Quid?FRIBOURG LAW REVIEW

2/2014

ARTICLES Swiss Banking Secrecy: A Haven of Peace in Distress for U.S. Taxpayers

Guillaume Braidi, Laurent Cousinou

L’interdiction d’exercer selon l’art. 33 LFINMA a-t-elle un caractère pénal à l’aune de la CEDH?

Guillaume Braidi

Der Europäische Datenschutz: eine langsame aber grundlegende RevolutionMatthieu Gueissaz

Die einfache passive Streitgenossenschaft vor dem HandelsgerichtDavid Henseler

Recourse Against International Arbitral Awards: Freedom vs. FinalityKonrad Staeger, Noémie Zürcher

Controlling Costs in International ArbitrationClarisse von Wunschheim, Emmanuelle Barasche, Dominika Eleonora Szulc

CAREER SPOTLIGHTInterview with Serge Reinacher

Nadja Al KanawatiHélène BrudererBenjamin BürgiBarnabas Denes Baptiste FavezPhilippe FlorinettiRamin Silvan Gohari Natalia LucjanEdouard de Weck

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Quid? Fribourg Law Reviewhttp://www.unifr.ch/ius/quidfribourglawreview@unifr.ch

Europ’imprim Swiss, Bevaix (NE)ISSN 2297-1106

© Hannah Newbery

AGEF and Fachschaft IusFondation pour le droit suisse de la circulation routièreFribourg Law FacultyPeter Jäggi GedächtnisstiftungStiftung für Schweizerisches Baurecht

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Editors

Faculty Advisors Prof. Samantha BessonProf. Ramon Mabillard

Honorary Members Prof. Benoît ChappuisKrisztina BaloghMatthias LanzoniLouis Muskens

Quid? 2/2014

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Quid? 2/2014

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Table of Contents

Editorial

Articles

Swiss Banking Secrecy: A Haven of Peace in Distress for U.S. TaxpayersGuillaume Braidi, Laurent Cousinou

Prix d’excellence NKF L’interdiction d’exercer selon l’art. 33 LFINMA a-t-elle un caractère pénal à l’aune de la CEDH? Guillaume Braidi

Der Europäische Datenschutz: eine langsame aber grundlegende RevolutionMatthieu Gueissaz

Die einfache passive Streitgenossenschaft vor dem HandelsgerichtDavid Henseler

Recourse Against International Arbitral Awards:Freedom vs. FinalityKonrad Staeger, Noémie Zürcher

A Practitioner’s ViewControlling Costs in International ArbitrationClarisse von Wunschheim, Emmanuelle Barasche, Dominika Eleonora Szulc

PhD CandidatesKommunikationsgrundrechte und zivilrechtlicher PersönlichkeitsschutzBettina Bacher

Das Geheimnis unter Druck – Ursprünge und EntwicklungenAdrian Bussmann

Career SpotlightInterview with Serge Reinacher

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Quid Fribourg Law Review

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Quid? 2/2014Editorial

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Chère lectrice, cher lecteur,

Vous tenez entre vos mains la deuxième édition de Quid? Fribourg Law Review. Nous sommes heureux de vous proposer à nouveau une lecture intéressante et variée. Outre la présente version papier, nous disposons désormais de notre propre site internet en plus de nos pages Facebook et Twitter. N’hésitez pas à le consulter à l’adresse suivante  : http://www.unifr.ch/ius/quid (vous y trouverez toutes les éditions en téléchargement).

Les articles de ce numéro couvrent les domaines du droit les plus variés. Un accent particulier a été mis sur le droit bancaire, avec des contributions portant sur l’avenir du secret bancaire suisse (Guillaume Braidi et Laurent Cousinou) et sur la surveillance des marchés financiers (Guillaume Braidi). Des textes ayant trait à la procédure civile (David Henseler), à l’arbitrage international (Konrad Staeger et Noémie Zürcher) et à la protection des données en droit européen (Matthieu Gueissaz) confèrent toutefois à ce numéro son caractère diversifié et général.

Les étudiantes et étudiants de la Faculté de droit de l’Université de Fribourg, en nous faisant parvenir de nombreux articles de grande qualité, ont confirmé que le vide qui motiva la création de la revue est désormais comblé. Leur travail de recherche et de rédaction est enfin accessible au public et participe d’une plateforme d’échange et de réflexion. Pour la première fois, nous publions dans cette édition un article issu de la pratique : Clarisse von Wunschheim, docteure en droit et alumna de notre faculté, analyse les coûts de la procédure d’arbitrage et propose des moyens pour les contrôler.

Quid? Fribourg Law Review tient en outre à féliciter l’équipe de notre Faculté qui a participé à la 21e édition du Willem C. Vis International Commercial Arbitration Moot et remporté le prix du meilleur mémoire de réponse ainsi que trois « honorable mentions ». L’article de Konrad Staeger et de Noémie Zürcher, tous deux membres de l’équipe distinguée, s’inspire directement de questions posées par le cas à résoudre cette année.

Liebe Leserinnen und Leser

In Ihren Händen halten Sie bereits die zweite Ausgabe der Quid? Fribourg Law Review und wir freuen uns sehr, Ihnen auch diesmal eine interessante und abwechslungsreiche Lektüre bieten zu können. Neben der physischen Publikation sind wir erstmals auch mit unserer eigenen Webseite online vertreten. Besuchen Sie uns doch auf http://www.unifr.ch/ius/quid (wo alle Ausgaben zum Download zur Verfügung stehen) oder wie bisher auf Facebook und Twitter.

Die Artikel dieser Ausgabe decken die verschiedensten Rechtsgebiete ab. Ein gewisser Schwerpunkt wird diesmal auf das Bankenrecht gelegt, mit Artikeln zur Zukunft des Schweizer Bankgeheimnisses (Guillaume Braidi und Laurent Cousinou) und zum Aufsichtsrecht (Guillaume Braidi). Beiträge zum schweizerischen Zivilprozessrecht (David Henseler), zur internationalen Schiedsgerichtsbarkeit (Konrad Staeger und Noémie Zürcher) und zum europäischen Datenschutzrecht (Matthieu Gueissaz) verleihen der Ausgabe wiederum ihren rechtsgebietsübergreifenden Charakter.

Durch das Einreichen einer Vielzahl spannender Beiträge bestärken uns die Studentinnen und Studenten der rechtswissenschaftlichen Fakultät der Universität Fribourg in der Überzeugung, mit der Quid? Fribourg Law Review eine wichtige Lücke zu füllen. Ihr wertvolles juristisches Schaffen kann so mit der Öffentlichkeit geteilt werden und es entsteht eine Plattform, die zum Mitdenken und Mitdiskutieren anregt. Erstmals dürfen wir in dieser Ausgabe auch einen Artikel aus der Welt der Praxis publizieren: Die Fribourger Alumna Dr. Clarisse von Wunschheim analysiert die Kosten eines Schiedsverfahrens und macht Vorschläge zur Kostenkontrolle.

Zusätzlich freut sich die Quid? Fribourg Law Review über die grossartige Leistung, die das Moot Team der Fakultät an der 21. Ausgabe des Willem C. Vis International Commercial Arbitration Moot erbracht hat (beste Klageantwortschrift und drei „honorable mentions“). Der Artikel von Konrad Staeger und Noémie Zürcher, beides Mitglieder des ausgezeichneten Teams, ist direkt von Fragestellungen des behandelten Falles inspiriert.

En lien avec les articles concernant le droit bancaire, nous tenons à remercier Monsieur Serge Reinacher, COO du Global Asset Management auprès de la Banque HSBC et alumnus de notre Faculté, d’avoir pris le temps de nous exposer son quotidien professionnel et de partager certains de ses souvenirs universitaires avec nous dans notre rubrique Career Spotlight.

Nous sommes par ailleurs heureux de vous présenter une nouvelle rubrique Prix d’excellence NKF, née d’une collaboration avec l’étude suisse Niederer Kraft und Frey (NKF). NKF accorde chaque année un prix au meilleur travail rédigé dans le domaine du droit économique à l’Université de Fribourg. Quid? Fribourg Law Review publiera, chaque année dans son édition du semestre d’automne, une version abrégée du travail lauréat du Prix d’excellence NKF.

Nous tenons à remercier nos Faculty Advisors, les Prof. Samantha Besson et Ramon Mabillard, ainsi que nos membres parrains, en particulier le Prof. Benoît Chappuis pour leur soutien renouvelé.

La publication de cette seconde édition n’aurait pas été possible sans nos sponsors. Nous souhaitons ainsi remercier l’AGEF et la Fachschaft de droit, la Faculté de droit de l’Université de Fribourg, la Fondation Peter Jäggi, la Fondation pour le droit suisse de la construction ainsi que la Fondation pour le droit de la circulation routière pour leur précieuse contribution au succès de Quid? Fribourg Law Review.

Nous vous souhaitons une lecture intéressante et nous réjouissons également d’avoir vos retours et impressions sur cette deuxième édition.

Le comité de rédaction

Passend zu den Artikeln zum Bankenrecht, schätzen wir es besonders, dass Herr Serge Reinacher, COO im Bereich Global Asset Management bei der Bank HSBC und Alumnus unserer Fakultät, sich die Zeit genommen hat, im aktuellen Career Spotlight über seinen Berufsalltag zu erzählen und die eine oder andere Erinnerung an seine Freiburger Zeit mit uns zu teilen.

Es freut uns ausserdem sehr, Ihnen in Zusammenarbeit mit der Schweizer Wirtschaftskanzlei Niederer Kraft und Frey (NKF) in dieser Ausgabe erstmals die Rubrik Prix d’excellence NKF präsentieren zu können. NKF sponsert jedes Jahr eine Auszeichnung für die beste Arbeit, die an der Universität Fribourg im Bereich des Wirtschaftsrechts verfasst wird. In der neuen Rubrik wird die Quid? Fribourg Law Review von nun an jährlich in der Herbstausgabe jeweils eine gekürzte Version der prämierten Arbeit publizieren.

Für deren geschätzte Unterstützung bei der Herausgabe der Quid? Fribourg Law Review möchten wir unseren Faculty Advisors, den Professoren Samantha Besson und Ramon Mabillard, sowie den aktiven Ehrenmitgliedern, insbesondere Professor Benoît Chappuis, herzlich danken.

Auch diese Ausgabe wäre nicht realisierbar gewesen ohne unsere Sponsoren, weshalb wir an dieser Stelle der AGEF und der Fachschaft Ius, der juristischen Fakultät der Universität Fribourg, der Peter Jäggi Gedächtnisstiftung, der Stiftung für schweizerisches Baurecht und der Stiftung für Verkehrsrecht herzlich für ihren wichtigen Beitrag zum Erfolg der Quid? Fribourg Law Review danken möchten.

Wir wünschen Ihnen eine spannende Lektüre und freuen uns auch auf Ihr Feedback zur Quid? Fribourg Law Review.

Das Redaktionskomitee

Quid? 2/2014 Editorial

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I. IntroductionThe purpose of this article is to outline the confrontation between the concept of Banking Secrecy and the recent developments in exchange of information, in particular with the United States of America. Firstly, we will describe the general mechanisms relating to Banking Secrecy and administrative assistance (II.). We will then discuss in depth the administrative assistance with the U.S. tax authorities (III.) and conclude with some thoughts about the impact of future international cooperation on Swiss Banking Secrecy (IV.).

II. Exchange of Information and Swiss Banking Secrecy

A. Swiss Banking Secrecy

1. ContentSwiss Banking Secrecy is often considered as the right of Swiss bank customers to have their privacy protected. In general terms, it protects them from interference from others, such as the Swiss government or foreign agencies of governmental bodies, with their private financial affairs1.

Pursuant to article 47 of the Swiss Federal Act

1 See in particular: Carlo lombardini, Droit bancaire suisse, 2e édition, p. 965-968.

In this contribution the authors present the no-tion of banking secrecy. They analyze the effects of FATCA as well as other treaties between the United States and Switzerland on Swiss Banking Secrecy and detail under what circumstances US authorities may receive information about account holders at Swiss banking institutions. The authors wonder whether concessions made to the United States are a first step on the path to abandoning Banking Secrecy altogether.

Abstract provided by the Editorial Board

Swiss Banking Secrecy: A Haven of Peace in Distress for U.S. Tax-payersGuillaume Braidi (Doctorant en droit bancaire et financier, Université de Fribourg)Laurent Cousinou (MLaw)

on Banks and Savings Institutions (“FBA”)2, the disclosure of any information on a Swiss bank’s customer, his assets or transactions made in the bank by an employee or any representative of the bank is considered a criminal offence, even in case of a negligent act. In rare cases, the bank itself could face prosecution for violating Article 47 FBA and be fined up to CHF 5 million3.

2. Lifting of Banking SecrecyDespite what (foreign) media often relay about Swiss Banking Secrecy, it was never intended to protect illegal behavior. In the early 1990s, Switzerland committed to combat money laundering and enacted the Anti-Money Laundering Act on 10 October 1997 (“AMLA”)4. Since then, all banks in Switzerland must establish the identity of the beneficial owner5 of the assets and must in particular ensure that the assets involved in the business relationship are not connected to a criminal offence, such as drug trafficking. Swiss Banking Secrecy is, therefore, not absolute and may be lifted in specific circumstances such as the following:

(i) Since Swiss Banking Secrecy is not a secrecy of the bank but rather a secrecy of the customer, the customer may give his express consent to the disclosure of any information relating to his confidential data6.

(ii) According to Swiss law, disclosure of customer information covered by Swiss Banking Secrecy is allowed if it is ordered by a criminal authority conducting a criminal proceeding. As a consequence, Swiss Banking Secrecy is no impediment to prosecuting an individual and seeking for the relevant evidence such as a bank account’s balance or a list of transactions.

(iii) In civil proceedings, information concerning a Swiss bank customer may be disclosed in

2 RS 952.3 Article 102 of the Swiss Criminal Code.4 RS 955.5 Article 305ter SCC and Article 3 AMLA.6 lombardini, p. 970 (see footnote 1).

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connection with proceedings between the bank and the customer.

(iv) At an international level, Swiss Banking Secrecy may be lifted under conditions set out in numerous treaties that allow particular Swiss authorities to transmit information relating to bank customers to foreign Authorities. This type of procedure is called „Administrative Assistance“7.

B. Administrative Assistance

1. General CommentsAdministrative Assistance may be defined as the collaboration between administrative authorities, with the aim of taking measures that have a direct effect on an individual or an entity8. All requests from a foreign authority have to be submitted to the Swiss Federal Tax Administration (“FTA”) that will, after a preliminary review, order the bank to produce the information. The bank will then notify its customer, who benefits from certain procedural rights, and then transmit the information to the FTA9.

The conditions under which a foreign authority may request information relating to a bank account are generally set out in different treaties that Switzerland has signed, in particular the so-called Double Taxation Agreements (“DTAs”)10.

2. Recent DevelopmentsDuring the last decade, especially following the subprime crisis and sovereign debt crisis in 2008, Switzerland encountered more political pressure aiming to extend cross-border administrative assistance and combat tax evasion. On 13 March 2009, the Federal Council decided to withdraw its reservation to Article 26 of the OECD Model Convention11. According to this Article, a state cannot “refuse a request for information solely because it has no domestic tax interest” or “because this information is held by a bank or any

7 Fabien liégois, Secret bancaire et assistance administrative (…), in: RDAF 2011 II, p. 1 s.8 liégois, p. 3 (see footnote 7).9 The details of this procedure are set out in the Federal Act on ad-ministrative assistance tax matters, RS 672.5. 10 See infra B. 2. and III. A.11 See Press release of the Federal Council available at < https://www.news.admin.ch/dokumentation/00002/00015/index.htm-l?lang=en&msg-id=25863, posted on 13 March 2009.

other similar financil institution”.

