SNI ISO 37001 : 2016

Sistem Manajemen Anti PenyuapanP T P e r t a m i n a G e o t h e r m a l E n e r g y

( 1 ) Pemenuhan Peraturan

Perundangan

Wujud kepatuhan terhadap peraturan perundangan

( 2 ) Organisasi dalam

Manajemen Anti

Membantu

Pengelolaan

Penyuapan

Membantu Organisasi untuk menciptakan sistem

yang mampu

pendeteksian, dan

melakukan pencegahan,

respon terhadap tindak

penyuapan melalui 6 prinsip SMAP dan PDCA

( 3 ) Otomasi Bisnis

Mewujudkan tatanan organisasi yang bersiftat

otomatis bergantung pada sistem yang telah

didevelop

( 4) Branding dan Trust

Branding dan membangun

kepercayaan pada stakeholder

TUJUAN DAN MANFAAT PENERAPAN ISO 37001:2016

Top Level

Commitment

Komitmen pimpinan

organisasi sebagai

role model dan

personil terdepan

dalam implementasi

sistem manajemen

Due

Diligence

Kaji secara lebih

mendalam proses-

proses yang

memiliki tingkat

risiko lebih

Proportional

Procedure

Kebijakan dan

Prosedur yang

praktikal, dapat diakses

dengan mudah, efektif

dan dikomunikasikan

dengan jelas

Communication

Komunikasi kepada

pihak internal dan

eksternal yang

efektif

Monitoring dan

Review

Review dan monitoring

secara berkala untuk

mengetahui

keefektifan sistem

manajemen yang

diterapkan

Risk

Assessment

Aware terhadap risiko

yang muncul terkait

penyuapan pada

organisasi serta

mampu melakukan

mitigasi dengan baik

19

Bribery Act 2010: Guideline of the UK Ministry of Justice

6 PRINSIP PENERAPAN ISO 37001:2016

StrukturPersyaratan ISO 37001

PENYUAPAN

di sektor publik, swasta

dan nirlaba

oleh organisasi

oleh personel yang bertindak atas nama organisasi atau

untuk keuntungannya

oleh rekan bisnis dari sebuah organisasi yang bertindakatas

nama organisasi atau untuk keuntungannya

Ruang Lingkup Penyuapan ISO 37001

9. EvaluasiKinerja

1. Pemantauan, pengukuran, analisis &evaluasi

2. Audit internal1. Tinjauan Top Manajemen2. Tinjauan Dewan Pengarah9.4 Tinjauan FKAP

PLAN DO CHECK ACT

4. Konteks Organisasi

1. Organisasi &konteksnya2. Kebutuhan & harapan pemangkukepentingan3. Lingkup SMAP4. SMAP5. Penilaian risiko penyuapan

5.Kepemimpinan

1. Kepemimpinan &komitmen2. Kebijakan anti penyuapan3. Peran, tanggung jawab & wewenang organisasi

6.Perencanaan

1. Tindakan yang ditujukan pada risiko & peluang2. Sasaran anti penyuapan & perencanaan untuk

mencapainya

7.Dukungan

1. Sumber daya2. Kompetensi3. Kepedulian &pelatihan4. Komunikasi5. Informasi terdokumentasi

8.Operasi

1. Perencanaan & pengendalian operasi

2. Uji tuntas3. Pengendalian keuangan4. Pengendalian non-keuangan5. Pengendalian anti penyuapan6. Komitmen anti penyuapan7. Hadiah, kemurahan hati,

sumbangan & keuntungan serupa8. Mengelola ketidakcukupan

pengendalian anti penyuapan9. Meningkatkan kepedulian10. Investigasi & penanganan

penyuapan

10.Peningkatan

1. Ketidakses

uaian &

tindakan

korektif

2. Peningkatan

berkelanjutan

Alur pelaksanaan Sistem ManajemenAnti Penyuapan

PLAN DO CHECK ACT

Mendokumentasikan seluruhprosesSMAP

Identifikasi isu danstakeholders

Melaksanakan IntegrityDue Diligence ke

Mitra

Membuat

kontrak/perikatan dengan

klausul Anti Penyuapan

Menjalankan pengendalian

keuangan dannon-

keuangan berdasarkan

BPM

Melaksanakan

sosialisasi terkait

SMAP keMitra

Mendukung

pelaksanaanTinjauan

Manajemen

Menerapkan perbaikanMendukung proses

Audit InternalSMAP

Melaksanakan Bribery Risk Assessment (BRA)

Menentukansasaran

penerapanSMAP

Merencanakansosialisasi

terkait SMAP keMitra

Kebijakan dan Peraturan SMAP

Surat Perintah Direktur Utama PT PGE tentang timimplementasi sistem

manajemen anti penyuapanISO 37001:2016 No. Prin-

037/PGE000/2020-S0

Pedoman Gratifikasi, Penolakan, Penerimaan, Pemberian Hadiah/ Cinderamata dan Hiburan

(Entertainment) PGE No. A-015/PGE000/2018-S9 tanggal 12 Juli 2018

Traktat Kebijakan Sistem Manajemen Anti Penyuapan PT Pertamina Geothermal Energy

Pedoman Konflik Kepentingan/Conflict of Interest (CoI) No. 003/M00000/2017-S0 Revisi

ke-0 tanggal 16 Agustus 2017.

