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Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Se autoriza la reproducción total o parcial de los textos e imágenes aquí publicadas siempre y cuando se cite la fuente completa y la dirección electrónica de la publicación.
DIMENSIÓN ECONÓMICA, Vol. 2, No. 6, mayo-agosto 2011, es una publicación cuatrimestral, arbitrada y editada por la Universidad Nacional Autónoma de México a través del Instituto de Investigaciones Económicas. Ciudad Universitaria,
Circuito Mario de la Cueva, Ciudad de la Investigación en Humanidades, Coyoacán, C.P. 04510, México, D.F., Tel. (55) 56230115, http://rde.iiec.unam.mx, [email protected]. Editor responsable: Mtro. Emilio Romero Polanco, Reservas
de Derechos al Uso Exclusivo No. 04-2009-110511395200-203, expedido por el Instituto Nacional del Derecho de Autor,
ISSN: 2007 - 1892. Responsable de la última actualización de este número, Área editorial de Dimensión económica del
Instituto de Investigaciones Económicas, Lic. Erika Martínez López y Lic. Minerva García Palacios, Circuito Mario de la
Cueva, Ciudad de la Investigación en Humanidades, Ciudad Universitaria, Coyoacán, C.P. 04510, México, D.F., fecha de la última modificación, 23 de septiembre del 2011.
Universidad Nacional Autónoma de México
Comité Editorial Cuerpo Editorial
José Narro Robles Rector Eduardo Bárzana García Secretario General Lic. Enrique del Val Blanco Secretario Administrativo Estela Morales Campos Coordinadora de Humanidades
Verónica Villarespe Reyes Directora del Instituto de Investigaciones Económicas Emilio Romero Polanco Instituto de Investigaciones Económicas Alma Chapoy Bonifaz Instituto de Investigaciones Económicas César Armando Salazar López Instituto de Investigaciones Económicas Enrique de la Garza Toledo Universidad Autónoma Metropolitana-Iztapalapa María de los Ángeles Pozas El Colegio de México Carlos Manuel Urzúa Macías Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey
Emilio Romero Polanco Director Erika Martínez López y Gerardo Minto Rivera Edición académica Minerva García Palacios Edición digital Ma. Victoria Jiménez Sánchez Diseño gráfico Web y editorial Ma. de Jesús Cervantes Hernández Asistente Fundadores: Jorge Basave Kunhardt Verónica Villarespe Reyes Alejandro Méndez Rodríguez
Instituto de Investigaciones Económicas Verónica Villarespe Reyes Directora Gustavo López Pardo Secretario Académico Alejandro Méndez Rodríguez Director de Dimensión económica
CONTENIDO
BÚSQUEDA DE UN NUEVO TIPO DE DESARROLLO
EN CHINA: PROPÓSITOS DEL ÚLTIMO PLAN
QUINQUENAL DE DESARROLLO
María Teresa Rodríguez y Rodríguez
4
DEPENDENCIA E INEQUIDAD TRIBUTARIA
DE LOS GOBIERNOS ESTATALES EN MÉXICO
Nicolás Mandujano Ramos
20
LA EXPLOTACIÓN INTENSIVA Y EXTENSIVA
DE LA NATURALEZA. IDEAS SOBRE SU POSIBLE
MODELACIÓN MATEMÁTICA
Arturo Bonilla Sánchez
y Jorge Zaragoza Badillo
37
EUGENIO VARGA, EL POLONIO DE LA KOMINTERN
Y DE STALIN. ALGUNAS CONSIDERACIONES
SOBRE SU OBRA
Luis Sandoval Ramírez
49
RESEÑAS
LAS REGIONES EN MÉXICO Y SUS ESTUDIOS
Juan Martínez Soriano
69
NUEVAS CAUSAS DE LA MIGRACIÓN EN MÉXICO
José Rafael Valencia González 71
Dimensión económica, Instituto de Investigaciones Económicas, UNAM Revista digital arbitrada
Vol. 2, núm. 6, mayo-agosto 2011 http://rde.iiec.unam.mx/revistas/6/articulos/1/11.php
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Búsqueda de un nuevo tipo de desarrollo en China: propósitos del último plan quinquenal de desarrollo
María Teresa Rodríguez y Rodríguez
Resumen
Se analizan algunos cambios en el
modelo de desarrollo de China. Con
ellos se pretende modificar la naturaleza
del crecimiento, del basado en la
adición de insumos a uno sustentado en
incremento de productividad de los
factores productivos, que además lleve a
reducción de las inequidades existentes
y al cuidado del medio ambiente. Es
imperativo desarrollar el mercado
interno a fin de depender menos de la
inversión fija y de las exportaciones
como fuentes de acumulación, lo que
resultará en menor tasa de crecimiento
económico, pero con la ventaja de un
crecimiento más balanceado.
Palabras clave: China, crecimiento económico, modelo de desarrollo, Socialismo de
Mercado.
Abstract
This article analyzes some of the changes in China's development model aimed at shifting
the fundamentals of growth, i.e., moving from an addition of inputs to an increase in the
productivity of production factors. China hopes this process will also narrow the inequality
gap and help preserve the environment. The Asian giant urgently needs to develop its
domestic market so that it can depend less on fixed investment and exports as sources of
Instituto de Investigaciones Económicas, Universidad Nacional Autónoma de México.
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accumulation. This will slow the pace of economic expansion but will have the advantage
of creating a more balanced growth.
Key words: China, economic growth, development model, Market Socialism.
Introducción
A la estrategia de reformas al sistema económico interno y apertura al exterior, introducida
de manera formal en la República Popular China (RPCh) en diciembre de 1978, le
antecedió un giro político que respondía al imperativo de crear una nueva base de
legitimidad para el partido en el poder, el Partido Comunista de China (PCCh), que se había
desgastado por los excesos ocurridos durante la era maoísta (1949-1976), entre los más
relevantes la Campaña del Gran Salto Adelante (1958-1961) y la Gran Revolución Cultural
Proletaria (1966-1976). A partir de 1978 se iniciaría un periodo que lleva más de treinta
años de duración, de crecimiento sostenido del Producto Interno Bruto (PIB) a tasas
cercanas al 10% promedio anual (NBS, 2010: 38, 42; NBS, 28 feb., 2011: 1) mismo que se
ha visto acompañado de transformaciones cualitativas del sistema productivo, de una
creciente apertura comercial y financiera al exterior y de reducción de la pobreza absoluta
para alrededor de 250 millones de personas;1 por otra parte, ha habido deterioro en la
distribución del ingreso2 y descuido de la ecología, que se manifiesta como alto consumo
de energéticos por unidad de crecimiento del PIB, pérdida de tierra cultivable,
contaminación de agua y aire, etcétera.
Aparentemente, el inicio del siglo XXI ha servido a los líderes de China como un
momento apropiado para intentar revertir algunas de las fallas inherentes al tipo de
crecimiento adoptado a fines de los años setenta y principios de los ochenta del siglo
pasado, el que a fin de cuentas se ha caracterizado por altos niveles de inversión y por
adición de insumos materiales, más que por incremento sistemático en la productividad de
los factores. La participación creciente en los mercados del exterior (con las exportaciones
como pilar del incremento del PIB) no ha ido acompañada de crecimiento sostenido del
1 En 1990 en China, 375 millones de personas, la mayoría de ellas en zonas rurales, vivían por debajo de la línea
internacional de pobreza, determinada por $1.00 ó 1 dólar de Estados Unidos por día; en 2004 en cambio, el número de
personas por debajo de la misma línea de pobreza se había reducido a 131 millones. Información disponible en
<http://www.focusire.com/archives/269.html>; Focusire, Journal of International Relations, The Millennium
Development Goal for Poverty Reduction. 2 El coeficiente Gini era en China de aproximadamente 32 al momento de la introducción de la estrategia de reformas
económicas actualmente en operación; a mediados de los años ochenta bajó a 26 como resultado de los efectos
distributivos derivados de la introducción de reformas en el campo; en 2005 era de 41.5 y en 2007 de 46.9. Con excepción
de los primeros cinco a seis años de aplicación de reformas, el incremento continuado en dicho coeficiente refleja
deterioro de la distribución del ingreso. Información en cifras y gráficas en: Programa de las Naciones Unidas para el
Desarrollo (PNUD), International Human Development Reports y Wikipedia, respectivamente, disponibles en
<http://hdrstats.undp.org/en/indicators/67106.html>,
<http://en.wikipedia.org/wiki/List_of_countries_by_income_inequality>,
<http://en.wikipedia.org/wiki/file:Gini_since_EEII.svg>.
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mercado interno, lo que ha llevado a un crecimiento económico rápido pero desbalanceado
(se ha priorizado la inversión sobre el consumo y la producción para la exportación por
encima de cualquiera otra consideración). Cabe decir que en los primeros años después de
la introducción de reformas en 1978, se redujo temporalmente otro tipo de desbalance que
entonces existía, por el que se daba prioridad al desarrollo de la industria pesada sobre la
industria ligera (NBS, 28 feb., 2011: 1).
En esos más de treinta años desde diciembre de 1978, el Estado chino y en
particular el partido comunista, que domina al primero, recuperaron legitimidad en tanto
lograron que mejoraran los niveles de vida de una gran parte de la población china, y
pudieron hacerlo sin necesidad de liberalizar el sistema político; es decir, se adoptó un
modelo al que en un momento dado se le dio el nombre de socialismo de mercado (Kornai,
1991: 4-8; Kessing’s, 1999: 43147), y se mantuvo el control férreo del partido comunista
sobre la sociedad.
En este trabajo se mencionarán en primer lugar los aspectos teórico-ideológicos más
relevantes de los cambios de visión ocurridos a partir del año 2000 dentro del PCCh, y los
lineamientos o en su caso las políticas que de dicho cambio de percepción se han
derivado.3 Gran parte de ese periodo coincide con la presencia del liderazgo actualmente en
el poder (2002-2012),4 el que ha manifestado explícitamente su decisión de modificar el
patrón de crecimiento prevaleciente para hacerlo más acorde con su visión de mayor
equidad para la población actual y para la venidera (a través de la protección del medio
ambiente). Posteriormente se intentará hacer una evaluación de lo alcanzado durante la
primera década del siglo XXI, tomando como base algunos de los objetivos plasmados en
el 11º Plan Quinquenal5 para 2006-2010, con el fin de determinar si las políticas aplicadas
responden a lo expresado por el grupo en el poder.
Cambios en la percepción del liderazgo chino sobre los logros obtenidos del rápido crecimiento económico
Una característica común a las reformas económicas introducidas a fines de los años setenta
del siglo XX en China es que no se derivaron de principios ideológicos, los que de haber
sido el fundamento en el que descansaba el diseño de reformas y políticas económicas
durante la era maoísta, pasaron a ser instrumentos de legitimación de las mismas; a partir de
principios de los años ochenta, las políticas económicas se diseñarían más bien en función
3 Para esta sección básicamente se utiliza la interpretación de Shambaugh (2008:103-127). 4 En septiembre/octubre de 2012 se renovará el liderazgo del PCCh, y en marzo de 2013 se efectuará el cambio
correspondiente en el Consejo de Estado (Estado/gobierno). 5 Los planes quinquenales son expresión de una voluntad política y una guía de acción para la economía; en ellos se
señalan los grandes objetivos y las metas referentes al crecimiento económico y social en su conjunto, así como para los
sectores clave de la industria y para las regiones. Antes de la introducción de reformas en 1978, los planes quinquenales
eran una especie de instructivo de usos y recursos, con los que se determinaba al detalle la producción de bienes y
servicios, de manera consecuente con el modelo de planificación centralizada.
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de objetivos específicos de carácter socioeconómico. Pero lejos de desaparecer, la ideología
sigue estando presente, ahora como mecanismo para la validación de los cambios que han
ido ocurriendo en la economía y en la sociedad chinas, en ocasiones con inclusión de los
efectos no previstos que han resultado de la aplicación de las políticas reformistas.
No nos detendremos en los cambios de visión experimentados a lo largo de los años
noventa, en buena parte marcados por la desaparición de la entonces Unión Soviética en
1991 y (con) la caída del socialismo real en los países de Europa del Este, donde los
respectivos partidos comunistas tuvieron que dejar el poder, pero sobre todo impulsados
por la búsqueda de una renovada legitimidad del comunismo chino. Comenzaremos el
análisis al final de esa década, cuando el entonces presidente Jiang Zemin explícitamente
reconoció que China se encontraba en un proceso de transición hacia el Socialismo de
Mercado; poco después, Jiang introduciría su Teoría de los “Tres Representa” o de la
“Triple Representatividad”,6 cuya correspondiente campaña se llevó a cabo en 2001.
Finalmente, en el otoño de 2002, la nueva concepción del papel del partido en la sociedad
se incluiría en la constitución de la República Popular, durante el Décimo Sexto Congreso
del PCCh (Shambaugh, 2008: 111-112).
La Teoría de los “Tres Representa” cubre prácticamente todos los aspectos relativos
al desarrollo de una sociedad –la economía, la cultura y lo social–, de ahí que se la haya
preservado como un ejemplo de la nueva visión del Partido Comunista de China respecto a
la forma como debe evolucionar la sociedad china. En la práctica, durante el gobierno de
Jiang Zemin el énfasis se puso en el primer componente de la Teoría de la “Triple
Representatividad”, el que sirvió como justificación de lo que ya venía haciéndose tiempo
atrás: incorporar al partido a miembros destacados de la clase empresarial y a intelectuales,
en respuesta a cambios en la composición de la sociedad, con una naciente clase media que
tenía que ser incluida.
En lo económico, el reconocimiento de la existencia de una clase empresarial cada
vez más amplia se manifestó como aceptación formal del proceso de corporativización y
privatización gradual de la industria estatal, que se había acelerado durante la década de los
años noventa pero iniciado en la segunda mitad de los ochenta, primero en la forma de
traspaso de empresas propiedad de gobiernos locales a anteriores funcionarios de los
órganos gubernamentales a cargo de las mismas (Duckett, 1998: 13-15).
6 Jiang Zemin introdujo su concepción de los “Tres Representa” el 25 de febrero de 2000, en Maoming, provincia de
Guangdong. Al referirse a la experiencia de casi 80 años del Partido Comunista de China y a la necesidad de su
adaptación a nuevas circunstancias, señaló: 1) El partido comunista siempre ha representado las necesidades de desarrollo
de la capacidad productiva avanzada de China; 2) ha representado la dirección progresista de la cultura avanzada de China
y, 3) ha representado los intereses fundamentales de la mayoría de la población. A lo anterior añadiría que, en condiciones
históricas nuevas (al cambio de siglo), el tema de cómo continuar llevando a cabo estos “tres representa” era de crucial
trascendencia para todos los ciudadanos, en particular para los líderes más importantes del partido, quienes deberían
analizarlo a fondo. Disponible en <http://en.wikipedia.org/wiki/Three_Represents>. Lo anterior quiere decir que el partido
comunista debe ser representativo de las fuerzas productivas sociales avanzadas; de la cultura moderna avanzada y de los
intereses de la gran mayoría de la población.
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Aunque los otros dos componentes de la Teoría de los “Tres Representa” fueron
repetidamente mencionados por Jiang Zemin durante su mandato, el énfasis siempre estuvo
en la inclusión en el partido comunista de la creciente clase empresarial y la continuación
del proceso de privatización de las empresas estatales; posteriormente, la dirigencia
reformularía el tercer componente de los “Tres Representa”, con lo cual trasladaba el
énfasis al tema de las desigualdades en la distribución del ingreso personal.
A inicios de la segunda década del siglo XXI no ha habido un rechazo explícito de la
mencionada teoría por parte de los líderes en el poder,7 pero el cambio de énfasis y, sobre
todo, la formulación de nuevos conceptos, hacen pensar en distanciamiento respecto a la
concepción formulada por Jiang Zemin. Entre los conceptos añadidos a partir de 2002
destacan el “fortalecimiento de la gobernabilidad del partido” y el de “desarrollo
científico”,8 vistos como instrumentos ad hoc para construir una “sociedad socialista en
armonía”,9 y la “democracia con características chinas”.
Hu Jintao comenzó a discutir el tema del “desarrollo científico” en el contexto de la
teoría de la “Triple Representatividad”, pero pronto se hizo evidente que no se refería
exclusivamente a la cultura avanzada ni a la ciencia y la tecnología, aunque el concepto las
incluye, sino a cambios más profundos en el patrón de crecimiento, por los que el
desarrollo se fundamente en incrementos en la eficiencia y en el conocimiento, más que en
adición de insumos materiales. Cuando Hu habla de “desarrollo científico” la primera
condición es que sea integral y que tenga como centro a la gente,10
con lo cual está
implícitamente criticando la creciente desigualdad regional y entre el campo y la ciudad en
China, en perjuicio de las provincias del interior y del sector rural.
En menos de una década el concepto de “desarrollo científico” ha evolucionado de
tal forma que ya incluye una serie de objetivos y las correspondientes políticas económicas,
que tienen que ver con el desarrollo integral centrado en la gente, a saber: mejoramiento del
sector rural; uso eficiente de la energía y otros recursos naturales; incremento de la
productividad, la competitividad y la innovación tecnológica; apertura creciente al exterior;
mayor eficiencia y transparencia gubernamental; control de la contaminación y de la
degradación ambiental, entre otras.
Una de las aportaciones de Jiang Zemin al final de su periodo, fue señalar como
objetivo el construir una sociedad moderadamente próspera, estadio que se alcanzaría en el
mediano plazo; más adelante, Hu Jintao hablaría de la construcción de una sociedad
7 Hu Jintao como secretario general del Partido Comunista de China, presidente de la Comisión Militar Central del partido
y de la nación y presidente de la República; Wen Jiabao como primer ministro del Consejo de Estado (gobierno). 8 El Buró Político del Comité Central del Partido Comunista de China adoptó formalmente el “Concepto de Desarrollo
Científico” de Hu Jintao en su reunión del 23 de octubre de 2004. La Escuela Central del Partido se dio a la tarea de
desarrollar teóricamente dicho concepto (Shambaugh, 2008: 119). 9 Parte tercera de la Teoría de las “Tres Armonías” de Hu Jintao: 1) He-ping (和平), o búsqueda de paz en el mundo; 2)
He-jie, (和解), o reconciliación (con Taiwan) y 3) He-xie, (和谐), o armonía dentro de la sociedad. 10 El concepto de desarrollo socioeconómico de Amartya Kamur Sen, filósofo y economista indio y ciudadano británico
de reconocida trayectoria, tiene como centro al ser humano y su libertad en sentido amplio (lo que, a diferencia de lo que
presenta Hu Jintao, incluye las libertades políticas) (Sen, 2000: 35-41).
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socialista armoniosa o en armonía, con lo cual le dio al concepto una connotación más
amplia, de bienestar integral más que meramente material. La presentación de este objetivo
la hizo Hu en febrero de 2005, en la Escuela Central del Partido, donde incluyó como
componentes esenciales el imperio de la ley, la democracia (en sentido restringido),
justicia, confianza, vitalidad, estabilidad, y armonía entre las personas y con el medio
ambiente.
Cabe aclarar que para el liderazgo chino democracia se refiere a la “democracia con
características chinas” o “democracia intrapartido”,11
por la que no se contempla dotar a los
ciudadanos de derechos democráticos; a lo más que se ha llegado es a elecciones al nivel de
aldea rural. En China, está hablándose de democracia cuando se establecen canales de
participación de los ciudadanos para defender sus derechos civiles o para impedir abusos de
las autoridades y, desde luego, se espera que los ciudadanos participen en el esfuerzo por
alcanzar la “armonía en la sociedad” (Shambaugh, 2008: 115-120).