The Swiss government is committed to enact the new Article 26 with regards to treaties it signed with other countries, thus enabling tax administrative assistance. Consequently, a number of DTAs were renegotiated and revised according to Article 26 OECD Model Convention. Moreover, the “Tax Administrative Assistance Act” came into force on 1 February 2013, fully enacting Article 26 OECD Model Convention and implementing DTAs into Swiss law12.

3. General Principles of Administrative AssistanceThe general principles of the exchange of information rely on three principles that cover all administrative procedures in Switzerland: the proportionality principle, the specialty principle and the subsidiarity principle13.

1° Proportionality Principle. The principle means that the request must be based on the fact that the information will be effectively used for tax purposes and as evidence in a concrete case. For instance, a foreign authority may not proceed by embarking on a “fishing expedition”14.

2° Speciality Principle. Information provided by or to Swiss authorities must only be used in accordance with the treaty15.

3° Subsidiarity Principle. Pursuant to this principle, the requesting state must file its requests only after having used all the usual sources of information provided for in the domestic legislation. Thus, a tax authority may request information from another one only if it could not obtain the relevant information pursuant to its domestic legislation.

III. Administrative Assistance with the U.S. authoritiesIn view of the recent developments, it appears that, in the future, it will be easier for U.S. authorities to make

12 Its revised version came into force on 1st of August 2014 and includes amendments regarding group requests in particular.13 liégois, p. 3-5 (see footnote 7). 14 See also infra III. B. 1 and III. B. 3.15 See infra III.

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requests to obtain information on U.S. taxpayers who hold an account in Swiss banks. This contribution outlines three particular aspects: the Conventions (A), the group requests (B) and the growing number of source information (C).

A. The Conventions

1. The 1996 TreatyThe 1996 Treaty16 currently makes it possible for U.S. authorities to request information from Swiss authorities in case of suspicion of “tax fraud and the like”17. In such a case, the Swiss Banking Secrecy laws do not hinder the gathering of documentary evidence from banks and do not prevent such evidence from being transmitted to the competent U.S. authorities.However, the 1996 Treaty allows Swiss authorities to provide administrative assistance under a limited set of circumstances only. First, the 1996 Treaty request must relate to “tax fraud” or a similar behavior. Mere tax evasion is not considered as “tax fraud” and consequently cannot give rise to an exchange of information under the 1996 Treaty. Second, information requests under the 1996 Treaty must describe the alleged fraudulent behavior with specificity. Abstractly described behaviors in principle do not suffice to obtain administrative assistance.

2. The Revision of the 1996 TreatyIn the wake of the UBS affair18, an amendment to the 1996 Treaty was negotiated between Switzerland and the United States. The amended treaty was signed on 23 September 2009, and ratified by the Swiss Parliament on 5 March 201219.

Once in force, the 2009 Treaty will change the standards that determine when Switzerland and the United States are required to share information in tax matters. Administrative assistance will no longer be subject to a party establishing “tax fraud or the like”. Instead, the 2009 Treaty contemplates an exchange of information “as may be relevant […] to the administration or enforcement of the domestic

16 RS 0.672.933.61.17 Article 26 para. 1 of the 1996 Treaty.18 For a detailed description of the UBS Case, see <http://www.ejpd.admin.ch/content/ejpd/en/home/themen/wirtschaft/ref_fallubs.html> posted on 15 July 2010.19 Swiss Federal Gazette of 2010, pages 229 et seq.

laws concerning taxes covered by the Convention”20. Once ratified by the U.S. Congress and entered into force, the provisions of the 2009 Treaty regarding the exchange of information will apply retroactively as from the date of the treaty’s signature21, i.e. as from 23 September 2009.

B. Group Requests

1. PrincipleThe principle that prevails in the framework of exchange of information is the strict prohibition of so-called “fishing expeditions”. The term “fishing expedition” may be defined as a non-specific search for information, especially incriminating information22. We should also highlight that the 2009 Treaty now expressly prohibits these types of requests23.

2. ExceptionA recent decision of the Swiss Supreme Court facilitates the submission of requests pursuant to the Treaty. In its decision dated 5 July 2013, the Court ruled in favor of the U.S. Internal Revenue Service (“IRS”) on two major points: First, U.S. authorities are entitled to submit information requests that relate to one or more persons24 and, second, they are not required to share the names of the targeted persons with Swiss authorities, provided the request describes the alleged tax frauds with sufficient specificity25.

On 16 March 2012, the Swiss Federal Parliament decided that it would apply the principles set forth in the above-mentioned decision of the Supreme Court in the context of the 2009 Treaty26.

C. Overload of InformationAs explained above, the requests for mutual assistance in administrative matters must be as accurate and as precise as possible in order to be accepted by the Swiss authorities. To this end, U.S. authorities are collecting

20 Article 3 para. 1 of the Protocol amending the 1996 treaty (see footnote 19).21 Article 5 para. 2 lit. b (i) of the Protocol amending the 1996 treaty (see footnote 19). 22 DFT 129 II 484, cons. 4.1; DFT 128 II 407, cons. 5.2.1; DFT 127 II 142, cons. 5; DFT 126 II 409, cons. 5.23 Article 4 lit. b of the Protocol amending the 1996 treaty (see foot-note 19). 24 DFT 139 II 404, cons. 7.2.25 DFT 139 II 404, cons. 7.3.26 Federal Decree of 16 March 2012 published in the Swiss Federal Gazette of 2012, pages 3273 et seq.

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data from several sources, including information provided within the framework of the U.S. Program (1.), the Offshore Voluntary Disclosure Program (“OVDP”) (2.) and the FATCA Agreement (3.).

1. The U.S. ProgramThe U.S. Program27 makes it possible for Swiss banks to request an undertaking or a confirmation from the U.S. Department of Justice (“DOJ”) that they will not be subject to criminal prosecution with respect to the undeclared assets that they may have been holding for the account of U.S. taxpayers after 1st August 2008.Under the Program, banks belonging to the so-called “Category 2”28 are required to provide information to the DOJ on U.S. related accounts that were closed after 1st August 200829. The Program preserves the Swiss rules that govern Banking Secrecy, which prevent Swiss banks from disclosing client information to third parties. The Program does consequently not require participating banks to disclose the name of their U.S. clients, or information that could otherwise allow the U.S. authorities to identify such clients. However, the Program requires Category 2 banks to assist the U.S. authorities in preparing requests to the Swiss authorities for administrative assistance under the 1996 Treaty or the 2009 Treaty, as applicable (so-called “treaty requests”)30.

2. The Offshore Voluntary Disclosure ProgramIn its campaign of tax regularisation, the IRS has adopted the OVDP to bring into compliance with U.S tax laws U.S. taxpayers that have used undisclosed foreign accounts and undisclosed foreign entities to avoid or evade tax.

For U.S. taxpayers holding undeclared assets, participating in the OVDP allows them to avoid substantial civil penalties and generally eliminates the risk of criminal prosecution31. To date, more than 43’000 U.S. taxpayers have taken advantage of the Offshore Voluntary Disclosure Programs offered by

27 Available at <http://www.justice.gov/iso/opa/resourc-es/7532013829164644664074.pdf>, posted on 29 August, 2013.28 Section II.A.3 of the U.S. Program.29 Section II.D.2 of the Program establishes a list of information that must be provided by the banks of “Category 2”.30 Section II.D.4 of the Program. 31 IRS, http://www.irs.gov/Individuals/International-taxpayers/Offshore-Voluntary-Disclosure-Program-Frequently-Asked-Ques-tions-and-Answers, posted on 26 June 2012.

the IRS since 2009. This statistic makes clear that over the last five years, the U.S. authorities have collected a large volume of data that could be used to specify their treaty requests.

3. The FATCA AgreementUnder the FATCA Agreement, Swiss banks may, in certain circumstances, also be obliged to transmit information to the U.S. authorities. For this purpose, they must obtain from each U.S. accountholder the consent to report all pre-existing accounts32 (i.e. financial accounts maintained by a Swiss bank as of 30 June 2014). The relevant U.S. accountholder must simultaneously be informed that, if such consent is not given, aggregate information about the account shall be reported to the IRS. The information about the account may give rise to a group request by the IRS for specific information about the account, in which case the account information will be transmitted to the FTA. The FTA may then exchange this information with the IRS under the 2009 Treaty33.

IV. ConclusionTo summarise, the growing number of sources of information will allow the U.S. authorities to crosscheck the information gathered in order to submit more accurate treaty requests. Such treaty requests, if submitted in compliance with the terms of the relevant treaties, will make it possible for the U.S. authorities to obtain the identity of the relevant clients of Swiss banks, notwithstanding the Swiss Banking Secrecy rules.

The recent treaties signed with the United States, together with the implementation of the U.S. Program, have limited the scope of the Swiss Banking Secrecy and, as a consequence, made its eventual lifting easier. Politicians now often speak about abandoning the very concept of Banking Secrecy and adopting an automatic exchange of information. This will most certainly be the case at an international level. Will the next step consist in abandoning Swiss Banking Secrecy in domestic legislation as well?

32 Article 3 of the FATCA Agreement. 33 Article 5 of the FATCA Agreement.

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L’interdiction d’exercer selon l’art. 33 LFINMA a-t-elle un caractère pénal à l’aune de la CEDH?*Guillaume Braidi (Doctorant en droit bancaire et financier, Université de Fribourg, lauréat du Prix d’excellence NKF 2014)

I. IntroductionLa notion d’accusation en matière pénale revêt un caractère autonome.1 Pour déterminer si une décision a un caractère pénal, la CourEDH recourt à trois critères qualifiés de « critères Engel ».2 Après une brève présentation de ces critères (II), nous analyserons si les mesures prononcées en vertu de l’art. 33 LFINMA relèvent effectivement du volet pénal de l’art. 6 CEDH (III). Nous nous intéresserons ensuite aux conséquences (IV) avant d’apporter des solutions à cette qualification (V).

II. Les critères de l’art. 6 CEDH

A. La classification de l’infraction en droit nationalL’art. 6 CEDH s’applique si une infraction est qualifiée de pénale par l’ordre juridique interne du pays concerné.3 Ce premier critère de classification opère à sens unique : si l’ordre juridique interne considère la disposition comme relevant du droit pénal, la

* Avec l’aimable autorisation de la maison d’édition Schulthess. Une version complète de cet article est parue dans le journal SZW/RSDA 3/2013, 204-219.1 Felix Uhlmann, Berufsverbot nach Art. 33 FINMAG, RSDA 2011, p. 441 ; gérard PiqUerez/alain maCalUso, Procédure pénale suisse, 3e éd., Genève/Zurich/Bâle, p. 90 ; Arrêts CourEDH, Deweer c. Bel-gique, § 44 ; Engel c. Pays-Bas, § 81 ; Campbell et Fell c. Royaume-Uni, § 68. 2 Par référence à l’arrêt CourEDH Engel c. Pays-Bas. 3 PiqUerez/maCalUso, p. 91 (n. 1) ; ClémenCe grisel, L’obligation de collaborer des parties en procédure administrative, Thèse Fribourg, Zurich/Bâle/Genève 2008, p. 146.

The present contribution is an adapted version of the author’s winning paper. The article exam-ines the nature of art. 33 FINMASA. The author seeks to establish whether the sanction is penal or administrative in nature. After an analysis of the impact of the distinction, the author proposes two solutions in case the sanctions are considered as penal.

Abstract provided by the Editorial Board

CourEDH fera toujours sienne cette qualification. L’inverse n’est cependant pas vrai.4 Il serait en effet inutile de procéder à l’ensemble de l’analyse si déjà, selon l’ordre juridique interne d’un Etat, la disposition est considérée comme relevant du droit pénal.5

B. La nature de l’infractionLa nature de l’infraction est un critère essentiel.6 Cette nature pénale découle en premier lieu de l’objet de la norme transgressée  : la disposition examinée s’adresse-t-elle au public en général ou à un groupe particulier ? La nature pénale d’une norme doit donc être comprise de manière négative  : est pénale l’infraction qui n’est pas purement disciplinaire. 7 Or, pour qu’une infraction soit qualifiée de disciplinaire, il faut qu’elle ait, en général, pour but d’assurer le respect, par les membres de groupes particuliers, des règles de comportement propres à ces derniers.8 De plus, toute finalité punitive doit en principe être absente.9 En d’autres termes, il convient d’examiner, d’une part, le cercle de personnes concernées et la relation qu’elles entretiennent avec l’Etat. D’autre part, il faudra s’assurer que la norme ne poursuit pas de but punitif ni dissuasif allant au-delà de l’aspect purement réparateur.10

C. Le but, la nature et l’importance de la sanctionTout en reconnaissant aux États le droit de distinguer entre droit pénal et droit disciplinaire, la CourEDH s’est réservée le pouvoir de s’assurer que la frontière ainsi tracée ne porte pas atteinte à l’objet ni au but

4 PiqUerez/maCalUso, p. 91 (n. 1).5 Arrêt CourEDH, Weber c. Suisse, § 31.6 Arrêt CourEDH, Jussila c. Finlande, § 38.7 PiqUerez/maCalUso, p. 92 (n. 1).8 Arrêt CourEDH Weber c. Suisse, § 33 ; PiqUerez/maCalUso, p. 92 (n. 1).9 steFan treChsel, Human Rights in Criminal Proceeding, Oxford 2005, p. 21 ; PiqUerez/maCalUso, p. 92 (n. 1).10 Carlo lombardini, La protection de l’investisseur sur le marché financier, Analyse critique du droit suisse dans une perspective du droit européen, thèse Lausanne, Genève/Zurich/Bâle 2012, p. 311 ; PiqUerez/maCalUso, p. 92 s (n. 1).

Quid? 2/2014Prix d’excellence NKF

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de l’art. 6 CEDH.11 Ainsi, le degré de sévérité de la sanction permet de distinguer, plus précisément, ce qui relève du disciplinaire de ce qui est proprement pénal.12 S’agissant tout d’abord du but de la sanction, la CourEDH a retenu que si celui-ci vise uniquement à réparer les conséquences du comportement fautif, on reste, en principe, en dehors du domaine pénal.13 Quant à la nature et l’importance de la sanction, il semble que certaines sortes de peines, telles que les peines privatives de liberté, soient tendanciellement qualifiées de pénales. Il en va de même pour les amendes et autres peines pécuniaires.14

III. Le caractère pénal de l’art. 33 LFINMA ?Il suffit que l’un des trois critères soit rempli pour que la CourEDH juge de la coloration pénale d’une décision.15 Du point de vue de la Cour, il n’y a qu’une alternative : soit l’on est en présence d’une accusation en matière pénale, auquel cas le prévenu jouira des garanties conventionnelles de l’art. 6 CEDH, soit l’on n’est pas et les garanties ne trouvent pas application.16

Tout d’abord, aussi bien la doctrine que la jurisprudence s’accordent à dire que l’art. 33 FINMA n’a pas été conçu comme une norme pénale.17 Ce critère peut ainsi d’emblée être exclu.

