Quality Assurance Requirements for Nuclear Facility ...Quality Assurance Requirements for Nuclear Facility Applications AN AMERICAN NATIONAL STANDARD ASME NQA-1–2015 (Revision of

Quality Assurance Requirements for Nuclear Facility Applications

A N A M E R I C A N N A T I O N A L S T A N D A R D

ASME NQA-1–2015(Revision of ASME NQA-1–2012)

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ASME NQA-1–2015(Revision of ASME NQA-1–2012)

Quality AssuranceRequirements forNuclear FacilityApplications

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Two Park Avenue • New York, NY • 10016 USA



Date of Issuance: February 20, 2015

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CONTENTS(A detailed Contents precedes each NQA Part.)

Foreword . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ivPreparation of Technical Inquiries to the Nuclear Quality Assurance Committee . . . . . . . . . viCommittee Roster . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . viiIntroduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ixSummary of Changes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . x

Part I Requirements for Quality Assurance Programs for Nuclear Facilities(From Former NQA-1). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

Part II Quality Assurance Requirements for Nuclear Facility Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

Part III Guidance for Implementing Parts I and II Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116

Part IV Guidance on the Application and Use of NQA-1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194

iii



ASME NQA-1–2015 PART I, CONTENTS

PART I: REQUIREMENTS FOR QUALITYASSURANCE PROGRAMS FOR NUCLEAR

FACILITIES(FROM FORMER NQA-1)

CONTENTS

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4100 Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4300 Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4400 Terms and Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

Requirement 1 Organization. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8200 Structure and Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8300 Interface Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

Requirement 2 Quality Assurance Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9200 Indoctrination and Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9300 Qualification Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9400 Records of Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11500 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Requirement 3 Design Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12200 Design Input . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12300 Design Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12400 Design Analyses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12500 Design Verification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13600 Change Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13700 Interface Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14800 Software Design Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14900 Documentation and Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

Requirement 4 Procurement Document Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15200 Content of the Procurement Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15300 Procurement Document Review . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15400 Procurement Document Changes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

Requirement 5 Instructions, Procedures, and Drawings. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

Requirement 6 Document Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

1



PART I, CONTENTS ASME NQA-1–2015

200 Document Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17300 Document Changes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

Requirement 7 Control of Purchased Items and Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18200 Supplier Evaluation and Selection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18300 Bid Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18400 Control of Supplier-Generated Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18500 Acceptance of Item or Service . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18600 Control of Supplier Nonconformances . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19700 Commercial Grade Items and Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19800 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

Requirement 8 Identification and Control of Items . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20200 Identification Methods . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20300 Specific Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

Requirement 9 Control of Special Processes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21200 Process Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21300 Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21400 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

Requirement 10 Inspection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22200 Inspection Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22300 Inspection Hold Points . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22400 Inspection Planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22500 In-Process Inspection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22600 Final Inspections . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22700 Inspections During Operations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22800 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

Requirement 11 Test Control. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23200 Test Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23300 Test Procedures (Other Than for Computer Programs) . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23400 Computer Program Test Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23500 Test Results . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23600 Test Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23

Requirement 12 Control of Measuring and Test Equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25200 Selection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25300 Calibration and Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25400 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25

Requirement 13 Handling, Storage, and Shipping. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26200 Special Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26300 Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26400 Tools and Equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26500 Operators . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26600 Marking or Labeling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

Requirement 14 Inspection, Test, and Operating Status . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

Requirement 15 Control of Nonconforming Items. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

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ASME NQA-1–2015 PART I, CONTENTS

200 Identification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28300 Segregation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28400 Disposition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

Requirement 16 Corrective Action . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

Requirement 17 Quality Assurance Records. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30200 Generation of Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30300 Authentication of Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30400 Classification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30500 Receipt Control of Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30600 Storage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30700 Retention . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31800 Maintenance of Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31

Requirement 18 Audits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32200 Scheduling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32300 Preparation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32400 Performance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33500 Reporting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33600 Response . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33700 Follow-Up Action . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33800 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

