PLANIFICACION ESTRATEGICA Y CONSTRUCCION DE … · El impacto no se produce inmediatamente, es difícil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida), por lo general

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA Y CONSTRUCCIÓN DE INDICADORES

EN EL SECTOR PÚBLICO DE COSTA RICA”

“Metodología para la Construcción de Indicadores”

Roberto Jiménez M.

Consultor ILPES / CEPAL

Ministerio de Hacienda de Costa RicaInstituto Latinoamericano y del Caribe

de Planificación Económica y Social (ILPES)

DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO NACIONAL

Indicadores de Desempeño

Es una herramienta que entrega información cuantitativarespecto del logro o resultado en la entrega de productos (bienes o servicios) generados por la institución, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos

¿Para qué sirve esta información?

TOMAR DECISIONES

Indicadores de Desempeño

“Que indica o sirve para indicar”

Latín = “Indicare” = Mostrar o significar algo, con indicios y señales

39,5

¿Indica algo?

¿Puedo tomar alguna decisión?

39,5 grados celsius

La temperatura de mi hijo

¡¡¡ AL MÉDICO !!!

PRESUPUESTO

Recursos Bienes y Servicios

(ámbito de producto)

Usuarios

(ámbito de resultados:Intermedio - final)

Presupuesto ($)Producción (Q)

-Cobertura

-Focalización

-Oportunidad

-Ciertas características

-Costos

-Etc.

Resultados(desde punto de vista de los usuarios)

Indicadores ámbito de producto

-Eficacia

-Eficiencia

-Economía

-Calidad

Indicadores ámbito de resultado

-Intermedio

-Final

Insumos / Procesos

PRESUPUESTO

Indicadores ámbito de proceso

-Programas de trabajo

-Programación

-Ejecución de recursos

ATENCIÓN DE SALUD

Alimentación Consultas

Controles Vacunación

InsumosY

Recursos

Atención médica

Proceso productivo Productos Resultados

Objetivos Gubernamentales

Ministerios Ministerios Ministerios Ministerios

Servicios ServiciosServicios

División DivisiónDivisión

Dpto. Dpto.

SECTOR PUBLICO

Objetivos Gubernamentales

Ministerios Ministerios Ministerios Ministerios

Servicios ServiciosServicios

División DivisiónDivisión

Dpto. Dpto.

SECTOR PUBLICO

OBJETIVOS

INDICADORES

Operacionalizaciónde objetivos

Agregaciónde mediciones

• Procesos productivos:

Actividades vinculadas con la ejecución o forma en que el trabajo esrealizado para elaborar los productos (bienes y/o servicios):

procedimientos de compralicitacionesprocesos tecnológicosadministración financieraetc.

- Porcentaje de ejecución del presupuesto- Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado

ÁMBITOS DE MEDICIÓN

• Productos:

Bienes y/o servicios producidos o entregados a los usuarios.

Primer resultado de la acción de un servicio o acción pública

Es el efecto más inmediato que tiene la población beneficiaria

- Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado- Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda- Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada


• Resultados intermedios:

Cambios en el comportamiento, estado, actitud o certificación de losbeneficiarios una vez que han recibido los bienes o servicios de unainstitución.

La entrega de los bienes y servicios supone que conduce a la obtención de los resultados finales

Es una aproximación a los resultados finales

- % de líneas aéreas que cumplen las normas de mantenimiento


•• Resultados finales (impacto):

Mejoramiento significativo, y en algunos casos perdurable en el tiempo, en alguna de las condiciones o características de la población una vez que hanrecibido los bienes o servicios de una institución.

Es el beneficio de mediano y largo plazo obtenido por la población atendida.


•• Resultados finales (impacto):

Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:

Un programas público contribuye a alcanzar un fin (resultado final) se complementa con la acción de otros programas

¿Cómo identificar el Impacto de nuestro programa?