Ensuite, s’agissant de la nature de l’infraction, autant le Message LFINMA que la FINMA elle-même ne cachent pas le caractère répressif de l’interdiction d’exercer. En effet, elle vise explicitement à prévenir la répétition d’infractions futures et à punir les comportements fautifs passés. De plus, la nature d’une norme pénale dépend également du cercle de personnes concernées par la disposition. L’art. 6 CEDH ne s’applique pas en matière disciplinaire, et

11 Arrêts CourEDH, Weber c. Suisse, § 30 ; Campbell et Fell c. Royaume-Uni, § 68.12 PiqUerez/maCalUso, p. 94 (n. 1) ; Arrêt CourEDH, Campbell et Fell c. Royaume-Uni, § 68 ss. 13 Arrêt CourEDH, Ezeh et Connors c. Royaume-Uni, § 105. 14 PiqUerez/maCalUso, p. 94 et réf. (n. 1). 15 Arrêt CourEDH, Ravnsborg c. Suède, § 30 ; Uhlmann, p. 441 (n. 1); PiqUerez/maCalUso, p. 91 (n. 1).16 Arrêt CourEDH, Deweer c. Belgique, § 44 ; PiqUerez/maCalUso, p. 90 (n. 1).17 ATAF B-5121/2011, consid. 5.3 ; Uhlmann, p. 442 (n. 1) ; JaCqUes iFFland, Les procédures d’enforcement de la FINMA, ou de la diffi-culté de coordonner les procédures coercitives administratives et les procédures pénales sous l’empire du nouveau CPP et de la LFINMA, in : Luc Thévenoz/Christian Bovet (éd.), Journée 2010 de droit ban-caire et financier, p. 133 ; BSK FINMAG-hsU/bahar/Flühmann, art. 33 n. 10, qui sous-entendent que seule l’importance de la sanction laisse planer des doutes.

c’est sur cette base qu’est fondé le principal argument pour exclure l’art. 33 LFINMA du volet pénal.18 En effet, certains19 arguent que le retrait de l’autorisation d’exercer aux avocats équivaut à l’interdiction d’exercer selon la LFINMA. Ainsi, le TF ayant – certes pas explicitement – considéré que les mesures à l’encontre des avocats20 relevaient du domaine administratif et non pas pénal, il devrait en être de même pour les collaborateurs exerçant une fonction dirigeante au sein d’un intermédiaire assujetti.21 D’autres22 comparent leur statut à celui des personnes assujetties à des régimes administratifs spéciaux pour lesquelles la jurisprudence admet l’exercice d’un pouvoir disciplinaire en marge du régime pénal, comme c’est le cas pour les fonctionnaires, les militaires ou les prisonniers.23 Ce régime administratif particulier se justifierait du fait que les personnes concernées auraient une responsabilité accrue au sein des instituts assujettis. Ces arguments ne nous convainquent pas.

Premièrement, les collaborateurs potentiellement soumis à l’art. 33 LFINMA ne sont pas autorisés à titre personnel, contrairement aux avocats et aux médecins. Ils n’entretiennent, par conséquent, pas de relation juridique particulière avec l’autorité.24 Cela est d’autant plus vrai que la surveillance exercée par la FINMA ne s’effectue pas directement sur les organes et collaborateurs mais bien sur les établissements qui exercent une activité soumise à autorisation.25 Uhlmann, lui-même, souligne la distinction.26

Deuxièmement, la pertinence de l’argument visant à considérer les collaborateurs d’un établissement bancaire au même titre que les fonctionnaires, les militaires et les prisonniers est sujette à caution. Le régime administratif particulier qui s’applique

18 Soutiennent cet argument : BSK FINMAG-hsU/bahar/Flühmann, art. 33 n. 10 ; Uhlmann, p. 442 (n. 1) ; tobias Jaag, Verwaltungs-rechtliche Sanktionen und Verfahrensgarantien der EMRK, in : Andreas Donatsch et al. (éd.), Strafrecht, Strafprozessrecht und Men-schenrechte, Festschrift für Stefan Trechsel, Zurich 2002, p. 161.19 Uhlmann, p. 442 (n. 1).20 TF, 2C_344/2007, consid. 1.3.21 Uhlmann, p. 442 (n. 1).22 BSK FINMAG-hsU/bahar/Flühmann, art. 33 n. 10.23 ATF 125 I 104 ; ATF 121 I 379.24 Pierre moor/etienne Poltier, Droit administratif, 3e éd., Berne 2011, p. 142 ss.25 Jean-baPtiste zUFFerey/FranCa Contratto, FINMA the Swiss Financial Market Supervisory Authority, Bâle 2009, p. 137.26 Uhlmann, p. 442 (n. 1).

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à certains individus présuppose une relation permanente, sinon durable, entre l’individu et l’administration.27 Admettre un régime administratif particulier en vertu de la responsabilité accrue des collaborateurs exerçant une fonction dirigeante au sein d’un établissement assujetti n’est pas un argument défendable. En effet, l’établissement d’un régime administratif particulier ne doit pas se faire en raison du niveau de responsabilité d’un individu mais sur la base de la relation particulièrement intense que ce dernier entretien avec l’Etat. A notre avis, cela ne s’applique pas aux collaborateurs d’un établissement assujetti.

Selon la jurisprudence, les procédures disciplinaires n’échappent aux règles pénales que si les sanctions susceptibles d’être imposées sont de peu d’importance.28 La jurisprudence ainsi que la doctrine considèrent ce troisième critère comme le point d’accès le plus probable aux garanties pénales de l’art. 6 CEDH.29 En effet, les conséquences concrètes sont souvent graves. Elles se concrétisent pour le dirigeant soit par le licenciement ou la démission, soit par la dégradation professionnelle. Cette réorientation professionnelle va de pair avec une redéfinition de ses conditions de travail, y compris de sa rémunération.30 Aussi, selon Iffland « une suspension a donc souvent des conséquences plus graves qu’une sanction fondée sur le droit pénal ordinaire, qui est en pratique souvent assortie du sursis ».31 Dans le même sens, Lombardini soutient que « son impact est bien plus important et durable que celui des amendes modestes reconnues comme étant des sanctions pénales  ».32 Enfin, dans son arrêt Dubus c. France, la CourEDH a considéré qu’un cas dans lequel un «  simple » blâme avait été prononcé relevait du volet pénal de l’art. 6 CEDH.33

Ainsi, sommes-nous d’avis qu’une mesure interdisant à une personne d’exercer l’activité pour laquelle elle a

27 moor/Poltier, p. 143 (n. 24).28 ATF 125 I 104, consid. 3b ; Arrêt CourEDH, Ezeh et Connors c. Royaume-Uni, § 105.29 ATAF B-5121/2011, consid. 5.3 ; gergor t. Chatton, La garantie d’une activité irréprochable et l’intérêt actuel du dirigeant revisités, PJA 2011, p. 1211 ; Uhlmann, p. 443 (n. 1) ; iFFland, p. 133 s. (n. 17) ; cf. ég. BSK FINMAG-hsU/bahar/Flühmann, art. 33 n. 10.30 iFFland, p. 134 (n. 17) ; Chatton, p. 1211 (n. 29).31 iFFland, p. 134 (n. 17).32 lombardini, p. 314 (n. 10).33 Arrêts CourEDH, Dubus c. France, § 37 et 38 ; Cf. ég. Arrêt CourEDH, W.R. c. Autriche, § 31.

été formée tout au long de sa vie, durant une période pouvant s’étendre à cinq ans, doit être considérée comme suffisamment sévère pour déclencher les garanties procédurales du volet pénal de l’art. 6 CEDH.34

IV. Les conséquences de cette qualificationLes garanties renforcées octroyées par le volet pénal de l’art. 6 CEDH sont nombreuses. Certaines d’entre elles affecteraient de manière significative la pratique actuelle de la FINMA en matière d’enforcement. Sans prétendre à l’exhaustivité, il sied toutefois d’en dégager les plus importantes.

1° Le principe in dubio pro reo. Ces principes ne trouvent pas application dans la procédure d’enforcement. La FINMA supporte certes le fardeau de la preuve mais le degré de preuve n’est pas le même qu’en matière pénale.

2° La séparation des fonctions. Les fonctions de poursuites, d’instruction et de sanction sont cumulées par la FINMA dans les procédures qu’elle conduit. Les collaborateurs du secrétariat assurent l’instruction et fournissent le rapport des faits ainsi qu’un projet de décision sur la base desquels le comité compétent prendra sa décision. Un tel cumul est incompatible avec les garanties d’impartialité consacrées par la CEDH.35

3° Le droit de ne pas s’incriminer soi-même. Ce droit concrétise l’idée qu’aucune mesure coercitive ne peut être prise contre un administré pour l’amener à rendre des déclarations. De plus, l’autorité ne peut, en principe, tirer aucun argument du défaut de collaboration de la personne concernée.36 Or, les parties à une procédure menée par la FINMA ont l’obligation de collaborer

34 Dans ce sens : iFFland, p. 136 (n. 17) ; Chatton, p. 1211 (n. 29) ; lombardini, p. 251 (n. 10) ; BSK FINMAG-trUFFer, art. 29 n. 21b ; indécis et (plutôt) contre : Uhlmann, p. 443 (n. 1) ; Peyer, p. 810 ; BSK FINMAG-hsU/bahar/Flühmann, art. 33 n. 10 ; ATAF B-5121/2011, consid. 5.3 ; Rapport de la CFB sur les sanctions, <http://www.finma.ch/archiv/ebk/f/archiv/2003/20030502/m030502-02f.pdf>, avril 2003, p. 41.35 Arrêt CourEDH, Dubus c. France, § 55-62 ; lombardini, p. 320 (n. 10).36 lombardini, p. 321 (n. 10) ; Jean-baPtiste zUFFerey/steFano Casa/ClémenCe grisel, Secret bancaire et obligation administrative de collaborer : une rivalité traditionnel sous un jour changeant, in : Piermarco Zen-Ruffinen (éd.), Les secrets et le droit, Genève/Zurich/Bâle 2004, p. 240 ; grisel, p. 144 (n. 3).

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à l’établissement des faits.37 La FINMA mentionne de plus qu’elle pourra apprécier librement le refus de collaborer des personnes questionnées.38

V. Des solutions ?La première consiste à transférer des affaires à caractère pénal aux autorités judiciaires compétentes. Pour certains cas particuliers,39 la FINMA procède de cette façon. Cependant, il serait contre-productif de ne pas pouvoir profiter d’expertises d’une autorité administrative spécialisée pour toutes les affaires à caractère pénal. De plus, l’indépendance de la FINMA dans ses prises de décision et dans la méthode employée lors de l’instruction et l’établissement des affaires serait également mise à mal. La seconde se base sur l’idée de créer un comité de

37 iFFland, p. 130 (n. 17) ; Urs zUlaUF/david Wyss/daniel roth, Fi-nanzmarktenforcement, Berne 2008, p. 210 ; grisel, p. 156 ss (n. 3).38 zUlaUF/Wyss/roth, p. 210 (n. 39)39 zUlaUF/Wyss/roth, p. 203 (n. 39).

sanctions40 comme il en existe dans d’autres pays41 ou dans le cadre de la Bourse.42 Cela permettrait, d’une part, une meilleure répartition des tâches de la FINMA tout en assurant un haut niveau de technicité et, d’autre part, d’assurer la compatibilité à la CEDH de toutes les procédures à vocation répressive. Dans ce schéma, la FINMA resterait compétente en ce qui concerne les décisions de surveillance préventive. Les procédures d’enforcement se verraient alors adapter, en tout point, aux garanties procédurales du volet pénal de l’art. 6 CEDH. Cela impliquerait une refonte complète de la procédure menée devant la FINMA.

40 Rapport sur les sanctions, p. 53 ss (n. 34). 41 P. ex. la Belgique et l’Angleterre.42 Cf. <http://www.six-exchange-regulation.com/enforcement/judi-

cial_bodies_fr.html>.

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Obwohl das Internet sich durch nationale Grenzen nicht limitieren lässt, ist dessen Regulierung noch grösstenteils national unterschiedlich. Mit der Entwicklung des „Web 2.0“, dem interaktiven Internet, kann der Benutzer sehr einfach persönliche Daten kostenlos hochladen, sodass die Bekanntgabe von persönlichen Informationen heute Teil des täglichen Lebens geworden ist. Was geschieht aber mit all den Fotos, Videos, E-Mails, Telefonnummern, Posts oder Kreditkartennummern, die hochgeladen wurden? Können diese persönlichen Daten gelöscht werden? Wem gehören sie? Wie lange werden sie gespeichert? Alle diese Fragen stellen sich die Europäer, von denen mehr als 70% besorgt sind, dass ihre persönlichen Daten anders gebraucht werden könnten, als für den Zweck, für welchen sie gesammelt wurden.1 Um dieser wachsenden Unsicherheit ein Ende zu setzen, hat der Europäische Rat im Jahr 2012 eine einheitliche Regulierung des Datenschutzes auf europäischer Ebene vorgeschlagen. Dieser Vorschlag wurde vom Europäischen Parlament im März 2014 mit einigen Änderungen gutgeheissen. Sobald der Europäische Rat diese Datenschutz-Grundverordnung ratifiziert, wird der europäische Bürger wieder die Kontrolle über seine persönlichen Daten erringen können.

Ein Grundriss der bestehenden europäischen datenschutzrechtlichen Instrumente

Heute wird der Schutz von personenbezogenen Daten durch vernetzte Gesetze auf europäischer

1 tns oPinion & soCial, Special Eurobarometer 359: At-titudes on Data Protection and Electronic Identity in the European Union in: Europäische Kommission (www.ec.eu-ropa.eu) Brüssel 2011, S. „http://ec.europa.eu/public_opinion/index_en.htm” (31.10.12), S. 2 (hiernach „eUrobarometer“).

In this article the author highlights the need for reform of data protection laws. After presenting the European Union proposal, the author makes the case for a uniform approach to internet data protection across Europe.

Abstract provided by the Editorial Board

Der Europäische Datenschutz: eine langsame aber grundlegende RevolutionMatthieu Gueissaz (Master Student, University of Fribourg, currently studying at the University of Warsaw)

Ebene geregelt, die sowohl vor wie auch nach dem Lissabon-Vertrag erlassen wurden. Die Richtlinie 95/46/EG zum Schutz natürlicher Personen bei Verarbeitung personenbezogener Daten und zum freien Datenverkehr (DSRL) beinhaltet Mindeststandards, die von den Mitgliedstaaten in ihr nationales Recht umgesetzt werden müssen. Diese Richtlinie übernimmt und erweitert die Prinzipien der älteren Datenschutzkonvention des Europarats (DSK)2, welche einerseits Persönlichkeitsrechte bei automatischer Verarbeitung personenbezogener Daten zu schützen sucht3 und andererseits den grenzüberschreitenden Datenverkehr regelt.4 Die Richtlinie 2002/58/EG über Datenschutz für elektronische Kommunikation (K-DSRL) erweitert den durch die DSRL eingeräumten Schutz im spezifischen Bereich der elektronischen Kommunikation. Schliesslich harmonisiert die Richtlinie 2006/24/EG über die Vorratsspeicherung von Daten (V-DSRL) die Gesetzgebung über Vorratsspeicherung, angesichts der Notwendigkeit der Vorratsspeicherung bestimmter Telekommunikationsdaten für die Sicherheit und die öffentliche Ordnung.5

Warum ist die Reform notwendig?

