Tru so A, Q3,TP - evn.com.vn · DiSu 48. Cong khai cac loi ich lien quan 45 ... (>TAl CHINH KE ToAN -PHAN PHOI LQI NHU~N 55 DiSu61.Nam taichinh 55 DiSu62 ... 1.6 cA dong sang l~p

nGIC BAo HIEMloAN cAu~" Tru so chinh: Tang 16,Toanha Nam A, 201-203 Cach Mang Thanq 8, P.4,Q 3,TP.HCMTel: (84.8) 39 293 555 • Fax: (848) 39 293 666 • Email: [email protected]

se. 017/2015/QD-GIC-DHDCD Ha N9i, ngay 23 thdng 04 nam 2015

QUYETDJNHV/v Ban hanh Di~u l~Tang Cong ty CP Bao hi~m Toan C§u

D~I HOI DONG CO DONG THUONG NIEN NAM 2015TONG CONG TY CO PHAN BAo HIEM ToAN cAu

- Can ell Luat Doanh nghiep sf, 60/2005/QHli duoc Quoc hQimroc Cong hoa xii hQichunghia Vi~tNam kh6a XI, ky h9P thir 8 thong qua ngay 29/11/2005;

- Can ell Giay phep thanh l~p va heat dQngcua TfmgCong ty C6 phdn Bao hi~mToan Cdusf, 37/GP/KDBH do BQTai ehinh e§.pngay 19/06/2006 va cac giay phep sua d6i, b6 sungcua Gi§.yphep thanh l~p va hoat dong sf, 37/GP/KDBH my nrng thoi diem;

- Can ell thee Bien ban h9P DHDCD sf, 015/2015IBB-GIC-DHDCD va Nghi quyetDHDCD sf, o16/2015INQ-GIC-DHDCD ngay 23/04/2015,

QUYETDJNH

Di~u 1: Ban hanh kern thee Quyet dinh nay "Di~u l~ Tang Cong ty Ca ph§n Baohi~m Toan C§u".

Di~u 2: Quyet dinh nay co hieu lire k~ til ngay 01107/2015. Quyet dinh nay thayth~Quy~t dinh s6 126/20111QD-GIC-DHDCD ban hanh ngay 24/0112011 cua Chu

tich H<)id6ng Qmln tri vlv ban hanh Di~u l~Cong ty C6 phdn Baa hi~mTaan Cdu.

Di~u 3: D~i h<)id6ng C6 dong, H<)id6ng Quan tri, T6ng Ghim d6c, va cac ca nhanlien quan chiu trach nhi~rn thi hanh Quy~t dinh nay.

Noi nban:Nhu lJi§u 3 (d~thvc hi¢n);

- B9 Tedchinh (d~dang kY);- Luu Tn; sa chinh T6ng C6ng ty.

TM. D~I HOI DONG CO DONG YC 01DONG QUAN TRJ

VIQuyen Lqi Khdch Hang DePh6t Tr;en

1 _ %." :t:\.?:z., ~

BIEU LE TONG CONG TY CO PHAN BAO HIEM TOAN CAU.(Ban hanh IOn thi£ 04)

(kem theo Quyit dinh sa 01712015IQIJ-GIC-IJHIJCIJ ngliy 2310412015cua

Chu tich Hvi dang Quiin trj Tang Cdng ty ca phOn Biio hiim Tolin COu)

MUCLUC• •

CHUONG I: QUY DJNH CHUNG 5

Ui~u 1 Dinh nghia cac thuat ngir 5. . .

Ui~u 2. Ten goi 6

Ui~u 3. Tru sa chinh va cac Cong ty thanh vien hach toan phu thuoc 6

Ui~u 4. Muc dich va linh V\IC hoat d9ng 7

Ui~u 5. Thai han va pham vi hoat d9ng 7

CHUONG II: VON DIEU L~ - CO DONG - CO PHAN - co PHIEU 7• ~ J... A 1~ r h ,...., . 'I A d' ::. 1~ 7Dieu 6. Von dieu e, each t ue tang, giam von leu y .

Ui~u 7. C6 ph~n 7

Ui~u 8. C6 dong 8

Ui~u 9. Quyen cua C6 dong ph6 thong 9

Ui~u 10. Nghia vu cua C6 dong ph6 thong 12

Ui~u 11. C6 phan uu diUc6 tile va quyen cua C6 dong uu dfii e6 tile 13

Ui~u 12. C6 phdn uu dfii hoan lai va quyen cua C6 dong uu dfii hoan lai 14

Ui~u 13. C6 phan ph6 thong cua C6 dong sang l~p 14

Ui~u 14. C6 phieu cua T6ng Cong ty 15

Ui~u 15. S6 dang ky C6 dong 16

Ui~u 16. Chao ban c6 phan, ban e6 phan va chuyen nhtrong c6 phdn 17

Ui~u 17. Gi6i hl;lnsa hfru c6 ph~n 20

Ui~u 18. Cac quy~n lqi danh cho C6 dong sang l~p 20

Ui~u 19. Phat hanh trM phi~u 20

Ui~u 20. Mua c6 phAn, trM phi~u 21

Ui~u 21. C6 dong yeu e~u T6ng Cong ty mua ll;lic6 ph~n 21

£)i~u 22.Mua l:;tie6 ph~n thea quy€t dinh eua T6ng C6ng ty 22." ."",,, " 'I , , ;:. A. 22Uleu 23. UleUklyn thanh toan va xu ly cae co phan duqc mua ll;ll .

2/62

Dieu 24. Tra c6 tire 23

Dieu 25. Thu h6i tien thanh toan c6 phfrnmua lai hoac c6 tire 24

CHUONG III: CO cAu TO CHUC CVA TONG CONG TY 24

Dieu 26. Co cfiu t6 chirc cua T6ng Cong ty 24

Dieu 27. Dai hQi d6ng c6 dong 25

Dieu 28. ThAmquyen trieu t~p cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong 26

Dieu 29. Danh sach c6 dong c6 quyen du hQPDai hQid6ng c6 dong 27

Dieu 30. Moi hop Dai hQi d6ng c6 dong 28

Dieu 31. Quyen dir hQPDai hQid6ng c6 dong 29

Dieu 32. DiSu kien ti€n hanh hop Dai hQi d6ng c6 dong 30

Dieu 33. Th~ thirc tien hanh hop va bieu quyet tai Dai hQi d6ng c6 dong 30

Dieu 34. Thong qua nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong 32

Dieu 35. ThAmquyen va th~ thirc lfiyy kiSn c6 dong b&ngvan ban thong qua nghi quySt cuaD~i hQi d6ng c6 dong 34

DiSu 36. Bien ban hQpD~i hQid6ng c6 dong 35

IY::' 37 YeA ::. h 'b' h' :"t' 1:"\' hA' d::' J,. doAng 36v1eu . Ucau uy 0 ng !quye cua v~1 Q1 ong co .

DiSu 38. HQi d6ng Quan tri 36

DiSu 39. Nhi~m leY va s6luQ'ng thanh vien HQid6ng Quan tri 38

DiSu 40; Tieu chuAnva diSu ki~n lam thanh vien HQid6ng Quan tri 38

DiSu 41. Chu tich HQi d6ng Quan tri 40

DiSu 42. CUQchQpHQi d6ng Quan tri 40

Dieu 43. Bien ban hQpHQi d6ng Quan tri 42

DiSu 44. Quyen duQ'ccung cfip thong tin cua thanh vien HQi d6ng Quan tri 43

Dieu 45. Mi~n nhi~m, bai nhi~m va b6 sung thanh vien HQi d6ng Quan tri 43

Dieu 46. T6ng Giam d6c 44

Dieu 47. Thu lao, tiSn luang va IQ'iich khac cua thanh vien HQi d6ng Quan tri, T6ng GiamctBcT6ng Cong ty 45

3/62

DiSu 48. Cong khai cac loi ich lien quan 45

DiSu 49. Nghia vu cua ngiroi quan ly T6ng Cong ty 47

DiSu 50. Hop d6ng, giao dich phai duoc Dai h<)id6ng c6 dong hoac HDQT chAp thuan 48

DiSu 51. Ban KiSm scat 49

DiSu 52. Quyen va nhiem vu cua Ban KiSm soat 50

DiSu 53. Quyen diroc cung cApthong tin cua Ban KiSm scat 51• A " ,. , ,., • A ,. ,... 52Dieu 54. Thu lao va loi Ich khac cua Kiem soat vien ; .• ", ..... 'I o.:l ,." 52Dieu 55. Nghia vu cua Kiem soat VIen ..• A • ~ .,... ...... • '" • A ,. '" 53Dieu 56. MIen nhiem, bai nhiem Kiem soat vien ..

DiSu 57. Trinh bao clio hang nam 53

DiSu 58. Cung cApthong tin vS hoat d<)ngcua T6ng Cong ty 54

DiSu 59. Ch~ d<)hru trfr tai lieu cua T6ng Cong ty 54

D ·;l. 60 Ngu en t:'c .,. t.t t h ht. 54leu. y a glal quye ran c ap ..

CHUONG IV: CHE D(> TAl CHINH KE ToAN -PHAN PHOI LQI NHU~N 55

DiSu 61. Nam tai chinh 55

DiSu 62. Ch€ d<)k~ toan, bao cao va th6ng ke 55

DiSu 63. Ky quy, quy d\l trfr 56

DiSu 64. Quy va d\l ph6ng nghi~p vv 56

DiSu 65. DAuillv6n 57

DiSu 66. Phan ph6i lqi nhu~n 57

""\,,...~

TT 1 • ,

CHuONG V: BIEU KHOAN TID HANH 58

DiSu 67. Giai thS va thanh ly tai san 58

DiSu 68. Ngon ngiI 58

DiSu 69. Sua d6i, b6 sung va kY ban hanh DiSu l~ 59

PHVLVCA 60

cAc vAN DE DU'QC BAo LUlJ 60

4/62

-------- ._-

LOIManAu

Di€u 1~nay la co sa phap ly cho viec t6 chirc va hoat dong cua T6ng Cong ty C6 phAn Baohiem Toan cAu (goi tilt Ia T6ng Cong ty), diroc thanh l~p va hoat dQng thea Luat Doanhnghiep; Luat Kinh doanh bao hiem; Luat sua d6i, b6 sung mot s6 di€u cua Luat Kinh doanhBao hiem va cac van ban huang dan thi hanh. Dieu 1~,Quy dinh cua T6ng Cong ty, Nghiquyet cua Dai hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng Quan tri dii ducc thong qua phu hop voi lu~tphap lien quan se la nhirng quy dinh rang buoc trong qua trinh hoat dQng kinh doanh cuaT6ng Cong ty.

Di€u 1~nay duoc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua ngay 23 thang 04 nam 2015 tren ca sa suad6i, b6 sung mot s6 di€u cua Di€u 1~duoc ban hanh kern thea QuySt dinh s6 126/20111QDGIC-DHDCD ngay 24/0112011 cua Chu tich HQi d6ng Quan tri Cong ty C6 phAn Bao hiSmToan cAu.Di€u 1~nay g6m: 5 Chuang, 69 Di€u.

\

i""

CHUONG I: QUYDJNH CHUNG

Di~u 1. Dinh nghia eae thu~t ngfr

1.1 Van di~u l~ la s6 v6n do cac thanh vien, c6 dong g6p ho~e cam kSt g6p trong mQt thaih~n nhit dinh va duqc ghi vao Di€u 1~T6ng Cong ty.

1.2 ca phAn: V6n di€u 1~cua T6ng Cong ty duqc chia nhi€u phAn b~ng nhau gQi 1a c6phAn; m6i c6 phAn la mQt dan vi g6p t6i thiSu rna C6 dong tham gia dAutu vao T6ngCong ty.

1.3 ca phi~u La chung chi do T6ng Cong ty phat hanh, but toan ghi s6 ho~c dfr li~u di~nill xac nh~n quy€n sa hfru mQt ho~e mQt s6 c6 phAn clla T6ng Cong ty. M6i c6 phiSuxac nh~n quy€n sa hfru cho mQt hay nhi€u c6 phAn thS hi~n thong qua gia tri ghi trenc6 phiSu.

1.4 ca tue la khoan 1qi nhu~n rang duqc tra cho m6i c6 phAnb~ng ti€n m~t ho~c b~ng taisan khac til' ngu6n lqi nhu~n can l~i clla T6ng Cong ty sau khi dii th\fc hi~n nghla vl;tv€ tai ehinh.

1.5 cA dong 1aea nhan, t6 ehue sa hfru it nhit m<)te6 ph~n ella T6ng Cong ty. C6 dong e6til' 05% v6n di€u I~ tra len duqe gQi Ia e6 dong Ian.

5/62

1.6 cA dong sang l~p la c6 dong tham gia xay dung, thong qua va Icy ten vao ban DiSu I~dfiu tien cua T6ng Cong ty.

1.7 D~i hQi dang cAdong gom tAtca cac C6 dong hoac dai dien C6 dong c6 quyen bieuquyet, la CCYquan quyet dinh cao nhAtcua T6ng Cong ty.

1.8 HQi dang Quan tr] la CCYquan quan Iy T6ng Cong ty, c6 toan quyen nhan danh T6ngCong ty d~ quyet dinh moi vAndS lien quan d~n muc dich quyen loi cua T6ng Congty, tnr nhtrng vAndS thuoc th~m quyen Dai hQi d6ng c6 dong.

1.9 Chu tjch HQi dang Quan tr]: HQi d6ng Quan tri bfiu Chu tich HQi d6ng Quan tritrong s6 cac thanh vien HQi d6ng Quan trio Chu tich HQi d6ng Quan tri c6 th~ kiemT6ng Giam d6c T6ng Cong ty.

1.10 TAng Giam dBc: La ngmli diSu hanh ho<;ttdQng hang ngay cua T6ng Cong ty va chiutrach nhi~m truac HQi d6ng Quan tri vS vi~c th\Ic hi~n cac quySn va nhi~m V\l duqcgiao. T6ng Giam d6c la nguai d<;tidi~n thea phap lu~t cua T6ng Cong ty.

1.11 Ban Ki~m soat: Ban Ki~m soat hO<;ttdQng dQcI~p vai HQi d6ng Quan tri; d6ng thai c6quySn va nghla V\l bao cao len D<;tihQi d6ng c6 dong.

Di~u 2. Ten gQi

2.1 Ten dfiy du2.2 Ten giao dich2.3 Ten ti~ng Anh2.4 Ten vi~t t~t

: TONG CONG TY CO pHAN BAo HIEM ToAN cAu: Bao hi~m Toim cAu: Global Insurance Corporation:GIC

Di~u 3. Trl} sO'chinh va cac Cong ty thanh vien h~ch toan phl} thuQc

3.1 Tf\l sa chinh T6ng Cong ty d~t t<;ti:Tfing 16, Toa nha Nam A, s6 201-203 Cach M<;tngThang 8, phuang 4, qu~n 3, thanh ph6 H6 Chi Minh.Di~n tho<;ti:08.3929.3555; Fax: 08.3929.3666.

3.2 Tf\l sa nay c6 th~ chuy~n d6i d~n dia di~m khac thea quy~t dinh cua HQi d6ng Quantri va sau khi c6 S\IchApthu~n cua CCYquan c6 th~m quySn.

3.3 T6ng Cong ty c6 Tf\l sa chinh, Sa Giao dich Bao hi~m Toan cfiu phia B~c, Sa Giaodich Bao hi~m Toan cfiu phia Nam va cac Cong ty thanh vien h<;tchtoan ph\! thuQctren dia ban cac tinh, thanh trong Ianh th6 Vi~t Nam.

3.4 Trong qua trinh ho<;ttdQng, my thuQCvao diSu ki~n th\Ic ti6n, T6ng Cong ty c6 th~ yeudu CCYquan c6 th~m quySn thanh I~p ho~c giai th~ Cong ty thanh vien h<;tchtoan ph\!thuQc theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.

6/62

Di~u 4. M1}.cdich va linh Vl}'Choat dQng

4.1 Muc dich hoat donga. T&ida hoa cac khoan loi nhuan cua T6ng Cong ty;b. Tang loi tire eho cac e6 dong;e. Tao viec lam 6n dinh eho nguoi lao dQng.

4.2 Linh vue hoat donga. Kinh doanh cac nghiep V1,l bao hiem phi nhan tho, nghiep V1,l bao hiem sue

khoe, nghiep V1,l bao hiem khac do Chinh phu quy dinh va cac dich V1,l co lienquan thea quy dinh cua phap Iuat;

b. Kinh doanh tai bao hiem thea quy dinh cua phap luat;e. DAu tir von thea quy dinh cua phap luat;d. Cac hoat dong khac thea quy dinh cua phap luat.

Di~u 5. Thiri han va pham vi hoat dQng

5.1 Thai han hoat dong cua T6ng Cong ty la 99 nam k~ ill ngay diroc BQTai ehinh cApGiay phep thanh l~p va ho~t dQng.

5.2 T6ng Cang ty co th~ giai th~ truae thai h~n ho~e keo dai them thai gian ho~t dQngthea quy~t dinh eua D~i hQi d6ng e6 dong va sau khi co SlJ chApthu~n eua ea quan coth~m quy~n.

5.3 T6ng Cong ty duqe phep ho~t dQngkinh doanh tren ph~m vi ea nuae va t~i nuae ngoaiphil h9'P vai quy dinh phap lu~t.

CHUONG II: VON DIED L~ - CO DONG - CO PHA.N- co PHIED

Di~u 6. vAn di~u l~, cach thlfC tang, ghim vAn di~u l~

6.1 V&ndi~u 1~eua T6ng Cong ty la 400 ty d6ng Vi~t Nam.

6.2 Caeh thue tang giam v&ndi~u l~.

Trang qua trinh ho~t dQng, T6ng Cong ty co th~ tang ho~e giam v&ndi~u l~ thea quy~t dinheua D~i hQi d6ng e6 dong va sau khi co SlJ chApthu~n eua ea quan co th~m quy~n. Tuy nhien,trong mQi truang hqp v&ndi~u l~ dfl gop eua T6ng Cong ty khang thAphan v&nphap dinh.

Di~u7. ca ph~n

7.1 Oie lo~i e6 ph§.n:

a. T6ng Cong ty co C6 phAnph6 thong;

7/62

b. T6ng Cong ty c6 cac loai C6 phan Uti diUnhtr sau:

- C6 phan Uti diE c6 tire;

- C6 phAnUti diUhoan lai;

- Cac loai c6 phan Uti daj khac;

M6i c6 phAnc6 menh gia la 10.000 d6ng (rmroi ngan d6ng).

7.2 Nguoi duoc quyen mua C6 phAnUti dai c6 nrc, C6 phan Uti dai hoan Iai va cac loai C6phan Uti dai khac do Dai h<)id6ng c6 dong quyet dinh,

7.3 Nguoi sa hiru m6i c6 phan cua cung mot loai dSu c6 cac quyen, nghia vu va loi ichngang nhau. C6 phan ph6 thong khong th~ chuyen d6i thanh C6 phan Uti dai. C6 phanUti dai c6 th~ chuyen thanh C6 phAn ph6 thong thea quy dinh trong DiSu 1~nay hoacthea quyet dinh cua Dai h<)id6ng c6 dong.

Di~u 8. cA dong

8.1 C6 dong la chu sa hfru m<)thay nhiSu c6 phAn cua T6ng Cong ty c6 cac quySn vanghla VI;! tuang ung thea s6 c6 phAnva lo~i c6 phAnrna h9 sa hfru.

8.2 Tit cit t6 chuc va dan vi thanh l~p hQ'Pphap t~i Vi~t Nam, cong dan Vi~t Nam (baog6m nguai Vi~t Nam dinh cu a nuac ngoai) va t6 chuc ho~c ca nhan nuac ngoai, c6du nang h;t'chanh vi dan Sl;t', duQ'cphap 1u~tVi~t Nam cho phep va dap ung toan b<)diSu ki~n thea quy dinh cua DiSu 1~nay, c6 th~ g6p v6n vaG T6ng C6ng ty ho~c muac6 phAncua T6ng Cong ty d~ tra thanh m<)tC6 dong.

8.3 C6 dong ph6 thong 1anguai sa hfru C6 phAnph6 thong.

8.4 C6 dong Uti dai 1anguai sa hfru C6 phAnUti dai.

8.5 C6 dong c6 th~ vira sa hfru C6 phAnph6 thong vira sa hfru C6 phAnUti dai.

8.6 M6i C6 dong trong T6ng Cong ty chi chiu trach nhi~m vS cac khoan nQ'va cac nghiaV\l tM san khac cua T6ng Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da g6p VaGT6ng Cong ty.Vi~c m<)tC6 dong (k~ ca C6 dong 1a thanh vien H<)id6ng Quan tri hay la nguai quanly, diSu hanh T6ng Cong ty) bi mit kha nang thanh toan hay c6 hanh vi vi ph~m phaplu~t ngoai ph~m vi cac cong vi~c duQ'c T6ng Cong ty uy quySn se khong lam anhhuang d8n ho~t d<)ngho~c quySn lQ'i,nghia V\l cua T6ng Cong ty hay cac c6 dongkhac.

8/62

f)i~u 9. Quy~n ciia C8 dong ph8 thong

9.1 C6 dong ph6 thong c6 cac quyen sau day:

a. Tham du hoac d€ ClI nguoi dai dien tham du va phat bieu trong cac D';1ihQi d6ngc6 dong, thirc hien quyen bieu quy~t true ti~p hoac thong qua dai dien diroc uyquyen. M6i C6 phan ph6 thong c6 mQtphieu bieu quyet;

b. Duoc nhan c6 nrc thea k~t qua kinh doanh cua T6ng Cong ty voi mire do D';1ihQid6ng c6 dong quyet dinh;

c. C6 quyen uu tien tham gia tat ca cac dot phat hanh c6 phan cua T6ng Cong ty(hoac quyen mua c6 phAn hoac chirng khoan c6 th6 chuyen d6i thanh, hoac traod6i lay, c6 phan, quyen chon mua c6 phieu) cua T6ng Cong ty, toi rmrc dn thi~td6 duy tri ty l~ c6 phan nam gift wang Ung t';1iT6ng Cong ty. N~u bat kY C6 dongnao khong th\l'c hi~n dugc hoi,ic quy~t dinh khong th\lc hi~n quy€n uu tien muanay, cac C6 dong khac c6 quy€n dang ky mua s6 c6 phAn thea tY l~ tUO'llgung v6ity l~ n~m gift c6 phAn gifta cac C6 dong d6. Di€u 9.1(c) dugc ap d\mg tuang ungd6i v6i bat ky dqt phM hanh m6i c6 phAnuu diU,quy€n ch9n mua c6 phi~u va caccong C\l khac, nhu la trai phi~u c6 th6 chuy6n d6i, rna c6 th6 pha loang quy€n cuaC6 dong;

d. Trir trucmg hqp dugc quy dinh t';1iDi€u 13.4 va Di€u 16.6 Di€u l~ nay, c6 quy€nchuy6n nhugng c6 phAncho bat kY ben nao khong phai la C6 dong v6i di€u ki~n laT6ng Cong ty c6 quy€n uu tien mua tru6c d6i v6i cac c6 phAn rna C6 dong d\ldinh chuy~n nhugng. N~u C6 dong ("Ben chuy~n nhuQ11g")mu6n chuy6nnhugng bat kY c6 phAnnao dugc n~m gift boi C6 dong d6 cho mQtben khong phaila C6 dong, Ben chuy6n nhugng tru6c tien phai gUi thong bao bAng van ban choT6ng Cong ty neu ro s6 lugng c6 phAnmu6n ban ("ca phAn chao ban"), gia ti€nmi,itm9t c6 phAn, ben mua d\l ki~n va cac di€u khoan va di€u ki~n chuy6n nhugng("Thong bao chuy~n nhuQ11g").T6ng Cong ty se co 15 (mum lam) ngay lam vi~ctir khi nh~n dugc Thong bao chuy~n nhugng d~ chap nh~n mua C6 phAn chao bannhu dugc neu trong Thong bao chuy6n nhugng. Trong trucmg hqp T6ng Cong tydua ra mQt thong bao bAng van ban cho ben chuy6n nhugng trong thai h';1n15(muai lam) ngay lam vi~c v€ vi~c chap nh~n chao mua C6 phAn chao ban ("Thongbao ch~p nh~n") thea cae di~u khoan neu trong Thong bflO ehuy~n nhuqng, thongbao nay cua T6ng Cong ty t';10thanh ban chao mua toan b9 e6 phfin chao ban theaca.edi~u khoan va di~u ki~n ehinh khae eua chuy~n nhuqng dV ki~n thea quy dinh

9/62

trong thong bao chuyen nhuong. Viec chuyen nhuong c6 phAn chao ban cho T6ngCong ty duoc hoan thanh trong thai han 30 (ba muoi) ngay lam viec k~ til' ngaygiri thong bao ch&pnhan.

