Upload
others
View
8
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
Măsura 1.1.4 Actualizare site-uri structuri ANANP pentru oferirea datelor în format deschis și accesibil
Număr seturi de date actualizate Număr vizitatori site-uri ANANP Număr site-uri cu evoluție pozitivă a numărului de vizitatori
Site-urile structurilor ANANP
Lipsa personalului specializat
Buget Anual
Obiectiv specific 1.2 Creșterea transparenței proceselor de administrare a resurselor publice
Măsura 1.2.1. Publicarea în format deschis și accesibil cetățenilor a datelor privind bugetul instituției și modul de executare a acestuia
Venituri și cheltuieli publicate pe fiecare instituție Rapoarte financiar –contabile publicate
Structuri ANANP Site-urile structurilor ANANP
Lipsa personalului specializat
Buget Anual începând cu 2019
Măsura 1.2.2. Publicarea procedurilor privind alocarea și utilizarea resurselor publice
Număr proceduri inventariate
Structuri ANANP Site-uri structuri ANANP
Lipsa personalului specializat
Structuri ANANP
Buget Anual începând cu 2019
OBIECTIV GENERAL 2 — Creșterea integrității instituționale prin includerea măsurilor de prevenire a corupției ca elemente obligatorii ale planurilor manageriale și evaluarea lor periodică ca parte integrantă a performanței administrative
Obiectiv specific 2.1
Îmbunătățirea capacității de gestionare a eșecului de management prin corelarea instrumentelor care au impact asupra identificării timpurii a riscurilor și vulnerabilităților instituționale
Măsura 2.1.1
Auditarea internă, o dată la doi ani, a sistemului de prevenire a corupţiei la nivelul ANANP
Raport de evaluare întocmit Vizite de documentare realizate
CAPI/SAPI Lipsa de date relevante din punct de vedere sociologic și criminologic
Buget 2019 2020
3/14
Măsura 2.1.2 introducerea unei metodologii standard de evaluare a riscurilor de corupţie şi implementarea acesteia, ca premisă pentru actualizarea o dată la doi ani a planurilor de integritate
Număr ședințe sau întâlniri
Activitate de procedurare
Insuficiența resurselor umane
Buget 2019
Măsura 2.1.3 Acordarea de consiliere de specialitate pentru implementarea metodologiei standard de evaluare a riscurilor la serviciile teritoriale.
Număr ședințe sau întâlniri la care s-a luat parte
Servicii publice teritoriale
Insuficiența resurselor umane
Buget 2019
Măsura 2.1.3 Solicitarea sprijinului în vederea dezvoltării unui mecanism instituţional de evaluare ex-post a incidentelor de integritate şi de promovare a măsurilor preventive adaptate la tipologia faptelor analizate, pentru celelalte instituții publice
Metodologie a de evaluare ex-post a incidentelor de integritate în colaborare cu M.Mediului
Informații SNA Rapoarte anuale
Insuficiența resurselor Absența informațiilor necesare cu privire la incidentele de integritate
Buget
Anual
Măsura 2.1.4 Publicarea listei incidentelor de integritate şi a măsurilor de remediere, alături de rezultatele evaluării SCIM şi de indicatorii aferenţi fiecărui standard
Incidente de integritate publicate Evaluare SCIM publicată
Site ANANP
Absența informațiilor cu privire la incidentele de integritate Absența evaluării SCIM
Structuri ANANP Corpul de Control
Buget Anual începând cu 2019
Măsura 2.1.5 Stabilirea de ţinte de management pentru funcţiile de conducere privind gradul de conformitate administrativă şi de implementare a standardelor legale de integritate, precum şi aplicarea corelativă de măsuri manageriale corective
Număr analize realizate Număr ținte de management stabilite Număr măsuri manageriale corective aplicate Tipuri de măsuri aplicate
ANANP Lipsa unei analize cu subiect în consecință
Corpul de Control
Buget Anual / 2020
Obiectiv specific 2.2
Creşterea eficienţei măsurilor preventive anticorupţie prin remedierea lacunelor şi a inconsistenţelor legislative cu privire la consilierul de etică, protecţia avertizorului în interes public şi interdicţiile post-angajare (pantouflage-ul)
Măsura 2.2.1. Acordarea de consiliere pentru elaborarea cadrului normativ secundar şi/sau terţiar în vederea garantării protecţiei avertizorilor în interes public
Număr recomandări formulate Număr ședințe sau întâlniri
ANANP Lipsa inițiativei de elaborare a cadrului normativ
Buget Până la adoptarea cadrului normativ
Măsura 2.2.2. Revizuirea cadrului normativ intern privind consilierul de integritate în vederea îmbunătățirii statutului acestuia
Analiză privind statutul consilierului de integritate realizată
ANANP Lipsa resurselor financiare
Buget 2019
OBIECTIV GENERAL 3 — Consolidarea integrității, reducerea vulnerabilităților și a riscurilor de corupție în sectoare și domenii de activitate prioritare
Obiectiv specific 3.1 Creșterea integrității, reducerea vulnerabilităților şi a riscurilor de corupție în domeniul achizițiilor publice
Măsura 3.1.1 Realizarea în mod centralizat a achiziţiilor publice, la nivel de ordonator principal ori secundar de credite.
