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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS
CARRERA DE INGENIERÍA EN COMERCIO EXTERIOR
TRABAJO DE TITULACIÓN PRESENTADO PARA OPTAR POR EL
TÍTULO DE INGENIERO EN COMERCIO EXTERIOR
TEMA:
“IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS BASC PARA LA EMPRESA
LOGÍSTICA INTERCONTINENTAL DEL ECUADOR LOINDE S.A”
AUTORES:
AVILA CHIQUI JOHN STEVEN
PILAMUNGA YUBAILLA JORGE ALFONSO
TUTOR:
ING. JUAN PABLO BURGOS RUELA, MAE.
GUAYAQUIL, SEPTIEMBRE DE 2018
I
REPOSITORIO NACIONAL EN CIENCIA Y TECNOLOGÍA
Ficha De Registro De Tesis/Trabajo De Graduación
TÍTULO Y SUBTÍTULO:
“Implementación De Las Normas BASC Para La Empresa Logística Intercontinental del
ECUADOR LOINDE S.A.”
AUTOR(ES): AVILA CHIQUI JOHN STEVEN.
PILAMUNGA YUBAILLA JORGE ALFONSO
REVISOR(ES)/TUTOR(ES)
(apellidos/nombres):
ING. JUAN PABLO BURGOS RUELA, MAE.
ING. BARBARA DE LOURDES SAMBONINO, MCE.
IN
Andrea Lissette Rodriguez Muñoz
INSTITUCIÓN: Universidad De Guayaquil
UNIDAD/FACULTAD: Facultad De Ciencias Administrativas
MAESTRÍA/ESPECIALIDAD: Comercio Exterior
GRADO OBTENIDO: Ingeniería en Comercio Exterior
FECHA DE PUBLICACIÓN: No. DE PÁGINAS: 91
ÁREAS TEMÁTICAS: Comercio Exterior PALABRAS CLAVES/
KEYWORDS:
Normas BASC, Implementación, Logística.
BASC Standards, Implementation, Logistics.
RESUMEN/ABSTRACT (150-250 palabras):
Analizando la problemática actual en el Ecuador, sobre la contaminación en contenedores, el presente trabajo de
titulación se basó en los estudios de los factores que permiten la viabilidad de la implementación de las normas
BASC (BUSINESS ALLIANCE FOR SECURE COMMERCE) para la empresa LOINDE S.A; dedicada a las
actividades de comercio exterior, relacionada de manera estrecha con la logística nacional e internacional. La
metodología implementada fue analítica sintética, ya que se desarrollan los impactos que tiene la aplicación de
esta norma de gestión de calidad y seguridad. Basados en datos del año 2017, el país incrementó un 20% de
contaminación de estupefacientes, en la que los clientes temen tener que pasar por este proceso de alto riesgo,
por ende se desarrolla la posibilidad de obtener esta certificación, para así aumentar el nivel de confianza, en la
que se verá reflejada en los ingresos y rentabilidad de la empresa.
ADJUNTO PDF: X
X<
x
SI NO
CONTACTO CON AUTOR/ES: Teléfono: 0939410093
0993507311
E-mail: [email protected]
CONTACTO CON LA
INSTITUCIÓN:
Nombre: Secretaria de la facultad
Teléfono: (04)2848487 Ext. 123
E-mail: [email protected]
II
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
Facultad de Ciencias Administrativas
Ingeniería en Comercio Exterior
Guayaquil, 31 de agosto del 2018
Certificación del tutor revisor
Habiendo sido nombrado Ing. Juan Pablo Burgos Ruela., tutor del trabajo de titulación,
“IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS BASC PARA LA EMPRESA LOGÍSTICA
INTERCONTINENTAL DEL ECUADOR LOINDE S.A” Certificó que el presente proyecto
elaborado por Avila Chiqui John Steven, con C.I.: 0929622884 y Pilamunga Yubailla
Jorge Alfonso, con C.I: 0926344870, con mi respectiva supervisión como requerimiento
parcial para la obtención del Título de Ingeniero (a) en Comercio Exterior, en la
Carrera/Facultad, ha sido REVISADO Y APROBADO en todas sus partes, encontrandose
apto para su sustentacion.
ING. JUAN PABLO BURGOS RUELA, MAE.
C.I. No. 1203239700
Nro. Registro Senescyt: 1013-15-86058918
III
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
Facultad de Ciencias Administrativas
Ingeniería en Comercio Exterior
Certificado porcentaje de similitud
Habiendo sido nombrado ING. JUAN PABLO BURGOS RUELA, Mae., tutor del
trabajo de titulación certifico que el presente proyecto ha sido elaborado por: AVILA
CHIQUI JOHN STEVEN con C.I. 0929622884 Y PILAMUNGA YUBAILLA JORGE
ALFONSO con C.I. 0926344870 con mi respectiva supervisión como requerimiento parcial
para la obtención del título de Ingeniería en Comercio Exterior.
Se informa que el proyecto: “IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS BASC PARA LA
EMPRESA LOGÍSTICA INTERCONTINENTAL DEL ECUADOR LOINDE S.A”
ha sido orientado durante todo el periodo de ejecución en el programa anti plagio
URKUND quedando el 5% de coincidencia.
ING. JUAN PABLO BURGOS RUELA, MAE.
C.I. 1203239700
Nro. Registro Senescyt: 1013-15-86058918
DOCENTE TUTOR
IV
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
Facultad de Ciencias Administrativas
Ingeniería en Comercio Exterior
Licencia gratuita intransferible y no exclusiva para el uso no comercial de la obra con
fines no académicos
Nosotros, Avila Chiqui John Steven, con CC.: 0929622884 y Pilamunga Yubailla Jorge
Alfonso, con CC.: 0926344870, certificamos que los contenidos desarrollados en este trabajo
de titulación, cuyo título es, “IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS BASC PARA LA
EMPRESA LOGÍSTICA INTERCONTINENTAL DEL ECUADOR LOINDE S.A”, son de
nuestra absoluta propiedad y responsabilidad y según el Art. 114 del Código Orgánico de la
Economía Social de los Conocimientos, Creatividad e Innovación, autorizo el uso de una
licencia gratuita intransferible y no exclusiva para el uso no comercial de la presente obra
con fines no académicos, en favor de la Universidad de Guayaquil, para que haga uso del
mismo, como fuera pertinente.
_______________________ ___________________________
Avila Chiqui John Steven Pilamunga Yubailla Jorge Alfonso
CC.: 0929622884 CC.: 0926344870
*CÓDIGO ORGÁNICO DE LA ECONOMÍA SOCIAL DE LOS CONOCIMIENTOS,
CREATIVIDAD E INNOVACIÓN (Registro Oficial n. 899 - Dic./2016) Artículo 114.- De los titulares
de derechos de obras creadas en las instituciones de educación superior y centros educativos.- En el caso
de las obras creadas en centros educativos, universidades, escuelas politécnicas, institutos superiores
técnicos, tecnológicos, pedagógicos, de artes y los conservatorios superiores, e institutos públicos de
investigación como resultado de su actividad académica o de investigación tales como trabajos de
V
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
Facultad de Ciencias Administrativas
Ingeniería en Comercio Exterior
Guayaquil, 31 de agosto de 2018
Sr.
ING. RAFAEL APOLINARIO QUINTANA, MSC.
DIRECTOR
CARRERA INGENIERIA EN COMERCIO EXTERIOR
FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
Ciudad.-
De mis consideraciones:
Envío a Ud. el Informe correspondiente a la tutoría realizada al Trabajo de Titulación
“IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS BASC PARA LA EMPRESA LOGÍSTICA
INTERCONTINENTAL DEL ECUADOR LOINDE S.A” los estudiante Avila Chiqui
John Steven Y Pilamunga Yubailla Jorge Alfonso , indicando ha (n) cumplido con todos
los parámetros establecidos en la normativa vigente:
• El trabajo es el resultado de una investigación.
• El estudiante demuestra conocimiento profesional integral.
• El trabajo presenta una propuesta en el área de conocimiento.
• El nivel de argumentación es coherente con el campo de conocimiento.
Adicionalmente, se adjunta el certificado de porcentaje de similitud y la
valoración del trabajo de titulación con la respectiva calificación.
Dando por concluida esta tutoría de trabajo de titulación, CERTIFICO, para los fines
pertinentes, que el (los) estudiante (s) está (n) apto (s) para continuar con el proceso de
revisión final.
Atentamente,
ING. JUAN PABLO BURGOS RUELA, MAE.
C.I. 1203239700_
Nro. Registro Senescyt: 1013-15-86058918
VI
Dedicatoria
Dedico este trabajo de titulación a Dios, a la Virgen de La Nube y a San Antonio de Padua
quienes siempre me han levantado de mis caídas, permitiendo culminar mi carrera; a mis
padres Manuel Avila y Teresa Chiqui, pilares fundamentales que siempre han estado
presentes con su inmensa e incondicional ayuda en la parte espiritual, moral y económica.
A mis hermanas Irma Avila y Jessenia Avila, quienes hacen que la palabra familia no sea
solo una palabra, sino un sentido de integración y motivo para estar en todo momento unidos.
A mi prima Paola que siempre estuvo conmigo guiándome y cuidando de la mejor manera
como una hermana más.
Finalmente y de manera muy especial a mis abuelitas María Merchán y Laura Caguana, pues
ellos han sido ejemplo de amor, humildad, honradez y sencillez en condiciones adversas de la
vida.
VII
Dedicatoria
Lleno de regocijo, de amor y esperanza, dedico esta tesis, a cada uno de mis seres queridos,
quienes han sido mis pilares para seguir adelante.
Es para mí una gran satisfacción poder dedicarles a ellos, que con mucho esfuerzo, esmero y
trabajo me lo he ganado. A mis padres Andrés Pilamunga y Manuela Yubailla, porque ellos
son la motivación de mi vida mi orgullo de ser lo que soy.
Sin dejar atrás a toda mi familia por confiar en mí, a mis abuelitos, tíos y primos, gracias por
ser parte de mi vida y por permitirme ser parte de su orgullo.
VIII
Agradecimientos
Nuestro agradecimiento principal es a Dios, divino creador que nos ha dotado de sabiduría
para conseguir las metas propuestas, pues es él quien concede al que se lo merece por
esfuerzo, todo lo que le corresponde por decreto.
Y de manera especial quien ha sido parte de nuestra formación académica, impartiendo no
solo sus conocimientos sino también sus experiencias. Entregando como vivo regalo un baúl
de consejos para ser mejores personas a nuestro tutor de tesis al Ing. Juan Pablo Burgos Ruela
y a nuestra revisora la Ing. Ing. Bárbara De Lourdes Sambonino García por todo su apoyo y a
cada uno de los profesores que aportaron con su granito de arena para llegar a esta etapa final.
