Экспертная группа «Борьба с трансграничной коррупцией»

Провал операции: Почему европейские

правоохранители неспособны противостоять трансграничной

коррупции

Доклад

2017

2

Провал операции: Почему европейские правоохранители неспособны противостоять трансграничной коррупции Аналитический доклад Экспертная группа «Борьба с трансграничной коррупцией» Гражданский форум ЕС-Россия

© Экспертная группа «Борьба с трансграничной коррупцией», 2017 © Гражданский форум ЕС-Россия, 2017 © Авторы, 2017

3

Содержание

(номера страниц кликабельны)

Определение и судебное преследование трансграничной коррупции

Харри Хумел и Кристофер Штарке 3

Химкинский лес: история разрушения вследствие «торговли связями»

между Россией и Францией

Анастасия Кириленко 9

Квартиры для Их Превосходительств

Атанас Чобанов 31

Почему европейские правоохранительные органы

недостаточно эффективны в борьбе с трансграничной коррупцией?

Анастасия Кириленко и Констатин Рубахин 38

Об авторах 50

Выходные данные 51

4

Определение и судебное

преследование трансграничной

коррупции

Харри Хуммел и Кристофер Штарке

В коррупционных скандалах в Европе довольно часто прослеживается участие лиц и

организаций не только из стран ЕС, но и из России. Благодаря громким международным

расследованиям, опубликованным в последние годы, у общества появилось огромное

количество информации о трансграничных коррупционных связях, в которые вовлечены

представители этих стран. Личное обогащение – сильный мотивирующий фактор для

совершения незаконных сделок теми, кто обладает властью. Мотивы к незаконному

обогащению должны контролироваться в строгих превентивных, исправительных и

карательных рамках. К сожалению, эти рамки в большинстве стран мира далеки от

совершенства. В связи с этим возникают вопросы: почему коррупционные скандалы

продолжаются, почему действия правительства и юстиции против коррупции являются –

или представляются – весьма ограниченными и как можно преодолеть эту

ограниченность?

Для того, чтобы давать ясное описание коррупционных случаев необходимо иметь четкое

определение этого явления. Однако то, что представляется очевидным, на практике

оказывается не такой уж простой задачей. «Коррупция» сама по себе – уже больше чем

просто слово. Оно вызывает эмоции, оценки, а также – неопределенность в описании

различных видов поведения, которые это слово подразумевает. Люди склонны помнить о

последних коррупционных скандалах, заполнивших национальные и международные

новостные ленты, таких как Панамские бумаги или скандал с FIFA. Каждый раз, когда

граждане думают о коррупции, они, прежде всего, представляют себе чемоданы

наличности, передающиеся из рук в руки, или президентов, назначающих своих

родственников на важные должности. Другими словами, каждый знает, что такое

коррупция, однако это знание у каждого свое.

Так что же такое коррупция?

Обычные словари дают крайне широко определяют коррупцию как непорядочное и

незаконное поведение лиц, наделенных властью1. Однако для тех, кто занимается

противодействием коррупции, эти определения носят слишком неконкретный характер и

не дают ответа на вопрос, что в коррупции незаконного. Они также не раскрывают,

являются ли коррупционными те или иные действия, которые нельзя признать

незаконными.

1 См., например, Merriam-Webster dictionary https://www.merriam-webster.com/dictionary/corruption или Cambridge Dictionary http://dictionary.cambridge.org/dictionary/english/corruption

5

Организация Transparency International (TI) дает более конкретное определение: коррупция

- это злоупотребление доверенной властью ради личной выгоды2. Данное определение

включает в себя злоупотребление властью не только в государственном, но и в частном

секторе, что вступает в противоречие с определением Всемирного банка (ВБ) –

официальной международной структуры, одной из целей которой является борьба с

коррупцией. Коррупция по версии ВБ – это злоупотребление служебным положением

ради личной выгоды. Всемирный банк признает, что мошенничество и взяточничество

представлены и в частном секторе, однако «коррупция в государственном секторе

представляется более серьезной проблемой, чем в частном, особенно в развивающихся

странах (основной фокус деятельности ВБ – ред.)». По мнению, Всемирного банка,

«контроль над коррупцией в госсекторе является условием для контроля над ней и в

частном секторе»3.

Несмотря на то, что в определении Всемирного банка не говорится об этом прямо, оно

предполагает, что проблема коррупции более актуальна в развивающихся странах, чем в

развитых. Возможно, это так, однако согласно последним независимым оценкам уровня

коррупции в Европейском союзе объем коррупционных сделок в ЕС доходит до 990

миллиардов евро в год4. Оценки коррупционного оборота в России (ВВП которой –

примерно одна десятая от ВВП Европейского союза) – до 300-400 миллиардов долларов в

год5.

Исходя из этого, можно сделать вывод, что достаточно серьезные денежные потоки

участвуют в коррупционном обороте и в развитых странах мира; мы допускаем, что такое

положение влияет на экономическое неравенство, ослабляет доверие граждан к

верховенству закона, государственным институтам и к политикам, а также вредит

компаниям, ориентированным на повышение своего качества и эффективности и не

желающим быть вовлеченными в коррупцию.

Всемирный банк также отмечает, что было бы правильнее «разукрупнить» термин

«коррупция» путем «выявления и идентификации отдельных типов действий и

трансакций, которые могут ее сопровождать». Этот подход используется в международном

праве: главный международный документ в этой области – Конвенция ООН против

коррупции (UNCAC)6 – не дает определения самого этого феномена. Однако Конвенция

описывает различные типы поведения, которые составляют или могут составлять

коррупцию: взяточничество, растрата, использование служебного положения в корыстных

целях и злоупотребление властью. Введение уголовной ответственности было

обязательным для стран, ратифицировавших Конвенцию7, только в отношении

взяточничества и растраты. Запрещение взяточничества относится как к активному

взяточничеству (предложение и дача взятки), так и к пассивному (требование и принятие

взятки), а также к взяткам как местных, так и иностранных чиновников. По каждому виду

незаконной деятельности за пределами государства может быть организовано уголовное

преследование в зависимости от того, как государство определяет свою юрисдикцию в

этом вопросе.

2 How do you define corruption? Transparency International http://www.transparency.org/what-is-corruption 3 How do we define corruption? Helping Countries Combat Corruption: The Role of the World Bank. The World Bank http://www1.worldbank.org/publicsector/anticorrupt/corruptn/cor02.htm. 4 Rand Corporation, 22 марта 2016, http://www.rand.org/news/press/2016/03/22.html. Официальная оценка Европейской комиссии не превышает 120 млрд. евро в год: https://ec.europa.eu/home-affairs/what-we-do/policies/organized-crime-and-human-trafficking/corruption/anti-corruption-report_en 5 European Parliament Research Service briefing paper “Corruption in Russia”, 12 March 2014, http://www.europarl.europa.eu/RegData/bibliotheque/briefing/2014/140742/LDM_BRI(2014)140742_REV1_EN.pdf 6 Конвенция ООН против коррупции (на английском): https://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/Publications/Convention/08-50026_E.pdf. 7 В их число входят почти все страны мира. Главное исключение составляет Япония.

6

Описание взяточничества иностранных чиновников в Конвенции ООН против коррупции

в значительной степени совпадает с определением Конвенции Организации

экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) «По борьбе с подкупом иностранных

должностных лиц в международных коммерческих сделках»8. Данная конвенция имеет

более строгую систему мониторинга за ее исполнением, который проводит специальная

рабочая группа ОЭСР. Однако, как часто бывает с такого рода документами, недостатки в

их реализации означают отсутствие реальных последствий для государств, их

подписавших. Россия, как и большинство стран ЕС (за исключением Хорватии, Кипра,

Литвы, Мальты и Румынии), является стороной конвенции ОЭСР. В докладе TI (2015 год)

делается вывод о том, что из стран, подписавших эту конвенцию, только Великобритания,

Германия, Италия, Австрия и Финляндия в умеренной степени активно участвуют в ее

реализации9.

Такая картина говорит о нехватке решительных действий в борьбе с коррупцией в ЕС. Она

находит свое подтверждение в Антикоррупционном отчете Европейской комиссии 2014

года10. До сегодняшнего дня – это единственный опубликованный документ такого рода,

несмотря на то, что его публикация планировалась с регулярностью раз в два года. Отчет

рассказывает среди прочего о «конкретных случаях коррупции и мерах, принятых

странами-членами ЕС специально для предотвращения и наказания виновных в

коррупционных действиях, как они определены законом, а также упоминает ряд областей

и мер, влияющих на снижение риска коррупции и повышение возможностей по его

контролю»11.

Возможно, пока еще рано делать вывод о том, что принятые в последние десятилетия

правительственные и межправительственные меры против коррупции, особенно

трансграничной, малоэффективны. Глобализация и в особенности невероятно быстрое

расширение мирового финансового сектора, которые привели к росту крупной коррупции

– сравнительно новый феномен. Неолиберализм как идеология свободного рынка также

появился относительно недавно. Журналистика антикоррупционных расследований

получила свое развитие только в последние годы. Парламенты, по крайней мере,

Европейский Парламент, до сих обсуждают введение новых более строгих мер против

коррупции.

Первым правовым инструментом, прямо направленным на борьбу с международной

коррупцией, был закон США о противодействии зарубежной коррупционной практике

(FCPA), принятый в 1977 году. Первые международные договоры появились в 1990-х

годах (ОЭСР, Совет Европы) и позже (UNCAC). Только после заключения этих

соглашений такие страны как Германия и Нидерланды криминализировали

трансграничные переводы взяток компаниями и покончили с уводом налогов с помощью

этих взяток. По данным голландских экспертов, приоритет прокуратуры и полиции в

отношении международного взяточничества не дает должного эффекта, а возможности для

проведения расследований нидерландской Службы государственных прокуроров почти

равны нулю. Только недавно было принято решение расширить эти возможности при

условии, что все траты казны будут восполнены посредством назначенных штрафов12.

8 http://docs.pravo.ru/document/view/32615578/34948761/ 9 Transparency International. Exporting Corruption, 20.08.2015 http://www.transparency.org/whatwedo/publication/exporting_corruption_progress_report_2015_assessing_enforcement_of_the_oecd 10 EU anti-corruption report. Report from the Commission to the Council and the European Parliament. Brussels, 3 February 2014 https://ec.europa.eu/home-affairs/sites/homeaffairs/files/e-library/documents/policies/organized-crime-and-human-trafficking/corruption/docs/acr_2014_en.pdf 11 Там же. 12 Хайер Фридерике (Haijer, Friederycke). Выступление на семинаре для экспертной группы по борьбе с трансграничной коррупцией. Берлин, 18.12.2016. Информация об исследователе: https://uu.academia.edu/FriederyckeHaijer (на английском).

7

Журналисты-расследователи могут справедливо заметить, что коррупционные скандалы,

попытки обеления преступников и уклонения от уплаты налогов, преданные гласности,

имеют в конце концов стимулирующий эффект для принятия международного

регулирования по контролю за происхождением активов и денег, содержащихся на

банковских счетах13.

Другие эксперты, например, в докладе организации Counter Balance о финансовой

политике ЕС, утверждают, что пока ключевые вопросы о том, что должно считаться

коррупцией – например, создание государственно-частных партнерств или так называемые

«вращающиеся двери» между политиками и бизнесом – не решены, борьба за честный и

по-настоящему демократический процесс принятия решений будет проиграна14.

Данное утверждение вызвало в высшей степени политизированную реакцию: в своем

официальном ответе на доклад Counter Balance Европейский Инвестиционный банк

заявил, что это требование является чуть ли не «призывом к борцам с коррупцией бросить

вызов современному капитализму»15.

Что касается России, то многие исследователи и комментаторы утверждают, что

«коррупция, торговля преференциями, растрата, фаворитизм встречаются не только в

России, однако в России они составляют часть клептократической системы управления,

с помощью которой Владимир Путин контролирует элиту»16. Это значит, что объектом

любой борьбы с коррупцией в России будет не закрытая коррумпированная элита, а люди

вне этой системы (мелкие нарушители на уровне бытовой коррупции) или те, кто впал в

немилость режима. Это значит также и то, что международные усилия являются наиболее

действенным инструментом в обуздании крупной коррупции элит внутри системы. Такие

усилия, правда, будут встречать (и встречают) яростное сопротивление внутри страны17.

СМИ в этой борьбе играют вполне ясную роль общественного контролера, требуя

подотчетности и ответственности представителей власти за свои действия.18 Предавая

гласности случаи коррупции, в которых замешаны чиновники, СМИ заставляют власти

расследовать и преследовать коррупционеров (т.н. «вертикальная подотчетность»). В то

время как институционные механизмы контроля не способны обуздать коррупцию,

независимые и критические СМИ часто играют роль регулятора более эффективно, чем

суды. Кроме того, публикации в медиа несут важный превентивный эффект.

Многие авторы утверждают, что основу коррупции составляют три главных фактора19:

1. Крупные размеры внешних вознаграждений и премий,

2. Низкая вероятность разоблачения,

3. Несерьезность наказания.

13 См., например, обзор реакций на расследования Международного консорциума журналистов-расследователей: https://www.icij.org/blog/2013/04/release-offshore-records-draws-worldwide-response (на английском). 14 Counter Balance. Corrupt but Legal. Декабрь 2016 http://www.counter-balance.org/new-ngo-report-analyses-corrupt-but-legal-practices-in-development-finance/ 15 Там же, стр. 23. 16 Галеотти Марк, Испания против российской клептократии. Европейский Совет по внешней политике, 4.5.2016. Galeotti Marc. Spain versus Russia’s kleptocracy http://www.ecfr.eu/article/commentary_spain_versus_russias_kleptocracy_7017 (на английском). 17 Пожалуй, наиболее яркий пример такой борьбы – т.н. случай Сергея Магнитского, with the Russian authorities fighting off accusations of major tax fraud by late lawyer Sergei Magnitsky, whose fight is being continued by his former employer Bill Browder, http://russian-untouchables.com/eng/ 18 Stapenhurst R (2000) The Media’s Role in Curbing Corruption. Washington, D.C.: The World Bank Institute. 19 Becker, G. and Stigler, G. (1974) Law Enforcement, Malfeasance, and Compensation of Enforcers. The Journal of Legal Studies 3(1): 1–18.

8

В случае, если СМИ действительно выполняют роль контролера, растет риск для

чиновников в том, что их преступления рано или поздно будут раскрыты, что они будут

наказаны или понесут репутационные потери. В следствие это снижается ожидание личной

выгоды от коррупции, что также удерживает власть имущих от вовлечения в

коррупционные практики.

В ходе дискуссий авторы данного доклада согласились придерживаться определения

коррупции Transparency International, указанного выше, с небольшим, но важным

дополнением: «злоупотребление доверенной властью ради личной и организационной

выгоды». Это объясняется тем, что во многих ситуациях выгодополучателями коррупции

становятся компании или даже политические движения – и на Востоке, и на Западе, а не

только отдельные лица.

В ходе дискуссий обсуждались и другие важные вопросы, например, всегда ли коррупция

незаконна? TI определяет коррупцию скорее как социальный феномен, чем правовую

рамку. «Панамские бумаги» показали, что общественное возмущение могут вызвать и

формально легальные практики, если они нарушают общественные нормы и

представления о моральных ценностях. В условиях, когда государственные прокуроры

или/и правоохранители не были замечены в большой поддержке общественных

антикоррупционных инициатив, роль журналистики расследований возрастает. В будущем

эксперты группы согласились оставить данное определение открытым для того, чтобы как

можно более разнообразные виды антикоррупционных расследований могли быть

включены в ее работу.

9

Химкинский лес: история разрушения

вследствие «торговли связями» между

Россией и Францией

Анастасия Кириленко

Введение

В 2007 году правительство России подписало распоряжение о вырубке леса у

подмосковного города Химки под строительство трассы Москва – Санкт-Петербург.

Вырубка леса, начавшаяся спустя три года, вызвала протесты местных жителей и экологов.

Гражданскими активистами было проведено несколько экологических и

антикоррупционных общественных экспертиз. Несмотря на их выводы о необоснованной

вырубке и подозрениях в конфликте интересов российских чиновников, вырубка

продолжилась, а трасса была построена и сдана в эксплуатацию в 2015 году. Активисты

обратились в прокуратуру Франции с жалобой против застройщика – французской

компании Vinci – по пяти статьям уголовного и торгового кодексов Франции, среди

которых «коррумпирование иностранных чиновников», «сокрытие сговора», «торговля

связями» и «злоупотребление государственными фондами». Как полагают авторы жалобы

– гражданские активисты России и Франции – французская компания Vinci

коррумпировала российское правительство, чтобы получить выгодный подряд на

строительство и эксплуатацию участка трассы, а проведенный тендер был фиктивным.