Trong tnrong hop T6ng Cong ty khong thong bao cho ben chuyen nhuong tnrockhi h6t thai han 15 (muoi Him)ngay lam viec, T6ng Cong ty duoc coi la da til' boquyen mua c6 phan chao ban, va ben chuyen nhuong co thS ban c6 phAn chao bancho b&tky ben nao khong phai la C6 dong thea cac di~u khoan chuyen nhuong rnaben chuyen nhirong th&yphu hop, tuy nhien voi di~u kien la Ben chuyen nhirong

khong duoc ban C6 phan chao ban cho b&tky nguoi nao khong phai la C6 dongvoi gia, hoac thea cac di~u khoan, thuan 19ihan cac di~u khoan va di~u kien dirocneu trong Thong bao chuySn nhugng. N~u Ben chuy~n nhuqng khong hoan thflnhchuySn nhugng C6 phAn chao ban tru6c khi h6t thai h~n 90 (chin muai) ngay lamvi~c sau khi gui Thong bao chuySn nhugng neu tren, thu t\lCneu t~i Di~u 9.1 (d)nay dugc l~p l~i tru6c khi Ben chuySn nhugng th\lc hi~n chuySn nhuqng C6 phAnchao ban.

e. Trong truang hgp m<)tC6 dong la ca nhan ch~t ho~c m<)tC6 dong la t6 ch(rc ch&mdill ho~t d<)ngho~c sap nh~p van cac t6 chuc khac do vi~c cO' d.u l~i ho~c t6 ch(rcl~i c6 dong d6, nguai thira k~ ho~c t6 chilc ho~c cac t6 chuc thay th~, tuy rungtruang hgp, phai lien d6i k~ thira cac quy~n va nghia V\l cua C6 dong Ia ca nhanch6t ho~c c6 dong la t6 chuc dugc cO' du l~i ho~c t6 chuc l~i.

f. Xem xet, tra CUuva trich l\lc cac thong tin trong danh sach c6 dong co quy~n bi~uquy6t va yeu cAusua d6i cac thong tin khong chinh xae;

g. Xem xet, tra cUu, trich l\lc ho~c sao ch\lp Di~u I~ T6ng Cong ty, s6 bien ban hQpD~i h<)id6ng c6 dong va cac nghi quy~t eua D~i h<)id6ng c6 dong;

h. Khi T6ng Cong ty giai thS ho~c pha san, dugc nh~n m<)tphAn tai san con l~i wang(rng v6i s6 C6 phAng6p v6n van T6ng Cong ty;

1. Cac quy~n khac thea quy dinh cua phap Iu~t va Di~u l~ T6ng Cong ty.

9.2 Cac C6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gift til' 10% v6n di~u 1~trong thai h~n 06 (sau)thang lien t\lCco them cac quy~n sau:

a. D6 cu ung cu vien van H<)id6ng Quan tri thea ty 1~du6i day:

(i) Tir 10% (muai phfin tram) van di~u I~ d~n it han 20% (hai muai phfintram): 01 (m<)t)ung cu vien;

1(i)..7,

10/62

(ii) Til 20% (hai rmroi phan tram) d~n 25% (hai muoi lam phan tram) v6n di~u I~:02 (hai) irng cir vien;

(iii) Tren 25% (hai rmroi lam phan tram) d~n it han 33,33% (ba rmroi ba phay barmroi ba phan tram) v6n di~u I~: 03 (ba) trng cir vien;

(iv) Til 33,33% (ba rmroi ba phay ba rmroi ba phan tram) d~n it han 50% (nammuoi phan tram) von di~u I~: 04 (bon) irng cu vien;

(v) Til 50% (nam muoi phAn tram) d~n it han 66,66% (sau rmroi sau phay saurmroi sau phan tram) v6n di~u I~: 05 (nam) irng cu vien;

(vi) Til 66,66% (sau muoi sau phay sau rmroi sau phan tram) v6n di€u l~: 06(sau) irng cir vien.

b. D~ cir img cir vien vao Ban Ki~m scat thea ty I~ diroi day:

(i) Til 10% (muoi phAn tram) d~n it han 25% (hai rmroi lam phan tram) v6n di€uI~:01 (mot) irng cir vien;

(ii) Tren 25% (hai rmroi lam phan tram) d~n it han 50% (nam rmroi phAn tram)v6n di~u l~: 02 (hai) irng eu vien;

(iii) Til 50% (nam muai phAntram) v6n di€u l~: 03 (ba) ung cu vien.

c. Xem xet va trieh h,les6 bien ban va cae Nghi quy~t cua H9i d6ng Quan tri, bao caotai ehinh gifra nam va hang nam thea m~u eua h~ th6ng k~ toan Vi~t Nam va caebao eao cua Ban Ki~m soat;

d. Yeu cAu tri~u t~p h9P D~i h9i d6ng c6 dong trong truang hQ'Pquy dinh t~i Di€u9.3 Di~u l~ nay;

e. Yeu eAuBan Ki~m soat ki~m tra rung v&nd~ e\l th~ lien quan d~n quan Iy, di~uhanh ho~t d9ng eua T6ng Cong ty khi xet th&y cAn thi~t. Yeu cAuphai b~ng vanban; phai e6 dAy du thong tin thea yeu eAucua Lu~t Doanh nghi~p, d~e bi~t phaith~ hi~n ra v&nd~ cAnduqe kiSm tra, m\le dieh kiSm tra;

f. Cae quy~n khaC thea quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u I~nay.

9.3 C6 dong ho~e nh6m C6 dong quy dinh t~i Di~u 9.2 e6 quy~n yeu cAutri~u t~p h9P D~ih9i d6ng e6 dong trong cae truang hQ'Psau day:

a. H9i d6ng Quan tri vi ph~m nghiem tr9ng quy~n eua C6 dong, nghla V\l cua nguaiquan Iy ho~e ra quy~t dinh vuqt qua thAmquy~n duqe giao;

11162

b. Nhiem Icy cua Hoi d6ng Quan tri da vuot qua 06 (sau) thang rna H<)id6ng Quan trimoi chua diroc b~u thay th~;

c. Cac tnrong hop khac thea quy dinh cua Di~u 1~nay.

Yeu c~u trieu t~p hQPDai h<)id6ng c6 dong phai diroc l~p thanh van ban va phaico ho ten, dia chi tlnrong tru, quoc tich, s6 gifiy clnrng minh nhan dan, h<)chieuhoac clnrng thirc ca nhan hop phap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, dia chithuong tni, quoc tich, s6 quyet dinh thanh l~p hoac s6 dang ky kinh doanh d6i voiC6 dong la t6 chirc; s6 hrong c6 phAn va thai diSm dang ky c6 phan cua tung C6dong, t6ng s6 c6 phan cua ca nhom C6 dong va ty 1~sa hfru trong t6ng s6 c6 phAncua T6ng Cong ty, can cu va ly do yeu c~u tri~u t~p hQPD~i h<)id6ng c6 dong.Kern thea yeu c~u phai co cac tM li~u, chUng cu v~ cac vi ph~m cua H<)id6ngQuan tri, muc d<)vi ph~m ho?c v~ quy~t dinh Vlfqt qua thAmquy~n.

9.4 Vi~c d~ cu nguai van H<)id6ng Quan tri va Ban KiSm soat quy dinh t~i Di~u 9.2 (a) va9.2 (b) duqc thvc hi~n nhu sau:

a. Cac C6 dong ph6 thong t\I nguy~n t~p hqp thanh nhom th6a man cac di~u ki~n quydinh dS d~ cu nguai van H<)id6ng Quan tri va Ban KiSm soat phai thong bao v~vi~c hQPnhom cac c6 dong dVhQpbi~t ch~m nhfit ngay khi khai m~c D~i h<)id6ngc6 dong;

b. Can cu van s6 luqng thanh vien H<)id6ng Quan tri va Ban KiSm soat, c6 dongho?c nhom c6 dong quy dinh t~i Di~u 9.2 duqc quy~n d~ cu m<)tung cu vien ho?cnhi~u han thea nghi quy~t cua D~i h<)id6ng c6 dong lam Ung cu vien H<)id6ngQuan tri va Ban KiSm soat. Truang hqp s6 ung cu vien duqc c6 dong ho?c nhomc6 dong d~ cu thfip han s6 ung cu vien rna hQ duqc quy~n d~ cu thea nghi quy~tcua D~i h<)id6ng c6 dong thi s6 ung cu vien con l~i do H<)id6ng Quan tri, BanKiSm soat va cac c6 dong khac d~ cu.

Di~u 10. Nghia V\l ella C&dong ph& thong

10.1 Thanh toan du va dung thai h~n s6 c6 ph~n cam k~t mua; chiu trach nhi~m v~ caekhofm nq va nghla V\l tai san khac cua T6ng Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vanT6ng Cong ty.

Khong dugc rut v6n dff gop bing c6 ph~n ph6 thong ra kh6i T6ng Cong ty duai mQihinh thuc, tm truang hqp duqc Ttmg Cong ty ho?c nguai khac mua l~i c6 phAn.Truang hqp co c6 dong rut m<)tph~n ho?c toan b<)v6n c6 phAn dff gop trai vai quy

12/62

dinh tai khoan nay thi c6 dong do va nguoi co 19i ich lien quan trong T6ng Cong ty

phai cling lien doi chiu trach nhiem v€ cac khoan no va nghia vu tai san khac cua T6ng

Cong ty trong pham vi gia tri c6 phan dli bi rut va cac thiet hai xay ra.

10.2 Tuan thu luat phap, Di€u 1~va cac quy ch~ quan 1ynQibQ cua T6ng Cong ty.

10.3 Chap hanh cac nghj quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong, HQid6ng Quan trio

lOA Gili' bi m~t v€ cac heat dQngkinh doanh cua T6ng Cong ty.

10.5 Thirc hien cac nghia vu khac thea quy dinh cua phap lust va Di€u 1~T6ng Cong ty.

10.6 C6 dong ph6 thong phai chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh T6ng Cong ty dummoi hinh thuc dS thvc hi~n mQt trong cac hanh vi sau day:

a. Vi ph1;lmphap lu~t;

b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac dS tu 19i ho~c phl,lcVl) lQ'iich cua t6 .~chuc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan ng chua d~n h1;lntru6c nguy co tai chinh co thS xay ra d6iv6i T6ng Cong ty.

Di~u 11. CB phAn U'u dii eB tire va quy~n eua CB dong U'u dii eB tire

11.1 C6 phAnuu dlii c6 tuc la c6 phAndugc tra c6 tuc v6i muc cao hon so v6i c6 ruc cua c6phfrn ph6 thong ho~c muc 6n dinh hang nam. C6 tuc dugc chia hang nam g6m c6 tucc6 dinh va c6 tuc thuang. C6 tuc c6 dinh khong phl,lthuQc VaGket qua kinh doanh cuaT6ng Cong ty. Muc c6 tuc c6 dinh Cl,lthS va phuong thuc xac dinh c6 tuc thuang dugcghi tren C6 phieu cua C6 phAnuu dlii c6 tuc.

11.2 C6 dong sa hfru C6 phAnuu dlii c6 ruc co cac quy€n sau day:

a. Nh~n c6 tuc v6i muc thea quy dinh t1;liDi€u 11.1;

b. Dugc nh~n l1;limQt phAn tii san con l1;lituong ung v6i s6 c6 phAn gop v6n VaGT6ng Cong ty, sau khi T6ng Cong ty dli thanh toan h~t cac khoan ng, C6 phAnuudlii hoan l1;likhi T6ng Cong ty giai thS ho~c pha san;

c. Cac quy€n khac nhu C6 dong ph6 thong tm truang hqp quy dinh t1;liDi€u 11.3.

11.3 C6 dong sa hfru C6 phAn uu dlii c6 tuc khong co quy€n biSu quy~t, dv hQp D1;lihQid6ng C6 dong, d€ Cllnguai VaGHQi d6ng Quan tri va Ban KiSm soat.

13/62

Di~u 12. ce phan U'U diU hoan l~i va quyen cua ca dong U'U dffi hoan l~i

12.1. C6 phan iru dfii hoan lai la c6 phan se duoc T6ng Cong ty hoan lai von gop bAtcu khinao thea yeu cAucua nguoi sa hiru hoac thea cac di~u kien duoc ghi tai c6 phieu cuaC6 phan iru dfii hoan lai.

12.2. C6 dong sa hiru C6 phan iru dfii hoan lai co cac quyen khac nhir C6 dong ph6 thong,trir tnrong hop quy dinh tai Di~u 12.3.

12.3. C6 dong sa hiru C6 phan uu dfii hoan lai khong co quyen bieu quyet, du hop Dai hQid6ng c6 dong, d~ cir nguoi vao HQid6ng Quan tri va Ban Ki6m scat.

Di~u 13. ca phAn pha thong cua ca dong sang l~p

13.1 Cac C6 dong sang l~p phai cling nhau dang ky mua it nhAt20% (hai muai phAntram)t6ng s6 C6 phAnph6 thong dugc quy~n chao ban va phai thanh toan du s6 c6 phAndfidang kY mua trong thai hl;ln90 (chin muai) ngay, kS tit ngay T6ng Cong ty dugc cApGifryphep thanh l~p va hOl;ltdQng.

13.2 Truang hgp co C6 dong sang l~p khong thanh toan du s6 c6 phAn da dang kY mua this6 C6 phAn chua gop du do cua C6 dong sang l~p dugc xu ly thea thu t\1'Uti tien trongcac cach sau:

a. Cae C6 dong sang l~p con ll;ligop du s6 c6 phAn do thea ty 1~sa hfru c6 phAn cuahQtrong T6ng C6ng ty;

b. MQtho~c mQt s6 C6 dong sang l~p nh~n gop du s6 e6 phAndo;

c. Huy dQng nguai khac khong phai 1aC6 dong sang l~p nh~n gop du s6 c6 phAndo;nguai nh~n gop v6n do duang nhien tra th:lnh C6 dong sang l~p cua T6ng Congty. Trong truang hgp nay, C6 dong sang l~p chua gop C6 phAn thea dang kYduang nhien khong con la c6 dong eua T6ng Cong ty.

Khi s6 c6 phAn dang ky g6p cua cac C6 dong sang l~p chua dugc gop du thi cacC6 dong sang l~p cling lien d&i chiu trach nhi~m v~ cac khoan ng va nghla V\l taisan khac cua T6ng Cong ty trong phl;lmvi gia tri s6 c6 phAnchua g6p du do.

13.3 Truang hgp cac C6 dong sang l~p khong dang ky mua hSt s6 c6 phAn dugc quy~nchao ban thi s6 c6 phAn con ll;liphai dugc chao ban va ban hSt trong thai hl;ln03 (ba)nam, kS tit ngay T6ng Cong ty dugc cApGifryphep thanh l~p va hOl;ltdQng.

13.4 Trong thai hl;ln03 (ba) nam, k~ tit ngay T6ng C6ng ty dugc cfrp Gifry phep thanh l~pva hOl;ltdQng, C6 dong sang l~p c6 quy~n t\1'do ehuySn nhugng C6 phfin ph6 thong cua

14/62

,I

minh cho C6 dong sang l~p khac, nhung chi diroc chuyen nhuong C6 phan ph6 thongcua minh cho nguoi khong phai la C6 dong sang l~p nSu duoc S\I chap thuan cua DaihQi d6ng c6 dong. Trang tnrong hop nay, C6 dong du dinh chuyen nlnrong c6 phankhong c6 quyen bieu quyet v~ viec chuyen nlnrong cac c6 phdn d6 va ngiroi nhanchuyen nhuong dirong nhien tro thanh C6 dong sang l~p cua T6ng Cong ty.

Sau thai han 03 (ba) nam, k~ tir ngay T6ng Cong ty duoc c~p Gi~y phep thanh l~p vaheat dQng, cac han che quyen duoc chuyen nhirong neu tren d6i voi C6 ph~n ph6thong cua C6 dong sang l~p d~u bai bo.

Trang moi thai diem, cac C6 dong sang l~p d~u diroc quyen Uti tien mua (quyen dirocnhan chuy~n nhuqng) cac c6 ph~n ph6 thong cua C6 dong sang l~p khac d\I dinhchuy~n nhugng, tnr6c khi c6 ph~n d6 duqc chao ban cho nhiing nguai khac khongphai 1aC6 dong sang l~p.

Di~u 14. cA phi~u eua TAng Cong ty

14.1 C6 phiSu la chung chi do T6ng Cong ty phat hanh, but toan ghi s6 ho~c dfr 1i~udi~n tirxac nh~n quy~n sa hfru mQtho~c mQt s6 c6 ph~n cua T6ng Cong ty.

C6 dong ca nhan ho~c t6 chuc c6 d~i di~n lam thanh vien HQi d6ng Quan tri ho~c BanKi~m soat khi chuy~n nhuqng c6 phiSu cua minh phfti th\Ic hi~n nguyen t~c n~m giftthea ty l~ t6i thiSu d~ duqc t\I ung cu ho~c d~ cu lam thanh vien HQi d6ng Quan trtho~c Ban Ki~m soat.

14.2 C6 phiSu phai c6 cac nQi dung chu ySu sau day:

a. Ten, dia chi tl1,1sa chinh cua T6ng Cong ty;

b. S6 luqng c6 ph~n va lo~i c6 ph~n;

c. M~nh gia m6i c6 ph~n va t6ng m~nh gia s6 c6 ph~n ghi tren c6 phiSu;

d. H9, ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 The can cu6c cong dan, Gi~y chung minhnhan dan, HQ chiSu ho~c chung th\Ic ca nhan hqp phap khac cua c6 dong 1a ca nhan;ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quySt dinh thanh l~p, dia chi tl1,1sa chinh cua c6 dongla t6 chuc;

e. T6m t~t v~ thu tvc chuy~n nhuqng c6 ph~n;

f. Chfr IcY cua nguai d~i di~n thea phap lu~t va d§.ucua T6ng Cong ty;

g. S6 dang ky t~i s6 dang ky c6 dong cua T6ng Cong ty va ngay phat hanh c6 phiSu;

15/62

-------------------------------------------------------------------- -------

h. Cac nQi dung khac thea quy dinh cua Luat doanh nghiep d6i voi c6 phieu cua c6

phan iru dffi.

14.3 Truong hQ'Pc6 sai s6t trong nQi dung va hinh tlnrc c6 phieu do T6ng Cong ty phathanh thi quyen va loi ich cua ngiroi sa hfru n6 khong bi anh huang. Ngiroi dai dienthea phap luat T6ng Cong ty chiu trach nhiem vS thiet hai do nhtrng sai s6t d6 gay ra.

Di~u 15. sa dang ky Ca dong

15.l T6ng Cong ty phai l~p va hru gitr S6 dang leY c6 dong ill khi duoc dp Giay phepthanh l~p va hoat dong. S6 dang ky C6 dong c6 thS la van ban, t~p dfr lieu di~n tir hoacca hai loai nay.

15.2 S6 dang ky c6 dong phai c6 cac nQi dung chu y~u sau:

a. Ten, dia chi Tru sa chinh cua T6ng Cong ty;

b. T6ng s6 c6 phan duQ'cquySn chao ban, lo~i c6 phfrn duQ'cquySn chao ban va s6 c6phfrn duQ'cquySn chao ban cua tung lo~i;

c. T6ng s6 c6 phfrn dffban cua tung lo~i va gia tri v6n c6 phfrn dffg6p;

d. HQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 gi§.ychung minh nhan dan, hQchi~u ho~cchung thl!c ca nhan hQ'Pphap khac d6i vai c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuangtru, qu6c tich cua nguai d~i di~n, s6 quy~t dinh thanh l~p ho~c s6 dang ky kinhdoanh d6i vai c6 dong Ia t6 chuc;

e. S6 lUQ'ngc6 phfrn tung lo~i cua m6i c6 dong, ngay dang ky c6 phfrn.

15.3 S6 dang leY c6 dong duQ'c luu gifr t~i TI1,lsa chinh cua T6ng Cong ty ho~c Trung tamluu ky chung khoan. C6 dong c6 quySn kiSm tra, tra cUu ho~c trich 1l,lC, sao chep nQidung S6 dang ky c6 dong trong gia lam vi~c cua T6ng Cong ty ho~c Trung tam luu kychung khoan.

15.4 Truang hQ'Pc6 dong c6 thay d6i dia chi thuang tru thi phai thong bao kip thai vaiT6ng Cong ty dS c~p nh~t vao S6 dang ky c6 dong. T6ng Cong ty khong chiu trachnhi~m vS vi~c khong lien l~c duQ'cvai c6 dong do khong duQ'cthong bao thay d6i diachi cua c6 dong.

16/62

Di~u 16. Chao ban cA phan, ban cA phAn va chuyen nhuong cA ph§n

16.1 Chao ban c6 phan:

a. Chao ban c6 phan la viec T6ng Cong ty tang them s6 hrong c6 ph~n duoc quyenchao ban va ban cac c6 phan do trong qua trinh heat dong d~ tang v6n diSu 1~.

b. Hinh tlnrc chao ban:

b.l Chao ban c6 phan rieng le;

b.2 Chao ban c6 phan cho cac c6 dong hien hiru;

b.3 Chao ban c6 phan ra cong cluing. Vi~c chao ban c6 ph~n ra cong chung, chaoban c6 phan cua cong ty c6 ph~n niem y~t va dai chung thirc hien theo cac quydinh cua phap luat vS chung khoan.

c. T6ng Cong ty thirc hien dang ky thay d6i v6n diSu 1~trong thai han muoi (10)ngay, kS til ngay hoan thanh dot ban c6 phan.

16.2 Chao ban c6 phan rieng le:

Viec chao ban c6 ph~n rieng Ie cua T6ng Cong ty th\lc hi~n theo quy dinh sau:

a. Trong thai h~n 05 ngay lam vi~c, kS til ngay ra quy~t dinh chao ban c6 ph~n riengIe, T6ng Cong ty phiti thong bao vi~c chao ban c6 ph~n rieng Ie v6i B9 Tai chinh.Kern theo thong bao chao ban c6 ph~n rieng Ie phai co cac tai 1i~usau day: nghiquy~t cua f)~i h9i d6ng c6 dong vS chao ban c6 ph~n rieng Ie; phuong an chao banc6 ph~n rieng Ie da dugc f)~i h9i d6ng c6 dong thong qua (n~u co);

b. Thong bao chao ban c6 ph~n rieng Ie bao g6m cac n9i dung sau day: ten, dia chit111sa chinh, rna s6 doanh nghi~p; t6ng s6 c6 ph~n d\l dinh chao ban; cac lo~i c6ph~n chao ban va s6 1ugng c6 ph~n chao ban m6i lo~i; thai diSm, hinh thuc chaoban c6 ph~n; hQ, ten, chfr kY cua nguai d~i di~n theo phap lu~t cua T6ng Cong ty;

c. T6ng Cong ty co quySn ban c6 ph~n sau 05 ngay lam vi~c, kS til ngay giri thongbao rna khong nh~n dugc y ki~n phiLnd6i cua B9 Tai chinh;

d. T6ng Cong ty th\lc hi~n dang ky thay d6i v6n diSu 1~v6i B9 Tai chinh trong thaih~n 10 ngay, kS til ngay hoan thanh dgt ban c6 ph~n.

