“PROYECTO: FOMENTO DE LAS MIPYMES ECUATORIANAS”

PROYECTO PARA EL FOMENTO DE LAS MIPYMES ECUATORIANAS

Documento:

Versión final

Elaborado por:

Subsecretaria de MIPYMES y Artesanías

Fecha:

Febrero 2013

Página:

1

““PPRROOYYEECCTTOO:: FFOOMMEENNTTOO DDEE LLAASS MMIIPPYYMMEESS

EECCUUAATTOORRIIAANNAASS””

AACCTTUUAALLIIZZAACCIIOONN PPRROOPPUUEESSTTAA

DDOOCCUUMMEENNTTOO 22

PPrreesseennttaaddaa aa::

SSEENNPPLLAADDEESS

EEnnttiiddaadd EEjjeeccuuttoorraa::

EEccuuaaddoorr.. FFEEBBRREERROO 22001133


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

2

CCOONNTTEENNIIDDOO

1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO .................................................................................... 3

1.1. NOMBRE DEL PROYECTO: .......................................................................................................... 3 1.2. ENTIDAD EJECUTORA: ................................................................................................................ 3 1.3. COBERTURA Y LOCALIZACIÓN: ................................................................................................... 3 1.4. MONTO: ....................................................................................................................................... 3 1.5. PLAZO DE EJECUCIÓN: ............................................................................................................... 4 1.6. SECTOR Y TIPO DEL PROYECTO: ................................................................................................ 4

2. DIAGNÓSTICO Y PROBLEMA ..................................................................................................... 4

2.1. DESCRIPCIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL DEL ÁREA DE INTERVENCIÓN DEL PROYECTO ........... 4 2.2. IDENTIFICACIÓN, DESCRIPCIÓN Y DIAGNÓSTICO DEL PROBLEMA ............................................... 7 2.3. LÍNEA BASE DEL PROYECTO..................................................................................................... 15 2.4. ANÁLISIS DE OFERTA Y DEMANDA ........................................................................................... 17 2.5. IDENTIFICACIÓN Y CARACTERIZACIÓN DE POBLACIÓN OBJETIVO (BENEFICIARIOS). .... ¡ERROR!

MARCADOR NO DEFINIDO.

3. OBJETIVOS DEL PROYECTO ................................................................................................... 22

3.1. OBJETIVO GENERAL Y OBJETIVOS ESPECÍFICOS ...................................................................... 22 3.2. INDICADORES DE RESULTADO: ................................................................................................. 23 3.3. MATRIZ DE MARCO LÓGICO ..................................................................................................... 24

4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD ........................................................................... 28

4.1. VIABILIDAD TÉCNICA ................................................................................................................. 28 4.2. VIABILIDAD ECONÓMICA Y FINANCIERA .................................................................................... 34

4.2.1. Supuestos utilizados para el cálculo ..................................................................... 34 4.2.2. Flujos Financieros y Económicos .......................................................................... 35

4.3. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD ................................................................................................... 38 4.3.1. Sostenibilidad económica-financiera..................................................................... 38 4.3.2. Análisis de impacto ambiental y de riesgos ........................................................ 40 4.3.3. Sostenibilidad social: equidad, género, participación ciudadana ................. 40

5. PRESUPUESTO ............................................................................................................................ 42

6. ESTRATEGIA DE EJECUCIÓN .................................................................................................. 42

6.1. GESTIÓN OPERATIVA ................................................................................................................ 47 6.2. BASES INSTITUCIONALES CONSTITUCIONALES ......................................................................... 47

7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN .............................................................. 62

7.1. MONITOREO DE LA EJECUCIÓN ................................................................................................. 62 7.2. EVALUACIÓN DE RESULTADOS E IMPACTOS ............................................................................. 63 7.3. ACTUALIZACIÓN DE LÍNEA DE BASE ......................................................................................... 63

8. ANEXOS (CERTIFICACIONES) ................................................................................................. 65

8.1. CERTIFICACIONES TÉCNICAS, COSTOS, DISPONIBILIDAD DE FINANCIAMIENTO Y OTRAS ......... 65 8.2. CERTIFICACIÓN DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE Y OTROS SEGÚN CORRESPONDA ................ 65


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

3

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.1. Nombre del Proyecto:

a) Proyecto para el FOMENTO PRODUCTIVO de las MIPYMES Ecuatorianas. b) CUP: 154700000.1306.5725 c) El proyecto apoyará a la inversión en fomento productivo para que las Mipymes

participantes incrementen su productividad y competitividad

1.2. Entidad Ejecutora:

Ministerio de Industrias y Productividad - Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías-Dirección de Desarrollo de MIPYMES y Emprendimiento

1.3. Cobertura y Localización:

Nacional: Las Regiones establecidas en la Distribución Geográfica Nacional realizada por SENPLADES que abarca todas las provincias y cantones.

1.4. Monto:

El monto total del proyecto es de USD $ 30.379.932,38, proveniente de fondos fiscales $ 23.895.532,38, Fideicomiso Fondepyme $4.984.400,00 y 1.500.000 proveniente de PASES.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

4

RUBRO AÑO 2011 AÑO 2012 AÑO 2013 AÑO 2014 AÑO 2015 AÑO 2016

EGRESOS $ 2.727.836,84 $ 5.222.236,00 $ 6.500.000,00 $ 5.150.000,00 $ 5.304.500,00 $ 5.463.635,00

1.5. Plazo de Ejecución:

La ejecución del proyecto tiene una duración de 60 meses (2011-2016)

1.6. Sector y tipo del proyecto:

Sector 5: Apoyo Productivo Tipo de Proyecto

5.3 Fomento industrial y competitividad 5.5 Fomento al empleo

2. DIAGNÓSTICO Y PROBLEMA

2.1. Descripción de la situación actual del área de intervención del proyecto

La República del Ecuador, es un país situado en la parte noroeste de América del Sur, en la región andina. Ecuador limita por al norte con Colombia, al sur y al este con el Perú y al oeste con el océano Pacífico. El país tiene una extensión aproximada a los 283.561 km.², que lo colocan en la septuagésima segunda posición en la lista de los países ordenados por superficie. En Ecuador habitan más de 14 millones de personas al año 2010, por lo que se trata de la novena nación con mayor cantidad de hispanohablantes en el mundo. Ecuador es una república democrática, participativa y unitaria. La división geográfica divide al país 4 regiones naturales, mientras que en el campo político administrativo se compone de 24 provincias y ocho regiones. Los datos generados por INEC (Instituto Ecuatoriano de Estadísticas y Censos), al 2010, establecen que unas 14.204.900 de personas habitan Ecuador. En lo referente al sexo de la población, se puede establecer que alrededor del 49,4% se encuentra compuesta por hombres, y un 50,6% por mujeres. Estas cifras varían aún más a favor de las mujeres en las provincias de la sierra central ecuatoriana. Aproximadamente el 54% de la población reside en los centros urbanos, mientras el resto se desenvuelve en el medio rural. En el Ecuador la estructura productiva de la industria presenta un comportamiento altamente concentrado en sectores de escasa generación de valor y bajo contenido tecnológico, provocando que el sector manufacturero nacional, a pesar de ser generador de encadenamientos, no sea el motor del crecimiento de la economía. En este sentido, el sector

http://es.wikipedia.org/wiki/Kil%C3%B3metro_cuadrado

http://es.wikipedia.org/wiki/Provincias_de_Ecuador


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

5

alimentos y bebidas1 es el de mayor importancia representando en promedio el 55,9% del PIB industrial no petrolero en el año 2008. Los sectores que le siguen en importancia son: Textil y confecciones con el 14,3%; madera y sus productos con 9,4%; químicos; caucho y plásticos con 6,7%; productos metálicos y no metálicos con el 6,4%; papel y sus productos con el 3,7%; maquinaria y equipo con el 3,3%; y, productos de tabaco con 0,3%. En cuanto a la localización geográfica, la actividad industrial se encuentra altamente concentrada en Guayas (35,0%) y Pichincha (33,0%), seguidas de Manabí (8,9%) y Azuay (5,2%). No obstante, provincias como Manabí, El Oro y Los Ríos, mejoraron su participación entre 0,3% y 1,9% en el período 2004-2009. Así también, la mayoría de empresas industriales pertenecen al sector de la pequeña y micro empresa2 y representan el 42,2% y 27,1% del total de empresas, respectivamente, las cuales en conjunto alcanzaron el 4,3% de las ventas totales en el 2009. Por su parte, la mediana y gran industria significaron el 18,9% y 11,9%, respectivamente del total de empresas manufactureras del país, que representan el 95,8% del total de ventas. Las MIPYMES son un importante sector de la economía ecuatoriana, en el área urbana emplean aproximadamente al 60% de la PEA3 ocupada, siendo la microempresa la que abarca el mayor porcentaje (43%), mientras que la pequeña y mediana empresa emplean al 14.5% y 4.2% respectivamente (INEC4, 2009). Para determinar el tamaño de la empresa se utiliza la clasificación de la CAN5 del año 2008. Debemos concluir en esta parte, que el potencial de las MIPYMES, radica entre otros aspectos en su importancia numérica, lo cual además establece una amplia capacidad para empleo por ser un captador de mano de obra en diferentes niveles y perfiles, por otro lado, dinamiza la movilidad de insumos en sus diferentes sectores. Lo que preocupa es que no son un motor fuerte para el desarrollo, como se observa de su participación en el PIB. El reto es buscar procesos y acciones que les permitan constituirse en el motor del desarrollo del país, alcanzando mayores niveles de participación en el mercado nacional e internacional.

Además, es importante promover una política pública más activa de la MIPYMES, considerando las capacidades de empleo, de innovar, de contribuir a la mejor distribución del ingreso, de fomentar el emprendimiento y generar más competencia en la economía. Actualmente la gestión a nivel de la Comunidad Andina, la Unión Europea, el Continente Latinoamericano en general, habla de potenciar el aceleramiento de los procesos de desarrollo de estas unidades productivas, mediante capacitación, tecnología y mercados, a fin de generar competitividad y facilidades para internacionalización de las MIPYMES incluso desde su origen.

1 La estructura del sector, compuesta por la elaboración y conservación de camarón, con una participación en el 2007

del 20,2%, seguido de la producción, procesamiento y conservación de carne y productos cárnicos con un 17,7%; y de la elaboración y conservación de pescado y productos de pescado con el 16,0%, que juntas suman el 53,9%. El año 2001, estos sectores también fueron los principales, registrando una participación sin variación del 53,9%. 2 Según la clasificación planteado por la CAN, se considera empresa grande aquellas que presentan ventas anuales

mayores a 5 millones de dólares, empresas medianas con ventas entre 1 y 5 millones de dólares, empresas pequeñas aquellas que registran ventas entres 100 mil y 1 millón y microempresas las que registran ventas inferiores a 100 mil dólares. 3 Población Económicamente Activa

4 Instituto Nacional de Estadística y Censos

5 La CAN (Comunidad Andina de Naciones) clasifica a las empresas en 4 estratos según el número de

empleados que labora en ellas: estrato 1 de 1 a 9 trabajadores, estrato 2 de 10 a 4 9 trabajadores, estrato 3

de 50 a 99 trabajadores y estrato 4 de 100 a 199 trabajadores.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

6

Como una definición transversal de diagnóstico y necesidades, es importante mencionar, la encuesta realizada por el Ministerio de Industrias y Productividad y la Federación Nacional de Cámaras de la Pequeña Industria (FENAPI), que identificaron en el año 2008 la importancia de conocer las características generales y las necesidades de desarrollo empresarial de las Micro, Pequeñas y Medianas Empresas (MIPYMES) de la industria manufacturera en el Ecuador determinaron los siguientes elementos:

1. La proporción de empresas según su tipo, es de 1-4-28, o sea por cada empresa mediana, hay 4 pequeñas y 28 micro empresas.

2. Un 70% de las empresas emplean menos de 9 trabajadores, un 26% emplean entre 10 y 49, y un 4% emplean más de 49 pero menos de 199 personas.

3. Un 79% de las MIPYMES han accedido a algún producto del sistema financiero formal, el resto ha usado exclusivamente otras fuentes de financiamiento.

4. Las principales aplicaciones del financiamiento recibido, de todas las fuentes, han sido para compra de materia prima (72% de las empresas) y compra de bienes de capital (26%).

5. Los principales requerimientos no financieros de apoyo del Estado, son la capacitación, la mejora de procesos y productividad, la certificación de calidad y la información sobre proveedores y competidores.

6. Un 93% de las empresas solamente tuvieron ventas locales durante el último año, y un 7% exportaron ya sea directamente o a través de terceros; al mismo tiempo un 29% de las empresas considera que tiene potencial para exportar y no lo ha hecho y un 31% desearía poder exportar a un determinado país.

7. La media de aprovechamiento de la capacidad instalada de planta es de un 90%.

8. Solamente un 5% de las empresas ha obtenido alguna certificación de calidad.

9. Las principales actividades de las empresas en general son la impresión, la fabricación de muebles, la elaboración de alimentos y la fabricación de prendas de vestir. En el caso de las empresas medianas, son la impresión, la elaboración de alimentos, la producción de químicos y la de plásticos.

10. Los principales productos manufacturados son la publicidad impresa; mueble para el hogar; pan, tortas o bocaditos de harina; y, prendas de vestir varias. Entre las empresas medianas se agregan los productos químicos varios y los artículos plásticos de uso industrial, en lugar de muebles y prendas de vestir.

11. Los servicios gremiales que no se percibe recibir y que son más solicitados, son la capacitación técnica especializada, apoyo para participar en ferias y misiones comerciales del exterior, asesoría en proyectos de inversión, representación ante organismos públicos y apoyo a la incubación de empresas.

12. Un 45% de las empresas hace uso de Internet.

13. Un 79% de las empresas ha innovado sus procesos en los últimos dos años, y un 83% ha innovado sus productos.

14. Un 51% de las empresas conoce de algún programa o institución de apoyo a las exportaciones.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

7

15. Un 14% de las empresas ha participado en iniciativas de asociatividad. Del resto, un 32% no está interesada en estos procesos.

16. Los factores más críticos dentro del clima de negocios son la competencia desleal, los apagones o sobre voltajes, la corrupción pública o privada y el robo.