Număr categorii suplimentare de bunuri propuse pentru centralizare Număr achiziții centralizate
ANANP/structuri teritoriale
Lipsa unui acord cu MMediu privind categoriile de produse sau eficiența economică sau administrativă a acestei măsuri
Buget 2019 Anual
Măsura 3.1.2
Publicarea, în format deschis, a datelor privind achizițiile publice, precum și a contractelor de achiziție publică, într-un format unitar la nivelul tuturor structurilor
Număr achiziții publicate Nr. postări privind achiziţiile publice pentru toate tipurile de proceduri, inclusiv pentru cumpărarea directă: anunţuri de intenţie, documentaţii de atribuire,
Website oficial ANANP si structuri ANANP SEAP
Nerespectarea formatul unitar al datelor publicate
Buget Anual
5/14
anunţuri de atribuire, documente constatatoare) Programul Anual al Achizițiilor Publice
Măsura 3.1.3
Reglementarea internă a responsabilității privind monitorizarea publicității fiecărei achiziţii, inclusiv a achizițiilor directe.
Proceduri revizuite Proceduri nou realizate
Website oficial ANANP si structuri teritoriale
Insuficienţa pesonalului specializat
Buget 2019
Măsura 3.1.4
Utilizarea procedurii deschise de achiziție în cazul bunurilor cu valori ridicate şi a serviciilor / lucrărilor complexe, cu 30 de zile înainte de demararea efectivă a procedurii, în vederea consultării extinse a furnizorilor, invitarea acestora pentru discuții privind conținutul proiectului.
Număr consultări realizate Număr proceduri realizate
Website oficial/ structuri ANANP
Dificultăți de ordin normativ și administrativ Lipsa resurselor
DGL în colaborare cu structurile
Buget 2018
Măsura 3.1.3 Elaborarea unor proceduri unitare în domeniul achizițiilor publice la nivelul tuturor structurilor ANANP pentru fiecare tip de achiziţie publică
Număr consultări Număr grupuri de lucru pentru realizarea procedurilor Număr proceduri realizate
ANANP Lipsa resurselor Buget I 2019
Măsura 3.1.4 Creşterea nivelului de pregătire profesională a personalului implicat în derularea achiziţiilor publice
Număr sesiuni de pregătire profesională
Evidenţă personal instruit
Nealocarea resurselor
Buget/ Fonduri nerambursabile
2019
Măsura 3.1.5 Creşterea capacităţii de monitorizare/verificare a dosarelor de achiziţie care pot prezenta riscuri de corupţie prin definirea unor criterii de risc şi utilizarea în activităţile de
Consilier integritate Nr. şedinte lucru/Număr rapoarte / note privind monitorizarea / verificarea dosarelor de
ANANP Nealocarea resurselor
Buget 2019
control şi audit intern (de exemplu: număr de respingeri privind documentaţia de atribuire de către ANAP pentru utilizarea unor criterii necorespunzătoare, valori şi /sau cantităţi foarte mari de produse etc.)
achiziţie care pot prezenta riscuri de corupţie
Obiectiv specific 3.2
Dezvoltarea sistemului de management al resurselor umane prin îmbunătățirea procesului de selecție, recrutare, promovare și evoluție în carieră
Măsura 3.2.1 Creșterea gradului de acces la informațiile privind funcțiile vacante, prin conceperea unui sistem electronic accesibil tuturor angajaților pentru căutarea tuturor funcțiilor disponibile la nivelul ANANP.
Sistem electronic conceput, accesibil angajaților ANANP
www.ananp.gov.ro
Insuficiența resurselor umane
Buget 2019
Măsura 3.2.2 Publicarea deciziilor de recompensare a angajaților și a și a criteriilor ce stau la baza acordării acestora (acordare prime de excelență).
Număr decizii de recompensare a angajaților și a criteriilor
www. ananp.gov.ro
portal online Insuficiența resurselor umane
Buget
2019
Măsura 3.2.3 Dezvoltarea sistemului de organizare a concursurilor de ocupare a funcțiilor vacante și prin recrutarea candidaţilor din sursă externă.
