MANAGEMENTUL AFACERILOR INTERNE

ASOCIAIA INTERNAIONAL A POLIITILOR

SECIA ROMN

Sigla IPA (de pe coperta RIC)

Profesor doctor COSTIC VOICUSTRATEGIA DE SECURITATE INTERN A UNIUNII EUROPENE- CURS PENTRU MASTERAT -VOLUMUL I

2010Profesor doctor COSTIC VOICU

STRATEGIA DE SECURITATE INTERN

A UNIUNII EUROPENE

- CURS PENTRU MASTERAT -

VOLUMUL I

CUPRINSCapitolul I: Tratatul de la Lisabona i Programul de la Stockholm (2009)

6

Coninutul PROGRAMULUI de la Stockholm

12

Capitolul II: Managementul afacerilor interne - dimensiunea european

24

Capitolul III: Combaterea criminalitii afacerilor - component

a strategiei de securitate intern a Uniunii Europene

37

Capitolul IV: Parteneriatul public privat i privatizarea unor

atribuiuni guvernamentale n domeniul ,,afacerilor interne

51

I. Jacqueline Ross informatorii poliiei

60

II. Simion Chesterman serviciile secrete

80

III. Operaiuni de meninere a pcii

102

IV. Concluzii : Securitatea privat, ordinea public

Simon Chesterman & Angelina Fisher

119Capitolul V: Vulnerabiliti ale sistemului financiar bancar al

Uniunii Europene i al statelor membre

126

Capitolul VI: Securitatea juridic component a securitii

europene i naionale

181

Capitolul VII: Strategia de securitate intern a Uniunii Europene

196

Capitolul VIII: Strategia european de supraveghere a frontierei externe 216

1. Strategia european de supraveghere a frontierei externe

216

2. Strategia de cooperare poliieneasc bazat pe acorduri

transfrontaliere

226

3. Elementele strategiei europene de supraveghere a frontierei externe 233

4. Modaliti de aplicare a strategiei europene de supraveghere

a frontierelor externe

240

5. Instituiile integrate n aplicarea strategiei europene de

supraveghere a frontierelor externe

250Capitolul IX: Sisteme poliieneti n Uniunea European

255

ANEXA 1 Tratatul de la Lisabona

284ANEXA 2 Tratatul de la Lisabona

293Capitolul X: Noile dimensiuni ale strategiilor de securitate

308Bibliografie

327

n loc de introducere

Politicile publice de securitate sunt elaborate, la nivelul fiecrui stat membru al Uniunii Europene, n scopul gestionrii moderne i eficiente a ,,afacerilor interne.

Fiecare stat are particularitile sale, tradiii i istorii, dublate de culturi i dominante ideologice care i pun amprenta asupra politicilor publice de securitate intern.

n aproape toate politicile publice regsim principiul potrivit cruia ,,prima condiie a libertii este securitatea, nevoia de disciplin a libertii fiind invocat de strategiile ce vizeaz diminuarea gradului de insecuritate i consolidarea capacitii autoritilor guvernamentale de a asigura ordinea public.

Nicolas Sarkozy, preedintele Franei, afirma, n anul 2008, nainte de a fi ales n aceast funcie: ,,multe dintre problemele Franei i ale societii franceze nu au nicio legtur cu problemele construciei europene sau cu globalizarea. Este cazul creterii explozive a insecuritii i a delincvenei. Este cazul situaiilor suburbiilor, pe care le-am lsat de ani de zile s se mpotmoleasc n disperare i ilegalitate. Este cazul educaiei naionale, aflat n criz profund. Este i cazul justiiei noastre, prea miloas cu delincvenii, prea dur cu inocenii, prea distant cu victimele (N. Sarkozy - ,,Martor, Editura RAO, 2008, pag. 48).

Cu zece ani nainte, la 13 ianuarie 1998, preedintele Franei, Jacques Chirac, a organizat la Palatul lys, o mas rotund cu tema ,,insecuritatea i violenele urbane, n cadrul creia cele mai importante probleme vizau, printre altele, faptul c societatea produce violen i insecuritate, favorizeaz apariia zonelor ,,n afara legii, secret insecuritate economic (omaj, dezvoltarea economiei paralele) i asist la adncirea crizei educaionale (abandon colar, violen n coli, consum de droguri etc.). Starea de profund dezordine social, manifestat preponderent n zonele urbane, era pus n eviden, la vremea respectiv, de o cifr uluitoare: 26.000 de fapte de violen urban, din care 8000 de incendieri de autoturisme numai ntr-un singur an 1998, fa de 16.400 n 1997 i 6018 n 1995 i 3018 n 1992 (citat din lucrarea ,,Politici publice de securitate, autor Francois Dieu, Editura LHarmattan, Paris, 1999, pag. 45).Soluiile ,,imediate i durabile pentru prevenirea i combaterea acestor grave forme de manifestare a criminalitii nu au avut efectul dorit.

Mai mult, n toamna anului 2005 (Sarkozy deinea atunci funcia de ministru de interne) s-a produs, potrivit afirmaiilor sale (op.cit. pag. 73 74), un eveniment crucial: ,,criza suburbiilor, un veritabil oc de contiin. Imaginile de atunci, apoi repetate aproape n fiecare toamn, nfiau scene de o violen rar ntlnit (autoturisme incendiate, magazine devastate, lcauri de cult i coli atacate, fore de ordine atacate violent), ,,Legea bandelor dezlnuite era mai presus de legea republican (pag. 76).

Deviza Tratatului de la Lisabona ,,Uniunea European: spaiu de libertate, securitate i justiie plete fa de imaginile necosmetizate pe care realitile din statele membre (de la cele fondatoare ale Europei Unite, pn la cele intrate de dup anul 2000) ni le nfieaz zilnic: criminalitate organizat, terorism, droguri, violen, afaceri veroase n lumea afacerilor, insecuritate cotidian, criz educaional, familii denuclearizate, omaj, instabilitate, boli i mizerie, patronate de fenomenul corupiei.Italia, reprezint, din perspectiva ,,afacerilor interne i justiiei un exemplu ocant, ce a reuit s contamineze extrem de puternic alte state, mai recent intrate n Uniunea European Romnia, Bulgaria, Ungaria, dar i pe cele candidate (rile din spaiul ex-iugoslav i Albania).n opinia doamnei Valentina Pasquali, reporter la Washington Prism, Italia este ,,un stat sponsorizat de Mafia. Sistemul su judiciar neputincios, corupia din viaa sa politic, precum i birocraia sa vast dar ineficient i permit Mafiei s preia conducerea economiei de la construcii la agricultur, de la colectarea deeurilor la producie, de la cmtarii de duzin la marea finan. Activitile Mafiei reprezint aproape o zecime din PIB-ul Italiei (citat din revista Foreing Policy iunie 2009 pag. 89).Cartelurile mafiote (Casa Nostra, Camora, Ndrangheta, Sacra Corona Unita i Basilischi) nu sunt numai bande violente de traficani de droguri, de cmtari i traficani de persoane, ci corporaii cu sistem integrat de guvernan.

Grecia, aflat astzi n cea mai profund criz economic, financiar, social i politic, se confrunt cu puternice aciuni de dezordine, cu violene la adresa forelor de ordine i autoritilor publice, toate acestea pe fondul amplificrii criminalitii organizate specializate n acte de mare contraband, trafic de droguri i trafic ilegal de persoane, orchestrate de grupri de imigrani albanezi, nord-africani i italieni.Circulaia criminalitii organizate pe teritoriul Europei a crescut considerabil ca urmare a suprimrii frontierelor interne i a presiunii sporite exercitate asupra frontierelor externe de ctre fluxurile migratorii i crimei organizate.

Nu exist diferene semnificative n privina modalitilor de manifestare a delincvenei n spaiul european; doar intensitatea unora dintre infraciuni este diferit, dup cum este diferit imaginea de ansamblu a strii de ordine public n rile nordice fa de cele mediteraneene sau fa de cele din spaiul Europei Central Rsritene.Tratatul de la Lisabona ncearc s creeze un cadrul comun de abordare i realizare a spaiului de libertate, securitate i justiie n Uniunea European. Actele legislative ce vor fi elaborate de instituiile Uniunii Europene pentru reglementarea ,,afacerilor interne vor avea inevitabile imperfeciuni, generate de filozofiile diferite ce guverneaz politicile statelor membre n aceast materie. La aceste imperfeciuni se vor aduga dificultile statelor membre n reformarea instituiilor chemate s se conformeze acestor reglementri, dublate de nelegerea diferit a conceptelor juridice i operaional manageriale specifice, de ctre acestea.

Capitolul ITRATATUL DE LA LISABONA I PROGRAMUL

DE LA STOCKHOLM (2009)n ziua de 1 Decembrie 2009 a intrat n vigoare tratatul de la Lisabona, denumit i Tratatul de Reform, care preia o parte substanial din Tratatul Constituional (2004).

Potrivit acestui document fundamental, Uniunea European are obiective i competene bine definite n domeniile politic i economic, iar drepturile fundamentale ale cetenilor europeni vor fi garantate att prin recunoaterea forei juridice a Cartei drepturilor fundamentale, ct i prin aderarea la Convenia de la Roma din 1950 pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale.

Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene cuprinde, n preambul, urmtoarele aspecte:

Uniunea European este ntemeiat pe valorile indivizibile i universale ale demnitii umane, libertii, egalitii i solidaritii, precum i pe principiile democraiei i statului de drept;

Uniunea European situeaz persoana n centrul aciunii sale, instituind cetenia Uniunii i crend un spaiu de libertate, securitate i justiie;

Uniunea European este preocupat de consolidarea proteciei drepturilor fundamentale n spiritul evoluiei societii, a progresului social i a dezvoltrilor tiinifice i tehnologice.

Carta Drepturilor fundamentale a Uniunii Europene este structurat pe apte titluri, astfel:

titlul I intitulat ,,demnitatea titlul II intitulat ,,libertile

titlul III intitulat ,,egalitatea

titlul IV intitulat ,,solidaritatea

titlul V intitulat ,,drepturile cetenilor

titlul VI intitulat ,,justiia

titlul VII intitulat ,,dispoziii generale care reglementeaz interpretarea i aplicarea cartei

Includerea Cartei Drepturilor fundamentale a Uniunii Europene n coninutul Tratatului de la Lisabona, evideniaz existena unui drept european al drepturilor omului ce poate fi definit ca ansamblul normelor juridice, elaborate sau recunoscute de ctre instituiile Uniunii Europene, prin care sunt protejate drepturile i libertile fundamentale ale cetenilor europeni, potrivit valorilor eseniale ale societii democratice i statului de drept.

Aceste norme juridice sunt incluse n izvoarele formale consacrate: convenii, tratate, cutume, jurispruden.Factorii de configurare i evoluie a dreptului european al libertilor fundamentale sunt:

omul (fiina uman)

cadrul natural, care include: factorul demografic, factorul fiziologic biologic, factorul geografic al mediului nconjurtor

cadrul politic, economic i social internaional, european i naional

societatea civil

evenimente i fenomene naturale i sociale care se produc la scar planetar, regional i naional (rzboaie, lovituri de stat, regimuri dictatoriale, revoluii, crize politice, economico financiare, catastrofe naturale, nclzirea global etc.)

evoluia dezvoltrilor tiinifice i tehnologice

Principalul factor de configurare l reprezint omul, a crei valen esenial este demnitatea, considerat temeiul drepturilor fundamentale. Nu este ntmpltor faptul c primul titlu al Cartei este intitulat ,,demnitatea, iar principalele dispoziiuni sunt:

demnitatea uman este inviolabil; ea trebuie respectat i protejat;

orice persoan are dreptul la via, la integritate fizic i psihic;

interzicerea torturii i a pedepselor sau tratamentelor inumane sau degradante; interzicerea sclaviei i a muncii forate.