2.2. Identificación, descripción y diagnóstico del problema

Antes que la definición de un problema es conveniente, establecer el contexto y la importancia de las MIPYMES, en el contexto global y fundamentalmente en el caso ecuatoriano, en el contexto latinoamericano y sus áreas de impacto, incluyendo la Unión Europea y los procesos Asiáticos. A continuación se transcribe una evaluación realizada por la CEPAL.6 “Las pequeñas y medianas empresas son agentes económicos importantes para promover el desarrollo de los países de América Latina y el Caribe. Una parte significativa de la población y de la economía de los países de la región depende de la actividad y desempeño de este tipo de empresas debido a su reconocida capacidad para generar empleo. Durante las últimas dos décadas los diferentes gobiernos de los países de la región han implementado distintos instrumentos y programas de apoyo a las pymes para mejorar su desempeño económico, fomentar su desarrollo productivo y generar un ambiente de negocios favorable. Las iniciativas se han implementado en diferentes áreas, como acceso al crédito, asistencia técnica para introducir mejoras en la gestión y la calidad, ampliación y búsqueda de mercados, internacionalización y participación en el comercio, capacitación de los recursos humanos y el desarrollo empresarial, entre otras. Este amplio y diversificado abanico de iniciativas indica la existencia de enriquecedoras experiencias de apoyo a las pymes en los países de la región (CEPAL, 2011); la implementación de acciones de fomento desde la política pública genera aprendizaje en la medida que ha sido acompañada por la creación, desarrollo y sostenibilidad de las instituciones especializadas encargadas de su ejecución. En ese sentido, diferentes estudios muestran los avances que se han conseguido en los diferentes países mediante la implementación de acciones concretas e instrumentos innovadores. En la actualidad, la región cuenta con un acervo de buenas prácticas en el fomento a las pymes que puede servir de base para avanzar hacia formas de apoyo más sistémicas e integradas. En contraste con estas evidencias que ofrecen los casos de éxito, en general persisten problemas de información para conocer la magnitud y extensión del universo de pymes en los países; generalmente acompañada por la falta de evaluaciones de impacto que permitan comprobar la eficiencia y cobertura de los instrumentos de apoyo. Para lograr un salto cualitativo en la implementación de las políticas de apoyo a las pymes es necesario considerar la complementación de la política pública con la introducción de mejoras en los sistemas de ejecución, el establecimiento de mecanismos de coordinación institucional, el fomento de los vínculos públicos y privados y la continuidad de los programas para generar mayores capacidades en las instituciones y acumular aprendizajes. Tal como se señala en la publicación de CEPAL “La hora de la igualdad. Brechas por cerrar, caminos por abrir”, las pymes son parte de un heterogéneo universo empresarial al interior del cual conviven fuertes diferencias de productividad. Esto obliga a una mayor focalización de los instrumentos prestando especial atención a las diferentes características de las firmas, identificando a aquellas más dinámicas y con mayor capacidad para generar empleo, así como profundizar el

6 Primer Diálogo Público Privado Unión Europea-América Latina INVERSIÓN EXTRANJERA

DIRECTA Y PYMES Santiago de Chile, 5 y 6 de diciembre de 2011. Los subrayados son apreciaciones

para este documento.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

8

trabajo con las empresas más maduras incorporando tecnologías que permitan la actualización de sus capacidades productivas. Las pymes muchas veces son parte de encadenamientos productivos en los cuales participan empresas de distinto tamaño y sectores. Abordar este tipo de realidad productiva requiere de un enfoque de política integral y sistémica que puede tener alto impacto si se incluyen elementos de mejora de la competitividad de las firmas junto con la consideración de variables territoriales, sectoriales e institucionales. En este plano es importante considerar la continuidad de las acciones de apoyo construyendo lazos de coordinación y complementación entre las instituciones públicas en un marco de colaboración con las organizaciones del sector privado. De este modo, los programas e instrumentos de apoyo a las pequeñas y medianas empresas deben ser parte de una visión integradora que contemple estas políticas en el marco de los propósitos centrales de la estrategia de desarrollo productivo. De esta forma, la creatividad, energía y vitalidad que han demostrado los países de la región como capacidad de respuesta a los factores críticos permitirán avanzar hacia un desarrollo con igualdad.” Si debiéramos considerar una situación o línea base, y bajo una perspectiva externa, antes que interna, podemos observar los datos del GCI o del Foro Económico Mundial. En el 2009 de acuerdo al Índice de Competitividad Global (ICG), Ecuador se ubicaba en la posición 105, del ranking de 133 países, para el 2012 la posición es la 88 en un ranking de 144 países. El ascenso en posiciones 17 puestos, permite deducir que existe un mejoramiento de la gestión del país, aunque claramente existan factores que mejorar, para esto cabe observar los pilares del índice y anotar los aspectos positivos y negativos:

Los 12 factores identificados en tres pilares permiten observar que los requerimientos básicos han mejorado seriamente, de hecho es el indicador que nos permite la actual posición del índice global de competitividad, pero claramente debemos trabajar en eficiencia del mercado de bienes, eficiencia en el mercado laboral y desarrollo del mercado financiero. Estos elementos a desarrollo, implican precisamente el impulso a desarrollo productivo en toda la estructura de la cadena productiva, debiendo observar que se suma los indicadores de innovación.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

9

Desde una perspectiva comparada y en relación a los países latinos, podemos notar:

GCI PAISES LATINOS

2012-2013 2011-2012

PAIS PUESTO PUESTO Vr.

Chile 33 31 2↓

Colombia 69 68 1↓

Brasil 48 53 5↑

Uruguay 74 63 11↓

Argentina 94 85 9↓

Perú 61 67 6↑

Venezuela 126 124 2↓

Ecuador 88 105 17↑

Bolivia 104 103 1↓

Paraguay 116 122 6↑

Ecuador tiene un logro por avance ponderado entre las 12 variables, de forma única en América Latina, ya que de los 4 países que mejoran, logra una evaluación que le coloca en el puesto 88, saltando 17 puestos en la escala. En el campo interno la situación del país, de conformidad al último informe del Banco Central del Ecuador, se sitúa en los siguientes elementos. Exportaciones e Importaciones.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

10

Como se podrá observar las exportaciones de valor agregado crecen positivas desde el 2008. Las importaciones de bienes de capital, se considera positivo en el adelanto tecnológico industrial.

El 2010 refleja un piso y a partir de éste momento podemos observar un inicial incremento. El proceso relevante es considerar el campo de las inversiones. El siguiente gráfico permite ver que las actividades productivas de valor agregado o emprendimientos orientados como manufactura no son un área de interés de las inversiones.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

11

Inversión

Empleo.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

12

Redistribución del Ingreso.

Este análisis se complementa con la evaluación del coeficiente de Gini, que permite establecer la redistribución del ingreso. La condición macroeconómica del país, para el año 2012, considerando la gestión de los últimos años, permite concluir, los siguientes aspectos:

La imagen externa del país ha logrado avances positivos, permitiendo un mejor posicionamiento en el contexto latinoamericano y mundial, sin embargo es importante mejorar aspectos como: gestión institucional, eficiencia del mercado de bienes, eficiencia del mercado laboral, desarrollo del mercado financiero, procesos de innovación y de ambiente de negocios.

En el mercado externo, existen mejoras como factor de exportaciones, sin embargo los productos industrializados, no tienen un crecimiento considerado importante, lo cual puede permitirnos observar problemas en campo competitivo.

Por el lado de las importaciones, se anota un incremento en la de bienes de capital, lo cual implica también incremento en la fase de materias primas. Este factor se torna relevante, ya que se mantiene en crecimiento, debiendo generar políticas orientadas a la sustitución estratégica de importaciones, enfocando el proceso hacia la sustitución de las materias primas que se producen internamente.

La inversión extranjera no fue precisamente un factor positivo en estos años, pero hacia el 2011 se nota una recuperación. La orientación de ésta inversión es fundamentalmente el sector de minas y las de manufactura se mantienen o son decrecientes, esto quiere decir que claramente la política debe favorecer un ambiente adecuado para las inversiones de manufactura, sea por nuevas empresas, o por emprendimientos.

En el campo del empleo y de la redistribución del ingreso, las condiciones mejoran, debiendo anotarse de conformidad a las estadísticas el incremento de la masa poblacional activa y del pleno empleo, a lo que se suma una caída de la línea de


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

13

pobreza y una mejor redistribución del ingreso entre el sector más rico y el sector más pobre. En este campo, la política de redistribución del ingreso es favorable, e incluso el de captación de mano de obra. Estas nuevas oportunidades laborales, debemos concluir no son en el sector manufacturero, ya que la estadística no revela crecimiento en inversiones o expansión en las otras variables. La opción necesaria es favorecer la creación de empresas y generar facilidades a las actividades en este campo, a fin de elevar el uso de mano de obra en beneficio de éste sector.

Los datos específicos en el campo de las MIPYMES al 2010 revelan la siguiente información:

ESTABLECIMIENTO POR TAMAÑO

Criterio/Tamaño empresa

Micro (1-9) Pequeña -

Mediana I (10-99) Mediana - Grande

II (100-499) Grandes + 500 Total

Nº establecimientos

474.844 20.790 1.717 264 497.615

% participación por tamaño de empresa

95,42% 4,18% 0,35% 0,05% 100,00%

Personal ocupado 911.111 496.431 338.370 313.592 2.059.504

% Nº trabajadores 44% 24% 16% 15% 100%

Ventas 2009 en millones USD

$ 35.378,00 $ 40.243,00 $ 43.954,00 $ 25.807,00 $ 145.382,00

Media de ventas por tamaño de empresa

$ 74.504,47 $ 1.935.690,24 $ 25.599.301,11 $ 97.753.787,88 $ 292.157,59

% participación en ventas

24% 28% 30% 18% 100%

Nº promedio de empleados por establecimiento

2 24 197 1.188 1.411

Productividad Laboral

38.830 81.065 129.899 82.294 332.088

(*) Se privilegia las ventas sobre el número de trabajadores de acuerdo al COPCI y según datos del INEC.

Los datos revelan que la mayor cantidad de unidades productivas se encuentra en las microempresas y claramente el porcentaje de MIPYMES es superior al 99%. Otro factor relevante es que contribuye con el 85% de la mano de obra activa del sistema productivo. Pero estos indicadores revelan su gran tamaño y peso estructural, lo que preocupa es que este gran tamaño, no contribuye de la misma forma con las capacidades de ventas, o de productividad a nivel general, ya que la brecha entre la media de ventas por tamaño de empresa entre micro y la grandes de es 1320 a 1. Esto hace que el 99% solo contribuya con el 82%. Capta una gran cantidad de mano de obra y además las productividad laboral es totalmente alta. Cabe concluir por tanto que mientras mas pequeña es la unidad productiva, los problemas de productividad, lo cual es una referencia de la capacidad tecnológica o de eficiencia de la mano de obra, son cada vez mayores y eso induce a otros problemas como capacidad competitiva, impulso a la capacidad productiva, etc., etc.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

14

Es claro que la industria ecuatoriana y fundamentalmente la MIPYME, requiere la implementación de una política que cree las condiciones necesarias para ampliar y mejorar la capacidad productiva, generar crecimiento sostenido y alcanzar un desarrollo sustentable del sector en términos competitivos, a través de estrategias que permitan el mejoramiento de capacidades, mismas que, además faciliten la diversificación hacia nuevas actividades que incorporen mayor valor agregado, mayor nivel tecnológico y mano de obra calificada; que permitan abastecer la demanda interna de productos manufactureros, y a su vez, incrementar la participación del país en el mercado mundial De otro lado la distribución de las organizaciones MIPYMES se observa de la siguiente forma:

SECTOR Manufactura Comercio Servicios Otros

MICRO 45.199 264066 164783 796

PEQUEÑA 1.944 4.251 12.267 222

MEDIANA 429 461 2194 96

TOTAL 47.572 268.778 179.244 1,114

Relación 9,60% 54,11% 36,10% 0,20%

Fuente INEC, Censo Nacional Económico 2010 Elaboración : Observatorio de la PYME

El universo de las MIPYMES es de 496.708, de los cuales solamente el 9,6% tiene enfoque a la transformación y el valor agregado. Cabe mencionar detalles como que de conformidad al mismo Observatorio de la PYME (UASB), solo el 67,35% de los establecimiento tienen RUC y de otro lado, el nivel de concentración entre Guayas, Pichincha y Azuay es del 52,6%, correspondiendo. No se identifica un dato claro respecto del sector en el cual se encuentran, aunque claramente conocemos que de los sectores estratégicos (9) el sector agroindustrial de alimentos y bebidas se lleva más del 50%.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

15

Análisis de la Problemática

EFECTO 1 EFECTO 2 EFECTO 3 EFECTO 4

EFECTOS

Mipymes poco

productivas y competitivas

Mipymes poco competitivas tanto a nivel

nacional como internacional.

Incremento en las Importaciones y decremento en exportaciones

Falta de acceso a mercado tanto internacionales

como nacionales nacionales

PROBLEMA

Mipymes generadoras de valor agregado poco productivas y competitivas a nivel nacional, que requieren de apoyo público-privado para mejorar sus

niveles productivos.

CAUSAS

Falta de políticas

específicas que

incentiven la producción de las Mipymes

Falta de recursos

económicos propios de las

unidades productivas

para inversión en

mejoramiento.

Productos de baja calidad, procesos deficientes, falta

de tecnología, poca

diversificación.

Desconocimiento de herramientas de

mercadeo y promoción

Análisis de la Problemática

CAUSA 1 CAUSA 2 CAUSA 3 CAUSA 4

2.3. Línea Base del Proyecto

En el Sector MIPYMES.

Los datos revelan que la mayor cantidad de unidades productivas se encuentra en las microempresas y claramente el porcentaje de MIPYMES es superior al 99%. Otro factor relevante es que contribuye con el 85% de la mano de obra activa del sistema productivo. Pero estos indicadores revelan su gran tamaño y peso estructural, lo que preocupa es que este gran tamaño, no contribuye de la misma forma con las ventas, o la productividad a nivel general, ya que la brecha entre la media de ventas por tamaño de empresa entre micro y la grandes de es 1320 a 1. Esto hace que el 99% solo contribuya con el 82%. Esto se genera por una productividad muy baja y claramente una tecnología relacionada, que no es competitiva, sea local o internacionalmente.

Se puede concluir que mientras mas pequeña es la unidad productiva, los problemas a la baja de productividad, de la capacidad tecnológica, o de eficiencia de la mano de obra, son cada vez mayores y eso induce a otros problemas como capacidad competitiva, productividad, desarrollo de productos, etc., etc.

De las 496.708 MIPYMES, solamente 47.562 son de Manufactura, sin embargo es preocupante anotar que la existencia de las mismas cruza por niveles de concentración muy fuerte a nivel de Guayaquil, Quito y Cuenca y/o por niveles de formalidad delicados ya que solamente el 67,35% tienen RUC. Esto exige una política de incentivos, impulso a la formalidad y descentralización de la gestión productiva a nivel nacional, considerando que se tienen 9 sectores priorizados en el campo productivo.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

16

En el país existen bajos niveles asociativos, de acuerdo a una encuesta realizada por el MIPRO solo un 14% de las MIPYMES han usado esta estrategia, existe también un 34% de las MIPYMES que no les interesa la asociatividad, pero que podrían ser parte de la misma.

El trabajo realizado por la Subsecretaria de MIPYMES y Artesanías, en años anteriores, permite conocer que la ayuda hasta el 2009 ha llegado a 1926 MIPYMES, para el año 2012 y luego de la ejecución de los programas se ha incrementado a 167 PROYECTOS financiados, así como procesos de apoyo a 4 consorcios con cerca de 15 organizaciones productivas incluidas, además 40 proyectos con programas de exportación, 4 empresas con apoyo a gestión productiva y más de 109 empresas asistidas en Registro sanitario y 1200 unidades capacitadas en procesos de capacitación con la misma finalidad

En el año 2011, la Subsecretaría de Mipymes y Artesanías a través del programa de Fomento a las Mipymes, invirtió un monto de $2.727.836,84 en Micro, pequeñas y medianas empresas en estrategias de fomento productivo, beneficiando a 976 unidades productivas diferentes, beneficiando a alrededor de 1600 productores en actividades relacionadas al acceso a nuevos mercados nacionales e internacionales, generando nuevas capacidades productivas, fortaleciendo la asociatividad productiva dentro de la cadena de valor, y generando iniciativas de incremento en la productividad7.

En el año 2012, la Subsecretaría de Mipymes y Artesanías invirtió con $5.222.236,00 en Mipymes ecuatorianas, contribuyendo con presupuesto fiscal, con un monto de $237.836,00 y a través del Fideicomiso Mercantil Fondepyme, un valor de $4.984.400,00, lo que conllevo a beneficiar a 1104 unidades productivas, que involucran a alrededor de 1894 productores de diferentes sectores productivos, con mayor acogida al sector Agroindustrial. A través de instrumentos especializados, se ha permitido una participación de Mipymes del 70% en las compras públicas, un incremento de 11% en asociatividad, aumento del 10,4% en facturación; así como un notable desempeño en la incorporación de valor agregado pasando de un 38% a un 41% durante este año8.

COMPONENTE INVERSIÓN

2011 INVERSIÓN

2012

Componente 1.- Implementar programas de mejoramiento en gestión empresarial y en los procesos de producción para el incremento en

la productividad de las Mipymes

$ 978.102,33 $ 1.205.131,38

Componente 2.- Fortalecer los mecanismos asociativos en la cadena de valor de las

Mipymes. $ 6.041,48 $ 1.004.276,15

7 Informe de gestión 2011, Ministra de Industrias y Productividad, Econ. Verónica Sión.

8 Informe de gestión 2012, Ministra de Industrias y Productividad, Econ. Verónica Sión.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

17

Componente 3.- Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o

productos finales, mediante la incorporación de tecnología adecuada.

