PLAN DE TRABAJO 2021 - Cochilco

PLAN DE TRABAJO 2021

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE

Versión 1

Diciembre 2020

Plan de Trabajo 2021

Comisión Chilena del Cobre

i

I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS ....................................................................................................................................... 1

1. ESTUDIOS NUEVOS ............................................................................................................................................................................................1

1.1. El mercado del cobre secundario ................................................................................................................................................................................................................. 1

1.2. Aporte de la minería al desarrollo regional ........................................................................................................................................................................................... 1

1.3. La Resiliencia de la industria minera.......................................................................................................................................................................................................... 2

1.4. Identificación de oportunidades de negocio para los proveedores mineros, mediante la implementación de la

Economía Circular (EC) en la industria minería local ...................................................................................................................................................................... 3

1.5. 50 años desde la nacionalización del cobre. Antecedentes e impactos económicos ............................................................................................. 4

1.6. Uso de Energías Renovables en la Minería del Cobre Chilena.................................................................................................................................................. 4

1.7. Caracterización mercados de concentrados de cobre .................................................................................................................................................................. 5

1.8. .............................................................................. 6

1.9. Identificación de oportunidades de negocio mediante la implementación de la Economía Circular en minería

secundaria ..................................................................................................................................................................................................................................................................... 7

1.10. El mercado de productos semi-manufacturados de cobre ....................................................................................................................................................... 8

2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD ..........................................................................................................................................................................9

2.1. Actualización de la inversión en la minería chilena - Cartera de proyectos 2021 2030 .................................................................................. 9

2.2. Encuesta de producción, energía y agua ................................................................................................................................................................................................. 9

2.3. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2030 - Actualización 2021 ........................................................................................... 10

2.4. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2021 2032 ........................................................................................................................ 11

2.5. El mercado de litio: Desarrollo reciente y proyecciones .......................................................................................................................................................... 11

2.6. Proyección de los precios de largo plazo de productos mineros estratégicos ......................................................................................................... 12

2.7. Análisis de variables relevantes para un proyecto minero en la región de Valparaíso ....................................................................................... 12

2.8. Catastro de empresas exploradoras en Chile actualización 2021 ................................................................................................................................. 13

2.9. Proyecto Minería Abierta 2.0 ........................................................................................................................................................................................................................ 14

2.10. Indicadores de productividad de la minería del cobre en Chile .......................................................................................................................................... 15

2.11. Actualización de información para GIEC, WBMS y otros organismos relevantes .................................................................................................... 15

2.12. - ........................................................................................................................................ 16

2.13. Boletín Mensual Electrónico ......................................................................................................................................................................................................................... 16

2.14. Mantenedor de estadísticas históricas ................................................................................................................................................................................................. 17

2.15. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los minerales industriales (Minería No

Metálica) ..................................................................................................................................................................................................................................................................... 18

2.16. Informes sobre precios de referencia ..................................................................................................................................................................................................... 18

2.17. La Rueda y su mejoramiento continuo .................................................................................................................................................................................................. 19

2.18. Mantenedor de precios Diarios, Graficador, Web y Base de Datos .................................................................................................................................... 19

2.19. Sistema de exportaciones mineras .......................................................................................................................................................................................................... 20

2.20. Thomson Reuters................................................................................................................................................................................................................................................... 21

2.21. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2020 ............................................................................................................ 21

2.22. Informe anual sobre las emisiones de gases de efecto invernadero (directas e indirectas) asociadas a la minería

del cobre al año 2020 ........................................................................................................................................................................................................................................ 22

2.23. Análisis del mercado de insumos mineros: cal, bolas de molienda, floculantes, palas de carguío, camiones de

extracción, neumáticos OTR, perforadoras (mina cielo abierto) y extractantes (SX) ........................................................................................... 22

2.24. Encuesta de innovación en empresas proveedoras de la gran minería .......................................................................................................................... 23



ii

2.25. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones y proyectos mineros actualización

2020 ............................................................................................................................................................................................................................................................................... 24

2.26. .......................................................................................................... 24

2.27. Informe de tendencias del mercado del cobre ................................................................................................................................................................................ 25

2.28. Informe mercado de minerales ................................................................................................................................................................................................................... 26

2.29. Informe semanal de análisis de mercado del cobre..................................................................................................................................................................... 26

2.30. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2020 ............................................................................................................................................................. 27

2.31. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2021-2032 .......................................................................................................................... 28

3. ACTIVIDADES ESPECIALES 2021 ................................................................................................................................................................ 28

3.1. Participación en COMITÉ TÉCNICO ASESOR CONSTITUCIONAL ............................................................................................................................................ 28

3.2. Redacción informes técnicos en Política Nacional minera ..................................................................................................................................................... 29

4. OTRAS ACTIVIDADES ...................................................................................................................................................................................... 29

Control de Gestión .......................................................................................................................................................................................... 29

4.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ........................................................................................................................................ 29

4.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento .................................................................................................................................................. 30

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ....................................................................................................................... 31

4.3. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad ISO 9001, Mantención y actualización de procedimientos ............................................ 31

4.4. Medición de la satisfacción al Cliente ................................................................................................................................................................................................... 31



iii

II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA (DEIGE)........................... 33

1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO .................................................... 33

1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de proyectos de inversión de

CODELCO. .................................................................................................................................................................................................................................................................... 33

1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de proyectos de inversión de

ENAMI. ........................................................................................................................................................................................................................................................................... 33

1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con MDSF. .............................................................................................. 34

1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con MDSF. ..................................................................................................... 34

1.5. evisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO para el proceso inversional 2022, presentados hasta el

31 de octubre de 2021. .................................................................................................................................................................................................................................... 35

1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI para el proceso inversional 2022, presentados hasta el

31 de octubre de 2021. .................................................................................................................................................................................................................................... 35

1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI recomendados. ........................................................................ 36

1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales () 2020 de CODELCO-CHILE. ............................................................................................................................ 37

1.9. Seguimiento Proyecto Suministro Agua Desalada Distrito Norte. ..................................................................................................................................... 37

1.10. Análisis de las inversiones de las Divisiones de CODELCO en el Plan de Negocios. ............................................................................................... 38

1.11. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME. ........................................................................................................................ 39

1.12. Talleres de Análisis sobre Materias Técnicas y Esquemas de Trabajo utilizados en la Evaluación y Seguimiento

de Proyectos de Inversión............................................................................................................................................................................................................................... 40

2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN ...................................................................................................................................... 40

2.1. Informe de Seguimiento de Proyectos Estructurales de CODELCO. ................................................................................................................................. 40

2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores () de CODELCO.......................................................................................................................................... 41

2.3. Informe de Seguimiento de Otros Proyectos de Inversión y Estudios de CODELCO. ............................................................................................ 41

2.4. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales () de CODELCO. ................................................................................................................................... 42

2.5. Informe de Seguimiento de Proyectos de ENAMI. ......................................................................................................................................................................... 43

3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL

ESTADO. .............................................................................................................................................................................................................. 44

3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex Post de Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI. .................................................................. 44

4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ....................................................................................... 44

4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO. ....................................................................................................................................................................................... 44

4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO. ................................................................................................................................................................................. 45

4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO. ...................................................................................................................................................................................................... 45

4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO............................................................................................................ 46

4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. .............................................................................................................. 47

4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2022 CODELCO. ......................................................................................................................................................................... 47

4.7. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO. .......................................................................................................................................... 47

4.8. Análisis sobre Estructura de Márgenes y Costos de las Divisiones de CODELCO. ................................................................................................... 48

4.9. Análisis de Costos por Proceso de la Industria, CODELCO y Operaciones Mineras. ............................................................................................... 49



iv

4.10. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras. ................................................................................................................ 49

4.11. Revisión de Actas de Directorio y Comité de Proyectos y Financiamiento de Inversiones (CPFI) de CODELCO. .............................. 50

4.12. Informe de Gestión Semestral ENAMI. ................................................................................................................................................................................................... 50

4.13. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. .................................................................................................................. 51

4.14. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. ...................................................................................................................... 51

4.15. Informe Análisis de Presupuesto 2022 ENAMI. ................................................................................................................................................................................ 52

4.16. Reportes Trimestrales de Seguimiento de la Gestión Operacional y Ambiental de la Fundición Hernán Videla

Lira. .................................................................................................................................................................................................................................................................................. 52

4.17. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI. ........................................................................................................................... 53

4.18. Benchmarking Fundiciones Nacionales vs. la Industria. ............................................................................................................................................................. 53

4.19. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y Ministerios de

Minería y de Hacienda. ...................................................................................................................................................................................................................................... 54

5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS MINERAS DE CODELCO. ............................................... 55

5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137. .................................................................................................................................................................................... 55

5.2. Diagnóstico sobre las transferencias de propiedad minera desde CODELCO a ENAMI ...................................................................................... 55

6. OTRAS ACTIVIDADES ...................................................................................................................................................................................... 56

6.1. Situación Operacional y Ambiental de las Fundiciones de Concentrado de Cobre de Chuquicamata y Ventanas. ........................ 56

6.2. Participación en los Comités Operativos para la dictación de la norma de calidad primaria para arsénico en el

aire y revisión de norma de emisión para fundiciones (DS N°28)....................................................................................................................................... 57

6.3. Innovación Tecnológica en Minería. ........................................................................................................................................................................................................ 59

7. SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DE COCHILCO (SGC) ................................... 59

7.1. Reporte mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. ..................................................................................................................................... 59

7.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento. ............................................................................................................................................... 60

7.3. Actualización y mantención de Procedimientos DEIGE. ............................................................................................................................................................ 61

7.4. Otras Actividades de Apoyo. ......................................................................................................................................................................................................................... 61



v

III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN ......................................................................................................................... 62

8. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO (18). ................................................................................................... 62

A. Auditorías a Codelco .................................................................................................................................................................... 62

[INFORMACIÓN RESERVADA] ...................................................................................................................................................................... 62

B. Auditorías a Enami ....................................................................................................................................................................... 62


C. Seguimientos al Cumplimiento de Compromisos Adquiridos por Codelco-Chile y Enami ............................... 62


D. Otras Actividades a Desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del Estado ............................................. 62


9. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS ................................................................................... 62

9.1. Fiscalización a las Condiciones de Comercialización de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos, respecto

a Variables de Mercado .................................................................................................................................................................................................................................... 62


9.2. Fiscalización del Valor Comercial de Exportaciones de Cobre y sus Subproductos, mediante la Revisión de los

Informes de Variación del Valor IVVs .................................................................................................................................................................................................. 62


9.3. Fiscalización del Cumplimiento de Requerimientos Cochilco a los Exportadores de Cobre y sus Subproductos ........................... 62


9.4. Certificación de Origen ..................................................................................................................................................................................................................................... 63

9.4.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras Asignadas a Cochilco. ...................................................................................................... 63

9.4.2. Emisión de Estadísticas Mensuales de Certificados de Origen a ProChile (12). ....................................................................................................... 63

9.4.3. Mesa de Ayuda de Certificados de Origen .......................................................................................................................................................................................... 64

9.5. [INFORMACIÓN RESERVADA] ......................................................................................................................................................................................................................... 64

9.6. Actividades Asociadas a la Interacción con Organismos Externos Relacionados (Convenios con el Servicio de

Impuestos Internos y el Servicio Nacional de Aduanas). ........................................................................................................................................................... 64


9.7. Actividades Asociadas al Sistema Integrado de Comercio Exterior SICEX .............................................................................................................. 65

9.7.1. Integración del Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX) con el Sistema de Exportaciones Mineras (SEM

2.0). .................................................................................................................................................................................................................................................................................. 65

9.8. Actividades Asociadas a Fortalecimiento Tecnológico para la Ejecución y/o Apoyo a la Fiscalización de las

Exportaciones de Cobre y sus Subproductos .................................................................................................................................................................................... 65



vi

9.8.1. [INFORMACIÓN RESERVADA] ......................................................................................................................................................................................................................... 65

9.8.2. Capacitaciones a los Exportadores del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) ........................................................................................ 66

9.8.3. Mesa de Ayuda del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) ..................................................................................................................................... 66

10. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA ....................................................................................................... 67

10.1. Auditorías al Cumplimiento de los Contratos de Inversión Extranjera en Minería, al Amparo del D.L. N° 600. ................................ 67


11. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY N° 16.624 Y SU REGLAMENTO................. 67

11.1. Administración de la Ley de Reserva de Cobre de la Industria Manufacturera Nacional - Ley N° 16.624 y su

Reglamento. .............................................................................................................................................................................................................................................................. 67



12. SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN. .............................................................................. 68

12.1. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de Mejoramiento de la Gestión (PMG) y Convenio de

Desempeño Colectivo (CDC). ........................................................................................................................................................................................................................ 68

12.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de Fiscalización y Programa de

Tratamiento de las mismas. .......................................................................................................................................................................................................................... 69



vii

IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA ............................................................................................................................ 70

1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN ....................................................................................................................... 70

Planificación y Control de Gestión Institucional ................................................................................................................................. 70

1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional .................................................................................................................................................................................................... 70

1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional ........................................................................................................................................................................................... 70

1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales ...................................................................................................................................................................... 71

1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales .................................................................................................................................................................. 72

Gestión de Riesgo Institucional ................................................................................................................................................................. 72

1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ................................................................................................................................................ 72

1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta ........................................................................................................................................................................................ 73

1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema ........................................................................................................................................................... 74

Sistema de Gestión de la Calidad .............................................................................................................................................................. 75

1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad........................................................................................................................................................ 75

1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad .................................................................................................................................................... 75

1.10. Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC.................................................................................................................................................................. 76

2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA ............................................................................................................................................................... 77

Trabajos de Aseguramiento ......................................................................................................................................................................... 77

OBJETIVOS GUBERNAMENTALES. .............................................................................................................................................................. 77

2.1. Auditoria N°1: Auditoría de Aseguramiento al Proceso de Compras Públicas 2021. (Objetivo Gubernamental Nº

1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad administrativa). ..................................................................................................................... 77

2.2. Auditoria N° 2: Auditoria de Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgo 2021. (Objetivo Gubernamental Nº

2 - Mantención, Mejoramiento y Aseguramiento del Proceso de Gestión de Riesgos). .................................................................................... 77

2.3. Auditoria N° 3: Auditoria de Aseguramiento del Sistema de Control Interno de la Comisión, basado en el Marco

Integrado de Control Interno COSO I, Versión 2013. (Objetivo Gubernamental Nº 3 - Examen del Sistema de

Control Interno Financiero y No Financiero). ..................................................................................................................................................................................... 78

2.4. Auditoria N°4: Auditoría de Aseguramiento sobre Operaciones Financiero - Contables 2021. (Objetivo

Gubernamental Nº 4 Ejecución Permanente de Acciones de Aseguramiento sobre Operaciones Financiero -

Contables). ................................................................................................................................................................................................................................................................. 79

OBJETIVO MINISTERIAL ................................................................................................................................................................................. 79

2.5. Auditoria N° 5: Por Definir .............................................................................................................................................................................................................................. 79



viii

OBJETIVO INSTITUCIONAL ............................................................................................................................................................................ 79

2.6. Auditoria N° 6: Por Definir .............................................................................................................................................................................................................................. 79

Trabajo de Seguimiento ................................................................................................................................................................................ 80

Objetivos Gubernamentales ........................................................................................................................................................................ 80

2.7. Auditoria N° 7: Auditoria de Seguimiento de la Auditoria de Aseguramiento al Proceso de Compras Públicas

2020. (Objetivo Gubernamental Nº 1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad administrativa)................................... 80

2.8. Auditoria N° 8: Auditoria de Seguimiento de la Auditoria de Aseguramiento del Sistema de Control Interno de la

Comisión 2020, basado en el Marco Integrado de Control Interno COSO I, Versión 2013. (Objetivo

Gubernamental Nº 3 - Examen del Sistema de Control Interno Financiero y No Financiero). ...................................................................... 81

2.9. Auditoria N° 9: Auditoria de Seguimiento a la Auditoria de Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgo

2020. (Objetivo Gubernamental Nº 2 - Mantención, Mejoramiento y Aseguramiento del Proceso de Gestión de

Riesgos). ....................................................................................................................................................................................................................................................................... 81

2.10. Auditoria N° 10: Auditoria de Seguimiento de la Auditoria de Aseguramiento sobre Operaciones Financiero

Contables 2020. (Objetivo Gubernamental Nº 1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad

administrativa)........................................................................................................................................................................................................................................................ 82

Objetivos Institucionales ............................................................................................................................................................................. 83

2.11. Seguimiento Anual a la Implementación de los Planes de Acción comprometidos, en el marco de las

Observaciones de la Unidad de Auditoría Interna. ........................................................................................................................................................................ 83

Trabajos Rutinarios ......................................................................................................................................................................................... 83

2.12. Auditoria N° 11: Auditoría a los Estados Financieros 2020 del Servicio de Bienestar de la Comisión. ................................................... 83

2.13. Auditoria N° 12: Auditoría Convenio Desempeño Colectivo Institucional 2020. .................................................................................................... 84

2.14. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 14 de abril de 2015, del Ministerio de

Hacienda. Reporte Trimestral (Objetivo Gubernamental N° 1 - Realización de Actividades asociadas a la

probidad administrativa). ................................................................................................................................................................................................................................ 84

2.15. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 5 de mayo de 2015, sobre Delitos

Funcionarios, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Reporte Semestral (Objetivo Gubernamental

N°1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad administrativa). ............................................................................................................... 85

2.16. Aseguramiento de las obligaciones del artículo 2° quarter de la Ley 21.131 en el Sector Público. ......................................................... 86

2.17. Autoevaluación Vinculante Transparencia Activa COCHILCO 2021. ................................................................................................................................. 86

Reportes Rutinarios de Planificación y Control de Gestión de Auditoría Interna.................................................................... 87

2.18. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. ..................................................................................................................................... 87

2.19. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento. .................................................................. 87

2.20. Elaboración, Monitoreo y Actualización del Plan Estratégico de la Unidad de Auditoría Interna 2018-2022. ................................. 88

2.21. Elaboración del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del Cobre 2022. .............................................................................. 89

2.22. Elaboración de Reportes Ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna 2021......................................................................................................... 90

2.23. Informe Trimestral de Avance del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del Cobre 2021. .................................... 90

2.24. Emisión de Certificado en Origen y Seguimiento de la Implementación de los Planes de Acción

correspondientes. (Objetivo Gubernamental Nº 4). ..................................................................................................................................................................... 91



ix

3. UNIDAD DE COMUNICACIONES .................................................................................................................................................................. 92

3.1. Informe de Gestión .............................................................................................................................................................................................................................................. 92

3.2. Difusión externa ..................................................................................................................................................................................................................................................... 92

3.3. Presentaciones Pública de Informes ....................................................................................................................................................................................................... 93

3.4. Anuario de Estadísticas del Cobre ............................................................................................................................................................................................................ 93

3.5. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana........................................................................................................................................................... 93

3.6. Consulta Ciudadana ............................................................................................................................................................................................................................................ 94

3.7. Consejo de la Sociedad Civil ......................................................................................................................................................................................................................... 94

3.8. Difusión interna ...................................................................................................................................................................................................................................................... 95

3.9. Género .......................................................................................................................................................................................................................................................................... 95

3.10. ChileAtiende ............................................................................................................................................................................................................................................................. 96

3.11. Seminario .................................................................................................................................................................................................................................................................... 96

3.12. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ........................................................................................................................................ 96

3.13. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento ................................................................... 97



x

V. FISCALÍA .................................................................................................................................................................... 98

1. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD ................................................................................................................................................................ 98

1.1. Revisión de Preinformes, Informes de Auditoría y Minutas de Investigación elaboradas por la Dirección de

Fiscalización, así como, evaluación de admisibilidad de los requerimientos ingresados a través de la Línea de

>Denuncia. .................................................................................................................................................................................................................................................................. 98

1.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad de Auditoría Interna ............................................................ 98

1.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados por la Ley N° 19.886 y su Reglamento

(Compras Públicas)............................................................................................................................................................................................................................................... 99

1.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus correspondientes Resoluciones Aprobatorias Exentas ................... 99

1.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios ........................................................................................................................................................ 100

1.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137 ............................................................................................................................................................................................. 100

1.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas ................................................................................ 101

1.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas ................................................................................................................................. 101

1.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública .......................................................................................................................... 102

1.10. Participación en Comités y Grupos Específicos ............................................................................................................................................................................ 102

1.11. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre .................................................................................................... 103

1.12. Secretariado Comité de Sanciones Cochilco ................................................................................................................................................................................. 103

2. OTRAS ACTIVIDADES ................................................................................................................................................................................... 104

Control de gestión ....................................................................................................................................................................................... 104

2.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ..................................................................................................................................... 104

2.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ............................................................................................................................................. 105



xi

VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS .......................................................................................... 106

1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN Y DESARROLLO DE PERSONAS ...................................................................................................... 106

1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño .............................................................................................................................................................................................. 107

1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC) ........................................................................................................................................................................ 108

1.3. Proceso de Cálculo de Remuneraciones y otros asociados asociados a gastos de personal (honorarios, viáticos,

etc.) .............................................................................................................................................................................................................................................................................. 108

1.4. Informe mensual de Control Horario ................................................................................................................................................................................................... 110

1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación ............................................................................................................................................................... 110

1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación ................................................................................................................................................................................................ 111

1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo y Eficacia de la Capacitación ...................................................... 112

1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones .......................................................................................................................................................... 113

1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas: ....................................................................................................................................................................................... 115

1.10. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas) ................................................................................................................... 116

1.11. Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar .................................................................................................................................................... 117

1.12. Gestión del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas ................................................................................................................................... 118

1.13. Dar Cumplimiento a las Normas de aplicación general en materias de Gestión y Desarrollo de Personas, de la

Dirección Nacional del Servicio Civil .................................................................................................................................................................................................... 119

1.14. Implementación del Sistema de Integridad de COCHILCO .................................................................................................................................................. 120

2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS ............................................................................................................................................................... 121

2.1. Formulación Presupuestaria ...................................................................................................................................................................................................................... 121

2.2. Gestión y Registro de todas las operaciones financieras presupuestarias y extrapresupuestarias. ...................................................... 122

2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria y Programa de Caja............................................................................................................................................... 123

2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de Resultados).................................................................................. 124

2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias .......................................................................................................................................................................................... 125

2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria dirigidos a Entidades Externas ....................................................................................................................... 125

2.7. Control de inventario de activo fijo ...................................................................................................................................................................................................... 126

2.8. Control de Pagos ................................................................................................................................................................................................................................................ 127

2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de Certificados de Origen ............................................................................................................... 127

2.10. Control de Correspondencia ...................................................................................................................................................................................................................... 128

2.11. Generar y/o actualizar los procedimientos del Departamento de Finanzas............................................................................................................ 129

3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES ................................................................................................................................................... 129

3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguimiento a Gestión de Contratos y a la Ejecución Presupuestaria ...................................................... 129

3.2. Procesos asociados al Sistema de Compras Públicas .............................................................................................................................................................. 130

3.3. - (Caja Chica) ............................................................................................................................... 131

3.4. Informe mensual respecto a adquisiciones realizadas ........................................................................................................................................................... 132

3.5. Control y Entrega de materiales de oficina..................................................................................................................................................................................... 133

4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA ....................................................................................................................................................... 133

4.1. Generar y/o actualizar procedimientos del Departamento de Informática............................................................................................................. 134

4.2. Control de gestión del Departamento de Informática ............................................................................................................................................................ 134



xii

4.3. Administración de Servicios y Soporte. .............................................................................................................................................................................................. 135

4.4. Mantención de Sistemas o Herramientas Tecnológicas ........................................................................................................................................................ 136

4.5. Readecuación de Infraestructura de Servicios TI ........................................................................................................................................................................ 137

4.6. Sistema de Seguridad de la Información (SSI). ............................................................................................................................................................................. 138

4.7. Transparencia Activa ....................................................................................................................................................................................................................................... 139

5. UNIDAD DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y SERVICIOS GENERALES ................................................................................................... 140

5.1. Transferencia de Documentos al Archivo Nacional ................................................................................................................................................................... 140

5.2. Gestión del catastro digital y del archivo institucional almacenado en la Bodega Sotomayor. ............................................................... 141

5.3. Gestión de biblioteca institucional ....................................................................................................................................................................................................... 142

5.4. Gestión de mantención y reparación de Oficinas e Instalaciones Institucionales .............................................................................................. 142

5.5. Actividades de Servicios Generales ...................................................................................................................................................................................................... 143

5.6. Generar y/o actualizar los procedimiento del Departamento de Gestión Documental y Servicios Generales .............................. 144

5.7. Eficiencia Energética ....................................................................................................................................................................................................................................... 144

6. OTRAS ACTIVIDADES DE LA DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS. ......................................................................... 145

Control de Gestión ....................................................................................................................................................................................... 145

6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ..................................................................................................................................... 145

6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento ................................................................ 146

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) .................................................................................................................... 147

6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ............................................................................................................................................................................ 147



xiii


Plan de Trabajo 2021 DIRECCIÓN DE ESTUDIOS

1

I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS

1. ESTUDIOS NUEVOS

1.1. El mercado del cobre secundario

Breve descripción:

Se buscará caracterizar el mercado de cobre secundario a nivel mundial, identificando los factores que lo

afectan en su oferta, demanda y precio, y como se diferencia del mercado primario (a partir de la producción

de cobre mina). De igual forma, se revisará el proceso productivo del cobre secundario así como las regiones

geográficas donde mayormente se procesa.

Justificación:

El cobre secundario aporta anualmente alrededor de cuatro millones de toneladas a la oferta refinada

agregada de cobre, representando así cerca de un 16% del total. Si consideramos el aporte del cobre

secundario directamente usado por los manufactureros, la proporción asciende a cerca de un 30% del uso

agregado.

Lo anterior cobra una relevancia aún mayor ante el desarrollo de proyectos en pro del reciclaje de materias

primas por parte de algunas organizaciones internacionales como la OECD y la UE, situación que puede

incrementar aún más la participación del cobre secundario en la oferta agregada de refinado.

En consecuencia, resulta indudable que el cobre secundario tiene una participación relevante en el mercado

del cobre, razón por la cual resulta relevante revisar su evolución y comprender los factores económicos a

los que mayormente responde.

Objetivos:

Describir cuantitativamente y cualitativamente la evolución de la producción de cobre secundario y

su aporte a la oferta de cobre refinado.

Describir su proceso productivo y las regiones geográficas donde es más relevante

Identificar los factores productivos y de mercado a los que responde y sus posibles diferencias

respecto del mercado primario.

1.2. Aporte de la minería al desarrollo regional

Breve descripción:

La minería ha sido históricamente un sector muy importante en la economía nacional, representa cerca de

un 10% del PIB, más de la mitad de la canasta de exportaciones y un 6.1% de los ingresos fiscales. Si bien la

minería es un importante sector a nivel nacional, lo es aún más en las regiones mineras del país, aportando

de manera significativamente para el desarrollo local tanto en el mercado laboral, como en otros sectores e

industrias asociadas, por ejemplo sector inmobiliario, comercio, transporte entre otros.



2

Justificación:

La minería es fundamental en el país, más aún en el desarrollo y crecimiento de las regiones principalmente

afectadas, por esto la relevancia de analizar cómo la minería aporta en el desarrollo local actualmente.

Objetivos:

Revisión bibliográfica del impacto sectorial de la actividad minera.

Definir una metodología para aporte de la minería a nivel regional.

Analizar los datos que se tienen disponibles para estudiar y, en la medida de lo posible (por la

disponibilidad de la información), cuantificar este impacto con el fin de tener actualizado el efecto e

importancia de la minería en otras industrias.

Difusión:

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que

solicitan la opinión de COCHILCO.

1.3. La Resiliencia de la industria minera

Breve descripción:

La resiliencia se define como la capacidad, en este caso de una economía, país o industria, de resistirse y/o

adaptarse ante las fuerzas de cambio, sin tener una mayor alteración negativa ante shocks externo.

Dada la crisis económica en el país y a nivel mundial provocada por la pandemia Covid-19, se ha visto cómo

responden las diferentes industrias ante shocks externos como éste, y a su vez cómo responden también

otras economías, no sólo Chile. La industria minera ha respondido bien, mostrando una gran resiliencia, con

un crecimiento positivo en el PIB minero, lo que ayudó a que la caída del PIB país fuera menor.

Justificación:

La minería es fundamental en el país, en su desarrollo y crecimiento, por esto analizar cómo la minería aporta

en momentos de shocks externos podría ser interesante e importante como soporte para políticas públicas.

Esto analizando el contexto actual de pandemia, pero también shocks anteriores de diverso tipo como

desastres naturales (terremotos si se analiza en Chile), crisis sub-prime, crisis asiática, entre otros sucesos.

Objetivos:

Levantar datos históricos de producción minera e indicadores económicos, pudiendo ser un análisis a

nivel nacional por región, o países, dependiendo de la disponibilidad de información de largo plazo (al

menos 20 años).

Analizar y describir los datos levantados.

Difusión:





3

1.4. Identificación de oportunidades de negocio para los proveedores mineros, mediante la

implementación de la Economía Circular (EC) en la industria minería local

Breve descripción:

A través del análisis de las importaciones de un conjunto de bienes mineros (equipos, productos, insumos) se

busca dimensionar el tamaño de mercado y tipos de insumos que se importan por parte de los proveedores

del sector, para posteriormente y mediante juicio de experto, identificar la potencialidad de estos para ser

incluidos en el diseño de la Economía Circular. Con esto se pretende tener una primera aproximación a las

oportunidades de negocio producto de la implementación de este modelo productivo.

Como punto de inicio, se analiza el mercado de una muestra de equipos y repuestos utilizados en minería

para abordar aspectos relacionados, por ejemplo, con su optimización en el uso y extensión de su vida útil,

así como también la toma/cumplimiento de acciones para enmarcarse dentro de la Economía Circular.

Se propone introducir una métrica que permita realizar seguimientos periódicos.

Justificación:

En menos de 100 años el mundo ha evidenciado cambios pendulares en los modelos sociales y económicos,

empujados por la Gran Depresión y luego la Crisis del Petróleo, que repercutió en las concepciones sobre el

grado de presencia de los entes reguladores en la economía y su impacto social (Monzón Campos & Chaves

Ávila, 2018), según actores locales el diseño de matriz productiva de Chile, basado en la exportación de

materias primas y productos no elaborados, ya está acotada, porque requiere grandes capitales, usa poca

mano de obra y su impacto social es muy limitado (Rayo Prieto, 2019). Es así como nace el concepto de

Economía Circular, que se apoya en los fundamentos de la escuela ecologista, y propone un cambio al

disminuir el impacto causado por las actividades humanas sobre el medio ambiente (Lett, 2014).

Este cambio en la concepción productiva, junto con plantear un desafío, entrega oportunidades de negocio

para los diversos actores de la industria, como es el caso de los proveedores y los insumos que estos importan

y comercializan.

Objetivos:

Dimensionar el tamaño de mercado en insumos mineros que podrían ser reutilizados y se podrían

adaptar al modelo de Economía Circular.

Iniciar una nueva línea de trabajo de análisis oportunidades de negocios para proveedores mineros

circunscritos al ámbito de la Economía Circular.

Difusión:


solicitan la opinión de COCHILCO. Posibilidades de difundir los resultados del reporte en un evento público

ligado a la temática que aborda.



4

1.5. 50 años desde la nacionalización del cobre. Antecedentes e impactos económicos

Breve descripción:

El 11 de julio de 1971 el Congreso Nacional aprobó la Ley N°17.450, enmienda constitucional a través de la

cual fue posible implementar la nacionalización total de la minería del cobre en el país, finalizando el proceso

laciones mineras

existentes pasaron entonces a ser 100% propiedad del Estado de Chile, administrando la explotación de los

yacimientos a través de la Corporación del Cobre CODELCO, creada precisamente en 1966 en el marco de

la chilenización del cobre.

En atención al cumplimiento de los 50 años de la nacionalización, el presente trabajo revisará los

antecedentes que condujeron al proceso, la discusión acontecida y las implicancias económicas y

productivas que trajo para el país.

También se analizarán los desafíos futuros que surgen para la gran minería del cobre, en especial respecto

de CODELCO, en términos de exigencias u oportunidades, eficiencia, productividad, gobierno corporativo,

control y fiscalización de la empresa y sus filiales.

Justificación:

Tras 50 años de la nacionalización de la minería del cobre en Chile y el desarrollo de CODELCO, y en el

contexto de un nuevo proceso constitucional, resulta de interés revisar las implicancias que tuvo este

proceso para la industria minera nacional, junto con analizar la evolución de CODELCO y su impacto

económico sobre las arcas fiscales a lo largo de los años.

Objetivos:

Revisión de los antecedentes históricos del proceso de nacionalización del cobre.

Análisis del impacto económico de este proceso para el país.