IX
Índice de contenido
Contenido
Portada ................................................................................................................................. 1
Ficha De Registro De Tesis/Trabajo De Graduación ....................................................... I
Certificación del tutor revisor ........................................................................................... II
Certificado porcentaje de similitud ................................................................................ III
Licencia gratuita intransferible y no exclusiva para el uso no comercial de la obra
con fines no académicos ........................................................................................................ IV
Dedicatoria ........................................................................................................................ VI
Agradecimientos ............................................................................................................ VIII
Índice de contenido .......................................................................................................... IX
Índice de Figuras ........................................................................................................... XIII
Índice de Anexos ............................................................................................................ XIV
Resumen Ejecutivo .......................................................................................................... XV
Abstract .......................................................................................................................... XVI
Introducción ......................................................................................................................... 1
Capítulo I ............................................................................................................................. 4
1. El Problema ............................................................................................................... 4
1.1. Planteamiento del Problema .................................................................................... 4
1.2. Sistematización del Problema .................................................................................. 6
X
1.2.1. Variables De La Investigación ................................................................................. 7
1.2.2. Objetivo General ....................................................................................................... 7
1.2.3. Objetivos Específico .................................................................................................. 8
1.2.4. Justificación ............................................................................................................... 8
Capítulo II .......................................................................................................................... 10
2. Marco Teórico ......................................................................................................... 10
2.1. Antecedentes teóricos .............................................................................................. 10
2.1.1. Las normas BASC y su origen en la WORLD BASC ORGANIZATION ......... 10
2.1.2. Beneficios.................................................................................................................. 11
2.1.3. Organismos Internacionales ................................................................................... 11
2.1.4. Países miembros ...................................................................................................... 12
2.1.5. Proceso de certificación BASC ............................................................................... 13
2.1.6. Auditoría de certificación ....................................................................................... 13
2.2. Marco contextual ..................................................................................................... 16
Empresa Logística Intercontinental Del Ecuador LOINDE S.A .................................. 16
Valores Corporativos ........................................................................................................ 16
2.2.1. Ubicación de la empresa LOINDE S.A ................................................................. 17
2.2.2. Licencias De Exportación e Importación .............................................................. 18
2.2.3. Clasificación Arancelaria ....................................................................................... 18
2.3 Marco legal............................................................................................................... 20
XI
Capitulo III ........................................................................................................................ 23
3 Metodología.............................................................................................................. 23
3.1. Diseño y metodología de la investigación .............................................................. 23
3.2. Enfoque De La Investigación ................................................................................. 24
3.3. Método de Investigación ......................................................................................... 24
3.4. Técnicas para la Recolección de Información ...................................................... 25
3.5. Recolección y procesamiento de la información ................................................... 25
3.6. Análisis Cualitativo y Cuantitativo. ....................................................................... 25
3.7. Población y Muestra................................................................................................ 25
Población ............................................................................................................................ 25
Muestra .............................................................................................................................. 26
3.8. Segmentación del Mercado. .................................................................................... 26
Formulación de Preguntas para la Encuesta a las empresas que ya tienen
implementadas las normas BASC en la ciudad de Guayaquil. .......................................... 29
Análisis de Datos de las encuestas. ................................................................................... 31
Capitulo IV ........................................................................................................................ 43
4. Propuesta.................................................................................................................. 43
4.1. Titulo ........................................................................................................................ 43
4.2. Objetivo .................................................................................................................... 43
Objetivos específicos ......................................................................................................... 43
XII
4.3. Justificación ............................................................................................................. 43
4.4. Desarrollo de la propuesta ...................................................................................... 43
Requisitos y procedimientos de admisión para la adopción de las normas BASC. .... 43
Diagrama de Implementación, Normas BASC. .............................................................. 44
Requisitos Personas Jurídicas .......................................................................................... 45
Cuota de Afiliación anual según categoría: .................................................................... 49
Ingreso Base de Datos de la Organización Mundial BASC WBO, emisión de
certificado y Utilización del Logo BASC: ............................................................................ 50
Contactos BASC Guayaquil ............................................................................................. 51
Cronograma de la implementación de la propuesta ...................................................... 51
4.5. Motivos de la implementación de las Normas BASC. .......................................... 54
Conclusiones ...................................................................................................................... 55
Recomendaciones .............................................................................................................. 56
Referencias Bibliográficas ................................................................................................ 57
ANEXOS ............................................................................................................................ 65
XIII
Índice de Figuras
Figura 1: Ubicación geográfica de LOINDE S.A. .............................................................. 17
Figura 2: Logística de los Operadores de Comercio Exterior ............................................. 22
Figura 3: Formula de muestra de población ........................................................................ 26
Figura 4: Nivel de confianza ............................................................................................... 27
Figura 5: Porcentaje de encuesta ......................................................................................... 32
Figura 6: Porcentaje de encuesta ......................................................................................... 33
Figura 7: Porcentaje de encuesta ......................................................................................... 34
Figura 8: Porcentaje de encuesta ......................................................................................... 35
Figura 9: Porcentaje de encuesta ......................................................................................... 36
Figura 10: Porcentaje de encuesta ....................................................................................... 37
Figura 11: Porcentaje de encuesta ....................................................................................... 38
Figura 12: Porcentaje de encuesta ....................................................................................... 39
Figura 13: Porcentaje de encuesta ....................................................................................... 40
Figura 14: Porcentaje de encuesta ....................................................................................... 41
Figura 15: Validación de encuestas. .................................................................................... 42
Figura 16: Logística de los Operadores de Comercio Exterior ........................................... 44
Figura 17: Facturación anual ............................................................................................... 49
Figura 18: Aporte anual ...................................................................................................... 49
Figura 19: Valores por auditoria ......................................................................................... 49
Figura 20: Aporte anual ...................................................................................................... 51
Figura 21: Diagrama de GANTT ........................................................................................ 52
Figura 22: Diagrama de GANTT ........................................................................................ 53
XIV
Índice de Anexos
Anexos 1 Auditoría de Pre-certificación ............................................................................. 65
Anexos 2 Auditoría de Certificación ................................................................................... 65
Anexos 3 Auditoría de Re-certificación .............................................................................. 65
Anexos 4 Certificado ........................................................................................................... 66
Anexos 5 Formulario para la implementación de las Normas BASC ................................. 67
Anexos 6 Requisitos en Caso de Persona Natural .............................................................. 74
XV
“IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS BASC PARA LA EMPRESA LOGÍSTICA
INTERCONTINENTAL DEL ECUADOR LOINDE S.A”
Resumen Ejecutivo
Analizando la problemática actual en el Ecuador, sobre la contaminación en contenedores, el
presente trabajo de titulación se basó en los estudios de los factores que permiten la
viabilidad de la implementación de las normas BASC (BUSINESS ALLIANCE FOR
SECURE COMMERCE) para la empresa LOINDE S.A; dedicada a las actividades de
comercio exterior, relacionada de manera estrecha con la logística nacional e internacional.
La metodología implementada fue analítica sintética, ya que se desarrollan los impactos que
tiene la aplicación de esta norma de gestión de calidad y seguridad. Basados en datos del año
2017, el país incrementó un 20% de contaminación de estupefacientes, en la que los clientes
temen tener que pasar por este proceso de alto riesgo, por ende se desarrolla la posibilidad de
obtener esta certificación, para así aumentar el nivel de confianza, en la que se verá reflejada
en los ingresos y rentabilidad de la empresa.
Palabras claves: Normas BASC, Implementación, Logística.
XVI
"IMPLEMENTATION OF THE BASC NORMS FOR THE INTERCONTINENTAL
LOGISTICS COMPANY OF ECUADOR LOINDE S.A"
Abstract
Analyzing the current problems in Ecuador, on Container Contamination, the present titration
work was based on the studies of the factors that allow the feasibility of the implementation
of BASC standards (BUSINESS ALLIANCE FOR SECURE COMMERCE) for the
company LOINDE S.A ; dedicated to foreign trade activities, closely related to national and
international logistics. The methodology implemented was synthetic analysis, since the
impacts of the application of this quality and safety management standard are developed.
Based on data from the year 2017, the country increased a 20% of narcotic contamination, in
which the clients fear having to go through this high risk process, therefore the possibility of
obtaining this certification is developed, in order to increase the level of trust, in which it will
be reflected in the income and profitability of the company.
Keywords: BASC standards, implementation, logistics.
1
Introducción
LOGÍSTICA INTERCONTINENTAL DEL ECUADOR LOINDE S.A., es una empresa
dedicada a brindar servicios de comercio exterior, tales como: Registro Operadores de
Comercio Exterior, clasificación arancelaria, asesoría importación & exportación, regímenes
aduaneros y regímenes especiales, plan retorno para migrantes ecuatorianos y extranjeros,
reconocimiento de mercancías, elaboración de licencias previas al embarque:
(CERTIFICADOS DE ORIGEN, REGISTRO MIPRO, CERTIFICADOS
FITOSANIATRIOS, INEN, REGISTRO SANITARIO, OAE, etc.), logística de transporte
internacional y nacional, venta de todo tipo de contenedores, DRY & REFRIGERADOS,
camper para empresas de construcción o mineras, asesoría empresarial y reingenierías .
Ofreciendo un servicio con agilidad, eficiencia y calidad en cada uno de nuestros
departamentos comprometidos con el bienestar del medio ambiente y gestión de calidad.
(Loinde, 2016)
Debido a que es una empresa que tiene algunos años en el mercado y al nivel de su
crecimiento, sus propietarios han decidido la implementación de las Normas BASC con el
objetivo de generar mayor nivel de confianza y seguridad para sus clientes, así como las
autoridades de control competentes, lo cual repercutirá en el crecimiento de su cartera de
clientes y por ende en los ingresos y rentabilidad de la empresa.
Para lo cual la empresa ha facilitado la información necesaria con el bien interés de aportar
información necesaria para el desarrollo del presente proyecto lo cual le brindará a la empresa
las aristas importantes que permitirán la implementación de las Normas BASC.
2
El capítulo I corresponde al problema, se basa en la preocupación o problemática que la
empresa Logística Intercontinental del Ecuador LOINDE S.A genera, en la que puede estar
expuesta a situaciones y eventos que podrían generar mala imagen para la empresa a nivel
nacional e internacionalmente con sus clientes, ya que nadie quiere verse involucrado en
problemas de narcotráfico, lavado de activos entre otros problemas por ende se desarrolla la
posibilidad de obtener la certificación BASC como medida para la prevención de riesgo, ante
el comercio ilegal de sustancias prohibidas, para la no contaminación en las operaciones
logísticas. Identificado el problema se realizó la Formulación del Problema, el Planteamiento
de la hipótesis, y las variables de la investigación para posibles mejoras de la problemática
planteada.
El capítulo II corresponde al marco teórico, profundiza sobre la certificación BASC, que
tienen como beneficios utilizar seguridad en sus procesos. Las empresas certificadas con las
normativas BASC tienen una amplia ventaja competitiva en desarrollo de sus operaciones,
debido al reconocimiento internacional que tiene este tipo de certificación basada en la
gestión de calidad ISO. Las empresas que se certifican BASC, tienen una diferenciación en la
implementación de seguridad de sus procesos por la aplicación de las normas y
estandarización internacional.
El capítulo III a la investigación del proyecto de tesis busca hacer un análisis del proceso de
certificación BASC, que la empresa LOINDE S.A necesite; la información se analizará con
los datos ya existentes facilitados por la empresa, potencializando mediante el análisis su
producción y descubriendo todas las falencias en la etapa de certificación de la norma BASC.
El diseño de la investigación es no experimental transversal ya que se recolectarán datos
existentes en la empresa haciendo el estudio en un solo momento, en un tiempo único y
determinado.