$ 42.390,00 $ 923.934,06

Componente 4.- Facilitar el acceso a mercados nacionales e internacionales de productos con alto valor agregado según las exigencias de los

mercados, fomentando la oferta exportable ecuatoriana

$ 155.757,84 $ 1.606.841,85

Componente 5.- Fomentar la generación de nuevas iniciativas empresariales

$ 1.557.269,74 $ 482.052,55

LÍNEA BASE - LÍNEA META

INDICADOR LÍNEA BASE LÍNEA META

Hasta el 2016, se ha logrado implementar en MIPYMES

programas de asistencia técnica y capacitación en

gestión empresarial y procesos productivos.

Al 2012, se han a poyado a 1926 MIPYMES con


gestión empresarial y procesos productivos

Hasta fines de diciembre del 2016, se ha logrado

implementar en 7571 MIPYMES programas de

asistencia técnica y capacitación en gestión empresarial y procesos

productivos

Hasta el 2016, se ha logrado apoyar en procesos de

innovación y mejora continua a MIPYMES y consorcios.

Al 2012 han sido apoyadas 174 MIPYMES y 4 consorcios en procesos

de innovación y mejoramiento continuo,

914 MIPYMES apoyadas y 45 consorcios. (600 proyectos

presentados por Mipymes en procesos de innovación y

140 MIPYMES en regionales, mejoradas en al menos 15% de su productividad AL 2016)

Hasta el 2016, 600 MIPYMES innovarán en nuevos

productos o servicios, con valor agregado

0 MIPYMES han innovado productos o servicios con

valor agregado.

Hasta fines del año 2016 las 600 MIPYMES innovarán en los procesos de producción, en los productos y aplicarán

nuevas tecnologías.

Hasta el 2016, consorcios y MIPYMES tendrán accesos a

mercados externos.

Hasta el 2012, 1 Consorcio y 4 MIPYMES han recibido apoyo en planes de exportación

25 nuevos Consorcios creados y 164 MIPYMES con

planes de exportación, al 2016

Al 2016 se generará al menos nuevas iniciativas

empresariales generadas por MIPYMES

Al 2016 se generaron 0 nuevas iniciativas

empresariales.

800 nuevas iniciativas empresariales a través de 62

centros de atención.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

18

2.4. Análisis de Oferta y Demanda

DEMANDA

Población de referencia: La Población de Referencia para el presente proyecto será la Población Económicamente activa (PEA), en relación con la industria manufacturera, este valor asciende a 592.096 personas. (INEC-Censo Poblacional 2010)

1. Alimentos Frescos y Procesados. 2. Metalmecánica. 3. Plásticos y Cauchos Sintéticos. 4. Confecciones y Calzado. 5. Carrocerías y Partes. 6. Tecnología Hardware y Software. 7. Transporte y Logística. 8. Cadenas agroforestal sustentable y sus productos elaborados

Población Potencial: La población potencial de este proyectos serán las MIPYMES existentes en el país que son aproximadamente 47.5629, sin embargo las organizaciones formales (67,35%) serán 32.033 unidades productivas a nivel nacional y por todos los sectores priorizados. Población demandante efectiva:. Es importante manifestar que la capacidad de atender a la demanda potencial y transformarla en efectiva, tiene como variables fundamentales, por un lado la capacidad de financiamiento del Organismo sectorial responsable de las MIPYMES y por otro lado, la infraestructura de atención de la demanda pública, compuesta por bienes públicos y capacidad de gestión. En este proyecto la población demandante efectiva está determinada por 10106 MIPYMES que serán asistidas y capacitadas para mejorar su productividad y competitividad. Para la proyección de la demanda efectiva se consideró el crecimiento promedio anual de las MIPYMES por el periodo 2010 – 2020 estimado por la Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías, tomando para el presente proyecto el periodo 2013 – 2016.

AÑOS 2011 2012 2013 2014 2015 2016

POBLACIÓN TOTAL

14.842.461 15.301.507 15.774.749 16.027.466 16.278.844 16.528.73

0

PROYECCIÓN ARTESANOS Y

MIPYMES 44751,0858 46135,14 47562 48989 48989 50459

POBLACIÓN EFECTIVA (8180)

976 1104 1322 1719 2234 2904

9 Datos estadísticos ya revelados en este documento.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

19

OFERTA: En los últimos años el gobierno ha impulsado diferentes iniciativas mediante la creación de varios programas y proyectos desde los ministerios, y también a través de convenios con organismos internacionales para apoyar a las MIPYMES en diferentes aspectos importantes para su desarrollo competitivo.

Por su parte, el Ministerio Coordinador de la Producción, Empleo y Competitividad, ha creado algunos programas orientados al apoyo de las MIPYMES en Emprendimiento, con programas de apoyo al capital de riesgo para proyectos de alta rentabilidad, donde el gobierno es socio por un tiempo limitado; otro programa es apoyar al emprendimiento de los ciudadanos en general, a través de información, asesoría, validación de proyectos y capital para la puesta en marcha de emprendimientos; otro programa fomenta y promueve la innovación, diversificación y eficiencia a través del cofinanciamiento de proyectos. (MCPEC, 2010).

El MIPRO a través de la Sub-secretaría de MIPYMES y Artesanías mediante el Programa CODEPYME ha venido apoyando a la micro, pequeña y mediana empresa, en diferentes proyectos de tipo asociativo, con un presupuesto aproximado de USD $ 4`500.000 millones de dólares; de acuerdo a datos del 2009 se ha apoyado a un total de 1926 MIPYMES, de las cuales 1337, corresponden a micro empresa y 589 a PYMES, beneficiando directamente a 8339 personas directas y 9056 personas indirectamente. El siguiente cuadro muestra las áreas de apoyo en las MIPYMES

ÁREAS DE APOYO SUBSECRETARÍA DE MIPYMES

Cuadro No 7 AREAS DE APOYO SUBSECRETARIA DE MIPYMES

Fuente: MIPRO Elaboración: Subsecretaria de MIPYMES y Artesanías

Como muestra el cuadro anterior el apoyo recibido a las MIPYMES es principalmente en asistencia técnica y gestión empresarial (72,26%), procesos de mejoramiento continuo (8.98%), implementación de Normas ISO (4.90%) y formación de Redes Asociativas (9.91%) que

1399

174

95 66

192

0

200

400

600

800

1000

1200

1400

No. MIPYMES No. MIPYMES No. MIPYMES No. De Redes No. Empresas en las Redes

Asistencia Técnica Gestión

Empresarial

Procesos de Mejoramiento Continuo en

Competitividad y

Productividad

Implementación de Normas ISO Formación de Redes Asociativas


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

20

entre otros aspectos es lo determinado en la encuesta realizado por el MIPRO10, por lo que se requiere apoyar a las MIPYMES en otros componentes para sigan manteniéndose e incrementando la producción generando nuevas fuentes de empleo. Aquí solo se ha mencionado algunos programas, proyectos e iniciativas de apoyo al sector de MIPYMES, pero si se pretende lograr un cambio en el patrón productivo del Ecuador como parte importante de una política industrial, es fundamental canalizar las estrategias a fomentar el crecimiento y desarrollo competitivo de este sector, dada su relevante importancia en el aparato productivo del país y la necesidad urgente de abarcar mercados nacionales e internacionales.

La experiencia de la Subsecretaria de MIPYMES y Artesanías que estudia el sector, ha identificado diferentes variables que afectan el desarrollo de las MIPYMES, unas pueden ayudar a potenciar exitosamente las exportaciones y otras pueden afectar negativamente, limitando las actividades internacionales de las firmas. Habilidades gerenciales, estrategias de mercado, condiciones financieras y otros factores en general, podrían agrupar a las variables que afectan al desarrollo y subsistencia de las MIPYMES.

Por este motivo, los siguientes programas han tenido un enfoque de aporte directo y se verifica una acción sectorial más fuerte como se observa de los gráficos siguientes:

En todo caso no se revelan acciones como el EXPORTAPÝME, la gestión de los CONSORCIOS y el programa de apoyo al sector productivo

FONDEPYME ANTERIOR Y NUEVO

156

3 1

44

22

57

1

5

1

3

1

83

1 215

AZUAY

BOLIVAR

CAÑAR

CARCHI

COTOPAXI

CHIMBORAZO

EL ORO

ESMERALDAS

GUAYAS

IMBABURA

LOJA

LOS RIOS

MANABI

PASTAZA

PICHINCHA

SANTA ELENA

STO DOMINGO

TUNGURAHUA

DISTRIBUCIÓN

POR PROVINCIA

TOTAL PROYECTOS APROBADOS

167

TOTAL $16`604.736,67

APORTE FIDEICOMISO $8`223.048,.52

APORTE

POSTULANTE

$8`201.688,15

OTROS $180.000,00

3

79

4

1

7

9

5

11

11

23

77

AGROFORESTAL

AGROINDUSTRIAL

ARTESANAL

CONSTRUCCION

CUERO Y CALZADO

METALMECÁNICA

OTRO

PLÁSTICOS Y CAUCHO

PRODUCTOS FARMACÉUTICOS Y QUÍMICOS TECNOLOGÍA:SOFTWARE Y HARDWARE

TEXTILES Y CONFECCIONES

VEHÍCULOS Y AUTOPARTES

DISTRIBUCIÓN

POR SECTOR

10

Se debe tomar en cuenta que lo realizado actualmente por el MIPRO, no contiene lo correspondiente a

equipamiento productivo, comercialización y mercadeo, financiamiento de nuevas iniciativas

empresariales, que son nuevos componentes que constan en el presente proyecto.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

21

Estimación del Déficit o Demanda Insatisfecha (Oferta- Demanda) La demanda insatisfecha, claramente se determina entre el universo o demanda potencial y la demanda efectiva, la cual solamente puede cubrirse bajo una estructura creativa de atención pública, además la capacidad estructural del organismo ministerial y finalmente la capacidad de financiamiento.

La demanda insatisfecha actual son alrededor de 41.562 MIPYMES y Artesanos dado al enfoque del Proyecto.

2.5. Identificación y Caracterización de población objetivo (Beneficiarios).

Los beneficiarios del presente serán 300.120 personas quienes forman parte de las MIPYMES.

BENEFICIARIOS

DIRECTOS INDIRECTOS TOTAL

HOMBRES MUJERES CAPACIDADES

ESPECIALES HOMBRES MUJERES

CAPACIDADES ESPECIALES

42017 15006 3001 168067 60024 12005 300120

60024 240096 300120

Todos los beneficiarios tendrán acceso a:

Generar valor agregado a su producción, y propendan a su fortalecimiento en el mercado interno y externo a través de la mejora en la calidad de sus productos, generación de valor agregado y mejora en los procesos productivos.

Desarrollo de asistencia técnica, capacitación, transferencia de tecnología e innovación.

Apoyar a grupos beneficiarios asociados en sus proyectos de inversión, con la finalidad de contribuir en su desarrollo, facilitando el rompimiento de asimetrías de mercado.

Apoyo a emprendimientos industriales Dentro de todos los proyectos que las MIPYMES presenten, se dará especial énfasis a los derechos de las mujeres, también se dará prioridad a proyectos que sean presentados en zonas de menor desarrollo productivo, tomando en cuenta el bienestar de la población que afecte el proyecto.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

22

2.6. Alineación al Plan Nacional del Buen Vivir y Agendas Sectoriales

El programa se encuentra alineado a los objetivos No. 11 del Plan Nacional del Buen Vivir. Objetivo No. 11: Establecer un sistema económico social, solidario y sostenible. Alineación con la Política Industrial. Política 1: Fomentar sectores, industrias y actividades productivas que generen mayor valor

agregado.

Política 2: Promover la asociatividad y el desarrollo de economías de escala que promuevan

encadenamientos productivos locales

Política 3: Impulsar a las micro, pequeñas y medianas empresas, artesanos y empresas de

economía social y solidaria

Política 4: Promover el empleo de calidad y mejorar la calificación de la mano de obra

Política 5: Promover la producción de bienes y servicios de calidad

Política 6: Incorporar, desagregar, adaptar y asimilar nuevas tecnologías en los procesos

productivos.

Política 7: Promover la producción limpia y el cuidado del medio ambiente.

Política 8: Reducir costos de transacción para facilitar los procesos de producción, innovación y

comercialización.

Política 9: Promover en los sectores productivos, la oferta y diversificación de productos

industriales y mercados de exportación basados en economías de escala

3. OBJETIVOS DEL PROYECTO

3.1. Objetivo general y objetivos específicos

Objetivo General Mejorar la productividad y competitividad de micro, pequeñas y medianas empresas de forma individual o asociadas entre sí que sean productoras de bienes o servicios con valor agregado, para que su producción sea de calidad y acceda a mercados nacionales e internacionales, fomentando la oferta exportable ecuatoriana a través de cooperaciones técnicas no reembolsables.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

23

Objetivos Específicos

1. Implementar programas de mejoramiento en gestión empresarial y en los procesos de producción para el incremento en la productividad de las MIPYMES.

2. Fortalecer los mecanismos de asociatividad productiva en la cadena de valor de las

MIPYMES.

3. Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o productos finales, mediante la incorporación de tecnología adecuada, mediante proyectos o por bienes públicos enfocados al proceso de tecnología y desarrollo a nivel sectorial.

4. Facilitar el acceso a mercados nacionales e internacionales de productos con alto valor

agregado según las exigencias de los mercados, priorizando la oferta exportable ecuatoriana

5. Fomentar la generación de nuevas iniciativas empresariales

3.2. Indicadores de resultado:

Los presentes indicadores están determinados para la duración del proyecto, es decir del 2013 al 2016.

INDICADOR LÍNEA BASE LÍNEA META

Hasta el 2016, se ha logrado implementar en MIPYMES

programas de asistencia técnica y capacitación en gestión empresarial

y procesos productivos.

Al 2012, se han a poyado a 1926 MIPYMES con


gestión empresarial y procesos productivos

Hasta fines de diciembre del 2016, se ha logrado

implementar en 10259 MIPYMES programas de

asistencia técnica y capacitación en gestión empresarial y procesos

productivos

Hasta el 2016, se ha logrado apoyar en procesos de innovación y mejora

continua a MIPYMES y 40 consorcios.

Al 2012 han sido apoyadas 174 Mipymes y 4 consorcios en procesos de innovación y

mejoramiento continuo,

740 MIPYMES apoyadas y 40 consorcios. (600 proyectos presentados por Mipymes en procesos de innovación

y 140 MIPYMES en regionales, mejoradas en al

menos 15% de su productividad AL 2016)

Hasta el 2016, MIPYMES innovarán en nuevos productos o servicios, con

valor agregado

0 MIPYMES han innovado productos o servicios con

valor agregado.

Hasta fines del año 2016 las 600 MIPYMES innovarán en los procesos de producción, en los productos y aplicarán

nuevas tecnologías.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

24

Hasta el 2016, consorcios y MIPYMES tendrán accesos a mercados

externos.

Hasta el 2012, 1 Consorcio y 4 MIPYMES han recibido

apoyo en planes de exportación

25 nuevos Consorcios creados y 164 MIPYMES con

planes de exportación, al 2016

Al 2016 se generará nuevas iniciativas empresariales generadas

por MIPYMES

Al 2016 se generaron 0 nuevas iniciativas

empresariales.

800 nuevas iniciativas empresariales a través de 62

centros de atención.

3.3. Matriz de Marco Lógico

RESUMEN NARRATIVO DE OBJETIVOS

INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE

MEDIOS DE VERIFICACION

SUPUESTOS

FIN: Contribuir al cambio de la matriz productiva del país, incrementando la oferta exportable y la diversificación de productos, mediante el impulso de l productividad y competitividad de las MIPYMES

Al 2016 se incrementará en un 18% la productividad en las MIPYMES a través de la sustitución de importaciones y favoreciendo las exportaciones y al incremento de oferta nacional

Estadísticas de la Superintendencia de Compañías. Estadísticas BCE Registro de Ventas y de generación de nuevos productos en las Unidades

Unidades Productivas interesadas en procesos de desarrollo de capacidades, mejoramiento de productos. Asignación oportuna de recursos.

