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SISTEMA NACIONAL DE SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONESINVERSIONES
Augusto Santander MAugusto Santander M
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONESSISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES
ELEMENTOS BÁSICOS PARA LA ELEMENTOS BÁSICOS PARA LA FORMULACIÓN DE UN PROYECTOFORMULACIÓN DE UN PROYECTO
ECONOMIA DE MERCADO
INVERSION PRIVADA
Se orienta por las Leyes del Mercado
INVERSION PUBLICA
No es posible descansar exclusivamente en los estímulos generados por el mercado
Para racionalizar y dar mayor eficiencia al proceso de Inversión Pública existe el SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES (S.N.I.)
SISTEMA NACIONAL DE SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONESINVERSIONES
Propósito Principal:Propósito Principal:
Proveer a las autoridades de un conjunto Proveer a las autoridades de un conjunto suficiente de buenas iniciativas de inversión de suficiente de buenas iniciativas de inversión de modo tal que ellos puedan ejecutar las modo tal que ellos puedan ejecutar las opciones de inversión más convenientes para opciones de inversión más convenientes para la sociedad en su conjunto.la sociedad en su conjunto.
La preocupación central es La preocupación central es la eficiencia del la eficiencia del uso de los recursos públicosuso de los recursos públicos de inversión. de inversión.
Cantidad
Oportunidad
Calidad
Transparencia Participación
Contribuciones del SNI
El Sistema Nacional de Inversiones establece El Sistema Nacional de Inversiones establece las bases y condiciones para el desarrollo del las bases y condiciones para el desarrollo del proceso inversionista público; esto permite:proceso inversionista público; esto permite:
Transformar "ideas" en "iniciativas de inversión"Transformar "ideas" en "iniciativas de inversión" Diferenciar entre iniciativas de inversión convenientes Diferenciar entre iniciativas de inversión convenientes
para la sociedad en su conjunto de aquellos que no lo para la sociedad en su conjunto de aquellos que no lo son.son.
Criterios básicos para la evaluación de las Criterios básicos para la evaluación de las iniciativas de inversión:iniciativas de inversión:
TécnicoTécnico EconómicoEconómico SocialSocial Medio AmbientalMedio Ambiental Genero/Participación/DiscapacidadGenero/Participación/Discapacidad
La administración superior del S.N.I. La administración superior del S.N.I. corresponde en conjunto a MIDEPLAN (a corresponde en conjunto a MIDEPLAN (a través de la División de Inversiones) y al través de la División de Inversiones) y al Ministerio de Hacienda (a través de Ministerio de Hacienda (a través de DIPRES).DIPRES).
Definiciones BásicasDefiniciones Básicas
El Sistema Nacional de Inversiones funciona a El Sistema Nacional de Inversiones funciona a partir de algunas definiciones básicas:partir de algunas definiciones básicas:
El S.N.I. tiene vigencia legal y sus normas son El S.N.I. tiene vigencia legal y sus normas son obligatorias para todas las entidades públicas obligatorias para todas las entidades públicas que indica la ley. que indica la ley.
Los recursos de inversión sólo se pueden Los recursos de inversión sólo se pueden aplicar a iniciativas formuladas y evaluadas en aplicar a iniciativas formuladas y evaluadas en términos de "iniciativas de inversión" y de términos de "iniciativas de inversión" y de acuerdo a las normas establecidas en el S.N.I.acuerdo a las normas establecidas en el S.N.I.
Se establece una división clara de roles entre Se establece una división clara de roles entre las entidades inversionistas, el Ministerio de las entidades inversionistas, el Ministerio de Hacienda y MIDEPLAN.Hacienda y MIDEPLAN.
Definición de RolesDefinición de Roles
Las funciones de identificación y Las funciones de identificación y priorización de problemas así como de priorización de problemas así como de formular y evaluar las iniciativas de formular y evaluar las iniciativas de inversión que tengan como finalidad inversión que tengan como finalidad resolver esos problemas, se radican en resolver esos problemas, se radican en las las entidades inversionistasentidades inversionistas, es decir, , es decir, Ministerios, Servicios, Empresas, Ministerios, Servicios, Empresas, Gobiernos Regionales y Gobiernos Regionales y Municipalidades.Municipalidades.
El Ministerio de Planificación y Cooperación El Ministerio de Planificación y Cooperación establece un conjunto de normas, procedimientos establece un conjunto de normas, procedimientos y metodologías de formulación y evaluación de y metodologías de formulación y evaluación de iniciativas de inversión que debieran aplicar las iniciativas de inversión que debieran aplicar las entidades inversionistas (alrededor de 25 entidades inversionistas (alrededor de 25 metodologías) ; además, MIDEPLAN debe metodologías) ; además, MIDEPLAN debe someter a análisis cada uno de las iniciativas de someter a análisis cada uno de las iniciativas de inversión y emitir la recomendación técnica inversión y emitir la recomendación técnica correspondiente.correspondiente.