Pedoman Kewajiban Penyampaian LaporanHarta Kekayaan Penyelenggara Negara

(LHKPN) No. 007/M00000/2017-S0 tanggal 30 November 2017

Pedoman Pelaksanaan Compliance Due Diligence No. A-038/PGE000/2020-S9

TKO Pelaksanaan Audit Internal GIMS

No. B-002/PGE114/2020-S9

TKO Pelaksanaan Tinjauan Manajemen

No.B-003/PGE114/2020-S9

Geothermal Integrated Management System (GIMS) No. G-

001/PGE000/2020-S9 Rev 01

Ketahui Pengelolaan Risiko Penyuapan

PemahamanRisiko

Penyuapan

PahamiKontrol

Eksisting

Laksanakan

MitigasiEvaluasi

Mendokumentasikan seluruh proses Pengelolaan Risiko Penyuapan

Ketahui Risiko Penyuapan Ketahui Kebijakan, Prosedur &

SOP yang berlaku.

PatuhiKebijakan, Prosedur&

SOP yangberlaku.

Evaluasi EfektifasPelaksanaan

Kebijakan , Prosedur & SOP

yang berlaku.

Pahami penyebab &

dampaknya

Pahami indikasi/ gejala

risiko penyuapan (Red

Flag)

Ketahui mitigasiyang

sudahdirencanakan

Laksanakan mitigasi

pencegahan &

pendeteksian

Evaluasipelaksanaan

mitigasi

Evaluasi pengelolaan

risiko penyuapan

Perbaikanyang

berkelanjutan

Prinsip 4 NOs

NO BRIBERYMenolak/ hindari suap menyuap dan pemerasan

NO KICKBACKMenolak/hindari komisi, tanda terima kasih baik dalam bentuk uang

dan dalam bentuk lainnya

NO LUXURIOUS HOSPITALITYMenolak/ hindari penyambutan dan jamuanyang berlebihan

NO GIFTMenolak/hindari hadiah atau gratifikasi yang bertentangan dengan

peraturandan ketentuan yang berlaku

Kapan Perlu Berkonsultasi ?

Konsultasi

dengan

UPG

Konsultasi

dengan

Fungsi KepatuhanAnti Penyuapan

(FKAP)

Sebelum

memberihadiah

dan jamuan di luar

ketentuan Perusahaan Sebelum

memberianything of

value ke

Pejabat

Publik

atau SMAP

Memiliki

pertanyaan

terkaitpenyuapan

Laporkan Gratifikasi

http://portal.pge.pertamina.com/sites/gcg/SitePages/Penerimaan.aspx

Hadiah/cindera mata/gratifikasi dan entertainment dapat diberikan/diterima dengan memperhatikan kepentingan

terbaik Perseroan dan sesuai dengan kebijakan internal Perseroan. Untuk itu:

1. Insan Perseroan tidak diperbolehkan untuk menerima dan/atau memberikan hadiah/cindera mata/gratifikasi

dalam bentuk apapun yang bertujuan untuk mempengaruhi pengambilan keputusan yang melanggar

ketentuan yang ada.

2. Insan Perseroan yang menerima hadiah/cindera mata/gratifikasi karena hubungan bisnis, maka

hadiah/cindera mata/gratifikasi tersebut menjadi milik Perseroan, kecuali benda-benda promosi yang

mencantumkan logo/nama perusahaan pemberi.

3. Perseroan dapat memberikan hadiah/cindera mata/gratifikasi yang wajar atas beban Perseroan dengan

syarat:

1) menunjang kepentingan Perseroan, dan

2) tidak dimaksudkan untuk menyuap, dan

3) telah dianggarkan oleh Perseroan, dan

4) apabila hadiah/cindera mata berupa benda maka harus mencantumkan logo/nama Perseroan.

4. Insan Perseroan dapat menerima entertainment berupa jamuan makan yang dilakukan di tempat yang tidak

menimbulkan citra negatif. dan terkait dengan kepentingan Perseroan.

5. Insan Perseroan dapat memberikan entertainment berupa jamuan makan atas beban Perseroan dengan biaya

yang wajar dalam kaitannya dengan kegiatan Perseroan.

6. Semua biaya yang dikeluarkan untuk memberikan hadiah/cindera mata, gratifikasi atau entertainment harus

diotorisasi pejabat yang berwenang dan dipertanggungjawabkan.

Formulir penerimaan/pemberian gratifikasi diisi oleh seluruh Direksi dan seluruh pekerja:

1. Setiap terjadi penerimaan/pemberian gratifikasi.

2. Triwulanan apabila tidak ada penerimaan/pemberian gratifikasi, yaitu formulir diisi selambatnya pada tanggal

10 bulan pertama dari triwulan berikutnya.

Laporkan Gratifikasi

https://pge.pertamina.com/governance/wbs

Alur Pelaporan Whistleblowing System di PGE