Objetivos del 11º Plan Quinquenal
La inclusión de los anteriores conceptos en los planes quinquenales es un esfuerzo por
traducirlos en metas a lograr en un tiempo determinado, por medio de políticas específicas.
Si bien algunos de los objetivos plasmados en el 11º Plan Quinquenal vuelven a aparecer en
el siguiente, ello se debe a la necesidad de continuidad y a que en varios casos no se
alcanzaron las metas propuestas para 2010. Queda claro también que la decisión de
modificar aspectos esenciales del modelo de desarrollo no quiere decir sacrificar las
prioridades anteriormente establecidas, de reforma y apertura, o el crecimiento económico
que éstas han traído consigo, y mucho menos dejar de lado el objetivo de que China ocupe
un lugar preponderante en la comunidad internacional.
El Banco Mundial a fines de 2008 hizo una evaluación de los avances del 11º Plan
Quinquenal (2006-2010), a partir de los siguientes lineamientos generales de dicho plan: 1)
mantener un desarrollo continuado y rápido; 2) acelerar la transformación del patrón de
crecimiento económico a uno más balanceado y sostenible; 3) mejorar la capacidad para la
innovación independiente con apoyo de la ciencia y la educación; 4) promover el desarrollo
coordinado entre áreas urbanas y rurales; 5) construir una sociedad armoniosa, centrada en
la gente, y 6) profundizar en la reforma y la apertura al exterior. Como tareas por cumplir
y/o prioridades específicas, se destacan las siguientes: optimizar la estructura industrial;
buscar el desarrollo regional coordinado y construir un campo de carácter socialista y, en
general, una sociedad socialista armoniosa, además ahorradora de recursos y protectora del
medio ambiente.
11 La institucionalización del proceso de cambio de liderazgo en lapsos de tiempo previamente determinados, introducida
por Deng Xiaoping, es uno de los pilares de la democracia intrapartido; la creación continuada de normas y foros de
discusión, así como la toma colectiva de decisiones dentro del partido, también han contribuido a una mayor democracia
intrapartido.
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Un conjunto de guías de política que al traducirse a prioridades y/o tareas por
cumplir, da lugar a medidas concretas para avanzar en el sentido de modificación del patrón
de crecimiento, desde uno de carácter extensivo hacia otro basado en mejoramiento de la
productividad de los factores. En este trabajo me centraré en el objetivo del liderazgo chino
de modificar dicho patrón de crecimiento, para lo cual examinaré aspectos tales como los
esfuerzos continuados para mantener una macroeconomía sana, lo que se asocia con el
objetivo de mejoramiento de los niveles de vida de la población; para optimizar la
estructura industrial y continuar con la apertura al exterior; para impulsar el desarrollo
social, en particular reducir la disparidad entre los habitantes de zonas urbanas y los de
zonas rurales; finalmente, están haciéndose esfuerzos sistemáticos por reducir el consumo
de energía por unidad de PIB generado y en general por revertir el deterioro reciente del
medio ambiente.
Preservación de una macroeconomía sana y mejoramiento de los niveles de vida de la población
Como objetivos específicos al respecto, el 11º Plan Quinquenal incluyó los siguientes: 1)
alcanzar un crecimiento del PIB de 7.5% promedio anual; 2) transferir 45 millones de
trabajadores agrícolas a las ciudades, a los sectores secundario y terciario y manteniendo
una tasa de desocupación urbana por debajo de 5%; 3) mantener precios estables y
comercio exterior balanceado (Banco Mundial, 2008: 11-15).
En realidad, la preservación de una macroeconomía sana es un objetivo
prácticamente alcanzado desde la segunda mitad de los años noventa (NBS, 2010: 311);
pero persiste el problema de un crecimiento demasiado rápido del PIB, con superávit
excesivo en las cuentas comercial y corriente con el exterior, situación esta última que
muchos fuera de China asocian con una moneda artificialmente subvaluada. Al respecto, en
2005 comenzaron a flexibilizarse las políticas de tipo de cambio con miras a la apreciación
gradual de la moneda china, el renminbi (RMB);12
y se habla con frecuencia de la necesidad
de hacer mayor uso de las políticas de tasas de interés y de la política fiscal como
instrumentos para lograr la estabilidad macroeconómica, en sustitución de los mecanismos
administrativos de control (Banco Mundial, 2008: 10-15).
Por lo pronto, durante el periodo del 11° Plan Quinquenal, 2006 a 2010 incluido, el
PIB a precios constantes de 1978 creció a una tasa promedio anual de 11.2% (Wen, 2011:
1), muy por encima de lo previsto, lo que propició algunas burbujas especulativas en la
economía; no hubo indicios claros de una reestructuración productiva, pues la reducción de
las exportaciones en 2009 resultó del debilitamiento de la demanda externa y no de una
modificación del patrón interno de crecimiento. Durante el quinquenio el ingreso real
12 A partir de julio de 2005, el tipo de cambio del renminbi se calcula con base en una canasta de monedas, y para
noviembre de 2008 se había apreciado 21% respecto al dólar; por otra parte, durante el mismo periodo el dólar se depreció
respecto a otras monedas, de forma tal que la apreciación final ponderada del yuan (RMB) resultó de solamente 15%
(Banco Mundial, 2008: viii).
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11
disponible per cápita de los residentes urbanos creció 9.7% y el ingreso real neto per cápita
de los habitantes del campo 8.9%, en ambos casos promedio anual (Wen, 2011: 1).
En cuanto a transferencia de fuerza de trabajo del sector primario a la industria y a
los servicios, que se identifica con migración hacia las ciudades, aunque esto no siempre
sucede así, las cifras para 2005 a 2009 incluido indican una reducción absoluta del empleo
en el sector primario de 42.6 millones de personas, e incrementos consecuentes en la
industria (36.0 millones) y en los servicios (28.32 millones); la diferencia aritmética
coincide con la cifra de incremento del empleo total, que para el mismo periodo fue de 21.7
millones de personas (NBS, 2010: 117). Visto este fenómeno desde la perspectiva de urbano
y rural, se tiene que el empleo urbano creció en 37.9 millones, en tanto el rural se redujo en
16.2 millones de personas (NBS, 2010: 117).13
A fines de 2010 se registró una tasa urbana
de desempleo de 4.1%, menor en 0.2 puntos porcentuales a la de 2009 (NBS, 28 feb., 2011:
2).
En este periodo de cinco años hubo dos grandes fenómenos que afectaron la forma
en la que se ejerció el control macroeconómico: en 2005 la situación era de superávit
creciente en cuenta corriente de la balanza de pagos y de ingreso también creciente de
divisas,14
de ahí que al principio del quinquenio la política monetaria se haya enfocado a
reducir el consecuente calentamiento de la economía; en 2008 en cambio, la crisis global se
manifestó, entre otras cosas, como reducción de demanda externa de las manufacturas
chinas, de forma tal que en noviembre de ese año se tomó la decisión de introducir un
paquete de estímulo a la demanda interna.15
En 2011 se restableció la política monetaria
más prudente de los años anteriores a la crisis, y la inflación, medida por el índice de
precios al consumidor, se mantuvo por debajo de 5% (OECD, 2011).
13 Wen Jiabao, primer ministro del Consejo de Estado, en su informe de trabajo ante la Asamblea Popular Nacional en
marzo de 2011, señaló que se cumplió la meta de transferir 45 millones de trabajadores agrícolas a zonas urbanas (Wen,
2011: 1), lo que desde luego puede ser interpretado como transferencia intersectorial de mano de obra, no forzosamente
con cambio oficial de residencia de rural a urbana; pudo haberse producido la migración interna de la que habla Wen, pero
con mantenimiento del registro domiciliario original rural para la mayoría de esos trabajadores. Otra posibilidad es la
inserción de algunos de ellos en empresas industriales de pueblos y aldeas, un proyecto de mediados de los años ochenta
que sigue vigente, aunque con menor impulso que al inicio. 14 De 68.7 miles de millones de dólares de EUA en 2004, el superávit en cuenta corriente saltó a 160.8 en 2005 y a 426.8
en 2008, entre 7 y 10% del PIB nominal para esos años; en 2009 en cambio, se redujo en absolutos, a 280.4 miles de
millones de dólares, ello como resultado de la crisis global. En 2010 se regresa a la tendencia de los años anteriores, al
registrarse un superávit en cuenta corriente de 306.2 miles de millones de dólares, 5.2% del PIB. Por su parte, las reservas
internacionales pasaron de 618.6 miles de millones de dólares en 2004, a 2.85 billones de dólares de EUA a fines de 2010
(EIU, marzo 2011 y marzo 2010: 32 y 35 respectivamente y NBS, 28 feb. 2011: 2). 15 Un total de 4 billones de yuanes (RMB), equivalentes a 586 mil millones de dólares de Estados Unidos, a ser gastados
durante 2009 y 2010. La idea detrás de este paquete, además de que compensara por el debilitamiento abrupto de la
demanda externa, fue que impulsara el consumo sobre la inversión; sin embargo, casi 38% de dicho paquete de estímulo
se destinó a proyectos de infraestructura y cerca de 25% a reconstrucción en la provincia de Sichuan, después del
terremoto de mayo de 2008, disponible en <http://en.wikipedia.org/wiki/Chinese_economic_stimulus_program>. Por su
parte, Wen Jiabao habla de 23.6% destinado a infraestructura y 14.8% a la reconstrucción en Sichuan (Wen, 2011: 2).
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12
Reestructuración industrial
Además de un mejor balance entre los sectores productivos, la reestructuración industrial,
desde las industrias intensivas en el uso de energía y de otros recursos naturales a otras que
dependan más del conocimiento y de consecuentes incrementos en productividad, es
condición ineludible para que se produzca una modificación del patrón de crecimiento en
China. Los objetivos específicos al respecto, según fueron presentados en el 11° Plan
Quinquenal son los siguientes: 1) alcanzar una estructura industrial racional; 2) incrementar
la proporción de los servicios en la generación del PIB y del empleo en 3 y 4%,
respectivamente; 3) incrementar la capacidad interna de innovación, y la inversión en
investigación y desarrollo (I&D) para que alcance 2% del PIB (en 2005 la inversión en I&D
representaba 1.3% del PIB [Banco Mundial, 2008: 9]) y, 4) crear empresas competitivas en
el ámbito internacional.
Alcanzar una estructura industrial racional16
Muchas son las medidas que han sido adoptadas durante los últimos treinta años con miras
a mejorar la estructura industrial de China, pero para el 11º. Plan Quinquenal las siguientes
son representativas del propósito de seguir un “desarrollo científico”: a) acelerar el
desarrollo de las industrias de alta tecnología (farmacéutica; aviones y naves espaciales;
equipos electrónicos y de comunicaciones; equipos de computación y de oficina y equipos
médicos y de medición), b) revitalizar las industrias manufactureras de producción de
maquinaria y equipo y c) ajustar la estructura y la localización de las industrias productoras
de materias primas. Todo lo anterior no significa que estén dejándose de lado objetivos
tales como la modernización de la agricultura o el desarrollo de los servicios,
indispensables para la optimización industrial en sentido amplio, pero desde luego reduce el
monto de los recursos disponibles para esos fines.
Respecto al desarrollo de las industrias definidas como de alta tecnología, se ha
incrementado la producción de circuitos integrados, software para computadoras, productos
farmacéuticos, servicios de navegación satelital y aviones de varios tipos, tanto así que ya
existe un programa para la construcción de aviones grandes; al mismo tiempo, están
introduciéndose avances tecnológicos en la producción de otros bienes y/o servicios, por
ejemplo bioenergía no ligada a granos, o internet de siguiente generación. Aún así, dada la
contribución de este tipo de industrias a la generación del PIB a principios del quinquenio
(Banco Mundial, 2008: 23 y 138), lo más probable es que no se haya alcanzado la meta
fijada para el periodo del 11° Plan Quinquenal, en cuanto a que las mismas generen valor
agregado conjunto que represente 10% del PIB en 2010.
China está avanzando en varios frentes pero quizás en lo que ha tenido más éxito es
en la producción de automóviles, aunque no está logrando su propósito de incrementar la
16 Con base en el Banco Mundial (2008: 21-26).
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participación de las marcas nacionales, de solamente 26% del total en 2007, ni ha podido
incrementar la concentración industrial de dicha industria (Banco Mundial, 2008: 140-141).
Otras ramas industriales que están desarrollándose rápidamente son la de construcción de
barcos, equipos de generación de energía limpia, equipos para la producción de etileno y
los utilizados para la extracción de carbón, industrias en las que está imponiéndose la
consigna de proteger el medio ambiente (Banco Mundial, 2008: 141-146).
En las industrias productoras de materias primas estratégicas (commodities), como
la del acero, del cemento y otros materiales de construcción, y la del aluminio, el énfasis
está puesto en su consolidación, que requiere de mayor concentración industrial,17
y en su
modernización, interpretada esta última como ahorro en el uso de energía –la que según
Wen Jiabao se redujo en conjunto en 19.1% entre 2005 y 2010, en vez del 20% programado
(NBS, 28 feb., 2011: 3; Wen, 2011: 4)– y de otros recursos naturales, reducción de
contaminantes, mejoramiento de la calidad, incremento del contenido tecnológico de los
bienes producidos, etc. La mayor dificultad parece ser la de desechar capacidad productiva
ineficiente, aunque en cierta medida eso está haciéndose en las industrias del acero y del
cemento; en general, se opta por añadir capacidad productiva y aumentar la producción,
dejando en operación plantas ineficientes con alto consumo de energía.
Ha habido mejoramiento de la productividad del trabajo en la industria china a una
tasa de 7.9% promedio anual entre 1995 y 2007, que entre 2005 y 2007 fue de 10.6%, al
parecer mayor en las empresas de propiedad estatal, seguramente en conexión con despido
de mano de obra excedente, un proceso que lleva muchos años de duración, pero también
por su mayor y creciente capitalización (de aproximadamente 300 000 RMB/trabajador en
2006), en comparación con las no estatales (50 000 RMB/trabajador en 2006) (Banco
Mundial, 2008: 30-31). No hay que olvidar que las empresas estatales están básicamente
orientadas a la industria pesada, por naturaleza más intensiva en capital.
La creación de empleo tiene mucho que ver con la mayor participación de las
industrias intensivas en mano de obra, y aunque eso no parece estar sucediendo en China
(NBS, 28 feb., 2011: 3), el hecho es que en 2005 la industria generó 23.8% del empleo total
y en 2009 27.8%, un incremento de 4 puntos porcentuales; aún así, es en el sector servicios
donde hay mayores posibilidades de creación de empleos urbanos y en ese sentido se está
avanzando muy lentamente, pues durante el periodo del 11° Plan Quinquenal la
participación de los servicios se incrementó en sólo 3 puntos porcentuales, tanto en el PIB
como en la generación de empleo, a 34.1% del total de empleo (NBS, 2010: 117).
17 Entre 1964 y 1971 China llevó a cabo un programa de inversión masiva en el sur, oeste y occidente chinos (en Sichuan,
Yunnan, Guizhou, Gansu, Qinghai y Ningxia, y en las partes montañosas de Henan, Hubei y Hunan), estrategia a la que se
le dio el nombre de Tercer frente y cuyo propósito era prepararse para una eventual guerra. La construcción de una base
industrial alternativa a la existente en las provincias costeras tenía connotaciones meramente militares y estratégicas, pero
llevó a una gran dispersión industrial, principalmente en la industria del acero (Mohanty, 1996). Cabe suponer que el
proceso de eliminación de empresas ineficientes afectará este Tercer Frente industrial, cuya creación respondió a fines
distintos a los de racionalidad económica.
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China gastó 580 200 millones de RMB en I&D en 2009, 6.5 veces lo que gastaba en
términos absolutos en el año 2000, o 1.7% del PIB (China Daily, 2010). Aparentemente,
para 2010 se avanzó otro punto porcentual, para quedar en 1.8% del correspondiente PIB.
Aunque no se alcanzó la meta fijada para el 11° Plan Quinquenal, de 2% del PIB, se avanzó
en 5 puntos porcentuales respecto a 2005 (1.3% del PIB); es de esperarse un incremento
adicional para los próximos cinco años, a 2.2% del PIB, según documento presentado a la
Asamblea Popular Nacional en marzo de 2011 con relación al 12° Plan Quinquenal (2011-
2015) (Xinhua News, 2010).
Coordinación del desarrollo urbano-rural y desarrollo social
El desarrollo social está estrechamente ligado a la coordinación del desarrollo urbano y
rural, en particular en condiciones de deterioro creciente en la distribución del ingreso entre
ciudad y campo, con la consecuente desigualdad de niveles de vida entre los habitantes
rurales y los urbanos. A nivel nacional la distribución del ingreso comenzó a deteriorarse en
la segunda mitad de los años ochenta pero esa tendencia se acentuó en los años noventa, a
medida que fue consolidándose la apertura al exterior, la que requería apoyos preferenciales
a las provincias costeras, y a la industria manufacturera para la exportación, que además
recibía el grueso de la inversión extranjera directa.
Para el 11º Plan Quinquenal se planteó como objetivo un crecimiento más
balanceado entre el campo y la ciudad, y como forma de lograr eso se señaló la necesidad
de 1) crear un campo socialista de nuevo tipo, lo que básicamente se refiere a
modernización de la agricultura; 2) incrementar el grado de urbanización, esto último como
instrumento para mejorar los niveles de vida de los habitantes rurales y, 3) prevenir
incrementos adicionales en la desigualdad de ingresos, de niveles de vida y de servicios a la
población. Un enfoque dual en el sentido de que la modernización de la agricultura y la
consecuente mayor productividad en el uso de los recursos que de ahí resulte, derivará en
incremento directo de los niveles de vida de las familias campesinas (en particular de
quienes se queden a cargo de la producción agropecuaria); por su parte, la absorción de
mano de obra agrícola en la industria y los servicios, de preferencia con migración a las
ciudades, representa diversificación de las fuentes de ingreso de las familias rurales y
mejoramiento de sus niveles de vida (un efecto indirecto a través de las remesas de sus
familiares en las ciudades).
La modernización del campo ha sido prioridad del Estado chino a lo largo de las
diversas estrategias adoptadas, pero los gastos del gobierno central de apoyo a la agricultura
y al sector rural nunca han correspondido a la importancia del objetivo reiteradamente
señalado, ni siquiera durante el periodo del 11° Plan Quinquenal;18
a cambio de eso, de
2005 a la fecha ha habido algunos cambios significativos en los programas de apoyo a la
18 297.5 miles de millones de RMB en 2005 y 562.6 en 2010, en ambos casos 9% del gasto total del gobierno central de
apoyo a la agricultura y al sector rural.
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producción agropecuaria y a su diversificación, por ejemplo la abolición de los impuestos
agrícolas y otras cuotas en 2006, y la sustitución del sistema de precios de acopio de granos
por subsidios directos a los agricultores, entre muchos otros. Más concretamente en lo
social, se ha introducido la educación elemental obligatoria (gratis) en el campo y la ciudad,
y la población rural ha quedado cubierta con apoyos al nivel de vida mínimo. En cuanto a
pensiones (otorgadas por el gobierno y por empresas de varios tipos), se han introducido
programas piloto en solamente 24% de los condados rurales, mientras en las ciudades la
cobertura es mucho más amplia, aunque fragmentada e incompleta (Banco Mundial, 2008:
67-68; Wen, 2011: 6).
