Prioridades Gubernamentales, Planificación y Presupuesto

CURSO INTERNACIONAL “ PLANIFICACION ESTRATEGICA Y POLITICASPUBLICAS”

AECID/ILPES/CEPAL3 al 14 de Mayo de 2010Montevideo. Uruguay.

Marianela ArmijoÁrea de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/CEPALMarianela.armijo@cepal.org

Presentación• Relevancia del tema

• Breve repaso del estado del Arte de la PPP en América Latina: Avances y dificultades

• Algunas experiencias de Buenas Prácticas

• Consensos para avanzar en la articulación PPP

Quién planifica y para qué(hipotéticamente)?

• Los gobiernos …(para apoyar el establecimiento de prioridades de política pública)

• Los Ministerios o Secretarías….(para alinearse a los Planes Nacionales de Desarrollo o Lineamientos Estratégicos de Gobierno, y como base para la programación presupuestaria…

• Las Entidades y/o programas..(planifican pero aisladamente…en la mayor parte de los casos planificación..)

Cuáles son algunos de los desafíos de la Planificación hoy día….en el contexto de

América Latina…

• Apoyar el proceso de diseño e implementación de políticas públicas (innovadoras, creíbles…y efectivas)

• Apoyar la priorización del gasto público y su calidad…(objetivos estratégicos…sectoriales vinculados a los OEN)

• Servir como herramienta de apoyo para rendir cuentas….(Sistemas de Indicadores de resultados de uso estratégico..Presidencia..)

Planificación Estratégica: Conceptos y orientación en el ámbito público

Consiste en un ejercicio de formulación yestablecimiento de objetivos de carácter

prioritario, para definir los cursos de acción

(estrategias) que permitan alcanzar dichosobjetivos.

• PARA RESPONDER A LOS CAMBIOS Y A LAS DEMANDAS Y LOGRAR LA MAYOR EFICIENCIA,

EFICACIA, CALIDAD EN LOS BIENES Y SERVICIOS QUE SE PROVEEN.

Situación Actual Situación deseada

Brechas

La Planificación no es un FIN en si mismo:Apoya la identificación de las preguntas básicas para la toma de decisiones en el

ámbito público

Quienes somos,que hacemos y para quienes

Quienes somos,que hacemos y para quienes Que esperamos

lograr, donde queremos ir

Que esperamos lograr, donde queremos ir

Cómo podemos llegarCómo podemos llegar

Como sabemos que llegamosComo sabemos que llegamos

Objetivos

Estrategias

Indicadores de Desempeño

Misión Creacion de Valor Público: Justificación Social Productos y Servicios

Análisis de las prioridades nacionales, sectoriales, institucionales, entorno, aspectos internos

Indicadores de Resultado o Impacto Final

Indicadores de Gestión

Cursos de Acción

Alternativos

Sistemas de Monitoreo y Evaluación

En qué ámbitos de decisión gubernamental está aplicándose la Planificación

…..Estratégica?

• Planeación Nacional de Desarrollo –Lineamientos Estratégicos

• Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)

• Prioridades Estatales- Planificación Territorial

• Planificación Estratégica Institucional- Ministerial

• Planificación Estratégica Programa (Entidad descentralizada, etc)

• Programación Anual Operativa

Revalorización de la Construcción de Visión, Planificación y el rol del Presupuesto como apoyo a la definición de prioridades de política pública…el escenario previo y post crisis requiere…mejorar

• La efectividad de las políticas públicas (impacto, transversalidad)..dada complejidad de escenarios

• La efectividad de los programas públicos (focalización, impacto, calidad de provisión)

• La información y rendición de cuentas de las políticas y programas públicos…

Sin embargo hay eslabones perdidos…o desconocidos entre la PPP, afectando el ciclo de políticas públicas..y la calidad del gasto público.

1er Eslabón: Visión País largo plazo país / Planes Nacionales de Desarrolloy/o lineamientos estratégicos

2do Eslabón:Planes Nacionales de Desarrollo, Lineamientos Estratégicos/ GastoPúblico Sectorial, Programático Institucional

3er Eslabón:Planes Institucionales (Ministerios)/ PresupuestoProgramático

Breve repaso del estado del Arte de la PPP en América Latina

Chile: Definiciones Estratégicas en el Presupuesto

INSTRUMENTOS DE CONTROL DE GESTIÓN EN CHILE

Fuente: www.dipres,cl

EVALUACIÓN INDICADORES DE

DESEMPEÑO

PRESENTACION DE PROGRAMAS

AL PRESUPUESTOBGI

MECANISMOS DE INCENTIVO REMUNERACIONAL INSTITUCIONAL• PROGRAMA DE MEJORAMIEnTO DE LA GESTIÓN

• METAS DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL• LEY MEDICA

DEFINICIONES ESTRATÉGICAS

D is c u s ió nD is c u s ió n

A p ro b a c ió nA p ro b a c ió n

E je c u c ió nE je c u c ió n

E v a lu a c ió nE v a lu a c ió n

F o rm u la c ió nF o r m u la c ió n

EVALUACIÓN DE INVERSIONES

COSTA RICA: PLAN NACIONAL DE DESARROLLO

Costa Rica: Presupuesto

ASPECTOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES

• Institución: • Misión: • Visión:

• Prioridades institucionales:• Objetivos estratégicos institucionales:• Indicadores de resultado:

Nombre del Programa Monto presupuestario Participación relativa

Costa RicaPresupuesto

INSTITUCION:PROGRAMA O SUBPROGRAMA:MISION: (1)OBJETIVO ESTRATEGICO INSTITUCIONAL (ES): (2)

t t+1 t+2 t+3 Monto F Fanual

Producto:

Usuarios:

Beneficiarios:

Producto:

Usuarios:

Beneficiarios:

t: año de programaciónFF: Fuente de Financiamiento( 1 ) Incluir la misión del programa o subprograma( 2 ) Copiar los objetivos estratégicos institucionales que se relacionan con el programa o subprograma, que se establecieron en el apartado " Aspectos Estratégicos Institucionales"

ObservacionesFuente de datos del indicador

PROGRAMACION ESTRATEGICA A NIVEL DE PROGRAMA

t

Estimación Recursos Presupuestarios (en millones de colones)Producto (s)

Objetivo Estratégico del

Programa

Indicador de Gestión y/o de

ResultadosFórmula

t-4

Desempeño Histórico

t-3 t-2 t-1

Metas del IndicadorDesempeño Proyectado

Colombia

MEXICO:Vinculación PND- Programas Sectoriales - Programas Presupuestarios.

Visión estratégica de los Programas

Algunas Preguntas:

Qué problema resuelveEl Programa

Para quiénes

En cuanto tiempo

Como se miden susResultados

Que otros programasContribuyen al

Resultado

Qué accionesde coordinación

Se toman entre los Programas para

Lograr los resultadosEsperados

Cómo utilizo lainformación

De desempeñoPara mejorar gestión

FIN debe estar en sintonía con el Objetivo Estratégico

¿Qué espero lograr con el Programa en términos

concretos para operacionalizar la Misión de la Entidad y sus

OE?

Aumentar los ingresos de las familias

Mejorar los hábitos de aprendizaje

5 EJES DE POLITICA PUBLICA

Perú: Fuente: Nelson Shack

Brasil

Avances

• Esfuerzos para mejorar articulación PPP (Brasil, Colombia, Costa Rica, México, República Dominicana)

• Presupuestos institucionales (nacionales, subnacionales) con información de mayor calidad sobre que hacen, para quienes y que quieren lograr…(Chile, Costa Rica, Brasil, Colombia, México, Uruguay)

Algunos aspectos institucionales que inhiben mejor articulación entre Plan y Presupuesto• Entes Rectores … .en conflicto ..Quién Planifica, quién programa, quién

asigna, quién controla, quién evalúa ….

• Inercia del gasto público, escasa retroalimentación del proceso presupuestario (programación, formulación, ejecución, control, evaluación)

• La expresión presupuestaria final dista mucho de ser la prioritaria-programática (presupuesto anual, calendario presupuestario desconectado de la planeación-programación, etc.)

• Marcos Institucionales no facilitan hacer “gerencia” y responsabilización”por metas prioritarias

• Indicadores con poca base en sistemas de información (confiabilidad en duda)

Dificultad para articular la Planificación y Proceso Presupuestario: • Plan Nacional de Desarrollo:

• Indicadores Macro nivel país

– Tasas de disminución de la Pobreza y marginalidad– Creación de empleo formal– Indicadores de seguridad ciudadana– Indicadores de Salud y Educación

• Planes Sectoriales

• Indicadores de Impacto y resultados intermedios de los Programas

– Tasas de Desnutrición– Deserción escolar– Disminución de déficit viviendas, etc

• Planes Institucionales

• Indicadores de Objetivos Estratégicos Institucionalesvinculados a los Programas

• Programas Presupuestarios

PRIORIDADESNACIONALES

PRIORIDADESPROGRASECTORIALES

FINES Y OBJETIVOSESTRATEGICOS

INSTITUCIONALES

Indicadores de Impacto Políticas

Estadísticas Nacionales

Indicadores de Impacto y

Resultado IntermedioProgramas

Evaluaciones de Impacto

Indicadoresde Impacto Y resultado intermedioProgramas

PROGRAMACION OPERATIVAIndicadores

de Gestión

Indicadores Impacto – País articulados con metas a nivel sectorial ?

Indicadores de Impacto a nivel sectorial con atribución directa con los Programas ?

Planificación Estratégica Institucional y Indicadores de Objetivos Estratégicos alineados con los Sectoriales?