3
En el capítulo IV se detalla la propuesta que consiste en la elaboración de un flujograma
para la aplicación del sistema de gestión BASC en la empresa LOINDE S.A, siguiendo un
procedimiento general con tiempo y valores, la empresa presentará ante la BASC o World
BASC Organization los documentos legales exigidos en el proceso de solicitud de admisión.
Se deberá proporcionar información o documentación que le sea requerida para los fines de
evaluación y calificación de la solicitud de admisión.
4
Capítulo I
1. El Problema
Antecedente del Problema
La importancia de la certificación de las normas BASC, es la de reducir los riesgos del
comercio exterior con una correcta aplicación de las mismas y un monitoreo constante de
que estas se cumplan a cabalidad en cada uno de los procesos garantizando la seguridad
del servicio logístico protegiendo la carga desde el origen hasta su destino, este es el
enfoque en las que las normativas BASC están basadas.
1.1. Planteamiento del Problema
Las empresas del comercio exterior tienen muy en cuenta factores internos y externos
para comercializar sus productos en el mercado internacional, cuidando siempre la
integridad de la mercadería que se está exportando o importando, evitando la
contaminación de la misma a toda costa, he aquí, la importancia de mantener buenas
relaciones comerciales con los compradores y proveedores, evitando la principal causa
que amenaza al comercio exterior como lo es la contaminación con droga en la carga
transportada en el mercado nacional e internacional (BASC, “World BASC
Organization”, , 2017)
Los operadores de comercio exterior contratan empresas logísticas que colabore con la
movilización de la carga, garantizando la integridad de la misma desde su origen hasta su
destino es así que muchas empresas se han resguardado mediante la aplicación de la
normativa BASC encargada de brindar seguridad en sus procesos logísticos dentro del
comercio internacional disminuyendo los riesgos contaminación por narcotráfico, lavado
de activos, terrorismo, contrabando, operaciones internas, entre otros. . (Oswaldo, 2018)
5
La astucia del hampa que se dedica al envió de droga por contaminación de contenedores
es tan sagaz que se han visto casos donde sobornan o amenazan a operadores y
funcionarios para el envío de drogas, debilitando la confianza en las operaciones
logísticas de productos ecuatorianos. Los operadores de comercio exterior que se le
encuentre de una u otra manera vinculada con tan solo 1 gramo de droga en el
contenedor, automáticamente ponen en prisión a los representantes legales de las
compañías involucradas, y al personal que está involucrado en la parte documental y
operativa para investigaciones. Las sanciones para empezar las investigaciones son de 3
meses de cárcel para todo los involucrados y se deriva a delito fragante aparte de que la
compañía deja de realizar sus actividades comerciales en la que afecta su imagen y buen
nombre.
El arduo trabajo de la policía nacional en los últimos, ha ayudado a frenar un poco el
comercio ilegal de sustancias psicotrópicas y estupefacientes. En el año 2016 la policía
incautó 110 toneladas de droga, en el 2017 se decomisó 130 toneladas de estupefacientes
y sustancias psicotrópicas habiendo un aumento del 20% en comparación al 2016,
Ecuador es un país donde la procuraduría de México informa que en el país operan 4
carteles del narcotráfico, como son Sinaloa, Los Zetas, Familia Michoacana, Cartel del
Golfo. El 2 de Junio del 2018 se incautó el puerto Bolívar en el muelle tres 212 paquetes
de drogas camuflados en caja de banano con destino a Holanda. La droga tenía un costo
de 7 millones de dólares en el mercado europeo. (Ecuador P. N., 2018)
La preocupación o problemática que la empresa Logística Intercontinental del Ecuador
LOINDE S.A. genera es estar expuesta a situaciones y eventos que podrían generar mala
imagen para la empresa a nivel nacional e internacionalmente con sus clientes, ya que
nadie quiere verse involucrado en problemas de narcotráfico, lavado de activos entre
6
otros problemas por ende se desarrolla la posibilidad de obtener la certificación BASC
como medida para la prevención de riesgo como el comercio ilegal de sustancias
prohibidas, para la no contaminación en las operaciones logísticas. (Cazalilla, (2018). )
El sector logístico es un mundo dentro del comercio exterior en el cual va creciendo a la
vanguardia del mundo, renovando nuevos métodos que permita otorgar un servicio de
calidad, garantizando la seguridad de la carga a clientes y usuarios que contraten el
servicio logístico que Logística Intercontinental del Ecuador LOINDE S.A. propone la
implementación de las Normas BASC como sistema de gestión de calidad en seguridad
para fortalecer el mejoramiento continuo de seguridad aplicando las certificaciones antes
mencionadas.
Formulación del Problema
¿Cómo reducir los riesgos de contaminación a la empresa Logística Intercontinental del
Ecuador LOINDE S.A, y que le permita un óptimo nivel en el servicio logístico que
ofrece?
1.2. Sistematización del Problema
¿Cuáles son las posibles incidencias de la contaminación por droga y lavado de activos en
las operaciones logísticas de la empresa LOINDE S.A.?
¿Cómo saber si la certificación BASC es óptima para la empresa Logística
Intercontinental del Ecuador LOINDE S.A?
¿Cómo mejorar la operatividad de la empresa Logística Intercontinental del Ecuador
LOINDE S.A para cubrir sus necesidades en materia de seguridad?
¿Cómo obtener la certificación BASC para aplicarlos en los procesos logísticos?
7
¿Qué empresa será la encargada que otorgue la calificación BASC a la empresa LOINDE
S.A?
¿Cuáles son las ventajas de la certificación BASC aplicables en los procesos operativos y
administrativos de la empresa Logística Intercontinental del Ecuador LOINDE S.A?
Planteamiento de la hipótesis
Si se obtiene la certificación BASC para los procesos logísticos de la empresa Logística
Intercontinental del Ecuador LOINDE S.A, se logrará la reducción de riesgos de
contaminación y se garantizará la integridad y seguridad de la carga de los clientes y
usuarios de la empresa
1.2.1. Variables De La Investigación
Variable Independiente:
Obtener la certificación BASC para los procesos logísticos de la empresa Logística
Intercontinental del Ecuador LOINDE S.A
Variable Dependiente:
Reducción de riesgos de contaminación
Se garantiza la integridad y seguridad de la carga de los clientes y usuarios de la empresa
1.2.2. Objetivo General
Implementar las normativas BASC en la empresa Logística Intercontinental del Ecuador
LOINDE S.A, para garantizar un alto grado de confiabilidad en las operaciones logísticas
que desarrolla en la empresa.
8
1.2.3. Objetivos Específico
Evaluar las ventajas y desventajas de la certificación BASC de la empresa Logística
Intercontinental del Ecuador LOINDE S.A
Identificar las posibles falencias que necesitan mejoras durante los procesos operativos,
para la obtención de la certificación BASC.
Desarrollar un cronograma de actividades exigibles y aplicables que requieren las normas
BASC para los procesos logísticos de la empresa Logística Intercontinental del Ecuador
LOINDE S.A.
1.2.4. Justificación
Basada en las normas internacionales ISO 9001- 2000, BASC es la norma internacional
que garantiza la seguridad en cada uno de los procesos así como la mejora continua de la
cadena de suministro de las empresas de comercio exterior. La seguridad de las empresas
operadores de comercio exterior y en asociación entre entidades del sector público y
empresas del sector privado y organismos internacionales actuando como generador de
confianza y credibilidad en materia de seguridad de un producto o servicio. (Baptista,
2006)
El presente trabajo de investigación está dirigido a estudiar la aplicación de las
normativas BASC mediante la obtención de la certificación para los procesos de la
empresa Logística Intercontinental del Ecuador LOINDE S.A, misma que se desarrolla en
el sector logístico ofreciendo una amplia gama de servicios. Se analiza las ventajas y
desventajas que conlleva la certificación, costes y más.
9
Justificación Metodológica
La metodología de la investigación se desarrolla bajo el fundamento de la hipótesis
planteada utilizando el método de investigación analítica sintético, ya que se desarrolla
los impactos y causales que tiene la aplicación de las normas de gestión de calidad y
seguridad BASC, aplicando varias técnicas de investigación que se ajusten a la realidad
de la empresa Logística Intercontinental del Ecuador LOINDE S.A., ampliando toda la
información receptada y sintetizarla de manera imparcial de fácil comprensión.
Las herramientas que se van a utilizar para la recolección de datos son las encuestas que
serán realizados a los sujetos de investigación que están vinculados con la normativa
BASC.
Justificación Práctica
Los innumerables operativos realizados en los puertos y aeropuertos del país por parte de
las autoridades de control ( policía de antinarcóticos nacional, fiscalía, contraloría, SRI,
entre otros) , pese a éstos, los indicadores han identificado un aumento del hampa
organizada que de una u otra manera, se las ingenia para seguir con los negocios ilícitos;
es por esta razón, que la empresa Logística Intercontinental del Ecuador LOINDE S.A
requiere buscar la forma de protegerse contra este mal que acecha al comercio exterior en
Ecuador. (Olivera, 2018))
10
Capítulo II
2. Marco Teórico
2.1. Antecedentes teóricos
2.1.1. Las normas BASC y su origen en la WORLD BASC ORGANIZATION
Organización no gubernamental nacida en 1996 en San Diego, Estados Unidos propuesta
realizada por el sector empresarial como mecanismos y procedimientos para evitar el
contrabando y las actividades ilícitas que utiliza el transporte de narcóticos, para contaminar
las actividades de la cadena de suministro de comercio exterior, emprendimiento aceptado
por el servicio de Aduanero de Estados Unidos.
La iniciativa BASC es el reflejo del compromiso de las empresas por mejorar las
condiciones de su entorno desarrollando programas para la seguridad anti narcóticos.
La misión de la normativa WORLD BASC ORGANIZATION es generar una cultura de
calidad a través de implementaciones de gestiones en los procesos productivos que
desarrollen las empresas del sector de comercio exterior desde los importadores hasta el
último de los operadores de servicio logísticos con la finalidad de evitar los riesgos del
narcotráfico, y lavado de activos,
El objeto de promover un comercio internacional seguro, requiere la participación integral
de los operadores de comercio exterior que desarrollen actividades productivas
Las normativas BASC es una plataforma conocida a nivel global como modelo de
cooperación entre el sector público y todas las instituciones que están conformas y el sector
privado conformados por las empresas que desarrollan sus operaciones en el área de
11
comercio exterior, compras y logísticas entre otras que se incluyan dentro de la cadena
logística.
2.1.2. Beneficios
Las empresas que obtienen la certificación BASC tienen como beneficios utilizar
seguridad en sus procesos. Las empresas certificadas con las normativas BASC tienen una
amplia ventaja competitiva en desarrollo de sus operaciones debido al reconocimiento
internacional que tiene este tipo de certificación basada en la gestión de calidad ISO
Las empresas que se certifican BASC, tienen una diferenciación en la implementación de
seguridad de sus procesos por la aplicación de las normas y estandarización internacional
Al pertenecer al selecto grupo de empresas certificadas BASC los operadores de comercio
exterior tienen acceso a otras empresas BASC donde se genera facilitación comercial y de
negocios entre las diferentes empresas, estando seguras que ningún riesgo de contaminación
será efectivo.