No hay duda en cuanto a que la aplicación de la estrategia de reforma y apertura al
exterior por más de treinta años ha llevado al mejoramiento significativo de los niveles de
vida en el campo chino y a la reducción de la pobreza, sobre todo en el campo que es donde
se encuentra la mayoría de pobres; sin embargo, la brecha entre ciudad y campo ha ido
ampliándose, curiosamente también en conexión con la aplicación de las políticas
económicas reformistas. El origen de la desigualdad cada vez mayor se debe en primer
lugar a que el crecimiento económico ha sido más rápido en las ciudades que en las zonas
rurales, pero también a que el proyecto reformista no incluyó de inicio, por lo menos no en
la medida requerida, mecanismos compensatorios de apoyo a los menos favorecidos.
Lo siguiente baste para refrendar la afirmación anterior: En 1990 la relación entre
ingreso urbano y rural en China era de 2.2:1; en 2005, dicha relación ya era de 3.2:1, mayor
que la existente en otras economías de Asia del Este (Banco Mundial, 2008: 51). A fines de
2009, después de transcurrida gran parte del periodo del 11° Plan Quinquenal, dicha
relación fue de 3.33:1, no hubo gran deterioro adicional pero tampoco pudo revertirse la
tendencia.19
Tres grandes problemas continúan obstaculizando la modernización de la
agricultura y el incremento de los niveles de vida de los habitantes rurales, el primero de
ellos es la propiedad colectiva de la tierra agrícola, lo que da inseguridad a quienes migran
pero también puede afectar a los campesinos que se quedan en el campo; el segundo es el
requerimiento del registro domiciliario, que ya no corresponde a la mayor movilidad de la
fuerza de trabajo y se traduce en una gran desventaja para los migrantes rurales a las
ciudades, quienes son urbanos de facto pero no legalmente, por lo que no tienen acceso a
los servicios públicos de las poblaciones en las que residen (educación y servicio médico
para ellos y sus familias, como los más importantes). El crecimiento desbalanceado afecta
sobre todo al sector rural, porque sin la programada transformación del patrón de
crecimiento de la economía china, no es posible agilizar la absorción en la industria y los
servicios, de la mano de obra excedente en la agricultura.
19 Los ingresos per cápita disponibles de los habitantes de las ciudades fueron de 1 510 RMB en 1990; de 10 493 RMB en
2005, y de 17 175 RMB en 2009; por su parte, los ingresos per cápita netos de los habitantes del campo fueron de 686
RMB en 1990; de 3 255 RMB en 2005 y de 5 153 RMB en 2009 (para años 1990 y 2005: Ministry of Agriculture, 2008:
179 y 2009: 184 para 1990 y 2005) (para 2009: Xinhua News, 21 enero 2010: China's urban, rural income gap widens
despite economic recovery), disponible en <http://news.xinhuanet.com/english2010/china/2010-01/21/c_13145748.htm>.
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Conclusiones
Cuando se habla de planes quinquenales en una economía socialista, se piensa que se trata
del instrumento clave para llevar a cabo la planificación compulsiva y centralizada,
utilizado hasta hace pocos años en los países del socialismo real. En China actual los planes
quinquenales denotan algo muy distinto: en primer lugar son expresión de la voluntad
política (y del compromiso) de su liderazgo respecto al seguimiento de prioridades
establecidas de antemano, y como tal son un instrumento para el logro de los objetivos de
desarrollo; a partir de ahí, son la guía de acción para un periodo determinado, tanto respecto
al seguimiento de objetivos como para el diseño y posterior aplicación de las políticas
económicas.
Lo que se presenta a la Asamblea Popular Nacional para su aprobación es un
bosquejo de lo que quiere lograrse, o para decirlo de otra forma, es un instrumento de
planeación indicativa que se basa en una visión de largo plazo. Pero desde el momento que
el plan es aprobado está sujeto a modificaciones a todo lo largo del periodo, tanto en las
políticas como en las metas fijadas al inicio.
Por último, ya no es posible aplicarle a ese proyecto el calificativo de plan central,
porque aunque vaya dirigido a todos los niveles de gobierno (central, provincial y
municipal), la creciente descentralización administrativa y económica en China no permite
una dirección rígida; en todo caso, el gobierno central busca la cooperación y la
coordinación con los otros niveles de gobierno y con los actores económicos fuera de ese
ámbito, lo que no siempre logra.
No hay duda en cuanto a la convicción de los líderes chinos de que hay que prestar
atención a las distorsiones económicas, sociales y ambientales a las que ha dado lugar el
énfasis en la inversión y en las exportaciones como motores del crecimiento económico,
para tratar de corregirlas; de ahí la necesidad de introducir políticas con las que se
compense a los menos favorecidos y se reviertan los daños causados a la ecología. El 11°
Plan Quinquenal es ejemplo de que están haciéndose esfuerzos sistemáticos para corregir
las desigualdades y proteger el medio ambiente; no obstante, no habrá cambios sustanciales
en ambos aspectos si no se corrige la distorsión mayor, que es la existente entre inversión y
consumo, y entre los apoyos dados a las exportaciones y los que se otorgan a la ampliación
del mercado interno; la dificultad estriba en que la reducción de distorsiones conlleva una
baja sustancial en las tasas de crecimiento del PIB.
Al mismo tiempo, la evolución del sistema productivo de China durante el periodo
de aplicación de reformas a la economía ha llevado a una estructura industrial que requiere
la adición de insumos materiales para seguir funcionando, y aunque se den incrementos
significativos de productividad de la mano de obra, ello se logra a costa de cada vez menor
productividad del capital; al mismo tiempo, la mayor productividad del conjunto de los
factores en la industria, suponiendo que la haya, no compensa la falta de ella en el sector
primario, al que desde el punto de vista de las declaraciones se le da gran atención, pero
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que recibe una proporción muy baja del gasto gubernamental, que no corresponde a la
proporción de población que habita en zonas rurales (véase nota de pie18).
Un problema adicional es la descentralización administrativa (un proceso que es por
naturaleza positivo), que en el caso de China ha resultado en pérdida de control del
gobierno central sobre las prioridades y las formas de alcanzar los objetivos que de ellas se
derivan, sin contar con la pérdida de recursos que eso le ha significado. Un ejemplo es el
endeudamiento de muchos gobiernos locales (Lam, 2001: 3-6), que no forzosamente se ha
traducido en cumplimiento de los objetivos en el sentido planteado por el liderazgo central,
de un modelo de crecimiento más balanceado.
Finalmente, en un contexto de menor crecimiento global y posible debilitamiento de
la demanda por las manufacturas chinas, simplemente como resultado de la reducción en el
ritmo de crecimiento del comercio internacional, ha comenzado a operar el 12º Plan
Quinquenal (2011-2015), con los mismos grandes objetivos que el anterior. En este nuevo
programa de desarrollo se enfatiza una vez más la necesidad de modificar el patrón de
crecimiento hacia uno basado en el conocimiento y en incrementos de la productividad. Se
plantea un crecimiento del PIB de 7% promedio anual, medio punto por debajo del
programado para el quinquenio anterior, de 7.5%, mismo que fue rebasado por casi 4
puntos porcentuales.
Se ha refrendado el objetivo de priorizar el consumo sobre la inversión (APCO,
2010: 4), y de reducir la dependencia respecto a las exportaciones, a las que sustituiría un
mercado interno cada vez más amplio. Se dará atención especial a tres sectores de la
economía, a saber: salud, energía y tecnología, y dentro de ellos a ciertas ramas industriales
a las que se ha denominado “industrias emergentes estratégicas”, las que tendrán el
compromiso de desarrollarse sobre la base de “crecimiento inclusivo”20
(APCO, 2010: 5). La
biotecnología; industria de nuevas fuentes de energía; conservación de energía y protección
ambiental y vehículos de energía limpia son algunas de estas industrias emergentes, en las
que además se aceptará la participación de empresas extranjeras en su desarrollo
(APCO,2010: 6-9).
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20 Nueva forma de referirse al esfuerzo de alejarse de las exportaciones y de la inversión en activos fijos, a fin de evitar la
sobreproducción, para centrarse en el mejoramiento de los niveles de vida y de consumo de la gente.
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Dependencia e inequidad tributaria
de los gobiernos estatales en México
Nicolás Mandujano Ramos*
Resumen El objetivo del artículo es mostrar que
durante la última década el sistema fiscal
de relaciones intergubernamentales en
México ha exacerbando la dependencia
financiera de las entidades federativas,
provocando una menor captación
impositiva de las haciendas locales dada
la exigua potestad tributaria con la que
cuentan.
Palabras clave: Federalismo fiscal,
ingresos estatales, dependencia
tributaria.
Abstract
This article evidences that the fiscal system of inter-governmental relationships in Mexico
has exacerbated the financial dependence of state governments over the past decade. Given
the extreme weakness of their taxation powers, this system has led to a reduction in local
tax revenues.
Keywords: Fiscal federalism, state revenues, tax dependence.
* Facultad de Economía, Universidad Nacional Autónoma de México.
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Introducción
Durante la última década México ha experimentado cambios significativos en materia
democrática y correlativamente en el marco del federalismo fiscal. No obstante, se ha
agudizado la brecha regional derivada tanto del desequilibrio histórico que surge entre los
ingresos propios y las necesidades de gasto público entre cada una de las haciendas de los
distintos órdenes de gobierno, induciendo a las haciendas locales a una menor captación
impositiva. En promedio, 90% de los ingresos de las entidades federativas provienen de la
Federación, así mismo, el esquema de distribución de transferencias federales considera
criterios contrapuestos, caso específico del Ramo 33 (Fondo de Aportaciones Federales),
donde más de la mitad de estos recursos no se asignan con criterios compensatorios con el
objeto de reducir las disparidades regionales del país, sino por el contrario se distribuyen
con criterios ambiguos, provocando distorsiones en el Sistema Nacional de Coordinación
Fiscal.
Desde esta perspectiva se analiza dicho fenómeno, a efecto de mostrar que durante
la última década el sistema de relaciones intergubernamentales en materia fiscal federal
mantiene la dependencia financiera de las entidades federativas. La estructura temática se
presenta en tres apartados. El primero comprende el marco teórico referencial sobre las
relaciones fiscales intergubernamentales que sustenta el escudriñamiento empírico; el
segundo, muestra la evolución y tendencia cuantitativa de los ingresos de los gobiernos
estatales, mientras que el tercer apartado, presenta el estudio pormenorizado de los ingresos
de las entidades federativas y su dependencia con los recursos federalizados, así como las
conclusiones.
1. Marco teórico referencial sobre las relaciones fiscales intergubernamentales
El presente trabajo define al federalismo fiscal como el arreglo espacial del poder
reconocido y garantizado por la constitución política, expresado a través de las finanzas
públicas y como función pública representativa del poder político. Dicho arreglo
comprende la distribución de las competencias para imponer tributos, recaudar y
administrar los recursos fiscales, así como las facultades de los órdenes de gobierno para
proveer los bienes públicos que determine la población. Es decir, el ámbito de la
problemática del federalismo fiscal es político-económico, siendo aplicable al modelo
federal en contraposición con la teoría de la descentralización fiscal, que es ajustable a
cualquier forma de organización nacional (Indetec, 1996).
En ese tenor, el federalismo fiscal pone énfasis en el proceso de negociación de las
partes como solución a la problemática de la asignación fiscal sobre la premisa de preservar
en todo momento y forma, los principios y objetivos del federalismo como sistema político.
En particular, en la autonomía de las partes no sólo en el sentido formal sino real; es decir,
en lo referente a la toma de decisiones sobre las políticas públicas en materia financiera y
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que contrariamente a la descentralización, los ajustes al desequilibrio fiscal vertical y
horizontal no provienen desde el gobierno central, sino sobre las bases territoriales de la
Federación; por ello, el federalismo fiscal está referido al análisis de las interrelaciones
entre cada una de las haciendas de los diversos ámbitos de gobierno que conforman una
nación, que surgen en el proceso de ingreso y gasto público (Oates, 1977).
“El federalismo en general y el federalismo fiscal han sido estudiados desde
diversas perspectivas: la visión jurídica o histórico-jurídica (Armenta López, 1996; Gamas
Torruco, 1996; Díez de Urdanivia, 1996; Hernández Chávez, 1993 y 1996a), que destacan
la distribución de competencias y funciones establecidas en el marco jurídico vigente,
especialmente la Constitución General de la República, la LCF [Ley de Coordinación
Fiscal] y el conjunto de instrumentos que se desprenden de estos ordenamientos. Otro
grupo de autores han estudiado los aspectos fiscales del federalismo, ya sea por el lado de
los ingresos (federalismo fiscal) o como un proceso de descentralización, por el lado del
gasto (Arellano, 1996 y 1996a; Colmenares, 1992 y 1999; Díaz Cayeros, 1995; Ortiz Ruiz,
1998; Soria, 2000 y 2001; Merino, 2002). También existe un conjunto de trabajos que
enfocan principalmente el lado de los ingresos, algunos de ellos excelentes (Gil Valdivia,
1981; Ortiz Ruiz, 1998a y 1998b; Saucedo Sánchez, 1997; Astudillo, 1999), a los que
habría que añadir los trabajos realizados por la SHCP (1982, 1994 y 2003) o sus
funcionarios (Hoyo D´addona, 1979, 1982 y 1986). Algunos otros trabajos enfatizan
aspectos parciales del fenómeno como la dependencia de las entidades federativas y
municipios o realizan ejercicios de simulación cuantitativa (Ibarra Salazar et al., 1999 y
2003). Finalmente se señalan los trabajos desde la perspectiva de la teoría política
(Rodríguez, 1999; Acevedo García, 1987), que otorgan un predominio a este elemento”
(Soria, 2004).
Al respecto, Díaz (2001) plantea que el federalismo tiene dos dimensiones
irreductibles: la primera de carácter política, que se expresa como un pacto entre regiones
con autoridades que controlan jurisdicciones territorialmente delimitadas, refiriéndose con
ello a la devolución de poderes, como un proceso de descentralización más que de
desconcentración o delegación. Mientras que la segunda, refiere a la dimensión económica
como forma de expansión de los mercados en términos de competencia y especialización
regional, misma que surge en la búsqueda de un gobierno eficiente en la administración de
los recursos fiscales para la provisión de bienes públicos.
En los hechos, a pesar de las diferencias derivadas de las especificidades históricas,
políticas, económicas y sociales inherentes a cada nación, el reto principal que presentan
los estados se encuentra por cuanto al reparto de competencias, lo cual implica definir
atribuciones y facultades por orden de gobierno y determinar cuáles de éstas son exclusivas
de un ámbito de gobierno y cuáles concurrentes, coincidentes o coordinadas.
Actualmente, las funciones trascendentes para ser desempeñadas por los gobiernos
locales son entre otras, educación superior, salud, bienestar y seguridad social, e
infraestructura intermunicipal. Mientras que las funciones de distribución y crecimiento, se
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consideran propias del gobierno central por ser de competencia nacional. Por lo tanto, si se
transfieren competencias sustantivas a los gobiernos locales es importante que éstos
dispongan de las atribuciones impositivas que les permitan disponer de los recursos para
cumplir con sus funciones.
Por otra parte, la experiencia internacional muestra que ante el desequilibrio fiscal
vertical como horizontal, se incurre a las transferencias compensatorias del gobierno central
hacia el local. En términos operativos, la nivelación consiste en transferencias del gobierno
central hacia las regiones más necesitadas, de forma que incrementen sus ingresos fiscales
per cápita hasta el promedio territorial. Por ejemplo, el sistema canadiense, además de que
las transferencias no se encuentran condicionadas, no nivela a la baja los ingresos de las
regiones que se encuentren por encima del promedio estándar. Asimismo, el esquema
europeo (denominado modelo de federalismo cooperativo), que aplica entre otras
federaciones en Alemania, Austria y Suiza, separa la autoridad legislativa de la
administración de los recursos, lo cual permite al gobierno federal concertar una legislación
más uniforme, dejando su administración en los gobiernos subnacionales, quienes
consideran las diferentes circunstancias regionales. Mientras que en Latinoamérica, la
descentralización se caracteriza por una redistribución asimétrica de responsabilidades
fiscales entre los distintos niveles de gobierno (Morales, 2000).
En el caso del pensamiento federalista mexicano, se sintetiza en dos periodos. El
primero tiene su origen en las ideas plasmadas en la Constitución de Cádiz de 1812 y el
segundo, inicia con el proyecto constitucional de 1857, que acoge el régimen federal y no
es hasta la promulgación de la Constitución de 1917 cuando se reimplanta el modelo
federal dotando al gobierno central de amplias facultades y poderes para garantizar la
unidad política y económica de la República (Hernández, 1993). Desde esta perspectiva y
por cuanto a las funciones del poder público, la soberanía estatal tiende a delimitarse a
partir del principio clásico federal conocido como poderes residuales, así como por las
prohibiciones y obligaciones establecidas en el ordenamiento constitucional.
En ese tenor, las relaciones intergubernamentales que se entablan reúnen toda gama
de interacciones entre los diversos órdenes y ámbitos de gobierno intergubernamental,
incluso a nivel intragubernamental, las cuales tienden a ser más complejas a medida que se
transita de funciones exclusivas a funciones de coordinación, coincidentes o concurrentes,
que incluyen ingreso, gasto y financiamiento público y que conforman el campo
disciplinario denominado “federalismo fiscal”.
En México, desde 1980 con la implantación del Sistema Nacional de Coordinación
Fiscal (SNCF), cuyo objetivo fue armonizar el sistema fiscal e incidir en el desarrollo
regional, se han registrado diversas modificaciones que impactan favorablemente pero de
manera desigual a los gobiernos subnacionales. Actualmente los recursos que el gobierno
federal transfiere a la hacienda estatal y municipal son parte del gasto federalizado,
conforme a la Ley de Coordinación Fiscal.
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2. Evolución y tendencia de los ingresos de los gobiernos estatales
La estructura de los ingresos de las 32 entidades federativas está constituida por ingresos
propios tributarios y no tributarios; transferencias federales (participaciones, aportaciones y
convenios de descentralización); excedentes petroleros, y financiamientos. Para efectos
analíticos, en el esquema 1 se muestran los ingresos de procedencia propia como los
derivados de fuentes federales.
Esquema 1
Ingresos de las entidades federativas
Fuente: Tomado de Aregional (2004:17).
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Derivado del gráfico 1, el ingreso promedio de las entidades federativas respecto al
total de los ingresos representa 6.7%; de los cuales, 2.5% provienen de fuentes tributarias y
4.2% de ingresos no tributarios.
Gráfica 1
Estructura porcentual de los Ingresos de las entidades federativas 2000-2010
Fuente: Elaboración propia con base en las Cuentas Públicas
de las entidades federativas, 2000-2010.
Asimismo, en la gráfica se observa que 4.3% de los ingresos estatales proceden por
colaboración administrativa, mientras que 88.9% emana del sistema de transferencias
federales, lo cual muestra el grado de dependencia financiera.
En ambos casos, la evolución anquilosada de los ingresos propios y la creciente
dependencia financiera de las entidades federativas han sido procedidas, por tanto, por
restricciones constitucionales a los gobiernos estatales para establecer contribuciones de
mayor base tributaria como por la ineficiencia real recaudatoria, así como por la suspensión
de impuestos al adherirse al SNCF, aún con las reformas aprobadas en materia de
federalismo fiscal durante 2007, a propósito de asignar nuevos instrumentos fiscales y
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mayores incentivos para incrementar los ingresos propios;1 si bien han propiciado una
mayor transferencia de recursos, han sido marginales principalmente para las entidades
federativas más necesitadas, acentuado la dependencia financiera.