Das heutige europäische Datenschutzrecht ist veraltet und garantiert keinen effizienten Schutz des Individuums im Internet. Der Fall eines österreichischen Studenten, der seine persönlichen Daten vom sozialen Netzwerk Facebook herausverlangte, zeigt, dass es heutzutage noch extrem schwierig ist, die Kontrolle über seine auf dem Internet publizierten Daten zu erringen. Europäische Bürger haben das Gefühl, eine unzureichende

2 Ziff. 11 Präambel der Richtlinie 95/46/EG zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten und zum freien Datenverkehr (hiernach „DSRL“).3 Art. 11 des Übereinkommens zum Schutz des Menschen bei der automatischen Verarbeitung personenbezogener Daten vom 28. Januar 1981 (Europarats-Konvention N. 108, SR 0.235.1) (hiernach „DSK“).4 Art. 12 DSK.5 Erwägungsgrund 9 der Richtlinie 2006/24/EG über die Vor-ratsspeicherung von Daten (hiernach „V-DSRL“).

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Kontrolle über eigene Daten zu haben.6 Dies ist umso bedenklicher, als seit dem Abschluss des Lissabon-Vertrags das Recht auf Schutz der persönlichen Daten in den Rang eines Grundrechts erhoben wurde. Unterschiedliche Schutzstandards der heutigen nationalen Datenschutzgesetze führen zu einer Rechtsunsicherheit für Internetbenutzer und einer schweren administrativen und finanziellen Last für europäische Unternehmen.

Reformvorschlag der Europäischen Kommission vom 25. Januar 2012 für eine Datenschutz-Grundverordnung

Dieser Verordnungsvorschlag basiert auf der DSRL von 1995 und will diese ersetzen. Die Grundideen wurden beibehalten, jedoch erweitert, präzisiert und technologisch neutral formuliert. Das Ziel ist es, eine Verordnung zu schaffen, die noch lange nach ihrer Inkraftsetzung ein adäquates Mittel zur Regelung der Datenverarbeitung bleibt.7 Dieser Reformvorschlag wurde nach der ersten Lesung im März 2014 durch das Europäische Parlament mit einigen Änderungen gutgeheissen und wartet noch auf Ratifizierung durch den Europäischen Rat.8 Hauptsächlich beinhaltet die vorgeschlagene Verordnung drei grosse Neuheiten: Das Transparenzprinzip, eine Verankerung des Besitzes von persönlichen Daten durch das Individuum und schliesslich das Prinzip des „One-stop-shop“ mit der Einführung von hohen Geldbussen.

Das Ziel des Transparenzprinzips ist es, dem Benutzer eine bessere Übersicht seiner im Netz gespeicherten persönlichen Daten zu ermöglichen. Das für die Verarbeitung verantwortliche Unternehmen muss diesbezüglich dem Benutzer klare und verständliche Informationen über die Verarbeitung seiner personenbezogenen Daten zur Verfügung stellen.9 Weiter hat das Unternehmen die

6 eUrobarometer S. 95ff.7 Begründung des Vorschlags des 25.1.2012 der Europäischen Kommission für eine Datenschutz-Grundverordnung, S. 5 (hiernach „DSGV“).8 Europäisches Parlament, Parlament verschärft Regeln zum Schutz persönlicher Daten im digitalen Zeitalter, in: Europäi-sches Parlament/Aktuelles (http://www.europarl.europa.eu/), Strassburg 12.3.2014 „http://www.europarl.europa.eu/news/de/news-room/content/20140307IPR38204/html/Parlament-ver-sch%C3%A4rft-Regeln-zum-Schutz-pers%C3%B6nlicher-Da-ten-im-digitalen-Zeitalter“ (28.8.2014).9 Art. 11 Abs. 2 DSGV.

Pflicht, den Benutzer und die Aufsichtsbehörde im Falle einer Rechtsverletzung bezüglich personenbezogener Daten unmittelbar zu benachrichtigen.10 Schliesslich müssen die für die Verarbeitung verantwortlichen Unternehmen mit mehr als 250 Mitarbeitern einen Datenschutzbeauftragten ernennen.11 Der Datenschutzbeauftragte soll eine unabhängige Kontrollfunktion im Inneren des Unternehmens tragen und nach Aussen der Ansprechpartner der Aufsichtsbehörde sein.12

Das zweite grundlegende Prinzip der Datenschutz-Grundverordnung ist, dass personenbezogene Daten dem Benutzer gehören. Der Benutzer verfügt deshalb auch über die Macht, seine Daten einzusehen, zu kopieren, zu verschieben oder zu löschen. Der Benutzer kann insbesondere Auskunft über die Art der Verarbeitung seiner personenbezogenen Daten und deren Speicherfrist verlangen. Der Benutzer hat Anrecht darauf, dass seine personenbezogenen Daten, soweit deren Speicherung nicht erforderlich und diese von ihm nicht mehr gewünscht ist, nach einer bestimmten Frist umgehend gelöscht werden (das sog. Recht auf Vergessen).13 Dem Benutzer müssen seine Rechte auf Löschung und Beschwerde vom für die Verarbeitung verantwortlichen Unternehmen erklärt werden.14 Schliesslich hat der Betroffene auch das Recht, seine Daten zu übertragen. Konkret heisst das, er darf eine Kopie aller seiner über ihn verfügbaren personenbezogenen Daten verlangen.15

Das „One-Stop-Shop“-System strebt eine Verminderung der administrativen Last für die Unternehmen und eine Vereinfachung der Beschwerdemittel der Benutzer an. Alle Verfahren werden durch eine einzige Behörde geführt.16 Jeder Mitgliedsstaat hätte also eine unabhängige Aufsichtsbehörde zu ernennen,

10 Art. 31 DSGV.11 Art. 35 DSGV. 12 Art. 37 DSGV; cf. reding, Vivianne, Pressemitteilung: Kommission schlägt umfassende Reform des Datensschutz-rechts vor, um Nutzern mehr Kontrolle über ihre Daten zu geben und die Kosten für Unternehmen zu verringern in: Europäische Kommission (www.ec.europa.eu), Brüssel 2012, S. „http://europa.eu/rapid/press-release_IP-12-46_de.htm“ (03.09.14) (hiernach „reding“).13 Art. 17 Abs. 1 und 3 DSGV.14 Cf. reding.15 Art. 18 DSGV.16 Cf. reding.

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die für Fragen des Datenschutzes sowohl seitens der Unternehmen, wie auch für die Benutzer verantwortlich ist.17 Aufsichtsbehörden üben eine Kontrollfunktion aus,18 erteilen Genehmigungen für bestimmte Datenverarbeitungen19 und dienen als Beschwerdestellen für Betroffene.20 Sie verfügen auch über Sanktionsbefugnisse im Falle einer Nichtbeachtung der Regeln der Verordnung.21

Fazit und Stellungnahme

Wenn europäische Länder sowohl die im Internet gegebene Informationsfreiheit beibehalten wollen und weiterhin im weltweiten Internetbusiness wettbewerbsfähig sein möchten, ist eine gewisse

17 Art. 46 ff. DSGV. 18 Art. 52 DSGV.19 Art. 34 DSGV. 20 Art. 52 Abs. 1 lit. b DSGV.21 Art. 78 DSGV.

Aufgabe der Souveränität im Bereich des Datenschutzes unumgänglich. Die auf national unterschiedliche Schutzstandards zurückzuführende Unsicherheit des Internets betreffend die persönlichen Daten seiner Benutzer ist jedoch nur schwer zu akzeptieren. Dies stellt nicht nur eine grundlegende Gefahr für die Gewährleistung der Privatsphäre des Individuums dar, sondern bremst auch das europäische Internet-Wirtschaftspotential. Benutzer müssen die Kontrolle über ihre eigenen personenbezogenen Daten wiedererlangen, um sich beim tagtäglichen Umgang mit dem Internet sicherer zu fühlen. Europa hat heute die Möglichkeit, einen weltweiten Standard im Bereich des Datenschutzes zu setzen. Es sollte diese einmalige Chance nutzen.

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SCHWEIZERISCHE BAURECHTSTAGUNGJOURNÉES SUISSES DU DROIT DE LA CONSTRUCTION

Institut für Schweizerisches und Internationales BaurechtInstitut pour le droit suisse et international de la construction

Av. Beauregard 13, CH-1700 Freiburg Tel. 026 300 80 40 Fax 026 300 97 20www.unifr.ch/baurecht baurecht@unifr.ch www.unifr.ch/droitconstruction droitconstruction@unifr.ch

Deutsch:27./28. Januar und 3./4. Februar 2015

Français:29/30 janvier 2015

IM PLENUMWas ist mit der Vergütung los

Wirksame Führung komplexer Bauprojekte

Komplizierter, ungeliebter Bauprozess

Neue Urteile, neue Gesetze

WAHLVORTRÄGENeue SIA-Ordnungen 102/103

Der Baugrund – Grund vieler Konflikte

Der Ausgleich von Planungsvorteilen

Dienstbarkeiten und das Bauen

Die Baustofflieferung – Haftung und Verjährung

Das Projektbündnis

Öffentliches Immissionsschutzrecht – ein Update

Freie Diskussion

VORTAGUNGMängelhaftung: praktische Fälle und ihre Lösung

DETAILPROGRAMM UND ANMELDUNG:www.unifr.ch/baurecht

CONFÉRENCES EN PLENUMLes contrats de mandataire de la construction (et la révision des Règlements SIA 102, 103 et 108)

Les grandes nouveautés en droit public (réglementation et jurisprudence)

La jurisprudence récente en droit privé

Faut-il réviser le contrat d’entreprise du CO et accroître les droits du maitre de l’ouvrage ? (table ronde)

CONFÉRENCES À OPTIONLAT révisée, dézonage et indemnisation des propriétaires

L’expropriation des voisins exposés aux nuisances de la construction

La sous-traitance

Comment gérer les prétentions complémentaires de l’entrepreneur ?

ATELIERSLes résidences secondaires

Discussion libre sur le droit public, le droit privé et le droit des marchés publics

PRÉ-JOURNÉELes relations entre les divers intervenants dans une construction

INSCRIPTION PAR INTERNET:www.unifr.ch/droitconstruction

1. EinleitungDie Freiheit der Handelsgerichtskantone,1 autonom festzulegen, welche Streitigkeiten sie im Einzelnen den Handelsgerichten (HGer) zuweisen wollen, ist mit Inkrafttreten der ZPO weitgehend dahingefallen.2 Aus dieser Umstellung von der autonomen Festlegung des „Handelsrechts“ auf eine bundesrechtliche Regelung ergaben sich bereits einige Unsicherheiten, welche das Bundesgericht zu klären hatte. Klare Regeln bezüglich der sachlichen Zuständigkeit der HGer sind denn auch „von höchster praktischer Relevanz“.3

In seiner bisherigen Rechtsprechung hatte sich das Bundesgericht bereits zweimal zur sachlichen Zuständigkeit in Fällen der einfachen passiven Streitgenossenschaft zu äussern. In den Angelegenheiten aus dem Kanton Zürich bzw. dem Kanton Aargau waren jeweils Konstellationen gegeben, in welchen einige der Beklagten im Handelsregister eingetragen waren, andere dagegen

1 Die Kantone Aargau, Bern, St. Gallen und Zürich hatten bereits vor Inkrafttreten der gesamtschweizerischen ZPO ein HGer; daran haben sie festgehalten. Cf. zu den altrechtlichen Grundlagen in den vier Kantonen meier isaak/rüegg miChael, Handelsgerichtsbarkeit in der Schweiz, in: Brunner (Hrsg.), Europäische Handelsgerichtbar-keit, Bern 2009, S. 40-55. 2 rüetsChi david, in: Sutter-Somm/Hasenböhler/Leuenberger (Hrsg.), Kommentar zur Schweizerischen Zivilprozessordnung (ZPO), 2. Aufl., Zürich/Basel/Genf 2013, Art. 6 N 9. Art. 6 Abs. 4 ZPO räumt den Kantonen jedoch die Möglichkeit ein, für bestimmte Materien zwischen den ordentlichen Gerichten und dem Handels-gericht zu „wählen“. Cf. zum Ganzen auch raPold manUela/Ferrari-visCa reto, Die vorläufige Eintragung des Bauhandwerker-pfandrechts in den Handelsgerichtskantonen, Jusletter 14. November 2011, N 23.3 gasser dominik/müller rahel/PietsCh-koJan tamara, Ein Jahr Schweizerische ZPO – ein Erfahrungsbericht, Anwaltsrevue 2012, S. 12.

The following contribution analyzes two seemingly contradictory rulings by the Swiss Supreme Court on the issue of the commercial courts’ competence in cases where jurisdiction could only be established with regard to some of several defendants. The author calls for a uniform solution in all cantons.

Abstract provided by the Editorial Board

Die einfache passive Streitgenossenschaft vor dem HandelsgerichtDavid Henseler (MLaw)

nicht.4 Der vorliegende Beitrag stellt diese beiden Entscheide des Bundesgerichts ausführlich dar und nimmt jeweils eine Würdigung derselben vor (2. und 3.). Abschliessend folgt eine Gesamtbetrachtung (4.).

2. Das „Zürcher Modell“Zum ersten Mal stellte sich die Frage nach der sachlichen Zuständigkeit bei der einfachen passiven Streitgenossenschaft im Urteil 4A_66/2012 vom 29. Mai 2012, publiziert in BGE 138 III 471.

2.1 Ausgangslage Die Z. AG schloss als Bestellerin mit der X. AG und der Y. AG einen Werkvertrag ab, welcher die beiden Unternehmerinnen verpflichtete, für die Bestellerin Arbeiten auf einem Grundstück auszuführen, das im Miteigentum von A., der Pensionskassen Q., R., und S. sowie der Personalvorsorgestiftung T. stand. Der Werkvertrag enthielt folgende Klausel: „Gerichtsstand ist das Bezirksgericht Zürich“.5 In der Folge reichten die Unternehmerinnen beim Bezirksgericht Zürich Klage gegen die Bestellerin auf Bezahlung von CHF 560‘000.- und gegen die fünf Drittpfandeigentümer auf definitive Eintragung von den zuvor provisorisch eingetragenen Bauhandwerkerpfandrechten ein.

Das Bezirksgericht trat auf die Forderungsklage gegen die Bestellerin sowie auf die weiteren Begehren gegenüber den Pensionskassen nicht ein, da es dafür das HGer für zwingend zuständig erachtete. Das Bezirksgericht hielt fest, dass die sachliche Zuständigkeit ausserhalb der Dispositionsfreiheit der Parteien liege und somit für die Prorogation eines sachlich unzuständigen Gerichts nach der neuen ZPO kein Raum bleibe. Das HGer sei nach dem neuen Recht ausschliesslich für die Forderungsklage gegen die Bestellerin zuständig, sodass der unter dem alten Recht geschlossenen, anderslautenden Gerichtsstandklausel keine Rechtswirkung mehr zukomme. Auch für die Begehren gegenüber den Pensionskassen als institutionelle Anleger sei zwingend das HGer zuständig.6

4 Cf. dazu Art. 6 Abs. 2 lit. c ZPO. 5 BGE 138 III 471 Sachverhalt A. S. 473. 6 BGE 138 III 471 Sachverhalt B. S. 473 f.

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Faut-il réviser le contrat d’entreprise du CO et accroître les droits du maitre de l’ouvrage ? (table ronde)

CONFÉRENCES À OPTIONLAT révisée, dézonage et indemnisation des propriétaires

L’expropriation des voisins exposés aux nuisances de la construction

La sous-traitance

Comment gérer les prétentions complémentaires de l’entrepreneur ?

