1

OECD rekomendācijas konflikta un paaugstināta

riska zonās iegūtu izrakteņu atbildīgu piegādes ķēžu

uzticamības pārbaudes veikšanai

Papildinājums par zeltu

OECD

2

©OECD 2012. gads

Jums tiek sniegta atļauja kopēt, lejupielādēt vai izdrukāt OECD materiālus

personīgai lietošanai, kā arī iekļaut fragmentus no OECD publikācijām,

datubāzēm un multimediju produktiem jūsu dokumentos, prezentācijās, blogos,

mājas lapās un mācību materiālos ar noteikumu, ka tiek nodrošināta atbilstoša

atsauce uz OECD kā materiālu avotu un autortiesību īpašnieku. Visi pieprasījumi

informācijas privātai vai komerciālai lietošanai, kā arī tulkošanas tiesību

iegūšanai nosūtāmi uz rights@oecd.org. Šī materiāla daļu fotokopēšanas

pieprasījumus publiskai vai komerciālai lietošanai iesniegt Autortiesību

kārtošanas centram (Copyright Clearance Center).

Šis materiāls tiek publicēts OECD ģenerālsekretāra kompetences ietvaros. Tajā

izteiktie viedokļi un argumenti ne vienmēr atspoguļo šīs organizācijas vai tās

dalībvalstu valdību oficiālo viedokli.

Šis dokuments un tajā iekļautie plāni neierobežo teritoriju statusu vai

suverenitāti, kā arī starptautisku robežu noteikšanu, un teritoriju, pilsētu vai

apgabalu nosaukumus.

3

SATURS

IEVADS UN DARBĪBAS JOMA ............................................................................................................. 5

DEFINĪCIJAS ........................................................................................................................................... 7

1. SOLIS: EFEKTĪVU UZŅĒMUMA VADĪBAS SISTĒMU IZVEIDOŠANA ................................ 15

I NODAĻA – VISPĀRĒJĀS REKOMENDĀCIJAS VISIEM ZELTA PIEGĀDES ĶĒDES

UZŅĒMUMIEM ....................................................................................................................................... 15

II NODAĻA- ĪPAŠAS REKOMENDĀCIJAS ......................................................................................... 17

2. SOLIS: PIEGĀDES ĶĒDES RISKU NOTEIKŠANA UN NOVĒRTĒŠANA ............................... 20

I NODAĻA – ZELTA RAŽOTĀJU RISKU IZVĒRTĒŠANA................................................................. 20

II NODAĻA – VIETĒJĀ MĒROGA EKSPORTĒTĀJU, PĀRSTRĀDĀTĀJU, STARPTAUTISKO

TIRGOTĀJU UN RAFINĒTĀJU RISKU IZVĒRTĒŠANA .................................................................... 28

III NODAĻA – LEJUPĒJO UZŅĒMUMU RISKU IZVĒRTĒŠANA ..................................................... 37

3. SOLIS STRATĒĢIJAS IZSTRĀDĀŠANA UN IEVIEŠANA ATBILDES PASĀKUMU

VEIKŠANAI ATTIECĪBĀ UZ NOTEIKTAJIEM RISKIEM ............................................................ 39

I NODAĻA –AUGŠUPĒJO UZŅĒMUMU RISKU VADĪBA ................................................................ 39

II NODAĻA –LEJUPĒJO UZŅĒMUMU RISKU VADĪBA ................................................................... 43

4. SOLIS: RAFINĒTĀJA UZTICAMĪBAS PĀRBAUDES PRAKSES NEATKARĪGA ĀRĒJĀ

AUDITA VEIKŠANA ............................................................................................................................. 46

5. SOLIS: IKGADĒJA PĀRSKATA SNIEGŠANA PAR PIEGĀDES ĶĒDES UZTICAMĪBAS

PĀRBAUDI .............................................................................................................................................. 50

PIELIKUMS: REKOMENDĒTIE PASĀKUMI SAIMNIECISKU UN ATTĪSTĪBAS IESPĒJU

RADĪŠANAI AMATNIEKU LĪMEŅA UN MAZA MĒROGA DERĪGO IZRAKTEŅU

IEGUVĒJIEM ......................................................................................................................................... 53

4

5

IEVADS UN DARBĪBAS JOMA

Šis Papildinājums par zeltu veido OECD rekomendācijas konflikta un

paaugstināta riska zonās iegūtu izrakteņu atbildīgu piegādes ķēžu uzticamības

pārbaudes veikšanai neatņemamu sastāvdaļu. Rekomendāciju ievaddaļa un 1.

pielikums (Piecu soļu sistēma izrakteņu piegādes ķēdes uz risku balstītas uzticamības

pārbaudes veikšanai), 2. pielikums (Piegādes ķēdes politika konflikta un paaugstināta

riska zonās iegūtu izrakteņu atbildīgai globālai piegādes ķēdei) un 3. pielikums

(Rekomendētie pasākumi risku samazināšanai un progresa noteikšanas rādītāji)

attiecas uz Papildinājumu par zeltu. Šī iemesla dēļ termins „rekomendācijas” šajā

Papildinājumā var attiekties gan uz Papildinājumu par zeltu, gan arī uz OECD

rekomendācijām konflikta un paaugstināta riska zonās iegūtu izrakteņu atbildīgu

piegādes ķēžu uzticamības pārbaudes veikšanai.

Šis Papildinājums sniedz īpašas rekomendācijas konflikta un paaugstināta riska

zonās iegūta zelta piegādes ķēdes uzticamības pārbaudes veikšanai atbilstoši

uzņēmumu atšķirīgajām vietām zelta piegādes ķēdē. Tajā tiek atsevišķi aplūkotas

augšupējo un lejupējo uzņēmumu atšķirīgās lomas un sniegtas tiem atbilstošas

uzticamības pārbaudes rekomendācijas (skatīt Definīcijas), kā arī nepieciešamības

gadījumos piedāvātas īpašas rekomendācijas attiecībā uz dalībniekiem šajās divās

plašajās kategorijās. Uzņēmumiem, kas pieder pie šīm divām kategorijām, ir jāveic

uzticamības pārbaude neatkarīgi no tā, vai viņiem zelts pieder vai arī viņi to iznomā vai

aizņemas.

Šis Papildinājums velta uzmanību darbībām, kas uzņēmumam jāveic, lai

izvairītos no iesaistīšanās konfliktā un nopietnas cilvēktiesību pārkāpšanas piegādes

ķēdē, kas piegādā zeltu potenciāli no konflikta un paaugstināta riska zonām. Šis

Papildinājums nosaka uzticamības pārbaudes darbības, kas jāveic attiecībā uz

otrreizējās pārstrādes zeltu/lūžņiem vai iepriekš rafinētu zeltu („otrreizējās pārstrādes

zelts”’) tikai tiktāl, cik otrreizējās pārstrādes materiāls ir potenciāls instruments no

konflikta un paaugstināta riska zonām nelegāli ievestā zelta izcelsmes slēpšanai.

Investīciju zelta ražojumiem (stieņi, lietņi, monētas un granulas aizzīmogotos

konteineros), kas tiek glabāti dārgmetālu bankās, valsts banku glabātuvēs, biržās un

rafinēšanas fabrikās ar „pārbaudāmu datumu”1 pirms 2012. gada 1. janvāra, netiks

pieprasīta informācija par to izcelsmi („līdzšinējie krājumi”). Taču attiecībā uz šo zeltu

būs nepieciešams veikt „pazīsti savu sadarbības partneri” uzticamības pārbaudi, lai

nodrošinātu, ka netiek veikta līdzšinējo krājumu tirdzniecība, pārkāpjot starptautiskās

sankcijas, vai netiek sekmēta nelikumīgi iegūto līdzekļu legalizācija, kas rodas zelta

rezervju no konflikta un paaugstināta riska zonām tirdzniecības rezultātā vai ir saistīta

ar to.

Lai noteiktu šī Papildinājuma piemērojamību, visiem uzņēmumiem zelta

piegādes ķēdē jāveic 1. solis (efektīvu uzņēmuma vadības sistēmu izveidošana) un

jāuzsāk 2. soļa veikšana (piegādes ķēdes risku noteikšana un novērtēšana), lai noteiktu,

vai šie uzņēmumi reāli vai potenciāli iegūst zeltu no konflikta un paaugstināta riska

zonām. Pārējie šī Papildinājuma soļi attieksies tikai uz uzņēmumiem, kas iegūst zeltu

1 „Pārbaudāms datums” ir datums, par ko var pārliecināties, aplūkojot reālos datuma spiedogus un

inventarizācijas sarakstus. Skatīt Definīcijas.

6

no konflikta un paaugstināta riska zonām, kā arī uz zelta piegādes ķēdē iesaistītajām

personām, kas savu darbību veic konflikta un paaugstināta riska zonās.