3



(15)

PART II, CONTENTS ASME NQA-1–2015

PART II: QUALITY ASSURANCE REQUIREMENTSFOR NUCLEAR FACILITY APPLICATIONS

CONTENTS

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37100 Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37300 Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37400 Planning and Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37500 Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38600 Multiunit Facility Provisions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

Subpart 2.1 Quality Assurance Requirements for Cleaning of Fluid Systems andAssociated Components for Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39

100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40300 Cleanness Criteria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41400 Manufacturing Phase Cleanness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44500 Cleanness Prior to Installation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45600 Cleanness During Installation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45700 Maintenance of Installation Cleanness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46800 Preoperational Cleaning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46900 Layup and Postlayup Cleaning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 471000 Postoperational Repairs and Modifications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 471100 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47

Tables302.5 Summary Table for Cleanness Classes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43304.1 Water Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44304.4 Flushing Requirements for Hydraulic, Instrument Control, and

Lubrication Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44

Subpart 2.2 Quality Assurance Requirements for Packaging, Shipping, Receiving,Storage, and Handling of Items for Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48

100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48300 Packaging . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49400 Shipping . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55500 Receiving . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55600 Storage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57700 Handling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59800 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

Subpart 2.3 Quality Assurance Requirements for Housekeeping at NuclearFacilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60300 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60400 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62

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ASME NQA-1–2015 PART II, CONTENTS

Subpart 2.4 Installation, Inspection, and Testing Requirements for Power,Instrumentation, and Control Equipment at Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . 63

Subpart 2.5 Quality Assurance Requirements for Installation, Inspection, and Testing ofStructural Concrete, Structural Steel, Soils, and Foundations for NuclearFacilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64

100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65300 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65400 Preconstruction Verification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65500 Inspection of Soils and Earthwork . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66600 Inspection of Foundation Pile and Caisson Construction . . . . . . . . . . . . . . . . . 66700 Inspection of Concrete Construction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69800 Inspection of Steel Construction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72900 Data Analysis and Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 731000 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74

Table506 Required In-Process Tests for Compacted Fill . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67

Subpart 2.7 Quality Assurance Requirements for Computer Software for Nuclear FacilityApplications. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75

100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76300 Software Acquisition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77400 Software Engineering Method . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78500 Standards, Conventions, and Other Work Practices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80600 Support Software . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80700 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80

Subpart 2.8 Quality Assurance Requirements for Installation, Inspection, andTesting of Mechanical Items for Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81

100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81300 Preinstallation Verification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82400 Installation Inspections . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83500 Systems Turnover Inspection and Tests . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84600 Data Analysis and Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86700 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86

Subpart 2.14 Quality Assurance Requirements for Commercial Grade Items andServices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87

100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87200 CGI Definition Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88300 Utilization . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88400 Technical Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88500 Critical Characteristics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89600 Methods of Accepting Commercial Grade Items and Services . . . . . . . . . . . . 90700 Commercial Grade Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92800 Documentation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92900 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93

Subpart 2.15 Quality Assurance Requirements for Hoisting, Rigging, andTransporting of Items for Nuclear Power Plants . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94

100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94300 Types of Handling Equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95400 Design Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96500 Acceptance Criteria for Manufactured Handling Equipment . . . . . . . . . . . . . 98600 Testing, Inspection, and Maintenance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98

35



PART II, CONTENTS ASME NQA-1–2015

700 Control of the Use of Handling Equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100800 Qualifications of Personnel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101900 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101

Subpart 2.16 Requirements for the Calibration and Control of Measuring and TestEquipment Used in Nuclear Facilities. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102

Subpart 2.18 Quality Assurance Requirements for Maintenance of NuclearFacilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103

100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103300 Preventive Maintenance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104400 Corrective Maintenance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105500 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105