El Ministerio de HaciendaEl Ministerio de Hacienda determina los determina los marcos presupuestarios, evalúa la capacidad marcos presupuestarios, evalúa la capacidad de gastos de las instituciones y asigna de gastos de las instituciones y asigna recursos a solicitud de las entidades recursos a solicitud de las entidades inversionistas. Para aprobar la asignación de inversionistas. Para aprobar la asignación de recursos de una iniciativa de inversión recursos de una iniciativa de inversión específico, el Ministerio de Hacienda debe específico, el Ministerio de Hacienda debe verificar que tenga un informe favorable (RS) verificar que tenga un informe favorable (RS) emitido por MIDEPLAN.emitido por MIDEPLAN.
De acuerdo a estas definiciones, Los De acuerdo a estas definiciones, Los Ministerios de Hacienda y Planificación no Ministerios de Hacienda y Planificación no definen las prioridades de entidades definen las prioridades de entidades inversionistas, pero Hacienda, a partir de la inversionistas, pero Hacienda, a partir de la Ley de Presupuesto les fija el marco Ley de Presupuesto les fija el marco presupuestario para inversión; presupuestario para inversión; MIDEPLANMIDEPLAN define la cartera de iniciativas de inversión define la cartera de iniciativas de inversión elegibles.elegibles.
INSTITUCIONES
INVERSIONISTASMIDEPLAN
HACIENDA AUTORIDAD
Aspectos MetodológicosAspectos Metodológicos• Elección y desarrollo de un enfoque metodológicoElección y desarrollo de un enfoque metodológico• Estimación de precios socialesEstimación de precios sociales• Diseño de metodologías por tipos de iniciativas de Diseño de metodologías por tipos de iniciativas de
inversióninversión• Incorporación de impactos ambientalesIncorporación de impactos ambientales• Incorporación del genero, participación, discapacidad.Incorporación del genero, participación, discapacidad.• Evaluación ex - postEvaluación ex - post
El Sistema Nacional de Inversiones es el El Sistema Nacional de Inversiones es el resultado de un largo y complejo proceso de resultado de un largo y complejo proceso de construcción (alrededor de 40 años):construcción (alrededor de 40 años):
Aspectos InstitucionalesAspectos Institucionales• Vigencia LegalVigencia Legal• División de rolesDivisión de roles• Adecuación a procesos de desconcentración y Adecuación a procesos de desconcentración y
descentralización del Estadodescentralización del Estado
Recursos HumanosRecursos Humanos• CapacitaciónCapacitación• Calificación y actualizaciónCalificación y actualización
Aspectos InformáticosAspectos Informáticos• El Banco Integrado de ProyectosEl Banco Integrado de Proyectos• EquipamientoEquipamiento• Recursos HumanosRecursos Humanos
Legitimidad del Sistema en el tiempoLegitimidad del Sistema en el tiempoTres dimensionesTres dimensiones• EconómicaEconómica: Eficiencia crea recursos: Eficiencia crea recursos• ÉticaÉtica: Ineficiencia contribuye a : Ineficiencia contribuye a
profundizar las desigualdades.profundizar las desigualdades.• PolíticaPolítica:Eficiencia pública prestigia la :Eficiencia pública prestigia la
democracia.democracia.
INICIATIVAS DE INVERSION (IDI)INICIATIVAS DE INVERSION (IDI)
INICIATIVAS DE INVERSIÓNINICIATIVAS DE INVERSIÓN
PROYECTOS PROGRAMAS ESTUDIOS BASICOS
Proyectos:Proyectos:
Decisión sobre uso de recursos con el fin de Decisión sobre uso de recursos con el fin de incrementar, mantener o mejorar la producción de incrementar, mantener o mejorar la producción de bienes o prestación de servicios. bienes o prestación de servicios.
Se materializa por lo general en una obra física. Se materializa por lo general en una obra física. Normalmente su ejecución se financia con gastos Normalmente su ejecución se financia con gastos de capital o inversión y su operación con gastos de capital o inversión y su operación con gastos corrientes o de funcionamiento.corrientes o de funcionamiento.
Programas:Programas:
Decisión sobre el uso de recursos con el fin de Decisión sobre el uso de recursos con el fin de incrementar, mantener o recuperar la incrementar, mantener o recuperar la capacidad de generación de beneficios de un capacidad de generación de beneficios de un recurso humano o físico.recurso humano o físico.
Se materializa con una acción y normalmente Se materializa con una acción y normalmente se financia con gastos corrientes o de se financia con gastos corrientes o de funcionamiento, aun cuando desde el punto de funcionamiento, aun cuando desde el punto de vista económico, es inversión real.vista económico, es inversión real.
Debe tener una duración definida y finita, para Debe tener una duración definida y finita, para diferenciarlo de las actividades normales de diferenciarlo de las actividades normales de funcionamiento.funcionamiento.
Estudios Básicos:Estudios Básicos:
Decisión sobre el uso de recursos con el fin Decisión sobre el uso de recursos con el fin de identificar la existencia o características de identificar la existencia o características de recursos humanos o físicos. No genera de recursos humanos o físicos. No genera beneficios en forma directa o inmediata y se beneficios en forma directa o inmediata y se materializa en un documento que contiene materializa en un documento que contiene información.información.