Papildus uzticamības pārbaudes veikšanas principu, standartu un procedūru

piedāvāšanai individuāliem uzņēmumiem Rekomendācijas un šis Papildinājums arī

ierosina uzticamības pārbaudes principus, standartus un procedūras, kas topošajām

nozares mēroga piegādes ķēžu iniciatīvām ir jāievēro, veicot konflikta apstākļiem

pielāgotu un atbildīgu piegādātāju piesaisti. Tādu plašu sertifikācijas sistēmu izstrāde

kā Lielo ezeru reģiona valstu starptautiskās konferences piedāvātā sertifikācijas shēma

un instrumenti vai arī citas nozares vai daudzu ieinteresēto pušu iniciatīvas, kas sniedz

iespēju veikt zelta piegādātāju bezkonflikta piesaistīšanas prakses pārbaudes procedūras

saskaņā ar šajās Rekomendācijās noteiktajiem standartiem un procedūrām, var

nodrošināt ticamu garantiju, ka piegādes ķēde nav iesaistījusies konfliktā vai nopietnos

cilvēktiesību pārkāpumos.2

Šīs Rekomendācijas apzinās, ka uzticamības pārbaudes veikšana konflikta un

paaugstināta riska zonās rada praktiskus sarežģījumus. Uzticamības pārbaudes veikšanā

nepieciešams ievērot elastīgu pieeju. Piemērotas uzticamības pārbaudes būtība un

apjoms ir atkarīgs no individuāliem apstākļiem, un to var ietekmēt tādi nosacījumi kā

uzņēmuma lielums, saimnieciskās darbības vieta, situācija konkrētajā valstī, sektors un

iesaistīto produktu vai pakalpojumu būtība. Šos sarežģījumus iespējams risināt dažādos

veidos, tai skaitā, bet neaprobežojoties ar:

- Sadarbību nozares ietvaros, radot iespēju veikt uzticamības pārbaudi;

- Dalītas izmaksas nozares ietvaros īpašiem uzticamības pārbaudes

uzdevumiem;

- Iesaistīšanos iniciatīvās par atbildīgu piegādes ķēdes vadību;3

- Rīcības saskaņošanu starp nozares dalībniekiem, kas izmanto tos pašus

piegādātājus;

- Sadarbību starp augšupējiem un lejupējiem uzņēmumiem;

- Partnerattiecību izveidošanu starp starptautiskajām un pilsoniskās

sabiedrības organizācijām;

- Šajās Rekomendācijās norādītās piegādes ķēdes politikas (II. pielikums) un

īpašu uzticamības pārbaudes rekomendāciju iestrādāšanu esošajā politikā un

vadības sistēmās; tādas uzņēmuma uzticamības pārbaudes kā iepirkuma

procedūras, godīgums un „pazīsti savu klientu” uzticamības pārbaudes

pasākumus un ilgtspēju; korporatīvo sociālo atbildību un cita ikgadēju

atskaišu sniegšanu.

2 Konfliktā iesaistīšanās definīciju skatīt OECD Rekomendāciju II. pielikumā.

3 Piemēram, ar noteikumu, ka tās atbilst OECD rekomendācijām: Elektronikas nozares pilsonības

koalīcijas un Globālās e-ilgtspējas iniciatīvas Bezkonflikta kausētāju programma (Electronic Industry

Citizenship Coalition (EICC) and Global eSustainability Initiative (GeSI) Conflict-Free Smelter

Program); Pasaules Zelta padomes Bezkonflikta zelta standarts (World Gold Council, Conflict Free Gold

Standard) (2012; izstrādes stadijā); Londonas Dārgmetālu tirgus asociācijas Atbildīgas rekomendācijas

par zeltu (London Bullion Market Association Responsible Gold Guidance), (2012, izstrādes stadijā); un

Atbildīgās juvelierizstrādājumu padomes Uzraudzības ķēdes sertifikācija (Responsible Jewellery Council

Chain-of-Custody Certification) (2012, izstrādes stadijā). Atbildīgas izrakteņu ieguves alianses/Godīgas

tirdzniecības starptautiskās organizācijas Standarts godīgai zelta tirdzniecībai un amatnieku līmeņa un

maza mēroga zelta ieguvei (Alliance of Responsible Mining/Fairtrade Labelling Organizations

International Fairtrade and Fairmined Standard for Gold from Artisanal and Small-Scale Mining),

(2010).

7

Rekomendācijas jo īpaši apzinās, ka uzticamības pārbaude attiecībā uz amatnieku

līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguvi konflikta un paaugstināta riska zonās rada

sarežģījumus. Netiek paredzēts, ka tādi amatnieku līmeņa un maza mēroga zelta

ražotāji kā privātpersonas, neformālas darba grupas vai kopienas veiks uzticamības

pārbaudi saskaņā ar šīm Rekomendācijām, taču šie ražotāji tiek mudināti iesaistīties

savu klientu uzticamības pārbaudes veikšanas pasākumos un rīkoties oficiāli, lai

nākotnē varētu veikt savu uzticamības pārbaudi. Tikai amatnieku līmeņa un maza

mēroga uzņēmumiem ir pienākums veikt uzticamības pārbaudi (skatīt ‘Definīcijas).

Papildinājumā tiek norādīti rekomendētie pasākumi, lai izvairītos no potenciāli kaitīgas

sociālās un ekonomiskās ietekmes uz neaizsargātajām grupām4 konflikta un

paaugstināta riska zonās, tostarp uz likumīgiem amatnieku līmeņa maza mēroga

izrakteņu ieguvējiem.

Ņemot vērā sarežģīto konflikta un paaugstināta riska zonu darbības vidi, kur

apstākļi var strauji attīstīties un pasliktināties, uzticamības pārbaude tiek saprasta kā

notiekošs profilaktisks un reaktīvs process, sakarā ar kuru uzņēmumi veic pamatotas

darbības un pieliek visas pūles, lai noteiktu un atbildētu uz konfliktā iesaistīšanās un

nopietnu pārkāpumu risku saskaņā ar šīm Rekomendācijām un īpaši II. pielikumu. Šīs

Rekomendācijas atbalsta uzticamības pārbaudes prakses pakāpenisku pilnveidošanu,

izmantojot konstruktīvu mijiedarbību ar piegādātājiem. Uzņēmumi tiek mudināti

iestrādāt šīs Rekomendācijas savās plašākajās politikās un praksē par atbildīgu

uzņēmējdarbību un informēt savus klientus un sabiedrību kopumā par to, ka tie īsteno

šīs Rekomendācijas. Uzņēmumi var izmantot šīs Rekomendācijas, lai pieņemtu

pamatotus lēmumus attiecībā uz atbildīgu attieksmi pret to produktu jutīgumu pret

konfliktiem.

Šīs Rekomendācijas tiek veidotas un ir saskaņā ar OECD vadlīnijās

multinacionālajiem uzņēmumiem (OECD Guidelines for Multinational Enterprises) un

OECD risku apzināšanas instrumentā multinacionālajiem uzņēmumiem vājas pārvaldes

zonās (OECD Risk Awareness Tool for Multinational Enterprises in Weak Governance

Zones) noteiktajiem principiem un standartiem. Tās piedāvā valdību kopīgi izstrādātās

rekomendācijas uzņēmumiem, kas savu darbību veic vai iegūst izrakteņus konflikta un

paaugstināta riska zonās, sniedzot rekomendācijas par principiem un uzticamības

pārbaudes procedūrām konflikta un paaugstināta riska zonās iegūtu izrakteņu atbildīgai

piegādes ķēdei, kas atbilst piemērojamajiem normatīvajiem aktiem un attiecīgajiem

starptautiski atzītajiem standartiem. Ņemot to vērā, šīs Rekomendācijas nekādā veidā

neaizvieto un tām nav augstāks juridiskais spēks kā konkrētā teritorijā spēkā esošajiem

normatīvajiem aktiem, tostarp tiem, kas reglamentē izrakteņu ieguvi.5

DEFINĪCIJAS

4 Skatīt OECD vadlīniju multinacionālajiem uzņēmumiem (OECD Guidelines for Multinational

Enterprises) (2011) komentāra IV nodaļai „Cilvēktiesības” 40. punktu: „[...] uzņēmumiem jāciena

konkrētu grupu indivīdu vai iedzīvotāju cilvēktiesības, kam nepieciešama īpaša uzmanība gadījumos, kad

uz viņiem ir iespējama nelabvēlīga, ar cilvēktiesību pārkāpšanu saistīta ietekme; ANO dokumenti ir

plašāk paskaidrojuši šādu pamatiedzīvotāju tiesības: personas, kas pieder pie nacionālas vai etniskas,

reliģiskas vai lingvistiskas minoritātes, sievietes, bērni, invalīdi, kā arī migrējošie strādnieki un viņu

ģimenes. 5 Skatīt OECD vadlīniju multinacionālajiem uzņēmumiem I nodaļas 2. punktu (2011)

8

Amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguve (ASM) – oficiālas vai

neoficiālas izrakteņu ieguves darbības, pamatā veicot vienkāršotu izpētes, ieguves,

apstrādes un pārvadāšanas darbu. ASM zelta ieguvē parasti ir iesaistīts neliels kapitāls,

bet izmantota augsta uz darbaspēku balstīta tehnoloģija. „ASM” zelta ieguvē var būt

iesaistīti vīrieši un sievietes, kas darbojas individuāli, ģimenes grupās, partnerībā, kā arī

kā biedri kooperatīvos vai cita veida organizācijās un uzņēmumos, kuros ir nodarbināti

simtiem vai pat tūkstošiem izrakteņu ieguvēju. Piemēram, ir pieņemts, ka 4-10 indivīdu

darba grupas dažreiz pat vienas ģimenes ietvaros piedalās uzdevumu veikšanā vienā

konkrētā izrakteņu ieguves vietā (piemēram, viena tuneļa izrakšanā). Organizācijas

līmenī 30-300 kalnraču parasti darbojas kopā viena veida derīgo izrakteņa iegūšanā

(piemēram, strādājot dažādos tuneļos), un dažreiz izmanto tās pašas apstrādes telpas.6

ASM uzņēmumi – amatnieku līmeņa un maza mēroga uzņēmumi, kam ir

nepieciešamais statuss un struktūra, lai veiktu savu darbību, pamatojoties uz šīm

Rekomendācijām. Saskaņā ar Pielikumu visiem amatnieku līmeņa un maza mēroga

uzņēmumiem tiek rekomendēts šādā veidā oficiāli noformēt savu darbību.