Análisis de la evolución de CODELCO y su aporte al Estado, en términos económicos, productivos, entre otros

Difusión:



1.6. Uso de Energías Renovables en la Minería del Cobre Chilena

Breve descripción:

Este estudio buscará responder si es posible incorporar Energías Renovables en la minería, cuál sería su

alcance y en qué estado se encuentra. Para ello, se revisa el contexto energético en Chile y en la minería del

cobre; Las causas del desarrollo acelerado de ERNC, su posible evolución y sus efectos en la minería, como la

posibilidad de reemplazar el uso de diésel, mitigar el costo de una creciente demanda de electricidad debido

al uso de agua de mar y una importante producción de concentrado y mejorar el manejo y depósito de presas

de relaves, entre otros.



5

Justificación:

La industria minera enfrenta grandes desafíos en términos de energía: (i) consumo intenso de combustibles

y electricidad (ii) aumento en la demanda de energía para los próximos 11 años; (iii) la necesidad de un

suministro constante y seguro; (iv) el alto costo de la energía eléctrica; y (v) la necesidad de reducir las

emisiones de gases de efecto invernadero y el uso eficiente de la energía. Por lo tanto toda alternativa de

ahorro energético y la posibilidad de disminuir el uso de combustibles fósiles, así como usar energías con

baja o cero emisión de carbono directamente en sus procesos o indirectamente (de la matriz energética

chilena) es y será muy importante para la minería chilena en términos de sustentabilidad y competitividad.

Objetivos:

Realizar una revisión bibliográfica, de políticas públicas en materia energética, del desarrollo de las

Energías Renovables no Convencionales en Chile, así como su uso en la minería del cobre, en

información pública y en artículos de revistas especializadas en energía y minería.

Utilizar un método cualitativo de encuestas a expertos en materia energética en Chile para recopilar

descripciones con respecto a su visión del desarrollo e incorporación de las ERNC en Chile y en la

minería del cobre, y así poder analizar si es posible la incorporación de ERNC en la minería, cuál sería

su alcance, su posible evolución y sus efectos en la minería.

Revisión bibliográfica de casos de mineras chilenas que usen energías renovables en sus procesos.

Difusión:



1.7. Caracterización mercados de concentrados de cobre

Breve Descripción:

La Dirección de Fiscalización de COCHILCO ha generado una importante base de datos en la cual las

compañías exportadoras, por ley, registran sus contratos de exportación de cobre (refinado, concentrados,

ánodos y otros), incluyendo antecedentes de las características químicas asociadas a tales exportaciones,

parámetros comerciales y penalidades, entre otros.

Durante 2020, la Dirección de Estudios se abocó a la caracterización del perfil químico de los concentrados

producidos por el país, así como de las condiciones comerciales de exportación, particularmente a las

vinculadas a los cargos de tratamiento y refinación. Esto debido a la proporción creciente de los envíos de

concentrados al exterior respecto de las exportaciones totales de cobre del país. En una segunda etapa,

durante 2021, se sistematizará la información del mercado de los concentrados que posee COCHILCO,

complementándola con análisis de tipo fundamental para comprender la coyuntura y las perspectivas

futuras. Este análisis se incorporará al Informe de Tendencias del Mercado del Cobre de periodicidad

trimestral.



6

Justificación:

Actualmente del orden del 60% de las exportaciones chilenas de cobre se realizan en forma de concentrados,

producto que no es un commodity. Consecuentemente, no existe un parámetro comercial (precio) único de

referencia como en el caso del cobre refinado (precio de la Bolsa de Metales de Londres). Así, cada productor

minero negocia con sus clientes (fundiciones) los cargos de tratamiento y refinación en función de las

características químicas específicas de su producto y condiciones de mercado. Sin embargo en China, el

principal consumidor mundial de concentrados, las principales fundiciones negocian en bloque los contratos

de abastecimiento, lo que le confiere características de un mercado monopsónico.

Objetivo:

Disponer de información periódica sobre las condiciones de comercialización de los concentrados de cobre,

información disponible en COCHILCO.

Difusión:

Se incluirá un capítulo sobre el mercado de concentrados de cobre en el Informe de Tendencias del Mercado

del Cobre, el cual se difunde a través Correo electrónico a usuarios registrados y página web de COCHILCO.

1.8.

Breve descripción:

Históricamente, la minería se ha caracterizado por ser una actividad económica donde la mayoría de sus

empleados son hombres. En Chile, hasta 1996 el ingreso de las mujeres a las faenas mineras estaba prohibido,

ya que hasta esa fecha existía una restricción en el Código del Trabajo que impedía que las mujeres

desempeñaran trabajos dentro de la minas.

En Chile, la tasa de participación femenina laboral1, durante 2019 alcanzó un 52%, pero que no refleja la

realidad de todos los sectores de la economía. En particular, la minería está en deuda en ese punto: la fuerza

laboral femenina es del 8,622%, encontrando solo en la construcción un porcentaje menor de representación.

Si lo comparamos con los países referentes en minería, Chile se encuentra por debajo de estos índices, donde

la participación de la mujer es del 17%.

No obstante que Chile ha ido avanzando en la temática de mayor incorporación femenina al mundo laboral

y en sectores como la minería, nuestro país presenta aun una desventajada posición regional y mundial en

esta materia, lo cual sigue siendo un desafío permanente.

Justificación:

Existen algunos estudios realizados por el Consejo de Competencias Mineras, Vantaz y Women in mining,

entre otros, en relacionados con mujer y minería, sin embargo éstos no cubren la totalidad de las empresas

o bien, sus enfoques son distintos. Con el objetivo conocer y sistematizar la información en relación del perfil

1 Instituto Nacional de Estadísticas, INE, 2019.

2 Sernageomin 2019



7

de mujer en minería, conocer sus características, es necesario contar un estudio que centralice esta

información y entregue las líneas bases para desarrollar estrategias que permitan abrir el campo laboral para

que más mujeres se interesen y desarrollen sus capacidades en la industria.

Objetivo:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable de la minería en relación a la representación de la mujer

en minería.

propuso realizar una encuesta base a partir del 2021 a las empresas mineras que forman parte de la encuesta

información resultante de este proceso de recopilación de datos dará como resultado un informe anual de

COCHILCO en materia de Género.

Difusión:



1.9. Identificación de oportunidades de negocio mediante la implementación de la Economía

Circular en minería secundaria

Breve descripción:

Realizar un levantamiento de información en relación a la potencialidad de implementación de economía

circular, a través de minería secundaria aplicada a la recuperación de elementos de interés y/o bien, a través

de nuevos usos de los residuos mineros. Con esto se pretende tener una primera aproximación a las

oportunidades de negocio por la implementación de este modelo productivo.

Justificación:

3 es un concepto económico que se interrelaciona con la sostenibilidad con el

fin de articular los aspectos ambientales, económicos y sociales. Su objetivo es que el valor de los productos,

los materiales y los recursos se mantenga en la economía durante el mayor tiempo posible, y que se reduzca

al mínimo la generación de residuos. Se trata de implementar una nueva economía circular y no lineal, que

es la utilizada actualmente. El sistema lineal de nuestra economía (extracción, fabricación, utilización y

eliminación) ha alcanzado sus límites. Se comienza a percibir el agotamiento de una serie de recursos

naturales, por lo tanto, la economía circular propone un nuevo modelo de sociedad que optimiza los stocks y

los flujos de materiales y la eficiencia del uso de los recursos4.

3 Cerdá, E. M. I. L. I. O., & Khalilova, A. (2016). Economía circular. Econ Ind, 401, 11-20.

4 Chacin, N., Carlos, J., & Abreu Quintero, Y. J. (2015). Logística Verde y Economía Circular Green Logistics and Circular

Economics. Daena: International Journal of Good Conscience, 10(3), 80-91.



8

En este sentido la minería en Chile representa una gran oportunidad para desarrollar un modelo de economía

circular, siendo una opción válida de implementar a través de la minería secundaria, que corresponde a la

explotación de todo tipo de residuos mineros, como por ejemplo, en relaves. Chile tiene potencial dada el

gran volumen de relaves que ha manejado a nivel país, los cuales pueden ser analizados y estudiados a través

de nuevos usos o bien, como fuente de recuperación de elementos de interés comercial.

Objetivo:

Actualizar el concepto de Economía Circular

Estimar la oportunidad en la industria minera local

Realizar una primera revisión sobre la normativa asociada a la explotación de estos residuos mineros

(como por ejemplo relaves)

Difusión:



1.10. El mercado de productos semi-manufacturados de cobre

Breve descripción:

Se caracterizará el mercado mundial de productos semi manufacturados de cobre, tales como alambrón,

alambres, barras, foil, tuberías, entre otros. Para esto identificaremos las jurisdicciones más relevantes en su

elaboración y consumo así como las principales tendencias de mercado en los últimos años.

Igualmente, se describirá a la elaboración de estos productos en la industria nacional identificando a los

actores relevantes. Para esto revisaremos la Ley de Reserva para la Industria Manufacturera -a través de la

cual los productores nacionales pueden acceder a un suministro seguro de cobre desde la gran minería

nacional- y haremos proyecciones de la capacidad de producción futura de la industria.

Justificación:

Desde un punto de vista de mercado, es pertinente examinar las principales tendencias productivas de los

manufactureros de productos de cobre atendiendo a que estos se hayan en un segundo eslabón de la cadena

productiva posterior a la extracción, procesamiento y refinación. Esto no sólo nos otorga una mirada a esta

segunda derivada de la industria del cobre, sino que además permite evaluar cómo responde la industria

primaria ante sus movimientos y cambios de tendencias.

Por otra parte, atendiendo a la industria nacional, cabe señalar desde un punto de vista jurídico que el

Decreto Ley N.° 1.349 de 1976 que crea la Comisión Chilena del Cobre establece en su Artículo 2 la función

o en el extranjero

industrial nacional a partir del cobre a fin de proponer políticas para su promoción.



9

Objetivos:

Caracterizar el mercado internacional de productos semi manufacturados, identificado los principales

productos, su composición en la producción y las principales jurisdicciones en su elaboración y compra.

Caracterizar el mercado nacional de productos semi-manufacturados, identificando a las principales

empresas, su consumo de cobre estimado en los últimos años y sus proyecciones futuras de capacidad

productiva.

2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD

2.1. Actualización de la inversión en la minería chilena - Cartera de proyectos 2021 2030

Breve descripción:

Recopilación de antecedentes públicos relacionados a la cartera de proyectos de inversión con objetivos de

producción en la minería de cobre, del oro y plata, del hierro y de los minerales industriales, con sus

respectivas fichas descriptivas del estado actual de estas iniciativas.

Justificación:

El informe procura aportar una visión prospectiva del desarrollo posible de la minería en los próximos 10

años, en lo que respecta a la inversión involucrada. Así, se aporta a las autoridades y a la opinión pública de

antecedentes fundados sobre el desarrollo previsible de la minería chilena, lo que ayuda a la toma de

decisiones tanto públicas como privadas.

Objetivos:

Contribuir con antecedentes actualizados sobre el potencial desarrollo inversional minero de Chile, con el

fin de apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro país.

Difusión:

Ministerio de Minería; posibilidad de publicar en la página web institucional de COCHILCO; difusión a los

medios de comunicación u otros.

2.2. Encuesta de producción, energía y agua

Breve descripción:

Encuesta realizada año a año directamente a las principales empresas de la minería del cobre de Chile, se les

consulta sobre su producción, consumos de energía y consumos de agua.

Los datos de la encuesta se procesan para entregar la información en forma agregada, tanto a nivel regional

como nacional.



10

Justificación:

Esta información constituye una fuente de información para la realización de las estadísticas de consumo de

agua, energía y GEI publicadas en la página web y para el desarrollo de diversos estudios de la dirección,

contribuyendo a la transparencia del mercado y a la mejor toma de decisiones por parte de los agentes.

Objetivo:

Generar información estratégica de variables claves, aportando información realista y transparente sobre la

producción y consumos de energía y agua por parte de las empresas de cobre.

Difusión:

Información entregada con acuerdo de confidencialidad. Fuente de información para el desarrollo de

estudios.

2.3. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2030 - Actualización 2021

Breve descripción:

Corresponde a la actualización del informe anual que caracteriza el mercado chileno del ácido sulfúrico al

año 2020 y proyecta el balance entre oferta y demanda tanto a nivel nacional como regional hasta el año

2030. Para efectos de la proyección se recopila, a través de una encuesta, información de las proyecciones

de producción y consumo de ácido sulfúrico en las principales compañías de cobre de Chile.

Justificación:

Este informe responde a la necesidad de contar con información en permanente actualización para

comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado del mercado chileno del ácido sulfúrico

por su condición de insumo estratégico para las operaciones mineras productoras de cátodos SX-EW, y como

subproducto de las fundiciones que lo producen a través del abastimiento de gases sulfurados.

Objetivos:

Mantener actualizada la información sobre las perspectivas del mercado del ácido sulfúrico en Chile

y el análisis sobre el desarrollo de la hidrometalurgia del cobre hasta el año 2030.

Contribuir a la transparencia de los mercados mineros.

Generar información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable sobre este insumo.

Actualizar la información publicable en el anuario de estadísticas de COCHILCO.

Difusión:

Ministerio de Minería y compañías mineras que participan en la encuesta; posibilidad de publicar en la página

web de COCHILCO y presentaciones en seminarios.



11

2.4. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2021 2032

Breve descripción:

-

Cartera de proyectos 2021 a las operaciones actuales de

cobre del país obtenido de la Encuesta Anual de Producción de cobre en la minería, es posible determinar los

perfiles de producción máxima provenientes de la minería en Chile. Con ello es posible determinar las

proyecciones de producción esperada de cobre hacia el 2032, mediante una simulación de Montecarlo.

Justificación:

La producción de cobre futuro está sujeta a incertidumbre. Son muchas las variables las que inciden y

determinan la producción de cobre mina a nivel nacional, entre ellas está el identificar la cartera inversional

futura y sus probabilidades de concreción es una de estas variables. La necesidad de obtener una

metodología que permita identificar el aporte productivo futuro que incluya estas variables es importante

para que las autoridades y a la opinión pública tengan antecedentes concretos sobre el desarrollo previsible

de la minería chilena, ayudando a la toma de decisiones tanto públicas como privadas.

Objetivos:

Proyectar la producción de cobre mina de Chile en el periodo 2021 2032, proveniente de la cartera de

inversiones mineras.

Difusión:

Ministerio de Minería; posibilidad de publicar en la página web institucional de COCHILCO; difusión a los

medios de comunicación u otros.

2.5. El mercado de litio: Desarrollo reciente y proyecciones

Breve descripción:

Se discutirá la evolución reciente del mercado de litio y se harán proyecciones al futuro. En este contexto, se

modelará la producción de litio mina mundial en base a las operaciones y proyectos futuros a desarrollarse

a nivel mundial. En paralelo, se proyectará la demanda de litio en base a las ventas estimadas de autos

eléctricos y otros drivers del mercado. Dentro de este marco, se evaluará la participación de Chile en la

producción mina mundial y se evaluarán desafíos y oportunidades a futuro.

Se incorporará un análisis del estado del arte sobre el Tritio y su potencial uso en el ámbito de la energía

nuclear considerando al litio como un potencial insumo para su obtención.

Justificación:

El auge de la electro-movilidad plantea desafíos y oportunidades para la industria de litio. Dado lo anterior,

es importante contar con estimaciones del crecimiento de la demanda y evaluar si existirá suficiente oferta



12

productiva para satisfacerla. Al mismo tiempo, es relevante estimar la participación de Chile en la producción

de litio, en tanto es uno de los principales productores del mundo.

Objetivos:

Proyectar la oferta y demanda de litio hacia el 2030.

Revisar la evolución de la producción nacional sobre la producción mundial.

Difusión:



2.6. Proyección de los precios de largo plazo de productos mineros estratégicos

Breve descripción:

Utilizando herramientas analíticas y econométricas, se estima el precio de largo plazo del cobre, oro, plata y

ácido sulfúrico.

Justificación:

Esta información es requerida por la DEIGE como antecedente necesario para estimar los ingresos de los

proyectos de inversión de CODELCO y ENAMI.

Objetivos:

Generar información estratégica y análisis que contribuya a monitorear la sustentabilidad financiera de largo

de la industria y proporcionar información estratégica a distintos agentes públicos.

Difusión:

Documento de uso interno.

2.7. Análisis de variables relevantes para un proyecto minero en la región de Valparaíso

Breve descripción:

Este análisis busca identificar las zonas sensibles o de potencial conflicto de interés, como las zonas

pobladas, de valor ecológico, y de valor cultural o social. Con esta propuesta se pretende identifican

tempranamente las posibles fuentes de conflicto. Lo anterior, con la finalidad de reducir la brecha de

información presente en el segmento mediano y pequeño de la industria minera.

El informe propuesto busca levantar y sancionar las variables que podrían afectar a un proyecto minero en

la región de Valparaíso, esta selección se debe a la coexistencia de la industria minera con la agropecuaria y



13

portuaria, con especial foco en los proyectos mineros que aún no se han sometido al Sistema de Evaluación

de Impacto Ambiental, ya que la idea es, precisamente, negociar y evitar zonas de conflicto antes de tener

definido el proyecto minero. La selección de esta región se debe a las particularidades propias que se reflejan

en la mayor competencia por terrenos por las distintas industrias instaladas en esa zona particular.

Justificación:

Una de las causas de la reducción en el crecimiento potencial, en especial la tasa de inversión, del país se

debe por la significativa baja en las inversiones asociadas a proyectos mineros, energéticos e inmobiliarios-

infraestructura, que representan el 70% de la inversión potencial en los próximos 5 años.

En base a esta condición, existe el consenso de reactivar el crecimiento macro económico para otorgar

certezas tanto a inversionistas como a los ciudadanos que permitan concentrar los diversos proyectos en

carpeta. Para lo anterior se requiere: mejorar la coordinación gubernamental, agilizar los permisos y otorgar

mayor participación a la ciudadanía para evitar conflictos.

Objetivo:

Generar un marco de información estratégica para los principales proyectos de inversión que se localizan en

esta región

Difusión:

Ministerio de Minería, Cámara industrial de Valparaíso y Asociaciones Gremiales interesadas.

2.8. Catastro de empresas exploradoras en Chile actualización 2021

Breve descripción:

Corresponde a la línea de trabajo orientada a identificar la actividad exploratoria en Chile mediante la

elaboración de un catastro de compañías exploradoras de pequeña y mediana escala, enfocándose en las

empresas junior. En este marco, se actualizará la información sobre el origen de las compañías exploradoras

en Chile y sus presupuestos de exploración, así como la distribución geográfica de sus prospectos y

proyectos, entre otras variables. Además se presentarán los proyectos de exploración avanzados con

estudios de impacto ambiental presentado y sus perspectivas de desarrollo.

Justificación:

La exploración es un elemento clave en el ciclo de vida de un proyecto minero, dado que da sustento al

desarrollo de la actividad extractiva en el tiempo. Por ello, es necesario disponer de información actualizada

sobre los actores involucrados y sus condiciones en que se desenvuelven, para así contribuir con propuestas

de políticas públicas que apuntan a su fortalecimiento.



14

Objetivo:

Contribuir a la implementación de propuestas de políticas públicas que fortalezcan la actividad minera y su

potencial desarrollo a mediana y gran escala, a través del monitoreo de los proyectos mineros en etapas

tempranas.

Difusión:

Ministerio de Minería; publicación del documento final en la página web de COCHILCO.

2.9. Proyecto Minería Abierta 2.0

Breve descripción:

Desde finales de 2017, la DEPP de COCHILCO asumió la tarea de administrador técnico del proyecto de

apertura de datos u Open Data denominado Minería Abierta. Esta iniciativa se enfoca en reducir las brechas

de información a los segmentos de mediana y pequeña minería, junto con la atracción de inversiones. Para

esto se construyó un portal que funciona como un data warehouse, es decir, dispone de data e información

bajo un diseño propio que ha evidenciado el interés de empresas exploradoras, productoras, investigadores,

academia y otro tipo de usuario e interesados. Otra de las particularidades de este portal es que procesa

data en un formato de fácil acceso y de forma liviana (no maneja Big Data)

Justificación:

En una primera instancia se trabajó en desarrollar este data warehouse, disponiendo de data propia y

repositando la proveniente desde otras entidades especialistas en materias fuera de la pericia de COCHILCO.

Ahora, en la última actualización se ha avanzado a la Open Data Linked o los datos abiertos y conectados,

esto buscando el uso efectivo de la data y procesamiento de esta mediante algoritmos, que presentan

ejercicios como la identificación blancos de exploración para minerales no tradicionales (distintos al cobre

y oro), ponderación, en base a la presencia y normativa asociada a zonas protegidas medioambientalmente

y presencia de comunidades o el potencial económico de extracción de elementos desde prospectos,

cruzando factores económicos con geológicos, entre otros.

Objetivos:

Validar los desarrollos propuestos.

Trabajar en la obtención de mayor data.

Difundir estos desarrollos.

Generar spin-off con otras entidades.

Difusión:

Propia



15

2.10. Indicadores de productividad de la minería del cobre en Chile

Breve descripción:

Este trabajo busca dar continuidad a la consulta estadística iniciada en 2018 a las empresas mineras del país,

para generar indicadores periódicos de productividad de la industria.

Justificación:

Desde el año 2018 COCHILCO ha desarrollado una línea de trabajo para dar continuidad al levantamiento de

spera que el monitoreo periódico de los principales indicadores de

productividad de las empresas mineras nacionales permita contar con la información necesaria para

proponer iniciativas orientadas a promover la competitividad de la industria.

Objetivos:

Generar indicadores de productividad parcial del trabajo de la minería del cobre en Chile.

Generar indicadores de productividad parcial del capital de la minería del cobre en Chile.

Difusión:



2.11. Actualización de información para GIEC, WBMS y otros organismos relevantes

Breve descripción:

Distintos organismos relevantes son informados acerca de la producción de mina según concentrados y SX-

EW, de fundición y refinado, consumo nacional de refinado y exportaciones de refinado, blíster y

concentrados.

Fechas de entrega: mensual de enero a diciembre

Justificación:

Mantener informados oportunamente a distintos organismos relevantes para el sector, con información de

carácter oficial, la cual ellos transcriben en sus publicaciones internacionales.

Objetivos:

Entregar mensualmente a estos organismos internacionales la información señalada para Chile en forma

oportuna.



16

Difusión:

Correo electrónico a los organismos señalados.

2.12. -

Breve descripción:

Este documento actualiza al año 2020, las distintas estadísticas referentes a la minería nacional y del

mercado internacional del cobre, y otros minerales metálicos y no metálicos.

Incluye datos de producción y exportaciones; antecedentes de tributación minera; sobre consumo de

insumos estratégicos como la energía, agua y ácido sulfúrico; estadísticas de costos de producción;

información sobre el personal de empresas mandantes y contratistas ocupado en el sector minero por

género, entre otros indicadores relevantes del sector.

Fecha entrega: junio de 2021 por parte de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas a la Encargada de

Comunicaciones para gestionar diseño e impresión. El lanzamiento de la publicación está programado para

agosto de 2021.

Justificación:

Proveer al sector con la información oportuna y necesaria para apoyar la toma de decisiones. Además, las

estadísticas generadas por la DEPP se enmarcan dentro de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Objetivos:

Generar estadísticas anuales públicas, oportunas y confiables de los diversos ámbitos del sector minero, y

en el marco de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Difusión:

Publicación digital en la página web, PDF y EXCEL.

2.13. Boletín Mensual Electrónico

Breve descripción:

El Boletín Mensual Electrónico se estructura en cinco capítulos que contienen tablas estadísticas de precios

de metales, producción chilena de oro y plata, producción chilena de cobre y molibdeno por empresas, PIB y

exportaciones mineras de Chile, y producción mundial de cobre, molibdeno, oro y plata. Además, se

desagrega la información de los valores de exportación de cobre según productos refinados, blíster y

graneles por país de destino, mientras que las exportaciones de molibdeno también se desagregan por

productos y país de destino.



17

Fechas de publicación: El segundo día hábil de cada mes se publica anticipadamente la producción por

empresas para el cobre y molibdeno; y el día 7 de cada mes (o día hábil inmediatamente posterior) se publica

el resto del boletín, de enero a diciembre de 2021.

Justificación:

Facilitar el acceso oportuno a la información estadística mensual de COCHILCO para los diversos actores

públicos y privados del sector minero, en el marco de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Objetivos:

Generar estadísticas mineras de carácter público, oportunas y confiables, en el marco de los objetivos

estratégicos de COCHILCO.

Difusión:

Publicación en la página web de COCHILCO.

2.14. Mantenedor de estadísticas históricas

Breve descripción:

Actualización de la base de datos histórica de COCHILCO, que registra estadísticas de precios, producción,

exportaciones de metales y no metales, con frecuencias mensuales y anuales.

Justificación:

Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando información estadística

oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y privados del sector minero.

Objetivos:

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de carácter público,

oportunas y confiables.

Actualizar la estadística histórica de precios, producción, exportaciones, PIB e inventario, con frecuencias

mensuales y anuales.

Difusión:

Página web de COCHILCO.



18

2.15. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los minerales industriales

(Minería No Metálica)

Breve descripción:

Esta actualización comprende la información estadística de producción de minerales industriales en Chile y

de las exportaciones de los principales productos.

Justificación:

El monitoreo de los minerales industriales ha sido tradicionalmente un trabajo de continuidad de COCHILCO

el cual entregado información estadística respecto a este tipo de productos.

Objetivos:

Proveer de información analítica sobre el comportamiento global de la minería no metálica y específica para

algunos recursos mineros con perspectivas de desarrollo en Chile.

Difusión:

Publicación en la página web de COCHILCO.

2.16. Informes sobre precios de referencia

Breve descripción:

Anualmente se deben emitir los siguientes informes:

Informe del valor de la tonelada de cobre fino, promedio en el año anterior y expresado en moneda

nacional; se publica dentro de la primera quincena de enero de cada año.

Informe trimestral de precios de referencias de sustancias metálicas y no metálicas; se elabora

durante el mes siguiente al fin de cada trimestre (enero, abril, julio y octubre) para ser publicado en

la primera quincena del mes subsiguiente.

Adicionalmente, se contempla apoyar a la Dirección de Fiscalización en la oportunidad que el Servicio de

Impuestos Internos (SII) consulte a COCHILCO sobre precios de referencia de sustancias no incluidas en el

informe trimestral.

Justificación:

Los informes corresponden a la información que COCHILCO debe publicar en cumplimiento a lo establecido en las

Leyes N°s 20.469 y 20.026 y en el D.S. N° 1.465, (Hacienda) de 5 de junio de 2006.

Objetivo:

Proveer de la información de precios internacionales de sustancias metálicas y no metálicas que sirven de referencia

para la aplicación del impuesto especial a la minería



19

Difusión:

Se informa directamente al Ministerio de Minería, al Servicio de Impuestos Internos, y al Servicio de Aduanas

a través de la Dirección Jurídica. Públicamente se difunde a través de la web institucional y publicación en el

Diario Oficial.

2.17. La Rueda y su mejoramiento continuo

Breve descripción:

Esta publicación diaria contiene información de precio spot, precio de futuros e inventarios de cobre en las

Bolsas de Metales, además del precio del oro, plata y molibdeno, entre otros. Esta publicación se realiza

tanto en inglés como en español.

Fechas de entrega: Diario de enero a diciembre en la medida que alguna de las Bolsas registre cotizaciones.

esa hora, por motivos de diferencia horaria con Londres. La Rueda tiene su lista de distribución vía mail y

publicación en la página web.

Justificación:

Las estadísticas generadas por la DEyPP se enmarcan dentro de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Objetivos:

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas, información y análisis,

de carácter público, oportuno y confiable.

Mejora continua de los productos de COCHILCO.

Difusión:

Envío por mail a los usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.

2.18. Mantenedor de precios Diarios, Graficador, Web y Base de Datos

Breve descripción:

Diariamente deben actualizarse en la página web de la institución, la cotización diaria del cobre (BML y

Comex) y los inventarios de las bolsas de metales (BML, Comex, Shanghái). Asimismo, se actualizan los precios

de los metales relevantes como oro, plata, estaño, plomo, zinc, aluminio y níquel. También este mantenedor

administra la base de datos que genera el Boletín Mensual Electrónico con datos de los Contratos de Cobre

transados diariamente por cada sesión en la Bolsa de Metales de Londres y Comex, además de los volúmenes

transados en la Bolsa de metales de Londres de Futuros y Opciones.



20

Fechas de entrega: Diario. De enero a diciembre en la medida que alguna de las bolsas registre cotizaciones.

Justificación:

Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando información estadística

oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y privados del sector minero.

Objetivos:

Mantener herramienta valiosa para clientes y usuarios de la página web institucional de COCHILCO.

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de carácter

público, oportunas y confiables.

Difusión:

Página web de COCHILCO.

2.19. Sistema de exportaciones mineras

Breve descripción:

Este proyecto contempla la actualización mensual de la recopilación e ingreso de las cotizaciones diarias de los

metales cobre, oro, molibdeno, plata, Platino y Paladio entre otros, para el Sistema de Exportaciones Mineras

(SEM). Este sistema permite la revisión y minimizar las posibilidades de rechazo de ingreso del IVV al sistema oficial

del Servicio Nacional de Aduanas-COCHILCO. De esta manera se intenta agilizar y reducir el plazo de cierre del

proceso exportador.

Fecha entrega: mensualmente.

Justificación:

Mediante esta actividad se presta apoyo a la Dirección de Fiscalización de COCHILCO en el análisis y la

validación de antecedentes comerciales de los contratos de venta de cobre por parte de las empresas

mineras que operan en el país.

Objetivos:

Poblar la base de datos mensualmente con las cotizaciones diarias del cobre, oro, plata molibdeno, selenio,

para la revisión y valorización de los IVV (Informe de variación de Valor) en relación con las exportaciones de

cobre y subproductos.

Difusión:

Uso interno.



21

2.20. Thomson Reuters

Breve descripción:

Se contribuye semanalmente subiendo a la red de Thomson Reuters con el "Informe Semanal del Mercado

Informe de Tendencias del Mercado del Cobre

informe que se evalué, para enviarla a los servidores de Thomson Reuters.

Fechas de entrega: semanal, trimestral u otra frecuencia, durante el año desde enero hasta diciembre.

Justificación:

COCHILCO mantiene convenios con diversos organismos para tener acceso a la información que ellos

difunden con mejores condiciones económicas.

Objetivos:

Cumplir con los convenios que COCHILCO tiene establecidos con Thompson Reuters enviando la

información contenida en sus informes.

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO, de generar información.

Difusión:

Plataforma de suscriptores de Thompson Reuters.

2.21. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2020

Breve descripción:

Informe de actualización que pública el consumo total de energía y los coeficientes unitarios de intensidad

de uso de energía por procesos en la minería de cobre en Chile. Sigue la metodología aplicada en los estudios

anteriores realizados por COCHILCO que se basan en la recopilación de información directamente de las

empresas productoras y refinadoras de cobre.

Justificación:

COCHILCO cuenta con una importante base de datos respecto de consumos energéticos (energía eléctrica y

combustible), que le han permitido determinar coeficientes unitarios de consumo para las distintas etapas

del proceso de producción de cobre. Estos coeficientes unitarios, a su vez, han permitido realizar estudios y

análisis respecto de la forma en que han evolucionado los consumos de energía, producto de cambios

tecnológicos, cambios en la cartera de productos u otros factores diversos. Asimismo, han servido de base

para generar estimaciones respecto de la demanda futura de abastecimiento energético para el sector.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y al diseño de políticas públicas en relación al consumo

racional de energía y los logros alcanzados en eficiencia energética en la minería del cobre.



22

Difusión:



2.22. Informe anual sobre las emisiones de gases de efecto invernadero (directas e indirectas)

asociadas a la minería del cobre al año 2020

Breve descripción:

En base a la información sobre consumos de energía (combustibles y electricidad) en las distintas áreas y

productos de la minería, se estimarán las emisiones de gases de efecto invernadero directas e indirectas,

utilizando la metodología desarrollada por el Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC).

Justificación:

En el contexto de los compromisos adquiridos por el país en materia de cambio climático, se requiere generar

información actualizada respecto de las emisiones de GEI de los distintos sectores productivos. Para estos

efectos COCHILCO es la entidad competente para recolectar los datos necesarios para el cálculo de las

emisiones señaladas.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y diseño de políticas públicas en relación a los GEI

emitidos por la industria minera del cobre.

Difusión:

Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de las compañías mineras

que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser publicado en la web.

2.23. Análisis del mercado de insumos mineros: cal, bolas de molienda, floculantes, palas de carguío,

camiones de extracción, neumáticos OTR, perforadoras (mina cielo abierto) y extractantes (SX)

Breve descripción:

Este reporte continua con la línea de trabajo surgida de la aplicación de la metodología para identificar

insumos críticos en la minería, del año 2014. En el año 2015 se analizaron 3 insumos críticos (cal, bolas de

molienda y camiones de extracción). En el año 2016 se agregó al análisis el mercado de los floculante, palas

de carguío y neumáticos. Desde el año 2017 el reporte actualiza los resultados de los mercados de los

insumos analizados en los años previos y agregó el análisis de las perforadoras (mina cielo abierto) y

extractantes (SX).