Factorul demografic ca i component a cadrului natural influeneaz decisiv arhitectura dreptului, libertilor fundamentale, astfel c sunt reglementate: drepturile copilului, drepturile persoanelor n vrst i a celor cu handicap, egalitatea ntre femei i brbai.

Factorul geografic al mediului nconjurtor, respectiv geografia fizic a planetei i, n particular, a continentului european, influeneaz configuraia i coninutul dreptului internaional i european al drepturilor omului. Protecia mediului natural i mbuntirea calitii acestuia reprezint o obligaie fundamental a tuturor statelor, oamenii avnd dreptul de a tri ntr-un mediu sntos. n acest sens, sunt de menionat deciziile adoptate la Conferina mondial asupra mediului desfurat la Copenhaga n luna decembrie 2009.Un factor important care influeneaz evoluia dreptului libertilor fundamentale l reprezint modul de abordare de ctre religie, tiin i drept a problemelor specifice medicinii i biologiei privitoare la:

clonarea fiinelor umane n scopul reproducerii

utilizarea corpului uman i a prilor sale ca surs de profit

practicarea eugeniei i a seleciei persoanelor

euthanasia

experimente biomedicale pe embrionul uman

n lucrarea intitulat ,,Viitorul nostru postuman consecinele revoluiei biotehnologice (2002), Francis Fukuyama consemna urmtoarele: ,,care ar putea fi reacia noastr la biotehnologie, care n viitor va amesteca beneficiile poteniale cu ameninri fie de natur fizic, sesizabile, fie de natur spiritual, insesizabile? Rspunsul este evident: Ar trebui s utilizm puterea statului pentru a o controla. Iar dac biotehnologia se dovedete a fi dincolo de puterea de control a oricrui stat individual, atunci ea trebuie controlat la nivel internaional. Trebuie s ncepem s construim instituii care pot deosebi ntre utilizrile bune i cele rele ale biotehnologiei i care pot aplica n mod eficient aceste reguli, att la nivel naional, ct i internaional (op.cit. pag. 22).

n concepia autorului citat ,,drepturile pot emana de la Dumnezeu, de la Natur i de la Omul nsui (op.cit. pag. 133).

n lumea modern, limbajul drepturilor a devenit singurul vocabular comun i larg inteligibil de care dispunem pentru a discuta despre bunurile i scopurile finale ale oamenilor.

Demnitatea uman reprezint acel ceva unic n rasa uman care l ndreptete pe fiecare membru al speciei la un statut moral superior fa de restul lumii naturale.Complexitatea deosebit a lumii contemporane, confruntat cu dificulti economice i politice, precum i provocrile viitorului, au determinat o abordare mai profund a libertilor fundamentale ale omului de ctre Uniunea European.

Astfel, la 10 iunie 2009, Comisia European a elaborat documentul intitulat ,,Un spaiu de libertate, securitate i justiie n serviciul cetenilor n care reperul esenial l reprezint faptul c ,,libertatea, securitate i justiia se numr printre pietrele de temelie ale modelului de integrare european.

Obiectivul pe care l-a fixat Comisia European l reprezint asigurarea celor mai bune servicii posibile pentru cetean. Diversitatea sporit a Uniunii Europene trebuie s se reflecte n maniera n care se gestioneaz domeniile justiiei, libertii i securitii.

Construcia spaiului de libertate, de securitate i de justiie nu poate fi posibil fr o dimensiune extern puternic, n concordan cu politica extern a Uniunii Europene. Tema central a noului program va fi ,,construirea unei Europe a cetenilor, aciunile viitoare urmnd s aib n centru ceteanul, prioritile acestuia fiind:

1. Promovarea drepturilor i libertilor omului o Europ a drepturilor: spaiul de libertate, de securitate i de justiie trebuie s fie, nainte de orice, un spaiu unic de protejare a drepturilor fundamentale, n care respectul fa de persoan i fa de demnitatea uman, precum i fa de alte drepturi consacrate n carta drepturilor fundamentale, constituie o valoare esenial.2. Facilitarea vieii cetenilor o Europ a justiiei, obiectiv prioritar, care vizeaz instituirea de mecanisme pentru facilitarea accesului persoanelor la justiie, astfel nct fiecare persoan s-i poat valorifica drepturile pe ntreg teritoriul Uniunii Europene.

3. Protejarea cetenilor o Europ care protejeaz vizeaz msuri concrete i complexe pentru continuarea ameliorrii securitii n interiorul uniunii, spre a se asigura viaa i integritatea cetenilor europeni.

4. Promovarea unei societi mai integrate pentru cetean o Europ solidar, este consacrat consolidrii unei politici de imigraie i de azil care s garanteze solidaritatea ntre statele membre i parteneriatul cu rile tere.Documentul elaborat de Comisia European a reprezentat fundamentul pe care s-a adoptat ,,Programul de la Stockholm pentru perioada 2010 2014, aprobat de Consiliul European la 2 decembrie 2009, program intitulat ,,o Europ deschis n serviciul cetenilor i pentru protecia acestora care definete orientrile strategice pentru planificarea legislativ i operaional n interiorul spaiului de libertate, securitate i justiie.

Prioritatea politic a Consiliului European o reprezint concentrarea asupra intereselor i necesitilor cetenilor, care presupune asigurarea respectrii libertilor fundamentale i a integritii, garantndu-se n egal msur securitatea n Europa.

Un obiectiv imediat l constituie ,,promovarea ceteniei i a drepturilor fundamentale, care presupune ca ,,cetenia european s devin o realitate tangibil, iar exercitarea libertilor i conservarea cadrului privat al ceteanului trebuie s treac dincolo de frontierele naionale, mai ales prin protejarea datelor cu caracter personal.Pentru atingerea obiectivelor stabilite, Consiliul European apreciaz ca fiind necesare realizarea urmtoarelor msuri:

mbuntirea calitii legislaiei, plecnd de la realitatea potrivit creia ,,evoluia legislaiei n domeniul libertii, securitii i justiiei este impresionant, dar prezint insuficiene n termeni de suprapunere i o anumit lips de coeren. Aceast legislaie trebuie redactat ,,ntr-un limbaj clar i inteligibil; realizarea unei reale coerene ntre elementele interne i cele externe ale aciunii n domeniul libertii, securitii i justiiei;

asigurarea unei evaluri obiective i impariale a punerii n aplicare a politicilor din domeniu;

formarea i consolidarea unei culturi europene veritabile n domeniul judiciar i al aplicrii legii, prin includerea tuturor profesiilor implicate n implementarea spaiului de libertate, securitate i justiie (judectori, procurori, personal din justiie, poliie, vamei i poliia de frontier). Acest obiectiv poate fi realizat prin intermediul programelor europene de formare sistematic oferite tuturor celor implicai. Fiecare stat membru al U.E. este responsabil de acest msur, recomandarea U.E. referindu-se i la introducerea n planurile de nvmnt a disciplinelor de drept comunitar european i cel privind cooperarea internaional.

n acest context, pentru formarea judectorilor, a procurorilor i a personalului din justiie, este important s se garanteze independena judiciar a acestora n procesul de aplicare a legii. Formarea vameilor i a poliitilor de frontier trebuie s vizeze abordarea comun a gestionrii integrate a frontierelor.

realizarea unei comunicri eficiente, prin care autoritile statelor membre i instituiile U.E. s prezinte cetenilor rezultatele concrete ale activitilor lor privind spaiul de libertate, securitate i justiie, explicndu-se cetenilor cum pot beneficia de cadrul legal existent n aceast materie; desfurarea unui dialog ntre instituiile U.E. i ale statelor membre cu ,,reprezentanii asociaiilor i ai societii civile.Coninutul PROGRAMULUI de la Stockholm1. O Europ ntemeiat pe drepturile fundamentale se poate realiza numai n msura n care U.E. i instituiile sale mpreun cu statele membre asigur faptul c libertile fundamentale i drepturile cetenilor sunt promovate activ n toate domeniile. n acest sens, jurisprudena Curii de Justiie a U.E. i a Curii Europene a Drepturilor Omului (C.E.D.O.) trebuie s evolueze n mod armonizat, consolidnd un sistem european uniforma al drepturilor i libertilor fundamentale ale omului, pe baza Cartei Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene.1.1. Exercitarea deplin a dreptului la liber circulaie

Una din libertile fundamentale ale ceteniei europene o reprezint dreptul la libera circulaie a cetenilor i a membrilor familiilor acestora n interiorul Uniunii Europene. Cetenii Uniunii Europene au dreptul la liber circulaie i edere pe teritoriul statelor membre, dreptul de vot i dreptul de a fi candidat la alegerile pentru parlamentul European i la alegerile municipale n statul membru de reedin, dreptul la protecie din partea autoritilor diplomatice i consulare ale statelor membre, dreptul de a primi asisten n chestiunile administrative i juridice n exercitarea dreptului lor la liber circulaie.

Important de subliniat este faptul c libera circulaie presupune nu numai drepturi, ci i obligaii pentru cei care beneficiaz de acesta.1.2. Respectul pentru diversitate i protecia celor vulnerabili trebuie materializat n: obinerea de rezultate concrete n lupta mpotriva discriminrii, rasismului, antisemitismului i xenofobiei;

elaborarea unei strategii ambiioase cu privire la drepturile copilului, care s fie axat pe protecia copiilor aflai n situaii de vulnerabilitate deosebit (victime ale abuzului i exploatrii sexuale, victime ale traficului ilegal i copiii nensoii);

integrarea deplin a grupurilor vulnerabile, n special a comunitii romilor, n societate, promovnd integrarea lor n sistemul colar i pe piaa forei de munc;

protecia efectiv a femeilor care sunt victimele violenei sau ale mutilrii sexuale;

mbuntirea legislaiei privitoare la protecia victimelor criminalitii i terorismului.

1.3. Drepturile persoanelor n procedurile penale vizeaz respectarea principiului prezumiei de nevinovie, precum i a celorlalte dispoziii procedurale cu privire la persoanele suspecte sau acuzate n procese penale.1.4. Protecia drepturilor cetenilor n societatea informaional este guvernat de primordialitatea dreptului la libertate, respectiv dreptul la via privat i dreptul la protecia datelor cu caracter personal. Uniunea European trebuie s asigure o strategie corespunztoare n care s fie reglementate circumstanele n care se justific interferena autoritilor publice n exercitarea acestor drepturi, precum i aplicarea principiilor de protecie a datelor din sfera privat.Uniunea European i statele membre trebuie s protejeze i s garanteze principiile de baz precum limitarea scopului, proporionalitatea, legitimitatea prelucrrii, durata limit de stocare, securitatea i confidenialitatea datelor private. n realizarea acestui obiectiv trebuie s se in seama de faptul c ,,evoluiile tehnologice nu aduc numai noi provocri la adresa proteciei datelor cu caracter personal, ci ofer i noi posibiliti pentru o mai bun protecie a acestor date.