ATELIERSLes résidences secondaires

Discussion libre sur le droit public, le droit privé et le droit des marchés publics

PRÉ-JOURNÉELes relations entre les divers intervenants dans une construction

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Sodann reichten die Unternehmerinnen beim HGer Zürich Klage mit denselben Begehren ein. Das HGer folgerte, dass an sich das Bezirksgericht für die Klage gegen die Bestellerin sowie gegen die Drittpfandeigentümer A. und Pensionskasse S. (mangels Eintrag im Handelsregister) und es selber für die Klage gegen die drei anderen (im Handelsregister eingetragenen) Drittpfandeigentümer zuständig wäre. Doch dränge es sich auf, für (einfache und notwendige) Streitgenossen von einer einheitlichen sachlichen Zuständigkeit auszugehen. Deshalb müsse die Zuständigkeit bei einfacher passiver Streitgenossenschaft beim ordentlichen Bezirksgericht liegen, sobald für mindestens einen passiven Streitgenossen die sachliche Zuständigkeit der ordentlichen Gerichte, nicht aber jene des HGer, gegeben ist.7 Das HGer stützte sich dabei auf eine stillschweigende kantonale Regelung.8 Gegen diesen Entscheid des HGer erhoben die Unternehmerinnen Beschwerde in Zivilsachen ans BGer.9

2.2 Entscheid des BundesgerichtsDas BGer stützt die Auslegung des Bezirksgerichts in Bezug auf die Gerichtsstandvereinbarung. Es hält fest, dass sich Vereinbarungen über die sachliche Zuständigkeit der Gerichte nicht auf Art. 17 ZPO abstützen lassen. Die Disposition über die sachliche Zuständigkeit sei den Parteien weitestgehend entzogen.10 Das BGer schliesst daraus, dass das HGer grundsätzlich zuständig gewesen wäre, die Klage auf Bezahlung der CHF 560‘000.- zu beurteilen.11

Bezüglich des Begehrens auf definitive Eintragung des Bauhandwerkerpfandrechts muss die geschäftliche Tätigkeit mindestens einer Partei betroffen sein (Art. 6 Abs. 2 lit. a ZPO), damit das HGer zuständig ist. Das BGer hält dazu fest, dass die definitive Eintragung eines Bauhandwerkerpfandrechts die geschäftliche Tätigkeit des Bauunternehmers betreffe, da dieses eine akzessorische Sicherheit für den Werklohnanspruch

7 BGE 138 III 471 Sachverhalt C. S. 474.8 BGE 138 III 471 E. 5.2 S. 481; aufgrund der Tatsache, dass die Beschwerdeführerinnen keine Willkürrüge in Bezug auf die Ausle-gung des kantonalen Rechts vorbrachten, war diese stillschweigende kantonale Regelung, welche das HGer annahm, der Überprüfung durch das BGer entzogen. 9 BGE 138 III 471 Sachverhalt D. S. 474.10 BGE 138 III 471 E. 3.1 S. 477; eine Ausnahme stellt Art. 8 ZPO dar. Cf. zum Ganzen haas UlriCh/ sChlUmPF miChael, in: Oberhammer/Domej/Haas (Hrsg.), Schweizerische Zivilprozessordnung, Kurzkommentar, 2. Aufl., Basel 2014, Art. 17 N 2. 11 BGE 138 III 471 E. 3.4 S. 479.

sei.12 Die Zuständigkeit des HGer setzt aber ebenfalls voraus, dass die beklagte Person im Handelsregister eingetragen ist (Art. 6 Abs. 2 lit. c i.V.m. Art. 6 Abs. 3 ZPO). Nach den für das BGer verbindlichen Tatsachenfeststellungen traf dies jedoch für die Pensionskasse S. sowie für A. nicht zu.13

Anschliessend setzt sich das BGer mit der Problematik auseinander, dass das HGer an sich für die Klage gegen die Bestellerin und drei Drittpfandeigentümer zuständig sei, nicht aber für die Klage gegen die zwei übrigen Drittpfandeigentümer.14 In der Lehre ist umstritten, ob in einem solchen Fall die Zuständigkeit des HGer ausgedehnt werden soll,15 oder ob dessen Zuständigkeit in solchen Fällen aufzuheben und das ordentliche Gericht für alle Klagen zuständig zu erklären sei.16 Das BGer schliesst die Möglichkeit aus, dass eine kantonale Vorschrift die Zuständigkeit des HGer ausdehnt. Es hält dazu fest, dass dessen Zuständigkeit durch das Bundesrecht begrenzt sei und deshalb nicht ausgedehnt werden könne.17 Dagegen lässt es die ausschliessliche Zuständigkeit der ordentlichen Gerichte explizit zu.18 Insgesamt hält das BGer den Nichteintretensentscheid des HGer für nicht zu beanstanden.19

2.3 WürdigungM.E. ist dem BGer zuzustimmen, wenn es festhält, dass es aus prozessökonomischen Überlegungen gerechtfertigt ist, die Zuständigkeit des gleichen Gerichts zur Beurteilung beider Ansprüche des Bauunternehmers gegen den Besteller und Drittpfandeigentümer nicht ohne zwingenden

12 BGE 138 III 471 E. 4 S. 479; zuvor hatte das BGer diese Frage in BGE 137 III 563 E. 3.4 S. 568 noch offen gelassen. 13 BGE 138 III 471 E. 4 S. 479 f. 14 BGE 138 III 471 E. 5 S. 480. 15 hahn anne-Catherine, in: Baker & McKenzie (Hrsg.), Schweizerische Zivilprozessordnung (ZPO), Stämpflis Handkommentar, Bern 2010, Art. 71 N 7, will es zulassen, dass einfache Streitgenossen in einer solchen Konstellation gemeinsam vor dem HGer ins Recht gefasst werden können. Ähnlich rüetsChi, Art. 6 N 42, der diese Möglichkeit zumindest für die notwendige Streitgenossenschaft nicht ausschliesst. 16 So domeJ tanJa, in: Oberhammer/Domej/Haas (Hrsg.), Schweizerische Zivilprozessordnung, Kurzkommentar, 2. Aufl., Basel 2014, Art. 71 N 6 sowie meier isaak, Schweizerisches Zivilprozessrecht, Zürich/Basel/Genf 2010, S. 62. 17 Diese Rechtsprechung hat das Bundesgericht im Urteil 4A_480/2013 vom 10. Februar 2014 E. 4.2. bestätigt. 18 BGE 138 III 471 E. 5.1 S. 480 f.19 BGE 138 III 471 E. 6 S. 481.

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Grund zu verunmöglichen.20 Auch Schumacher begrüsst den ergangenen Entscheid im Ergebnis.21 Diese Rechtsprechung ist aber nicht dahingehend zu verstehen, dass die ordentlichen Gerichte zwingend für die Beurteilung aller Ansprüche gegen einfache passive Streitgenossen zuständig wären. Dies geht aus dem Urteil hervor, welches sogleich behandelt wird.

3. Das „Aargauer Modell“Im Urteil 4A_239/2013 vom 9. September 2013 stellte sich die Frage nach der Zuständigkeit bei einer einfachen passiven Streitgenossenschaft im Kanton Aargau. Gleich wie im oben diskutierten Urteil waren nicht alle passiven Streitgenossen im Handelsregister eingetragen.

3.1 AusgangslageDie X. AG reichte beim Bezirksgericht Aarau Klage gegen mehrere Personen ein. Von diesen forderte sie die Bezahlung verschiedener Geldbeträge. Das Bezirksgericht trat auf einige der Klagen mangels sachlicher Zuständigkeit nicht ein. Daraufhin wies das Kantonsgericht des Kantons Aargau eine gegen diesen Entscheid erhobene Berufung ab.22 Die X. AG erhob dagegen Beschwerde in Zivilsachen ans BGer. Sie beantragte, das Bezirksgericht Aarau sei in Aufhebung des vorinstanzlichen Entscheids für die Behandlung der Klagen für zuständig zu erklären.23

3.2 Entscheid des BundesgerichtsDie Beschwerdeführerin brachte vor, es verletze den Verhältnismässigkeitsgrundsatz (Art. 5 BV), das Beschleunigungsgebot (Art. 29 Abs. 1 BV) und das Rechtsgleichheitsgebot (Art. 8 BV), wenn für die auf den gleichen Sachverhalt gestützten Klagen je nach beklagter Partei beim HGer und beim Bezirksgericht ein Prozess geführt werden müsse.24

Das BGer bezieht sich explizit auf den vorangehend

20 BGE 138 III 471 E. 4 S. 479; aus den gleichen Überlegungen schloss sich auch das HGer Bern dieser Rechtsprechung an, cf. Entscheid des HGer des Kantons Bern vom 9. Dezember 2012 (HG 12 127) E. 8. 21 sChUmaCher rainer, Einheitliche sachliche Zuständigkeit bei Klagenhäufung - wieder ein negativer Kompetenzkonflikt im Kanton Zürich, BR/DC 2012, S. 231; ders., Restauration des kantonalen Zivilprozessrechts?, Anwaltsrevue 2014, S. 23. 22 Urteil des BGer 4A_239/2013 vom 9. September 2013 Sachverhalt A. 23 Urteil des BGer 4A_239/2013 vom 9. September 2013 Sachverhalt B. 24 Urteil des BGer 4A_239/2013 vom 9. September 2013 E. 2.

diskutierten Entscheid.25 Anders als beim Fall von BGE 138 III 471 verneint das BGer i.c. aber eine stillschweigende kantonale Regelung, nach welcher das Bezirksgericht für alle erhobenen Klagen sachlich zuständig sei.26 Anschliessend stellt sich dem BGer die Frage, ob diese Zuständigkeitsordnung vor Bundesrecht standhält. Diese Frage bejaht es bereits zu Beginn des zentralen Abschnitts des Entscheids und nimmt somit die Entscheidung vorweg.27 Das BGer gesteht zwar ein, dass Prozessökonomie und die Gefahr widersprüchlicher Urteile für eine einheitliche sachliche Zuständigkeit sprächen. Dagegen erwägt es, dass nicht gesagt werden könne, eine unterschiedliche sachliche Zuständigkeit würde die Durchsetzung des materiellen Bundesrechts geradezu vereiteln oder in unverhältnismässiger Weise erschweren.28 Abschliessend hält das BGer fest, dass die Rechtsgleichheit nicht dadurch verletzt werde, dass in den Kantonen unterschiedliche Regelungen betreffend der sachlichen Zuständigkeit bestehen. Der Bundesgesetzgeber habe dies sogar in Kauf genommen, als er hinsichtlich der sachlichen Zuständigkeit der HGer bei einfachen passiven Streitgenossenschaften keine einschränkende Regelung traf.29

3.3 WürdigungIn der Lehre wurde dieser Entscheid vorwiegend kritisch aufgenommen.30 Schumacher meint denn auch, dass dieser „wohl noch viel zu reden und zu schreiben geben“31 werde. Meier vertritt die klare Meinung, dass in einer solchen Konstellation einzig die ordentlichen Gerichte für alle Klagen gegen passive Streitgenossen zuständig sein könnten.32 M.E. ist die geäusserte Kritik berechtigt. Die Prozessökonomie spricht für eine einheitliche Zuständigkeit der ordentlichen Gerichte.33 Zudem können die Prozesse in den verschiedenen Handelsgerichtskantonen anders ausgehen, wenn, wie in Zürich, alle Streitgenossen vor den ordentlichen Gerichten eingeklagt werden können und dies im Kanton Aargau nicht möglich

25 Urteil des BGer 4A_239/2013 vom 9. September 2013 E. 3.3, wo das BGer die Erwägung 5.1 von BGE 138 III 471 zitiert.26 Urteil des BGer 4A_239/2013 vom 9. September 2013 E. 3.4. 27 Urteil des BGer 4A_239/2013 vom 9. September 2013 E. 3.4. 28 Urteil des BGer 4A_239/2013 vom 9. September 2013 E. 3.4.29 Urteil des BGer 4A_239/2013 vom 9. September 2013 E. 3.4. 30 Cf. z.B. sChUmaCher, Anwaltsrevue, S. 25. 31 sChUmaCher rainer, Materielle Zuständigkeit des Handelsgerichts und einfache Streitgenossenschaft, SZZP 2014, S. 4.32 meier, S. 62. 33 sChUmaCher, Anwaltsrevue, S. 28.

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ist.34 Dieses Risiko voneinander abweichender Urteile ist nicht zu vernachlässigen, v.a. wenn man bedenkt, dass das HGer mehrheitlich aus fachkundigen Laienrichtern besteht, während diese Fachkunde bei den ordentlichen Gerichten nicht unbedingt gegeben sein muss.35 Ob diese „Kluft“ zwischen Richter- und Fachwissen36 durch externe Experten genauso überwunden werden kann, wie dies am HGer geschieht, ist m.E. fraglich.

4. GesamtbetrachtungDer unterschiedliche Ausgang der beiden sehr ähnlich gelagerten Fälle ergibt sich aus dem kantonalen Recht. Während es im Kanton Zürich eine kantonale Regel gibt, welche eine einheitliche Zuständigkeit der ordentlichen Bezirksgerichte vorsieht, ist eine solche im Kanton Aargau nicht auszumachen. Stimmt man dem BGer somit zu, dass die Regelung der einfachen passiven Streitgenossenschaft vor dem HGer in die Kompetenz der Kantone fällt, so ist der vermeintliche Widerspruch in der Rechtsprechung gar kein solcher. Es stellt sich aber die Frage, ob durch die gesamtschweizerische ZPO nicht genau solche Unterschiede verhindert werden sollten. Insbesondere geht es darum, „inwieweit das kantonale Recht eine gemeinsame Prozessführung dadurch unterbinden

34 Cf. in diesem Zusammenhang von holzen Cristina, Die Streit-genossenschaft im schweizerischen Zivilprozess, Diss. Basel, Basel/Genf/München 2006, S. 199, die konstatiert, „dass aufgrund der Selbständigkeit der Klagen die Vollstreckbarkeit der Urteile für oder gegen die Streitgenossen nicht gefährdet wäre, auch wenn die Urtei-le widersprüchlich ausfallen würden.“35 Cf. dazu die Botschaft zur Schweizerischen Zivilprozessordnung vom 28. Juni 2006, BBl 2006 7221 ff., S. 7261 sowie ausführlich rüetsChi, Art. 6 ZPO N 10 f. m.w.H.36 So härtsCh theodor, in: Baker & McKenzie (Hrsg.), Schweizerische Zivilprozessordnung (ZPO), Stämpflis Handkommentar, Bern 2010, Art. 6 N 4.

kann, dass es für die Klagen gegen Streitgenossen keine gemeinsame sachliche Zuständigkeit sicherstellt.“37 Schumacher sieht die beschriebene Rechtsprechung zur Kompetenzregelung, ob für Einzelklagen eine einheitliche sachliche Zuständigkeit gegeben sein soll oder nicht, sehr kritisch. Er betitelt sie denn auch als rechtswidrig.38 Im Sinne der Rechtssicherheit ist es wünschenswert, dass die Kantone eine explizite Regel zur Zuständigkeit bei einfachen passiven Streitgenossenschaften in ihre Einführungs-gesetzgebung bzw. in die kantonale Gerichts-organisation aufnehmen. Dadurch kann sichergestellt werden, dass der Rechtssuchende weiss, an welche Gerichtsinstanz er bei einer solchen Sachlage gelangen muss.

