Santa Anita, 01 de MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ANITA · 2019. 11. 18. · • Contribuye a la administración de los riesgos internos y extemos de la Entidad, facilitándole

CARTA N° 61-2015-FNTH

Señor.Walter Crisanto AyvarVelásquezGerente de Planeamiento, Presupuesto y Racionalización yPresidente del Comité de RiesgosMUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ANITAAv. Eucaliptos Cdra. 12 S/N Cooperativa UniversalSanta Anita-

Santa Anita, 01 de

FREDY NILO TRUJILLO HURTADO, Contador Público Colegiado, tengo a bien manifestarle que, con fecha 01 deSetiembre del presente año, iniciamos nuestra consultaría respecto de la cuarta sub etapa de actividades para laEvaluación de Riesgos de las unidades orgánicas de la Municipalidad Distrital de Santa Anita.En la fecha, en cumplimiento de lo establecido en el Plan de Trabajo y cláusula sexta del contrato suscrito, entregamosadjunto, en dos ejemplares, el PRODUCTO o INFORME N° 4: "Respuesta a los riesgos de alta exposiciónidentificados en las Unidades Orgánicas de la Municipalidad Distrital de Santa Anita", el mismo que contiene losalcances y recomendaciones efectuadas por el Comité de Riesgos.

Es propicia la oportunidad para renovarle nuestros sentimientos de especial consideración.

Atentamente,

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ANITA

COMITÉ DE RIESGOS DE CONTROL INTERNO

EVALUACIÓN DE RIESGOS DE CONTROL INTERNO DE LAS UNIDADES ORGÁNICAS

CU ARTA SU B ETAPA

INFORME N° 4

RESPUESTA A LOS RIESGOS DE ALTA EXPOSICIÓNIDENTIFICADOS EN LAS UNIDADES ORGÁNICAS DE LA

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ANITA

Respuesta a los riesgos de alta exposición identificados en lasunidades orgánicas de la Municipalidad Distrital de Santa Anita

ÍNDICE

página

I ANTECEDENTES 3

De la Municipalidad Distrital de Santa Anita 3De la Implementación del Sistema de Control Interno 4Evaluación de la implementación del Sistema de Control Interno por la Contraloría General 4Normatividad 4Internas • 4Externas 4Sistema de Control Interno 5Aportes del Sistema de Control Interno 5Responsable de la implementación del Sistema de Control Interno 5Involucramiento de la Alta Dirección, funcionarios y trabajadores 6Guía para la ¡mplementación del Sistema de Control Interno 6Compromiso de la Alta Dirección 6Constitución del Comité de Riesgos de la MDSA 6

II PROPUESTA PARA LA EJECUCIÓN DE LA CUARTA SUB ETAPA 7

Objetivos 7Objetivo General 7Objetivo Específico 7

pe 7ides a realizar 7ncialidad 7

;ón 7'ducto 7

III ACTIVIDADES REALIZADAS 7

MATRIZ DE RIESGOS de alta exposición, por Unidades Orgánicas 9MATRIZ DE RIESGOS, con niveles de probabilidad e impacto y sus valoraciones correspondientes 23MATRIZ DE RIESGOS, con la propuesta de actividades (respuestas) por Unidades Orgánicas 24MATRIZ- CONSOLIDADO DE RIESGOS DE LAS UNIDADES ORGÁNICAS DE LA MDSA, 46proponiendo a los responsables de su implementación

IV CONCLUSIONES 53

V RECOMENDACIONES 53

VI ANEXOS 54

INFORME N° 4

Respuesta a los riesgos de alta exposición identificados en lasunidades orgánicas de la Municipalidad Distrital de Santa Anita

I ANTECEDENTES

De la Municipalidad Distrital de Santa Anita

Santa Anita es uno de los distritos más jóvenes del Departamento de Lima; su creación se dio el 25 deOctubre de 1989, por ley N°. 25116, siendo Presidente Constitucional de la República el Dr. Alan GarcíaPérez y Alcalde de Lima Metropolitana el Dr. Jorge del Castillo Gálvez.

Hasta los Años 80, Santa Anita pertenecía a los distritos de Ate y El Agustino. Pero gracias a lospobladores, quienes se organizaron en Comités Pro-creación del distrito y demás, se logró realizar elobjetivo. Santa Anita ya es un Distrito.

El 25 de Octubre de 1999 se inauguró el Centro Cívico Municipal; éste se encuentra ubicado en la cuadra12 de la Av. Los Eucaliptos, en la Cooperativa "Universal"- Santa Anita,

Er11964, los hermanos Ferrer, conformados por Fernando, Alfredo y Beatriz. Constituyeron la EmpresaLotizadora "Santa Anita", nombre inspirado en su señora Madre.Desde entonces el nombre de Santa Anita se institucionalizó a pesar de varios intentos por cambiar sunombre. Antiguamente estos terrenos pertenecían a la Agrícola Santa Ánita,

Su población está conformada básicamente po~r inmigranTes de todo el Perú, con mayor incidencia de lazona central; Junín, Ayacucho, Apurímac y Huancavelica. Siendo el promedio de edad, de 30 a 40 años, lo

pnstituye a una población básicamente joven.

icipalidad Distrital de Santa Anita, es el Órgano de Gobierno Local que emana de la voluntad•; tiene personería jurídica de derecho público, con autonomía económica, administrativa y técnica en

untos de su competencia y le es aplicable las leyes y disposiciones que de manera general y deconformidad con la Constitución Política del Perú regulan las Actividades y Funcionamiento del SectorPúblico.

La Municipalidad representa al vecindario y como tal promueve la adecuada prestación de servicios públicosen el Distrito de Santa Anita y fomenta el bienestar de los vecinos, así como el desarrollo integral y armónicode su jurisdicción.

Su actividad principal es la adecuada prestación de los servicios a la población dentro de su ámbitoterritorial.

La Municipalidad tiene como objetivos institucionales:

• Fortalecer las capacidades del Gobierno Local, como instancia estratégica para el Proceso deDescentralización y el Desarrollo de Santa Anita, logrando crecientes niveles de competitividad.

• Optimizar |a calidad y eficiencia de los servicios de Limpieza Pública, Parques, Jardines y SeguridadCiudadana, así como el mejoramiento de la infraestructura local

• Regular, controlar y mejorar el Proceso de Disposición Final de Residuos Sólidos y la emisión deelementos contaminantes de la atmósfera y el ambiente.

• Coordinar y fortalecer el sistema de Seguridad Ciudadana con la participación de la Sociedad Civil y laPolicía Nacional.

• Orientar a la administración municipal hacia su modernización y desarrollo, con una adecuadautilización de los recursos humanos, materiales y financieros, mejorando la comunicación con lapoblación, implementando sistemas informáticos que nos acerquen a la misma.

• Promover la asistencia social a la familia y la colectividad con el fin de protegerla de desequilibriossociales, estableciendo acciones para la ejecución de programas sociales y alimenticios, conparticipación de ella.

• Fortalecer las relaciones de la Municipalidad, a través de la participación de la sociedad civil.• Promover y fomentar la cultura, el deporte y educación, así como el turismo sostenible y regular los

Servicios a este fin.

De la Implementación del Sistema de Control Interno

Evaluación de la implementación del Sistema de Control Interno a la Municipalidad Distrital de SantaAnita, por la Contraloría General de la República.

Como resultado de la evaluación a la ¡mplementación del Sistema de Control Interno de un determinadogrupo de entidades estatales, realizada por la Contraloría General de la República, la Municipalidad Distritalde Santa Anita obtuvo una medición de 64.3 %; sin embargo a nivel de subcomponente del componenteEvaluación de Riesgos obtuvo la siguiente medición:Subcomponente Planeamiento de la administración de riesgos: 0.00 %Subcomponente Identificación de riesgos: 0.00 %Subcomponente Valoración de riesgos: 0.00 %Subcomponente Respuesta al riesgo: 0.00 %

Observación: La Municipalidad no cuenta con un plan de administración de riesgos que contengaactividades de identificación, valoración y respuesta a los riesgos.

Ndación: Que la Municipalidad implemente un Comité de Riesgo, encargado de la administración desarrollando actividades de identificación, valoración y respuesta a los riesgos.

atividad

Internas• Ley de Creación de la Municipalidad Distrital de Santa Anita• Manual de Organización y Funciones (MOF)• Reglamento de Organización y Funciones (ROF)• Manual de Procedimientos (MAPRO)• Plan Estratégico Institucional (PEÍ) 2014 a 2016• Plan Operativo Institucional (POI) 2015

Externas• Ley N° 27972 - Ley Orgánica de Municipalidades• Ley N° 27806 - Ley de Transparencia y acceso a la información pública• Ley N° 27785 - Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la

República• Ley N° 28716.- Ley de Control Interno dejas Entidades del Estado• Decreto Supremo N° 009-2009- MINAM - Medidas de Eco eficiencia para el Sector Público.

Resolución de Contraloría N° 320-2006-CG - Normas de Control Interno.Resolución de Contraloría N° 458-2008-CG - Guía para la-lmplementación del Sistema deControl Interno de las Entidades del Estado.

Sistema de Control InternoSistema de Control Interno, según la Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, esel conjunto de acciones, actividades, planes, políticas, normas, registros, organización, procedimientos ymétodos, incluyendo la actitud de las autoridades y el Personal, organizados e instituidos en cada entidaddel Estado, para la consecución de los objetivos institucionales que procura.

Aportes del Sistema de Control Interno• Contribuye a diseñar una estructura organizativa de acuerdo con la misión y los objetivos de la Entidad.• Es una herramienta administrativa potente y muy efectiva para la gestión de la Administración Pública del País.• Propicia en toda la organización una cultura organizacional basada en valores éticos, donde se

privilegie la conducta del titular (Alta Gerencia) y los funcionarios en relación al compromiso para con elControl Interno.