En el gráfico 2 se muestra la estructura de los principales impuestos estatales
(caracterizados por su base estrecha). Por cobertura en 86%, destacan cuatro rubros:
remuneraciones al trabajo o por nominas, 72%; enajenación de vehículos y bienes muebles
usados, 7%; hospedaje, 4%, y tenencia, 3 por ciento.
Mientras que el restante 14% comprende gravámenes relativos a la organización de
loterías, rifas y sorteos; diversiones y espectáculos públicos; premios derivados de loterías;
servicios profesionales de medicina; instrumentos públicos y operaciones contractuales.
Cabe resaltar que en el periodo de estudio el impuesto sobre hospedaje resulta ser el más
dinámico, al incrementarse en 3.7 puntos porcentuales, nóminas en 2.6 y los
correspondientes al impuesto sobre bienes muebles usados y tenencia vehicular disminuyen
su participación en 3.2 y 0.2 puntos respectivamente.
1 De acuerdo con la Presidencia de la República, la Iniciativa de Decreto de 2007 reforma, adiciona, deroga y abroga
diversas disposiciones fiscales para fortalecer el federalismo fiscal (página IV, México, 2007). Se autorizó para que las
entidades federativas establezcan un impuesto local a la venta final de los productos con Impuestos Especiales sobre
producción y Servicios federal previa autorización de sus congresos locales y que los municipios participen con 20% de la
recaudación y cuando menos 50% de la misma se destine a inversión y obra en infraestructura y a seguridad pública.
Asimismo, se modificó las fórmulas de las transferencias, tanto para las participaciones como para las aportaciones
federales, premiando la actividad económica y los esfuerzos de recaudación, entre otras reformas.
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Gráfica 2
Estructura porcentual de los principales impuestos estatales 2000-2010
Fuente: Elaboración propia con base en las Cuentas Públicas
de las entidades federativas, 2000-2010.
3. Estudio pormenorizado de los ingresos de las entidades federativas y su dependencia con los recursos federalizados
Dado que las entidades federativas registran diversos grados de heterogeneidad en materia
fiscal y con el propósito de realizar un análisis sobre la estructura y evolución de sus
ingresos, se confeccionaron indicadores para su cuantificación de acuerdo con el cuadro 1.
Para efectos metodológicos se clasificaron en grupos según su capacidad recaudatoria 2
(Mandujano, 2010).
2 El esfuerzo fiscal se refiere a la capacidad y habilidad de emplear las potestades tributarias asignadas de manera
eficiente. En tanto la capacidad fiscal recaudatoria, estará en función de la base gravable de la entidad, la cual depende de
la actividad económica.
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Cuadro 1
En elcuadro 2 se presenta la tipología de las entidades federativas en tres grupos de
acuerdo con la importancia recaudatoria entre ingresos tributarios respecto a los propios:
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Cuadro 2
Fuente: Elaboración propia con base en las Cuentas Públicas
de las entidades federativas, 2000-2010.
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Los resultados se expresan así: el grupo “A” integrado por 14 entidades como las de
mayor recaudación, se caracteriza por una creciente actividad empresarial y turística,
misma que se encuentra en función de la base gravable y por actividad económica, tal y
como se observa por la participación de los ingresos tributarios respecto al PIB local, que a
excepción del estado de Veracruz, los coeficientes de los restantes estados fluctúan en
promedio alrededor de 0.30% del producto interno bruto local.
En dicho grupo participan estados con alta actividad industrial como son el Distrito
Federal, México, Jalisco y Nuevo León. El caso de Sonora, Campeche, Baja California y
Tamaulipas se agregan porque muestran buen desarrollo de la industria maquiladora,
principalmente los dos últimos registran alta proporción de los impuestos directos sobre los
ingresos tributarios, como habría de esperarse con 49.9% y 46.3% respectivamente, incluso
la participación de sus ingresos tributarios respecto al PIB es la más alta del grupo,
ubicándose ambos en un 0.34% en promedio durante el periodo de análisis. Estados con
gran desarrollo turístico como Guerrero, Quintana Roo, Baja California Sur, así como
Veracruz y Campeche tienen un mayor equilibrio en su recaudación tributaria, como se
puede apreciar, cuya participación de los Impuestos indirectos/Ingresos tributarios es
creciente dentro del grupo debido al efecto que tiene el Impuesto sobre hospedaje en estas
entidades, que en su mayoría lo ejerce desde el año 2000.
El grupo “B” de recaudación media se integra por siete entidades y se caracterizan
por su dinamismo económico-regional en actividades maquiladoras y de turismo. En el
primer caso se encuentra entre otras Chihuahua, Coahuila y Yucatán, quienes presentan un
coeficiente (impuestos directos)/(ingresos tributarios) próximo a 90%, e incluso la primera
entidad tiene el coeficiente (ingresos tributarios)/(PIB local) más alto, ubicándose en 0.38%.
En cambio, la contribución de ambos impuestos respecto a los tributarios para el caso de
Puebla y Tlaxcala tiende a ubicarse en un porcentaje cercano a 100%, considerando que el
impuesto de mayor peso corresponde a las remuneraciones por trabajo profesional y
nóminas, respectivamente. Con excepción del estado de Zacatecas, la participación de los
ingresos tributarios en el PIB es demasiado baja (0.04%), esto indica la existencia de un
potencial de recaudo, con excepción de Chihuahua.
Once estados componen el grupo “C” con recaudación baja, con la excepción de
Sinaloa, Tabasco y Chiapas cuyo coeficiente (ingresos tributario/PIB) es mayor al promedio
del grupo –no por ello dejan de ser exiguos: 0.19%, 0.18% y 0.19%, respectivamente–;
Morelos, Aguascalientes, Oaxaca y Guanajuato sus capacidades de recaudación son
sumamente reducidas.
En suma, las entidades con el coeficiente de recaudación más alta son aquellas con
mayor nivel de desarrollo y actividad económica formal y se identifican con el impuesto
directo sobre nóminas e indirectos, caso de servicios por hospedaje. En cambio, las de
menor recaudación son las de menor desarrollo empresarial y con mayor concentración en
actividades agropecuarias de subsistencia.
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Ingresos no tributarios respecto a los propios. En el cuadro 3 se agrupan las
entidades federativas en función de su dependencia con los ingresos no tributarios
(derechos, productos y aprovechamientos). La clasificación se divide en dos grupos, los de
baja recaudación tributaria compuesto por 13 entidades cuyo coeficiente ingresos no
tributarios respecto a los ingresos propios es de alto grado de dependencia, con una tasa
promedio entre 30% y 59% y el grupo de muy baja recaudación tributaria con 18 estados,
cuya tasa en referencia se ubica en un rango de 60% y 100%; es decir, el coeficiente de
dependencia a los ingresos no tributarios resulta ser bastante alto. En ambos grupos, a
excepción de los estados de Guerrero, México, Sonora y Distrito Federal, más de la mitad
de los ingresos propios provienen de fuentes no tributarias que por su naturaleza son
fuentes inestables de ingreso.
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Cuadro 3
Fuente: Elaboración propia con base en las Cuentas Públicas
de las entidades federativas, 2000-2010.
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Por otra parte, de 100% de los ingresos no tributarios, 57% corresponde al concepto
por Derechos, destacando por arriba de la media Tamaulipas, Veracruz, Colima, Baja
California, Durango y Sinaloa, en los rubros sobre control vehicular, fiscalización, así como
los relativos a tránsito y transporte. En el mismo tenor, los estados caracterizados por
presentar altos índices del coeficiente descrito son Colima con 90% en materia servicios
proporcionados por la función gobernación, fiscalización y control vehicular; Durango con
88% en control vehicular y registro público de la propiedad, y Tamaulipas, Veracruz y
Morelos, principalmente por control vehicular (expedición de placas, permisos y licencias),
fiscalización y registro público de la propiedad, respectivamente. Por lo tanto, la magnitud
de los derechos fluctúan y se encuentran sujetos de manera importante al ciclo económico,
lo cual induce un componente más en la fragilidad en los ingresos propios de las entidades
federativas.
En el caso del coeficiente Productos/Ingresos el renglón que más contribuye son los
“Productos o rendimientos financieros”. Todas las entidades federativas, a excepción de
Veracruz y el Distrito Federal, guardan una marcada dependencia, siendo las más
prominentes Oaxaca con 98%; Tabasco, 93%; Michoacán, 93%; Baja California, 90%;
Zacatecas, 89%, y Campeche e Hidalgo con 87% cada una. Resulta preocupante que sea la
inversión de los recursos líquidos en el sistema financiero la fuente de recursos en más de
90% de los ingresos generados por las entidades federativas. Esta situación ha derivado en
un relajamiento de la función recaudatoria, cayendo la relación ingresos tributarios/PIB
durante 2000 a 2010.
Con el objeto de cuantificar el esfuerzo fiscal realizado por las entidades para
incrementar su recaudación, se ha estimado mediante la elasticidad de los ingresos
tributarios respecto al PIB estatal, así como por la elasticidad de los ingresos propios menos
rendimientos financieros respecto de los ingresos provenientes de las transferencias
federales.3
3 Con la elasticidad tributaria se evalúa el grado de respuesta de la suma de los ingresos directos e indirectos ante un
incremento del ingreso estatal durante el periodo de estudio, si el resultado es positivo y mayor a la unidad implica que los
recursos tributarios se han incrementado más que proporcional cuando se incrementa el PIB de la entidad federativa; pero
si resulta menor a la unidad, entonces los ingresos tributarios crecieron menos que proporcional a un aumento del PIB
estatal. Finalmente, si el resultado fuera negativo o menor a la unidad, entonces se presenta una relación inversa entre los
recursos propios y el ingreso de la entidad. En el caso de la elasticidad de los ingresos propios libres de rendimiento
financiero respecto a los ingresos procedentes de la Federación, caso de los Ramos Generales 28 y 33, también se está en
posibilidad de cuantificar el esfuerzo de recaudación de los fondos propios que realizan las entidades federativas sin
considerar los recursos procedentes de intereses de los productos financieros: es decir, de los originados por la inversión
de recursos líquidos en el sistema financiero.
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Donde: tx/PIB, elasticidad tributaria respecto al PIB; ef, entidad federativa; t-0, año
de cálculo; t+10, diez años posterior al ejercicio de cálculo; Tx, total de impuestos de la
entidad; IP-Rf, ingresos propios menos los rendimientos financieros, y TF, transferencias
federales.
La elasticidad permite observar cómo cambian los recursos propios en respuesta
ante un incremento de los ingresos procedentes de la Federación: a mayor elasticidad,
significa una respuesta más satisfactoria por parte del gobierno estatal y, por ende un efecto
positivo de las transferencias federales en la recaudación. Al contrario, si la respuesta es
negativa (inelástico), implica un deterioro del esfuerzo del gobierno estatal por aumentar
sus recaudos. Por último, si la elasticidad tiende hacia cero, significa que el efecto de las
transferencias en la generación de recursos propios es cada vez más pequeño. En la grafica
3 se observa la evolución de las elasticidades antes referidas.
Gráfica 3
Elasticidad y carga tributaria de las entidades federativas 2000-2010
Fuente: Elaboración propia con base en las Cuentas Públicas
de las entidades federativas, 2000-2010.
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En términos de la elasticidad tributaria, 28 entidades muestran datos de elasticidad
mayor a la unidad, es decir, la tasa de crecimiento media anual de los ingresos tributarios
crece más que proporcional que la tasa media de crecimiento del PIB, o sea que la
recaudación responde de manera positiva al aumento de la actividad económica, destacando
los estados de Baja California Sur, Campeche, Chiapas, México, Nayarit, Oaxaca y
Zacatecas, así como Veracruz y San Luis Potosí, donde el indicador se encuentra por arriba
de la unidad y tres puntos porcentuales en los últimos dos estados. Lo anterior debido al
mayor uso de las potestades tributarias, expresándose en un mayor esfuerzo fiscal real, a
excepción de Guerrero, Sonora, Distrito Federal y Morelos, con coeficientes inelásticos.
No obstante, desde la perspectiva de la elasticidad ingresos propios/ingresos
federales, 13 de las 32 entidades muestran una relación positiva mayor a la unidad: es decir,
la recaudación responde de manera positiva al incremento de las transferencias federales,
destacando los estados de Baja California Sur (2.1), Oaxaca (1.8), San Luis Potosí (1.8) y
Quintana Roo (1.7). Mientras que las 19 entidades restantes presentan una elasticidad muy
baja respecto a los ingresos federales, por lo que las transferencias tienden a afectar el
esfuerzo recaudatorio, siendo los casos más severos Morelos y Chiapas con un coeficiente
de 0.3 y 0.4 respectivamente, a pesar de que el último estado realiza un mayor esfuerzo
fiscal, el cual refleja en una elasticidad PIB local de 2.8, tal y como se desprende de la
gráfica anterior.
Por otra parte, se observará que existen diversas entidades –independiente del grupo
de recaudación en que se ubiquen pero con la misma tipología de desarrollo–, cuya
elasticidad ingresos propios e ingresos federales indican el mismo grado de respuesta ante
las transferencias federales, no obstante la diferencia se encuentra en que las mismas
cuentan con una alta elasticidad ingresos tributarios/PIB que las identifica como de mayor
eficiencia recaudatoria.
Como conclusión y de acuerdo con la evidencia empírica, no necesariamente las
entidades ubicadas en los primeros sitios de acuerdo con su capacidad recaudatoria, son las
que realizan el mayor esfuerzo fiscal real para elevar sus ingresos. Asimismo, se observa
que el coeficiente de dependencia a los ingresos no tributarios resulta ser creciente,
dependiendo de los ingresos no tributarios a pesar de su naturaleza cíclica.
En términos de la elasticidad tributaria, la mayoría de las entidades presentaron una
elasticidad mayor a la unidad, es decir la tasa de crecimiento media anual de los ingresos
tributarios crece más que proporcional que la tasa de crecimiento del PIB, o sea que la
recaudación respondió de manera positiva al aumento de la actividad económica, debido al
mayor uso de las potestades tributarias, expresándose en un mayor esfuerzo fiscal real.
Mientras que respecto a la elasticidad ingresos propios/ingresos federales sólo 13 de las 32
entidades muestran una relación positiva mayor a la unidad, por lo que la recaudación
responde de manera positiva al incremento de las transferencias federales.
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La explotación intensiva y extensiva de la naturaleza. Ideas sobre su posible modelación matemática
Arturo Bonilla Sánchez* y Jorge Zaragoza Badillo*
Resumen El modelo de crecimiento de la
población de Thomas R. Malthus
predijo un futuro de hambrunas. Pero el
modelo de Pierre F. Verhulst nos ayuda
a comprender por qué no se ha
cumplido dicha predicción. Se propone
que ambos modelos y el diagrama de
bifurcación obtenido del segundo,
podrían servir de base para proponer un
modelo matemático que nos ayude a
comprender mejor el problema de la
explotación intensiva y extensiva de la
naturaleza.
Palabras clave: Explotación intensiva,
explotación extensiva, recursos
naturales, naturaleza, hombre, modelo
matemático.
Abstract
Thomas R. Malthus' model for population growth predicted a future of widespread famine.
On the other hand, Pierre F. Verhulst's model helps us understand why this prediction has
not come true. This article proposes the use of both models and the bifurcation diagram
obtained from Verhulst’s model as a basis for a proposed mathematical model that helps us
to better understand the issue of intensive and extensive exploitation of nature.
Keywords: Intensive exploitation, extensive exploitation, natural resources, nature, man,
mathematical model.
* Instituto de Investigaciones Económicas, Universidad Nacional Autónoma de México.
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Introducción Dasgupta y Heal (1979), tras una revisión exhaustiva de la literatura económica producida
en el periodo 1950-1970, en especial sobre crecimiento económico, encontraron que había
pocas referencias a las relaciones entre recursos naturales y crecimiento económico. Una
hipótesis de Dasgupta y Heal respecto a ese vacío es que, al menos en parte, en la mayoría
de los países hoy considerados desarrollados las limitaciones de recursos naturales no eran
consideradas como importantes, no obstante que Malthus (1798) planteó que los recursos
naturales, en particular la tierra, son finitos; además afirmó que mientras la población crece
exponencialmente, la producción de alimentos crece aritméticamente, creando un panorama
de un futuro de escasez de alimentos y hambrunas.
Afortunadamente, las predicciones de Malthus no se han cumplido, por una parte,
gracias al desarrollo científico y tecnológico que ha permitido que surjan nuevas formas de
producción de alimentos para satisfacer la mayoría de las necesidades de consumo; por
otra, pese a que la población mundial sigue creciendo en términos absolutos, las tasas de
crecimiento de la población de la mayoría de los países desarrollados y de algunos en vías
de desarrollo están descendiendo. Además, el matemático belga Pierre F. Verhulst (1845)
hizo una extensión al modelo de crecimiento de la población de Malthus y demostró que las
poblaciones humanas crecen en proporción a su tamaño dada una tasa de crecimiento;
dicho crecimiento está limitado por la capacidad de carga (la disponibilidad de recursos y
espacio).
En este trabajo se mostrará con la ecuación logística y su respectiva gráfica que si la
población es pequeña empieza a crecer, pero conforme pasa el tiempo la tasa de
crecimiento se va desacelerando hasta llegar a cero por los límites impuestos de acuerdo
con la disponibilidad de recursos (alimentos) y espacio (territorio); también veremos que si
la población es mayor que la disponibilidad de recursos y espacio, la tasa de crecimiento de
la población empieza a decrecer y se detiene cuando alcanza la capacidad de carga
(disponibilidad de recursos y espacio) del sistema. Este modelo, cuando es aplicado a
poblaciones humanas –a diferencia del modelo de Malthus–, sugiere que el hombre tiene
capacidad de adaptación a las condiciones que le imponga su entorno. En términos de
espacio (territorio), si bien la mayor parte de la población mundial se encuentra hacinada en
las ciudades, todavía no hemos llegado a un nivel de saturación poblacional del planeta
tierra.
Uno de los asuntos más preocupantes es que en los últimos 150 años se ha venido
incrementando la explotación de los recursos de la naturaleza tanto intensivamente como
extensivamente. Aunque hay campañas de cuidado del medio ambiente y de reforestación
de bosques y selvas, existe el riesgo de que el hombre transforme cualitativamente la
naturaleza por las necesidades de producción y consumo. Para bien o para mal, ha
provocado efectos y alteraciones en la naturaleza; quizás algunos sean reversibles y otros
no; algunos temporales y otros definitivos; algunos inmediatos como el derrame de petróleo
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en el Golfo de México,1 otros de larga gestación y maduración como la tala inmoderada de
árboles o el adelgazamiento de la capa de ozono; muy notorios en ocasiones, pero la
mayoría de las veces imperceptibles como la desaparición de especies vegetales y animales.