37 domeJ tanJa, in: Oberhammer/Domej/Haas (Hrsg.), Schweizeri-sche Zivilprozessordnung, Kurzkommentar, Basel 2010, Art. 70 N 17.38 sChUmaCher, Anwaltsrevue, Titel bei II., S. 25; cf. auch ebendort, wo er unter Verweis auf kramer ernst, Juristische Methodenlehre, 4. Aufl., München/Wien/Bern 2013, S. 104 ff., festhält, dass bereits eine verfassungskonforme Auslegung des Zivilprozessrechts eine von Kanton zu Kanton unterschiedliche Regelung der Streitgenos-senschaft verbietet.

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Recourse Against International Arbitral Awards:Freedom vs. FinalityKonrad Staeger (Master Student, University of Fribourg, Member of the 2013/14 Willem C. Vis Moot Team)Noémie Zürcher (Master Student, University of Fribourg, Member of the 2013/14 Willem C. Vis Moot Team)

Inspired by the latest Willem C. Vis International Commercial Arbitration Moot case, the authors analyze whether the principle of party autonomy finds its boundary with the equally prevalent principle of finality. After a discussion of doctrine and case law the authors conclude in favor of creating “opt-in” mechanisms in the lex arbitri, so the parties may choose heightened judicial review.

Abstract provided by the Editorial Board

Party autonomy is often referred to as the guiding principle of international arbitration.1 In other words: the parties who decide to submit their dispute to arbitration are free to decide on the procedure according to which that dispute shall be resolved.2 It is interesting to analyse a scenario in which party autonomy clashes with another one of the holy grails of international arbitration – the principle of the finality of the arbitral award. According to the latter, an arbitral award can only be set aside on the grounds determined by the lex arbitri of the seat of the arbitration.3

A. Extremely Narrow Grounds for Setting Aside an Arbitral AwardThe Swiss Private International Law Act (PILA)4 is the lex arbitri applicable to international arbitrations whose arbitral tribunals have their seat in Switzerland. Article 190(2) PILA lists the grounds for annulment of

1 G. Born, International Commercial Arbitration, 2nd ed., Alphen aan den Rijn 2014, p. 84, p. 1257; A. redfern/M. Hunter/n. BlAck-By/c. PArtAsides, Redfern and Hunter on International Arbitration, 5th ed., Oxford et al. 2009, N6.08.2 Cf. Art. 19(1) UNCITRAL Model Law on International Commer-cial Arbitration.3 redfern/Hunter (fn. 1), N10.28; e. GAillArd/J. sAvAGe, Fouchard, Gaillard, Goldman On International Commercial Arbitration, The Hague 1999, N1194; M. WAsco, When Less is More: The Internation-al Split Over Expanded Judicial Review in Arbitration, in: Rutgers Law Review, Vol. 62 (2010), No. 2, pp. 599–626, p. 611.4 Swiss Federal Act on Private International Law (PILA) of 18 De-cember 1987 (CC 291).

arbitral awards: an award may only be set aside in case of a defect in the appointment of the arbitral tribunal, if the latter wrongly accepted or declined jurisdiction, if its decision went beyond or failed to decide one or more of the submitted claims, if the principle of equal treatment or the right of the parties to be heard was violated, or if the award rendered is incompatible with public policy. Thus, the array of grounds for annulment is extremely narrow. In particular, it does not include errors of fact (even obviously incorrect findings of fact)5 or erroneous – or even arbitrary – application of the law6 in the arbitral tribunal’s award.Similarly, narrow annulment grounds that exclude a review of the merits of the arbitral award are also contained in the UNCITRAL Model Law (adopted by a number of major arbitration fora), Chinese arbitration legislation and the US Federal Arbitration Act (FAA).7

B. An Exhaustive List of Annulment GroundsWhat if the parties agree to heighten this judicial review, for example, by including a provision in their arbitration clause that a state court shall have jurisdiction to set aside the arbitral award in case of errors of fact and law?8 Does party autonomy take priority and should this heightened judicial review be granted or does the finality of the award prevail and is judicial review, therefore, limited to the grounds set

5 Incorrect findings of fact constitute neither a violation of the right to be heard nor a violation of public policy: DFT 127 III 576, cons. 2b; DFT 116 II 634, cons. 4b; DFT 120 II 155, cons. 6a; DFT 117 II 604, cons. 3; DFT 121 III 331, cons. 3a et seq. [containing a narrow exception]; FT 4A_612/2009, cons. 6.3.1; FT 4A_62/2009, cons. 4.1. Cf. M. Arroyo, in: Arroyo (ed.), Arbitration in Switzerland, The Practitioner’s Guide, The Hague 2013, Art. 190 PILA, N114, N160, N188 et seq.6 FT 4A_62/2009, cons. 5.2; FT 4A_14/2012, cons. 5.2.1 ; FT 4A_654/2011, cons. 4.2.7 Born (fn. 1), p. 3351. Presently, in some US federal circuits an award may be set aside for “manifest disregard of the law”. This interpretation of the FAA, however, is not likely to persist, cf. Born (fn. 1), p. 3342–3346.8 Such a provision was part of the problem of the 21st Willem C. Vis Moot, in which the authors took part. One of their team’s written submissions may be found here: http://cisgw3.law.pace.edu/cisg/moot/respondent21-1.pdf.

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forth in the lex arbitri? Ultimately, whether or not the parties can “tell the courts what to do”9 amounts to the question whether the list of annulment grounds contained in the lex arbitri is an exhaustive list or not.10 Article 34(2) of the UNCITRAL Model Law provides that an award may be set aside “only if” one of the six specified grounds is applicable. Due to these “exclusionary terms”, the Court of Appeal of New Zealand held in a 2004 decision that “it is not open to the parties […] to confer, by contract, a more extensive jurisdiction on the Court, for instance for factual error.”11 Similarly, the Commercial Court of England and Wales held that an agreement expanding judicial review to include questions of fact is invalid under the English Arbitration Act.12 In the same vein, French arbitration legislation does not allow for parties to heighten judicial review of awards by agreement.13 Under the FAA, there was a circuit split amongst the US courts of appeals regarding the validity of agreements expanding judicial review.14 In its 2008 Hall Street decision, the Supreme Court of the United States ended the controversy, holding that “the statutory text [of the FAA] gives us no business to expand the statutory grounds.”15

In Switzerland, the Federal Tribunal has consistently held that Article 190 PILA contains an exhaustive list of grounds for setting aside an arbitral award.16

9 M. Moses, Can Parties Tell Court What to Do? Expanded Judicial Review of Arbitral Awards, in: University of Kansas Law Review, Vol. 52 (2004), pp. 429–465.10 c. drAHozAl, Contracting Around RUAA: Default Rules, Manda-tory Rules, and Judicial Review of Arbitral Awards, in: Pepperdine Dispute Resolution Law Journal, Volume 3 (2003), pp. 419–433, p. 427.11 Court of Appeal of New Zealand, 17 June 2004, Methanex Motunui v. Spellman.12 England and Wales High Court of Justice (Commercial Court), 5 November 2010, Guangzhou Dockyards v ENE Aegiali I.13 Cour de Cassation, 13 March 2007, Chefaro International v. Barrère; Cour de Cassation, 6 April 1994, Buzzichelli v. Hennion; Paris Court of Appeals, 12 December 1989, Binate Maghreb v. Screg Routes.14 r. Wolff, Party Autonomy to Agree on Non–Final Arbitration?, in: ASA Bulletin, Vol. 26 (2008), No. 3, pp. 626–641, p 629.15 US Supreme Court, 25 March 2008, Hall Street v. Mattel.16 Stating that Art. 190(2) PILA contains an “exhaustive” list of annulments grounds: FT 4A_54/2012, cons. 1.6; FT 4A_232/2012, cons. 2.2; DFT 134 III 186 cons. 5; DFT 128 III 50, cons. 1a; DFT 127 III 279, cons. 1a. Specifically regarding additional or expand-ed grounds for setting aside, the Federal Tribunal held that it was “doubtful” whether the protection of Art. 190(2)(a) PILA may be expanded by the parties and dismissed the corresponding request on other grounds (FT 4P.188/2001, cons. 2e).

C. Protecting the Parties Against Themselves?Conversely, courts and authors argue that agreements to heighten judicial review ought to be honoured and enforced by state courts. If arbitration is a “creature of contract”,17 these authorities argue, then the purpose of the lex arbitri – and the task of the state courts applying it – is to facilitate arbitration agreements according to their terms.18 In that sense, contrary to the Supreme Court’s ruling in Hall Street, the state courts in California, Texas and New Jersey gave effect to agreements heightening judicial review under the respective states’ arbitration laws.19 Furthermore, the reference to the clear terms of the above-mentioned leges arbitri do not convince leading scholars: the fact that a lex arbitri “provides an exclusive list of statutory grounds of judicial review of an award does not speak – even indirectly – to the question whether parties should be permitted validly to contract for heightened (or reduced) judicial review.”20

Undeniably, some of the main advantages of arbitration would be lost to those parties who agree on heightened judicial review – the finality and efficiency of arbitration, i.e. the resolution of their dispute in a simple and rapid procedure.21 Given that the parties deliberately waived this advantage, it would be reasonable to assume that they need not be protected against themselves; in return, they may in fact gain “a safety net of greater involvement by the courts to review an arbitral award”.22

As contract scholars assert, rules should only be mandatory to the extent that the restriction of contractual freedom is needed to protect the parties within the contract, or those outside of it.23 Given that heightened judicial review always requires an explicit agreement by the parties, there is no need to protect the parties against themselves. Accordingly, agreements providing for a heightened standard of

17 As submitted by the Claimant in Hall Street (fn. 14). Cf. US Court of Appeals, Third Circuit, 31 March 1994, Kaplan v. First Options of Chicago.18 Supreme Court of Texas, 13 May 2011, Nafta Traders v. Quinn.19 Nafta Traders (fn. 17); Supreme Court of California, 25 August 2008, Cable Connection v. DIRECTTV; Superior Court of New Jersey, 14 June 2007, Hogoboom v. Hogoboom.20 Born (fn. 1), p. 3376.21 J. leW/l. Mistelis et al., Comparative International Commercial Arbitration, The Hague 2003, para. 1-28 et seq.; Born (fn. 1), p. 83.22 M. Moses, Party Agreements to Expand Judicial Review of Arbi-tral Awards, in: Journal of International Arbitration, Vol. 20 (2003), pp. 315–323, p. 315.23 drAHozAl (fn. 10), p. 421.

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judicial review of international arbitral awards should be honoured.This conclusion is reinforced by the “fundamental importance of party autonomy to the arbitral process [due to which] it is very difficult to see why, in principle, statutory mechanisms for judicial review should not be interpreted, absent express legislative provisions to the contrary, to allow for agreements regarding heightened judicial review.”24

D. Invalidity of Arbitration Agreements, Not Only of Expanded Judicial ReviewIf agreements regarding expanded judicial review are of uncertain validity within a jurisdiction, this may negatively affect the parties to such agreements in two ways. If the state court considers the expansion invalid, it deprives the party seeking annulment of the award of this faculty. Even beyond that, in some cases, the agreement to expand judicial review may be directly linked to the agreement to arbitrate of one (or several) of the parties. If one of the parties successfully asserts a conditio sine qua non, the invalidity of the clause expanding the judicial review invalidates the arbitration agreement altogether, and, consequently, the arbitral award. The parties who agreed on heightened review are left with the costs for long court proceedings – and an annulled award.As a recent example, the Supreme Court of New Zealand held in its 2014 Gallaway Cook Allan decision that, due to the specific circumstances of the case, the expansion of judicial review was so crucial to the parties’ arbitration agreement that it could not be severed from the contract.25 Hence, the arbitration agreement was invalidated and the award rendered by the arbitral tribunal set aside.26 Doctrine emphasises that the underlying party may always allege that the heightened judicial review was a conditio sine qua non to its agreement to arbitrate and that, therefore, the invalidity of the entire arbitration agreement should only be assumed with great caution.27 Yet, the Gallaway Cook Allan decision illustrates that such

24 Born (fn. 1), p. 3376.25 Supreme Court of New Zealand, 20 June 2014, Carr v. Gallaway Cook Allan, para. 71.26 Idem, paras. 72 and 86.27 v. rAGHAvAn, Heightened Judicial Review of Arbitral Awards: Perspectives from the UNCITRAL Model Law and the English Arbitration Act of 1996 on some US Developments, in: Journal of International Arbitration, Vol. 15 (1998), pp. 103–134, p. 123.

circumstances do, indeed, occur.

E. Statutory Opt-In as a Way OutConcerns regarding the legal certainty of expanded judicial review can be attenuated by adopting a statutory opt-in provision, i.e. including a provision in the lex arbitri that expressly allows the parties to agree on heightened judicial review and that calls for the enforcement of such agreements. The leges arbitri of Italy28, Hong Kong29, Israel30 and New Zealand31 already expressly allow parties to opt into a judicial review of arbitral awards on grounds of errors of law. Notwithstanding, as the Gallaway Cook Allan decision illustrates, an opt-in review of errors of law does not suffice. In this case, the parties had agreed on a review of “questions of law and fact”32 – the latter part of which was not in conformity with the lex arbitri, consequently invalidating the arbitration agreement33. Therefore, beyond an opt-in appeal for errors of law, the parties should also be allowed to “contract for the generally-applicable level of appellate review provided by the relevant national courts in appeals from first instance judicial decisions.”34 Depending on the respective provisions of domestic law, these appeals will also include an appeal on points of fact. The recently revised Portuguese lex arbitri provides for such a general opt-in appeal “on the merits of the dispute”.35

This might not coincide with the generally prevailing conception of arbitration, or as a US Court of Appeals put it, “[a]rbitrators do not act as junior varsity trial courts where subsequent appellate review is readily available to the losing party.”36 Still, given the importance of party autonomy, how arbitrators are to act and the finality of the award may be altered by express agreement of the parties.As long as courts require that the arbitration

28 Art. 829 of the Italian Code of Civil Procedure. Cf. n. Milone, The Italian Perspective and the Finality of the Award, in: Onati Socio-Le-gal Series, Vol. 1 (2011), p. 7.29 Schedule 2, Art. 5, Hong Kong Arbitration Ordinance.30 Art. 29B(a) Israeli Arbitration Law.31 Schedule 2, Art. 5, New Zealand Arbitration Act.32 Carr v. Gallaway Cook Allan (fn. 22), para. 8.33 Idem, para. 72.34 Born (fn. 1), p. 3376.35 Art. 39(4), Portuguese Voluntary Arbitration Law; cf. Born (fn. 1), p. 3378.36 US Court of Appeals, Seventh Circuit, 7 April 1993, National Wreck-ing v. International Brotherhood of Teamsters.

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agreement – or a subsequent agreement between the parties – expressly and unequivocally provides either for single grounds for setting aside (such as errors of law) or the generally-applicable appellate review, both legal certainty and the autonomy of those parties who wish to expand the judicial review of their award are catered to. It is clear that this appeal must only be available if the parties have expressly contracted

for it.37 An opt-in appeal preserves the finality and efficiency of arbitration for those parties who do not provide for it, and provides those parties who prioritise legality over finality with a safety net against erroneous decisions. Thus, an opt-in appeal provision in the lex arbitri serves both the finality of the award and the freedom of the parties.