• Estimula la responsabilidad en el cumplimiento de los objetivos dentro de los parámetros y lineamientospreestablecidos por el Estado.

• Contribuye a la formalización o actualización y cumplimiento de los reglamentos y manuales.• Impulsa la formulación de los perfiles para cada cargo, estableciendo para ello, las competencias

generales y competencias específicas.• Contribuye a efectuar los correctivos oportunos en los procesos.• Impulsa el respeto por la transparencia en el desarrollo de las operaciones de la entidad.• Desarrolla la motivación del potencial humano para el logro de los objetivos de la entidad.

Respeto por la independencia de la función del Órgano de Control Institucional.aadyuva a que la Alta Dirección disponga adecuadamente de sus recursos y coordinar su

ííionamiento.jlsa la fidelidad de la información, a la efectividad de las operaciones y actividades, al

jmplimiento de -la normativa y a la salvaguarda de activos, con acciones y actividades de controlprevio, simultáneo y posterior.

• Dotar de herramientas para una apropiada administración de los Recursos Humanos.• Contribuye a la administración de los riesgos internos y extemos de la Entidad, facilitándole de

herramientas y técnicas para ello.(flujos de procesos, matriz de probabilidad e impacto).• Evaluación de desempeño (de la Entidad, grupal, individual).• Genera una corriente para documentar, controlar, evaluar y mejorar los procesos.• Incentiva los principios de modernización (simplificación del tiempo de los procesos)

Responsable de la implementación del Sistema de Control InternoDe acuerdo con lo señalado por el Art.7° de la Ley 27785 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control yde la Contraloría General de la República General de la República - CGR y el Art. 4° de la Ley 28716, Leyde Control Interno para las Entidades Públicas del País, el responsable de la implementación o montaje delSistema de Control Interno, es el Titular de la Entidad, por lo tanto _ en aplicación de la Filosofía de laDirección, es quien tiene que comprometerse con el Control Interno en la Organización.

Involucramiento de la Alta Dirección¡ Funcionarios y Trabajadores en el Sistema de Control InternoSi bien es cierto corresponde al Titular de la Entidad, la Implementación del Sistema de Control Interno, sinembargo, debe señalarse que la responsabilidad de su funcionamiento y mantenimiento le corresponde atoda la organización, es decir, la Alta Dirección (Consejo Directivo, Dirección Ejecutiva, Comité Consultivo,Órganos de Asesoramiento), de la Gerencia Media (Órganos de Línea, Órganos de Apoyo y otras Oficinas)y de los Niveles Operativos (Todos los trabajadores o servidores públicos de Oficina).

En relación a las normas de control interno vigentes aprobadas por la Contraloría General de la República,la evaluación del riesgo es un componente del control interno y juega un rol esencial en la selección de lasactividades apropiadas de control que se deben llevar a cabo.

Riesgo, probabilidad que un peligro existente en una actividad o proceso determinado, durante un períododefinido, ocasione un incidente con consecuencias de imposibilitar el cumplimiento de los objetivos.

La Evaluación de los Riesgos de Control Interno de la Municipalidad Distrital de Santa Anita, permitiráidentificar y valorar los riesgos de Control Interno y contribuirá al establecimiento de un diseño por unidadorgánica, que permita responder a los principales riesgos que tendrán que asumir en el cumplimiento de susobjetivos o determinar las medidas de control necesarias para evitarlos.

Precisar que de acuerdo al Art.7° de la Ley 27785 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de laContraloría General de la República y el Art. 4° de la Ley 28716 Ley de Control Interno para las EntidadesPúblicas del País, el responsable de la implementación del Sistema de Control Interno, es el Titular de laEntidad.

Guía para la Implementación del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado a que serefiere la RC N° 458-2008-CG.La Guía para la Implementación del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado, ha sidoaprobada con la RC N° 458-2008-CG. Es un documento orientador para la implementación de los

entes, como la evaluación de riesgos, que conforman el Sistema de Control Interno, establecido enas de control Interno, además de promover la aplicación de una estructura de control internoque se adapte a cada Entidad.

premiso de la Alta DirecciónLa Municipalidad Distrital de Santa Anita cuenta con el compromiso de la Alta Dirección para el Desarrollo yejecución de las actividades específicas, respecto de la Implementación de las normas de control internoaprobadas por la Contraloría General de la República, con R.C.N0 320-2006-CG.

Constitución del Comité de Riesgos de la Municipalidad Distrital de Santa AnitaEstando a lo dispuesto en la Ley N° 28716 - Ley de Control Interno de las Entidades del Estado; Ley N°29743, que modifica el Artículo 10° de la Ley 28716 y, en armonía con los lineamientos determinados en laGuía aprobada con RC N° 458-2008-CG; La Municipalidad Distrital de Santa Anita, con Resolución deGerencia General N° 00141-2015-GG/MDSA, del 02 de marzo del 2015, constituyó el Comité de Riesgosde Control Interno, que se encargue de conducir la implementación del proceso de Administración deRiesgos dentro la Municipalidad Distrital de Santa Anita., el cual está integrado por los siguientesfuncionarios:

• Walter Crisanto Ayvar Velásquez - Presidente• Elvis Gonzalo Malpartida Asencio - Secretario• Lizeth Analí Huallanca Torres - Integrante• Filiberto Zevallos Pimentel - Integrante

II PROPUESTA PARA LA EJECUCIÓN DE LA CUARTA ETAPA: RESPUESTA A LOS RIESGOS DEALTA EXPOSICIÓN

Para realizar la evaluación de los riesgos de las Unidades Orgánicas de la Municipalidad Distrital de SantaAnita, como primer paso, se realizó la evaluación del estado de sensibilización respecto de los objetivos delas Unidades Orgánicas; la identificación de riesgos fue el segundo paso en el proceso; el tercer paso fue elanálisis y la valoración de los riesgos identificados; y en este cuarto paso, el objetivo es dar respuesta a losriesgos de alta exposición.

Objetivos

Objetivo GeneralDar respuesta a los riesgos identificados y valorados de alta exposición.

Objetivo específicoDar respuesta a los riesgos identificados y valorados de alta exposición en las UnidadesOrgánicas de la Municipalidad Distrital de Santa Anita.

AlcanceComprende a todas las Unidades Orgánicas de la Municipalidad Distrital de Santa Anita.

Actividades a realizarLas actividades a realizar en esta cuarta sub etapa, se encuentran señaladas en el Plan de Trabajoaprobado, el cual ha sido desarrollado en su integridad.

Confidencialidadinformación que la entidad suministre, y/o ejecutivos, funcionarios y demás personal, tendrá el carácter

encialidad y reservada.

os que la ejecución de la cuarta sub etapa de la evaluación de riesgos, se realice en un períodomáximo de 30 días, computados a partir de la fecha de su inicio.

ProductoProducto o Informe N° 4; "Respuesta a los Riesgos de Alta Exposición identificados en las UnidadesOrgánicas de la Municipalidad Distrital de Santa Anita".

III ACTIVIDADES REALIZADAS

En el recorrido para realizar la evaluación de los riesgos de las Unidades Orgánicas de la MunicipalidadDistrital de Santa Anita, como primer paso, se realizó la evaluación del estado de sensibilización respecto delos objetivos de las Unidades Orgánicas; la identificación de riesgos fue el segundo paso en el proceso; eltercer paso fue el análisis y la valoración de los riesgos identificados; y en este cuarto paso, el objetivo esdar respuesta a los riesgos de alta exposición. Para tal fin se realizaron las siguientes actividades:

1. Se presentó al Comité de Riesgos la Carta N° 58-2015-FNTH adjuntando, para su aprobación, elPlan de Trabajo de la cuarta sub etapa de la evaluación de riesgos de control interno de lasunidades orgánicas de la Municipalidad Distrital de Santa Anita; el mismo que fue aprobado por elComité de Riesgos, con Acta de Reunión N° 19-2015-CR-MDSA, del 28 de Agosto del 2015;

2. Se efectuaron reuniones de coordinación con los Jefes y Encargados de las Unidades Orgánicas,respecto de sus riesgos de alta exposición;

7

3. Se ha formulado la MATRIZ DE RIESGOS de alta exposición, por Unidades Orgánicas;4. Se ha formulado la MATRIZ DE RIESGOS, con niveles de probabilidad e impacto y sus

valoraciones correspondientes;5. Se ha formulado la MATRIZ DE RIESGOS, con la propuesta de actividades (respuestas) por

Unidades Orgánicas;6. Se ha formulado la MATRIZ - CONSOLIDADO DE RIESGOS, de las unidades orgánicas de la

MDSA, con proposición de actividades (respuestas) y de responsables de su implementación;7. Se realizaron coordinaciones con el Comité de Riesgos, que redundaron en la ejecución de las

actividades;8. Se presentó la Carta N° 59-2015-FNTH, dirigida a la Gerencia General, informando del avance de

actividades respecto de la Evaluación de Riesgos de las Unidades Orgánicas de la Municipalidad;9. Se presenta al Comité de Riesgos la Carta N° 60-2015-FNTH, adjuntando el Borrador del Informe

N° 4: "Respuesta a los Riesgos de Alta Exposición identificados en las Unidades Orgánicas de laMunicipalidad Distrital de Santa Anita," para su revisión y/o alcances que consideren pertinentes;

MATRIZ DE RIESGOS DE ALTA EXPOSICIÓN(por Unidades Orgánicas)

Para los efectos de la selección y determinación de los riesgos de alta exposición, se requirió y se obtuvo elvalioso aporte de los Jefes y Encargados de las Unidades Orgánicas.

Los riesgos de alta exposición están codificados con las letras iniciales del nombre de la Unidad Orgánicaa la que pertenece; presenta la numeración inicial asignada en el Informe N° 3; describe el riesgo;indica el tipo de riesgo: 1 (estratégico), 2 (operativo), 3 (financiero), 4 (de cumplimiento) y 5 (de tecnología);el nivel.de ocurrencia (probable o posible o improbable), así como la medición de su severidad (leve omoderado o desastroso); es decir determinando su probabilidad e impacto.