Aparte de las necesidades de producción y de consumo del hombre, más el
crecimiento de la población mundial en términos absolutos, han surgido ciudades y
metrópolis con más de 20 millones de habitantes algunas de ellas, que por su crecimiento
acelerado han propiciado la desaparición de tierras de cultivo que han sido sustituidas por la
llamada mancha urbana en casi todas las ciudades del mundo. La mayoría de las ciudades
son fuente de contaminación del aire, ríos, mares, lagos y lagunas, entre otros. También se
han causado alteraciones a la naturaleza por acciones bélicas como las pruebas nucleares en
el fondo del mar, las explosiones de reactores en las plantas nucleares y la fabricación de
todo tipo de armamento como el convencional y las armas químicas, biológicas y
bacteriológicas. Todo lo anterior en conjunto ha estado degradando a la naturaleza,
exponiéndonos cada vez más a un posible cambio cualitativo en la misma y las
consecuencias sobre el hombre como una parte indisoluble de ella, tal y como fue señalado
por Karl Marx (1932: 567 [1845]):
La historia puede ser considerada desde dos puntos de vista, dividiéndola en historia
de la naturaleza e historia de los hombres. Sin embargo, no hay que dividir estos dos
aspectos: mientras existan hombres, la historia de la naturaleza y la historia de los hombres
se condicionan recíprocamente.
El problema de una explotación más intensiva y de mayor magnitud por parte del
hombre hacia la naturaleza es difícil de cuantificar, por un lado, y por otro, es complicado
observar el fenómeno en su conjunto. Éste es uno de los hechos que valdría la pena modelar
porque las ventajas de hacer un modelo matemático del fenómeno son: tener un panorama
del comportamiento general de éste; y la posibilidad de manipular las variables para
presentar escenarios que nos guíen hacia posibles soluciones del problema.
Como una forma de avanzar hacia una modelación matemática del problema de la
cada vez mayor explotación intensiva y extensiva de la naturaleza, primero presentaremos
el modelo de crecimiento de la población de Malthus, después el de Verhulst (mejor
conocido como la ecuación logística); y, en tercer lugar, haremos una transformación de la
ecuación logística continua a la ecuación logística discreta con el propósito de obtener un
diagrama de bifurcación,2 mismo que nos permitirá darnos una idea de cómo los sistemas
dinámicos no lineales son una herramienta poderosa para modelar fenómenos tan
1 Se calculó en Estados Unidos que al momento de detener parcialmente el vertido de petróleo en el Golfo de México, éste
frisaba en los 5 millones de galones, a lo que habría que adicionar los enormes montos de solventes arrojados en la zona a
efecto de disolver el petróleo que estaba en la superficie marina e impedía el paso del oxígeno. Hubo una controversia
muy acalorada al considerar que los solventes contribuyeron a acentuar el fenómeno destructivo del derrame petrolero.
Respecto a la magnitud de la destrucción de la vida marina no se tiene la menor idea.
2 Éste no es el modelo de la explotación intensiva y extensiva de la naturaleza, simplemente se recurrió a este diagrama
por parecernos que ilustra de manera adecuada el problema que hemos planteado, además de que puede servir de
motivación para hacer un modelo matemático del fenómeno aquí estudiado.
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complicados y cuyos estudios empíricos (Rousseau, 2009: 161-194) son todavía
incipientes.
El modelo de crecimiento de la población de Malthus Sean:
t = Tiempo (variable independiente).
P = Población (variable dependiente).
r = Coeficiente de la razón de crecimiento de la población (parámetro).
Entonces,
Ecuación (1)
La ecuación (1) tiene la siguiente solución analítica3 para un problema de valor
inicial: Ecuación (2)
Con el propósito de simplificar sólo presentaremos la gráfica de la solución de la
ecuación (2) con el programa de cómputo Dfield7:
3 Significa que se puede resolver matemáticamente con las herramientas del cálculo diferencial e integral por el método de
separación de variables.
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Gráfica 1
El modelo de Malthus: P ' = k P k = 0.25
En la gráfica 1 podemos ver que k=0.25 y diferentes condiciones iniciales (tamaños
de población); en todos los casos éstas crecen exponencialmente hacia el infinito. Este
modelo de Malthus muestra la visión apocalíptica del futuro de la humanidad cuando
afirma que mientras la población crece exponencialmente, la producción de alimentos crece
aritméticamente, es decir el futuro sería de escasez de alimentos y hambrunas. Lo que no
tomó en cuenta Malthus es la capacidad de adaptación que tiene el hombre y que el
crecimiento de la población tiene un límite que le pone el entorno (disponibilidad de
espacios y recursos). La extensión del modelo de crecimiento de la población que hace
Verhulst lo hace más realista incluyendo este último aspecto.
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El modelo de crecimiento de la población de Verhulst La ecuación fue propuesta por Verhulst para modelar el crecimiento de cualquier
población, ya sea humana o de animales. Es una ecuación paradigmática4 porque a pesar de
su sencillez es una ecuación dinámica no lineal5 con mucho potencial para modelar y
además es muy didáctica para representar un sistema dinámico no lineal que evoluciona en
el tiempo.
Sean:
t = Tiempo (variable independiente).
P = Población (variable dependiente).
r = Coeficiente de la razón de crecimiento de la población6 (parámetro).
K = Capacidad de carga7 del sistema.
Entonces,
Ecuación (3)
La ecuación (3) tiene la siguiente solución analítica para un problema de valor
inicial:
4 Se dice que una ecuación es paradigmática cuando fue propuesta para modelar un problema o fenómeno específico, pero
con el tiempo se descubre que esa ecuación sirve para ilustrar o modelar fenómenos distintos del original. En este caso la
estamos usando para ilustrar el incremento de la explotación intensiva y extensiva de la naturaleza por parte del hombre.
Sary Levy Carciente (2002: 14), entre otros, afirma que “Muchas de las aplicaciones de la dinámica de caos a problemas
económicos son adaptaciones de la ecuación logística.” 5 Es dinámica porque es una ecuación que nos representa la evolución de la variable en el tiempo y es no lineal porque es
de segundo grado y su gráfica nos muestra claramente que su solución, en las diferentes condiciones iniciales, es una
curva. 6 Como lo explicamos en el pie de página 4, originalmente la ecuación logística de Verhulst se propuso para modelar
poblaciones humanas. Pero como lo explica Levy, con ciertas adaptaciones se han hecho aplicaciones a problemas
económicos. 7 En el modelo original, Verhulst llama capacidad de carga a los límites territoriales y de recursos que tienen las
poblaciones para poder seguir creciendo. En el fenómeno que estamos ilustrando significaría el límite que tiene la
naturaleza para resistir la explotación intensiva y extensiva por parte del hombre.
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Ecuación (4)
Con el propósito de simplificar, sólo presentaremos la gráfica de la solución con el
programa de cómputo Dfield7:
Gráfica 2
El modelo de Verhulst: P ' = r P (1 - P/K) r = 0.30 K = 10
En la gráfica 2 podemos ver qué r=0.30 y K=10. También observamos que ante
cinco condiciones iniciales diferentes (2, 6, 8, 14 y 18), la población converge a la
capacidad de carga (K) del sistema. Es decir, cuando P<K la población crece; cuando P>K
la población decrece. Podemos ver que la diferencia de Verhulst con Malthus es que el
primero plantea el crecimiento de la población de forma exponencial (fenómeno que en su
momento fue conocido como “explosión demográfica”); el segundo plantea que el
crecimiento de la población está limitado por la disponibilidad de recursos y espacio (la
capacidad de carga del sistema), incluso si el tamaño de la población es excesivo, ésta
empieza a decrecer hasta converger a la disponibilidad de recursos y territorio.
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La ecuación logística discreta8 Continuando con el ejemplo del crecimiento de la población, tratamos de afinar el modelo
siguiendo las mismas ideas que nos condujeron al modelo logístico continuo del punto
anterior. Entonces, la forma que adquiere el modelo logístico discreto es el siguiente:
Ecuación (5)
En este caso el crecimiento de la población se expresa como la fracción de la
población máxima admisible existente, en el paso del periodo n al periodo n+1, dado por la
diferencia nn pp 1 , resultando ésta proporcional a la población existente al principio del
periodo temporal y a la diferencia entre el valor de saturación y dicha población.
En la ecuación (4) y la gráfica (2) podemos observar que, dada una condición inicial
0p , queda determinada una sucesión de valores 1p , 2p ,..., np . Pero en el caso discreto –a
diferencia del modelo continuo en el que se puede hallar la población como función
explícita del tiempo t–, es posible obtener p como función explícita de n, esto significa que
no se puede resolver analíticamente la ecuación en diferencias (5), de modo que si
queremos obtener al valor de np , tendremos que calcularlo uno a uno.
Se puede transformar la ecuación (5) en otra más fácil de manejar de la siguiente
manera:
Así, obtenemos:
8 A diferencia de la ecuación logística continua, en la ecuación logística discreta los procesos estudiados se observan en
instantes puntuales distintos y los datos experimentales obtenidos de esta manera forman entonces un conjunto discreto y
ordenado de valores. Para el modelo que tomamos para este trabajo son la cantidad de población tras el primer ciclo, el
siguiente número tras el segundo ciclo, luego el tercer número, y así sucesivamente.
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si rk 1 , entonces tenemos que:
Ecuación 6
Diagrama de bifurcación9 de la ecuación logística discreta Ahora pasaremos a construir el diagrama de bifurcación aplicando la fórmula (6) y
apoyándonos en el programa de cómputo Excel. Con este diagrama, conocido también
como diagrama de Feigenbaun, podremos observar cómo el comportamiento del sistema
pasa de ser ordenado a ser caótico.
Con una condición inicial, un parámetro de bifurcación y los datos experimentales
obtenidos en cada ciclo, se pudo construir el diagrama de bifurcación de la gráfica 3. Para
la obtención de la serie de datos y su respectiva gráfica, hemos partido con una condición
inicial ( 001.00P ), un parámetro de bifurcación ( ) que va de 1 a 4, y una tasa de
crecimiento de la población (k) de 0.0001.
Sean:
P0 = 0.001 ; 1 < > 4 ; y k=0.0001, entonces:
9 Para hacer el diagrama de bifurcación se construyó una serie con 30070 datos con ayuda del programa de cómputo
Excel.
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El diagrama de bifurcación resultante de los 30070 ciclos es el siguiente:
Gráfica 3
Diagrama de Bifurcación
En la gráfica 3 se puede ver que cuando el parámetro de bifurcación está entre 1 y 3
no hay cambio estructural; cuando el parámetro de bifurcación está entre 3.0001 y 3.5659
se presenta el primer cambio estructural con la primera bifurcación; cuando el parámetro de
bifurcación está entre 3.57 y 4 hay otro cambio estructural con la aparición de bifurcaciones
en las bifurcaciones y el sistema ya se encuentra entre el orden y el caos; finalmente,
cuando el parámetro de bifurcación es mayor que 4 el sistema entra en régimen caótico.
Desde el punto de vista de la teoría del caos, esto significa que el sistema ha pasado de ser
ordenado a un nuevo estado que ya no es fácilmente predecible. El estado caótico sugiere
que aunque el comportamiento del sistema es impredecible, es posible encontrar nuevas
formas de auto-organización del sistema diferentes a la estructura original.
A manera de conclusión Afortunadamente, las predicciones catastrofistas de Malthus no se cumplieron debido a la
capacidad del hombre para encontrar nuevas formas de producción y distribución de los
alimentos. Además del éxito que han tenido los métodos empleados para desacelerar la tasa
de crecimiento de la población.
Algunas aplicaciones del modelo de Verhulst a poblaciones de bacterias, animales y
humanas han mostrado que el crecimiento de la población, en los diferentes casos, se ajusta
más a la ecuación logística que a la ecuación de Malthus.
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Sin embargo, hay evidencia de que a partir de la Revolución Industrial y la consecuente
industrialización acelerada que ésta trajo consigo, la producción de bienes y servicios para
el consumo del hombre se ha convertido en un proceso que ha provocado un incremento en
la explotación intensiva y extensiva de la naturaleza.
Aunque hay algunos trabajos que sugieren cómo cuantificar los daños al medio
ambiente y otros de cómo sancionar dichos daños, quizá todavía no hemos tomado
conciencia de que podríamos modificar a tal grado la estructura de la naturaleza que dicho
cambio tendría consecuencias sobre el hombre porque éste es parte indisoluble de la
naturaleza; es decir, cualquier alteración que hagamos a la naturaleza, tarde o temprano nos
afectaría en un grado mayor o menor.
Como es difícil observar el fenómeno en su totalidad (la explotación intensiva y
extensiva de la naturaleza), es necesario y posible hacer un modelo matemático que nos
permita observar el comportamiento general de aquél, además de la posibilidad de
manipular las variables del modelo para plantear escenarios que nos ayuden a encontrar
soluciones. En ese sentido, se presentaron los modelos de Malthus y Verhulst. Este último,
también conocido como la ecuación logística, se transformó en su versión discreta con el
propósito de construir el diagrama de bifurcación para mostrar el potencial que tienen las
matemáticas no sólo para cuantificar, sino como una metodología para modelar fenómenos
complicados como el que aquí se expuso. Ojalá que la presentación de los modelos
mencionados sirvan de motivación para hacer un modelo sobre la explotación intensiva y
extensiva de la naturaleza.
Bibliografía Bifani, Paolo (2007), Medio ambiente y desarrollo, Guadalajara, Editorial Universitaria,
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Eugenio Varga, el Polonio de la Komintern y de Stalin. Algunas consideraciones sobre su obra
Luis Sandoval Ramírez
Resumen Se presenta una visión crítica de las
concepciones del principal teórico de la III
Internacional, el economista Eugenio
Varga.1 Él examina los distintos aspectos
del ciclo económico, las grandes crisis que
asolaron al mundo capitalista de entonces,
la evolución de los distintos países
capitalistas y el capitalismo de Estado. Al
final de su vida fue duramente criticado por
los partidarios de Stalin, destituido de su
puesto, rehabilitado posteriormente.
Palabras clave: crisis, capitalismo, ciclo,
comunismo, estalinismo.
Abstract
This article presents a critical view of the ideas of Eugen Varga, the leading theorist of the
third communist international. Vargas examined various aspects of the economic cycle, the
major crises that afflicted the capitalist world at the time, the evolution of various capitalist
countries and State capitalism. Late in his life he came under heavy fire from Stalin's co-
partisans, and was stripped of his post, though he was subsequently restored to office.
Keywords: Crisis, capitalism, cycle, communism, Stalinism.
Instituto de Investigaciones Económicas, Universidad Nacional Autónoma de México.
1 Trotsky bautizó a Varga como el “Polonio” de la Komintern, inspirándose en la obra de Shakespeare, Hamlet. En ella,
Polonio era el chambelán del reino y ayudante de Hamlet. Para Trotsky, Varga era un ayudante de Stalin y no un
académico independiente, por lo que acudía con el gobernante soviético para recibir sus directrices sobre tal o cual tema y
después acomodaba sus trabajos de acuerdo con las instrucciones recibidas.
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Introducción
Jenö (Eugenio) Varga (1879-1964), economista húngaro-soviético, fue testigo, en su larga
vida, de los principales acontecimientos de la primera mitad del siglo XX, siendo actor de
algunos de ellos: comisario de Finanzas, comisario de la Producción y presidente del
Consejo de Economía de la República de los Consejos Húngaros; quien a partir de 1919 se
fue constituyendo como el principal economista y miembro del Comité Ejecutivo de la III
Internacional (1919-1943). Sin embargo, a pesar de sus esfuerzos, también le tocó jugar el
papel de víctima del estalinismo (en 1947-1949), de crítico del mismo en el periodo del
deshielo jruschoviano y posible “disidente” del sistema soviético (supuesto “Testamento”
de Varga). Sus trabajos sobre economía mundial tuvieron una importante repercusión en el
movimiento comunista y de izquierda internacionales, sobre todo en la mayor parte del
periodo de la Komintern (1921-1943). Actualmente algunas de sus ideas están volviendo a
surgir, por lo que es pertinente su análisis y discusión.
Habiendo ingresado en 1906 al Partido Socialdemócrata Húngaro, fue un
colaborador constante y redactor de la sección de economía en su órgano central Nepszava
y colaborador del Neue Zeit austriaco (Gran Enciclopedia Soviética, 1927: 791).
Su obra inicial
Su primer trabajo mayor (Lowy, 1978: 74), El dinero: su poder en tiempo de paz y su
bancarrota en tiempo de guerra (Varga, 1974: 19), lo escribió en 1914, en vísperas del
inicio de la primera conflagración bélica mundial, aunque fue publicado posteriormente, en
1917, ligeramente corregido. Se trata de una exposición popular de las posiciones marxistas
sobre la naturaleza, funciones e historia del dinero, un examen del sistema monetario
húngaro, de la desaparición del poder del dinero en tiempos de guerra. Al final del trabajo
hace una pequeña reseña de la futura sociedad comunista y la desaparición del dinero en
ésta. Sin embargo, identifica la primera etapa de esta sociedad con el modo de producción
comunista en general. La influencia de Rudolf Hilferding y su Capital Financiero es
palpable en su obra, pero Varga en este ensayo está lejos todavía de las teorías del
imperialismo que Bujarin, nueve años más joven que él, estaba elaborando por esas fechas
(1915).
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Durante el breve periodo de la República Soviética Húngara (RSH) perteneció al ala
radical de la socialdemocracia, pasando posteriormente a ingresar a las filas del Partido
Comunista Húngaro (Gran Enciclopedia Soviética, 1927: 791). Después de la derrota de la
RSH, pasó a Austria, en donde fue internado por las autoridades austriacas en el castillo de
Karlstein. En esas condiciones escribió en 1920 su segundo trabajo importante, Problemas
de la política económica en la dictadura del proletariado,2 dedicado a hacer un análisis de la
breve experiencia soviética húngara, pero también de la soviética rusa. Parte de un examen
de la crisis del capitalismo, señalando que no se trata de una crisis pasajera sino
permanente, que terminará en la transformación revolucionaria mundial del capitalismo; el
retorno al capitalismo “pacífico” es inevitable (Varga, 1974: 121-131). En esta parte
también menciona al capitalismo monopolista de Estado, pero constriñéndolo a la economía
de guerra de los países imperialistas (Varga, 1974: 123). Otros puntos importantes de este
trabajo son su afirmación de que “el nivel de vida del proletariado urbano tiende a
disminuir inmediatamente después de la revolución, mientras se produce una elevación del
nivel cultural” (Varga, 1974: 147, 153; Branicki, 1977: 95). En la edición soviética, los
editores insertaron una nota en la que, en el pie de página, niegan que esto pueda ser una
regularidad para los países que transiten hacia el socialismo.
Ahí mismo dedica un capítulo a las formas de gestión obrera de la economía de las
empresas húngaras, “polemizando con los socialdemócratas, sostuvo que en el sistema
socialista se efectúa una simplificación de la gestión de la economía”. Partiendo de la
experiencia húngara, hizo también referencia a las cuestiones de la disciplina del trabajo y
al problema de la utilización de los especialistas burgueses en el marco de la economía
proletaria. Luchó por la creación de grandes empresas agrícolas socialistas (Branicki, 1977:
95). Es interesante su descripción de la experiencia húngara, pero a partir de ésta trata de
deducir algunos rasgos teóricos generales y esta parte no es muy afortunada. Sus
proposiciones teóricas son en gran parte una mezcla ecléctica de su reseña sobre la sociedad
comunista contenida en El dinero. Su poder... y la experiencia húngara. “Se pronunció
contra la teoría del derrumbe automático del capitalismo y subrayó con fuerza la necesidad
de superar el aislamiento del proletariado, para evitar las graves consecuencias que traería
consigo ese aislamiento (Branicki, 1977: 96). Pero en sus dos últimos capítulos vemos qué
tan cerca se encuentra de la teoría del socialismo en un solo país. Varga termina su ensayo
con loas a la Rusia revolucionaria, que cuenta con un proletariado experimentado, duro
como el acero (acero en ruso es stal) (Varga, 1974: 264). Años después resentiría en sí
mismo la dureza de ese stal(in).