Subpart 2.20 Quality Assurance Requirements for Subsurface Investigations for NuclearFacilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106

100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106200 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106300 Verification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107400 Field Investigation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108500 Laboratory Testing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110600 Engineering Evaluation and Analysis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111700 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111

Subpart 2.22 Quality Assurance Requirements for Management Assessment and QualityImprovement for Compliance With 10 CFR 830 and Department ofEnergy (DOE) Order 414.1 for DOE Nuclear Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112

100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112200 Management Assessment Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113300 Quality Improvement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114400 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115500 References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115

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(15)

PART III, CONTENTS ASME NQA-1–2015

PART III: GUIDANCE FOR IMPLEMENTINGPARTS I AND II REQUIREMENTS

CONTENTS

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118100 Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118

SUBPART 3.1 GUIDANCE FOR IMPLEMENTING PART I REQUIREMENTS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119

Subparts3.1-1.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 1: Organization . . . . . . . . . . 1203.1-2.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 2: Quality Assurance

Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1213.1-2.2 Implementing Guidance for Part I, Requirement 2: Quality Assurance

Programs, Lead Auditor Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1243.1-2.3 Implementing Guidance for Part I, Requirement 2: Quality Assurance

Programs, Inspection and Test Personnel Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1263.1-2.4 Implementing Guidance for Part I, Requirement 2: Quality Assurance

Programs, Management Assessment of the QA Program UsingSurveillance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128

3.1-3.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 3: Design Control . . . . . . . . 1313.1-4.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 4: Procurement Document

Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1373.1-7.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 7: Control of

Purchased Items and Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1423.1-10.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 10: Inspection . . . . . . . . . . . . 1453.1-16.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 16: Corrective Action . . . . . 1463.1-17.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 17: Quality Assurance

Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1493.1-17.2 Implementing Guidance for Part I, Requirement 17: Quality Assurance

Records, Electronic Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1523.1-18.1 Implementing Guidance for Part I, Requirement 18: Audits . . . . . . . . . . . . . . . 1543.1-18.2 Implementing Guidance on Classification and Handling Audit Issues . . . . . 157

Figures300 Sample Form for Record of Lead Auditor Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125600 Logic Chart for Determining Appropriate Quality Requirements . . . . . . . . . . 140300 Corrective Action Process Chart . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148

Table401.4 Scenarios for Use of Computer Programs in Design Analysis . . . . . . . . . . . . . . 135

SUBPART 3.2 GUIDANCE FOR IMPLEMENTING PART II REQUIREMENTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159

Subparts3.2-2.1 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.1: Cleaning of Fluid

Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160

116



ASME NQA-1–2015 PART III, CONTENTS

3.2-2.7.1 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.7: Quality AssuranceRequirements for Computer Software for Nuclear FacilityApplications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161

3.2-2.7.2 Implementation Guidance on the Requirements of NQA-1, Parts I andII for Software Used for Nuclear Facility Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166

3.2-2.14 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.14: Quality AssuranceRequirements for Commercial Grade Items and Services,Commercial Grade Computer Programs, and Software Services . . . . . . . . . 174

3.2-2.15 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.15: Hoisting, Rigging,and Transportation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188

3.2-2.18.1 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.18: Maintenance ofNuclear Facilities, Establishing and Maintaining EquipmentHistories . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189

3.2-2.18.2 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.18: Maintenance ofNuclear Facilities, Engineering Evaluations of Equipment Failures . . . . . . 190

3.2-2.20 Implementing Guidance for Part II, Requirement 2.20: SubsurfaceInvestigations for Nuclear Power Plants, Sample Control andIdentification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192

Figures201-1 Software Design Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168201-2 Computer Program Testing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169201-3 Software Configuration Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172202-1 Legend for Flowcharts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173

Table501 Typical Critical Characteristics to Consider for Computer Programs . . . . . . . 181