El impacto no se produce inmediatamente, es difícil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida), por lo general no se dispone de información de punto de partida (línea base)

- Tasa de accidentes de aviación


DIMENSIONES DEL DESEMPEÑO

• Eficacia:

Grado de cumplimiento de los objetivos planteados.

En qué medida la institución está cumpliendo con sus objetivos

No considera necesariamente los recursos asignados para ello

- Cumplimiento de la normativa aeronáutica


• Eficiencia:

Relación entre la producción física de un producto y los insumos o recursos que se utilizaron para alcanzar ese nivel de producto.

Alcanzar un cierto nivel de producción utilizando el mínimo de recursos posibles.

Aproximaciones a este concepto:

productividad media de los distintos factores de producción (nivel de actividad y recursos utilizados)

costos de producción (costos medios, costos unitarios gastos administrativos en relación al gasto total)


•Economía:

Capacidad de una institución para generar y movilizar adecuadamente los recursos financieros

- Ingresos propios generados- Ejecución presupuestaria


• Calidad (eficacia):

Capacidad para responder en forma rápida y adecuada a sus usuarios.

Evalúa atributos del producto entregado por la institución.

- Grado de satisfacción de usuarios- Tiempo de respuesta a requerimientos de usuarios

EFICACIA

EFICIENCIA

ECONOMÍA

CALIDAD

PROCESO PRODUCTO RESULTADO


DIMENSIONES

5. Matriz de indicadores

PROCESO PRODUCTO RESULTADOINTERMEDIO

RESULTADOFINAL

EFICACIA

EFICIENCIA

ECONOMIA

CALIDAD

10 PASOS PARA CONSTRUIR INDICADORES:

1. Establecer las Definiciones Estratégicas

2. Establecer los Aspectos Relevantes a medir

3. Formular los Indicadores

4. Validar los Indicadores

5. Recopilar la Información

6. Establecer metas y periodicidad de medición

7. Establecer la Fuente de Información

8. Establecer Supuestos

9. Evaluar los Resultados

10. Informar los Resultados y la Evaluación

Paso 1: Establecer las Definiciones Estratégicas

Las Definiciones Estratégicas son el referente para la medición del desempeño

Cimientos de un sistema de información de gestión

•Misión

•Objetivos estratégicos

•Productos

Paso 2: Establecer los Aspectos Relevantes a medir

De las Definiciones Estratégicas extraer los aspectos relevantes que deben ser medidos para una institución.

LISTA DE ASPECTOS RELEVANTES

¡¡ SUBRAYAR ¡¡

Misión:

Contribuir a mejorar la calidad de vida de los costarricenses y la competitividad del país, facilitando la movilización de personas y mercancías por tierra, aire y mar, en forma segura, rápida, agradable y a un justo precio

Ministerio de Obras Públicas y Transportes

Misión:

Contribuir a mejorar la calidad de vida de los costarricenses y la competitividad del país, facilitando la movilización de personas y mercancías por tierra, aire y mar, en forma segura, rápida, agradable y a un justo precio.


Objetivos Estratégicos:

Planificar, coordinar, dirigir, controlar y fiscalizar las acciones del Sector Transporte, a fin que éste responda a las necesidades del país


Objetivos Estratégicos:

Lograr que los sistemas y servicios de Transporte sean eficientes y seguros, en términos económicos, ambientales y sociales.


Productos:

Regular y controlar el transporte y el tránsito aéreo


Productos:

Regular y controlar el transporte y el tránsito aéreo


LISTA DE ASPECTOS RELEVANTES

Calidad de vida de la población

Competitividad del país

Seguridad del transporte

Rapidez del transporte

Precio del transporte

Eficiencia del transporte

Efectos ambientales del transporte

Efectos sociales del transporte

Regulación del transporte

Fiscalización del transporte

Paso 3: Formular los Indicadores

Para cada aspecto relevante se deben definir los indicadores más relevantes

AGREGAR 1 COLUMNA AL CUADRO ANTERIOR

¡¡¡ PROPONER INDICADORES ¡¡¡

Aspectos Relevantes Indicadores

Calidad de vida de la población •Tasa de desempleo•Variación en las remuneraciones•Tasa de incidencia de enfermedades