Несмотря на то, что в проекте было заявлено о «государственно-частном партнерстве», по

факту финансирует проект на 90% российское государство, а часть доходов от

эксплуатации дороги в течение 30 лет будет поступать не французской компании, а на

офшоры, аффилированные с лицами, близкими к властям России.

На начало 2017 года известно о проведении доследственной проверки в прокуратуре

Парижа, что является прецедентом для такого рода жалобы с упоминанием России.

Контекст. Борьба экологов за сохранение Химкинского леса. Экологическая

экспертиза

Проект строительства платной трассы Москва - Санкт-Петербург обсуждался в России с

2004 года. В 2006 году во время визита президента Владимира Путина во Францию был

подписан протокол о намерениях с компанией Vinci. В 2008 году был объявлен тендер,

одним из участников которого была компания Vinci, но он был отменен как

несостоявшийся, и переговоры были начаты непосредственно с компанией Vinci, с которой

27 июля 2009 года и было заключено соглашение о строительстве трассы.

В 2009 году стройка была поручена дочерней структуре французской компании Vinci, а

вырубка леса проводилась российской компанией «Теплотехник» с июля 2010 года. По

10

условиям контракта Vinci получала право также взимать плату за проезд по построенной

дороге в течение 31 года. Общая стоимость стройки оценивается в 66,081 миллиардов

рублей (1,65 миллиардов евро). Ее должно было осуществлять государственно-частное

партнерство, было обещано финансирование Европейским банком реконструкции и

развития (ЕБРР). Однако ЕБРР отказался финансировать проект, и кредит Vinci

предоставили два российских государственных банка – Сбербанк и ВЭБ20.

В первую очередь проект спровоцировал протесты экологов.

В 2007 году группа гражданских активистов во главе с Евгенией Чириковой объявили о

создании неформального Движения в защиту Химкинского леса. Сегодня движение

называет себя «Экооборона» и имеет свой собственный сайт21. Экологи привлекли

внимание к тому, что новая трасса пройдет вдоль железной дороги, затем делает петлю по

Химкинскому лесу и затем вновь возвращается к железной дороге. Кроме того, она идёт

параллельно уже существующей трассе М-10 с таким же маршрутом. Зачем нужна была

петля по лесу? (См. рис. 1. Схема прохождения трассы Москва – Санкт-Петербург через

Химкинский лес). Почему нельзя было отремонтировать и расширить старую трассу? До

строительства трассы лес относился к особой категории рекреационных, защищенных от

вырубки. Однако распоряжением правительства в 2009 году он был переведён в категорию

промышленных лесов, в котором строительство дороги является возможным (позднее

Центр Трансперенси Интернешнл - Россия признает это решение коррупционным,

подробности ниже).

С 2007 года журналист Михаил Бекетов на страницах издававшейся им самим небольшой

газеты «Химкинская правда» освещал борьбу экологов за сохранение Химкинского леса и

их митинги.

Ответом стало насилие. 13 октября 2008 года Бекетов подвергся жестокому нападению,

провел 1,5 года в больницах и вышел глубоким инвалидом с ампутированной ногой,

лишившийся речи. Заказчики преступления до сих пор не найдены. 8 апреля 2013 г.

Михаил Бекетов скончался от сердечного приступа. Его, уже глубокого инвалида, по иску

мэра Химок Владимира Стрельченко суд Химок признал виновным в клевете, но затем это

решение было отменено. 4 ноября 2010 года подвергся нападению эколог, защитник

Химкинского леса Константин Фетисов. В его случае преступники были установлены,

заказчиком оказался сотрудник администрации города Химки22.

20 Сообщение о существенном факте о созыве и проведении общего собрания участников эмитента, а также о решениях, принятых общим собранием участников эмитента. Северо-Западная концессионная компания http://msp-highway.com/investors/issue_documents/R241214%20(3).pdf. 21 Экооборона - Экологическая оборона Москвы и области http://www.ecmo.ru/articles/o-nas. 22 Дело Фетисова "вышло из комы". РИА “Новости”, 28.12.2010 https://ria.ru/inquest/20101228/314566375.html.

11

Михаил Бекетов (справа) после нападения и Анастасия Кириленко.

Фото: Анна Артемьева. “Новая газета”, ноябрь 2010 г.

Когда в июле 2010 года началась вырубка леса, экологи разбили постоянный лагерь

протеста. 23 июля 2010 в пять часов утра на лагерь напали неизвестные в масках. Затем

лагерь разогнали сотрудники ОМОНа, задержав при этом журналистов Юрия Тимофеева

и Елену Костюченко, которые пытались снимать происходящее. Им вменили «нарушение

общественного порядка». Костюченко при этом получила травму шеи23. Такая

необъяснимая жестокость при разгоне акций протеста даже по российским меркам вызвала

широкий общественный резонанс.

23 Власенко, Елена. Корпункт РС в Химках: экологи задержаны - лес вырубают. Радио “Свобода”, 23.07.2010 http://www.svoboda.org/a/2107406.html

12

Однако вследствие этих протестов в августе 2010 года вырубка была приостановлена для

проведения дополнительных консультаций с общественностью. Однако еще до

публикации ряда экспертиз, стройка возобновилась в начале 2011 года.

Рис. 1. Схема прохождения трассы Москва – Санкт-Петербург через Химкинский лес (пунктиром).

Источник: Independent Expert Committee. Independent Environmental Review of the Moscow – St. Petersburg

motorway project (15-58 km section), 2011.

В августе 2010 года организация Greenpeace опубликовала заключение «О природной

ценности Химкинского леса». В ней изучался маршрут дороги и делался вывод, что при

строительстве «одна из трех (или четырех, с учетом Лосиного острова) наиболее крупных

и биологически устойчивых лесных территорий в пределах лесопаркового защитного

пояса Москвы «неизбежно будет утрачена»24. Помимо потери леса под вырубку главная

проблема - фрагментация крупной природной территории на четыре изолированных

фрагмента. «Фактически это приведет к резкому увеличению неблагоприятных краевых

эффектов на сохранившиеся природные экосистемы (загрязнения, шумового воздействия,

проникновения инородных видов живых организмов, распада стен леса, примыкающих к

автомагистрали, изменения гидрорежима территории, и других)», - полагают в

Greenpeace.

24 Гринпис-Россия. Заключение о природной ценности Химкинского леса. 30.10.2010 http://www.ecmo.ru/data/doc/Jul1YaroshenkoKomarova_Greenpeaceo_tcennosti_himkinskogo_lesa.doc

13

Еще одна экспертиза была проведена группой экспертов, куда вошла представитель

комитета Госдумы по экологии Тамара Злотникова, директор Института экономики

транспорта Михаил Блинкин, представители WWF и другие эксперты. Экспертная

комиссия была создана 13.10.2010 решением коалиции НПО «За леса Подмосковья» в

соответствии с поручением Президента РФ Дмитрия Медведева о приостановке

строительства автомагистрали Москва – Санкт-Петербург для проведения

дополнительных общественных и экспертных обсуждений. В документе, опубликованном

в апреле 2011 года под названием «Независимая экологическая экспертиза проекта

строительства скоростной автомобильной дороги Москва - Санкт-Петербург на участке 15-

58 км»25, рассмотрены одиннадцать альтернативных вариантов прокладки трассы,

рассмотрен выбранный правительством вариант. По мнению обоих экспертов, выбранный

правительством вариант — худший с экологической точки зрения.

Рис. 2. Альтернативные варианты строительства автодороги.

Источник: Независимая экологическая экспертиза проекта строительства скоростной автомобильной

дороги Москва - Санкт-Петербург на участке 15-58 км, 2011

В 2010 году экологи во главе с Евгенией Чириковой обратились с письмом к застройщику

– французской компании Vinci с просьбой пересмотреть проект строительства дороги.

Компания переложила ответственность за выбор участка для трассы и его вырубку на

российские власти.

В частности, 21 июля 2010 года по запросу радиостанции «Свобода» Vinci сообщила

следующее:

25 Independent Expert Committee. Independent Environmental Review of the Moscow – St. Petersburg motorway project (15-58 km section), 2011 http://www.ecmo.ru/data/April2011/expert_examination_en.pdf

14

«Группа "Северо-западная концессионная компания", частью акций которой владеет

группа Vinci, получила подряд на строительство первого участка платной

автомагистрали Москва - Санкт-Петербург.

Контракт на прокладку дороги, подписанный 27 июля 2009 года, подразумевает

финансирование, строительство и эксплуатацию первого участка пути (43 км), который

позволит разгрузить чрезвычайно наполненную трассу М10 – основную магистраль,

ведущую к Москве.

За земельное проектирование (выбор места, приобретение участков земли, вырубку,

отведение коммуникационных путей от места прохождения трассы) ответственны

российские власти. Вследствие этого они привлекли выбранных ими предпринимателей к

работе в соответствующих областях. Таким образом, на данной стадии ни один из членов

промышленной группы не будет вмешиваться в стройку, работы под ответственностью

СЗКК начнутся только после предоставления участков для строительства

соответствующими властями», говорится в письме пресс-секретаря компании Ванессы

Латэс26.

Российское правительство подписало контракт с Vinci (июль 2009) еще до того, как была

решена проблема перевода леса из категории особо охраняемых в категорию

промышленных, то есть, вырубка которых возможна (распоряжение Правительства было

принято в ноябре 2009). По всей видимости, стройку через лес запланировали не раньше

2005 года, а затем «приспособили» закон под нужды проекта. Соглашение с Vinci

планировалось при этом с 2006 года, в 2007-2008 был проведен тендер, но его результаты

были отменены и Федеральное дорожное агентство (Росавтодор) заключило соглашение

со структурой Vinci напрямую. Общественные расследования, речь о которых пойдет

ниже, вызвали подозрения, что тендер являлся фиктивным, а невыгодный и дорогой проект

стройки был выбран из-за коррупционной составляющей.

Общественное расследование: выявление цепочки офшоров и непрозрачности

проекта

Параллельно с экологическими проходили независимые антикоррупционные экспертизы

проекта.

7 апреля 2010 года Центр Transparency International – Россия опубликовал

антикоррупционную экспертизу проекта строительства трассы Москва – Санкт-

Петербург27. Проверка проводилась по обращению Движения в защиту Химкинского леса

с 10 февраля 2010. TI искала признаки коррупции в процессе принятия Распоряжения

правительства России № 1642-р о строительстве трассы от 5 ноября 2009 года.

«Не оспаривая целесообразность принятия решения и необходимость решения

транспортных проблем, Центр ТИ-Р считает, что рассматриваемое Решение о

переводе земель лесного фонда Истринского и Дмитровского лесничеств в категорию

земель специального назначения для строительства автомобильной дороги,

содержащееся в Распоряжении Правительства РФ от 5 ноября 2009 г. №1642-р,

- которое было принято в рамках нормы, содержащей коррупциогенные факторы

- которое не было полностью и исчерпывающе мотивировано

26 Кириленко А. Химки: французский застройщик не в ответе. Радио “Свобода”, 23.07.2010 http://www.svoboda.org/a/2106102.html. 27 Центр Transparency International – Россия. Заключение антикоррупционной экспертизы Центра ТИ-Р по Химкинскому лесу. 06.09.2010 http://transparency.org.ru/antikorruptcionnaia-ekspertiza/zakliuchenie-antikorruptcionnoi-ekspertizy-tcentra-ti-r-po-khimkinskomu-lesu

15

- в процессе принятия которого были допущены нарушения норм действовавшего

законодательства,

- которое не учитывает категорические протесты населения, общественности и

компетентных государственных органов

- в условиях личной заинтересованности лиц, вовлеченных в принятие решения,

содержит в себе определённые признаки реализации коррупционной составляющей,

отвечая, таким образом, на поставленный перед ним вопрос положительно», - заключил

Центр ТИ-Р28.

Закон №172-ФЗ «О переводе земель и земельных участков из одной категории в другую»

от 21 декабря 2004 года допускает перевод земель лесного фонда, занятых защитными

лесами, в земли других категорий «в случае размещения объектов государственного или

муниципального значения при отсутствии других вариантов возможного размещения этих

объектов»29.

Однако «в Акте выбора лесного участка от 3 июля 2007 года №03-227, приложенного

заявителем к Ходатайству просто отсутствуют альтернативные варианты выбора: в

графах «вариант 2» и «вариант 3» стоит значение «нет», несмотря на то, что

альтернативные варианты размещения объекта имелись, и ФГУ «Дороги России» было о

них известно», - поясняется в экспертизе ТИ-Р.

Центр ТИ-Р предположил, что в процессе принятия решения о строительстве трассе

сыграли роль личные интересы Игоря Левитина, являвшегося на тот момент министром

транспорта, а также председателем совета директоров ОАО «Международный аэропорт

Шереметьево». Несмотря на то, что решение о строительстве трассы было компетенцией

федерального правительства, уже 5 апреля 2005 глава администрации Химок Владимир

Стрельченко выпустил распоряжение местного уровня №367-Р о строительстве трассы, в

котором указывалось, что строительство автомобильной дороги через Химкинский лес

«решит транспортные проблемы аэропорта Шереметьево, в части быстроты и

беспрепятственной доставки пассажиров и грузов». Впоследствии это решение было

отменено, поскольку строительство междугородной трассы Москва - Санкт-Петербург

является компетенцией федерального правительства, и упоминание аэропорта

Шереметьево из него исчезло, однако Стрельченко случайно «проговорился» о намерениях

властей.

Журналист Михаил Бекетов в своих статьях обвинял в коррупции именно Владимира

Стрельченко. После нападения на Бекетова его адвокаты Станислав Маркелов и Андрей

Столбунов требовали допросить Стрельченко. Этого сделано не было, напротив,

Стрельченко обратился в суд с иском о клевете и лично пришел в суд, что произвело

большое впечатление на судью. В ноябре 2010 суд мировой суд Химок осудил ставшего к

тому времени инвалидом Бекетова и приговорил к штрафу, но освободил от его уплаты за

истечением срока давности. Суд кассационной инстанции это решение отменил30.

Снова цитаты из Заключения: «Центр ТИ-Р обнаружил, что министр транспорта РФ,

Левитин Игорь Евгеньевич, является по должности председателем совета директоров

ОАО «Международный аэропорт Шереметьево».

28 Центр Transparency International – Россия. Заключение антикоррупционной экспертизы Центра ТИ-Р по Химкинскому лесу. 06.09.2010 http://transparency.org.ru/antikorruptcionnaia-ekspertiza/zakliuchenie-antikorruptcionnoi-ekspertizy-tcentra-ti-r-po-khimkinskomu-lesu 29 Федеральный закон от 21 декабря 2004 г. N 172-ФЗ "О переводе земель или земельных участков из одной категории в другую. Российская газета, 30.12.2004 https://rg.ru/2004/12/30/zemli-perevod.html. 30 Кириленко А. Обвиняемого Бекетова в суд привезла "скорая". Радио “Своббода”, 21.10.2010 http://www.svoboda.org/a/2197509.html.

16

Федеральное государственное учреждение (ФГУ) «Дороги России» было учреждено

Федеральным дорожным агентством (Росавтодор), которое в свою очередь

является подведомственным Министерству транспорта РФ. Именно ходатайство ФГУ

«Дороги России» перед Правительством РФ о переводе земель лесного фонда в категорию

земель промышленности и другого специального назначения привело к принятию

Распоряжения № 1642-р о таком переводе. Учитывая зависимость ФГУ «Дороги России»

от министра транспорта РФ Левитина И.Е. и должность Левитина И.Е. в ОАО

«Международный аэропорт Шереметьево», наблюдается конфликт интересов при

подаче этого ходатайства».31

Наконец, более 150 тысяч граждан подписались под обращениями в защиту Химкинского

леса к Президенту и Председателю Правительства РФ. «Однако эти обращения не дали

результата, поскольку были направлены на рассмотрение тем органам, действия которых

обжаловались», - заключила TI.

Тем не менее, из-за общественного резонанса в августе 2010 года Президент России

Дмитрий Медведев распорядился провести слушания в Общественной палате РФ.

Председатель ТИ-Россия Елена Панфилова доложила на слушаниях о выводах

организации. Слушания были закончены 16 сентября 2010 года, их содержание не было

публичным. По их итогам, однако, проект трассы не был изменён, и стройка возобновилась

в начале 2011 года.