Date fiind aceste realiti i perspective, se impun noi iniiative legislative care sunt menite a asigura aplicarea eficient a principiilor enunate, accentul urmnd a fi pus pe negocierea unor acorduri cu Statele Unite ale Americii i alte state tere, instituirea unui sistem de certificare european pentru tehnologiile, produsele i serviciile ,,care respect viaa privat.2. O Europ a dreptului i justiiei este ntemeiat pe recunoaterea reciproc sporit a deciziilor i hotrrilor judiciare i apropierea legislativ care s faciliteze cooperarea judiciar n materie penal i civil. Este necesar dezvoltarea progresiv a unei culturi judiciare europene bazate pe diversitatea sistemelor juridice i unitate prin intermediul legislaiei europene. Respectnd tradiiile judiciare naionale, sistemele judiciare ale statelor membre pot funciona mpreun ntr-un mod coerent i eficient, astfel nct cetenii europeni s-i exercite drepturile pe tot cuprinsul Uniunii, n special sub aspectul dreptului civil, administrativ i penal.Accesul la justiie n spaiul judiciar european trebuie facilitat, n special n procedurile transfrontaliere, concomitent cu ameliorarea metodelor alternative de soluionare a litigiilor, n special n dreptul privind protecia consumatorului, precum i ajutorul ce trebuie acordat persoanelor pentru a depi barierele lingvistice care, inevitabil duc la obstrucionarea accesului la justiie.Accesul simplu la justiie trebuie s se realizeze prin punerea n aplicare a urmtoarelor msuri:

informarea mai bun a cetenilor cu privire la drepturile lor prin posibilitatea ca acetia s acceseze o gam larg de informaii i de servicii referitoare la diverse sisteme judiciare;

utilizarea n msur sporit a videoconferinelor pentru a scuti victimele de efortul deplasrilor inutile i de stresul participrii la procedurile n instan;

interconectarea informatic a diferitelor registre naionale (de exemplu: cele privind insolvabilitatea, registrul interpreilor, traductorilor, registrul testamentelor, Registrul European al Comerului, Serviciul European de Informaii Funciare);

utilizarea semnturilor electronice i a procedurilor on-line privind somaia european de plat, medierea etc.;

ncurajarea prilor dintr-un proces de a comunica cu instanele judiciare prin mijloace electronice;

n materia dreptului european al contractelor trebuie creat un cadru comun de principii fundamentale, definiii i modele de norme care s permit legiuitorilor s asigure coeren i calitate reglementrilor ce vor fi elaborate; elaborarea de noi reglementri n domeniul dreptului afacerilor cu privire la funcionarea pieelor financiare i pentru prevenirea abuzurilor i fraudelor, asigurnd un mediu de reglementare clar i comun tuturor statelor membre, ndeosebi sub aspectul normelor privind insolvabilitatea bncilor i chestiunilor referitoare la cesiunea de crean.

3. O Europ care protejeaz

Ideea Programului Stockholm n acest domeniu este axat pe necesitatea dezvoltrii aciunilor la nivel european pentru asigurarea proteciei mpotriva ameninrilor transnaionale, punctul de plecare constituindu-l faptul c terorismul, criminalitatea organizat, traficul de droguri, corupia, traficul de persoane, filierele de imigraie clandestin i traficul de arme afecteaz securitatea intern a Uniunii Europene.Strategia de securitate intern a Uniunii Europene trebuie s se bazeze pe urmtoarele principii:

principiul claritii n repartizarea sarcinilor ntre U.E. i statele membre n privina gestionrii dificultilor prezente;

principiul respectrii drepturilor fundamentale ale omului i ale statului de drept;

principiul solidaritii ntre statele membre ale U.E;

principiul abordrii proactive i bazate pe informaii a tuturor ameninrilor la adresa securitii interne a U.E.;

principiul cooperrii ntre ageniile U.E., prin promovarea unui mai eficient schimb de informaii i iniierea de aciuni preventive.

Pentru ca aceast strategie s devin operaional este necesar crearea unui fond pentru securitatea intern i creterea rolului Comitetului Permanent pentru Securitate Intern (COSI) care s gestioneze activitatea de aplicare efectiv a obiectivelor stabilite. Unul din aceste obiective l reprezint consolidarea ncrederii reciproce dintre toi specialitii n acest domeniu la nivel naional i european, prin dezvoltarea unei veritabile culturi europene de aplicare a legii prin schimbul de experien i de bune practici, precum i prin organizarea de cursuri de formare i exerciii comune.Evoluiile produse n Uniunea European n ultimii ani au avut ca rezultat apariia a numeroase opiuni i crearea unui vast set de instrumente pentru culegerea, prelucrarea i schimbul de informaii ntre autoritile naionale i alte structuri europene din spaiul de libertate, securitate i justiie.

n acest important domeniu sunt necesare:

elaborarea, de ctre Comisia European, a unui model european de schimb de informaii bazat pe evaluarea instrumentelor actuale, care s corespund Strategiei U.E. de gestionare a informaiilor;

consolidarea sistemului de protecie a datelor i informaiilor obinute de organele de aplicare a legii, n corelaie cu protecia datelor cu caracter personal; interoperabilitatea sistemelor informatice, inclusiv al celor de mari dimensiuni;

instituirea unui sistem al U.E. de utilizare a Registrului cu numele Pasagerilor, care s permit un nalt nivel de protecie a datelor, n scopul prevenirii, depistrii, anchetrii i urmririi penale a infraciunilor de terorism i a criminalitii grave;

punerea n aplicare a Sistemului European de Informaii cu privire la cazierele judiciare (ECRIS), care s permit interconectarea sistemelor naionale, precum i ntocmirea unui Registru al resortisanilor rilor tere care au fost condamnai de instanele statelor membre.

Principialul obiectiv al cooperrii U.E. n materie de aplicare a legii este combaterea formelor de criminalitatea care au o dimensiune transfrontalier, motiv pentru care EUROPOL trebuie s devin un centru pentru schimbul de informaii dintre autoritile de aplicare a legii din statele membre, un furnizor de servicii i o platform pentru serviciile de aplicare a legii.n acest scop se impune utilizarea echipelor mixte de investigare i anchet, urmrind eficiena acestora pe tot parcursul procesului judiciar, mprejurare care determin actualizarea Acordului tip privind nfiinarea de echipe mixte, precum i necesitatea elaborrii unui cod de cooperare poliieneasc care s permit simplificarea unora dintre instrumentele actuale, preciznd care sunt modalitile concrete de cooperare, inclusiv schimbul de informaii ntre ageniile U.E., n special Europol, Eurojust i Frontex.Este necesar stabilirea unor standarde comune de calitate n domeniul criminalisticii, pentru a dezvolta cele mai bune practici pentru cercetarea locului faptei. Conceptul ,,O Europ care protejeaz trebuie s se ntemeieze pe realizarea prevenirii mai eficiente a criminalitii. Toate rile membre ale U.E. au experiene similare legate de criminalitate, cetenii acestora fiind afectai ntr-un mod similar de aceasta, ct i de insecuritatea generat de violen, fraude, trafic de droguri, trafic de persoane etc.Este evident legtura dintre criminalitatea local i cea organizat, precum i dimensiunea transfrontalier a acesteia. Aceste realiti oblig la definirea unui nou cadru juridic n ce privete cooperarea n domeniul prevenirii criminalitii, primul obiectiv propus de Consiliul European fiind nfiinarea unui Observator pentru prevenirea Criminalitii (OPC) ale crui atribuii vor consta n culegerea, analizarea i difuzarea informaiilor privind criminalitatea, a statisticilor existente cu privire la manifestarea fenomenului infracional, a metodelor i procedurilor de prevenire, a celor mai bune practici utilizate de autoritile statelor membre n prevenirea infraciunilor. n acest sens, este necesar elaborarea instrumentelor statistice adecvate, fiabile i comparabile menite s evalueze nivelul real al criminalitii, formele de manifestare ale acesteia, astfel nct prevenirea s fie eficient.

,,O Europ care protejeaz trebuie s se ntemeieze, ca i conceptul fundamental al spaiului de libertate, securitate i justiie, pe realizarea unei reale protecii mpotriva infraciunilor grave i a criminalitii organizate.Este necesar, n primul rnd, realizarea unui nalt nivel de coordonare a aciunii n U.E., ntruct lupta mpotriva acestor fenomene poate fi eficient numai prin sistematizarea schimbului de informaii, folosirea capacitilor informative i investigative ale ageniilor europene i naionale, multiplicarea tehnicilor comune de anchet i prevenie i o mai bun cooperare cu rile tere.

n perioada urmtoare, o atenie prioritar trebuie s fie acordat:

a) combaterii traficului de persoane i filierelor de imigraie clandestin, sens n care se impune adoptarea unei noi legislaii n domeniu, ntrirea cooperrii dintre statele membre i Europol cu rile de origine i cu cele de tranzit, coordonarea de ctre Europol a anchetelor reprezentative privind traficul de persoane, suplimentarea msurilor de protejare i asistare a victimelor, ntrirea controalelor la frontiere i prevenirea eliberrii frauduloase a vizelor.b) exploatrii sexuale a copiilor i pornografiei infantile, sens n care este necesar adoptarea unei noi legislaii privind combaterea abuzului sexual, a exploatrii sexuale a copiilor i a pornografiei infantile. n planul aciunii concrete se consider necesar s se mbunteasc schimbul de informaii ntre statele U.E. i statele tere, blocarea transferurilor de bani legate de site-uri cu coninut pornografic, punerea n aciune a mecanismului de alert privind copiii care pot fi victime, supravegherea pedofililor recunoscui c acioneaz n rile U.E.c) criminalitii informatice, plecnd de la faptul c noua tehnologie este intens utilizat pentru svrirea de infraciuni, iar autoritile de aplicare a legii ntmpin evidente dificulti n anchetele penale. Obiectivul imediat l reprezint ratificarea de ctre toate statele membre ale U.E a Conveniei privind criminalitatea informatic adoptat de Consiliul Europei n anul 2001, document ce ar trebuie s devin cadrul legal de referin pentru acest domeniu la nivel mondial. Europol trebuie s se transforme n Centru European de Resurse prin crearea unei platforme europene care s permit identificarea infraciunilor informatice i s stimuleze schimbul de informaii i de bune practici ntre autoritile specializate.

Sunt necesare de asemenea msuri punctuale de dezvoltare a parteneriatelor public privat, precum i accelerarea proceselor de analiz strategic a criminalitii informatice, nsoite de clasificri cu privire la normele ce vizeaz competena judiciar i cadrul normativ aplicabil spaiului virtual n cadrul U.E., inclusiv modalitile de obinere a probelor n cadrul anchetelor transfrontaliere.

d) criminalitii economice i corupiei, avnd n vedere creterea oportunitilor pe care economia globalizat le genereaz pentru criminalitatea organizat, n special ntr-un context de criz care exacerbeaz vulnerabilitile sistemului financiar.