Competitividad del país •Tasa de variación de exportaciones

Seguridad del transporte •Porcentaje de accidentes de transporte

Rapidez del transporte •Tasa de variación en los tiempos de viaje

Precio del transporte •Costo promedio de viaje por pasajero•Costo de promedio de transporte de carga

Eficiencia del transporte •Pasajeros promedio mensual transportados

Efectos ambientales del transporte •% de días del año que superan norma de contaminación

Efectos sociales del transporte •% de zonas aisladas que adquieren conectividad

Regulación del transporte •% de normas transporte aéreo actualizadas según norma internacional

Fiscalización del transporte •% de líneas aéreas que no cumplen normas•% de líneas aéreas refiscalizadas que reinciden en incumplimiento

Para cada indicador relevante propuesto se debe definir la fórmula de cálculo

AGREGAR OTRA COLUMNA AL CUADRO ANTERIOR

¡¡¡ CONSTRUIR FÓRMULAS ¡¡¡

Aspectos Relevantes

Indicadores Fórmulas


•(Total desempleados / total fuerza de trabajo)*100•((Índice remuneraciones t / Índice remuneraciones t-1)-1)*100•(Número personas enfermas / 100.000 habitantes)*100

Competitividad del país •Tasa de variación de exportaciones •((Total exportaciones t / Total exportaciones t-1)-1)*100

Seguridad del transporte •Porcentaje de accidentes de transporte •(Total de accidentes / Total de viajes)*100

Rapidez del transporte •Tasa de variación en los tiempos de viaje •((Tiempo promedio de viaje t / Tiempo promedio de viaje t-1)-1)*100


•Total costo de operación transporte de pasajeros / Total pasajeros transportados•Total pago por transporte de carga / Total toneladas transportadas

Eficiencia del transporte •Pasajeros promedio mensual transportados •Total pasajeros transportados en el año / 12

Efectos ambientales del transporte •% de días del año que superan norma de contaminación •(Total días sobre norma / 365)*100

Efectos sociales del transporte •% de zonas aisladas que adquieren conectividad •(Total zonas aisladas conectadas / Total zonas aisladas)*100


•(Total normas actualizadas / Total normas vigentes)*100


•(Total líneas aéreas que no cumplen normas / Total líneas fiscalizadas)*100•(Total líneas refiscalizadas que no cumplen normas / Total líneas refiscalizadas)*100

Paso 4: Validar los Indicadores

Cada indicador propuesto debe ser validado técnicamente

Criterios de Validación:

• Por la importancia de la variable medida para mejorar el desempeño a partir de la evaluación

• Por la disponibilidad de datos que tengo

• Por la capacidad de controlar el desempeño

• Indicadores que permitan medir continuamente (año a año) variables relevantes en el cumplimiento de la misión y de interés para la ciudadanía

Evitar indicadores que generen incentivosperversos

“Aumento en los porcentajes de recaudación por multas acontribuyentes evasores”

Puede incentivarse a destinar mayores recursos de los necesarios a lasacciones de fiscalización en áreas donde las multas sean másonerosas; desestimando otros que tienen mayor importancia desde el punto de vista de la economía, la competencia, la seguridad para losusuarios, calidad de los productos, etc.


“Porcentaje de detenciones por delitos”

Puede incentivarse una acción represiva no acorde con la situacióndelictiva, o destinar recursos extras para la represión del delito, dejandootras acciones preventivas, etc)


Disminución de tiempos de respuestas, sin llevar asociado una meta decalidad del producto entregado.