Будучи в Париже в марте 2010 года, Дмитрий Медведев высказался так о вырубке леса:

«Дубы, конечно, жалко, вопрос в том, когда это они были посажены и представляют ли

интерес, Проект должен развиваться, я попрошу помощников поработать над этой

«дубовой» проблемой»32.

При этом ЕБРР заинтересовался независимыми экспертизами проекта и в конце концов

отказался от участия в нем33.

Тем временем 26 августа 2010 года газета «Ведомости» написала о том, что в совет

директоров Северо-Западной концессионной компании (СЗКК), созданной Vinci для

работы в России, отчётность которой закрыта от прессы, входит Георгий Коряшкин, более

десяти лет работавший с олигархом Аркадием Ротенбергом в различных компаниях.

«Никакой отчётности СЗКК не публикует, и о том, что в ее совет директоров с 2007 г.

входит Георгий Коряшкин, стало известно из отчетов публичной компании –

Новороссийского морского торгового порта (НМТП), в совет директоров которого он

тоже входит (в отчете приведен послужной список Коряшкина). Его основная

должность – гендиректор компании «Энпиви инжиниринг», подконтрольной Ротенбергу.

В совет директоров порта Коряшкин был избран весной 2008 г., когда совладельцами

порта стали структуры Ротенберга34.

31 Центр Трансперенси Интернешнл – Россия. Заключение антикоррупционной экспертизы Распоряжения Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2009 г. № 1642-р «О переводе земель лесного фонда Истринского и Дмитровского лесничества… в категорию земель промышленности, энергетики, транспорта, связи, радиовещания, телевидения, информатики, земель для обеспечения космической деятельности, земель обороны, безопасности и земель иного специального назначения для строительства автомобильной дороги» , принятого в рамках реализации проекта строительства федеральной автомобильной скоростной магистрали Москва – Санкт-Петербург., 7.4.2010 http://www.ecmo.ru/data/doc/iyun2010_zaklyuchenieantikorruptcionnoyekspertizy.doc 32 Костенко Н., Товкайло М. ЕБРР разглядел за скоростной трассой химкинский лес. “Ведомости”, 03.10.2010 http://www.vedomosti.ru/finance/articles/2010/03/03/ebrr-razglyadel-za-skorostnoj-trassoj-himkinskij-les. 33 Там же. 34 Сагдиев Р. Представитель Ротенберга в совете директоров компании, которая рубит Химкинский лес. “Ведомости”, 26.08.2010 http://www.vedomosti.ru/business/articles/2010/08/26/vyrubka_pod_prismotrom.

17

Более 10 лет Коряшкин проработал бок о бок с сыном Аркадия Ротенберга Игорем: с 1999

г. – в Минимуществе35, с 2004 г. – в РЖД; в 2006 г. Коряшкин стал гендиректором «Энпиви

инжиниринга», а Игорь Ротенберг – членом совета директоров этой компании. «Энпиви

инжиниринг» действует в интересах Аркадия Ротенберга – ее сотрудники входят в

советы директоров большинства его компаний, подтверждает представитель

«Стройгазмонтажа», объединившего строительные компании братьев Аркадия и Бориса

Ротенбергов», говорится в расследовании “Ведомостей”.

Никакими оценочными комментариями публикация этого факта не сопровождалось,

однако заголовок «Ведомостей» был достаточно красноречив «Вырубка под присмотром».

Фамилия «Ротенберг» позволит в дальнейшем найти основания для юридического

преследования компании Vinci, когда появятся дополнительные доказательства

коррупционной составляющей. Аркадий Ротенберг является другом детства Владимира

Путина36 и с его приходом занялся строительным бизнесом, став лидером по числу

госзаказов в России37.

О том, что проект строительства трассы был доведен до конца благодаря Аркадию

Ротенбергу, который буквально «спас» его, после протестов экологов, в 2011 году

сообщила газета «Ведомости». «Знакомство Ротенбергов с Владимиром Путиным спасло

проект строительства трассы Москва – Санкт-Петербург в прошлом году, когда ЕБРР

отказался финансировать проект. После вмешательства Путина вместо иностранцев

кредиты СЗКК дали Сбербанк и Внешэкономбанк на привлекательных условиях: 29,2 млрд

руб. на 20 лет»,38- сообщил газете чиновник мэрии Москвы. В статье обсуждалось,

достаточно ли у Vinci связей, чтобы получить новый заказ на строительство метро, и

чиновник считал, что Ротенберг может помочь, поскольку он уже помогал с проектом

трассы М11.

Тогда же ситуацией вокруг Химкинского леса в 2011 году заинтересовалась

международная сеть НКО Bankwatch. Эта организация специализируется на изучениях

коррупционных схем, связанных со стройками, наносящими вред окружающей среде.

Статья 46 устава Bankwatch предполагает "предотвращение вредного воздействия

финансирования международного развития на окружающую среду и общество, а также

продвижение альтернативных решений и участия общественности", в связи с чем случай

строительства трассы через Химкинский лес был ей особенно интересен.

30 апреля 2011 Bankwatch опубликовала отчет о структуре СЗКК. Она оказалась состоящей

из разветвленной сети офшорных компаний, конечные бенефициары которой были

неизвестны.

«Более внимательное изучение Северо-Западной концессионной компании приводит к

выявлению сложной сети оффшорных компаний, оканчивающейся на Британских

Виргинских островах, а также подтверждает участие Аркадия Ротенберга», - говорится

в отчете Bankwatch39.

Вот как структура компании выглядела в 2009-2011 году по данным Bankwatch.

35 Министерство государственного имущества РФ (упразднено в 2004 году). 36 Ротенберг: Путин не помогает мне в бизнесе, мы друзья только в спорте. Ведомости, 10.07.2013 http://www.vedomosti.ru/politics/news/2013/07/10/rotenber-putin-ne-pomogaet-mne-v-biznese-my-druzya-tolko-v 37 Короли госзаказа - 2016. Рейтинг Forbes, 25.02.2016 http://www.forbes.ru/rating-photogallery/313039-koroli-goszakaza-2016-reiting-forbes 38 Ляув Б., Проскурнина О. Ротенберг вместе с французами собирается в московские подземелья. “Ведомости”, 29.08.2011 http://www.vedomosti.ru/business/articles/2011/08/29/rotenberg_idet_pod_zemlyu 39 Bankwatch Network. Vinci – a cover for oligarchs and tax havens in Russia's first road PPP. 30.04.2011 http://bankwatch.org/documents/Vinci_oligarchs_taxhavens_Khimki.pdf

18

100% акций компании «Северо-Западная концессионная компания» (СЗКК) (г. Москва)

принадлежат компании Vinci Concessions Russie SA (г. Рюэй-Мальмезон, Франция). Vinci

Concessions Russie SA в свою очередь является почти наполовину совместным владением

компаний Vinci Concessions Vosstran Russie SAS (г. Рюэй-Мальмезон) (25%), Vinci

Concessions SA (г. Рюэй-Мальмезон) (25%) и Sunstone Holding Limited (Лимасол, Кипр)

(50%).

При этом 73,8% акций Sunstone Holding Ltd.,(г. Лимасол, Кипр) в свою очередь

принадлежат компании Croisette Investments Ltd (Лимасол), а остальные 26,2% - компании

Littoral Investments Ltd (Лимасол). Владельцем 50% акций компании Croisette и 100% акций

компании Littoral является зарегистрированная на Британских Виргинских островах

компания под названием Peak Shores Investment Corp. (остров Тортола). Держателем

остальных 50% акций Croisette является другая кипрская компания под названием Olpon

Investments Ltd (Никосия, Кипр). Господин Аркадий Ротенберг является владельцем 100%

акций Olpon Investments Ltd (г. Никосия)40.

Компания The Peak Shores Investment Corp является тупиком. Ее регистрационные

документы не содержат сведений об акционерах компании. Законодательство Британских

Виргинских островов не требует от зарегистрированных компаний предоставления

подобной информации. Правда, в Bankwatch предположили, исходя из соглашения о

намерениях, ранее заключенного Vinci с компанией с N-Trans Group, «основать

совместную компанию», что именно эта структура также является бенефициаром офшора

The Peak Shores Investment Corp (см. схему 1. Структура владения компании CЗКК в 2007-

2011).

40Kleptocracy Initiative, Hudson Institute (http://archive-project.org/search Complaint Sherpa v. NWCC, (unofficial English translation), p.9, 2013-06-24. https://assets.documentcloud.org/documents/2722126/2013-06-24-Sherpa-v-NWCC-Facts-of-the-Case-P-9.pdf

19

Схема 1. Структура владения компании CЗКК в 2007-2011, по данным Bankwatch

Исходя из этой схемы, в 2009 – 2011 годах Аркадий Ротенберг контролировал около 18 %

СЗКК – компании, формально являющейся французской. Официально его участие на сайте

компании не указывалось. Структура компании поменяется еще два раза, но об этом будет

написано уже в жалобе гражданских активистов, поданной в прокуратуру Парижа.

Подача жалобы в прокуратуру Франции и гражданского иска в суд первой

инстанции

Вслед за Bankwatch ситуацией вокруг Химкинского леса заинтересовалась французская

ассоциация Sherpa. Ассоциация специализируется на подаче исков, связанных с

трансграничной коррупцией, во Франции.

Sherpa, представляя интересы Евгении Чириковой, Bankwatch, «Russie-Liberté»41 и других

активистов и организаций, подала жалобу в Прокуратуру Франции на предполагаемые

акты подкупа иностранных должностных за заключение сделки на строительство и

эксплуатацию дороги Москва – Санкт-Петербург. 3 октября 2013 года стало известно, что

прокуратура Парижа начала предварительную проверку по жалобе в отношении

41 “Россия-Свобода”. Французская ассоциация, целью которой является борьба за права человека в России https://russie-libertes.org/about/presentation-de-russie-libertes/

20

французской компании Vinci Concessions Russie SA, владеющей СЗКК, а также

«неустановленных лиц»42.

Sherpa указала в жалобе, что это стало возможным благодаря сотрудничеству нескольких

НКО, и что данное расследование является прецедентом для Франции:

«Подавшие жалобу НКО приветствуют открытие предварительного следствия

прокуратурой Парижа после подачи 24 июня 2013 года жалобы о финансовых

преступлениях, предположительно совершенных в связи со строительством шоссе

между Москвой и Санкт-Петербурга <...>

Пользуясь случаем, НКО напоминают, что пропасть между громкими речами

представителей транснациональных корпораций об их озабоченности этикой и

реальностью в нескольких тысячах километров от Парижа, вдали от глаз акционеров и

потребителей, продолжает увеличиваться <...>.

Стоит напомнить, что проверка по подозрению в подкупе государственных

должностных лиц и связанных с ними финансовых преступлений в России, прокуратурой

Парижа возбуждается впервые.

Заявители ожидают от прокуратуры (полиции)43, что она сделает все возможное,

чтобы найти виновных в описанных нами правонарушениях, невзирая на отдельную

проверку, которая, несомненно, будет произведена в будущем после назначения одного или

нескольких следственных судей, учитывая международный запутанный характер

правонарушений», - подчеркнули авторы жалобы.44

Действительно, согласно правовой системе Франции, после обращения в прокуратуру

гражданин также может обратиться к следственному судье с гражданским иском. Это было

сделано 10 мая 2016 года, таким образом, идут две параллельные процедуры. Юрист Sherpa

Жульен Ларер-Женевуа предполагает, что следственный судья по гражданскому иску

будет назначен в ближайшее время45.

«Ассоциации Sherpa и Bankwatch при поддержке представителей гражданского общества

Евгении Чириковой и Михаила Матвеева подали гражданский иск46 в корпус следственных

судей префектуры Нантер (пригород Парижа, по месту регистрации головной компании

Vinci – прим.) при поддержке Ассоциации в защиту Химкинского леса "Принцип"47. Таким

образом, предстоящее назначение следственного судьи позволит приступить ко всем

необходимым следственным действиям для установления истины. В то время как

Франция укрепила свой юридический арсенал в борьбе против коррупции, а французские

компании также берут на себя больше обязательств в этом направлении, крайне важно,

чтобы французское правосудие определило квалификацию действий, которые могли быть

42 Sherpa. Пресс-релиз. Жалоба против VINCI CONCESSIONS RUSSIE SA: доследственная проверка открыта прокуратурой Парижа (на французском), 03.10.2013, https://www.asso-Sherpa.org/plainte-contre-vinci-concessions-russie-enquete-preliminaire-ouverte-parquet-paris. 43 Во Франции необходимо подавать жалобу Прокурору Республики, который в дальнейшем поручает расследование полиции или другим органам правопорядка. 44 Sherpa. Пресс-релиз. Жалоба против VINCI CONCESSIONS RUSSIE SA: доследственная проверка открыта прокуратурой Парижа (на французском), 03.10.2013, https://www.asso-Sherpa.org/plainte-contre-vinci-concessions-russie-enquete-preliminaire-ouverte-parquet-paris 45 Разговор с автором 17.01.2016 46 Sherpa и партнеры подают гражданский иск против Vincie Russie по подозрениям в подкупе заруюежных должностных лиц, пресс-релиз Sherpa, (франц. яз) , Париж, 10.05.2016 https://www.asso-Sherpa.org/Sherpa-et-ses-partenaires-deposent-plainte-avec-constitution-de-partie-civile-contre-vinci-russie-pour-des-faits-de-corruption-dagent-public-etranger 47 Межрегиональная общественная благотворительная организация “Принцип”, общество защиты прав потребителей и охраны окружающей среды http://www.greenstartup.ru/index.php

21

совершены крупной французской компанией в стране, которая, как известно, серьезно

пронизана коррупцией»48, - говорится в пресс-релизе Sherpa.

22 ноября 2016 года Евгения Чирикова была впервые допрошена как свидетель по жалобе

в Прокуратуру, то есть, по уголовному делу. Допрос прошел в Центральном отделе по

борьбе с коррупцией полиции Франции.49

Интересно, что в самой жалобе в Прокуратуру Франции юристы Sherpa предвидели

трудности международного расследования и отдельно оговорили этот момент: «Заявители

осознают сложность достижения эффективного сотрудничества с определенными

странами, а именно с Россией, однако хотелось бы уточнить, что Франция могла бы

запросить такое сотрудничество», - говорится в жалобе50.

Кроме того, заявители призвали Прокуратуру уважать циркуляр N° CRIM 04-6/G3-16-06-

04 по уголовному праву, принятый 21 июня 2004 года во Франции на национальном уровне

с целью применения Конвенции ООН по борьбе с коррупцией от 31 октября 2003 года,

которую подписала Франция.

«Согласно циркуляру N° CRIM 04-6/G3-16-06-04, фиксирующему общее направление

политики уголовного преследования во Франции в том, что касается коррупции, от

Прокурора Франции требуется относиться с пристальным вниманием к жалобам на

подкуп иностранных должностных лиц, игнорируя при этом «всякие соображения,

основанные на коммерческих национальных интересах или возможном негативном

эффекте на двусторонние отношения двух стран»51.

Кроме того, в жалобе описывался контекст, в том числе, прохождение тендера на

строительство трассы.

По-видимому, сделка СЗКК не была заключена с Vinci с соблюдением всех законных

процедур. Протокол о намерениях был подписан между Vinci и министром транспорта

России (Левитиным) 22 сентября 2006 по случаю визита Владимира Путина во Францию.

18 октября 2007 года был объявлен тендер, в котором приняли участие три компании, в

том числе СЗКК, созданная Vinci специально для участия в тендере. Однако приказом

Росавтодора от 28 октября 2008 тендер был объявлен несостоявшимся в связи с

недостаточной квалификацией некоторых участников. В итоге контракт был подписан

непосредственно между Министерством транспорта РФ, представленным “Росавтодором”,

и одним из участников тендера, а именно СЗКК (что допускается по российскому закону,

если тендер не состоялся). Стоит отметить также, что СЗКК была создана 4 сентября 2007

года, то есть незадолго до официального объявления тендера.