PROPOSITO: Mejorar la productividad y competitividad de micro, pequeñas y medianas empresas de forma individual o asociadas entre sí que sean productoras de bienes o servicios con valor agregado, para que su producción sea de calidad y acceda a mercados nacionales e internacionales, fomentando la oferta exportable ecuatoriana a través de cooperaciones

técnicas no reembolsables.

Al 2016 existirán 10106 MIPYMES asistidas y capacitadas para mejorar su competitividad y productividad.

Registros de la Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías. Informes de Gestión.

Disponibilidad de Recursos económicos de contraparte. Asignación de recursos fiscales.

RESUMEN NARRATIVO DE OBJETIVOS

INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE

MEDIOS DE VERIFICACION

SUPUESTOS

1. Implementar programas de mejoramiento en gestión empresarial y en los procesos de producción para el incremento en la productividad de las Mipymes.

Hasta el 2016, se ha logrado implementar en 640 MIPYMES programas de asistencia técnica y capacitación en gestión empresarial y procesos productivos

- Informe de número de MIPYMES asistidas -Lista de asistentes a capacitaciones. - Reportes GPR

Participación activa de las MIPYMES individualmente o de manera colectiva Se entregan los recursos de manera oportuna.

2. Fortalecer los mecanismos asociativos en la cadena de valor de las Mipymes.

Hasta el 2016, se ha generado 10 Consorcios fortalecidos con un mejoramiento en los procesos de producción y calidad de las MIPYMES

-Informes de seguimiento y evaluación. - - Informes de gestión del proyecto. Reportes GPR

Participación activa de las MIPYMES por participar en formas asociativas Se entregan los recursos de manera


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

25

participantes. oportuna

3. Generación de capacidades en MIPYMES para desarrollar innovaciones en sus procesos o productos finales, mediante la incorporación de tecnología adecuada.

Hasta fines del año 2016 las 600 MIPYMES innovarán en los procesos de producción, en los productos y aplicarán nuevas tecnologías.

Informe sobre innovación tecnológica en las MIPYMES Informe sobre nuevos productos generados Reportes GPR

MIPYMES participan e incorporan innovación tecnológica Se entregan los recursos de manera oportuna

4. Facilitar el acceso a mercados nacionales e internacionales de productos con alto valor agregado según las exigencias de los mercados, fomentando la oferta exportable ecuatoriana

Hasta finales del año 2016, 160 MIPYMES y 25 consorcios Habrán generado planes de exportación.

Informe de la Subsecretaría de MIPYMES Reportes de GPR

Mipymes dispuestas a retos de mercado nacional e internacional Se entregan los recursos de manera oportuna

5. Fomentar la incubación de nuevas iniciativas empresariales

Al 2016, se generarán 800 nuevas iniciativas empresariales a través de las 62 oficinas a nivel nacional

Contratos, Reportes de procesos por sistema de contratación pública. Reportes de GPR

Existencia de iniciativas empresariales

ACTIVIDADES: PRESUPUESTO (USD $)

1. Implementar programas de mejoramiento en gestión empresarial y en los procesos de producción para el incremento en la productividad de las Mipymes.

$ 7.928.069,67

1.1 Análisis y diseño los requerimientos de capacitación y asistencia técnica para a ser implementado en las MIPYMES y su correspondiente implementación

$ 1.842.860,78

Reportes ESIGEF Plan Operativo Anual

Asignación oportuna de recursos

1.2 Análisis y optimización de procesos productivos y administrativos de las MIPYMES

$ 1.114.110,85

1.3 Desarrollo de Herramientas de Gestión Productiva a nivel de MIPYMES

$ 1.114.110,85

1.4 Gestión de la Calidad (Sistema de Certificación)

$ 3.856.987,20

2. Fortalecer los mecanismos asociativos en la cadena de valor de las Mipymes.

$ 3.056.224,38


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

26

2.1. Identificación y conformación de cadenas y redes productivas, con una estrategia de integración productiva para vincular la producción vía centros locales de desarrollo

$ 2.804.886,54



2.2 Fortalecer redes de asociatividad existentes generadas por el MIPRO y por otras organizaciones

$ 126.661,65

2.3. Lograr formalización de grupos asociativos existentes

$ 124.676,20

3. Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o productos finales, mediante la incorporación de tecnología adecuada.

$ 4.848.937,23

3.1 Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o productos finales

$ 738.707,63



3.2 Desarrollo de nuevos productos y empaques o embalajes incluyendo prototipos y moldes.

$ 1.118.000,85

3.3 Transferencia tecnológica que apoye el desarrollo, implementación y puesta en marcha de nueva tecnología.

$ 1.496.114,38

3.4 Generar capacidades propias en MIPYMES productoras de software y servicios para orientar su especialidad hacia necesidades del mercado

$ 1.496.114,38

4. Facilitar el acceso a mercados nacionales e internacionales de productos con alto valor agregado según las exigencias de los mercados, fomentando la oferta exportable ecuatoriana

$ 9.997.202,61

4.1 Vincular a MIPYMES con mercado y potencial de compra, a través de estudios de mercado y oportunidades comerciales

$ 1.374.956,30 Reportes ESIGEF Plan Operativo Anual



Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

27

4.2 Generación de marca vinculada a productos de calidad

$ 1.246.761,98

4.3 Participación en Ferias-Misiones Comerciales- Ruedas de Negocios

$ 5.082.018,96

4.4 Determinación actores Macro y micro (cadena de compradores y proveedores) para vincular sus necesidades con oferta de acceso al mercado local

$ 1.246.761,98

4.5 Acceso a sistema de Compras Públicas, Ferias Inclusivas

$ 1.046.703,38

5. Fomentar la generación de nuevas iniciativas empresariales

$ 4.549.498,49

5.1. Establecer y ejecutar un programa de capacitación del recurso humano de las redes

$ 501.758,99



5.2. Implementar modelo de gestión empresarial en las unidades productivas de colegios técnicos

$ 512.414,79

5.3. Establecer un programa de desarrollo y acompañamiento a generación de nuevas iniciativas empresariales. (Desarrollo de Franquicias)

$ 2.383.233,79

5.4. Apoyar la inserción en los mercados nacionales o internacionales de la oferta exportable de las nuevas iniciativas empresariales

$ 1.152.090,91


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

28

4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD

4.1. Viabilidad técnica

La viabilidad del Proyecto para el Fomento Productivo de las MIPYMES Ecuatorianas se determina en el modelo de gestión a diferentes niveles, partiendo de los ejes de intervención y de los 8 sectores priorizados anteriormente descritos:

1. Alimentos Frescos y Procesados. 2. Metalmecánica. 3. Plásticos y Cauchos Sintéticos. 4. Confecciones y Calzado. 5. Carrocerías y Partes. 6. Tecnología Hardware y Software. 7. Transporte y Logística. 8. Cadenas agroforestal sustentable y sus productos elaborados.

Las características de los programas a favor de las MIPYMES serán a través del sistema de "fondos compartidos según rondas concursables o programas abiertos de operación, según los componentes correspondientes. Cumpliendo la legislación y normativa nacional o específica.

Los proyectos deberán atender a los siguientes criterios de evaluación:

a) Mejoramiento productivo de los beneficiarios. b) Consistencia entre el objetivo a alcanzar y el plan de trabajo. c) Que los resultados garanticen la sostenibilidad del proyecto en el tiempo. (Análisis

TIR, VAN, RB/C, otros). d) Generación de impactos positivos en los beneficiarios, definido en mejoramiento de

capacidades, de gestión tecnológica, generación de empleo y de Ventas. e) Aporte de contrapartida del beneficiario, igual o superior al mínimo requerido. f) Generación y mantenimiento de empleo de calidad. g) Nuevos emprendimientos productivos, individuales o asociativos. h) Participación de Regiones – Vocaciones Productivas. i) Innovación Productiva que se implemente con el proyecto. j) Impacto Ambiental resultado de la implementación del proyecto

Desde la perspectiva estructural los proyectos se identifican en niveles de coordinación y fomento, los cuales se determinan como:

Coordinación o Organismos gestores como son el Ministerio de Industrias y Productividad y el

Ministerio Coordinador de la Productividad y Competitividad. o El otro nivel es el de los organismos nacionales y autónomos descentralizados,

con los cuales se programan operaciones a diversos sectores y en temas específicos.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

29

Fomento o Este nivel exige la participación de las organizaciones gremiales y de

productores, con los cuales se articula la generación de propuestas a los diferentes aspectos, considerados en los componentes del programa básico

Con estos elementos el modelo de operación es:

Es importante mencionar que las operaciones integran a la mayor cantidad de gestores del desarrollo productivo, tanto en lo local, como en lo sectorial y los componentes deben tener una cobertura amplia en la generación del apoyo al sector productivo. Los proyectos presentados mediante la articulación público privada, cubrirán los requisitos establecidos en los elementos antes propuestos.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

30

Una vez los proyectos son evaluados por el nivel técnico de la Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías, los proyectos son analizados en una segunda instancia por el Comité Técnico, mismo que recomendará al Comité ejecutivo dar paso al proyecto propuesto. El Comité Ejecutivo es la última instancia técnica y administrativa de la gestión de una propuesta, por la cual el beneficiario, se hará acreedor a un aporte técnico específico, bajo el modelo de servicios que se ha determinado en, programas a los beneficiarios directos, como son el ProducePyme y el Exportapyme, Herramientas de Gestión Productiva, Consorcios, Ferias, enlace a financiamiento. Surgen otros temas con enfoque sectorial como son los bienes pùblicas como los Centros de Fomento Productivo Sectorial.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

31

Los proyectos que se aprueben en estas dos instancias serán los que reciban el apoyo del MIPRO, cabe indicar que todas las actividades de los proyectos aprobados, serán canalizadas por el Instituto Nacional de Compras Públicas (INCOP), de acuerdo a la ley y reglamento respectivo para la contratación ya sea de consultorías, etc., en este proceso trabajarán tanto la Coordinación Jurídica y la Coordinación Administrativa Financiera de la institución para lograr los objetivos planteados., que se definen en la diversa gama de servicios generados.

El modelo de intervención cierra el círculo del proceso de sostenibilidad de la propuesta, tanto en el aspecto técnico, como en el de prestación de servicios. Los componentes del Proyecto se detallan de la siguiente manera: 1. Implementar programas de mejoramiento en gestión empresarial y en los procesos de

producción para el incremento en la productividad de las MIPYMES.: Este componente pretende favorecer MIPYMES que estén dispuestas al desarrollo de las capacidades internas y las habilidades distintivas por tanto tiene dos aspectos: 1) las actividades de capacitación con enfoque hacia el interior de la unidad productiva y, 2) la implementación de HERRAMIENTAS DE GESTION PRODUCTIVA, por las cuales se oriente el impulso a 5S, TPM y Responsabilidad Social Corporativa.

a) Análisis y diseño de los requerimientos de capacitación y asistencia técnica para a ser

implementado en las MIPYMES.- a través de la articulación con los gremios, SETEC, SECAP y otras instituciones que generen este tipo de intervención, se desarrollará programas de capacitación en base a las necesidades de las unidades productivas pertenecientes a los sectores priorizados.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

32

b) Análisis y optimización de procesos productivos y administrativos de las MIPYMES.- la finalidad de esta actividad es optimizar los recursos dentro de las Mipymes manufactureras.

c) Desarrollo de Herramientas de Gestión Productiva a nivel de MIPYMES.- tecnologías que permitirán el incremento en la productividad de las unidades productivas generadoras de valor agregado.

d) Gestión de la Calidad.- apoyo a las Mipymes para implementación de Sistemas de Gestión de Calidad, lo que incrementará su competitividad.

El impacto de estas actividades, se determina en el cambio de gestión interna y no solo en el aspecto productivo, sino gerencial y ejecutivo. De otro lado, los indicadores relacionados son la productividad, el nivel de conocimientos prácticos de los empresarios y sus trabajadores, reducción de costos y la capacidad competitiva. 2. Fortalecer los mecanismos de asociatividad productiva en la cadena de valor de las

MIPYMES.: La asociación e integración productiva representa una metodología válida para el logro de competitividad, El objetivo de este componente es por tanto identificar procesos de apoyo a la integración, pero no solamente con finalidad productiva, sinó con la de crear marcas colectivas, impulso a mercado local e internacional, con mecanismos como Consorcios u otros elementos. La cooperación (horizontal y/o vertical); la realización de acciones conjuntas y la búsqueda de eficiencia colectiva permiten a las MIPYMES salvar aquellos obstáculos que poseen frente a las grandes empresas para permanecer y avanzar exitosamente en los mercados.

a) Identificación y conformación de cadenas y redes productivas, con una estrategia de

integración productiva para vincular la producción vía centros locales de desarrollo.- fortalecer la asociatividad entre las unidades productivas.

b) Fortalecer redes de asociatividad existentes generadas por el MIPRO y por otras organizaciones.- incrementar las capacidades productivas a través de la conformación de redes.

c) Lograr formalización de grupos asociativos existentes.- estimular la confianza entre productores con el fin de generar grupos sólidos capaces de competir en mercados nacionales e internacionales.

3. Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o productos finales, mediante la incorporación de tecnología adecuada: El cambio tecnológico, que se asocia al desarrollo de algún tipo de innovación productiva en las empresas, constituye un factor fundamental para su competitividad. Sin embargo, las micro, pequeñas y medianas empresas, encuentran serias limitaciones para invertir en la formación de capacidades tecnológicas generadoras de innovaciones. Estas limitaciones obedecen, principalmente, a problemas de tamaño, escala productiva y, a la elevada incertidumbre asociada a este tipo de inversiones. El presente componente de este proyecto persigue apoyar a las MIPYMES en la generación de desarrollo y avance tecnológico e innovaciones, en diversos campos, como pueda ser procesos productivos, desarrollo de nuevos productos, diseño en la cadena, enfoque a gestión en laboratorios, etc. Se incluye en este proceso lo relativo a la creación de bienes públicos, con la finalidad de prestación de servicios a nivel de un sector productivo.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

33

a) Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o productos finales.- mejorar las líneas de producción de las Mipymes generadoras de valor agregado, a través de la asistencia técnica especializada, con el fin de volverlas más productivas.

b) Desarrollo de nuevos productos y empaques o embalajes incluyendo prototipos y

moldes.- incrementar la productividad de las Mipymes a través de la generación de productos acorde a las tendencias del mercado.

c) Transferencia tecnológica que apoye el desarrollo, implementación y puesta en marcha

de nueva tecnología.- fomentar la competitividad y el incremento en la productividad de las mipymes, a través de la transferencia tecnológica para desarrollo de productos y procesos.

4. Facilitar el acceso a mercados nacionales e internacionales de productos con alto valor agregado, según las exigencias de los mercados, fomentando la oferta exportable ecuatoriana: Este componente busca apoyar a las MIPYMES en la vinculación de estas con las necesidades reales del mercado; la planificación, prospección y la innovación son procesos vinculantes en esta estrategia cuyo fin es el de generar mejoras en la comercialización de los productos y el acceso al mercado. Como base de esta estrategia este componente busca vincular a empresas demandantes nacionales e internacionales. Las acciones relacionadas al proceso serán acciones de evaluación de capacidad de exportación, planes de negocios y proyectos de exportación.

a) Vincular a MIPYMES con mercado y potencial de compra, a través de estudios de mercado y oportunidades comerciales.- identificar la potencialidad de los productos elaborados por las Mipymes, e investigar nuevos mercados acorde a los requerimientos de los consumidores.

b) Generación de marca vinculada a productos de calidad.- lograr la competitividad de las Mipymes a través del desarrollo de marcas acordes a las tendencias de mercado actuales y fomentar la competitividad.

c) Participación en Ferias-Misiones Comerciales- Ruedas de Negocios.- articular a los productores, sea de materia prima con valor agregado o producto terminado con empresas capaces de generar nuevos mercados para las unidades productivas.

d) Determinación actores Macro y micro (cadena de compradores y proveedores) para vincular sus necesidades con oferta de acceso al mercado local.- fortalecer el encadenamiento productivo de las Mipymes nacionales.

e) Acceso a sistema de Compras Públicas, Ferias Inclusivas.- fomentar la inclusión de los productos nacionales, a través de la generación de productos de consumo masivo que cumplan con los requerimientos de las empresas demandantes.