2 Para el análisis de la obra de Varga nos hemos limitado a los trabajos en idioma ruso contenidos en: E. C.
Varga, Obras Escogidas, t. I, y en Sobrieménii Kapitalizm y Ekonomicheskie Krizisi, Ed. Akademii Nauk
SSSR, Moscú, 1963; Mirovie Ekonomicheskie Krizisi. Moscú, Sotzknig, 1937, que contiene la mayor parte de
las obras principales de este autor publicadas en el periodo de 1914 a 1961; en español nos referiremos a los
siguientes trabajos: La crisis y sus consecuencias políticas, Ed. Europa-América, Barcelona, 1935; El
capitalismo del siglo XX, Ed. en Lenguas Extranjeras, Moscú, s/f de ed.; Economía política del capitalismo,
Ediciones de Cultura Popular, México, 1972, así como su polémico y supuesto,Testamento (varias ediciones)
y en idioma inglés a New data for V.I. Lenin´s: imperialism, the highest stage of capitalism, Nueva York,
Ams. Press, 1970.
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52
En su breve estancia en Viena, Varga participa en la revista Kommunismus. Junto
con Bela Kun, Lukacs, Revai y al lado de “ultraizquierdistas” como Pannekoek y H.
Roland-Host. Pero eran otros tiempos (Lowy, 1978: 166).
En 1920 se traslada a Rusia soviética, en donde participa en el II Congreso de la
Komintern. A partir de entonces se integra de lleno a las actividades de esta organización,
ingresa al partido bolchevique y toma la ciudadanía soviética. En estos años se dedica al
estudio de la economía mundial y del movimiento obrero internacional. A partir de 1921,
elabora enormes resúmenes de la economía mundial, que se editan en el órgano de la
Komintern, Internationale Presse-Korrespondenz (Inprekorr, 1921-1939), en alemán,
inglés, francés, español y en Kommunistichesky Internatsional, en ruso. En ese año se
traslada a Berlín,3 en donde trabaja como colaborador de la embajada soviética en
Alemania (Gran Enciclopedia Soviética, 1927: 792) y organiza y dirige un instituto de
documentación y estadística económica.
En la Crisis de la economía capitalista mundial (Varga, 1974: 267-380), publicada
en 1921 como preparación para el III Congreso de la Komintern (Leonhard, 1966: 274), el
autor hace una reseña de la situación de los países capitalistas durante y después de la
guerra, centrándose en la crisis de 1921, sus causas y consecuencias, así como su
superación. Comienza señalando que “la crisis económica contemporánea no es una crisis
común de sobreproducción, la cual el capitalismo ha sufrido ya una docena de veces desde
su surgimiento” (Varga, 1974: 270) se trata de una “crisis constante de la economía
mundial creada por la guerra”, cuya esencia consiste “en la ausencia de equilibrio en la
economía mundial” (Varga, 1974: 307, 380). Las crisis anteriores no tocaron las bases de la
economía capitalista, que en su opinión es la siguiente: “la unidad del mercado mundial, el
equilibrio entre Europa Occidental como la fábrica del mundo y los países agrarios menos
desarrollados que la rodean” (Varga, 1974: 345). Entre las causas de la crisis, el economista
húngaro menciona las siguientes:
3 Después de haber sido desplazado de las alturas del poder, pero cuando todavía permanecía en el Comité Central, en
1926, Trotsky hizo un viaje a Berlín para un tratamiento médico; ahí se encontró a Varga: “Mientras permaneció en la
embajada en Berlín, Trotsky pasó muchas horas discutiendo con Krestinsky el embajador, y E. Varga, el economista más
destacado de la Komintern. El tema de las discusiones con Varga fue el socialismo en un solo país. Varga admitió que,
como teoría económica, la doctrina de Stalin no valía nada, que el socialismo en un solo país era una fábula, pero que ello
no obstante, era políticamente útil como una consigna capaz de inspirar a las masas atrasadas. Al registrar la discusión en
sus papeles privados, Trotsky comentó a propósito de Varga, que éste era “el Polonio de la Komintern”. The Trotsky
Archives. Isaac Deutscher (1968), Trotsky, el profeta desarmado, México, Era. Años después sería aún más
explícitamente el “Polonio de Stalin”.
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1. División de la economía mundial en países de sobreproducción relativa
(EUA, Japón, Gran Bretaña) y países de producción baja absoluta4 (Europa
continental, en especial Europa Central y Oriental).
2. Desigual movimiento de los precios de los productos industriales y agrícolas
(sobre todo en EUA).
3. Inadecuación de la producción a los disminuidos ingresos del periodo
posbélico.
4. Alteración de la división del trabajo en la economía mundial como resultado
de la industrialización de los países agrarios (Varga, 1974: 346).
A estas causas principales agrega un creciente proteccionismo y limitación del
comercio exterior, una creciente contradicción campo-ciudad y el regreso a rasgos de
economía natural en el campo, sobre todo en Europa Central y Oriental, la interrupción del
crédito estadounidense a Europa y “la alta coyuntura del periodo posbélico”, de carácter
eminentemente especulativo, el cual se manifestó en la elevación para el periodo 1918-
1920, no tanto de la producción, sino de los precios y la ganancia. “El primer impulso a la
crisis provino de los países asiáticos, en los cuales los precios de la plata cayeron
catastróficamente, dificultando el ingreso al mercado de estos países de las mercancías
europeas y (norte) americanas” (Varga, 1974: 302). El crecimiento del desempleo y la
disminución de los ingresos de los trabajadores (punto 3), se exponen con suficientes datos.
La superación de la crisis se realiza, según nuestro autor, a través de las “tendencias
inmanentes y los impulsos conscientes” (Varga, 1974: 436). Entre las primeras se
encuentran el cierre de fábricas y despido de obreros, sobre todo en EUA, Japón e
Inglaterra, la solución de las reparaciones a Alemania (revisión del Tratado de Weisbaden),
las tendencias a la igualación de los precios de los productos agrícolas e industriales, las
tendencias a la adecuación a la cambiada distribución de los ingresos, la ruina de empresas
industriales (sobre todo de los “países agrarios”) y por último, las tendencias a la
superación de la crisis a través de la exportación de capitales (Varga, 1974: 345-359). Entre
las tentativas conscientes para superar la crisis, menciona las siguientes:
1. Disminución de la división del trabajo en la economía mundial (autarquía), a
través de altas tarifas a la importación, obstáculos gubernamentales a la
exportación de determinados productos, la tendencia a expandir la
agricultura nacional (Retour à la terre en Francia).
4 Mario Teló nos previene del “subconsumismo de Varga”, a propósito de esta y otras cuestiones. Cf. Mario Teló (1981),
Análisis del capitalismo y teoría de la revolución en Bujarin, dirigente de la Komintern, México, Cuadernos de Pasado y
Presente núm. 85, Siglo XXI Editores.
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2. La apertura de nuevos mercados para el capitalismo.
3. Reconstrucción organizada de la producción en los países de producción
baja absoluta.
4. Destrucción de la competencia en el mercado internacional con ayuda de una
nueva guerra mundial.
Este último aspecto resultó el más controvertido para el propio autor, quien a
posteriori lo reconsideró. Se trataba de las contradicciones interimperialistas entre EUA de
una parte y Gran Bretaña y Japón de otra, el crecimiento del militarismo en EUA y la
posibilidad de la solución de dichas contradicciones a través de la guerra.
Curiosamente, 26 años después, en una famosa polémica, Varga se mostraría
“pacifista” en la inmediata segunda posguerra y acumularía tras de sí los truenos de Stalin y
los estalinistas. Pero esto es una historia posterior.
Casi de una manera platónico-hegeliana, Varga nos habla de la “crisis constante,
permanente”, “que no se puede considerar superada”, a pesar de que “en la última mitad del
año de 1921 mejoró la coyuntura económica y todos los especialistas prevén su ulterior
mejoramiento” (Varga, 1974: 379). La crisis permanente sería la esencia y la crisis
coyuntural la forma contemporánea de su aparición. “Habrá, evidentemente, periodos de
una coyuntura más favorable. Pero no cambió nada en relación a la desgracia principal: la
ausencia de equilibrio económico mundial. Si continúan existiendo las principales causas
de la crisis, entonces después de pequeños periodos de buena coyuntura, deberán de
provocar crisis en su forma aguda”.5 Varga termina su trabajo en un éxtasis acerca del
crecimiento de los partidos comunistas y con la profecía de que “inevitablemente, el
periodo actual de depresión del movimiento revolucionario en el futuro cercano se
sustituirá por una ola revolucionaria” (Varga, 1974: 380). Estábamos entonces apenas en
los comienzos del periodo de “estabilización relativa del capitalismo”.
Para comprender las posiciones de Varga es necesario exponer sintéticamente
algunos rasgos de la situación internacional: en la Rusia soviética se estaba transitando del
comunismo de guerra a la NEP (“un paso atrás hacia la economía de mercado, pero dado
conscientemente”: Lenin) y en la Europa capitalista la ola revolucionaria había sido
derrotada (República Soviética de Hungría, de Bavaria, revolución finlandesa, revolución
en los países bálticos, una fallida insurrección comandada por Bela Kun al servicio de
Zinoviev, el dirigente de la Komintern, había sido abortada estrepitosamente en Alemania
en 1921), de tal manera que, con la economía capitalista en ascenso y la “ola
revolucionaria” en reflujo, las cabezas pensantes más lúcidas de la Komintern, Lenin y
5 Desgraciadamente los bolcheviques no tomaron en cuenta, salvo para denigrarlos (y posteriormente expulsarlos de la
URSS, fusilando Stalin a su creador), los trabajos de N.D. Kondratiev, que les hubieran servido de mucho para explicarse
los periodos largos de declinación económica del capitalismo, así como los periodos largos de expansión económica.
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Trotsky le marcaron una retirada, un cambio de frente (Carr, 1973: 395-436). Si en 1919
ambos dirigentes señalaban que la revolución mundial era cosa de meses, en el III
Congreso decían: “Quizá sea cuestión de años” (Carr, 1973: 397).
Años después, haciendo un balance de este evento, Trotsky recordaría: “En el
Tercer Congreso de la Internacional Comunista (1921), los ultraizquierdistas de entonces
(Bujarin, Zinoviev y Radek, Thaelmann, Thelheimer, Pepper, Bela Kun y otros),
pronosticaron que el capitalismo no volvería a conocer una reanimación industrial porque
había entrado en su periodo final (¿el “tercero”?) que se desarrollaría sobre la base de una
crisis permanente hasta que se hiciera la revolución. En el Congreso se produjo una gran
polémica en torno a esta cuestión. Dediqué buena parte de mi informe a demostrar que en la
época del imperialismo las leyes que gobiernan los ciclos industriales siguen vigentes y que
las fluctuaciones coyunturales serán una de las características del capitalismo mientras éste
subsista: el pulso sólo se detiene con la muerte. Pero el ritmo del pulso, junto con otros
síntomas, le sirve al médico para determinar si el organismo es fuerte o débil, sano o
enfermo...” (Trotsky, 1977: 627-628).
Varga, el Polonio de la Komintern, se había plegado en estas cuestiones a las
autoridades máximas de esta organización,6 entre las cuales estaban Zinoviev, Bujarin y
Bela Kun (Carr, 1973: 406; Trotsky, 1977: 670; Bocca, 1977: 228; Gorkin, 1975: 143).
Indudablemente que las tesis del capitalismo “agonizante” y del imperialismo como
“capitalismo de transición”, de Lenin y la visión catastrofista que impuso el fin de la
conflagración bélica, con sus olas de agitación social, así como la visión de la revolución
mundial “en unas cuantas semanas más”, permean el espíritu de la Komintern y la
estrategia y tácticas de ésta en sus primeros años; pero un poco después, habiendo muerto
Lenin y después de ser desplazado Trotsky de la dirección soviética, los “errores
ultraizquierdistas” pero también los “derechistas” volverían a la práctica de la organización
internacional, subordinando ésta a los vaivenes internos del Estado y el partido soviéticos.
Habiendo surgido como parte importante del “esquema estratégico de la revolución
mundial de Lenin” (Claudín, 1981: 26), la Internacional Comunista pareció latir al unísono
con aquélla en sus primeros años, pero al alejarse el espectro de la revolución, al irse
apagando el fuego interno que la nutría, la organización se replegó sobre las bases sólidas
que verdaderamente la sostenían (la Unión de Repúblicas Soviéticas Socialistas [URSS]).
La rusificación de la Komintern se acentuó después del tercer Congreso, las
“teorías” en boga en ella en sus diferentes periodos provendrían de los dirigentes soviéticos
que estuviesen en el poder (Carr, 1981) y de sus cohortes de seguidores (Carr, 1973: 180),
soviéticos o “sovietizados”.7 Es necesario apuntar que, a pesar de que en la institución
6 Bocca, el biógrafo de Togliatti, escribe: “se cuenta que el economista Varga un día preguntó a los camaradas del Comité
Ejecutivo: Camaradas ¿debo escribir que el capitalismo se consolida o se está desmoronando?
7 En el aparato de la Komintern ocuparon un papel desproporcionado de acuerdo con el tamaño e importancia de su país
los finlandeses y búlgaros, por su dominio del idioma ruso y su adaptabilidad a la vida soviética, pero también los
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revolucionaria señalada militaron algunos de los cerebros más lúcidos de Europa y del
mundo, la teoría marxista avanzó a grandes pasos hacia su parálisis a medida que se
reforzaba la estalinización de la Internacional Comunista (IC). Bujarin es uno de los raros
dirigentes que comienza a tener conciencia de esta situación, planteando en su informe
sobre la IC ante el XV Congreso del Partido Comunista de la Unión Soviética (PCUS) la
debilidad teórica de los partidos comunistas, una de las principales deficiencias de la
Internacional, mientras que “la situación se ha hecho mucho más compleja y exige de los
dirigentes un esfuerzo (teórico) mayor” (Claudín, 1981: 34).
El combate en contra de la “desviación de derecha” acabó con el propio Bujarin,
dejando como cabeza “teórica” del movimiento comunista internacional a Stalin, quien
nunca produjo una sola obra verdaderamente teórica. El termidor estalinista impuso
revisiones considerables a la teoría marxista, por ejemplo la teoría del “socialismo en un
solo país”, la aceptación acrítica, el culto icónico de Marx-Engels-Lenin, pero también de
Stalin y la exclusión y aplastamiento (en la URSS posterior al 29, el encarcelamiento y
desaparición física aumentaron fuertemente, los grandes procesos de Moscú de 1936-1939
acabaron con la mayor parte de la dirección soviética de los años veinte) de cualquier
disidencia a la línea general estaliniana. Si Marx había sido un antiestatista por excelencia,
señalando que a medida que la sociedad avanza hacia el comunismo el Estado tiende a
desaparecer, en la URSS la estatización de toda la vida se equiparaba al “socialismo”,
doctrina creada por los estalinistas.
En el inmenso páramo teórico que se produjo, cuando no sólo desaparecían las
teorías “incorrectas”, sino también los teóricos y los libros de éstos eran quemados y
expulsados de las librerías y bibliotecas públicas y privadas, pocas fueron las
personalidades de un alto nivel profesional que sobrevivieron. Varga fue una de ellas. Los
investigadores que como él se mantuvieron al servicio de la Komintern y la Unión
Soviética, resintieron en su pensamiento y en sus obras las vicisitudes del periodo que el
propio PCUS ha denunciado como del “culto a la personalidad”, eufemismo que oculta
demasiadas cosas como para que en esta ponencia pasemos a considerarlas. Estas breves
menciones al marco en que se produjo la obra de Varga son necesarias para poder ubicar
sus aportaciones, contradicciones y omisiones. Habría que adaptarse y sobrevivir, y nuestro
autor se adaptó y sobrevivió.
En 1922, Varga escribe El periodo de decadencia del capitalismo, en el que continúa
su análisis de la crisis permanente (Maya, 1994: 5). Según Mandel (1972: 306), es el
primero en enunciar la noción de “periodo de declinación del capitalismo”, en los
comienzos mismos del periodo de “estabilización relativa” del capitalismo. Así se iría
conformando la noción de “Crisis General del Capitalismo”, que persistió hasta casi el final
de la URSS como el centro de “la interpretación marxista soviética del capitalismo”
(Marcuse, 1969: 63).
húngaros que en el verano de 1920 fueron expulsados de Viena y se refugiaron en Moscú y “formaron el núcleo de la
nueva burocracia internacional”.
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En años posteriores Varga se dedica al estudio de la coyuntura internacional, en
Berlín, y participó en los trabajos colectivos El movimiento agrario en los países
capitalistas (1925) y Los partidos social-demócratas. En la primera obra incluyó su Bases
generales de la cuestión agraria. Si hemos de creerle a su reseñista de la Gran Enciclopedia
Soviética (1927: 794), en ese trabajo nuestro autor desarrolla algunas posiciones
incorrectas, entre otras el reconocimiento de la ley de la fertilidad decreciente del suelo
(Miliutin, 1925). Otras obras de importancia del periodo son: Crisis de la economía
mundial capitalista (1923), El ocaso del capitalismo (1923), La economía mundial (1922) y
Ascenso o caída del capitalismo (1924).
En sus Exámenes de la situación económica de los países del capitalismo
monopolista de 1926, incluidos en la soviética Obras Escogidas, Levgueni Samuilovich
(hijo de Samuel), como se le saluda amistosamente en su círculo de colegas, hace un
resumen de la situación coyuntural de Inglaterra y de Alemania en ese año. Recordemos
brevemente: acababa de pasar la huelga general inglesa de 1926, acontecimiento capital en
la historia de ese país, durante la cual “las exhortaciones a la revolución radiadas desde
Moscú” habían alejado a los “dirigentes sindicales y a una vasta mayoría de los
trabajadores” ingleses; éstos “rehusaron la ayuda financiera ofrecida por los sindicatos
soviéticos alegando que perjudicaría a su causa”; todo esto concluyó con la ruptura de
relaciones diplomáticas entre Gran Bretaña y la URSS en mayo de 1927, esparciéndose en
Moscú “temores de guerra, o por lo menos que se produjera un bloqueo económico y
financiero” (Carr, 1973: 124-125). Por ello es importante este trabajo, pues en él Varga
(Trotsky, 1977: 1086) trata de justificar “científicamente” la política de los dirigentes
soviéticos.
Sin embargo, su estudio sobre la situación inglesa, aunque breve, es interesante y
con algún nivel. Claro que sus afirmaciones rituales sobre la inevitabilidad próxima de la
revolución y “la transformación de la clase obrera inglesa aburguesada en proletariado
revolucionario con conciencia de clase” (Varga, 1974: 400), son parte inevitable de la
visión de fin de siécle que implica la “crisis general del capitalismo”. Comienza señalando
que “la burguesía inglesa tuvo éxito al engañar la vigilancia de la mayoría de los
observadores, al encubrir los preparativos para la lucha, los cuales se llevaron a cabo con la
mayor precaución y aplicación”. Para él y para la dirección de la Komintern, la reacción de
los halcones del gobierno inglés fue inesperada, por ello se plantea la tarea de investigar
“cuáles (fueron) las causas que obligaron a la burguesía inglesa a atacar a la clase obrera”
(Varga, 1974: 384).