SUBPART 3.3 NONMANDATORY GUIDANCE ON QUALITY ASSURANCE PROGRAMREQUIREMENTS FOR COLLECTION OF SCIENTIFIC AND TECHNICALINFORMATION FOR SITE CHARACTERIZATION OF HIGH-LEVEL NUCLEARWASTE REPOSITORIES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193

117



(15)

PART IV, CONTENTS ASME NQA-1–2015

PART IV: GUIDANCE ON THE APPLICATION ANDUSE OF NQA-1

CONTENTS

Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197100 Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197

SUBPART 4.1 GUIDES ON USE AND COMPARISON OF NQA-1 WITH OTHER QUALITYREQUIREMENTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198

Subparts4.1.1 Guidance to Modification of an ISO 9001:2008, Quality Management

Systems Standard for Compliance With NQA-1–2008, Part I With theNQA-1a–2009 Addenda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198

100 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198200 NQA Reference Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198300 Terms and Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198400 Application of NQA-1 to ISO 9001 QMS Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1994.1.2 Guidance on the Use of NQA-1–2008/1a–2009 for Compliance With

Department of Energy Quality Assurance Requirements 10 CFR 830,Subpart A and DOE O 414.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212

100 Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212200 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212300 DOE Rule and Order General QAP Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212400 DOE Rule and Order QA Criteria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2124.1.3 Guidance on the Use of NQA-1–2000 for Compliance With 10 CFR 71

and/or 10 CFR 72 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217100 Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217200 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217300 Summary Results . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2174.1.4 Guidance to Modification of an IAEA GS-R-3 Quality Program to Meet

NQA-1a–2009 Requirements and Modification of an NQA-1a–2009Quality Program to Meet IAEA GS-R-3 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224

100 Purpose and Scope . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224300 Background . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224400 How to Use This Guide to Achieve Compliance With GS-R-3 or

NQA-1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2254.1.5 Guidance to Modification of an ANSI/ANS-15.8–1995 (R2005; R2013)

Quality Program to Meet NQA-1–2012 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245100 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245300 Background . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245400 Terms and Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245500 How to Use the Guide to Achieve Compliance to NQA-1 to ANSI/

ANS-15.8 Quality Program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245

194



ASME NQA-1–2015 PART IV, CONTENTS

Tables200-1 Corresponding NQA Sections (Requirement 1) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . 199200-2 Corresponding NQA Sections (Requirement 2) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . 200200-3 Corresponding NQA Sections (Requirement 3) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . 201200-4 Corresponding NQA Sections (Requirement 4) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . 202200-5 Corresponding NQA Sections (Requirement 5) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . 202200-6 Corresponding NQA Sections (Requirement 6) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . 203200-7 Corresponding NQA Sections (Requirement 7) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . 204200-8 Corresponding NQA Sections (Requirement 8) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . 205200-9 Corresponding NQA Sections (Requirement 9) to ISO Sections . . . . . . . . . . . . 206200-10 Corresponding NQA Sections (Requirement 10) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 207200-11 Corresponding NQA Sections (Requirement 11) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 207200-12 Corresponding NQA Sections (Requirement 12) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 208200-13 Corresponding NQA Sections (Requirement 13) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 209200-14 Corresponding NQA Sections (Requirement 14) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 209200-15 Corresponding NQA Sections (Requirement 15) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 210200-16 Corresponding NQA Sections (Requirement 16) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 210200-17 Corresponding NQA Sections (Requirement 17) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 211200-18 Corresponding NQA Sections (Requirement 18) to ISO Sections . . . . . . . . . . . 211300 10 CFR 830 Subpart A, Dated January 10, 2001; §830.121, Quality

Assurance Program; DOE O 414.1C, Dated June 17, 2005 . . . . . . . . . . . . . . . 213400 10 CFR 830 Subpart A, Dated January 10, 2001; §830.122, Quality