Sistem de organizare a concursurilor de ocupare a funcțiilor vacante prin recrutarea candidaţilor din sursă externă dezvoltat
www. ananp.gov.ro
portal online
Insuficiența resurselor umane
Buget 2019
Măsura 3.2.4 Conceperea şi implementarea unui sistem etapizat de desfășurare a concursurilor pentru ocuparea funcțiilor de conducere, care să presupună evaluarea cunoștințelor prin intermediul unui test susținut în sistem electronic și derularea unor interviuri
Sistem etapizat de desfășurare a concursurilor pentru ocuparea funcțiilor de conducere implementat
www. ananp.gov.ro
portal online
Insuficiența resurselor umane
Buget
2019
7/14
profesionale pe baza unor proiecte de management.
Măsura 3.2.5 Înregistrarea audio-video a tuturor probelor practice, respectiv a tuturor interviurilor desfășurate cu ocazia concursurilor pentru ocuparea funcțiilor vacante și arhivarea/păstrarea înregistrărilor.
Nr. probe practice înregistrate şi arhivate Nr. interviuri înregistrate şi arhivate
ANANP Probleme tehnice întâmpinate Dificultăți de ordin administrativ
Buget
2019
Măsura 3.2.6 Programe de perfecționare profesională pentru consilierii de intregritate
Program de pregătire profesională ANFP
ANANP Dificultăți de ordin financiar/adminis trativ
Buget
2019
Măsura 3.2.7 montare de sisteme audio/camere video necesare în procesul de recrutare
Modificarea metodologiei de organizare şi desfăşurare a examenelor
Up-date procedura operațională
ANANP Dificultăți de ordin financiar/adminis trativ
Buget
2019
Măsura 3.2.8 Analiză privind evoluţia mediei diferenţelor la notarea realizată cu ocazia desfășurării concursurilor.
Up-date procedura operațională
ANANP Dificultăți de ordin financiar/adminis trativ
Buget
2019
Măsura 3.2.9 Cuantumurile veniturilor şi cheltuielilor publicate
Situații financiare ANANP Insuficiența resurselor umane
Buget 2019
Obiectiv specific 3.3 Creșterea integrității, reducerea vulnerabilităților şi a riscurilor de corupție în domeniul de activitate ANANP
Măsura 3.3.1 Conceperea, în colaborare cu M.Mediu, respectiv ANFP, a unui program de formare care să permită specializarea cu accent pe măsurile de prevenire a riscurilor de corupţie.
Program de formare/ghid de corupție elaborat
Evidenţă întâlniri şi materiale elaborate
Lipsa resurselor Buget 2019
Măsura 3.3.2 Mecanism de respectare a prevederilor Codului de conduită adoptat și implementat.
Monitorizare anuală Evidenţă întâlniri şi materiale elaborate
Lipsa resurselor Buget 2019
Măsura 3.3.3 Monitorizare situaţii de consiliere cu privire la cadouri/ospitalităţi/favoruri/alte beneficii
Monitorizare anuală Site ANANP Lipsa resurselor Buget 2019
Măsura 3.3.4 Întâlniri între membrii Parlamentului şi alte persoane care încearcă să influenţeze procesul legislativ
stipulare prin Codul de conduită
Monitorizare Buget 2019 / 2020
Măsura 3.3.5 Regulament Intern modificat Criterii clare şi obiective reglementate în cadrul de conduită.
Elaborare/modifcare Regulament Intern
Implementare Standard 1 SCIM – Etica/Integritate
Buget 2020
Măsura 3.3.6 Realizarea, din oficiu, de analize periodice privind informațiile accesate din aplicaţiile informatice disponibile la nivelul structurilor împreună cu administratorii sistemelor respective și specialiști din structurile de comunicații și informatică
Nr. analize realizate Evidenţe administratori baze date
Lipsa resurselor Buget Anual
Măsura 3.3.7 Controale cu privire la modalitatea de gestionare a informaţiilor cu caracter personal
Nr. controale Compartiment Comunicare
Lipsa resurselor Buget Anual
Măsura 3.3.8 Informări publice, conferinţe de presă cu privire la aspectele de ordin tehnic ale instituției
Minute ale întâlnirilor Compartiment Comunicare
Lipsa resurselor Buget Anual
Obiectiv specific 3.4 Creșterea integrității, reducerea vulnerabilităților şi a riscurilor de corupție în domeniul specifica de activitate
9/14
Măsura 3.4.1 Implementarea unei aplicații informatice privind monitorizarea riscurilor de corupție.