23

Justificación:

Apoyar la función de monitoreo de aquellos aspectos relevantes que podrían colocar en una situación de

vulnerabilidad ciertas operaciones y proyectos mineros, en términos de los insumos que demandan y los

costos asociados.

Objetivos:

Apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro país mediante la identificación y

conocimiento del mercado de aquellos insumos considerados como críticos.

Contribuir al monitoreo de políticas públicas orientadas al desarrollo sustentable de la minería en Chile y a

consolidar su aporte al país, mediante la elaboración de reportes que hagan seguimiento a los insumos

críticos.

Aportar antecedentes al Observatorio de Costos.

Difusión:



2.24. Encuesta de innovación en empresas proveedoras de la gran minería

Breve descripción:

Reporte que levanta información relativa a innovación que realizan los principales proveedores de la minería.

Los datos de la encuesta se entregan en forma agregada buscando caracterizar el sector de proveedores

objeto de este reporte.

Justificación:

En Chile la presencia de empresas proveedoras de la minería ha crecido sustancialmente en los últimos años.

Sin embargo, no existe claridad ni datos estadísticos disponibles (públicos), que permitan caracterizar a

dichas empresas desde el punto de vista de la innovación.

Por otro lado la innovación se ha transformado en un eje estratégico de la industria minera del país para

mejorar sus condiciones de productividad y reducción de costos.

Objetivos:

Aplicar encuesta a una muestra de empresas proveedoras de la gran minería con el fin de recopilar

información relevante en temas de innovación.

Difusión:





24

2.25. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones y proyectos mineros

actualización 2020

Breve descripción:

Mediante una encuesta aplicada a las principales empresas de la minería del cobre, se consulta y hace

seguimiento anual a los gastos operacionales en bienes, servicios y energía e identificando a los principales

proveedores.

Justificación:

En Chile la presencia de empresas proveedoras ha crecido sustancialmente en los últimos años. Sin embargo,

no hay información pública detallada del gasto anual realizado por las empresas mineras en la obtención de

bienes y servicios, los cuales podrían mostrar la participación del mercado de proveedores mineros en

nuestro país.

Objetivos:

Identificar a las principales empresas proveedoras de la Gran Minería nacional y el gasto en bienes y servicios

de mayor relevancia.

Difusión:

Ministerio de Minería y empresas mineras participantes de la encuestas; con posibilidades de ser publicado

en la web institucional de COCHILCO.

2.26.

Breve descripción:

Esta actividad de continuidad surgió como parte de los compromisos de COCHILCO acorde al Plan Estratégico

del Ministerio de Minería.

Se calculan los avances trimestrales de los costos de una muestra de empresas de la gran minería del cobre.

Los reportes se la elaboran, entre otros, sobre la base de los informes financieros de empresas mineras

publicados por la Comisión para el Mercado Financiero de Chile, información del SERNAGEOMIN, Comisión

Nacional de Energía, Banco Central de Chile, empresas proveedoras de información especializada, etc.

Justificación:

Los márgenes de las empresas están determinados, entre otros, por su estructura de costos. Dado lo anterior,

se hace necesario contar con información de costos de la industria, como una forma de transparentar el

mercado. Adicionalmente, la información de costos constituye una herramienta importante para la

determinación del margen que constituye la base para pago de impuestos.



25

Además, se busca contar con una herramienta que le haga seguimiento a la evolución de los costos cash de

las empresas de la gran minería, la evolución de las distintas variables que la afectan y su relación con las

variaciones del precio del cobre.

Objetivo:

Generar información estratégica confiable que contribuya a monitorear la sustentabilidad financiera de la

industria minera y valor agregado.

Difusión:

Ministerio de Minería y con posibilidades de ser publicado en la web institucional de COCHILCO.

2.27. Informe de tendencias del mercado del cobre

Breve descripción:

Informe de periodicidad trimestral que centra su análisis en la evolución reciente y perspectivas de corto

plazo del mercado internacional del cobre. El análisis prioriza los fundamentos del mercado, considerando la

evolución reciente de los principales países consumidores de cobre refinado y productores de cobre mina,

revelando los riesgos implícitos tanto a nivel macroeconómico como de las condiciones particulares que

enfrentan productores y demandantes del metal. Esto con el propósito de determinación del balance

mundial del cobre refinado, siendo un insumo para la proyección del precio del cobre.

Justificación:

El informe de tendencias responde a la necesidad de contar con información en permanente actualización

para comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado de los principales determinantes

del mercado de cobre y sus perspectivas de precios, contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad

y el resto de los agentes relacionados a la minería.

Durante 2021 se incorporará al análisis el mercado de los concentrados de cobre, dado que una fracción

significativa de la producción chilena se exporta como concentrados principalmente a países del Asia,

particularmente China. Cabe hacer presente que China concentra una fracción significativa de la capacidad

mundial de fundición lo que le confiere un grado relevante de poder monopsónico para determinar el cargo

de tratamiento, situación que justifica comprender los fundamentos de este mercado.

Objetivos:

Entregar una proyección del precio del como con un horizonte de dos años.

Contribuir a la difusión de información, análisis y proyecciones de precios.

Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y los actores relevantes de la

minería cuprífera.



26

Difusión:

Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.

2.28. Informe mercado de minerales

Breve descripción:

El informe de minerales comprende los siguientes minerales: oro, plata, molibdeno y hierro. En cada uno de

los mercados mencionados, se analizarán los determinantes de la producción, principales mercados

consumidores, proyectos mineros relevantes, balance de mercado, variables del entorno económico

financiero que inciden en su despeño y perspectiva de precios de corto plazo.

Justificación:

La dinámica cambiante de los mercados se requiere información actualizada que permitirá contar con una

visión prospectiva del comportamiento de los mercados de productos mineros relevantes para Chile,

contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad y el resto de los agentes relacionados a la minería.

Este informe será de carácter semestral.

Objetivos:

Contribuir a optimizar la difusión de la información existente para mejorar la transparencia de los

mercados.

Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y otros actores relevantes de la

minería cuprífera.

Prestar apoyo de información a las empresas del sector y otros ámbitos como el académico.

Difusión:

Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.

2.29. Informe semanal de análisis de mercado del cobre

Breve descripción:

El Informe Semanal presenta un análisis de los eventos económicos mundiales, principalmente en China,

Estados Unidos y Eurozona que han influenciado el precio del cobre durante la semana en curso. El análisis

se complementa con los cambios en las perspectivas de oferta y demanda del metal, medidos a través de

variaciones de inventarios en las Bolsas de Metales, evolución de los warrants cancelados, así como la

tendencia exhiba por los inversionistas en mercados a futuros.



27

Justificación:

Este reporte permite informar a los agentes del mercado minero, financiero, académico y autoridades del

sector, sobre los principales factores y hechos relevantes que han influenciado el comportamiento del

mercado durante la semana en curso.

Objetivo:

Entregar una visión a los principales clientes de COCHILCO sobre el desarrollo del mercado del cobre durante

la semana.

Difusión:

Correo electrónico a usuarios registrados y página web de COCHILCO.

2.30. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2020

Breve descripción:

Este estudio sistematiza y analiza la información del consumo de agua en las faenas mineras, la que se basa

en la recopilación de información recogida directamente de las empresas productoras y refinadoras de

cobre. En base a la información suministrada se determinará el consumo total y unitario de agua por procesos

de la industria minera del cobre, tanto a nivel nacional como regional. Por último, este estudio seguirá

actualizando la evolución del consumo de agua y la demanda de agua del sector. Para desarrollar este

trabajo, se utiliza la misma metodología que para versiones anteriores, siendo el insumo principal la encuesta

EMPAE.

Justificación:

Los procesos de la industria minera son altamente dependientes de un continuo acceso al agua para su

desarrollo. Sin embargo, la minería en Chile se desarrolla esencialmente en la zona norte del país, que se

caracteriza por extrema aridez y donde el agua tanto superficial como subterránea es un bien escaso. Por

ende, el agua se constituye en un insumo crítico, donde su disponibilidad y gestión resultan clave en este

sector.

Objetivo:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable de la minería en relación al consumo de agua y su

reutilización.

Difusión:

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web.



28

2.31. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2021-2032

Breve descripción:

La proyección del consumo de agua en la minería se basa en aplicar a la proyección de producción de cobre

que realiza COCHILCO para el período, los respectivos coeficientes unitarios de consumo de agua para

obtener el consumo de agua de un determinado periodo, los cuales son resultado el informe

. Con ello, se determina la proyección por proceso de obtención y

consumo de agua de mar, de acuerdo a los proyectos de desalinización e impulsión que existen en cartera.

Justificación:

Esta información constituye una señal para el mercado hídrico sobre el potencial de consumo que tiene uno

de los sectores de más alto crecimiento e importancia económica para el país, como es la minería.

Objetivo:

Aportar, desde una óptica técnica e independiente, con un antecedente útil para las decisiones de las

empresas generadoras y consumidoras de agua, y de las autoridades públicas sectoriales

Difusión:

Según lo que se estime conveniente, en coordinación con el Ministerio de Minería.

3. ACTIVIDADES ESPECIALES 2021

3.1. Participación en COMITÉ TÉCNICO ASESOR CONSTITUCIONAL

Breve descripción:

El actual escenario de discusión constitucional tiene implicancias sobre el desarrollo de la actividad minera,

por lo que se requiere sistematizar información histórica de estudios e informes de Cochilco y generar la

necesaria para una toma de decisiones informada.

Se buscará información sobre experiencia comparada que sea relevante desde la perspectiva minera.

Justificación:

La actividad minera dada su característica de ser una actividad que explota recursos naturales y su condición

de largo plazo, además de los vínculos globales que genera, obligan a estar atentos a potenciales impactos

de la discusión constitucional en ella, y de la misma manera entregar a los actores de la discusión

constitucional información lo mas robusta posible.

Objetivo:

Aportar, desde una óptica técnica e independiente, mediante la generación de informes, minutas y

estadísticas.



29

3.2. Redacción informes técnicos en Política Nacional minera

Breve descripción:

La política nacional minera desarrollada por el ministerio de Minería, desde el año 2018 ha implicado la

realización de una serie de funciones de parte de la dirección de estudios y políticas Públicas de Cochilco.

Durante el año 2021 se programa la realización de documentos finales donde se nos ha solicitado participar

activamente en la edición y redacción de los documentos técnicos que acompañan el documento de la

política minera.

Justificación:

En nuestra función de asesor técnico, apoyaremos en la elaboración, edición y redacción de los documentos

técnicos que sustentan el documento de la política minera que elabora el Ministerio de Minería.

Objetivo:

Aportar con la experiencia y conocimiento en la redacción de documentos robustos y solidos técnicamente

a los fundamentos de la política minera.

4. OTRAS ACTIVIDADES

Control de Gestión

4.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control

Breve descripción

Este reporte considera cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del

Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de Estudios y

Políticas Públicas en el panel de control. Además, esta actividad incluye la elaboración de informes de gestión

que se puedan requerir, tales como la cuenta mensual al Consejo de Cochilco, la información de entrada para

la revisión por la dirección, entre otros.

Justificación

Es fundamental contar con información oportuna y confiable para la gestión de los directores y el

Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, y la toma de decisiones, planificación y programación de los recursos

disponibles de las direcciones.

Objetivos

Actualizar el estado de avance y cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión

comprometidos por su equipo de trabajo mediante una herramienta de monitoreo mensual.

Permitir la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de

las metas y compromisos del año.



30

Difusión

La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel de Control

Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la intranet institucional.

4.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento

Breve descripción

En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la DEPP, identificando

los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y definiendo para estos las etapas y objetivos

pertinentes. Además se identificarán y clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos

(impacto y probabilidad) y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del

control - oportunidad, periodicidad, tipo.).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, se actualiza y

mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la DEPP cuyos niveles de

exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos

contenidos en la matriz, se debe definir un plan de tratamiento.

Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar durante el año y

reportar al encargado de riesgo institucional.

Justificación

A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con el Objetivo

Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso de gestión de riesgos en las

entidades de la administración del Estado.

Objetivos

Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la institución mejorar las

posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves

y sus implicaciones en la organización.

Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las

sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión

Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los

procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación del director

del área.



31

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)

4.3. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad ISO 9001, Mantención y actualización de

procedimientos

Breve descripción

Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del Sistema de Gestión de

Calidad de COCHILCO, en que profesionales, que cuentan con la certificación de auditores de calidad,

efectúan auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la calendarización efectuada por el

Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de COCHILCO.

Objetivos

Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la Institución mantenga los distintos

procesos que efectúa, de conformidad con lo establecido en esta norma.

Justificación

El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de control de gestión y mejora continua,

implementada de acuerdo a los requerimientos de la Norma ISO 9001

Destinatarios

Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades detectadas, son enviadas por los

auditores de calidad de la Dirección al Representante de la Dirección, quien es responsable de la planificación

y ejecución del Plan de Auditorías Anual de la Comisión Chilena del Cobre.

4.4. Medición de la satisfacción al Cliente

Breve descripción

El mecanismo instaurado por Cochilco para conocer la percepción de los clientes y usuarios respecto a sus

productos y servicios, son las encuestas que se aplican durante el año. Se utilizan para medir desempeño de

las distintas direcciones, en el marco del sistema de gestión de la calidad de Cochilco.

Justificación

Para asegurar que los requisitos de los clientes de Cochilco se estén cumpliendo, es de suma importancia

que se cumpla con las exigencias del sistema de gestión de la calidad de la institución.



32

Objetivos

Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta dirección conocer

su percepción.

Tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua del sistema de gestión de la calidad de

Cochilco.

Difusión

Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción del cliente se revisan

con el Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de Cochilco.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE

Plan de Trabajo 2021 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA

33

II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA (DEIGE)

1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO

1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de proyectos

de inversión de CODELCO.

Breve descripción:

Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por CODELCO en la

presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la recomendación de COCHILCO-MDSF.

Justificación:

El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y los procedimientos

para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDSF por parte de CODELCO, en cumplimiento

de las disposiciones legales que obligan a ésta a someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas

Instituciones, previa a la respectiva asignación de fondos.

Objetivos:

Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos de inversión que

CODELCO somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDSF.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de Inversiones y Control de

Proyectos (GCI) de CODELCO.

1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de proyectos

de inversión de ENAMI.

Breve descripción:

Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por ENAMI en la

presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la recomendación de COCHILCO-MDSF.

Justificación:

El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y los procedimientos

para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDSF por parte de ENAMI, en cumplimiento de

las disposiciones legales que obligan a ésta a someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas

Instituciones, previa a la respectiva asignación de fondos.



34

Objetivos:

Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos de inversión que

ENAMI somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDSF.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.

1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con MDSF.

Breve descripción:

Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de respaldo de los proyectos

y las evaluaciones presentadas por CODELCO, conjuntamente con MDSF, mediante la realización de

reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.

Justificación:

Cumplimiento de lo dispuesto en el DL N°1.350, Ley de CODELCO, que obliga a dicha empresa a someter sus

proyectos de inversión a la recomendación conjunta de COCHILCO- MDSF.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y económicas) presentados

por CODELCO para el período inversional vigente, recomendando aquellas iniciativas que permitan cumplir

con disposiciones legales y reglamentarias y/o incrementar el valor de la empresa.

Difusión:



1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con MDSF.

Breve descripción:

Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de respaldo de los proyectos

y las evaluaciones presentadas por ENAMI, conjuntamente con MDSF, mediante la realización de reuniones,

visitas a terreno y consultas técnicas.

Justificación:

Cumplimiento del DFL N°153/60, que obliga a ENAMI a someter sus proyectos de inversión a la

recomendación conjunta de COCHILCO- MDSF.



35

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y económicas) presentados

por ENAMI para el período inversional vigente, recomendando aquellas iniciativas que permitan incrementar

el valor de la empresa.

Difusión:


1.5. evisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO para el proceso inversional 2022,

presentados hasta el 31 de octubre de 2021.

Breve descripción:

Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los Proyectos Antiguos 2022

presentados por CODELCO a COCHILCO- MDSF hasta el 31 de octubre de 2021, los cuales postulan a una

Recomendación Automática.

Justificación:

Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de CODELCO que permite la

continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre MDSF, COCHILCO y CODELCO en

o 2006

MIDEPLAN-COCHILCO-

el mecanismo incluye una actualización acordada en la Mesa de Trabajo del año 2017.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2022 de CODELCO presentados hasta el 31 de

octubre de 2021, y recomendar bajo el procedimiento establecido aquellos que cumplen con las condiciones

para obtenerla, en cuanto a plazo, monto total de inversión, alcance, u otras razones.

Difusión:



1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI para el proceso inversional 2022,

presentados hasta el 31 de octubre de 2021.

Breve descripción:

Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los Proyectos Antiguos 2022

presentados por ENAMI a COCHILCO- MDSF hasta el 31 de octubre de 2021, los cuales postulan a una

Recomendación Automática.



36

Justificación:

Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de ENAMI que permite la

continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre MDSF, COCHILCO y ENAMI en una

Mesa de Trabajo realizada durante -

COCHILCO-

una actualización adoptada el año 2017.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2022 de ENAMI presentados hasta el 31 de

octubre de 2021, y recomendar bajo el procedimiento establecido aquellos que cumplen con las condiciones

para obtenerla, en cuanto a plazo, monto total de inversión, alcance, u otras razones.

Difusión:


1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI recomendados.

Breve descripción:

Reporte trimestral sobre los proyectos relevantes de CODELCO y ENAMI recomendados en el trimestre

anterior, informando sobre sus indicadores: cambios en la capacidad de producción, en la cartera de

productos o en la calidad de los mismos; mejoras en costos/productividad/sustentabilidad/información;

plazo de ejecución, inversión, resultados económicos esperados, etc. Cuando corresponda, contendrá

observaciones especiales e hitos de control especificados en los respectivos Oficios de Recomendación.

Justificación:

Necesidad expresada por DIPRES a COCHILCO, requiriendo un mayor detalle de los principales proyectos de

inversión de las EME, en el marco de la evaluación del cliente realizada durante 2010 como parte del Sistema

de Gestión de la Calidad.

Objetivos:

Proporcionar a DIPRES detalles relevantes de los principales proyectos de inversión de CODELCO y ENAMI

recomendados conjuntamente por COCHILCO- MDSF en el trimestre anterior.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES), y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



37

1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales (5) 2020 de CODELCO-CHILE.

Breve descripción:

Trabajo de continuidad que consiste en el análisis de una muestra de Proyectos Divisionales de cada una de

las Divisiones de CODELCO, en ejecución durante el proceso inversional 2020, verificando su formulación,

presentación, evaluación económica, justificación y ejecución. Este análisis implica la opinión de panel de

expertos de la Dirección e incluye visitas a terreno para verificar el avance y gestión de esta cartera de

proyectos.

A partir del año 2013, este trabajo tomó mayor relevancia debido al cambio de definición en los montos

inversionales materializado a partir del proceso inversional 2012, ya que históricamente más del 50% de los

proyectos de CODELCO se incluyen en esta categoría.

Justificación:

En el marco del proceso anual de inversiones de la Corporación, COCHILCO y MDSF deben evaluar la gestión

corporativa y divisional del sistema de Proyectos Divisionales (sistema delegado a la gestión interna de

CODELCO), de manera de establecer la conveniencia de continuar o mejorar dicho sistema que exime a la

Corporación de la necesidad de recomendación por parte de COCHILCO y MDSF, caso a caso.

Objetivos:

Emitir una opinión respecto del funcionamiento del Sistema de Proyectos Divisionales de CODELCO para

definir acciones de mejoramiento y la continuidad del Sistema.

Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO, y Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de Inversiones y

Control de Proyectos (GCI) de CODELCO.

1.9. Seguimiento Proyecto Suministro Agua Desalada Distrito Norte.

Breve descripción:

El abastecimiento de agua de las Divisiones Chuquicamata, Radomiro Tomic y Ministro Hales de CODELCO se

realiza en forma conjunta, formando estas divisiones lo que se denomina desde el punto de vista hídrico

En los últimos años, el Distrito Norte ha experimentado un déficit permanente de agua, lo que ha obligado a

la Corporación a comprar agua a terceros, en caudales no despreciables, entre 100 l/s y 300 l/s, con el costo

5 es y

Estudios Preinversionales (perfil, prefactibilidad y factibilidad) y de Exploración e Investigación y Desarrollo con monto to

500 mil.



38

y la dependencia que ello implica. Además la falta de agua limita la ejecución de proyectos de ampliación en

el distrito.

Para solucionar este problema, CODELCO está impulsando el proyecto denominado Suministro de Agua

Desalada Distrito Norte (SADDN) mediante un contrato BOOT, lo que implica que un tercero desarrolle,

construya, financie y opere un sistema de suministro de agua desalada, vendiéndola a la Corporación por un

período de 20 años.

El proyecto se encuentra en etapa de Negoción con el consorcio MT, luego de una fallida licitación, en la cual

había ganado un consorcio formado por parte de las empresas que conforman el nuevo consorcio MT. Se

espera que el contrato se firme a fines del 2020, para iniciar las obras a mediados del año 2021 y comenzar

a operar a fines del 2023.

Justificación:

Los recursos hídricos son un tema estratégico, tanto para la supervivencia de las divisiones del distrito norte

como para viabilizar cualquier crecimiento. De acuerdo al Plan de Negocios, el proyecto Sulfuros RT Fase II

debiera comenzar a operar el año 2026. Si no se desarrolla el proyecto SADDN, no será posible materializar

este proyecto.

Por otra parte, el cambio climático aumenta el riesgo de las fuentes de aguas continentales existentes, que

hasta hace no mucho se consideran seguras y estables. Este riesgo se minimiza al ejecutar el proyecto

SADDN, cuya fuente (agua de mar) no está afectada por la variable climática.

Objetivos:

Realizar seguimiento al avance físico y administrativo del contrato BOOT (Suministro de Agua Desalada

Distrito Norte), información relevante para la autoridad y para el análisis de los proyectos que realiza la

DEIGE, informando trimestralmente durante el 2021. Estos informes pretenden incorporar antecedentes del

estado de avance del proceso con el BOOT tanto en las etapas pre-proyecto y durante la etapa de puesta en

marcha y ejecución.

Difusión:

Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

1.10. Análisis de las inversiones de las Divisiones de CODELCO en el Plan de Negocios.

Breve descripción:

Análisis de los principales aspectos de los escenarios de desarrollo de las Divisiones, considerando

proyecciones operacionales y proyectos e iniciativas para su desarrollo a largo plazo. Incluye un análisis

global del Plan de Negocios corporativo en sus indicadores relevantes, tales como producción y costos,

resultados financieros, inversiones y financiamiento.



39

Justificación:

Requerimientos de información del Consejo de COCHILCO y de los Ministerios de Minería y de Hacienda,

sobre los alcances de la planificación estratégica de mediano y largo plazo y proyección de resultados de

CODELCO.

Objetivos:

Informar a las autoridades sobre las implicancias del Plan de Negocios 2021 en la planificación estratégica

de mediano y largo plazo de la Corporación, y así apoyar el proceso de toma de decisiones.

Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

1.11. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME.

Breve descripción:

Reportes mensuales sobre el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI, la situación de los

proyectos pendientes (aún no recomendados), los tiempos de análisis y revisión de los APIs por parte

COCHILCO- MDSF y los tiempos de respuesta por parte de las empresas a eventuales solicitudes de

antecedentes adicionales. Cada reporte es elaborado con la información disponible en el Sistema de Gestión

de Iniciativas de Inversión (SGII) de la DEIGE, y reportado al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

Además, incluye un seguimiento semanal de aquellos proyectos pendientes, elaborado con información del

SGII y antecedentes proporcionados por los analistas responsables de los proyectos, el cual es reportado al

Director DEIGE.

Justificación:

Revisar el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI y la situación de los proyectos pendientes,

e informarlo al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

Objetivos:

Realizar un seguimiento periódico del estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI y situación de

los proyectos pendientes (aún no recomendados), con el fin detectar oportunidades de mejora al proceso e

implementar las medidas necesarias.

Difusión:

Director de Evaluación de Gestión Estratégica y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



40

1.12. Talleres de Análisis sobre Materias Técnicas y Esquemas de Trabajo utilizados en la Evaluación y

Seguimiento de Proyectos de Inversión.

Breve descripción:

Análisis y discusión técnica de materias relevantes para la evaluación y seguimiento de proyectos, y de los

esquemas y formas de trabajo que aplica la Dirección. Se realizará en modalidad de talleres con participación

de los integrantes de la Dirección, y podrán analizarse de los resultados de los diferentes trabajos realizados

anteriormente en estas materias.

Justificación:

Desarrollar discusión interna permanente, destinada a detectar mejoras para aumentar la calidad del

análisis, revisión y recomendación de los APIs, de forma de asegurar que en el proceso se consideren todas

las etapas necesarias para una buena recomendación, y que incluya los factores técnicos más relevantes que

pueden afectar la ejecución del proyecto, para proponer acciones de mitigación destinadas a reducir los

riesgos y contribuir al éxito de la iniciativa de inversión.

Objetivos:

Discutir sobre aspectos técnicos, esquemas y formas de trabajo que se aplican actualmente para la

evaluación y seguimiento de los proyectos de inversión de las Empresas Mineras del Estado identificando

espacios de mejoras en el proceso.

Difusión:


2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN

2.1. Informe de Seguimiento de Proyectos Estructurales de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y/o estudios que conforman la cartera de

enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave comprometidos

inicialmente.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los Proyectos Estructurales de CODELCO, a fin de informar

en forma oportuna a las autoridades correspondientes el estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor

de evaluación de proyectos por parte de la Dirección y preveer eventuales incumplimientos normativos y/o

de los parámetros comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de

revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.



41

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los Proyectos Estructurales de CODELCO se efectúe en forma eficiente y eficaz.

Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción en caso de desviaciones importantes

que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.

Difusión:


2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores (6) de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y/o estudios que conforman la cartera de

en la verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave comprometidos

inicialmente.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos Mayores, a fin de informar a las autoridades

correspondientes el estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor de evaluación de proyectos por parte

de la Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que

ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas y/o auditorías por parte

de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los Proyectos Mayores de CODELCO se efectúe en forma eficiente y eficaz.



Difusión:


2.3. Informe de Seguimiento de Otros Proyectos de Inversión y Estudios de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión o estudios de CODELCO no considerados

en los otros seguimientos realizados por la Dirección, incluyendo una recolección y sistematización de la

royectos

estructurales de la Corporación.



42

información enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave

comprometidos inicialmente.

Los proyectos de inversión objeto de este seguimiento, son aquellos que estén en ejecución durante el año

2021, y cuya inversión total sea menor a US$ 40 millones (excluye Divisionales). Los seguimientos se

realizarán para una muestra de la cartera señalada seleccionada en base a opinión de experto, y las fechas

de control y elaboración de los respectivos informes serán los señalados en el panel de control de la

Dirección.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos de inversión y estudios definidos en el alcance

del trabajo, a fin de informar el estado de ejecución de los mismos a la autoridades correspondientes, apoyar

la labor de evaluación de proyectos de la Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de

los parámetros comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones

específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de CODELCO se efectúe en forma eficiente y eficaz,

resguardando los intereses del Estado. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción

en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.

Difusión:


2.4. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales (7) de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO, incluyendo una recolección

y sistematización de la información enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos principales y de los

parámetros clave comprometidos inicialmente.

El producto de este trabajo es un Informe de seguimiento del avance, con fecha de control a septiembre de

2021, de una muestra de Proyectos Principales que es determinada a partir de los proyectos recomendados

por COCHILCO- MDSF en ejecución, al 30 de Junio de 2021. El porcentaje de cobertura, está determinado en

los indicadores de gestión de cada año comprometidos por la Dirección.

Justificación:

Informar a las autoridades correspondientes respecto del estado de ejecución de los principales proyectos

de la Corporación.

illones.



43

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO se efectúe en forma eficiente y eficaz.



Difusión:


2.5. Informe de Seguimiento de Proyectos de ENAMI.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI 2021, generar los

mecanismos de comunicación y redes que permitan por parte ENAMI y COCHILCO realizar un adecuado

seguimiento a las inversiones de la Empresa, abordando en forma integral las necesidades de sus planteles

y en específico aquellos proyectos relevantes para la continuidad del cumplimiento de su rol.

Justificación:

Verificar que la ejecución de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI se efectúe en forma eficiente y

eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción en caso de desviaciones

importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto, a fin de informar el estado

de ejecución de los mismos a las autoridades correspondientes y apoyar la labor de evaluación de proyectos

de la Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que

ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas y/o auditorías por parte

de la Dirección de Fiscalización. Asimismo, apoyar la gestión de la empresa en materia de control de sus

proyectos de inversión y en la generación de información de calidad.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de ENAMI se efectúe en forma eficiente y eficaz.



Difusión:




44

3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL

ESTADO.

3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex Post de Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI.

Breve descripción:

La Evaluación Ex-Post es un proceso metodológico cuyo objetivo es opinar respecto de los resultados

obtenidos con el desarrollo de un proyecto de inversión mediante la evaluación de su ejecución en cuanto a

monto, plazo, alcance y la verificación y valuación del grado de cumplimiento/logro de los objetivos y metas

que justificaron y/o sustentaron su formulación. Lo anterior, una vez que han transcurrido mínimo 2 años de

operación en régimen luego de su finalización.

Los Informes de Evaluación Ex-Post de los proyectos específicos de CODELCO y ENAMI son solicitados en

forma conjunta por DIPRES y COCHILCO, para ser confeccionados bajo la metodología definida por COCHILCO

y validado por DIPRES.

El producto de este trabajo es un Reporte de análisis de cada uno de los informes confeccionados por las

EMES hasta el 31 de octubre de 2021. COCHILCO revisa los Informe de Evaluación Ex-post y emite su reporte

de opinión técnica, el que posteriormente es enviado a DIPRES y las EMES.

Justificación:

Recopilar y analizar principales conclusiones y lecciones aprendidas e identificar y analizar causas raíces que

conducen a resultados tanto exitosos como deficientes de los proyectos a fin de impulsar la incorporación

de mejoras en los sistemas de inversión de las EMES.

Objetivos:

Conocer e informar respecto de los resultados obtenidos con el desarrollo de un proyecto de inversión

mediante la evaluación de su ejecución en cuanto a monto, plazo y alcance y la verificación y valuación del

grado de cumplimiento/logro de los objetivos y metas que justificaron y/o sustentaron su formulación.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.

4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO.

Breve descripción:

Informe anual de asesoría a los Ministros de Minería y de Hacienda para la Sesión Ordinaria de la Junta de

Accionistas de CODELCO. Comprende el análisis acerca de las materias de la Tabla para la Sesión,



45

correspondiente a los proyectos de acuerdo para la Junta, e incorpora un reporte acerca de resultados de

gestión de la Corporación en el último ejercicio anual (resultados financieros, costos, etc.).

Justificación:

Requerimientos de información de los Ministros de Minería y de Hacienda, en su calidad de delegados

conjuntos del Presidente de la República en la Junta de Accionistas, para la Sesión Ordinaria anual de dicha

Junta; y disposiciones de los artículos 2° letra ñ) y 11° del D.L. N° 1.349/76, La Orgánica de la Comisión

Chilena del Cobre, y los artículos 6°, 11° A y 11° B del D.L. N° 1.350/76, Ley de CODELCO.

Objetivos:

Entregar oportunamente a los Ministros de Minería y de Hacienda los antecedentes que le pudieran ser útiles

para el ejercicio de su rol de delegados del Presidente de la República en la Junta de Accionistas de la

empresa, e información acerca de resultados de gestión de la empresa.

Difusión:

Ministros de Minería y de Hacienda.

4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO.

Breve descripción:

Reportes y/o presentaciones sobre situación financiera de CODELCO, principales indicadores de gestión y

evaluación de cumplimiento de compromisos de la empresa asociados a la Ley de Capitalización.

Justificación:

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería, sobre el desempeño y

situación financiera de CODELCO.

Objetivos:

Informar periódicamente a las autoridades sobre el desempeño y la situación financiera de la Corporación.

Difusión:


4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO.

Breve descripción:

Informe que analiza los aspectos más relevantes de la gestión estratégica y los resultados de CODELCO, de

los últimos años y del ejercicio 2021. Comprende principalmente el análisis de la gestión operacional,

financiera e inversional, incluyendo indicadores relevantes y cumplimiento de metas (considera resultados



46

de gestión al tercer trimestre del año). Asimismo, analiza las proyecciones a corto y mediano plazo de los

planes corporativos con base en antecedentes de mercado.