Constatnd slaba reacie a autoritilor de aplicare a legii fa de ofensiva grupurilor criminale n zona instituiilor financiar bancare, de investiii, asigurri, piaa de capital i mediul de afaceri, Consiliul European a stabilit focalizarea eforturilor pentru: consolidarea capacitii structurilor specializate de iniiere, desfurare i finalizare a anchetelor financiare, prin utilizarea tuturor instrumentelor specifice dreptului penal, dreptului fiscal i dreptului civil, nsoite de punerea n aplicare a procedurilor legale privind confiscarea activelor infractorilor i de recuperare a acestora indiferent de statul membru pe teritoriul crora se afl acestea;

unitile de informaii financiare trebuie s realizeze un eficient schimb de informaii, acionnd calificat n procesul de combatere a splrii banilor;

n cadrul Europol se poate nfiina o baz de date privind tranzaciile suspecte care s fie exploatat n Sistemul European de gestionare a informaiilor;

aciunea structurilor de aplicare a legii trebuie insistent focalizat pe urmrirea penal a cazurilor de evaziune fiscal, a comportamentelor frauduloase de abuz de pia (delictele de iniiat i manipulrile pieei), a determinrilor de fonduri i a corupiei n sectorul privat; este necesar a fi stabilii indicatori unitari pentru a cuantifica magnitudinea corupiei, utiliznd criterii comune ndeosebi n privina achiziiilor i contractelor publice i al corectitudinii controalelor financiare;

ntruct contrafacerea mrfurilor reprezint un pericol grav pentru consumatori i pentru economiile tuturor statelor, se impune cu stringen studierea profund a acestui fenomen de ctre viitorul Observator European de combatere a contrafacerii i a pirateriei, care va trebui s propun Parlamentului European elaborarea unei legislaii penale menite s asigure respectarea drepturilor de proprietate intelectual.e) combaterii traficului ilicit de droguri, sens n care Strategia U.E. trebuie orientat pentru abordarea global a fenomenului, bazat pe reducerea simultan a ofertei i a cererii, aciuni ce pot fi performante numai n msura unei reacii ferme ale autoritilor de aplicare a legii, dublate de o eficient cooperare ntre state i de mobilizarea societii civile n cadrul Aciunii Europene privind drogurile.f) combaterii terorismului, ntruct ,,ameninarea terorismului rmne semnificativ i se afl ntr-o evoluie constant, mprejurare care oblig Uniunea European s afirme faptul c ,,msurile de combatere a terorismului trebuie ntreprinse cu respectarea deplin a drepturilor fundamentale, astfel nct s nu genereze provocri. Acest lucru presupune ca statele s evite stigmatizarea oricrui grup specific de persoane, promovnd dialogul intercultural n vederea realizrii unei reale sensibilizri i nelegerii reciproce.

Autoritile statelor membre trebuie s dezvolte mecanisme de prevenire care s permit detectarea timpurie a indiciilor de radicalizare sau a ameninrilor extremiste, precum i protecia intelor poteniale (reele feroviare i de transport urban, infrastructurile energetice i de ap, comunicaiile, transporturile aeriene i maritime), concomitent cu identificarea i neutralizarea surselor de finanare a grupurilor teroriste.

,,O Europ care protejeaz presupune o abordare integrat a controlului accesului pe teritoriul Uniunii Europene, care se poate realiza prin:

dezvoltarea unei gestiuni integrate a frontierelor, prin realizarea cooperrii operative ntre statele membre prin intermediul Frontex, care are un rol central n cadrul viitorului mecanism de supraveghere a frontierelor externe; raionalizarea tipurilor de control (securitate, imigraie, vam) la punctele de trecere a frontierei, prin separarea traficului privat de cel comercial, situaie care reclam mbuntirea infrastructurilor existente, utilizarea noilor tehnologii (date biometrice etc.) i simplificarea procedurilor;

introducerea sistemului de nregistrare electronic a intrrilor i ieirilor de pe teritoriul statelor membre ale Uniunii Europene;

operaionalizarea deplin a Sistemului informativ Schengen II i a Sistemului Informativ VISA (VIS).

4. O Europ a responsabilitii, solidaritii i parteneriatului n materie de migraie i de azilUniunea European se confrunt n prezent cu serioase probleme privind mobilitatea persoanelor, cererea crescnd de for de munc i provocri demografice majore, mprejurri care reclam adoptarea i promovarea de politici flexibile privind imigraia.

n acest sens, se impune dezvoltarea cadrului politic cuprinztor i durabil n domeniul migraiei i azilului care, n spiritul solidaritii, s poat administra corespunztor i proactiv fluctuaiile fluxurilor migratorii, cu accent pe situaia actual de la frontierele externe de sud i est ale U.E.

Trebuie recunoscut faptul c fluxurile de imigraie ilegal ptrund n Uniunea European prin toate frontierele externe prin abuzuri legate de viz.n abordarea acestor probleme trebuie avute n vedere angajamentele stabilite n Pactul European privind imigraia i azilul, care se refer, n principiu, la:

organizarea imigraiei legale, innd seama de prioritile, de necesitile i de capacitile de primire stabilite de fiecare stat membru;

combaterea imigraiei ilegale prin returnarea imigranilor ilegali n rile de origine;

sporirea eficacitii controalelor de frontier;

realizarea unui parteneriat global cu rile de origine i de tranzit.

Abordarea global i integrat a migraiei se refer la meninerea unui echilibru ntre cele trei domenii: primul se refer la promovarea mobilitii i migraia legal; al doilea vizeaz optimizarea legturii dintre migraie i dezvoltare; al treilea este concentrat pe chestiunile practice privind prevenirea i combaterea imigraiei ilegale.n acest sens, Uniunea European sprijin rile tere n crearea de oportuniti pentru o munc decent i productiv i pentru opiuni de subzisten mbuntite n aceste ri, ncercnd astfel diminuarea fluxurilor de imigrani ilegali.

Pe de alt parte, se recunoate faptul c fiecare stat membru al U.E. trebuie s realizeze sisteme de admisie flexibile, n funcie de prioritile i necesitile economiilor acestora.

Un obiectiv important l reprezint aciunea efectiv mpotriva imigraiei ilegale, care trebuie focalizat pe combaterea traficului de persoane i a filierelor de imigraie clandestin, gestionarea integrat a frontierelor i cooperarea cu rile de origine i de tranzit, susinute prin cooperarea poliieneasc i judiciar, toate acestea avnd drept finalitate prevenirea tragediilor umane.

Statele membre ale U.E. trebuie s-i defineasc clar politicile de returnare a resortisanilor rilor tere cu edere ilegal, alocnd n acest scop mijloace financiare necesare i prefernd repatrierea voluntar a acestora.

n perioada urmtoare trebuie s se pun accentul pe:

ncurajarea repatrierii voluntare, inclusiv prin crearea unor sisteme de stimulente financiare; aciuni mai eficiente mpotriva imigraiei ilegale, traficului de persoane i filierelor de imigraie clandestin;

ncheierea de acorduri de readmisie eficiente i operaionale;

elaborarea unui plan de aciune special pentru fluxurile de minori nensoii, victime ale traficanilor;

respectarea de ctre statele membre ale U.E. a procedurii comune privind azilul i a statutului celor care beneficiaz de protecie internaional (refugiaii).

Concluzia ce se degaj prin Programul de la Stockholm este aceea c ,,Tratatul de la Lisabona ofer Uniunii Europene instrumente noi n ceea ce privete protecia drepturilor i libertilor fundamentale, aceste instrumente fiind n deplin acord cu dreptul internaional i cu evoluia acestuia.

Capitolul IIMANAGEMENTUL AFACERILOR INTERNE- dimensiunea european -

Conceptul de ,,afaceri interne este, ca multe altele, unul ambiguu, definit i neles n moduri diferite de sistemele politice i juridice contemporane.

Diferenele sunt mai evidente n cadrul Uniunii Europene, unde coexist cele dou mari sisteme de drept: cel romano germanic i cel anglo saxon, fiecare avnd o filozofie juridic i construcii instituionale cu puternice note de specificitate istoric.Tratatul de la Lisabona (intrat n vigoare la 1 decembrie 2009) definete, n preambulul su, coordonatele filozofiei pe care se ntemeiaz organizarea i funcionarea Uniunii Europene.

Axul principal al construciei l reprezint ,,motenirea cultural, religioas i umanist a Europei, din care s-au dezvoltat valorile universale care constituie drepturile inviolabile i inalienabile ale persoanei, precum i libertatea, democraia, egalitatea i statul de drept, dublat de ,,ntrirea solidaritii dintre popoarele europene i respectul fa de istoria, cultura i tradiiile acestora.

Obiectivele stabilite sunt generoase, ele viznd, n principal:

consolidarea caracterului democratic i eficacitatea funcionrii instituiilor ntr-un cadru unic, apte s-i ndeplineasc misiunile;

consolidarea economiilor naionale, prin asigurarea convergenei acestora i crearea uniunii economice i monetare;

facilitarea liberei circulaii a persoanelor i asigurarea siguranei i securitii popoarelor lor, prin instaurarea unui spaiu de libertate, securitate i justiie;

punerea n aplicare a politicii externe i de securitate comun, consolidnd astfel identitatea Europei i independena acesteia;

respectul diversitii culturale i lingvistice a popoarelor, precum i protejarea i dezvoltarea patrimoniului cultural european;

respectul egalitii statelor membre n raport cu tratatele, precum i a identitii lor naionale, inerent structurilor lor fundamentale politice i constituionale, inclusiv autonomia local i regional; respectul fa de funciile eseniale ale statului i, n special, a celor care au ca obiect asigurarea integritii sale teritoriale, meninerea ordinii publice i aprarea securitii naionale;

securitatea naional rmne responsabilitatea exclusiv a fiecrui stat membru.

Organizarea i funcionarea Uniunii Europene se ntemeiaz aadar pe o solid filozofie european n care se regsesc n armonie simbolurile i ideile eseniale ale civilizaiei moderne, generate i sprijinite pe cultura, tradiiile, spiritualitatea i personalitatea fiecrui popor. Aceast filozofie este integrat unei realiti sociale dinamice i complexe, specifice procesului de globalizare, care genereaz noi provocri i vulnerabiliti n procesul de atingere a obiectivelor stabilite.Dup intrarea n vigoare a tratatului de la Lisabona s-au radicalizat opiniile cetenilor europeni cu privire la viitorul Uniunii Europene. Cele dou mari curente: eurofilii i euroscepticii sunt mai grupate i mai ofensive n argumentarea punctelor lor de vedere.

ntrebrile i nedumeririle formulate i exprimate, cu deosebire n Olanda, Frana, Irlanda n perioada 2005 2009, s-au amplificat i n alte state, fiind mult mai radicale n 2009 2010 cnd statele membre ale Uniunii Europene au fost serios afectate de criza financiar i economic, care au generat, inevitabil, o criz social de mare amplitudine materializat n creterea ratei omajului, diminuarea salariilor i a ajutoarelor sociale, explozia protestelor unor largi categorii sociale.

Largi categorii sociale din majoritatea statelor Uniunii Europene privesc siderai la neputina instituiilor acesteia, precum i la incapacitatea autoritilor guvernamentale naionale de a identifica i pune n aplicare msuri apte a asigura ieirea din criz i atingerea obiectivelor generoase inserate n Tratatul de la Lisabona.