17/62

16.3 Chao ban c6 phan cho c6 dong hien htru:

a. Chao ban c6 phan cho c6 dong hien htru la tnrong hop T6ng Cong ty tang them s6

luong c6 phan duoc quyen chao ban va ban toan b<) s6 c6 ph~n d6 cho tdt ca c6

dong thea ty 1~c6 phan hien c6 cua ho tai T6ng Cong ty.

b. Viec chao ban c6 ph~n cho c6 dong hien htru duoc thirc hien nhu sau:

b.l T6ng Cong ty phai thong bao bang van ban d~n cac c6 dong thea phirong thircbao dam d~n duoc dia chi thuong tni hoac dia chi lien lac cua ho trong s6 dang kyc6 dong cham nhdt 15 ngay truce ngay k~t thuc thai han dang ky rnua c6 phan;

b.2 Thong bao phai c6 ho, ten, dia chi thuong tni, qu6c tich, s6 The can circe congdan, Gidy clnmg rninh nhan dan, H<)chieu hoac chung th\l'c ca nhan hqp phapkhac cua c6 dong la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanhl~p, dia chi t[\1sa chinh cua c6 dong la t6 chuc; s6 c6 ph~n va ty 1~c6 ph~n hi~n c6cua c6 dong t~i T6ng Cong ty; t6ng s6 c6 ph~n d\l' ki~n chao ban va s6 c6 ph~n c6dong dugc quy~n rnua; gia chao ban c6 ph~n; thai h~n dang leY rnua; hQ, ten, chii'leY cua nguai d~i di~n thea phap lu~t cua T6ng Cong ty. Kern thea thong bao phaic6 rnfiuphi~u dang leY rnua c6 ph~n do T6ng Cong ty phat hanh. Truong hqp phi~udang leY rnua c6 ph~n khong dugc gui v~ T6ng Cong ty dung h~n nhu thong baothi c6 dong c6 lien quan coi nhu da khong nh~n quy~n uu tien rnua;

b.3 C6 dong c6 quy~n chuy~n quy~n uu tien rnua c6 ph~n cua rninh cho nguaikhac.

c. Truong hqp s6 lugng c6 ph~n d\l' ki~n chao ban khong dugc c6 dong va nguainh~n chuy~n quy~n uu tien rnua dang ky rnua h~t thi H<)id6ng Quan tri co quy~nban s6 c6 ph~n dugc quy~n chao ban con l~i do cho c6 dong cua T6ng Cong tyho~c nguai khac thea cach thuc hqp ly vai di~u ki~n khong thu~n 19i han so vainhfrng di~u ki~n da chao ban cho cac c6 dong, trir truang hqp D~i h<)id6ng c6dong co chdp thu~n khac ho~c c6 ph~n dugc ban qua Sa giao dich chUng khoan.

d. C6 ph~n dugc coi la df! ban khi dugc thanh toan du va nhiing thong tin v~ nguairnua quy dinh t~i Di~u 15.2 Di~u 1~nay dugc ghi d~y du van s6 dang leY c6 dong;k~ til thai di~rn do, nguai rnua c6 ph~n tra thanh c6 dong cua T6ng Cong ty.

e. Sau khi c6 ph~n dugc thanh toan d~y du, T6ng Cong ty phat hanh va trao c6 phi~ucho nguai rnua. T6ng Cong ty co th~ ban c6 ph~n rna khong trao c6 phi~u. TruOnghqp nay, cac thong tin v~ c6 dong quy dinh t~i Di~u 15.2 Di~u 1~nay dugc ghi van

18/62

s6 dang ky c6 dong d~ chimg thirc quyen sa hfru c6 phfrn cua c6 dong do trong

T6ng Cong ty.

16.4 Ban c6 phan:

HQi d6ng Quan tri quyet dinh thai diem, phuong tlnrc va gia ban c6 phan. Gia ban c6

phfrn khong ducc th~p han gia thi tnrong tai thai diem chao ban hoac gia tri duoc ghi

trong s6 sach cua c6 phdn tai thai diem gfrn nh~t, trir nhirng tnrong hop sau day:

a. C6 phan chao ban Ifrn dfru tien cho nhfrng ngiroi khong phai la c6 dong sang I~p;

b. C6 phan chao ban cho t~t ca c6 dong thea tY I~ c6 phan hien co cua ho a T6ngCong ty;

c. C6 phan chao ban cho nguoi moi gioi hoac ngiroi bao lanh. Trong tnrong hop nay,s6 chiet khau hoac ty I~ chiet kh~u cu th~ phai diroc SlJch~p thu~n cua c6 dong d(;lidi~n cho it nh~t 75% (bay muai lam) t6ng s6 phi~u bi~u quy~t.

16.5 Chuy~n nhugng c6 phfrn:

a. Cac c6 phfrn dugc tlJ do chuy~n nhugng, trir truang hqp quy dinh t(;liDiSu 13.4 vaDiSu 16.6 DiSu 1~nay.

Vi~c chuy~n nhugng c6 phfrn, phfrn v6n gop chi~m til' 10% s6 v6n diSu 1~tra lenphai dugc SlJch~p thu~n cua BQTai chinh truac khi thlJChi~n.

Vi~c chuy~n nhugng dugc thlJc hi~n b~ng hqp d6ng thea cach thong thuang. Gi~yta chuy~n nhugng phai dugc ben chuy~n nhugng va ben nh~n chuy~n nhugngho~c d(;lidi~n uy quySn cua h9 kYo

b. Truang hqp c6 dong 1aca nhan ch~t thi nguai thira k~ thea di chuc ho~c thea phap1u~tcua c6 dong do 1ac6 dong cua T6ng Cong ty.

c. Truang hqp c6 phfrn cua c6 dong 1a ca nhan ch~t rna khong co nguai thira k~,nguai thil'a k~ til' ch6i nh~n thil'a k~ ho~c bi tru~t quySn thira k~ thi s6 c6 phfrn dodugc giai quy~t thea quy dinh cua phap lu~t vS dan SlJ.

d. C6 dong co quySn t(tng cho mQt phfrn ho(tc toan bl) c6 phfrn cua minh t(;liT6ngCong ty cho nguai khac; su d\lng c6 phfrn d~ tra ng. Truang hqp nay, nguai dugct~ng cho ho~c nh~n tra ng b~ng c6 phfrn se 1ac6 dong cua T6ng Cong ty.

e. Truong hqp c6 dong chuy€n nhugng mQt s6 c6 phfrn thi c6 phi@ucli bi huy b6 vaT6ng Cong ty phat hanh c6 phi~u mai ghi nh~n s6 c6 phfrn da chuy6n nhuqng vas6 c6 phfrn con 1(;li.

19/62

f. Ngiroi nhan c6 phan trong cac tnrong hop quy dinh tai Dieu 16.5 Di~u 1~nay chi

tro thanh c6 dong T6ng Cong ty tir thai diem cac thong tin cua ho quy dinh tai

Di~u 15.2 cua Di~u 1~nay duoc ghi d~y du vao s6 dang leY c6 dong.

16.6 Truong hop chao ban c6 phan rna Dai h9i d6ng c6 dong quy dinh cu th~ viec han ch~chuyen nhuong c6 phan thi quy dinh han ch~ chuyen nhirong c6 phan phai diroc neu ratrong c6 phieu cua c6 phan tuong img.

f)i~u 17.Girri han sO'hfru e8 ph§n

17.1 MQt c6 dong la ca nhan duoc sa hiru t6i da 10% v6n di~u 1~.

17.2 MQt c6 dong la t6 clnrc duoc sa htru t6i da 20% v6n diSu 1~.

17.3 C6 dong va nhtmg nguoi co lien quan cua c6 dong do duQ'Csa hfru t6i da 20% v6ndiSu 1~.

17.4 Vi~c sa hfru c6 ph~n vugt tY 1~neu tren phai duQ'cB9 truang BQTai chinh chApthu~ntren cO'sa 1Q'ifch qu6c gia.

f)i~u 18.Cae quy~n IQ'idimh eho C8 dong sang l~p

18.1 C6 dong sang l~p duQ'cquySn ung Clfvao HQi d6ng Quan tri, Ban Ki~m soat cua T6ngCong ty trong mQi thai di~m bAtk~ s6 v6n c6 ph~n sa hfru.

18.2 C6 dong sang l~p T6ng Cong ty duQ'chuang c6 ruc gAp 1,2 (mQt ph&yhai) l~n so vaic6 tuc eua C6 ph~n ph6 thong trong thai gian 05 (nam) nam k~ tu khi T6ng Cong tyho~t d9ng co Uii.

18.3 C6 dong sang l~p dUQ'equy€n uu tien mua c6 ph~n do C6 dong sang l~p khac chao bantrong mQi thai di~m, thea nhu quy dinh t~i Di~u 13.4.

18.4 C6 dong sang l~p co th~ dUQ'ethuang c6 ph~n trong trlfang hqp T6ng Cong ty phathanh them c6 ph~n mai, thea cae tieu ehu&n va diSu ki~n quy dinh t~i DiSu 1~T6ngCong ty ho~e thea quy~t dinh cua H9i d6ng Quan trio

f)i~u 19.Phat himh trai phi~u

19.1 T6ng Cong ty co quySn phat hanh trai phi~u, trai phi~u chuy~n d6i va cac lo~i traiphi~u khac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ eua T6ng Cong ty.

19.2 H9i d6ng Quan tri co quy~n quy~t dinh lo~i trai phi~u, t6ng gia tri trai phi~u va thaidi~m phat himh, nhung phai bao cao f)~i hQi d6ng c6 dong t~i cUQchQPngay sau do.

20/62

Bao cao phai kern thea tai lieu va ha sa giai trinh nghi quyet cua HQi dang Quan tri v~

phat hanh trai phieu.

19.3 Tong Cong ty khong thanh toan du ca g6c va Hli cua trai phieu da phat hanh, khong

thanh toan hoac thanh toan khong du cac khoan no d6n han trong 03 nam lien ti~p

tnroc do se khong duoc quyen phat hanh trai phieu, trir tnrong hop phap Iu~t v~ clnmg

khoan co quy dinh khac,

19.4 Vi~c phat hanh trai phieu cho cac chu no la t6 chirc tai chinh diroc Iva chon khong bi

han ch6 boi quy dinh tai f)i~u 19.3.

19.5 Truong hop T6ng Cong ty phat hanh trai phieu chuyen d6i thanh c6 phdn thi thl!C hi~n

thea trinh tv, thu t\lC tuO'ng ung chao ban c6 phdn thea quy dinh cua Lu~t Doanh

nghi~p va quy dinh khac cua phap Iu~t co lien quan. T6ng Cong ty thvc hi~n dang ky

thay d6i v6n diSu I~ trong thai h~n 10 ngay kS til ngay hoan thanh vi~c chuySn d6i tniiphi6u thanh c6 phdn.

Di~u 20. Mua cBph~n, tnii phi~u

C6 phdn, trai phi6u cua T6ng Cong ty co the duQ'Cmua bing ti~n Vi~t Nam, ngo~i t~ tv dochuyen d6i, yang, gia tri quy~n sir d\lng d§.t,gia tri quy~n sa hfru tri tu~, cong ngh~, bi quy~tky thu~t, cac tai san khac thea quy dinh cua phap lu~t va phai duQ'Cthanh toan du mQt ldn.

Di~u 21. CB dong yeu c~u TAngCong ty mua l~i cBph~n

21.1 C6 dong bieu quy6t phan d6i nghi quy6t v~ vi~c t6 chuc l~i T6ng C6ng ty ho~c thayd6i quy~n, nghla Y\l cua C6 dong quy dinh trong ban f)i~u l~ nay, co quy~n yeu cduT6ng Cong ty mua l~i c6 phdn cua minh. Yeu cfruphai bing van ban, trong do neu raten, dia chi cua C6 dong, s6 lUQ'ngc6 phdn tung lo~i, gia dV dinh ban, ly do yeu cduT6ng Cong ty mua l~i. Yeu cdu phai duQ'Cgiri d6n T6ng C6ng ty trong thai h~n 10(muai) ngay lam vi~c, ke tu ngay f)~i hQi dang c6 dong thong qua nghi quy~t v~ cacv§.ndS neu t~i khoan nay.

21.2 T6ng Cong ty mua l~i c6 phdn thea yeu cdu cua C6 dong quy dinh t~i khoan tren vaigia thi truang ho~c gia duQ'c tinh thea nguyen t~c quy dinh t~i f)i~u l~ T6ng C6ng tytrong thai h~n 90 (chin muO'i)ngay, ke til ngay nh~n duQ'cyeu cdu.

Truang hgp khong thoa thu~n duQ'cv~ gia thi cac ben co the yeu cfrumQtt6 chuc thamdinh gia chuyen nghi~p dinh gia. T6ng Cong ty giai thi~u it nh§.t03 t6 chuc tham dinhgia chuyen nghi~p dS c6 dong h,rach9n va h,rachQnd6 la quy~t dinh cu6i cung.

21/62

f)i~u 22.Mua lai eAph§n theo quyet djnh ciia TAng Cong ty

T6ng Cong ty c6 quyen mua lai khong qua 30% (ba rmroi phdn tram) t6ng s6 c6 ph~n ph6thong da ban; m9t phan hoac toan b9 c6 phan Uti dai c6 tire da ban thea quy dinh sau day:

22.1 H9i d6ng Quan tri c6 quyen quyet dinh mua lai khong qua 10% (rmroi ph~n tram) t6ngs6 c6 phan cua tung loai da duoc chao ban trong m6i 12 (rmroi hai) thang. Trongtnrong hop khac, viec mua lai c6 phan do Dai h9i d6ng c6 dong quyet dinh,

22.2 H9i d6ng Quan tri quyet dinh gia mua lai c6 phan. D5i voi C6 ph~n ph6 thong, giamua lai khong duoc cao han gia thi tnrong tai thai diem mua lai, tnr tnrong hop quydinh tai Dieu 22.3. D6i voi c6 phan loai khac, thea nguyen t~c thea thu~n nhung giamua l~i khong duqc th§.phan gia thi truang.

22.3 T6ng Cong ty c6 thS mua l~i c6 ph~n cua tung C6 dong tuang ung v6i tY l~ c6 ph~ncua h9 trong T6ng Cong ty. Trong tnrcmg hqp nay, quy~t dinh mua l~i c6 ph~n cuaT6ng Cong ty phai duqc thong bao b~ng phuang thuc bao dam d~n t§.t ca C6 dongtrong thai h~n 30 (ba muai) ngay, kS tu ngay quy~t dinh d6 duqc thong qua. Thongbao phai c6 ten, dia chi T11.lsa chinh cua T6ng Cong ty, t6ng s5 c6 ph~n va lo~i c6ph~n duqc mua l~i, gia mua l~i ho~c nguyen t~c dinh gia mua l~i, thu t\lCva thai h~nthanh toan, thu t\lCva thai h~n dS C6 dong chao ban c6 ph~n cho T6ng Cong ty.

C6 dong d6ng y ban l~i c6 ph~n phai gui chao ban c6 ph~n cua minh b~ng phuangthuc bao dam d~n duqc T6ng Cong ty trong thai h~n 30 (ba muai) ngay, kS tir ngaythong bao. Chao ban phai c6 h9 ten, dia chi thuang tni, s6 Gi§.ychung minh nhan dan,H9 chi~u ho~c chung thl,lc ca nhan hqp phap khac d6i v6i C6 dong la ca nhan; ten, diachi thuang tni, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh d6i v6iC6 dong la t6 chuc; s6 c6 ph~n sa hfru va s6 c6 ph~n chao ban; phuang thuc thanhtoan; chii' kY cua C6 dong. T6ng Cong ty chi mua l~i c6 ph~n duqc chao ban trong thaih~n n6i tren.

f)i~u 23. f)i~u ki~n thanh tmin va xii'ly cae eAph§n oU'(lemua l~i

23.1 T6ng Cong ty thanh toan c6 ph~n duqc mua l~i cho C6 dong thea quy dinh t~i Di~u21, Di~u 22 cua Di~u l~ nay n~u ngay sau khi thanh toan h~t s6 C6 ph~n duqc mua l~i,T6ng Cong ty v~n bao dam thanh toan du cac khoan nq va nghla V\l tai san khac.

23.2 C6 ph~n duQ'cmua l~i thea quy dinh tl;liDiSu 21 va BiSu 22 cua BiSu l~ nay duQ'ccoila c6 ph~n chua ban thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p. T6ng Cong ty phai lam thut\}cdi~u chinh giam v6n diSu l~ tuang ung v6i t6ng gia tri m~nh gia cac c6 ph~ duqc

22/62

T6ng Cong ty mua lai trong thai han 10 ngay, k6 tir ngay hoan thanh viec thanh toanmua lai c6 phan, tnr tnrong hop phap 1u~tv~ clnrng khoan co quy dinh khac.

23.3 C6 phieu xac nhan quyen sa hfru c6 phan da duoc mua lai phai duoc tieu huy ngay saukhi c6 ph~n tuong irng da duoc thanh toan duo Chu tich HQi d6ng Quan tri va T6ngGiam d6c phai lien doi chiu trach nhiem v~ thiet hai do khong tieu huy hoac cham tieuhuy c6 phieu gay ra d6i voi T6ng Cong ty.

23.4 Sau khi thanh toan h~t s6 c6 phan mua lai, n~u t6ng gia tri tai san diroc ghi trong s6 k~toan cua T6ng Cong ty giam han 10% (nnroi ph~n tram) thi T6ng Cong ty phai thongbao cho tAt ca cac chu ng bi~t trong thai h~n 15 (muai lam) ngay, k6 ill ngay thanhtoan h~t s6 c6 ph~n mua 1~i.

Di~u 24. Tnt cB tifc

24.1 C6 ruc tra cho c6 ph~n uu dai dugc th\lc hi~n thea cac di~u ki~n ap d\lng rieng cho m6i10~iC6 ph~n uu dai.

24.2 C6 ruc tra cho C6 ph~n ph6 thong dugc xac dinh can cu vao s6 19i nhu~n rong da th\lchi~n va khoan chi tra c6 tuc dugc trich tu ngu6n 19i nhu~n gift l~i cua T6ng Cong ty.T6ng Cong ty chi dugc chi tra c6 tuc cho C6 dong khi T6ng Cong ty da hoan thanhnghia V\l thu~ va cac nghia V\l tM chinh khac thea quy dinh cua phap 1u~t;trich l~p cacquy T6ng Cong ty va bti d~p du 16 tru6c do thea quy dinh cua phap 1u~tva f)i~u l~T6ng Cong ty; ngay sau khi tra h~t C6 tuc da dinh, T6ng Cong ty van phai dam baothanh toan du cac khoan ng va nghia V\l tai san khac d~n h~n.

C6 tuc co th6 dugc chi tra b~ng ti~n m~t, b~ng c6 ph~n cua T6ng Cong ty ho~c b~ngtai san khac thea quy dinh cua phap 1u~tva f)i~u 1~T6ng Cong ty. N~u chi tra b~ngti~n m~t thi phai dugc th\lc hi~n b~ng f)6ng Vi~t Nam va co th6 dugc thanh toan b~ngsec ho~c l~nh tra ti~n gui b~ng buu di~n d~n dia chi thuang tm cua C6 dong.

C6 ruc co th6 dugc thanh toan b~ng chuY6nkhoan qua ngan hang khi T6ng Cong ty dac6 du chi ti~t v~ ngan hang cua C6 dong d6 c6 th6 chuy6n tIVc tiSp dugc vao tai khoanngan hang cua C6 dong. NSu T6ng Cong ty da chuy6n khoan thea dung cac thong tinchi tiSt v~ ngan hang nhu thong bao cua C6 dong thi T6ng Cong ty khong chiu trachnhi~m v~ cac thi~t h~i phat sinh tu vi~c chuy€n khoan do.

24.3 C6 tuc phai dugc thanh toan d~y dti trong thai h~n 06 thang, k€ tit ngay k~t thuc h9PD~i hQi d6ng c6 dong thuang nien. H<)id6ng Quan tri phai l~p danh sach C6 dong dugcnh~n c6 tuc, xac dinh muc c6 tuc dugc tra d6i v6i tung c6 ph~n, thai h~n va hinh thuc

23/62

tnt cham nhAt 30 (ba rmroi) ngay tnroc m6i IAntra c6 tire. Thong bao v~ tra c6 nrc phaiduoc giri bang phuong thirc bao dam d~n duoc dia chi dang ky tAt ca C6 dong chamnhat 15 (muoi lam) ngay truce khi thirc hien tra c6 tire, Thong bao phai dAydu thongtin thea yeu cAuLuat Doanh nghiep.

24.4 Truong hop C6 dong chuyen nhirong C6 phAn cua minh trong thai gian gitra thai diemk~t thuc l~p danh sach C6 dong va thai diem tra C6 nrc thi ngiroi chuyen nhirong langiroi nhan C6 tire tir T6ng Cong ty.

24.5 Truong hop chi tra c6 tire bang c6 phan, T6ng Cong ty khong phai lam thu tuc chaoban c6 phan thea quy dinh tai Di~u 16 cua Di€u l~ nay va quy dinh cua Lu~t doanhnghiep. T6ng Cong ty phai dang kY tang v6n di€u l~ tucrng ung v6i t6ng gia tri m~nhgia cac c6 phAn dung d~ chi tra c6 ruc trong thai h~n 10 ngay, k~ til ngay hoan thanhvi~c thanh toan c6 tuc.

J)i~u 25. Thu h8i ti~n thanh toan cAphAn mua l~i ho~c cAtuc

Truang hgp vi~c thanh toan c6 phAn mua l~i ho~c tra c6 tirc trai v6i quy dinh t~i Di€u 23.1cua Di€u l~ nay ho~c tra c6 tuc trai v6i quy dinh t~i Di~u 24 Di~u l~ nay thi cac C6 dong phaihoan tra cho T6ng Cong ty s6 ti~n ho~c tM san khac da nh~n; truang hgp c6 dong khong hoantra dugc cho T6ng Cong ty thi tAt ca thanh vien H<)id6ng Quan tri phai cung lien d6i chiutrach nhi~m v~ cac khoan ng va nghla V\l tai san khac cua T6ng Cong ty trong ph~m vi giatris6 ti€n, tai san da tra cho c6 dong rna chua dugc hoan l~i.

CHUaNG III: co cAu TO CHUC CVA TONGCONGTY

J)i~u 26. CoocAu tA chuc cua TAng Cong ty

T6ng Cong ty c6 D~i h<)id6ng c6 dong, H<)id6ng Quan tri, T6ng Giam d6c va Ban Ki~msoM.

T6ng Giam d6c la nguai d~i di~n thea phap lu~t cua T6ng Cong ty. T6ng Giam d6c T6ngCong ty la nguai thuang tm (; Vi~t Nam. Truang hgp T6ng Giam d6c v~ng m~t tren 30 (bamucri) ngay 6 Vi~t Nam thi phai uy quy~n b&ngvan ban cho nguai khac d~ thlJChi~n quy~nva nhi~m V\l cua nguai d~i di~n thea phap lu~t cua T6ng Cong ty. Truang hgp nay, nguai d~idi~n thea phap lu~t cua T6ng Cong ty v~n phai chiu trach nhi~m v€ vi~c thlJChi~n quy€n vanghla V\l da uy quy~n.

24/62

Di~u 27. D~i hQi d~ng cB dong

27.1 Dai hoi d6ng c6 dong g6m tftt ca C6 dong c6 quyen du hop va bieu quyet, la co quanquyet dinh cao nhftt cua T6ng Cong ty.

