Wealth Management Program School of Finance

Shanghai University of Finance and Economics 上海财经大学金融学院 金融硕士财富管理项目

WM 让项目 PROGRAM MAKES成就 YOUR 您的 DREAM 梦想 COME TRUE

Table of Content

1 Message from the Dean 院长寄语

3 University & School 学校介绍

5 MF Objective 金融硕士

6 WM Program 财富管理

7 Student Profile 学生概况

9 Curriculum & Schedule 项目设置

11 Faculty Information 学院师资

13 Admission Requirement 报考指南

14 Contact Information 联系我们

Message from the Dean

院长寄语

王能院长 美国斯坦福大学金融学博士 美国哥伦比亚大学讲席教授 美国国家经济研究局研究员

办学之道，师资至要。金融学院需

要构造具有国际视野和高科研水平的一流师资队伍。我们将以开放的态度，欢迎海内外有志于金融教学研究的优秀人才加盟。

“厚德博学、经济匡时”的校训指引下，培养具有批判思维能力、创造力和前瞻力，能活学活用的优秀毕业生是金融学院教学改革的出发点和落脚点。我们将不断加强学生的基础训练、改善专业课程设置、改进教材教法，逐步达到现代化、国际化的人才培养要求。

领先和务实的知识贡献是我们对社会的承诺。金融学院推崇开创性的金融理论前沿研究，同时也鼓励扎实的对策研究和科研成果运用，欢迎理论与实践的良性互动。

科学与教育是人类的希望，也是国家民族的未来。金融学院的发展离不开全院师生、历届校友、海内外同仁和全社会的支持与关爱。

让我们共同努力，在中短期内, 使学院成为亚洲一流，有一定国际影响力的金融教学、科研基地。

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Message from the Dean

院长寄语

金融人才是推动金融市场和金融业发展

的第一资源，也是上海国际金融中心建设的第一资源。因此，我们迫切需要培养创新型的金融人才。

希望我们的学生们不仅要认真踏实的学习掌握宏微观经济学、数学、计量、外语等基础课程，牢固掌握公司金融、投资学、金融市场与金融机构、货币银行、国际金融等金融专业课程，还要注重对所学内容的掌握和应用；扩大自己的知识面和视野，注重人文素质的培养；不仅要注重书本知识的学习和取得良好成绩；更重要的是应注重对所学内容的掌握和应用；要特别注重培养自己的逻辑思维能力和创新能力；要有感恩心、责任心、讲诚信、有使命感。我们期待并相信，通过师生和社会各界的共同努力，我们所培养的金融创新型人才将在国际、国内金融领域具备更强的竞争力。

作为金融硕士全新项目，我们旨在培养对经济与金融具有广泛了解，并能分析和制定合理投资策略的高端财富管理专业人士。财富管理项目刚刚起步，但是相信，在财大历史积淀的熏陶下，她必将茁壮成长。欢迎契合项目理念并有志于上海国际金融中心建设的学员，加入我们，一起携手共进。

赵晓菊常务副院长

教授，博士

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School of Finance, SHUFE

上财概况

作为中国最早的商学研究高等学府，学校自创校伊始，即提出要“训练和发展那些具有导向能力和组织能力，能够在工商业中居于领导地位者”。秉承这一传统和精神，学校几代优秀商学教育家黾勉从事，探究真理，并以研究所得贡献社会，传道授业，与中国经济共同成长，可谓积淀丰厚，传承优良。

经过几代商学教育人的不懈努力，上海财经大学现已成为一所以经济管理类的商学学科教育为主，经、管、法、文、理协调发展的多科性重点大学。1996 年，学校进入国家“211 工程”重点建设高校行列。1997 年，江泽民同志亲笔题词：“面向新世纪把上海财经大学建设成为具有一流水平的社会主义大学”。2007 年，学校进入国家建设高水平大学项目行列（985 专项）。学校现为教育部、财政部、上海市共建高校。

95 年薪火相传，上财人铭记“厚德博学、经济匡时”之校训，励精图治，奋发进取，为国家经济社会发展输送了数以万计的财经管理和相关专业人才。学校根据“具有鲜明财经特色的多科性研究型大学”的发展定位，以建设“具有现代化、国际化、信息化发展框架的一流社会主义大学”（“一流三化”）为总体目标，进一步深化教育教学改革，提高人才培养质量，整合各学科力量和优势，兼容并包，融各类所长开展商学教育，更大力度的致力于中国及世界高层次、创新型商界领袖人才的培养。