Actuala configuraie a realitii sociale la nivel continental (al Uniunii Europene) i la nivelul fiecrui stat membru readuce n prim-planul dezbaterilor conceptul de ,,afaceri interne aa cum este el utilizat n legislaia Uniunii Europene.Teoriile formulate i practicile puse n aplicare n spaiul Uniunii Europene cu privire la conceptul de ,,afaceri interne se circumscriu, n opinia noastr, urmtoarelor curente:

curentul de inspiraie anglo-saxon, agreat de Marea Britanie, Olanda, Cipru, Malta, Irlanda;

curentul de inspiraie german, mprtit de Germania, Austria, Cehia, Slovacia, Slovenia, Estonia, Letonia, Lituania i Polonia;

curentul de inspiraie francez, agreat de Frana, Spania, Portugalia, Romnia, Belgia, Italia, Luxemburg, Bulgaria i Grecia;

curentul nordic-scandinav, asimilat de Suedia, Danemarca, Finlanda i Ungaria.

Toate cele patru mari curente au construit conceptul de ,,afaceri interne pe clasicul trepied: legislaie, instituii de aplicare a legii i proceduri de aplicare a legii, aceste componente viznd exercitarea de fiecare stat membru a funciei de asigurare a integritii teritoriale, meninerea ordinii publice i aprarea securitii naionale.

n fiecare din cele patru curente distingem:

o constant, care vizeaz componenta legislativ. Fiecare stat membru dispune de propriul set de acte normative care reglementeaz, alturi de strategiile naionale, activitatea de asigurare i meninere a ordinii publice, de prevenire i reprimare a criminalitii;

o variabil, care vizeaz componenta instituional, a structurilor abilitate s aplice setul de acte normative. Statele membre ale Uniunii Europene dispun de instituii de aplicare a legii aflate n diferite sisteme de organizare i subordonare: state care dispun de poliie i jandarmerie (Frana, Spania, Portugalia, Italia, Romnia) cu subordonri diferite;

state n care poliie este integrat n Ministerul Afacerilor (Administraiei) Interne (Romnia, Germania, Cehia, Slovacia, Frana, Austria etc.); state n care Poliia este integrat n Ministerul Justiiei i Ordinii Publice (Ungaria i rile nordice).

o alt variabil vizeaz competenele diferite ale forelor de poliie n privina investigrii, efecturii urmririi penale i a cercetrii penale n cazul infraciunilor prevzute de legislaia penal; o alt variabil este localizat n zona de aciune i competen a structurilor de aplicare a legii n domeniul bancar, financiar, fiscal, vamal i al proteciei mediului, n fiecare stat existnd organisme subordonate Ministerului de Finane sau Guvernului. n materia combaterii splrii banilor, a terorismului, a fraudelor comunitare, a criminalitii informatice, a traficului de persoane, a traficului de droguri etc., funcioneaz structuri specializate aflate n subordonri diferite;

o variabil evident o regsim n procedurile de aplicare a legii, justificat fiind de apartenena statelor la un anume sistem sau subsistem de drept (anglo-saxon, germanic, francez, nordic).Uniunea European, prin Tratatul de la Lisabona i celelalte acte legislative, a iniiat i ncurajat un amplu proces de reconstrucie legislativ, instituional i procedural acional att n domeniile ce in de competena exclusiv, ct i n cele viznd competenele partajate.

Toat lumea pare s neleag faptul, confirmat de experienele statelor moderne, c cel mai dificil de reformat sau de reconstruit sunt domeniile: justiiei, educaiei, al administraiei publice i al structurilor de aplicare a legii.

Mult vreme, ntre curentele menionate mai sus i ntre sistemele i subsistemele de drept, s-au manifestat confruntri n legtur cu o vast problematic privind domeniul ,,justiiei i afacerilor interne, precum i cel referitor la politicile publice de securitate.

Confruntri s-au manifestat i n legtur cu structura i coninutul Tratatului de la Lisabona, cu modul de redactare a acestuia i a tehnicii legislative utilizate, a limbajului folosit i a procedurilor care reglementeaz organizarea i funcionarea Uniunii Europene.

Discuiile i controversele exprimate au vizat, printre altele, urmtoarele:

Tratatul cuprinde n fapt dou Tratate (Tratatul privind Uniunea European, ncheiat la Maastrich 7 februarie 1992 i Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, ncheiat la Roma 5 martie 1957) care nsumeaz 358 articole, mprejurare care confer acestuia o imagine care nu aduce deloc cu o veritabil Constituie, cum de altfel s-a dorit;

Tratatul cuprinde un numr de 36 de protocoale i 65 de declaraii, care nsumeaz 166 de pagini, care, adugate celor 270 de pagini configureaz o ,,Constituie dificil de studiat i utilizat, chiar de ctre specialiti; Tratatul nu mai cuprinde nicio dispoziie cu privire la simbolurile Uniunii Europene (drapelul, imnul i ziua Europei) lsnd la latitudinea statelor membre s aprecieze asupra meninerii sau renunrii la acestea. Drept urmare, ca anex la Tratat exist Declaraia nr. 52 adoptat de 16 state membre (Belgia, Bulgaria, Germania, Grecia, Spania, Italia, Cipru, Lituania, Luxemburg, Ungaria, Malta, Austria, Portugalia, Romnia, Slovenia i Slovacia) care recunosc simbolurile Uniunii Europene.

Tratatul menine practica rotaiei semestriale ntre statele membre, dei a fost instituit funcia de preedinte al Consiliului European, ales pe durata unui mandat de 2 ani i jumtate. Procedura nou introdus este apreciat ca extrem de complicat: ,,Preedintele Consiliului, cu excepia formaiunii Afaceri Externe, este asigurat, pentru o perioad de 18 luni, de grupuri prestabilite de trei state membre. Aceste grupuri sunt formate n baza unui sistem egal de rotaie a statelor membre, avndu-se n vedere diversitatea acestora i echilibrul geografic al Uniunii. Fiecare membru al unui grup asigur, prin rotaie, pe o durat de ase luni, preedinia tuturor formaiunilor Consiliului, cu excepia formaiunii Afaceri Externe. Ceilali membri ai grupului asist preedinia n ndeplinirea tuturor responsabilitilor acesteia, pe baza unui program comun.Intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona a amplificat dialogul ntre subsistemele de drept ce funcioneaz n Uniunea European, eforturile fiind orientate spre apropierea acestora i realizarea de pai concrei pentru configurarea unui drept european, cu cele mai reprezentative componente ale acestuia: dreptul constituional, dreptul penal i de procedur penal, dreptul civil, dreptul muncii i solidaritii sociale, dreptul execuional penal, dreptul financiar, dreptul comercial, dreptul, bancar etc.Dialogul ntre subsistemele de drept ce funcioneaz n cele 27 de state membre ale Uniunii Europene este focalizat pe urmtoarele ine principale:

1. instituirea unor norme i proceduri care s asigure recunoaterea, n ntreaga Europ, a tuturor categoriilor de hotrri judectoreti i decizii judiciare n materia dreptului civil i dreptului penal;

2. stabilirea de proceduri comune n materia comunicrii i notificrii transfrontaliere a actelor judiciare i extrajudiciare;3. compatibilizarea normelor juridice din statele membre n materie de conflict de legi i competene ale autoritilor de aplicare a legii;

4. stabilirea unui cadru comun n materia obinerii probelor i compatibilizarea normelor de procedur civil i penal aplicabile n statele membre;

5. admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre i stabilirea unor norme cadru privind drepturile persoanelor n procedura penal;6. stabilirea unor norme comune privind drepturile victimelor criminalitii;

7. adoptarea, prin Directive ale parlamentului European i Consiliului, de norme minime cu privire la definirea infraciunilor i a sanciunilor n domenii ale criminalitii de o gravitate deosebit de dimensiune transfrontalier;

8. instituirea de reglementri unitare cu privire la prevenirea i combaterea:

terorismului

traficului de persoane i exploatarea sexual a femeilor i copiilor

traficului ilicit de droguri

traficului ilicit de arme

splarea banilor

corupia

contrafacerea mijloacelor de plat

criminalitatea informatic

criminalitatea organizat

9. elaborarea, de ctre Parlamentul European i Consiliul, potrivit procedurilor legislative comune, de reglementri unitare, aplicabile n ntreg spaiu al Uniunii Europene, cu privire la activitatea structurilor poliieneti privind colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor, precum i schimbul de informaii n domeniul prevenirii i combaterii infraciunilor;10. reglementarea, pe cale legislativ, la nivelul instituiilor Uniunii Europene, a tehnicilor comune de investigare a formelor grave de criminalitate organizat;

11. definirea i punerea n aplicare a unui program complex destinat formrii profesionale a personalului poliienesc i schimbului de personal, de echipamente specifice activitilor de investigare i de cercetare criminalistic;12. transformarea EUROPOL ntr-o structur puternic i specializat, apt s susin i s consolideze aciunile complexe ale autoritilor poliieneti i ale altor servicii de aplicare a legii din statele membre, prin coordonarea aciunilor acestora, focalizate pe combaterea criminalitii grave care afecteaz dou sau mai multe state membre, a terorismului i a formelor de criminalitate ce aduc atingere unui interes comun care face obiectul unei politici a Uniunii Europene;

13. elaborarea, de ctre Parlamentul European i Consiliu de regulamente care s stabileasc, ntr-o nou viziune, structura, funcionarea, domeniile de aciune i atribuiile EUROPOL. Aceste regulamente trebuie s reglementeze modalitile de organizare, coordonare i realizare a aciunilor informativ operative i de cercetare desfurate n comun cu autoritile competente ale statelor membre sau n cadrul unor echipe mixte, dup caz, n colaborarea cu EUROJUST;14. consolidarea rolului EUROJUST, inclusiv a Parchetului European, care au ca misiune fundamental cooperarea i coordonarea autoritilor naionale de cercetare i urmrire penal n legtur cu formele grave de criminalitate;

15. elaborarea regulamentului de organizare i funcionare a EUROJUST, care s fixeze structura, funcionarea, competenele i atribuiile concrete ale acestei structuri. Eurojust trebuie s coordoneze urmrirea i cercetarea penal n cauzele complexe de criminalitate organizat, precum i n cele referitoare la infraciuni care aduc atingere intereselor financiare ale uniunii Europene;

16. stabilirea competenelor pentru Parchetul European de a urmri, cerceta i trimite n judecat, dup caz n colaborare cu Europol, autorii i coautorii infraciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene. Parchetul European va exercita n faa instanelor competente ale statelor membre aciunea public n legtur cu aceste infraciuni;

17. stabilirea procedurilor aplicabile Parchetului European i a normelor privind admisibilitatea probelor i al actelor de procedur adoptate n exercitarea atribuiilor sale;

18. lrgirea competenelor Parchetului European n urmrirea, cercetarea i trimiterea n judecat a autorilor celorlalte infraciuni grave de dimensiune transfrontalier.

Ne aflm n plin proces de punere n aplicare a Tratatului de la Lisabona. Obiectivele prezentate mai sus sunt nsoite de alte concepte ce sunt astzi intens analizate i dezbtute n doctrina juridic european, precum i la nivelul statelor membre ale Uniunii Europene.