27.2 Dai h9i d6ng c6 dong c6 cac quyen va nhiem vu sau day:

a. Thong qua dinh huang phat trien tung thai ky cua T6ng Cong ty;

b. Quyet dinh loai c6 phan va t6ng s6 c6 phan cua tung loai diroc quyen chao ban;quyet dinh rmrc c6 nrc hang nam cua tung loai c6 phan;

c. BAu,miSn nhiem, bai nhiem thanh vien H9i d6ng Quan tri, Kiem soat vien;

d. Quyet dinh dAutu hoac ban s6 tai san c6 gia tri bang hoac Ian han 35% t6ng gia tritai san duoc ghi trong bao cao tai chinh gAnnhftt cua T6ng Cong ty;

e. QuySt dinh sua d6i, b6 sung Di~u l~ T6ng Cong ty;

f. Thong qua bao cao tai chinh hang nam;

g. QuySt dinh mua l~i han 10% (muai phAn tram) t6ng s6 c6 phAn dfl ban cua m6i10~i;

h. Xem xet, xu ly cae vi ph~m eua H9i d6ng Quan tri; Ban Ki~m soat gay thi~t h~ieho T6ng Cong ty va C6 dong T6ng Cong ty;

1. QuySt dinh vi~e t6 ehue l~i, giai th~ truae thai h~n, yeu cAu rna thu t\le tuyen b6pha san ho~e gia h~n thai h~n ho~t d9ng cua T6ng Cong ty;

J. Cae quySn va nhi~m V\l khae thea quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p va DiSu 1~T6ng Cong ty.

27.3 C6 dong la t6 ehue e6 quySn eu m9t ho~e m9t s6 nguai d~i di~n thea uy quySn th\lehi~n eac quy~n C6 dong eua minh thea quy dinh eua phap lu~t. Truang hqp c6 nhi~uhan m9t nguai d~i di~n theo uy quy~n duqe eu thi phai xae dinh C\l th~ s6 c6 phAnvas6 phiSu bAu cua m6i nguai d~i di~n. Vi~e cu, ehftm dirt ho~c thay d6i nguai d~i di~nthea uy quy~n phai duqe thong bao b~ng van ban dSn T6ng Cong ty trong thai h~ns6m nhftt. Thong bao phai e6 cae n9i dung ehu ySu sau day: ten, dia chi, s6 va ngay raquySt dinh thanh l~p ho~e dang kY kinh doanh eua C6 dong; s6 luqng c6 phAn, 10~ic6phAnva ngay dang ky e6 dong t~i T6ng Cong ty; hQ ten, dia chi thuang tm, qu6c tich,s6 Gifty chung minh nhan dan, HQ ehi6u ho~e chung th\le ea nhan hqp phap khae cuanguai d~i di~n thea uy quySn; s6 e6 phAn duqe uy quySn d~i di~n; thai h~n d~i di~n

25/62

thea uy quyen; ho ten, chir ky cua nguoi dai dien thea uy quyen va nguoi dai dien theaphap luat cua C6 dong.

I>i~u 28. ThAm quyen tri~u t~p cUQc hop I>~i hQi dang cB dong

28.1 Dai hQi d6ng c6 dong hop thuong nien m6i nam mQt Ian. Ngoai cuoc hop tlnrong nien,Dai hQi d6ng c6 dong co th6 hQPbit thirong. Dia di6m hop Dai hQi d6ng c6 dong phaia tren lanh th6 Viet Nam. Truong hQ'Pcuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong duoc t6 chircd6ng thai a nhieu dia diem khac nhau thi dia diSm hQPDai hQi d6ng c6 dong duoc xacdinh la noi chu toa tham du hop,

28.2 Dai hQi d6ng c6 dong phai hop thuong nien trong thai han 04 (b6n) thang, kS til ngayk~t thuc nam tai chinh. Theo d€ nghi cua HQi d6ng Quan tri, BQTai chinh co thS giah!;tn,nhung khong qua 06 thang, kS til ngay k~t thuc nam tai chinh.

D!;tihQi d6ng c6 dong thmJng nien thao lu~n va thong qua cae vin d€ sau day:

a. K~ hO!;tchkinh doanh hang nam cua T6ng Cong ty;

b. Bao cao tM chinh hang nam;

c. Bao cao cua HQi d6ng Quan tri v€ quan tri va k~t qua ho!;ttdQng cua HQi d6ngQuan tri va tung thanh vien HQid6ng Quan tri;

d. Bao cao cua Ban KiSm soat v€ k~t qua kinh doanh cua T6ng Cong ty, v€ k~t quahO!;ttdQng cua HQi d6ng Quan tri, T6ng Giam d6c;

e. Bao cao t\1'danh gia k~t qua ho!;ttdQng cua Ban kiSm soM va cua tUng KiSm soatvien;

f. Muc c6 tuc d6i vai m6i c6 phan cua tung lo!;ti;

g. Cac vin d€ khac thuQc th§.mquy€n.

28.3 HQi d6ng Quan tri phai tri~u t~p hQp bit thuang D!;tihQi d6ng c6 dong trong cactruang hQ'Psau day:

a. HQi d6ng Quan tri xet thiy can thi~t vi lqi ich cua T6ng Cong ty;

b. S6 thanh vien HQi d6ng Quan tri con l!;tiit han s6 thanh vien thea quy dinh;

c. Theo yeu cAucua C6 dong ho~c nh6m C6 dong quy dinh t!;tiDi€u 9.2 Di€u l~ nay;

d. Theo yeu cAucua Ban Ki6m soat.

26/62

28.4 H9i d6ng Quan tri phai trieu t?P hQPDai h9i d6ng c6 dong b~t thuong trong thai han30 (ba rmroi) ngay, kS til ngay xay ra cac tnrong hop hoac yeu c~u nhu quy dinh taiDi~u 28.3 Dieu l~ nay. Truong hop H9i d6ng Quan tri khong trieu t?P hop Dai h9id6ng c6 dong thea quy dinh thi Chu tich H9i d6ng Quan tri va cac thanh vien H9id6ng Quan tri phai chiu trach nhiem tnroc phap luat va phai b6i thirong thiet hai phatsinh cho T6ng Cong ty.

28.5 Truong hop H9i d6ng Quan tri khong trieu t?P hQP Dai h9i d6ng c6 dong thea quydinh tai Dieu 28.4 Di~u l~ nay thi trong thai han ba rmroi ngay tiSp theo, Ban kiSmsoat thay thS H9i d6ng Quan tri trieu t?P hQpD:;tih9i d6ng c6 dong thea quy dinh.

Truang hqp Ban kiSm soat khong tri~u t?P hQPD~i h9i d6ng c6 dong thea quy dinh thiBan kiSm soat phai chiu trach nhi~m truac phap lu?t va b6i thuang thi~t h~i phat sinhcho T6ng Cong ty.

28.6 Truang hqp Ban kiSm soat khong tri~u t?P hQpD~i h9i d6ng c6 dong thea quy dinh t~iDi~u 28.5 Di~u l~ nay thi c6 dong ho~c nh6m c6 dong thea quy dinh t~i Di~u 9.2 Di~ul~ nay c6 quy~n d~i di~n T6ng Cong ty tri~u t?P hQp D~i h9i d6ng c6 dong thea quydinh.

Trong truang hqp nay, c6 dong ho~c nh6m c6 dong tri~u t?P hQpD~i h9i d6ng c6 dongc6 thS d~ nghi cO'quan dang ky kinh doanh giam sat vi~c tri~u t?P va tiSn hanh hQpnSuxet th~y c~n thiSt.

28.7 Nguai tri~u t?P phai l?p danh sach C6 dong c6 quy~n d\I hQPD~i h9i d6ng c6 dong,cung c&p thong tin va giai qUYStkhiSu n~i lien quan dSn danh sach C6 dong; l?pchuang trinh va n9i dung cu9c hQp; chuAnbi tai li~u cho cU9c hQP;d\I thao nghi quyStcua D~i h9i d6ng c6 dong thea n9i dung dV kiSn cua cu9c hQp; d\I thao danh sach vathong tin chi tiSt cua cac ung cu vien trong truang hqp b~u thanh vien H9i d6ng Quantri, KiSm soat vien; xac dinh thai gian va dia diSm hQp; gm thong bao mai hQpdSn tUngc6 dong c6 quy~n dV hQp thea quy dinh cua Di~u l~ nay; cac cong vi~c khac ph\lc V\l

cU9ChQpdS t6 chuc hQpD~i h9i d6ng c6 dong.

f)i~u 29. Danh sach c6 dong co quy~n d., hQp f)~i hQi dAng c6 dong

29.1 Danh sach C6 dong c6 quySn dVhQPD~i h9i d6ng c6 dong duQ'cl?p dva tren S6 dangky C6 dong cua T6ng Cong ty va thea cac diSu ki~n quy dinh t~i Di~u 31 duai day.Danh sach C6 dong c6 quySn dVhQp D~i h9i d6ng c6 dong duQ'c l?p khong sam han05 (nam) ngay truac ngay gui gi~y mai hQpD~i h9i d6ng c6 dong.

27/62

29.2 Danh sach C6 dong c6 quyen du hQPDai h9i d6ng c6 dong phai c6 day du thong tinthea yeu cau cua phap luat.

29.3 C6 dong c6 quyen kiem tra, tra ciru, trich luc va sao danh sach C6 dong c6 quyen duhop Dai h9i d6ng c6 dong; yeu cau sua d6i thong tin sai lech hoac b6 sung nhtrngthong tin can thi~t v~ rninh trong danh sach C6 dong c6 quyen du hop Dai h9i d6ng c6dong. Nguoi quan ly Tong Cong ty phai cung c~p kip thai thong tin s6 dang ky c6dong, sua d6i, b6 sung thong tin sai lech thea yeu cau cua c6 dong; d6ng thai chiutrach nhiem b6i thuong thiet hai phat sinh do khong cung c~p hoac cung c~p khong kipthai, khong chinh xac thong tin s6 dang ky c6 dong thea yeu cau.

29.4 Trinh tv, thu tuc yeu cau cung dp thong tin cua c6 dong trong s6 dang ky c6 dongduoc thuc hien nhu sau:

a. C6 dong phai giri yeu cau cung c~p thong tin cua c6 dong trong s6 dang kY c6 dongb~ng van ban, trong d6 neu ra n9i dung cac thong tin can cung dp;

b. T6ng Giarn d6c chi d~o nguai quan ly lien quan cung c~p thong tin thea yeu cautren co sa dam bao tinh chinh xac, day du, hqp phap va dam bao quy dinh v~ bao rn~tthong tin cua T6ng Cong ty.

Di~u 30. Miri hQp D~i hQi dAng cB dong

30.1 Nguai tri~u t~p hQPD~i h9i d6ng c6 dong phai gui thong bao rnai hQp d~n t~t ca cacc6 dong trong Danh sach c6 dong c6 quy~n dVhQpch~rn nh~t 10 ngay tru6c ngay khairn~c. Thong bao rnai hQp phai c6 ten, dia chi tf\l sa chinh, rna s6 doanh nghi~p; ten,dia chi thuang tm cua c6 dong, thai gian, dia di~rn hQp va nhung yeu cau khac d6i v6inguai dv hQp.

Thong bao duqc gui b~ng phucmg thuc bao dam d~n duqc dia chi lien l~c cua c6 dong;d6ng thai dang tren trang thong tin di~n tu cua T6ng Cong ty.

Trong truang hqp can thi~t, thong bao rnai h9P c6 th~ duqc dang bao h~ng ngay cuatrung uong ho~c dia phuong thea quy~t dinh cua Nguai tri~u t~p h9P D~i h9i d6ng c6dong.

Truang hqp T6ng Cong ty c6 trang thong tin di~n tu, vi~c giri tai li~u hQp thea thongbao rnai hQp quy dinh t~i Di~u 30.2 Di~u l~ nay c6 th~ thay th~ b~ng dang tai len trangthong tin di~n tu cua T6ng Cong ty. Truang hqp nay, thong bao rnai hQp phai ghi ranoi, cach thuc tai tai li~u va T6ng Cong ty gui tai li~u hQP cho c6 dong n~u c6 dongyeu cau.

28/62

'(,9/6'(,

°U~AnbAt;l;)~!AWp UI~q;)~ru~AnbAt;l!Rn~N 0q

~itsu-gp!Aqul?ll;)itI lJU~Ul~m tq ~~oll its uep !Allul?ll ~itI lJU~U?ll~ uaq tq 'l?ll~ 12Pu~Anb A1).!RnlJN °U

:A-gpnus doq Suonn~~~ lJUOll19m 9~ FPI ~itI n~!ll 9~ U~Au~Anb A1).oonp !A umqd lJUOll doq np u~AnbA1).oonp !RMU u1).~l?Anb n?!q n?!lld 'k~p !-9np ~o I £ n~!G !Ulqutp Anb MIl lJURnJll)ll t'I £

'doq Suoqd Ol?A!lpI oonn u~AnbA1).treq U~Ad9u g~qdlJugp9~ lJU~p!9q !uG doq np u~Anb A1).oonp !RnlJN °qul?llraqd AllJu9J lJU9l op n~m ooqiuaq U~AqUl?qld~I !VlldlJugp 9~ lJU~p!9q !uG doq np U~!P!UP!RnlJu oqo u~AnbA1).~~!A

°its ugp !Aqtraq ~itI lJU~Unp AWP9~ !RnlJu l?IPi111ddoqnp muqllJu9p 9J tnoqu ~~oq lJugp 9J uno u~AnbA1).ocqi U~!P!UP!RnlJu ~~oq lJugp 9J £0I £

°lJugp 9;) lJU?P!911!UGdoq itp muql !RnlJUuq up !9l u~Anb~n u~Anb 9~ lJu9ql 911dUWlld9~ 9s lJU9l %0 I l~qu lJ null I:!s 9~ lJugp 9~ l?I ~l)q~ 9l

°lJugp9~ lJU~p!9q !uG doq itp ~~lpI !.QMUu~Anb ~n !ql d~!qlJUlluuoP l~n'1 ~I n~!G 17uvolpl!Ul qUIP Anb u~Anb At;lO;1qlU~!P !UP !.QnlJu9;) unq;) ;)l)q;) 9l l?I lJugp 9;) MIl lJURnJl ZO I £

°lJugp9;) lJU?P!9q !UGdoq itp U~!P!UP!RnlJU19m 1).;) l?A~I n~!G u9A (m~ll uWqdm~uA¥qd lJuglpl) %~'O U~PIn~!p U12mU911luWqd9;) U?P ;)~Ollm9qu d~I ?ql 9;) Fll ~I n~!GUgA(m~ll u-gqdm~u Ayqd lJuglpl) %~'O wnp uyqd g;) gs nuq I:!SlJugp gJ ;)~;)WA!gG

J \,.. 10. I, J " II

°8ugp 9~ lJU~p!9q !uG doq itp ~~lpI !.QMU19m OIl;)uVqUllAlJU¥qu~AnbAt;l;)~Olldoq itp muql d?!l ;)rulu9Anb 9~ ~I n9!G UgA (mllll u-glldm~u A-gqdlJuglpl) %~'O x:qu-gqd g~ nuq I:!slJugp gJ I °I £

\. \, II "I. \. I. ..

~ugp ~~~uVp n}q IBG doq ilp u~Ano °If n~IG

O;)t;llitllJu9pgJ ;)~;)op lJugp g;) lJugp !9q !uG dOll itp u9P lJugp gJ ;)5?;)u1).;)I:! Ull '!UIW Jlld !q~ !OW £°0£t. .. \. J I.

~dollitp u~AnbAt;lo;1qlU~!Pp3pqatp !lP nym ~l9Anbn9!q n9!lld ~doq quPllJu.onq;) lJUOll 9P UyAlJux:q!-9A!9P 19Anb

_ J I, .I \..1.1 "

IqlJU0Vlllitp l?AlluIP 19Anbunb lJu9llll:!S .o~ml?Iu~nI 0Vql n~n !l?l;)~;)'l9Anb n9!q n9!qdJ .J .. J

'doq quPl lJu.onq;) :A-gpnus n~n !l?l ;)~;)O;1lllm~)]:!1).lJ;).6np !Vqd dOll !Rm o5?qlJu9ql zoO£

31.5 Quy dinh tai Dieu 31.3 khong ap dung neu T6ng Cong ty nhan ducc thong bao bAngvan ban ve m9t trong cac tnrong hop quy dinh tai Dieu 31.4 cham nhit 24 (hai miroibon) gio tnroc khi khai mac cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong.

31.6 Truong hop c6 phan duoc chuyen nhirong trong thai gian tir ngay l~p xong danh sachC6 dong d~n ngay khai mac hop Dai hQi d6ng c6 dong thi ngiroi nhan chuyen nhirongc6 quyen du hop Dai hoi d6ng c6 dong thay th~ cho nguoi chuyen nhirong d6i voi s6c6 phan dfLchuyen nhirong.

31.7 C6 dong duoc coi la tham du va bi~u quyet tai cU9Chop Dai h9i d6ng c6 dong trongtnrong hop sau day:

a. Tham du va bieu quyet tnrc ti~p tai cuoc hop;

b. Uy quyen cho m9t nguai khac tham dlJ va bi~u quy~t t~i cU9chQP.

Di~u 32. Di~u ki~n ti~n himh hQpD~i h(HdBngc6 dong

32.1 Cu9c hQpD~i hQid6ng c6 dong duQ'cti~n hanh khi c6 s6 C6 dong dlJ hQPd~i di~n it nhit51% (nammum m6t ph~n tram) t6ng s6 phi~ubi~uquy~t.

32.2 Truang hqp cUQchQp l~n thu nhit khong du dieu ki~n ti~n hanh thea quy dinh t~i Dieu32.1 Dieu nay thi duQ'ctri~u t~p hQP l~n thu hai trong thai h~n 30 (ba muai) ngay, k~illngay dlJ dinh hQp l~n thu nhit. cUQc hQp cua D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~n thuhai duQ'c ti~n hanh khi co s6 C6 dong dV hQP d~i di~n it nhit 33% (ba mum ba phktram) t6ng s6 phi~ubi~uquy~t.

32.3 Truang hqp cUQchQp tri~u t~p l~n thu hai khong du dieu ki~n ti~n hanh thea quy dinht~i Dieu 32.2 Dieu nay thi duQ'ctri~u t~p hQp l~n thu ba trong thai h~n 20 (hai muai)ngay, k~ tu ngay dlJ dinh hQp l~n thu hai. Truang hQ'Pnay, cu9c hQPcua D~i h9i d6ng c6dong duQ'cti~nhanh khong ph\! thuQcvao t6ng s6 phi~ubi~uquy~tcua cac C6 dong dlJhQp.

32.4 Chi c6 D~i hQi d6ng c6 dong mai c6 quyen thay d6i chuang trinh hQP dfLduQ'c guikern thea thong bao mai hQPthea quy dinh t~i Dieu 30 cua Dieu l~ nay.

Di~u 33. Th~ th.rc ti~n himh hQpva bi~u quy~t t~i D~i h(HdBngc6 dong

33.1 Truac khi khai m~c cu9c hQP,phai ti~nhanh dang kYc6 dong dlJhQPD~ihQid6ng c6 dong

33.2 Vi~cb~u Chu tQa,thu kYva ban ki~mphi~uduQ'cquy dinh nhu sau:

a. Chu tich HQid6ng Quan tri lam chu tQacac cUQchQpdo H9i d6ng Quan tri tri~u t~p;wang hQ'PChu tich vilng m~t ho~c t~ thai mit kha nang lam vi~c thi cac thanh vienH9i d6ng Quan tri con l~ib~um9t nguai trong s6 hQlam chu tQaCU9ChQptheo nguyen

30/62

...........

t~c da s6; tnrong hop khong b~u duoc ngiroi lam chu toa thi Tnrong Ban kiem S0(1tdi~ukhien dSD~ h<)id6ng c6 dong b~u chu toa cuoc h9P va ngiroi c6 s6 phieu b~u cao nhitlam chu toa cuoc h9P;

b. Trong cac tnrong hop khac, nguoi Icy ten trieu ~p h9P Dai h<)id6ng c6 dong di~u khiendSDai h<)id6ng c6 dong b~u chu toa cuoc h9P va ngiroi c6 s6 phieu cao nhit lam chu toacuoc hop;

c. Chu toa cu mot nguoi lam thir Icy l~pbien ban h9P Dai h<)id6ng c6 dong;

d. Dai h<)id6ng c6 dong b~umot hoac mot s6 ngiroi vao Ban KiSm phieu thea d~ nghi cuaChu toa cuoc h9P;

33.3 Chuang trinh va n<)idung h9P phai duoc Dai h<)id6ng c6 dong thong qua ngay trong phienkhai m~c. Chuang trinh phai xac dinh ra va chi tiSt thm gian d6i v6'i tUng vin d~ trong n<)idung chuang trinh h9P;

33.4 Chu t9a c6 quySn thvc hi~n cac bi~n phap c~n thiSt dS di~u khiSn cu<)ch9P m<)tcachhqp ly, c6 tr~t tv, dung thea chuang trinh dfi duqc thong qua va phan anh duqc mongmu6n cua da s6 ngmli dVh9P;

33.5 D~i h<)id6ng c6 dong thao lu~ va biSu quy€t thea tUngvin d~ trong n<)idung chuang trinh.Vi~c biSu quy~t duqc ti~n hanh bkg cach thu the biSu quySt tan thanh nghi quySt,sau d6 thuthe biSu quy~t khong tan thanh, cu6i cling kiSmphiSu t~p hqp s6 phiSu biSu quySt tan thanh,khong tan thanh, khong c6 y kiSn. KSt qua kiSmphiSu duqc chu t9a cong b6 ngay tnrac khibSm~c cu<)ch9p.

33.6 C6 dong ho~c ngum duqc uy quy~n dVh9P dSn sau khi cu<)ch9P dfikhai m~c duqc dang Icyva c6 quySn tham gia biSu quy~t ngay sau khi dang Icy; hi~u lvc Clla nhUngn<)idung dfiduqcbiSu quySttruac d6 khong thay d6i;

33.7 Ngum tri~u t~ph9P D~i h<)id6ng c6 dong c6 quy~n:

a. Yeu cfrutit ca ngum dv h9P chiu sv kiSm tra ho~c cac bi~nphap an ninh khac;

b. Yeu cfruCo' quan c6 thfun quy~n duy tri tr~t tv cu<)ch9P; tn,lcxuit nhUngngum khongtuan thu quySn di~u hanh cua chu t9a, c6 y gay r6i tr~t tv, ngan can ti~n triSnbinh thuOngcua cu<)ch9P ho~c khong tuan thu cac yeu c~u v~ kiSm tra an ninh ra kh6i cu<)ch9P D~ih<)id6ng c6 dong.

~.1...,1~H)

31162

33.8 Chu toa c6 quyen hoan cuoc hop D~ hQi d6ng c6 dong dii c6 du s6 ngiroi dang Icy dtr hQPthea quy dinh d~n mQt thoi di6m khac hoac thay d6i dia di6m hop trong cac tnrong hop sauday:

a. Dia di6m hQPkhong c6 du ch6 ng6i thuan ti~n cho tM ca ngiroi du hQP;

b. C6 ngiroi du hQP c6 hanh vi can tro, gay r6i tr~t tv, c6 nguy co lam cho cuoc hop khongduoc tien hanh mot each cong bang va hop phap,

Thoi gian hoan t6i da khong qua 03 (ba) ngay, k6 tir ngay cuoc hop du dinh khai mac,

33.9 Truong hop chu toa hoan hoac tam dirng hQPDai hQi d6ng c6 dong trai voi quy dinh tai DiSu33.8, Dai hQi d6ng c6 dong bftu mQt nguoi khac trong s6 nhUng nguOi dVhQPd6 thay th~ chutQa diSu hanh cUQchQp cho d~n hk ket thuc; cit ca cac nghi quyet duqc thong qua tl;licUQchQp d6 d~u c6 hi~u Ivc thi hanh.

Di~u 34. Thong qua nghj quy~t eiia D~i hQi dAng eAdong

34.1 Dl;li hQi d6ng c6 dong thong qua cac quyet dinh thuQc tham quySn b~ng hinh thuc biSuquyet tl;li cUQc hQp ho{ic lay y kien b~ng van ban; rieng vi~c bftu HQi d6ng Quan tri,Ban KiSm soat phai bi6u quy~t b~ng phi~u kin.

34.2 Cac van dS sau day phai duqc thong qua b~ng hinh thuc biSu quy~t tl;li cUQc hQp Dl;lihQi d6ng c6 dong:

a. Sua d6i, b6 sung Di~u l~ T6ng Cong ty;

b. Thong qua dinh huang phat tri6n T6ng Cong ty;

c. LOl;lic6 phftn va t6ng s6 c6 phftn cua tung IOl;li;

d. Bftu, miSn nhi~m, biii nhi~m thanh vien HQi d6ng Quan tri va Ban KiSm soat;

e. Quyet dinh dftu tu ho{ic ban s6 tai slImc6 gia tri b~ng ho{ic Ian han 35% (ba muailam phftn tram) t6ng gia tri tM san duqc ghi trong bao cao tai chinh gftn nhat cuaT6ng Cong ty;

f. Thong qua bao cao tai chinh hang nam;

g. T6 chuc ll;li,giai th6 T6ng Cong ty.