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School of Finance, SHUFE

金融学院

金融学院的前身为建立于 1921 年的国立东南大学银行系，是我国高等院校中最早创设的金融学科之一，学科创始人杨荫薄、朱斯煌等教授为近代中国金融学的奠基人。建国后，彭信威、刘絜敖、朱元、吴国隽、王宏儒、龚浩成、谢树森、王学青、俞文青等资深教授均对新中国金融高等教育的发展有重要贡献。1998 年，为了适应我国金融事业发展的需要，进一步促进金融学科发展，上海财经大学成立了金融学院，这也是我国大陆高校中设立的第一个金融学院。

金融学院设有银行系、保险系、国际金融系、证券期货系以及公司金融系共 5 个系，现有本科四个专业、四个学术型硕士点、两个专业学位硕士点和四个博士点。凭借学院优良的基础设施、资深的师资团队以及现代化的管理方式和国际化视野，成就了一批批活跃于金融界的学术和实践人才。

学院拥有一流的师资队伍，获博士学位人数占教师总人数的比率为 89%，其中 30 位教师获得海外博士学位。学院致力于构建一支具有国际视野和较高科研水平的一流师资队伍，以培养具备批判思维能力、创造力和前瞻力的国际化高素质金融专业人才，致力于在中短期内，使学院成为亚洲一流、有一定国际影响力的金融教学、科研基地。

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MF Objective

金融硕士

理念 在金融硕士的发展理念中，首

先是要具有扎实的、系统的现代经济金融知识，同时，要有卓越的实践能力。系统的专业知识和卓越的实践能力的结合就是知行合一。金融硕士的发展理念一定是培养知行合一的专业人才。第二，要具有全球化视野，熟知中国经济金融的基本特征。中国是一个大国，正在成为一个全球性经济大国，我们培养的金融人才既要有全球化视野又要熟知中国经济金融的基本特征。这就是中西融合。中西融合、知行合一是我们的理念。

使命 为中国金融改革、创新和发展

提供高质量的专业人才支撑，同时也为中国现代化建设提供高质量的专业人才支撑。

培养目标 具有扎实的经济、金融学

理论基础，良好的职业道德，富有创新的精神和进取的品格，较强的从事金融实际工作能力的高层次应用型金融专业人才。即具有卓越实践能力。具有解决实际问题的卓越能力是金融专业硕士最核心的目标。我们旨在为社会培养具有卓越实践能力的金融专业人才，包括金融分析师、风险（财富）管理师、产品设计师和金融企业领导者。

金融人才的卓越实践能力是要有四种

意识：创新意识、市场意识、服务意识和国际意识。与这四种意识相对应，卓越实践能力包括四种能力要素：一是创新能力，二是服务能力，三是管理风险的能力，四是中西方两个平台自由行走的能力。

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WM Highlights

财富管理

背景 随着与资产管理、财富管理相

关的各类中外金融机构快速增加和个人财富的不断积累，财富管理和资产管理的发展呈现新趋势，金融理财的重要性也逐渐凸现。上海财经大学金融学院紧跟时代发展的脉搏，开创性地设置了财富管理方向的金融专业硕士，主要涉及资产定价、投资组合管理、财富管理规划等各方面知识，有助于学员了解包括投资银行、保险、基金、风险投资、私募股权、财务管理等在内的广阔的金融领域，在职场获得更大成功。

培养目标 培养具有职业道德和社会

责任感，熟悉现代经济学、金融学理论知识，系统掌握财富管理的基础知识与国际先进的财富管理的专业技术和方法，了解我国金融法律法规和相关政策，领悟金融市场规律及金融市场发展的趋势与动向，掌握沟通与营销技巧，具备团队管理艺术和发现、解决实际问题能力的复合型、应用型的高层次金融理财专门人才。

Highlights 国际领先的课程设置 整合国内外

优质资源，将经典的金融理论、前沿的金融分析方法与丰富的业界实践相结合，开设的课程模块体系覆盖了价值分析、组合投资、风险管理等各方面课程，结合案例、讲座与实习，使学员对资本运作和财富管理实践以及整个金融业的发展有更深刻的理解和全面的掌握。