Asimismo, en el caso de algunas Unidades Orgánicas, en párrafo siguiente al objetivo específico, se insertauna propuesta para complementar el texto del objetivo de la Unidad Orgánica en la normativa interna.

1 PROCURADURÍA PUBLICA MUNICIPAL

Objetivo Específico: Ejercer eficaz y eficientemente la defensa de los intereses yderechos de la Municipalidad Distrital de Santa Anita.

&PÚM-Q2 Riesgo de labor deficiente para el^gá í̂iento y prosecución de algunos procesos en losque la Municipalidad Distrital de Santa Anita sea parte, porla asignación de un presupuesto insuficiente.

1 probable moderado

Determina un (1) riesgo con exposición alta

1 GERENCIA DE ASESORÍA JURÍDICA

Objetivo específico: Asegurar que todas las acciones administrativas, financieras yoperacionales de esta comuna, se ciña estrictamente a loestablecido en el marco legal que reglamenta nuestro accionar.

ASJUR-05 Riesgo de aplicación de normas pasiblesde observación, por conflicto de normas expedidas por elGobierno Central y Municipalidades Provinciales, asícomo entre éstas y las Municipalidades Distritales.

1 Probable Moderado

Determina un (1) riesgo con exposición alta

GERENCIA DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y RACIONALIZACIÓN

Objetivo específico: Conducir y orientar de manera eficaz el cumplimiento de lasactividades y metas, así como de la formulación evaluación yactualización de las políticas y documentos de gestióninstitucional.Optimizar la gestión presupuestal

RIESGOS IDENTIFICADOS

PLPPR -04 Riesgo de gestión errónea.

PLPPR-06 Riesgo de pedidos de bienes y serviciosfuera de plazo.

PLPPR -07 Riesgo de eventual recorte depresupuesto

TIPO

3

2

1

PROBABILIDAD

posible

probable

posible

IMPACTO

desastroso

moderado

desastroso

Determina tres (3) riesgos de exposición alta

4 SUB GERENCIA DE INFORMÁTICA Y ESTADÍSTICA

Objetivo específico: Brindar el desarrollo y soporte en las tecnologías de la información ycomunicación a todas las unidades orgánicas de la Municipalidad demodo que sistematicen sus procesos con el fin de brindar eficienciay eficacia en la atención al ciudadano, el análisis gerencial, la tomade decisiones y la transparencia en el manejo de los recursosmunicipales.


INFOR - 02 Riesgo de manipulación de datos informáticosen las unidades orgánicas.INFOR - 03 Riesgo de migración del personal deInformática.INFOR - 04 Riesgo de inejecución de proyecto informáticoimportante de alto impacto.3RFÜR-05 Riesgo de pérdida de información del sistemaíñfofi&atirogÑÍFoWj 12 Riesgo en la Data Center^FOg> 13 Riesgo o vulnerabilidad de la información del

TNFOR- 14 Riesgo en el desarrollo e implementación deun sistema.INFOR- 15 Riesgo de robo o modificación de lainformación del sistema informático.

TIPO

2

2

555

2

5

PROBABILIDAD

probable

probable

probable

probable

probableposible

probable

probable

IMPACTO

moderado

moderado

moderado

desastroso

moderadodesastroso

moderado

desastroso

Determina ocho riesgos (8) de alta exposición.

Priorizando los riesgosRIESGOS IDENTIFICADOS

INFOR -12 Riesgo en data centén

INFOR- 13 Riesgo o vulnerabilidad de la información delsistema.

INFOR- 15 Riesgo de robo o modificación de lainformación del sistema informático.

TIPO

5

5

5

PROBABILIDAD

probable

posible

probable

IMPACTO

moderado

desastroso

desastroso

10

*«Im 5 SUB GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN DOCUMENTARÍA Y ARCHIVO GENERAL

Objetivo específico: Mantener permanentemente actualizada la base de datos delos contribuyentes vinculados a los servicios públicos quepresta la comuna.

Propuesta: Brindar un mejor servicio de conservación de los archivos, de información, registrode copias y de trámite de documentos a todas las áreas de la Municipalidad,


ADDAG -03 Riesgo de conflicto por delimitación deresponsabilidades funcionales en Plataforma de atención.

ADDAG - 04 Riesgo de Migración de personal capacitadode plataforma de atención.

ADDAG -06 Riesgo de perjuicio criminoso del personalrecaudador de plataforma.

ADDAG -09 Riesgo de extracción o seccionamieníodocumental del Archivo General.

ADDAG - 10 Riesgo de pérdida de documentos del ArchivoGeneral.

^SMLl - 1 1 Riesgo de demora o atención en plazos"éxTTe^damente vencidos a los expedientes de los^nüiptiventes.JOJwpA- 12 Riesgo de falla del sistema P.O.S. con^^q-trici0 económico al personal de Caja de Plataforma.

COMLl - 13 Riesgo de incertidumbre en número dedocumentos a entregar al contribuyente.

COMLl -14 Riesgo de negativa de atención aconsultas directas de contribuyentes por trabajadores delas distintas unidades orgánicas y consecuente protestay/o queja de los contribuyentes.COMLl -15 Riesgo de maltrato u agresión decontribuyente al trabajador en atención en unidadorgánica.COMLl - 16 Riesgo de considerar exigible el pago demultas ya canceladas.COMLl - 17 Riesgo de agresión física o verbal porlos contribuyentes.

TIPO

2

2

1

2

2

9¿-,

2

9.z,

2

2

PROBABILIDAD

probable

probable

probable

probable

probable

posible

posible

posible

posible

posible

probable

posible

IMPACTO

moderado

moderado

moderado

moderado

moderado

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

Determina cinco (5) riesgos de alta exposición.

11

Prio rizan do los riesgosRIESGOS IDENTIFICADOS

ADDAG-03 Riesgo de conflicto por delimitación deresponsabilidades funcionales en Plataforma de atención

ADDAG-09 Riesgo de extracción o seccionamientodocumental del Archivo General

ADDAG - 1 0 Riesgo de pérdida de documentos del ArchivoGeneral

TIPO

2

2

2

PROBABILIDAD

probable

probable

probable

IMPACTO

moderado

moderado

moderado

Se prioriza tres (3) riesgos de alta exposición.

6 SUB-GERENCIA DE PERSONAL

Objetivo específico: Conducir la gestión de recursos humanos de la municipalidadpromoviendo un adecuado clima laboral y el fortalecimientode la cultura organizacional.

Propuesta: Contribuirá la mejora continua de la administración del Estado a través delfortalecimiento del servicio civil; promoviendo la existencia de incentivos queayuden a valorar el rendimiento del personal al servicio del Estado.

(D.Leg, N° 1023 Creación de la Autoridad Nacional del Servicio Civil, Rectora delSistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos).

ítodTx. RIESGOS IDENTIFICADOSo ^<v\Q )n \O

PROBABILIDAD IMPACTO

>gos de alta exposición.

7 SUB GERENCIA DE CONTABILIDAD

Objetivo específico: Emitir en forma oportuna y confiable el reporte financieroque facilite la toma de decisiones de la Alta Dirección.Elaborar los Estados Financieros de la MDSA, enconcordancia a las normas contables vigentes y sustentaradecuadamente las transacciones administrativas yfinancieras ejecutadas - por esta comuna.


CONTAB - 01 Riesgo de que la información financiera no seremita en forma oportuna dentro de los plazos establecidos porel ente rector.

TIPO

4

PROBABILIDAD

posible

IMPACTO

desastroso

Determina un (1) riesgo de alta exposición.

12

SUB-GERENCIA DE TESORERÍAObjetivo específico: Emitir en forma oportuna y confiable el reporte financiero

que facilite la toma de decisiones de la Alta Dirección,

Propuesta: Administrar eficaz y eficientemente los recursos financieros de la Municipalidad,cualquiera que sea la fuente de financiamiento y uso de las mismas, promocionando la eficacia yeficiencia en un contexto de transparencia y responsabilidad fiscal. (Ley 28693 Ley del SistemaNacional de Tesorería).


TESOR -01 Riesgo de conciliación bancaria fuera deplazo (tipo 2)TESOR - 02 Riesgo de formulación y entrega deinformación fuera de plazo: PDT, Planillas, órdenes de compray de servicio, (tipo 2)TESOR - 03 . Riesgo de robo de recaudación del día

TESOR -05 Riesgo de pérdida o deterioro dedocumentación física

TESOR -06 Riesgo de contraer enfermedad en lamanipulación de documentos antiguos

TESOR - 07 Riesgo de pérdida de información del sistemaTESOR- 09 Riesgo de desinformación de data anterior al^OÜ^Sisíema SIAF$f-3$QR-10 Riesgo de duplicidad de cobro con uso del̂ eta í̂u3£SQf£4- 1 1 Riesgo de ingreso de billetes falsos cuando.ss^wfoe grandes cantidades de dinero, con perjuicio!é2»ñomico al personal de Caja de Plataforma.TESOR -12 Riesgo de falla del sistema P.O.S, conperjuicio económico al personal de Caja de Plataforma.

TIPO

1

2

2

55

5

•2_J

5

PROBABILIDAD

Probable

Probable

Posible

Probable

Probable

Probable

Probable

Probable

Probable

Probable

IMPACTO

Moderado

Moderado

Desastroso

Moderado

Moderado

Desastroso

Moderado

Moderado

Moderado

Moderado

Determina diez (10) riesgos de alta exposición,


TESOR -02 Riesgo de formulación y entrega deinformación fuera de plazo: PDT, Planillas, órdenes de compray de servicio.