Sistem informatic dezvoltat
Aplicaţie dezvoltată Lipsa resurselor Buget 2020
Măsura 3.4.2 Delimitarea aspectelor de etică de cele disciplinare
Cod de etică Regulament Intern
Site ANANP Lipsa resurselor
Buget 2019
Obiectiv specific 3.5 Creșterea integrității, reducerea vulnerabilităților şi a riscurilor de corupție în domeniul specific ANANP
Măsura 3.5.1 Elaborare de ghiduri cu rol de norme de bună practică, în vederea unitarizării modului de lucru, prin intermediul aplicațiilor informatice cu caracter obligatoriu.
Sistem informatic dezvoltat
Aplicaţie dezvoltată Lipsa dotărilor tehnice
Buget 2019
Obiectiv specific 3.6 Creșterea integrității, reducerea vulnerabilităților şi a riscurilor de corupție în domeniul achiziţiilor publice
Măsura 3.6.1 Comunicat emis la finalizarea contractului de achiziţie publică în care să menţioneze că executarea contractului a decurs fără incidente, entitatea ce a câştigat respectivul contract dovedindu-se a fi un bun partener, publicat de autorităţile/entităţile contractante
Procedura de achiziții Aplicaţie dezvoltată Lipsă de resurse umane
Buget Anual
Măsura 3.6.2 Certificate constatatoare publicate conform termenelor legale în SEAP cu privire la îndeplinirea obligaţiilor contractuale, aferente contractelor implementate de autorităţile contractante
Sistem informatic dezvoltat
Aplicaţie dezvoltată Lipsă de resurse Buget 2020
Măsura 3.6.3 Modificare Ghid solicitant pentru a include elementele de integritate.
Modificare procedura/sistem informatic
Aplicaţie dezvoltată Lipsă de resurse umane
Buget Anual
Obiectiv specific 3.7 Creșterea integrității, reducerea vulnerabilităților şi a riscurilor de corupție in parteneriat public/privat
Măsura 3.7.1 Reuniuni la nivel tehnic; schimb de bune practici
Procedură revizuită Lipsă resurse financiar/umane
Buget 2019
Obiectiv specific 3.8 Creșterea integrității, reducerea vulnerabilităților şi a riscurilor de corupție în în administraţia publică locală
Măsura 3.8.1 Analiză privind proceduri administrative vulnerabile la corupţie
Rapoarte şi informări publice
Monitor Oficial/ Evidenţe interne
Lipsă resurse financiar/umane
Buget 2020
Măsura 3.8.2 Certificate şi autorizaţii emise trimestrial
adoptarea de acte normative, norme metodologice şi proceduri
Monitor Oficial Lipsă resurse financiar/umane
Buget
2018
Măsura 3.8.3 Organizarea de campanii de informare şi conştientizare a cursanţilor cu privire la aspectele de legalitate pe care le presupune instruirea în cadrul şcolilor de şoferi precum şi susţinerea examenului cu structura Permise de Conducere.
Nr. campanii de informare şi conştientizare a cursanţilor
Evidenţe interne Lipsă resurse financiar/umane
Buget Anual
Măsura 3.8.4 Gradul de adecvare a structurilor organizatorice de la nivelul administrației centrale.