Zelta stieņi – vispārējs termins, kas apzīmē rafinētu zeltu stieņos vai lietņos.

Dārgmetāla banka – bankas (tostarp bankas, kas apkalpo privātpersonas,

komercbankas un investīciju bankas) vai finanšu institūcijas, piemēram, tirdzniecības

nams, kas veic finanšu operācijas ar rafinētu zeltu.

Uzraudzības ķēde – reģistrēta uzņēmumu secība, kuru valdījumā nonāk izrakteņi,

virzoties pa piegādes ķēdi.

Konflikta un paaugstināta riska zonas – zonas, kurās notiek bruņoti konflikti, plaši

izplatīta vardarbība, tostarp kriminālo aprindu organizēta vardarbība, vai citu nopietnu

un plaši izplatītu kaitējumu personām risks. Bruņots konflikts var notikt dažādos

veidos, proti, tas var būt starptautisks vai iekšzemes konflikts, kurā iesaistītas divas vai

trīs valstis, kā arī brīvības cīņas, dumpis un pilsoņu karš. Paaugstināta riska zonas ir

tās, kurās pastāv augsts konflikta vai plaši izplatītu vai nopietnu pārkāpumu risks

saskaņā ar šo Rekomendāciju II. pielikuma 1. daļu. Šādām zonām parasti ir raksturīga

politiskā nestabilitāte vai represijas, vāja pārvalde, nedrošība, sabiedriskās

infrastruktūras sabrukums, plaši izplatīta vardarbība, kā arī valsts un starptautisko

normatīvo aktu pārkāpšana.

„Tiešs vai netiešs atbalsts” nevalstiskiem bruņotiem grupējumiem, kā arī valsts

vai privātiem drošības spēkiem ar zelta ieguves, pārvadāšanas, tirdzniecības,

darbību ar zeltu vai tā eksporta palīdzību aptver, bet neaprobežojas ar izrakteņu

iegādi, maksājumu veikšanu, kā arī loģistikas pakalpojumu sniegšanu vai aprīkojuma

nodrošināšanu nevalstiskiem bruņotiem grupējumiem vai to sabiedrotajiem, kas: 7

6 Skatīt Fēlikss Hruška un Kristīna Ečavaria „Stabilas iespējas atbildīgai amatnieku līmeņa un maza

mēroga izrakteņu ieguvei, Alianse atbildīgai izrakteņu ieguvei, Sērija par atbildīgu ASM Nr. 3, 2011.

(Felix Hruschka and Cristina Echavarría, Rock-Solid Chances for Responsible Artisanal Mining,

Alliance for Responsible Mining Series on Responsible ASM No.3, 2011). 7 Termins „sabiedrotie” apzīmē dažāda veida pārpircējus, starpniekus un citas personas piegādes ķēdē,

kas tieši sadarbojas ar bruņotajiem grupējumiem, lai atvieglotu zelta ieguvi, tirdzniecību vai ar to saistīto

darbību veikšanu.

9

i. pretlikumīgi kontrolē izrakteņu ieguves vietas vai kā citādi kontrolē

pārvadāšanas maršrutus, zelta tirgošanas vietas un piegādes ķēdes

augšupējos dalībniekus;8 un/vai

ii. nelegāli pieprasa nodevu nomaksu vai izspiež9 naudu vai zeltu piekļuves

punktos derīgo izrakteņu vietām, pārvadāšanas maršrutu posmos vai

zelta tirdzniecības punktos; un/vai

iii. nelegāli pieprasa nodevu nomaksu vai izspiež naudu no starpniekiem,

eksporta uzņēmumiem vai starptautiskajiem tirgotājiem.

Uzticamības pārbaude - uzticamības pārbaude ir nepārtraukts, profilaktisks un

reaktīvs process, ar kura palīdzību uzņēmumi var noteikt, novērst, samazināt un

atskaitīties par to, kā tie risina ar savu reālo un potenciālo nelabvēlīgo ietekmi saistītos

jautājumus. Tā ir neatņemama saimnieciskās darbības lēmumu pieņemšanas un risku

vadības sistēmas sastāvdaļu. Uzticamības pārbaude var palīdzēt uzņēmumiem

pārliecināties, ka viņi ievēro starptautisko un nacionālo normatīvo aktu prasības, tostarp

tādu normatīvo aktu, kas reglamentē izrakteņu nelegālo tirdzniecību, kā arī ANO

noteiktās sankcijas.

8 Raktuvju, transportēšanas maršrutu, zelta tirdzniecības vietu un piegādes ķēdes augšupējo personu

„kontrole” nozīmē (i) izrakteņu ieguves pārraudzīšanu, tostarp piekļuves tiesību piešķiršanu raktuvēm

un/vai pārstrādātās preces realizēšanas starpniekiem, eksporta uzņēmumiem vai starptautiskajiem

tirgotājiem koordinēšanu; (ii) piespiedu vai obligātā darbaspēka izmantošanu darbam raktuvēs, zelta

pārvadāšanai, maiņai vai tirgošanai; (iii) augšupējā uzņēmuma vai raktuves direktora, vai amatpersonas

pienākumu pildīšanu, patiesā labuma gūšanu vai cita veida līdzdalību šādos uzņēmumos. 9 „Izspiešana” attiecībā uz raktuvēm, pārvadāšanas maršrutiem, zelta tirdzniecības punktiem vai

augšupējiem uzņēmumiem nozīmē naudas summu pieprasīšanu, draudot ar izrēķināšanos vai kādu citu

soda veidu, ko persona citādi nebūtu piedāvājusi, bieži vien par to piešķirot tiesības raktuvju vai

pārvadāšanas maršrutu izmantošanai, kā arī zelta pārvadāšanai, pirkšanai vai tirdzniecībai.

10

Zelta avoti

Šo Rekomendāciju nolūkā pastāv trīs iespējamie zelta un zeltu saturošo izrakteņu

ieguves avoti, attiecībā uz kuriem tiek rekomendēts veikt uzticamības pārbaudi:

1) RAKTUVĒS IEGŪTS ZELTS – zelts, kas iegūts (vidēja un liela mēroga, vai

amatnieku līmeņa un maza mēroga raktuvēs un iepriekš nav ticis rafinēts. Raktuvēs

iegūta zelta izcelsmes vieta ir raktuves, kurās tas tika iegūts. Zeltam pirms tā

rafinēšanas ir šādas apakškategorijas:

Zelta sanesas – tikko iegūts zelts, kas ņemts no smilšu un graudu atradnēm,

visbiežāk upēs vai strautos vai blakus tiem, parasti ļoti sīku, bet saredzamu zelta

gabaliņu veidā. Zelta sanesas parasti ir „putekļu”, bet dažreiz arī tīrradņu veidā,

kam parasti jau ir noteikta forma, tās ir vieglāk pārvadāt, kausēt un/vai daļēji rafinēt

nelielos stienīšos (parasti 85%-92% raudze). Visu veidu zelta sanesām pirms to

izmantošanas stieņos vai juvelierizstrādājumos nepieciešama rafinēšana, taču

parasti tās tiek rafinētas bez tālākas starpposma sablīvēšanas vai apstrādes.

Zelta rūda – iezis vai graudi, kas satur ekonomiski vērtīgu zelta koncentrāciju. Šīs

koncentrācijas svars varbūt ļoti mazs, piemēram, 1 grams zelta uz tonnu rūdas, taču

tomēr finansiāli atmaksājas vidēja un liela mēroga rūpnieciskajā izrakteņu ieguvē.

Zelta rūda tās apjoma un svara dēļ parasti netiek pārvadāta apstrādei tālu no

raktuvēm.

Zelta koncentrāts – starpposma materiāls, kas tiek iegūts zelta rūdas apstrādes

rezultātā, lai sasniegtu augstāku zelta koncentrāciju, taču tam nepieciešama tālāka

starpposma apstrāde, lai iegūtu doré zeltu. Zelta koncentrātu parasti ved uz tuvāko

zelta kausētavu, lai iegūtu doré zeltu.

Doré zelts – tikko iegūtu zelta metāla sanesu stienis, kas parasti rodas rūdas

spēcīgas apstrādes un kausēšanas rezultātā vidēja un liela izmēra raktuvēs, lai

iegūtu augstu koncentrāciju (parasti 85%-92% raudze). No raktuvēm iegūtajam

zeltam šādā formā nav komerciālas kvalitātes, un to nepieciešams nogādāt uz

rafinēšanas vietu tiešai rafinēšanai bez tālākas starpposma apstrādes.

Derīgo izrakteņu ieguves blakusprodukts - zelts, kas iegūts no citu metālu

ieguves, piemēram, no vara sulfīda rūdas, kurā zelts var būt nelielā daudzumā.

Gadījumos, kad zelts ir blakusprodukts, vispirms tiek apstrādāts un rafinēts cits,

svarīgāks metāls, un tad no tādiem pirmā metāla pārpalikumiem, piemēram, vara

elektrolīzeru nogulsnēm, tiek iegūts un rafinēts zelts.