Justificación:

Requerimientos de las autoridades sobre información y análisis de los principales aspectos que sintetizan

la gestión de CODELCO durante el año.

Objetivos:

Asesorar a las autoridades en el proceso de toma de decisiones, mediante el análisis de la gestión de

CODELCO, sus resultados y proyecciones.

Difusión:

Ministro de Minería, Ministerio de Hacienda (Ministro-DIPRES), Administración de CODELCO y Vicepresidente

Ejecutivo de COCHILCO.

4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.

Breve descripción:

Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de gestión de CODELCO

a diciembre 2020, y a marzo, junio y septiembre de 2021, considerando sus principales indicadores

financieros, operacionales y de inversión. Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por la

Comisión para el Mercado Financiero CMF, se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo

de COCHILCO en un plazo de 24 horas desde la publicación.

Justificación:

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería, sobre el desempeño de

la empresa.

Objetivos:

Informar periódicamente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo de la empresa y

sus principales indicadores.

Difusión:

Ministro de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



47

4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.

Breve descripción:

Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de CODELCO durante 2021,

considerando sus principales indicadores operacionales y financieros. Éstos serán emitidos los meses en que

no se elabore el reporte trimestral.

Justificación:

Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la

empresa.

Objetivos:

Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo de la empresa y sus

principales indicadores.

Difusión: Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2022 CODELCO.

Breve descripción:

Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de CODELCO, formulado para el ejercicio

2022 y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES), abordando materias de operación,

inversión, financiamiento y resultados.

Justificación:

Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda sobre el presupuesto de

CODELCO.

Objetivos:

Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda en el proceso de análisis y discusión del Presupuesto de la

Empresa, para el año 2022.

Difusión:

Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).

4.7. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO.

Breve descripción:

Reporte o Presentación sobre la evolución de la posición competitiva de CODELCO en comparación con las

principales empresas de la Industria Minera Global (BHP, Rio Tinto, Freeport-McMoRan, Antofagasta plc, etc.)



48

destacando indicadores globales, financieros y operacionales, e incorporando los principales hechos

relevantes destacados por las empresas que digan relación con la implementación de sus estrategias.

Justificación:

Requerimientos de información para evaluar la ubicación y competitividad de CODELCO en el contexto de la

industria del cobre, a niveles global y nacional. Apoyar la gestión de la Dirección y satisfacer requerimientos

de autoridades de COCHILCO y eventualmente Ministerio de Minería u otros organismos del Estado.

Objetivos:

Evaluar e informar a las autoridades de la posición de competitividad de la Corporación en relación a las

principales empresas privadas de la Industria Minera Global.

Difusión:


4.8. Análisis sobre Estructura de Márgenes y Costos de las Divisiones de CODELCO.

Breve descripción:

Análisis sobre los componentes de la estructura de márgenes y costos de producción de las divisiones de

CODELCO, pertinente para la toma de decisiones sobre negocios, inversiones (o desinversiones) y/o cartera

de productos comerciales.

Justificación:

Requerimientos de información y análisis sobre la competitividad de las divisiones de CODELCO en márgenes

y costos.

Objetivos:

Proveer de mejor información y asesorar al cliente interno en el proceso de toma de decisiones, sobre el

comportamiento de los márgenes y costos de las divisiones de CODELCO.

El trabajo permitirá aprovechar la información disponible en la Corporación para detectar y analizar el

comportamiento de las variables más relevantes en la estructura de costos por división, los criterios de

asignación de gastos generales, los costos marginales aplicables a situaciones que condicionan la evolución

de la cartera de proyectos de inversión de la Corporación, así como los márgenes de utilidad por negocios,

procesos y/o productos.

Comprende una revisión trimestral de los márgenes y costos a nivel divisional, de fases o procesos de

producción, y de principales productos de la cartera, a partir de sus componentes: fijos y variables, por

elementos (remuneraciones, materiales, servicios, etc.), moneda de origen, y asignaciones internas de costos

y gastos (desde Oficina Central y entre unidades de negocios) sobre la base de información detallada, tanto

existente en COCHILCO como acerca de complementos de esta, a convenir con la empresa.



49

Difusión:


4.9. Análisis de Costos por Proceso de la Industria, CODELCO y Operaciones Mineras.

Breve descripción:

El análisis consiste en obtener los costos de producción Cash Costo (C1) y Neto a Cátodo (C3) de CODELCO,

la Industria sin CODELCO, Chile sin CODELCO etc. desagregados en los principales procesos de producción

(Mina, Concentradora, Lixiviación, extracción por solvente, realización, etc.) y elementos de costos (mano de

obra, combustibles, energía eléctrica, servicios, etc.). En principio se elaborará para un año determinado y

dependiendo de la información disponible se analizará un período determinado que permita conocer cómo

ha evolucionado el comportamiento de la Industria, CODELCO y principales países productores.

Justificación:

Requerimientos de información para: evaluar la gestión de CODELCO y ENAMI, la recomendación de

proyectos de inversión, las autoridades de COCHILCO y eventualmente Ministerios de Minería y de Hacienda.

Objetivos:

Determinar la estructura de costos de la industria y CODELCO, detectar las fortalezas y debilidades de

CODELCO y la industria nacional y disponer de elementos de benchmark para la recomendación de los

proyectos de inversión.

Difusión:


4.10. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras.

Breve descripción:

Reportes semestrales que resumen los resultados financieros y tributarios de CODELCO y las principales

empresas mineras del país.

Justificación:

Funciones de análisis de la Comisión y de asesoría al Ministerio de Minería sobre evaluación del sector

minero nacional; requerimientos de información de las autoridades de COCHILCO y del Ministerio de Minería.

Objetivos:

Mantener información relevante y actualizada sobre el desempeño financiero y tributario de las principales

empresas mineras en Chile, informando y asesorando a las autoridades.

Difusión:




50

4.11. Revisión de Actas de Directorio y Comité de Proyectos y Financiamiento de Inversiones (CPFI) de

CODELCO.

Breve descripción:

Revisión de las actas del Directorio y del Comité de Proyectos y Financiamiento de Inversiones (CPFI) de

CODELCO, para conocer los antecedentes presentados y acuerdos adoptados por estas instancias respecto

de los proyectos de inversión de la Corporación, de alcance del Directorio.

Justificación:

Disponer de información actualizada del proceso de decisión del Directorio de CODELCO en materias

relacionadas con los proyectos de inversión más relevantes de la Corporación, para apoyar los análisis

internos y los procesos de evaluación y seguimiento de proyectos de la Dirección, y dar respuesta a

requerimientos de las autoridades.

Objetivos:

Conocer los antecedentes presentados y acuerdos adoptados por el Directorio de CODELCO respecto de los

proyectos de inversión más relevantes de la Corporación.

Difusión:

Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica de COCHILCO.

4.12. Informe de Gestión Semestral ENAMI.

Breve descripción:

Informe que contiene información estructurada acerca de la gestión de ENAMI, cuyo contenido cubre los

siguientes aspectos, de acuerdo a un requerimiento específico del Ministerio de Hacienda:

a. Planificación Estratégica

b. Análisis de Riesgos

c. Indicadores económicos (financieros y operacionales)

d. Reporte de Inversiones (avance físico y financiero)

e. Reporte de Fomento, con indicadores de recuperación de créditos y gasto

f. Reporte sobre sistema de coberturas

g. Reporte sobre manejo de stocks de minerales y productos en proceso

h. Reporte sobre manejo de deuda y financiamiento

i. Iniciativas de gestión

j. Conclusiones y recomendaciones a la luz de la información aportada y los objetivos

estratégicos de la empresa.



51

Justificación:

Dar cumplimiento al requerimiento de Oficio Ord. 991/11 del Ministerio de Hacienda.

Objetivos:

Evaluar la gestión de ENAMI y formular recomendaciones tendientes a mejorar el desempeño de la empresa,

para la consideración de los Ministros de Minería y de Hacienda.

Difusión:

Ministros de Minería y de Hacienda.

4.13. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.

Breve descripción:

Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de gestión de ENAMI a

diciembre 2020, y a marzo, junio y septiembre de 2021, considerando sus principales indicadores financieros,

operacionales y de inversión. Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por la Comisión para el

Mercado Financiero CMF (o incorporados en Antecedentes para Directorio proporcionados a COCHILCO), y

en caso que este tema no haya sido incluido en la Minuta de Asesoría para Directorio, se emite una minuta

de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO en un plazo de 1 día hábil desde la publicación.

Justificación:

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la empresa.

Objetivos:

Informar periódicamente a las autoridades de COCHILCO sobre los resultados de gestión de corto plazo de

la empresa y sus principales indicadores.

Difusión:

Ministro de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.14. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.

Breve descripción:

Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de ENAMI durante 2021,

considerando sus principales indicadores operacionales y financieros. Éstos serán emitidos los meses en que

no se elabore el reporte trimestral.



52

Justificación:

Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la

empresa.

Objetivos:

Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo de la empresa y sus

principales indicadores.

Difusión:


4.15. Informe Análisis de Presupuesto 2022 ENAMI.

Breve descripción:

Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de ENAMI, formulado para el ejercicio 2022

y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES), abordando materias de operación,

inversión, financiamiento y resultados; considera reuniones con la Empresa y DIPRES.

Justificación:

Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda, sobre el presupuesto de ENAMI.

Objetivos:

Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda, en el proceso de análisis y discusión del Presupuesto de

la Empresa, para el año 2022.

Difusión:

Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).

4.16. Reportes Trimestrales de Seguimiento de la Gestión Operacional y Ambiental de la Fundición

Hernán Videla Lira.

Breve descripción:

Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de la gestión operacional y ambiental de

Fundición Hernán Videla Lira de ENAMI a marzo, junio y septiembre de 2021, considerando sus principales

indicadores operacionales y de desempeño ambiental, y su impacto en sus resultados económicos.

Justificación:

Mejorar la base de conocimiento e información sobre el desempeño operacional y ambiental de la Fundición

Hernán Videla Lira de ENAMI y de las causas que explican esta performance. Lo anterior dado el peso de la



53

Fundición en los resultados globales de la Empresa, el actual escenario de negocio de este plantel productivo

referido a su continuidad operacional, y los requerimientos de información de las autoridades de Cochilco y

los Ministerios de Minería y de Hacienda.

Objetivos:

Profundizar el grado de conocimiento y disponer de información actualizada sobre el desempeño

operacional y ambiental de la Fundición Hernán Videla Lira de ENAMI.

Difusión:

Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO

4.17. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI.

Breve descripción:

Minutas ejecutivas de análisis de antecedentes económicos, de gestión y otros, presentados para las

sesiones de Directorio de ENAMI. Estas minutas son elaboradas y remitidas antes de la realización de la

sesión correspondiente, en la medida que la administración de la empresa entregue los antecedentes al

Ministerio de Minería, y así éstos estén disponibles para COCHILCO.

Justificación:

Requerimientos de información del Ministro de Minería en su rol de Presidente del Directorio de ENAMI,

sobre temas relevantes a tratar en las sesiones de Directorio.

Objetivos:

Asesorar al Ministro de Minería, en su rol de Presidente del Directorio de ENAMI, y al representante de

COCHILCO en el mencionado Directorio, proporcionándoles información pertinente sobre las materias a

tratar en las sesiones de Directorio.

Difusión:

Ministerio de Minería, representante de COCHILCO en el Directorio de ENAMI, y Vicepresidente Ejecutivo de

COCHILCO.

4.18. Benchmarking Fundiciones Nacionales vs. la Industria.

Breve descripción:

Análisis comparativo de la evolución del comportamiento de las Fundiciones Nacionales (CODELCO, ENAMI y

Privadas) con el de la industria y el de las principales Fundiciones Primarias. Tendrá por foco los aspectos de

operacionales (producción, costos y otros indicadores relevantes, tecnologías). Comprenderá un período de



54

tiempo suficiente que permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de las Fundiciones

Nacionales, y de la industria y el de las principales Fundiciones Primarias.

Justificación:

Requerimientos de información sobre la gestión de las Fundiciones de CODELCO y ENAMI, de autoridades de

COCHILCO, Ministerios de Minería y de Hacienda y apoyar gestión de la DEIGE.

Objetivos:

Evaluar el desempeño y la competitividad (desafíos y oportunidades) de las Fundiciones de CODELCO y

ENAMI vs. la Industria y las principales Fundiciones Primarias.

Difusión:


4.19. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y

Ministerios de Minería y de Hacienda.

Breve descripción:

Reportes, presentaciones o Minutas sobre CODELCO y ENAMI, a requerimientos del Vicepresidente Ejecutivo

y/o Consejo de COCHILCO, Ministerios de Minería o de Hacienda u otras autoridades, referidos al análisis de

gestión económico-financiera, operacional e inversional, entre otras materias.

Justificación:

Requerimientos de información y análisis, sobre gestión, eventos coyunturales u otras materias de CODELCO

y ENAMI, por parte de las autoridades de COCHILCO, Ministerios de Minería y de Hacienda u otros organismos.

Objetivos:

Informar periódicamente y dar respuestas a requerimientos de las autoridades, sobre materias de gestión,

eventos coyunturales u otras materias de las Empresas Mineras del Estado.

Difusión:

Ministerios de Minería y de Hacienda, y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



55

5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS MINERAS DE CODELCO.

5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137.

Breve descripción:

Actividad de continuidad consistente en la revisión de los antecedentes técnicos de las solicitudes de

CODELCO Chile para disponer la asociación con terceros en las pertenencias mineras de su propiedad, o bien,

para transferirlas a ENAMI, de acuerdo a lo estipulado en la Ley Nº19.137.

Según dicha Ley, COCHILCO, previo a autorizar la solicitud de CODELCO, deberá emitir un informe favorable

que determine que las pertenencias, a que se refiere, no forman parte de yacimientos en explotación, ni

estén comprendidos dentro de los planes de expansión ni reposición de éstos. En el caso de las transferencias

a ENAMI, este informe deberá consignar, además, que las pertenencias objeto de la transferencia, en razón

de sus recursos mineros potenciales y la eventual escala de producción de los mismos, no están dentro de

los rangos de explotación con que la Corporación Nacional del Cobre de Chile opera normalmente.

Para la elaboración de informe, se requiere la asesoría técnica del Servicio Nacional de Geología y Minería

(SERNAGEOMIN) y la asesoría legal de la Dirección Jurídica de COCHILCO.

Justificación:

Conforme lo señalado en la Ley Nº19.137, se requiere que el Consejo de la Comisión acuerde que se cumplen

los requisitos de dicha ley para la transferencia o asociación con terceros de las pertenencias mineras,

solicitadas en ambos casos por CODELCO.

Objetivos:

Informar al Consejo de COCHILCO los antecedentes técnicos y legales para que este resuelva, mediante

acuerdo, la solicitud de CODELCO, ya sea para transferir las pertenencias mineras de su propiedad a ENAMI

o para asociarse en ellas con terceros.

Difusión:

Ministro de Minería, Consejo de COCHILCO y Presidente Ejecutivo de CODELCO.

5.2. Diagnóstico sobre las transferencias de propiedad minera desde CODELCO a ENAMI

Breve descripción:

El artículo 3 de la Ley N° 19.137 establece que CODELCO, previo informe favorable de la Comisión Chilena

del Cobre, podrá transferir a la Empresa Nacional de Minería propiedad minera de su dominio,

correspondientes a yacimientos que no se encuentran en explotación y cuyos recursos mineros potenciales

y la eventual escala de producción de los mismos, no están dentro de los rangos de explotación con que

CODELCO opera normalmente.



56

Desde el 1992 (año de promulgación de la Ley N°19.137) a la fecha, la Corporación ha transferido a la ENAMI

69 prospectos mineros que totalizan 257.693 hectáreas. De esa cantidad, 31 se mantienen en ENAMI y 38

prospectos ya no son parte de los activos de la empresa. De los 38, 16 han sido licitados o negociados por un

valor cercano a US$ 35 millones, y 22 abandonados.

Justificación:

Disponer de información sobre el diagnóstico del estado actual de las propiedades transferidas desde

Codelco a ENAMI, para evaluar la aplicación de la Ley N°19.137 y el aporte de valor que ha generado al sector

minero desde su promulgación.

Objetivos:

Conocer el aporte de valor que ha tenido para el sector minero las propiedades transferidas desde CODELCO

a ENAMI, bajo el amparo de la Ley N° 19.137, especialmente como fuente de abastecimiento de mineral a

los planteles de la Empresa Nacional de Minería.

Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo y Consejo de COCHILCO.


6.1. Situación Operacional y Ambiental de las Fundiciones de Concentrado de Cobre de

Chuquicamata y Ventanas.

Breve descripción:

La entrada en vigencia del D.S. N° 28/2013 Norma de Emisión para Fundiciones de Cobre y Fuentes Emisoras

de Arsénico, D.S. 104/2018 Norma Primaria de Calidad de Aire para Dióxido de Azufre (SO2) y D.S. 105/2018

Plan de Prevención y Descontaminación Atmosférica para las Comunas de Concón, Quintero y Puchuncaví,

significa para las fundiciones de concentrado un gran desafío desde el punto de vista operacional y

ambiental. Realizadas las adecuaciones, a través del desarrollo de proyectos de inversión, que en algunas

fundiciones resultaron en cambios importantes desde el punto de vista de su configuración y la incorporación

de nuevas tecnologías, ahora comienza un segundo desafío que es lograr los parámetros operacionales,

ambientales y de costos de operación

En el caso de la fundición Chuquicamata, con un potenciamiento tecnológico en su único equipo de fusión y

la Fundición de Ventanas con exigencias ambientales crecientes, resultado de la cercanía de la población

con la fundición, además de operar con el par tecnológico Convertidor Teniente- Convertidores Pierce Smith,

se realizará una revisión del estado operacional, ambiental y de costos. Lo anterior, considerando

información del segundo semestre de 2020 al primer semestre de 2021.



57

Justificación:

Dar una opinión, desde el punto de vista operacional, sustentabilidad y costos de las Fundiciones

Chuquicamata y Ventanas, una vez que se han implementado los proyectos de inversión asociados con la

normativa ambiental.

Objetivos:

Aportar información relevante a la autoridad sobre la situación de estas Fundiciones, desde el punto vista

operacional, sustentabilidad y costos.

Difusión:


6.2. Participación en los Comités Operativos para la dictación de la norma de calidad primaria para

arsénico en el aire y revisión de norma de emisión para fundiciones (DS N°28).

Breve descripción:

El 2 de noviembre de 2020 se publicó en el Diario Oficial la Resolución Exenta Nº 1.119 de 16 de octubre de

2020 del Ministerio del Medio Ambiente, que da inicio al proceso de revisión del DS Nº 28, de 2013, del

Ministerio del Medio Ambiente, que establece la "Norma de emisión para fundiciones de cobre y fuentes

emisoras de arsénico". En igual fecha se publicó en el Diario Oficial la Resolución Exenta Nº 1.136 de 19 de

octubre de 2020 del Ministerio del Medio Ambiente, que da inicio a la elaboración del anteproyecto de una

norma primaria de calidad del aire para arsénico.

Cabe señalar que la dictación y revisión de normas de calidad y emisión se encuentra normada por DS Nº 38,

de 2012, del Ministerio del Medio Ambiente, que establece el Reglamento para la Dictación de Normas de

Calidad Ambiental y de Emisión Reglamento, cuyas etapas y actividades se muestra en forma esquemática

en la figura siguiente.



58

Ha sido habitual en el pasado, que en la dictación de normas de emisión y calidad que tienen efecto sobre la

industria minera, el Ministerio del Medio Ambiente, por medio del Ministerio de Minería ha solicitado la

concurrencia de COCHILCO a participar en el Comité Operativo.

Estos Comités Operativos se crean al amparo del Artículo Nº 70 letra x) y tienen como propósito el estudio,

consulta, análisis, comunicación y coordinación en determinadas materias relativas al medio ambiente, en

este caso específico

28 "Norma de emisión para fundiciones de cobre y fuentes emisoras de arsénico".

Justificación:

Participar activamente en los comités operativos para la dictaci

emisoras de arsénico". Esta participación es función del requerimiento que eventualmente realice el

Ministerio de Minería, de no haber tal requerimiento el trabajo no se realiza.

Objetivo:

Aportar información relevante a la autoridad en relación al impacto de la promulgación y modificación de

estas normas en la industria de la minería del cobre.

Difusión:




59

6.3. Innovación Tecnológica en Minería.

Breve descripción:

Informes que dan cuenta de un levantamiento, análisis y revisión de las tecnologías asociadas a materias

como extracción, procesamiento y enriquecimiento de minerales, que podrían tener un potencial impacto en

los proyectos que desarrolla CODELCO y ENAMI.

Justificación:

Aun cuando el potencial de Chile en producción minera se ha mantenido intacto, las condiciones que

posibilitan el desarrollo de esta industria han cambiado: los costos han aumentado, la productividad ha

disminuido y la sostenibilidad ambiental y social es un imperativo. Adicional a lo anterior la irrupción del

concepto de una minería 4.0, constituyen desafíos que la industria debe enfrentar en el corto y mediano

plazo si se, desea asegurar la producción actual y materializar los proyectos futuros.

Robustecer el análisis y posterior recomendación de los proyectos que involucren innovaciones tecnológicas,

al mismo tiempo, que se mantiene a la Dirección a la vanguardia de las innovaciones tecnológicas,

disruptivas e incrementales, que tendrían una potencial aplicación en los proyectos de Inversión de las

empresas del Estado.

Con la realización de este trabajo, se dispondrá de información relevante para informar a las autoridades

sobre el desarrollo de innovaciones tecnológicas que impacten el desarrollo minero en Chile.

Objetivos:

Desarrollar dos reporte, el primero sobre los últimos desarrollos y avances sobre la tecnología de lixiviación

clorurada de minerales primarios en Divisiones de Codelco. El segundo sobre alguna de las tecnologías que

componen la minería 4.0, tecnologías computacionales, blockchain, internet de las cosas, inteligencia

artificial y robótica, realidad virtual, en la cadena de valor de la minería (mina concentradora), que podrían

tener un potencial impacto en los proyectos que desarrolla CODELCO y/o ENAMI.

Difusión:


7. SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DE COCHILCO (SGC)

7.1. Reporte mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.

Breve descripción:

Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan de Trabajo

institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de Evaluación de Inversiones y

Gestión Estratégica, en el panel de control.



60

Justificación:

Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y Vicepresidente Ejecutivo, ya

que es fundamental para la toma de decisiones, planificación y programación de los recursos disponibles de

las direcciones.

Objetivos:

Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y cumplimiento del

Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo,

permitiendo la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento

de las metas y compromisos del año.

Difusión:


Institucional. Además, los resultados son reportados en la cuenta mensual preparada para el Consejo de

COCHILCO.

7.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento.

Breve descripción:

En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la DEPP, identificando

los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y definiendo para estos las etapas y objetivos

pertinentes. Además se identificarán y clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos

(impacto y probabilidad) y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del

control - oportunidad, periodicidad, tipo).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, se actualiza y

mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la DEIGE cuyos niveles de

exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos

contenidos en la matriz, se debe definir un plan de tratamiento. La matriz de riesgo así como el plan de

tratamiento se deben mantener y actualizar durante el año y reportar al encargado de riesgo institucional.

Justificación:

A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con el Objetivo

Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso de gestión de riesgos en las

entidades de la administración del Estado.

Objetivos:

Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la institución mejorar las

posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves

y sus implicaciones en la organización.



61

Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las


Difusión:

Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los

procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación del director

del área.

7.3. Actualización y mantención de Procedimientos DEIGE.

Breve descripción:

Revisar los procedimientos de la DEIGE bajo norma ISO, actualizándolos conforme a las necesidades de los

procesos de la Dirección.

Justificación:

Asegurar que los procedimientos de la Dirección bajo norma ISO estén debidamente actualizados.

Objetivos:

Mantener los procedimientos de la DEIGE bajo norma ISO, con el fin que la Dirección esté preparada para

implementar el Sistema, cumplir con los requisitos establecidos y mantienerlo de manera eficaz, si la

Institución decide continuar manteniendo el Sistema de Gestión de Calidad.

Difusión:

Encargado de Control de Gestión y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

7.4. Otras Actividades de Apoyo.

Breve descripción:

Conjunto de actividades de continuidad anexas a la tarea principal de la Dirección, destinadas a la

participación en Comités de la Comisión.

Justificación:

Representar a la Dirección en Comités y actividades de la Institución.

Objetivos:

Apoyar y participar activamente en actividades y tareas de la Comisión.

Difusión:

Según requerimiento específico.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN


62

III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN

8. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO (18).

A. Auditorías a Codelco

[INFORMACIÓN RESERVADA]

B. Auditorías a Enami


C. Seguimientos al Cumplimiento de Compromisos Adquiridos por Codelco-Chile y Enami


D. Otras Actividades a Desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del Estado


9. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS

9.1. Fiscalización a las Condiciones de Comercialización de las Exportaciones de Cobre y sus

Subproductos, respecto a Variables de Mercado


9.2. Fiscalización del Valor Comercial de Exportaciones de Cobre y sus Subproductos, mediante la

Revisión de los Informes de Variación del Valor IVVs


9.3. Fiscalización del Cumplimiento de Requerimientos Cochilco a los Exportadores de Cobre y sus

Subproductos




63

9.4. Certificación de Origen

9.4.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras Asignadas a Cochilco.

Breve descripción

De conformidad a lo establecido en la Resolución N°827/93 del Ministerio de Relaciones Exteriores, a contar

del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos - entre ellos la Comisión Chilena del Cobre - realizarán

la certificación de origen de las mercancías elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a esta

Comisión la emisión de aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.

Objetivo

Dar cumplimiento a la función delegada por el Ministerio de Relaciones Exteriores, en cuanto a certificar

origen de los productos mineros establecidos por dicho organismo.

Justificación

Cumplir con lo establecido en la Resolución N°827/93, del Ministerio de Relaciones Exteriores, de 1° de enero

de 1993.

Destinatarios

Exportadores mineros que soliciten a la Comisión Chilena del Cobre la emisión de certificados de origen de

productos de competencia de esta última.

9.4.2. Emisión de Estadísticas Mensuales de Certificados de Origen a ProChile (12).

Breve descripción

De conformidad a lo establecido por la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales

DIRECON en su Oficio N°4.795 del año 2000, esta Comisión debe remitir estadísticas semestrales a dicho

Organismo respecto de los certificados de origen emitidos, estableciendo DIRECON un modelo estándar de

reporte que será común para todos los entes certificadores a nivel nacional.

Con fecha 27 de julio de 2020, ProChile a través de su Oficio N° 00092/2020 de 27 de julio de 2020, solicitó

a esta Comisión, modificar la periodicidad del envío de las estadísticas de los certificados de origen emitidos

por Cochilco, a mensual y de forma electrónica.

Mencionar que desde el 1 de julio de 2019, la Subsecretaria de Relaciones Económicas Internacionales

(SUBREI), es la sucesora de la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales (DIRECON). A su

vez, las funciones de la DIRECON, para efectos de certificación de origen, las asumieron la SUBREI y ProChile,

siendo esta última la que gestiona la certificación de origen.

Objetivo

Informar a ProChile, las estadísticas mensuales de certificados de origen emitidos por Cochilco en relación

con los productos mineros de su competencia.



64

Justificación

Dar cumplimiento a lo establecido en Oficio N°4.795 del año 2000 de DIRECON y al Oficio N° 00092/2020

de 27 de julio de 2020 de ProChile.

Destinatario

ProChile, perteneciente al Ministerio de Relaciones Exteriores.

9.4.3. Mesa de Ayuda de Certificados de Origen

Breve descripción

De conformidad a lo establecido en la Resolución N° 827/93 del Ministerio de Relaciones Exteriores, a contar

del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos - entre ellos la Comisión Chilena del Cobre- realizarán

la certificación de origen de las mercancías elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a esta

Comisión la emisión de aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.

La Mesa de Ayuda de certificados de origen es un conjunto de recursos tecnológicos y humanos para

gestionar y solucionar las consultas relacionadas a dichos certificados.

Además de lo anterior, la Mesa de Ayuda de certificados de origen, permite a los usuarios realizar sus

consultas de forma centralizada cuando ellos lo requieren.

Objetivo

Proporcionar soluciones a los usuarios finales a través de un correo electrónico u otro medio, con el propósito

de dar respuestas a las necesidades reportadas por los distintos usuarios. Dando cumplimiento a la función

delegada por el Ministerio de Relaciones Exteriores, en cuanto a certificar origen de los productos mineros

establecidos por dicho organismo.

Justificación

Fortalecer la información disponible sobre los certificados de origen que a esta Comisión le son asignados,

en concordancia a lo establecido en la Resolución N° 827/93, del Ministerio de Relaciones Exteriores, de 1°de

enero de 1993.

Destinatarios

Exportadores mineros que soliciten a esta Comisión Chilena del Cobre la emisión de certificados de origen

de productos de competencia de esta última.

9.5. [INFORMACIÓN RESERVADA]

9.6. Actividades Asociadas a la Interacción con Organismos Externos Relacionados (Convenios con el

Servicio de Impuestos Internos y el Servicio Nacional de Aduanas).




65

9.7. Actividades Asociadas al Sistema Integrado de Comercio Exterior SICEX

9.7.1. Integración del Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX) con el Sistema de Exportaciones

Mineras (SEM 2.0).

Breve descripción

SICEX nace con el D.S. N°1.049/2010 que crea una Comisión Asesora Presidencial para el establecimiento de

un Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX). Esta Comisión Asesora es integrada por seis

Subsecretarías y liderada por la Subsecretaría de Hacienda.

La misión de SICEX es facilitar el comercio exterior y la interoperabilidad con otros países, reduciendo los

tiempos y costos en la tramitación de las exportaciones e importaciones, de acuerdo con los más altos

estándares y recomendaciones internacionales, a través del uso intensivo de las tecnologías de información,

mejorando a su vez los sistemas de fiscalización existentes mediante el uso de información oportuna y de

calidad y de una mayor coordinación.

En este sentido, y en lo que a nuestra Institución le compete, para el año 2021, se continuará trabajando en

la integración de SICEX con el Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) de Cochilco y en las mejoras

asociadas a dicha integración. Todo lo anterior, supeditado a la disponibilidad de recursos para este

requerimiento y a los avances que al respecto determine el organismo responsable del Sistema a nivel

nacional.

Por todo esto, la Comisión Chilena del Cobre continuará participando en todos los ajustes asociados al

mejoramiento de los procesos, cumpliendo de esta forma con los requerimientos y solicitudes planteadas

por el equipo de SICEX.

Objetivo

Continuar trabajando, tanto en la integración de SICEX con el Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0)

de Cochilco, como en las mejoras necesarias para su óptimo funcionamiento. Lo anterior, para dar

cumplimiento al compromiso adquirido por esta Comisión con la iniciativa gubernamental liderada por el

Ministerio de Hacienda, en el marco de facilitar el comercio exterior, y asimismo fortalecer la fiscalización

minera.

Justificación

SICEX es una iniciativa gubernamental liderada por el Ministerio de Hacienda, tendiente a establecer un

portal único para el comercio internacional y que atiende tres ámbitos principales: exportaciones,

importaciones y tráfico, con la finalidad de facilitar y hacer más competitivo el comercio exterior chileno.

Para lo cual, Cochilco debe aportar con los niveles técnicos y funcionales requeridos.

Destinatarios

No aplica.

9.8. Actividades Asociadas a Fortalecimiento Tecnológico para la Ejecución y/o Apoyo a la

Fiscalización de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos

9.8.1. [INFORMACIÓN RESERVADA]



66

9.8.2. Capacitaciones a los Exportadores del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0)

Breve descripción

Dado el rol fiscalizador de Cochilco, respecto a las exportaciones de cobre y sus subproductos, para lo cual

dispone de información almacenada en el Sistema SEM 2.0 de los contratos de exportación de cobre y sus

subproductos, así como modificaciones o complementos a los mismos, además de la verificación de la

correspondencia de la liquidación final de los embarques respecto de los términos comerciales y condiciones

contractuales, dispuestos en los IVVs, se requiere que los exportadores de cobre y sus subproductos se

internalicen con el correcto uso de dicha plataforma, para asegurar información oportuna y de calidad para

la Comisión.

Objetivo

Capacitar a los exportadores de cobre y sus subproductos en cuanto al funcionamiento del Sistema SEM 2.0,

para facilitar el adecuado ingreso de la información a dicho Sistema.

Justificación

La necesidad de mejorar continuamente la base de datos del SEM 2.0 a través de capacitaciones a los

exportadores en cuanto al adecuado uso y funcionamiento de la plataforma.

Destinatarios

Exportadores de cobre y sus subproductos.

9.8.3. Mesa de Ayuda del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0)

Breve descripción

La Mesa de Ayuda del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) es un conjunto de recursos tecnológicos

y humanos dispuestos para gestionar y solucionar las consultas relacionadas a dicho Sistema, de manera

integral, junto con la atención de requerimientos relacionados a temas informáticos.