34.3 Nghj quy~t vS nQi dung sau day duqc thong qua n~u duqc s6 c6 dong dl;li di~n it nhat65% t6ng s6 phi~u biSu quy~t cua tat cit c6 dong dV hQp tan thanh:

a. LOl;lic6 phftn va tang s6 c6 phftn cua tung IOl;li;

32/62

b. Thay d6i nganh, nghe va linh V\l'Ckinh doanh;

c. Thay d6i co du t6 chirc quan ly T6ng Cong ty;

d. D\I an d~u tu hoac ban tai san c6 gia tri bang hoac Ian han 35% t6ng gia tri taisan duoc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t cua T6ng Cong ty;

e. C~p b~t kY quyen chon mua c6 phan nao hoac rut lai b~t ky quyen chon mua c6phsn nao dffduoc cap;

f. T6 chirc lai, giai th~ T6ng Cong ty;

g. Cac v~n dS c~n duoc bao hru neu tai Phu luc A dinh kern DiSu l~ nay;

h. Cac v~n dS khac do DiSu l~ T6ng Cong ty quy dinh.

34.4 Cac nghi quyet khac diroc thong qua khi duoc s6 c6 dong dai dien cho it nh~t 51%t6ng s6 phieu bi~u quy~t cua t~t ca c6 dong d\I h9P tan thanh, tm trucYUghqp quy dinhtl;liDiSu 34.3, 34.5 DiSu l~ nay.

34.5 Vi~c bi~u quy~t b~u thanh vien H(>id6ng Quan tri va Ban Ki~m soat phai thvc hi~nthea phuO'ng thlic b~u d6n phi~u, thea d6 m6i C6 dong c6 t6ng s6 phiSu bi~u quy~ttUO'llgling vai t6ng s6 c6 ph~n sa hfru nhan vai s6 thanh vien duqc b~u cua H(>id6ngQuan tri ho~c Ban Ki~m soM va C6 dong c6 quySn d6n h~t phi~u b~u cua minh chom(>tho~c m(>t s6 ling Clf vien. Nguai trung Clf thanh vien H(>i d6ng Quan tri ho~cKi~m soMvien duqc xac dinh thea s6 phi~u b~u Hnh tiI cao xu6ng th~p, bit d~u til lingClfvien c6 s6 phi~u b~u cao nh~t cho dSn khi du s6 thanh vien quy dinh tl;liDiSu l~T6ng Cong ty. Truang hqp c6 tiI 02 ling Clfvien tra len dl;ltcung s6 phiSu b~u nhunhau cho thanh vien cU6i cung cua H(>id6ng Quan tri ho~c Ban ki~m soat thi se tiSnhanh b~u ll;litrong s6 cac ling Clfvien c6 s6 phiSu b~u ngang nhau ho~c Iva Ch9n theatieu chi quy chS b~u Clfcua T6ng Cong ty.

34.6 Cac nghi quySt cua Dl;lih(>id6ng c6 dong duqc thong qua b~ng 100% (m(>ttram ph~ntram) t6ng s6 C6 ph~n c6 quySn bi~u quySt la hqp phap va c6 hi~u lvc ngay ca khitrinh tv va thu tl,lcthong qua nghi quySt d6 khong duqc thvc hi~n dung nhu quy dinh.

34.7 Truang hqp thong qua nghi quySt duai hinh thlic l~y y kiSn b~ng van ban thi nghiquySt cua Dl;lih(>id6ng c6 dong duqc thong qua nSu duqc s6 c6 dong dl;lidi~n it nh~t51% t6ng s6 phiSu bi~u quySt tan thanh.

34.8 Nghi quySt cua Dl;lih(>id6ng c6 dong phii duqc thong bao dSn c6 dong c6 quySn dVh9P D<;tih(>id6ng c6 dong trong thai hl;ln 15 ngay, k~ tiI ngay nghi quySt duqc thong

7.,

33/62

qua; tnrong h91' T6ng Cong ty e6 trang thong tin dien ill, viec gtri nghi quyet e6 th6 thayth~ bang viec dang tai len trang thong tin dien ill cua T6ng Cong ty.

Di~u 35. ThArnquyen va th~ tlnrc lAyy ki~n cA dong b~ng van ban thong qua ngh] quy~tcua D~i hQidAngcA dong

35.1 H9i d6ng Quan tri e6 quyen lay y kien C6 dong bang van han d6 thong qua nghi quyetcua Dai h9i d6ng e6 dong hat cir luc nao n€u xet thay dn thiet vi loi ich cua T6ngCong ty.

35.2 H9i d6ng Quan tri chuan hi phieu lay y kien, dtr thao nghi quyet cua Dai h9i d6ng e6dong, cac tai li~u giai trinh du thao nghi quyet va gjri d~n tat ca cac e6 dong e6 quyenbieu quyct cham nhat 10 ngay tnroc thai h~n phai gui 1~iphi~u lay y ki~n. Vi~c l~pdanh sach c6 dong gui phi~u lay y ki~n thve hi~n thea quy dinh t~i f)i~u 29.1 va 29.2cua f)i~u l~ nay. Yeu du va cach thuc gui phi~u lay y ki~n va tai li~u kern thea th\Ichi~n thea quy dinh t~i f)i~u 139 cua Lu~t doanh nghi~p;

35.3 Phi~u lay y ki~n phai c6 cae n9i dung ehu y~u sau: ten, dia chi t[\l sa ehinh cua T6ngCong ty; m\le dich lAyy ki~n; ten, dia chi, s6 luqng c6 phAn va s6 hi6u quy~t eua C6dong; vAn de cAn lAyy ki~n va dAude cac tai li~u tuang (rng duqc gui kern; thai h~ncU6i cling phai gtii phi~u lAy y ki~n v~ T6ng Cong ty; phuang an hi6u quy~t "tanthanh" , "khong tan thanh", "khong e6 y ki~n"; h9 ten chft ky eua Chu tich H9i d6ngQuan tri va nguai d~i di~n thea phap lu~t eua T6ng Cong ty.

35.4 C6 dong c6 th6 gui phi~u lAyy ki~n da tra lai d~n T6ng Cong ty thea mQt trong cachinh thuc sau day:

a. Gui thu. Phi~u lay y ki~n da duqe tra lai phai c6 chft ky cua c6 dong Ia ca nhan,cua nguai d~i di~n thea uy quy~n ho~e nguai d~i di~n thea phap lu~t cua c6 dongla t6 ehue. Phi~u lay y ki~n gui v~ T6ng Cong ty phai duqc d\Ing trong phong hidan kin va khong ai duqc quy~n IDa truac khi ki6m phi~u;

h. Gui fax. Phi~u lay y ki~n gui v~ T6ng Cong ty qua fax phai duqc gift hi m~t d~nthai di6m ki6m phi~u.

c. Cae phi~u lay y ki~n gui ve T6ng Cong ty sau thai h~n da xac dinh t~i n9i dungphi~u lay y ki~n ho~c da hi rna trong truang h91' gtii thu va hi ti~t lQtrong tru6ngh91' gui fax la khong h91' l~. Phi~u lAyy kiSn khong duQ'cgui v~ duQ'ceoi la phi~ukhong tham gia hi6u quy~t.

34/62

35.5 H9i d6ng Quan tri kiem phieu va l~p bien ban kiem phieu duoi str chimg kiSn cua Ban

KiSm scat hoac cua C6 dong khong nam gift chirc vu quan ly T6ng Cong ty.

Bien ban kiem phieu phai c6 cac nci dung chu ySu thea quy dinh cua Luat Doanh

nghiep.

35.6 Bien ban kiem phieu phai duoc gtri dSn cac c6 dong trong thai han 15 ngay, kS tirngay kSt thuc kiem phieu. Truong hop T6ng Cong ty c6 trang thong tin dien til, viecgiri bien ban kiem phieu c6 thS thay the bang vice dang tai len trang thong tin di~n tilcua T6ng Cong ty.

35.7 Phieu l~y y ki~n dii duoc tra loi, bien ban kiem phieu, toan van nghi quyet dii duocthong qua va tai lieu c6 lien quan giri kern thea phieu l~y y kien deu phai duoc hru gifttai Tf\l sa chinh cua T6ng Cong ty.

35.8 Nghi quy~t duqc thong qua thea hinh thuc l~y y kiSn C6 dong b&ngvan ban c6 gia trinhu nghi quy~t duqc thong qua tl;liCU9ChQpDl;lih9i d6ng c6 dong.

J)i~u 36. Bien ban hQp J)~i hqi dAng c6 dong

36.1 CU9ChQP Dl;lih9i d6ng c6 dong phai duqc ghi vao S6 bien ban cua T6ng Cong ty.Bien ban phai duqc l~p b&ng tiSng Vi~t, c6 thS ca b&ng tiSng nuac ngoai va phai c6cac n9i dung chu y~u sau day: Ten, dia chi tf\l sa chinh; s6 va ngay c~p Gi~y phepthanh l~p va hOl;ltd9ng cua T6ng Cong ty; Thai gian va dia diSm hQpDl;lih9i d6ng c6dong; Chuang trinh va n9i dung cU9c hQp; Chu tQa va thu ky; T6m t~t diSn biSn CU9ChQPva cac y kiSn phM biSu tl;liDl;lih9i d6ng c6 dong ve rung v~n de trong n9i dungchuang trinh hQp; S6 c6 dong va t6ng s6 phiSu biSu quySt cua cac C6 dong dV hQP,phl,l ll,lcdanh sanh dang kY C6 dong, dl;lidi~n C6 dong dV hQPvai s6 c6 phAn va s6phiSu bAu tuang ung; T6ng s6 phiSu biSu quySt d6i vai tung v~n de biSu quySt, trongd6 ghi ra t6ng s6 phiSu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiSn; ty l~ tuang lIngtren t6ng s6 phiSu biSu quySt cua C6 dong dVhQp; Cac quySt dinh dii duqc thong qua;hQten, chft ky cua chu tQava thu kYo

36.2 Bien ban hQPDl;lih9i d6ng c6 dong phai lam xong va thong qua truac khi bS ml;lCCU9ChQp.

36.3 Chu tQa va thu ky CU9ChQPphai lien dai chiu trach nhi~m ve tinh trung thvc, chinhxac cua nQi dung bien ban.

Bien ban hQp Dl;lihQi d6ng c6 dong phai duqc gui dSn tfit ca cll dong trong thai hl;ln15 (muai lam) ngay, kS tu ngay bS ml;lCCU9ChQP.

35/62

Bien ban hop Dai hQi d6ng c6 dong, phu luc danh sach c6 dong dang leY du hop, toanvan nghi quyet d1lduoc thong qua va tai lieu co lien quan giri kern thea thong bao moihQPphai diroc hru gifr tai Tru sa chinh cua T6ng Cong ty.

Di~ll 37. Yell efiu huy bo ngh] quyet cua D~i hqi dang eB dong

Trong thai han 90 (chin rmroi) ngay, k~ tir ngay nhan duoc bien ban hop Dai hQi d6ng c6dong hoac bien ban k~t qua kiem phieu lfryy kien Dai hQi d6ng c6 dong, C6 dong, nhom c6dong quy dinh tai Di~u 9.2 Di~u l~ nay co quyen yeu du Toa an hoac Trong tai xem xet, huybo nghi quyet hoac mot phan noi dung nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong trong cac tnronghop sau day:

37.1 Trinh tl}' va thu t\lCtri~u t~p hQpva ra quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong khong thl,l'chi~n dung thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va DiSu l~ T6ng Cong ty, tm truanghqp quy dinh t~i DiSu 34.6 cua DiSu l~ nay;

37.2 NQi dung nghi quy~t vi ph~m phap lu~t ho~c DiSu l~ T6ng Cong ty.

.~"

Di~u 38. H{Hdang Quan trj

38.1 HQi d6ng Quan tri la cO'quan quan ly T6ng Cong ty, co toan quySn nhan danh T6ngCong ty d~ quy~t dinh, thvc hi~n mQi vfrn dS lien quan d~n ml,lCdich, quy6n lqi vanghla Vl,l cua T6ng Cong ty, tm nhfrng vfrn dS thuQc thdm quySn cua D~i hQi d6ng c6dong.

HQi d6ng Quan tri duqc thanh l~p cac Uy ban chuyen trach thl,l'chi~n cac cong vi~cduqc giao.

38.2 HQid6ng Quan tri co cac quy~n va nhi~m Vl,l sau day:a. Quy~t dinh chi~n luqc, k~ ho~ch phat tri~n trung h~n va k~ ho~ch kinh doanh hang

nam cua T6ng Cong ty;

b. Ki~n nghi lo~i c6 phfm va t6ng s6 c6 ph~n duqc quy~n chao ban cua tUng lo~i;muc c6 tuc hang nam cua tung lo~i c6 ph~n;

c. Quy~t dinh chao ban c6 ph~n m6i trong ph~m vi s6 c6 ph~n duQ'cquy~n chao bancua tung lo~i; quy~t dinh huy dQng them v6n thea hinh thuc khac;

d. Quy~t dinh gia chao ban c6 ph~n va trai phi~u cua T6ng Cpng ty, dinh gia tai sangop v6n khong phai la tiSn Vi~t Nam, ngo~i t~ tl,l'do chuy~n d6i, vang;

e. Quy~t dinh phuO'ng an tai bao hi~m;f. QuySt dinh phuO'ng an d~u tu va dg an d~u tu trong thdm quyen va gi6i h~n thea

quy dinh cua phap lu~t;

36/62

g. Quyet dinh giai phap phat trien thi truong, tiep thi va cong nghe;

h. Thong qua hop d6ng mua, ban, vay, eho vay va hop d6ng khac e6 gia tri bang

hoac Ian han 35% t6ng gia tri tai san duoc ghi trong bao cao tai ehinh gin nhfrt

cua T6ng Cong ty. Quy dinh nay khong ap dung d6i voi hop d6ng va giao dich

quy dinh tai Di~u 27.2 (d), Dieu 50.1 va Di~u 50.3 cua Di~u I~ nay.

1. Quyet dinh giai phap nham khac phuc cac bien dong Ian v~ tai ehinh cua T6ngCong ty;

J. Quyet dinh mua lai khong qua 10% (rmroi phan tram) s6 e6 phan da ban cua tirngloai duoc chao ban trong 12 (rmroi hai) thang;

k. Quyet dinh co cfru t6 chirc, quy eh~ quan ly nQibQT6ng Cong ty, quyet dinh thanhl~p eong ty con, eong ty thanh vien h~eh toan phl,l thuQe, van phong d~i di~n, d~iIy, moi giai va vi~e g6p v6n, mua e6 phin eua doanh nghi~p khae;

1. Biu, mi~n nhi~m, bai nhi~m Chu tieh HQi d6ng Quan tri; b6 nhi~m, sa thai, ho~emi~n nhi~m va ky cae hqp d6ng ho~e ehfrm dlrt hqp d6ng d6i vai T6ng Giam d6ethea d~ xufrt eua Chu tieh ho~e it nhfrt hai thanh vien eua HQi d6ng Quan tri; va b6nhi~m, mi~n nhi~m Ph6 T6ng Giam d6e, Giam d6e cae Kh6i, Giam d6e tai ehinh,K~ toan truCrngva Giam d6e Cong ty thanh vien h~eh toan phl,l thuQe thea d~ xufrteua T6ng Giam d6e T6ng Cong ty; giam sat vi~e xay dvng mue luang va lqi iehkhae eua cae can bQ quan Iy d6; eu nguai d~i di~n thea uy quy~n tham gia HQid6ng thanh vien ho~e D~i hQi d6ng e6 dong Creong ty khae, quy~t dinh mue thtilao va quy~n lqi khae eua nhfrng nguai d6;

m. Giam sat cae ho~t dQng eua T6ng Giam d6e va nguai quan Iy khae trong di~u hanheong vi~e kinh doanh eua T6ng Cong ty;

n. T~m quy~t dinh mue e6 tue hang nam eua tUng Io~i e6 phin, thai h~n va thu tl,letra e6 tue ho~e xu Iy cae khoan 16phat sinh trong qua trinh kinh doanh va bao eaoD~i hQi d6ng e6 dong gin nhfrt;

o. T~m quy~t dinh thuCrng, tieu ehu~n va di~u ki~n duqe thuCrng, mue thuCrng e6phin trong tung thai di~m eho cae C6 dong ho~e nhfrng nguai khong phai la C6dong nhung n~m gifr cae vi tri quan Iy ehu eh6t trong T6ng Cong ty rna e6 nhi~ueong d6ng g6p eho sv phat tri~n eua T6ng Cong ty, va bao eao D~i hQi d6ng e6dong gin nhfrt;

p. T~m quy~t dinh ty 1~trieh I~p cae quy eua T6ng Cong ty va phuang an phan ph6isu dl,lng lqi nhu~n thea quy dinh t~i Di6u 66 eua DiSu 1~nay;

q. Trinh bao eao ho~t dQng va quySt toan tai ehinh hang nam len D~i hQi d6ng e6dong;

I.'.\

37/62

r. Duyet chuang trinh, n<)idung tai lieu phuc vu h9P Dai h<)id6ng c6 dong; trieu t~ph9P Dai h<)id6ng c6 dong hoac thuc hien cac thu tuc 1fiy<;kien d~ Dai h<)id6ng c6dong thong qua quyet dinh;

s. Ki~n nghi viec t6 chirc lai, giai th~ tnroc thai han hoac pha san T6ng Cong ty;t. Cac quyen va nhiem vu khac thea quy dinh cua Luat Doanh nghiep va Dieu 1~cua

T6ng Cong ty.38.3 Hoi d6ng Quan tri thong qua quyet dinh thea hinh tlnrc bieu quyet cong khai tai cuoc

h9P hoac 1fiy<;kien bang van ban. M6i thanh vien cua Hoi d6ng Quan tri co m<)tphieubi~u quyet.

38.4 Khi thirc hien chirc nang va nhiem vu cua minh, Hoi d6ng Quan tri tuan thu dung quydinh cua phap 1u~t, Di~u 1~T6ng Cong ty va quy~t dinh cua D~i h<)id6ng c6 dong.Trang truang hqp quy~t dinh do H<)id6ng Quan tri thong qua tnii vai quy dinh cuaphap 1u~tho~c Di~u 1~T6ng Cong ty gay thi~t h~i cho T6ng Cong ty thi cac thanh vienchfip thu~n thong qua quy~t dinh do phai cling lien dai chiu trach nhi~m ca nhan v~quy~t dinh do va phai d~n bli thi~t h~i cho T6ng Cong ty; thanh vien phan d6i thongqua quy~t dinh noi tren duqc mi€n tm trach nhi~m. Trang truang hqp nay, C6 dong sahfru c6 phin cua T6ng Cong ty lien t\lC trang thai h~n it nhfit 01 (m<)t)nam co quy~nyeu ciu H<)id6ng Quan tri dinh chi thvc hi~n nghi quy~t noi tren.

f)i~u 39. Nhi~m ky va sB hrgng thanh vien HQi dAng Quan tri

39.l H<)id6ng Quan tri co 9 (chin) thanh vien, g6m 01 (m<)t)Chu tich H<)id6ng Quan tri,02 (hai) Ph6 Chu tich H<)i d6ng Quan tri va cac Uy vien. Nhi~m Icy cua H<)id6ngQuan tri 1a 05 (nam) nam va cac thanh vien H<)id6ng Quan tri duqc quy~n tai cu;thanh vien H<)id6ng Quan tri co th~ duqc biu l~i vai s6 nhi~m Icy khong h~n ch~.

39.2 H<)id6ng Quan tri cua nhi~m ky vtra k~t thuc ti~p t\lCho~t d<)ngcho d~n khi H<)id6ngQuan tri mai duqc biu va ti~p quan cong vi~c.

39.3 Truang hqp co thanh vien duqc biu b6 sung ho~c thay th~ thanh vien bi mi€n nhi~m,bili nhi~m trong thai h~n nhi~m ky thi nhi~m ky cua thanh vien do 1a thai h~n con l~icua nhi~m ky H<)id6ng Quan trio

f)i~u 40. Tieu chuAn va di~u ki~n lam thanh vien HQi dAng Quan tri

Thanh vien H<)id6ng Quan tri phai co cac tieu chuAnva di~u ki~n sau day:

40.1 Tieu chuAnchung:a. Khong thu<)ccac d6i tuqng bi dm quan 1<;doanh nghi~p thea quy dinh t~i khoan 2

Di~u 18 Lu~t Doanh nghi~p;

.j

38/62

Z9/6£

'1UJqRSu~qd ?'J u9A 9SOVA'Jgnql nqd ~u9q~ 1?UIUI?!P!.Qql!OUI~UOlltn u\1no ~U?P !9H U\?!AquVql qU1?qlRll ?ql 9'J d~l ~u~s ~u9P ?;) ~u~rn 1iOt'

'~uVqulJ~u 'qujqo !1?l'UI?!q0\1q 'JitA qUll ~uOll ~ugp l~oq d~!q~u qunop !~l ursu (ZO) nrq n?!ql !9l qUJq'JRS rui'Jgnql u~l Rll (~u.onp ~u.onl 'J1]oq)~uQqd dp .1).lqU1?qn~!p $1uanb UI~!q~uqU!~9'J 'J1]oqUIllU(£0) nq n~!ql !9l ~uVqulJ~u 'qujqo !Vl'UI~!q0\1q'JitAqUll ~uOll 'J~!AUI1?ld\?p 'Jill], £'Ot'

to .I (, .I

,'.