5. Fomentar la generación de nuevas iniciativas empresariales: Este componente busca ayudar a las MIPYMES a que puedan fortalecer las redes existentes en el país así como a los colegios técnicos trabajados por el MIPRO, también busca ayudar a las empresas a la creación de franquicias y a la búsqueda de oferta exportable. Las acciones se impulsan con enfoque al emprendimiento en todas sus formas, el desarrollo de Centros de Desarrollo Empresarial, apoyo a ideas de negocios y planes de negocios, orientación a financiamiento.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

34

a) Establecer y ejecutar un programa de capacitación del recurso humano de las redes.-fortalecer las competencias laborales del personal perteneciente a las redes con el fin de difundir y reproducir los conocimientos aprendidos.

b) Implementar modelo de gestión empresarial en las unidades productivas de colegios técnicos.- establecer modelos que permitan la adecuada operación de las Mipymes dentro de las instituciones encargadas de formar futuros empresarios de tal forma que se mejore la operatividad de las mismas.

c) Establecer un programa de desarrollo y acompañamiento a generación de nuevas iniciativas empresariales. (Desarrollo de Franquicias). Establecer nuevas tendencias de mercadeo, que fortalecerán la imagen competitiva de las unidades productivas, generando mayores fuentes de empleo.

d) Apoyar la inserción en los mercados nacionales o internacionales de la oferta exportable de las nuevas iniciativas empresariales.- establecer acciones de incentivo que permitan la internacionalización de las mipymes.

4.2. Viabilidad Económica y Financiera

4.2.1. Supuestos utilizados para el cálculo

Los supuestos utilizados para los cálculos son los siguientes: Tomando en cuenta que se va a apoyar al sector de MIPYMES en diversos programas, tanto a nivel de unidad productiva, como en la creación de Bienes Públicos, y generación de servicios al sistema, se tiene una limitación automática en la disponibilidad de recursos financieros asociados a cada una de las actividades. Como se habrá observado en la distribución del presupuesto. Cabe determinar en todo caso la ambiciosa acción del programa, que debido a su propuesta, no espera que sea establecido para un solo año fiscal, sino que sea permanente en el tiempo, buscando crear actividades secuenciales y correlacionadas en otros temas. Las Micro empresas en promedio facturaran $60.000 dólares anuales y las Pymes facturarán en promedio $450.000 dólares anuales.

NÚMERO DE MIPYMES % DE MIPYMES FACTURACIÓN ANUAL TOTAL

10259 60% MICRO $ 60.000,00 $ 369.324.000,00

40% PYMES $ 450.000,00 $ 1.846.620.000,00

TOTAL

$ 2.215.944.000,00

Para el IVA, está calculado sobre la tasa del 12%. Utilizamos la misma metodología del IVA, de igual forma con el Impuesto a la Renta que es el 25%.

DETALLE DEL

INGRESO

AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 AÑO 6 TOTAL

IVA RECAUDADO DEL

$ 390.009,

60

$ 882.316,80

$ 1.584.813,6

0

$ 2.747.010,24

$ 4.463.891,64

$ 6.963.670,96

$ 17.031.712,84


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

35

INCREM

ENTO ANUAL

IR RECAUDADO DEL INCREM

ENTO ANUAL

$ 1.950.04

8,00

$ 4.411.584,00

$ 7.924.068,0

0

$ 13.735.051,20

$ 22.319.458,20

$ 34.818.354,79

$ 85.158.564,19

TOTAL $

2.340.057,60

$ 5.293.900,80

$ 9.508.881,6

0

$ 16.482.061,44

$ 26.783.349,84

$ 41.782.025,75

$ 102.190.277,0

3

Cabe mencionar que la recaudación anual incrementa en un 3% desde el primer año del total de la facturación de los beneficiados.

4.2.2. Flujos Financieros y Económicos

Para el desarrollo del Flujo Financiero, se considera el 3% del total de impuesto generado por las Mipymes beneficiarias a raíz de la influencia del apoyo mediante las actividades financiables en este proyecto. Esto considerando el número de empresas beneficiarias que serán atendidas por cada año (Este valor corresponde al incremento acumulado de 3% del impuesto generado anualmente). Se considera que el número inicial de mipymes beneficiadas es de 976, al año 0 se considera este número de empresas sin un apoyo por parte del Estado, es por ello que no se considera ingreso por impuestos generados.

2010 – año 0

2011 2012 2013 2014 2015 2016

BENEFICIARI

OS POR AÑO

976 976 1104 1322 1719 2234 2904

IVA GENERADO

$ 24.538.982,40

$ 25.297.920,00

$ 28.615.680,00

$ 34.266.240,00

$ 44.546.112,00

$ 57.909.945,60

$ 75.282.929,28

I.R. GENERADO

$ 51.122.880,00

$ 52.704.000,00

$ 59.616.000,00

$ 71.388.000,00

$ 92.804.400,00

$ 120.645.720,00

$ 156.839.436,00

TOTAL IVA+IR GENERADO

$ 75.661.862,40

$ 78.001.920,00

$ 88.231.680,00

$ 105.654.240,00

$ 137.350.512,00

$ 178.555.665,60

$ 232.122.365,28

INGRESO SIN

PROYECTO

INGRESO CON PROYECTO


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

36

TOTAL INGRESO 3% CON PROYECTO

$ -

$ 2.340.057,60

$ 5.293.900,80

$ 9.508.881,60

$ 16.482.061,44

$ 26.783.349,84

$ 41.782.025,75

Los ingresos están calculados en base al 3% de incremento de rentabilidad que se espera tener en todas las MIPYMES beneficiadas en cada año, esto significa el acumulado anual del incremento por año.

RUBRO AÑO 2011 AÑO 2012 AÑO 2013 AÑO 2014 AÑO 2015 AÑO 2016

INGRESOS $

2.340.057,60 $

5.293.900,80 $

9.508.881,60 $

16.482.061,44 $

26.783.349,84 $

41.782.025,75

Beneficio económico acumulado

(USD) artesanos y mipymes

$ 2.340.057,60

$ 5.293.900,80

$ 9.508.881,60

$ 16.482.061,44

$ 26.783.349,84

$ 41.782.025,75

EGRESOS $

2.727.836,84 $

5.222.236,00 $

6.500.000,00 $

5.150.000,00 $

5.304.500,00 $

5.463.635,00

Componente 1.- Implementar programas de mejoramiento

en gestión empresarial y

en los procesos de producción

para el incremento en

la productividad de las Mipymes

$ 978.102,33

$ 1.205.131,38

$ 1.500.000,00

$ 1.373.333,32

$ 1.414.533,32

$ 1.456.969,32

Componente 2.- Fortalecer los mecanismos

asociativos en la cadena de valor de las Mipymes.

$ 6.041,48

$ 1.004.276,15

$ 1.250.000,00

$ 257.500,00

$ 265.225,00

$ 273.181,75

Componente 3.- Generar

MIPYMES capaces de desarrollar

innovaciones en sus procesos o

productos finales,

mediante la incorporación de tecnología

adecuada.

$ 42.390,00

$ 923.934,06

$ 1.150.000,00

$ 884.083,33

$ 910.605,83

$ 937.924,00


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

37

Componente 4.-

Facilitar el acceso a

mercados nacionales e

internacionales de productos con alto valor

agregado según las exigencias

de los mercados,

fomentando la oferta

exportable ecuatoriana

$ 155.757,84

$ 1.606.841,85

$ 2.000.000,00

$ 2.017.083,35

$ 2.077.595,85

$ 2.139.923,73

Componente 5.- Fomentar la

generación de nuevas

iniciativas empresariales

$ 1.557.269,74

$ 482.052,55

$ 600.000,00

$ 618.000,00

$ 636.540,00

$ 655.636,20

INGRESOS – EGRESOS

$ (387.779,24)

$ 71.664,80

3.008.881,60 11.332.061,44 21.478.849,84 36.318.390,75

$

(346.231,46) $

57.130,74 $

2.141.662,49 $

7.201.729,91 $

12.187.676,23 $

18.400.027,03

TIR y VAN Para el cálculo de los Indicadores Económicos, se utiliza como inversión la sumatoria de los egresos anuales, considerando que al ser proyecto de inversión pública, este no generaría costos y gastos operativos, sino más bien de inversión.

CÁLCULO DEL VAN Y TIR

PERÍODO ENTRADAS SALIDAS FLUJO DE

FONDOS

2010 0,00 30.368.207,84 -30.368.207,84

2011 2.340.057,60 0,00 2.340.057,60

2012 5.293.900,80 0,00 5.293.900,80

2013 9.508.881,60 0,00 9.508.881,60

2014 16.482.061,44 0,00 16.482.061,44

2015 26.783.349,84 0,00 26.783.349,84

2016 41.782.025,75 0,00 41.782.025,75

TIR 30,53%

VAN 29.549.943,26


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

38

CÁLCULO DEL COSTO

BENEFICIO

V.A.F.N.C. 59.918.151,10

INVERSIÓN 30.368.207,84

B/C 1,97

4.3. Análisis de sostenibilidad

4.3.1. Sostenibilidad económica-financiera

La sostenibilidad económica del proyecto se define en los siguientes elementos:

1. Beneficios financieros de los sectores productivos que se acercan al programa de FOMENTO DE LAS MIPYMES con impacto a nivel nacional. Este beneficio se mide en el incremento en la facturación de las Unidades Productivas, por tanto existen IVA y Renta transferido a ser observado. Cabe mencionar que considerando el plazo de operación al 2016, el tiempo de ciclo de la operación se considera muy corto para asumir una recuperación de inversión pública, sin embargo en este plazo, se anota una tendencia que cubre en 4 años el 36% de la inversión en impuestos definidos como IVA y Renta, lo cual implica que el Gobierno Nacional, en un espacio de 10 años proyectados recuperará la operación de soporte al sistema productivo a nivel de la MIPYMES. El flujo no hace mayor proyección por su propuesta de 4 años.

2. Un segundo aspecto relativo a la sostenibilidad económica del Proyecto, es el crecimiento de las Mipymes, que se refleja en utilidades, generación de empleo, apalancamiento a lo largo del tiempo y estructuras de apoyo al sector productivo. Este proceso se mira en las operaciones de Bienes Públicas y servicios al sector, así como los procesos de acercamiento de mercados. Cabe mencionar que establecer el impacto financiero de estos elementos es indeterminado, ya que la dinámica plantea variaciones del empleo por 3%, variación en productividad calculada por el nivel de facturación y otros elementos de corte indirecto.

3. Un tercer factor relativo a la sostenibilidad del programa es la movilidad de factores y de insumo intermedio, involucrado en el proceso productivo. Debemos mencionar que se establecen 7 sectores priorizados, en los cuales la movilidad de componente nacional es importante, así como el proceso de implementación de tecnología y desarrollo por cada uno de ellos. Este es otro elemento importante ya que implica impactos al PIB, por diferentes niveles, considerando que bajo estudios del MCPEC, la necesidad de impulso a conglomerados y cadenas productivas es relevante y se deben impulsar procesos de integración asociativa a nivel productivo (interés estadístico determina que el 30% de productores tienen este interés).


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

39

4. Un último elemento a observar es la necesidad de impulsar procesos integrados de

encadenamiento desde la visión de la política pública, ya que se empieza un proceso propuesto de cambio de la matriz productiva y el mismo debe afianzarse en programas de impulso, donde la inversión pública aporta inicialmente al desarrollo de los sectores.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

40

En conclusión: El proyecto FOMENTO DE LAS MIPYMES, establece algunos lineamientos de sostenibilidad que no se justifican solamente en un VAN o TIR positivos, sino en su implicación en el contexto general de desarrollo.

4.3.2. Análisis de impacto ambiental y de riesgos

Los impactos ambientales del proyecto estarán causados por los efectos que en este campo tengan las propuestas que se ejecuten con financiamiento del Proyecto de Fomento a las MIPYMES Ecuatorianas. Con el fin de realizar el análisis de impactos y riesgos ambientales de las solicitudes que recibirá el presente proyecto, en el formato diseñado por La Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías, para el efecto se incluyó una sección sobre este tema en la cual, a los proponentes de proyectos se les solicita una identificación de las características de la propuesta con base en las categorías ambientales actualmente aceptadas. De ser del caso, se exige a los proponentes que señalen las medidas necesarias y los costos para contrarrestar los impactos negativos identificados y que incluyan estos costos en la estimación de la inversión requerida y en las proyecciones de estados financieros del proyecto. Con base en la información anterior, La Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías clasifica al proyecto dentro de una de las cuatro categorías ambientales siguientes: La Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías solamente aprueba proyectos de las categorías I, II y III, en este último caso cuando se garantiza la aplicación de las medidas de mitigación previamente identificadas y valoradas. Este proyecto se enmarca en la Categoría II: Proyectos que no afectan al medio ambiente ni directa ni indirectamente.

4.3.3. Sostenibilidad social: equidad, género, participación ciudadana

Equidad: Con el presente proyecto lo que se busca es elevar la equidad a través de la incorporación de sectores de menor desarrollo, así como trabajar sobre la base productiva vocacional territorial; esto permitirá que las MIPYMES generen programas de capacitación, acceso a tecnología, e inversión en equipamiento productivo; una vez fortalecidas las MIPYMES generarán fuentes de empleo con salarios dignos, por ende se busca formalizar a las micro empresas que son las que no cuentan con una metodología de empresa sustentable. Genero: La participación igualitaria de géneros será uno de los pilares de acción del programa; esto permitirá el acceso y la equidad a sectores de menor desarrollo que no han sido fortalecidos; así por ejemplo el sector agrícola productivo de las provincias del austro que en la actualidad tiene una alta concentración de mujeres. Participación Ciudadana: La participación ciudadana se verá fortalecida en los proyectos apoyados por el FONDEPYME tomando como base la participación de organizaciones sociales


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

41

de zonas de menor desarrollo, así también el presente proyecto procura mantener la cultura nacional, ya que dentro de las MIPYMES, se apoya a lo que es los artesanos. Por ende en todos los proyectos a los cuales el MIPRO apoyará existe la participación tanto de hombres y mujeres, así como la participación de juntas parroquiales, consejos provinciales, municipios, etc. de las diferentes provincias.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

42

5. PRESUPUESTO

COMPONENTES/RUBROS

FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dólares)

TOTAL

Externas Internas

Crédito Cooperación

PASES Crédito

Fiscales + Fideicomiso Fondepyme

Autogestión A.

Comunidad

Componente 1.- Implementar programas de mejoramiento en gestión empresarial y en los

procesos de producción para el incremento en la productividad de las Mipymes..

$ 166.666,68 $ 7.761.402,99

$ 7.928.069,67

Actividad 1.1: Análisis y diseño los requerimientos de capacitación y asistencia técnica para a ser

implementado en las MIPYMES y su correspondiente implementación

$ 41.666,67 $ 1.801.194,11

$ 1.842.860,78

Actividad 1.2: Análisis y optimización de procesos productivos y administrativos de las MIPYMES

$ 41.666,67 $ 1.072.444,18

$ 1.114.110,85

Actividad 1.3: Desarrollo de herramientas de gestión productiva a nivel de MIPYMES

$ 41.666,67 $ 1.072.444,18

$ 1.114.110,85


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

43

Actividad 1.4: Gestión de la Calidad (Sistema de Certificación)

$ 41.666,67 $ 3.815.320,53

$ 3.856.987,20

Componente 2.- Fortalecer los mecanismos asociativos en la cadena de valor de las Mipymes.