LSM zelts – zelts, kas iegūts vidēja un liela mēroga izrakteņu ieguves rezultātā

(skatīt vidēja vai lielā mēroga derīgo izrakteņu ieguves definīciju).

ASM zelts – zelts, kas iegūts amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguves

rezultātā (skatīt amatnieku līmeņa un maza mēroga derīgo izrakteņu ieguves

definīciju).

2) OTRREIZĒJAI PĀRSTRĀDEI PAREDZĒTAIS ZELTS – zelts, kas ir iepriekš

ticis rafinēts, proti, gala patēriņa zelts, zelts pēc klienta lietošanas, un investīciju zelts

un zeltu saturoši produkti, kā arī lūžņi un metāla pārpalikumi un materiāli, kas radušies

rafinēšanas un produktu ražošanas laikā un kas tiek atgriezti rafinētājam vai pārstrādes

starpposma veicējam, lai zelts varētu uzsākt jaunu dzīves ciklu kā „otrreizējās

pārstrādes zelts”. Otrreizējai pārstrādei paredzētā zelta izcelsme ir zelta piegādes ķēdes

posms, kad zelts tiek atgriezts rafinētājam, pārstrādes starpposma veicējam vai

11

pārstrādātājam. Otrreizējai pārstrādei paredzētajam zeltam ir šādas apakškategorijas:

Neapstrādāts, otrreizējai pārstrādei paredzētais zelts – otrreizējai pārstrādei

paredzētais zelts vēl savā sākotnējā formā un/vai lūžņi, pirms tas tiek atgriezts

apstrādei un rafinēšanai (piemēram, zelta stieņi, juvelierizstrādājumi,

greznojumi, monētas, metālapstrādes atgriezumi, utt.).

Kausēts, otrreizējai pārstrādei paredzētais zelts - otrreizējai pārstrādei

paredzētais zelts, kas izkausēts pirmās pārstrādes procedūras rezultātā un atliets

vienkāršos stieņos vai citā nenoteikta izmēra un dažādas kvalitātes formā.

Rūpniecisks blakusprodukts – materiāls, kas radies, apstrādājot kādu citu

materiālu; tas nav galvenais mērķa produkts, taču pats par sevi ir lietderīgs

materiāls. Piemēram, zelta rafinēšanas rezultātā dažreiz rodas tādi zemas

vērtības blakus produkti kā krāsns dūmvadu putekļi, izmantotie tīģeļi un grīdas

saslaukas.

3) LĪDZŠINĒJIE KRĀJUMI – Investīciju zelta produktiem (stieņi, lietņi, monētas un

granulas aizzīmogotos konteineros), kas tiek glabāti dārgmetālu bankās, valsts banku

glabātuvēs, biržās un rafinēšanas fabrikās ar „pārbaudāmu datumu” pirms 2012. gada 1.

janvāra, netiks pieprasīta informācija par tā izcelsmi. Tas attiecas arī uz krājumiem, ko

konkrēto organizāciju vārdā glabā trešās personas.

Pārbaudāms datums ir datums, par ko var pārliecināties, aplūkojot reālos

datuma spiedogus uz produktiem un/vai inventarizācijas sarakstus.

Zelta maisījums – zelts, kas radies no dažādiem avotiem (piemēram, no raktuvēs iegūta

zelta un otrreizējai pārstrādei paredzēta zelta kopuma). Attiecībā uz šiem zelta

maisījuma avotiem nepieciešams veikt uzticamības pārbaudi saskaņā ar šajā

Papildinājumā noteiktajām rekomendācijām.

Zelta labas piegādes standarts (good delivery) – tehnisko noteikumu standarts

rafinētam zeltam un zelta rafinētāju darbībām, kas pieņemts biržās vai ārpusbiržas

(OTC) tirgū (piemēram, London Good Delivery).

Nozares programma – Šo Rekomendāciju izpratnē termins apzīmē iniciatīvu vai

programmu, ko ir izveidojusi un vada nozares organizācija, vai kādu līdzīgu nozares

iniciatīvu, lai atbalstītu un attīstītu dažus vai visus šo Rekomendāciju ieteikumus.

Nozares programma var būt daļa no organizācijas plašākām aktivitātēm, kas aptver arī

citus mērķus. Šajās Rekomendācijās sniegtās atsauces uz attiecīgajām nozares

programmas aktivitātēm un/vai iniciatīvām nozīmē, ka šādas aktivitātes un/vai

iniciatīvas ir savienojamas ar šīm Rekomendācijām.

Institucionalizēts mehānisms - Šo Rekomendāciju izpratnē termins apzīmē

organizāciju, ko radījuši un veido valdību, nozaru un pilsoniskās sabiedrības pārstāvji

ar pilnvarojumu atbalstīt un attīstīt dažus vai visus šo Rekomendāciju ieteikumus. Šajās

Rekomendācijās sniegtās atsauces uz attiecīgajām institucionalizētā mehānisma

aktivitātēm un/vai iniciatīvām nozīmē, ka šādas aktivitātes un/vai iniciatīvas ir

savienojamas ar šīm Rekomendācijām.

Likumīga amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguve: likumīga

amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguve ir grūti definējams jēdziens tādēļ,

12

ka tajā ir iesaistīti vairāki uz konkrēto situāciju balstīti faktori (skatīt Pielikumu). Šo

Rekomendāciju izpratnē „likumīgs” attiecas, cita starpā, uz amatnieku līmeņa un maza

mēroga izrakteņu ieguvi, kas tiek veikta saskaņā ar piemērojamajiem normatīvajiem

aktiem.10

Ja konkrētais tiesiskais regulējums netiek piemērots vai ja tāds vispār

neeksistē, izvērtējot amatnieku līmeņa un maza mēroga derīgo izrakteņu ieguves

likumību, tiks ņemti vērā amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguvēju un

uzņēmumu labas gribas mēģinājumi veikt savu darbību piemērojamā tiesiskā

regulējuma ietvaros (ja tāds pastāv), kā arī viņu iesaistīšanās oficiālas noformēšanas

darbībās (paturot prātā, ka vairumā gadījumu amatnieku līmeņa un maza mēroga

izrakteņu ieguvējiem ir ļoti ierobežotas iespējas, tehniskā kompetence vai tādu vispār

nav, kā arī nav pietiekami finanšu līdzekļi šādu darbību veikšanai). Jebkurā gadījumā

amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguve nevar tikt uzskatīta par likumīgu,

ja tā ir iesaistīta konfliktā un nopietnos pārkāpumos, kas saistīti ar izrakteņu ieguvi,

pārvadāšanu un tirdzniecību saskaņā ar šo Rekomendāciju II. pielikumu.

Vadības sistēma – vadības procesi un dokumentācija, kas kopīgi piedāvā sistemātisku

ietvaru pareizai, konsekventai un efektīvai uzdevumu izpildes nodrošināšanai, lai

sasniegtu plānoto rezultātu un panāktu nemitīgu izpildes uzlabojumu.

Vidēja un liela mēroga derīgo izrakteņu ieguve (LSM) - šo Rekomendāciju izpratnē

LSM attiecas uz zelta ieguves darbībām, kas netiek uzskatītas par amatnieku līmeņa un

maza mēroga izrakteņu ieguvi.

Pārstrādātājs – indivīds vai organizācija, kas saskaņā ar zemāk norādīto definīciju nav

rafinētājs un kas savāc, konsolidē un/vai apstrādā otrreizējai pārstrādei paredzēto

zeltu/lūžņus, pirms rafinēšanas noņemot to paraugus un nosakot kvalitāti, lai zelts

varētu uzsākt jaunu dzīves ciklu.

Rafinētājs – indivīds vai organizācija, kas attīra zeltu līdz tirgus kvalitātei, noņemot

piemaisījumus no doré zelta, zelta sanesām vai otrreizējai pārstrādei paredzētā zelta/

lūžņiem vai citām zeltu saturošām rūpnieciskām izejvielām.

Piegādātāji – termins attiecas uz indivīdiem vai organizācijām, kas tiek uzskatītas par

zelta un zeltu saturošu materiālu piegādes ķēdes dalībniekiem.

Piegādes ķēde – termins „piegādes ķēde” apzīmē visu darbību, organizāciju, iesaistīto

personu, tehnoloģijas, informācijas, resursu un pakalpojumu sistēmu, kas iesaistīti zelta

nogādāšanā no tā avota līdz patērētājam.

Augšupējā piegādes ķēde un augšupējie uzņēmumi – „augšupējā piegādes

ķēde” nozīmē zelta piegādes ķēdi no raktuvēm līdz rafinētājiem. „Augšupējie

uzņēmumi” nozīmē izrakteņu ieguvējus (amatnieku līmeņa un maza mēroga vai

vidēja un liela mēroga uzņēmumus)11

, vietējos zelta tirgotājus vai eksportētājus

no zelta izcelsmes valsts, pārvadātājus, starptautiskos raktuvēs iegūtā zelta/

10

Skatīt Atbildīgas amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguves vīzija (Ečavaria, C. u.c.). (2008)

Zelta dzīsla – rokasgrāmata amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguvei. ARM sērijas par

atbildīgu ASM Nr. 1. Medellin. (Vision for Responsible Artisanal and Small-scale Mining in Alliance for

Responsible Mining (Echavarria, C. et. al. Eds.), (2008) The Golden Vein – A guide to responsible

artisanal and small-scale mining. ARM Series on Responsible ASM No. 1. Medellin). 11

Šaubu gadījumā šīs vadlīnijas attiecas uz valdības vai citu valsts organizāciju īpašumā vai kontrolē

esošajiem izrakteņu ieguvējiem, apstrādes uzņēmumiem un rafinētājiem.