37 Contrary to this, the Argentine National Code of Civil and Com-mercial Procedure provides in its Art. 758: “All means of recourse available against court decisions can be raised against an arbitral award, if not waived in the terms of reference.”

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Controlling Costs in International ArbitrationClarisse von Wunschheim (Dr. iur., University of Fribourg Alumna, Founding Partner of WunschARB)Emmanuelle Barasche (Lawyer admitted to the Swiss bar, former Associate at WunschARB)Dominika Eleonora Szulc (Lawyer admitted to the Spanish bar, Summer Associate at WunschARB)

The present contribution shares a practitioner’s view on the cost of arbitration proceedings. The author presents the three main types of costs: (i) the lawyers’ fees and expenses, (ii) the experts’ fees and expenses and (iii) the arbitrators’ fees and ex-penses. This article describes these various types of costs, explains what determines their level and provides the reader with basic recommendations on how to efficiently control them.

INTRODUCTIONNowadays, it is not uncommon for parties to spend several hundreds of thousands if not several million US dollars when going to arbitration. It is thus not surprising that costs are a growing concern and that international arbitration is sometimes viewed as a luxury that only big multinational companies can afford.1 However, high cost of international arbitration is not a fatality. It is the side-effect of an increased (and probably unnecessary) sophistication of arbitration proceedings. As such, it largely lies in the hands of the parties to control these costs and make arbitration a cost-efficient and business-friendly dispute resolution method.

This article explains what arbitration costs are, why they are so high and how to efficiently control these costs.

I. Arbitration Costs – What Does it Mean?The term “arbitration cost” is sometimes used to describe different sorts of costs. Nevertheless, as a matter of principle, this term refers to all costs incurred in relation to arbitration proceedings.

The costs of arbitration can be divided into the (i) costs of the proceedings in a strict sense, which involve the costs of initiating, conducting and administering

1 International Arbitration Survey 2013: Corporate attitudes and practices 2013, Queen Mary School of International Arbitration / Price Waterhouse Coopers, p. 21, available at http://www.pwc.com/gx/en/arbitration-dispute-resolution/index.jhtml, last viewed 10.9.2014).

the arbitration proceedings, and (ii) the parties’ costs, which are the costs incurred by the parties in preparing and participating in the proceedings.

A. Costs of the ProceedingsThe costs of the proceedings are mainly composed of the (1) administrative costs, (2) the arbitrators’ fees & expenses, and (3) incidental costs.

1. Administrative CostsThe administrative costs are the costs charged by the arbitration institution for the administration of the case. Thus, these costs depend on the specific institution involved and each institution has its own schedule of costs and charging system. In ad hoc proceedings, there is no specific institution in charge and the process is administered largely by the tribunal in cooperation with the parties. In such a case, the parties do not need to pay separate administrative costs.

2. Arbitrators’ Fees & ExpensesArbitrators’ fees are the fees paid to the arbitrators to manage the proceedings and decide the dispute. There are three main ways to set the arbitrators’ fees:

(i) The ad valorem method, where fees are determined on the basis of the disputed amount. In other words, the arbitrators receive a fixed percentage of the amount in dispute.2 (ii) The time based method, where fees are determined on the basis of the time spent by the arbitrators on the case. 3

(iii) The fixed fee method, according to which a certain amount of money is

2 Art. 39(3) Swiss Rules 2012. With regard to the ICC Rules see stePhen bond / marily Paralika / mattheW seComb, ICC Rules of Arbitration, Awards, Article 31 [Decision as to the costs of the arbi-tration], in Loukas Mistelis, Concise International Arbitration, 2010, Alphen aan den Rijn, n. 9. According to long standing ICC practice, the chairman/woman gets 40% and each co-arbitrator 30%, unless there are specific reasons to deviate from this principle.3 Schedule of arbitration costs of the LCIA, available at: http://www.lcia.org/Dispute_Resolution_Services/LCIA_Arbitration_Costs.aspx (last viewed 10.9.2014); Billing Guidelines for ICDR Arbitrators 2010.

Quid? 2/2014A Practitioner’s View

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determined before the arbitration.4

In addition, arbitrators may claim reimbursement of the expenses they incur in relation to their work, such as travel costs, accommodation, etc. The general principle is that the parties must pay for all reasonable expenses.

3. Incidental costsFurthermore, the Cost of the Proceedings may also include other incidental costs such as fees of an administrative secretary to the arbitral tribunal, expenses of any translators and/or interpreters, court reporters etc. These costs are paid based on their actual value.

B. Parties’ costsThe Parties’ Costs are composed mainly of (1) the lawyers’ fees & expenses, (2) the costs of witnesses and experts, (3) in-house management costs and (4) costs of related court proceedings.

1. Lawyers’ Fees & ExpensesThe lawyers’ fees are the fees charged by the lawyers to advise and represent the party in an arbitration. The fees depend greatly on the negotiations between the lawyer and the client. However, lawyers cannot charge as much as they want. Certain jurisdictions enacted restrictions with regard to:• The amount of fees: Generally, lawyers are only

permitted to charge “reasonable fees” and they shall not generate unnecessary work.5

• The type of fees: In certain jurisdictions, certain types of fees are considered unethical. This is the case of contingency fees, which are permitted in some jurisdictions and prohibited in others as a matter of law, public policy and/or rules of professional conduct.6

4 nigel blaCkaby, Constantine Partasides et al., Redfern and Hunter on International Arbitration, Student Version, 2009, 5th ed., Oxford, n. 4.202. 5 Art. 10 of IBA International Principles on the Conduct of the Legal Profession 2011, Art. 12a Swiss Federal Law on the Free Movement of Lawyers 2000, Francois Bohnet, Vincent Martenet, Droit de la Profession d’Avocat, 2009, p. 1156 ff.6 Art. 19 Code of Ethical Standards for Swiss Lawyers 2005; Art. 3.3 Charter of Core Principles of the Legal European Profession and Code of Conduct for European Lawyers 2006.

2. Costs of witnesses and expertsThe costs of witnesses and experts refer to fees of witnesses brought by the parties to furnish a testimony or provide an expert opinion. Fact witnesses have to report only their knowledge of relevant facts. In general, these witnesses are not paid a fee, and are merely indemnified for their expenses, such as travel and accommodation costs.7 Expert witnesses have to share their expertise on a particular matter with the tribunal. These witnesses are commonly paid a fee for providing their opinion on a particular disputed issue, as well as indemnified for expenses incurred.

3. In-house management costsThe in-house management costs are the costs incurred by the management of the parties in coordinating with the lawyers and preparing necessary documentation.

4. Costs of related court proceedingsThere may be additional costs of related court proceedings, where courts intervene in the arbitration, as for example when granting interim measures, verifying the validity of an arbitration agreement or when enforcing or setting aside an award.

C. Importance of the CostsContrary to what is sometimes believed, the overall importance of the costs of the proceedings is very limited when compared to the importance of the parties’ costs.

The costs of the proceedings represent less than 20% of the overall costs of arbitration, out of which 16% relate to the arbitrators’ fees, 2% to arbitrators’ expenses and 2% to administrative and other incidental costs. In contrast, the parties’ costs represent more than 80% of the overall costs. This can be illustrated as follows: 8

7 Guideline 25 IBA Guidelines on Party Representation in Interna-tional Arbitration 2013. 8 This chart is based on data from the ICC Commission Report, Con-trolling Time and Costs in Arbitration, ICC Publication No. 843 2007 and the CIArb Costs of International Arbitration Survey 2011 (avail-able at http://www.ciarb.org/conferences/costs/2011/09/28/CIArb%20costs%20of%20International%20Arbitration%20Survey%202011.pdf, last viewed 10.9.2014).

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D. ConclusionThe above analysis shows that the major cost items in an international arbitration are the following:

• The lawyers’ fees & expenses; • The costs of fact and expert witnesses;• The arbitrators’ fees and expenses.

Thus, managing costs primarily means controlling these three items. The next section explains what factors affect these items and how to control them.

II. Key Factors Affecting the Costs in International Arbitration and How to Control Them

A. Controlling the Lawyers’ FeesLawyers’ fees are heavily dependent on (1) the length and complexity of the proceedings, (2) the number of lawyers involved and (3) their fee charging practice.

1. Length and complexity of the proceedingsTo the extent that lawyers charge based on the time spent on the matter, one major factor which affects the fees is the length of the proceedings. Few arbitration rules contain specific time limits for the issuance of an award, and even if they do, it is common for these time limits to be extended several times.9

In order to control the length and complexity of the proceedings, it is, therefore, important to choose rules with a balanced approach towards key procedural steps and lawyers and arbitrators who favor efficiency over proceduralism. In this respect, it should be

9 Art. 30 ICC Rules 2012, Art. 37 SCC Rules 2010. In contrast, the Swiss Rules 2012, SIAC Rules 2013, HKIAC Administered Arbitra-tion Rules 2013, DIS Rules 1998 contain no such time limit.

noted that the most expensive steps in arbitration proceedings are document production and hearings.

2. Number of lawyers involvedControlling the number of lawyers involved in your case starts at a very early stage, i.e., when drafting the contract.

The first thing to do is to avoid choosing too many different legal frameworks to apply to your dispute. For example, in a dispute between a German and a Chinese party, if Chinese law is applicable to the contract, the seat of arbitration is in Switzerland and English law is applicable to the arbitration agreement, it is likely that teams of lawyers from four different jurisdictions will be needed (including German lawyers in case of enforcement of the award in Germany).

Secondly, once the arbitration started, it is important to control and manage the involvement of the various lawyers involved and discuss the role of each of them. If the proceedings are kept simple, there may not be the need for more than a handful of lawyers.

3. Fee charging methodThe last important factor affecting lawyers’ fees is their charging method. Lawyers from different countries and cities have different ways of charging and they also apply different rates. In this regard, the rates of lawyers in places such as Hong Kong, Singapore, London or New York are generally higher than in places such as Vienna, Zurich or Frankfurt. 10

Therefore, before choosing the seat of arbitration or the applicable law, it is useful to consider the level of lawyers’ fees and charging methods in the relevant jurisdictions.

B. Controlling Experts’ FeesEngaging experts can be very expensive. This is in particular the case of technical or financial experts. The major factor affecting the level of these costs is the number of experts involved and the impact of

10 ChristoPher neWmark, Controlling Time and Costs in Arbitration, in: The Leading Arbitrators Guide to International Arbitration, 2008, 2nd ed. Huntington, p. 81.

Quid? 2/2014A Practitioner’s View

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their involvement on the length of the proceedings and of the hearing.

Thus, carefully considering the number of expert witnesses, including considering agreeing to a tribunal-appointed expert, will help curtailing the costs of arbitration.

C. Controlling Arbitrators’ Fees With regard to the arbitrators’ fees, the following factors are the most relevant: (1) the number of arbitrators, and (2) the applicable method of fee setting.

1. Number of ArbitratorsWhen deciding on the number of arbitrators, choosing three arbitrators usually means tripling the costs. Thus, the choice between one or three arbitrators should be carefully considered and should be decided case by case, based on the type and complexity of the dispute.

Thus, instead of specifying the number of arbitrators in the arbitration clause, relying on the default rule in the applicable arbitration rules provides more flexibility and allows choosing the option which is more appropriate based on the characteristic of the dispute. 11

11 It is important to note that the default approach varies from rules to rules. See e.g. Art. 12 ICC Rules and Art. 6 Swiss Rules which pro-vide for a sole arbitrator by default, and compare to Rule 3 DIS Rules and Art. 12 SCC Rules which provide for three arbitrators.

2. Applicable Method of Fee SettingMost arbitration institutions fix the arbitrators’ fees applying the ad-valorem method, while others apply an hourly rate. The time-based method can be advantageous for cases with a high amount in dispute but a low level of complexity. However, the more complex the proceedings, the more expensive and the less predictable it will be.

Hence, unless the dispute is likely to involve a limited amount in dispute, opting for an arbitration institution that applies the ad-valorem method will allow a better control of the costs.

CONCLUSIONThe current tendency to design arbitration proceedings in a way that they last several years and involve complex procedural steps is not a must and it is certainly not the right solution for every case. Costs can be controlled. This requires that all the stakeholders take their responsibility and jointly design and manage the proceedings in a manner, which fits the specific nature of the case, including its economic and financial relevancy. Transforming international arbitration into a luxury dispute resolution method will eventually bereave it of its attractiveness and thus serve neither the arbitration users, i.e., the companies, nor those who live out of arbitration work, i.e. the lawyers and arbitrators.

Quid? 2/2014 A Practitioner’s View

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La Fondation pour le droit de la circulation routière organise tous les deux ans, des journées consacrées au droit suisse de la circulation routière.

Les prochaines journées auront lieu en juin 2016.

Die Stiftung für Verkehrsrecht organisiert alle zwei Jahre eine Tagung, die sich dem schweizerischen Verkehrsrecht widmet.

Die nächste Tagung wird im Juni 2016 stattfinden.

Journées du droit de la circulation routière

Quid? 2/2014 PhD Candidates

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Seien es nun die Nackt-Selfies eines Aargauer Politikers, die neuesten Entwicklungen im Leben der Königsfamilien oder die nur vage anonymisierten Reportagen aus dem Bereich „Unglücksfälle und Verbrechen“ – regelmässig berichten die Medien über bekannte und weniger bekannte Persönlichkeiten. Mitunter werden der Öffentlichkeit auf diese Weise Inhalte bekannt, welche die Betroffenen lieber unter Verschluss gehalten hätten. Fühlen sie sich in ihrer Persönlichkeit verletzt, können sie nach den Art. 28 f. ZGB gegen die Medien vorgehen.

Ausgangspunkt meiner Untersuchung war die Rechtsprechung des Bundesgerichts, wonach bei der Anwendung der Art. 28 f. ZGB die Kommunikationsgrundrechte zu berücksichtigen seien. Die Medien können sich insbesondere auf die Meinungs- und Medienfreiheit berufen und nehmen einen Informationsauftrag wahr, der wesentlich zu einer funktionierenden offenen und demokratischen Gesellschaft beiträgt. Doch sind in dieser Konstellation weitere Grundrechtsgarantien von Bedeutung. Die betroffene Person kann sich ihrerseits auf den grundrechtlichen Schutz der Privatsphäre berufen. Es liegt damit eine Grundrechtskollision vor: zwei Grundrechtsträger können sich auf Garantien berufen, die zu unvereinbaren Ergebnissen führen, wenn sie unabhängig voneinander auf denselben Sachverhalt angewandt werden. So ist es nicht möglich, dass die Medien ohne Einschränkung über Personen berichten und gleichzeitig keine Informationen über Personen publik werden. Meine Dissertation beschäftigt sich mit der Frage, wie diese Grundrechtskollision die Anwendung der Art. 28 f. ZGB beeinflusst.

Dies wirft die grundsätzliche Frage nach dem Verhältnis zwischen Grundrechten und Zivilrecht auf. Sie ist Gegenstand des ersten Teils meiner Dissertation. Obwohl die Verfassung normenhierarchisch über dem Zivilrecht steht, schien dieses in der historischen Entwicklung lange Zeit eine Art grundrechtliche Immunität zu beanspruchen. Zwar gilt dies heute als überholt. Doch wie beeinflussen die Grundrechte Auslegung und Anwendung des Zivilrechts? Gibt es einen tragfähigen Rahmen, in den sich die differenzierte Wechselwirkung zwischen Grundrechten und Zivilrecht einordnen lässt?