Cele mai reprezentative concepte, proceduri i instituii juridice n legtur cu care se discut sunt:

1. reglementarea normativ unitar a tehnicilor moderne de investigare a criminalitii organizate la nivelul statelor membre i a criminalitii transfrontaliere. n acest sens, se impune perfecionarea legislaiei europene i a statelor membre cu privire la:

a) organizarea, desfurarea i finalizarea operaiunilor de livrri supravegheate n cazurile de trafic ilegal de droguri, acte de mare contraband, trafic ilicit de armament i substane toxice, trafic ilicit de persoane i alte domenii;

b) utilizarea martorului protejat, innd cont de legislaia i experiena practic a statelor membre;c) utilizarea ofierilor sub acoperire i a informatorilor infiltrai n grupurile de crim organizat;

d) sistemul probator n cazurile de criminalitate informatic, bioterorism i terorism;

e) reglementarea conceptului de secret profesional n materia afacerilor economico financiare, a pieei de capital i operaiunilor bancare

2. introducerea, n viitorul cod de procedur penal european, a instituiei rspunderii penale a persoanelor juridice;3. reglementarea n legislaia penal european i a tuturor statelor membre a instituiei negocierii n procesul penal, potrivit modelului din dreptul anglo saxon;

4. introducerea n dreptul european i al statelor membre a principiului ,,inversrii probei, potrivit modelului anglo-saxon i a altor sisteme de drept;

5. reglementarea unitar a parteneriatului public-privat n asigurarea ordinii publice i combaterii criminalitii;6. reglementarea statutului victimelor infracionale i criminalitii organizate;

7. definirea i reglementarea conceptului de ,,justiie privat pornind de la experiena unor state care accept rezolvarea unor cazuri de fraude economico-financiare (furt, delapidare, nelciune, gestiune frauduloas etc.) comise n societi i companii private de ctre factorii de decizie ai acestora, n msura n care infraciunea svrit nu a adus atingeri interesului public;

8. nevoia unei noi reglementri juridice n ce privete instituia ,,sechestrrii bunurilor i valorilor dobndite n mod ilicit nc din faza informativ-operativ pe care o desfoar instituiile de aplicare a legii;9. reglementarea mai riguroas a domeniului operaiunilor speculative i a derivatelor financiare, innd cont de fraudele i practicile ilegale care au generat i amplificat actuala criz economico-financiar;

10. instituirea sistemului de supraveghere de ctre structuri specializate ale poliiei i parchetului a bncilor, societilor financiare de investiii i altor entiti economice n scopul prevenirii fraudelor, dublat de obligarea acestor entiti de a-i lua msuri de autoprotecie antifraud.

n opinia noastr, filozofia care guverneaz noua construcie european i dialogul ntre sistemele de drept din spaiul european, se ntemeiaz pe realitile Societii europene i a statelor membre ale acesteia, care transmit autoritilor europene i naionale urmtoarele mesaje:

2. cetenii doresc s triasc ntr-o Uniune European prosper i panic, n cadrul creia drepturile lor sunt respectate, iar securitatea lor este protejat;3. cetenii vor s poat cltori liber i s aleag s locuiasc temporar sau permanent n orice alt ar a uniunii Europene pentru a studia, pentru a munci, pentru a forma o familie, pentru a ntreprinde afaceri i pentru a tri dup pensionare;

4. cetenii sunt ngrijorai de insecuritatea i instabilitatea prezent n aproape fiecare ar, preocupai de puternica ameninare a crizelor i fenomenelor globale;

5. cetenii solicit autoritilor europene i naionale aciuni eficiente i responsabile pentru depirea dificultilor economice i politice cu care se confrunt i care afecteaz grav toate statele membre;

6. cetenii semnaleaz autoritilor europene i naionale amplificarea gradului de insecuritate materializat n dimensiunea nemaintlnit a criminalitii organizate, a delincvenei urbane, a violenei cotidiene i degradrii mediului n care acetia triesc;7. cetenii solicit o mai eficient gestionare a domeniilor aparinnd justiiei, libertii i securitii, care s se traduc n capacitatea sporti a autoritilor de a face fa numeroaselor provocri ale prezentului i viitorului.

Aceste mesaje ale cetenilor izvorsc din urmtoarele realiti:

1. peste 10 milioane de europeni i exercit astzi dreptul de a tri n alt stat dect cel n care s-au nscut;

2. aproape 20 milioane de resortisani ai unor ri tere sunt nregistrai n Uniunea European) presiunea migraiei va crete ca urmare a creterii demografice i a srciei n statele exterioare Uniunii Europene, precum i ca urmare a mbtrnirii populaiei europene);

3. pe teritoriul statelor membre ale Uniunii Europene triesc peste 8 milioane de imigrani nereglementai, cei mai muli lucrnd n economia informal;

4. statele membre ale Uniunii Europene promoveaz i aplic politici diferite cu privire la statutul cetenilor provenii din alte state, lipsa de coeren a acestor politici ncurajnd delincvena, criminalitatea i amplific starea de dezordine social;5. problematica ,,afacerilor interne sau chestiunile libertii, justiiei i securitii reprezint zona n care se materializeaz marile ilegaliti, fraude i acte de corupie din domeniul afacerilor, finanelor, bncilor, generatoare de mari prejudicii financiare care afecteaz direct securitatea financiar a cetenilor;

6. exist mari decalaje ntre nivelul de trai i civilizaie din rile occidentale europene i cele ale zonei central-rsritene ale Europei;

7. crete n mod alarmant dimensiunea economiei subterane n toate statele membre ale uniunii Europene, cu efecte distructive asupra economiilor acestora;

8. se amplific alarmant criza educaional n toate statele membre, materializat n creterea abandonului colar i a violenei, acompaniate de o puternic sporire a traficului i consumului de droguri, a alcoolismului i exploatrii sexuale a femeilor i copiilor;

9. criza demografic, prezent n toate statele membre, genereaz fenomenul de mbtrnire a populaiei, creterea riscului de victimizare a acesteia i accentuarea conflictelor ntre generaii;

10. capacitatea diminuat a guvernelor naionale i a instituiilor Uniunii Europene de a rspunde, prin msuri coerente i eficace, acestor realiti i, mai ales, provocrilor viitorului;

ntreaga lume triete ntr-o profund i distrugtoare nelinite, sentiment generalizat la nivelul Uniunii Europene ale crei instituii i structuri sunt, deocamdat, incapabile s gestioneze problematica celor 27 de state i celor 500 de milioane de ceteni.Capitolul III

COMBATEREA CRIMINALITII AFACERILOR- component a Strategiei de Securitate Intern a Uniunii Europene -

Sfritul primului deceniu al secolului al XXI-lea (2008-2009) fost marcat, la scar planetar, de evenimente i fenomene care au zguduit economia i finanele unui numr reprezentativ de state puternic industrializate i dezvoltate.Unde de oc produs de criza financiar, pornit din ,,inima finanelor mondiale Statele unite ale Americii, a lovit nprasnic economia i finanele uniunii Europene, respectiv a statelor puternice: Marea Britanie, Germania, Frana, Italia, Spania, dar i a celorlalte state devenite membre ale Uniunii Europene n ultima jumtate a acestui deceniu.

Pentru prima dat, Europa celor 27 de state s-a aflat, i se afl nc n anul 2010, n situaia de a identifica soluiile pentru depirea actualei crize i relansarea economic.

Numeroasele reuniuni organizate de cele mai puternice state (G-7, G-8, G-20), care aveau drept scop redresarea economiei, nu au avut menirea de a descifra cauzalitatea acestei profunde crize i nici de a stabili politici coerente pe termen mediu i lung, apte s opreasc cascada prbuirilor de bnci, fonduri de investiii i a unor ntregi economii.Mai mult, n primul trimestru al anului 2010, cinci ri din U.E. care fac parte i din uniunea monetar (Grecia, Spania, Portugalia, Irlanda i Italia) se confrunt cu probleme majore, solicitnd din partea Uniunii Europene finanri sporite pentru depirea dificultilor.

Studiile recente efectuate asupra economiilor statelor din U.E. evideniaz grave probleme n funcionarea acestora i slbiciuni profunde n politicile promovate de guvernele lor. Astfel, potrivit ,,The Wall Street Journal, n anul 2007 ponderea economiei subterane n PIB - ul unor ri era de 25,1 la sut n Grecia, de 22,3 la sut n Italia, de 19,3 la sut n Spania, de 19,2 la sut n Portugalia, de 14,6 la sut n Germania, de 11,8 la sut n Frana i de 10,6 la sut n Marea Britanie. Acest lucru se traduce prin sustragerea de la plata impozitelor i taxelor a sute de miliarde de euro, situaii care genereaz puternice dezechilibre n economia i finanele acestor state, cu efecte directe asupra fondurilor financiare i bugetului Uniunii Europene.Exist mult dezordine n finanele tuturor statelor U.E., dup cum exist serioase deficiene n gestionarea fondurilor financiare i a bugetului U.E. ntr-o recent (25.01.2010) intervenie, preedintele Bncii Centrale Europene, Jean Claude Trichet, declara ,,autoritile din zona euro nu vor mai permite unei ri s adere la uniunea monetar dac datele statistice ale acesteia sunt incorecte dup cum au fost cele ale Greciei. Comisia European trebuie s mbunteasc cadrul pentru auditarea datelor bugetare ale fiecrei ri.ntr-un asemenea context, n care economia i finanele statelor europene sunt zguduite de scandaluri de mare fraud i evaziune fiscal, de creterea necontrolat a economiei subterane (peste 25 la sut din PIB la nivelul ntregii U.E.), de amplificarea cazurilor de utilizare frauduloas a fondurilor publice i a bugetului U.E., se impune definitivarea n regim de urgen a strategiei consolidate de monitorizare a pieelor financiare, a fondurilor financiare ale U.E. i a bugetelor tuturor statelor europene.n opinia noastr, economiile i finanele fiecrui stat au n structura lor o component constant ale crei dimensiuni sunt dificil de msurat, dar care influeneaz, uneori decisiv, starea de echilibru i de funcionare normal a acestora. Aceast component poart denumirea de criminalitate economico-financiar organizat, a crei for distructiv este, cel mai adesea, ignorat att la nivelul U.E. ct, mai ales, la nivelul guvernelor statelor membre.

n acest sens, sunt edificatoare cele consemnate n Programul de la Stockholm, intitulat ,,O Europ deschis i sigur n serviciul cetenilor i pentru protecia acestora adoptat de Consiliul European n luna decembrie 2009:,,Uniunea European trebuie s reduc numrul oportunitilor pe care economia globalizat le genereaz pentru criminalitatea organizat, n special ntr-un context de criz care exacerbeaz vulnerabilitatea sistemului financiar, i s aloce resursele adecvate pentru a face fa acestor dificulti ntr-un mod eficient. Criminalitatea nu are granie.