13

otrreizējai pārstrādei paredzētā zelta tirgotājus un rafinētājus. Netiek paredzēts,

ka tādi amatnieku līmeņa un maza mēroga zelta ražotāji kā privātpersonas,

neformālas darba grupas vai kopienas tiks pielīdzinātas augšupējiem

uzņēmumiem, lai veiktu atbilstības pārbaudi saskaņā ar šīm Rekomendācijām,

taču tie tiks mudināti iesaistīties savu klientu uzticamības pārbaudēs darbībās un

rīkoties oficiāli, lai nākotnē varētu veikt savu uzticamības pārbaudi.

Lejupējā piegādes ķēde un lejupējie uzņēmumi – „lejupējā piegādes ķēde”

nozīmē zelta piegādes ķēdi no rafinētājiem līdz mazumtirgotājiem. Lejupējie

uzņēmumi ietver rafinēta zelta tirgotājus un zelta tirgu, dārgmetāla bankas,

biržas un citas organizācijas, kas pašas nenodarbojas ar sava zelta glabāšanu, kā

arī juvelierizstrādājumu ražotājus un mazumtirgotājus un citus uzņēmumus, kas

izmanto zeltu savu produktu ražošanā (piemēram, elektronikas vai medicīnas

ierīču ražotāji un mazumtirgotāji).

Piegādes ķēdes uzticamības pārbaude – veltot īpašu uzmanību piegādes ķēdes

uzticamības pārbaudei attiecībā uz atbildīgu derīgo izrakteņu piegādātāju piesaisti, uz

risku balstīta uzticamības pārbaude norāda uz soļiem, kas uzņēmumam būtu jāveic, lai

noteiktu, novērtu un samazinātu reālo un potenciālo nelabvēlīgo ietekmi un

nodrošinātu, lai tas ievēro cilvēktiesības un nepiedalās konfliktā12

ar savām darbībām

piegādes ķēdē13

.

12

Saskaņā ar OECD Rekomendācijas uzticamības pārbaudes veikšanai II Pielikumu. 13

OECD vadlīnijas multinacionālajiem uzņēmumiem, (OECD, 2011) (OECD Guidelines for

Multinational Enterprises (OECD, 2011)); OECD riska apzināšanas instruments multinacionālajiem

uzņēmumiem vājas pārvaldes zonās (OECD, 2006) (OECD Risk Awareness Tool for Multinational

Enterprises in Weak Governance Zones, (OECD, 2006)); Uzņēmējdarbību un cilvēktiesību

pamatprincipi: Apvienoto Nāciju Organizācijas ietvaru programma „Aizsargā, ievēro un labo”, 2011.

gada 21. marts (A/HRC/17/31) (Guiding Principles on Business and Human Rights: Implementing the

United Nations “Protect, Respect and Remedy” Framework, 21 March 2011 (A/HRC/17/31)).

14

1. attēls Risks konflikta un paaugstināta riska zonās iegūta zelta piegādes

ķēdē.

15

1. SOLIS: EFEKTĪVU UZŅĒMUMA VADĪBAS SISTĒMU IZVEIDOŠANA

MĒRĶIS: Nodrošināt, lai zelta piegādes ķēdes uzņēmumos spēkā esošās uzticamības

pārbaudes un vadības sistēmas tiktu strukturizētas efektīvas uzticamības pārbaudes

veikšanai.

I NODAĻA – VISPĀRĒJĀS REKOMENDĀCIJAS VISIEM ZELTA PIEGĀDES

ĶĒDES UZŅĒMUMIEM

A. Izstrādājiet un apņemieties ievērot piegādes ķēdes politiku attiecībā uz risku

noteikšanu un vadību zeltam, kas potenciāli iegūts konflikta un paaugstināta riska

zonās. Šajā politikā visiem piegādes ķēdes uzņēmumiem jāiekļauj:

1. Politikas saistības, kas nosaka principus un standartus atbildīgai konflikta un

paaugstināta riska zonās iegūta zelta piegādes ķēžu darbībai, ar kuru palīdzību

uzņēmums novērtēs pats savu un piegādātāju darbību un sadarbību. Politikai ir

jābūt saskaņotai ar šo Rekomendāciju II. pielikumā piedāvāto paraugu piegādes

ķēdes politikai.

2. Skaidrs un saprotams vadības process risku vadības atbilstoši nodrošināšanai.

Uzņēmumam ir pienākums veikt dažādu līmeņu uzticamības pārbaudes soļus un

ievērot šajā Papildinājumā norādītās rekomendācijas.

B. Strukturizējiet iekšējās vadības sistēmas piegādes ķēdes uzticamības pārbaudes

nodrošināšanai. Piegādes ķēdes uzņēmumiem nepieciešams:

1. Pilnvarot vadošos speciālistus ar nepieciešamo kompetenci, zināšanām un

pieredzi veikt piegādes ķēdes uzticamības pārbaudes uzraudzību.

2. Pārliecināties par šo procesu darbībai un uzraudzībai nepieciešamo līdzekļu

pieejamību.

3. Sakārtot organizatorisko struktūru un komunikācijas procesu, kas nodrošinās,

ka nepieciešamā informācija, tostarp uzņēmuma politika, sasniedz attiecīgos

darbiniekus un piegādātājus. Nepieciešams organizēt attiecīgās apmācības, un

uzņēmumiem vajadzētu apsvērt nozares programmu vai institucionalizētu

mehānismu izstrādāto apmācības moduļu izmantošanu.

4. Nodrošināt iekšējo atskaites sistēmu attiecībā uz piegādes ķēdes uzticamības

pārbaudes procedūras ieviešanu.

C. Izveidojiet caurredzamības, informācijas iegūšanas un zelta piegādes ķēdes

kontroles sistēmu.

1. Izveidojiet piegādes ķēdes uzticamības pārbaudes procedūru, konstatētās

informācijas un galīgo lēmumu iekšējo dokumentāciju. Tas nozīmē 1. soļa

uzticamības pārbaudes veikšanu, kā arī papildu uzticamības pārbaudi, kas

veicama attiecībā uz konflikta un paaugstināta riska zonās iegūtā zelta piegādes

ķēdi no (2.-5. solis).

16

2. Uzturiet iekšējo inventarizāciju un darījumu dokumentāciju, ko iespējams atgūt

un izmantot, lai retrospektīvi noteiktu izmantoto izejvielu un ražojumu, un/vai

nodrošinātu uzglabāšanas ķēdes sistēmas (skatīt 3.B soli). Tajā jāiekļauj:

a. Informācija par zelta un to saturošo materiālu, piemēram, zelta rūdas,

zelta koncentrāta, doré zelta, sanesu zelta, otrreizējai pārstrādei

paredzētā zelta, zelta stieņu, juvelierizstrādājumu, ražošanas izejvielu

un/vai produktu, elektroniskās aparatūras detaļu un zelta pārklājuma

risinājumu utt., formu, veidu un fizisko aprakstu (skatīt šī Papildinājuma

nodaļu „Definīcijas”);

b. Piegādātāja sniegto informāciju attiecībā uz izmantoto zelta un zeltu

saturošo izejvielu svaru un kvalitāti, kā arī zelta izejvielu un ražojumu

svara un kvalitātes noteikšanu.

c. Piegādātāja informāciju, tostarp informāciju par „pazīsti savu sadarbības

partneri” („know your counterparty” or „KYC”) uzticamības pārbaudi

saskaņā ar Finansiālās rīcības darba grupas 40 rekomendācijām

(Financial Action Task Force or „FATF”)14

;

d. Katras izejvielas un ražojuma unikālo atsauces numuru;

e. Izejvielu un ražojumu iepirkšanas un pārdošanas datumus.

3. Veiciet un saņemiet maksājumus par zeltu, izmantojot oficiālu banku kanālus

vietās, kur tādi ir pieejami. Iespēju robežās izvairieties no maksājumiem skaidrā

naudā un nodrošiniet, lai visi darījumi skaidrā naudā, no kuriem nav iespējams

izvairīties, tiktu pamatoti ar attiecīgu dokumentāciju.

4. Nodrošiniet pilnīgu un caurredzamu sadarbību ar tiesībsargājošajām iestādēm

attiecībā uz darījumiem ar zeltu. Sniedziet muitas ierēdņiem piekļuvi

informācijai par visiem sūtījumiem, kas šķērso starptautiskās robežas, vai kuri

kādā citādā veidā ietilpst viņu kompetencē.

5. Saglabājiet augstākminēto informāciju vismaz piecus gadus, ja iespējams,

datorizētā veidā.

D. Stipriniet uzņēmuma saikni ar piegādātājiem. Piegādes ķēdes uzņēmumiem

vajadzētu censties veicināt, lai piegādātāji ievērotu piegādes ķēdes politiku saskaņā ar

II. pielikumu un veiktu šajās Rekomendācijās atspoguļotās uzticamības pārbaudes

procedūras. Lai to nodrošinātu, uzņēmumam nepieciešams:

1. Censties izveidot ilgtermiņa attiecības ar piegādātājiem, lai ar viņiem veidotu

atbildīgas preču piegādes attiecības.