~'Joq!~PU~ll 'J1]oqooq !~P~u¥q 9;) Z'Ot''l~nl d~qd

Bt)'Jqutp A:nbooqi 9l !Rq~ u~A:nbUIlJql9'J tmnb oo tq gp U~ ti.A U\?Punnb U\?H.I 10. (. .I

d?p onn ~U9~ !VO~Uoonu quaqn rqo 'UI?!q 0\1q!9!~ !9UI d~!q~u qunop 'UI?!q0\1q d~!q~u qUBOpqunq n~!p 'tll uanb !.Qn~u1?1UI~!qU?q oonp UI?!P !.Qql!~], -

'UI?lq 0\1q!9!~ !9lli d~!q~uquBOp ~UOll d~!q~u ~q~u 'J~p o~p 'J¥l A:nb 'gq !gu wos lli?q 'lli?!q 0\1q !9!~19l1i ti.A d~!q~u qupl A:nb'J1]oq!1?o~u'J9nu qu~qu !q'J 'lli?!q 0\1q!~l d~!q~u qUBOp'lli?!q 0\1qqUBOpqU!~ d~!q~u qUBop ~uOll lli?!l[ 0\1q !~l quPl ~u.onq'J $1 u\1nb'nl n~p VAqUJl['J!Vl$1 u\1nb 'gq !gu l~OSUI?!~ '~u.Qnl[l!?q 'l[utp UI~!~''J~l[l !B~~Agq !gu qupl A:nblli~qd !Aop !\1l[lBS'J~l[l l[U{qwnp l~nl $~ ,):1.t)Xtq ~u9l[)I -

~lli~!l[U?q !1?O~u'J9nu qu~l[u !l['J'lli?!l[ 0\1qd~!l[~u l[UBOP'J.6npgp l[UBp'J~q'J !l['Jl[U{P'Jgnq 'J1]ol[uvnq'J \?l[dl[uJl['J!1?]'98 'J.6np gp qu1?l[n~!p 'tll u\1nb l[UBp'J~l['J lli~!qu !gq 'Jgnq tq 'J~l[l qU{l[WA lli?!q 0\1qqUBopqul~ 'JilAqull ~uOll l[uJl['Jl[u1?l[lli~qd !Al~l[d .t)x tq ~u9l[)I -

:lli?!l[ 0\1qW!~ !9lli d~!q~u quBOp'lli?!l[ 0\1qd~!l[~u l[UBOPl[uVl[n~!p 'tll u\1nb !.Qn~uVllli~!qu ?q 'J.6np lli?!P !.Ql[l'J9IDl 'Jnl U\?Hllillu £0 ~UOl], '~

~ilsulJP lAl[uVl['Jill ~UllUt)p A:~p9;) 'p~lli?!l[0\1ql[UBOPl[uq ~ugp l~oq

~uOll lli~qd !Aop ~ugp l~Ol[d?l[d A:lJ!~!9l[ nl[l tq !VO~U'J9nu qu~qu !l['J 'lli\?!l[0\1q, , ,

d~!l[~uquBOp~u.nl[uBt)'Jl[u1?l[n~!p $1 u\1nb!.QMuVI'J1]oqU~Oll[uBl[l~UllU\1l[~lVllitq gp !1?o~u'J9nu l[u~l[u !l['J '~u~l[~ \1q~ lVq op $1 {AU\1S~l[d OOl[~U.QIDl.1).ll 'U\1S~l[d tq gp lli?!l[ 0\1qd~!l[~u l[UBOPmp l~nl d~l[d o~ql U~!P!~P !.Qn~uVI~u.1).lBnl[;) ''J

~l~nld~qd Bt)'Jl[utp A:nbo~l[l ~q~u 11u1?l[u~A:nb'J9nl u~ 1?Oltq'J1]ol[rp l~qd tq 'ils l[U!l[lli~!l[Ul['J~ll ~'J Anll tq ~UBPJ1]ol[q'JJl u~ B9x 'J.6npBmp~unqu rp l~qd tq 'ils l[U{l[lli~!l[Uq'J~ll ~'J A:nll tq ~u.1).lgp !.Qn~uVI l\1qd ~u9l[)I 'q

Di~u 41. Chii tjch H{}idang Quan tr]

41.1 H9i d6ng Quan tri biu Chu tich va cac Ph6 Chu tich H9i d6ng Quan tri trong s6 thanhvien H9i d6ng Quan tri thea nguyen t~c da s6 qua ban. Chu tich H9i d6ng Quan triphai la nguoi c6 nang lire quan ly va am hieu nghiep vu bao hiem. Chu tich H9i d6ngQuan tri c6 th~ kiem T6ng Giam d6c T6ng Cong ty.

41.2 Tieu chuan cua Chu tich H9i d6ng Quan tri:

a. Dam bao cac tieu chuan quy dinh tai DiSu 40.1 DiSu l~ nay;b. C6 bang dai h9Choac tren dai h9C;c. True tiep lam viec trong linh virc bao hiem, tai chinh, ngan hang t6i thieu nam (05)

nam hoac c6 kinh nghiem quan ly diSu hanh t6i thieu ba (03) nam t~i doanhnghi~p ho~t d9ng trong lInh VVCbao hi~m, tM chinh, ngan hang.

41.3 Chu tich H9i d6ng Quan tri c6 cac quySn va nhi~m V\l nhu sau:

a. L~p chuang trinh, kS ho~ch ho~t d9ng cua H9i d6ng Quan tri;b. ChuAn bi chuang trinh, n9i dung, cac tai li~u ph\lc V\l CU9Ch9P; tri~u t~p va chu

t9a cu9c h9P H9i d6ng Quan tri;c. T6 chuc vi~c thong qua quySt dinh cua H9i d6ng Quan tri;d. Theo d5i, giam sat qua trinh t6 chuc thgc hi~n cac quySt dinh cua H9i d6ng Quan

tri;e. Quy dinh IS l6i lam vi~c trong H9i d6ng Quan tri va phan cong cong tac cac thanh

vien H9i d6ng Quan tri;f. Ky cac van ban xu ly cac cong vi~c thu9C nhi~m V\l, quySn h,;m cua H9i d6ng

Quan tri;g. Ky van ban uy quySn cho thanh vien khac dam nhi~m cong vi~c cua minh trong

thai gian v~ng m~t, cho T6ng Giam d6c ho~c nguai khac thay m~t thgc hi~n congvi~c C\lth~;

h. Chu t9a h9P D~i h9i d6ng c6 dong;1. Thgc hi~n cac quySn va nhi~m V\l khac thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.

41.4 Chu tich H9i d6ng quan tri c6 th~ bi bili miSn thea quySt dinh cua H9i d6ng quan trio

Di~u 42. Cu{}chqp H{}idang Quan trj

42.1 Chu tich H9i d6ng Quan tri se duqc biu trong CU9Ch9P diu tien cua nhi~m leY H9id6ng Quan tri trong thai h~n 07 (bay) ngay lam vi~c, kB til' ngay kSt thuc biu cu H9id6ng Quan tri nhi~m ky d6. CU9Ch9P nay do thanh vien c6 s6 phiSu biu cao nhfrt ho~ctY 1~phiSu biu cao nhfrt tri~u t~p va chu tr1.Twang hqp c6 nhiSu han m9t thanh vien

\

40/62

c6 s6 phieu bfiu cao nhat hoac ty l~ phieu bfiu cao nhat va ngang nhau thi cac thanhvien bfiu thea nguyen tic da s6 dS chon mot nguoi trong s6 ho trieu t~p hQPHQi d6ngQuan trio

42.2 HQi d6ng Quan tri c6 thS hQPdinh kY hoac bftt thuong. HQi d6ng Quan tri c6 thS hoptai Tru so chinh cua T6ng Cong ty hoac 6 noi khac.

42.3 CUQchQP cua HQi d6ng Quan tri do Chu tich HQi d6ng Quan tri trieu t~p bftt cu khinao neu xet thay cfin thiet, nhung m6i quy phai hop it nhftt mot lfin.

42.4 Chu tich HQi dong Quan tri phai trieu t~p hop HQi d6ng Quan tri bftt thirong khi c6mot trong cac tnrong hop sau day:a. C6 dS nghi eua Ban KiSm saM;b. C6 dS nghi cua T6ng Giam d6c ha~c it nhftt nam nguai quan ly khac;c. C6 dS nghi cua it nhftt hai thanh vien HQi d6ng Quan tri;d. Cac truang hqp khac da DiSu l~ T6ng Cong ty quy dinh;DS nghi phai duQ'c l~p thanh van ban, trong d6 neu r5 m\lCdich, vftn dS cfin thaa lu~nva quy~t dinh thuQc thim quySn cua HQid6ng Quan trio

42.5 Chu tich phai tri~u t~p hQp HQi d6ng Quan tri trong thai h:;m07 ngay lam vi~c, kS tilngay nh~n duQ'cdS nghi quy dinh t1;liDiSu 42.4. Truang hqp Chu tich khong tri~u t~phQpHQi d6ng Quan tri thea dS nghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~m vS nhfrng thi~th1;lixay ra d6i v&i T6ng Cong ty; nguai dS nghi c6 quySn thay th~ HQi d6ng Quan tr1tri~u t~p hQpHQi d6ng Quan trio

42.6 Chu tich HQi d6ng Quan tri ha~c nguai tri~u t~p hQpHQi d6ng Quan tri phai gfri thongbaa mai hQp ch~m nhftt 05 (nam) ngay lam vi~c tru&c ngay hQP.Thong baa mai hQP duQ'cgui b~ng buu di~n, fax, thu di~n ill ha~c phuo-ng ti~n khac,nhung phai baa dam d~n duQ'c dia chi cua tung thanh vien HQi d6ng Quan tri duqcdang kY t1;liT6ng Cong ty.

42.7 Chu tich HQi d6ng Quan tri ha~c nguai tri~u t~p phai gui thong baa mai hQpva cac taili~u kem thea d~n cac KiSm saM vien nhu d6i v&ithanh vien HQi d6ng Quan trioKiSm soat vien c6 quySn d\1 cac cUQChQp cua HQi d6ng Quan tri, c6 quySn thaa lu~nnhung khong duqc biSu quy~t.

42.8 CUQchQpHQi d6ng Quan tri duQ'cti~n hanh khi c6 tu ba phfin tu t6ng s6 thanh vien tr6len d\1hQp. Truang hqp cUQchQp duQ'ctri~u t~p thea quy dinh khaan nay khong du s6thanh vien d\1hQPthea quy dinh thi duQ'ctri~u t~p lfin thu hai trong thai h1;ln07 ngay,k~ til ngay d\1 dinh hQPl~n thu nhk Truang hqp nay, cu<)chQp duQ'cti~n hanh n~u c6han mQtnua s6 thanh vien HQi d6ng Quan tri d\1hQp.

41/62

42.9 Thanh vien H9i d6ng Quan tri duoc coi la tham du va bieu quyet tai CU9Chop trong

tnrong hop sau day:

a. Tham du va bieu quyet tnrc tiep tai CU9Chop;

b. Dy quyen cho ngiroi khac d~n du hop thea quy dinh tai f)i~u 42.10 f)i~u nay;c. Giri phieu bieu quyet d~n CU9ChQPthong qua thu, fax;Truong hop giri phieu bieu quyet d~n CU9ChQP thong qua thu, phieu bieu quyet phaidung trong phong bi kin va phai duoc chuyen d~n Chu tich H9i d6ng Quan tri chamnh~t mot gio truce khi khai mac. Phieu bieu quyet chi diroc mo tnroc sir clnrng kiencua t~t ca nhtmg nguoi du hop.Nghi quyet cua H9i d6ng Quan tri thong qua khi duoc da s6 thanh vien tham du ch~pthuan; tnrong hop s6 phi~u ngang nhau, quy~t dinh cu6i cling la quy~t dinh c6 biSuquy~t cua Chu tich H9i d6ng Quan trioRieng cac v~n d~ duqc quy dinh t~i f)i~u 38.2 (c), f)i~u 38.2 (d), f)i~u 38.2 (e), f)i~u38.2 (t) va f)i~u 38.2 (k); cac giao dich phai duQ'cS\fch~p thu~n cua H9i d6ng Quan triquy dinh t~i f)i~u 50.1 va 50.2 phai duqc t~t ca cac thanh vien H9i d6ng Quan tri biSuquy~t thong qua.

42.10 Thanh vien phai tham d\f dAydu cac CU9ChQp cua H9i d6ng Quan trioThanh vien duqc uy quy~n cho thanh vien khac ho~c cho nguai khac d\f hQp va phaic6 gi~y uy quy~n hqp 1~.

f)i~u 43. Bien ban hQp HQi dAng Quan tri

43.l Cac CU9ChQp cua H9i d6ng Quan tri phai duqc ghi bien ban va c6 thS ghi am, ghi valuu gifr du6i hinh thuc di~n tu khac. Bien ban phai l~p b~ng ti~ng Vi~t va c6 thS l~pthem b~ng ti~ng nu6c ngoai, c6 cac n9i dung chu y~u sau day: Ten, dia chi Trv sachinh, s6 va ngay c~p Gi~y phep thanh l~p va ho~t d9ng cua T6ng Cong ty; M\lc dich,chuang trinh va n9i dung hQp; Thai gian va dia diSm hQp; HQ, ten tung thanh vien d\fhQp ho~c nguai duqc uy quy~n d\f hQp va cach thuc d\f hQp; hQ, ten cac thanh vienkhong d\f hQp va ly do; Cac v~n d~ duqc thiw lu~n va biSu quy~t t~i CU9ChQp; T6m tiltphat biSu y ki~n tung thanh vien d\f hQPthea trinh t\f diSn bi~n cu9c hQP;K~t qua biSuquy~t trong d6 ghi ra nhfrng thanh vien tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki~n;Cac v~n d~ dll duqc thong qua; HQ, ten, chfr ky cua chu tQava nguai ghi bien ban.Chu tQa va nguai ghi bien ban phai chiu trach nhi~m v~ tinh trung th\fc va chinh xaccua n9i dung bien ban hQpH9i d6ng Quan trio

43.2 Bien bim hQp H9i d6ng Quan tri va tai li~u su d\lng trong CU9ChQp phai duqc luu gifrt~i Trv sa chinh cua T6ng Cong ty.

42/62

43.3 Bien ban duoc l~p bang tieng Vi~t va tieng nuoc ngoai d~u c6 hieu hrc ngang nhau.Truong hop c6 su khac nhau v~ noi dung bien ban tieng Vi~t va tieng mroc ngoai thinoi dung trong bien ban tieng Viet c6 hieu luc ap dung.

Di~u 44. Quyen dU'Q'eeung e§p thong tin cua thanh vien H{Hdang Quan tr]

44.1 Thanh vien H9i d6ng Quan tri c6 quyen yeu ciu T6ng Giam d6c; Ph6 T6ng Giam d6c,ngiroi quan ly cac dan vi trong T6ng Cong ty cung dp cac thong tin, tai li~u v~ tinhhinh tai chinh, heat dong kinh doanh cua T6ng Cong ty va cac Cong ty thanh vienhach toan phu thuoc.

44.2 Nguoi quan ly diroc yeu ciu phai cung dp kip thai, diy du va chinh xac cac thong tin,tai li~u theo yeu ciu cua thanh vien H9i d6ng Quan trio

44.3 Trinh 11,1', thu tvc yeu du va cung d.p thong tin cua thanh vien H9i d6ng Quan tri:a. Thanh vien HQi d6ng Quan tri phai gui yeu ciu cung d.p thong tin b~ng van ban,

trong d6 neu ra n9i dung cac thong tin dn cung dp;b. T6ng Giam d6c chi d~o nguai quan ly lien quan cung cApthong tin theo yeu ciu

tren cO' sa dam bao Hnh chinh xac, diy du, hqp phap va dam bao quy dinh v~ baom~t thong tin cua T6ng Cong ty.

c. Cac thong tin yeu du cung cApchi phvc V\l cho ho~t d9ng quan tri cua H9i d6ngQuan trio

Di~u 45. Mi~n nhi~m, bili nhi~m va b6 sung thanh vien HQi dang Quan trj

45.1 Thanh vien H9i d6ng Quan tri bi bfii nhi~m, mien nhi~m trong cac truang hqp sau day:a. Khong c6 du tieu chuAnva di~u ki~n theo quy dinh t~i Di~u 40 Di~u l~ nay;b. Khong tham gia vao ho~t d9ng cua H9i d6ng Quan tri trong 06 (sau) thang lien

tvc, tm truang hqp bAtkha khang;c. C6 dan xin til chuc.

45.2 Ngoai cac truang hgp quy dinh t~i Di~u 45.1, thanh vien HQi d6ng Quan tri c6 thS bimien nhi~m bAtcu hk nao theo quySt dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong.

45.3 Truang hgp s6 thanh vien cua H9i d6ng Quan tri bi giam qua 113(m9t phin ba) so vais6 quy dinh t~i Di~u l~ T6ng Cong ty thi H9i d6ng Quan tri phai tri~u t~p h9P D~i hQic6 dong trong thai h~n 60 (sau muai) ngay, kS til ngay s6 thanh vien bi giam qua m9tphin ba dS biu b6 sung thanh vien H9i d6ng Quan trioTrong cac truang hqp khac, t~iCU9Ch9P gin nhAt, D~i h9i d6ng c6 dong biu thanh vien mai thay thS thanh vien H9idang Quan tri dil bi mi~n nhi~m, bili nhi~m.

43/62

Di~u 46. Tang Glam d3c

46.1 H9i d6ng Quan tri b6 nhiem met thanh vien H9i dong Quan tri hoac co th~ thue mot canhan khac lam T6ng Giam d6c. T6ng Giam d6c la ngiroi dai dien thea phap 1u~tcuaT6ng Cong ty.

46.2 T6ng Giam d6c la ngiroi di~u hanh cong viec kinh doanh hang ngay cua Tong Congty; chiu su giam sat cua H9i d6ng Quan tri va chiu trach nhiem truce H9i d6ng Quantri va tnroc phap luat v~ viec thuc hien cac quyen va nhiem vu dircc giao.Nhiem Icy cua T6ng Giam d6c la 05 (nam) nam; co th~ diroc b6 nhiem 11:1ivoi s6 nhiemky khong han chS.

46.3 T6ng Giam d6c phai co cac tieu chu&nva di~u ki~n sau day:

a. Dam bao cac tieu chu&n nhu tieu chu&n chung cua thanh vien H9i d6ng Quan triquy dinh tl:1iDi~u 40.1 Di~u l~ nay;

b. Co b~ng dl:1ih9Cho~c tren dl:1ih9C;c. Co b~ng d.p ho~c chung chi dao tl:10v~ bao hi~m do cac cO'so dao tl:10v~ bao hi~m

duQ'cthanh l~p va hOl:1td9ng hqp phap trong va ngoai nuac c~p.d. Co t6i thi~u nam (05) nam kinh nghi~m lam vi~c trong lInh Vl,l'Cbao hi~m, tai

chinh, ngan hang, trong do co t6i thi~u ba (03) nam gift chuc V\l T6ng Giam d6c(Giam d6c) chi nhanh nuac ngoai ho~c gift chuc V\l til Truong phong, Truong bannghi~p V\l tl:1itf\l so chinh ho~c Giam d6c chi nhanh cua doanh nghi~p bao hi~mtro len.

e. Cu tru tl:1iVi~t Nam trong thai gian duO'ngnhi~m.f. T6ng Giam d6c khong duqc d6ng thai gift b~t cu m9t chuc V\l di~u hanh nao tl:1i

doanh nghi~p khac.46.4 T6ng Giam d6c co cac quy~n va nhi~m V\l nhu sau:

a. Di~u hanh va qUYStdinh v~ t~t ca cac v~n d~ lien quan dSn cong vi~c kinh doanhhang ngay cua T6ng Cong ty rna khong d.n phai co quySt dinh cua H9i d6ng Quantri;

h. T6 chuc thlJc hi~n cac quySt dinh cua H9i d6ng Quan tri;c. T6 chuc thl,l'chi~n kS hOl:1chkinh doanh va phuO'ng an d~u tu cua T6ng Cong ty;d. KiSn nghi phuO'ng an b6 tri cO'c~u t6 chuc, quy chS quan ly n9i b9 T6ng Cong ty;e. B6 nhi~m, mi€n nhi~m, cach chuc cac chuc danh quan ly trong T6ng Cong ty, tm

cac chuc danh thu9c th&mquy6n cua H9i d6ng Quan tri;f. QuySt dinh luang va phl,ldp (n€u co) d6i vai nguai lao d9ng trong T6ng Cong ty,

k~ ca can b9 quan ly thu9c th&mquy~n b6 nhi~m cua T6ng Giam d6c;

44/62

g. Tuyen dung lao d9ng;

h. Ki~n nghi phirong an tra c6 tire hoac xu ly 16 trong kinh doanh;

1. T6 chirc quan ly toan b9 Utisan T6ng C6ng ty;J. Bao cao H9i d6ng Quan tri tinh hinh hoat dong, tinh hinh tai chinh va k~t qua kinh

doanh cua T6ng C6ng ty;k. T6 clnrc thanh l~p, quan ly hoat d9ng cac trung gian bao hiem (dai ly, moi gioi);l. Cac quyen va nhiem vu khac thea quy dinh cua phap Iuat, Di~u l~ T6ng C6ng ty

va quyet dinh cua H9i d6ng Quan trio46.5 T6ng Giam d6c phai dieu hanh cong viec kinh doanh hang ngay cua T6ng C6ng ty

thea dung quy dinh cua phap luat, Di~u l~ T6ng C6ng ty, hop d6ng lao dong ky voiT6ng C6ng ty va quyet dinh cua H9i d6ng Quan trioN~u di~u hanh trai vai quy dinhnay rna gay thi~t hl;licho T6ng C6ng ty thi T6ng Giam d6c phai chiu trach nhi~m truacphap lu~t va phai b6i thu<mg thi~t hl;licho T6ng C6ng ty.

Di~u 47. ThiI lao, ti~n IU'ong va 19i feh khae eua thanh vien HQi dAng Qmin tri, TAngGiam dBe TAng Cong ty

47.1 T6ng C6ng ty co quy~n tra thti lao, ti~n luang cho thanh vien H9i d6ng Quan tri, T6ngGiam d6c va nguai quan ly khac thea k~t qua va hi~u qua kinh doanh.

47.2 Thanh vien H9i d6ng Quan tri duQ'chuang thti lao c6ng vi~c va ti~n thuang. Thti laoc6ng vi~c duQ'c tinh thea thang lam vi~c th\l'c t~ dS hoan thanh nhi~m V\l cua thanhvien H9i d6ng Quan trio H9i d6ng Quan tri d\l' tinh muc thti lao cho tung thanh vienthea nguyen t~c nh&ttrL

47.3 Thanh vien H9i d6ng Quan tri co quy~n duQ'cthanh toan cac chi phi an, a, di ll;liva cacchi phi hqp ly khac rna hQchi tra khi th\IChi~n nhi~m V\l duQ'cgiao.

47.4 T6ng Giam d6c va nhung nguai quan ly khac duQ'c tra ti~n luang. Ti~n luang cuaT6ng Giam d6c va nguai quan ly khac do H9i d6ng Quan tri quy~t dinh.

47.5 Thti lao cua thanh vien H9i d6ng Quan tri va ti~n luang cua T6ng Giam d6c va nguaiquan ly khac duQ'cchi tra thea quy dinh cua phap lu~t v~ thu~ thu nh~p doanh nghi~pva phai duQ'c thS hi~n thanh m\lC rieng trong bao cao tai chinh hang nam cua T6ngC6ng ty, phai bao cao Dl;lih9i d6ng c6 d6ng tl;liCU9ChQp thuang nien.

Di~u 48. Cong khai eae 19i feh lien quan

48.1 T6ng C6ng ty phai t~p hqp va c~p nh~t danh sach nhung nguai co lien quan cua T6ngC6ng ty thea quy dinh tl;likhoan 17 Ui€u 4 cua Lu~t Doanh nghi~p va cac giao dichwang Ung cua hQv6i T6ng C6ng ty;

45/62

- - ,

48.2 Thanh vien H9i d6ng Quan tri, Ki€m soat vien, T6ng Giam d6c va ngiroi quan ly khac

cua T6ng Cong ty phai ke khai cac 19i Ich lien quan cua ho voi T6ng Cong ty, bao

g6m:

a. Ten, rna s6 doanh nghiep, dia chi tru sa chinh, nganh, ngh~ kinh doanh, noi dangky kinh doanh cua doanh nghiep rna ho c6 sa hiru ph§.n v6n g6p hoac c6 phan; tyl~ va thai diem sa hfru phan v6n g6p hoac c6 phan do;

b. Ten, rna s6 doanh nghiep, dia chi tru sa chinh, nganh, nghe kinh doanh, noi dangky kinh doanh cua doanh nghiep rna nhtrng nguoi c6 lien quan cua ho cung sa hfruhoac sa htru rieng c6 ph§.nhoac v6n g6p tren 10% (rmroi phan tram) v6n f)i~u l~.

48.3 Viec ke khai quy dinh tai f)i~u 48.2 phai diroc tlnrc hien trong thai han 07 (bay) ngaylam viec, k€ til ngay phat sinh 19i ich lien quan; vi~c sua d6i, b6 sung phai dugc khaibao v6i T6ng Cong ty trong thai h~n bay ngay lam vi~c, k€ til ngay c6 sua d6i, b6sung wang ung.