1) Subsistema de Análisis Técnico 1) Subsistema de Análisis Técnico EconómicoEconómico
2) Subsistema de Formulación 2) Subsistema de Formulación PresupuestariaPresupuestaria
3) Subsistema Ejecución Presupuestaria3) Subsistema Ejecución Presupuestaria
4) Subsistema de Evaluación Ex - Post4) Subsistema de Evaluación Ex - Post
ESTRUCTURA DEL S.N.I.
Conjunto de normas, instrucciones y Conjunto de normas, instrucciones y procedimientos que permite homogenizar y procedimientos que permite homogenizar y coordinar el proceso de identificación, coordinar el proceso de identificación, formulación, presentación y evaluación de formulación, presentación y evaluación de las iniciativas de inversión. (Manual S.E.B.I)las iniciativas de inversión. (Manual S.E.B.I)
1) Subsistema Análisis Técnico Económico
Resultado del análisis técnico económico:Resultado del análisis técnico económico: RS: Recomendado FavorablementeRS: Recomendado FavorablementeFI: No recomendado por falta de FI: No recomendado por falta de informacióninformaciónOT: No recomendado por otros motivosOT: No recomendado por otros motivos
RE: Iniciativa de Inversión RS que esta en RE: Iniciativa de Inversión RS que esta en reevaluación reevaluación
IN : MIDEPLAN no se pronunciaIN : MIDEPLAN no se pronuncia
1) Subsistema Análisis Técnico Económico
Metodologías de EvaluaciónMetodologías de Evaluación Precios SocialesPrecios Sociales
– Tasa Social de Descuento(costo oportunidad del capital)Tasa Social de Descuento(costo oportunidad del capital)– Valor Social Tipo de Cambio(costo país de producir una Valor Social Tipo de Cambio(costo país de producir una
divisa adicional)divisa adicional)– Valor Social Mano de Obra(costo marginal por emplear un Valor Social Mano de Obra(costo marginal por emplear un
trabajador más)trabajador más)– Valor Social Combustible(sector transporte)Valor Social Combustible(sector transporte)– Valor Social del Tiempo (sector transporte)Valor Social del Tiempo (sector transporte)
CapacitaciónCapacitación Evaluación de Iniciativas de Inversión (IDI)Evaluación de Iniciativas de Inversión (IDI) BIPBIP
Principales Elementos :
1) Subsistema Análisis Técnico Económico
Su objetivo es asignar recursos financieros Su objetivo es asignar recursos financieros a los proyectos de interés sectorial, regional a los proyectos de interés sectorial, regional y de las Empresas del Estado que cuentan y de las Empresas del Estado que cuentan con la recomendación favorable de con la recomendación favorable de MIDEPLAN.MIDEPLAN.
Proceso de Discusión y Asignación Proceso de Discusión y Asignación PresupuestariaPresupuestaria
2) Subsistema de Formulación Presupuestaria
Su objetivo es regular y supervisar la Su objetivo es regular y supervisar la ejecución del gasto público y su respectivo ejecución del gasto público y su respectivo financiamiento.financiamiento.
Ejecución del Gasto PúblicoEjecución del Gasto Público Seguimiento de Ejecución Físico-Financiero Seguimiento de Ejecución Físico-Financiero Rendición de cuenta a ContraloríaRendición de cuenta a Contraloría
3) Subsistema de Ejecución Presupuestaria
Determinar la eficiencia y eficacia de las iniciativas Determinar la eficiencia y eficacia de las iniciativas de inversión, mediante el control de su gestión y la de inversión, mediante el control de su gestión y la medición de los resultados de corto, mediano y medición de los resultados de corto, mediano y largo plazo que esa iniciativa tiene sobre la largo plazo que esa iniciativa tiene sobre la población objetiva.población objetiva.
Análisis de los efectos e impactos de la inversión.Análisis de los efectos e impactos de la inversión.
4) Subsistema de Evaluación Ex - Post
BANCO INTEGRADO DE BANCO INTEGRADO DE PROYECTOSPROYECTOS
Concepto de Banco Integrado de ProyectosConcepto de Banco Integrado de Proyectos
Evolución HistóricaEvolución Histórica
Módulos PrincipalesMódulos Principales
Concepto de Banco Concepto de Banco Integrado de ProyectosIntegrado de Proyectos
Es un sistema computacional sobre Es un sistema computacional sobre proyectos de inversión.proyectos de inversión.
Su objetivo fundamental es apoyar la toma Su objetivo fundamental es apoyar la toma de decisiones y el control en materia de de decisiones y el control en materia de inversión pública. inversión pública.
Considera desde el estado de pre-inversión Considera desde el estado de pre-inversión pasando por el término de la ejecución, pasando por el término de la ejecución, cuando cuando la iniciativa de inversiónla iniciativa de inversión inicia su inicia su operación. Se incorporó en los últimos 3 operación. Se incorporó en los últimos 3 años la evaluación ex post.años la evaluación ex post.