Как напоминают авторы жалобы, в 2012 году Организация экономического

сотрудничества и развития (ОЭСР) в своем докладе “О применении Францией Конвенции

ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц”52 подвела итоги

48 Sherpa и партнеры подают гражданский иск против Vincie Russie по подозрениям в подкупе зарубежных должностных лиц, пресс-релиз Sherpa, (на франц.) , Париж, 10.05.2016 https://www.asso-Sherpa.org/Sherpa-et-ses-partenaires-deposent-plainte-avec-constitution-de-partie-civile-contre-vinci-russie-pour-des-faits-de-corruption-dagent-public-etranger. 49 Матвеев Михаил. Leader of the Movement to Defend Khimki Forest Meets with French Police. Activatica, 01.12.2016 http://activatica.org/blogs/view/id/2926/title/leader-of-the-movement-to-save-khimki-forest-gave-testimony-in-france. 50 Complaint Sherpa v. NWCC, p.21, 2013-06-24. Source: Kleptocracy Initiative, Hudson Institute https://assets.documentcloud.org/documents/2722134/Undated-Sherpa-v-NWCC-Complete-Case-in-French.pdf , http://archive-project.org/. 51 Там же, стр. 21 52 OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions, 1997 http://www.oecd.org/corruption/OECDantibriberyconvention.htm

22

расследований и приговоров, вынесенных за подкуп иностранных должностных лиц.

Несмотря на то что Конвенция была подписана в 1997 году, во Франции такие приговоры

были вынесены начиная только с 2008 года против трех физических и, наконец, против

одного юридического лица в 2012 году. ОЭСР отметила, что французское правосудие не

провело глубокого расследования, позволившего бы установить ответственность фирм, а

не только физических лиц в трех первых случаях53. Sherpa, в свою очередь, призвала

расследовать в соответствии с рекомендациями ОЭСР случай предполагаемого подкупа

корпорацией Vinci российских чиновников, полагаясь на совокупность косвенных

указаний, не ссылаясь на “невозможность доказать наличие сговора”54.

России же только предстоит достичь прогресса в том, что касается применения

рекомендаций ОЭСР по приведению национального законодательства в соответствие с

Конвенцией, отметила в октябре 2016 года ОЭСР55.

«Мы не ограничились открытыми источниками», сообщил Вильям Бурдон, глава

Ассоциации Sherpa, в разговоре с автором статьи, состоявшимся после подачи жалобы в

2013 году. Проведя собственное расследование, Sherpa выяснила, что структура компании

менялась дважды в 2011-2013 гг.

В 2011 году схема структуры компаний, владеющих СЗКК, поменялась в первый раз (см.

схему 2. Структура СЗКК в 2011-2012 гг.). Аркадий Ротенберг остался бенефициаром, но

добавился Александр Плехов. Ротенберг теперь контролировал около 3 % компании, а

Плехов – около 14 % (то есть, можно предположить, что часть доли Ротенберга перешла к

Плехову, а общий объем взятки составил около 17-18 %)56 (см. диаграмму 1. Доля Аркадия

Ротенберга в СЗКК в 2007-2011 гг.).

Диаграмма 1. Доля Аркадия Ротенберга в СЗКК в 2007-2011.

Источник: расчеты автора по данным Bankwatch

53 Report on the 3rd step of implementation in France of the OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions, October 2012 (in French) http://www.oecd.org/fr/daf/anti-corruption/FrancePhase3fr.PDF 54 Complaint Sherpa v. NWCC (complete case in French), p.23, 06/24/2013. Source: Kleptocracy Initiative, Hudson Institute https://assets.documentcloud.org/documents/2722134/Undated-Sherpa-v-NWCC-Complete-Case-in-French.pdf , http://archive-project.org/. 55 Statement of OECD Working Group on Bribery: Russia’s Legislation for Combating International Bribery needs Reform as a Matter of Urgency, 16.10.2016 http://www.oecd.org/corruption/anti-bribery/statement-of-oecd-working-group-on-bribery-russia-s-legislation-for-combating-international-bribery-needs-reform-as-a-matter-of-urgency.htm 56 См. сравнительные диаграммы, составленные на основе данных Bankwatch и Vinci.

23

Диаграмма 2. Доля Аркадия Ротенберга и Александра Плехова в СЗКК 2011-2012.

Источник: расчеты автора по данным Sherpa

Александр Плехов — известный российский предприниматель, миллиардер57. Официально

он — исполнительный директор АО "Витал Девелопмент Корпорэйшн", производителя

биохимических реагентов. Это АО оформлено на кипрский офшор. В начале 2000–х у

Плехова были общие бизнесы с Олегом Малининым, ныне заместителем председателя

правления банка «Россия»58.

Подозрения в том, что указанные юридические и физические лица, упомянутые в жалобе,

могут быть связаны с коррупцией и получением взяток, усилились в последнее время.

Так, 3 апреля 2016 года Международный консорциум журналистских расследований (ISIJ)

опубликовал материалы, согласно которым Александр Плехов был акционером Sunbarn

Ltd59, зарегистрированной на Британских Виргинских островах. По данным «Новой

газеты», в 2013 году этой компании в один день предоставили займы три офшорные

структуры Аркадия Ротенберга, по их условиям Sunbarn Ltd могла получить кредиты 185

млн долларов на 10 лет

57 Плехов Александр Григорьевич. Кто есть кто http://whoiswho.dp.ru/cart/person/1936121/ 58 Состав правления АО “АБ Россиия” http://web.abr.ru/about/corp/pravlenie/ 59 Международный консорциум журналистских расследований (ISIJ) https://offshoreleaks.icij.org/nodes/12156174

24

Схема 2. Структура СЗКК в 2011-2012 гг. Источник: Sherpa, 2013

под 2% годовых60. В 2009–2010 годах Sunbarn Ltd. Александра Плехова заключила типовые

договоры на консультационные услуги на общую сумму 30 млн долларов с офшорами

Jabiru Consultants и Pearl Kite Trading. Кроме того, с 2012 года Плехов владел акциями

компании Sonnette Overseas, которые ему передал музыкант Сергей Ролдугин61. В 2007

году эта компания получила кредит в 6 миллионов долларов от бизнесмена Алексея

Мордашова и не стала возвращать62. Аркадий Ротенберг и Сергей Ролдугин никогда не

скрывали в своих интервью, что являются друзьями детства Владимира Путина. После

возникшего резонанса в СМИ из-за этих и других сделок, вызывавших подозрение в

коррупции, представитель Аркадия Ротенберга сообщил российскому государственному

каналу «Россия 1», что компании Аркадия Ротенберга действительно выдавали в 2013 году

кредиты офшору Sunbarn Ltd в «меньших размерах», и «все кредиты будут возвращены к

2023 году»63. Телеканал также отдельно отметил, что «напрямую Владимир Путин в

Панамских документах не упоминается».

60 Золото партитуры. «Новая газета», 3.4.2016 http://krug.novayagazeta.ru/12-zoloto-partituri 61 Organized Crime and Corruption Research Project https://data.occrp.org/text/2574174?dq=Plekhov&page=1, схема https://offshoreleaks.icij.org/nodes/10210088 62 Золото партитуры. “Новая газета”, 3.4.2016 http://krug.novayagazeta.ru/12-zoloto-partituri. 63 Вести.Ру. Офшор Sunbarn Ltd погасит кредиты к 2023 году http://www.vesti.ru/doc.html?id=2739292.

25

Интересно отметить, что на имущество, принадлежащее оффшору Olpon Investments Ltd.,

был наложен арест 23 сентября 2014 в Италии. Причина – контроль этого офшора

Аркадием Ротенбергом, который оказался в списке российских граждан, попавших под

санкции ЕС. Таким образом, связь между Olpon Investments Ltd и Ротенбергом была

установлена не только гражданскими активистами, но и Финансовой полицией Италии.64

В 2012 году снова поменялась структура СЗКК, но ее бенефициар - Аркадий Ротенберг -

остался прежним. Компания «Мостотрест», занимающаяся строительством транспортной

инфраструктуры, купила Plexy Ltd и таким образом стала совладельцем СЗКК.

Мостотрест, в свою очередь, принадлежал на 38,6 процентов Marc O'Polo Investments Ltd

(Кипр), а та - на 68,5 % - Аркадию Ротенбергу и его сыну Игорю. Таким образом, доля отца

и сына Ротенбергов в СЗКК составляет примерно 13 %, а еще около 4 % переходит к

новому бенефициару – компании N-Trans, на этот раз официально.

Согласно выписке, полученной Sherpa на сайте Cyprus-data.com, Marc o’Polo Investments

Ltd, в свою очередь, принадлежит на 50% фирме Honeycomb Holdings Ltd (Британские

Виргинские острова) и ранее упоминавшейся кипрской фирме Sunstone Holdings Ltd.

Идентифицировать бенефициаров Sunstone Holdings Ltd, Peak Shores Investments

Corporation и Honeycomb Holdings Ltd пока не удалось», - говорится в жалобе Sherpa.

Что касается N-Trans, формально ее акционерами являются Константин Николаев, Никита

Мишин и Андрей Филатов65. Однако в жалобе Sherpa оговаривается, что в ней мог

сохранить интересы ее бывший директор и бывший министр транспорта Игорь Левитин.

«По-видимому, личная заинтересованность г-на Игоря Левитина в проекте

автомагистрали М-11 не ограничивалась только выбором маршрута, а присутствовала

и в заключении контракта с компанией СЗКК. Так, г-н Игорь Левитин в течение 8 лет

(1996-2004) работал в компании N-Trans (российская компания, с которой VINCI

заключила партнерство для целей проекта), в том числе 6 лет в качестве генерального

директора, и он, по данным прессы, сохранил интересы в этой компании. Конец его

«официальной» деятельности внутри компании совпадает с его назначением в

Министерство транспорта и с возрождением проекта шоссе (март-апрель 2004 года).

Само его назначение уже было сюрпризом из-за отсутствия опыта в государственной

службе», - говорится в жалобе66. В 2012 году Игорь Левитин ушел в отставку с поста

министра транспорта и был назначен помощником президента России.

Другим совладельцем «Мостотреста» является «Трансфингруп», учрежденная

негосударственным пенсионным фондом (НПФ) «Благосостояние». НПФ

«Благосостояние», в свою очередь, был учрежден в 1996 году ОАО «Российские железные

дороги» (РЖД).

64 См., например: Sarzanini, F. Ucraina: sanzioni all’amico di Putin congelati i beni italiani dell’oligarca. “Corriere Dela Sierra”, 22.09.2014 (на итальянском) http://www.corriere.it/cronache/14_settembre_23/ucraina-sanzioni-all-amico-putin-congelati-beni-italiani-dell-oligarca-732a371c-42dc-11e4-9734-3f5cd619d2f5.shtml 65 Петрова Ю. Ротенберг избавился от «Мостотреста». “Ведомости”, 30.04.2015 http://www.vedomosti.ru/business/articles/2015/04/30/roterberg-izbavilsya-ot-mostostresta 66 Complaint Sherpa v. NWCC, (unofficial English translation), p.7, 2013-06-24. Kleptptocracy Initiative, Hudson Institute https://assets.documentcloud.org/documents/2722124/2013-06-24-Sherpa-v-NWCC-Facts-of-the-Case-P-7.pdf

26

Схема 3. Структура СЗКК в ноябре 2012 - сентябре 2014. Источник: Sherpa, 2013

В начале октября 2014 года Аркадий Ротенберг, попавший под санкции США и Евросоюза,

передал своему сыну Игорю Ротенбергу долю в компании ”Мостотрест” (26,4%)67. Игорь

Ротенберг стал владельцем 68,5% Marc O’Polo Investments Ltd., контролирующей

38,6% «Мостотреста» (в конце 2013 года 68,5 процентами Marc O’Polo Investments Ltd.

отец и сын Ротенберги владели совокупно). Еще 31,5% «Мостотреста» принадлежат

бенефициарам «Н-транса» Никите Мишину, Константину Николаеву и Андрею Филатову,

29,4% — НПФ «Благосостояние», остальное — миноритариям.

30 апреля 2015 года (т.е. уже после первичной подачи жалобы в июне 2013) Игорь

Ротенберг продал долю Marc O'Polo в «Мостотресте». Ее приобрела компания «ТФК-

финанс» (ее акционерами являются управляющие компании НПФ «Благосостояние»,

учрежденного РЖД). В это же время избавляются от доли в «Мостотресте» и акционеры

N-Trans и тоже в пользу «ТФК-Финанс»68. Согласно решению Банка России от 23 июня

2016, «ТФК-Финанс» получает право не публиковать отчетность в интернете согласно

правилу о раскрытии информации в сети интернет69.

Таким образом, вероятно, под влиянием санкций из аффилированных лиц с СЗКК исчезают

Аркадий Ротенберг и Владимир Якунин. 34 % акций «Мостотреста» остаются

нераспределенными. Интересно, что на начало 2017 года на русской версии сайта СЗКК ее

совладельцем указывается «Мостотрест»70, а на французской – N-Trans71. До августа 2015

года РЖД возглавлял Владимир Якунин. Подобно Аркадию Ротенбергу, он не отрицает

близкое знакомство с Владимиром Путиным. Как и Ротенберг, Владимир Якунин попал

под санкции ЕС и США в связи с аннексией Крыма. В августе 2015 он ушел с поста

руководителя РЖД и его заменил Олег Белозеров, бывший руководитель Росавтодора

(2004-2009) и бывший министр транспорта (2009 - 2015).

67 Аркадий Ротенберг передал долю в «Мостотресте» сыну. Forbes-Russia, 13.10.2014 http://www.forbes.ru/news/270411-bratya-rotenbergi-peredali-aktivy-synovyam#_blank. 68 Старинская Г. «ТФК-финанс» скупила почти 95% «Мостотреста». “Ведомости”, 19.08.2015 http://www.vedomosti.ru/business/articles/2015/08/20/605494-tfk-finans-skupila-pochti-mostotresta. 69 ОАО "ТФК-Финанс". Сообщение о прекращении обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах. 12.08.2016 http://www.disclosure.ru/issuer/GetNews?id=5603007. 70 НЗКК, визитная карточка (на русском) http://www.msp-highway.com/about/card/ 71 НЗКК, визитная карточка (на французском) http://www.msp-highway.com/fr/about/card/

27

При этом, по данным расследования «Фонтанки», Олег Белозеров аффилирован с братьями

Аркадием и Романом Ротенбергами. Они знакомы как минимум с 1998 года. В 1998 году

Роман Ротенберг вместе с Геннадием Тимченко создал клуб дзюдо «Явара-Нева»,

почетным президентом которого стал Владимир Путин. В работе клуба принимал участие

и бизнес-партнер Белозерова по ОАО «Лагун» Андрей Кадкин: по данным базы данных

СПАРК, он был учредителем ООО «СКД «Явара-Нева», которое занимается

строительством спортивного комплекса. Кроме того, Белозеров близко знаком с бывшим

директором «СМП-Банка», контролировавшегося братьями Ротенбергами72. Однако тогда

о фамилии Ротенберг знали разве что любители дзюдо. В 2000-е годы Олег Белозеров

переезжает в Москву и занимает различные посты в правительственных структурах.

Авторы жалобы – российские и французские активисты по защите окружающей среды и

борьбе с коррупцией – просят уточнить у французского правосудия, с какой целью

Аркадий Ротенберг участвовал в проекте и для чего была создана на первый взгляд

нелогичная структура офшоров, являющихся совладельцами дороги. «В любом случае,

расследование должно показать конечных бенефициаров, даже если Британские

Виргинские острова гарантируют анонимность владения, но эта гарантия, возможно, будет

снята в будущем», - полагают авторы жалобы73.

В ноябре 2013 года французское информагентство CAPA TV направило запрос самому

Ротенбергу: «Парижская Прокуратура приняла к производству иск о предполагаемой

коррупции в проекте финансирования автодороги. В нем утверждается, что вы могли

участвовать в проекте с целью лоббизма, чтобы помочь фирме Vinci получить подряды на

строительство. Каков ваш ответ на это предположение? Соответствует ли

действительности тот факт, что вы активно поддержали этот строительный проект?»74.

Ответ от представителя Ротенберга Андрея Батурина не был получен.

13 ноября 2013 журналист CAPA TV Николя Тонев направил также пресс-секретарю

президента РФ Дмитрию Пескову запрос, не является ли Владимир Путин конечным

бенефициаром офшорных структур, частью которых владеет Аркадий Ротенберг. Согласно

ответу, подписанному заместителем начальника Управления пресс-службы и информации

Президента России А. Павловым «В.В.Путин никогда не являлся учредителем или

соучредителем каких-либо юридических лиц ни на территории Российской Федерации, ни

в офшорных зонах. Предположения о том, что В.В. Путин мог осуществлять поддержку

каких-либо коммерческих структур для получения строительных подрядов не

соответствует действительности» (орфография и пунктуация как в оригинале)75.