Además de lo anterior, la Mesa de Ayuda de SEM 2.0 permite proveer a los usuarios un punto único de

contacto mediante el cual se resuelven y/o canalizan las necesidades relativas al adecuado uso del Sistema

SEM 2.0.

Objetivo

Proporcionar respuestas, asistir y dar soluciones a necesidades a los usuarios finales del Sistema SEM 2.0, a

través del correo electrónico correo.sem@ Cochilco.cl del área de Exportaciones.

Adicional a lo anterior, la Mesa de Ayuda del SEM 2.0 tiene como objetivo responder de una manera oportuna

y eficiente a los requerimientos y solicitudes de los usuarios finales.

Justificación

Fortalecer el correcto uso del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) y mejorar la información

disponible sobre las exportaciones de cobre y sus subproductos, tanto a nivel de contratos como de

información respecto a los Informes de Variación del Valor (IVV).



67

Destinatarios

Exportadores de Cobre y sus Subproductos, SICEX y Servicio Nacional de Aduanas.

10. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA

10.1. Auditorías al Cumplimiento de los Contratos de Inversión Extranjera en Minería, al Amparo del

D.L. N° 600.


11. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY N° 16.624 Y SU

REGLAMENTO

11.1. Administración de la Ley de Reserva de Cobre de la Industria Manufacturera Nacional - Ley N°

16.624 y su Reglamento.

Breve descripción

La Ley Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre (Cochilco), D.L. N° 1.349/76, establece en su letra q) del

artículo 2°, que esta Comisión deberá ejercer las atribuciones que le confiere la Ley N° 16.624, modificada

por el D.L. N° 1.349/76.

En tal sentido la legislación vigente establece cuatro principales hitos a cumplir durante el período, siendo

éstos los que se indican:

Antes del 28 de febrero de 2021, el Comité Delegado para Asuntos Comerciales y la Industria Manufacturera

Nacional determinará la Reserva Específica abril diciembre 2021 y, la Dirección de Fiscalización notificará

de la misma tanto a entidades productoras como a manufactureras adheridas a la Ley N° 16.624.

Antes del 30 de octubre de 2021, el Comité Delegado para Asuntos Comerciales y la Industria Manufacturera

Nacional determinará la propuesta de Reserva Global enero diciembre 2022, el Consejo de Cochilco la

aprobará para luego ser notificada, a través de la Dirección de Fiscalización, a entidades productoras como

a manufactureras adheridas a la Ley N° 16.624.

Antes del 10 de diciembre de 2021 el Comité Delegado para Asuntos Comerciales y la Industria

Manufacturera Nacional determinará la Reserva Específica enero marzo 2022 y, la Dirección de

Fiscalización notificará de la misma tanto a entidades productoras como a manufactureras adheridas a la

Ley N° 16.624.

Antes del 31 de diciembre de 2021, el Comité Delegado para Asuntos Comerciales y la Industria

Manufacturera Nacional determinará los Gastos No Incurridos para el período 2022 y, la Dirección de

Fiscalización notificará de los mismos tanto a entidades productoras como a manufactureras adheridas a la

Ley N° 16.624.

Objetivo



68

Administrar la asignación anual de la reserva de cobre para la industria manufacturera nacional, según lo

establecido en la Ley N° 16.624 y su Reglamento. En lo específico, asignar la reserva global y específica de

cobre a los manufactureros nacionales que las hayan solicitado y que califiquen para ello; así como,

determinar y notificar los premios y gastos no incurridos.

Justificación

Dar cumplimiento a lo establecido en la letra q) del artículo 2°, de la Ley Orgánica de Cochilco, D.L. N°

1.349/76, la que establece que esta Institución deberá ejercer las atribuciones que le confiere la Ley N°

16.624.

Destinatarios

Manufactureros nacionales que solicitaron reserva y productores de cobre de la Gran Minería del Cobre,

siendo estos últimos los proveedores de la misma para efectos de esta Ley.



12. SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN.

12.1. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de Mejoramiento de la Gestión (PMG)

y Convenio de Desempeño Colectivo (CDC).

Breve descripción

Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la emisión de reportes

periódicos (mensuales y anuales) de gestión y desempeño de las actividades del período (2021) de la

Dirección y la formulación de actividades y metas del período siguiente (2022). Entre las principales

actividades abordadas se encuentran las siguientes:

Informes de Control de Avance Programa de Trabajo 2021 y coordinación de eventuales

modificaciones en el transcurso del período.

Colaboración en la emisión de Proyectos de Acuerdo del Consejo de la Institución, en caso de

modificación del Plan de Trabajo 2021.

Informes mensuales al Consejo de la Institución con avances de las actividades desarrolladas por la

Dirección durante el período 2021.

Informe de seguimiento, reportes y cierre de metas establecidas para la Dirección (PMG y Convenios

de Desempeño 2021).

Coordinación y participación en el proceso de elaboración del Plan de Trabajo DF 2022.

Formulación de compromisos y metas para el Formulario H, PMG y Convenios de Desempeño 2022.



69

Objetivos

Controlar de manera oportuna la gestión y desempeño de las actividades comprometidas por la Dirección

en el Plan de Trabajo del período (2021). Formular los compromisos y metas del Formulario H, PMG y

Convenios de Desempeño para el año siguiente y gestionar la elaboración del Plan de Trabajo DF 2022.

Asimismo, dar cumplimiento a los requerimientos de información del Consejo de Cochilco, Vicepresidente

Ejecutivo y organismos externos controladores de PMG y Convenios de Desempeño, entre otros.

Justificación

Dadas las funciones que le compete a esta Dirección de Fiscalización, es necesario efectuar una adecuada

planificación de sus actividades en pro de optimizar los recursos disponibles; como así también, ejercer un

control periódico de las mismas, dando cumplimiento a los compromisos adquiridos.

Destinatarios

El tipo de reporte y usuarios dependerán del tema a programar o reportar. Dentro de los usuarios se

encuentran el Ministerio de Minería, DIPRES, Alta Dirección Pública, Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de

Cochilco, entre otros.

12.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de Fiscalización y Programa

de Tratamiento de las mismas.

Breve descripción

Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la mantención y

actualización periódica de las Matrices de Riesgo y de Activos Institucional, en lo que respecta a las

actividades de la Dirección de Fiscalización.

En cuanto a la Matriz de Riesgo, esta actividad considera el levantamiento de procesos, identificación y

descripción de objetivos, riesgos y controles, en especial, la formulación de las medidas de tratamiento de

los riesgos. Este enfoque metodológico está basado en los documentos técnicos proporcionados por el

Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG).

En lo que respecta a la Matriz de Activos, esta actividad considera dar cumplimiento a lo estipulado en la

Norma ISO 27.000.

Objetivo

Mantener y actualizar, en forma periódica, las Matrices de Riesgo y de Activos Institucional en lo que

respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización, en pro de mantener un adecuado control de los

riesgos asociados a los procesos y activos de esta Dirección.

Justificación

Estas actividades se enmarcan en los requerimientos del Consejo de Auditoría Interna de Gobierno, respecto

de la implementación del Proceso de Gestión de Riesgos y Resguardo de Activos.

Destinatarios

Consejo de Auditoría Interna de Gobierno y Encargado de Riesgo Institucional, conforme a los plazos y

requerimientos establecidos.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA


70

IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA

1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN

Planificación y Control de Gestión Institucional

1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional

Breve descripción

El Plan de Trabajo institucional es una herramienta de control de gestión que incorpora todas las actividades

programadas a desarrollar por las distintas áreas de la organización en el próximo periodo, considerando los

requisitos definidos, tanto por los usuarios o clientes internos como externos.

El Plan de Trabajo es aprobado por el Consejo de COCHILCO quien deja precedente de la aprobación en la

respectiva Acta de Sesión de Consejo.

Justificación

Contar con un documento que incorpore la planificación de todas las actividades comprometidas por

COCHILCO durante el año, que nos sirva como base para llevar a cabo el debido control de los compromisos

que apuntan a cumplir con los objetivos estratégicos definidos por la Institución.

Objetivos

Formular compromisos y metas adecuados a la Comisión, y que permitan estimular el cumplimiento

eficiente y efectivo del desarrollo de sus productos estratégicos.

Difusión

Se publica en la intranet para disposición de todos sus funcionarios y en la web institucional para el público

externo que desee acceder a este documento. Se entrega una copia física al Vicepresidente Ejecutivo de

COCHILCO y sus Directores.

1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional

Breve descripción

Mantener un adecuado funcionamiento del Panel de Control de la Comisión Chilena del Cobre y difundir sus

resultados mensuales a los funcionarios de la Institución. Esta herramienta es desarrollada internamente por

la Unidad de Planificación y Control de Gestión y registra los estados de avance y cumplimiento mensual de

las actividades declaradas en el Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión de las distintas

Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.



71

Justificación



las Direcciones.

Objetivos

Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y cumplimiento del

Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo.

Permitiendo la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento


Difusión



1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales

Breve descripción

Anualmente, el encargado de Planificación y Control de Gestión, junto con el Comité Directivo Institucional

(Vicepresidente Ejecutivo y Directores de la Comisión Chilena del Cobre), revisan y evalúan la necesidad de

modificar las definiciones estratégicas institucionales vigentes para el próximo período.

Se programan reuniones de revisión de definiciones estratégicas donde se revisan, entre otras cosas, la

misión institucional, prioridades gubernamentales, objetivos estratégicos, productos y subproductos

estratégicos, Etc.

El proceso se desarrolla en coordinación con el cronograma establecido por la DIPRES para la revisión y

aprobación de las propuestas presentadas por COCHILCO.

Justificación

Las definiciones estratégicas son un marco para la planificación, ejecución y desarrollo de productos y

servicios, alineados al propósito de la Institución y su ley orgánica.

Objetivos

El principal objetivo de esta revisión es velar por que las definiciones estratégicas institucionales estén

alineadas con la ley orgánica institucional, los procesos y productos desarrollados en cada una de las áreas

estratégicas de la Comisión.



72

Difusión

Las definiciones estratégicas son ingresadas en el portal web de la DIPRES. Adicionalmente, se publican en

la Web de COCHILCO e intranet institucional.

1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales

Breve descripción

El área de Planificación y Control de Gestión coordina el proceso de revisión y definición de indicadores y

metas de gestión interna, asociados a los requerimientos del Programa de Mejoramiento de la Gestión del

Gobierno (PMG), Convenios de Desempeño Colectivos y de Alta Dirección.

En este proceso, se formulan los indicadores asociados a los objetivos estratégicos de la institución (PMG),

los cuales son revisados con los Directores y el Vicepresidente Ejecutivo. Adicionalmente, el Encargado de

Planificación y Control de Gestión elabora los equipos de trabajo y coordina con los Directores, las

actividades necesarias para la definición de los compromisos asociados a los Convenios de Desempeño

Colectivo. De la misma manera, coordina con los directores y el Vicepresidente Ejecutivo, los compromisos

asociados a los Convenios de Desempeño de la Alta Dirección.

Justificación

Contar con indicadores que entreguen información cuantitativa respecto del logro o resultado de los

productos (o servicios) generados por la Institución, logrando establecer relaciones entre dos o más

variables, que comparadas en el tiempo, nos permita evaluar el desempeño de la Institución, equipos o

Directores.

Objetivos

Cuantificar el cumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales.

Difusión

Organismos técnicos validadores del Programa de Mejoramiento de la Gestión, Dirección Nacional del

Servicio Civil, Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Directores.

Gestión de Riesgo Institucional

1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

Breve descripción

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la unidad de Planificación y Control de Gestión,

identificando los procesos y subprocesos desarrollados por esta unidad y definiendo para estos, las etapas y

objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y

probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz

(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo).



73

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, actualizar y

mantener una matriz de riesgo abreviada que incorpore los procesos de la unidad de Planificación y Control

de Gestión, cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para

los principales riesgos contenidos en la matriz de riesgo institucional, se debe definir un plan de tratamiento.

El Encargado de Riesgos actualiza la matriz de riesgo de COCHILCO y los planes de tratamiento a los

principales riesgos.

Justificación

Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº2, referido a mantener y mejorar

el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la Administración del Estado.

Objetivos

Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos) que

permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la

organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.

Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a

disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión

Anualmente se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos

relativa a los procesos de la unidad de Planificación y Control de Gestión, la cual será enviada al encargado

de riesgo institucional previa aprobación del Vicepresidente Ejecutivo.

1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta

Breve descripción

El encargado de riesgo desarrolla un reporte que sintetiza los mecanismos utilizados en el año para

comunicar, informar y consultar con los interesados internos y externos, según sea pertinente, las etapas del

Proceso de Gestión de Riesgos, de manera de interpretar el proceso como un todo. La información es

identificada, capturada y comunicada de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.

La idea es que los interesados internos (el Servicio) y los externos que corresponda, estén informados de la

marcha del Proceso de Gestión de Riesgos y de qué manera se van implementando las medidas para el

tratamiento de riesgos. Para esto es importante que los informes y sistemas de información ofrezcan

suficientes datos relevantes para posibilitar una comunicación y control eficaz, de modo de con como por

ejemplo, disponer de información relativa al contenido, oportunidad, información actualizada, información

exacta y accesibilidad.



74

Justificación

Contar con un mecanismo de análisis de información del proceso de Gestión de Riesgos, mediante el uso de

información derivada de la matriz de riesgos del Servicio e indicadores que permitan a través de consultas

realizar análisis cuantitativos y cualitativos de la información. La información es identificada, capturada y

comunicada de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.

Objetivos

Cumplir con el Objetivo Gubernamental Nº2, donde el Servicio deberá realizar una propuesta sobre la

información del Proceso de Gestión de Riesgos orientándose a que ésta refleje un uso adecuado de la

información que emana de dicho proceso.

Difusión Consejo de Auditoría General de Gobierno

1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema

Breve descripción

Periódicamente, el Comité de Riesgo de COCHILCO debe reunirse a revisar y monitorear al proceso de

Gestión de Riesgo. Esta actividad se consolida en una reunión anual, coordinada por el Encargado de Riesgo

Institucional.

Justificación

Contar con un espacio de análisis y monitoreo por parte de la alta dirección de COCHILCO para la información

y resultados arrojados por el proceso de Gestión de Riesgos.

Objetivos

Mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de

riesgos claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que

realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus

tareas.

Difusión

Vicepresidente Ejecutivo y Directores.



75

Sistema de Gestión de la Calidad

1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad

Breve descripción

Elaborar el Plan Anual de Auditorías de Calidad, asignación de los auditores de calidad a las actividades

programadas y control de la ejecución de las Auditorías de Calidad del Sistema de Gestión de la Calidad de

COCHILCO.

La asignación de los auditores de calidad para la ejecución de las auditorías programadas en el Plan Anual,

se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del proceso, por lo que los auditores de la

calidad de COCHILCO no auditan sus propios procesos.

Justificación

Los procesos deben ser evaluados para medir la eficacia de las actividades definidas en sus procedimientos.

Una vez al año se definen los procesos que se someterán a revisión mediante auditorías internas bajo el

estándar ISO. Esta gestión contribuye a la mejora continua y evaluación periódica de la eficacia de las

actividades bajo el alcance del Sistema de Gestión de la Calidad.

Objetivos

Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad, permitiendo

a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua de su

gestión.

Difusión

El Plan de auditorías es presentado al Vicepresidente Ejecutivo para su aprobación y se publica en la Intranet

institucional. La programación mensual es informada por correo electrónico a los auditores asignados y a sus

Directores. Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para

la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el

seguimiento y medición de eficacia de las acciones. Los resultados consolidados del proceso son presentados

al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores.

1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad

Breve descripción

El Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, requiere de un mecanismo de control de documentación

y registros asociados a procedimientos e instructivos, auditorías de la calidad, implementación de acciones,

revisión por la dirección, etc. Los documentos requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad se emiten

y controlan de acuerdo al procedimiento PR-SGC-4.2.3-

es establecer la secuencia de actividades para la emisión y control de los documentos de este Sistema.



76

Justificación

Un adecuado control de la documentación, asegura a las organizaciones controlar la evidencia que

demuestra la conformidad con los requisitos de los clientes.

Objetivos

Cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, en cuanto al control de los documentos y registros

requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, asegurándose que la organización controle

adecuadamente la evidencia que demuestra la conformidad de los requisitos exigidos por la norma.

Difusión

La documentación del Sistema de Gestión de la Calidad es difundida a través de la Intranet institucional a

todos sus funcionarios.

1.10. Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC.

Breve descripción

El Sistema de Gestión de la calidad de COCHILCO ha definido una metodología para llevar a cabo el

seguimiento y medición de eficacia de las acciones comprometidas por hallazgos detectados en las

auditorías de la calidad, reclamos de los clientes, compromisos en la Revisión por la Dirección o hallazgos

detectados por cualquier funcionario de la Institución.

El tratamiento de estas acciones y su correcto registro, seguimiento y medición de la eficacia, están dados

por los procedimientos transversales definidos por el Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO y es

coordinado por el Soporte Control de Gestión.

Justificación

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO. La metodología que aplica la

institución para asegurándose que los requisitos de nuestros clientes se están cumpliendo.

Objetivos

Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad, verificando

que las acciones eliminen las causas de los hallazgos detectados con el objeto de prevenir que vuelvan a

ocurrir, realizar seguimiento de la correcta implementación de las acciones y programar la medición de la

eficacia de dichas acciones.

Difusión

El estado de las acciones emanadas en el Sistema de Gestión de la Calidad, son reportadas en el Panel de

Control de cada Dirección. El análisis de los resultados de dichas acciones es presentado al Vicepresidente

Ejecutivo y a los Directores en la reunión de Revisión por la Dirección.



77

2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA

Trabajos de Aseguramiento

OBJETIVOS GUBERNAMENTALES.

2.1. Auditoria N°1: Auditoría de Aseguramiento al Proceso de Compras Públicas 2021. (Objetivo

Gubernamental Nº 1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad administrativa).

Breve descripción

El presente trabajo busca dar aseguramiento a la Dirección del Servicio, sobre si el proceso de compras tiene

sus riesgos de probidad en un nivel aceptable y las acciones que es necesario disponer para la mitigación de

los mismos, de manera de mantener los riesgos dentro de los niveles tolerables.

Justificación

Se requiere, ejecutar Auditoría al Proceso de Compras de la Institución 2020, incluyendo de su proceso de

Planificación para el período 2021, de manera de dar cumplimiento a los Objetivos Gubernamentales de

Control, definidos por S.E. Presidenta de la República en su OF. GAB. PRES. N° 004, de 23 de mayo de 2018.

Objetivos

El presente trabajo busca dar aseguramiento a la Dirección del Servicio, sobre si el proceso de compras tiene

sus riesgos de probidad en un nivel aceptable y las acciones que es necesario disponer para la mitigación de

los mismos, de manera de mantener los riesgos dentro de los niveles tolerables.

Difusión

Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría Interna General de

Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de Minería.

2.2. Auditoria N° 2: Auditoria de Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgo 2021. (Objetivo

Gubernamental Nº 2 - Mantención, Mejoramiento y Aseguramiento del Proceso de Gestión de

Riesgos).

Breve descripción

Se realizará una revisión del funcionamiento del Sistema de Gestión de Riesgos Institucional, verificando

entre otras materias el cumplimiento de los requerimientos del Consejo de Auditoría Interna General de

Gobierno.



78

Justificación

La Gestión de Riesgos es un proceso estructurado, consistente y continuo implementado a través de toda la

organización p ara identificar, evaluar, medir y reportar amenazas y oportunidades que afectan el poder

alcanzar el logro de sus objetivos; en tal sentido resulta evidente la necesidad de cautelar que este proceso

se realice en forma sistemática, estructurada y que responda a la política institucional.

Objetivos

El objetivo de este trabajo es dar una opinión acerca del funcionamiento del proceso de gestión de riesgo en

la institución. Lo anterior, mediante la definición, aplicación y monitoreo permanente de los planes de

tratamiento definidos por la institución para sus riesgos críticos.

Difusión



2.3. Auditoria N° 3: Auditoria de Aseguramiento del Sistema de Control Interno de la Comisión,

basado en el Marco Integrado de Control Interno COSO I, Versión 2013. (Objetivo Gubernamental

Nº 3 - Examen del Sistema de Control Interno Financiero y No Financiero).

Breve descripción

Dar aseguramiento acerca del adecuado funcionamiento del Sistema de Control Interno de la Institución y

su contribución al cumplimiento de los objetivos de la misma.

Justificación

Según la Organización COSO, la versión actualizada del Marco Integrado de Control Interno, contribuirá a que

las instituciones de cualquier tipo desarrollen y mantengan, de una manera eficiente y efectiva, sistemas de

control interno que puedan aumentar la probabilidad del cumplimiento de los objetivos de la entidad y

adaptarse a los cambios de su entorno operativo y de negocio. Lo anterior, presupone la necesidad de contar

con un aseguramiento acerca del estado de implementación y funcionamiento de dicho sistema de control.

Objetivos

El propósito del trabajo es dar a la Dirección de la Comisión el aseguramiento razonable de que el Sistema

de Control Interno de la Comisión está operando y que permite tener una mayor probabilidad del logro de

los objetivos de la institución.

Difusión





79

2.4. Auditoria N°4: Auditoría de Aseguramiento sobre Operaciones Financiero - Contables 2021.

(Objetivo Gubernamental Nº 4 Ejecución Permanente de Acciones de Aseguramiento sobre

Operaciones Financiero - Contables).

Breve descripción

Se realiza un análisis del funcionamiento de diferentes materias relativas a operaciones financiero contables,

de manera de resguardar el adecuado uso de los recursos públicos.

Justificación

El Presidente de la República, mediante el Oficio Gabinete Presidencial N° 004 del 23 de mayo de 2018, ha

definido el Objetivo Gubernamental de Auditoría N° 4 Ejecución permanente de acciones de

aseguramiento sobre operaciones financiero-contables, para los años 2018 al 2022, que señala que las

Unidades de Auditoría Interna deberán ejecutar actividades de aseguramiento preventivas y permanentes,

orientadas a verificar que las operaciones que se desarrollan al interior de las distintas entidades del Estado,

se lleven a cabo resguardando irrestricta y adecuadamente los recursos públicos y con pleno respeto a las

normas legales y administrativas que protegen la probidad, integridad y transparencia de la función pública,

así como su registro adecuado en los Estados Financieros de cada Servicio o Entidad, conforme a la normativa

que fija la Controlaría General de la República.

Objetivos

El presente trabajo busca dar aseguramiento a la Dirección del Servicio, sobre el funcionamiento de las

operaciones financiero contables que se ejecutan al interior de la Comisión.

Difusión



OBJETIVO MINISTERIAL

2.5. Auditoria N° 5: Por Definir

Este requerimiento lo realiza el Ministerio de Minería, generalmente en el mes de Noviembre del año

anterior.

OBJETIVO INSTITUCIONAL

2.6. Auditoria N° 6: Por Definir



80

Este trabajo se define en razón de la información que proporciona la matriz de riesgo institucional

actualizada a diciembre del año anterior. Además, se debe considerar la cantidad de horas de auditoria

disponibles para el año planificado.

Trabajo de Seguimiento

Objetivos Gubernamentales

2.7. Auditoria N° 7: Auditoria de Seguimiento de la Auditoria de Aseguramiento al Proceso de

Compras Públicas 2020. (Objetivo Gubernamental Nº 1 - Realización de Actividades asociadas a

la probidad administrativa).

Breve descripción

Efectuar un seguimiento a la implementación de los planes de acción y la subsanación de las deficiencias de

control detectadas en el Proceso de Compras Institucional, asociados a las observaciones realizadas por

Auditoría Interna sobre materias asociadas a la probidad administrativa durante el 2020.

Justificación

La implementación de los planes de acción tendientes a subsanar las observaciones en materias de probidad

administrativa es esencial para el desarrollo eficiente de la función pública, cautelando el adecuado

resguardo de los recursos puestos a disposición de la institución para el cumplimiento de sus funciones. Por

lo anterior, resulta fundamental aplicar un monitoreo oportuno sobre la implementación de tales planes de

acción.

Objetivos

Fortalecer el control interno institucional mediante la realización de evaluaciones a materias o procesos

asociados a la probidad administrativa.

Difusión





81

2.8. Auditoria N° 8: Auditoria de Seguimiento de la Auditoria de Aseguramiento del Sistema de

Control Interno de la Comisión 2020, basado en el Marco Integrado de Control Interno COSO I,

Versión 2013. (Objetivo Gubernamental Nº 3 - Examen del Sistema de Control Interno Financiero

y No Financiero).

Breve descripción


control detectadas, asociados a las observaciones realizadas por Auditoría Interna sobre materias asociadas

al funcionamiento del Sistema de Control Interno.

Justificación

La implementación de los planes de acción tendientes a subsanar las observaciones asociadas al Sistema de

Control Interno es esencial para el desarrollo eficiente de la función pública, cautelando el adecuado



acción.

Objetivos

Fortalecer el control interno institucional mediante la realización de evaluaciones a la implementación de

los planes de acción definidos en base a las observaciones generadas en la Auditoria de Aseguramiento del

Sistema de Control Interno de la Comisión 2020.

Difusión



2.9. Auditoria N° 9: Auditoria de Seguimiento a la Auditoria de Aseguramiento al Proceso de Gestión

de Riesgo 2020. (Objetivo Gubernamental Nº 2 - Mantención, Mejoramiento y Aseguramiento

del Proceso de Gestión de Riesgos).

Breve descripción


control detectadas, asociados a las observaciones realizadas por Auditoría Interna sobre materias asociadas

al Sistema de Gestión de Riesgo Institucional.

Justificación

La implementación de los planes de acción tendientes a subsanar las observaciones en materias de probidad

administrativa es esencial para el desarrollo eficiente de la función pública, cautelando el adecuado




82


acción.

Objetivos

Determinar la adecuada implementación de los planes de tratamiento diseñados para subsanar debilidades

de control detectadas para el Sistema de Gestión de Riesgo Institucional.

Difusión



2.10. Auditoria N° 10: Auditoria de Seguimiento de la Auditoria de Aseguramiento sobre Operaciones

Financiero Contables 2020. (Objetivo Gubernamental Nº 1 - Realización de Actividades

asociadas a la probidad administrativa).

Breve descripción


control detectadas en el marco de la auditoría de aseguramiento sobre operaciones financiero contables

2020.

Justificación

La implementación de los planes de acción tendientes a subsanar las observaciones en materias de índole

financiero contables, es esencial para el desarrollo eficiente de la función pública, cautelando el adecuado



acción.

Objetivos

Determinar la adecuada implementación de los planes de tratamiento diseñados para subsanar debilidades

de control detectadas sobre Operaciones Financiero Contables.

Difusión





83

Objetivos Institucionales

2.11. Seguimiento Anual a la Implementación de los Planes de Acción comprometidos, en el marco

de las Observaciones de la Unidad de Auditoría Interna.

Breve descripción

Se debe desarrollar una evaluación al grado de implementación de los Planes de Acción diseñados y

comprometidos por las diferentes Unidades de la Institución responsables de las deficiencias o debilidades

de control interno detectadsas por la Unidad de Auditoría Interna en el marco de las diferentes revisiones

realizadas..

Justificación

Se requiere dar aseguramiento a la implementación oportuna y adecuada, de los planes de tratamiento

asociados a las diferentes observaciones generadas por la Unidad de Auditoría Interna, en el marco de las

revisiones realizadas. Tal implementación, permite cautelar el fortalecimiento del Sistema de Control

Interno Institucional.

Objetivos

Evaluar el grado de implementación de los Planes de Tratamiento comprometidos por las diferentes

Unidades de la Institución.

Difusión



Trabajos Rutinarios

Auditorías Rutinarias

2.12. Auditoria N° 11: Auditoría a los Estados Financieros 2020 del Servicio de Bienestar de la

Comisión.

Breve descripción

Esta auditoría, está orientada a revisar y evaluar la adecuada confección de los Estados Financieros del

Bienestar institucional de acuerdo a la Circular N° 3.268 de la Superintendencia de Seguridad Social

(SUSESO).

Justificación

Cumplimiento de requerimientos legales asociados a la Superintendencia de Seguridad Social y descritos en

su Circular N° 3.268.



84

Objetivos

El objetivo de esta auditoría, es verificar la razonabilidad de las cifras presentadas en los estados financieros

del Servicio de Bienestar de la Institución.

Difusión



2.13. Auditoria N° 12: Auditoría Convenio Desempeño Colectivo Institucional 2020.

Breve descripción

Esta auditoría, está orientada a revisar y evaluar el cumplimiento de las metas comprometidas en el convenio

de desempeño celebrado con el Ministerio de Minería en el marco de la Ley N° 19.882. Esta auditoría se

realiza en conjunto con el Auditor Ministerial.

Justificación

Dar cumplimiento a lo estipulado en el Reglamento para la aplicación del incremento por desempeño

colectivo del artículo 7° de la Ley N° 19.553., en relación a validar el cumplimiento de las metas de gestión

comprometidas en el convenio de desempeño, dando apoyo de esta forma a las labores de revisión realizadas

por la Auditoría Ministerial.

Objetivos

El objetivo de esta auditoría, es verificar el cumplimiento de las metas de gestión comprometidas para el

período 2019.

Difusión



Reportes de Revisiones Rutinarias

2.14. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 14 de abril de 2015,

del Ministerio de Hacienda. Reporte Trimestral (Objetivo Gubernamental N° 1 - Realización

de Actividades asociadas a la probidad administrativa).

Breve descripción

Conforme a los lineamientos comunicados por S.E. el Presidente de la República, Sebastián Piñera Echenique,

y los Objetivos Gubernamentales de Auditoría Interna para el período 2018 - 2022, tendientes a velar porque

la provisión de bienes públicos se realice de manera eficaz y eficiente, con el debido resguardo de los



85

recursos públicos y con pleno respeto a las normas legales y administrativas que protegen la integridad y

transparencia de la función pública, se requiere la ejecución de las acciones de aseguramiento preventivas y

su debido reporte al Consejo de Auditoría.

Justificación

El Presidente de la República, mediante el Oficio Gabinete Presidencial N° 004 del 23 de mayo de 2018, ha

definido el Objetivo Gubernamental de Auditoría N° 4 Ejecución permanente de acciones de

aseguramiento sobre operaciones financiero-contables, para los años 2018 al 2022, que señala que las

Unidades de Auditoría Interna deberán ejecutar actividades de aseguramiento preventivas y permanentes,

orientadas a verificar que las operaciones que se desarrollan al interior de las distintas entidades del Estado,

se lleven a cabo resguardando irrestricta y adecuadamente los recursos públicos y con pleno respeto a las

normas legales y administrativas que protegen la probidad, integridad y transparencia de la función pública,

así como su registro adecuado en los Estados Financieros de cada Servicio o Entidad, conforme a la normativa

que fija la Controlaría General de la República.

Objetivos

Dar Aseguramiento al cumplimiento por parte de la Institución, de los requerimientos realizados por el

Ministerio Secretaria General de la Presidencia, mediante su Oficio Ord. N° 020-18, de fecha 1° de junio de

2018.

Difusión

Envío de Reportes Trimestrales a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno

y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de Minería.

2.15. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 5 de mayo de 2015,

sobre Delitos Funcionarios, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Reporte

Semestral (Objetivo Gubernamental N°1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad

administrativa).

Breve descripción

El presente trabajo tiene como finalidad dar aseguramiento de acuerdo a las instrucciones particulares

emitidas por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno a los requerimientos realizados por el

Ministerio de Hacienda en su Oficio Circular N° 20, sobre Delitos Funcionarios, Lavado de Activos y

Financiamiento del Terrorismo.

Justificación

Se deben ejecutar las acciones de aseguramiento a los requerimientos realizados en Oficio Circular N° 20,

del Ministerio de Hacienda en torno a la implementación de un Sistema de Prevención Institucional contra

los Delitos Funcionarios, el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a las instrucciones

específicas emanadas por la Unidad de Análisis Financiero.



86

Objetivos

Dar Aseguramiento al cumplimiento por parte de la Institución, de los requerimientos realizados por el

Ministerio de Hacienda en su Oficio Circular N°20, de 2015.

Difusión



2.16. Aseguramiento de las obligaciones del artículo 2° quarter de la Ley 21.131 en el Sector Público.

Breve descripción

La autoridad requiere obtener un aseguramiento adecuado con respecto al cumplimiento por parte de las

Instituciones Públicas de lo estipulado en la Ley 21.131 (pago a 30 días).

Justificación

Ley 21.131 que establece pago a 30 días., en su artículo 2° quater inciso final señala que el cumplimiento de

lo dispuesto en este artículo será verificado por la unidad de auditoría interna de cada organismo público o

por aquella que cumpla tales funciones.

Objetivos

Dar Aseguramiento a la Vicepresidencia Ejecutiva del cumplimiento por parte de la Institución, de los

requerimientos realizados en la Ley 21.131 que establece pago a 30 dias.

Difusión

Envío de Reportes Semestral a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno

y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de Minería.