$ 1.000.000,00 $ 2.056.224,38

$ 3.056.224,38

Actividad 2.1:Identificación y conformación de cadenas y redes productivas, con una estrategia de integración productiva para vincular la producción

vía centros locales de desarrollo. $

1.000.000,00 $ 1.804.886,54 $

2.804.886,54

Actividad 2.2: Fortalecer redes de asociatividad existentes generadas por el MIPRO y por otras

organizaciones $ 126.661,65 $

126.661,65

Actividad 2.3: Lograr formalización de grupos asociativos existentes $ 124.676,20

$ 124.676,20

Componente 3.- Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o

productos finales, mediante la incorporación de tecnología adecuada.

$ 291.666,67 $ 4.557.270,56

$ 4.848.937,23

Actividad 3.1: Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o

productos finales $

250.000,00 $ 488.707,63 $

738.707,63


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

44

Actividad 3.2: Desarrollo de nuevos productos y empaques o embalajes incluyendo prototipos y

moldes

$ 41.666,67 $ 1.076.334,18

$ 1.118.000,85

Actividad 3.3: Transferencia tecnológica que apoye el desarrollo, implementación y puesta en marcha

de nueva tecnología. $ 1.496.114,38 $

1.496.114,38

Actividad 3.4: Generar capacidades propias en MIPYMES productoras de software y servicios para

orientar su especialidad hacia necesidades del mercado $ 1.496.114,38

$ 1.496.114,38

Componente 4.- Facilitar el acceso a mercados nacionales e internacionales de productos con alto

valor agregado según las exigencias de los mercados, fomentando la oferta exportable

ecuatoriana $

41.666,65 $ 9.955.535,96 $

9.997.202,61

Actividad 4.1 Vincular a MIPYMES con mercado y potencial de compra, a través de estudios de

mercado y oportunidades comerciales $

41.666,65 $ 1.333.289,65 $

1.374.956,30

Actividad 4.2 Generación de marca vinculada a productos de calidad $ 1.246.761,98

$ 1.246.761,98


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

45

Actividad 4.3 Participación en Ferias-Misiones Comerciales- Ruedas de Negocios $ 5.082.018,96

$ 5.082.018,96

Actividad 4.4 Determinación actores Macro y micro (cadena de compradores y proveedores) para

vincular sus necesidades con oferta de acceso al mercado local $ 1.246.761,98

$ 1.246.761,98

Actividad 4.5 Acceso a sistema de Compras Públicas, Ferias Inclusivas $ 1.046.703,38

$ 1.046.703,38

Componente 5. Fomentar la generación de nuevas iniciativas empresariales $ 4.549.498,49

$ 4.549.498,49

Actividad 5.1 Establecer y ejecutar un programa de capacitación del recurso humano de las redes $ 501.758,99

$ 501.758,99

Actividad 5.2 Implementar modelo de gestión empresarial en las unidades productivas de colegios

técnicos $ 512.414,79 $

512.414,79

Actividad 5.3 Establecer un programa de desarrollo y acompañamiento a generación de nuevas

iniciativas empresariales. (Desarrollo de Franquicias) $ 2.383.233,79

$ 2.383.233,79


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

46

Actividad 5.4 Apoyar la inserción en los mercados nacionales o internacionales de la oferta exportable

de las nuevas iniciativas empresariales $ 1.152.090,91 $

1.152.090,91

TOTAL $

1.500.000,00 $ 28.879.932,38 $

30.379.932,38


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

47

6. ESTRATEGIA DE EJECUCIÓN

6.1. Estructura Operativa

Bases institucionales constitucionales

El proyecto se sustenta en varios artículos de la Constitución de la República del Ecuador que

son referentes importantes para la política pública, relacionados entre otros con el Título VI

“Régimen de Desarrollo”, en los capítulos de:

Soberanía alimentaria: Art. 281. La soberanía alimentaria constituye un objetivo estratégico y una obligación del Estado para garantizar que las personas, comunidades, pueblos y nacionalidades alcancen la autosuficiencia de alimentos sanos y culturalmente apropiado de forma permanente., en especial los literales 1, 5, 10 y 14; Literal 1) Impulsar la producción, transformación agroalimentaria y pesquera de las pequeñas y medianas unidades de producción, comunitarias y de la economía social y solidaria. Literal 5) Establecer mecanismos preferenciales de financiamiento para los pequeños y medianos productores y productoras, facilitándoles la adquisición de medios de producción. Literal 10) Fortalecer el desarrollo de organizaciones y redes de productores y de consumidores, así como las de comercializaciones y distribución de alimentos que promueva la equidad entre espacios rurales y urbanos. Literal 14) Adquirir alimentos y materias primas para programas sociales y alimenticios, prioritariamente a redes asociativas de pequeños productores y productoras.

Soberanía Económica: Art. 284 La política económica tendrá los siguientes objetivos: en especial los literales 2 y 5. Literal 2) Incentivar la producción nacional, la productividad y competitividad sistémicas, la acumulación del conocimiento científico y tecnológico, la inserción estratégica en la economía mundial y las actividades productivas complementarias en la integración regional.

Literal 5) Lograr un desarrollo equilibrado del territorio nacional, la integración entre

regiones, en el campo, entre el campo y la ciudad, en lo económico, social y cultural.

Política Comercial: Art. 306 El Estado promoverá las exportaciones ambientalmente responsables, con preferencia de aquellas que generen mayor empleo y valor agregado, y en particular las exportaciones de los pequeños y medianos productores y del sector artesanal. El Estado propiciará las importaciones necesarias para los objetivos del desarrollo y desincentivará aquellas que afecten negativamente a la producción nacional, a la población y a la naturaleza.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

48

Democratización de los factores de producción. Art. 334 El Estado promoverá el acceso equitativo a los factores de producción.

Ciencia, tecnología, innovación y saberes ancestrales Art. 385, El sistema nacional de ciencia, tecnología, innovación y saberes ancestrales, en el marco del respeto al ambiente, la naturaleza, la vida, las culturas y la soberanía, tendrá como finalidad. Literal 1) Generar, adaptar y difundir conocimientos científicos y tecnológicos.

Literal 3) Desarrollar tecnologías e innovaciones que impulsen la producción nacional,

eleven la eficiencia y productividad, mejoren la calidad de vida y contribuyan a la

realización del buen vivir.

Para la realización del presente proyecto se trabajará con la estructura actual de la Subsecretaría de MIPYMES y Artesanías a través del ingreso de los recursos al Fideicomiso FONDEPYME, aunque debe comprenderse que solamente es el instrumento financiero y no es la base del programa, que como se observará tiene diversas bases técnicas y operativas prácticas. El equipo de la Subsecretaría de MIPYMES tiene capacidad de acción regional a través de las Direcciones y Coordinaciones Regionales. También se realizará “Convenios Marco” con los organismos relacionados internos o internacionales que corresponda para el desarrollo del programa.

6.2. Gestión operativa

Estructura institucional Funciones

Ministerio Coordinador de la Producción, Empleo y

Competitividad

Dar seguimiento presupuestario del proyecto.

Dar seguimiento de avance y alcance del proyecto.

Seguimiento de indicadores de GPR y reportes de Proyecto.

Ministerio de Industrias y Productividad

Elaboración de POA, PAC, PAPP del proyecto.

Ejecutar, coordinar, planificar la capacitación y comunicación a

MiPyMES y Artesanos.

Ejecutar, coordinar, planificar la aplicación del Incentivo a MiPyMES y

Artesanos.

Elaboración de los Indicadores de Resultados en el GPR.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

49

Ministerio de Salud Pública

Entidad encargada de otorgar los permisos de Funcionamiento, registros

sanitarios y notificaciones sanitarias que requieren las Mipymes.

PROECUADOR

Articulación para identificación de ferias o acciones a realizarse con

Mipymes con potencial de internacionalización.

Para la operación del Proyecto del Fomento Productivo de las MYPIMES ecuatorianas, es necesario los siguientes procesos operativos en la Subsecretaría de MIPYMES Y ARTESANIAS, que se pueden definir en los siguientes campos de trabajo:

1. Gestión operativa para Proyectos de apoyo a nivel de unidades productivas. 2. Gestión operativa para Proyectos de generación de bienes públicos. 3. Gestión operativa para Prestación y Apoyo en Herramientas de Gestión Productiva.

Claramente para todos estos elementos se debe contar con el equipo técnico respectivo, los cuales serán los encargados del proceso técnico en cada una de sus partes. Proyectos a nivel de unidades productivas Los proyectos a nivel de unidades operativas, tienen que ver con la generación de convocatorias a nivel nacional, regional, o local, incluyendo la alternativa de establecer énfasis en determinados aspectos, que logren la identificación de propuestas específicas orientadas, al objetivo de apoyar determinado aspecto geográfico, sector productivo o grupo humano o técnico específico.

1. Las convocatorias pueden tener dos opciones. 1) referirse a una normativa específica para el efecto, y/o, 2) promover por decisión política y técnica procesos, sujetos a términos de referencia y características específicas que permitan la selección de los beneficiarios correspondientes. Claramente los beneficiarios, deberán acceder en cualquiera de las opciones a una Plataforma Tecnológica, disponible en la Web Institucional, a fin de generar la transparencia correspondiente y efectuar procesos automáticos de carga de datos relativos al proponente y el proyecto en si mismo. Esto facilitará un proceso de autodepuración y selección que se define como el primer nivel de depuración de las propuestas.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

50

2. Una vez que el proyecto esté listo y cargado en la plataforma, se deberá pasar a una

evaluación de segundo nivel, donde el criterio profesional es el relevante y la calidad de la propuesta, sea por su contenido, por sus variables, por el impacto y los

3. beneficios, en diferentes contextos. Para ésta fase los términos de referencia de las convocatorias, deberán ser el factor de selección. Los indicadores y factores que se definan, deberán facilitar la selección correspondiente.

4. Con estos elementos el nivel técnico elevará un informe técnico, para que las

propuestas sean presentadas a un Comité Técnico, mismo que evaluará la pertinencia de la propuesta y ratificará la recomendación del primer nivel. Ratificado este elemento, el grupo de proyectos o el proyecto en mención, serán tramitados a un Comité Ejecutivo, que será la última instancia de decisión, para que el Ministerio, acepte la generación de un proyecto en beneficio de la(s) unidades(es) productiva(s).

5. Con estos elementos los beneficiarios deberán presentar todos los documentos legales

al Ministerio de Industrias y Productividad, para la fase de asignación de recursos, las cuales tienen dos alternativas: 1) transferencia de recursos y, 2) selección de prestadores de servicios los cuales se seleccionarán mediante el sistema de compras públicas.

Proyectos de Generación de Bienes Públicos Los proyectos de generación de bienes públicos, usualmente tienen que se desarrollados por organismos públicos, los cuales pueden ser otros organismos ministeriales o Gobiernos Autónomos Descentralizados. En este caso el objetivo de crear un bien público, exige la presencia de tres actores, el Sector productivo, el cual es fundamental para la propuesta, el Gobierno Autónomo o entidad Promotora Pública y finalmente el organismo Ministerio de Industrias y Productividad. La propuesta debe aglutinar intereses sectoriales, favorecer la superación de sus problemas, la potenciación de beneficios sin exclusión y la generación de una tabla de servicios, lo cual genere sostenibilidad y viabilidad técnico financiera en el tiempo. Existen aspectos como ubicación del bien público, propiedad y administración, deben ser claras mediante el modelo de gestión.

1. El proyecto debe ser presentado bajo el interés del organismo público, bajo los lineamientos claros del objetivo de generación de bienes públicos. Este documento debe ser desarrollado en forma específica y no entra a plataforma.

2. Una vez obtenido el proyecto, el mismo pasa a la unidad técnica sectorial, para que sea evaluado y definido sus características de aplicación.

3. Se aplica el numeral 3 igual que en el proceso anterior. 4. Se aplica el numeral 4 anterior, anotando que se identificará solamente el proceso de

transferencia. 5. En este caso surge un proceso de seguimiento y evaluación de acciones específicas, ya

que el bien público exige la definición de inversiones públicas en beneficios de la sociedad y el sector público determinado.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

51

Generación de Herramientas de Gestión Productiva y Servicios

Gestión Programa F.P.M.

• Gestión de HGP y Servicios

SERVICIOS

RS Y AT

TPM

5S

RSC

GESTIONFISCAL

HGP

Las herramientas de Gestión Productiva del Programa de Fomento Productivo de Mipymes, busca poner en el contexto productivo, una cadena de servicios y procesos, que mediante gestión, apoyan directamente a las unidades de producción. Al momento se considera que la cadena implica Servicios de clasificación y registro, luego impulso a registro sanitario y asistencia técnica, manejo de 5s y TPM, aplicando internamente programas con enfoque exitoso a nivel de cooperación y finalmente el impulso a responsabilidad social corporativa, que debe ser viabilizado a nivel de las Mipymes y seguramente sobre la base de medianas, pequeñas y finalmente micro empresas, considerando su nivel de formalidad y desarrollo. Las características de la gestión busca la mayor inclusión y menor exclusión posible, sin embargo, la capacidad de cobertura se debe ir ampliando en función del nivel desconcentrado del programa a nivel del organismo Ministerial.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

52

Financiamiento El modelo de financiamiento debe estructurarse de la siguiente forma:

Gestión Programa F.P.M.

• Financiamiento del Programa

FPM

PUBLICO

MINISTERIO

GADS

COOPERACION APORTES

PRIVADOSAPORTES

CONTRAPARTES

El modelo de financiamiento, parte de la existencia de financiamiento público, que se orienta por el Presupuesto General del Estado, a dos niveles, el Ministerial y el de los Gobierno Autónomos descentralizados, sin embargo, cada elemento de su gestión exige el aporte de la contraparte directa, como son sus beneficiarios o el sector privado, este aporte será con el enfoque de fondos de compromiso. Finalmente y siempre vigente se debe anotar la búsqueda de cooperación, que apoye en cada uno de los programas y que actualmente ya se han manifestado y se han trabajado, sea para el proceso directo de fortalecimiento a las unidades productivas, o en los programas de capacitación a profesionales o unidades productivas.

6.3 Arreglos Institucionales y Modalidad de Ejecución

ARREGLOS INSTITUCIONALES

Tipo de Ejecución Instituciones Involucradas

Directa (D) o Indirecta (I)* Tipo de Arreglo **

I ARTICUALCIÓN MCPEC

I ARTICULACIÓN MSP

I ARTICULACIÓN PROECUADOR

I ARTICULACIÓN GAD´S

D BENEFICIARIO GREMIOS

D BENEFICIARIO EMPRESAS


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

53

6.4 Cronograma Valorado por Componentes y Actividades

CRONOGRAMA VALORADO POR COMPONENTES Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO (USD)

Fuentes internas - fiscales

COMPONENTES/RUBROS AÑO 2011 AÑO 2012 AÑO 2013 AÑO 2014 AÑO 2015 AÑO 2016 TOTAL

Componente 1.- Implementar programas de mejoramiento

en gestión empresarial y en los procesos de producción para

el incremento en la productividad de las

Mipymes..

$ 978.102,33 $ 1.205.131,38 $

1.500.000,00 $

1.373.333,32 $

1.414.533,32 $

1.456.969,32 $

7.928.069,67

Actividad 1.1: Análisis y diseño los requerimientos de

capacitación y asistencia técnica para a ser

implementado en las MIPYMES y su correspondiente

implementación

$ 978.102,33 $ 160.684,18 $

200.000,00 $

163.083,33 $

167.975,83 $

173.015,10 $

1.842.860,78

Actividad 1.2: Análisis y optimización de procesos

productivos y administrativos de las MIPYMES

$ - $ 200.855,23 $

250.000,00 $

214.583,33 $

221.020,83 $

227.651,45 $

1.114.110,85

Actividad 1.3: Desarrollo de herramientas de gestión

productiva a nivel de MIPYMES $ - $ 200.855,23

$ 250.000,00

$ 214.583,33

$ 221.020,83

$ 227.651,45

$ 1.114.110,85

Actividad 1.4: Gestión de la Calidad (Sistema de

Certificación) $ - $ 642.736,74

$ 800.000,00

$ 781.083,33

$ 804.515,83

$ 828.651,30

$ 3.856.987,20


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

54

Componente 2.- Fortalecer los mecanismos asociativos en la

cadena de valor de las Mipymes.