48.4 Vi~c cong khai, xem xet, trich h,lc, sao chep Danh sach nguai c6 lien quan va 19i ichc6 lien quan dugc ke khai quy dinh t~i f)i~u 48.1, 48.2 f)i~u l~ nay dugc th\fc hi~n nhusau:

a. T6ng Cong ty phai thong bao Danh sach nguai c6 lien quan va 19i ich c6lien quancho f)~i h9i d6ng c6 dong t~i cU9ChQpthuang nien;

b. Danh sach nguai c6 lien quan va 19i ich c6 lien quan dugc luu giu t~i tf\l sa chinhcua T6ng Cong ty; truang hgp c§.nthi~t c6 th€ luu giu m9t ph§.n ho~c toan b9 n9idung Danh sach n6i tren t~i cac Cong ty thanh vien h~ch toan phl,l thu9C cua T6ngCong ty;

c. C6 dong, d~i di~n thea uy quy~n cua c6 dong, thanh vien H9i d6ng Quan tri, Banki€m soat, T6ng Giam d6c va nguai quan ly khac c6 quy~n xem xet, trich ll,lCvasao m9t ph§.nho~c toan b9 n9i dung ke khai trong gia lam vi~c;

d. T6ng Cong ty phai t~o di~u ki~n d~ nhung nguai quy dinh f)i~u 48.4 (c) ti~p c?n,xem, trich ll,lCva sao chep danh sach nhung nguai c6 lien quan cua T6ng Cong tyva nhung n9i dung khac m9t cach nhanh nhat, thu?n 19i nhat; khong dugc ngancan, gay kh6 khan d6i v{yihQtrong th\fc hi~n quySn nay.

e. Trinh t\f, thu tl,lCxem xet, trich ll,lCva sao chep n9i dung ke khai nguai c6 lienquan va 19i ich c6 lien quan dugc th\fc hi~n nhu sau:e.1 C6 dong, d~i di~n thea uy quy~n cua c6 dong, thanh vien H9i d6ng Quan tri,Ban KiSm soat, T6ng Giam d6c va nguai qmln ly khac phai gui yeu du xem xet,trich ll,lCva sao chep n9i dung ke khai nguai c6 lien quan va 19i ich c6 lien quanb&ngvan ban, trong d6 neu ra n9i dung cac thong tin c§.ncung cap;

46/62

e.2 T6ng Giam d6c chi dao ngiroi quan ly lien quan cung e~p cac thong tin theayeu cAutren co sa dam bao tinh chinh xac, dAydu, hop phap va dam bao quy dinhv~ bao mat thong tin cua T6ng Cong ty.

48.5 Thanh vien HQi dang Quan tri, T6ng Giam d6e nhan danh ca nhan hoac nhan danhnguoi khac dS tlnrc hien cong viec duoi moi hinh thirc trong pham vi cong viec kinhdoanh cua T6ng Cong ty d~u phai giai trinh ban ch~t, nQi dung cua cong viec do tnrocHQi dang Quan tri, Ban Kiem scat va chi duoc thuc hien khi duoc da s6 thanh viencon lai cua HQi dang Quan tri chap thuan; neu thirc hien rna khong khai bao hoackhong dtroc Sl,Ich~p thuan cua HQi dang Quan tri thi t~t ca thu nh~p co duQ'c tu h01;ltdQng do thuQc v~ T6ng Cong ty.

f)i~u49. Nghia V1} eua ngU'O'iqmin ly Tang Cong ty

49.1 Thanh vien HQi dang Quan tri, T6ng Giam d6e va nguai quan ly khac co cac nghla V\lsau day:a. Thl,IChi~n cae quy~n va nhi~m V\l duQ'Cgiao thea dung quy dinh cua phap lu~t,

Di~u l~ T6ng Cong ty, quyet dinh cua D1;lihQi dang e6 dong;b. Thl,Ic hi~n cac quy~n va nhi~m V\l duQ'Cgiao mQt cach trung thl,Ic, cAntr9ng, t6t

nh~t nh~m dam bao lQ'iich hw phap t6i da cua T6ng Cong ty va C6 dong cuaT6ng Cong ty;

c. Trung thanh vai lQ'iich cua T6ng Cong ty va C6 dong cua T6ng Cong ty; khong sudl,lng thong tin, bi quyet, ca hQi kinh doanh cua T6ng Cong ty, l1;lmdl,lng dia vi,chilc Vl,lva tai san cua T6ng Cong ty de tu lQ'iho~c phl,lcV\llQ'iich cua t6 chilc, canhan khac;

d. Thong bao kip thai, dAydu, chinh xac cho T6ng Cong ty v~ cac Doanh nghi~p rnah9 va nguai co lien quan cua h9 lam chu ho~c co ph&nv6n gop, c6 phAn chi ph6i;thong bao nay duQ'cniem yet t1;liTf\1sa chinh va Cong ty thanh vien h1;lchtoan phl,lthuQc cua T6ng Cong ty .

49.2 Ngoai cac nghla V\l quy dinh t1;liDi~u 49.l, HQi dang Quan tri va T6ng Giam d6ckhong duQ'ctang luang, tra thuang khi T6ng Cong ty khong thanh toan du cac khoannQ'den h1;ln.

49.3 Thanh vien HQi dang Quan tri trong thai gian lam vi~c t1;liT6ng Cong ty va trong thaih1;ln12 (muai hai) thang sau ngay thoi gift chilc V\ldo t1;liT6ng Cong ty lien quan d€nVi~t Nam, khong duQ'c:a. Tru cac vi tri quan ly khac rna thanh vien HQi dang Quan tri n~m gift t1;licac cong

ty khac da duQ'cthong bao vai T6ng Cong ty vao ngay sua d6i Di€u l~, va d6i vai

..........

47/62

cac vi tri rna thanh vien HQi d6ng Quan tri hoac T6ng Giam d6c c6 th6 diroc b~u

lai hoac tai b6 nhiem sau do, tIVC ti~p hoac gian ti6p tham gia voi, lien quan d6n

boac c6 19i Ich c6 kha nang chi phdi (du la vi 19i ich cua rieng minh hoac voi tu

each la thanh vien, c6 dong, nha tu van, dai ly, ben thu huang, ben uy thac hoac

thea each khac) trong bat ky cong ty, doanh nghiep, hang, t~p doan dQc quyen, lien

doanh hoac nghiep dean rna tham gia, lien quan d~n hoac quan tam d~n, hoac thirc

hien, bat ky hoat dQng kinh doanh nao giong, hoac vS ca ban tuang tu voi, hoac

canh tranh voi, heat dQng kinh doanh cua T6ng Cong ty, va hoat dQng kinh doanh

du ki6n duoc thirc hien thea k~ hoach kinh doanh cua T6ng Cong ty va k~ ho~ch

kinh doanh 5 nam;

b. Vi 19i ich cua rieng minh ho~c cua bat ky nguai nao khac, loi keo illT6ng Cong tybat ky khach hang nao cua T6ng Cong ty;

c. Vi 19i fch cua rieng minh ho~c cua bat ky nguai nao khac, loi keo til T6ng Cong tybat ky nha cung cap nao cua T6ng Cong ty; ho~c

d. Vi 19i ich cua rieng minh ho~c cua bat kY nguai nao khac, thue:(i) Bat kY can bQho~c Giam d6c cua T6ng Cong ty; va(ii) Bat kY nhan vien nao khac cua T6ng Cong ty, 1a Giam d6c Cong ty thanh

vien h~ch toan ph\l thuQc, Truang phong ho~c thanh vien cao c§.pcua mQtbQph~n ho~c nh6m C\lth6 rna nguai d6 dugc b6 nhi~m.

49.4 Cac nghla Y\l khac thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va DiSu 1~T6ng Cong ty.

lli~u 50. HQ1> dAng, giao dich phai dtrQ'c ll~i hQi dAng ca dong ho~c HllQT ch§pthu~n

50.1 Hqp d6ng, giao dich giua T6ng Cong ty v&i cac d6i tugng sau day phai dugc D~i hQid6ng c6 dong ho~c HQi d6ng Quan tri chap thu~n:a. C6 dong, d~i di~n cua C6 dong sa hfru han 01% (mQt ph~n tram) t6ng s6 c6 ph~n

ph6 thong cua T6ng Cong ty va nhung nguai c6 lien quan cua C6 dong d6 d6i v&icac giao dich ngoai ho~t dQngkinh doanh bao hi6m va tai bao hi6m;D6i v&i cac giao dich kinh doanh bao hi6m va tai bao hi6m, Nguai d~i di~n theaphap 1u~tcua T6ng Cong ty dugc quySn chu dQng ky k~t, th\1'chi~n thea dung quydinh phap 1u~tvS kinh doanh bao hi6m.

b. Thanh vien HQi d6ng Qmin tri, T6ng Giam d6c va nguai c61ien quan cua hQ;c. Doanh nghi~p quy dinh t~i Di€u 48.2 Di€u 1~nay.

50.2 HQi d6ng Quan tfi chap thu~n cac hqp d6ng va giao dich c6 gia tri nh6 han 35% t6nggia tri tai san doanh nghi~p ghi trong bao cao tai chinh g~n nh§.t. Truang hqp nay,

....7';-..

48/62

ngiroi dai dien T6ng Cong ty ky hop d6ng phai thong bao cac thanh vien HQi d6ngQuan tri, Ki€m soat vien vS cac d6i tuong c6 lien quan d6i voi hop d6ng, giao dich d6;d6ng thai kern thea dir thao hop d6ng hoac nQi dung chu y~u cua giao dich. HQi d6ngQuan tri quyet dinh viec chfrp thuan hop d6ng boac giao dich trong thai han 15 ngay,k€ tir ngay nhan duoc thong bao; thanh vien c6 loi ich lien quan khong c6 quyen bieuquyet.

50.3 Dai hQi d6ng c6 dong chap thuan cac hop d6ng va giao dich khac tnr cac giao dich quydinh tai DiSu 50.2 DiSu l~ nay. Truong hop nay, nguoi dai dien T6ng Cong ty ky hopd6ng phai thong bao HQi d6ng Quan tri va Ki€m soat vien vS cac d6i tuqng c6 lienquan d6i vai hgp d6ng, giao dich d6; d6ng thai kern thea d\l thao hgp d6ng ho~c thongbao nQi dung chu y~u cua giao dich. HQi d6ng Quan tri trinh d\l thao hgp d6ng ho~cgiai trinh vS nQi dung chu y~u cua giao dich tc;ticUQch9P Dc;tihQi d6ng c6 dong ho~clfryy ki~n c6 dong b~ng van ban. Truang hgp nay, c6 dong c6 lqi ich lien quan khongc6 quySn bi€u quy~t; hgp d6ng ho~c giao dich duqc chfrp thu~n khi c6 s6 c6 dong dc;tidi~n 65% t6ng s6 phi~u bi€u quy~t can lc;titan thanh.

50.4 Hgp d6ng, giao dich bi vo hi~u va xu ly thea quy dinh cua phap lu~t khi duqc kY k~tho~c th\lc hi~n rna chua duqc chfrp thu~n thea quy dinh tc;tiDiSu 50.2 va DiSu 50.3DiSu l~ nay, gay thi~t hc;ticho T6ng Cong ty; nguai ky k~t hgp d6ng, c6 dong, thanhvien HQid6ng Quan tri ho~c T6ng giam d6c c6lien quan phai lien dai b6i thuang thi~thc;tiphat sinh, hoan tra cho T6ng Cong ty cac khoan lqi thu duqc til vi~c th\lc hi~n hgpd6ng, giao dich d6.

Di~u 51. Ban Ki~m soat

51.1 Dc;tihQi d6ng C6 dong bAu ra Ban Ki€m soM g6m 05 (nam) ki€m soat vien, trong d6phai c6 it nhfrt 01 (mQt) thanh vien c6 chuyen mon vS nganh tai chinh - k~ toan va amhi€u nghi~p V\l bao hi€m. Nhi~m ky cua Ban Ki€m soM khong qua 05 (nam) nam.Ki€m soMvien c6 the duqc bAulc;tivai s6 nhi~m kY khong hc;tnch~.

51.2 Thanh vien HQi d6ng Quan trt, T6ng Giam d6c, than nhan (b6 my, vq ch6ng, con cai,anh chi em ruQt) cua thanh vien HQi d6ng Quan tri, T6ng Giam d6c, K~ toan truangcua T6ng Cong ty khong duqc bAuvao Ban Ki€m soat.

51.3 Nguai dang bi truy Clm trach nhi~m hinh S\l ho~c dang phai chfrp hanh hinh phc;ttillho~c bi Toa an tuac quySn hanh nghS vi vi phc;tmcac tQibuon l~u, lam hang gia, buonban hang gia, kinh doanh trai phep, tr6n thuS, lira d6i khach hang va cae tQikhac theaquy dinh cua phap lu~t khong duqc lam Ki€m soM vien.

I,I\

49/62

51.4 Cac Ki~m scat vien bAum9t ngiroi trong s6 ho lam Truong Ban Ki~m scat. TruongBan Ki~m soat phai la C6 dong T6ng Cong ty.Tieu chuan cua Truong Ban Ki~m soat:

a. Dam bao cac tieu chuan nhu tieu chuan chung cua thanh vien H9i d6ng Quan triquy dinh tai Di~u 40.1 Di~u 1~nay;

b. C6 bang dai hoc hoac tren dai hoc;c. TlVCtiSp lam viec trong linh VVCbao hiem, tai chinh, ngan hang t6i thieu ba (03)

nam boac c6 kinh nghiem quan ly di~u hanh til c~p phong (hoac tuong duong) trolen thuoc tru sa chinh t6i thieu hai (02) nam tai doanh nghiep hoat d9ng trong linhVVCbao hiem, tai chinh, ngan hang.

51.5 Ban Ki~m scat phai c6 han m9t mra s6 thanh vien thirong tni a Vi~t Nam, til 21 tu6itro len va phai c6 it nh~t m9t thanh vien la kS toan vien ho~e ki~m toan vien.

51.6 Nhi~m ky cua Ban Ki~m soat thea nhi~m kY cua H9i d6ng Quan tri, nhung chenh l~ch03 (ba) thang dai han so v6i nhi~m ky cua H9i d6ng Quan trio Trong truang hqp vanthai di~m kSt thuc nhi~m ky rna Ban Ki~m soat m6i chua dUQ'ebAuthi Ban Ki~m soatdffhSt nhi~m ky vfrn tiSp tl,leth\lc hi~n quy~n va nhi~m V\l eho dSn khi Ban Ki~m soatnhi~m ky m6i duQ'cbAuva nh~n nhi~m Vl,l.

Di~u 52. Quy~n va nhi~m VI} eua Ban Ki~m smit

52.1 Ban Ki~m soat th\lc hi~n giam sat H9i d6ng Qmin tri, T6ng Giam d6c trong vi~c quanlyva di~u hanh T6ng Cong ty; chiu trach nhi~m tru6c D~i h9i d6ng c6 dong trong th\Ichi~n cac nhi~m V\l dugc giao.

52.2 Ki~m tra tinh hqp ly, hqp phap, tinh trung th\lC va mll'c d9 cAn trQng trong quan ly,di~u hanh ho~t d9ng kinh doanh, trong t6 chll'c cong tac kS toan, th6ng ke va l~p baocao tai chinh.

52.3 Th&mdinh bao cao tinh hinh kinh doanh, bao eao tai ehinh hang nam va sau thang cuaT6ng Cong ty, bao cao danh gia cong tac quan 1ycua H9i d6ng Quan trioTrinh bao cao th&mdinh bao cao tai chinh, bao cao tinh hinh kinh doanh hang nam cuaT6ng Cong ty va bao cao danh gia cong tac quan ly cua H9i d6ng Quan tri len D~i h9id6ng c6 dong t~i cU9ChQpthuang nien.

52.4 Xem xet s6 kS toan va cae tai li~u khac cua T6ng Cong ty, cae cong vi~e quan ly, di~uhanh ho~t d9ng eua T6ng Cong ty b~t ell' khi nao xet th~y cAn thiSt ho~c thea quyStdinh cua D~i h9i dAng c6 dong ho~c theo yeu cAu cua C6 dong ho~c nh6m C6 dongquy dinh t~i DiSu 9.2 cua DiSu 1~nay.

50/62

52.5 Khi co yeu du cua C6 dong hoac nhom C6 dong quy dinh tai Di@u 9.2 cua Di@u l~

nay, Ban Kiem scat thuc hien kiem tra trong thai han 07 (bay) ngay lam viec, kS tilngay nh~n duoc yeu duo Trong thai han 15 (muoi Him)ngay, kS til ngay kSt thuc di@utra, Ban KiSm scat phai bao cao giai trinh v@nhtrng vAnd@duoc yeu d.u kiem tra dSnH9i d6ng Quan tri va C6 dong hoac nhom C6 dong co yeu c~u.Viec kiem tra cua Ban KiSm soat quy dinh tai khoan nay khong duoc can tro hoatd9ng binh thuong cua H9i d6ng Quan tri, khong gay gian doan di@uhanh hoat dongkinh doanh cua T6ng Cong ty.

52.6 KiSn nghi H9i d6ng Quan tri hoac Dai h9i d6ng c6 dong cac bien phap sua d6i, b6sung, cai tiSn ca cAut6 chuc quan ly, di@uhanh ho~t d9ng kinh doanh cua T6ng Congty.

52.7 Khi phat hi~n co thanh vien H9i d6ng Quan tri, T6ng Giam d6c vi ph~m nghla V\l cuanguai quan ly T6ng Cong ty quy dinh t~i Di€u 49 cua Di€u l~ nay thi phai thong baongay b~ng van ban vai H9i d6ng Quan tri, yeu c~u nguai co hanh vi vi ph~m chAmdIDhanh vi vi ph~m va co giai phap kh~c ph\lc h~u qua.

52.8 Thl,Ic hi~n cae quy€n va nhi~m V\l khae thea quy dinh eua phap lu~t, Di~u l~ T6ngCong ty va qUYStdinh eua D~i h9i d6ng e6 dong.

52.9 Ban KiSm soat co quy~n su d\lng tu vAndge l~p dS thl,IChi~n cae nhi~m V\l dUQ'egiao.Ban KiSm soat co thS tham khao y kiSn cua H9i d6ng Quan tri truae khi trinh bao eao,kSt lu~n va kiSn nghi len D~i h9i d6ng c6 dong.

f)i~u 53. Quy~n dU'gc cung cAp thong tin cua Ban Ki~m smit

53.1 Thong bao mai hQP,phiSu lAyy kiSn thanh vien H9i d6ng Quan tri va cae tai li~u kernthea phai dUQ'egiri dSn KiSm soit vien cung thai diSm va thea phuang thuc nhu d6ivai thanh vien H9i d6ng Quan trio

53.2 Cac nghi quySt va bien ban hQp eua D~i h9i d6ng e6 dong, H9i d6ng quan tri phaiduQ'Cgiri den eho cae KiSm soat vien cung thai diSm va thea phuang thue nhu d6i vaic6 dong, thanh vien H9i d6ng Quan trio

53.3 Bao eao cua T6ng Giam d6e trinh H9i d6ng Quan tri ho~e tai li~u khae do T6ng Congty phit hanh duQ'cgiri den KiSm soit vien eung thai diSm va thea phuang thue nhu d6ivai thanh vien H9i d6ng Quan trio

53.4 KiSm soat vien co quy@ntiep c~n cae h6 sa, tai li~u eua T6ng Cong ty luu giu t~i Tfl,lsa chinh, Cong ty thanh vien hl;lChtoan ph\l thuQc va dia diSm khac; c6 quy@nden cacdia diSm nai nguai quan lyva nhan vien eua T6ng Cong ty lam vi~c.

51162

53.5 H9i d6ng Quan trio thanh vien H9i d6ng Quan trio T6ng Giam d6e, nguoi quan ly khac

phai eung e~p d~y du, chinh xac va kip thai thong tin, tai lieu v~ cong tac quan ly, di~u

hanh va hoat d9ng kinh doanh cua T6ng Cong ty thea yeu e~u cua Ban Ki€m soat.

Bi~u 54. Thu lao va IQ'iich khac ciia Ki~m soat vien

Thu lao va IQ'iIch khac cua Ki€m scat vien dircc thuc hien thea quy dinh sau day:54.1 Kiem scat vien duoc tra thu lao thea cong viec va duoc huong cac IQ'iIch khac thea

quyet dinh cua Dai h9i d6ng e6 dong. Dai h9i d6ng e6 dong quyet dinh t6ng mire thulao va ngan sach hoat d9ng hang nam cua Ban KiSm soat can cir vao s6 ngay him vi~edVHnh, s6 IUQ'ngva tinh eh~t eua eong vi~e va mue thl! lao binh quan hang ngay euaKiSm soat vien.

54.2 Ki€m soat vien dUQ'ethanh toan chi phi an, 0, di ll;li,chi phi sir d\lng dieh V\l illv~n dgel~p vai mue hgp IY.T6ng mue thl! lao va chi phi nay khong vuqt qua t6ng ngan saehhOl;ltd9ng hang nam eua Ban KiSm soat da dUQ'eDl;lih9i d6ng e6 dong eh~p thu~n, trirtruang hgp Dl;lih9i d6ng e6 dong e6 quy~t dinh khae.

54.3 Thl! lao va chi phi hOl;ltd9ng eua Ban KiSm soM dUQ'eHnh vao chi phi kinh doanh euaT6ng Cong ty thea quy dinh eua phap lu~t v~ thu~ thu nh~p doanh nghi~p, phap lu~t e6lien quan va phai dUQ'el~p thanh m\le rieng trong bao eao tM ehinh hang nam euaT6ng Cong ty.

Bi~u 55. Nghia Vt,I eua Ki~m soat vien

55.1 Tuan thu dung phap lu~t, Di~u l~ T6ng Cong ty, quy~t dinh eua Dl;lih9i d6ng e6 dongva dl;lOdue ngh6 nghi~p trong thve hi~n cae quy6n va nhi~rn V\l dUQ'egiao.

55.2 Thve hi~n cae quy~n va nhi~rn V\l dUQ'egiao rn9t each trung thve, e~n trQng, t6t nh~tnh&mdam bao IQ'iieh hgp phap t6i da eua T6ng Cong ty va C6 dong eua T6ng Congty.

55.3 Trung thanh vai IQ'iich eua T6ng Cong ty va C6 dong T6ng Cong ty; khong dUQ'esird\lng thong tin, bi quy~t, co h9i kinh doanh eua T6ng Cong ty, ll;lrnd\lng dia vi, ehueV\l va tai san eua T6ng Cong ty dS tu IQ'iho~e ph\le V\l IQ'iich eua t6 ehue, ea nhankhae.

55.4 Cae nghla V\l khae thea quy dinh eua phap lu~t va Di~u l~ T6ng Cong ty.55.5 Truang hqp vi phl;lrnnghla V\l quy dinh tl;liDi6u 55.1, 55.2, 55.3, 55.4 tren day rna gay

thi~t hl;lieho T6ng Cong ty ho~e nguai khae thi cae KiSrn soat vien phai ehiu traehnhi~rn ea nhan ho~e lien dai b6i thuang thi~t hl;lid6. MQi thu nh~p va IQ'iieh khae rnaKiSm soat vien e6 dUQ'ephai hoan tra eho T6ng Cong ty.

\C

I'

52/62

--- ---- ------ --

55.6 Tnrong hop phat hien c6 Ki~m soat vien vi pham nghia vu trong thuc hien quyen va

nhiem vu duoc giao thi H9i d6ng Quan tri phai thong bao bang van ban dSn Ban Ki~m

soat; yeu d.u nguoi c6 hanh vi vi pham cham dut hanh vi vi pham va c6 giai phap

khac phuc h~u qua.

f)i~u 56. Mi~n nhi~m, bai nhlem Ki~m soat vlen

56.1 Ki~m soar vien bi miSn nhiem, bai nhiem trong cac tnrong hop sau day:a. Khong con du tieu chuan va di~u kien lam Ki~m scat vien thea quy dinh tai Di~u

51 cua Di~u ie nay;b. Khong thirc hien quyen va nhiem vu cua minh trong 06 (sau) thang lien tuc, tnr

tnrong hop b~t kha khang;c. C6 dan xin til' clnrc;

56.2 Ngoai cac tnrong hop quy dinh tai Di6u 50.1 Di6u l~ nay, Ki~m soM vien c6 th~ miSnnhi~m b~t cu khi nao thea quySt dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong.

56.3 Truang hgp Ban Ki~m soM vi ph~m nghiem tn,mg nghla Vl,l cua minh c6 nguy cO' gaythi~t h~i cho T6ng Cong ty thi H9i d6ng Quan tri tri~u t~p D~i h9i d6ng c6 dong d~xem xet va miSn nhi~m Ban Ki~m soM duang nhi~m va bAuBan Ki~m soat mai thaythS.

~\'l

f)i~u 57. Trinh bao cao hang nam

57.1 T~i thai di~m kSt thuc nam tai chinh, H9i d6ng Quan tri phai chuan bi cac bao cao vatai li~u sau day:a. Bao cao v6 tinh hinh kinh doanh cua T6ng Cong ty;b. Bao cao tai chinh;c. Bao cao danh gia cong tac quan ly, di6u hanh T6ng Cong ty.