Consiliul European solicit statelor membre i, dup caz Comisiei Europene:

s consolideze capacitatea de desfurare a anchetelor financiare i s combine toate instrumentele disponibile n dreptul fiscal, civil i penal. Trebuie dezvoltat analiza financiar criminalistic i eficientizat procesul de confiscare a averilor infractorilor; s identifice n mod mai eficient activele infractorilor i s le confite;

s dezvolte mai mult schimbul de informaii ntre unitile de informaii financiare n procesul de combatere a splrii banilor. n cadrul Sistemului european de gestionare a informaiilor, analizele acestora ar putea alimenta o baz de date privind tranzaciile suspecte, de exemplu n cadrul Europol;

s mobilizeze i s coordoneze sursele de informaii n scopul identificrii tranzaciilor de numerar suspecte i al confiscrii produselor infraciunilor, prin intermediul legislaiei privind identificarea naturii legitime sau nelegitime a acestor produse;

s mbunteasc urmrirea penal a evaziunii fiscale i a corupiei n sectorul privat i detectarea timpurie a comportamentelor frauduloase de abuz de pia (precum delictele de iniiat i manipulrile pieei), precum i a deturnrilor de fonduri;

s faciliteze schimbul celor mai bune practici legate de prevenirea i aplicarea legii, mai ales n cadrul reelei birourilor de recuperare a activelor i al Reelei anticorupie;

s stabileasc indicatori care s msoare eforturile depuse pentru combaterea corupiei, n special n domeniul achiziiilor publice, controlul financiar-fiscal etc.;

n vederea prevenirii criminalitii financiare, s stabileasc msuri de facilitare a identificrii beneficiarilor efectivi ai activelor i de sporire a transparenei persoanelor juridice i a procedurilor juridice;

s analizeze permanent modalitile de mbuntire a prevenirii criminalitii financiare; ntruct contrafacerea mrfurilor constituie un pericol grav pentru consumatori i pentru economiile statelor, Uniunea European va trebuie s studieze acest fenomen i s elaboreze ct mai curnd o legislaie privind msurile penale pentru respectarea drepturilor de proprietate intelectual.

n redactarea acestor dispoziii, Consiliul European de la Stockholm (2009) a avut n vedere dimensiunea alarmant a criminalitii economico-financiare n statele membre, precum i caracterul ofensiv al grupurilor infracionale care vizeaz fraudarea bugetului U.E. i a fondurilor financiare destinate programelor i politicilor iniiate de Comisia European n beneficiul statelor membre i a statelor exterioare U.E.

Credem faptul c, pentru prima dat, Uniunea European abordeaz fenomenul criminalitii economico-financiare ntr-o viziune integrat, ca parte component a Strategiei sale de Securitate Intern, care reclam:

mbuntirea cadrului legislativ european i a legislaiilor statelor membre n privina apropierii acestora n materia prevenirii i combaterii criminalitii economico-financiare;

regndirea cadrului instituional, la nivel european i naional, care s asigure performan n aceast materie, prin creterea gradului de independen al autoritilor de aplicare a legii;

punerea n aplicare efectiv a dispoziiilor Tratatului Lisabona n materia cooperrii poliieneti i judiciare pentru combaterea criminalitii organizate;

promovarea formrii i perfecionrii pregtirii profesionale a personalului, prin schimb de personal, echipamente i cercetare criminalistic, precum i prin utilizarea tehnicilor comune de investigare n scopul depistrii i anchetrii formelor grave de criminalitate organizat; coordonarea, organizarea i realizarea de aciuni de cercetare i operative, desfurate mpreun cu autoritile competente ale statelor membre sau n cadrul unor echipe comune de cercetare, n colaborare cu Eurojust;

Europol trebuie s desfoare aciuni cu caracter operativ n cooperare cu autoritile statului sau al statelor membre al crui teritoriu este implicat;

pentru combaterea infraciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene, va aciona Parchetul European, competent a cerceta, urmri i trimite n judecat, n colaborare cu Europol, autorii i coautorii infraciunilor respective. Parchetul European exercit, n faa instanelor competente ale statelor membre, aciunea public n legtur cu aceste infraciuni

Aceast abordare integrat a politicii de lupt mpotriva criminalitii economico-financiare a fost determinat de dimensiunea acestui fenomen n spaiul european, precum i a caracteristicilor transfrontaliere ale acestuia, rezultatele din anchetele ntreprinse n ultima perioad de timp.

Astfel, sunt deja publice anchetele desfurate de autoritile germane n legtur cu acte de mare evaziune fiscal svrite de un impresionant numr de ceteni germani, care i-au transferat fonduri n valoare de miliarde de euro n bnci din Elveia i Lichenstein, pentru a evita impozitarea acestora de ctre fiscul german.Este, de asemenea, notoriu cazul ,,Madoff din S.U.A., care, printr-o schem piramidal, a provocat un prejudiciu de peste 50 de miliarde de dolari, n afacere fiind implicate nume sonore din lumea bancar european.

n acelai context, al marilor afaceri frauduloase, se nscrie ancheta, aflat n desfurare, a autoritilor americane (F.B.I.) care investigheaz fraudele cifrate la peste dou miliarde de dolari svrite ntr-un cuplu aproape perfect (U.B.S. cea mai mare banc elveian i peste 10.000 de milionari i miliardari americani) prin care bugetul federal al S.U.A. a fost evazionat aproape trei ani.Am putea afirma c bncile (mai mari sau mai modeste) sunt integrate n scheme sofisticate de fraudare, ele fiind beneficiare ale unor fonduri uriae, dar, n cazul demontrii schemelor criminale, ele sunt inte ale unor prbuiri spectaculoase i extrem de dureroase.

n opinia noastr, problematica fraudelor care afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene trebuie integrat problematicii globale a criminalitii economico-financiare. Gradul ridicat de interdependen, articularea ntre sistemele ce acioneaz n economia mondial i pe pieele financiare, determin abordarea fraudelor comunitare europene n contextul global al fraudelor.

Focalizarea exclusiv a instituiilor de aplicare a legii pe modul de gestionare a fondurilor europene destinate politicilor promovate de U.E., fr a fi avut n vedere starea de administrare i gestionare a bugetului U.E. i a bugetelor statelor membre este contraproductiv i deficitar sub aspectul performanei n lupta contra fraudelor.

Simpla lectur a Raportului anual 2009, al Oficiului European de Lupt antifraud (OLAF), evideniaz, n opinia noastr, rezultate modeste, nesemnificative. Astfel, se consemneaz faptul c, OLAF a recuperat, n anul 2008, 147 milioane de euro din totalul investigaiilor efectuate, aproximativ 55 la sut avnd legtur doar cu 6 state membre (Belgia, Bulgaria, Italia, Germania, Romnia i Marea Britanie).

Din totalul de 645 de cazuri semnalate, doar n 204 (31%) s-au deschis investigaiile, de ctre cei 475 de funcionari ai OLAF (n medie 2 cazuri pentru fiecare funcionar), iar n anul 2008 (cel mai slab an n privina numrului de cazuri) s-au declanat investigaiile n 204 cazuri, fa de 308 n anul 2003.

Parcurgerea documentelor i rapoartelor anuale de analiz redactate de oficiul European de Lupt Antifraud, de Curtea de Conturi a Uniunii Europene, creeaz o imagine deformat cu privire la dimensiunile i intensitatea real a fraudelor ce se svresc n acest ,,univers financiar cu statut special.Astfel, n anul 2007, pentru al treisprezecelea an consecutiv, Curtea de conturi a refuzat s dea bugetului Uniunii ,,certificatul de sntate, n raportul ntocmit consemnndu-se faptul c. ,,erorile de regularitate i legalitate nc persist n cazul majoritii cheltuielilor Uniunii din cauza slbiciunilor din sistemele de control intern att la nivelul Comisiei, ct i de la cel al statelor membre. (D. Craig i M. Elliot Marele jaf European, Editura Antet, 2009, pag. 208).

Studii independente efectuate asupra nivelului fraudei din Uniunea European au evideniat ,,un procent estimativ ntre 10 i 20 la sut din bugetul U.E. ceea ce nseamn aproximativ 13 16 miliarde anual (D. Craig i M. Elliot Marele jaf European, op.cit., pag. 214).

Legislaia incoerent i vdit lacunar a Uniunii Europene cu privire la plata subveniilor pentru agricultur i industria alimentar creeaz oportuniti de fraudare a fondurilor generos alocate acestor sectoare. n lucrarea citat mai sus este redat cazul unui antreprenor care, aflnd c subvenia de export pentru produsele din lapte solid era de zece ori mai mare dect subvenia pentru produsele din lapte lichid, a congelat tot iaurtul pe care l exporta pentru a intra n posesia subveniei mrite. ntr-o situaie similar, cnd U.E. a stabilit regula de a-i plti numai pe fermierii europeni deintori de terenuri, indiferent dac acestea erau cultivate sau nu, numrul pretinilor fermieri din unele ri a crescut enorm. Din verificrile efectuate ulterior s-a stabilit c beneficiarii acestor fonduri erau organizaii dintre cele mai diferite companii de cale ferat n Marea Britanie, cluburi de clrie n Germania i Suedia i cluburi de golf din Danemarca.Mai trziu, cnd Uniunea European a introdus sistemul de pli pentru pmntul considerat de calitate agricol slab (less favoured areas LFA), numrul terenurilor din aceast categorie a crescut rapid cu aproape 56 la sut. De exemplu, Luxembourg a raportat c 98 la sut din terenurile sale sunt de slab calitate, Grecia declarnd 80%, iar Germania 50% din uriaa suprafa fertil pe care o are.

O alt practic frauduloas utilizat n toate statele Uniunii Europene se refer la raportarea de date fictive privind numrul de animale deinute de fermieri pentru care se pltesc importante subvenii. n cteva ri, Italia, Slovenia i Malta, s-au raportat cu 20 pn la 50 la sut mai multe animale dect n realitate.Unul din cazurile ocante de fraud se refer la un grup de ntreprinztori greci care solicitau subvenii uriae pentru importul de trestie de zahr din Croaia, dei este cunoscut c aceast ar nu cultiv aa ceva.

Sume uriae se pltesc drept subvenii, pe baza documentelor frauduloase, productorilor de ulei de msline (Grecia, Italia, Spania), fermierilor productori de lapte i de tutun.

Importul de produse n Uniunea European i exportul de produse n afar reprezint un domeniu n care dimensiunea fraudelor este deosebit de mare. n cele mai multe cazuri, alimentele declarate ca fiind exportate , nici nu trec graniele U.E. (este vorba de cantiti mari de carne de vit, unt i alte alimente).Numrul extrem de mare al diferitelor tarife de import stabilite de Uniunea European pentru a-i proteja proprii productori, ofer comercianilor posibilitatea de a nscrie n documentele de livrare produse ca fiind de calitate inferioar dect cea real, modalitate prin care acetia economisesc sume impresionante.

Unul dintre realele cazuri descoperite a fost aa numita ,,afacere romneasc. Importatorii au declarat c s-a importat din Romnia (anterior aderrii la U.E.): ,,produse secundare de abator, comestibile n cantitate de 10.870 tone, care erau n realitate ,,carne de calitate superioar, valoarea astfel economisit fiind de peste 60 milioane de euro.

O alt modalitate de fraudare a fondurilor U.E. se refer la schimbarea rii de origine a mrfurilor n scopul plii unor tarife mai mici, cele mai vizate produse fiind: bananele, articole vestimentare, usturoi, produse alimentare, nclminte etc. Un studiu al OLAF evideniaz faptul c anual intr n U.E. peste 600.000 de tone de mbrcminte i nclminte din China nsoite de certificate de origine false.