卓越超群的师资力量 学院拥有国内一流的师资力量，是培养财经精英的“西点军校”。教学团队中既包括拥有丰富教学经验的本院教授，还有多位国外知名院校的金融教授为学员带来关于财富管理的最新研究成果，此外，还将邀请富有实践经验的业界领袖级大师，为学员讲授实战经验，追求最佳的学习效果。

全方位的培养模式 将课程分为六大学习模块，注重定性与定量分析能力的培养；整个课程体系涵盖金融各个领域，为学员打造全方位知识体系。

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Student Profile of 2012 Intake

2012 级学生概况

入学人数：35 人 入学平均年龄：23.89 周岁 分布区间：21-30 周岁(中位数：23 周岁) 女生比例：28.57% 生源地：

省市 百分比 省市 百分比

浙江 17.14% 上海 5.71%

安徽 14.29% 广东 2.86%

湖北 14.29% 海南 2.86%

湖南 8.57% 河北 2.86%

江苏 8.57% 河南 2.86%

江西 8.57% 山东 2.86%

广西 5.71% 四川 2.86%

基本情况

本科专业：

专业学历

物理数学类 22.86% 计算机类 14.29% 其他理工类 25.71%

金融(工程) 20.00% 其他经管类 17.14%

双学士（含）以上：22.86%（其中国外学位：2.86%） 本科毕业院校：复旦大学、上海交通大学、浙江大学、南京大学、北京理工大学、 哈尔滨工业大学、武汉大学、华中科技大学、中南大学、华东师范大学、上海财经大学、 江西财经大学、东北财经大学、浙江工商大学、中南财经政法大学、深圳大学等 入学前雇主

中国人民银行、中国农业银行、浙江泰隆商业银行、国家电网、上海地铁、深圳地铁、大智慧、银河证券、长江证券、万联证券、华泰证券、其他企业等

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Student Profile of 2012 Intake

学生感想

SUFE 给我的感觉永远是专业、务实、踏实。在财富管理学习，不仅有顶尖的老师传授知识和思想，还有众多出类拔萃的同学相互交流学习。我相信几年的学习，必能学有所成，为中国的金融发展贡献出我们的一份力量。

一个人什么时候算是变老了呢？我觉得这与年龄无关，当你不再敞开心灵，接纳新鲜与未知的时候，你便开始老去。在职场工作两年之后，我觉得自己正在慢慢“变老”，为了重回“年轻”，我选择重返校园。很高兴金融硕士项目成为我这段全新生命旅程的起点，我相信这两年多的学习能够让我在金融领域里收获更宽的视野，更深的认识，更高的平台，开启更为广阔而美好的未来。

有三个理想：一是身体健康；二是 30 岁前再一次毕业；三是为金融做出一定的贡献。现在我已经在实现第二个理想的路上，正朝着第三个理想前进。努力克服内心的犹豫和现实的阻挠，一路前行！在财大，和志同道合之士一起学习、生活的经历，定将是人生财富中厚重的一笔。加入我们！

职场生存的不二法则：看得清方向，跑得赢时间。重复繁杂的日常工作侵蚀了年华、闭塞了思维、模糊了前途。当激扬文字、挥斥方遒的豪情开始渐渐远去，是否觉得那混合着淡淡樟香、启迪智慧的校园令人格外向往？吾生而有涯，而学无涯，给自己一个机会、让梦想重新起航，财大在这里等你。

上财的学习氛围非常浓厚，严谨中不乏生机与活力。博学敬业的老师，深入浅出地阐述着看似枯燥的专业知识，在不经意间点燃我们的思维火花，带我们领略知识海洋的美妙。

五年后我们会是怎么样？十年后甚至更长呢？上财教会你的不止是实现自我价值，更多的是承担社会责任。当我们回过头来细细品味这段曾经为上财金融奋斗痴狂的岁月，曾经徜徉在上财绿荫之下的年华，我们应该内心自豪澎湃。

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Program Curriculum

课程设置

分类 课程名称 Course Scheduled

1 社会主义经济理论 Economic Theory of Socialism 学位公共课

2 第一外语 Int’l Certificate in Financial English 3 经济分析 Economic Analysis 4 定量分析基础 Quantitative Analysis 学位基础课

5 金融市场与金融机构 Financial Market and Financial Institutions 6 财富管理概论 Fundamentals of WM 7 财富管理的职业操守 Ethic of WM 8 期货、期权和其他衍生品 Futures, Options and Other Derivatives 9 投资分析与组合管理 Investment and Portfolio Management 10 财务与报表分析 Analysis of Financial Statements 11 保险规划 Insurance Planning