$ 6.041,48 $ 1.004.276,15 $

1.250.000,00 $

257.500,00 $

265.225,00 $

273.181,75 $

3.056.224,38

Actividad 2.1:Identificación y conformación de cadenas y redes productivas, con una estrategia de integración

productiva para vincular la producción vía centros locales

de desarrollo.

$ 4.056,03 $ 964.105,11 $

1.200.000,00 $

206.000,00 $

212.180,00 $

218.545,40 $

2.804.886,54

Actividad 2.2: Fortalecer redes de asociatividad existentes

generadas por el MIPRO y por otras organizaciones

$ 1.985,45 $ 20.085,52 $

25.000,00 $

25.750,00 $

26.522,50 $

27.318,18 $

126.661,65

Actividad 2.3: Lograr formalización de grupos

asociativos existentes $ - $ 20.085,52

$ 25.000,00

$ 25.750,00

$ 26.522,50

$ 27.318,18

$ 124.676,20

Componente 3.- Generar MIPYMES capaces de

desarrollar innovaciones en sus procesos o productos

finales, mediante la incorporación de tecnología

adecuada.

$ 42.390,00 $ 923.934,06 $

1.150.000,00 $

884.083,33 $

910.605,83 $

937.924,00 $

4.848.937,23

Actividad 3.1: Generar MIPYMES capaces de

desarrollar innovaciones en sus procesos o productos finales

$ 38.500,00 $ 241.026,28 $

300.000,00 $

51.500,00 $

53.045,00 $

54.636,35 $

738.707,63

Actividad 3.2: Desarrollo de nuevos productos y empaques

o embalajes incluyendo prototipos y moldes

$ 3.890,00 $ 200.855,23 $

250.000,00 $

214.583,33 $

221.020,83 $

227.651,45 $

1.118.000,85


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

55

Actividad 3.3: Transferencia

tecnológica que apoye el desarrollo, implementación y puesta en marcha de nueva

tecnología.

$ - $ 241.026,28 $

300.000,00 $

309.000,00 $

318.270,00 $

327.818,10 $

1.496.114,38

Actividad 3.4: Generar capacidades propias en

MIPYMES productoras de software y servicios para

orientar su especialidad hacia necesidades del mercado

$ - $ 241.026,28 $

300.000,00 $

309.000,00 $

318.270,00 $

327.818,10 $

1.496.114,38

Componente 4.- Facilitar el acceso a mercados nacionales e internacionales de productos con alto valor agregado según las exigencias de los mercados,

fomentando la oferta exportable ecuatoriana

$ 155.757,84 $ 1.606.841,85 $

2.000.000,00 $

2.017.083,35 $

2.077.595,85 $

2.139.923,73 $

9.997.202,61

Actividad 4.1 Vincular a MIPYMES con mercado y

potencial de compra, a través de estudios de mercado y

oportunidades comerciales

$ 11.493,00 $ 241.026,28 $

300.000,00 $

266.083,35 $

274.065,85 $

282.287,83 $

1.374.956,30

Actividad 4.2 Generación de marca vinculada a productos

de calidad $ - $ 200.855,23

$ 250.000,00

$ 257.500,00

$ 265.225,00

$ 273.181,75

$ 1.246.761,98

Actividad 4.3 Participación en Ferias-Misiones Comerciales-

Ruedas de Negocios $ 94.971,04 $ 803.420,92

$ 1.000.000,00

$ 1.030.000,00

$ 1.060.900,00

$ 1.092.727,00

$ 5.082.018,96


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

56

Actividad 4.4 Determinación actores Macro y micro (cadena

de compradores y proveedores) para vincular sus

necesidades con oferta de acceso al mercado local

$ - $ 200.855,23 $

250.000,00 $

257.500,00 $

265.225,00 $

273.181,75 $

1.246.761,98

Actividad 4.5 Acceso a sistema de Compras Públicas, Ferias

Inclusivas $ 49.293,80 $ 160.684,18

$ 200.000,00

$ 206.000,00

$ 212.180,00

$ 218.545,40

$ 1.046.703,38

Componente 5. Fomentar la generación de nuevas

iniciativas empresariales $ 1.557.269,74 $ 482.052,55

$ 600.000,00

$ 618.000,00

$ 636.540,00

$ 655.636,20

$ 4.549.498,49

Actividad 5.1 Establecer y ejecutar un programa de capacitación del recurso

humano de las redes

$ 3.054,20 $ 80.342,09 $

100.000,00 $

103.000,00 $

106.090,00 $

109.272,70 $

501.758,99

Actividad 5.2 Implementar modelo de gestión empresarial en las unidades productivas de

colegios técnicos

$ 13.710,00 $ 80.342,09 $

100.000,00 $

103.000,00 $

106.090,00 $

109.272,70 $

512.414,79

Actividad 5.3 Establecer un programa de desarrollo y

acompañamiento a generación de nuevas iniciativas

empresariales. (Desarrollo de Franquicias)

$ 1.385.824,21 $ 160.684,18 $

200.000,00 $

206.000,00 $

212.180,00 $

218.545,40 $

2.383.233,79

Actividad 5.4 Apoyar la inserción en los mercados

nacionales o internacionales de la oferta exportable de las

nuevas iniciativas empresariales

$ 154.681,33 $ 160.684,18 $

200.000,00 $

206.000,00 $

212.180,00 $

218.545,40 $

1.152.090,91


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

57

TOTAL $ 2.739.561,39 $ 5.222.236,00 $

6.500.000,00 $

5.150.000,00 $

5.304.500,00 $

5.463.635,00 $

30.379.932,39


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

58

6.5 Origen de los Insumos

COMPONENTE / RUBRO TIPO DE

BIEN

ORIGEN DE LOS INSUMOS (USD y %) TOTAL

NACIONAL IMPORTADO (USD)

USD % USD

Componente 1.- Implementar programas de mejoramiento en gestión empresarial y en los procesos de producción para el incremento en la

productividad de las Mipymes.. Servicio $ 7.928.069,67 100% $ - $ 7.928.069,67

Actividad 1.1: Análisis y diseño los requerimientos de capacitación y asistencia técnica para a ser implementado en las MIPYMES y su correspondiente

implementación Servicio $ 1.842.860,78 100% $ - $ 1.842.860,78

Actividad 1.2: Análisis y optimización de procesos productivos y administrativos de las MIPYMES

Servicio $ 1.114.110,85 100% $ - $ 1.114.110,85

Actividad 1.3: Desarrollo de herramientas de gestión productiva a nivel de MIPYMES

Servicio $ 1.114.110,85 100% $ - $ 1.114.110,85

Actividad 1.4: Gestión de la Calidad (Sistema de Certificación) Servicio $ 3.856.987,20 100% $ - $ 3.856.987,20

Componente 2.- Fortalecer los mecanismos asociativos en la cadena de valor de las Mipymes.

Servicio $ 3.056.224,38 100% $ - $ 3.056.224,38


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

59

Actividad 2.1:Identificación y conformación de cadenas y redes productivas, con una estrategia de integración productiva para vincular la producción vía

centros locales de desarrollo. Servicio $ 2.804.886,54 100% $ - $ 2.804.886,54

Actividad 2.2: Fortalecer redes de asociatividad existentes generadas por el MIPRO y por otras organizaciones

Servicio $ 126.661,65 100% $ - $ 126.661,65

Actividad 2.3: Lograr formalización de grupos asociativos existentes Servicio $ 124.676,20 100% $ - $ 124.676,20

Componente 3.- Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o productos finales, mediante la incorporación de tecnología

adecuada. $ 2.909.362,34 60% $ 1.939.574,89 $ 4.848.937,23

Actividad 3.1: Generar MIPYMES capaces de desarrollar innovaciones en sus procesos o productos finales

$ 443.224,58 60% $ 295.483,05 $ 738.707,63

Actividad 3.2: Desarrollo de nuevos productos y empaques o embalajes incluyendo prototipos y moldes

$ 670.800,51 60% $ 447.200,34 $ 1.118.000,85

Actividad 3.3: Transferencia tecnológica que apoye el desarrollo, implementación y puesta en marcha de nueva tecnología.

$ 299.222,88 20% $ 1.196.891,50 $ 1.496.114,38


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

60

Actividad 3.4: Generar capacidades propias en MIPYMES productoras de software y servicios para orientar su especialidad hacia necesidades del

mercado $ 1.496.114,38 100% $ - $ 1.496.114,38

Componente 4.- Facilitar el acceso a mercados nacionales e internacionales de productos con alto valor agregado según las exigencias de los mercados,

fomentando la oferta exportable ecuatoriana $ 9.197.426,41 92% $ 799.776,21 $ 9.997.202,61

Actividad 4.1 Vincular a MIPYMES con mercado y potencial de compra, a través de estudios de mercado y oportunidades comerciales

$ 1.374.956,30 100% $ - $ 1.374.956,30

Actividad 4.2 Generación de marca vinculada a productos de calidad $ 1.246.761,98 100% $ - $ 1.246.761,98

Actividad 4.3 Participación en Ferias-Misiones Comerciales- Ruedas de Negocios

$ 4.065.615,17 80% $ 1.016.403,79 $ 5.082.018,96

Actividad 4.4 Determinación actores Macro y micro (cadena de compradores y proveedores) para vincular sus necesidades con oferta de acceso al mercado

local $ 997.409,58 80% $ 249.352,40 $ 1.246.761,98


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

61

Actividad 4.5 Acceso a sistema de Compras Públicas, Ferias Inclusivas $ 1.046.703,38 100% $ - $ 1.046.703,38

Componente 5. Fomentar la generación de nuevas iniciativas empresariales $ 4.549.498,49 100% $ - $ 4.549.498,49

Actividad 5.1 Establecer y ejecutar un programa de capacitación del recurso humano de las redes

$ 501.758,99 100% $ - $ 501.758,99

Actividad 5.2 Implementar modelo de gestión empresarial en las unidades productivas de colegios técnicos

$ 512.414,79 100% $ - $ 512.414,79

Actividad 5.3 Establecer un programa de desarrollo y acompañamiento a generación de nuevas iniciativas empresariales. (Desarrollo de Franquicias)

$ 2.383.233,79 100% $ - $ 2.383.233,79

Actividad 5.4 Apoyar la inserción en los mercados nacionales o internacionales de la oferta exportable de las nuevas iniciativas empresariales

$ 1.152.090,91 100% $ - $ 1.152.090,91

TOTAL $ 27.640.581,29 90% $ 2.739.351,10 $ 30.379.932,39


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

62

7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN

7.1. Monitoreo de la ejecución

Como mecanismo de control y evaluación el MIPRO cuenta con un INSTRUCTIVO EJECUCIÓN

PROYECTOS MIPRO-ONGS (ACUERDO 10 100), al cual se rige y que es su parte pertinente dice:

Art. 13.- Seguimiento técnico y financiero.- El seguimiento a la ejecución de los proyecto o acuerdos, será realizada por la Comisión de Seguimiento, la Supervisión o Fiscalización o los funcionaros designados por la Subsecretaría, Coordinación Regional o unidad ejecutora que corresponda. Será obligación de los funcionarios designados hacer el seguimiento a la ejecución de las actividades y presupuesto contemplados en el convenio, y notificar oportunamente al MIPRO de los eventuales retrasos, inconsistencias, faltas, omisiones o irregularidades que a su criterio se presenten en su desarrollo.

En todos los casos se aplicará el “Instructivo para los Delegados a los Comités de Control y Seguimiento de los Proyectos”, que forma parte integrante del presente Instructivo. (Anexo 1) El diseño del Sistema prevé una aplicación cuatrimestral a cargo del área de trabajo responsable de cada programa o proyecto y cada una de ellas se inicia con una verificación de los avances alcanzados en el logro de cada indicador para cada actividad a la fecha en que se trabaja con el instrumento. Luego se hace una calificación del grado de satisfacción que, de acuerdo con sus expectativas e importancia en el contexto de la ejecución del Proyecto, tienen los avances observados, frente a los resultados esperados establecidos en el proyecto. Una vez evaluados los resultados alcanzados durante el período de seguimiento, se hace una identificación de los principales problemas que pudieren haber impedido una mejor calificación, así como de los factores de éxito que contribuyeron a lograr los resultados positivos y unas recomendaciones de soluciones posibles para los inconvenientes, y de factores que se deben reforzar para mantener, o maximizar los logros obtenidos. A su vez la Subsecretaría deberá conocer el informe de la Unidad y especialmente responsabilizarse de la buena marcha del Programa y de la efectiva consecución de sus metas, entre otras formas a través de la verificación del cumplimiento de las recomendaciones generadas por el SSE para superar problemas y maximizar el efecto de factores positivos identificados durante la ejecución del Programa en su conjunto y de sus proyectos asociativos específicos.

Por último, la Subsecretaría recibirá la información correspondiente a la evaluación sobre los resultados de su seguimiento y este, por lo menos dos veces por año los revisará y tomará las


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

63

decisiones que estime convenientes para asegurar la óptima consecución de los resultados e impactos previstos para el proyecto.

Los resultados de los proyectos se medirán en términos productividad, de empleo y ventas

7.2. Evaluación de resultados e impactos

Para la medición de los resultados e impactos logrados por el presente proyecto también se utilizará además del INSTRUCTIVO EJECUCIÓN PROYECTOS MIPRO-ONGS (ACUERDO 10 100 ANEXO 1), , que posee el MIPRO para el seguimiento y evaluación de los resultados, el cual determina la forma de verificar los resultados de acuerdo a los objetivos planteados en cada uno de los proyectos que los beneficiarios presenten, además de una herramienta tecnológica que será la que permita tener una base de datos para sacar las conclusiones sobre el impacto económico y social del proyecto. Este recurso tecnológico estará a cargo de la Subsecretaria de MIPYMES y Artesanías quien será la encargada de ingresar los datos. Una vez evaluados los resultados alcanzados durante el período de seguimiento, se hace una identificación de los principales problemas que pudieren haber impedido una mejor calificación, así como de los factores de éxito que contribuyeron a lograr los resultados positivos y unas recomendaciones de soluciones posibles para los inconvenientes, y de factores que se deben reforzar para mantener, o maximizar los logros obtenidos. Por último, la Subsecretaría recibirá la información correspondiente a la evaluación sobre los resultados de su seguimiento y este, por lo menos dos veces por año los revisará y tomará las decisiones que estime convenientes para asegurar la óptima consecución de los resultados e impactos previstos para el proyecto. Los resultados de los proyectos se medirán en términos productividad, de empleo y ventas, para lo cual se utilizará los instrumentos de medición, incluidos en los anexos de este documento, mediante formularios de seguimiento y evaluación, utilizados en los proyectos de Formato SENPLADES. El proceso de medición de las mipymes beneficiadas, así como el impacto generado se realizará mediante encuestas de evaluación, la unidad encargada será la Subsecretaría de Mipymes y Artesanías.

7.3. Actualización de Línea de Base

Es necesario actualizar cada año la línea base para poder diseñar los indicadores y metas de la planificación operativa de cada período.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

64

Esta actualización, que incluye el número de proyectos aprobados y los montos colocados, pero fundamentalmente los resultados e impactos logrados en cada período mensual y anual en base a la ejecución de los recursos.