Evolución Histórica:Evolución Histórica:
1ª Etapa: 1982 a 1984 (Manual)1ª Etapa: 1982 a 1984 (Manual) 2ª Etapa:1985 a 1992 (Primera Red)2ª Etapa:1985 a 1992 (Primera Red) 3ª Etapa: 1993 a 1998 (Red Mideplan)3ª Etapa: 1993 a 1998 (Red Mideplan) 4ª Etapa: 1999 a 2002 (Intranet)4ª Etapa: 1999 a 2002 (Intranet) 5ª Etapa: 2003 a ... (Internet)5ª Etapa: 2003 a ... (Internet)
Módulos Principales del BIPMódulos Principales del BIP
1.- Identificación
de IDI
2.- Solicitudes de
Financiamiento
4.- AsignaciónPresupuestaria
5.- Identificación de Contratos
7.- Reportes,Listados
3.- Discusión
Presupuestaria
6.- EvaluaciónEx - Post
ELEMENTOS BÁSICOS PARA LA ELEMENTOS BÁSICOS PARA LA FORMULACIÓN DE UN FORMULACIÓN DE UN
PROYECTOPROYECTO
INTRODUCCIÓN:INTRODUCCIÓN:
PROYECTOS DE INVERSIÓN:
Corresponde a la decisión sobre el uso de recursos con el fin de incrementar, mantener o mejorar la producción de bienes o prestación de servicios. Se materializa por lo general en una obra física. Normalmente su ejecución se financia con gastos de capital o inversión y su operación con gastos corrientes o de funcionamiento.
IDEA
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
DISEÑO
EJECUCION
OPERACION
Identificación de problemas y plan-teamiento de ideas para la solución
de estos.
Preparación, evaluación y selección de alternativas.
Profundización de los estudios
Estudio detallado de las alternativas
Diseño arquitectónico, Ingenieríade detalles.
Construcción de las obras o ejecución de actividades.
Generación de los beneficios.
Evaluación ex - post.EVALUACIÓN
PREINVERSIÓN
INVERSIÓN
OPER
EVA
¿¿QuéQué se pretende abordar con se pretende abordar con el el proyecto?proyecto? ProblemaProblema
¿¿Por quéPor qué se requiere se requiere? ? FundamentaciónFundamentación
¿A ¿A quiénesquiénes se dirigirá se dirigirá?? PoblaciónPoblación¿¿DóndeDónde se efectuará se efectuará?? LocalizaciónLocalización¿¿Para quéPara qué se efectúa? se efectúa? ObjetivosObjetivos¿¿CCóómomo se alcanzarán los objetivos? se alcanzarán los objetivos?
Especificaciones Técnicas, PresupuestoEspecificaciones Técnicas, Presupuesto
PREGUNTAS FUNDAMENTALES PREGUNTAS FUNDAMENTALES PARA FORMULAR UN PROYECTOPARA FORMULAR UN PROYECTO
ELEMENTOS BÁSICOS PARA LA ELEMENTOS BÁSICOS PARA LA FORMULACIÓN DE UN PROYECTO:FORMULACIÓN DE UN PROYECTO:
Diagnóstico: Diagnóstico: • Identificación del problemaIdentificación del problema• PoblaciónPoblación• LocalizaciónLocalización• Determinación de demanda, Determinación de demanda,
oferta, déficitoferta, déficit Análisis de AlternativasAnálisis de Alternativas Evaluación de AlternativasEvaluación de Alternativas Especificaciones TécnicasEspecificaciones Técnicas Cronograma de ActividadesCronograma de Actividades Presupuesto OficialPresupuesto Oficial
¿QUÉ ES EL DIAGNOSTICO?¿QUÉ ES EL DIAGNOSTICO?
•El diagnóstico se define como el proceso de análisis, medición e interpretación que ayuda a identificar situaciones problemas y los factores causales implicados a fin de obtener los antecedentes necesarios para planificar y orientar la acción.
DescriDescriptivaptivaExplicativaExplicativaPredictivaPredictiva
FUNCIONES DEL FUNCIONES DEL DIAGNÓSTICODIAGNÓSTICO
FUENTES PRIMARIAS FUENTES PRIMARIAS _Entrevistas a informantes calificados._Entrevistas a informantes calificados.
_Focus groups._Focus groups.
_Encuestas específicas (estudios de casos)_Encuestas específicas (estudios de casos)
FUENTES SECUNDARIASFUENTES SECUNDARIAS_Censos_Censos
_Estadísticas económicas._Estadísticas económicas.
_Encuestas de Hogares, de Empleo, otras_Encuestas de Hogares, de Empleo, otras
FUENTES DE INFORMACIÓNFUENTES DE INFORMACIÓN
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA:IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA:
TECNICAS PARA PRECISAR EL PROBLEMA:
•Existen diversas técnicas o herramientas que facilitan el análisis de un problema. Por ej. “Espina de pescado” y “Árbol de Problemas”
•El árbol de problemas es un modelo explicativo, un esquema simplificado de la realidad y se elabora de forma participativa
mediante aproximaciones sucesivas.
¿CUÁL ES EL ¿CUÁL ES EL PROBLEMAPROBLEMA??
Se refiere a un estado o situación insatisfactoria, que no puede ser resuelta, en forma autónoma, por los afectados.