57.2 Bao cao tai chinh hang nam cua T6ng Cong ty da phai dugc ki~m toan truac khi trinhD~i h9i d6ng c6 dong xem xet, thong qua.

57.3 Cac bao cao va tai li~u quy dinh t~i Di6u 57.1 Di6u l~ nay phai dugc gui dSn BanKi6m soat d~ tham dinh ch~m nh~t 30 (ba muai) ngay lam vi~c truac ngay khai m~cCU9ChQpthuang nien cua D~i h9i d6ng c6 dong.

57.4 Bao cao va tai li~u do H9i d6ng Quan tri chuan bi; bao cao tham dinh cua Ban Ki~msoat va bao cao ki~m toan phai c6 a Tfl,lsa chinh va Cong ty thanh vien h~ch toan phl,lthu9C ch~m nh~t 10 (muai) ngay lam vi~c truac ngay khai m~c CU9ChQp thuang niencua D~i h9i dang c6 dong.C6 dong sa hfru C6 phAn cua T6ng Cong ty lien tl,lCit nhfrt 01 (m9t) nam c6 quy~n tv

53/62

minh hoac cling voi Iu~t su hoac kS toan va kiem toan vien c6 clnrng chi hanh nghetnrc tiSp xem xet cac bao cao quy dinh tai DiSu nay trong thai gian hop IY.

Di~u 58. Cung cAp thong tin v~ hoat dQng cua TAng Cdng ty

58.1 Bao cao tai chinh hang nam dff duoc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua, phai duoc giridSn co quan thue va co quan clnrc nang khac thea quy dinh cua phap luat vS kS toan vaphap Iu~t c6 lien quan.

58.2 T6ng Cong ty cong b6 tren trang thong tin dien ill cac thong tin sau day:a. DiSu I~T6ng Cong ty;

b. SO"ySu ly lich, trinh de)h9Cvfrnva kinh nghiem nghe nghiep cua cac thanh vien HQid6ng Quan tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam d6c;c. Bao cao tai chinh hang nam dffduoc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua;d. Bao cao d{mhgia kSt qua h01;ltdQnghang nam cua HQid6ng quan tri va Ban ki~m soat.

58.3 Thong tin vS h01;ltdQng cua T6ng Cong ty khong duqc tiSt IQcho nguai khac trir khi c6y kiSn chfrp thu~n cua Chu tich HQi d6ng Quan tri ho~c T6ng Giam d6c T6ng Cong ty.

Di~u 59. Ch~ dQ hru trfr ali li~u eua TAng Cong ty

59.1 T6ng Cong ty Iuu tm cac I01;litai Ii~u sau day:a. DiSu I~T6ng Cong ty; cac ban sua d6i, b6 sung DiSu I~T6ng Cong ty; S6 dang ky

c6 dong; Quy chS quan Iy nQibe)T6ng Cong ty;b. Gifiy phep thanh I~p va h01;ltdQng; gifrychung nh~n cac I01;li;c. Cac tM Ii~u va gifry ta xac nh~n quySn sa hfru tai sim cua T6ng Cong ty;d. Bien ban h9P D1;lihQi d6ng c6 dong, HQi d6ng Quan tri; cac quySt dinh dff duqc

thong qua;e. Ban cao b1;lchd~ phat hanh chung khoan;

f. Bao cao cua Ban Ki~m soat, kSt Iu~n cua cO"quan thanh tra kSt Iu~n cua t6 chucki~m toan dQc I~p;

g. S6 kS toan, chung illkS toan, bao cao tM chinh hang nam;h. Cac tai Ii~u khac thea quy dinh cua phap Iu~t.

59.2 T6ng Cong ty Iuu tm cac I01;litai li~u a Tf\l sa chinh va nO"ian toan khac.

Di~u 60. Nguyen tie ghii quy~t tranh ehAp

60.1 Truang hqp c6 S\l tranh chfip hay khiSu n1;lilien quan t6i cong vi~c cua T6ng Cong tyhay t6i quySn lqi cua cac C6 dong phat sinh til DiSu 1~T6ng Cong ty hay til bat cuquYSnho~c nghla V\l do Iu~t phap quy dinh, gifra:a. MQtC6 dong hay cac C6 dong va T6ng Cong ty, ho~c

54/62

b. Bat ky C6 dong hay cac C6 dong va H9i d6ng Quan tri, Ban Ki~m scat, T6ng

Giam d6c hay can b9 quan ly cao cap.

Cac ben lien quan se c6 gang giai quyet tranh chap d6 thong qua thuong hrong va hoa

giai. Chu tich H9i d6ng Quan tri se chu tri viec giai quyet tranh chap va diroc quyen

yeu cAum6i ben trinh bay cac ly Ie va clnrng cu lien quan d~n tranh chap trong vong21 (hai muoi mot) ngay lam viec k~ tir ngay tranh chap phat sinh. N~u tranh chap lienquan toi H9i d6ng Quan tri hay Chu tich H9i d6ng Quan tri, bat cir ben nao cling c6th~ nho ca quan c6 tham quyen giai quyet. Ngiroi hoa giai se ra quyet dinh giai quyet.

60.2 N~u khong c6 quyet dinh nao dat diroc trong hoa giai thi trong vong chin rmroi (90)ngay k~ tu ngay b~t dAuqua trinh hoa giai, ho~c n~u quy~t dinh giai quy~t khong dUQ'ccac ben chap nh~n, bat ky ben nao cling c6 th~ dua tranh chap d6 ra Toa an c6 thfrm

,quyen.

60.3 M6i ben se tv ganh chiu cac chi phi, l~ phi, an phi lien quan tai vi~c tranh chAp.

CHUONG IV: CHE DQ TAl CHINH KE TOA.N - PHAN PHOI LQ'I NHU~N

Di~u 61. Nam tai chinh

61.1 Nam tai chinh cua T6ng Cong ty b~t dAutu ngay 01 thang 01 va k~t thuc vao ngay 31thang 12 cung nam duang lich.

61.2 Nam tai chinh dAutien cua T6ng Cong ty b~t dAuill ngay T6ng Cong ty duQ'cB9 Taichinh dp Giay phep thanh l~p va ho~t d9ng va k~t thuc vao ngay cu6i cung cua namd6.

Di~u 62. Ch~ dQ k~ tmin, bao cao va thang ke

62.1 T6ng Cong ty th\lc hi~n ch~ d9 k~ totm, bao cao tai chinh, bao cao th6ng ke, bao caonghi~p V\l dinh kY, d9t xuat thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va huang dftn cuaB9 Tai chinh; cling nhu bao cao B9 Tai chinh ngay khi xay ra nhfrng diSn bi~n khongbinh thuang trong ho~t d9ng kinh doanh cua T6ng Cong ty ho~c khi T6ng Cong tykhong bao dam cac yeu cAuve tai chinh thea quy dinh d~ th\lc hi~n nhfrng cam k~t vaiben mua bao hi~m.

62.2 Bao cao tai chinh hang nam duQ'cgui truac it nhat 15 (muai lam) ngay d~n Ban Ki~msoat va H9i d6ng Quan tri xem xet truac khi trinh f)~i h9i d6ng c6 dong thong qua.Cac lo~i bao cao va van ban lien quan khac do H9i d6ng Quan tri chap thu~n.

55/62

62.3 Cac bao cao tai chinh hang nam cua T6ng Cong ty phai duoc kiem toan boi mot t6clnrc kiem toan doc l~p la PricewaterhouseCooper, Deloitte, Ernst & Young hoacKPMG, truce khi nop BQTai chinh,

62.4 Trong thai han 120 (mot tram hai muoi) ngay k~ tir ngay k€t thuc nam tai chinh, T6ngCong ty cong b6 cong khai bao cao tai chinh thea quy dinh cua phap luat.

62.5 Tit ca cac tai lieu va cac chirng tir lien quan phai duoc gitr tai Tru So' chinh T6ng Congty trong 03 (ba) nam li~n d~ cho nhirng nguoi co trach nhiem xem xet khi can thi€t vasau do duoc dua vao kho luu tm thea quy dinh cua phap luat,

f)i~u 63. Ky quy, quy d\f trfr

63.l Tang Cong ty su dung 05% (nam phan tram) v6n phap dinh d~ leY quy t~i Ngfm hangThuang M~i ca phan Dong A trong mQt tai khoan co Hii.Khoan ti~n ky quy nay duQ'cTang Cong ty su d\lng thea quy dinh cua phap lu~t.

63.2 Tang Cong ty l~p quy dV tm bit bUQcthea quy dinh cua phap lu~t d~ ba sung v6n di~ul~ va bao dam kha nang thanh toano Quy dv tm bit bUQcduQ'ctrich hang nam thea 1)'l~ 05% (nam phftn tram) lQ'inhu~n sau thuS cho dSn khi d~t tai muc 10% (muai phantram) v6n di~u l~.

63.3 D~i hQi d6ng c6 dong co th6 quy€t dinh l~p cac quy dv tm khac my thea nhu cau phlittri~n cua T6ng Cong ty.

f)i~u 64. Quy va d\f phong nghi~p V\l

Trong ho~t dQng kinh doanh bao hi~m, T6ng Cong ty trich l~p cac quy va dv phong nghi~pV\l tu phi bao hi6m cua tung nghi~p V\lbao hi6m thea quy dinh cua BQTai chinh nhu sau:64.1 Quy d~ phong h~n chS t6n thit:

SU d\lng vao vi~c tuyen truy~n, giao d\lc v~ d~ phong tai n~n; nghien Clruva ap d\lngcac bi~n phap nh~m d~ phong ngan ch~n va h~n ch€ t6n that thuQCtrach nhi~m baohi~m.

64.2 Dv phong phi chua duQ'chuang:SU d\lng d~ b6i thuang cho trach nhi~m se phat sinh trong thai gian can hi~u lvc cuahqp d6ng bao hi~m trong nam ti€p theo.

64.3 Dl,l'phong b6i thuang cho khi€u n~i chua giai quy€t:Sir d\lng dg b6i thuang cho nhung t6n that dll phat sinh thuQCtrach nhi~m bao hi~mchua khi€u n~i ho~c dll khi€u n~i nhung d€n cU6i nam tM chinh chua duQ'cgiai quy€tphai chuy6n sang nam tiSp theo.

64.4 DVphong b6i thuang cho cac dao dQng Ian v~ t6n thit:

56/62

Sir dung d~ b6i thirong khi c6 dao d9ng Ian v6 t6n thfrt hoac t6n thfrt Ian xay ra rnat6ng phi bao hiem gift lai trong nam tai chinh sau khi d1ltrich l~p du phong phi chuaduoc huang va du phong b6i thuong cho khi~u nai chua giai quyet khong du d~ chi trati~n b6i thuong d6i voi phan trach nhiem gift lai cua T6ng Cong ty.

64.5 Quy bao v~ ngiroi diroc bao hiem:Sir dung d~ bao v~ quyen loi cua nguoi duoc bao hiem trong twang hop T6ng Cong typha san hoac mfrtkha nang thanh toano

Di~u 65. Dau tu vBn

65.1 T6ng Cong ty dfru tir von thea nguyen t~c bao dam an toan, hieu qua va dap irng duocyeu cfrUchi tra tlnrong xuyen cho cac cam k~t thea hop d6ng bao hi~m. Ty l~ v6n nhanr6i duqc phep dfru tu van m6i danh mvc dfru tu se thea quy dinh cua Chinh phu.

65.2 T6ng Cong ty dfru tu v6n trong cac HnhV\l'Csau:a. Mua trai phi~u Chinh phu;b. Mua C6 phi~u, trai phi~u Doanh nghi~p;C. Kinh doanh bfrt d9ng san;d. G6p v6n van cac Doanh nghi~p khac;e. Cho yay thea quy dinh cua Lu~t cac t6 chilc tin dVng;f. Giri ti6n t~i cac t6 chilc tin dVng.

Di~u 66. Phan phBi 19i nhu~n

66.1 T6ng lqi nhu~n cua T6ng Cong ty la s6 t6ng c9ng lqi nhu~n v6 cac ho~t d9ng sau:a. Ho~t d9ng kinh doanh bao hi~m, tai bao hi~m;b. Ho~t d9ng kinh doanh v6 dfru tu v6n nhan r6i; vaC. Ho~t d(mg kinh doanh khac.

66.2 Sau khi d1lhoan thanh nghla V\l n9P thu~, trich l~p quy d\1'tm b~t bU9Cva cac nghla vvtai chinh khac thea quy dinh cua phap lu~t, T6ng Cong ty se trich l~p cac quy va sudvng s6 lqi nhu~n can l~i nhu sau:a. Quy phat tri~n kinh doanh;b. Quy phuc lqi;C. Quy khen thuang; vad. Tra c6 tilc cho cac C6 dong.

66.3 Ty l~ trich l~p ba quy neu tren thea dung quy dinh cua phap lu~t se do H9i d6ng Quantrj t~m quy€t djnh va thong qua £)~iHQid6ng c6 dong trong phien hQPthuang leY hangnam.

57/62

CHUONG V: DIEU KHoAN THI HA.NH

Di~u 67.Ghii th~ va thanh ly tal san

67.1 T6ng Cong ty giai th~ trong cac tnrong hop sau:a. K~t thuc thai han hoat dong dffghi trong Di~u 1~rna khong co quyet dinh gia han;b. Theo quyet dinh cua Dai hOi d6ng c6 dong;c. T6ng Cong ty khong con du s6 hrong thanh vien t6i thi~u thea quy dinh cua Ludt

Doanh nghiep trong thai han 06 (sau) thang lien tuc;d. Bi thu h6i Gifryphep thanh l~p va hoat dOng.

67.2 T6ng Cong ty tlnrc hien viec giai th~ nhu sau:a. Dai hOi d6ng c6 dong thong qua quyet dinh giai th~ T6ng Cong ty va thanh l~p t6

thanh Iy tai san thea d~ nghi cua HOid6ng Quan tri;b. Trong thai han 07 (bay) ngay k~ tir ngay thong qua quyet dinh giai the, T6ng Cong

ty giri quySt dinh giai th~ dSn BOTai chinh va cac ca quan chuc nang, tfrt ca chllnq, nguai co quy~n, nghia V\l va lqi fch lien quan, nguai lao dOng trong T6ngCong ty;

c. Sau khi duqc BO Tai chinh vaJho~c cac ca quan co thAm quy€n khac chfrp thu~n,quySt dinh giai th~ duqc niem ySt cong khai tl;litf\! sa chinh clla T6ng Cong ty vadang bao dia phuang ho~c bao hang ngay Trung uang trong 3 (ba) s6lien tiSp;

d. QuySt dinh giai th~ gui cho cac chll nq duqc kem thea thong bao v€ phuang angiai quy~t nq;

e. T6 thanh ly tai san kSt hgp cling Ban Ki~m soat lam nhi~m V\l thanh ly T6ng Congty trong thai gian quy dinh va thea th~ 1~tai chinh hi~n hanh;

f. Trong thai hl;ln07 (bay) ngay k~ tu ngay thanh toan hSt nq clla T6ng Cong ty, t6thanh ly tai san gui h6 sa v~ giai th~ Doanh nghi~p d~n BO Tai chinh va cac caquan chuc nang.

Di~u 68. Ngon ngfr

Cac tai li~u sau day phai duqc l~p b~ng ti~ng Vi~t va dich sang tiSng Anh d~ chuy~n cho [cacc6 dong nuac ngoai], cac thanh vien HOi d6ng Quan tri, cac Ki~m soM vien:68.1 Chuang trinh nghi S\I bu6i hQp ho~c phi~u IfrYy ki~n b~ng van ban til cac C6 dong,

cac thanh vien HOid6ng Quan tri va Ban Ki~m soat.

58/62

68.2 Cac bien ban buoi h9P va nghi quy6t cua Dai h9i d6ng e6 dong, H9i d6ng Quan tri vaBan Ki~msoat.

68.3 Cac bao cao tai ehinh hang quy va hang nam; va68.4 Cac tai lieu quan trong khac thea yeu cau cua mot C6 dong hoac nh6m C6 dong hoac

cac thanh vien H9i d6ng Quan tri, cac Ki~msoat vien thea d~ xufttcua (cac) C6 dongn~mgift it nhftt20% v6n di~ul~cua T6ng Cong ty.

Di~u 69. Sua d8i, b8 sung va ky ban hanh Di~u l~

69.1 Viec sua d6i, b6 sung f)i~u l~nay phai duoc Dai h9i d6ng e6 dong xem xet quyet dinh.69.2 f)i~u l~ sua d6i, b6 sung do Chu tich H9i d6ng Quan tri va Ngiroi dai dien thea phap

luat cua T6ng C6ng ty Icy ban hanh sau khi da diroc f)~i h9i d6ng e6 dong thong qua.69.3 Sau khi duqe ban hanh, f)i~u l~nay duqe l~p thanh 10 (muoi) ban; duqe dang Icy, n9P

t~i ea quan Nha nuae e6 thdm quy~n thea quy dinh phap lu~t va luu gift t~i Trv saehinh eua T6ng Cong ty nhu sau:a. M9t ban n9PB9 Tai ehinh;b. Chin ban luu t~iTrv sa ehinh eua T6ng Cong ty.

T6ng Cong ty se n9P ban ehinh, ban sao ho~e tneh h,lef)i~u l~ eho ea quan Nha nuae e6thdmquy~nkhae n6u cae ea quan nay e6 yeu cau dung thdm quy~n.Cae ban sao ho~e tneh h,lef)i~u l~ T6ng Cong ty phai e6 ehft ky eua Nguoi d~i di~n theaphap lu~teua T6ng Cong ty./. -fl--

I)

TM. D~I H(H DONG CO DONG

TONG GIAM DOC CHir TJCH HQI DONG QUANTRJ

PHAN HOANG CHUNG THirY HONAMTHANG

59/62

---------------------------------- -----

PHVLVCA

(fJfnh kem fJiJu I? T6ng Cong ty C6phdn Bdo hiem Toan Cdu ban hanli

kem theo Quyet djnh s6 1712015IQfJ-GIC-fJHfJCfJ ngay 2310412015

cua cs« ticli H9i d6ng Quan tri T6ng Cong ty C6phdn Bao hiim Toan Cdu)

cAc VANDE DUQC BAo LUU

S8 Cac vAn d~ cAn du(}'cbao hru

1. Sua d6i, b6 sung hoac huy bo b~t ky quy dinh nao cua f)i~u l~.

2. Ding hoac giam v6n cua T6ng Cong ty bao g6m bang hinh thirc phat hanh hoac mua laiclnrng khoan v6n chu sa htru hoac clnrng khoan g~n voi v6n chu sa htru.

3. Niem y~t hoac chao ban chirng khoan cua T6ng Cong ty ra cong chung khi v~n d~ nayduoc dira ra bieu quyet van b~t ky thai diem nao cho toi ngay 31 thang 12 nam 2020.

4. Thay d6i cac Uti dai, d~c quy~n ho~c quy~n cua lo:;tiho~c cac lo:;tic6 phftn cua T6ng Congty.

5. Mua ho~c ban b~t leY tai san nao cua T6ng Cong ty rna gia tri b&ng it nh~t 25% (hai muO'iHimphftn tram) t6ng s6 tai san eua T6ng Cong ty dugc neu trong cac bao cao tai chinh dugcki~m toan gftn nh~t.

6. Thay d6i cO'ban v~ ph:;tmvi, ban ch~t vaJho~c ho:;ttd9ng kinh doanh cua T6ng Cong ty, baog6m b~t leY thay d6i cO'ban nao v~ dinh hu6ng chi~n lugc vaJho~c tham gia van b~t kynganh ngh~ kinh doanh m6i nao.

7. Yay ho~c bao lanh (dugc h:;tchtoan n9i bang hay ngo:;tibang) ho~c bi~n phap bao dam tmcac giao dich trong qua trinh kinh doanh thong thuang.

8. Tuyen b6 ho~c thong qua vi~c tra c6 ruc ho~c phan chia 19i nhu~n nao khac cua T6ng Congty, du6i b~t ky hinh thuc nao, gifra ky ho~c cU6i ky, va b&ng ti~n m~t ho~c hi~n v~t, vugtqua 75% (bay muO'i lam phftn tram) t6ng 19i nhu~n rang dffdugc ki~m toan cua T6ng Congty sau thu~ cho m6i nam tai chinh. -,v-

60/62

9. Sap nhap, k€t hop hoac hop nhat T6ng Cong ty voi bat Icy ben thir ba nao.

10. T6ng Cong ty b~t dau hoac ti€n hanh bat ky vu kien, thu tuc tung hoac hanh dong nao khacthea luat pha san, mat kha nang thanh toan hoac thea quy dinh phap lu~t tirong tv d~:

a. T6 chirc lai, s~p x€p, di~u chinh, pha san, thanh ly, tra no, t6 chirc lai, co eau lai hoacbien phap nao khac d6i voi T6ng Cong ty hoac cac khoan no cua T6ng Cong ty;

b. B6 nhiem t6 thanh ly, nguoi uy thac, nguoi trong gifr hoac vi tri tuong tv nao khac d~quan Iy T6ng Cong ty hoac toan bQhoac mot phan tai san cua T6ng Cong ty;

e. Thve hi~n thanh Iy tai san vi lqi ieh eua T6ng Cong ty ho~e cae ehu nq eua T6ng Cong

ty;

d. Thira nh~n b&ngvan ban r&ngT6ng Cong ty khong th~ tra nq khi d~n h~n thanh toan;

11. Cae giao dieh vai nguai e6 lien quan duqe quy dinh trong Di~u l~ eua T6ng Cong ty, baogam nhung khong giai h~n:

a. Cho yay d6i vai bat ky eong ty nao ma bat ky thanh vien nao eua HQi d6ng Quan triho~e tat ea thanh vien eung e6 v6n g6p ho~e e6 lqi ich trong v6n e6 phan da phat hanheua eong ty d6;

b. Cae giao dieh (ngoai ho~t dQng kinh doanh bao hi~m va tai bao hi~m) vai bat Icy eongty ho~e doanh nghi~p nao ma e6 dong Ian eua T6ng Cong ty (nhu duqe dinh nghlatrong Di~u I~) ho~e bat ky e6 dong Ian nao e6 lqi ich tai ehinh;

e. Bat Icy giao dieh nao gifra T6ng Cong ty (ngoai ho~t dQng kinh doanh bao hi~m va taibao hi~m) vai:

i) Bat Icy thanh vien nao eua HQi d6ng Quan tri ho~e mQt hang, eong ty hay doanhnghi~p khae ma bat Icy thanh vien nao eua HQi d6ng Quan tri Ia ehu sa hfru taisan, thanh vien hqp danh, thanh vien HQi d6ng Quan trt, thanh vien HQi d6ngthanh vien ho~e gifr ehue V\l khae ho~e ehu nq ho~e la mQt e6 dong n~m gifr itnhat 20% e6 phan eua T6ng Cong ty; ho~e

ii) Bat Icy e6 dong nao n~m gifr it nhat 01% (mQtphan tram) e6 phan eua T6ng Congty; ho~e

iii) MQt eong ty thea hi~u biSt t6t nhat eua T6ng Cong ty e6 lien quan d~n T6ngCong ty. D6i v6i giao dieh gifra T6ng Cong ty va nguai lien quan v~ kinh doanhbao hi~m ho~e tM bao hi~m, T6ng Cong ty se thong bao eho HQi d6ng Quan tri

61162

Z91Z9

_....f-·lJ~!POu!~!2WOlJ~(~u~p~llgw)GNA000·000·000·IVIn~!lJlmlW~U~UVlJW~!lJ01}qjqd9~lJ~!POu!~!OW~AlfYI19wW~Uann """Ito.\,

Documents

Tru so A, Q3,TP - evn.com.vn · DiSu 48. Cong khai cac loi ich lien quan 45 ... (>TAl CHINH KE ToAN -PHAN PHOI LQI NHU~N 55 DiSu61.Nam taichinh 55 DiSu62 ... 1.6 cA dong sang l~p