В жалобе Sherpa, в свою очередь, делается вывод, что имеются признаки правонарушений

по трем статьям уголовного кодекса и двум статьям Торгового кодекса Франции:

- Подкуп (коррумпирование) иностранных должностных лиц (Статья 435, п. 3 Уголовного

кодекса Франции)

- Сокрытие кумовства (nepotism) (Статья 432, п. 14 УК Франции)

- Сокрытие сговора (ст. L420-1 Торгового кодекса Франции)

- Сокрытие торговли связями (ст. 433-1 УК Франции)

- Злоупотребление государственными фондами (ст. 241-3 Торгового кодекса Франции).

72 Захаров А. Новый глава РЖД и братья Ротенберги. Фонтанка.Ру, 20.08.2015 http://www.fontanka.ru/2015/08/20/154. 73 Complaint Sherpa v. NWCC (complete case in French), p.19, 24.06.2013. Source: Kleptocracy Initiative, Hudson Institute https://assets.documentcloud.org/documents/2722134/Undated-Sherpa-v-NWCC-Complete-Case-in-French.pdf , http://archive-project.org/. 74 Перевод запроса информагентства Capa представителю Аркадия Ротенберга Андрею Батурину, 15.11.2013. Копия имеется в распоряжении автора. 75 Ответ из Администрации Президента РФ журналисту информагентства CAPA Николя Тонев от 18.11.2013. Копия имеется в распоряжении автора.

28

«Российские НКО, активно участвовавшие в первоначальном расследовании, которое

привело к подаче этой жалобы, крайне удовлетворены: выявление ответственных за

указанные в жалобе правонарушения, а также вероятный суд кажутся возможными во

Франции, тогда как в России, как многие знают, это стало невозможным», - говорилось в

пресс-релизе Sherpa76.

По состоянию на 2016 год, первый участок трассы Москва-Санкт-Петербург (43 км) сдан

в эксплуатацию, дорога построена и функционирует. Дорога была открыта в 2014, но плату

начали взимать в 2015. По мнению Евгении Чириковой она является убыточной, поскольку

проезд по ней является слишком дорогим. Между тем, именно за счет взимания платы за

проезд правительство надеялось окупить этот проект77, который получил кредиты на

выгодных условиях от государственных банков РФ. Проект, который был представлен как

«государственно-частное партнерство» финансируется на 90 % российскими

государственными банками на льготных условиях.

Вот как описано финансирование проекта на сайте самой СЗКК: «Банковское

финансирование реализовано в виде синдицированного кредита на сумму 29,2 миллиардов

рублей на срок 20 лет от двух российских банков – Сбербанка России и государственной

корпорации Внешэкономбанк. Также для финансирования проекта будут выпущены 20-

летние рублевые облигации проектной компании на сумму 10 миллиардов рублей,

обеспеченные государственной гарантией в соответствии с Постановлением

Правительства Российской Федерации №128 от 05 марта 2010 года»78. Таким образом,

«иностранное финансирование» представлено в виде облигаций, выпущенных Vinci

(СЗКК),

под гарантии правительства России.

В каком же объеме планировалась прибыль от эксплуатации новой автотрассы? За 30 лет

эксплуатации СЗКК должна заработать около полутора миллиарда евро (проще говоря,

окупить стоимость строительства за 30 лет). Эта цифра была указана в описании проекта

Европейским инвестиционным банком. Ныне ссылка не доступна, но ее содержание было

зафиксировано Bankwatch79.

18 января 2017 года, в ответ на запрос автора этой статьи, сотрудник пресс-службы Vinci

Эмелин Уар письменно сообщила следующее: “Vinci ознакомилась с пресс-релизом Sherpa,

в котором эта ассоциация сообщает о том, что подала гражданский иск в мае 2016 года

в отношении одного из филиалов, который опосредованно участвует в строительстве

автодороги Москва - Санкт-Петербург в России.

В июне 2013 группа компаний Vinci узнала о жалобе Sherpa, поданной по этому же поводу.

Тогда Vinci немедленно начала сотрудничать с правосудием, чтобы продемонстрировать

ошибочный характер ее утверждений. Демарш Sherpa не привел к преследованию какой-

либо компании из группы VINCI.

76 Sherpa. Пресс-релиз. Жалоба против VINCI CONCESSIONS RUSSIE SA: доследственная проверка открыта прокуратурой Парижа (на французском), 03.10.2013, https://www.asso-Sherpa.org/plainte-contre-vinci-concessions-russie-enquete-preliminaire-ouverte-parquet-paris. 77 Инвестинфра-СТО. Федеральный концессионный проект Головной участок 15-58 км трассы М-11 «Москва–Санкт-Петербург» http://www.investinfra.ru/files/prezentacii/111-federalnyj-koncessionnyy-proekt-golovnoj-uchastok-15-58-km-trassy-m11-moskva-sankt-peterburg.pdf 78 Северо-Западная концессионная компания. Финансовое закрытие по Концессионному соглашению о строительстве и эксплуатации на платной основе скоростной автодороги Москва – Санкт-Петербург на участке 15-58 км. http://msp-highway.com/press/news/1. 79 Bankwatch Network. Vinci – a cover for oligarchs and tax havens in Russia's first road PPP. 30.04.2011 http://bankwatch.org/documents/Vinci_oligarchs_taxhavens_Khimki.pdf.

29

Vinci снова твердо опровергает утверждения Sherpa и констатирует, что ее новая

инициатива вписывается в рамки других клеветнических обвинений этой ассоциации

против VINCI”80.

При этом вопрос по существу о том, может ли Vinci предоставить контакт CЗКК с

Росавтодором (что позволило бы устранить предположения о том, что в нем содержится

положение о возмещении концессионеру разницы между предполагаемой и реальной

прибылью, часть из которой, исходя из структуры компании СЗКК, контролировалась

Аркадием Ротенбергом, Александром Плеховым и другими бенефициарами), был пресс-

службой Vinci проигнорирован.

Обращает на себя внимание то (и это указано также в жалобе Sherpa), что полный

концессионный договор Росавтодора с СЗКК недоступен общественности, поэтому

оценить его условия не представляется возможным. При этом в нем может содержаться

пункт о минимальной гарантии доходов концессионеру, и тогда разницу между реальными

и планируемыми доходами возмещает бюджет, что не редкость для концессионных

контрактов - гарантии и инвестору, и концессионеру. В таком случае, выбор иностранной

компании-застройщика, за которой, однако, стоят офшорные структуры, учрежденные

российскими гражданами, представляется логичным: убытки компенсируются из бюджета

России, часть из них идет французской компании, часть — на эти офшоры. Становится

понятно, почему для прокладки трассы был выбран самый дорогой вариант, не

учитывающий экологические приоритеты.

Между тем, Vinci действительно подозревают в коррупции и в других регионах. Так, в

отношении Vinci и еще одного французского гиганта - Bouygues - закончилась

доследственная проверка по статьям “кумовство” и “подкуп должностных лиц”,

проводившаяся прокуратурой округа Сен-Дени острове Реюньон (французский заморский

департамент). Материалы были переданы в 2014 году в Национальную финансовую

прокуратуру Франции, сообщает французское расследовательское издание Mediapart81.

Дело получило резонанс из-за проекта строительства дорогой дороги стоимостью в 1,6

миллиардов евро, а километр дороги стоил 130 миллионов - цифры, невероятные для

Франции.

Что касается России, по итогам 2016 года российские дороги по качеству заняли 123-ю

строчку в мировом рейтинге Всемирного экономического форума (WEF)82. Из доклада

WEF следует, что соседями России в списке оказались такие страны, как Габон (121-е

место), Сьерра-Леоне (122-е), Ливан (124-е). При этом, согласно исследованию,

проведенному государственным агентством «Россия сегодня»83, стоимость строительства

километра дороги в России в три раза выше, чем в среднем ЕС. 30 сентября 2016 года

премьер-министр Дмитрий Медведев раскритиковал коррупцию при строительстве дорог

«в некоторых регионах» России, однако детали не пояснил84.

Выводы

В описанном случае предполагаемой трансграничной коррупции гражданские активисты

были вынуждены заменить собой органы государства, занимаясь антикоррупционными

80 Ответ на запрос, поступивший по электронной почте, имеется в распоряжении автора автора. 81 On the Réunion, Heavy suspicions weigh on the road at 1.6 billion, Mediapart. 24.09.2015 https://www.mediapart.fr/journal/france/240915/la-reunion-de-lourds-soupcons-pesent-sur-la-route-16-milliard 82 Россия заняла 123-е место в рейтинге качества автодорог. “Ведомости”, 30.09.2016 http://www.vedomosti.ru/economics/news/2016/09/30/659203-rossiya-zanyala-123-e-mesto-kachestva-avtodorog 83 Стоимость строительства дорог в Москве. Инфографика РИА Новости (“Россия сегодня”), 31.08.2010 “https://fr.sputniknews.com/infographies/20100831187331323/ 84 Медведев прокомментировал различия стоимости строительства дорог в регионах. РИА “Новости”, 30.09.2016 https://ria.ru/society/20160930/1478215768.html

30

расследованиями. Однако, этого недостаточно: у активистов просто нет полномочий и

инструментов, сравнимых с инструментами государственных органов. Экологи не могут

заменить собой полицию и прокуратуру.

Несмотря на участие Франции в международных конвенциях по борьбе с коррупцией85, в

настоящее время усилия этой европейской страны по борьбе с международной коррупцией

оставляют желать лучшего. Частично это связано с правовой системой Британских

Виргинских Островов, Багам, Белиза и т.д. Эти островные юрисдикции, согласно своему

законодательству, не обязаны раскрывать конечных бенефициаров своих офшоров, на

которые зарегистрированы доли компаний, подозреваемых в коррупции, а значит, любое

сомнение толкуется в пользу невиновности подозреваемых лиц. Тем не менее, судебные

процедуры в отношении предполагаемой коррупции и отмывания бюджетных денег

возможны даже в этих юрисдикциях. Такие прецеденты в отношении российских

бюджетных средств имели место, например, на Британских Виргинских Островах.

Нам представляется, что европейские правоохранительные органы не должны подходить

формально к доследственным проверкам по подозрению в трансграничной коррупции,

ссылаясь, например, на отсутствие доказательств из России, с которой сотрудничество по

уголовным делам затруднено. Нужно проявлять настойчивость и делать выводы на основе

совокупности косвенных указаний, а не ждать от подозреваемых признаний в получении

или даче взяток. Вероятно, стоит предусмотреть санкции за неисполнение упомянутых

Конвенций ООН и ОЭСР.

Коррупция становится все более изощренной, и было бы наивно предполагать, что сегодня

она выражается только лишь в передаче крупных сумм наличности чиновником или

открытия фирм лично на их имена (как это было в 1990-е годы). Отсутствие доказательств

того, что офшор открыт лично на чиновника, не должно тормозить расследование.

Надзорные органы ЕС могли бы обратить больше внимания на так называемые

иностранные инвестиции в Россию (на самом деле на 90% финансируемые из самой

России) в ходе “государственно-частных партнерств” и координировать усилия внутри ЕС.

Так, французские промышленные гиганты имеют бизнес-партнерства с россиянами,

подозреваемыми в отмывании денег в Испании. Эта ситуация заинтересовала гражданских

активистов, которые в меру сил изучают схемы движения денег. Однако

правоохранительные органы стран ЕС должны не ждать, когда очередной активист-эколог

или журналист-расследователь подвергнется атаке или будет вынужден эмигрировать из

России, а действовать проактивно, иными словами - постоянно проводить мониторинг и

отслеживать темные связи своих корпораций за рубежом. Европейским

правоохранительным органам стоит также отдельно обратить внимание на концессионные

договоры с государственными гарантиями концессионеру, потенциально содержащие

признаки международной коррупции.

85 Конвенция ООН 2003 года против коррупции, Конвенция ОЭСР 1997 года по противодействию подкупу иностранных должностных лиц.

31

Квартиры для Их Превосходительств

Как российские послы в Болгарии заработали себе элитную недвижимость на связях с энергетическим сектором и сомнительными структурами

Атанас Чобанов

Одной из ключевых задач посла любого государства в мире является развитие делового

сотрудничества его страны с местным бизнесом. Однако сразу два недавних российских

посла в Болгарии, кажется, пошли в этом стремлении немного дальше, используя деловые

связи в этой стране не только для развития российского бизнеса, но и своего личного.

Часть 1. Посольские инвестиции

Опыт супруги посла РФ в Софии с 2008 по 2016 годы Юрия Николаевича Исакова

Людмилы Геннадьевны, в области инвестирования в недвижимость удачным вроде не

назовешь. В период с 2010 по 2012 годы на сделках с квартирами она потеряла довольно

крупную сумму денег.

В мае 2010 года Исакова выплатила 221 тысячу евро за люксовую квартиру площадью 163

квадратных метра на бульваре Дондукова в центре Софии.86 Цена квартиры (1300 евро за

кв. м.) в то время примерно соответствовала средней стоимости квартир такого класса в

центральной части болгарской столицы.87

Семья посла и так проживает в официальной резиденции посольства, и покупка этой

квартиры представлялась банальным вложением денег. Однако Исаковы не получили от

этой сделки никакой выгоды. В декабре 2012 г. - через два с половиной года после ее

приобретения Исаковы продали эту квартиру за 143 тыс. евро, то есть, на 78 тыс. евро

меньше ее первоначальной стоимости (858 евро за кв. м.). В то время средняя цена метра в

центре Софии равнялась 904 евро за метр.

Болгарии не удалось избежать глобального кризиса в сфере недвижимости 2010-2012 гг.,

и цены на жилье в то время неуклонно снижались. С 2013 г. квартиры снова стали медленно

расти в цене, но даже 2015 году квадратный метр в центре болгарской столицы стоил

86 Регистр недвижимости Болгарии, выписка в отношении Исаковой Л.Г. София, 2010. (Здесь и далее - имеется в распоряжении автора). 87 Согласно данным агентства недвижимости Imot.bg online, средняя цена в 2010 году составляла 1192 евро за кв. м.

32

дешевле, чем в 2010 году. В любом случае, 2012-й вряд ли это был лучшим годом для

избавления от недвижимости.

Роскошная софийская квартира – не единственное приобретение семьи Исаковых в

Болгарии. В 2009 году, через год после того, как Юрий Исаков вступил в должность посла,

он купил еще три объекта: квартиру 57 кв. м. на дорогом курорте Святой Тома на Черном

море к югу от Бургаса стоимостью 57 тыс. евро,88 и две квартиры по 60 метров на спа- и

гольф-курорте в городе Правеце, родине бывшего коммунистического диктатора Тодора

Живкова (73 800 евро).89

Таким образом общие расходы семьи Исаковых на недвижимость с 2009 по 2010 годы

равнялись примерно 354 тысячам евро. Кроме того, семья потеряла 20 процентов из-за

неблагоприятной конъюнктуры рынка.

К сожалению, нет возможности проверить, соотносятся ли доходы семьи Исаковых с их

расходами на недвижимость во время пребывания в Болгарии, так как российские

дипломаты, в отличие других чиновников, не публикуют свои декларации о доходах

(кроме министра иностранных дел Сергея Лаврова, сведения о доходах и имуществе

которого опубликованы на сайте Правительства РФ). Наиболее вероятной оценкой размера

зарплаты российских послов может быть цифра в 50-60 тыс. евро в год.90 Таким образом,

либо семья инвестирует в болгарскую недвижимость свои предыдущие накопления, либо

у нее есть другой источник доходов.

От «энергетического олигарха» к «энергетическому послу»

Юрий Исаков занимал должность посла РФ в Болгарии до августа 2016 года. С самого

начала Исакова называли «послом российского энергетического сектора» за его

продвижение и контроль над крупными российскими проектами в области энергетики в

Болгарии, такими как газопровод «Южный Поток», нефтепровод Бургас-Александруполис

и АЭС в Белене.

В 2013 г. Исаков вместе с будущим премьер-министром Болгарии Пламенем Орешарским

дал старт сварке первых труб газопровода «Южный Поток». Тем не менее, оба проекта

были заморожены до того, как Исаков покинул свой пост в 2016 году.

Премьер-министр Болгарии Пламен Орешарский и посол РФ Юрий Исаков наблюдают за церемонией сварки

первых труб газопровода «Южный поток» в Болгарии

88 Регистр недвижимости Болгарии, выписка в отношении Исакова Ю.Н., София, 2009. 89 Регистр недвижимости Болгарии, выписка в отношении Исакова, София, 2009. 90 Пример: Работа дипломатом. Медиа-колледж http://medcollege5.ru/rabota-i-zarplata/rabota-diplomatom.html

33

То, что крупные болгарские энергетические компании, занимающиеся покупкой,

перепродажей и переработкой российского газа и нефти, поддерживают тесные связи с

российским посольством, вполне логично. Хорошие отношения с «правильными»

россиянами – это безусловно ключевой фактор успеха в этой сфере бизнеса.