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

65

8. ANEXOS (Certificaciones)

8.1. Certificaciones técnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras

Se anexan los archivos en Excel de los cálculos realizados

8.2. Certificación del Ministerio del Ambiente y otros según corresponda

ANEXO 1 INSTRUCTIVO PARA DELEGADOS A LOS COMITÉS DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LOS

PROYECTOS

OBJETIVO GENERAL: Establecer las responsabilidades de los delegados a los diferentes Comités

de Control y Seguimiento de los proyectos que se ejecutan en esta Cartera de Estado

OBJETIVO DEL COMITÉ DE CONTROL Y SEGUIMIENTO: El Comité estará conformado por un

representante del grupo beneficiario o entidad ejecutora y los funcionarios del Ministerio de Industrias y Productividad (matriz) y/o delegado de las oficinas regionales, para lo que se instrumentará las condiciones establecidas en este instructivo, como parte integrante de los convenios suscritos, para cumplir con las siguientes funciones:

1. Organización y arranque del proyecto: se deberá verificar: a. El cronograma de ejecución del proyecto: plazos, presupuesto, actividades, responsables, y contratación de bienes, servicios u obras que se tramitarán a través del Sistema Nacional de Compras Públicas (Formulario 001)

b. Metas y objetivos del proyecto: verificar los objetivos del proyecto y su aporte a los objetivos del Plan Nacional para el Buen Vivir y la Política Industrial (empleo, ventas, nuevas unidades productivas, inversiones, nuevos productos, nuevos mercados, etc.) (Formulario 001). Se deberá socializar estos objetivos y metas con el grupo beneficiario y lograr comprensión y compromiso para el logro de los mismos, el cual deberá constar en un acta de compromiso.

c. Levantamiento o verificación de la línea base: identificación de la información de partida del grupo beneficiario e identificación de indicadores de impacto y de gestión a monitorear. (Formulario 001),


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

66

d. Identificación de apoyo técnico: diseño de términos de referencia, identificación, selección y contratación de consultores, capacitadores, técnicos u otros que se requiere para la ejecución del proyecto. Para esto se deberá evaluar los perfiles técnicos y ofertas económicas en función de su formación y experiencia en el tema a ser desarrollado. (Formulario 002)[1] e. Realizar el informe respectivo e ingresar al sistema de seguimiento de proyectos. (Formulario 002) 2. Monitoreo y ejecución del proyecto (mínimo un monitoreo mensual): Proceso continuo

que verifica el cumplimiento de actividades y resultados, se deberá verificar lo siguiente:

a. Cumplimiento del cronograma en los plazos según planificado (Formulario 003)

b. Cumplimiento del presupuesto según planificado (Formulario 003)

c. Aprobación de desembolsos parciales según el cumplimiento del cronograma valorado.

d. Verificar que los entregables del proyecto cumplan con los requisitos en términos calidad y resultados según planificado. (Formulario 003)

e. Verificar las causas de los problemas que se presenten durante la ejecución del proyecto y determinar acciones de forma inmediata para posibles soluciones que incluyan plazos y responsables. (Formulario 003)

f. Realizar el informe técnico respectivo y modificar el cronograma vigente si es necesario en conjunto con la entidad ejecutora y los beneficiarios, de ser el caso. (Formulario 004)

g. Verificar el avance de los indicadores identificados en la línea base, reportar los avances de los mismos, e ingresar al sistema. (Formulario 005)

3. Evaluación y cierre: verificación final de resultados y cumplimientos de objetivos de los proyectos. Evaluación general y completa del proyecto en los siguientes temas:

a. Cronograma, presupuesto, resultados, metas (Formulario 006) b. Lecciones aprendidas: aspectos positivos y negativos del proyecto que servirán de ejemplo y de base para futuros proyectos. Recomendaciones. (Formulario 006) c. Verificación de indicadores, comparación respecto a línea de base. (Formulario 006)

d. Realizar el informe final e ingresar al sistema (Formulario 006)


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

67

Nota: Todos los informes deben ser suscritos por los delegados del MIPRO y aprobados por la Subsecretaria Generadora de Valor previamente en ingreso al sistema. El Comité se basará en los informes de fiscalización, si este fuere el caso, con la finalidad de comprobar la correcta, eficaz y cabal ejecución de los convenios y la adecuada calidad de sus productos.

FORMULARIO SP-CSP-001 Formulario de Evaluación de la Organización y Arranque del proyecto DATOS GENERALES DEL PROYECTO Código del programa: Programa: Código del proyecto: Título del proyecto: Institución ejecutora: Periodo de evaluación: Diario Semanal Mensual Otros_______________________________ Desde (dd/mm/aaaa) - Hasta (dd/mm/aaaa)


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

68

PARTE 1 1a.- CRONOGRAMA DE EJECUCION DEL PROYECTO

No. ACTIVIDAD Monto

USD Respon-

sable Fecha Inicio

Fecha Fin

2009 2010 EVALUACION

oct nov dic ene feb mar …. CUMPLE NO

CUMPLE OBSER-

VACIONES

1 A1

2 A2

3 A3

4 A4

5 A4

6 A5

7 A5

8 ……

Nota: Se debe verificar el cronograma de ejecución del proyecto: plazos, presupuesto, actividades, responsables y contratación de bienes, servicios u obras que se tramitarán a través del Sistema Nacional de Compras Públicas 1b,c.- METAS Y OBJETIVOS DEL PROYECTO - LEVANTAMIENTO O VERIFICACION DE LA LINEA DE BASE Identificar los indicadores y medios de verificación necesarios para evaluar los resultados del proyecto, en función de su aporte a los objetivos del Plan Nacional para el Buen Vivir y la Política Industrial. Además se deberá identificar el o los indicadores correspondientes al objetivo general del proyecto y la información de base necesaria para la evaluación. Si la información de base no existe, se deberá acordar con el responsable del proyecto las acciones necesarias para obtener la información de base que se considere necesaria.

MATRIZ DE EVALUACION

Nro. Objetivos del

proyecto

Relación con estrategias de

la Política Industrial

Indicadores: En función de

Objetivos, Políticas y/o Estrategias

Unidad de Medida

Línea Base del

Indicador

Meta del Indicador

Medios de Verificación

Observaciones


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

69

del PNBV

1d.- CONCLUSIONES Y ACCIONES NECESARIAS COMISIÓN DE SEGUIMIENTO: ______________________________ ______________________________ ______________________________ ______________________________

FORMULARIO SP-CSP-002

Formulario de Evaluación de la Organización y Arranque del proyecto DATOS GENERALES DEL PROYECTO Código del programa: Programa: Código del proyecto: Título del proyecto:

Institución ejecutora: Periodo de evaluación: Diario Semanal Mensual Desde (dd/mm/aaaa) - Hasta (dd/mm/aaaa)


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

70

PARTE 2: Identificación de apoyo técnico 1d,e.-Contratación Nro.:

OBJETO DE LA CONTRATACION:

TIPO DE CONTRATACION (LOSNCP):

RESPONSABLES DEL PROCESO:

INTEGRANTES DE LA COMISION TECNICA DEL PROCESO DE CONTRATCION:

CRONOGRAMA DE LA CONTRATACION:

FECHA Y NRO. DE ACTA DE ADJUDICACION/O DECLARATORIA DE DESIERTO DEL PROCESO:

PROVEEDOR ADJUDICADO:

MONTO:

PLAZO:

GARANTIAS:

FORMA DE PAGO:

OBSERVACIONES AL PROCESO DE CONTRATACION:

En caso de aplicar contratación directa, se deberá realizar el siguiente análisis técnico - económico de ofertas: a.- Se debe establecer las características técnicas para el análisis de las ofertas

VARIABLES TECNICAS DE ANALISIS

1.-

2.-

3.-

4.-

5.-

……..


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

71

b.- MATRIZ DE ANALISIS

OFERENTE PRECIO PLAZO DE ENTREGA ANALISIS TECNICO OBSERVACIONES

CUMPLE NO

CUMPLE CUMPLE

PARCIALMENTE

O1

O2

O3

O4

c.- JUSTIFICACION DE LA CONTRATACION COMISIÓN DE SEGUIMIENTO: ______________________________ ______________________________ ______________________________ ______________________________


Formulario de Monitoreo de ejecución del proyecto DATOS GENERALES DEL PROYECTO Código del programa: Programa: Código del proyecto:


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

72

Título del proyecto:

Institución ejecutora: Periodo de evaluación: Diario Semanal Mensual Desde (dd/mm/aaaa) - Hasta (dd/mm/aaaa) 2a- Cumplimiento del cronograma de trabajo del proyecto Detalle del cronograma de trabajo propuesto originalmente en el proyecto, y grado de cumplimiento del mismo. Adicionalmente se verificará los procesos legales pertinentes para contratación conforme al Sistema Nacional de Compras Pública

No. ACTIVIDAD

Monto Respon-sable

Fecha Inicio

Fecha Fin 2009 2010 EVALUACION USD

oct nov dic ene feb mar …. % de

avance

Nro. de días

pendientes para

finalizar la actividad

OBSER-VACIONES

1 A1

2 A2

3 A3

4 A4

5 A5

6 ……

2b.- Ejecución del Presupuesto


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

73

Calendario de gastos e implementación del proyecto en relación a la propuesta

Tipo y costo del equipo y otras inversiones en relación a la propuesta.

Descripción de las inversiones propuestas

Monto Indicar si se adquirió

Indicar si se sustituyó y describir el equipo adquirido

1. 2. 3.

Nota.- Justificar las situaciones en las cuales el equipo no se adquirió o se sustituyó.

2c.- Si se requiere la aprobación de desembolsos parciales conforme el cumplimiento del cronograma valorado, se deberá suscribir un acta

2d.- Verificación del cumplimiento de desarrollo de temas en términos de calidad y resultados Se debe verificar la conformidad de los entregables del proyecto, respecto a los contratos, convenios, TDR’s u otros documentos habilitantes, en cada fase del mismo. a.- Definición de entregables

FASE DEL PROYECTO ENTREGABLES

F1

F2

F3

……….

MES

I II III IV V ………..

a) Valores certificados

b) Valores comprometidos

c) Gastos efectuados

d) Gastos programados

% ejecución (c/d)


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

74

b- Verificación de entregables Para cada entregable, se debe verificar:

ESPECIFICACIONES CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES

Tiempo de entrega

Normas

Valor presupuestado

Registro de riesgos

Factores ambientales

Otros requisitos técnicos y de calidad

……………….

………………..

Nota: La comisión de seguimiento deberá definir los requisitos de técnicos y de calidad de los entregables.

2e.- Constatar discrepancias importantes con la propuesta y si hubiera, sugerir posibles correcciones Nota: la evaluación se debe realizar de acuerdo a los siguientes lineamientos:

a) Posibilidad de cumplir con el cronograma b) Reformulación del cronograma en caso de ser necesario. Se deberá elaborar un nuevo

cronograma, conforme al formulario SP-CSP-001 c) Evaluación de la propuesta de reformulación del cronograma

COMISIÓN DE SEGUIMIENTO: ______________________________ ______________________________


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

75

______________________________ ______________________________


Informe de Monitoreo de ejecución del proyecto

DATOS GENERALES DEL PROYECTO Código del programa: Programa: Código del proyecto: Título del proyecto: Institución ejecutora:

Periodo de evaluación: Diario Semanal Mensual Desde (dd/mm/aaaa) - Hasta (dd/mm/aaaa) INFORME DE EVALUACION DE CUMPLIMIENTO DE CRONOGRAMA

Trabajos realizados:

Situación actual:


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

76

Dificultades encontradas:

Relaciones con terceros:

Cambio propuesto:

Corrección Mejora Ampliación

Elementos afectados y valoración :

Contrato

Requisitos Diseño Implantación

Planificación Recursos Costo

Consecuencias de no realizar el cambio :

Acciones futuras:


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

77

Otros comentarios:

RESUMEN DEL ESTADO :

Modificaciones al alcance Sí No Descripción

Retrasos

Incremento del riesgo

Sobrecoste

Insatisfacción del Cliente

Ampliaciones al contrato

Carencia de recursos

Conflictos interpersonales

Falta de formación/experiencia

Otros

CONCLUSIONES Y ACCIONES NECESARIAS COMISIÓN DE SEGUIMIENTO: _____________________________ ______________________________ ______________________________ ______________________________


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

78

Formulario de seguimiento y evaluación del avance de los indicadores conforme línea base DATOS GENERALES DEL PROYECTO Código del programa: Programa: Código del proyecto: Título del proyecto:

Institución ejecutora: Periodo de evaluación: Diario Semanal Mensual Desde (dd/mm/aaaa) - Hasta (dd/mm/aaaa) 1.- MATRIZ DE EVALUACION

MATRIZ DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL AVANCE DE LOS INDICADORES CONFORME LINEA BASE

NOMBRE DEL PROGRAMA / PROYECTO: ………………………………………………………………………………….

PERIODO DE EVALUACIÓN: DESDE ……………………………… HASTA…………………………………….

INDICADOR LINEA BASE

META % DE

VANCE

NIVEL CUMPLIMIENT

O AVANCE/META

FUENTES DE VERIFICACIÓ

N OBSERVACIONES

2.- CONCLUSIONES Y ACCIONES NECESARIAS Comisión de seguimiento:


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

79

______________________________ _____________________________ ______________________________ _____________________________


Formulario de evaluación y cierre del proyecto DATOS GENERALES DEL PROYECTO Código del programa: Programa: Código del proyecto: Título del proyecto:

Institución ejecutora: Periodo de evaluación: Diario Semanal Mensual Otros___________________ Desde (dd/mm/aaaa) - Hasta (dd/mm/aaaa) 3a.- EVALUACION DE CRONOGRAMA, PRESUPUESTO, RESULTADOS, METAS EVALUACION DEL CRONOGRAMA DE EJECUCION DEL PROYECTO

No. ACTIVIDAD

Monto Respon-sable

Fecha Inicio

Fecha Fin 2009 2010 EVALUACION USD

oct nov dic ene feb mar …. % de

cumplimiento OBSER-

VACIONES

1 A1

2 A2

3 A3

4 A4

5 A4


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

80

6 A5

7 A5

8 ……

Nota: Se debe verificar el cronograma de ejecución del proyecto: plazos, presupuesto, actividades, responsables, y procesos legales pertinentes para contratación de estos en caso de ser necesarios en el Sistema Nacional de Compras Públicas. EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO DE METAS

META ESTABLECIDA NIVEL DE CUMPLIMIENTO

METAS NO ALCANZADAS

META OBSERVACIÓN

EVALUACION DE EJECUCION DEL PROYECTO Calendario de gastos e implementación del proyecto en relación a la propuesta

MES

I II III IV V ………..

a) Valores certificados

b) Valores comprometidos

c) Gastos efectuados

d) Gastos programados

% ejecución (c/d)


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

81

Tipo y costo del equipo y otras inversiones en relación a la propuesta.

Descripción de las inversiones propuestas

Monto Indicar si se adquirió

Indicar si se sustituyó y describir el equipo adquirido

1. 2. 3.

Nota.- Justificar las situaciones en las cuales el equipo no se adquirió o se sustituyó.

Verificación del cumplimiento de desarrollo de temas en términos de calidad y resultados Se debe verificar la conformidad de los entregables del proyecto, respecto a los contratos, convenios, TDR’s u otros documentos habilitantes, en cada fase del mismo. Verificación de entregables Para cada entregable, se debe verificar:

ESPECIFICACIONES CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES

Tiempo de entrega

Normas

Valor presupuestado

Registro de riesgos

Factores ambientales

Otros requisitos técnicos y de calidad

……………….

………………..

Nota: La comisión de seguimiento deberá definir los requisitos de técnicos y de calidad de los entregables. 3b.- Lecciones Aprendidas

Aspectos positivos y negativos durante la ejecución del proyecto

3b1.- Principales obstáculos encontrados 3b1.1- Soluciones implementadas a los obstáculos 3c.- Evaluación de resultados de indicadores respecto línea base


Documento:

Versión final

Elaborado por:


Fecha:

Febrero 2013

Página:

82

INDICADOR LINEA BASE META % DE

VANCE

NIVEL CUMPLIMIENTO AVANCE/META

FUENTES DE VERIFICACIÓN

OBSERVACIONES

Constatar discrepancias importantes con la propuesta y analizar sus causas

3d.- Conclusiones y recomendaciones: COMISIÓN DE SEGUIMIENTO: ______________________________ ______________________________

______________________________ ______________________________

Documents

“PROYECTO: FOMENTO DE LAS MIPYMES ECUATORIANAS”