Im zweiten Teil meiner Arbeit untersuche ich, wie im Rahmen von Art. 28 f. ZGB mit einer Grundrechtskollision umzugehen ist. Es ist unumstritten, dass dies einen Abwägungsprozess erfordert, wie er in Art. 28 Abs. 2 ZGB vorgesehen ist. Die Interessenabwägung hebt den isolierten Blick auf eine einzelne Garantie auf, der zu den unvereinbaren Ergebnissen führt, und setzt die Anforderungen der verschiedenen Normen zueinander in Beziehung. Wie ist bei der Abwägung vorzugehen? Nach welchen Kriterien können die gegensätzlichen Forderungen nach totaler Medienfreiheit und totalem Persönlichkeitsschutz miteinander in Einklang gebracht werden?

Die Beantwortung dieser Fragen erfolgt vor dem Hintergrund einer sich rasant fortentwickelnden Medienwelt. Mögliche Antworten und Lösungsansätze müssen daher aussagekräftig genug, zugleich aber so verallgemeinerbar sein, dass sie offen bleiben für künftige Entwicklungen.

Kommunikationsgrundrechte und zivilrechtlicher PersönlichkeitsschutzBettina Bacher (lic. iur., Rechtsanwältin, Lektorin am Lehrstuhl für Verfahren (ZPO/SchKG) und Grundlagen des Rechts von Prof. Ramon Mabillard, Universität Fribourg)

Quid? 2/2014PhD Candidates

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Die Frage, was unter welchen Umständen kommuniziert werden darf (und was umgekehrt nicht an die Öffentlichkeit gelangen soll), ist in der Rechtswissenschaft wahrlich keine unbekannte. Es existiert mittlerweile eine unübersichtliche Fülle von Literatur, die sich zu den Stichworten Kommunikation, Öffentlichkeit, Privatsphäre, Transparenz, Vertraulichkeit oder Datenschutz finden lässt. Angesichts der überragenden Bedeutung der Kommunikation in der gegenwärtigen medien- und IT-geprägten Gesellschaft ist dies auch naheliegend.

Dabei dominiert allerdings das Bedürfnis einer offenen Kommunikation. Gefordert wird seit Jahrzehnten mehr Öffnung und – in Form eines beliebten Schlagworts – mehr Transparenz, während die Zurückhaltung beim Kommunizieren auf dem Rückzug zu sein scheint (vgl. die kritischen Essays von Roger Köppel, «Ohne Privatheit stirbt die Freiheit», in: Weltwoche, 28.8.2014, S. 4 f. u. von Eric Gujer, «Der Terror der Transparenz», in: NZZ, 13.4.2013, http://www.nzz.ch/aktuell/international/der-terror-der-transparenz-1.18063119). In der öffentlichen Verwaltung gilt spätestens seit Erlass des Öffentlichkeitsgesetzes (BGÖ, SR 152.3) der Grundsatz, dass die Offenheit der Behörden gegenüber den Bürgern der Geheimhaltung vorgeht (siehe dazu namentlich die Art. 6 ff. BGÖ). Vor Gericht gilt das – als Grundrecht garantierte – Öffentlichkeitsprinzip, das etwa in Art. 30 Abs. 3 BV verankert ist. Dementsprechend wird die Kommunikation auch im juristischen Kontext überwiegend unter dem Aspekt der Öffentlichkeit betrachtet, während die Geheimhaltung im Gegenzug als der Öffentlichkeit «entgegenstehendes Interesse», deren «Schranken» oder «Ausnahmen» thematisiert ist (vgl. z.B. Schmid, Handbuch zur schweizerischen Strafprozessordnung, Zürich 2013, S. 264 ff.). Die traditionsreiche Begrifflichkeit des Geheimnisses und der Geheimhaltung macht mittlerweile gar einen etwas verstaubten Eindruck und steht unter gesellschaftlichem Druck (Matthias Michlig, Öffentlichkeitskommunikation der Strafbehörden unter dem Aspekt der Amtsgeheimnisverletzung, Zürich 2013, S. 188 f.).

Doch ist sie sowohl in den Rechtstexten (etwa im Strafgesetzbuch) als auch im Rechtsalltag nach wie

vor stark präsent und provoziert immer wieder neue, teils äusserst kontroverse Debatten. Insbesondere im Straf- und Strafprozessrecht entstand in letzter Zeit einerseits die Befürchtung eines «Rückfalls» in die Inquisition bzw. die geheime Kabinettsjustiz (vgl. Alex Baur, Auf dem Weg zur Kabinettsjustiz, in: plädoyer 2/2013, S. 12 ff.), während andererseits die Geheimsphäre der Bürger sowohl durch den Staat (mittels Überwachungsmassnahmen) als auch durch die mediale Öffentlichkeit (mittels öffentlichen Anprangerns in den sog. «neuen» elektronischen Medien) vermehrt unter Druck zu geraten scheint.

An diese kritikwürdigen Entwicklungen anknüpfend scheint es reizvoll, «das Geheimnis» in Form einer grundlegenden Auseinandersetzung zu thematisieren. Dies nicht zuletzt darum, weil der Geheimnisbegriff zwar schon wiederholt im Zusammenhang mit diversen spezifischen Problemen thematisiert wurde, aber es offensichtlich an einer Gesamtschau fehlt.

Dabei wird zuerst versucht, sich dem Thema auf eine explizit „nicht-juristische“ Weise zu nähern bzw. das Geheimnis als gesellschaftliches Phänomen, d.h. aus linguistischer, soziologischer, psychologischer und historischer Sicht darzustellen. In diesen Ausführungen ginge es etwa um die Beantwortung folgender Fragen: Worin besteht der enge Zusammenhang zwischen der Individualität, deren Schutz und der Wahrung einer Geheimsphäre? Wie verhalten sich Geheimnisse, der Drang nach deren Enthüllung und Macht zueinander? Welche Formen der Geheimhaltung existieren, welche werden (traditionell) durch das Recht geschützt und welche nicht?

Die dort gefundenen Antworten sollen als Grundlage für die Behandlung des Themas im spezifisch juristischen Kontext dienen. Hier stehen insbesondere zwei Fragenkomplexe im Vordergrund: (1.) Welche praktischen Fragen stellen sich aktuell im Rechtsalltag, bei denen sich Geheimhaltungs- und Öffentlichkeitsinteressen gegenüberstehen – namentlich bei (publikumswirksamen) Strafverfahren – und welche Antworten bietet das geltende Recht? (2.) Wie könnte ein – de lege lata fehlender – «Allgemeiner Teil» des Geheimnisschutzes de lege ferenda aussehen und wäre dies ein praktikabler Ansatz zur Lösung der erkannten Probleme?

Das Geheimnis unter Druck – Ursprünge und Entwicklungen Adrian Bussmann (MLaw, Diplomassistent am Lehrstuhl für Strafrecht und Strafprozessrecht von Prof. Christof Riedo und an der Professur für internationales Strafrecht von Prof. Gerhard Fiolka)

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Interview with Serge Reinacher

EDUCATION / CAREER PATH

Q: Where and when did you study law?

I studied law at the University of Fribourg, including an exchange year in (Rouen) within the Erasmus programme from 1994 to 1999. Other law schools included the university of Bern and Cambridge (UK). When I moved to the UK in late 1999, I needed to significantly brush up my knowledge of the English language and enrolled at the London School of Economics (LSE) for an LL.M. programme 2000.

Q: Why did you choose to study law at the time?

Law appealed to me as I wanted to develop both abstract thinking and practical problem-solving skills. At the time, I did not necessarily see myself as a practicing lawyer as I had a variety of things that could potentially catch my interest. This said, a law degree can give you a toolbox that enables you to apply intellectual strength and focus required to succeed elsewhere.

Q: Would you make the same decision today?

I would probably more carefully balance my choice between pure law studies and a dual degree, e.g. in economics. The bottom line being that I would in any case look out again for a demanding subject and studying law is definitively much more than cramming cases and statutes.

Q: What was your original career plan?

Most probably pilot if my memory serves me well. I can at least rule out any aspiration for becoming a singer or football player as I do not display great skills in either of these things.

Q: How did you join the banking sector? In what ways did your LL.M. year contribute to your career and why did you choose LSE?

When I read for my English exams prior to applying to the LSE, I got the chance to read a small booklet called “How the City of London works” providing some initial clarity how money is traded at one of the biggest and most complex financial centers, starting from the role of the Bank of England straight through

Law appealed to me as I wanted to develop both abstract thinking and practical problem-solving skills.

Quid? 2/2014

Serge Reinacher, *1972 in Wädenswil, ZH

1999 Law studies at the University of Fribourg (CH)2000/2001 LL.M. at the London School of Economics2005 Man Investments - L & C (Compliance)2009 HSBC Global Asset Management (Switzerland) Ltd Head L & C2011 HSBC Global Asset Management (Switzerland) Ltd Chief Operatig Officer2013 Executive MBA at the University of Zurich (in cooperation with Yale and Shanghai business schools)

A law degree enables you to apply intellectual strength and focus required to succeed elsewhere.

Career Spotlight

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to end customers like you and myself, applying for a credit card and/or mortgages.

Albeit very granular in scope, the booklet served as a catalyst for me to pick the subject “banking and finance” at the LSE. Retrospectively, I would proffer the view that I got a job at a hedge fund manager because I could demonstrate at least some coherent understanding of how financial instruments work and how they were regulated at the time.

I did choose the LSE because frankly, I looked at Oxford and Cambridge, too but felt that the application process is much leaner for the LSE. Besides, London appealed much more to me personally - not least because my wife was working there.

Q: You also have an MBA from the University of Zurich. How different was that from obtaining your law degree?

First, it was my then CEO who gradually and gratefully convinced me to accept a sponsorship for completing an executive MBA. The biggest difference from my time in Fribourg as undergraduate was the wealth of various professional and cultural backgrounds of my MBA classmates on the one hand and the breadth of various inter-disciplinary subjects that were lectured on the other. The MBA – although more demanding than an LL.M. – is at the end of the day also a toolbox that allows you to operate globally, teaches you how to make business decisions in the face of conflicting data and under pressure and much more. On balance, it is a much broader education that requires you to think outside the box and frequently forces you to leave your own comfort zone.

CURRENT POSITION

Q: What does a regular workday look like as COO of HSBC Global Asset Management?

Very broadly, the COO – together with the CEO - ensures that the strategy defined by the board of directors is translated in the day-to-day business. In this context, the COO ensures that business operations are efficiently and effectively run in a risk-adjusted environment. This involves the definition of an adequate operating model throughout the value chain, capital and resource planning, constant change management, driving performance measures, budget control etc.

Q: Before you assumed your current position, you were Head of Legal & Compliance at HSBC Global Asset Management. What did that involve and how is your current position different?

The tasks were very broad, starting with contract management and ending with compliance controls. The position of a COO differs from a Head L&C in that the current position involves much more analytics to run the value chain efficiently. For instance, the management of static and dynamic fund data in an IT infrastructure sits with a COO responsibility rather than with L&C. However, some overlaps such as the management of operational risks (in particular legal and compliance risks) remain.

Q: Did you ever consider a more “classic” legal career as a lawyer? What do you think is the main difference between your current position and being a lawyer in a law firm?

No – although the legal profession is clearly an attractive business, the truth is that I could not sufficiently motivate myself to read textbooks and high court rulings throughout my professional life. The main difference between my current position

The MBA is a toolbox that allows you to operate globally and requires you to think outside the box.

The COO ensures that business operations are efficiently and effectively run in a risk-adjusted environment.

Quid? 2/2014 Career Spotlight

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and an external counsel is tied to the fact that you have much more visibility on the value drivers when you sit within the business than an external counsel who is just drafting an agreement for an underlying transaction. This said, the balance slightly changes if an external counsel is mandated to represent a litigation case with a court of justice.

Q: How well did studying law prepare you for your job today? Do you consider a legal background as essential for your current position?

Although I do not believe that a legal background is essential for any COO aspirant, the structural thinking and problem-solving skills are helpful for a start.

Q: Do you find a legal background helpful in a senior management position?

Given that new financial regulation significantly impacts the way how banks and asset managers operate, an understanding of legal risks greatly helps to manage the operational cost base.

Q: Conveying economic knowledge is not typically a focus of the legal education. How did you acquire the economic knowledge necessary for your position?

During my MBA studies.

Q: Can you tell us of a moment where your legal background was particularly useful in your career?

Every time when I sign an agreement and/or manage legal risks.

Q: Which of the skills you acquired during your Fribourg law days are still relevant to your daily professional life today?

The additional major in European law – which was a unique offering from Fribourg University in Switzerland at the time I was a graduate – still proves

very helpful to understand and interpret the various EU-directives that are being rolled out across the financial industry in the EC/EEA.

Q: What are the three most important skills you learned only after your legal studies?

1. Business expertise; 2. Holistic problem-solving skills applying an

inter-disciplinary approach; and3. Leadership.

Q: What do you see as the biggest challenge facing your industry today?

The asset management and the banking industry as a whole must clearly adjust their operating model towards a value-based approach with respect to customers in particular and the community in general. The challenges are multiple and include significant changes in infrastructure, regulatory frameworks and the competitive landscape (market consolidation) to name but a few. Overall, I see challenges to achieve so-called positive jaws, i.e. to increase profitability and to manage operational costs thoroughly.

OTHER QUESTIONS

Q: What tips do you have for current students who would like to work in the banking sector?

The banking sector is currently going through a fundamental culture shift. Because of the well-known failure of market forces to exercise the required level of discipline on market participants, banking regulation is evolving nearly by the hour. An obvious tip is, therefore, to book a banking related major at university as much is done in research these days. Also and less obvious for lawyers, you need to get smooth on figures, brush up presentation and Excel

An understanding of legal risks greatly helps to manage the operational cost base.

The additional major in European law still proves very helpful.

You need to get smooth on figures, brush up presentation and Excel skills.

Quid? 2/2014Career Spotlight

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skills. If possible, do a summer internship with a bank to assess your own suitability for this industry.

Q: Did you have a favorite subject or favorite professor at the University of Fribourg?

Unforgettably entertaining were the lectures in penal law, at the time given by professor Pahud de Mortanges and (then) young Marcel Niggli.

Q: What is your favorite memory of Fribourg?

Some fellow students that I have met in my first year have become really close friends over the years, including one that took over the role as a godmother for my son.

Quid? 2/2014 Career Spotlight

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Call for Papers

The Quid? Fribourg Law Review is a scientific student law journal which is run by students and which publishes contributions in the area of law written by students of the University of Fribourg. Nota bene: we also welcome contributions by LL.M. and Erasmus students.

The Quid? Fribourg Law Review – in keeping with Fribourg tradition – celebrates multilingualism. You can send us articles in German, French, English or Italian. Please note that language proficiency is important, and we, therefore, encourage authors to write in their native language.

The issues discussed in the law journal are not limited to a certain area of law – rather it is our aim that the review will touch upon many different legal topics.

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The submitted articles will be subject to a review procedure. If the article meets the requirements of content and form, it will be printed.

The third edition shall be published at the beginning of the spring semester 2015.

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