TESOR - 03 Riesgo de robo de recaudación del día

TESOR - 07 Riesgo de pérdida de información del sistema

TIPO

2

1

5

PROBABILIDAD

probable

Posible

probable

IMPACTO

moderado

desastroso

desastroso


13

SUB GERENCIA DE LOGÍSTICA Y SERVICIOS GENERALES

Objetivo específico: Desarrollar actividades técnico-administrativas, con lanormativa que reglamente los procesos logísticos y velar por eloportuno abastecimiento de bienes y servicios en lacomuna; así como cautelar el patrimonio institucional.


LOGSG - 03 Riesgo de control adecuado a los vehículosen tumo noche.LOGSG -10 Riesgo de producción errónea sujeto aregularizaciónLOGSG -12 Riesgo de incumplimiento de adquisicionespara el suministro de bienes y prestación de servicios, que

TIPO

2

2

2

PROBABILIDAD

posible

probable

probable

IMPACTO

desastroso

moderado

moderado

requieren las unidades orgánicas de laMunicipalidad.

Determina tres (3) riesgos de altaexposición.

SUB GERENCIA DEL PROGRAMA DEL VASO DE LECHE Y COMEDORES

QPULARES Objetivo específico: Supervisar y controlar que los beneficios

jlApercibidos por los

comités del programa, se oriente efectivamente a lospobladores más necesitados, implementando para elloun programa de empadronamiento y su sistemaestadístico correspondiente,

Propuesta: Mejorar el nivel nutricional de los grupos más vulnerables, niños hasta los 6 años, madresgestantes y madres en periodos de lactancia, ancianos, personas con discapacidad, tebecianos, a finde contribuir con la erradicación de la desnutrición y sus secuelas de enfermedades, (Ley 24059Programa de asistencia alimentaria matemo-lnfantil).


PVLCP-01 Riesgo de incumplir con el reparto dealimentos a los beneficiarios.PVLCP-02 Riesgo de atraso considerable en elreparto de alimentos.centros de atención del programa de complementaciónalimenticia.

TIPO

1

2

PROBABILIDAD

probable

probable

IMPACTO

moderado

moderado

Determina dos (2) riesgos de alta exposición.

14

11 SUB-GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA

Objetivo específico: La Subgerencia de Administración Tributaria tienecomo objetivo brindar orientación a los contribuyentes entemas de Registros de Predios y en lo relacionado a laadministración de los procesos de determinación de ladeudatributaria, manteniendo permanentemente actualizada la basede datos de los contribuyentes vinculados a losservicios públicos que presta la comuna.

Propuesta: Formulación de planes para Incrementar la recaudación de los Ingresostributarios y no tributarios de la Municipalidad.(Ley N° 23853 Rentas Municipales).


ADTRI-01 Riesgo en el sistema de rentas.

ADTRI - 04 Riesgo de error en las declaracionesjuradas de auto avalúo de predios.

ADTRI -05 Riesgo de emitir pronunciamiento deprescripción fuera de plazo establecido en el TUPA.

^TR^-07 Riesgo de pérdida de archivos

Mffffi/- 08 Riesgo de pérdida de expedientes.

ADTRI - 10 Riesgo de error, inexactitud o atraso ensistema de rentas.

ADTRI - 11 Riesgo de dilación, atraso y sobre cargaprocedimental.

TIPO

5

2

2

5

2

2

2

PROBABILIDAD

Probable

Probable

Probable

Posible

Posible

Probable

probable

IMPACTO

desastroso

moderado

moderado

desastroso

desastroso

moderado

moderado

Determina siete (7) riesgos de alta exposición.


ADTRI-01 Riesgo en el sistema de rentas.

ADTRI -04 Riesgo de error en las declaracionesjuradas de auto avalúo de predios.

ADTRI -08 Riesgo de pérdida de expedientes

TIPO

5

2

2

PROBABILIDAD

probable

probable

posible

IMPACTO

desastroso

moderado

desastrosoSe prioriza tres (3) riesgos de alta exposición.

15

12 SUB GERENCIA DE CONTROL Y RECAUDACIÓN

Objetivo específico: Diseñar estrategias y metodologías que contribuyan a la mejoragradual de los procesos de cobranza inherentes a las carterasde los contribuyentes vigente y morosa.

RIESGOS IDENTIFICADOS TIPO PROBABILIDAD IMPACTO

Sin riesgos de alta exposición.

13 SUB-GERENCIA DE FISCALIZACIÓN TRIBUTARIA

Objetivo específico: Ejecución de la política fiscal municipal que nos permitaampliar la base tributaria.


-HIRI-13ttado^x,

tf^l

TIPO PROBABILIDAD IMPACTO

Riesgo de procesar información errónea. 5 posible desastroso

ia un (1) riesgo de alta exposición.

14 SUB-GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN Y LICENCIAS

Objetivos específicos: Buscar el mejoramiento de los estándares de calidad delos locales comerciales en concordancia con lanormatividad vigente, logrando la máxima eficiencia enlos trámites de la competencia, reduciendo el tiempo deexpedición de las licencias municipales defuncionamiento, así como de las autorizaciones para lainstalación de elementos de publicidad exterior.1. Optimizar la gestión de desarrollo económico local2. Contribuir a mejorar los niveles de empleo en la población

de Santa Anita y mejorar su acceso al mercado laboral.3. Promover una cultura emprendedora entre los pobladores

y empresarios locales, creando condiciones para atraerinversión privada y mejorar la calidad de los negocios.

16

RIESGOS IDENTIFICADOS TIPO PROBABILIDAD IMPACTO

COML1 -01 Riesgo de transgresión al principio depresunción de veracidad en las Declaraciones Juradaspara Solicitud de Licencia de Funcionamiento.COMLI - 02 Riesgo de transgresión de normas denotificaciones referente a las notificaciones efectivas delicencia de funcionamiento, documentos, oficios, cartas,por notificadores insuficientes.COMLI - 03 Riesgo de deficiencia de control deanuncios publicitarios.COMLI-04 Riesgo de realización de inspeccionesfuera de plazo,COMLI - 05 Riesgo de información deficiente enPlataforma y consecuentecontribuyentes.COMLI -12 Riesgo de observaciónrendición de recaudación en Plataforma.

4

malestar y protesta de los

posterior a la

probable

posible

Probable

Posible

Posible

Posible

Desastroso

Desastroso

Moderado

Desastroso

Desastroso

Desastroso

Determina trece (13) riesgos de alta exposición.


COMLI -01 Riesgo de transgresión al principio depresunción de veracidad en las Declaraciones Juradaspara Solicitud de Ucencia de Funcionamiento

COMLI - 02 Riesgo de transgresión de normas denotificaciones referente a las notificaciones efectivas delicencia de funcionamiento, documentos, oficios, cartas,por notificadores insuficientes.

COMLI -03 Riesgo de deficiencia de control deanuncios publicitarios.

TIPO

4

4

2

PROBABILIDAD

probable

posible

probable

IMPACTO

desastroso

desastroso

moderado

Se prioriza tres (3) riesgos de alta exposición

17

15 EJECUTORÍA COACTIVA

Objetivo específico: Aplicar adecuadamente los mecanismos legales de presióntributaria, para optimizar la recaudación de cobranza de lacartera morosa.


EJECO - 01 Riesgo que los domicilios de los obligados noestén correctamente consignados.EJECO - 02 Riesgo de inmueble con más de un código decontribuyente.EJECO - 03 Riesgo de notificar a contribuyentesfallecidos.EJECO - 04 Riesgo de emisión de notificacionesreiterativas de obligación de pago por sanciones ya canceladas

EJECO - 06 Riesgo de acto criminoso contra el notificador

EJECO - 07 Riesgo de inubicación de expedientes

EJECO - 08 Riesgo de contraer enfermedades a la piel ya las vías respiratoriasEJECO - 09 Riesgo de baja producción

EJECO - 1 0 Riesgo de contribuyentes no identificados

-gJEGÍ̂ -11 Riesgo de emisión de valores aGOntrmwentes fallecidosIjECQy- 12 Riesgo de no cumplir con las metas trazadas

bó^J^•EJECO -14 Riesgo normativo de proceso del áreacoactivaEJECO -15 Riesgo de Suspensión de procesos decobranzas coactivas.

TIPO

1

2

1

5

4

1

2

1

2

3

ij.

4

3

PROBABILIDAD

probable

probable

probable

probable

probable

probable

probable

probable

probable

probable

probable

probable

probable

IMPACTO

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

desastroso

Determina trece (13) riesgos de alta exposición.

Priorizando los riesgos


EJECO - 01 Riesgo que los domicilios de los obligados noestén correctamente consignados.

EJECO -14 Riesgo normativo de proceso del áreacoactiva

EJECO -15 Riesgo de Suspensión de procesos decobranzas coactivas

TIPO

1

4 '

3

PROBABILIDAD

probable

Probable

probable

IMPACTO

desastroso

desastroso

desastroso


18


OBPUB - 01 Riesgo de pérdida de información física yvirtualOBPUB -04 Riesgo de inseguridad durante laejecución de las obras.OBPUB - 05 Riesgo de limitación en construcción deobras públicas.

TIPO

2

1

2

PROBABILIDAD

Probable

Probable

Probable

IMPACTO

Desastroso

Moderado

Moderado

m*

16 SUB GERENCIA DE OBRAS PÚBLICAS

Objetivo específico: Proponer las políticas y programas que contribuyan almejoramiento de la infraestructura del distrito.

Determina tres (3) riesgos de alta exposición.

17 SUB GERENCIA DE OBRAS PRIVADAS Y CONTROL URBANO

Objetivo específico: Contribuir a la formalización de las edificaciones y sumejoramiento que garanticen la seguridad de los ciudadanosde Santa Anita, a través de procedimientos administrativoságiles y flexibles.