Indicadores de Gestión alineados con OE?

Revisión de otras experiencias internacionales..(OECD)

• Rol de las prioridades de política• Planes Estratégicos de las Instituciones• Compromisos de Desempeño• Presupuestos y Planes de gestión• Indicadores de resultados• Rendición de Cuentas

Las prioridades de política….

• Surgen de acuerdos y visiones a nivel país…se discuten a nivel político…constituyen grandes ejes para el desarrollo nacional(orientados a superar debilidades estructurales)

• Se incorporan al Marco Fiscal de Mediano Plazo

• Se instrumentalizan en Compromisos (Agreements) entre Instituciones Macro rectoras (Hacienda, Primer Ministro, etc) y los Ministerios, Departamentos

• Se incorporan al Presupuesto anual y se implementan a través de planes de gestión

• Se evalúan y se rinde cuenta pública del avance de las prioridades a través de indicadores de impacto o resultados compartidos (share outcomes)

Los Compromisos de Desempeño entre Instituciones/ M. Hacienda : compartiendo responsabilidad sobre los resultados de las políticas..

– Canadá: Results Plan and Programs

– Reino Unido: Performance Service Agreements

– Australia: Areas Claves de Resultados y los Acuerdos Departamento-Agencia

Formulación de Políticas e Indicadores

EstablecimientoDe Objetivos

Evaluación

Presentación a los Tomadores de decisiones

Decisión/presupuesto

ImplementaciónPresiones Políticas desde el públicoy los medios

Ciclo de Indicadores

Data ciclo

Actualización, modelación y proyecciones

Desarrollo de los indicadores y refinamiento

Reportando al público y a los medios.Comparaciones con otrosPaíses.

Determinaci;on de las necesidades de datos

Colección de datos

Ciclo de Políticas

Fuente: Indicadores Medio Ambientatles , vinculando a las políticas publicas.2005.

Los indicadores para el monitoreo y la evaluación de las políticas y programas…deben generar incentivos para su utilización en el ciclo de políticas y presupuesto…….

Los indicadores de impacto (solución a los problemaspúblicos) son de largo plazo..(3 a 5 años)…..y midenresultados de políticas

Se desarrollan indicadores de resultado intermedio quepermiten vincular el corto con el mediano ylargo plazo

Indicadores de gestión vinculados a Planesde las Agencias (Planes de Gestión)..

Qué características tienen los indicadores para la toma de decisiones de políticas públicas?

• De resultado final o impacto– Informan como cambian las condiciones de la

población objetivo, resuelven el problema público

• Estratégicos– Informan sobre como avanzan las prioridades de

política– Interesan para tomar decisiones rápida y

oportunamente

• Se relacionan con Objetivos que tienen importantes recursos públicos

Distintos tipos de indicadores para distintos tipos de decisiones…..

• Indicadores de carácter macro con un alto grado de “institucionalización” y de atribución entre programas-resultados

• Indicadores que miden el desempeño de políticas a través de la implementación de varios programas públicos

Monitorean objetivos de políticas públicas a nivel país, tienen que ver con el desarrollo económico, social (poblacional, etc.)

•Tasa de mortalidad materno-infantil•Tasa de crecimiento de las exportaciones•Coeficiente de Gini•Tasa de deserción escolar nivel secundaria

Construir indicadores que sirvan para las políticas públicas

• Tomadores de decisiones en la línea de la gestión por resultados

• Poner primero las preguntas de políticas antes de desarrollar los indicadores

• Definir un conjunto de objetivos, monitorear el avance y realizar mejoras

Construir indicadores que sirvan para las políticas públicas

• El proceso de construir el indicador es clave en la calidad y utilidad del mismo

• Independencia y alto nivel de compromiso asegura éxito a largo plazo

• Compromiso de informar publicamente los resultados

Como los indicadores ayudan a los tomadores de decisiones

• Deben entregar información para evaluar la solución del problema público

• Apoyar el establecimiento de prioridades y el desarrollo de políticas

• Monitorear la efectividad de la política

• Fortalecer el apoyo público sobre las medidas de política

Requisitos del conjunto de indicadores para monitoreo y evaluación de políticas

• Los tomadores de decisiones están sobre cargados de información

– Los indicadores deben ser simples de entender– Responder al problema que se espera solucionar-al

objetivo esperado– Mostrar la tendencia (saber si el comportamiento es

bueno o malo)– Deben ser un referente a tener en cuenta para la

definición de las metas de la política pública-relacionados con las prioridades establecidas.

Indicadores y toma de decisiones de políticapública: prácticas que han funcionado

• Cómo medir la efectividad de las políticas– A tiempo– Tomar medidas correctivas– Mejorar

• Identificar cuales son los indicadoresclaves que se vinculan con el ciclo de la política (sector, institución, programa)