Совпадение или нет, но квартиры семье Исаковых продали две болгарских компании, одна

из которых связана с Газпромом, а другая – с Лукойлом.

По данным нашего источника в сфере недвижимости, согласившегося поделиться

информацией на условиях анонимности,91 квартира на бульваре Дондукова была

корпоративным подарком российскому послу от болгарской компании Овергаз, которой

владеет энергетический олигарх Сашо Дончев.92

По словам источника, Дончев якобы лично посетил ряд квартир, отобранных агентством

недвижимости для выбора подарка послу, и обсуждал с агентством их стоимость.

Овергаз является близким партнером Газпрома. Он владеет газораспределительной сетью

в Болгарии и продает газ частным и корпоративным потребителям. Овергаз был создан в

1990-е годы как совместное предприятие Газпрома и болгарской компании Мултигруп.

Связь с Газпромом подтверждается и тем фактом, что Юрий Вяхирев, сын бывшего главы

Газпрома Рема Вяхирева, был партнером в Овергаз Инк.93

Компания Best Estates BG, продавшая квартиру для Исаковой в Софии, была создана в 2009

году, и ее единственным акционером является OG Enterprises Limited,94

зарегистрированная на Британских Вирджинских островах. На 17 ноября 2009 года

банковская выписка показывает, что активы Best Estates BG, оцениваемые в сумму 640 тыс.

левов (320 тыс. евро), были сосредоточены на ее банковском счете в Софии.95

Одним из трех директоров Best Estates BG является сын Сашо Дончева Георгий Дончев,96

а директор Overgas Holding Явор Мануйлов стал полномочным представителем

компании.97

4 декабря 2009 года, спустя несколько дней после того, как данные Best Estates BG были

внесены в Торговый регистр Болгарии, эта фирма приобрела у другой компании квартиру

на бульваре Дондукова за 204 тыс. евро.98 Далее, 5 мая 2010 года эта квартира была продана

Исаковой.

Всего лишь месяц после того как Исакова с большой потерей для себя продала квартиру,

Best Estates BG трансформировалась в компанию с ограниченной ответственностью (Ltd)

с единственным директором – Георгием Дончевым. Последним владельцем Best Estates BG

была консалтинговая фирма DD Management, представленная Сашо Дончевым, одним из

директоров Овергаза.99

Несмотря на то, что Best Estates BG была создана с целью торговли недвижимостью и

продвижения строительных проектов, ее единственным действием на рынке

91 Данные источника есть в распоряжении автора. 92 Овергаз. Профиль компании https://www.overgas.bg/web/english/company-profile. 2017. 93 “Газпром” ще иска концесия за разпределителната мрежа. Капитал (на болгарском), 9.05.1998 http://www.capital.bg/politika_i_ikonomika/sedmicata/1998/05/09/244474_gazprom_shte_iska_koncesiia_za_razpredelitelnata_mreja/. 94 Коммерческий регистр Болгарии, выписка по Best Estates BG. 95 Коммерческий регистр Болгарии, выписка по Best Estates BG. 96 Коммерческий регистр Болгарии, выписка по Best Estates BG. 97 Коммерческий регистр Болгарии, выписка по Best Estates BG. 98 Регистр недвижимости Болгарии, выписка по Best Estates BG. 99 Коммерческий регистр Болгарии, выписка DD Management.

34

недвижимости стало приобретение этой квартиры и ее последующая перепродажа

Исаковой.100 Складывается впечатление, что фирма была создана только с одной этой

целью – купить с деньгами офшора квартиру и продать ее супруге посла.

Оплата квартиры наличными

Нам удалось получить от Сашо Дончева ответы на наши вопросы по поводу этих

сомнений. В своем письме он отверг все обвинения в корпоративном подарке.101 Дончев

признал, что контролировал OG Enterprises Limited, и объяснил это тем, что Best Estates

BG была создана с целью приобретения прав по лицензии, чтобы изучить перспективы

развития месторождений газа и нефти на территории Болгарии. На вопрос о

происхождении средств, размещенных на банковских счетах как активы Best Estates BG

Ltd, он ответил, что эти средства заработаны «путем коммерческой деятельности».

После того, как законодатели Делян Пеевский и Йордан Цонев внесли законопроект о

запрещении участия офшоров в компаниях, имеющих право на разработку нефтяных и

газовых месторождений, г-н Дончев заявил, что Best Estates продал права другой компании

под контролем Overgas Holding JSC. Он также отметил, что компания, не ведущая никакой

деятельности, была не ликвидирована, а трансформирована в Best Estates BG Ltd и с 20

ноября 2012 года занимается другой деятельностью.102

Однако мы не смогли найти свидетельств, указывающих на то, Best Estates получила хоть

одно разрешение на разработку газа и нефти, а законопроект, запрещающий концессии для

офшоров, был принят не в 2012, а в 2013 году.

Дончев в своем ответе категорически отверг любые обвинения в корпоративном подарке

для Исаковой. Он указал, что она заплатила Best Estates BG 221 тыс. евро наличными.103

За последние 10 лет Сашо Дончев не был отмечен участием в каком-либо крупном

коррупционном скандале. Известно, что он владеет газетой «Сега» – одним из последних

прибежищ критической журналистики в Болгарии - стране, занимающей 113 место в

рейтинге свободы прессы за 2016 год организации «Репортеры без границ».104 На публике

он выступает защитником либеральных ценностей и борцом против чиновничьей

бюрократии и волокиты для бизнеса.

«Не было ничего или никого, кто якобы помог мне наладить торговые отношения между

моей компанией Овергаз и Газпромом», заявил Дончев. Он сослался на американские

дипломатические утечки, проливающие свет на давление со стороны США с целью

ликвидировать посредников в газовой области. «При поддержке России премьер-министр

Болгарии выполнил задание, поставленное для него, и приостановил участие Овергаза в

торговле природным газом», сказал он.105

Согласно другой дипломатической утечке из Госдепа США, опубликованной Wikileaks106,

в 1990-е годы Дончев был связан с могущественными организованными преступными

группировками, как например, с Мултигруп и VAI Holding, которые занимались всеми

возможными видами преступного бизнеса, включая рэкет, наркотики и крышевание

проституции. Справедливости ради надо отметить, что лишь незначительное число

болгарских бизнесменов не имеют за спиной подобного прошлого.

100 Регистр недвижимости Болгарии, выписка по Best Estates BG. 101 Ответ С. Дончева от 10.12.2016 (имеется в распоряжении автора). 102 Там же. 103 Там же. 104 RSF Freedom of the Press report 2016. https://rsf.org/fr/bulgarie. 105 Ответ С. Дончева автору по электронной почте 10.12.2016. 106 Wikileaks. Bulgarian organized crime https://wikileaks.org/plusd/cables/05SOFIA1207_a.html

35

Газпром и Лукойл

Две квартиры в Правеце супруги Исаковы приобрели у компании Tera Tour Services,

которой владеет отец Валентина Златева, главы болгарского отделения Лукойла. Согласно

упомянутой утечке, опубликованной Wikileaks, Златев характеризуется американскими

дипломатами как влиятельный «серый кардинал» за спиной болгарских властей,

связанный с российской разведкой.107

Объявленная стоимость трансакции за квартиры – 73 800 евро – соответствовала ценам

квартир на элитных курортах того времени.108

Совпадение или нет, но третья компания, продавшая г-ну Исакову квартиру на Черном

море, была связана с проектом «Южный Поток». Это Главболгарстрой – компания,

возглавившая консорциум предприятий, выбранных для строительства болгарского

участка трубопровода в ходе конкурса госзакупок стоимостью более миллиарда евро.109

Часть 2. Мафия и водка

В 2005 году, став новым членом НАТО и готовясь к вступлению в Евросоюз, Болгария

находилась под постоянным давлением западных партнеров, требовавших принять меры

по борьбе с коррупцией и организованной преступностью. Тогда же посол США в Софии

Джеймс Пардю подготовил и выслал в Вашингтон уже цитировавшийся ранее подробный

доклад об организованной преступности в Болгарии, позже всплывший в Wikileaks.110

В докладе перечислены названия болгарских организованных преступных группировок,

среди которых была и названная выше группа ВАИ Холдинг, также известная как ВИС-2:

«В качестве самого большого игрока на болгарском рынке наркотиков, ВАИ

контролирует маршруты наркотрафика, лаборатории по переработке, а также сети

распространения. Группа также вовлечена в бизнес по перевозке угнанных в Западной

Европе автомобилей в страны бывшего СССР. В числе других видов преступной

деятельности – вымогательство, рэкет, нелегальная торговля оружием, проституция и

контрабанда», говорится в докладе Пардю.

Такие заключения посла США, скорее всего, были сделаны на основе данных хорошо

информированной американской разведки и силовиков. Да и сам посол Джеймс Пардю в

прошлом был офицером военной разведки.

В то же время у его российского коллеги – Анатолия Потапова, который был послом РФ в

Софии с 2004 по 2008 годы, видимо, были занятия поважнее, чем анализ «кто есть кто» в

болгарской организованной преступной среде. Потапов был озабочен планированием

своей будущей жизни и бизнеса после отставки.

107 Wikileaks. Bulgarian organized crime https://wikileaks.org/plusd/cables/05SOFIA1207_a.html. 108 Регистр недвижимости Болгарии, выписка в отношении г-на и г-жи Исаковых, Ботевград 2009-2012 109 Регистр недвижимости Болгарии, выписка в отношении г-на и г-жи Исаковых, София 2009, Созополь 2009-2012 110 Wikileaks. Bulgarian organized crime https://wikileaks.org/plusd/cables/05SOFIA1207_a.html

36

Анатолий Потапов, посол РФ в Болгарии 2004-2008

Потапов покинул свой пост в июле 2008 года и вскоре вновь вернулся в Болгарию для

занятия бизнесом. В 2009 он официально стал членом совета директоров компании V.R.B.

Group.111 Одновременно членом совета директоров стал его сын Сергей.112

Бизнес-партнером Потапова был и остается Пламен «Ганди» Василев Тимев,113 в докладе

Пардю описанный как один из самых влиятельных членов ВАИ. Это все та же

криминальная группировка, вовлеченная во всевозможные виды незаконного бизнеса.

Пламен Тимев, a.k.a. “Ганди”

В 2007 году «Ганди» был арестован и обвинен в финансовых махинациях.114 Однако его

криминальные связи восходят к гораздо более ранним временам. Пламен Тимев, в

прошлом архитектор, позже стал владельцем футбольных клубов «Спартак» и «Черно

Море» в Варне, по-прежнему делит бизнес с наиболее известными гангстерами 1990-х.

111 Болгарский коммерческий регистр V.R.B. Group 112 Там же. 113 Там же. 114 Хиндлиян С., Николов К. Пламен Тимев – Ганди арестуван за измама. (на болгарском) Mediapool.bg 17.05.2007 http://www.mediapool.bg/plamen-timev-gandi-arestuvan-za-izmama-news128675.html

37

В наши дни «Ганди» владеет и управляет бесчисленным количеством компаний. Одна из

них – V.R.B. с офисом в Софии. V.R.B. занимается продажей товаров, и в 2013 году

отчиталась перед налоговой службой за чистый доход в 897 тыс. левов. (около 450 тыс.

евро).

Секрет этого дохода скрывается в торговле русской водкой. Компания Тимева –

официальный импортер в Болгарии известных марок «Столичная» и «Московская»,

производимых на ликероводочном заводе в Черноголовке.115 Только имея в партнерах

бывшего российского посла, можно рассчитывать на крупный заработок на импорте

алкоголя, принимая во внимание особый контроль этого бизнеса со стороны таможенных

органов.

При этом, семья Потапова, судя по всему, имела и другие деловые связи с Болгарией

помимо торговли водкой. Как нам удалось узнать, жена и сыновья Потапова начали

инвестировать в недвижимость в то время, когда он еще занимал пост посла.

В феврале 2008 года, за несколько месяцев до того, как Анатолий Потапов ушел в отставку,

его сын Сергей купил компанию Integrated Visions EOOD116. Затем, 20 июня 2008 г. он

купил квартиру в курорте «Святой Константин и Елена» рядом с Варной. Согласно

нотариальным выпискам, он заплатил за нее 73 800 левов (37 тыс. евро)117. После чего

Сергей инвестировал некоторую сумму в капитал Integrated Visions, увеличив его до 596

500 левов.

Через месяц после того, как Потапов ушел в отставку, его супруга Татьяна Потапова

купила две компании: Irix118 и Quadrex119. Она заплатила 691 тысячу левов (около 350 тыс.

евро) за Irix и 60 650 левов (31 тыс. евро) for Quadrex.

Irix был выгодной покупкой. Отчет компании за 2008 год показал доступность бюджета в

размере до 775 тысяч левов. Однако часть этих денег поступила от этой же семьи. Г-жа

Потапова купила Irix 28 августа 2008 года. За три недели до этого, 6 августа 2008 г., Irix

продал две квартиры в Софии ее сыну Николаю Потапову.120 За квартиры, расположенные

в роскошном квартале Лозенец, он заплатил 459 620 левов (€ 230 000).

Затем, в 2011 году, Татьяна Потапова решила увеличить капитал Irix до 1 миллиона левов.

Она перевела 381 850 левов на счет компании в болгарском банке,121 после чего подарила

Irix своему другому сыну Сергею Потапову.122

Вторая покупка – компании Quadrix тоже была неплохим приобретением: компании

удалось провернуть с государством сделку по обмену трех скромных квартир в Софии на

дорогой участок земли на горнолыжном курорте Боровец.123

На данный момент активы семьи Потаповых в Болгарии выглядят неплохо: две квартиры

в Софии, одна – в Варне, участок земли в горах и 1 миллион левов наличными.

Таким образом, общая сумма болгарских активов семьи Потаповых превышает 2 миллиона

левов (1 миллион евро). Стали ли эти накопления результатом долголетней и честной

службы на дипломатическом поприще? Министерство иностранных дел России отказалось

115 Пламен Тимев-Ганди прибран в ареста за измама. Сега, http://www.segabg.com/article.php?id=323399. 116 Болгарский коммерческий регистр Integrated Visions 117 Болгарский регистр недвижимости, выписка в отношении Сергея Потапова, 2008 118 Болгарский коммерческий регистр Irix 119 Болгарский коммерческий регистр Quadrix 120 Болгарский регистр недвижимости Irix 121 Болгарский коммерческий регистр Irix 122 Болгарский коммерческий регистр Irix 123 Болгарский регистр недвижимости Quadrix

38

ответить нам на этот вопрос, и, как было указано выше, доходы, декларируемые

российскими послами, остаются недоступными для общественного контроля.

***

Уже после написания статьи поступили ответы из пресс-центра МИД РФ и посольства РФ

в Болгарии на наши запросы об имущественных декларациях Юрия Исакова и Анатолия

Потапова.

МИД РФ сообщил, что «не имеет оснований для предоставления каких-либо персональных

сведений, касающихся российских государственных служащих». В связи с этим пресс-

центр МИДа рекомендует автору статьи для поиска интересующей информации

«воспользоваться интернет-ресурсами (сайты, порталы) открытого характера».124

Посольство также отказалось подтвердить или опровергнуть информацию, изложенную в

статье. «...Предоставление госслужащими Посольства сведений о доходах, имуществе и

обязательствах имущественного характера осуществляется в соответствии с действующим

законодательством Российской Федерации.

Посольство Российской Федерации не является органом, уполномоченным осуществлять

контроль и проверку достоверности и полноты упомянутых сведений. Также отмечаем, что

размещение указанных сведений на сайте российских загранучреждений действующим

порядком не предусмотрено», говорится в ответе.125

124 Ответ пресс-центра МИД РФ по электронной почте от 15.02.2017 (имеется в распоряжении автора). 125 Ответ пресс-службы посольства РФ в Болгарии от 16.03.17 (имеется в распоряжении автора).

39

Почему европейские

правоохранительные органы

недостаточно эффективны в борьбе с

трансграничной коррупцией?