En la investigación, Varga documenta la declinación de las diferentes ramas de la
economía inglesa y de ésta en su conjunto ante los rivales imperialistas. Nos indica que en
el fondo de la contradicción principal en ese momento, se encuentra la lucha entre la
burguesía industrial y la bancaria y el predominio de esta última en detrimento de la
primera, así como el afianzamiento de Inglaterra como banquero mundial, a lo cual
contribuyó el regreso al patrón oro y procesos de deflación. “El problema fundamental de la
burguesía consiste en lo siguiente: ¿deberá ser tomada la renta-ingreso en el producto social
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de los ingresos del obrero, de su salario o de las ganancias del capital industrial?” (Varga,
1974: 393).
El problema, dice, es que en Inglaterra está muy desarrollada la clase de los
rentistas, no existe el campesinado y el único soporte social de la clase capitalista es aquélla
(los rentistas), la cual se vería arruinada si se recurre a procesos inflacionarios y esta última
se vería socialmente aislada frente a su enemigo mortal, las gigantescas masas del
proletariado inglés. Por ello la única salida que le queda al gobierno inglés, en un periodo
de disminución de la producción y las exportaciones, de dificultades económicas sin
cuento, es acentuar la explotación de la clase obrera, reducir el salario, pero alargar también
el día laboral. La burguesía inglesa sabe que como resultado de la pérdida de apoyo de
parte de la aristocracia obrera su dominación puede encontrarse amenazada, pero no hay
salida para ella. Y los obreros ingleses se convertirán en “proletariado revolucionario”.
Sobre Alemania nos señala que:
1. “El capitalismo germano (prefiere utilizar los términos Alemania o
capitalismo alemán, evitando el de „imperialismo alemán‟, no hay que
olvidar la alianza de entonces entre la República de Weimar y la URSS), ha
logrado grandes éxitos desde los tiempos de la estabilización, no alcanzando
sin embargo, el nivel de preguerra ni en la esfera de la producción, ni en la
esfera del consumo y la acumulación.
2. “La recuperación alemana en gran parte ha tenido lugar debido a la
importación de capitales.
3. “El problema del capitalismo alemán no ha sido resuelto. Las
contradicciones entre las relaciones de producción y realización se han
agudizado extraordinariamente. Para tener la posibilidad de atraer de nuevo
a la producción al ejército millonario de los desempleados y también para
pagar las reparaciones, Alemania deberá aumentar las exportaciones hasta
1/6 de todas las necesidades mundiales.”
4. La contradicción entre el desarrollo interno de la economía de Alemania,
que la empuja en el camino de las tendencias imperialistas y la ausencia de
medios militar-políticos para la realización de estas aspiraciones se agudiza
cada vez más. Al capitalismo alemán tampoco le alcanzan los medios para la
exportación de capitales. El país está obligado a realizar pagos por
reparaciones, los ingresos gubernamentales se encuentran bajo el control
extranjero y los ferrocarriles estatales bajo el control de los competidores
extranjeros.
5. A la contradicción entre las relaciones de producción y realización, la
burguesía alemana la intenta superar por medio de la racionalización,
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definida como “todas las medidas que coadyuven a la depresión del precio
de venta de las mercancías (Varga, 1974: 421) y que en esencia se reducen al
aumento de la plusvalía, en parte a través del incremento de la plusvalía
absoluta y también debido a la disminución del precio de la fuerza de trabajo
por debajo de su valor (Varga, 1974: 423), del reforzamiento de la
explotación del proletariado y también del incremento de las exportaciones.
Gracias a esto ocurre un estrechamiento ulterior del mercado interno. La
lucha entre la burguesía y el proletariado deberá agudizarse todavía más.”
6. “El incremento de la exportación de mercancías choca con la resistencia por
parte de los estados imperialistas competidores y de otra parte, con el
limitado volumen del mercado mundial de artículos manufacturados
(terminados). La burguesía alemana intenta atenuar la competencia a través
de la formación de carteles internacionales [...]”
7. “[...] todos los intentos de solucionar el problema del desarrollo ulterior del
capitalismo alemán se reducen al reforzamiento de la explotación del
proletariado [...]” (Varga, 1974: 433-434).
También nos indica que “el periodo del ocaso del capitalismo creó un nuevo tipo de
Estado, el cual une en sí mismo las más grandes contradicciones: un país con un alto
desarrollo del capitalismo industrial, inevitablemente empujado en el camino de la
ampliación imperialista, pero en el aspecto político degradado por sus competidores a la
situación de colonia” (Varga, 1974: 433).
Varga apunta que, si bien Inglaterra es un país típico de la deflación y sus
consecuencias económicas, Alemania lo es de la inflación. El capitalismo inglés sufre de
manera especial las consecuencias de la deflación, la cual arrastra tras de sí el
encarecimiento de la producción, lo cual en las condiciones de un gran volumen del
mercado interno paraliza su capacidad a la concurrencia en el mercado mundial. El
capitalismo alemán sufre especialmente de las consecuencias de la inflación, la que trae
consigo una aguda disminución del mercado interno, obstaculizando la completa utilización
del aparato productivo. Lo que es general para ambos países es la contradicción entre las
posibilidades de producción y realización y también la no utilización de una parte
considerable del aparato productivo coexistiendo con un desempleo masivo. Un rasgo
general para ambos países es la aspiración de los capitalistas a ampliar la realización, en
primer lugar en el mercado mundial a través de la disminución de los costos de producción.
Otro rasgo general: el ataque a la clase obrera con el fin de aumentar la explotación (Varga,
1974: 434).
Otro aspecto digno de mención es su señalamiento de la “disminución de las
superganancias coloniales en los países imperialistas, provocando con ello la pérdida de la
posibilidad de mantener a costa de los pueblos sojuzgados a la bien pagada aristocracia
obrera” (Varga, 1974: 437). Punto polémico sin duda.
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En todo este recuento de los aspectos principales de esta obra de Varga, creo que
hacen falta de manera destacada los tópicos principales de la coyuntura de ese tiempo en
Alemania: los monopolios y sus tendencias a la unificación, a la planificación, a la
eliminación de la República de Weimar y a su sostenimiento de la vía “dura” de ascenso y
desarrollo del fascismo. Varga falló en ver el huevo de la serpiente, los monopolios son
mencionados pero no investigados.8 En su lugar aparecen las cifras y nuestro autor se
refugia ahí, valiéndose de ellas para una cierta pretensión didáctica-demostrativa de los
males del capitalismo, de la imposibilidad de éste de recuperarse y de la inevitabilidad del
triunfo final de la clase obrera. Porque también ahí el autor termina con: “es inevitable la
lucha más cruel entre la burguesía y el proletariado”. “Los obreros opondrán una tenaz
resistencia, la cual llegará hasta el nivel de la lucha revolucionaria [...] No habrá una
reanimación del capitalismo, sino una ulterior caída, un periodo de luchas internas
fortísimas, de guerras civiles e imperialistas, las cuales deberán terminar con la revolución
proletaria.”
Las “previsiones” de la crisis del 29
Por limitaciones de tiempo y espacio, dejaremos el examen detallado de su obra del periodo
de 1929-1946 a una ulterior investigación, por ahora señalaremos tan sólo que Eugenio
Varga ha sido señalado por la corriente soviética como el autor de la previsión de la crisis
de 1929. Algunos autores marxistas ponen en entredicho tal afirmación (Claudín, 1981). Mi
punto de vista es que no es posible atribuirle tal mérito. En realidad, lo que pasó es que,
habiéndose iniciado en 1928 el “Tercer periodo” de la actividad de la Komintern, periodo
“ultraizquierdista” posterior a la derrota de la oposición de Trotsky, pero también de
Bujarin, cuando en el fondo de las dificultades en los abastecimientos agrícolas y la
agudización creciente de la contradicción campo-ciudad en la URSS, el gobierno estalinista
regresó al empleo de métodos violentos, propios del comunismo de guerra, para solucionar
los tremendos problemas que aquejaban a la sociedad soviética. Como sabemos, en 1929
comenzó la colectivización forzosa del campesinado y se intensificó el cumplimiento del
primer plan quinquenal. Esta política se proyectó a la esfera internacional, reforzando las
concepciones catastróficas sobre la inevitabilidad de la crisis y la revolución mundial. Los
economistas de aparato, como Varga, reforzaron su predicción de la crisis ¡y ésta ocurrió!
Qué tanto esto era retórica lo subraya Trotsky: “en un escrito de 1929, se pregunta
irónicamente cómo es posible que a una previsión tan exacta de la crisis económica le
correspondan resultados políticos tan escasos” (Teló, 1981: 173).
Varga se mantuvo en el aparato de la Komintern durante el periodo estalinista,
haciéndose acreedor al título de “el mayor economista de la Komintern” (una vez que
Bujarin fue desplazado de ésta) y mientras a su alrededor caían por docenas los
8 Véase al respecto el magnífico trabajo sobre la misma época de Giacomo Marramao (1982), “Racionalización capitalista
y solución totalitaria. El fascismo alemán en el análisis de Alfred Sohn-Rethel”, en Lo político y las transformaciones,
México, Cuadernos de Pasado y Presente núm. 95, Siglo XXI Editores, pp. 227-262.
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“apparatchiki” de la misma, como Bela Kun (fusilado en 1937) y por supuesto los ex
dirigentes Zinoviev, Kamenev, Bujarin, fusilados también, etc. Después de 1943, cuando
fue disuelta la Internacional Comunista por órdenes de Stalin, Varga se concentró en su
actividad como director del Instituto de Economía Mundial y Política Internacional hasta
1947, año en que resintió, si bien no hasta sus últimas consecuencias, sino de manera
“suave” la represión estalinista.
En dicho año, cuando en el campo soviético se resentían las consecuencias de la
“guerra fría” y en el plano cultural se producía una ofensiva en pro de la “pureza
ideológica”, encabezada por Zhdánov, en la esfera económica se producía un debate
alrededor del libro de Varga, Izmeneniia V Ekonomike Kapitalizma V Itogue Vtoroi Mirovoi
Voiny (Cambios en la economía capitalista, resultantes de la Segunda Guerra Mundial,
Moscú, Gospolitizdat, 1946). Esta discusión terminó con la autocrítica de Varga en 1949,
siendo despojado de sus principales cargos, clausurada la revista que dirigía y transformado
el instituto del que había sido director (Obras Escogidas, 1974; 6; Kolakowski, 1983: 135-
136; Marcuse, 1969: 62-71; Pethybridge, 1968: 99-100).
En este libro, Varga “intentaba examinar los cambios permanentes que la guerra
había supuesto en la economía capitalista, ya que había obligado a los Estados burgueses a
introducir un grado de planificación económica y había incrementado considerablemente
las funciones del Estado, sobre todo en Inglaterra y EUA. La cuestión de los excedentes de
producción había dejado de ser decisiva y la lucha por los mercados no era ya un factor
clave en los asuntos internacionales; sin embargo, la exportación de capital había asumido
una gran importancia. Había que esperar que la sobreproducción en EUA y la destrucción
durante la guerra de la Europa Occidental se unieran para producir una situación de crisis
que el capitalismo intentaría remediar mediante la exportación masiva de capital
(norte)americano a Europa.
Las teorías de Varga fueron discutidas en mayo de 1947 y de nuevo en octubre de
1948. Sus críticos, y en particular K. V. Ostrovityanov, el principal economista de la última
época de Stalin, le acusaron de creer que era posible la planificación bajo el capitalismo, de
separar la economía de la política y de ignorar la lucha de clases. Había dejado de percibir
la crisis general del capitalismo y, en vez de acentuar el poder del capital sobre el Estado
burgués, había cometido el error de suponer que el Estado tenía el control del capital.
Además, Varga fue acusado de cosmopolitismo, de tomar préstamos de la ciencia
occidental, de reformismo, objetivismo y de “subestimar a Lenin” (Kolakowski, 1983: 135-
136; Barghoorn F.C., 1948: 214-236; Dupuy y Barry, 1979: 1-38; Jessop, 1977: 353-373;
Nordahl, 1974: 239-259).
“El libro de Varga, fue condenado a causa de la importancia que daba al capitalismo
de Estado, particularmente tal como se manifestaba en los EUA. Su noción del papel
integrador y organizador del Estado capitalista parecía invalidar la tesis marxista del
carácter clasista del Estado y de la imposibilidad en que se hallaba el Estado capitalista de
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hacer frente el carácter ‛anárquico‟ del capitalismo mediante una planificación
centralizada.”
En defensa de su tesis del reforzamiento del Estado capitalista y del cambio de su
papel en la “economía de guerra” capitalista, Varga citaba la teoría de Lenin acerca de la
“transformación del capitalismo monopolista en un capitalismo monopolista de Estado”, la
cual sugería la aparición de una nueva etapa de desarrollo imperialista que ya no podía ser
interpretada en los términos sacrosantos de la etapa precedente. Pero, a pesar de que en la
subsiguiente discusión del libro de Varga semejante transformación fue admitida, su tesis
condenada. Pese a que se admitió la existencia de “TENDENCIAS hacia el capitalismo de
Estado”, se negó que pudiera hablarse de una etapa nueva caracterizada por el “capitalismo
de Estado” (Marcuse, 1969:70-71). Hemos recurrido a citas extensas debido a que
carecemos de la posibilidad de recurrir al original.9 La obra de nuestro autor tuvo posterior
repercusión cuando Stalin abordó varias de las cuestiones tratadas por Varga en su
Problemas económicos del socialismo de 1953.
Los últimos años de Varga En el periodo posterior a la muerte de Stalin (1953), en el “deshielo” jruschoviano cuando
ya se permitían críticas a aquél y a su obra, en la URSS y en el movimiento comunista
internacional hay un renacimiento en la investigación de algunos aspectos de la teoría
marxista y Varga, a propósito de la crítica a las deformaciones teóricas de Stalin y los
estalinistas, volvió a examinar algunas cuestiones fundamentales del marxismo-leninismo-
estalinismo, tratando de hacer algunas aportaciones al respecto y sometiendo a la
autocrítica algunas de sus posiciones anteriores.
En el ocaso de su vida, descargándose del enorme peso del “dogmatismo” –se
encontraba en la octava década de su vida–, lo que no le impedía desarrollar en forma
creadora la teoría marxista, Varga intenta aportar innovaciones teóricas. Sin embargo, éstas
continúan girando sobre todo en torno a la obra de Stalin, y en menor medida de los
estalinistas, por ello, nuestro autor no puede remontar más que parcialmente el plano que le
imponen los objetivos y el método de su crítica, aunque las dimensiones de sus
proposiciones sean mayores que los “descubrimientos” y “aportaciones” por él criticadas.
Se había acostumbrado a adaptarse a los vaivenes de la política, a escribir sus obras de
acuerdo con las conveniencias del momento, a ir negándose a pensar con su propia cabeza,
por ello, cuando quiso utilizarla creadoramente, utilizó las reservas que le quedaban.
Sus proposiciones teóricas se expresan en su trabajo de 1947 y en su última obra,
publicada unos meses antes de su muerte: Ensayos acerca de los problemas de la economía
política del capitalismo. Al abordar el problema de la “ley fundamental del capitalismo”,
tratado por Stalin en los Problemas económicos del socialismo en la URSS, Varga repite el
9 Esta obra fue publicada en EUA con el título Changes in the Economy of Capitalism as a Result of the Second World
War.
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mismo enfoque determinista-naturalista de su criticado y nos presenta un proceso histórico
“natural”, regido por leyes objetivas que existen por encima de los individuos,
“independientemente de su voluntad”, inclusive en el socialismo, señalando claramente que
el capital agudiza la “contradicción entre el carácter social de la producción y la forma
particular de la apropiación”, (y) “conduce al capitalismo hacia su inevitable hundimiento
por la vía de la revolución proletaria” (Varga, 1972: 34). A pesar de su apelación al
“espíritu revolucionario del marxismo”; el lugar, en su formulación, de la praxis
revolucionaria, de la acción consciente del “proletariado revolucionario” es muy pequeño,
acercándose con ello a los espantajos teóricos del “derrumbe” que con tanto énfasis
criticaba en los años veinte.
Por otra parte, la formulación de Varga de la ley económica fundamental del
capitalismo es en realidad una amalgama de leyes y categorías del capitalismo sintetizadas
en un largo párrafo y no en un descubrimiento, no una “abstracción sensata, que especifique
lo verdaderamente general y que nos libere de toda repetición” (Varga, 1972: 30), como él
hubiera querido.
La formulación de la “ley económica fundamental del capitalismo”, según Varga es
la siguiente:
“El capital, al apropiarse la plusvalía, producida por los obreros, concentra y
socializa la producción por medio de la acumulación y la centralización, crea las premisas
materiales del socialismo, agudiza cada vez más la contradicción entre el carácter social de
la producción y la forma particular de la apropiación, contradicción que de momento se
soluciona sólo a través de las crisis periódicas de sobreproducción, convierte al poder del
capital en algo cada vez más insoportable para los trabajadores de todo el mundo y conduce
al capitalismo hacia su inevitable hundimiento por la vía de la revolución proletaria”
(Varga, 1972: 45), y la regularidad específica del imperialismo la indica así:
“Aboliendo la libre concurrencia, distribuyéndose entre sí los mercados,
fundiéndose con el Estado, el capital monopolista tiene garantizadas las superganancias y
somete a su poder a todo el mundo capitalista; profundiza cada vez más el abismo entre los
países imperialistas y los subdesarrollados, entre la oligarquía financiera y las masas de
trabajadores; convierte a una parte cada vez más creciente de la población en obreros
asalariados y al capitalismo en capitalismo agonizante, y termina por conducirlo hasta la
revolución proletaria” (Varga, 1972: 35).
La descripción de los hechos se ha convertido en nuestro Varga en teoría; el
bizantinismo platónico-hegeliano tan caro a los rusos (y al georgiano rusificado) de la
academia soviética, que creó absurdos tales como la “ley económica fundamental” del
capitalismo, afectó también al magiar Jenö Varga.
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En el capítulo a que nos referimos deja caer perlas como las siguientes: “en el
descubrimiento de las leyes del capitalismo no se necesitan las hipótesis (Varga, 1972: 14).
Lo señalamos sólo de pasada.
Otro problema teórico que aborda Varga es el de la depauperación absoluta. En el
tratamiento de esta cuestión el autor cae en constantes contradicciones, pues aceptando que
este fenómeno existe en el mundo capitalista, aunque no de forma permanente, lo relega a
los países “subdesarrollados” para después afirmar: “Este tipo de tendencia actúa ante todo
en aquellos países en los que la penetración del capitalismo perturbó o destruyó el viejo
orden económico, pero en lugar de éste no se instauró el modo de producción capitalista
(Varga, 1972: 121; cursivas nuestras). Es decir, ¡la ley de la depauperación absoluta opera
fuera del modo de producción capitalista! Sin embargo fustiga con gusto y acierto a los
defensores “ortodoxos” de esta ley y las aberraciones en las que derivan, como cuando
señalan que en “Estados Unidos e Inglaterra, el salario real es en la actualidad menor que
60 años atrás [...]” (Varga, 1972: 125).