2.17. Autoevaluación Vinculante Transparencia Activa COCHILCO 2021.

Breve descripción

Evaluar el nivel de cumplimiento de la Institución con respecto de los requerimientos legales definidos para

la Transparencia Activa.

Justificación

La Ley N° 20.285, Sobre acceso a la Información pública, establece en su artículo 9° que las reparticiones

encargadas del control interno de los órganos u organismos de la Administración, tendrán la obligación de

velar por la observancia de las normas de este Título, sin perjuicio de las atribuciones y funciones que esta

ley encomienda al Consejo y a la Contraloría General de la República.



87

Objetivos

Dar Aseguramiento al cumplimiento por parte de la Institución, de los requerimientos realizados por el Ley

N° 20.285, Sobre acceso a la Información pública.

Difusión

Envío de Reportes a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno y Auditor

Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de Minería.

Reportes Rutinarios de Planificación y Control de Gestión de Auditoría Interna

2.18. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.

Breve descripción


institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de Auditoría Interna, en el panel de

control.

Justificación



las direcciones.

Objetivos





Difusión



2.19. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento.

Breve descripción

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad de Auditoria Interna, identificando los

procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo para estos las etapas y objetivos

pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y



88

probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz

(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, actualizar y

mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la Unidad de Auditoría Interna,

cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos

contenidos en la matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.

Las matrices de riesgo, completas y simplificada, así como el programa de tratamiento se debe mantener y

actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada de riesgo institucional.

Justificación

Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar


Objetivos

Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo Simplificada y

Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de

alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus

implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la

organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión

Semestralmente se emitirán una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo

Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Unidad de Auditoría Interna, la

cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del VPE.

2.20. Elaboración, Monitoreo y Actualización del Plan Estratégico de la Unidad de Auditoría Interna

2018-2022.

Breve descripción

Elaboración de Plan Estratégico de Auditoría 2018-2022, de acuerdo a las instrucciones proporcionadas por

el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.

Justificación

agregar valor y mejorar las operaciones de una organización. Ayuda a una organización a cumplir sus

objetivos aportando un enfoque sistemático y disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos

de gestión de riesgos, control y gobierno. En este contexto, para conseguir que la unidad de auditoría interna

agregue valor a la organización, el Jefe de Auditoría debe gestionarla eficazmente. Es así como debe



89

realizarse una planificación estratégica a largo plazo contemplando por una parte la historia de la

organización, las definiciones y proyecciones estratégicas dirigidas a lo que se quiere llegar

institucionalmente dentro del periodo de gobierno, y por otra, la situación actual de la función auditora, los

principios con los cuales se ejercerá dicha función y lo que espera el Jefe del Servicio y otras partes

interesadas de la misma. Todo esto, con el fin de determinar de qué manera la función de auditoría interna

contribuirá a la eficacia de los procesos de gobierno, gestión de riesgos y control de la organización.

Objetivos

Fortalecer la labor de la unidad de auditoría interna, mediante la elaboración de un plan estratégico, que

permita optimizar el uso de los recursos en el largo plazo, mediante una mejor focalización de las prioridades

de control interno.

Difusión



2.21. Elaboración del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del Cobre 2022.

Breve descripción

Se debe elaborar el Plan de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna de la Comisión para el año siguiente,

considerando las metodologías definidas por el Consejo de Auditoría Interna y los requerimientos de los

diferentes organismos relacionados.

Justificación

El proceso de planificación resulta fundamental para un adecuado uso de los recursos humanos y financieros.

De lo anterior, se desprende la necesidad de realizar esta actividad en forma períodica para la mejora de la

gestión y el logro de los objetivos trazados para la Unidad.

Objetivos

Elaborar un Plan de Trabajo para la Unidad de Auditoría Interna que incorpore todos los requerimientos

Gubernamentales, Ministeriales e Institucionales, considerando los requerimientos metodológicos

establecidos por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.

Difusión

Envío de Plan Anual al Vicepresidente Ejecutivo y al Consejo de la Comisión para su aprobación, y al Consejo

de Auditoría Interna General de Gobierno y el Ministerio de Minería para su conocimiento.



90

2.22. Elaboración de Reportes Ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna 2021.

Breve descripción

Elaboración de Reportes anuales solicitados por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno, de

forma de contar con un indicador tangible del comportamiento de la Unidad de Auditoría Interna de la

Institución.

Justificación

Se requiere cumplir con la generación de información relevante asociada al comportamiento de la Unidad

de Auditoría Interna de la Comisión, solicitada por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.

Objetivos

Dar cumplimiento a los lineamientos entregados por el CAIGG, reportando en forma adecuada y oportuna el

funcionamiento y resultados del proceso de auditoría interna al interior de la Comisión.

Difusión



2.23. Informe Trimestral de Avance del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del

Cobre 2021.

Breve descripción

Se debe informar a los Organismos de Control pertinentes, el grado de avance que la Unidad de Auditoría

Interna de la Comsión presenta en la ejecución de su Plan de Trabajo Anual.

Justificación

El monitoreo permanente de los grados de avance que la Unidad de Auditoría Interna presenta para su Plan

Anual de Auditoría resulta fundamental para asegurar la aplicación de los mecanismos de control

institucionales.

Objetivos

Reportar en forma oportuna, a los organismos de control pertinentes, el grado de avance en la ejecución del

Plan Anual de Auditoría Interna 2020 y la evolución de sus Indicadores asociados.

Difusión





91

2.24. Emisión de Certificado en Origen y Seguimiento de la Implementación de los Planes de Acción

correspondientes. (Objetivo Gubernamental Nº 4).

Breve descripción

Se emitirá un certificado de origen que permite al Vicepresidente ejecutivo validar la adecuada operación

de la Institución, en materias financiero contables.

Justificación

El Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno, como representante del Presidente de la República en

materias de control, continuamente está desarrollando programas específicos de auditoría, ya sea sobre

materias generales o temas específicos de orden coyuntural que requieren la atención inmediata de los

servicios mediante el eficiente y oportuno aporte de las áreas de auditoría interna de los servicios.

Objetivos

Desarrollar actividades de control de carácter específico de acuerdo, a los requerimientos del Consejo de

Auditoría Interna General de Gobierno.

Difusión





92

3. UNIDAD DE COMUNICACIONES

3.1. Informe de Gestión

Breve descripción:

Recopilar, redactar, editar y difundir un Informe que contenga los principales logros que en materia de

gestión alcanzó la Institución en el año 2020, e informar sobre sus desafíos para el año 2021.

Justificación:

La elaboración y difusión pública de un Informe de Gestión Institucional contribuye a promover la

transparencia así como a informar el quehacer de Cochilco. Además, es una de las exigencias de la Ley de

Participación Ciudadana relativa a las Cuentas Públicas Participativas.

Objetivos perseguidos:

Hacer más transparente la gestión de Cochilco e involucrar a la ciudadanía en el quehacer de esta.

Difusión:

El Informe se subirá a la página web, se distribuirá a través de un newsletter, se publicará en Twitter, Linkedin

y se enviará un comunicado de prensa a los medios de comunicación. Antes de hacerlo público se presentará

al Consejo de la Sociedad Civil (Cosoc). Se evaluará posibilidad de generar un video, a través del cual, el

vicepresidente ejecutivo presente la cuenta pública para subir a la web y Youtube.

3.2. Difusión externa

Breve descripción:

Implementar Plan de Comunicación Externa para dar a conocer el quehacer de la Institución a los públicos

de interés de esta, a través de los medios de comunicación y redes sociales. Además coordinar o contribuir a

que se materialicen las iniciativas propuestas con otros grupos de interés: universidades, CFT, Poder

Legislativo, Gobierno, sector privado, ciudadanía.

Justificación:

Es importante fortalecer la presencia de Cochilco con los grupos de interés que se relaciona, con el objetivo

de lograr reconocimiento y mejorar su reputación.


Aumentar la valoración que los públicos de interés tienen de Cochilco.

Difusión:

Se difundirá el quehacer de Cochilco de acuerdo con los canales de comunicación definidos el Plan de

Comunicación Externa.



93

3.3. Presentaciones Pública de Informes

Breve descripción:

Presentar los informes y estudios que realiza Cochilco en eventos públicos, vía on line o presencial.

Justificación:

Es importante informar sobre el aporte de Cochilco al país en la generación de políticas públicas en minería,

a través de los estudios e informes que realiza. En la medida que más personas conozcan su quehacer más

se fortalece la Institución, y a través de ello la importancia que el Estado le da al desarrollo de la minería.


Que la ciudadanía conozca la labor de Cochilco, y valore el aporte que la Institución realiza al sector y al país.

Difusión:

Organizar eventos públicos, solos o en alianza con universidades, centros de estudios u organizaciones de

prestigio que busquen aportar al desarrollo de la minería.

3.4. Anuario de Estadísticas del Cobre

Breve descripción:

Contribuir a la elaboración del Anuario de Estadísticas del Cobre y Otros Minerales, a través de la

contratación de servicios de la empresa que diseñará el libro, supervisar el trabajo que realiza y revisar el

libro. Este trabajo se realiza en conjunto con la Dirección de Estudios y Políticas Públicas.

Justificación:

El Anuario es uno de los productos estratégicos de Cochilco y es relevante que su elaboración se realice con

altos estándares de calidad en términos visuales para facilitar su uso.


Que los distintos representantes del sector minero conozcan más sobre esta actividad y el quehacer de

Cochilco.

Difusión:

Se subirá al sitio web, se informará a través de un comunicado de prensa, Twitter, Linkedin, y se enviará

newsletter.

3.5. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana

Breve descripción:

El Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana es el canal a través del cual la opinión pública se

relaciona con la Institución para acceder a información acerca de sus productos, servicios, funciones; y de

toda aquella información que no constituya por ley materia de reserva y/o que afecte a terceros, de acuerdo

con la Ley de Transparencia. El SIAC de Cochilco posee cuatro espacios de atención: teléfono, correo

electrónico, presencial y web.



94

Justificación:

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, y en ese contexto también lo es

para la Comisión.


Mejorar la atención que la Comisión Chilena del Cobre brinda a los ciudadanos, entregando información en

forma ágil, oportuna y de calidad.

Difusión: Se difundirá en las publicaciones de Cochilco y en las presentaciones que realizan sus

profesionales.

3.6. Consulta Ciudadana

Breve descripción:

La Consulta Ciudadana es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500 sobre Participación Pública

en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la ciudadanía que participe entregando sus comentarios

sobre un tema que proponga la Institución o que formulen ellos mismos, todo esto de manera virtual.

Justificación:

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda de manifiesto en la

Ley 20.500. Dado ello, Cochilco debe implementar los mecanismos que en dicha norma se señalan

cumpliendo así con uno de los objetivos principales del Gobierno.


Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.

Difusión:

Se subirá un banner a la web con la consulta, se enviará un newsletter a la base de datos de Cochilco invitando

a participar, un comunicado de prensa, se difundirá a través de Twitter, Linkedin y se solicitará apoyo a la

Dirección de Organizaciones Sociales (DOS). Luego se publicarán las respuestas en la web así como la

posición del vicepresidente ejecutivo al respecto.

3.7. Consejo de la Sociedad Civil

Breve descripción:

El Consejo de la Sociedad Civil es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500 sobre Participación

Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la ciudadanía para que forme parte de esta

instancia, considerando para ello criterios de diversidad y pluralidad. El objetivo es que los consejeros puedan

participar dando su opinión sobre la gestión de Cochilco.

Justificación:

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda de manifiesto en la

Ley 20.500. Dado ello, Cochilco debe implementar los mecanismos que en dicha norma se señalan

cumpliendo así con uno de los objetivos principales del Gobierno.



95


Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.

Difusión:

Se realizarán al menos cinco reuniones al año.

3.8. Difusión interna

Breve descripción:

Difundir actividades internas de la Institución.

Justificación:

Es importante que los funcionarios estén informados acerca de las principales actividades que realiza

Cochilco.


Lograr que los funcionarios se sientan integrados y alineados con la Institución.

Difusión:

Se difundirá información a través del correo electrónico e Intranet.

3.9. Género

Breve descripción:

Dada la relevancia que el Gobierno y el Ministerio de Minería le han otorgado a la participación de la mujer

en el país y en minería, se solicitó a Cochilco nombrar a un Encargado de Género para que forme parte de la

Mesa de Género que instauró el Ministerio de Minería y el Ministerio de la Mujer y Equidad de Género.

Justificación:

Aportar a una prioridad gubernamental.


Contribuir a mejorar las condiciones de trabajo de las mujeres en el sector minero y elevar su participación.

Difusión:

Coordinar con el Ministerio de Minería el trabajo que esta repartición está realizando junto a otros

organismos para avanzar hacia una política de género en la minería.



96

3.10. ChileAtiende

Breve descripción:

tiene como propósito permitir a las personas informarse de

trámites y beneficios de diversas instituciones públicas mediante una ventanilla única. Su diseño y

coordinación son realizados entre el Ministerio Secretaría General de la Presidencia (en específico, la División

de Gobierno Digital) y ejecutada por el Instituto de Previsión Social, dependiente de la Subsecretaría de

Previsión Social.

Justificación:

Aportar a una prioridad gubernamental.


Permitir a las personas informarse de trámites y beneficios de diversas instituciones públicas mediante una

ventanilla única.

3.11. Seminario

Breve descripción:

Una vez al año se organiza un seminario a través del cual se convoca la mirada de representantes del sector

público y privado de la minería sobre temas relevantes para el sector. Me corresponde organizar toda la

parte logística de la actividad, además de apoyo a los temas y expositores. Esta actividad se realiza en

coordinación con la Dirección de Estudios y Políticas Públicas.

Justificación:

Uno de los objetivos de Cochilco es difundir el aporte de la minería al país e iniciativas de esta naturaleza

contribuyen a ello.


Que los distintos representantes del sector minero, y también la ciudadanía, conozcan más sobre esta

actividad y el quehacer de Cochilco.

Difusión:

Se difundirá en el sitio web, a través de un comunicado de prensa, Twitter, Linkedin, y newsletter.

Otras Actividades


Breve descripción:


institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de Comunicaciones, en el panel de

control.



97

Justificación:

Contar con información oportuna y confiable para gestión de los directores y vicepresidente ejecutivo, ya


las direcciones.

Objetivos:


Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo. Permitir

la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas

y compromisos del año.

Difusión:

La información es reportada mensualmente al vicepresidente ejecutivo a través del Panel de Control


3.13. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad de Comunicaciones, identificando los

procesos, subprocesos, desarrollados en esta y definir para ello las etapas y objetivos pertinentes. Identificar

y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y

clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control -

oportunidad, periodicidad, tipo.).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz, actualizar y mantener una matriz de

riesgo simplificada que incorpore los procesos de la Unidad de Comunicaciones cuyos niveles de exposición

al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la matriz

simplificada se debe definir un programa de tratamiento.

La matriz de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento se debe mantener y

actualizar durante el año y reportar semestralmente al encargado de riesgo institucional.

Justificación:



Objetivos:

Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo Simplificada y

Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de

alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus

implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la

organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión:

Semestralmente se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo

Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Unidad de Auditoría Interna, la

cual será enviada a la encargada (o) de riesgo institucional previa aprobación del director del área.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE FISCALÍA


98

V. FISCALÍA

1. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD

1.1. Revisión de Preinformes, Informes de Auditoría y Minutas de Investigación elaboradas por la

Dirección de Fiscalización, así como, evaluación de admisibilidad de los requerimientos

ingresados a través de la Línea de >Denuncia.

Breve descripción:

Brindar apoyo a la Dirección Fiscalización, efectuando una revisión, desde un punto de vista formal y jurídico,

de la totalidad de preinformes, informes de auditoría y minutas de investigación generadas por esa Dirección,

antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo. Además, identificar elementos del borrador de cada

auditoría o minuta que pudieran constituir hechos susceptibles de denuncia ante distintos organismos o el

Poder Judicial, y evaluar la admisibilidad de los requerimientos que ingresan a través de la Línea de Denuncia.

Justificación:

Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar y sugerir correcciones

de orden formal y jurídica, a los preinformes, informes de auditorías y minutas de investigación realizadas

por la Dirección de Fiscalización.


Prestar apoyo a la Dirección de Fiscalización, conforme lo solicitado por la Vicepresidencia Ejecutiva.

Difusión:

Dirección de Fiscalización y Vicepresidencia Ejecutiva.

1.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad de Auditoría Interna

Breve descripción:

Brindar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, efectuando una revisión, desde un punto de vista formal y

jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría generados por esa unidad, antes de ser

entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo.

Justificación:

Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar y sugerir correcciones

de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de auditorías realizadas por la Unidad de Auditoría

Interna.


Prestar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, conforme lo solicitado por la Vicepresidencia Ejecutiva.

Difusión:

Unidad de Auditoría Interna y Vicepresidencia Ejecutiva.



99

1.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados por la Ley N° 19.886 y

su Reglamento (Compras Públicas)

Breve descripción:

y su Reglamento.

eferencia.

Licitación Privada y Trato Directo; Adjudicación; Declaración de Proceso Desierto, y Aprobación de Contratos).

s (cuando corresponda).

Justificación:

Velar por la legalidad, regularidad y transparencia de los procesos de compras institucionales, cautelando el

cumplimiento de la normativa vigente y la debida igualdad de competencia y garantía de derechos de los

participantes.


Permitir que los procesos de adquisición institucionales llevados a cabo por el área responsable, se realicen

con estricta sujeción a la normativa vigente.

Difusión:

Direcciones de COCHILCO.

1.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus correspondientes Resoluciones

Aprobatorias Exentas

Breve descripción:

Atender las peticiones de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a elaborar todos los contratos y convenios

que deba suscribir la Institución en el cumplimiento de sus funciones, al igual que sus correspondientes

Resoluciones Aprobatorias, para lo cual se deben revisar y analizar todos los antecedentes soportantes, para

calificar su suficiencia legal.

Justificación:

En cumplimiento de su rol de asesor jurídico integral de todas las áreas y quehaceres de la Comisión, la

Dirección Jurídica debe velar por la correcta observancia de la normativa vigente en los contratos y

convenios que celebra, de manera que exista la debida correspondencia entre las decisiones institucionales

y aquella.


Garantizar que los contratos y convenios que celebra la Institución, al igual que los actos administrativos que

se dicten a su respecto, cumplan las exigencias legales y reglamentarias.



100

Difusión:

Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.

1.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios

Breve descripción:

Estudiar y analizar, desde una perspectiva jurídica, diversas materias sometidas al pronunciamiento de la

Dirección, lo cual implica, entre otras actividades, las siguientes:

Normas Internacionales;

onal e internacional;

ión y análisis de pronunciamientos de la

Contraloría, de la Dirección del Trabajo, del Servicio de Impuestos Internos, del Tribunal de la Libre

Competencia y de otras autoridades competentes del sector público, y

ca, de las Actas del Congreso y de otras fuentes del derecho.

Justificación:

El quehacer institucional requiere contar con permanente apoyo jurídico en materias correspondientes al

derecho constitucional, administrativo, civil, ambiental, minero, de aguas, laboral, tributario, internacional y

procesal, entre otros.


Asesorar, tanto a las autoridades institucionales como a las del Ministerio de Minería, de manera de

proporcionarles un soporte jurídico que les permita cumplir con sus funciones sobre la base de fundamentos

legales sólidos y debidamente documentados.

Difusión:

Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Direcciones de la Institución.

1.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137

Breve descripción:

Continuar con la asesoría jurídica que permita a la Institución -a través del H. Consejo- informar

favorablemente, de acuerdo a esta Ley, las eventuales asociaciones de CODELCO-CHILE con terceros, o

transferencia de pertenencias mineras a ENAMI.

Justificación:

Actividad que corresponde efectuar a la Comisión por mandato expreso de la ley, cuyos aspectos jurídicos

deben ser informados por la Fiscalía durante el proceso de tramitación de las correspondientes solicitudes

presentadas por la Corporación, y previo a la adopción de los acuerdos del Consejo.



101


Facilitar y garantizar la certeza jurídica de las actuaciones aprobatorias del Consejo, en conformidad a las

exigencias de la Ley.

Difusión:

Consejo de la Comisión Chilena del Cobre y Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica.

1.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas

Breve descripción:

Actuar coordinadamente con el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas, colaborando, en forma

permanente, de oficio o a petición del mismo, con las tareas que realiza la citada dependencia institucional

de manera de otorgarle el adecuado apoyo jurídico en las distintas materias que debe abordar (vgr. en

materias de nombramientos, procedimientos de concursos, obligaciones y derechos funcionarios, etc.).

Justificación:

Resulta necesario que, permanentemente, se entregue asesoría jurídica específica al Departamento de

Gestión y Desarrollo de Personas, a fin de que sus actuaciones se ajusten a derecho.


Se pretende que las labores que debe realizar el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas se

ajusten a la normativa vigente y no sean objeto de reparos por la Contraloría General de la República ni de

reclamaciones por cualquier otra persona.

Difusión:

Departamento de Gestión de las Personas.

1.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas

Breve descripción:

Revisar, permanentemente, todas las Resoluciones Exentas internas preparadas por el Departamento de

Gestión y Desarrollo de Personas, adecuándolas a las normas vigentes, y visarlas en forma previa a su firma

por la autoridad competente.

Justificación:

Resulta necesario que las Resoluciones Exentas internas sean elaboradas conforme a la legislación vigente,

de manera que no sean reparadas por la Contraloría General de la República cuando corresponda registrarlas

o cuando dicho órgano de control efectúe los controles posteriores que realiza en nuestras dependencias.


Las Resoluciones Exentas internas materializan las actuaciones de las autoridades administrativas

competentes, las que deben ajustar su actuar a la competencia que le otorguen las leyes, conforme al

principio de juridicidad que establece el artículo 7° de la Constitución Política. Por consiguiente, en la medida

que tales Resoluciones Exentas sean elaboradas conforme a derecho, las autoridades estarán cumpliendo

con el referido principio de juridicidad.



102

Difusión:

Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas.

1.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública

Breve descripción:

Gestionar la entrega de información por parte de la Comisión, a las personas que la soliciten, a través de los

mecanismos especialmente dispuestos para ello. Lo cual implica, entre otras actividades, las siguientes:

respuesta respectiva;

y si puede afectar derechos de terceros;

entrega o denegación de información,

ante Consejo para la Transparencia.

Justificación:

El día 20 de agosto de 2008, fue publicada en el Diario Oficial la Ley N° 20.285 que viene a regular el principio

constitucional de transparencia y publicidad, que e

la Ley N° 20.285, se produjo el 20 de abril de 2009, siendo obligatoria para la Institución.


Dar cabal y oportuno cumplimiento a las disposiciones de la Ley N° 20.285 y de su Reglamento, precaviendo

la aplicación de las sanciones que dicha norma contempla.

Difusión:

Todas las personas que requieren información a través de la Ley N° 20.285.

1.10. Participación en Comités y Grupos Específicos

Breve descripción:

Al interior de la Institución funcionan, periódicamente y de manera estable, una serie de Comités y Grupos

de Trabajo específicos, en los que deben participar profesionales de la Dirección, a saber:

Comité Paritario de Higiene y Seguridad: Organismo técnico de participación entre la administración y los

funcionarios, para detectar, evaluar y prevenir riesgos de accidentes y enfermedades profesionales. Lo

integra un profesional de la Dirección en representación de la Jefatura del Servicio.



103

Comité Transparencia Activa: Grupo que debe mantener mensualmente actualizado, el banner de Gobierno

Transparente de la Institución.

Comité de Seguridad de la Información: Grupo encargado de elaborar las políticas y procedimientos de

resguardo de la información que mantiene la Institución.

Comité de Bienestar: Equipo que debe administrar el Servicio de Bienestar de la Comisión.

1.11. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre

Breve descripción:

El presente proyecto consiste en la revisión, corrección y redacción final de las Comunicaciones, Proyectos

de Acuerdos y Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.

Justificación:

Brindar apoyo a la labor del Secretario del Consejo, conforme a lo solicitado por la Vicepresidencia Ejecutiva,

confeccionando Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión

Chilena del Cobre.


Apoyar jurídicamente al Secretario del Consejo en la confección oportuna de los referidos documentos.

Difusión:

Direcciones COCHILCO y Consejeros

1.12. Secretariado Comité de Sanciones Cochilco

Breve descripción del proyecto:

Desarrollar la Secretaría Técnica del Comité de Sanciones de Cochilco, siendo el encargado de elaborar y

mantener la custodia de las Actas, despachar las citaciones a sesiones ordinarias y/o extraordinarias, y

brindar apoyo al funcionamiento del Comité.

Justificación:

De acuerdo a lo dispuesto en el D.L. N° 1.349, artículo 2°, letra k), a la Comisión le corresponde, entre otras

nformar al Banco Central de Chile, en la forma que lo determine el Consejo del mismo, acerca

esta función es referida al Servicio Nacional de Aduanas, en virtud del Acuerdo del Consejo del Banco Central,

de diciembre de 2000, que suprimió a partir del 1 de marzo de 2001, la exigencia impuesta a los importadores

y exportadores de presentar ante éste el informe de importación, el informe de exportación y el informe de

variación del valor de la declaración de exportación.

En ejercicio de sus facultades, la Comisión requiere de los exportadores e importadores de cobre y de sus

subproductos, por cada operación, la presentación de los contratos de compraventa y demás documentos



104

que respalden las operaciones de exportación, de importación e informes de variación del valor, que sirvan

para establecer el valor final de las exportaciones de cobre y sus subproductos. Para estos efectos, la

Comisión ha dictado una serie de actos administrativos, por si sola y en conjunto con Aduanas.

A raíz de la dictación de la Ley N° 20.780, se modificó el artículo 14 del D.L. N° 1.349, en el sentido de que el

no ingreso o ingreso extemporáneo o incompleto de los términos esenciales de los contratos que den origen

a las exportaciones de cobre y de sus subproductos, y sus modificaciones, en el Sistema de Exportaciones

Mineras de la Comisión será sancionado con una multa decretada por acuerdo del Consejo, facultad que en

su sesión N° 1, de 8 de enero de 2015, éste acordó delegar en el Vicepresidente Ejecutivo, creándose al

efecto un Comité de Sanciones compuesto por el Fiscal, el Director de Fiscalización y el Director de Estudios

y Políticas Públicas.

La jurisprudencia judicial y administrativa de la CGR en cuanto al plazo de prescripción de las faltas

administrativas, que hasta entonces consideraba de 6 meses, se modificó a contar del Dictamen 24.731, de

12 de septiembre de 2019, determinando que procede aplicar el plazo general de prescripción de 5 años

establecido en el art. 2.515 del Código Civil, contados desde el momento que se comete la infracción.

Todo lo anterior llevó a la Comisión a tomar la decisión de, por una parte, recoger dicha jurisprudencia y

elaborar un nuevo Reglamento del Comité de Sanciones, y por otra, fijar mediante Acuerdo del Consejo los

términos esenciales de los contratos de exportación de cobre y sus subproductos.

Por Acuerdo tomado en sesión N° 3, de 27 de marzo de 2020, se establecieron los términos esenciales de los

contratos de exportación del cobre y sus subproductos, lo que fue publicado en el Diario Oficial de 15 de

mayo de 2020 y, mediante Resolución Aprobatoria Exenta N° 29, de 14 de abril de 2020, se dictó un nuevo

texto del Reglamento que fija el funcionamiento del Comité de Sanciones, publicado en el Diario Oficial de

1 de junio de 2020.


Brindar apoyo al funcionamiento del Comité de Sanciones de Cochilco, desempeñando la labor de Secretario

de Actas del mismo, conforme al acuerdo adoptado por éste en su sesión ordinaria N° 1, de 30 de junio de

2020.


Control de gestión


Breve descripción:


institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección Jurídica, en el panel de control.

Justificación:



105



las direcciones.


Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y cumplimiento del




Difusión:



2.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Dirección Jurídica identificando los procesos, subprocesos,

desarrollados y definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos

relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles

existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad y tipo).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo, actualizar y mantener una

matriz que incorpore los procesos de la Dirección Jurídica cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores

y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir

un plan de tratamiento.

La matriz de riesgo, así como el plan de tratamiento se debe mantener y actualizar durante el año y reportar

al encargado de riesgo institucional.

Justificación:




Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos) que

permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la

organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.

Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a

disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión:

Semestralmente se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo y Plan

de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección Jurídica, la cual será enviada al encargado

de riesgo institucional previa aprobación del fiscal.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN

Plan de Trabajo 2021 Y FINANZAS

106

VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS (DAF)

A la DAF le corresponde la gestión y administración de los recursos financieros, informáticos y materiales de

la institución, para lo cual diseña y ejecuta en forma continua los procesos administrativos que permitan

mantener la operatividad y el funcionamiento óptimo de COCHILCO.

Lo anterior lo lleva a cabo mediante:

La gestión y desarrollo de las personas, entendido como el recurso principal de la organización

teniendo como propósito el de contar con los/las mejores colaboradores/as, desde una perspectiva

integral humana y profesional, con altos estándares de desempeño y de motivación, bajo un clima

de respeto, armonía y de colaboración.

La gestión y administración de los recursos financieros del servicio.

La gestión de compras con estándares de calidad, oportunidad y precios convenientes

La gestión y monitoreo de los contratos; la gestión de los distintos sistemas y plataformas

tecnológicas y equipamiento computacionales y periféricos con que cuenta la institución como

herramientas sustantivas para el desarrollo de las distintas tareas y funciones de sus áreas

estratégicas y de las de apoyo.

La gestión de mantención de la infraestructura y logística de los servicios generales y gestión del

soporte administrativo para la correcta operación institucional.

La gestión de inventarios con foco en el resguardo y cuidado de los bienes públicos.

Para estos efectos, la DAF se organiza internamente a través de 4 Departamentos y 1 Unidad, liderados por

el Secretario General:

Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas

Departamento de Finanzas

Departamento de Adquisiciones

Departamento de Informática

Unidad de Gestión Documental y Servicios Generales

Para el periodo 2021 es importante destacar que la Ley de Presupuesto contempla una reducción del orden

del 10% del aporte y gasto fiscal, respecto al ejercicio 2020. Dicho presupuesto es sólo de continuidad

operacional, dada las restricciones económicas del país, por lo que no se ha autorizado financiamiento

adicional para proyectos tecnológicos de mayor automatización de procesos y de gestión, como así también

para proyectos de mejoras de los sistemas actuales que se administran.

1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN Y DESARROLLO DE PERSONAS

Este Departamento tiene por objetivo principal el diseñar y aplicar una estrategia eficaz y eficiente de

gestión de Recursos Humanos, destinada a promover un óptimo clima laboral y un adecuado desarrollo de

los diferentes procesos que dicen relación con gestión de las personas, de manera integral, que se

desempeñan en COCHILCO y en función de los lineamientos y objetivos estratégicos institucionales.



107

1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño

a) Breve descripción:

Velar por el cumplimiento del proceso de Evaluación del Desempeño regido por Reglamento

Especial de Calificaciones (D.S N° 19, de 25 de abril de 2013), que comprende:

Precalificación: Este informe comprende el período desde el 1 marzo de 2020 al 28 de febrero

de 2021 y debe ser notificado a los funcionarios dentro de los 10 días a contar de la entrega

de antecedentes.

Gestión y Seguimiento: Entregar a los evaluadores (precalificadores y miembros de la Junta

Calificadora) todos los antecedentes necesarios para poder efectuar las evaluaciones del

período, así como también llevar el control de los plazos, seguimientos de los compromisos y

metas y, retroalimentación.

Informe Desempeño N° 1: Este informe comprende el período desde el 1 de marzo al 31 de

agosto de 2020, el cual debe ser notificado personalmente al interesado dentro de los cinco

días hábiles siguientes de realizado.

Elección Representantes Junta Calificadora: Dentro de los diez primeros días del mes de

diciembre, se recibe la inscripción de todos aquellos funcionarios que sean propuestos para

desempeñar la representación del personal ante la Junta Calificadora. Luego, se convocará a

elecciones dentro de los 3 días hábiles siguientes .

Generación de Informes: Confeccionar las estadísticas solicitadas por la Dirección Nacional

del Servicio Civil (DNSC) u otros usuarios, al finalizar cada evaluación.

b) Justificación:

Es necesario velar por la correcta y oportuna ejecución del Proceso Calificatorio y dar cumplimiento

a la normativa vigente.

c) Objetivos Perseguidos:

Gestionar y controlar el proceso de evaluación de desempeño del personal para que se ejecute de

manera oportuna y eficiente, contribuyendo así también a la identificación de brechas de

conocimientos y/o competencias del funcionario para efectos de un Plan o Programa de Capcitaciín

en función de los lineamientos y objetivos estratégicos de la institución, todo dentro dentro del

marco normativo vigente sobre la materia.

d) Difusión:

La difusión es dentro (interna) de la Institución.

e) Producto:

Funcionarios calificados y generación de informes relativos al proceso.