IDENTIFICACION DE PROBLEMAS:
NO HAYPESTICIDAS
(INCORRECTO)
COSECHA DESTRUIDA POR LAS PLAGAS
(CORRECTO)
PUNTO DE PARTIDA: DEFINICION DE UN PROBLEMA CENTRAL
DETERIORO DE LAFRUTA EN LA
RECOLECCION
EXPLORACION Y VERIFICACION DE EFECTOS:
DETERIORO DE LA FRUTA EN
LA RECOLECCION
PERDIDAS EN LACOSECHA
DISMINUCION DELOS INGRESOS DEAGRICULTORES
PROBLEMACENTRAL
EFECTOS
DETERIORO DE LA FRUTA EN
LA RECOLECCION
PERDIDAS EN LACOSECHA
DISMINUCION INGRESOS DE
AGRICULTORES
INADECUADODISEÑO
MECANICO
FRAGILIDADEN LAFRUTA
CAUSAS
PROBLEMACENTRAL
EFECTOS
ANALISIS DE PROBLEMAS: CAUSAS Y EFECTOS
FRUTA BIEN RECOLECTADA
DISMINUCIONPERDIDAS COSE.
AUMENTO INGRESOS DE
AGRICULTORES
ADECUADODISEÑO
MECANICO
FRUTARESISTENTEMEDIOS
SITUACIONESPERADA
FINES
DEFINICION DE OBJETIVOS: ARBOL DE MEDIOS - FINES
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS:
DOS ALTERNATIVAS FORMULADAS
1. DISEÑO DE MAQUINA RECOLECTORA ADECUADA
2. DESARROLLO DE UNA VARIEDAD DE FRUTA QUE RESISTA LA
RECOLECCION MECANICA
LA BUENA IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA, LA BUENA IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA, FACILITA LA BÚSQUEDA DE SOLUCIONES...FACILITA LA BÚSQUEDA DE SOLUCIONES...
Identificar el problema
Examinar los efectos del problema
Identificar las posibles causa del problema
Definir los objetivos para la solución: Medios - Fines
Identificar estrategias para el logro de objetivos
Postular alternativas 6
1
2
3
4
5
Identificaciónde involucrados
Participaciónde
involucrados
Señal sobre la existenciadel problema
Se puede hablar de 3 tipos de población:Se puede hablar de 3 tipos de población:
Población de referenciaPoblación de referencia: es una cifra de población global, que : es una cifra de población global, que tomamos como marco de referencia para cálculo, comparación y tomamos como marco de referencia para cálculo, comparación y análisis de la demanda.análisis de la demanda.
Población afectadaPoblación afectada: es el segmento de la población de referencia que : es el segmento de la población de referencia que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada. También se le llama población carente.identificada. También se le llama población carente.
POBLACIÓN:
POBLACIÓNOBJETIVO
POBLACIÓN AFECTADA
(POTENCIAL)
Población objetivo:
Personas hacia las cuales se dirige el accionar del proyecto.
Es la población afectada focalizada con diferentes criterios.
POBLACION OBJETIVOPOBLACION OBJETIVOPOBLACIÓN DE REFERENCIA
TIPOS DE POBLACIONTIPOS DE POBLACION
POBLACIONDE
REFERENCIA
POBLACION NO AFECTADA
POBLACION AFECTADA
POBLACION NO AFECTADA
POBLACIONAFECTADA
POSTERGADA
POBLACION OBJETIVO
POBLACIONPOBLACION
Identificación de la Población Identificación de la Población
– Características demográficasCaracterísticas demográficas– Características económicasCaracterísticas económicas– Características culturalesCaracterísticas culturales– Características socialesCaracterísticas sociales
FocalizaciFocalización de la Población ón de la Población ObjetivoObjetivo
SSe puede estimar mediante diferentes e puede estimar mediante diferentes criterios, a modo decriterios, a modo de ejemplo se ejemplo se mencionan los siguientes:mencionan los siguientes: Ubicación Espacial Ubicación Espacial Grupos EtareosGrupos Etareos Distinción según GeneroDistinción según Genero Nivel de IngresoNivel de Ingreso Grupos VulnerablesGrupos Vulnerables
LOCALIZACIÓNLOCALIZACIÓN
– La localización corresponde a la La localización corresponde a la presentación y descripción del espacio físico presentación y descripción del espacio físico en el que habita la poblaciónen el que habita la población afectada y afectada y objetivoobjetivo..
– En múltiples oportunidades dicha En múltiples oportunidades dicha caracterización permite comprender con caracterización permite comprender con mayor profundidad las particularidades del mayor profundidad las particularidades del problema central.problema central.
Área de influencia
Escuela
Consultorio de Salud
Centro Comercial
Análisis de la demandaAnálisis de la demanda
La necesidad asociada a la población objetivo La necesidad asociada a la población objetivo debe ser cubierta mediante la entrega de los debe ser cubierta mediante la entrega de los bienes y servicios que generará el proyecto.bienes y servicios que generará el proyecto.
Entonces, hay que determinar cuál es la Entonces, hay que determinar cuál es la demanda, cuáles son las necesidades que demanda, cuáles son las necesidades que tiene la población objetivo: demanda por tiene la población objetivo: demanda por bienes, demanda por salud, demanda por bienes, demanda por salud, demanda por educación, demanda por movilización, etc.educación, demanda por movilización, etc.
Métodos para estimar la demanda:Métodos para estimar la demanda:
1. A partir de estándares de consumo:
Muchos proyectos están asociados a una población objetivo identificable, por lo cual es viable traducir la demanda a “unidades de consumo per capita”.