2. Informēt piegādātājus par prasībām attiecībā uz konflikta un paaugstināta riska

zonās iegūta zelta atbildīgu piegādes ķēžu uzticamības pārbaudi saskaņā ar šo

Rekomendāciju II. pielikumu un šo Papildinājumu. Uzņēmumiem īpaši

vajadzētu informēt par prasību piegādātājiem izstrādāt risku vadības stratēģiju

attiecībā uz piegādes ķēdē noteiktajiem riskiem atbilstoši šo Rekomendāciju II.

pielikumam.

3. Iestrādāt šajās Rekomendācijās norādīto piegādes ķēdes politiku tirdzniecības

līgumos un/vai rakstveida līgumos ar piegādātājiem, kurus var piemērot un

uzraudzīt.15

14

Skatīt Finansiālās rīcības darba grupas (FATF) 40 rekomendācijas (2003) (Financial Action Task

Force (FATF) 40 Recommendations (2003). Skatīt arī Finansiālās rīcības darba grupas RBA vadlīnijas

dārgmetālu un dārgakmeņu tirgotājiem (2008) (Financial Action Task Force RBA Guidance for Dealers

in Precious Metals and Stones (2008). 15

Informācijai par piegādātāju kontroli un saistību nepildīšanas vadību skatīt 2.-5. soli.

17

4. Izskatīt veidus, kā veicināt un radīt piegādātājiem iespējas uzlabot viņu darbību

un panākt atbilstību uzņēmuma piegādes ķēdes politikai.16

5. Lai mazinātu riskus, apņemties veikt risku vadību, kuras ietvaros varētu

izstrādāt izmērāmus plānus attiecībā uz piegādātājiem, ja nepieciešams,

iesaistoties valdībām, pašvaldībām, starptautiskām organizācijām un pilsoniskai

sabiedrībai. 17

E. Izveidojiet uzņēmuma un/vai raktuvju līmeņa konfliktu risināšanas

mehānismu. Atkarībā no to vietas piegādes ķēdē uzņēmumiem nepieciešams:

1. Izstrādāt savlaicīgu risku apzināšanās mehānismu, kas ļautu ieinteresētajai pusei

(skartajām personām vai „trauksmes zvana skandinātājiem”) izteikt savus

apsvērumus attiecībā uz zelta ieguves, tirdzniecības, ar to saistīto darbību

veikšanas un eksporta apstākļiem konflikta vai paaugstināta riska zonās.

Tādējādi uzņēmums saņems brīdinājumu par riskiem piegādes ķēdē papildus

paša uzņēmuma faktu un risku novērtējumam.

2. Nodrošināt šādu mehānismu darbību patstāvīgi vai sadarbojoties ar tādiem

citiem uzņēmumiem vai organizācijām kā nozares programma vai

institucionalizēts mehānisms, kā arī griežoties pēc palīdzības pie ārēja eksperta

vai organizācijas (piemēram, ombuda).

II NODAĻA- ĪPAŠAS REKOMENDĀCIJAS

A. Vidēja un liela mēroga zelta ieguves uzņēmumi un amatnieku līmeņa un maza

mēroga derīgo izrakteņu ieguves uzņēmumi:

1. Piešķiriet unikālu atsauces numuru katram ražojumam, piemēram, doré zelta

stienim vai zelta sanesu konteineram, un izvietojiet un/vai iespiediet šo atsauces

numuru tā, lai tā aizskaršana vai noņemšana būtu redzama.

2. Ieviesiet fiziskus zelta drošības pasākumus, proti, nosūtīšanai paredzētas

aizzīmogotas drošības kastes, lai satura aizskaršana vai izņemšana pārvadāšanas

laikā būtu skaidri redzama. Konflikta un paaugstināta riska zonās šādus fiziskus

drošības pasākumus apliecinātu atbilstošas un uzticamas trešās personas

(piemēram, muitas amatpersonas, neatkarīgi auditori, nozares programmas vai

institucionalizēti mehānismi).

3. Atbalstiet Ieguves rūpniecības caurredzamības iniciatīvā (Extractive Industry

Transparency Initiative (EITI))18

noteikto principu un kritēriju ieviešanu.

B. Vietējiem raktuvēs iegūtā zelta un otrreizējai pārstrādei paredzētā zelta

eksportētājiem, pārstrādātājiem un starptautiskajiem tirgotājiem:

1. Piešķiriet unikālu atsauces numuru visām izejvielām un ražojumiem, proti,

saņemtajiem vai ražotajiem zelta stieņiem, lietņiem un/vai zelta partijai, un

16

Skatīt 3. soli „Risku samazināšana”.

17

Skatīt 3. soli „Risku samazināšana”.

18

Sīkāku informāciju par EITI skatīt http: //eiti.org/. Norādes par uzņēmumu iespēju atbalstīt EITI

pieejams interneta vietnē http://eiti.org/document/businessguide.

18

izvietojiet un/vai iespiediet šo atsauces numuru uz ražojumiem tā, lai to

aizskaršana vai noņemšana būtu redzama.

2. Saskaņojiet un atbalstiet citu augšupējo uzņēmumu izmantotos fiziskos drošības

pasākumus. Nekavējoties ziņojiet par jebkāda veida sūtījumu aizskāruma

pazīmēm un nodrošiniet, lai sūtījumiem zīmogus noņemtu un tos atvērtu tikai

pilnvaroti darbinieki.

3. Iepriekš pārbaudiet visu sūtījumu atbilstību piegādātāju sniegtajai informācijai

attiecībā uz tādiem zelta veidiem kā zelta sanesas, doré zelts, neapstrādāts,

otrreizējai pārstrādei paredzēts zelts vai kausēts, otrreizējai pārstrādei paredzēts

zelts. Pārbaudiet zelta ražotāja un/vai pārvadātāja sniegto informāciju par preces

svaru un kvalitāti un reģistrējiet šādu informācijas pārbaudi. Nekavējoties

ziņojiet iekšējam drošības dienestam un par uzticamības pārbaudi atbildīgajām

personām uzņēmumā par neatbilstībām starp sūtījuma sākotnējo pārbaudi un

preču nosūtītāja sniegto informāciju, kā arī neveiciet nekādas tālākas darbības,

pirms šāda neatbilstība nav novērsta.

4. Fiziski novietojiet atsevišķi katru sūtījumu, kuram konstatēta kāda neatbilstība.

5. Centieties pēc iespējas tieši sadarboties ar likumīgajiem amatnieku līmeņa un

maza mēroga zelta ražotājiem vai viņu pārstāvjiem, lai izvairītos no zelta

piegādes no personām, kas viņus ekspluatē.

C. Rafinētājiem:

1. Piešķiriet unikālu atsauces numuru visām izejvielām un ražojumiem, proti,

saņemtajiem vai ražotajiem zelta stieņiem, lietņiem un/vai zelta partijai, kam

vajadzētu atbilst visai par to uzticamības pārbaudes rezultātā saņemtajai

informācijai par zelta izejvielām un ražojumiem, tostarp piegādātāja „KYC”

informācijai un ziņām par zelta izcelsmi.

2. Saskaņojiet un atbalstiet citu augšupējo uzņēmumu izmantotos fiziskos drošības

pasākumus. Nekavējoties ziņojiet par jebkāda veida sūtījumu aizskāruma

pazīmēm un nodrošiniet, lai sūtījumiem zīmogus noņemtu un tos atvērtu tikai

pilnvaroti darbinieki.

3. Iepriekš pārbaudiet visu sūtījumu atbilstību piegādātāju sniegtajai informācijai

attiecībā uz tādiem zelta veidiem kā zelta sanesas, doré zelts, neapstrādāts,

otrreizējai pārstrādei paredzēts zelts vai kausēts, otrreizējai pārstrādei paredzēts

zelts. Pārbaudiet zelta ražotāja un/vai pārvadātāja sniegto informāciju par

preces svaru un kvalitāti un reģistrējiet šādu informācijas pārbaudi.

4. Nekavējoties ziņojiet iekšējam drošības dienestam un par uzticamības pārbaudi

atbildīgajām personām uzņēmumā par neatbilstībām starp sūtījuma sākotnējo

pārbaudi un preču nosūtītāja sniegto informāciju, kā arī neveiciet nekādas

tālākas darbības, pirms šāda neatbilstība nav novērsta.

5. Fiziski novietojiet atsevišķi katru sūtījumu, kuram konstatēta kāda neatbilstība.

6. Reģistrējiet visus zelta ražojumus un nodrošiniet to identificēšanu (piemēram,

iespiežot izlaides datus tieši zelta izstrādājumos, un/vai izvietojot uz

iepakojuma materiāla šādu informāciju tā, lai tā aizskaršana vai noņemšana

būtu redzama):

a. Rafinētāja nosaukumu un/vai firmas zīmi/logo;

b. Rafinēšanas/ražošanas gadu;

c. Katram zelta ražojumam piešķirto unikālo atsauces numuru (piemēram,

sērijas numuru, elektronisko identifikāciju vai līdzīgu informāciju).

19

D. Dārgmetālu bankām

1. Izveidojiet inventarizācijas sarakstus zeltam, kas tiek glabāts dārgmetālu

bankās, kuros tiek reģistrēta informācija par to, kad un no kā katrs zelta gabals

tika saņemts19

. Tajos jāiekļauj informācija par līdzšinējiem krājumiem.

2. Pēc iespējas nogādājiet zeltu saskaņā ar klienta lūgumu konkrētiem

rafinētājiem, kuru uzticamības pārbaudes prakse ir tikusi neatkarīgi apliecināta

kā atbilstoša šīm Rekomendācijām.