OPRCU-02 (Incumplimiento de las normas legalesjnuiiicipales por parte de las entidades prestadoras de servicios-pUDjKí&S.g^Kwv-05 Riesgo de construcciones en zonas noautorizadas por la municipalidad.??ytf7

TIPO

4

1

PROBABILIDAD

probable

posible

IMPACTO

desastroso

desastroso

fíéteíríima dos (2) riesgos de alta exposición.

18 SUB GERENCIA DE CATASTRO Y HABILITACIONES URBANAS

Objetivo específico: Dar atención a las solicitudes presentadas por los recurrentesen los plazos de acuerdo a ley, así como elaborar el plan decatastro urbano distrital, a fin de lograr un ordenamientoterritorial.


CATHU-01 Riesgo de que los trámites que seencuentran establecidos en el Texto único deProcedimientos • Administrativos no hayan sidodebidamente revisados al momento de ingresar al Sistemade Trámite Documentario (en lo referente a requisitos).

CATHU - 03 Riesgo de que no haya disponibilidadpresupuestaria para elaborar el catastro distrital.

CATHU - 04 Riesgo de incumplimiento de plazos parala atención de expediente.

TIPO

2

1

4

PROBABILIDAD

probable

probable

posible

IMPACTO

moderado

moderado

desastroso

19

CATHU - 05 Riesgo de no encontrar al contribuyenteen su domicilio 2 probable moderado

Determina cuatro (4) riesgos de alta exposición.


CATHU -01 Riesgo de que los trámites que seencuentran establecidos en el Texto único deProcedimientos Administrativos no hayan sidodebidamente revisados al momento de ingresar al Sistemade Trámite Documentarlo (en lo referente a requisitos)

CATHU -'03 Riesgo de que no haya disponibilidadpresupuestaria para elaborar el catastro distrital

CATHU - 04 Riesgo de incumplimiento de plazos parala atención de expediente

TIPO

2

1

4

PROBABILIDAD

probable

probable

posible

IMPACTO

moderado

moderado

desastroso

19 SUB GERENCIA DE LIMPIEZA PUBLICA, ÁREAS VERDES Y MEDIO AMBIENTE

Objetivo específico: Promover que la población del Distrito, conozca y preserve elmedio ambiente en que vive; así como prestar adecuadosservicios de limpieza pública, barrido de calles, y

5 O RIESGOS IDENTIFICADOSS&J

Incrementar Áreas verdes públicas regadas porgravedad en un 30% y manejadas en un 100%.

LPAVE - 06 Riesgo de que el caudal del recurso hídricodel canal de regadío de Ate no puedasatisfacer el requerimiento de H20, cuandose incrementen las áreas irrigadas agravedad.

Fortalecer, Internalizar y Sensibilizar sobre los fines

TIPO

2

PROBABILIDAD

probable

IMPACTO

moderado

20

de la preservación y cuidado de las Áreas Verdes.

LPAVE-13 Riesgo de pérdida del acervodocumentario. 2

Determina dos (2) riesgos de alta exposición.

probable moderado

20 SUB GERENCIA DE DESARROLLO HUMANO E INCLUSIÓN SOCIAL

Objetivo específico: Promover que la población del Distrito, conozca y preserve elmedio ambiente en que vive; así como prestar adecuadosservicios de limpieza pública, barrido de calles, ymantenimiento de ornato y áreas verdesOptimizar la gestión de participación vecinal.

Propuesta: Mejorar la calidad de vida de la población, promoviendo el ejerciciode derechos , el acceso a oportunidades y el desarrollo decapacidades, en coordinación y articulación con las diversasentidades del sector público, el sector privado y la sociedad civil.(Ley N° 29792 Ley de creación, organización y funciones delMinisterio de Desarrollo e Inclusión Social).


DHISO - 06 Riesgo de no lograr el Desarrollo de todoslos programas.

TIPO

1

PROBABILIDAD

posible

IMPACTO

desastroso

mina un (1) riesgo de alta exposición.

SUB GERENCIA DE SALUD (CLÍNICA MUNICIPAL)

Objetivo específico: Contribuirá la mejora gradual de los niveles de saludpreventivas, promoviendo adecuadas prácticas de salud ehigiene.Optimizar la gestión de servicios sociales


CLIMU - 01 Riesgo de incremento de la demanda deservicios de salud superior a nuestra capacidad máxima deoferta.CLIMU - 02 Riesgo de insatisfacción de los profesionalespor el prolongado tiempo de los procesos de pagos.

CLIMU - 04 Riesgo de seguridad por falta de personal.

CLIMU - 05 Riesgo de desabastecimiento de insumos yequipamiento médico.

TIPO

1

1

2

2

PROBABILIDAD

posible

probable

probable

posible

IMPACTO

desastroso

moderado

desastroso

desastroso

Determina cuatro (4) riegos de alta exposición.

Priorizando los riesgosRIESGOS IDENTIFICADOS TIPO PROBABILIDAD IMPACTO

21

CL1MU-01 Riesgo de incremento de la demanda deservicios de salud superior a nuestra capacidad máxima deoferta

CLIMU - 04 Riesgo de seguridad por falta de personal

CLIMU - 05 Riesgo de desabastecimienío de insumos yequipamiento médico

1

2

2

posible

probable

Posible

desastroso

desastroso

desastroso

22 GERENCIA DE SEGURIDAD CIUDADANA

Objetivo específico: Disminuir el índice de percepción de inseguridadciudadana mediante planes operativos y programastendientes a buscar una convivencia de paz social y deseguridad del Distrito.Optimizarla gestión de seguridad ciudadana


SEGCI - 02 Riesgo de que se incremente lapercepción de inseguridad ciudadana.

TIPO

2

PROBABILIDAD

probable

IMPACTO

moderado

Determina un (1) riesgo de alta

22

MATRIZ DE RIESGOS CON NIVELES DEPROBABILIDAD E IMPACTO Y SUS VALORES

pR

O

B

AB

1

L

1

D

A

D

1 f

PROBABL'E

POSIBLE

IMPROBABLE

3

2

1

IMPACTO

1

LEVE

3 RIESGO MODERADO

2 RIESGO TOLERABLE

1 RIESGO ACEPTABLE

2

MODERADO

6 RIESGO IMPORTANTE

4 RIESGO MODERADO

2 RIESGO TOLERABLE

3

DESASTROSO

9 RIESGO INACEPTABLE

6 RIESGO IMPORTANTE

3 RIESGO MODERADO

NIVELES DE RIESGO:

RIESGO INACEPTABLE : Requiere actividad de respuesta inmediata, con atención de la Gerencia General.

RIESGO IMPORTANTE : Requiere actividades de respuesta con atención de Gerencia General.

RIESGO MODERADO : Debe ser tratado con procedimientos normales de control.

RIESGO TOLERABLE : De efectos menores, tratado con procedimientos normales de control.

RIESGO ACEPTABLE : De efecto insignificante, no requiere tratamiento.

MATRIZ DE RIEGOS CON PROPUESTA DE ACTIVIDADES (RESPUESTAS) Y RESPONSABLES POR UNIDADES ORGÁNICAS

Matriz de Riesgos de la Unidad: Procuraduría Municipal CUADRO-1

Riesgo

PRPUM-02 Riesgo de labordeficiente para el seguimiento yprosecución de algunos procesos enlos que la Municipalidad Distrital deSanta Anita sea parte, por laasignación de un presupuestoinsuficiente.

Evaluación del RiesgoProbabilidad

Nivel

probable

V

3

ImpactoNivel

moderado

V

2

Nivel de riesgoNivel

importante

V

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

Actividades

Asignación deadecuado Presupuesto

Controles necesarios

RiesgoResidual

Responsable

Gerente delanificación,Presupuesto yRacionalización

Matriz de Riesgos de la Unidad: Asesoría Jurídica CUADRO - 2

Riesgo

ASJUR-05 Riesgo deaplicación de normas pasibles deobservación, por conflicto de normasexpedidas por el Gobierno Central yMunicipalidades Provinciales, asicomo entre éstas y las MunicipalidadesDistritales.


Nivel

probable

V

3

ImpactoNivel

moderado

V

2


importante

V

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

Actividades

determinar laprevalencia de normas


RiesgoResidual

Responsable

Gerente deAsesoría Jurídica

Matriz de Riesgos de la Unidad: Planeamiento, Presupuesto y Racionalización CUADRO-3

Riesgo

PLPPR -04 Riesgo de gestiónerrónea.

PLPPR - 06 Riesgo de pedidosde bienes y servicios fuera de plazo.

PLPPR -07 Riesgo deeventual recorte de presupuesto


Nivel

posible

probable

posible

V

2

3

2

ImpactoNivel

desastroso

moderado

desastroso

V

3

2

3


importante

importante

importante

V

6

6

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Implementar medidasconducentes a evitar la

inaplicación dedocumentos y

herramientas de gestión.Implementar medidasconducentes a uncorrecto requerimiento debienes y serviciosImplementar medidasconducentes a unadebida sustentación delpresupuesto


RiesgoResidual

Responsable

Gerente dePlanificación,'resupuesto yNacionalización

Gerente de'lanificación,'resupuesto yNacionalizaciónGerente de'lanificación,'resupuesto yNacionalización

Matriz de Riesgos de la Unidad: Informática y Estadística CUADRO-4

Riesgo

INFOR-12 Riesgo en datacenter,

INFOR-13 Riesgo ovulnerabilidad de la información delsistema.INFOR-15 Riesgo de robo omodificación de la información delsistema informático.