D = PxC
D=demanda esperada
P=población carente
C=consumo normal per capita
2. A partir de registros históricos de consumo2. A partir de registros históricos de consumo
Se pueden hacer proyecciones a partir de una Se pueden hacer proyecciones a partir de una serie histórica de datos.serie histórica de datos.
El método consiste en identificar cuál ha El método consiste en identificar cuál ha sido la tendencia de consumo de los años sido la tendencia de consumo de los años anteriores y proyectar el consumo esperado anteriores y proyectar el consumo esperado para los próximos años manteniendo la para los próximos años manteniendo la tendencia observada.tendencia observada.
Pasos del método: definir la tendencia y ajustar Pasos del método: definir la tendencia y ajustar sobre la tendenciasobre la tendencia
Se puede hacer gráficamente, analíticamente. Un Se puede hacer gráficamente, analíticamente. Un método usado es el ajuste lineal (regresión método usado es el ajuste lineal (regresión lineal), en el cual se busca la línea recta que lineal), en el cual se busca la línea recta que mejor representa la tendencia de la serie.mejor representa la tendencia de la serie. y =a + bxy =a + bx
donde:donde:
y=variable que estamos analizandoy=variable que estamos analizando
x=variable cronológica (años)x=variable cronológica (años)
a y b = parámetros que definen la recta. a y b = parámetros que definen la recta.
Otros métodos:Otros métodos:
Registros de solicitudes. Por ej: solicitudes Registros de solicitudes. Por ej: solicitudes de atención, solicitudes de matrículas.de atención, solicitudes de matrículas.
Encuestas a usuarios. Por ej: encuestas de Encuestas a usuarios. Por ej: encuestas de compras, conteo vehicular, etc.compras, conteo vehicular, etc.
Análisis de la oferta:Análisis de la oferta:
Es el volumen de bienes o servicios que es provisto en Es el volumen de bienes o servicios que es provisto en el área de influencia. Ej: Nº de matrículas, volumen de el área de influencia. Ej: Nº de matrículas, volumen de agua potable, etc.agua potable, etc.
Para estimar la oferta, hay que considerar:Para estimar la oferta, hay que considerar:– capacidad de infraestructura existentecapacidad de infraestructura existente– equipos y personal calificado disponibleequipos y personal calificado disponible– cumplimiento de normas de calidad de serviciocumplimiento de normas de calidad de servicio
Cálculo del déficitCálculo del déficit
La diferencia entre la oferta existente y la La diferencia entre la oferta existente y la demanda por el producto para satisfacer las demanda por el producto para satisfacer las necesidades, es el déficit.necesidades, es el déficit.
Déficit= Oferta - DemandaDéficit= Oferta - Demanda
Cuando la oferta es inexistente, el déficit Cuando la oferta es inexistente, el déficit corresponderá a la totalidad de la demanda corresponderá a la totalidad de la demanda estimada.estimada.
El déficit puede ser:El déficit puede ser:
Cuantitativo (cobertura) = población no Cuantitativo (cobertura) = población no atendida.atendida.
Cualitativo (calidad) = población mal Cualitativo (calidad) = población mal atendida.atendida.
La oferta se proyecta considerando la La oferta se proyecta considerando la evolución esperada de los servicios evolución esperada de los servicios actualmente provistos, considerando su actualmente provistos, considerando su mantenimiento adecuado.mantenimiento adecuado.
La demanda se proyecta de acuerdo al La demanda se proyecta de acuerdo al crecimiento poblacional y/o variables crecimiento poblacional y/o variables específicas.específicas.
ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS:ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS:
OPTIMIZACIÓN DEL LA SITUACIÓN ACTUAL:OPTIMIZACIÓN DEL LA SITUACIÓN ACTUAL:
Una de las alternativas, que siempre se debe Una de las alternativas, que siempre se debe examinar es la situación base optimizada o la examinar es la situación base optimizada o la optimización de la situación actual.optimización de la situación actual.
Corresponde a la situación actual mejorada con Corresponde a la situación actual mejorada con medidas de bajo costo. Pueden ser medidas medidas de bajo costo. Pueden ser medidas administrativas, de procedimientos, cambios de administrativas, de procedimientos, cambios de métodos.métodos.
Puede contemplar:Puede contemplar:
– Inversiones menoresInversiones menores– Medidas de gestiónMedidas de gestión– Reformas institucionalesReformas institucionales
Algunas medidas posibles:Algunas medidas posibles:
– Redistribución del PersonalRedistribución del Personal– Contratación de personal adicionalContratación de personal adicional– Aumento de horarios de servicioAumento de horarios de servicio– Reasignación de poblaciónReasignación de población– Cambios en el uso de la infraestructuraCambios en el uso de la infraestructura– Readecuación de recintosReadecuación de recintos– Redistribución de equiposRedistribución de equipos– Reparaciones menores de infraestructuraReparaciones menores de infraestructura– Reparación de equiposReparación de equipos– Capacitación de personalCapacitación de personal– InformatizaciónInformatización– Cooperación ciudadana o del sector privado.Cooperación ciudadana o del sector privado.