Número de fallos judiciales en un tiempo X., puede implicar que el juiciono se ajuste a derecho, que los fallos sean inapropiados, generandoproblemas de seguridad, reincidencia, etc)

Aspectos Relevantes

Indicadores Fórmulas


•(Total desempleados / total fuerza de trabajo)*100•((Índice remuneraciones t / Índice remuneraciones t-1)-1)*100•(Número personas enfermas / 100.000 habitantes)*100

Competitividad del país •Tasa de variación de exportaciones •((Total exportaciones t / Total exportaciones t-1)-1)*100

Seguridad del transporte •Porcentaje de accidentes de transporte •(Total de accidentes / Total de viajes)*100

Rapidez del transporte •Tasa de variación en los tiempos de viaje •((Tiempo promedio de viaje t / Tiempo promedio de viaje t-1)-1)*100


•Total costo de operación transporte de pasajeros / Total pasajeros transportados•Total pago por transporte de carga / Total toneladas transportadas

Eficiencia del transporte •Pasajeros promedio mensual transportados •Total pasajeros transportados en el año / 12

Efectos ambientales del transporte •% de días del año que superan norma de contaminación •(Total días sobre norma / 365)*100

Efectos sociales del transporte •% de zonas aisladas que adquieren conectividad •(Total zonas aisladas conectadas / Total zonas aisladas)*100


•(Total normas actualizadas / Total normas vigentes)*100


•(Total líneas aéreas que no cumplen normas / Total líneas fiscalizadas)*100•(Total líneas refiscalizadas que no cumplen normas / Total líneas refiscalizadas)*100

INDICADORES VALIDADOS

Paso 5: Recopilar la Información

•Información contable-presupuestaria

•Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal

•Encuestas, estudios especiales

•Benchmarking, etc.

¿Está disponible la información en mi institución?

Sí Puedo medir

No ¿Está en otra institución?

Sí No

Solicitar Diseñar medición futura

Paso 6: Establecer metas y periodicidad de medición

Sentido de la Medición:

•Ascendente

•Descendente

¿Qué es mejor como desempeño institucional?

Meta = resultado esperado al final de un periodo

•Desempeño histórico

•Estándar

•Objetivos definidos

•Desempeño instituciones similares, procesos o programas

Paso 7: Establecer la Fuente de Información

Para verificar el cumplimiento de las metas (auditoria)

•Registros de la institución

•Estadísticas oficiales

•Encuestas (externas)

Paso 8: Establecer Supuestos

Factores externos no controlables por la institución:

•Tipo de cambio

•Ingresos esperados

•Tarifas

•Nivel de demanda de los ciudadanos

•Aprobación de procesos por entes externos

•Flujo de recursos internacionales

Comprometo X meta siempre y cuando se cumplan los siguientes supuestos:

•Tipo de cambio no aumente más de 10%

•La solicitudes de tramitación no aumenten más de 15%

•Que Contraloría apruebe las bases de licitación en un plazo no superior a 60 días hábiles

Paso 9: Evaluar los Resultados

•Valor real alcanzado al final del periodo v/s meta

•No cumplimientos y sobrecumplimientos

•Análisis de las causas de los resultados

•Recomendaciones

•Compromisos

•Plazos

•Responsables

•Programa de seguimiento de compromisos

Paso 10: Informar los Resultados y la Evaluación

•Resultados de la institución

•Evaluación del cumplimiento

•Relevancia de los resultados

•Relación con los recursos presupuestarios

•Efectos de los resultados

•Recomendaciones

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA Y CONSTRUCCIÓN DE INDICADORES

EN EL SECTOR PÚBLICO DE COSTA RICA”

“Metodología para la Construcción de Indicadores”

Roberto Jiménez M.

Consultor ILPES / CEPAL

Ministerio de Hacienda de Costa RicaInstituto Latinoamericano y del Caribe

de Planificación Económica y Social (ILPES)

DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO NACIONAL

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PLANIFICACION ESTRATEGICA Y CONSTRUCCION DE … · El impacto no se produce inmediatamente, es difícil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida), por lo general