En los capítulos sobre el Estado burgués y el “capitalismo monopolista de Estado”,
hay un intento de recuperación de la variante bujarinista de esta teoría, la cual se había
perdido con todo y libros en la pesada noche del estalinismo. Es uno de los primeros
autores que retoma, sin comprenderlo bien a bien, el planteamiento de Lenin acerca de la
“unión” (no de intereses sino orgánica, en un solo aparato, debido a las condiciones
extraordinarias de la guerra mundial), de la fuerza del Estado y los monopolios privados,
proyectando las posiciones de Lenin dentro del marco de la primera guerra mundial, a todo
el capitalismo posterior a 1914, coincidiendo a posteriori con Bujarin. Al caer en desgracia
este último en 1928, la teoría del capitalismo monopolista de Estado por él sustentada
también cayó en desuso, volviéndose a ella en las postrimerías del estalinismo, cuando ya
había muerto el “padrecito Stalin”.10
En esos mismos ensayos, Varga se autocritica sobre todo en torno al examen del
papel del Estado burgués en la economía militar, tema de un libro anterior. En relación a si
en la fase del capitalismo monopolista de Estado se trata de toda la burguesía, como
afirmaba Varga, o es un Estado exclusivamente de la burguesía monopolista, de la
oligarquía financiera, como lo afirmaban sus oponentes, el autor llega a la conclusión,
extraordinariamente elástica y general, de que “Ambas tesis son correctas y ambas
incorrectas en relación a la situación histórica concreta”, aunque acto seguido acepta que en
general, la tesis por él defendida es incorrecta: “en condiciones normales”, es decir cuando
el régimen social capitalista no se ve amenazado por un peligro real, entonces es un Estado
de la burguesía monopolista [...]” (Varga, 1972: 48), pero a la vez, “nuestra tesis acerca del
Estado como representante de los intereses de toda la burguesía es justa sólo para los
periodos en que la existencia del régimen social capitalista está expuesta a un peligro
inmediato (Varga, 1972: 49). Los problemas de la esencia y de la forma, de lo objetivo y lo
subjetivo se entremezclan y confunden, de tal manera que se llega a formulaciones como
10
Véase el capítulo 3 de la obra en cuestión.
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las de que en periodos no revolucionarios “para el proletariado revolucionario lo más
importante es la lucha por la nacionalización. Esta lucha crea la posibilidad de arrastrar no
sólo a los obreros y a los empleados contra los monopolios, sino también a las amplias
capas del campesinado y de la pequeña burguesía urbana oprimidas por los monopolios. Al
implantar una dirección democrática en las empresas nacionalizadas se puede mejorar la
situación de los trabajadores (Varga, 1972: 73; cursivas nuestras). De ahí, se pasa a la
posibilidad de su descomposición (del Estado de capitalismo monopolista) por medio de la
propaganda correspondiente aún antes de la conquista del poder, lo que puede ayudar y
facilitar su destrucción” (Varga, 1972: 47).
Es evidente que en su conjunto estaba lejos de las teorías del cambio en la evolución
tan en boga actualmente, pero a veces se encontraba tan sólo a unos pasos de ellas.
Si pretendemos realizar una evaluación global de la obra de Varga, lo que podemos
señalar es que sus aportaciones al método marxista desgraciadamente no existen; sus
aportaciones son en torno a las nociones tales como “periodo de declinación del
capitalismo”, “estabilización relativa del capitalismo”, así como el estudio constante de los
ciclos y de la coyuntura económica del capitalismo, es decir en este último aspecto su
mérito es la del experto estadístico que examina constante, sistemáticamente las estadísticas
burguesas y las adapta a las categorías marxistas para demostrar tanto las contradicciones
capitalistas, las luchas interimperialistas, la explotación capitalista, su grado, dimensiones y
formas de manifestarse, etc., en ello indudablemente ayudó a la comprensión del
capitalismo a él contemporáneo.
Es uno de los autores de la teoría de la “Crisis General del Capitalismo”; después de
la muerte de Stalin, tuvo una gran relevancia pues rescató del olvido categorías y nociones
tales como “Capitalismo monopolista de Estado”, modo de producción asiático, etc., que
habían sido condenados por la ortodoxia estalinista. La corriente soviética le atribuye el
haber previsto la crisis del 29. Otro punto importante de las obras posteriores de Varga es
su estudio de los ciclos económicos posbélicos y las modificaciones de éstos.
En términos globales, habría que destacar también que la obra de Varga, con todo lo
extensa que es, se concentra en pocos temas y en ellos es repetitivo y muchas veces
monótono, en ocasiones vulgariza demasiado los temas tratados. Esto último se nota sobre
todo en su obra El capitalismo del siglo XX, en otros artículos y ensayos (“Dos sistemas”).
En El capitalismo del siglo XX, pero en general a lo largo de su obra, privilegia
demasiado la descripción y cuantificación del desarrollo de las fuerzas productivas por
sobre el examen de las contradicciones y del desarrollo de las relaciones sociales de
producción; la investigación de los grupos monopolistas, de sus interrelaciones, etc., la
sustituye con el método de los ejemplos, es decir no es la búsqueda, la preocupación de
investigar a fondo la esencia, las contradicciones concretas del sistema capitalista y
encontrar su método preciso o en todo caso, las modificaciones al método, sino es la
aplicación mecánica de un método prefijado de antemano que es necesario adaptar
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mecánicamente a base de ejemplos, para tener una visión “marxista” de la sociedad
capitalista.
Otro aspecto que destaca en la obra de Varga es la división del trabajo que parece
adoptar con respecto a la III Internacional y el Estado soviético. Él será el “Economista”, el
autor de estudios sobre las crisis y la coyuntura internacional y aquéllos y los autores y
actores de revoluciones, por cierto fracasadas todas ellas durante el periodo de existencia de
la III Internacional. Por lo tanto, el análisis del factor revolucionario por excelencia, en la
teoría marxista, el proletariado, está casi ausente en la mayoría de sus trabajos posteriores
sobre el capitalismo. Toda la enorme y rica problemática que esto implica, la
profundización en los aspectos relacionados con la revolución y la transición al socialismo,
etc., no se encuentra de una manera sistemática en la obra de Varga. Los enormes errores y
la involución burocrática de la III Internacional, que condujeron a la derrota sangrienta de
la revolución china en 1927, al aplastamiento del Partido Comunista Alemán, del
proletariado germano y al ascenso del fascismo, a la derrota de la revolución española, etc.,
no se encuentran ni por asomo en los trabajos de nuestro autor.
En su obra oficial, no se encuentra nunca una crítica a las autoridades surgidas al
calor de la ola revolucionaria que conmovió al capitalismo desde la revolución rusa del 17.
Por ello no puede hablarse de que Varga adopte las categorías de totalidad o de sistema en
sus ensayos, ya que éstas incluyen una visión marxista, es decir multifacética, a la vez
filosófica, política, económica, etc.
Tampoco es una visión crítica de su mundo circundante, pues no toca los aspectos
contradictorios del proletariado, de la conciencia de clase, de sus vanguardias políticas,
cuestiones todas ellas que, nadie lo pone en duda, inciden de manera indirecta en el curso y
orientación de la economía capitalista y en momentos estelares, directamente. Sólo al final
de su existencia, cuando desaparecieron en su cabeza visible las autoridades que le habían
impuesto sus limitaciones y deformaciones, Eugenio Samuilovich Varga se atrevió, ya no
con el espíritu del Polonio de Shakespeare, a quitarse el polvo del camino. La paternidad
del así llamado “Testamento Político” de Varga (New Left Rewieu, 1970: 31-43) no se ha
aclarado del todo, pero coincidiría con las tendencias críticas de éste: es una visión crítica
de la sociedad soviética, una exposición de la dominación de la nueva clase dirigente que
incluye el cuestionamiento de la existencia de la dictadura del proletariado en la URSS y
otros problemas de esta sociedad. En ese sentido fue profético en cuanto a que las
contradicciones de la sociedad soviética condujeron a su desaparición.
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Las regiones en México y sus estudios
Juan Martínez Soriano
El presente breviario tiene como autores a dos prestigiados
investigadores del Instituto de Investigaciones Económicas
(IIEc) de la UNAM, Javier Delgadillo Macías quien es doctor
en Geografía por la UNAM y miembro del Sistema Nacional
de Investigadores, es tutor en el posgrado de Estudios
Latinoamericanos y profesor en el Centro Regional de
Investigaciones Multidisciplinarias; Felipe Torres Torres es
doctor en economía por la UNAM y miembro del Sistema
Nacional de Investigadores, una de sus publicaciones más
recientes es Nueva geografía regional de México, también
en coautoría con Delgadillo Macías.
El breviario está organizado en siete apartados. En el primero se habla de la
geografía nacional y el México de las regiones, en una breve descripción se retoma lo
postulado por el Dr. Ángel Bassols respecto a la mejor forma de conocer la región: “la
mejor forma de acercarnos al conocimiento de las regiones es recorriéndola paso a paso y
de lugar a lugar la diversidad de nuestra geografía mexicana”.1 En el apartado dos se hace
referencia a los antecedentes de la historia geográfica de México, para lo cual se abordan
aspectos de la evolución que ha tenido el territorio a través de su historia, se menciona a
dos instituciones como próceres en la generación del conocimiento histórico-geográfico-
regional, el Instituto de Geografía de la UNAM y el Instituto Nacional de Estadística y
Geografía.
El capítulo tercero hace referencia a la geografía, economía y regionalización, se
lleva a cabo una revisión histórica a partir de la posrevolución que amplía su campo de
intervención, ahora no sólo estudiaría el territorio y los aspectos estadísticos, sino también
de la posesión, producción y habitabilidad del territorio y sobre estos aspectos promover el
desarrollo de la población. En el siguiente apartado se aborda la geografía regional y el
estudio de los procesos de desarrollo en la segunda mitad del siglo XX; a medida que el
capitalismo se va consolidando la estructura poblacional del campo hacia las ciudades va
configurando una nueva dinámica social en las ciudades, por lo que en el ámbito de la
geografía el desarrollo de las nuevas formas de producción y la consecuente redistribución
territorial de la población da lugar a una geografía que se interesa por la problemática
social.
Instituto de Investigaciones Económicas, Universidad Nacional Autónoma de México. 1 Javier Delgadillo Macías y Felipe Torres Torres (2011), Estudios regionales en México: aproximaciones a las obras y
sus actores, México, IIEc-UNAM, p. 15.
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En el capítulo cinco, “Respuestas de la ciencia a la problemática de la desigualdad
regional”, se sostiene que a partir de los años cincuenta del siglo pasado la ciencia
geográfica entra en una etapa de cambio al explicar, abordar y responder a su problemática,
esto es porque se introducen nuevas posturas teóricas y metodológicas que modifican los
enfoques tradicionales. La sección seis, “Enfoques múltiples en las investigaciones
regionales actuales”, destaca a algunos autores que en el ámbito de los estudios regionales
han sobresalido por sus investigaciones y aportes en revistas, libros, participación en
congresos, simposios o seminarios.
En el último capítulo, “El desarrollo regional como concepto consolidado”, se
plantea una nueva concepción regional inspirada en un contenido práctico, de aplicación y
actuación inmediata, por lo que el desarrollo regional se refiere ahora a un proceso de
cambio cualitativo y cuantitativo en los aspectos económico, político, social, ambiental,
tecnológico y territorial.
Asimismo, el estudio cuanta con un anexo cronológico de los eventos importantes
en la materia ocurridos desde 1680 hasta 2011, donde ya se incluye el libro Nueva
geografía regional de México; además de una serie de mapas que sirven de apoyo para
mejor comprensión del tema.
La obra nos da a conocer los diferentes aspectos geográficos que hay en México a
partir de los aportes de un gran número de especialistas en la materia como Alexander von
Humboldt, Manuel Orozco, Emilio Alanís, Ángel Bassols, Fernando Zamora, Ricardo
Torres G. y Fernando Carmona de la Peña, entre otros, quienes legaron un amplio acervo de
conocimientos a través de sus acciones al quehacer nacional y regional.
Bibliografía
Delgadillo Macías, Javier y Felipe Torres Torres (2011), Estudios regionales en México:
aproximaciones a las obras y sus autores, México, UNAM, Instituto de
Investigaciones Económicas, 115 pp.
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Nuevas causas de la migración en México
José Rafael Valencia González
*
En 2009, Ana María Aragonés y Blanca Rubio
coordinan el libro Nuevas causas de la migración en
México en el contexto de la globalización:
Tendencias y perspectivas a inicios del nuevo siglo;
que junto con otros autores ofrecen una visión
integral vinculada con la hipótesis principal del libro:
el gran incremento en el flujo migratorio de
mexicanos hacia Estados Unidos, particularmente de
migrantes indocumentados. Este incremento se
atribuye al nuevo patrón de acumulación capitalista
que se manifiesta en ambos países entre 1990 y 2006.
Por un lado, la consolidación del modelo neoliberal y la intensa apertura comercial en
México, de donde consideran que éstas han transgredido en la economía y tenido un fuerte
impacto en términos de desempleo e ingresos por remesas para el país; por otro, la fase de
asenso del capitalismo experimentado por la economía estadounidense que desde 1980 se
vienen dando de facto. Elementos que les permiten contextualizar a esta fuerza,
caracterizándola como un mecanismo importante para el desarrollo del nuevo paradigma
tecnológico que se hace visible, y que trasforma los procesos productivos y de trabajo en
los países que lo han adoptado.
Los autores enfatizan que tales movimientos son diferentes a los presentados en
otras épocas de la historia migratoria, la diferencia se halla en el carácter cualitativo de los
flujos migratorios recientes, los que se trasforman según los requerimientos o
condicionantes del mercado laboral; que si bien en su mayoría son indocumentados, los
migrantes con alto grado de cualificación representan un papel principal para el desarrollo
de la economía del conocimiento en los países altamente industrializados, donde Estados
Unidos es el principal. Otro elemento importante que ha contribuido al incremento en el
flujo de indocumentados son las políticas antimigrantes que lo han generado en parte.
* Becario del Instituto de Investigaciones Económicas, Universidad Nacional Autónoma de México
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Dos elemento más se destacan en Nuevas causas de la migración... El primero de
ellos hace referencia a los “nuevos destinos migratorios”, éstos entendidos desde la lógica
de la relocalización de los procesos productivos incentivados por los importantes flujos de
inversión extranjera directa (IED) que atraen, y por ende de la imperiosa necesidad de
fuerza de trabajo migrante en distintos niveles de cualificación; dadas las características
sociodemográficas que presenta la población estadounidense, hace de este flujo parte
fundamental para su sostenibilidad económica. El segundo se refiere a los “nuevos estados
expulsores” de fuerza de trabajo, los que ven en la migración una salida a los problemas
estructurales del país resultado de la insuficiencia de las políticas públicas para revertir el
fenómeno migratorio.
A lo largo de nueve ensayos los autores dan cuenta no sólo de los elementos de
fondo del país receptor, sino también de las causas de origen de que mucha de la población
mexicana vea en la migración (en el sentido estrictamente forzado) la posibilidad de
mejorar en términos de salarios y empleos, de mejores niveles educativos, y en menor
medida en busca de asilo político, entre otros detonantes que influyen en el comportamiento
del flujo migratorio en su compleja heterogeneidad. En buena parte, que el sistema
económico mexicano en materia de agricultura se encuentre desgastado o en muchos de los
casos sea inexistente ha propiciado un flujo impresionante de migrantes de origen rural
hacia Estados Unidos y en menor medida al interior del país. En este libro se muestran tales
resultados desde una visión histórica-estructural del fenómeno, los que responden también a
los cambios o fluctuaciones de la actividad económica en general de Estados Unidos.
El primer ensayo hace una crítica histórica a los autores que sostienen que las
características (intensificación y diversificación) de la migración internacional a principios
del siglo XXI son las mismas que en otras etapas de la migración. En “La globalización y el
carácter de las nuevas migraciones internacionales”, Alejandro Dabat asevera que el
carácter cualitativo que caracteriza al flujo migratorio en el contexto de la globalización es
diferente al presentado en los siglos XIX y XX, esto debido en parte a la diversificación en el
estatus migratorio que se da actualmente y al aumento de los espacios geográficos a nivel
global que captan tales flujos.
En “Control migratorio de Estados Unidos en la frontera con México.
Intensificación y cambios en el terreno político: el caso específico de la región de El Paso,
Texas”, Tim Dunn describe de forma alarmante los efectos negativos que originan el
implementar fuertes políticas-operativas (militarización de la frontera) enfocadas al control
de migrantes con el estatus de indocumentados en la región fronteriza, políticas que muchas
veces son el reflejo de la intolerancia antiinmigrante que desde 1993 se vienen dando de
facto en Estados Unidos.
Ana María Aragonés, Uberto Salgado y Esperanza Ríos escriben “Nuevos destinos
migratorios y el papel de las inversiones extranjeras directas en Estados Unidos. ¿Factor de
atracción? Un estudio de caso”, donde analizan el dinamismo económico en el mercado
laboral estadounidense, el cual es propiciado por la importante afluencia de IED y por los
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problemas demográficos de ese país. En este sentido, la incorporación de trabajadores
extranjeros de todos los niveles de calificación en los nuevos destinos es esencial en parte
para el crecimiento de la economía de Estados Unidos y para el mercado laboral de estos
nuevos destinos.
En el cuarto trabajo, “La migración México-Estados Unidos a principios del siglo
XXI”, Elaine Levine hace una radiografía de la migración latina, pero principalmente de la
migración mexicana en Estados Unidos. La autora destaca el componente significativo que
representa actualmente la inmigración de origen mexicano en la población económicamente
activa de dicho país, dado el gran incremento en el número de inmigrantes, los cuales no
presentan una tendencia de retorno debido a las condiciones estructurales del país de origen
y los costos de cruce.
Juan Manuel Sandoval escribe el ensayo, “Los ‘Illegal Aliens’ mexicanos en el
mercado laboral, la reconstrucción de la nación y la seguridad nacional de Estados Unidos”.
En él, se analiza las políticas estadounidenses de “criminalizar” la fuerza de trabajo
migrante, las que a partir de mediados de la década de 2010 se han intensificado. Estas
políticas califican indebidamente a los migrantes como Illegal Alliens (con el estatus de
ilegales) y por ende los criminaliza, colocándolos en el trasfondo de una situación de
explotación de su fuerza de trabajo transnacional frente al nuevo modelo de acumulación.
El sexto trabajo aborda el tema de “La desvalorización de los bienes alimentarios y
la migración rural en México (1993-2007)”, autoría de Blanca Rubio, quien estudia el
vínculo estructural existente entre el proceso migratorio y el de dominio agroalimentario
impuesto por Estados Unidos y la explotación del capital en el campo mexicano a partir del
establecimiento del modelo neoliberal. En este contexto, la explotación por despojo, la
apertura comercial, el dominio agroalimentario, la desvalorización de los bienes básicos
han generado factores de expulsión y atracción de fuerza de trabajo rural mexicana hacia
Estados Unidos.
En los últimos tres ensayos los autores hacen un comparativo sobre la situación
rural antes y después del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), esta
fase como resultado de la consolidación del modelo neoliberal en México, el que ha
propiciado una importante movilidad de campesinos hacia el vecino país. El estudio se basa
en entrevistas y encuestas realizadas en trabajo de campo. Los autores son propositivos al
ofrecer alternativas que posiblemente podrían reactivar el medio rural, sus dimensiones y su
población.
Además de ser un libro bien documentado, los autores guían al lector para entender
la complejidad de las causas estructurales que originan el fenómeno migratorio tanto desde
la perspectiva de los países receptores como de los países expulsores; distinguiendo las
diferencias en cada una de las etapas del proceso histórico migratorio y de los patrones de
producción que las enmarcan, al tiempo que exponen las posibles soluciones para revertir
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tal tendencia. Su análisis es medible en términos cuantitativos, pero mejor aún en términos
cualitativos.
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México en el contexto de la globalización: tendencias y perspectivas a inicios del
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