La auditoría internacional brindada por los asesores externos e internos que permiten
controlar el flujo de cuentas, respaldando la trasparencia en las transacciones
Los beneficios BASC se multiplican en materia de apertura de nuevos mercados y en tema
de seguridad, como son las capacitaciones contantes por parte de las empresas certificadoras
BASC, mejoras de perfil de riesgos ante las aduanas de los países que manejan la plataforma
BASC, disminución de costos y riesgos
2.1.3. Organismos Internacionales
Los organismos internacionales que respaldan las normativas de seguridad BASC, a nivel
mundial son los siguientes:
12
OMA Organización Mundial de aduanas
ONUDC oficina de las Naciones Unidas contra las Drogas y el Delito
Cámara de comercio internacional
En cooperación con los siguientes organismos
OMC Organización Mundial del comercio
AMCHAM Cámaras Americanas de comercio
Aduanas y autoridades de control fronterizo
U.S. Customs and Border Protection CBP
Aduana de los estados UNIDOS
A administración de aduanas de países miembros y pases vecinos
Agencias de control fronterizo y fiscalización en los países donde hacen presencia
2.1.4. Países miembros
Los países que se han afiliado a la BASC actualmente son, Costa Rica, Colombia, , El
Salvador, Ecuador, Estados Unidos, Guatemala, México, República Dominicana, Perú,
Panamá y, Venezuela, subdivididos en varios niveles como Nivel de país
Nivel regional
Las empresas bajo esta certificación son constantemente auditadas asegurando las más de
3.500 empresas miembros en la BASC mismas que están comprometidas con la seguridad de
13
la cadena de suministro en el comercio internacional y de sus procesos a nivel organizacional
teniendo una armonía entre empresas aduanas y países, obteniendo beneficios.
Las empresas deben renovar de manera anual la certificación BASC, bajo las políticas y
estatutos de BASC Ecuador, para lo cual se debe verificar la información jurídica y comercial
de las empresas certificadas o a certificar, las empresas que utilizan equipos informáticos que
no estén sujetos a los lineamientos de las normas BASC estarán sujetas a control de la misma.
2.1.5. Proceso de certificación BASC
El proceso de certificación para las empresas interesadas en la adopción de la certificación
BASC tiene una duración de implementación de seis a doce meses, precedentemente se
identifica la categoría al que pertenece la empresa de acuerdo a su nivel de facturación, una
vez identificado el rango de facturación:
Hasta 1 millón de USD
1 a 5 millones USD
5 millones USD en adelante
De este rango de facturación dependerá la cuota de afiliación anual, el costo de las
auditorias.
Para lo cual las empresas tienen la obligación de tomar los cursos que permitirán a la
empresa desarrollar un mejor sistema de gestión para el proceso de auditoría.
14
2.1.6. Auditoría de certificación
La auditoría de pre certificación se realizará antes que la auditoria de certificación dentro
del plazo de 1 año calendario máximo contados a partir del ingreso de la documentación de la
empresa a BASC Ecuador, en cumplimiento del sistema de gestión de control y seguridad.
En caso que el auditor evidencia conformidad, el mismo recomendara al comité de
certificación para el efecto, pero si el auditor evidencia inconformidades en la información
brindada por la empresa, el mismo ordenara una auditoria complementaria mediante
documentación de la empresa durante la ejecución de sus actividades.
Las Auditorías de re-certificación se realizarán al final de cada año desde la fecha en la
que la empresa obtuvo su certificación con las Normas BASC Ecuador.
La Auditoría complementaria se realiza solo sobre el o los elementos que hayan
presentado no–conformidad durante la auditoría de Certificación, en un plazo no mayor a
noventa días prorrogable.
Las Auditoría de BASC Guayaquil realizará las auditorias que sean necesarias durante el
periodo de vigencia del certificado entregado a la empresa certificada. Las auditorias que
BASC Guayaquil considere realizar no podrán ser evadidas por la empresa certificada salvo
previa justificación de razones fuera de su alcance, BASC Guayaquil verificara sin necesidad
de notificación, el mantenimiento y conformidad del sistema de gestión certificado
Las empresas que se convierten en miembros y se consolidan como empresas
certificadas BASC obtienen los siguientes beneficios:
15
El reconocimiento en el extranjero al pertenecer a la Organización BASC y sus
capítulos asociados.
Alto grado de diferenciación al implementar el Sistema de Gestión en Control y
Seguridad BASC
Inserción en la base de datos de empresas certificadas de WBO.
Recurso de equipos de auditores internacionales competentes para la
implementación y revisión del SGCS BASC.
Beneficiario de Memorandos de Entendimiento suscritos por WBO con aduanas,
objetos de control y organismos internacionales.
Representatividad y facilitación de contactos ante las autoridades regulatorias de
comercio exterior.
Mayor confidencia y seguridad por parte de las autoridades.
Disminución de costos y riesgos de contrabando provenidos del control a sus
procesos.
Trasmisión de conocimiento y experiencia en Seguridad de la Cadena de
Suministro.
Facilitación de tratos en diferentes países a través de los capítulos BASC.
Cursos de formación especializados en temas relacionados a la seguridad del
comercio exterior.
Tasas preferenciales para la participación en eventos de BASC.
Información y actualización de temas relacionados con actividades del comercio
exterior. (BASC, 2016)
16
2.2. Marco contextual
Empresa logística intercontinental del Ecuador LOINDE S.A
La empresa logística internacional del Ecuador LOINDE S.A. es una empresa de servicios
en comercio exterior que brinda servicios como registro de operadores, regímenes aduaneros
de consumos y regímenes especiales elaboración de documento de control previo, licencias
de importación de diversas entidades del estado como lo son MIPRO, INEN,
AGROCALIDAD, entre otros ofreciendo un servicio con agilidad, eficiencia y calidad en
cada uno de nuestros departamentos comprometidos con el bienestar del medio ambiente y
gestión de calidad.
LOINDE S.A. brinda el servicio de logística y transporte de mercancías desde puertos y
aeropuertos hasta la ubicación convenida por el cliente, además se ofrece el servicio de
asesoría empresarial y reingenierías
Valores Corporativos
Nuestros valores están orientados hacia buenas prácticas de gestión y de ética que la empresa
considera primordiales para sus clientes y colaboradores.
17
2.2.1. Ubicación de la empresa LOINDE S.A
Figura 1: Ubicación geográfica de LOINDE S.A.
Elaborado por: Los autores.
La ubicación Geográfica de la empresa Logística Intercontinental Del Ecuador LOINSA,
Chile 329 y Aguirre, piso 2 oficina 203, Guayaquil. Ecuador
Consultoría en reingenierías
Optimizamos los recursos de tu empresa mejorando la cadena de producción, reduciendo
costos e incrementando las ganancias de los clientes, Chequeo y supervisión de
contenedores, garantizando buenas prácticas de comercio exterior seguro.
Transportamos mercancía de forma rápida y segura, contamos con embarcadores y
agencias navieras en todas partes del mundo. Brindamos el servicio de cargas
consolidada, contenerizada, liquidas, peligrosas, precederá (refrigerada), frágil, transporte
internacional por carretera, transporte aéreo y transporte multimodal. Optimizando
18
tiempos y costos a todos nuestros clientes, llegando a muchos más lugares a un mejor
costo.
Nos esforzamos constantemente para innovar y ampliar la gama de servicios ofrecidos a
nuestros clientes, ofreciendo transporte de mercancías por parte de buques y soluciones
únicas utilizando contenedores especializados. Proporcionaremos servicios seguros y
flexibles de transporte marítimo en cooperación con nuestros clientes, a la vez que
lograremos rentabilidad a largo plazo.
2.2.2. Licencias De Exportación e Importación
Ofrecemos la mejor asesoría para que obtengas tu permiso de importación, tales como:
Certificado de la secretaria técnica de drogas para productos químicos o tintas, entre otros.
Certificado del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas para importación de dinamitas y
entre otras licencias que requieran las instituciones públicas competentes al momento de
querer realizar una importación que requiera de un documento de Control Previo. .
2.2.3. Clasificación Arancelaria
Antes de realizar una importación o exportación es bueno que conozca las subpartidas
arancelarias de tu mercancía. De esta forma tendrás en cuenta cuales son los impuestos y
requisitos que necesitarías para que tu mercancía pueda ser nacionalizada o pueda ser
exportada. Recuerda que una buena asesoría evitara costos extras.
El transporte internacional se lo realiza de dos maneras con relación a los tipos de cargas,
estas pueden ser cargas sueltas o contenerizadas, en el caso de las cargas sueltas son aquellas
que pertenecen a varios clientes y que son cantidades que no ocupan un contenedor completo,
en consecuencia, se utilizan varias cargas con el fin de completar un contenedor, el mismo
19
que será objeto de transportación. Por otra parte, existe las cargas contenerizadas, son
aquellas que ocupan un contenedor, listas para ser transportadas de un país a otro o
distribuidas en la cadena logística.
Para la logística internacional, se determinan las diferentes maneras o formas para efectos
de transportación, están pueden ser Marítimas, Aéreas, Terrestres y en algunos casos Fluvial.
La transportación marítima es aquella carga suelta o contenerizada que sea realiza
mediante embarcaciones marítimas en el océano.
La transportación Aérea, es aquella carga que generalmente son productos
perecibles y portal motivo se las realiza de un modo rápido y seguro mediante
embarcaciones Aéreas, aviones de carga, pero este tipo de transporte es un copo
más costoso que otros existentes.
La transportación terrestre es aquella que se realiza mediante contenedores y
camiones, por vías terrestres, generalmente se usa cuando se trata de países vecinos
en el caso de Ecuador.
La transportación Fluvial es aquella transportación que se realiza mediante Ríos
que conectan con otros países, como es el caso de Manta Manaos.
Glosario de términos
BASC Business Alliance for Secure Commerce: Alianza y cooperación entre
gobiernos y organismos internacionales, que promueve el comercio seguro. (World
BASC Organization, 2017)
OCE‟s - Operadores de Comercio Exterior: Se define como OCE‟s a todos
aquellas persona naturales o jurídicas que interactúan de manera informática y
20
operativa con el Servicio Nacional de Aduana sean estos, líneas navieras, agentes
de carga, almacenes temporales, depósitos, consolidadoras, exportadoras,
importadores, zonas francas, ministerios entre otros. Comercio internacional: se
determina como comercio internacional o comercio exterior las actividades
comerciales que se realicen entre dos o más personas de diferentes nacionalidades
o países con el fin de lograr una transacción comercial, entre comprador y
vendedor. Incoterm. Se llama así debido a sus siglas en ingles lo cual en español
significa Términos internacional de comercio.
Logística: No es otra cosa que el movimiento de las mercaderías, materiales, y
objetos, sujetos a ser trasladado de un lugar a otro, donde recae además las
actividades de control para el efecto de los mismos.
Operador logístico: Es la Persona Natural o Jurídica que se dedica a las
operaciones de comercio exterior donde éstas estén vinculadas con las actividades
de logística o su tramitología para hacer posible sus traslado o ingreso al país, sean
estas actividades de exportación o importación.
Unitarización: Es la agrupación de las cargas objeto de traslado o de
transportación.
Carga Contenerizada: Este tipo de carga se refiera a la mercadería o bien
transportable, el mismo que se encontrará ubicado dentro de un mismo contenedor,
para efectos de importación, exportación o traslado local.