Nivel .

probable

posible

probable

V

3

2

3

ImpactoNivel

moderado

desastroso

desastroso

V

2

3

3


importante

importante

inaceptable

V

6

6

9

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Control efectivo orestricciones a ladisponibilidad de

aplicaciones a la RED

Control efectivo orestricciones a lasacciones de terceros

Reforzar el nivel decultura Informática de losusuarios y actualizaciónpermanente de antivirus


RiesgoResidual

Responsable

Sub GerenteInformática



Matriz de Riesgos de'la Unidad: Administración Documentaría y Archivo General CUADRO - 5

Riesgo

ADDAG - 03 Riesgo deconflicto por delimitación deresponsabilidades funcionales enPlataforma de atención

ADDAG - 09 Riesgo deextracción o seccionamientodocumental del Archivo General

ADDAG -10 Riesgo de pérdida dedocumentos del Archivo General

Evaluación del Riesgo

ProbabilidadNivel

probable

probable

probable

V

3

3

3

ImpactoNivel

moderado

moderado

moderado

V

2

2

2


importante

importante

importante

- ,-V\s--í-

V

6

6

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Delimitarconvenientemente las

funciones enplataforma de atención

brindar seguridadadecuada al ArchivoGeneral

Brindar debidaprotección contrasiniestros al ArchivoGeneral


RiesgoResidual

Responsable

Sub Gerente deAdministracióndocumentarla yArchivo Grl.

Sub Gerente deAdministracióndocumentaria y

Sub Gerente deAdministracióndocumentaria yArchivo Grl.

Matriz de Riesgos de la Unidad: Personal CUADRO-6

Riesgo

PERSON-01 Riesgo depérdida o deterioro dedocumentación física

PERSON-02 Riesgo delimitación técnica en sistema derecursos humanos

PERSON-04 Riesgo deaplicación incorrecta de normatlvidaden las acciones de personal.


Nivel

posible

posible

posible

V

2

2

2

ImpactoNivel

moderado

moderado

moderado

V

2

2

2


moderado

moderado

moderado

V

4

4

4

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Dotar de ambienteadecuado para la

custodia dedocumentación física

capacitación adecuada atrabajadores de RecursosHumanos

determinar la prevalenciade normas antes de suaplicación


RiesgoResidual

Responsable

Sub Gerente dePersonal



Matriz de Riesgos de la Unidad: Contabilidad CUADRO - 7

Riesgo

CONTAB - 01 Riesgo de que lainformación financiera no se remitaen forma oportuna dentro de los plazosestablecidos por el ente rector,


ProbabilidadNivel

posible

V

2

ImpactoNivel

desastroso

V

3


importante

V

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

Actividades

Adoptar medidas a fin deque las Áreas remitan la

informacióncorrespondiente en forma

oportuna


RiesgoResidual

-

Responsable

Sub GerenteContabilidad

Matriz de Riesgos de la Unidad: Tesorería CUADRO-8

Riesgo

TESOR - 02 Riesgo deformulación y .entrega deinformación fuera de plazo: PDT,Planillas, órdenes de compra y deservicio.

TESOR - 03 Riesgo de robo derecaudación del dia

TESOR -07 Riesgo de pérdida deinformación del sistema


ProbabilidadNivel

probable

Posible

probable

V

3

2

3

ImpactoNivel

moderado

desastroso

desastroso

V

2

3

3


importante

importante

Inaceptable

V

6

6

9

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Optimizar lacomunicación entre

Gerencia y SubGerencias

Implementar apoyopolicial y cámaras deseguridad

Mantener Actualiza lasPC y correspondientesistema


Riesgo

Residual

Responsable

Sub GerenteTesorería

Sub Gerente.Tesorería


Matriz de Riesgos de la Unidad: Logística y Servicios Generales CUADRO - 9

Riesgo

LOGSG - 03 Riesgo de controladecuado a los vehículos en turno

noche,

LOGSG - 10 Riesgo deproducción errónea sujeto aregularización

LOGSG -12 Riesgo deincumplimiento de adquisicionespara el suministro de bienes yprestación de servidos, querequieren las unidades orgánicas dela Municipalidad


Nivel

posible

probable

probable

V

2

3

3

ImpactoNivel

desastroso

moderado

moderado

V

3

2

2


importante

importante

importan! e

V

6

6

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Implementar cocherapara la custodia ycontrol vehicular

Disponer la definición eintegración de losprocesos

Sustentaradecuadamente elPresupuesto


RiesgoResidual

• Responsable

Sub GerenteLogística ySS. GG.

Sub GerenteLogística ySS.GG.

Sub Gerente.Logística ySS.GG.

Matriz de Riesgos de la Unidad: Programa del Vaso de Leche y CC.PP. CUADRO-10

Riesgo

PVLCP - 01 Riesgo de incumplircon el reparto de alimentos a losbeneficiarios.

PVLCP -02 Riesgo deatrazo considerable en el reparto dealimentos.


Nivel

probable

probable

V

3

3

ImpactoNivel

moderado

moderado

V

2

2


importante

important e

V

6

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Programarconvenientemente la

asignación demovilidad en las fechas

de reparto

Programarconvenientemente laentrega de leche uhojuela o alimentos arepartir


RiesgoResidual

Responsable

Sub GerenteProgramaVaso deLecha yCC.PP,

Sub GerenteProgramaVaso deLecha y

. CC.PP.

**»*•+*+*•*«+»»+»»**»Matriz de Riesgos de la Unidad: Administración Tributaria CUADRO-11

Riesgo

ADTRI -01 Riesgo en elsistema de rentas.

ADTRI - 04 Riesgo de erroren las declaraciones juradas de autoavalúo de predios.

ADTRI - 08 Riesgo depérdida de expedientes


Nivel

probable

probable

posible

V

3

3

2

ImpactoNivel

desastroso

moderado

desastroso

V

3

2

3


inaceptable

importante

importante

r̂fñ^K.

V

9

6

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Actualizar el sistema derentas, proyectando la

adquisición de un nuevosoftware, que integre las

labores de Rentas

Adecuada capacitación alpersonal

Adecuadas medidas deseguridad para sucustodia


RiesgoResidual

Responsable

. Sub GerenteAdministraciónTributaria

Sub GerenteAdministraciónTributaria

• Sub GerenteAdministraciónTributaria

Matriz de Riesgos de la Unidad: Control y Recaudación CUADRO -12

Riesgo

CONRE-01 Riesgo deinconsistencia en la base de datos.

CONRE-02 Riesgo dePérdida o mutilación dedocumentos tributarios.


Nivel

probable

posible

V

3

2

ImpactoNivel

leve

leve

V

1

1


moderado

tolerable

V

3

2

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

ACEPTAR

Actividades

Actualización delprograma de la base

de datos de laGerencia de Rentas


RiesgoResidual

Responsable

Sub Gerente deInformátca

Sub Gerente deControl yRecaudación

Matriz de Riesgos de la Unidad: Fiscalización Tributaria CUADRO-13

Riesgo

FITRI-13 Riesgo deprocesar información errónea.


Nivel

posible

V

2

ImpactoNivel

desastroso

V

3


importante

V

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

Actividades

Modernizarlainfraestructura


RiesgoResidual

ResponsE

Sub GereFiscalizac

Tributar!

Matriz de Riesgos de la Unidad: Comercialización y Licencias CUADRO -14

Evaluación del Riesgo Respuesta al Riesgo

COMLI -01 Riesgo detransgresión al principio depresunción de veracidad en lasDeclaraciones Juradas para Solicitudde Licencia de FuncionamientoCOMLI-02 Riesgo detransgresión de normas denotificaciones referente a lasnotificaciones efectivas de licencia defuncionamiento, documentos, oficios,cartas, por notificadores insuficientes,

COMLI - 03 Riesgo dedeficiencia de control de anunciospublicitarios,

Probabilidad Impacto Nivel de riesgoNivel

probable (

posible

probable 3

V Nivel V Nivel V Respuesta Actividades Controles necesarios

! desastroso 3 inaceptable 9 REDUCIR Elevar el nivel de Sub Gerentecultura tributaria y de Comercializa

valores del clon ycontribuyente Licencias

2 Desastroso 3 Importante 6 REDUCIR asignar suficientesnotificadores a launidad respectiva

moderado 2 importante 6 REDUCIR Implementar sistema Sub Gerente

o e de control- dé 'anuncios •publicitarios yactualizar plano de • ' „ "*•zonificación a la ^"^.realidad actual deldistrito,

Matriz de Riesgos de la Unidad: Ejecutoria Coactiva CUADRO-15

Riesgo

EJECO - 01 Riesgo que losdomicilios de los obligados no esténcorrectamente consignados.EJECO - 1 4 Riesgo normativo deproceso del área coactiva

EJECO -15 Riesgo deSuspensión de procesos de cobranzascoactivas


Nivel

probable

Probable

probable

V

3

3

3

ImpactoNivel

desastroso

desastroso

desastroso

V

3

3

3


inaceptable

inaceptable

inaceptable

V

9

9

9

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Actualizarlainformación catastral

Formular el proceso en lanormatividadinterna

Sustentación adecuadadel proceso coactivo


RiesgoResidual

Responsable

Sub GerenciaEjecutoriaCoactiva

SubGerencia

. EjecutoriaCoactiva

SubGerenciaEjecutoriaCoactiva

Matriz de Riesgos de la Unidad: Obras Públicas CUADRO -16

Riesgo

OBPUB -01 Riesgo depérdida de información física y

virtual

OBPUB - 04 Riesgo deinseguridad durante la ejecución delas obras.

OBPUB - 05 Riesgo de limitaciónen construcción de obraspúblicas.

Evaluación del Riesgo 'Probabilidad

Nivel

probable

probable

probable

V

3

3

3

ImpactoNivel

Desastroso

moderado

moderado

V

3

2

2


inaceptable

importante

importante

V

9

6

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

¡mplementar custodiaadecuada de archivos

físicos y prevenir falla dearchivos digitales.

¡mplementar medidas deprotección y seguridadcontra actos de violenciade grupos deconstrucción.

Adecuado presupuestoinstitucional en obraspúblicas.


RiesgoResidual

Responsable

Sub GerenteObras

Públicas

Sub GerenteObras

Públicas

Sub GerenteObras

Públicas

Matriz de Riesgos de la Unidad: Obras Privadas CUADRO -17

Riesgo

OPRCU-02 | Incumplimientode las normas legales municipales porparte de las entidadesprestadoras de servicios públicos.