108

1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC)


El SEC corresponde a una herramienta tecnológica desarrollada para Cochilco para poder llevar a

cabo la ejecución del proceso de Evaluación del Desempeño. El administrador funcional de esta

plataforma es la Jefa del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas y entre sus tareas se

se encuentra:

Validación de la operatibidad del sistema, previo uso del mismo.

Verificación de la nómina de funcionarios a evaluar y evaluadores

Actualización de la información necesaria para la evaluación (Perfiles de Cargo, Actividades de

Capacitación, Anotaciones de mérito/demerito, entre otros).

Operar el sistema como secretaria de la Junta Calificadora.

Carga de Evaluaciones y Compromisos debidamente firmados.

b) Justificación:

La existencia de este sistema tecnológico permite centralizar la información del proceso de

evaluación del desempeño mejorando los tiempos del proceso y gestión de su información.


Optimizar el proceso de Evaluación del Desempeño.

d) Difusión:


e) Producto:

Base de datos SEC.

1.3. Proceso de Cálculo de Remuneraciones y otros asociados asociados a gastos de personal

(honorarios, viáticos, etc.)


Realizar todas aquellas actividades relacionadas con el proceso de cálculo de las remuneraciones

mensuales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este proceso se realiza en el

sistema de pago SIGPER que es administrado y operado por el Encargado de Remuneraciones.

Entre las principales actividades a desarrollar se encuetran:

Carga de parámetros claves del proceso UF y UTM, entre otros.

Revisión y actualización de nómina mensual de funcionarios a pago.

Revisión y actualización de los datos de cotizaciones previsionales, ante cambios y/o

modificaciones.



109

Coordinación con Encargada de Bienestar por los descuentos asociados a préstamos y casas

comerciales y su ingreso al sistema.

Coordinación con Depto. de Finanzas por descuentos de uso particular de transporte de

radiotaxis por parte de los funcionaios y su ingreso al sistema.

Realización de descuentos para los afiliados de la Asociación de Funcionarios y su incoporación

al sistema

Verificación de descuentos por concepto de atrasos e inasistencias.

Además este proceso conlleva la generación de la centralización general de remuneraciones, pagos

previsionales, pago de cuotas de préstamos en la Caja los Andes y fondo de retiro.

Dentro de este proceso de cálculo también se considera las contrataciones a honorarios a suma

alzada ques e encuentran dentro del subtítulo presupuestario de gastos de personal y los viáticos

nacionales e internacionales.

Todo lo anterior constituye el principal insumo de información y de respaldos, para el proceso de

pago de remuneraciones, pago de honorarios y pago de viáticos que realiza el Departamento de

Finanzas.

b) Justificación:

Es necesario velar por el correcto y oportuno cálculo de remuneraciones de los funcionarios de la

Institución, así como las obligaciones legales asociadas al pago de éstas, a objeto de poder realizar

su pago de manera oportuna y minimizando los riesgos asociados, todo en virtud de la normativa e

instrucciones que rigen sobre la materia.


Generar la información base tanto de los montos de remuneraciones como de las obligaciones

previsionales que deben ser pagadas, cumpliendo con las normas vigentes sobre la materia y

con las fechas de pago establecidas.

Generar la información necesaria del proceso de remuneraciones para su contabilización.

d) Difusión:


e) Producto:

Cálculo de Remuneraciones mensuales (brutas y líquidas), pagos previsionales e impuestos, entre

otros, y su respectiva centralización por unidades demandantes.



110

1.4. Informe mensual de Control Horario


El Encargado de Remuneraciones es el responsable de verificar el cumplimiento de la jornada laboral

de los funcionarios. Para esto debe emitir un reporte semanal del movimiento del reloj control,

considerando los siguientes aspectos:

Solicitudes de permisos especiales y compensación del mismo.

Registro de incidencias de inasistencias.

Uso de tiempos compensatorios

Respaldo y verificación de las cámaras ante no registro de ingreso o salida de funcionarios.

Cabe destacar que mensualmente, el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas debe

remitir a cada Jefatura el Reporte de Asistencia de su equipo, como así también información relativa

horas extras y atrasos, con/sin descuento en remuneraciones, para su gestión y/o sanción

administrativa (en caso que proceda).

b) Justificación:

El cumplimiento de la Jornada Laboral es una obligación establecida en el Estatuto Administrativo,

por lo que su seguimiento y control es considera fundamental en lo que es la administración de

personal.


Cumplimiento de la normativa vigente referida a la Jornada Laboral.

d) Difusión:

Interno Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas

Directores y jefaturas

e) Producto:

Revisiones semanales

Reporte mensual de la asistencia por Área.

1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación


El Plan Anual de Capacitación corresponde a la consolidación del Proceso de Detección de

Necesidades de Capacitación de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este es elaborado

por el Encargado de Capacitación, quien recoge los requerimientos de cada una de las Direcciones

en función de los lineamientos y objetivos estratégicos de la Institución..



111

El seguimiento de la ejecución del Plan, es responsabilidad del Encargado de Capacitación, quien

informa periódicamente al Comité Bipartito de Capacitación.

b) Justificación:

Gestionar y controlar el proceso de capacitación enfocado en las necesidades de capacitación para

el personal de la Institución.


Disminuir las brechas de competencias técnicas y relacionales existentes respecto de lo esperado

y , por otra, potenciar el conocimiento de los funcionarios, todo con el propósito de mejorar la

gestión y el desempeño institucional y dar cumplimento de manera más eficiente y oportuna a los

lienamientos y objetivos estratégicos institucionales.

d) Difusión:


e) Producto:

Plan de Capacitación aprobado por Resolución Exenta.

Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.

Indicadores mensuales proceso capacitación.

Registro en el SISPUBLI (Sistema Informático de Capacitación del Sector Público, administrado

por la Dirección Nacional del Servicio Civil).

1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación


El seguimiento de la ejecución del Plan Anual de Capcitación (tanto de la perspectiva de iniciativas

como de los recursos asignados), es responsabilidad del Encargado de Capacitación, quien debe

informar periódicamente al Comité Bipartito de Capacitación. La ejecución de las iniciativas de

capacitación debiera guardar una estrecha relación con el Plan Anual que se ha levantado,

identificado y diseñado.

La ejecución del Plan de Capacitación es informada periódicamente al Comité Bipartito de

Capacitación.

El Encargado de Capacitación debe llevar un control de cada uno de los costos, pagos y montos,

tanto los realizados como los pendientes por ejecutar en el período reportado. De esta forma, el

Comité puede tomar decisiones respecto al presupuesto autorizado y vigente, de manera oportuna.



112

Además, el Encargado de Capacitación debe llamar a concurso cuando corresponda, coordinando la

ejecución de las capacitaciones, tanto con los organismos capacitadores y áreas internas (Fiscalía y

Adquisiciones).

b) Justificación:

Gestionar y controlar el proceso de capacitación cumpliendo con los estándares requeridos por las

jefaturas y la normativa existente que rige sobre la materia.


Gestionar y controlar, debida y oportunamente, tanto el desarrollo de las iniciativas contempladas

en el Plan Anual de Capacitación, como así también su ejecución presupuestaria con un enfoque de

minizmación de riesgos en función de los compromisos establecidos.

d) Difusión:


e) Producto:

Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación y su difusión en intranet.

Actas Comité Bipartito.

Registro en el SISPUBLI (Sistema Informático de Capacitación del Sector Público, administrado

por la Dirección Nacional del Servicio Civil).

Contestar encuestas evaluando a proveedores de Capacitación (solamente aquellas

actividades asociadas a orden de compra), en plataforma de la Dirección Nacional Servicio Civil.

1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo y Eficacia de la Capacitación


Para evaluar la Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de Trabajo se utilizan

aquellas capacitaciones seleccionadas de acuerdo a la metodología del Servicio Civil, es decir que

cuenten con más de 12 (doce) horas (con o sin costo), incluyan evaluación y tengan un número igual

o superior a 7 (siete) participantes.

Esta evaluación se realizará aplicando la metodología impulsada por la Dirección Nacional del

Servicio Civil, incluye evaluación en reacción, aprendizaje y transferencia. El número de actividades

a comprometer en Evaluación de Transferencia corresponderá al 10% de la actividades

ejecutadas con evaluación de reacción y aprendizaje, del número total de actividades declaradas

en el Plan anual de Capacitación.



113

Por otra parte, para evaluar la eficacia de la Capacitación, se aplica una encuesta de aplicabilidad,

luego de transcurrido al menos 6 meses de finalización del curso, a aquellas actividades del Plan de

Capacitación o emergentes que tengan asociado:

a) gasto presupuestario

b) evaluación con nota, y

c) duración igual o mayor a 12 horas cronológicas.

b) Justificación:

Verificar que las actividades de capacitación desarrolladas cumplan con el o los objetivos definidos.


Evaluar la transferencia y la aplicación del conocimiento adquirido en el curso a las tareas

desarrolladas por los funcionarios, cuando corresponda.

d) Difusión:


e) Producto:

Instrumentos que evidencian el uso de la Metodología de Evaluación de la transferencia al

puesto de trabajo (Ficha Resumen de Detección de Necesidades, Guión Metodológico, Informe

de Resultados de Evaluación de Transferencia, Datos tabulados que acrediten la realización de

las evaluaciones de reacción, aprendizaje y transferencia).

Instrumentos que evidencian la medición de la eficacia.

1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones


Este proceso tiene por finalidad la contratación de nuevos funcionarios para Cochilco, en función de

los cupos disponibles de dotación autorizada y las normas e instrucciones vigentes sobre la materia.

La ejecución del proceso se establece en el procedimiento de Reclutamiento y Selección

Institucional, el que considera los lineamientos del Instructivo Presidencial de Buenas Prácticas en

el Estado y Resolución N° 1 del año 2017, de Servicio Civil y la diferente normativa vigente.

A su vez, se programan inducciones de acuerdo a la calidad jurídica del nuevo funcionario/a que se

integra a la Institución.

Para funcionarios a contrata o planta (así como también, para aquellos funcionarios que

ingresan por primera vez como funcionarios públicos) se establecen Inducciones con su

jefatura directa en primera instancia, para luego revisar junto a los profesionales asociados

materias relativas a:

de la Seguridad de la Información

Seguridad y Evacuación personal



114

Jurídicas

Comunicacionales

Control de Gestión

Servicio de Bienestar

Capacitación

Asociación de Funcionarios

Gestión de Compras

Gestión de Personas, y

Cursos obligatorios de la mutual de seguridad.

Para la contratación de Jefaturas, además de los contenidos descritos anteriormente se

consideran en su programa de Inducción temas relacionados con Liderazgo en COCHILCO y

Lineamientos Estratégicos.

En caso de Honorarios y Alumnos en Práctica se considerarán inducciones tanto en

Seguridad de la Información, como así también en Evacuación y Seguridad personal.

b) Justificación:

Velar por el desarrollo de un proceso de contratación transparente y ajustado a las necesidades

institucionales, así como el facilitar la incorporación de nuevas contrataciones a la Institución.


Contratar personal idóneo de acuerdo a las necesidades institucionales .

d) Difusión:

COCHILCO

e) Producto:

Funcionarios contratados de acuerdo a proceso.

Registro Planilla de inducción, con las firmas de los responsables y el funcionario, que al

finalizar será anexada a la carpeta personal del funcionario.



115

1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas:


Se requiere contar con información mensual de aquellos indicadores relevantes de los funcionarios,

tales como:

Control de Viáticos Nacionales e Internacionales: Se reportan el número de días por cada

funcionario que ha solicitado viáticos en el mes informado.

Rotación (Recambio): Se refiere a la cantidad de personas que ingresaron a la Institución menos

la cantidad de desvinculaciones, respecto a la dotación total de funcionarios del mes

reportado.

Ausentismo Anual: Representa los días de ausentismo por funcionario al año.

Horas Extraordinarias Anuales: Representa a las horas extraordinarias por funcionario al año.

Horas Extraordinarias Mensuales: Total HH Diurnas y Nocturnas Ejecutadas en el mes.

Informes Trimestrales de dotación de personal: Da cuenta del porcentaje de informes

trimestrales de dotación de personal enviados a DIPRES oportunamente.

Informe Anual correspondiente al Balance de Gestión Integral, agregando la información

referente al Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas y sus estadísticas anuales, en

función al año t-1

Calificaciones con retroalimentaciones y compromisos de desempeño: Del total de

funcionarios calificados, indica el porcentaje que recibieron retroalimentación y compromisos

de desempeño.

Funcionarios Capacitados: Porcentaje de funcionarios capacitados con y sin costo, versus la

dotación efectiva

Capacitación promedio por empleado: Horas totales de Capacitación versus el total personas

capacitadas.

Inversión por Capacitación: Monto anual del presupuesto de capacitación ejecutado respecto

al Monto anual asignado por glosa a capacitación.

Ejecución presupuestaria por concepto de capacitaciones: Monto anual del presupuesto de

capacitación ejecutado.

Recuperación de Licencias Médicas: Porcentaje de Recuperación Licencias Médicas (6 y 24

meses de antigüedad, excluye licencias de 3 o menos días)

Promedio de recuperación de licencias médicas: Días promedio de recuperación de licencias

médicas.

Dotación: Dotación Mensual por cada una de las Direcciones.

Gastos en Sala Cuna y Jardín Infantil: Total gastos mensuales en Sala Cuna y Jardín Infantil

La generación y seguimiento de los indicadores que se requieran tiene por objeto un debido

cumplimiento de la normas e instrucciones vigentes, como así también el levantamiento de

alertas tempranas a objeto de minimizar riesgos de incumplimiento.



116

b) Justificación:

Disponer de información actualizada, centralizada y en forma oportuna de los indicadores de

recursos humanos de la Institución.

c) Objetivos perseguidos:

Mantener y proveer de información actualizada del personal de la Institución al Vicepresidente

Ejecutivo, así como también al Secretario General para la toma de decisiones.

d) Difusión:

Uso Interno reportado a través de Panel de Control.

e) Producto:

Informe mensual enviado al Vicepresidente Ejecutivo y al Secretario General.

1.10. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas)


Seguimiento y control de la recuperación de los subsidios por Licencias Médicas. Esto incluye lo

siguiente:

Tramitación: Una vez que el funcionario presenta una licencia médica se debe enviar al

Servicio de Salud correspondiente (Isapre, Fonasa o Mutual) completando los datos solicitados

en los plazos legales establecidos (3 días hábiles contados desde la fecha de recepción de la

licencia médica).

Seguimiento y Control de Pagos Licencias Médicas: Se registran todos los datos de las

licencias médicas recibidas en una planilla de control para su seguimiento, así como también

se realiza gestión de cobranza para aquellas licencias médicas que presenten diferencia en los

pagos y/o aquellas que se encuentren pendiente de pago.

Entrega de antecedentes para la confección de la Resolución Exenta una vez autorizada la

licencia médica por el Sistema de Salud correspondiente y, o en caso de ser necesario informar

al funcionario por reducción o rechazo de la misma para que efectúe las apelaciones

correspondientes en su Isapre, COMPIN o Superintendencia de Salud.

Revisión mensual en los portales web de las entidades privadas de salud, para rescatar

información sobre pagos, depósitos y resoluciones médicas.

Coordinación con COMPIN, Ministerio de Salud y Mutual de Seguridad para obtener

información de pagos, depósitos y resoluciones médicas.

Registro de la Resolución Exenta en la plataforma de Contraloría.

b) Justificación:

La recuperación de los subsidios, asociados a las licencias médicas presentadas por los funcionarios

de COCHILCO, requiere gestionar periódicamente solicitudes de recuperación y registro para tener



117

un adecuado control de lo pagado por las instituciones de salud en virtud de las exigencias e

instrucciones sobre la materia.


Gestionar oportunamente la tramitación de licencias médicas y la recuperación de Subsidios y

costos previsionales.

d) Difusión:

Uso Interno del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas.

e) Producto:

Planilla de Control de Licencias Médicas

1.11. Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar


Consiste en realizar aquellas actividades relativas a la gestión y administración de beneficios del

Servicio de Bienestar de la Institución, entre las que destaca:

Asesorar a los funcionarios en materia de maximizar los beneficios disponibles;

Revisar la documentación entregada por los afiliados;

Realizar las denuncias en la compañía de seguro;

Envíar documentación entregada por los funcionarios afiliados al Servicio de Bienestar;

Seguimiento de rechazos por parte de Compañía de Seguros e informe al funcionario.

Realizar presentación e inducción a los funcionarios nuevos sobre el funcionamiento y

beneficios otorgados por del Servicio de Bienestar.

Controlar mensualmente y en coordinación con el Encargado de Remuneraciones los aportes

y descuentos que se realizan mensualmente.

Gestionar los diferentes préstamos disponibles en el bienestar (Auxilio, médico, dental, escolar,

habitacional).

Realizar pago o entrega de los beneficios autorizados en Reglamento de Bienstar y que cuentan

con disponibilidad presupuestaria

Contribuir en la ejecución y seguim

Gestionar y controlar el cobro y pago de los distintos conceptos que deban realizar los afiliados

pasivos.

Coordinar y Ejecutar las Reuniones Consejo Administrativo del Servicio Bienestar en las que se

da cuenta mensualmente de los Estados Financieros de Bienestar, así como también ingresos,

desvinculaciones, estadísticas de uso del Seguro Complementario de Salud, Aprobación del

Presupuesto, entre otros.

Realizar cuadratura mensual con el contador del Bienestar

Formular y enviar anteproyecto de Presupuesto a la Superintendencia de Seguridad Social: Se

elabora y envía en octubre de cada año, según instrucciones impartidas por la SUSESO.



118

Generar y enviar Estados Financieros al 31 de diciembre de cada año a la Superintendencia de

Seguridad Social, a más tardar a fines de Febrero.

Ser contraparte de la revisión anual por parte del Auditor Interno de la Institución.

Mantener actualizadas las cargas familiares de los afiliados en el sistema SIAGF y de los

Seguros Complementarios.

b) Justificación:

La administración del Servicio de Bienestar, requiere de una correcta determinación de ingresos,

beneficios, registrar y reportar a las instancias pertinentes, todo ello conforme a las normas y

reglamento vigente. Además, contribuir a entregar al afiliado y sus cargas familiares, asesoría en el

uso de las prestaciones y toda la gestión asociada a la entrega de los beneficios de salud y dental.


Gestionar, de manera eficiente y oportuna, las cotizaciones de los afiliados y el aporte que otorga

la institución, con objeto de entregar los beneficios que establezca su Reglamento conforme tanto

a las normas e instrucciones vigentes que rigan sobre la materia como así también en virtud de la

disponbilidad presupuestaria. Este objetivo tiene como eje la maximización de los beneficios de los

funcionarios mediante la correcta gestión de las solicitudes de reembolso presentadas como así

también la minización de riesgos asociadas a su gestión.

d) Difusión:

COCHILCO

e) Producto:

Actas del Consejo Administrativo del Servicio Bienestar

Estados Financieros

Presupuesto Servicio Bienestar

Reembolsos dentales y de salud.

1.12. Gestión del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas


El Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas tiene como finalidad administrar los procesos

de Remuneraciones, Licencias Médicas, Reclutamiento y Selección de nuevos funcionarios,

Administración de la Carrera Funcionaria, Evaluación del Desempeño, Capacitación, Desvinculación

del personal, Control de Asistencia y Servicio de Bienestar. Además de todas aquellas actividades

relacionadas con el registro y control de las actividades que ellas generan (Resoluciones). Atender

consultas de ex-funcionarios acogidos a la Ley de Exonerados Políticos.



119

Las actividades que comprende este proceso son las siguientes:

Numerar, elaborar, revisar y firmar Resoluciones Exentas.

Cálculos de Viáticos Nacionales e Internacionales.

Estadísticas Dipres (Trimestral).

Cargas Familiares (Mensual).

Transparencia (Mensual).

Cálculo Horas Extra (Mensual).

Control Horario (Diario/Mensual).

Planilla Funcionarios (Mensual).

Escalafón (Mensual).

Mantención de Registros en Carpetas Funcionarios, Envío Resoluciones a través de la

Plataforma electrónica de Contraloría y/o en formato papel, y Envío Documentación Ministerio

de Minería.

Coordinación Aniversario Institucional y otras actividades requeridas por la Institución.

Coordinación de compra de Uniformes, según disponibilidad presupuestaria.

Administración de Plataforma de Declaraciones de Intereses y Patrimonio de la Contraloría

General de la República.

Actividades de Coordinación con Mutual de Seguridad respecto a la emisión de DIAT (en caso

de accidente laboral o de trayecto al lugar de trabajo), así como también reservas de horas

para exámenes de Altura Geográfica y cumplimiento del Protocolo de Vigilancia de Riesgos

Psicosociales.

Implementar los diferentes requerimientos de la Dirección Nacional del Servicio Civil.

Mantener la Reportabilidad permanente con la Dirección Nacional del Servicio Civil.

b) Justificación:

La administración y gestión del personal requiere contar con el registro y trazabilidad de las

acciones e información de los funcionarios cumpliendo con la normativa vigente.


Administrar el proceso de gestión de las personas, manteniendo la trazabilidad de los mismos.

d) Difusión:

Uso interno y entidades demandantes.

1.13. Dar Cumplimiento a las Normas de aplicación general en materias de Gestión y Desarrollo de

Personas, de la Dirección Nacional del Servicio Civil


Efectuar Seguimiento y dar cumplimiento a cada uno de los artículos establecidos en las

Resoluciones N°1 y N°2, de la Dirección Nacional del Servicio Civil, manteniendo una coordinación



120

permanente con este organismo y con la mesa Sectorial del Ministerio de Minería, la cual incluye a

la Subsecretaría de Minería y a Sernageomin.

b) Justificación:

innovador que garantice el acceso a servicios públicos de calidad, donde prevalezca el buen trato

compromisos en ambas Resoluciones de la Dirección Nacional del Servicio Civil, referidos a materias

de Gestión y Desarrollo de Personas.


Velar por el cumplimiento de las Normas de aplicación general nos permitee seguir avanzando en el

establecimiento de procesos mucho más transparentes, modernos enfocados en la calidad de vida

de las personas que conforman la Institución, potenciando a su vez el rol del Departamento de

Gestión y Desarrollo de Personas como asesor estratégico de la Vicepresidencia Ejecutiva en la toma

de decisiones.

d) Difusión:

COCHILCO y Dirección Nacional del Servicio Civil.

e) Producto:

Aquellos establecidos en las Resoluciones 1 y 2 de la Dirección Nacional del Servicio Civil

(Elaboración de Procedimientos, Políticas y otras acciones de acuerdo a las líneas establecidas en

materia de gestión y desarrollo de personas).

1.14. Implementación del Sistema de Integridad de COCHILCO

f) Breve descripción:

En el marco de las medidas administrativas de la Agenda de Probidad y Transparencia

comprometidas por la Presidenta de la República, se solicitó, luego de crear un Código Ética,

implementar un Sistema de Integridad.

Dentro de dicha estructura se solicitó designar un Coordinador de Integridad en la Institución,

siendo designada la Jefa del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas, para contribuir a

implementar el Sistema de Integridad de la Institución.

g) Justificación:

Si bien los códigos de ética pública, han sistematizado los valores y conductas que muestran la

cultura, misión, visión y objetivos estratégicos de las instituciones, considerando además el marco

legal que rige las conductas de los funcionarios públicos Dentro de este marco, se hace necesario



121

implementar, monitorear y actualizar el Sistema de Integridad que se ha exgido en todos los

servicios públicos.

h) Objetivos Perseguidos:

Contar con un código de ética institucional y su debida actualización.

Garantizar estrategias que incluyan, en el ámbito de la ética pública el liderazgo del jefe/a

superior de servicio.

Contar con una estructura de funcionamiento.

Velar por el cumplimiento de las disposiciones contenidas en el código de ética institucional.

Desarrollar canales de información.

Contar con canales de consulta y denuncias de inobservancias éticas.

i) Difusión:

COCHILCO y Dirección Nacional del Servicio Civil.

Producto:

Código de Ética

Coordinador de Integridad (Resolución Exenta que lo aprueba)

Comité de Integridad (Resolución Exenta que lo aprueba)

Plataforma Tecnológica para canales de denuncias y/o consultas

Capacitaciones a los funcionarios

2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS

Este Departamento es responsable, en términos generales, de la correcta y debida movilización y

administración de los recursos financieros de la institución, ya sea persupuestarios o extrapresupuestarios,

correspondientes tanto al activo como el pasivo de la organización, la administración de la liquidez de la

institución, la contabilidad y los registros financieros de sus operaciones, bajo la normativa es instrucciones

vigentes sobre la materia y con un enfoque de minimización de riesgos.

2.1. Formulación Presupuestaria


A mediados de cad año el Departamento de Finanzas, en conjunto con el Secretario General y en

coordinación con las otras Direcciones de la Institución, recopila los antecedentes y preparan la

Formulación de Presupuesto para el año siguiente, la que debe ser aprobada por el Vicepresidente

Ejecutivo y presentada ante el Consejo de la Institución. Su diseño se sustenta en las directrices,

linemientos y objetivos estratégicos entregados por la autoridad del Servicio, del MI nsiterio de

Minería como de las instrucciones emanadas de por parte del Ministerio de Hacienda y de la

Dirección de Presupuesto (DIPRES). El cronogama a considarar para su desarrollo y defensa es

entregado anualmente por DIPRES.



122

b) Justificación:

De acuerdo a la normativa vigente sobre la materia, anualmente, se debe presentar a la Dirección

de Presupuesto (DIPRES) del Ministerio de Hacienda, la Formulación Presupuestaria (Presupuesto

Exploratorio) para el año siguiente, lo que considera definir en forma adecuada los recursos

humanos, tecnológicos, financieros y de infraestructura que se requieren para ejecutar los planes

de acción de cada Dirección y cumplir con el mandato legal establecido en nuestra Ley Orgánica N°

1.349.


Formular y definir en forma adecuada los mínimos recursos que se requieren para cumplir con

nuestra Ley Orgánica.

d) Difusión:

Consejo de COCHILCO

Vicepresidente Ejecutivo.

Institucional COCHILCO

Uso interno DAF.

e) Producto:

etc.) que deben ser enviados a través de la plataforma tecnológica disponible por parte de

DIPRES para tal efecto.

Presentación Ejecutiva en fomato PowerPoint para defensa de Formulación Presupuestaria

ante DIPRES.

es entregado por DIPRES

de Ministerio de Minería y que es presentado para la defensa de proyecto de presupuesto ante

Congreso Nacional.

2.2. Gestión y Registro de todas las operaciones financieras presupuestarias y extrapresupuestarias.


Periódicamente se deben realizar, de manera oportuna, las gestiones necesarias para la tramitación

de las operaciones (aprobación de los documentos de cobro). Para ello, los distintos documentos

tributarios de cobro recibidos en la Institución, se validan con las solicitudes de compra (cuando

corresponda), órdenes de compra o resoluciones, las que deben contar con la respectiva recpeicón

conforme por parte del administrador de contrato, requierente o contraparte técnica, según sea el

caso, dentro de los plazos establecidos en la normativa e instrucciones vigentes.



123

Una vez recepcionados conforme los referidos documentos tributarios, se procede al registro

contable de estos en el Sistema de Información de Gestión Financiera del Estado (SIGFE II), que

corresponde a aplicativo web de la DIPRES.

b) Justificación:

El Estado ha dispuesto que todas las transacciones que realicen los organismos del gobierno central

se registren en un sistema tecnológico de información único, integral y uniforme denominado

Sistema de Información de la Gestión Financiera del Estado (SIGFE II). Esto para mejorar y dar mayor

transparencia a la gestión financiera en el sector público, por lo tanto todas las transacciones que

realiza la Comisión deben ser reflejadas en él.


Validar que las operaciones cuenten, con los respaldos y aprobaciones pertinentes en forma

previa al pago a realizar (ya sea directamente por la institución o por la Tesorería General de

la República (TGR) y esto es en la fase de devengamiento de la operación

Mantener todas las transacciones financieras de COCHILCO en SIGFE II, entregando

información íntegra, fidedigana y oportuna conforme a las normas e instrucciones impartidas

por DIPRES y Contraloría General de la República (CGR).

d) Difusión:

Uso Interno y envío de informes requeridos tanto por la DIPRES y la CGR.

e) Producto:

Egreso e ingreso contable, con sus respectivos respaldos.

Instrumentos Auxiliares (Recepciones Conforme, Formulario de Control de Pagos,

Comprobante Egreso Bancario, Comprobante de Ingreso Bancario, etc.)

Operaciones registradas en SIGFE

Estados Financieros generados a través de SIGFE

2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria y Programa de Caja


Realizar un seguimiento mensual del gasto presupuestario y hacer un análisis de las desviaciones

con respecto al gasto real. Llevar un control del cumplimiento de los programas de caja.

En este sentido mensualmente se controla la ejecución presupuestaria, se realiza el análisis de las

desviaciones de gasto y la reprogramación del presupuesto cuando corresponda. También se emite

mensualmente la estimación de las necesidades de caja.



124

b) Justificación:

Para lograr una buena planificación y ejecución presupuestaria, es necesario llevar un control

permanente del avance de éste. Dicho control deberá contemplar un enfoque de gestión por

resultados y de minimización de riesgos.


Hacer un seguimiento y análisis del gasto presupuestario ejecutado y proyectado, con el objetivo

de planificar adecuademente los compromisos financieros en los distintos subtítulos

presupuestarios y aplicar los ajustes pertinentes.

d) Difusión:

Uso Interno y envío de informes requeridos por DIPRES.

e) Producto:

Programa Mensual de Caja

Partida 17

2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de Resultados)


A fin de disponer de información oportuna de resultados, se realiza mensualmente un informe

financiero que incluye el estado presupuestario, balance y resultados del periodo y acumulado.

b) Justificación:

Es necesario realizar una gestión mensual de los resultados financieros de COCHILCO, a fin de

entregar información oportuna y suficiente para el apoyo a la toma de decisiones y optimizar la

utilización de recursos.

c) Objetivo perseguido:

Disponer de información oportunamente para la toma de decisiones. Esta información incluye una

breve explicación de la desviación del gasto.

d) Difusión:

Informe Financiero Contable mensual disponible para el Vicepresidente Ejecutivo en carpeta

compartida (dentro de los servidores institucionales que se dispone para tales efectos).

e) Producto:

Informe Financiero Contable mensual.



125

2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias


Agrupa las actividades de control ejecutadas por el Jefe de Finanzas que implican la validación y/o

autorización de gestiones presupuestarias:

Aprobación de solicitudes de compras

Validación de viáticos (anticipos y resoluciones)

Certificados de disponibilidad presupuestaria

b) Justificación:

Para el correcto registro y trazabilidad de las operaciones que se generan en el marco del

funcionamiento de la Comisión es necesario realizar las actividades descritas en el punto anterior.


Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones vigentes.

d) Difusión:

Uso Interno.

e) Producto:

Visación de Solicitudes y Resoluciones que requieran gasto de personal, gastos en bienes y

servicios de consumo, en activos no financieros, y otros, ya sea con financiamiento

presupuestario o extrapresupuestario.

Autorizaciones en el sistema de compras públicas

2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria dirigidos a Entidades Externas


Agrupa los reportes de ejecución presupuestaria emitidos por el Depto. de Finanzas requeridos por

organismos externos y que tiene por objeto informarles sobre la Gestión Presupuestaria

Institucional. Entre estos reportes destaca:

Glosas presupuestarias a Dipres y a Ministerio de Minería (trimestral)

Balance de comprobación y saldos que envía el Secretario General a CGR. (Mensual)

Cierre anual a Contraloría General de la República (Anual)

Estados Financieros y sus notas a CGR. (Anual). A partir del año 2018, los Estados Financieros

deben ser elaborados de acuerdo a las Normas Internacionales de Contabilidad para el Sector

Público (NIC-SP).

b) Justificación:

La emisión y envío de estos reportes son requeridos mediante Ley de Presupuesto y/o Instrucciones

Presupuestarias y/o por toda la normativa vigente sobre la materia y que tiene por propósito el



126

informar, debida y oportunamente, a los orgamismos requirentes y así contribuir al control que

realizan respecto de los servicios públicos.


Informar de manera oportuna la gestión financiera de la Comisión Chilena del Cobre.

d) Difusión:

Contraloría General de la República (CGR)

Dirección de Presupuestos (DIPRES).

Ministerio de Minería

Otros.

e) Producto:

Informes y/o correos electrónicos de envío.

Estados Financieros en aplicativo web de Contraloría General de la República

2.7. Control de inventario de activo fijo


Mantener actualizado el Activo Fijo de la Institución, a través del uso de un auxiliar o detalle de

Activo Fijo.

b) Justificación:

Se requiere llevar un control de los bienes muebles de la Institución, a través de un registro

ordenado y haciendo uso de un auxiliar o detalle de Activo Fijo.