Procedură elaborată /manual elaborat
Site-ul instituţiei Studiul publicat şi diseminat
Lipsă resurse financiar/umane
Buget 2019
11/14
Măsura 3.8.5 Implementarea metodologiei de identificare a riscurilor şi vulnerabilităţilor la corupţie
Procedură elaborată Site-ul instituţiei Rapoarte anuale
Lipsă resurse financiar/umane
Buget 2019
OBIECTIV GENERAL 4 — Creșterea gradului de cunoaștere și înțelegere a standardelor de integritate de către angajaţi şi beneficiarii serviciilor publice
Obiectiv specific 4.1 Creşterea gradului de educație anticorupţie a personalului din cadrul autorităților şi instituţiilor publice de la nivel central şi local
Măsura 4.1.1. Analizarea percepției fenomenului de corupție
Analize/monitorizare Lipsă resurse financiar/umane
Buget Anual
Măsura 4.1.2. Propunerea de realizare, de către ANFP, a unui program anual, on-line, de formare profesională pe teme privind integritatea în funcţia publică, cu caracter obligatoriu, dedicat personalului cu funcţii de conducere şi de execuţie din instituţiile publice
Rapoarte publice Rapoarte de participare
Lipsă resurse financiar/umane
Buget 2019 - 2020
Obiectiv specific 4.2 Creşterea gradului de informare a publicului cu privire la impactul fenomenului de corupţie
Măsura 4.2.1. Implicarea mediului academic în procesul de educație și conștientizare anticorupție
Număr seminarii/dezbateri organizate
Resurse financiare insuficiente
Buget Generat de diverse evenimente
Măsura 4.2.2. Consolidarea cooperării cu societatea civilă în domeniul prevenirii corupției, respectiv educației și conștientizării cetățenilor și funcționarilor ANANP
Număr activități/acțiuni desfășurate în comun
Site-uri organizații
Lipsa resurselor financiar/umane
Buget Anual
OBIECTIV GENERAL 5 — Consolidarea performanței de combatere a corupției prin mijloace administrative
Obiectiv specific 5.1 Creșterea capacității de investigare a infracțiunilor de corupție la nivelul ANANP
Măsura 5.1.1. Popularizarea informației privind sistemul telefonic de tip call center care să faciliteze sesizarea neregularităților şi a posibilelor fapte de corupție; dezvoltarea capacității unei instituții de stat de a instrumenta infracțiuni de corupție
Evidență sesizări Site instituție Lipsa resurselor financiar/umane
Buget 2020
Obiectiv specific 5.2 Combaterea corupției prin mijloace administrative
Măsura 5.2.1. Îmbunătățirea cadrului normativ privind efectuarea testelor de integritate, prin extinderea sferei de aplicare a acestui instrument
Propuneri de modificare realizate
Buget 2020
Obiectiv specific 5.3 - Consolidarea mecanismelor de control administrative
Măsura 5.3.5 Instituţii publice care utilizează sistemului naţional de raportare /categoria sancţiunilor aplicate pentru nerespectarea prevederilor legale privind sistemul naţional de raportare
Depăşirea termenelor prevăzute în cap. I din OUG nr. 88/2013 Refuzul instituţiilor publice de a raporta
Rapoarte MFP Buget 2020
OBIECTIV GENERAL 6 — Creşterea gradului de implementare a măsurilor anticorupţie prin aprobarea planului de integritate şi autoevaluarea periodică la nivelul tuturor instituţiilor publice centrale şi locale, inclusiv a celor subordonate, coordonate, aflate sub autoritate, precum şi a
întreprinderilor publice
Obiectiv specific Consolidarea integrităţii instituţionale prin planuri dezvoltate pe bază de analiză de risc şi standarde de control intern managerial
Măsura 6.1. Menţiuni exprese privind aderarea la: - valorile fundamentale - principiile - obiectivele -mecanismul de monitorizare Persoane desemnate pentru
Document adoptat şi transmis privind SNA împreună cu - planul sectorial
Site instituții Buget 2020
13/14
implementarea strategiei şi planului sectorial Lista structurilor aflate sub autoritate şi a companiilor cu capital de stat transmisă
- datele de contact ale coordonatorului planului sectorial
Măsura 6.2. Nr. de angajaţi informaţi cu privire la elaborarea planului de integritate, modul în care are loc informarea (şedinţă, prin corespondenţă) , respectiv nr. de contribuţii primite/incorporate
Analiză oportunitate realizată
Proces-verbal/minută
Caracter exclusiv formal al informării
Buget 2020
Măsura 6.3. Inventarierea de riscuri şi vulnerabilităţi
Raport de evaluare a riscurilor şi vulnerabilităţilor elaborat
Caracter formal al demersului în absenţa unei metodologii de evaluare a riscurilor
Buget 2020
Măsura 6.4 Standarde de integritate reflectate în planurile de integritate
Raport privind măsurile de remediere a vulnerabilităţilor elaborat
Neevaluarea aprofundată a standardelor de control intern managerial
Buget Anual
Măsura 6.5 Aprobarea Planului sectorial Decizia de aprobare a planului sectorial
Caracter formal al demersului
Buget Anual
Măsura 6.6 Nr. de riscuri și vulnerabilități identificate în completarea Registrului de riscuri de corupție
Aplicație operațională
Caracter formal al demersului în absenţa unei metodologii de evaluare a riscurilor
Buget/ Fonduri nerambursabile
2020
Măsura 6.7 Colectarea integrală a indicatorilor din inventarul măsurilor de transparență instituţională şi de prevenire a corupţiei
Raport naţional anual Liste de participanţi Minute Rapoarte naționale semestriale şi anuale publicate
Transmiterea de date incomplete sau cu întârziere Nepreluarea în fișa de post a atribuțiilor de coordonare şi monitorizare a planului sectorial Lipsa desemnării persoanelor responsabile pentru implementarea strategiei şi a planului sectorial
Buget 2020