OPRCU - 05 Riesgo deconstrucciones en zonas noautorizadas por la municipalidad.


ProbabilidadNivel

probable

posible

V

3

2

ImpactoNivel

desastroso

desastroso

V

3

3


inaceptable

importante

V

9

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Hacer extensivo lasnormas legales

municipales a lasentidades prestadoras de

servicios públicos

Implementar política dereforzamiento de la óticaprofesional anteproyectistas yresponsables.


RiesgoResidual

• Responsable

Sub GerenteObras

Privadas

Sub GerenteObrasPrivadas

Matriz de Riesgos de la Unidad: Catastro y Habilitaciones Urbanas CUADRO -18

Riesgo

CATHU-01 Riesgo de quelos trámites que se encuentranestablecidos en el Texto único deProcedimientos Administrativos nohayan sido debidamente revisados almomento de ingresar al Sistema deTrámite Documentario (en lo referente, arequisitos)

CATHU-03 Riesgo de que nohaya disponibilidadpresupuestaria para elaborar elcatastro distrital

CATHU-04 Riesgo deincumplimiento de plazos para laatención de expediente


ProbabilidadNivel

Probable

probable

posible

V

3

3

2

ImpactoNivel

moderado

moderado

desastroso

V

2

2

3


importante

importante

importante

V

6

6

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Revisión minuciosa alos requisitos

establecidos en elTUPA antes de suingreso a trámite

documentario

Adecuado presupuestopara la realización delcatastro distrital

Disponer minuciosarevisión del expedienteen plataforma (en elacto de recepción).


Riesgo

Residual

Responsable

Sub GerenteCatastro y

HabilitacionesUrbanas


Habilitaciones

Sub GerenteCatastro yHabilitación

Urbana

Matriz de Riesgos de la Unidad: Limpieza Pública, A.V. y M.A. CUADRO -19

Riesgo

LPAVE - 06 Riesgo de que el caudaldel recurso hídrlco del canal de regadíode Ate no pueda satisfacer elrequerimiento de H20, cuando seincrementen las áreas irrigadas agravedad.

LPAVE - 1 3 Riesgo de pérdidadel acervo documenta'rio.


Nivel

probable

probable

V

3

3

ImpactoNivel

Moderado

moderado

V

2

2


Importante

importante

V

6

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Disponer la ampliación dela capacidad del canal de

riego para elabastecimiento decaudales mayores.

Implementarmedidas de segundaden la custodia delacervo documentario


RiesgoResidual

Responsable

Sub GerenteLimpieza

Pública, A.V. yM.A

Sub GerenteLimpiezaPública, A.V. yM.A.

Matriz de Riesgos de la Unidad: Desarrollo Humano e Inclusión Social CUADRO - 20

Riesgo

DHISO-06 Riesgo de nolograr el Desarrollo de todos los

programas.


ProbabilidadNivel

posible

V

2

ImpactoNivel

desastroso

V

3


importante

V

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

Actividades

dotar de adecuadopresupuesto para el

desarrollo de todos losprogramas


RiesgoResidual

Responsable

Sub GerenteDesarrollo

' Humano eInclusión

Social

Matriz de Riesgos de la Unidad: Clínica Municipal CUADRO - 21

Riesgo

CLIMU - 01 Riesgo deincremento de la demanda deservicios de salud superior a nuestracapacidad máxima de oferta

CLIMU - 04 Riesgo deseguridad por falta de personal

CLIMU - 05 Riesgo dedesabastecimiento de insumos yequipamiento médico


ProbabilidadNivel

posible

probable

Posible

V

2

3

2

ImpactoNivel

desastroso

desastroso

desastroso

V

3

3

3


importante

importante

importante

V

6

6

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Ampliar capacidad deatención que responda al

incremento de lademanda de servicios de

salud.

Implementar adecuadasmedidas de seguridad

Dotar de adecuadopresupuesto para elrubro de insumos yequipamiento médico.


RiesgoResidual

Responsable

Sub GerenteClínica

Municipal

Sub GerenteClínica

Municipal

Sub GerenteClínica

Municipal

*•*•«•••+*•+«••++•••!Matriz de Riesgos de la Unidad: Seguridad Ciudadana CUADRO - 22

Riesgo

SEGCI-02 Riesgo de quese Incremente la percepción deInseguridad ciudadana.


Nivel

probable

V

3

ImpactoNivel

moderado

V

2


Importante

V

6

Respuesta al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

Actividades

Desarrollar accionestácticas conducentes a ladisminución inseguridad

ciudadana.


RiesgoResidual

Responsable

Gerente deSeguridadCiudadana

MATRIZ - CONSOLIDADO DE RIEGOS CON PROPUESTAS DE ACTIVIDADES (RESPUESTAS) Y RESPONSABLES CUADRO - 23

Riesgo

PRPUM-02 Riesgo de labordeficiente para el seguimiento yprosecución de algunos procesos enlos que la Municipalidad Distrital deSanta Anita sea parte, por iaasignación de un presupuestoinsuficiente,

ASJUR-05 Riesgo deaplicación de normas pasibles deobservación, por conflicto de normasexpedidas por el Gobierno Central yMunicipalidades Provinciales, asicomo entre éstas y las MunicipalidadesDistritales.

PLPPR -04 Riesgo de gestiónerrónea.

PLPPR - 06 Riesgo de pedidosde bienes y servicios fuera de plazo.

PLPPR -07 Riesgo deeventual recorte de presupuesto

INFOR-12 Riesgo en datacenter,

Evaluación del RiesgoProbabilidadNivel

probable

probable

posible

probable

posible

probable

V

3

3

2

3

2

3

ImpactoNivel

moderado

moderado

desastroso

moderado

desastroso

moderado

V

2

2

3

2

3

2

Nivel de riesgo

Nivel

importante

importante

importante

importante

importante

importante

/^^

V

6

6

6

6

6

6

\a al Riesgo

Respuesta

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Actividades

Asignación deadecuado Presupuesto

determinarlaprevalencia de normas

Implementar medidasconducentes a evitar la

inaplicación dedocumentos y

herramientas de gestión.Implementar medidasconducentes a uncorrecto requerimiento debienes y serviciosImplementar medidasconducentes a unadebida sustentación delpresupuesto

Control efectivo orestricciones a ladisponibilidad de

aplicaciones a la RED


1

RiesgoResidual

Responsable

Gerente dePlanificación,Presupuesto yRacionalización

Gerente deAsesoría

•Jurídica

Gerente dePlaneamient o,

•y Ppto.

Gerente dePlaneamiento,y Ppto.

Gerente dePlaneamientoy Ppto.


INFOR-13 Riesgo ovulnerabilidad de la Información delsistema,INFOR-15 Riesgo de robo omodificación de la información delsistema informático.

ADYAG - 03 Riesgo deconflicto por delimitación deresponsabilidades funcionales enPlataforma de atención

ADYAG - 09 Riesgo deextracción o seccionamientodocumental del Archivo GeneralADYAG - 1 0 Riesgo de pérdida dedocumentos del ArchivoGeneral

PERSON-01 Riesgo depérdida o deterioro dedocumentación física

PERSON-02 Riesgo delimitación técnica en sistema derecursos humanos

PERSON-04 Riesgo deaplicación incorrecta de normatividaden las acciones de personal.

CONTAB - 01 Riesgo de que lainformación financiera no se remita enforma oportuna dentro de los plazosestablecidos por el enterector.

TESOR - 02 Riesgo deformulación y entrega deinformación fuera de plazo: PDT,

posible

probable

probable

probable

probable

posible

posible

posible

posible

probable

2

3

3

3

3

2

2

2

2

3

desastroso

desastroso

moderado

moderado

moderado

moderado

moderado

moderado

desastroso

moderado

3

3

2

2

2

2

2

2

3

2

importante

inaceptable

importante

Importante

importante

moderado

moderado

moderado

importante

importante

/$£$$,

6

9

6

6

6

4

4

4

6

6

\R

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Control efectivo orestricciones a lasacciones de terceros

Reforzare! nivel decultura informática de iosusuarios y actualizaciónpermanente de antivirus

Delimitarconvenientemente las

funciones enplataforma de atención

brindar seguridadadecuada al ArchivoGeneral

Brindar debidaprotección contrasiniestros al ArchivoGeneral

Dotar de ambienteadecuado para la

custodia dedocumentación física

capacitación adecuada atrabajadores de RecursosHumanos

determinar la prevalenclade normas antes de suaplicación

Adoptar medidas a fin deque las Áreas remitan la

informacióncorrespondiente en forma

oportuna

Optimizarlacomunicación entre

Gerencia y SubGerencias



Jefe deUnidad

Jefe deUnidad

Jefe deUnidad

Jefe deUnidad

Jefe deUnidad

Jefe de•Unidad

Sub GerenteContabilidad


Planillas, órdenes de compra y deservicio.

TESOR - 03 Riesgo de robo de -recaudación del día

TESOR - 07 Riesgo de pérdida deinformación del sistema

LOGSG - 03 Riesgo de controladecuado a ios vehículos en turno

noche.LOGSG -10 Riesgo deproducción errónea sujeto aregularlzación

LOGSG -12 Riesgo deIncumplimiento de adquisicionespara el suministro de bienes yprestación de servicios, querequieren las unidades orgánicas dela Municipalidad

PVLCP - 01 Riesgo de Incumplircon el reparto de aumentos a losbeneficiarios.

PVLCP -02 Riesgo deatraso considerable en el reparto dealimentos.

ADTRI-01 Riesgo en elsistema de rentas.

ADTRI - 04 Riesgo de error enlas declaraciones juradas deauto avalúo de predios.