3. Reģistrējiet zeltā iespiesto informāciju un darījumu numurus, kad lejupējie

uzņēmumi ir fiziski saņēmuši zelta piegādi.

4. Pēc pieprasījuma sniedziet zeltā iespiesto informāciju un fizisko piegāžu

darījumu numurus tieši lejupējiem uzņēmumiem, kuri fiziski saņemt šo zeltu.

E. Visiem citiem lejupējiem uzņēmumiem (piemēram, lejupējiem uzņēmumiem, kas

izmanto zeltu un tā materiālus, un zeltu saturošu produktu ražotājiem):

1. Pieprasiet, lai piegādātāji sniedz informāciju par zelta un zeltu saturošu

materiālu augšupējo(iem) zelta rafinētāju(iem) vai nu tieši sazinoties ar tiem, ja

iespējams, vai ar zelta ražojumā iespiestās informācijas palīdzību, vai arī

izmantojot citu lejupējo produktu piegādātāju vai dārgmetālu banku

informāciju.

2. Zelta rafinētāja(u) identifikācijas gadījumā pieprasiet apstiprinājumu, ka

rafinētājs(i) ir veikuši uzticamības pārbaudi saskaņā ar šo Pielikumu. Ja

iespējams, meklējiet atsauci uz nozares programmu vai institucionalizētu

mehānismu atzītiem auditiem, kas audita protokolos iestrādā šajās

Rekomendācijās noteiktos standartus un procedūras.

3. Nododiet informāciju par identificēto zeltu saturošu materiālu un produktu

augšupējo zelta rafinētāju(iem) lejupējiem klientiem.

19

Pilnīga informācija inventarizācijas sarakstos parasti ietver : partijas numuru, saņemšanas datumu,

dārgmetālu, veidu (piemēram, lieli zelta stieņi), sērijas numuru, norādi par labas piegādes zeltu vai labai

piegādei neatbilstošu zeltu (Good Delivery/non-Good Delivery), kopējo palešu skaitu, kopējo atsevišķu

vienību skaitu, pašreizējo svaru, paletes, stieņus, rafinētājus, bruto svaru un raudzi.

20

2. SOLIS: PIEGĀDES ĶĒDES RISKU NOTEIKŠANA UN NOVĒRTĒŠANA

MĒRĶIS: Noteikt un novērtēt zelta ieguves, konsolidācijas, pārvadāšanas,

tirdzniecības un eksporta no konflikta un paaugstināta riska zonām apstākļu risku.

Zelta piegādes ķēdes uzņēmumiem nepieciešams izmantot efektīvo vadības sistēmu,

kas ieviesta, pamatojoties uz 1. soli, lai noteiktu un novērtētu riskus attiecībā uz to, vai

šo uzņēmumu ražotais vai no savām piegādes ķēdēm iepirktais zelts varētu veicināt

konfliktus vai nopietnus cilvēktiesību pārkāpumus.

Visi uzņēmumi var sadarboties ar kopīgām iniciatīvām, lai izpildītu šīs nodaļas

rekomendācijas. Tomēr uzņēmumi katrs pats par sevi ir atbildīgs par savas

uzticamības pārbaudes veikšanu, un tiem jānodrošina, lai kopīgajā darbā tiktu ņemti

vērā katram uzņēmumam raksturīgie apstākļi.

I NODAĻA – VIDĒJA UN LIELA MĒROGA ZELTA IEGUVES UZŅĒMUMU UN

AMATNIEKU LĪMEŅA UN MAZA MĒROGA IZRAKTEŅU IEGUVES

UZŅĒMUMU („ZELTA RAŽOTĀJI”) RISKU IZVĒRTĒŠANA

A. Noskaidrojiet, vai zelta ražotājs iegūst vai ieved zeltu no konflikta vai

paaugstināta riska zonām (ar sarkanu karodziņu apzīmētas („aizdomīgas”)

darbības). Lai to paveiktu, pārskatiet katras zelta izcelsmes vai pārvadāšanas vietas

kontekstu, balstoties uz ticamu avotu sniegtajiem pierādījumiem,20

un pielieciet visas

pūles, lai nonāktu pie pamatotiem secinājumiem, balstoties uz šī Papildinājuma ievadā

sniegto konflikta un paaugstinātas bīstamības zonu definīciju.

1. Ja, pamatojoties uz 1. solī iegūto informāciju, zelta ražotājs var izdarīt

pamatotus secinājumus, ka tas neiegūst vai neieved zeltu no konflikta vai

paaugstinātas bīstamības zonas, nav nepieciešams veikt papildu uzticamības

pārbaudi. 1. soļa izpildes rezultātā izveidotās vadības sistēmas regulāri jāuztur

un jāpārskata.

2. Ja zelta ražotājs secina, ka tas ražo vai ieved zeltu konflikta vai paaugstinātas

bīstamības zonā, skatīt 2.(B) soli.

B. Nosakiet arī, vai zelta ražotājs potenciāli neiegādājas zeltu (piemēram,

amatnieku līmeņa un maza mēroga izcelsmes zeltu) no konflikta vai paaugstināta

riska zonām. Tam nepieciešams:

20

Izpētiet valdību, starptautisko organizāciju, nevalstisko organizāciju un masu mediju pētījumu

rezultātus, kartes, ANO ziņojumus un ANO Drošības padomes sankcijas, nozares publikācijas attiecībā

uz derīgo izrakteņu ieguvi un tās ietekmi uz konfliktu, cilvēktiesībām vai vidi iespējamās izcelsmes

valstī, vai citus publiskus pārskatus (piemēram, ētisko pensiju fondu pārskatus). Uzņēmumiem jāņem

vērā arī citi konflikta un paaugstināta riska zonu kritēriji un rādītāji, kas izstrādāti ar daudzpusēju

iniciatīvu palīdzību, tostarp nepārtrauktu darbu, kas saistīts ar OECD izstrādātās Rekomendācijas

ieviešanu.

21

1. Noteikt visas raktuves un/vai raktuvju kausētavas, kur zelta ražotājs iegādājas

raktuvēs iegūtu zeltu no citiem avotiem, tostarp arī ASM zeltu.

2. Pārskatiet 1. solī iegūto piegādātāju „KYC” informāciju un, balstoties uz

tiešajiem pierādījumiem un ticamiem avotiem, iegūstiet papildu informāciju par

šo raktuvēs iegūtā zelta citu avotu izcelsmi un pārvadāšanu.

3. Pielieciet nepieciešamās pūles, lai noteiktu kāda no šādiem ar sarkaniem

karodziņiem apzīmētu (aizdomīgu) faktoru esamību piegādes ķēdē attiecībā uz

šiem citiem raktuvēs iegūtā zelta avotiem.

Ar sarkanu karodziņu atzīmētas (aizdomīgas) zelta izcelsmes un tranzīta vietas:

Zelts iegūts konflikta vai paaugstināta riska zonā vai pārvadāts caur to.

Tiek uzrādīts, ka zelts ir iegūts valstī, kurai ir nelielas zināmās zelta rezerves

vai krājumi, iespējamie resursi vai plānotais ražošanas līmenis (t.i.,

uzrādītais zelta apjoms no šīs valsts neatbilst zināmajām rezervēm vai

plānotajam ražošanas līmenim).

Tiek uzrādīts, ka zelts ir iegūts valstī, attiecībā uz kuru ir zināms vai ir

pamatotas aizdomas, ka caur to notiek zelta tranzīts no konflikta vai

paaugstināta riska zonām.

Tiek uzrādīts, ka zelts ir iegūts no otrreizējai pārstrādei paredzētā zelta/

lūžņiem vai dažādu avotu kopuma, un tas ir ticis rafinēts valstī, attiecībā uz

kuru ir zināms vai pastāv pamatotas aizdomas, ka caur to notiek zelta

tranzīts no konflikta vai paaugstināta riska zonām.

Katrā šajā situācijā, kad parādās informācija par ar sarkanu karodziņu atzīmētām

(aizdomīgām) vietām, risks palielinās gadījumos, kad nelikumīgi iegūtu līdzekļu

legalizēšanas likumi, korupcijas apkarošanas likumi, muitas kontrole un citi attiecīgie

valsts uzraudzības likumi netiek pietiekami pildīti, darbojas neoficiāla banku sistēma,

un plaši tiek izmantota skaidra nauda.

Ar sarkanu karodziņu atzīmēti (aizdomīgi) piegādātāji:

Piegādātāji un citi zināmie augšupējie uzņēmumi veic savu darbību vienā no

augstākminētajām aizdomīgajām zelta ieguves un tranzīta vietām, vai tiem

pieder kapitāla daļas vai cita līdzdalība zelta piegādātājos vienā no

augstākminētajām aizdomīgajām zelta ieguves un tranzīta vietām.

Ir zināms, ka piegādātāji vai citi zināmie augšupējie uzņēmumi pēdējo 12

mēnešu laikā iegūst zeltu no augstākminētajām aizdomīgajām zelta ieguves

un tranzīta vietām.

Ar sarkanu karodziņu atzīmēti (aizdomīgi) apstākļi

Novirzes vai neparasti apstākļi tiek noteikti, izmantojot 1. solī iegūto

informāciju, kas rada pamatotas aizdomas, ka zelts varētu veicināt konfliktus

vai nopietnos pārkāpumus, kas saistīti ar zelta ieguvi, pārvadāšanu vai

tirdzniecību.

a. Aizdomīgi faktori netiek konstatēti: Ja zelta ražotājs var pamatoti konstatēt, ka

tā piegādes ķēdē nav šādu brīdinājuma rādītāju, tajā nav nepieciešams veikt papildu

uzticamības pārbaudi.