2.3 Marco legal
El desarrollo del presente trabajo de investigación tiene los siguientes lineamientos
que fomentan su desarrollo: Art. 394.- El Estado garantizará la libertad de
21
transporte terrestre, aéreo, marítimo y fluvial dentro del territorio nacional, sin
privilegios de ninguna naturaleza. La promoción del transporte público masivo y la
adopción de una política de tarifas diferenciadas de transporte serán prioritarias. El
Estado regulará el transporte terrestre, aéreo y acuático y las actividades
aeroportuarias y portuarias. (aviacioncivil.gob.ec)
Art. 275.- El régimen de desarrollo es el conjunto organizado, sostenible y
dinámico de los sistemas económicos, políticos, socio‐culturales y ambientales,
que garantizan la realización del buen vivir, del sumak kawsay.
El Estado planificará el desarrollo del país para garantizar el ejercicio de los
derechos, la consecución de los objetivos del régimen de desarrollo y los principios
consagrados en la Constitución. La planificación propiciará la equidad social y
territorial, promoverá la concertación, y será participativa, descentralizada,
desconcentrada y transparente.
El buen vivir requerirá que las personas, comunidades, pueblos y nacionalidades
gocen efectivamente de sus derechos, y ejerzan responsabilidades en el marco de la
interculturalidad, del respeto a sus diversidades, y de la convivencia armónica con
la naturaleza. (El Universo , 2018)
Business Alliance for Secure Commerce (BASC), es una alianza empresarial
internacional sin fines de lucro que promueve un comercio seguro en cooperación
con gobiernos y organismos internacionales. Está constituida como una
organización civil, con la denominación “World BASC Organization” bajo las
leyes del estado de Delaware, Estados Unidos de América. La Alianza Empresarial
para un Comercio Seguro BASC, busca la implementación de un Sistema de
22
Gestión en Control y Seguridad para el mejoramiento continuo de los estándares de
seguridad. (BASC-Guayaquil.org)
Figura 1: Logística de los Operadores de Comercio Exterior
Fuente: BASC
Los capítulos nacionales estarán conformados por 22 empresas que sean actores o brinden
seguridad de la cadena de suministro o del comercio internacional”. (Estatutos WBO, 2012)
Código Orgánico de la Producción, Comercio e Inversiones (COPCI) El Código Orgánico
de la Producción, Comercio e Inversiones, en su “Artículo 5, tiene por objeto fomentar el
desarrollo productivo a través de la aplicación de definición e implementación de incentivos
para regular el proceso productivo desde la producción, distribución intercambio,
promoviendo un desarrollo logístico que mejore la transformación productiva estableciendo
la eficiencia de las modalidades transportes”.
23
Capitulo III
3 Metodología
3.1. Diseño y metodología de la investigación
La investigación del proyecto de tesis busca hacer un análisis del proceso de certificación
BASC que la Empresa Logística Intercontinental del Ecuador LOINDE S.A, la información
se analizara con los datos ya existentes facilitados por la empresa, potencializando mediante
el análisis su producción y descubriendo todas las falencias en la etapa de certificación de la
norma BASC, cubriendo las necesidades que permita combatir el narcotráfico y el problema
del lavado de activos ofreciendo un servicio de calidad. (Ruiz Olabuénaga, 2007)
El diseño de la investigación es No experimental transversal ya que se recolectarán datos
existentes en la empresa haciendo el estudio en un solo momento, en un tiempo único y
determinado, describiendo las variables que se den en la recolección de datos utilizando las
herramientas y procesos definidos y analizando las incidencias que proyectan los mismos.
(Sampieri R. H., (1998))
El diseño de la investigación se debe especificar paso a paso los procedimientos para
medir y elaborar a escalas, se debe construir y aprobar previamente los cuestionarios pilotos
para recolectar de manera apropiada los datos a los fenómenos que se vayan a investigar,
definiendo el proceso de muestreo y tamaño de la muestra, desarrollando de un plan para el
análisis de los datos recabados que se lo demostrara con el progreso del presente proyecto de
investigación. (Sampieri R. H.-H., 1998)
24
3.2. Enfoque De La Investigación
El enfoque de la investigación es mixto, ya que la investigación está encaminada tanto
cualitativamente como cuantitativamente, puesto que las herramientas para la recolección de
datos están basadas en la hipótesis que se ha planteado.
Se dice que el enfoque es cuantitativo porque se desea explicar con una representación
numérica mediante tablas y cuadros la información que se revela en el momento de la
investigación realizado en la empresa para la trazabilidad de los procesos departamentales.
(Hernández Sampieri, 1996)
3.3. Método de Investigación
Esta investigación se basará en la temporalización del Método transversal. Se utiliza el
método transversal porque se desarrolla el cumplimento de los requisitos que conlleva la
certificación de las normativa BASC versión Guayaquil y este cumplirá un lapso de tiempo
corto. (Hernández Sampieri, 1996)
“El método transversal o vertical es cuando apunta a un instante y tiempo definido”.
(Zikmund), se realizará este método por que sea va a fijar los momentos de entrevistas
investigación de campo y análisis en un tiempo determinado.
Así como también es necesario establecer el método Analítico-Sintético que funciona en
dos direcciones este es empleado en la medida que satisfaga para que nos dé a conocer una
variable o componente del plan, es necesario analizar todas y cada uno de los aspectos o
elementos constitutivos de la trazabilidad en los procesos, para evitar la contaminación por
droga y bienes lavados.
25
3.4. Técnicas para la Recolección de Información
La técnica de la encuesta permite obtener una información más objetiva del lugar donde se
realizará el proyecto de investigación, para luego mediante un análisis en forma cuantitativa,
sacar la propuesta y solución al problema. El instrumento estará elaborado por 10 peguntas de
manera clara y específica, con la finalidad de que sea de fácil comprensión para el
entrevistado (Collado, 1998)
3.5. Recolección y procesamiento de la información
En la recolección de datos existe una serie de métodos dependiendo de la técnica a
implementar, esto ayuda a asegurar la veracidad del proceso y que la información recogida
sea real, permitiendo que no exista un margen de error alto en las mismas.
3.6. Análisis Cualitativo y Cuantitativo.
La empresa LOINDE S.A., demostró que no cuenta con las Normas BASC, lo cual no
facilita el desarrollo de sus actividades de manera confiable como el resto de empresas las
cuales cuentan con la norma en mención, por lo cual se determina implementar las Normas
BASC para la empresa en mención. (www.loinde.com.ec, 2017)
3.7. Población y Muestra
Población
La población finita es el conjunto de elementos caracterizada por una cantidad
delimitada, cuyos componentes son totalmente identificables y cuantificables: como el
número de empresas certificadas con Las Normas BASC en la ciudad de Guayaquil las
mismas que dan un total de 381 empresas certificadas.
26
Muestra
Como la población es de 381 empresas certificadas, se considera el 15 % debido al
crecimiento en la adopción de las Normas BASC en las empresas certificadas en la ciudad de
Guayaquil en el año 2017. Donde, el total para realizar la cantidad de las encuestas es de 57
empresas.
3.8. Segmentación del Mercado.
La segmentación del mercado está dirigida en el aspecto de los operadores de comercio
exterior OCE´s donde existe en nuestro país un total de 27.489 de dichos operadores según
datos del SENAE por la cual se realiza el estudio del sector para poder desarrollar la
viabilidad de la implementación de las normas BASC, de acuerdo a las necesidades que
exige la demanda en mercado.
El mercado cuenta con una población de aproximadamente 27.489 OCE´s por el cual la
segmentación de mercado estará concentrada en la ciudad de Guayaquil donde tiene una
población de 381 empresas certificadas con las normas BASC, en la cual se realizará el
respectivo análisis. Se utilizará el mercado base que es el 20 % del total de los operadores de
comercio exterior certificados de la ciudad de Guayaquil donde la muestra será de acuerdo a
la fórmula siguiente.
Figura 3: Formula de muestra de población
Fuente: Psyma
N: es el tamaño de la población o universo (número total de posibles encuestados).
27
K: es una constante que depende del nivel de confianza que asignemos. El nivel de
confianza indica la probabilidad de que los resultados de nuestra investigación sean ciertos:
un 95,5 % de confianza es lo mismo que decir que nos podemos equivocar con una
probabilidad del 4,5%.
Los valores k más utilizados y sus niveles de confianza son:
La extensión del uso de Internet y la comodidad que proporciona, tanto para el
encuestador como para el encuestado, hacen que este método sea muy atractivo.
K 1,15 1,28 1,44 1,65 1,96 2 2,58
Nivel de
confianza
75% 80% 85% 90% 95% 95,5% 99%
Figura 4: Nivel de confianza
Elaborado por: Los autores.
E: es el error de la muestra deseado. El error muestral es la diferencia que puede haber
entre el resultado que obtenemos preguntando a una muestra de la población y el que
obtendríamos si preguntáramos al total de ella. Ejemplos:
Ejemplo 1: si los resultados de una encuesta dicen que 100 personas comprarían un
producto y tenemos un error muestral del 7% comprarán entre 93 y 107 personas.
Ejemplo 2: si hacemos una encuesta de satisfacción a los empleados con un error
muestral del 3% y el 60% de los encuestados se muestran satisfechos significa que
28
entre el 57% y el 63% (60% +/- 3%) del total de los empleados de la empresa lo
estarán.
Ejemplo 3: Si los resultados de una encuesta electoral indicarán que un partido iba a
obtener el 55% de los votos y el error estimado fuera del 3%, se estima que el
porcentaje real de votos estará en el intervalo 52-58% (55% +/- 3%).
p: es la proporción de individuos que poseen en la población la característica de estudio.
Este dato es generalmente desconocido y se suele suponer que p=q=0.5 que es la opción más
segura.
q: es la proporción de individuos que no poseen esa característica, es decir, es 1-p.
N: es el tamaño de la muestra (número de encuestas que vamos a hacer).
n=
n=
n=
1,3225 x 0,25 x 381
(0,0049 x 380) + (1,3225 x 0,5 x 0,5)
1,862 + 0,330625
125,9681
1,15^2 x 0,5 x 0,5 x 381
0,07^2 x (381 – 1) + 1,15^2 x 0,5 x 0,5
29
n=
n= 57,45
Con lo demostrado en la presente fórmula se procederá a realizar 57 encuestas de acuerdo
al número obtenido de la población obtenida de los OCE´s certificados.
Formulación de Preguntas para la Encuesta a las empresas que ya tienen
implementadas las normas BASC en la ciudad de Guayaquil.
Las preguntas en mención son las siguientes:
1. ¿Qué beneficios desea obtener al implementar las normas BASC en la
empresa?
- Reconocimiento internacional
- Cursos de formación especializados
- Mejorar los perfiles de riesgo en el sistema aduanero
- Mayor confianza por parte de las autoridades y clientes.
2. ¿Qué desventaja cree usted tendría al implementar las normas BASC dentro
de la organización?
- No estar implementadas en muchos países
- El proceso de implementación es largo
- El costo de la inversión es alto
2,192625
125,9681
30
3. ¿A qué tipo de empresas están dirigidas las normas BASC?
- Comercializadoras
- Aseguradoras
- Fabricas Manufactureras
- Transporte y logística.
4. ¿Por qué usted cree necesario implementar las normas BASC a su empresa?