Disponer de información y registros actualizados que represente adecuadamente información

permenorizada de los activos de la Institución.

d) Difusión:

Uso Interno.

e) Producto:

Auxiliar de Bienes de Uso (Activo Fijo)



127

2.8. Control de Pagos


Realizar todas las acciones y actividades necesarias para realizar una gestión de pagos, de una

manera confiable, segura, oportuna y respaldada, en virtud de toda la normativa vigente e

instrucciones sobre la materia. Lo anterior significa adoptar un enfoque de minimizaciín de riesgos,

lo que conlleva a un control exhaustivo de todos los egresos que deba cumplir la institución y los

pagos pendientes a objeto de levar un adecuado control de pagos de un contrato.

Por regla general, todo pago que realice la institución, ya sea de gastos de personal, de bienes y

servicios de consumo, de inversiones no financieras, etc., será preferentemente mediante

transferencia electrónica. Se exceptúa de esta regla general los pagos de servicios básicos, fondos

globales (caja chica), autopistas, etc.

b) Justificación:

El exhaustivo control obedece a que la institución administra recursos financieros fiscales, en donde

la gestión debe estar sustentada en comportamientos de ética y probidad. Se deben ejecutar los

pagos tanto por concepto de bienes y servicios utilizados, como los pagos de sueldos, viáticos y

fondos a rendir y otros beneficios.


Pagar oportunamente los bienes y servicios utilizados (dentro de los 30 días contados desde el

ingreso del documento tributario de cobro), como así también los reembolsos y pagos de sueldos

para los funcionarios en las fechas establecidas por la autoridad para tal efecto.

d) Difusión:

Uso Interno, a través de Indicadores de Gestión.

e) Producto:

Planilla Excel de control de pagos

2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de Certificados de Origen


La Institución emite documentos trbiutarios de cobro (facturas) por la venta de Certificados de

Origen, requeridos para la materialización de algunas exportaciones de cobre.

b) Justificación:

La venta de los Certificados de Origen es una exigencia para los exportadores de cobre y

subproductos impuesta por la DIRECON (Dirección General de Relaciones Económicas



128

Internacionales), para poder acceder a los beneficios de los Tratados de Libre Comercio firmados

por el país.


Mantener el registro y control de lo facturado y realizar la cobranza asociada a los Certificados de

Origen.

d) Difusión:

Uso Interno y reportado a través de Panel de Control.

e) Producto:

Facturación y cobranza realizada

2.10. Control de Correspondencia


Corresponde al registro y control del correlativo de ingresos y salidas de documentación de la

Dirección del Adminitración y Finanzas. Dicho control involucra asimismo, el digitalizar el flujo de

documentos que ingresan y egresan de la Dirección con el propósito de miminizar riesgos de

pérdidas o extravíos de la documentación original y almacenarlas en el repositorio respectivo en los

servidores institucionales.

b) Justificación:

Mantener el registro y trazabilidad de la correspondencia que entra y sale de la Dirección.


Correcto registro, seguimiento y almacenamiento físico y digital de las operaciones, conforme a las

disposiciones vigentes.

d) Difusión:

Uso Interno.

e) Producto:

Planilla de control de Correlativo DAF

Repositorio de documentos digitales DAF.



129

2.11. Generar y/o actualizar los procedimientos del Departamento de Finanzas

a) Breve descripción del Proyecto:

Analizar los distintos procesos del Departamento y alinearlos con los objetivos estratégicos de

COCHILCO. Producto de éste análisis, se deben revisar, completar y actualizar los procedimientos

del quehacer del Departamento, con un enfoque de minimización de riesgos, de trazabilidad, de

delimitación de responsabilidades, de contingencia y de disponibilización de la documentación y

sus respaldos.

b) Justificación:

Evitar inconsistencias en la ejecución de las tareas de continuidad y repetitivas.

Documentar los distintos procesos del Departamento permite mantener la continuidad

mínima de la operación frente a ausencias de las personas titulares.

Minimización de riesgos


Fortalecer la gestión de riesgos del Departamento

Orientación a la satisfacción de usuarios internos y externos.

Disponibilidad, accesibilidad y seguridad de la documentación respaldatoria de las distuntas

operaciones que realiza el Departamento.

Cumplimiento y apego a la normativa vigente e instrucciones sobre la materia.

d) Difusión:

Todo COCHILCO.

e) Producto:

Procedimientos actualizados en la intranet de Cochilco

3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES

El Departamento se encarga de coadyuvar en la consecución y logro de los objetivos y metas institucionales,

a través de la adquisición y abastecimiento de bienes y servicios de procedencia nacional y extranjera,

vigilando la debida observancia de las leyes, normas y reglamentos aplicables en el ámbito de su

competencia.

3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguimiento a Gestión de Contratos y a la Ejecución Presupuestaria


Para efectos de programar las compras y contratación de bienes y servicios del año 2021, se

requiere tanto el recopilar y consolidar las necesidades de adquisición de bienes y servicios, en



130

función del presupuesto autorizado y disponible de la Institución, como también el realizar los

ajustes que procedan a dicho Plan, en forma semestral a lo menos.

Asimismo, le corresponde a este Departamento establecer el o los procedimientos asociados al

proceso de Gestión de Contratos que emanen de las compras públicas que se realicen, como así

velar por el debido cumplimiento de éstos.

b) Justificación:

Planificar, ejecutar y controlar en conjunto con el resto de la Direcciones requirentes de la

Institución, las compras de bienes y servicios período 2021, las cuales tiene por propósito y fin

último el que la institución y sus dsistimtas unidades estratégicas y de apoyo puedan desarrollar

debida y oportunamente su función y así lograr el cumplimiento de metas y objetivos estratégicos,

todo bajo un enfoque de gestión por resultados y de minimización de riesgos.


Alinear el Plan de Compras año 2021 con la Ley de Presupuesto 2021 como así también con la

gestión presupuestaria institucional.

Planificar las distintas necesidades de compras y de contratación de bienes y servicios del

periodo enero diciembre 2021, manteniendo un catarsto por unidades demandantes o

centros de costo.

d) Difusión:

Uso Interno

Portal de Compras Públicas www.mercadopublico.cl

e) Producto:

Plan de Compras 2021

Planillas de Control presupuestario Mensual.

Reporte de compromisos y ejecución de compras y contratación de bienes y servicios de

manera mensual y por unidades demandantes.

3.2. Procesos asociados al Sistema de Compras Públicas


Le corresponde a la DAF el proveer los bienes y servicios de consumo así como los activos no

financieros, para la normal operación de las distintas unidades de la Institución. La adquisicón de

dichos bienes y servicios deben ceñirse a lo contemplado en las Ley de Compras Públicas, a su

Reglamento y a las distinta jurisprudencia sobre la materia que emanan otras entidades que la

regulan.

http://www.mercadopublico.cl/



131

Existen distintas formas o modalidades de realizar las compras y contrataciones de bienes y

servicios, según se consigna en la normativa: Convenio Marco, Licitación Pública o Privada, Trato

Directo.

b) Justificación:

De acuerdo a la normativa legal vigente las transacciones de compras de bienes y servicios del

Estado se deben realizar a través del Portal www.mercadopublico.cl, cumpliendo a cabalidad los

requerimientos establecidos en la Ley N°19.886 y su Reglamento, como así también la

jurisprudencia emanada del Tribunal de Contratación Pública, la Contraloría General de la República

y otros cuerpos normativos. Las excepciones a esta regla se encuentran contempladas en la

respectiva Ley y su Reglamento.


Realizar todas las adquisiciones de la Institución de manera eficaz, eficiente, oportuna y

transparente, dentro del marco legal vigente.

d) Difusión:

www.mercadopublico.cl

Transparencia Activa

e) Producto:

Provisión de bienes y servicios

3.3. - (Caja Chica)


Gestionar los Fondos Globales (Caja Chica) en efectivo para operaciones menores año 2021 y en

cumplimiento de la normativa vigente sobre la materia.

Se debe generar y/o actualizar un procedimiento interno sobre la materia.

b) Justificación:

Mantener un registro con el detalle de los pagos en efectivo.

Informar los movimientos en forma mensual.


Mantener la continuidad de los servicios menores en materia de electricidad, gasfitería,

correos certificados, suministros menores de uso y consumo, alimentos, gastos de

movilización, entre otros.





132

Cumplimiento de los procedimientos y normativa vigente con un enfoque de gestión por

resultados y minimizando los riesgos inherentes, tanto operacionales, administrativos y

normativos.

d) Difusión:

Uso Interno

e) Producto:

Informe mensual firmado con el detalle de los gastos mensuales.

3.4. Informe mensual respecto a adquisiciones realizadas


Recopilar antecedentes y elaborar informe de gestión de compras para enviarlo, en forma mensual,

al Secretario General para que lo revise y derive al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

El Informe Mensual de Gestión de Compras contempla a lo menos:

Total de compras (número de operaciones y monto) realizadas por Convenio Marco, Trato

Directo, Licitaciones, y compras menores (fondos globales);

Pasajes adquiridos dentro y fuera de plazo;

Reclamos recibidos en materia de compras. El informe mensual, comprende datos del mes

anterior.

b) Justificación:

En el proceso de gestión de las compras institucionales anuales, se producen desviaciones y hechos

importantes que son conveniente mantener informada a la jefatura directa para tomar acciones de

manera oportuna y aplicar mejoras en caso que proceda.


Gestionar compras institucionales.

Cumplimiento de la normativa e instrucciones vigentes.

Informar los movimientos y eventos principales en forma mensual.

d) Difusión:

Uso Interno

e) Producto:

Informe mensual de compras y contrataciones de bienes y servicios de consumo.



133

3.5. Control y Entrega de materiales de oficina


La administración de bodega en cuanto a mantener un stock mínimo de materiales de oficina y su

oportuno reabastecimiento y despacho, reviste importancia para un normal funcionamiento

operacional de toda la institución que requiere de los inusmos mínimos para poder desempeñar de

la mejor forma posible sus funciones y tareas.

b) Justificación:

El normal y continuo funcionamiento de las unidades estratégicas y de apoyo de la institución

requiere de una gestión de bodega lo más eficiente posible, en donde uno de los ejes esté dado

tanto por la proactividad como por el control, todo tendiente a la minimizaciíon de riesgos de no

contar con los insumos necesarios qie dificulten la normal operación institucional.


Mantener la continuidad operacional de la institución.

d) Difusión:

Uso Interno.

e) Producto:

No aplica

4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA

El Departamento de Informática es el área responsable de atender las necesidades tecnológicas

computacionales, tales como la provisión de sistemas o herramientas tecnológicas y de asesoría en el

manejo de software, configuración de equipos periféricos o conexión a Internet, mantenimiento del equipos

computacionales instalado y de telecomunicaciones, publicación o alimentación de bases de datos, y soporte

técnico para la organización y realización de diferentes eventos, teniendo como eje la normativa vigente que

rige sobre la materia, especialmente lo relativo a la seguridad de la información y bajo un enfoque de

minimización de riesgos.

Para el periodo 2021, cabe destacar que la Ley de Presupuesto considera una importante reducción dado el

contexto de pandemia por COVID-19, por lo que por parte de las autoridades monetarias han restringido de

manera sustantiva todos aquellos gastos e inversiones de mejoras en sistemas tecnológicos y/o reemplazo

de equipamiento computacional. Para dicho periodo no se autorizó recursos financieros para hacer mejoras

a los distintos sistemas que administra la institución como tampoco la renovación de equipos

computacionales y periféricos, por lo que la gestión del Departamento de Informática estará cetralizada,

básicamente, a tener y mantener una adecuada continuidad operacional de lo que ya se tiene.



134

4.1. Generar y/o actualizar procedimientos del Departamento de Informática

a) Breve Descripción del Proyecto:

Analizar los distintos servicios y procesos del Departamento de Informática y alinearlos con los

objetivos estratégicos de Cochilco. Producto de este análisis, se debe revisar, generar y/o actualizar

los procedimientos del quehacer del Departamento de Informática, bajo el enfoque de minimización

de riesgos y de cumplimiento de normativa vigente.

b) Justificación:


Permitir la continuidad operacional de la institución, lo que conduce a tener un alto nivel de

cantidad de tiempo en que los sistemas, servidores, dispositivos o hardwares trabajen sin

interrupciones (Up time).


Fortalecer la satisación de usuarios.

Delimitación de responsabilidades

Minimización de riesgos

d) Difusión:

Todo COCHILCO

e) Producto:

Procedimientos actualizados en la intranet de Cochilco

4.2. Control de gestión del Departamento de Informática

a) Descripción del proyecto:

Los distintos proyectos informáticos que lleva a cabo la institución requiere que tenga un adecuado

y oportuno proceso de control y seguimiento de ellos, tanto en las etapas de diseño, desarrollo,

mantenciones, reparaciones y/o mejoras comom así también posterior a la puesta en producción.

Por lo anterior es preciso llevar a cabo las siguientes actividades, entre otras:

Gestionar Proyectos Informáticos, desde su levantamiento, diseño, pruebas, puesta en

producción y su mantemiento que aseguren a continuidad operacional de ellos.

Cubicar y controlar inversiones en tecnología (softwares, hardwares, accesorios periféricos,

entre otros) y telecomunicaciones, entre otros.

Coordinar Comité de Seguridad de la Información.

Tomar conocimiento de las necesidades y/o requerimientos de las distintas Direcciones en

tecnologías de la información y telecomunicaciones, a objeto de evaluar su factibilidad de

ejecución en función de los lineamientos y objetivos estratégicos institucionals y de la



135

disponibilidad presupuestaria que exista, diferenciando aquellos que son gastos por una sola

vez de aquellos que son permanentes o estructurales.

Controlar y asignar de recursos tanto para la Mantención y Soporte de Sistemas de

Información, como de renovación de licencias y contratos con proveedores.

Generar y/o actualizar Matriz de Riesgo del Departamento de Informática y Seguridad de la

Información.

Registrar y controlar el inventario de softwares, equipos computacionales y periféricos.

b) Justificación:

En este proyecto se concentran las labores propias del Departamento de Informática.

c) Objetivo perseguido:

Alto nivel de servicio informático que propenda a la continuidad operacional de la institucióin y a

una alta satisfacción de los usuarios.

d) Difusión:

No aplica.

e) Producto:

No aplica.

4.3. Administración de Servicios y Soporte.

a) Descripción del proyecto:

Dentro de esta función se agrupan las actividades propias del Departamento de Informática en lo

referente a Soporte Computacional y tareas administrativas. Las tareas que destacan, entre otras,

se tiene:

Adquisición, configuración, asignación y reasignación de equipos computacionales y periféricos

y su debido registro en coordinación con el Encargado de Inventario en la institución.

Soporte frente

proyectores, Reuters, etc.)

Soporte planta telefónica.

Respaldo diario de información.

Monitoreo de los servidores y de los servicios de red.

Administración de cuentas de usuarios, perfiles y accesos a recursos.

Seguimiento y control de proveedores (impresoras, soporte plataforma de red, proveedor de

garantía de equipos y otros)

Provisión de tóner y donación, en caso que proceda.

Disponibilizar equipos computacionales y periféricos (ejemplo notebook, almacenamientos

externo, etc.) para funcionarios en Cometido Funcionario.



136

b) Justificación:

El entergar un debido soporte y apoyo se fundamente en el hecho que en la actualidad una gran

parte de las tareas a realizar en la institución son intensivas en recursos informáticos, lo que

conduce a estar permanentemente asistiendo a los usuarios internos a objeto de dar continuidad

operacional con orientación a la satisfacción de este y no afectar negativamente el desempeño.


Lograr la continuidad operacional de todos los servicios de tecnologías de la información y

telecomunicaciones.

Proveer a COCHILCO de una plataforma de red que disponga los servicios de acceso a datos,

correo electrónico e internet.

Administrar de manera centralizada el perfilamiento de los derechos, atributos y facultades de

usuarios necesarios para realizar el trabajo en forma óptima.

Realizar un servicio de soporte computacional y de equipos periféricos acorde a las

necesidades institucionales.

Mantener un registro de los equipos computacionales que son utilizados en cometidos

funcionarios.

Disponer de información actualizada e histórica, mediante respaldos que se realizan

diariamente en cintas.

d) Difusión:

No aplica.

e) Producto:

No aplica.

4.4. Mantención de Sistemas o Herramientas Tecnológicas


Comprende la mantención correctiva y/o funcional de los sistemas en operación y pequeñas mejoras

que deban realizarse por cambio en los procesos que apoyan o cambios en la plataforma que lo

soportan; los princioales sistemas o platafomas tecnológicas que están dentro de esta categoría

son los siguientes:

Sistemas de Información / Plataformas Tecnológicas

SEM 2.0 PGOT (Transparencia Activa)

Reportabilidad SEM Control Horario

SGII Sistema de Bienestar

SIM Sistema Boletín Electrónico Mensual



137

Sistemas de Información / Plataformas Tecnológicas

SIGPER Sistema de Gestión Biblioteca (SGBI)

SEC Sw Aranda

Intranet Encuestas

Sitio Web Cochilco.cl Sistema de Reservas de Cobre

PAWS Salas

Reuter Sistema de Correspondencia

BD Electrónica Sistema de Leyes y Normas

Newsletter Sistema de Factura Electrónica

Sistema Permisos y Feriados Sistema de Cámaras de Seguridad

Sistema de Compras de Bienes y Servicios Sistema Gesti+on Electrónica Auditoría

Sistema Gestión Documental DocDigital Plataformas VideoConferencias

b) Justificación:

Debido a que las tecnologías de la información van cambiando día a día, ya sea porque se deben

actualizar éstas, frente a diferentes amenazas que van surgiendo, o porque elhardware y/o software

que soportan estas tecnologías van cambiando, se hace necesario siempre considerar la mantención

de los sistemas para que sigan operando de acuerdo a estos cambios.


Dar continuidad operacional a los distintos sistemas o plataformas tecnológicas que constituyen

una herramienta sustantiva en los diferentes procesos estratégicos y de apoyo en el quehacer de la

Institución en pos del cumplimiento de su misión.

d) Difusión:

Funcionarios Cochilco.

e) Producto:

Sistemas actualizados.

4.5. Readecuación de Infraestructura de Servicios TI


Constantemente se va adecuando la infraestructura y su arquitectura a las necesidades de la

Institución, comprende el análisis de la situación actual de la plataforma, el diseño e

implementación de la solución, en función de los recursos autorizados en Ley de Presupuesto y en

disponibilidad presupuestaria.

b) Justificación:

Debido a que las tecnologías de la información se van actualizando constantemente y los equipos

deben mantenerse con las garantías establecidas, se requiere siempre actualizar la plataforma de



138

los sistemas de información asociado a los distintos procesos estratégicos y a los de apoyo con el

propósito de asegurrar la continuidad operacional.


Optimizar los recursos de hardware y software, disminuyendo los costos de operación,

permitiendo la escalabilidad de la plataforma.

Mejorar la disponibilidad de la plataforma.

Actualizar los ambientes de pruebas para todos los sistemas de información.

Intensificar la seguridad y la administración de la plataforma.

d) Difusión:

Funcionarios Cochilco.

e) Producto:

Plataforma actualizada.

4.6. Sistema de Seguridad de la Información (SSI).


sistema de gestión de seguridad de la información que permita

lograr niveles adecuados de integridad, confidencialidad y disponibilidad para todos los activos de

información institucional considerados relevantes, de manera tal que se asegure la continuidad

operacional de los procesos institucionales y la entrega de productos y servicios a los usuarios /

El énfasis está en mantener un plan para el tratamiento de riesgos, cautelando debidamente los

siguientes activos de información: equipos computacionales, infraestructura física y tecnológica,

software, bases datos, personas e información propiamente tal en sus múltiples formatos (papel,

digital, audio, video).

Para el logro de lo anterior se deberá aplicar los controles de seguridad necesarios para mitigar los

riesgos establecidos.

b) Justificación:

De acuerdo a los lineamientos del PMG SSI, entregados por DIPRES, y a la NCh-ISO 27001 y 27002,

es necesario mantener el Sistema de Seguridad de la Información en forma permanente, y conforme

a lo establecido en el PMG 2015.


Disponer de protección adecuada de los activos de información institucionales, y de un sistema

operando institucionalmente y aprobado por la contraparte de PMG.



139

d) Difusión:

COCHILCO

e) Producto:

Sistema de Seguridad de la Información operando y de manera actualizada.

4.7. Transparencia Activa

a) Breve descripción de la actividad:

La Transparencia activa implica el deber de los órganos de la Administración del Estado de mantener

a disposición permanente del público, a través de los sitios electrónicos, determinados

antecedentes actualizados, al menos, una vez al mes. Entre ellos la estructura orgánica; facultades,

funciones y atribuciones de cada una de las unidades u órganos internos; marco normativo aplicable;

personal de planta, a contrata y a honorarios, con las correspondientes remuneraciones;

contrataciones para el suministro de bienes muebles; trámites y requisitos que debe cumplir el

interesado para tener acceso a los servicios que preste el respectivo órgano; mecanismos de

participación ciudadana, en su caso; información presupuestaria asignada y ejecutada. En la

Comisión, es responsabilidad del Secretario General la generación de la información periódica a

publicar, para lo cual cuenta con profesionales de sus áreas de Informática, Gestión de Personas y

Administración que participan en el sistema, siendo responsabilidad del Jefe del Departamento de

Informática la publicación de la información en la web institucional.

b) Justificación:

Cumplimiento normativo institucional de la Ley Nº 20.285 sobre acceso a la información pública.


Cumplir con los requerimientos de la ley, publicando la información solicitada por las áreas dueñas

de la información.

d) Difusión:

Web Institucional, Gobierno Transparente.

e) Producto:

Información actualizada en web Cochilco y procedimiento interno actualizado.



140

5. UNIDAD DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y SERVICIOS GENERALES

Esta Unidad tiene por resobsanilidad, en términos generales, el proporcionar oportuna y

eficientemente, los servicios que requiera la Comisión en materia de gestión de correspondencia

(física y digitak), transporte, archivo, reproducción de documentos, vigilancia, mensajería y el

suministro de mantenimiento preventivo y correctivo al mobiliario, equipo de oficina y equipo de

transporte, servicios de aseo y mantenimiento de servicios básicos (servicio de mantenimiento de

energía eléctrica, agua, extractores de aire, equipos de aire acondicionado, entre otros).

5.1. Transferencia de Documentos al Archivo Nacional


Anualmente se debe transferior al Archivo Nacional distintos documentos físicos institucionales

almacenados ya sea en las oficinas institucionales como en la Bodega Sotomayor.

b) Justificación:

En Oficio Ordinario 187/2018, del año en curso de la Subsecretaria de Minería, se señala que nuestra

institución debe dar cumplimiento a las disposiciones del DFL N° 5200, del 18 de noviembre de

1929 del Ministerio de Educación y que dice relación con la obligación de ingresar anualmente al

archivo Nacional los documentos que hayan cumplido 5 años de antigüedad. En virtud de dicho

Oficio, y de reuniones con representantes del Archivo Nacional evacuaron un informe, el día 27 de

septiembre, de la visita realizada a los archivos institucionales almacenados en la Bodega

Sotomayor, por tanto este proyecto obedece a las definiciones, recomendaciones e instrucciones

planteadas por dichos representantes.


Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en la Bodega institucional

de la Comisión Chilena del Cobre.

Dar cumplimiento al Oficio N° 342 del Archivo Nacional de Chile, cuya referencia es el Informe

de la visita realizada a los archivos de la Comisión Chilena del Cobre.

Promover, resguardar y supervisar la Conservación documental de la información que se

encuentra en la Bodega Sotomayor y que debe ingresar al Archivo Nacional de Chile.

Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a Archivo Nacional

de Chile.

Coordinar y Gestionar el ingreso de documentación pertinente al Archivo Nacional de Chile

Actividades:

Conservación documental:

Limpieza mecánica de todos y cada uno de los tomos de documentos a transferir.

Reencuadernar los volúmenes con empastes de vinilo de mala calidad.

Reencuadernar aquellos tomos con daños como desprendimiento de tapas o rotura de

las costuras.

Encuadernar documentos sueltos y en cajas.



141

Descripción documental para la transferencia

Aplicando las normas del Archivo Nacional para efectos de transferencia documental,

una vez concluidas las tareas anteriores, se debe planificar la transferencia,

completando un formulario de transferencia por cada serie documental.

Transferencia documental.

Emitir un oficio dirigido a la Conservadora del Archivo Nacional, comunicando la

transferencia de documentos en cumplimiento de lo dispuesto en el art. 14 del D.F.L. Nº

5.200 de 1929.

Traslado de los documentos

Embalar de acuerdo a instrucciones señaladas por el Archivo Nacional

d) Difusión:

COCHILCO

e) Producto:

Informe de Recepción de la Transferencia Documental emitido por el Archivo Nacional

5.2. Gestión del catastro digital y del archivo institucional almacenado en la Bodega Sotomayor.


Administración y Gestión del Catastro digital de documentación y del Archivo institucional

almacenado en la Bodega Sotomayor con el propósito de resguardar la información emanada en el

cumplimiento de las funciones que la Ley le ha asignado a la Comisión Chilena del Cobre.

b) Justificación:

La Ley N° 20.285 sobre Acceso a la Información Pública regula el principio constitucional de

transparencia y publicidad, para ello es imprescindible que la Institución implemente mecanismos

para el resguardo, valoración y eliminación de información institucional.


Promover, resguardar, supervisar y mantener el catastro de documentos de la Institución

Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a la Bodega

Institucional

Coordinar el retiro de la documentación custodiada en la Bodega Institucional.

Gestionar el reingreso de documentación solicitada o control de préstamo de documentación.

Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en la Bodega institucional la

Comisión Chilena del Cobre.

d) Difusión

Uso Interno

e) Producto

No aplica.



142

5.3. Gestión de biblioteca institucional


A esta Unidad le corresponde efectuar todas las actividades que involucra una debida gestión de la

biblioteca institucional, lo cual comprende funciones propias de administración, control, seguridad

de la información, registro, etc.

b) Justificación:

La Comisión Chilena del Cobre debe cumplir objetivos ligados a la investigación y análisis de la

industria minera nacional e internacional y, para tal efecto, requiere del apoyo de una Unidad de

información que coordine, administre y gestione los recursos bibliográficos y de información

institucionales.


Pesquisar, seleccionar, acopiar, clasificar, catalogar, administrar y difundir información relevante del

ámbito minero nacional e internacional que vaya en directo apoyo a las labores profesionales de los

funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre, procurando utilizar todas las herramientas

tecnológicas que posibiliten la eficiencia y la eficacia en el recurso de información entregado.

d) Difusión

Uso Interno

e) Producto

No aplica.

5.4. Gestión de mantención y reparación de Oficinas e Instalaciones Institucionales


A esta Unidad le corresponde el mantener en condiciones adecuadas las distintas oficinas e

instalaciones institucionales a objeto de brindar un adecuado espacio físico para llevar a cabo las

distintas actividades y operaciones. Esto se traduce también mantener una adecuada supervisión

sobre el trabajo que realizan proveedores externos (aseo, reparación, mantención de instalaciones,

ascensores) con estrecha participación y coordinación con el Comité Paritario de Higiene y

Seguridad.

b) Justificación:

Para el correcto y opotuno desarrollo de trabajos que afecten la infraestructura institucional es

pertinente contar con un equipo de trabajo que controle la implementación de los proyectos

contratados, velando por el cumplimiento en forma y fondo de los requerimientos establecidos.

c) Objetivo Perseguidos:

Mantener condiciones adecuadas de infraestructura para el trabajo diario.

Garantizar la conservación de los bienes muebles e inmuebles.



143

d) Difusión:

COCHILCO

e) Producto:

Oficinas, instalaciones y mobiliario adecuadamente operando.

5.5. Actividades de Servicios Generales


Gestionar los recursos institucionales con el propósito de fortalecer las actividades asociadas a los

servicios generales y tareas propias de la gestión interna.

b) Justificación:

La Comisión Chilena del Cobre requiere de un área de gestión de los recursos institucionales con el

propósito de administrar, coordinar y satisfacer los requerimientos asociados a los servicios

generales de la institución tales como las tareas de mantención del área eléctrica, sanitaria e

infraestructura, servicio de traslado de funcionarios, servicio de cafetería, distribución externa de

documentos y administración de la correspondencia interna y externa.


Garantizar en forma preventiva el buen funcionamiento y conservación de los bienes muebles e

inmuebles. Disponiendo la gestión de los servicios generales, con el fin de satisfacer los diversos

requerimientos del personal institucional para lograr un desempeño en óptimas condiciones de

confort ambiental y funcionalidad.

Objetivos Específicos:

Coordinar trabajos de mantención eléctrica, sanitaria e infraestructura.

Administrar contrato de aseo.

Recibir, clasificar e ingresar la correspondencia o documentación que llega a la institución.

Recibir, evaluar e ingresar la correspondencia o documentación que sale de la institución,

manteniendo exhaustivamente el correlativo.

Generar y distribuir vales de almuerzo.

Prestar servicio de traslado al Vicepresidente.

Mantener al día la documentación de los vehículos institucionales.

Montar y prestar servicio de cafetería a las reuniones institucionales

Dar atención personalizada a los directivos de la institución

d) Difusión:

COCHILCO



144

e) Producto:

Servicios generales operando.

5.6. Generar y/o actualizar los procedimiento del Departamento de Gestión Documental y Servicios

Generales


Analizar los distintos servicios y procesos del Departamento y alinearlos con los objetivos

estratégicos de COCHILCO. Producto de éste análisis, se deben revisar, completar y actualizar los

procedimientos del quehacer del Departamento, completándolos y actualizando todo lo necesario

para entregar un mejor servicio.

b) Justificación:


Documentar los distintos servicios entregados por Departamento permite mantener la

continuidad de los servicios frente a ausencias de las personas titulares.


Mejorar y facilitar la atención de usuarios.

Entregar información clara al cliente.

d) Difusión:

Todo Cochilco.

e) Producto:

Procedimientos actualizados en la intranet de COCHILCO

5.7. Eficiencia Energética


El Ministerio de Energía se encuentra promoviendo el uso eficiente de las distintas fuentes

energéticas tanto en el sector público como en el sector privado, contribuyendo así a fomentar la

sustentabilidad del país. En este contexto, a la DAF de COCHILCO, le corresponde implementar,

aplicar, controlar y gestionar las medidas necesarias para lograr una mejor eficiencia energética en

la Institución, conforme a lo señalado en el Oficio Circular N°04 de fecha 15/09/2016 del Ministerio

de Energía.

b) Justificación:

Reportar Consumo energético en la plataforma www.gestionaenergia.cl

Monitoreo de la ejecución del instructivo de eficiencia energética.

http://www.gestionaenergia.cl/



145


Promover y propender el uso eficiente de las distintas fuentes energéticas que demanda la

Institución en sus operaciones.

d) Difusión:

Uso Interno

e) Producto:

Registros realizados en la plataforma www.gestionaenergia.cl

6. OTRAS ACTIVIDADES DE LA DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS.

Control de Gestión




institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de Administración y

Finanzas, en el panel de control.

b) Justificación:

Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y Vicepresidente

Ejecutivo.


Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y

cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por su

equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos

para el cabal cumplimiento de las metas y compromisos del año.

d) Difusión:

La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel de

Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la intranet

institucional.

e) Producto

Panel de Control actualizado

http://www.gestionaenergia.cl/



146

6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento


Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Dirección de Administración y Finanzas

identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo para estos las

etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y

subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los

procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, actualizar

y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la Dirección de

Administración y Finanzas cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios. Para los

riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.

Las matrices de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento se debe

mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada de riesgo

institucional.

b) Justificación:

Para efectos de mantener controlados los riesgos, es necesario contar con un Proceso de Gestión

de Riesgo en las entidades de la Administración del Estado.


Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo

Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución

mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el

entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el

enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las


d) Difusión:

Se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo Simplificada y Plan

de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección de Administración y Finanzas, la cual

será enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación del director del área.

e) Producto

Matriz de riesgo actualizada



147

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)

6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad


La Institución cuenta con un equipo de auditores internos que, con independencia de las funciones

que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan auditorías a los procesos dentro del alcance

del Sistema de Gestión de la Calidad de la Institución.

La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de auditorías anual,

se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del proceso, por lo que los auditores

de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios procesos.

Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la auditoría, de

acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución y Seguimiento de

Auditorías de Calidad.

b) Justificación:

Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO, asegurándose que la

organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos planificados para verificar si el sistema de

gestión de la calidad se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.


Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad,

permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea pertinente para la

mejora continua de su gestión.

d) Difusión:

Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para la

implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe

el seguimiento de las acciones. Los resultados generales del proceso son presentados al

Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión de Revisión por la Dirección.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Plan de Trabajo 2021

Control de cambios al Plan de Trabajo

148

Versión

Modificada

Pág.

Modificada Motivo del cambio

Fecha

Aprobación

Documents

PLAN DE TRABAJO 2021 - Cochilco