La relación de costos y beneficios, brindará información La relación de costos y beneficios, brindará información sobre la conveniencia de cada alternativa y permitirá sobre la conveniencia de cada alternativa y permitirá
compararlas para seleccionar la mejor.compararlas para seleccionar la mejor.
Beneficios y costos:Beneficios y costos:
Directos: C/B asociados directamente con el Directos: C/B asociados directamente con el proyecto o la mayor disponibilidad del producto proyecto o la mayor disponibilidad del producto o servicio.o servicio.
Indirectos: Efectos de sustitución, Indirectos: Efectos de sustitución, encadenamiento, externalidades.encadenamiento, externalidades.
Flujo de Fondos del ProyectoFlujo de Fondos del Proyecto
Para poder trabajar con la información, se Para poder trabajar con la información, se usan los flujos de fondos de ingresos y usan los flujos de fondos de ingresos y costos, que nos permite:costos, que nos permite:
Ordenar la información, Ordenar la información, Facilitar detectar errores u omisiones Facilitar detectar errores u omisiones Simplificar los cálculos.Simplificar los cálculos.
El desarrollo de las alternativas de solución al problema, El desarrollo de las alternativas de solución al problema, arroja información sobre los requerimientos de arroja información sobre los requerimientos de instalaciones, operación, localización, cronogramas de instalaciones, operación, localización, cronogramas de aplicación de los recursos. Esto permite:aplicación de los recursos. Esto permite:
Cuantificar, valorar y distribuir en el tiempo los beneficios Cuantificar, valorar y distribuir en el tiempo los beneficios esperados de cada alternativa. Flujo de beneficios.esperados de cada alternativa. Flujo de beneficios.
Cuantificar, valorar y distribuir en el tiempo los costos de Cuantificar, valorar y distribuir en el tiempo los costos de inversión y de operación previstos para cada alternativa. inversión y de operación previstos para cada alternativa. Flujo de Costos.Flujo de Costos.
Flujo de Ingresos y Costos:Flujo de Ingresos y Costos:
Año Inversión Oper Manten Ingresos FlujoNeto
0 - 10.000 - 10.0001 -100 1.000 9002 -110 - 1.000 2.000 8903 -120 3.000 2.8804 -120 - 1.000 3.000 1.8805 - 8.000 -120 3.000 - 5.1206 -120 3.000 2.8807 -120 - 1.000 3.000 1.8808 -120 3.000 2.8809 -120 - 1.000 3.000 1.88010 2000 -120 3.000 4.880
Enfoques de EvaluaciónEnfoques de Evaluación
VACVAC
CAECAECAE / CAE / UsuariosUsuarios
Se pueden identificar, Se pueden identificar, medir y valorar los costos; medir y valorar los costos;
los beneficios pueden los beneficios pueden identificarse, a veces identificarse, a veces medirse, pero no pueden medirse, pero no pueden ser valoradosser valorados
Costo - Costo - eficienciaeficiencia
VANVAN
TIRTIR
Se pueden identificar, Se pueden identificar, medir y valorar los costos medir y valorar los costos y beneficios del proyectoy beneficios del proyectoCosto - Costo -
BeneficioBeneficio
INDICADORESINDICADORESCARACTERÍSTICASCARACTERÍSTICASENFOQUEENFOQUE
EVALUACIÓN DEL PROYECTO:EVALUACIÓN DEL PROYECTO:
Enfoque Costo-BeneficioEnfoque Costo-Beneficio: el objetivo de la : el objetivo de la evaluación es determinar si los beneficios evaluación es determinar si los beneficios que se obtienen son mayores que los que se obtienen son mayores que los costos involucrados. Para ello, es necesario costos involucrados. Para ello, es necesario identificar, medir y valorar los costos y identificar, medir y valorar los costos y beneficios del proyecto.beneficios del proyecto.
Enfoque costo-eficienciaEnfoque costo-eficiencia: el objetivo de la : el objetivo de la evaluación es identificar aquella alternativa de evaluación es identificar aquella alternativa de solución que presente el mínimo costo, para los solución que presente el mínimo costo, para los mismos beneficios.mismos beneficios.
Por ello, para poder aplicar este enfoque es Por ello, para poder aplicar este enfoque es fundamental poder configurar alternativas que fundamental poder configurar alternativas que entreguen beneficios comparables, de tal forma entreguen beneficios comparables, de tal forma de poder evaluar cuál de ellas es más de poder evaluar cuál de ellas es más conveniente desde el punto de vista técnico-conveniente desde el punto de vista técnico-económico.económico.(La identificación, cuantificación y valoración de (La identificación, cuantificación y valoración de los costos es igual al enfoque costo-beneficio.)los costos es igual al enfoque costo-beneficio.)
Metodologías de Evaluación Social
Agua Potable Telefonía Rural Electrificación Rural Telecentros
Caletas Pesqueras Infraestruct. Aeroportuaria Riego Saneamiento de Títulos
Enfoque Costo-Beneficio, indicador principal: V.A.N. y T.I.R.