- Fortalecer la imagen corporativa
- Protección y seguridad
- Mejorar la calidad y agilidad de los procesos aduaneros
5. ¿La implementación de las normas BASC repercuten en las finanzas de la
empresa?
- Si
- No
6. ¿En qué sector cree usted, será importante las normas BASC?
- Exportadoras
- Importadoras
- Servicios Logísticos
7. ¿Cuál es la finalidad principal para usted de implementar las normas BASC
en la empresa?
- Incrementar el control y seguridad
- Reconocimiento internacional
- Representatividad y facilitación de contactos
31
8. ¿Qué imagen desea reflejar a sus clientes implementando las normas BASC?
- Mayor nivel confianza
- Mejor posicionamiento en el mercado
- Brindar mayor seguridad a nuevos clientes
9. ¿En qué tiempo estima usted que las normas BASC reflejen los resultados
requeridos para su empresa?
- 6 meses
- 1 año
- 2 años
10. ¿Qué tipo de requerimiento de las normas BASC es más complejo para su
empresa?
- Ser una empresa legalmente constituida
- Tener antecedentes legales en su país de origen como en el exterior
- Aplicar a la solicitud o inscripción de admisión de los Capítulos BASC
- Ninguno.
Análisis de Datos de las encuestas.
Pregunta No.1
¿Qué beneficios desea obtener al implementar las normas BASC en la empresa?
Reconocimiento internacional 11 19%
Cursos de formación especializados 3 5%
Mejorar los perfiles de riesgo en el sistema aduanero 19 33%
Mayor confianza por parte de las autoridades y clientes 24 42%
TOTAL 57 100%
32
Figura 5: Porcentaje de encuesta
Elaborado por: Los autores.
El análisis para determinar los beneficios que espera obtener las empresas que
implementaron las normas BASC, denoto los siguientes datos, en la cual la mayoría de las
empresas encuestadas prefieren una mayor confianza por parte de las autoridades y los
clientes obteniendo el 42%; en última posición se obtuvo que los encuetados prefieren los
cursos de formación especializados con 5% de resultado
Pregunta No.2
¿Qué desventaja cree usted tendría al implementar las normas BASC dentro de la
organización?
No estar implementadas en muchos países 21 37%
El proceso de implementación es largo 28 49%
El costo de la inversión es alto 8 14%
TOTAL 57 100%
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
45%
19% 5% 33% 42%
Pregunta 1
33
Figura 6: Porcentaje de encuesta
Elaborado por: Los autores.
El análisis para determinar las desventajas que espera obtener las empresa que implementaron
las normas BASC, detallo los siguientes datos, en la cual la mayoría de las empresas
encuestadas optaron por el proceso de implementación largo, obteniendo el 49%; en última
posición se consideró el costo de inversión alto teniendo como resultado un 14%.
Pregunta No.3
¿A qué tipo de empresas están dirigidas las normas BASC?
Comercializadoras 13 23%
Aseguradoras 19 33%
Fabricas Manufactureras 2 4%
Transporte y logística 23 40%
TOTAL 57 100%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
37% 49% 14%
Pregunta 2
34
Figura 7: Porcentaje de encuesta
Elaborado por: Los autores.
El resultado del análisis para determinar hacia qué tipo de empresas están dirigidas las
normas BASC, demostró los siguientes datos, por el cual se determinó como mayoría de las
empresas de Transporte y logísticas obteniendo el 40%; y en última posición se reflejó a las
empresas Fabricas Manufactureras con 4% de resultado.
Pregunta No.4
¿Por qué usted cree necesario implementar las normas BASC a su empresa?
Fortalecer la imagen corporativa 13 23%
Protección y seguridad 20 35%
Mejorar la calidad y agilidad de los procesos aduaneros 24 42%
TOTAL 57 100%
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
45%
23% 33% 4% 40%
Pregunta 3
35
Figura 8: Porcentaje de encuesta
Elaborado por: Los autores.
El presente análisis para determinar Porque creen las empresas necesario implementar las
normas BASC, denoto que la mayoría de las empresas encuestadas optaron por mejorar la
calidad y agilidad de los procesos aduaneros teniendo un 42%; y como resultado de última
posición se obtuvo que prefieren Fortalecer la imagen corporativa con 23% de las empresas
encuetadas.
Pregunta No.5
¿La implementación de las normas BASC repercuten en las finanzas de la empresa?
Si 42 74%
No 15 26%
TOTAL 57 100%
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
45%
23% 35% 42%
Pregunta 4
36
Figura 9: Porcentaje de encuesta
Elaborado por: Los autores.
El presente análisis determino que en la implementación de las normas BASC repercuten
en las finanzas se obtuvo los siguientes datos, donde la mayoría de las empresas encuestadas
dijeron Si obteniendo el 74%; en última posición se obtuvo que los encuetados dijeron No
teniendo como resultado el 26%.
Pregunta No.6
¿En qué sector cree usted, sea importante las normas BASC?
Exportadoras 25 44%
Importadoras 11 19%
Servicios Logísticos 21 37%
TOTAL 57 100%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
74% 26%
Pregunta 5
37
Figura 10: Porcentaje de encuesta
Elaborado por: Los autores.
El análisis para determinar en sector las normas BASC son importante se denoto los
siguientes datos, la mayoría de las empresas encuestadas dicen que es importante en las
exportadoras dando como resultado un 44%; en última posición se obtuvo el sector
importador con un 19% de resultado.
Pregunta No.7
¿Cuál es la finalidad principal para usted de implementar las normas BASC en la
empresa?
Incrementar el control y seguridad 25 44%
Reconocimiento internacional 14 25%
Representatividad y facilitación de contactos 18 32%
TOTAL 57 100%
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
45%
50%
44% 19% 37%
Pregunta 6
38
Figura 11: Porcentaje de encuesta
Elaborado por: Los autores.
El presente análisis para determinar cuál es la finalidad principal para implementar las
normas BASC, se obtuvo los siguientes datos, en la cual la mayoría de las empresas
encuestadas escogen poder incrementar el control y la seguridad obteniendo el 44%; y en
última posición se obtuvo reconocimiento internacional con 25% de resultado.
Pregunta No.8
¿Qué imagen desea reflejar a sus clientes implementando las normas BASC?
Mayor nivel confianza 35 61%
Mejor posicionamiento en el mercado 8 14%
Brindar mayor seguridad a nuevos clientes 14 25%
TOTAL 57 100%
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
45%
50%
44% 25% 32%
Pregunta 7
39
Figura 12: Porcentaje de encuesta
Elaborado por: Los autores.
El análisis para determinar la imagen que se desea reflejar a sus clientes implementando
las normas BASC, dio los siguientes datos, donde la mayoría de las empresas encuestadas
escogieron Mayor nivel de confianza obteniendo el 61%; en última posición escogieron
Mejor posicionamiento de mercado dando como resultado un 14% de las empresas
encuestadas.
Pregunta No.9
¿En qué tiempo estima usted que las normas BASC reflejen los resultados requeridos
para su empresa?
6 meses 13 23%
1 año 39 68%
2 años 5 9%
TOTAL 57 100%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
61% 14% 25%
Pregunta 8
40
Figura 13: Porcentaje de encuesta
Elaborado por: Los autores.
En el presente análisis se determinó que el tiempo que las empresas estiman para obtener
resultados requeridos implementando las normas BASC, dio como dato, que la gran mayoría
de las empresas estiman un tiempo de 1 año obteniendo el 68%; por última posición se
obtuvo que los encuetados estiman como tiempo 2 años con 9% de resultado.
Pregunta No.10
¿Qué tipo de requerimiento de las normas BASC es más complejo para su empresa?
Ser una empresa legalmente constituida 0 0%
Tener antecedentes legales en su país de origen como en el
exterior 1 2%
Aplicar a la solicitud o inscripción de admisión de los
Capítulos BASC 13 23%
Ninguno 43 75%
TOTAL 57 100%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
23% 68% 9%
Pregunta 9
41
Figura 14: Porcentaje de encuesta
Elaborado por: Los autores.
El análisis para determinar qué tipo de requerimiento de las normas BASC es más
complejo de realizar para las empresas, se obtuvo los siguientes datos, la mayoría de las
empresas encuestadas escogieron que ningún requerimiento es complejo de realizar
obteniendo el 75%; en última posición se obtuvo ser una empresa legalmente constituida
obteniendo un 0% de resultado.
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
23% 68% 9%
Pregunta 10
42
Validación de las Encuestas, Sistema SPSS.
Figura 15: Validación de encuestas.
Fuente: Sistema SPSS.
43
Capitulo IV
4. Propuesta
4.1. Titulo
Elaboración de un flujograma para la aplicación del Sistema de Gestión BASC en
la empresa LOINDE S.A.
4.2. Objetivo
Realizar un flujograma de procesos basados en BASC, aplicables a LOINDE S.A.
Objetivos específicos
Dar a conocer a los accionistas la necesidad de implementar la certificación BASC.
Indicar tiempos y costos que intervendrían para la obtención de la normas BASC.
Obtener mayor confiabilidad ante las autoridades vinculadas al comercio exterior
Mejorar los perfiles de riesgos ante el SENAE, evitando el fraude aduanero,
contrabando, tráfico ilícito de estupefacientes, etc.
4.3. Justificación
Tiene como propósito beneficiar a la empresa LOINDE S.A, ya que con esta
implementación, incrementara así su cartera de clientes por el alto nivel de confiabilidad que
se genera al obtener BASC
4.4. Desarrollo de la propuesta
Requisitos y procedimientos de admisión para la adopción de las normas BASC.
Las empresas interesadas en certificarse BASC podrán solicitar su membresía y
certificación a través de los diferentes capítulos BASC presentes en 11 países. En caso que no
44
exista capítulo BASC en el país, podrán ser miembros certificados a través de WBO la Casa
Matriz. (www.wbasco.org, 2017)
Diagrama de Implementación, Normas BASC.
Figura 16: Logística de los Operadores de Comercio Exterior
Elaborado por: Los autores.
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PLE
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NO
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RC
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ENTA
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CU
AD
OR
LO
IND
E S.
A”
Paso 1
ENCARGADO DE LA
CERTIFICACION
Requisitos Procedimiento General
Paso 2.-
VALORES DEL PROCESO DE
CERTIFICACIÓN
Inscripción a la Organización
BASC
Cuota Afilición Anual Segun
Categoria
Valores Por Auditoría
Paso 3
Ingreso de datos de la
Organización Mundial BASC
WBO
Formas de Pago
Oficinas BASC
Guayaquil-Ecuador
Contactos
45
Paso 1: Diligencias realizadas por el Gerente General de LOINDE S.A.
Requisitos Personas Jurídicas
Para afiliarse al BASC Ecuador – Capítulo Guayaquil, sírvanse enviar copia de los
documentos que a continuación detallamos:
1) Solicitud de admisión diligenciada al Presidente del Capítulo, suscrita por el
representante legal, indicando su voluntad de afiliarse a BASC Capítulo Guayaquil.
2) Formato de Registro Perfil Empresarial. (Formulario detallado en el Anexo 5).
3) Carta de compromiso del cumplimiento del Reglamento y Política de Servicios BASC
Capítulo Guayaquil.
4) Fotocopia de la escritura de constitución de la compañía.
5) Fotocopia del RUC.
6) Fotocopia del nombramiento del Representante Legal, inscrito en el Registro Mercantil.