Анастасия Кириленко, Константин Рубахин

Трансграничная коррупция – особый вид преступности, с трудом поддающийся

расследованию и наказанию виновных126. В условиях, когда преследование коррупции

внутри России регламентируется «сверху», а чиновники, обвиненные в крупных

хищениях, отделываются смехотворным сроком или вовсе признаются невиновными127,

российское гражданское общество возлагает надежды на иностранную юстицию: хоть там-

то пойманных «наших» коррупционеров накажут, поскольку считается, что в Европе

правоохранительные органы менее коррумпированы, а суды - более независимы в отличие

от де-факто положения дел в России.

Однако на практике все оказывается гораздо сложнее. Правоохранительные органы стран

ЕС не могут заменить собой правоохранительные органы России. Для передачи дела в суд,

вынесения приговора, а часто и просто для возбуждения уголовного дела в одной стране

нужны изобличающие доказательства по обе стороны границы. Сбор таких доказательств

подразумевает наличие доброй воли и сотрудничества правоохранительных органов двух

стран. В случае, если в одной из этих стран высок уровень коррупции (например,

Россия)128, велика вероятность влияния самих преступников на правоохранительные

органы своей страны и, как следствие, развал уголовных дел против них не только внутри

страны, но и возбужденных за рубежом, например, на территории Европы.

В данной статье рассматриваются преимущественно примеры, связанные с подозрениями

в отмывании денег за рубежом российскими гражданами либо выходцами из стран

бывшего СССР. Происхождение этих денег иностранные прокуроры не могут

расследовать полностью. Предполагается, что они могут быть украдены из

государственного бюджета при помощи коррумпированных чиновников, на

126 Более подробно об определении понятия «трансграничная коррупция см. Хуммел Х., Штарке К. «Определение и судебное преследование трансграничной коррупции», стр. 127 См., например, случай бывшего министра обороны РФ Анатолия Сердюкова. Об этом: Weiss, Michael. Corruption and Cover-Up in the Kremlin: The Anatoly Serdyukov Case. The Atlantic. 29.01.2013 http://www.theatlantic.com/international/archive/2013/01/corruption-and-cover-up-in-the-kremlin-the-anatoly-serdyukov-case/272622/ ). 128 См., например, Индекс восприятия коррупции Transparency International 2016.

40

государственных подрядах - при помощи государственно-частных партнерств или стать

результатом тяжких преступлений, связанных с деятельностью преступных сообществ,

активность которых в России не расследуется из-за коррумпированности самих

правоохранительных органов.

По словам нидерландского исследователя трансграничной коррупции Фредерики Хайер

(Friederycke Haijer), прокуроры европейских стран зачастую предпочитают возбуждать

дела об отмывании денег, а не о коррупции. Объясняется это тем, что наличие признаков

трансграничной коррупции доказать крайне трудно, тогда как по вопросу расследования

отмывания денег сотрудничество между правоохранительными органами разных стран

налажено лучше, а у дела больше шансов дойти до суда129. Интересно, что в Испании

коррупцией и деятельностью международных ОПГ занимается один и тот же отдел

прокуратуры – «Специальная прокуратура по борьбе с коррупцией и организованной

преступностью», которую часто называют просто «Антикоррупционная прокуратура».

Юристы и журналисты говорят о вероятности «политических решений» в Германии,

Испании или Франции о закрытии или невозбуждении дел против высокопоставленных

российских чиновников и бизнесменов130. Доказать эти предположения крайне сложно.

Даже когда экс-канцлер Германии Герхард Шредер, спустя всего четыре месяца после

своей отставки, в марте 2006 года, перешел на работу в Газпром, он не нарушил

действовавшего на тот момент законодательства. Однако в июле 2015 года в Германии был

принят закон, согласно которому такое поведение чиновника является противоправным: в

зависимости от анализа признаков конфликта интересов чиновник обязан воздерживаться

от работы в бизнесе в течение 12-18 месяцев после отставки с государственного поста131.

Также невозможно неопровержимо доказать, что Шредер внес свой вклад в развал дела

против российских граждан, в том числе, чиновников, возбужденного в 2000 году

прокуратурой германского города Дармштадт по подозрению в отмывании денег, хотя

такие обвинения против него выдвигались132. Официально это дело было закрыто за

истечением срока давности в 2009 году133.

В ряде случаев правоохранительными органами европейских стран, по-видимому,

принималось прагматичное решение – выслать иностранных преступников, перекрыть

каналы отмывания денег, закрыть «засветившееся» предприятие и по возможности забыть

о провинившихся гражданах России.

Из громких дел «русской мафии» до суда и приговора в настоящее время дошло только

дело «Измайловской группировки» в Германии в 2010 году. Главному свидетелю по этому

делу, находившемуся под защитой немецкого правосудия, угрожал адвокат обвиняемого

Афанасьева прямо во время суда (во всяком случае, судья сочла его вопросы

угрожающими)134. Другие свидетели, среди которых было несколько российских

129 Фредерика Хайер (Friederycke Haijer). Выступление на семинаре экспертной группы по борьбе с трансграничной коррупцией Гражданского Форума ЕС-Россия. Берлин, 18 декабря 2016. Информация об исследователе: https://uu.academia.edu/FriederyckeHaijer. 130 Такие предположения в 2013-2016 гг. высказывались юристами французской организации SHERPA и журналистами немецкой газеты Frankfurter Rundschau в беседах с авторами данной статьи. 131 Gesetz zur Änderung des Bundesministergesetzes und des Gesetzes über die Rechtsverhältnisse der Parlamentarischen Staatssekretäre / Закон о внесении изменений в закон «О Федеральном министре» и в закон «О правовых отношениях парламентских государственных секретарей - членов правительства» (на немецком). Вступил в силу 25.07.2015 http://dipbt.bundestag.de/extrakt/ba/WP18/651/65141.html. 132 Roth, Jürgen. Die Gangster aus dem Osten. Europa Verlag, 2003, стр. 96. Также об этом деле писал журнал «Шпигель»: Balzli, Beat. Spuren in den Kreml? Der Spiegel, 19.05.2003: http://www.spiegel.de/spiegel/print/d-27163314.html 133 Treser, Tanja. Marktplatz Geldwäsche-Verfahren gescheitert. Focus, 06.07.2009 http://www.focus.de/finanzen/news/marktplatz-geldwaesche-verfahren-gescheitert_aid_414204.html 134 Приговор земельного суда города Штутгарта в отношении Александра Афанасьева, Олега Риферта и др. (2010), с. 47 http://www.documentcloud.org/documents/2800007-2010-07-07-Afanas-ev-Case-Judgement-in-German.html

41

олигархов, отказались участвовать в процессе. В итоге чуть ли не единственной заслугой

этого процесса оказалась фиксация на бумаге самого факта существования группировки.

Кроме того, небольшой срок получил один из лидеров группировки Александр Афанасьев.

Между тем, провалом закончилось громкое международное дело под названием

«Паутина», начатое в 2002 году в Италии. Под подозрение в отмывании денег попали

криминальные авторитеты, а также фирмы, созданные при участии Министерства путей

сообщения России. Однако арестованных граждан России пришлось отпустить. Один из

главных подозреваемых - Алимжан Тохтахунов по прозвищу «Тайванчик», арестованный

в Италии и разыскиваемый также в США (в красном списке Интерпола), в момент

написания этой статьи находится на свободе и встречается с журналистами в Москве.

Британский журналист Том Балмфорт отмечал, что интервью журналистам Тохтахунов

дает при посредничестве бывшего главы российского отделения Интерпола Владимира

Овчинского, поддерживающего знакомство с подозреваемым135. По утверждению адвоката

Тохтахунова, Италия ждала доказательств виновности Тохтахунова «из США», поскольку

«у самой Италии их не было» и тем временем срок предварительного ареста

заканчивался.136 Как отметил в своем докладе «Русская мафия и международное

отмывание денег» (2009) прокурор города Тиволи (Италия) Луиджи де Фикки, описывая,

случай Тайванчика и другие операции, Верховный Кассационный суд Италии в своем

постановлении от 2003 года стал требовать от прокуроров полных доказательств

криминального происхождения отмываемых в стране денег. «Однако для этого

необходимо сотрудничество со странами, из которых приходят капиталы. При этом

получение правовой помощи из таких стран затруднено: сроки ответа слишком долгие, а

сами ответы уклончивы и мало полезны следствию»137, - пишет прокурор. После этого

Управление по борьбе с мафией Прокуратуры Италии заключило «меморандумы о

взаимопонимании» с прокуратурами постсоветских стран, и прежде всего с российской

Генпрокуратурой. Луиджи де Фикки отметил также риск подкупа европейских

правоохранительных органов криминальными авторитетами из стран бывшего СССР. Он

также посетовал на то, что полному расследованию в отношении деятельности российских

преступников за рубежом мешает их «близость с властью»: «учитывая близость русской

мафии с российской властью, слишком плотно заниматься этим явлением было бы

чревато для Западной Европы, зависимой от российских энергоносителей, возникновением

крайне затруднительной ситуации»138.

Другой российский гражданин, бизнесмен и экс-депутат Государственной Думы РФ

Андрей Скоч, подозреваемый спецслужбами ряда стран ЕС в принадлежности к

преступным сообществам, в 2015 году лоббировал удаление соответствующей метки на

него в документации французской спецслужбы о его связях с российской организованной

преступностью (солнцевской ОПГ). В коррупции подозревается бывший глава

спецслужбы DGSI Бернар Скарсини139. При этом Скоч финансировал переводы книг

135 Balmforth,Tom, Kirilenko, Anastasia. For Reputed Crime Boss Known As Taiwanchik, Moscow Is 'Paradise'. RFE/RL, 31.05.2013 http://www.rferl.org/a/russia-alimzhan-tokhtakhunov-taiwanchik-indictment/25003328.html 136 Варывдин Максим. «В операции по моему захвату участвовали 200 полицейских плюс вертолеты». «Коммерсант-Власть», 16.09.2002 http://kommersant.ru/doc/341014. 137 Луиджи Де Фикии, прокурор итальянской Республики при суде г. Тиволи. Высший совет судей. Отчет о совещании на тему "Новые мафии: иностранные преступные организации, действующие в Италии. Рим, 12-14 января 2009. Русская Мафия и феномен транснационального отмывания денег" (на итальянском языке). http://www.distretto.torino.giustizia.it/documentazione/D_1958.pdf , с. 13. 138 Там же, заключение, с. 15. 139 Violette Lazarde, Caroline Michel. Combines, passe-droits... Bernard Squarcini, l'ex-espion qui s'y croyait encore. L’OBS, 02.11.2016 http://tempsreel.nouvelobs.com/justice/20161102.OBS0595/combines-passe-droits-bernard-squarcini-l-ex-espion-qui-s-y-croyait-encore.html

42

российских писателей на французский язык, поддерживая таким образом культурное

двустороннее сотрудничество и располагая к себе общественное мнение140.

Лоббизмом во Франции занимался и российский олигарх Олег Дерипаска141, являющийся

на тот момент обвиняемым по делу об отмывании денег в Испании, а также подозреваемым

в связях с ОПГ в России и США. Эти расследования, продолжающиеся до сих пор

(подробней о них ниже), не помешали выдаче Дерипаске кредита французского банка BNP

Paribas142 и проведению IPO его компании «Русал» в Париже143.

Серьезной проблемой, препятствующей расследованию правоохранительными органами

Европы трансграничной коррупции, является отсутствие договоров «о правовой помощи»

между Россией и многими европейскими странами.

Еще в 1995-1996 годах гражданин ФРГ Вилли Ниман (Willi Niemahn), занимающийся с

1991 года бизнесом в Санкт-Петербурге, неоднократно обращался в Министерство

юстиции Германии с жалобой на то, что отсутствие договора о правовой помощи между

ФРГ и Россией не позволяет возвращать в Германию угнанные там автомобили,

продаваемые в России. Ниман подробно описывал свою многолетнюю борьбу, в процессе

которой из Германии ему приходили отписки, а за коррупцию в конце концов были

привлечены к ответственности высокопоставленные петербургские милиционеры,

содействующие, как выяснило следствие, этому «бизнесу»144.

Такие двусторонние договоры о взаимной правовой помощи по уголовным делам до сих

пор не заключены Россией с большинством европейских стран145. Теоретически, членства

в Интерполе достаточно для осуществления сотрудничества по трансграничной

коррупции. Однако известно, что Россия неоднократно использовала Интерпол в

политических целях146. Кроме того, в России сложилась практика, по которой

подозреваемые российские граждане не выдаются за рубеж по линии Интерпола147.

Во Франции уже несколько лет продолжается предварительное расследование по жалобе

ассоциации SHERPA и активистки Евгении Чириковой, лидера движения в защиту

Химкинского леса, поданной по пяти статьям уголовного кодекса Франции, главные из

которых - «подкуп иностранных чиновников» и «торговля связями». Заявители

предполагают, что французская строительная компания Vinci подкупила российские

власти, чтобы получить выгодный господряд в России. По словам юриста SHERPA

Жульена Ларер-Женевуа148, «французская прокуратура знает, что сотрудничество с

140 Список книг, опубликованных французским издательством «L’aube» при партнерстве фонда «Дебют» (так называется премия и фонд, учрежденные Скочем) можно найти на сайте издательства https://www.editionsdelaube.fr/catalogue/lenfantperdu 141 Comment Oleg Deripaska a conquis Paris (Как Дерипаска завоевал Париж), La tribune, 26.01.2010 http://www.latribune.fr/journal/edition-du-2701/evenement/353135/comment-oleg-deripaska-a-conquis-paris.html 142 Речь идет о кредите, выданном в 2008 и закончившимся скандалом. См. BNP, Deripaska in dept spat. The Moscow Times, 09.11.2011 https://themoscowtimes.com/articles/bnp-deripaska-in-debt-spat-10703 143 «Русал» пустили в Париж. Интерфакс, 25.01.2010 http:// www.interfax.ru/business/120453 144 Жалобы гражданина ФРГ Вилли Нимана (Willi Niemahn), директора совместного предприятия Hanse Trade St. Petersburg (http://www.rusprofile.ru/id/9102416), в Министерство юстиции ФРГ, направленные по факсу от 09.04.1996 и 11.05.1996. Копии находятся в распоряжении авторов статьи. 145 Полный список можно найти здесь: "Двусторонние международные договоры Российской Федерации о правовой помощи" http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_126898/ 146 Об этом: Савченко И. Отчет: Система Интерпола нуждается в реформе. Открытый диалог, 23.02.2015 http://ru.odfoundation.eu/a/5939,otchet-cistema-interpola-nuzhdaetsya-v-reforme 147 Этот принцип закреплен в ст. 61 Конституции России, а также в Федеральном Законе РФ от 25.10.1999 «О ратификации Европейской конвенции о выдаче, дополнительного протокола и второго дополнительного протокола к ней» http://pravo.gov.ru/proxy/ips/%3Fdoc_itself%3D%26%26nd%3D102062477%26%26page%3D1%26rdk%3D0#I0 148 Интервью А. Кириленко с Ж. Ларер-Женевуа, запись от 14.12.2016.

43

правоохранительными органами России оставляет желать лучшего, поэтому мы и не

ожидали, что будут быстрые результаты, и подали вторую жалобу в полицию и

следственному судье». Евгения Чирикова была допрошена по этому делу в ноябре 2016

года. Несмотря на действия, начатые французской полицией, исход доследственной

проверки не ясен: полицейский, который вел допрос, посетовал на то, что российские

правоохранительные органы не сотрудничают по таким делам. На что Чирикова заметила,

что дело необходимо возбудить даже без сотрудничества российских правоохранительных

органов149.

В начале 2011 года прокурор Специальной прокуратуры по борьбе с коррупцией и

организованной преступностью Испании Хосе Гринда (Jose Grinda) вместе с коллегами из

Генпрокуратуры России призвал прокуратуру округа Шверин в Германии открыть

уголовное преследование в отношении выходца из России Геннадия Петрова. Согласно

данным из Испании, он был причастен к отмыванию денег из бюджета России в Германии

и Люксембурге в 2008 году, на которые были приобретены верфи «Wadan Yards» в

немецкой земле Мекленбург-Передняя Померания. Расследование немецкой прокуратурой

открыто не было. Как ответила представитель пресс-службы прокуратуры Шверина газете

«Франкфуртер Рундшау», проверка проводилась и «факты не подтвердились». «Других

комментариев не будет», сообщила представитель прокуратуры в интервью журналисту

газеты150. При этом даже в России ведется расследование по этому делу, правда, скорее

всего, против второстепенных исполнителей. Во всяком случае, Геннадий Петров в нем

никак не упоминается.

Вопрос о банкротстве верфей поднимала канцлер ФРГ Ангела Меркель на встрече с

президентом РФ Дмитрием Медведевым в Сочи в 2009 году. Поскольку официально

высокопоставленные инвесторы из России, близкие к Газпрому и работавшие также в

проекте «Северный поток», были представлены как «спасители» немецкого

предприятия151, а банкротство верфей вызвало митинги протеста в Германии, даже о

доследственной проверке публично не сообщалось. При этом сомнительные операции

через счета верфей при российских владельцах продолжились и в 2015 году, о чем сообщил

немецкий журнал «Фокус» со ссылкой на информацию, переданную банком

Hypovereinsbank следственным органам таможни. Интересно, что после перевода заметки

на русский язык она была удалена с сайта журнала152 и в настоящее время доступна только

в его pdf-версии.153 Закрытость проверки, а также информация об обсуждении этого дела

на высшем уровне между канцлером Германии и президентом РФ Медведевым вызывают

подозрения в давлении на следствие в Германии. Ряд СМИ жаловались на давление со

стороны российских олигархов при попытке освещения этого дела154.

Между тем, расследования отмывания денег с упоминанием высших чиновников России

довольно успешно продолжаются в Испании. В июне 2016 года специальная прокуратура

по борьбе с коррупцией сообщила об операции под названием «Ростовщичество», в ходе

которой были проведены обыски в Таррагоне. Сообщается, что к деятельности преступной

группировки, занимавшейся отмыванием денег в Испании, оказался причастен российский

сенатор Александр Торшин155.

149 Интервью А. Кириленко с Е. Чириковой, запись от 15.12.2016. 150 Kirilenko, A. Volle Kraft voraus in den Untergang. Frankfurter Rundshau, 05.12.2016 http://www.fr-online.de/wirtschaft/wadan-werft-volle-kraft-voraus-in-den-untergang,1472780,34990164.html 151 Rescue in sight for the Wadan Yards shipbuilding group. The official website of the German Cancellor, Angela Merkel, 08.14.2009 https://www.bundeskanzlerin.de/ContentArchiv/EN/Archiv17/Reiseberichte/ru-sotschi_en.html 152 Как путинские олигархи могли отмывать свои миллионы в Германии. Инопресса, 29.04.2016 http://www.inopressa.ru/article/29Apr2016/focus/oligarchen.html 153 Zoll erwischt. Die Werften und die Karibik-Millionen. Fokus, 30.04.2016 (№18/2016), стр. 36. 154 Редактор отдела политики «Deutsche Welle », разговор с автором статьи А.Кириленко, октябрь 2016 155 Кириленко, А. Среди членов «Единой России», связанных с Таганской ОПГ, называется Александр Торшин. Открытая Россия, 16.06.2016 https://openrussia.org/post/view/16043/

44

Также в Испании с 2006 года тянется расследование в отношении так называемой

тамбовско-малышевской группировки. Ее членов подозревают в отмывании денег через

операции с недвижимостью. В 2016 году по этому расследованию был объявлен в розыск

депутат Госдумы Владислав Резник, а также заместитель главы Федеральной службы по

контролю за оборотом наркотиков (ФСКН) Николай Аулов156. Последнего следствие

считало правой рукой криминального босса Геннадия Петрова, поскольку, согласно

телефонным прослушкам, он получал зарплату от Петрова и занимался не только

контролем за отсутствием уголовных дел против группировки на родине – в России, но и

бизнес-посредничеством, включая торговлю связями в министерствах и ведомствах

России.

В обвинительном заключении говорится, что группировка «интегрирована в полицейские

институты России», вследствие чего ее преследование на родине не ведется. «...Что

касается Аулова и Соболевского, Прокуратура считает, что "бездеятельность

российских властей в отношении возбуждения уголовного дела в отношении г-д Аулова и

Соболевского может привести к возбуждению отдельных дел против них в Испании в

соответствии с положениями Конвенции ООН против коррупции, подписанной в Нью-

Йорке 31 октября 2003 года, а также положениями Конвенции ООН против

транснациональной организованной преступности, принятой в Нью-Йорке 15 ноября 2000

года"», говорится в докладе, который прокуратура Испании направила в суд в мае 2015

года157.

Правда, на начало 2017 года о возбуждении таких отдельных дел в отношении уже бывших

российских чиновников (ФСКН, в которой работал Аулов, была упразднена в 2016 году,

он ушел в отставку с государственной службы) ничего неизвестно, однако сам факт такого

упоминания Конвенции ООН по борьбе с коррупцией от 2003 года показателен. По-

видимому, испанская прокуратура по борьбе с коррупцией и оргпреступностью ищет

правовую базу, в соответствии с которой она вместо России могла бы преследовать

российских чиновников, подозреваемых в преступлениях на территории Испании.

Также в результате обыска, проведенного в Испании в доме Геннадия Петрова в 2008 году,

были найдены документы, доказывающие отмывание денег с участием некоторых членов

уже упомянутой «Измайловской группировки». В результате, в апреле 2007 г. испанской

прокуратурой было возбуждено отдельное уголовное дело против предпринимателей

Искандера Махмудова, Олега Дерипаски и других, предположительно имевших

отношение к этим операциям.

В Испании, как и во многих европейских странах, уголовное дело ведут совместно

следственный прокурор и судья. Как рассказал следственный прокурор Хосе Гринда в

интервью изданию The Insider, в 2011 году, пока он находился за пределами Испании,

судьей Фернандо Андреу это дело без его ведома было передано на следствие в Россию158

на основании Страсбургской конвенции о передаче судопроизводства по уголовным делам

1972 года (ETS No. 073159).

156 Harding, Luke, Luhn, Alec. Spain issues arrest warrants for Russian officials close to Putin. The Guardian, 04.05.2016 https://www.theguardian.com/world/2016/may/04/spain-issues-arrest-warrants-for-russian-officials-close-to-putin 157 Кириленко, А. Дело русской мафии: «Толик», «Саша», Царь». The New Times, 28.11.2015 ttps://newtimes.ru/stati/temyi/c47ea037eccec1f40ed9ae5b46032297-delo-rysskoi-mafuu-toluk-sasha-car.html. Cм. также оригинал документа (исп.), 29.05.2015, стр. 504 https://docs.google.com/document/d/1T2pUKz1QTwaeZ-R1D_3o6MZw07o2yE2uEE2KCkN0kAQ/edit 158 Кириленко, А. Чем кончится дело «русской мафии»? Интервью с испанским прокурором. 07.12.2015 http://theins.ru/politika/17298. 159 European Convention on the Transfer of Proceedings in Criminal Matters https://www.coe.int/en/web/conventions/full-list/-/conventions/treaty/073 , русский перевод: https://www.coe.int/en/web/conventions/full-list/-/conventions/rms/0900001680072d62

45

Авторы не располагают копией запроса российской Генпрокуратуры в Прокуратуру

Испании, на основании которого дело было передано в России. Однако главной целью

принятия этой Конвенции было избежать двойного судебного преследования в случае,

когда преступники преследовались бы за одни и те же действия и на родине, и за рубежом.

Хосе Гринда (второй справа), Анастасия Кириленко (справа) октябрь 2015

Аналогичные запросы российская Генпрокуратура неоднократно направляла в испанскую

прокуратуру в отношении передачи дела Геннадия Петрова из Испании в Россию. В этом

случае мотивировка известна точно: Генпрокуратура РФ отмечала необходимость

избежать двойного преследования по уголовному делу и настаивала, что сумеет

обеспечить следствие в отношении своих граждан, а в случае их осуждения — лучше

обеспечить их социальную реабилитацию160, однако судья Хосе де Ла Мата в 2015 году в

удовлетворении такого запроса окончательно отказал161.

В случае же Олега Дерипаски, Искандера Махмудова и других условием состоявшейся

передачи дела в РФ было полноценное расследование на родине подозреваемых – в России.

При том, что Махмудов проходит обвиняемым по делу, якобы переданному в Россию, до

сих пор, никаких следственных действий не ведется.

С тех пор, после передачи дела из российской Генпрокуратуры в Следственный

департамент МВД, расследование по делу бесконечно формально продлевается, а по факту

- не ведется.

160 Отказ от передачи дела о «русской мафии» Российской Федерации (на испанском) / Refusal to handover the case on Russian mafia to the Russian Federation (in Spanish) http://www.documentcloud.org/documents/2793037-2015-09-18-Refusal-to-Handover-the-Case-on.html 161 Кириленко, А. Дело русской мафии: «Толик», «Саша», Царь». The New Times, 28.11.2015 https://newtimes.ru/stati/temyi/c47ea037eccec1f40ed9ae5b46032297-delo-rysskoi-mafuu-toluk-sasha-car.html.

46

Ответ Генеральной прокуратуры РФ на запрос о состоянии дела в отношении О. Дерипаски и И. Махмудова

(2014).

Дело курирует заместитель главы Следственного департамента Юрий Шинин, имеющий

прямые контакты с окружением Махмудова и курирующий другие уголовные дела,

связанные с компаниями этого олигарха162.

162 Рубахин, К. Оно развалилось. Радио «Свобода», 24.12.2016 http://www.svoboda.org/a/28191091.html.

47

В августе 2014 года прокурор Хосе Гринда написал мотивационное письмо о

необходимости проведения самостоятельного расследования данного дела испанским

правосудием. В письме изложены подробности международной криминальной

деятельности «русской мафии»163.

Таким образом, на наш взгляд имеет место злоупотребление международным договором,

в котором приняла участие Россия, призванным облегчить сотрудничество России с

европейскими странами в борьбе с трансграничной преступностью. Упомянутая

Страсбургская конвенция 1972 года «О передаче уголовных дел» (Конвенция ETS No.073),

вероятно, была использована для затягивания следствия, списания дела «за истечением

срока давности» и просто для противодействия следствию в Европе.

На примере этого дела можно детально проиллюстрировать способность европейской

правоохранительной системы к координации между государствами-членами ЕС и

гражданским обществом.

По материалам уголовных дел, касающихся Измайловской группировки и финансовых

схем с участием Искандера Махмудова, Андрея Бокарева, Михаила Черного, участниками

экспертной группы по борьбе с трансграничной коррупцией Гражданского форума ЕС-

Россия было составлено заявление по подозрению в отмывании денег. Заявление было

направлено в правоохранительные органы тех стран, где могли проходить грязные деньги

группировки: Францию, Швейцарию, Германию, Эстонию, Литву, Великобританию,

Ирландию. Рассмотрим результаты обращений.

Ирландия: ответ не получен.

Великобритания: Переписка состоялась, заявителю рекомендовано обратиться в Россию,

несмотря на указание, что в цепочке возможных нелегальных операций участвовала

британская компания.

163 Рубахин К. Испанский прокурор о необходимости продолжения расследования дела о «русской мафии» http://rubakhin.org/?page_id=976

48

Франция: Переписка стала возможна в результате помощи журналиста ведущей

французской газеты. До этого на письма, направленные на официальные адреса

прокуратуры, ответов не следовало. Заявление рассматривается, в начале 2017 года

ожидается ответ о ходе расследования.

Германия: Помощь в подаче заявлений оказала немецкая НКО, член Гражданского

форума ЕС-Россия. Особенностью такой работы в Германии является юрисдикция

расследуемых преступлений. Заявление следует подавать в той федеральной земле, где

совершено преступление. Заявления были поданы в Баварии и в земле Северный Рейн-

Вестфалия. Предварительное следствие завершено и документы переданы в прокуратуру.

Швейцария: ответа не последовало. Швейцарский журналист, оказывавший группе

консультационные услуги, отметил, что в немецкой части Швейцарии, куда было

отправлено заявление, расследование инициировать сложнее, чем в во французской. В

настоящее время составляется заявление с привязкой к части цепочки, касающейся

женевских компаний.

Эстония: После подачи заявления и выступления участников нашей экспертной группы

на встрече с дипломатами и членами эстонского правительства в Таллине, автор заявления

был приглашен в управление полиции, где, предположительно, представители

Департамента оборонной полиции опросили его. По результатам встречи видимых

действий не последовало (или меры не были приняты).

Литва: Заявление было принято, получен ответ о том, что по нему начата работа и

информация будет предоставлена позже. Подача заявления пришлась на время громкого

скандала в Литве, вызванного неправомерными закупками Литовской железной дорогой

комплектующих у компании Трансмашхолдинг, принадлежащей Андрею Бокареву,

Искандеру Махмудову и французской Alstom.

Подводя итоги работы, можно прийти к некоторым рекомендациям по взаимодействию

европейских правоохранительных органов с гражданскими организациями:

1. Во многих странах медийная поддержка кейса становится ключевой. Кроме ссылок на

материалы прессы в заявлении, действенным орудием является обращение журналистов с

запросами в правоохранительные структуры, куда вы подали заявления о ходе работы над

ними.

2. Заявлениям от НКО уделяется больше внимания. Кроме того, близкие НКО в тех

странах, где вы подаете заявления, могут вас сориентировать в структуре местных

правоохранительных органов, и помочь поддерживать с ними контакты.

3. При подаче заявления необходимо устанавливать обратную связь: минимум – ответа,

что ваше заявление принято и находится в работе. Лучше всего, иметь контакт с офицером,

ведущим ваше дело для обмена информацией. Чаще всего обратную связь легче наладить

через журналиста, которому ведомство не может не ответить.

49

4. В самом заявлении желательно указать на связь вашего расследования с имеющимися

уже уголовными делами, возбужденными в Европе или США. Документы этих дел уже

сами по себе – источник уникальной информации. Их можно получить через официальные

запросы СМИ или НКО, или при непосредственном контакте с офицерами, ведущими эти

дела.

Анализируя общее состояние расследований случаев трансграничной коррупции в Европе,

можно сказать, что частные интересы компаний и персоналий, участвующих в грязных

операциях с внушительными суммами, а потому имеющих большие возможности, чаще

оказываются действеннее, чем общеполитические тенденции и заявления о необходимости

борьбы с влиянием российских грязных денег на европейскую политику.

В качестве примера можно привести случай российского авторитета 1990-х годов Михаила

Черного, имя которого, еще год назад находившееся в списке лиц, разыскиваемых

Интерполом, в 2016 году было из него удалено.

Отдельные скандалы с коррупционными и другими уголовными кейсами с участием

российского преступного мира, такими, как испанские дела Геннадия Петрова и Искандера

Махмудова, уголовные разбирательства в странах Балтии, дело корпорации Vinci во

Франции и многочисленные дела со взятками, которые давал в разных странах Alstom, не

объединяются в единую стратегию международных расследований.

Это происходит, как представляется, из-за недостаточно быстрого обмена информацией

между органами полиции и следствия разных государств и отсутствия координации с

заинтересованными представителями гражданского общества.

50

Об авторах

Харри Хуммел (Harry Hummel), Директор по стратегиям, Нидерландский

Хельсинкский Комитет (Нидерланды);

Анастасия Кириленко, независимый журналист, Mediapart.fr, The Insider, The New

Times, (Россия);

Константин Рубахин, координатор движения «В защиту Хопра» (Россия);

Кристофер Штарке (Christopher Starke), докторант, Университет Мюнстера

(Германия);

Атанас Чобанов, Главный редактор расследовательской сети Bivol.bg (Болгария).

Редактор и координатор составления доклада:

Андрей Калих, координатор Группы «Борьба с трансграничной коррупцией»

(Россия).

51

Для более подробной информации:

Андрей Калих, редактор издания, координатор группы

E-mail: akalikh@gmail.com

EU-RUSSIA CIVIL SOCIETY FORUM / ГРАЖДАНСКИЙ ФОРУМ ЕС-РОССИЯ

Address (Secretariat): Bad St. 44, 13357 Berlin, Germany, Tel. + 49 (0)30 46 06 45 40

Адрес (Секретариат): Бадштрассе 44, 13357 Берлин, Германия, тел. + 49 30 46 06 45 40

Website: www.eu-russia-csf.org E-mail: info@eu-russia-csf.org

Facebook: EU-Russia Civil Society Forum Twitter: @EU_Russia_CSF

YouTube: EU-Russia Civil Society Forum

Гражданский форум ЕС-Россия был основан в 2011 году некоммерческими

организациями стран Европы и России как постоянная общая платформа

взаимодействия. В настоящее время членами Форума являются 150 НКО из

России и Европейского союза. Целью Форума является развитие

сотрудничества между организациями гражданского общества России и ЕС и

более активное участие НКО в диалоге ЕС-Россия. Форум активно вовлечен в

международный диалог по развитию гражданского участия, защите

окружающей среды и прав человека, изучению истории, борьбе с

трансграничной коррупцией и гражданскому образованию.