Posible

probable

posible

probable

probable

probable

probable

probable

probable

2

3

2

3

3

3

3

3

3

desastroso

desastroso

desastroso

moderado

moderado

moderado

moderado

desastroso

moderado

3

3

3

2

2

2

2

3

2

importante

inaceptable

Importante

importante

importante

importante

Importante

inaceptable

Importante

/^

6

9

6

6

6

6

6

9

6

^

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Implementar apoyopolicial y cámaras desegundadMantener Actualiza lasPC y correspondientesistema

Implementar cocherapara la custodia ycontrol vehicular

Disponer la definición eIntegración de losprocesos

Sustentaradecuadamente elPresupuesto

Programarconvenientemente la

asignación demovilidad en las fechas

de reparto

Programarconvenientemente laentrega de leche uhojuela o alimentos arepartir

Actualizar el sistema derentas, proyectando la

adquisición de un nuevosoftware, que Integre las

labores de Rentas

Adecuada capacitación alpersonal



Sub Gerente• Logística y

SS. GG,



Sub GerenteProgramaVaso deLecha yCC.PP.

Sub GerenteProgramaVaso deLecha yCC.PP.

Sub GerenteAdministradón Tributaria

Sub GerenteAdministrad ónTributaria

•ADTRI - 08 Riesgo depérdida de expedientes

CONRE-01 Riesgo deinconsistencia en la base de datos.

CONRE-02 Riesgo dePérdida o mutilación dedocumentos tributarios.

FITRI - 13 Riesgo deprocesar Información errónea.

COMLI -01 Riesgo detransgresión al principio depresunción de veracidad en lasDeclaraciones Juradas para Solicitudde Licencia de Funcionamiento

COMLI -02 Riesgo detransgresión de normas denotificaciones referente a lasnotificaciones efectivas de licencia defuncionamiento, documentos, oficios,cartas, por notificadores insuficientes.

COMLI -03 Riesgo dedeficiencia de control deanuncios publicitarios,

EJECO-01 Riesgo que losdomicilios de los obligados no esténcorrectamente consignados.

posible

probable

posible

posible

probable

posible

probable

probable

2

3

2

2

3

2

3

3

desastroso

leve

leve

desastroso

desastroso

desastroso

moderado

desastroso

3

1

1

3

3

3

2

3

importante

moderado

Tolerable

importante

inaceptable

importante

importante

inaceptable

B

3

2

6

9

6

6

9

REDUCIR

REDUCIR

ACEPTAR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Adecuadas medidas deseguridad para sucustodia

Actualización delprograma de la base

de datos de laGerencia de Rentas

Implementarmedidas contra pérdidaso mutilaciones de doc,

Modernizarlainfraestructura

Elevar el nivel de culturatributaria y de valores del

contribuyente

asignar suficientesnotificadores a launidad respectiva

Implementar sistema decontrol de anunciospublicitarios y actualizarplano de zonificación a larealidad actual deldistrito.

Actualizar lainformación catastral

Sub Gerente.Administrad ónTributaria

Sub Gerente deInformática

Jefe deUnidad

Sub GerenteFiscalización

Tributaria

Sub GerenteComercializa

ciónyLicencias

Sub GerenteComercializa

ciónyLicencias

• Sub GerenteComercializa

ción yLicencias

Sub GerenciaEjecutoríaCoactiva

EJECO - 14 Riesgo normativo deproceso del área coactiva

EJECO -15 Riesgo deSuspensión de procesos decobranzas coactivas

OBPUB -01 Riesgo depérdida de información física y

virtual .

OBPUB - 04 Riesgo deinseguridad durante la ejecución de lasobras.

OBPUB - 05 Riesgo de limitaciónen construcción de obras públicas.

OPRCU-02 (Incumplimientode las normas legales municipales porparte de las entidades prestadoras deservicios públicos.

OPRCU - 05 Riesgo deconstrucciones en zonas noautorizadas por la municipalidad.

CATHU-01 Riesgo de quelos trámites que se encuentranestablecidos en el Texto único deProcedimientos Administrativos nohayan sido debidamente revisados almomento de ingresar al Sistema deTrámite Documentario (en lo referente arequisitos)

Probable

probable

probable

probable

probable

probable

posible

probable

3

3

3

3

3

3

2

3

desastroso

desastroso

Desastroso

moderado

moderado

desastroso

desastroso

moderado

3

3

3

2

2

3

3

2

inaceptable

inaceptable

inaceptable

importante

importante

inaceptable

importante

importante

A'

9

9

9

6

6

9

6

6

*/ /

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

V /T&/V

Formular el proceso en lanormatividadinterna

Sustentación adecuadadel proceso coactivo

implementar custodiaadecuada de archivos

físicos y prevenir falla dearchivos digitales.

implementar medidas deprotección y seguridadcontra actos de violenciade grupos deconstrucción.

Adecuado presupuestoinstitucional en obraspúblicas.

Hacer extensivo lasnormas legales

municipales a lasentidades prestadoras de

servicios públicos

Implementar política dereforzamiento de la éticaprofesional anteproyectistas yresponsables,

Revisión minuciosa alos requisitos

establecidos en elTUPA antes de suingreso a trámite

documentario

SubGerenciaEjecutoria

' Coactiva

SubGerenciaEjecutoriaCoactiva

Sub GerenteObras

Públicas

Sub GerenteObras

Públicas

Sub GerenteObras

Públicas

Sub GerenteObras

Privadas

Sub GerenteObrasPrivadas


Habilitaciones Urbanas

• CATHU-03 Riesgo de que no

haya disponibilidadpresupuestaria para elaborar elcatastro distrital

CATHU-04 Riesgo deincumplimiento de plazos para laatención de expediente

LPAVE - 06 Riesgo de que elcaudal del recursohldrlco del canal deregadío de Ate nopueda satisfacer elrequerimiento deH20, cuando seincrementen las áreasirrigadas a gravedad.

LPAVE - 1 3 Riesgo de pérdidadel acervo documentario.

DHISO - 06 Riesgo de nolograr el Desarrollo de todos los

programas.

CLIMU - 01 Riesgo deIncremento de la demanda de serviciosde salud superior a nuestracapacidad máxima deoferta

CLIMU -04 Riesgo deseguridad por falta de personal

probable

posible

probable

probable

posible

posible

probable

3

2

3

3

2

2

3

moderado

desastroso

moderado

moderado

desastroso

desastroso

desastroso

2

3

2

2

3

3

3

Importante

Importante

Importante

importante

importante

importante

importante

/SIN

6

6

6

6

6

6

6

rnyfc

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

REDUCIR

Adecuado presupuestopara la realización delcatastro distrital

Disponer minuciosarevisión del expedienteen plataforma (en elacto de recepción).

Disponer la ampliación dela capacidad del canal de

riego para elabastecimiento decaudales mayores.

Implementarmedidas de seguridaden la custodia delacervo documentario

dotar de adecuadopresupuesto para el

desarrollo de todos losprogramas

Ampliar capacidad deatención que responda al

incremento de lademanda de servicios de

salud.

Implementar adecuadasmedidas de seguridad


Habilitacione


Habilitaciones Urbanas

Sub GerenteLimpieza

Pública, A.V. yM.A,

Sub GerenteLimpiezaPública, A.V. yM.A.

Sub GerenteDesarrolloHumano eInclusión

Social

Sub GerenteClínica

Municipal

Sub GerenteClínica

Municipal

CLIMU - 05 Riesgo dedesabastecimiento de insumos yequipamiento médico

SEGCI-02 Riesgo de que se

incremente la percepción de

inseguridad ciudadana.

Posible

probable

2

3

desastroso

moderado

3

2

importante

importante

6

6

REDUCIR

REDUCIR

Dotar de adecuadopresupuesto para elrubro de ¡nsumos yequipamiento médico,

Desarrollar accionestácticas conducentes a ladisminución inseguridad

ciudadana.

Sub GerenteClínica

Municipal

Gerente de• Seguridad

Ciudadana

IV CONCLUSIONES:}

1. En la Matriz-Consolidado de riesgos, se presentan las respuesta (actividades) a los riesgosidentificados y valorados de alta exposición en las Unidades Orgánicas de la MunicipalidadDistrital de Santa Anita; que constituye una herramienta potente de gestión que controlará elcumplimiento de los objetivos, los cuales se encuentran alineados con el Plan EstratégicoInstitucional y el Plan Operativo Institucional,

2. Para el desarrollo de las actividades en todas las sub etapas, se contó con el valioso aporte de losJefes, Encargados y trabajadores de las Unidades Orgánicas.

3. se llevaron a cabo, con la debida autorización de la Gerencia General, reuniones con los Jefes yEncargados de las Unidades Orgánicas, a fin de consensuar respecto de la sensibilización deobjetivos, identificación, valoración y priorización de los riesgos de alta exposición.

4. Se adjunta aporte literal respecto de los objetivos de algunas Unidades Orgánicas, para suconsideración en la normativa interna de la Municipalidad Distrital de Santa Anita.

5. Se ha cumplido con las obligaciones pactadas en el contrato, habiéndose desarrollado lasactividades señaladas en el Plan de Trabajo aprobado; consecuentemente se ha logrado elobjetivo de la cuarta Sub Etapa: Dar respuesta a los Riesgos de Control Interno de lasUnidades Orgánicas de la Municipalidad Distrital de Santa Anita.

V RECOMENDACIÓN:

1. Que, el Comité de Riesgos, previa aprobación del presente Informe, lo eleve a la AltaDirección para efectos de conocimiento y disposiciones pertinentes para la implementaciónde las respuesta a los riesgos indicados en la Matriz correspondiente.

2. Que, la Alta Gerencia disponga el monitoreo y evaluación de la implementación de respuestas alos riesgos, a fin de que seejecuten en forma adecuada y oportuna.

Documents

Santa Anita, 01 de MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ANITA · 2019. 11. 18. · • Contribuye a la administración de los riesgos internos y extemos de la Entidad, facilitándole