7) Fotocopia a color de la cédula de ciudadanía y certificado de votación del
Representante Legal. En caso de ser extranjero, fotocopia a color del pasaporte.
8) Certificado de antecedentes penales del Representante Legal.
9) Certificado actualizado de existencia legal y cumplimiento de obligaciones, expedido
por la Superintendencia de Compañías del Ecuador.
10) Certificado del Cumplimiento de Obligaciones emitido por el IESS.
11) Certificados de afiliación a una cámara de la producción y al gremio sectorial
correspondiente, en caso de tenerlos.
12) Nómina de accionistas presentada en la Superintendencia de Compañías.
13) Croquis de ubicación.
46
14) Declaración juramentada original notariada del Representante Legal y socios en la que
conste si hay o no ha habido proceso penal en contra de la empresa, su Representante Legal
y/o socios, por los delitos tipificados en la Ley de Sustancias Estupefacientes y Psicotrópicas
y en la Ley de Lavado de Activos. En el caso de que se haya concluido el proceso, se deberá
adjuntar copia certificada del auto de sobreseimiento definitivo o de la sentencia absolutoria.
15) Fotocopia del Formulario 101 del Impuesto a la Renta del ejercicio económico del año
anterior.
16) Hoja o folleto detallando los servicios que la empresa presta.
17) Certificado/s Bancario/s.
18) Tres referencias comerciales.
19) Proporcionar cualquier otra información o documentación adicional que le sea
requerida para los fines de evaluación y calificación de la solicitud de admisión.
20) Copia del permiso/matrícula/licencia de operación, emitida por el organismo
competente que rige la actividad de la empresa. En el caso de una empresa de seguridad
presentar además:
Fotocopia del permiso de operaciones del Ministerio de Gobierno.
Fotocopia del permiso de tenencia de armas.
Fotocopia del permiso de uso de uniformes.
NOTA: Presentar una solicitud, implica la aceptación sin reservas del presente
reglamento, estatutos y demás normas emitidas por WBO, BASC Ecuador y BASC Capítulo
Guayaquil.
WBO y/o BASC Capítulo Guayaquil no se encuentran obligadas a sustentar la negativa a
cualquier solicitud de ingreso y se reservan el derecho de admisión a los miembros. La
47
notificación para cualquiera de los casos será por escrito dentro de sesenta (60) días
calendario. (basc-guayaquil.org, 2015)
Procedimiento general
La empresa presentará ante el Capítulo BASC o World BASC Organization los
documentos legales exigidos en el proceso de solicitud de admisión. Se deberá proporcionar
información o documentación que le sea requerida para los fines de evaluación y calificación
de la solicitud de admisión.
*World BASC Organization y sus capítulos se reservan el derecho de aprobar las
solicitudes recibidas.
De acuerdo al análisis documental, se completará el primer paso para la membresía BASC.
A partir de ese momento, la empresa contará con un tiempo para la preparación e
implementación de su sistema. Una vez cumplido el tiempo, BASC coordinará con la
empresa una auditoria de seguridad en donde se verifican los estándares mínimos exigidos
por BASC. Para realizar la verificación y conformidad de la implementación del Sistema de
Gestión en Control y Seguridad BASC, World BASC Organization cuenta con Auditores
Internacionales de certificación competentes quienes actúan como terceras partes para llevar
a cabo las auditorias y verificación de la correcta implementación del SGSC BASC y sus
procesos.
Con base en los resultados de la auditoria, BASC a través de sus órganos competentes
clasificará la empresa y decidirá sobre su certificación el ingreso o no del solicitante como
asociado BASC. Estas podrán clasificarse así:
48
Certificados: Aquellas empresas cuyo Sistema de Gestión en Control y Seguridad es
conforme con la Norma y Estándares BASC. (www.wbasco.org, 2017)
Preseleccionados o en proceso: Aquellas empresas que deberán implementar el Sistema de
Gestión en Control y Seguridad BASC para ser sometido a la auditoria de certificación.
Aprobado el ingreso de la Empresa al capítulo BASC, esta se compromete a cumplir con las
normas y lineamientos establecidos en los Reglamentos y demás documentos de WBO y del
capítulo que le acepta.
La certificación tiene una validez de un (1) año, en consecuencia, las Empresas serán
auditadas anualmente con el objetivo de verificar el mantenimiento y mejoramiento del
sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC.
La asociación no tiene obligación de explicar o dar cuenta de sus decisiones de no-
conformidad o desaprobación de las solicitudes de admisión. (www.wbasco.org, 2017)
Paso 2
Valores del Proceso de Certificación:
Inscripción a la Organización BASC
La inscripción tiene un valor de USD $430,00
Seleccionen los valores conforme a la categoría que pertenece la empresa:
Marque con una X la categoría que pertenece. (Referirse al Formulario 101 del Impuesto a
la Renta)
49
CATEGORIA FACTURACION ANUAL
1 De 1 a 1 millón USD
2 De 1 millón a 5 millones USD
3 De 5 millones USD en adelante
Figura 17: Facturación anual
Elaborado por: BASC
Cuota de Afiliación anual según categoría:
CATEGORIA APORTE ANUAL
1 $ 420
2 $ 540
3 $ 900
Figura 18: Aporte anual
Elaborado por: BASC
Valores por auditorías:
CATEGORIA Pre certificación (Por
día)
Certificación y
Recertificación (Por
día)
Complementaria (Por
día)
1 $ 500 + IVA $ 300 + IVA $ 150 + IVA
2 $ 600 + IVA $ 450 + IVA $ 225 + IVA
3 $ 700 + IVA $ 600 + IVA $ 300 + IVA
Figura 19: Valores por auditoria
Elaborado por: BASC
Primer año (certificación): Se realiza la auditoria de pre certificación, después de
levantar las no conformidades de la misma, se realiza la auditoria de certificación.
50
Recertificación: Después de obtener la certificación, año a año se debe presentar a la
auditoria de recertificación. Solo en caso que durante esta, se determine que la empresa no
mantiene vigente el sistema y tenga una No conformidad mayor, la empresa deberá acudir,
después de levantar las no conformidades, a la auditoria complementaria. (basc-
guayaquil.org, 2015)
Paso 3
Ingreso Base de Datos de la Organización Mundial BASC WBO, emisión de certificado
y Utilización del Logo BASC:
El valor es de USD $212
Forma de Pago:
Indicar la forma de pago más conveniente para su empresa, estas pueden ser:
Depósito Bancario.
Transferencias Bancarias.
Cheques.
Pagos Con tarjetas de crédito o débito.
Otros Indicar.
Una vez aprobada la solicitud de admisión, la empresa postulante deberá cancelar previo ingreso a
la organización los siguientes rubros, máximo a 30 días luego de la fecha de facturación:
Inscripción
Cuota de afiliación anual
Auditoría de pre certificación
51
Auditoría de certificación
Ingreso a la base de datos WBO y título de certificado. (basc-guayaquil.org, 2015)
Dirección de Oficinas BASC Guayaquil – Ecuador
Av. Las Monjas y Carlos J. Arosemena, Centro Comercial Aventura Plaza, local 24
Contactos BASC Guayaquil
220 2482 / 220 0062 / 220 2644
www.BASC-guayaquil.org
Personas Sugeridas para Contactar
CONSULTA CONTACTO MAIL TELEFONOS
AFILIACIONES información,
documentación y citas
VIVIANA
ALVARADO –
PROMOTORA DE
SERVICIOS
PROMOCION
viviana.alvarado@BASC-
guayaquil.org
2202482 – 2200062
EXT 102;
CELULAR: 0985812218
ELIZABETH
LÓPEZ DIRECTO
RA DE
AFILIACIONES Y
MARKETING
direccion.rrppgye@wBASCo.
org
2202482 – 2200062
EXT 104;
CELULAR: 0999158935
Figura 20: Aporte anual
Elaborado por: BASC
Cronograma de la implementación de la propuesta
Realizado ya el diagrama de GANTT, a continuación se podrá observar con precisión cada
proceso con su debido tiempo y costo, que la empresa LOINDE S.A, deberá seguir para la
aplicación de la normas, lo cual debe ser cumplido con exactitud como exige BASC con sus
respectivos valores establecidos.
52
Figura 21: Diagrama de GANTT
Elaborado por: Los autores.
53
Figura 22: Diagrama de GANTT
Elaborado por: Los autores.
54
A continuación se detalla cada paso con su respectivo valor que debe seguir LOINDE S.A
para la implementación de BASC:
Cotización de la membresía: $6.oo
Pago de la inscripción: $430.oo
Identificación de la categoría: $6.oo
Cuota de afiliación anual según categoría: $420.oo
Cancelación de valores por auditoria de pre certificación: $1100.oo
Realización de auditorías internas en la empresa: $235.oo
Ingreso a la base de datos (WBO): $212.oo
Emisión de certificado: $50.oo
Corrección de certificado: $50.oo
Capacitación (charla de inducción): $100.oo
Capacitación de inducción al SGCS BASC: $100.oo
capacitación de interpretación de BASC y elaboración de manual de seguridad:
$100.oo
Costos en la implementación de la certificación BASC
4.5. Motivos de la implementación de las Normas BASC.
La implementación de la norma, va a permitir el crecimiento y desarrollo, ya que esto haría
de LOINDE S.A, una empresa competitiva permitiendo así el aumento de la cartera de
clientes, con la cual ganarían un nivel alto de confiabilidad en cada uno de sus servicios.
Consiguiendo la certificación BASC, se disminuirá las probabilidades de contaminación,
generando así seguridad en toda su cadena logística involucrada en el proceso; de esta
manera, aumentarían las exportaciones contribuyendo con el desarrollo sostenible económico
del país.
Una vez obtenida la licencia BASC, el nivel de calidad de sus servicios se mantendrá en
un alto estándar de satisfacción al cliente, debido al cumplimiento que exige la norma para
los procesos certificados.
55
Conclusiones
Tomando en cuenta las ventajas y desventajas en la implementación de esta norma,
se determinó que su nivel de confiabilidad con sus clientes va a ser muy alto y
tendrá mayor credibilidad entre sus empresas competitivas.
La empresa LOINDE S.A., no necesita realizar ningún cambio dentro de la misma
de acuerdo a los parámetros establecidos por las Normas BASC, para la adopción
de las normas en mención.
Realizado el cronograma de actividades para la implementación de BASC, se
analizó el costo real, el tiempo con exactitud y los pasos a seguir detalladamente
que LOINDE S.A, deberá seguir para la certificación de la misma.
56
Recomendaciones
Ya puesta en marcha la implementación de esta norma, una vez generado su nivel
alto de confiabilidad, se recomiendo una buena captación de clientes para su
expansión tanto en el mercado nacional como internacional.
Una vez anualizadas sus posibles falencias y tomando en cuenta que no necesita
realizar ningún cambio, se recomienda constante capacitación a su personal, para
brindar un mejor servicio a sus clientes en cada proceso logístico.
La empresa LOINDE S.A, necesita la implementación de las normas cuya acción
se verá reflejada en los ingresos y rentabilidad de la empresa. Contactar con un
agente de implementación de las normas BASC para que le ayude y guíe a llevar a
cabo cada uno de los pasos a seguir dentro del proceso de la implementación de las
normas, las mismas que son sinónimo de confianza y legalidad dentro de la cadena
logística nacional e internacional.