Assurance Criteria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214300 10 CFR 71 and 10 CFR 72 Criteria Addressed by NQA-1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218I The Extent to Which GS-R-3 Addresses NQA-1 Requirements . . . . . . . . . . . . . 226II The Extent to Which NQA-1 Addresses GS-R-3 Requirements . . . . . . . . . . . . . 236200-1 Corresponding NQA Sections (Introduction) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . . . . 246200-2 Corresponding NQA Sections (Requirement 1) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . 246200-3 Corresponding NQA Sections (Requirement 2) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . 247200-4 Corresponding NQA Sections (Requirement 3) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . 248200-5 Corresponding NQA Sections (Requirement 4) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . 249200-6 Corresponding NQA Section (Requirement 5) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . . 250200-7 Corresponding NQA Sections (Requirement 6) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . 250200-8 Corresponding NQA Sections (Requirement 7) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . 251200-9 Corresponding NQA Sections (Requirement 8) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . 251200-10 Corresponding NQA Sections (Requirement 9) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . 252200-11 Corresponding NQA Sections (Requirement 10) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . 252200-12 Corresponding NQA Sections (Requirement 11) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . 253200-13 Corresponding NQA Sections (Requirement 12) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . 253200-14 Corresponding NQA Sections (Requirement 13) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . 254200-15 Corresponding NQA Section (Requirement 14) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . 254200-16 Corresponding NQA Sections (Requirement 15) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . 254200-17 Corresponding NQA Section (Requirement 16) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . 255200-18 Corresponding NQA Sections (Requirement 17) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . 255200-19 Corresponding NQA Sections (Requirement 18) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . 256200-20 Corresponding NQA Sections (Parts I and II) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . . . 256200-21 Corresponding NQA Sections (Part II) to ANSI/ANS 15.8 . . . . . . . . . . . . . . . . 257

SUBPART 4.2 GUIDES ON APPLICATION OF NQA-1 TO WORK PROCESSES ANDACTIVITIES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258

Subparts4.2.1 Guidance on Graded Application of Nuclear Quality Assurance (NQA)

Standard for Research and Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258100 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258200 Research and Development Quality Assurance Through Peer Review . . . . . . 259300 A Graded Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260

195



PART IV, CONTENTS ASME NQA-1–2015

400 Quality Assurance Research and Development Applications . . . . . . . . . . . . . . 260500 Research and Development Quality Assurance Glossary of Terms . . . . . . . . . 261600 Application of NQA-1 to Research and Development Activities . . . . . . . . . . . 261700 Technology Life Cycle (Subpart 4.2.1) and Technology Readiness

Levels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2664.2.2 Guidance for Managing Electronic Information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268100 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268200 Electronic Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268300 Electronic Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268400 Electronic Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2694.2.3 Guidance on the Qualification of Existing Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270200 Selecting Data Sets for Qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270300 Data Qualification Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270400 Qualification Methods . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270500 Documentation of Results . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2714.2.4 Guidance on the Control of Scientific Investigations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272200 Planning and Performing Scientific Investigations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272300 Technical Data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272400 Sample Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273500 Peer Review . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2734.2.5 Guidance on the Transition From Construction to Operation for Nuclear

Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 274100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 274200 Applicability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 274300 Transition Recommendations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 274400 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2764.2.6 Guidance on Quality Assurance for Decommissioning of Nuclear

Facilities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 277100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 277200 Prerequisites . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 277300 Predecommissioning Checks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 278400 Control During Decommissioning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 280500 Postdecommissioning Checks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 281600 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2814.2.7 Guidance on Peer Review . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282100 General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282200 Terms and Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282300 Performance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282400 Reviewer Selection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284500 Comment Resolution . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 284600 Peer Review Report . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 285700 Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 285

Figure103 Technology Life Cycle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259

Tables600-1 Applicability to Research and Development Activities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262600-2 Software Within Research and Development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262700 Comparison of Subpart 4.2.1 Technology Life Cycle and Technology

Readiness Levels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 267

196