专业必修课

12 理财规划设计与实战演练 Financial Planning and Simulation 13 收购与兼并 Merges and Acquisitions 14 风险投资与私募股权 Venture Capital and Private Equity 15 税务筹划 Taxation Planning 16 结构化金融产品 Structured Financial Products 17 基金及资产管理 Funds and Assets Management 18 财富管理的法规与监管 Rules and Regulation of WM

专业选修课

19 财富管理营销与客户关系管理 Marketing and Client Management of WM 20 社会实践 * Social Practice

实践教学环节 21 学术讲座与报告 ** Seminar

毕业论文 Dissertation

* 在金融机构或政府及企事业单位的金融工作岗位实习不少于 6 个月 **全球经济环境、宏观经济分析、艺术品投资、房地产投资、黄金投资、租赁、职业道德等

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Program Schedule

项目设置 学制

学制为 2.5 年。 （1）如提前完成课程学习，且完成学位论文者，可申请提前参加答辩，并申请提前毕业，但累计总学习年限不得少于两年。 （2）如在规定时期完成课程学习，但未完成学位论文者，可申请延长学习年限，累计延长学习年限一般不得超过一年。

费用

学费：总计人民币 8 万元。 住宿费：根据入学当年宿舍安排收取相应费用。

毕业

可获得国家教育部颁发的“上海财经大学金融硕士研究生毕业证书”与“上海财经大学金融硕士学位证书”。

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Faculty

学院师资

学院领导

王 能 院长，教授，博导，2011 年中组部“千人计划”入选者，哥伦比亚大学商学院教授 柳永明 党委书记，教授，博导 赵晓菊 常务副院长，教授，博导 刘莉亚 副院长，教授，博导，教育部“新世纪优秀人才”支持计划，上海市“曙光学者” 何众志 副院长，经济学平台博导，上海市“东方学者”特聘教授，上海市“浦江人才” 刘兵勇 党委副书记，副教授

银行系

施兵超 教授，博导 叶伟春 系主任，硕导 吴以雯 副教授，硕导 陈利平 副教授，硕导 胡乃红 副教授，硕导 曹 啸 副教授，硕导，金融实验班班主任 戴国强 教授，博导，商学院副院长兼党委书记，金融学院教授委员会主任 邹 平 教授，博导，研究生院副院长 李 宏 副教授，博导，教务处副处长，中外合作办主任 吴 婷 助理教授，经济学平台博导，俄亥俄州立大学经济学博士 侯克强 助理教授，经济学平台博导，麦克马斯特大学经济学博士 陈选娟 副教授，上海市“千人计划”，罗德岛大学金融学博士

保险系

谢志刚 教授，博导 周 芳 讲师，硕导 朱文革 教授，博导 赵学林 讲师 李社环 副教授，硕导 杨步青 讲师，硕导 钟 明 系主任，副教授，硕导 赵桂芹 副教授，硕导 魏巧琴 副教授，硕导 王玉玲 助理教授，经济学平台博导，上海市“浦江人才” 栗 芳 副教授，硕导，国际从业资格教育学院院长，继续教育学院党总支委书记

国际金融系

瞿卫东 教授 陈利贤 讲师 施锡铨 教授，博导 李晓洁 副教授，硕导 奚君羊 教授，博导 钱婵娟 讲师，硕导 丁剑平 教授，博导，现代金融研究中心主任 谈儒勇 副教授，硕导，金融实验班班主任 金洪飞 系主任，教授，博导，上海市“曙光学者” 李韶瑾 助理教授，经济学平台博导

上海市“浦江人才”计划，得克萨斯州立大学奥斯汀分校经济学博士 冯 玲 助理教授，经济学平台博导

上海市“浦江人才”计划，加利福尼亚大学戴维斯分校经济学博士 11

Faculty

学院师资

证券投资系

金德环 教授，博导 骆玉鼎 副教授，硕导，商学院副院长 龚仰树 教授，博导 王明涛 副教授，硕导 韩其恒 系主任，副教授，博导 陆 蓉 教授，博导，教育部“新世纪优秀人才”，上海市“曙光学者” 王安兴 副教授，硕导 曹志广 副教授，硕导 谢 斐 上海市金融信息技术研究重点实验室副主任，金融实验中心主任，讲师，硕导 朱 杰 院长助理，助理教授，经济学平台博导