57
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https://www.wbasco.org/es/certificacion/proceso-de-certificacion
65
ANEXOS
Anexos 1 Auditoría de Pre-certificación
Esta auditoría deberá realizarse en un plazo no mayor a tres (3) meses después de
la afiliación de la empresa a BASC Capítulo Guayaquil.
Esta auditoría verifica la conformidad del SGCS del solicitante, con la Norma
y Estándares BASC. Esta actividad se realiza para examinar el estado inicial del SGCS.
Para esta auditoría se recomienda que el afiliado haya realizado los cursos de “Formación
de Auditores Internos” y “Guías para la Elaboración del Manual”.
Anexos 2 Auditoría de Certificación
La auditoría de Certificación se realiza posterior a la auditoría de Pre-Certificación, dentro
de un plazo no mayor a 1 año desde el ingreso de la empresa a BASC y será previamente
acordada con el afiliado.
Verifica la implementación, cumplimiento y mantenimiento del Sistema de Gestión en
Control y Seguridad.
Si en la auditoría no se evidencian no conformidades mayores, el auditor podrá
recomendar al Comité de Certificación la certificación de la empresa. Si en la auditoría se
evidencian no conformidades mayores, el auditor planificará una auditoría Complementaria
que puede ser documental o de campo.
Anexos 3 Auditoría de Re-certificación
Se la realizará cada año a partir de la fecha de certificación.
Verifica la conformidad del SGCS de una empresa certificada con la Norma y
Estándares BASC.
66
NOTA: La auditoría no podrá ser aplazada por el titular en un período superior a
quince (15) días calendario después de la fecha de su notificación. El aplazamiento por
un período superior implica la suspensión por tres (3) meses del Certificado; sin embargo, el
titular mantiene durante ese tiempo todas sus obligaciones con BASC Capítulo Guayaquil.
Anexos 4 Certificado
Desde el primero (1) de noviembre de 2005, los certificados BASC que se entregan a las
empresas certificadas o re-certificadas de los capítulos BASC en los diferentes países son
elaborados exclusivamente por la oficina central de World BASC Organization.
Características:
Los certificados son emitidos bajo un consecutivo y papel de seguridad especial que
identifica la autenticidad y validez de los mismos.
Los certificados son firmados en original por la Presidencia Internacional o el Gerente
General de WBO, un testigo de honor y un representante del capítulo al cual pertenece la
empresa.
Se dejará a disposición del BASC Nacional la firma del testigo de Honor, para que éste
decida a quien otorgársela. Podrán ser Testigos de Honor, Autoridades Aduaneras Nacionales
o Extranjeras, o miembros de la Embajada de Estados Unidos en el país BASC.
Los códigos de las empresas se mantienen de acuerdo al procedimiento de registro en base
de datos. Todo titular del Certificado BASC obtiene el derecho al uso de la marca registrada
por la WBO, a partir de la entrega de la certificación, para las actividades autorizadas. El
derecho al uso de esta marca se aplica únicamente para las actividades certificadas.
67
El titular puede utilizar dicho Certificado para los fines comerciales en los cuales sea
necesario demostrar que su SGCS satisface los requisitos indicados en la Norma y Estándares
BASC.
Únicamente la empresa que ha sido certificada por BASC Capítulo Guayaquil y cuyo
documento de certificación haya sido emitido por la WBO, podrá utilizar la imagen
corporativa.
Se debe asegurar que la marca sea utilizada:
– Con una clara descripción del alcance del Certificado (ciudad en donde se encuentra la
empresa certificada).
– Con el nombre del titular (el primer propietario legal).
– Con el número de registro del Certificado (código asignado por el Capítulo a la
empresa).
– Dentro del período de validez del Certificado, la empresa debe estar registrada en la base
de datos de la WBO.
Se exceptúa de esta autorización, el uso de la marca en los productos de las empresas
certificadas, en los empaques primarios (contacto directo con el producto) de dichos
productos, lo cual queda expresamente prohibido.
Anexos 5 Formulario para la implementación de las Normas BASC
REGISTRO PERFIL
EMPRESARIAL CÓDIGO:
BCG-GO-REG-
2.1.1-02 REVISIÓN:
04
26-12-2017
PÁGINA: 67
DE 91
68
ALIANZA EMPRESARIAL PARA UN COMERCIO SEGURO
PERFIL EMPRESARIAL
Por medio de la presente, expresamos nuestro deseo de participar como miembros de la Alianza
Empresarial para un Comercio Seguro (BASC). Reconocemos que el objetivo fundamental de BASC es
promover un comercio internacional seguro. Nuestra compañía desea tomar medidas a través de sus
políticas y/o procedimientos para crear un ambiente de trabajo libre de actividades ilícitas, que
aseguren que nuestra organización y sus empleados no sean vulnerables o estén involucrados en la
distribución o uso de productos ilegales.
INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA:
Nombre de la Empresa:
RUC:
Ciudad:
Dirección:
Teléfonos:
Código CIIIU:
Web site:
N.- Empleados:
Área (extensión m2):
INFORMACIÓN DEL REPRESENTANTE LEGAL:
Representante legal:
N° de Cédula:
Teléfonos/ Celular:
E-mail:
69
INFORMACIÓN DEL GERENTE GENERAL:
Nombre del Gerente:
Teléfonos/ Celular:
E-mail:
Asistente de Gerencia:
E-mail:
Teléfonos/ Celular:
REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCIÓN (COORDINADOR SGCS BASC):
Nombre:
Cargo:
Email:
Teléfono y Extensión:
Número de Celular:
FUNCIONARIO RESPONSABLE DE LA RECEPCIÓN DE FACTURAS ELECTRÓNICAS:
Nombre:
Cargo:
Email:
Teléfono y Extensión:
FUNCIONARIO RESPONSABLE DE PAGOS:
Nombre:
Cargo:
Email:
Teléfono y Extensión:
FUNCIONARIO RESPOSABLE DEL DEPARTAMENTO DE TALENTO HUMANO:
70
Nombre:
Email:
Teléfono y Extensión:
VALORES DEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN:
1.- Inscripción a la Organización BASC $430
SELECCIONE LOS VALORES CONFORME A LA CATEGORÍA QUE PERTENECE LA
EMPRESA:
Marque con una X la categoría que pertenece. (Referirse al Formulario 101 del
Impuesto a la Renta)
CATEGORIA FACTURACION ANUAL
1 De 1 a 1 millón USD
2 De 1 millón a 5 millones USD
3 De 5 millones USD en adelante
2. Cuota de Afiliación anual según categoría:
CATEGORIA APORTE ANUAL
1 $ 420
2 $ 540
3 $ 900
3. Valores por auditorías:
CATEGORIA Pre certificación
(Por día)
Certificación y
Recertificación
(Por día)
Complementaria
(Por día)
1 $ 500 + IVA $ 300 + IVA $ 150 + IVA
2 $ 600 + IVA $ 450 + IVA $ 225 + IVA
3 $ 700 + IVA $ 600 + IVA $ 300 + IVA
Primer año (certificación): Se realiza la auditoria de pre certificación, después de levantar las
no conformidades de la misma, se realiza la auditoria de certificación.
Recertificación: Después de obtener la certificación, año a año se debe presentar a la
auditoria de recertificación. Solo en caso que durante esta, se determine que la empresa no
71
mantiene vigente el sistema y tenga una No conformidad mayor, la empresa deberá acudir,
después de levantar las no conformidades, a la auditoria complementaria.
4.- Ingreso Base de Datos de la Organización Mundial BASC WBO, emisión de certificado y
Utilización del Logo BASC: $212
FORMA DE PAGO:
Una vez aprobada la solicitud de admisión, la empresa postulante deberá cancelar previo
ingreso a la organización los siguientes rubros, máximo a 30 días luego de la fecha de
facturación:
Inscripción
Cuota de afiliación anual
Auditoría de pre certificación
Auditoría de certificación
Ingreso a la base de datos WBO y título de certificado
SECTOR EMPRESARIAL
Clase de Negocios: (Especifique)
Aeropuerto Importador
Agente de Aduanas Operador Portuario
Agencia de Carga Aérea Patio de Contenedores
Agencia Marítima Transportador
Terrestre
Courier Vigilancia y
Seguridad
Depósito Aduanal Zona Franca
Exportador Otros:
72
ALCANCE (Especificar la actividad o servicio que brinda la empresa, usar como
referencia lo que indica el RUC):
Español
Ingles
ESPECIFICAR DIRECCIÓN DE: BODEGAS/ SUCURSALES/ FINCA O CENTRO
DE ACOPIO PROPIOS/ PATIO DE VEHÍCULOS U OTRAS UBICACIONES
RELACIONADAS A SU OPERACIÓN.
OTRAS CERTIFICACIONES
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 ISO 22001
_____
EUREPGAP OTRA (indique cual) _______
Especificar los proveedores de la Cadena de Suministro que utiliza, tales como:
PROVEEDORES EMPRESAS
Transportador
Operador Logístico
Empresas de Vigilancia y Seguridad
Privada
Agentes Navieros
Consolidadores de Carga
Operadores Marítimos
Material de empaque y/o cintas adhesivas
Dotación / Papelería con imagen
73
corporativa
Otros
MEDIO DE DIFUSIÓN
¿La empresa ha pertenecido a este u otro Capítulo BASC previamente? En caso de ser así
explique motivos de salida.
_________________________________________________________________
¿Por qué la empresa desea obtener la Certificación BASC?
_________________________________________________________________
¿A través de qué medio se enteró de la Certificación BASC?
_________________________________________________________________
Nuestra compañía autoriza la publicación de nuestra participación en BASC
y su afiliación a la misma.
Cuando se solicite, nosotros estamos dispuestos a proporcionar un resumen de nuestras
políticas y procedimientos de seguridad. Acordamos: someter nuestras instalaciones y/o
documentación a los exámenes de Auditoria para asegurar el cumplimiento de los requisitos
establecidos en la norma BASC y los Estándares de Seguridad; participaré en toda
capacitación disponible, informaremos a BASC de cualquier cambio en nuestras políticas y
procedimientos; y, re-certificaremos anualmente a nuestra empresa.
____________________________ _____________________________
Nombre: Firma Gerente General
74
Anexos 6 Requisitos en Caso de Persona Natural
Para afiliarse al BASC Ecuador – Capítulo Guayaquil, sírvanse enviar copia de los
documentos que a continuación detallamos:
a) Una solicitud de admisión diligenciada al Ec. Emilio Aguilar, Presidente del capítulo,
indicando su voluntad de afiliarse a BASC Capítulo Guayaquil.
b) Perfil Empresarial.
c) Carta de compromiso, Cumplimiento del Reglamento y Políticas de Servicio BASC
Capítulo Guayaquil.
d) Fotocopia a color de la cédula de ciudadanía y certificado de votación.
e) Fotocopia del RUC.
f) Certificado de Antecedentes Penales.
g) Certificado del cumplimiento de obligaciones emitido por el IESS.
h) Certificados de afiliación a una Cámara de la Producción y al Gremio Sectorial
correspondiente, en caso de haberlo.
i) Croquis de Ubicación.
j) Hoja o folleto detallando los servicios que presta.
k) Tres Referencias comerciales.