Cazuri frecvente de fraud au fost constatate i n privina accesrii fondurilor structurale, cunoscute i sub denumirea de ,,fonduri de coeziune, care constau n fonduri pltite rilor nainte de aderare i regiunilor mai srace. Aproximativ 308 miliarde de euro vor fi cheltuii, n perioada 2007 2013, pentru reducerea discrepanei dintre regiunile mai srace i cele mai bogate ale U.E.Aceste fonduri structurale sunt recunoscute drept o int a fraudei i corupiei larg rspndite, ele fiind accesate de grupuri de ntreprinztori, unele din acestea integrate unor structuri criminale de tip mafiot. Semnificativ n acest sens este constatarea fcut de Curtea de conturi a Uniunii Europene care afirm faptul c 69 la sut din plile efectuate pentru un eantion de proiecte de fonduri structurale conineau ,,erori majore. Termenul folosit este elegant, pentru c, n realitate, n spatele ,,erorilor majore se ascund fraude.n cazul gestionrii acestor categorii de fonduri, fraudele mbrac forme dintre cele mai ingenioase, dar i primitive (n unele proiecte se folosete metoda suprancrcrii devizelor de lucrri, a costurilor cu fora de munc etc.).

Campioanele Uniunii Europene n materia delapidrii fondurilor structurale n ultimii ani sunt Grecia i Italia. Potrivit raportului Curii de Conturi pe anul 2006, nou productori de mbrcminte din Grecia au primit suma de 2,9 milioane de euro pentru a fi ajutai s creeze locuri de munc. Metoda a fost simpl: toi angajaii existeni n firmele respective au fost concediai, dup care au fost reangajai ntr-o nou firm, cu alt nume.

Fonduri de valoare semnificativ (zeci de milioane) de euro au fost pltite unor firme fantom din Italia i Grecia pentru proiecte de construcii osele, poduri, spitale, complexe de reciclare a deeurilor i centre medicale, astfel de obiective fiind nefinalizate, unele dintre ele chiar nencepute, dup 10 15 ani de la acordarea fondurilor.

Fonduri importante sunt alocate de ctre Uniunea European pentru realizarea unor obiective integrate procesului complex de protecie a mediului nconjurtor, n special uzinelor de reciclare a deeurilor industriale i menajere.,,Eco-mafia este noul termen utilizat n discursului structurilor de aplicare a legii din Italia prin care este desemnat activitatea grupurilor criminale implicate n reciclarea clandestin a deeurilor, care obin, prin utilizarea de documentaii falsificate i coruperea unor oficiali, fonduri pentru construcia de incineratoare i uzine de reciclare a deeurilor, fr ca acestea s fie vreodat construite i s funcioneze.

O latur mai delicat de activitii de gestionare a bugetului Uniunii Europene o reprezint neregulile i fraudele ce se comit n legtur cu legalitatea plilor ce se fac n beneficiul membrilor parlamentului European i al colaboratorilor acestora.

n ultima perioad de timp, Uniunea European pare a fi mai preocupat de instituirea unui control riguros asupra finanelor pe care le administreaz, fiind evident impactul pe care l au fraudele svrite cu privire la fondurile utilizate, asupra economiei i finanelor statelor membre.

Rezultatele modeste obinute de OLAF i departamentele similare din statele membre n prevenirea i combaterea fraudelor care afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene, evideniaz, n opinia noastr existena unor serioase carene n privina coerenei i claritii legislaiei europene i legislaiilor statelor membre n privina combaterii acestui fenomen masiv de fraudare.n plan instituional, apreciem insuficiena structurilor investigative i de cercetare destinate a desfura lupta mpotriva fraudelor privind interesele financiare ale Uniunii Europene. n opinia noastr, excesul de independen operaional al OLAF i departamentelor corespondente din statele membre, blocheaz cooperarea acestora cu Europol i Eurojust, respectiv cu structurile specializate ale poliiei i parchetului din rile membre.

n abordarea fraudei trebuie plecat de la faptul c aceasta este comis, n imensa majoritate a cazurilor, de grupuri organizate de criminalitate economico-financiar n arsenalul crora frauda care afecteaz interesele Uniunii Europene reprezint numai o component, mpletit cu alte mari afaceri ilegale.

Strategia de lupt mpotriva acestor fraude trebuie s fie una integrat conceptului care oblig la articularea componentelor: informativ, investigativ, de urmrire, cercetare i trimitere n judecat a fraudatorilor.

Abordarea secvenial, excesul de independen operaional i secretizarea promovat de actualele instituii genereaz, cum practica o demonstreaz, o slab performan a acestora. Aceast practic explic durata mare (n medie 2 4 ani) de soluionare a cauzelor penale i numrul modest al condamnrilor, precum i rata foarte sczut a recuperrii prejudiciilor produse.

Trebuie neles faptul c fondurile europene accesate i utilizate fraudulos de beneficiari sunt amestecate de ctre acetia n bugetele lor criminale, utilizate apoi n afaceri de mare anvergur. Pentru descoperirea mecanismelor infracionale i pentru localizarea cert a fraudelor comunitare este necesar ca aciunea informativ-investigativ i de cercetare s vizeze ntreaga activitate a grupului implicat, astfel c finalmente acesta s fie destructurat.

Ignorarea unei asemenea strategii i abordarea secvenial (de ctre o singur i anemic structur guvernamental) a luptei anti-fraud poate fi pus pe seama faptului c autoritile guvernamentale ale statelor membre nu sunt preocupate pentru investigarea acestora. De cele mai multe ori fondurile europene sunt ,,filtrate de funcionari guvernamentali corupi, atenia structurilor de aplicare a legii fiind dirijat spre aspecte ale criminalitii mrunte.n opinia noastr, conceptul de ,,interese financiare ale Uniunii Europene nu trebuie limitat doar la gestionarea strict a bugetelor acesteia ci la ntreaga component financiar i economic care nglobeaz statele membre, fie c sunt sau nu n spaiul Monetar European.

Strategia de Securitate Intern a Uniunii Europene trebuie s cuprind politici i rspunderi coerente privind securitatea financiar a Uniunii Europene n ansamblu i a fiecrui stat membru n parte, astfel nct finanele publice ale U.E. i statelor membre s fie monitorizate cu mult mai mult rigurozitate pentru a putea fi prevenite fraudele de mari proporii ce afecteaz ntregul edificiu financiar european.

n ultimul deceniu, toate statele membre ale Uniunii Europene i-au gestionat defectuos finanele publice, astfel c n prezent sunt necesare corecii de fond la bugetul public care vizeaz creteri de impozite i diminuarea veniturilor populaiei (pensii, salarii, ajutoare sociale etc.).ntregul sistem financiar european trebuie supravegheat i reglementat innd cont de actualele realiti internaionale, europene, regionale i naionale, care reclam controale riguroase ale fluxurilor de capital. Acest lucru presupune sporirea rolului instituiilor i organismelor Uniunii Europene Banca Central European, Curtea de Conturi, OLAF, Europol, Eurojust , precum i a celor corespondente acestora la nivelul fiecrui stat membru, capabile s sesizeze i cerceteze operaiuni cu grad ridicat de risc n gestionarea finanelor, precum i a fraudelor care afecteaz att interesele financiare ale Uniunii Europene ct i cele ale statelor membre.

nc din anul 1997, Comisia European consemna n Raportul anual n legtur cu protecia intereselor financiare ale Comunitilor i lupta contra fraudei (pag. 17) urmtoarele: ,,De fiecare dat cnd se declaneaz anchete complexe, cel mai adesea de dimensiuni transnaionale, apar reele criminale care utilizeaz metode sofisticate. Fraudatorii sunt experi n deturnarea i substituirea mrfurilor, n gestionarea fluxurilor complexe de facturi false, n transferul capitalului spre societile ecran, precum i n utilizarea de documente administrative false.Veritabile inginerii financiare sunt puse n aplicare n detrimentul finanelor comunitare, reelele criminale elabornd scheme complexe pentru iniierea, derularea i finalizarea aciunilor de fraudare. Sunt utilizate documente false, tampile false, denumiri false pentru mrfuri, fali destinatari, fiind stabilite trasee de transport a mrfurilor care nu au nici o justificare comercial. Aceste structuri criminale nfiineaz societi fantom pe care le nscriu n registre comunitare de accize i TVA, pentru a le da aparena de legalitate.

ntr-o Europ ce afieaz opulen, desfru i lcomie, frauda la TVA vizeaz domeniile metalelor preioase, automobilelor, componentelor informatice, telefoanelor mobile, electrotehnicelor i calculatoarelor care sunt cele mai profitabile pentru astfel de afaceri.

Mediul economic, financiar i bancar al Uniunii Europene i asum o mare parte de responsabilitate n privina lacunelor i disfunciilor manifestate n controlul i combaterea fraudelor i criminalitii afacerilor. Cultura pieelor navigheaz n zon de puternic deriv, n plin criz moral i etic. Este agresiv promovat, ncurajat i acceptat dereglementarea pieelor, violarea grosolan a legilor i extensia fraudelor i speculaiilor.

Concluziile degajate din analiza cazurilor de fraud instrumentate de autoritile europene de aplicare a legii vizeaz urmtoarele aspecte:

practici ilegale n contabilitatea firmelor, utilizarea contabilitii duble; umflarea profiturilor i celorlalte rezultate financiare;

supraevaluarea activelor;

trucuri contabile i de procedur financiar pentru nelarea investitorilor; delapidarea unor fonduri bneti uriae, de ctre persoane cu funcii de conducere;

salarizarea exorbitant, acompaniat de acordarea unor bonusuri uriae, pentru elitele firmelor i specialitilor din funciile cheie;

coruperea firmelor de audit intern i audit extern, inclusiv a structurilor cu atribuiuni de lupt anti-fraud;

sponsorizarea masiv a campaniilor electorale de ctre entiti economice i de afaceri controlate de grupurile de crim organizat;

blocarea, de ctre autoritile politice i guvernamentale (parlamentari, membri ai guvernelor, politicieni i instituii publice), a investigaiilor i anchetelor privitoare la fraude i alte infraciuni de natur economico-financiar;

promovarea unor practici ofensive de atragere n paradisurile fiscale a fondurilor financiare dobndite prin evaziune fiscal i activiti frauduloase de ctre persoane angajate n ample operaiuni ilicite prin care sunt afectate grav finanele Uniunii Europene i cele ale statelor membre;

absena, aproape total, a transparenei modului n care sunt utilizate fondurile Uniunii Europene i banii publici ai statelor membre, acompaniat de amplificarea secretizrii operaiunilor ce vizeaz finanele publice

Actuala deriv n care se afl finanele tuturor statelor membre ale Uniunii Europene reclam, de urgen, punerea n aplicare a Strategiei de Securitate Intern prin promovarea de aciuni directe, apte s asigure securitatea financiar a acestora.

Capitolul IVPARTENERIATUL PUBLIC PRIVATi privatizarea unor atribuiuni guvernamentale

n domeniul ,,afacerilor interneIntroducere

Definirea parteneriatului public privat (PPP) nu este o sarcin uoar, datorit complexitii instituionale care caracterizeaz aspectele multiple ale acestora, cu precdere n statele membre ale Uniunii Europene. La ora actual au loc dezbateri cu privire la modalitatea de definire corect a PPP. Lipsa de informaii cu privire la acest subiect a dus la nfiina