上海市“浦江人才”，奥胡斯大学经济与管理学博士，CFA 曾旭东 副教授，经济学平台博导，南加利福尼亚大学博士 陈智华 助理教授，经济学平台博导，上海市“浦江人才”，瑞士洛桑大学金融学博士 游搁嘉 助理教授，经济学平台博导，鹿特丹伊拉斯姆斯大学金融学博士 罗 丹 助理教授，香港大学经济学博士

杨金强 助理教授，经济学平台博导，上海市“晨光计划”人才，哥伦比亚大学访问学者 蔡少佳 助理教授，经济学平台博导，多伦多大学金融学博士，CFA

张会平 助理教授，经济学平台博导，新加坡国立大学金融学博士 孙 磊 助理教授，香港科技大学金融学博士

公司金融系

李 曜 系主任，教授，博导 徐晓萍 教授，博导，上海财经大学小企业研究中心主任 郭丽虹 院长助理，副教授，硕导 何 韧 副教授，硕导，金融实验班班主任 马文杰 副教授，硕导 陈力农 讲师，硕导 赵霖莹 助理教授，经济学平台博导，上海市“浦江人才”，哥伦比亚大学经济学博士 周思邈 助理教授，经济学平台博导，多伦多大学金融学博士 王 甄 助理教授，经济学平台博导，上海市“浦江人才”，香港科技大学金融学博士 张新德 助理教授，经济学平台博导，美国北卡罗来纳大学博士 张 巍 助理教授，经济学平台博导，英属哥伦比亚大学博士 谈勇贤 助理教授，经济学平台博导，范德堡大学博士 邓 辛 助理教授，南洋理工大学博士 李 科 上海财经大学金融学博士，副研究员

研究中心

徐龙炳 教授，博导，金融市场研究中心主任，财经研究所副所长 丁 健 教授，博导，房地产研究中心主任 刘尧成 讲师

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Admission Requirement

报考指南

报考阶段 2012 年 9-11 月

1、满足报考条件 具有国民教育系列的大学本科学历的在职工作人员或往届生，无工作年限要求。具体查询《上海财经

大学 2013 年招收攻读硕士学位研究生简章》。

2、在线报名 2012 年 10 月 10 日—31 日（每天 9：00-22:00）。报名网站：中国研究生招生信息网，

公网网址：http：//yz.chsi.com.cn ，教育网址：http://yz.chsi.cn。

3、现场确认 2012 年 11 月 10 日—14 日。在规定的时间内考生须持本人第二代居民身份证，学历证书和网上报名

编号，到指定报考点办理现场确认手续，缴纳报考费并按报考点规定配合采集本人图像等相关电子信

息。

初试阶段

2013 年 1 月

4、初试 2013 年 1 月 5 日—6 日。考试科目：①101 思想政治理论；②204 英语二；③396 经济类联考综合

能力；④431 金融学综合。

复试阶段 2013 年 4 月

5、复试 约在 2013 年的 4 月上旬进行，达到学校划定的总分及单科分数线考生，进行差额复试。复试形式：

以面试为主。复试内容：①英语听说能力；②专业基础理论知识与综合素质。

6、资格审查与体检 在复试时对考生学历证书、身份证件等报名材料原件及考生资格进行审查，对不符合教育部规定者，

不予复试。考生复试时应按我校规定进行体格检查，具体要求见我校复试通知。

录取阶段 2013 年 6 月

7、录取审核 根据“德、智、体全面衡量，择优录取，宁缺毋滥，保证质量”的原则, 综合考察考生的整体素质进行

录取，录取名单须经学校审议，上海市高等教育招生办公室审核，国家教育部批准。

8、寄发录取通知书

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Contact Information

联系我们

上海财经大学研究生招生办公室 地址：上海市国定路 777 号育衡楼 A207 室 电话：86 21 65903795 / 65903941 传真：86 21 65904319 网址：http://yjs.shufe.edu.cn/structure/yzw 论坛：http://yzblt.shufe.edu.cn 微博：上海财经大学研招办@Sina 上海财经大学金融学院财富管理项目办公室 地址：上海市武东路 100 号毓秀楼 213 室 电话：86 21 6590 8400 网址：http://fin.shufe.edu.cn

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