Vialidad Urbana Transporte Caminero Mantenimiento Vial Urbano Vialidad Intermedia (perfil) Caminos de Bajo Estándar
Progr. Mejoramiento Barrios Defensas Fluviales
Atención Primaria de Salud Educación Deportes
Enfoque Costo-Eficiencia, indicador principal: V.A.C y C.A.E.
Informática Vigilancia Policial Reemplazo de Equipos Justicia Edificación Pública Pavimentación Manejo de Residuos Sólidos Domiciliarios y Asimilables Pequeños Aeródromos
Presupuesto:Presupuesto:
ItemItem UnidadUnidad CantidadCantidad Precio Precio
Unitario ($)Unitario ($)
Total (M$)Total (M$)
Obras CivilesObras Civiles
–Movimiento de Movimiento de tierrastierras
M2M2 4.0004.000 10.00010.000 40.00040.000
–Inicio de obrasInicio de obras GLGL 11 60.00060.000 6060
–ConstrucciónConstrucción M2M2 2.0002.000 300.000300.000 600.000600.000
–EtcEtc M2M2 100100 150.000150.000 15.00015.000
EquiposEquipos GLGL 22 500.000500.000 1.0001.000
EquipamientoEquipamiento GLGL 11 420.000420.000 420420
Gastos Gastos AdministrativosAdministrativos
GLGL 11 1.000.0001.000.000 1.0001.000
TotalTotal 657.180657.180
Moneda: 31.12.2006
PLANIFICACION DE ACTIVIDADESPLANIFICACION DE ACTIVIDADES
LAS ACTIVIDADES PROGRAMADAS DEFINEN LAS ACTIVIDADES PROGRAMADAS DEFINEN EL MODO DE PRODUCCIÓN, O SEA, LA EL MODO DE PRODUCCIÓN, O SEA, LA FORMA EN QUE SE PROVEERÁ EL BIEN O FORMA EN QUE SE PROVEERÁ EL BIEN O SERVICIO IDENTIFICADO COMO PRODUCTO.SERVICIO IDENTIFICADO COMO PRODUCTO.
DE ESTA MANERA, A CADA PRODUCTO DE ESTA MANERA, A CADA PRODUCTO
CORRESPONDE UNA ACCIÓN O UN CORRESPONDE UNA ACCIÓN O UN CONJUNTO DE ACCIONES CLARAMENTE CONJUNTO DE ACCIONES CLARAMENTE RELACIONADAS CON ÉLRELACIONADAS CON ÉL..
CALENDARIZACION DE ACTIVIDADESCALENDARIZACION DE ACTIVIDADES
LA CALENDARIZACIÓN O PROGRAMACIÓN ES UNA LA CALENDARIZACIÓN O PROGRAMACIÓN ES UNA MANERA DE ACOTAR EL TIEMPO DE REALIZACIÓN DE MANERA DE ACOTAR EL TIEMPO DE REALIZACIÓN DE CADA ACTIVIDAD CON EL CADA ACTIVIDAD CON EL OBJETIVOOBJETIVO DE: DE:
– ORDENAR RACIONALMENTE EL USO DE LOS ORDENAR RACIONALMENTE EL USO DE LOS RECURSOSRECURSOS
– DEFINIR MEJOR LAS RESPONSABILIDADESDEFINIR MEJOR LAS RESPONSABILIDADES– FAFAVORECER LA ENTREGA OPORTUNA DE LOS VORECER LA ENTREGA OPORTUNA DE LOS
PRODUCTOS O SERVICIOSPRODUCTOS O SERVICIOS– FACILITAR EL CONTROL OPERACIONAL FACILITAR EL CONTROL OPERACIONAL
EL DIAGRAMA O CARTA GANTT ES EL INSTRUMENTO MÁS EL DIAGRAMA O CARTA GANTT ES EL INSTRUMENTO MÁS
CONOCIDO Y UTILIZADO PARA ESTABLECER UN CONOCIDO Y UTILIZADO PARA ESTABLECER UN CALENDARIO DE OPERACIONES O ACTIVIDADESCALENDARIO DE OPERACIONES O ACTIVIDADES
CARTA GANTTCARTA GANTT
1 2 10 11 12 13 14 157 8 93 4 5 6MESES
Actividad 1.1
ACTIVIDADES
Actividad 1.3Actividad 1.2
Actividad 1.4
Actividad 2.1Actividad 2.2Actividad 2.3
Actividad 3.1Actividad 3.2Actividad 3.3Actividad 3.4Actividad 3.5
MIDEPLAN Y HACIENDAIMPARTEN
INSTRUCCIONES,PROCEDIMIENTOS Y
FORMULARIOS DEL S.N.I.
UNIDADES TÉCNICASINGRESAN
INICIATIVASDE INVERSIÓN
ANÁLISIS TÉCNICOECONÓMICO DE IDI
MIDEPLAN EMITE RECOMENDACIÓN
TECNICA:RS, FI, OT,IN
DISCUSIÓNPROYECTO
PRESUPUESTOFNDR/SECT.
PRIORIZACIÓNFNDR/SECT
PRESENTACIÓNPROYECTO
PRESUPUESTOAL CONGRESO
NACIONAL
PROMULGACIÓNPROMULGACIÓNLEY DELEY DE
PRESUPUESTOPRESUPUESTO
CALENDARIO FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA
