Priročnik za e-trgovanje

januar 2018

Investicijsko bančništvo in skrbniške storitve Trgovanje s finančnimi instrumenti

2

Elektronsko trgovanje je storitev elektronske banke NLB Klik, ki vam omogoča elektronsko oddajo naročil za trgovanje z vrednostnimi papirji na Ljubljanski borzi.

Do storitve v NLB Klik-u dostopate po poti Moje storitve/ Vrednostni papirji/ Trgovalni računi, kjer so vam za vaše trgovalne račune oziroma za trgovalne račune, na katerih ste pooblaščeni, na voljo naslednje funkcionalnosti:

- pregled podatkov o trgovalnih računih, - vpogled v stanja vrednostnih papirjev in denarja na trgovalnih računih, - oddaja naročil za nakup in prodajo vrednostnih papirjev, - spremljanje statusov in lastnosti naročil v realnem času, - pregled podatkov o transakcijah, - vpogled v arhiv letnih stanj in transakcij, - neposreden dostop na portal NLB Borza,kjer so vam poleg trgovalnih podatkov v realnem času na

voljo tudi informacije in analitske raziskave in poročilo, s katerimi si lahko pomagate pri sprejemanju naložbenih odločitev

Pred začetkom uporabe svetujemo, da preberete Priročnik za e-trgovanje. Za dodatna pojasnila smo vam na voljo na telefonskih številkah 01 476 51 99 in 01 477 21 42. Kako začnem e-trgovati

S podpisom Pogodbe o borznem posredovanju vam je omogočeno elektronsko oddajanje naročil za trgovanje z vrednostnimi papirje preko NLB Klika. Stranke, ki ste Pogodbo o borznem posredovanju sklenile pred 19.4.2012, morate za vklop e-trgovanja v NLB Kliku podpisati Dodatek k pogodbi, kar lahko storite v poslovalnicah NLB Poslovne mreže. Vsebina

Trgovalni računi 3 Pregled portfelja 5 Nakup vrednostnega papirja 7 Prodaja vrednostnega papirja 10 Pregled naročil – Arhiv naročil 12 Pregled transakcij 14 Portal NLB Borza 16 Opredelitev pojmov 16

3

Trgovalni računi

Na ekranu »TRGOVALNI RAČUNI« (slika 1) so prikazani podatki o vaših trgovalnih računih oziroma računih, na katerih ste pooblaščeni (številka trgovalnega računa, lastnik (imetnik) računa). Slika 1: Trgovalni računi

4

S klikom na številko računa se vam odpre ekran »PODROBNOSTI TRGOVALNEGA RAČUNA« (slika 2), kjer so navedeni podatki o vaši pogodbi o borznem posredovanju. Na tem mestu je omogočeno tudi nastavljanje osebnih limitov za trgovanje ob oddaji naročila, pri čemer je najvišji možni limit za odstopanje cene 9 %. Višja odstopanja cene so v nasprotju z omejitvami na trgu. Pri oddaji naročila se bo glede na nastavitev limitov v primeru preseganja zneska vrednosti naročila in/ali odstotka odstopanja cene od zadnjega tržnega tečaja pri omejenih naročilih pojavilo ustrezno opozorilo. Slika 2: Podrobnosti trgovalnega računa

S klikom na gumbe »Portfelj«, »Transakcije«, »Arhiv nakupov in prodaj« vam je omogočeno pregledovanje portfelja, transakcij in arhiva naročil.

5

Pregled portfelja

Na ekranu »MOJ PORTFELJ« (slika 3) pregledujete stanje vrednostnih papirjev na posameznem trgovalnem računu. Pregledujete lahko glede na oznako vrednostnega papirja oziroma po valuti denarnega stanja. Cena vrednostnega papirja je izražena v valuti trga, na katerem se z vrednostnimi papirji trguje. V primeru obveznic je cena izražena v %. Vrednost finančnega inštrumenta se izračunava skladno z metodologijo centralnega depozitarja oziroma globalnega/lokalnega skrbnika. Za finančne inštrumente v KDD se pod tržno ceno/tržno vrednostjo upošteva nominalna vrednost obveznice oziroma zadnji objavljeni borzni tečaj delnice ali investicijskega kupona. Če tak borzni tečaj ne obstaja ali pa se z delnicami ali investicijskimi kuponi ne trguje na organiziranem trgu se pri tržni ceni/tržni vrednosti namesto borznega tečaja upošteva knjigovodska vrednost delnice ali investicijskega kupona. Slika 3: Moj portfelj

Podatke iz ekrana »MOJ PORTFELJ« lahko izvažate v tekstovno datoteko. Z ekrana »MOJ PORTFELJ« lahko dostopate do:

- ekrana za vpogled v arhiv letnih stanj portfelja, - ekrana za oddajo nakupnega naročila, - ekrana za oddajo prodajnega naročila, - portala NLB Borza.

6

S klikom na oznako vrednostnega papirja se vam prikaže podrobno stanje posameznega vrednostnega papirja oziroma stanje denarja (slika 4). Natančna opredelitev različnih stanj (razpoložljivo, viseče, blokirano, zastavljeno, knjiženo) je opisana v točki z naslovom Opredelitev pojmov – Portfelj. Slika 4: Podrobno stanje VP

Z ekrana »PODROBNO STANJE VP« lahko dostopate tudi do ekrana za oddajo nakupnega ali prodajnega naročila izbranega vrednostnega papirja v vašem portfelju.

7

Nakup vrednostnega papirja

Na ekranu »NAKUP VREDNOSTNEGA PAPIRJA« (slika 5) izberete vrednostni papir in vnesete podatke o naročilu. Na spodnjem delu ekrana se vam prikažejo podatki o razpoložljivem stanju denarnih sredstev (EUR), informativna vrednost posla ter zahtevan avans, v primeru da na trgovalnem računu nimate dovolj denarnih sredstev. Izbor vrednostnega papirja:

- Oznaka vrednostnega papirja - ISIN koda - Izbira trga - Naziv izdajatelja

Podatki za naročilo:

- Količina vrednostnega papirja - Tip naročila (tržno, omejeno) - Cena (Obvezni podatek pri tipu naročila omejeno. Za delnice se vpiše v EUR, za obveznice v %. Pri

vnosu decimalk je potrebno upoštevati korak kotacije.) - Veljavnost naročila (dnevno, terminsko naročilo z izbiro datuma veljavnosti).

Slika 5: Nakup vrednostnega papirja

Izbrana in izpolnjena polja potrdite z gumbom »Naprej«. V primeru, da želite spremeniti podatke v naročilu, lahko podatke o naročilu na ekranu 1/3 prepišete oziroma z gumbom »Počisti« odstranite vse podatke in jih ponovno vnesete. V primeru, da naročila ne želite oddati, ga prekličete s klikom na gumb »Prekliči«.

8

V kolikor razpoložljivo stanje denarnih sredstev na trgovalnem računu ni zadostno, se vam odpre ekran »Plačilo avansa za nakup vrednostnih papirjev« (slika 6). S klikom na gumb »Potrdi« se izvede nakazilo denarnih sredstev z osebnega denarnega računa na trgovalni račun. Po uspešno zaključenem prenosu denarnih sredstev nadaljujete s potrditvijo naročila na ekranu 2/3 (slika 7). Slika 6: Plačilo avansa za nakup vrednostnih papirjev

Na ekranu 2/3 (slika 7) se vam prikaže povzetek naročila, morebitno obvestilo ali opozorilo v primeru, da je kakšen podatek napačen Slika 7: Korak izvedbe 2/3

9

Pod Obvestila se vam izpišejo pomembne kontrole trgovalnih pogojev naročila. Korak 2/3 potrdite z gumbom »Potrdi« oziroma prekličete z gumbom »Prekliči«. Korak izvedbe 3/3 (slika 8) vam sporoča, da je vaše naročilo uspešno poslano borznemu posredniku. Slika 8: Korak izvedbe 3/3

Po uspešno oddanem naročilu nadaljujete na ekran »ARHIV NAKUPOV IN PRODAJ VREDNOSTNIH PAPIRJEV« (slika 12).

10

Prodaja vrednostnega papirja

Na ekranu » PRODAJA VREDNOSTNEGA PAPIRJA« (slika 9) izberete vrednostni papir in vnesete podatke o naročilu. Na spodnjem delu ekrana se vam prikažejo podatki o razpoložljivem stanju vrednostnega papirja in informativna vrednost posla. Izbor vrednostnega papirja:

- Oznaka vrednostnega papirja - ISIN koda - Izbira trga - Naziv izdajatelja

Podatki za naročilo:

- Količina vrednostnega papirja - Tip naročila (tržno, omejeno) - Cena (Obvezni podatek pri tipu naročila omejeno. Za delnice se vpiše v EUR, za obveznice v %. Pri

vnosu decimalk je potrebno upoštevati korak kotacije.) - Veljavnost naročila (dnevno, terminsko naročilo z izbiro datuma veljavnosti).

Slika 9: Prodaja vrednostnih papirjev

Izbrana in izpolnjena polja potrdite z gumbom »Naprej«. V primeru, da želite spremeniti podatke v naročilu, lahko podatke o naročilu na ekranu 1/3 prepišete oziroma z gumbom »Počisti« odstranite vse podatke in jih ponovno vnesete. V primeru, da naročila ne želite oddati, ga prekličete s klikom na gumb »Prekliči«.

11

Na ekranu 2/3 (slika 10) se vam prikaže povzetek naročila, morebitno obvestilo ali opozorilo v primeru, da je kakšen podatek napačen Slika 10: Korak izvedbe naročila 2/3

Pod obvestila se vam izpišejo pomembne kontrole trgovalnih pogojev naročila. Korak 2/3 potrdite z gumbom »Potrdi« oziroma prekličete z gumbom »Prekliči«. Korak izvedbe 3/3 (slika 11) vam sporoča, da je vaše naročilo uspešno poslano borznemu posredniku. Slika 11: Korak izvedbe naročila 3/3

Po uspešno oddanem naročilu nadaljujete na ekran »ARHIV NAKUPOV IN PRODAJ VREDNOSTNIH PAPIRJEV« (slika 12).

12

Pregled naročil – Arhiv naročil Naročila oddana za izbrani trgovalni račun lahko pregledujete na ekranu »ARHIV NAKUPOV IN PRODAJ VREDNOSTNIH PAPIRJEV« (slika 12). Ob vstopu na ekran je privzeta nastavitev prikaz naročil za določeno časovno obdobje. Za lažje iskanje po arhivu lahko izbirate med različnimi filtri (obdobje, vrednostni papir, trg, vrsta naročila, tip naročila, status naročila). Prikaz vseh naročil za izbrano obdobje nastavite z izbiro prazne vrstice v filtru. Pri izbiri obdobja je največji dovoljeni datumski razpon 1 leto. Na ekranu lahko pregledujete različne statuse naročil. Statusi naročil vam sporočajo, v kateri fazi poslovnega procesa je naročilo. Statusi se osvežujejo s klikom na gumb »Prikaži«. Naročila s statusom prejeto, poslano, odprto in delno izvršeno lahko prekličete s klikom na gumb »Prekliči«. Preklic nato še potrdite s klikom na gumb »Potrdi«.

Slika 12: Arhiv nakupov in prodaj vrednostnih papirjev

Z ekrana »ARHIV NAKUPOV IN PRODAJ VREDNOSTNIH PAPIRJEV« lahko dostopate do ekrana za oddajo nakupnega naročila in do ekrana za oddajo prodajnega naročila.

13

Podrobnosti naročila pregledujete s klikom na Vrsta naročila (Nakup/Prodaja) - odpre se vam ekran »PODROBNOSTI NAKUPA/ PRODAJE VREDNOSTNEGA PAPIRJA« (slika 13). Podatke z ekrana lahko tudi natisnete s klikom na »Izpis«. Slika 13: Podrobnosti nakupa/prodaje vrednostnega papirja

14

Pregled transakcij

Na ekranu »TRANSAKCIJE NA TRGOVALNEM RAČUNU« (slika 14) pregledujete transakcije z vrednostnimi papirji na posameznem trgovalnem računu. Transakcije lahko pregledujete za imetniške račune in račune na katerih ste pooblaščeni. Pregledujete jih lahko za izbrano obdobje. Pri izbiri obdobja je največji dovoljeni datumski razpon 62 dni. Slika 14: Transakcije na trgovalnem računu

Podatke iz ekrana »TRANSAKCIJE NA TRGOVALNEM RAČUNU« lahko izvažate v tekstovno datoteko. Z ekrana »TRANSAKCIJE NA TRGOVALNEM RAČUNU« lahko dostopate do:

ekrana za vpogled v arhiv letnih transakcij,

ekrana za oddajo nakupnega naročila,

ekrana za oddajo prodajnega naročila.

15

Slika 15: Arhiv letnih transakcij

16

Portal NLB Borza

Portal NLB Borza vam omogoča dostop do:

on-line borznih tečajev, ki kotirajo na Ljubljanski borzi,

on-line globine trga (trenutne ponudbe in povpraševanja),

podrobnih podatkov o vrednostnih papirjih,

jutranjih novic,

analiz in poročil analitskega oddelka NLB,

zadnje pomembne novice s svetovnih kapitalskih trgov. Opredelitve pojmov

Trgovalni račun – račun namenjen poslovanju z vrednostnimi papirji Pooblaščena oseba – oseba, ki je upravičena oddajati in/ali preklicati naročila posameznega trgovalnega računa Portfelj - naložbe v vrednostne papirje in denarno stanje na trgovalnem računu

razpoložljivo – stanje s katerim lahko prosto razpolagate,

viseče – stanje pred poravnavo v KDD (posel je že sklenjen, ni pa še poravnan),

blokirano – stanje za katerega je že oddano naročilo (naročilo še ni izvršeno),

zastavljeno – stanje zastavljenih vrednostnih papirjev,

knjiženo stanje pri NLB – celotna količina vrednostnih papirjev na trgovalnem računu pri NLB Portal NLB Borza – spletna stran NLB za pridobivanje informacij o vrednostnih papirjih: online podatki, podrobnosti o papirjih, analize, poročila, novice, javne objave izdajateljev… ISIN koda – enolična oznaka vrednostnega papirja, ki je po mednarodnem standardu ISO 6166 sestavljena iz dveh črk, ki predstavljata državo izdajatelja, in 10 cifer. Oznaka finančnega instrumenta – trgovalna koda vrednostnega papirja je razpored črk (in številk), ki predstavljajo posamezen vrednostni papir, ki kotira na borzi Trg – organizirani (borzni) trg, kjer se sklepajo posli z vrednostnimi papirji. Naziv izdajatelja – skrajšano ime družbe izdajatelja vrednostnih papirjev Naročilo za nakup ali prodajo vrednostnega papirja:

Vsebina naročila o vrsta naročila (nakup, prodaja) o oznaka vrednostnega papirja o količina vrednostnega papirja o tip naročila o rok veljavnosti naročila

Tipi naročila o tržno naročilo: vlagatelj borznemu posredniku naroči, da kupi/proda izbran vrednostni papir ne

glede na ceno oziroma po ceni, ki je ponujena na nasprotni strani. Omejitev tečaja ni določena. o omejeno naročilo: določen je še sprejemljiv tečaj nakupa (najvišji) oziroma prodaje (najnižji) s

strani vlagatelja. V avkcijskem načinu trgovanja je to obvezen tip naročila.

Veljavnost naročila o dnevno naročilo: velja samo isti dan, kot je bilo vneseno na trg o terminsko: velja do določenega datuma, vendar ne več kot 360 koledarskih dni.

Datum in čas izročitve – datum in čas, ko potrdite oddajo naročila preko klik Datum in čas prejema – datum in čas, ko borzni posrednik naročilo dejansko prejme v poslovalnici, ki izvršuje naročila Datum in čas odklonitve – datum in čas, ko borzni posrednik iz določenih razlogov odkloni naročilo

17

Pogoj za sprejem nakupnega naročila – stranka je dolžna pred oddajo nakupnega naročila zagotoviti denarna sredstva na trgovalnem računu, za katerega oddaja naročilo. Pogoj za sprejem prodajnega naročila – stranka je dolžna pred oddajo prodajnega naročila zagotoviti zadostno stanje vrednostnih papirjev na trgovalnem računu, za katerega oddaja naročilo Ljubljanska borza – organiziran trg vrednostnih papirjev v Sloveniji Način trgovanja – s posameznim vrednostnim papirjem se lahko trguje na neprekinjen ali avkcijski način:

Neprekinjeno trgovanje: trguje se z vrednostnimi papirji, ki ustrezajo kriterijem likvidnosti (glede števila sklenjenih poslov, obsega prometa itd), pri čemer se v času trgovanja posli sklepajo avtomatsko glede na ujemanje nakupnih in prodajnih naročil. Trgovanje se začne z otvoritveno in konča z zaključno avkcijo.

Avkcijsko trgovanje: trguje se z manj likvidnimi vrednostnimi papirji (ne izpolnjujejo kriterijev likvidnosti glede globine naročil na trgu, števila sklenjenih poslov, vrednostnega obsega prometa). V tem načinu trgovanja se naročila znotraj dneva določen čas samo zbirajo, nato pa se v enem trenutku vsi posli sklenejo naenkrat, po enem samem tečaju (t.i. avkcijski tečaj).

Urnik trgovanja – na Ljubljanski borzi se razlikuje glede na način trgovanja.

Neprekinjeni način trgovanja:

Stanje trga Urnik

Zaprt trg do 8:00

Trg je pred odprtjem 8:00 do 8:15

Otvoritvena avkcija 8:15 do 9:15

Odprt trg 9:15 do 14:20

Zaključna avkcija 14:20 do 14:30/14:33/14:35*

Trg je pred zaprtjem do 16:00

Zaprt trg od 16:00

* Trajanje zaključne avkcije je odvisno od tega, v katerem segmentu je vrednostni papir.

Avkcijski način trgovanja:

Stanje trga Urnik

Zaprt trg do 8:00

Trg je pred odprtjem 8:00 do 11:00/11:10*

Avkcija 11:00/11:10* do 13:00/13:10*

Trg je pred zaprtjem do 16:00

Zaprt trg od 16:00

* Odvisno od intervala posameznih avkcijskih skupin.

Razdelitev vrednostnih papirjev po skupinah – urnik avkcij. Otvoritvena avkcija – proces prehoda iz stanja trga pred odprtjem v odprti trg v neprekinjenem načinu trgovanja, poteka med 8:15 in 9:15, pri čemer do odprtja trga pride v naključnem trenutku med 9:14 in 9:15 uro Prekinitvena avkcija – do prekinitvene avkcije pride, če bi prišlo do sklenitve posla po tečaju, ki je zunaj naslednjih intervalov:

dinamičnega trgovalnega intervala – tečaji, ki od referenčnega tečaja 1 odstopajo za manj kot 4%

statičnega trgovalnega intervala – tečaji, ki od referenčnega tečaja 2 odstopajo za: o manj kot 4% pri vrednostnih papirjih, s katerimi se trguje v avkcijskem načinu trgovanja oz. o manj kot 6% pri vrednostnih papirjih iz prve kotacije oz. o manj kot 8% pri vrednostnih papirjih iz standardne, vstopne kotacije in iz segmenta strukturiranih

produktov, s katerimi se trguje v neprekinjenem načinu trgovanja. Potek prekinitvene avkcije v otvoritveni in zaključni avkciji v neprekinjenem trgovanju:

faza upravljanja z naročili se podaljša za 5 minut,

faza odpiranja trga traja največ 30 sekund in se zaključi v naključnem trenutku z odpiranjem trga

faza uravnavanja trga nastopi v primeru preostanka naročil po avkcijsem tečaju in traja največ 30 sekund. Potek prekinitvene avkcije v avkcijskem načinu trgovanja:

faza upravljanja z naročili se podaljša za 10 minut,

faza odpiranja trga traja največ 30 sekund in se zaključi v naključnem trenutku z odpiranjem trga

faza uravnavanja trga nastopi v primeru preostanka naročil po avkcijsem tečaju in traja največ 90 sekund.

18

Tržna prekinitvena avkcija – izvede se v primeru, če se v okviru faze odpiranja trga tržna naročila ne bi mogla v celoti izvršiti. Izvede se v otvoritveni ali zaključni avkciji v neprekinjenem trgovanju. Podaljšanje prekinitvene avkcije – izvede se v primeru, če bi prišlo do sklenitve posla po tečaju, ki je zunaj trikratnika dinamičnega trgovalnega intervala pri vrednostnih papirjih iz prve kotacije in pri vrednostnih papirjih iz segmenta obveznic oziroma tečaja, ki je zunaj petkratnika dinamičnega trgovalnega intervala pri vrednostnih papirjih iz standardne in iz vstopne kotacije ter iz segmenta strukturiranih produktov. Borza lahko podaljša fazo upravljanja z naročili, določi čas odpiranja oziroma zadrži trgovanje do naslednjega dne.

Neprekinjeno trgovanje: o če tečaj odstopa od referenčnega tečaja 1 za manj kot 30% in ni v zaključni avkciji, se podaljša

prekinitvena avkcija za 10 minut o če tečaj odstopa od referenčnega tečaja 1 za vsaj 30%, se podaljša faza upravljanja naročil do

predvidenega pričetka zaključne avkcije.

Neprekinjeno trgovanje, ko je podaljšana prekinitvena avkcija del zaključne avkcije: o če tečaj odstopa od referenčnega tečaja 1 za manj kot 30%, se podaljša prekinitvena avkcija za 10

minut o če tečaj odstopa od referenčnega tečaja 1 za vsaj 30%, ravna borza na naslednji način:

če gre za prvo podaljšano prekinitveno avkcijo v zaporedju dveh trgovalnih dni, se vrednostni papir zadrži

če gre za drugo podaljšano prekinitveno avkcijo v zaporedju dveh trgovalnih dni, pri čemer predhodni dan ni bilo izvedeno zadržanje, se vrednostni papir zadrži,

če gre za drugo podaljšano prekinitvneo avkcijo v zaporedju dveh trgovalnih dni, pri čemer je bilo predhodni dan izvedeno zadržanje, se ponovno zadržanje izvdede le, če je bil v teku tekočega dne sklenjen vsaj en posel. V nasprotnem primeru se izvede sprostitev trgovanja z vrednostnim papirjem.

Avkcijsko trgovanje: o v podaljšani prekinitveni avkciji se podaljša faza upraljanja z naročili do najmanj 14:20 ure in

kasneje kot do 14:40 ure, ko se trgovanje sprosti. Zaustavitev trgovanja – v primeru spremembe vrednosti osrednjega indeksa borze SBITOP, ki odstopa od zaključne vrednosti tega indeksa v predhodnem trgovalnem dnevu za več kot 10%, lahko borza za določen čas ustavi trgovanje. Zaključna avkcija – proces prehoda iz stanja odprtega trga v trg pred zaprtjem v neprekinjenem načinu trgovanju, poteka od 14:20 ure naprej Otvoritveni tečaj – tečaj prvega posla v trgovalnem dnevu. Avkcijski tečaj – tečaj, pri katerem se sklenejo posli v avkciji na način, da se doseže količinsko največji obseg prometa ter najmanjši količinski preostanek udeleženih naročil. Zaključni tečaj – uradni tečaj vrednostnega papirja na določen trgovalni dan, v neprekinjenem trgovanju je avkcijski tečaj, ki se oblikuje v zaključni avkciji. V kolikor v zaključni avkciji ni bil sklenjen noben posel, je zaključni tečaj enak tečaju zadnjega posla tega dne. V avkcijskem načinu trgovanja je enak avkcijskemu tečaju. Korak kotacije – pomeni najmanjšo dovoljeno spremembo tečaja ponudbe za nakupa ali za prodajo vrednostnih papirjev:

za vrednostne papirje, katerih tečaj je izražen v denarni enoti, velja naslednja tabela:

Koda VP Korak kotacije

CETG 0,5

CICG 0,5

DATR 0,02

DPRG 0,01

GHUG 0,1

GRVG 0,02

GSBG 0,05

IEKG 0,02

IHPG 0,02

ITBG 0,0005

KDHR 0,05

KRKG 0,2

KSFR 0,002

LKPG 0,1

MAJG 0,02

19

MELR 0,2

MKOG 0,5

MR1R 0,005

MTSG 0,2

NALN 0,1

NIKN 0,2

PETG 1

POSR 0,1

PPDT 0,1

RGZP 0,5

RGZR 0,02

SALR 5

SING 0,005

SKDR 0,5

ST1R 0,002

TCRG 0,2

TLSG 0,2

UKIG 0,1

VHDR 0,0005

ZDDG 0,02

ZVTG 0,1

za vrednostne papirje, katerih tečaji so izraženi v odstotkih, je korak kotacije 0,01 odstotne točke. Statusi naročila – kaže v kateri fazi izvrševanja se naročilo nahaja. Možni so naslednji statusi:

poslano: naročilo je poslano v nadaljnjo obdelavo, še ni na trgu;

prejeto: naročilo je prejeto v poslovalnici za trgovanje z vrednostnimi papirji in je pred vnosom na trg;

odklonjeno: naročilo je iz določenega razloga zavrnjeno;

odprto: naročilo je na borzi in čaka na izvršitev;

delno izvršeno: naročilo je delno zaprto s poslom;

izvršeno: naročilo je zaprto s poslom;

stornirano: naročilo je preklicano;

spremenjeno: določeni podatki v naročilu so bili spremenjeni;

zapadlo: naročilo v določenem obdobju ni bilo zaprto s poslom. Potrdilo o prejemu naročila – obvestilo o prejemu, spremembi ali preklicu naročila v skladu z ustreznimi predpisi vsebuje:

podatke o stranki;

datum in čas prejema naročila;

oznaka vrednostnega papirja;

vrsta naročila;

tip naročila;

količino vrednostnega papirja;

morebitne druge pogoje za izvršitev naročila;

mesto izročitve naročila. Obračun posla – obračun opravljenega posla v skladu z ustreznimi predpisi in pogodbo o borznem posredovanju vsebuje:

podatke o stranki;

številko računa stranke;

oznako vrednostnega papirja;

količino;

ceno;

vrsto posla;

datum in natančen čas sklenitve posla;

obračun provizij;

poračun predujma za nakup;

skupno višino obveznosti oziroma terjatev po poračunu predujma. Poravnava posla – izpolnitev obveznosti, ki so nastale na podlagi sklenjenega borznega posla. Gre tako za denarno poravnavo (plačilo kupca) kot prenos lastništva nematerializiranih vrednostnih papirjev (s prodajalca na kupca).

20

Datum poravnave – dan, ko morajo biti sklenjeni posli z vrednostnimi papirji poravnani. Na Ljubljanski borzi se posli poravnavajo dva delovna dni po sklenitvi (T+2). Nadomestila in stroški trgovanja – nadomestila, ki jih banka zaračuna za opravljanje investicijskih storitev in poslov:

nadomestilo za trgovanje z vrednostnimi papirji;

nadomestilo za vodenje trgovalnega računa;

nadomestilo za vzdrževanje stanj vrednostnih papirjev na trgovalnem računu. Letni izpis stanj vrednostnih papirjev – izkazuje vrsto in količino vrednostnih papirjev na trgovalnem računu imetnika na dan 31.12. Letni izpis transakcij z vrednostnimi papirji – izkazuje transakcije z vrednostnimi papirji (nakup, prodaja, prenos) v obdobju enega leta to je od 1.1. do 31.12. Odgovori na pogosta vprašanja

1. Kaj pomenijo statusi na naročilu? 2. Kaj pomenijo različna stanja v oknu Podrobno stanje VP?