22

b. Aizdomīgi faktori tiek konstatēti vai trūkst informācijas: Zelta ražotājam, kas

konstatējis aizdomīgus faktorus tā zelta piegādes ķēdē vai nevar pamatoti izslēgt

vienu vai vairākus no šiem aizdomīgajiem faktoriem no zelta piegādes ķēdes,

jāpievēršas zemākesošajam 2.(C) solim.

C. Nosakiet zelta ražotāja ar sarkanu karodziņu atzīmēto (aizdomīgo) darbību

faktiskos apstākļus un citus zelta avotus, kurus jau izmanto vai plānots izmantot.

1. Veiciet padziļinātu visu aizdomīgo vietu konteksta pārbaudi un aizdomīgo

piegādātāju uzticamības pārbaudi:

a. Izpētiet valdību, starptautisko organizāciju, nevalstisko organizāciju un

masu mediju pētījumu rezultātus, kartes, ANO ziņojumus un ANO

Drošības padomes sankcijas, nozares publikācijas attiecībā uz derīgo

izrakteņu ieguvi un tās ietekmi uz konfliktu, cilvēktiesībām vai vidi

izrakteņu iespējamās izcelsmes valstī, kā arī citus publiskos pārskatus

(piemēram, ētisko pensiju fondu pārskatus).

b. Konsultējieties ar valdībām un pašvaldībām, vietējām pilsoniskās

sabiedrības organizācijām, kopienas tīklu, ANO miera uzturēšanas

spēkiem un vietējiem piegādātājiem. Atbildiet uz sadarbības uzņēmumu

konkrētiem jautājumiem vai lūgumiem sniegt sīkāku informāciju.

c. Nosakiet (tostarp izpētot materiālus vai apmeklējot zelta piegādātāju

darbības vietas, izlases veidā pārbaudot iepirkuma dokumentāciju

proporcionāli pastāvošajam riskam, kā arī, ja iespējams, izpētot un

novērtējot iepirkumu un nelegāli iegūtu naudas līdzekļu legalizācijas un

teroristu finansēšanas apkarošanas (AML-CFT) procedūras un

direktīvas), vai augšupējie piegādātāji izmanto politiku un vadības

sistēmas, kas ir saskaņā ar šīm Rekomendācijām, un vai šāda politika un

vadības sistēmas ir efektīvas.

2. Izveidojiet darbības vietas novērtēšanas ekspertu grupu. Zelta ražotājiem, kas

veic aizdomīgas darbības, vai citiem raktuvēs iegūta zelta avotiem nepieciešams

izveidot darbības vietas novērtēšanas ekspertu grupu (turpmāk tekstā „ekspertu

grupa”), kas iegūtu un uzturētu informāciju par zelta ieguves, tirdzniecības, darbību

ar to veikšanas, rafinēšanas un eksporta apstākļiem (skatīt zemāk). Zelta ražotāji

katrs pats par sevi ir atbildīgi par nepieciešamo datu ievākšanu, taču var censties

atvieglot šo procesu, izveidojot šādu ekspertu grupu kopā ar saviem klientiem vai

citiem uzņēmumiem ražošanas piegādes ķēdē, kas piegādā zeltu no šīm zonām vai

veic savu darbību tajās, kā arī ar nozares programmas vai institucionalizēta

mehānisma palīdzību. Gadījumos, kad nav iespējams izveidot ‘kopīgu’ ekspertu

grupu vai uzņēmumi vēlas darboties individuāli, tiem patstāvīgi jānovērtē darbības

vieta. Uzņēmumiem un citām ieinteresētajām pusēm, kas izveido darbības vietas

novērtēšanas ekspertu grupas, jāievēro šādas prasības:

a. Kopā ar citiem uzņēmumiem piedaloties darbības vietas novērtēšanā, jāņem vērā

šādi faktori: iesaistītā uzņēmuma lielums un tam pieejamie resursi uzticamības

pārbaudes veikšanai; katra uzņēmuma spēju piekļūt darbības vietas informācijai;

23

uzņēmuma vieta piegādes ķēdē; uzņēmuma uzticamības pārbaudes ticamība, veicot

kontrolpārbaudi 21

uzņēmuma sniegtajiem datiem par visām zelta izejvielām.

b. Jānodrošina, lai novērtētāji būtu neatkarīgi attiecībā uz novērtējamo darbību un

nepastāvētu interešu konflikts.22

Uzņēmuma novērtētājiem jāapņemas sniegt savas

atskaites godprātīgi un precīzi, uzturot augstāko profesionālo ētisko standartu ar

„pienācīgu profesionālo rūpību”. 23

c. Jānodrošina atbilstošs kompetences līmenis, nodarbinot ekspertus ar zināšanām

un prasmēm pēc iespējas vairākās šādās jomās: novērtējamie darbības konteksti

(piemēram, svešvalodu pārzināšana, tolerance pret dažādām kultūrām), ar konfliktu

saistīto risku būtība (piemēram, II. pielikumā norādītie standarti, cilvēktiesības,

starptautiskās humanitārās tiesības, korupcija, finanšu noziegumi, konflikts un tā

finansētāji un caurredzamība), zelta piegādes ķēdes būtība un forma, kā arī šajās

Rekomendācijās norādītie standarti un procedūras.

d. Jānodrošina novērtēšanas ekspertu grupām piekļuve uzņēmuma kontrolē vai

ietekmē esošajām raktuvēm, starpniekiem, pārpircējiem un/vai pārvadātājiem, tai

skaitā:

i. Fizisku piekļuvi darbības vietām, tostarp citās valstīs esošajām, kurās,

iespējams, notiek preču pārkraušana vai pārmarķēšana;

ii. Piekļuve grāmatvedības datiem, dokumentācijai vai citai informācijai par

iepirkuma praksi, nodokļu, nodevu un atlīdzību nomaksu, kā arī eksporta

dokumentācijai;

iii. Vietējais loģistikas atbalsts un palīdzība;

iv. Sava un informācijas sniedzēju drošība.

e. Jāizveido vai, ja attiecināms, jāatbalsta kopienas uzraudzības tīklu un/vai

daudzpusēju informācijas struktūru izveidošana, lai sniegtu novērtēšanas ekspertu

grupai nepieciešamo informāciju. Pārbaudiet un, ja iespējams, papildiniet vai

izveidojiet interaktīvās kartes, kurās tiek norādīta raktuvju, bruņoto grupējumu,

tirdzniecības maršrutu, ceļa kontrolposteņu un lidlauku atrašanās vieta.

3. ATTIECĪBĀ UZ LSM ZELTU (KURU RAKTUVĒS IEGUVIŠI VIDĒJA VAI

LIELA MĒROGA IZRAKTEŅU IEGUVES UZŅĒMUMI, VEICOT AIZDOMĪGAS

DARBĪBAS, VAI KAS IEGŪTS NO CITIEM AVOTIEM), lai noteiktu risku, iegūstiet

pierādījumus par zelta ieguves, apstrādes, tirdzniecības, darbību ar to veikšanas,

pārvadāšanas un eksporta faktiskajiem apstākļiem (ja attiecināms), kuri ietver šādu

informāciju:

a. Visu zelta raktuvju atrašanās vieta un nosaukums attiecībā uz katru ražojumu;

21

Piemēram, attiecībā uz zeltu no liela mēroga zelta raktuvēm, zelta ražotājam vislabākā iespēja ir savākt

attiecīgo informāciju par darbības vietu tieši raktuvju atrašanās vietā, kamēr citi augšupējie uzņēmumi

nodrošina, lai informācija tiktu iegūta un uzturēta saskaņā ar šīm rekomendācijām un iegūst papildu

informāciju par apstākļiem starp zelta ražotājiem un rafinētājiem. 22

ISO 19011:2002, 4. pants 23

ISO 19011:2002, 4. pants

24

b. Zelta apstrādes vietas, piemēram, zelta konsolidācijai, sajaukšanai,

sasmalcināšanai, saberšanai un kausēšanai doré zelta stieņos vai zelta sanesu

ražojumos;

c. Zelta apstrādes un pārvadāšanas metodes;

d. Kā zelts tiek pārvadāts un apstrādāts konkrētajā vietā, lai nodrošinātu

godprātīgu rīcību, veltot pienācīgu uzmanību drošības apsvērumiem;

e. Pārvadāšanās maršrutu, zelta tirdzniecības punktu un eksporta un importa

punktu atrašanās vieta, kuros tiek šķērsota robeža (ja tas ir attiecināms),24

f. Raktuves(ju) pašreizējā jauda, raktuves jaudas analīze salīdzinājumā ar uzrādīto

produkcijas izlaides apjomu un ziņas par neatbilstībām;

g. Raktuves kausētavas(u) pašreizējā apstrādes jauda, kausētavas jaudas analīze

salīdzinājumā ar uzrādīto produkcijas izlaides apjomu un ziņas par neatbilstībām;

h. Identifikācijas un „pazīsti savu sadarbības partneri” informācija par trešo

personu pakalpojumu sniedzējiem, kas veic darbības ar zeltu (piemēram, loģistikas

pakalpojumu sniedzēji, apstrādātāji un pārvadāšanas uzņēmumi), vai sniedz

apsardzes pakalpojumus raktuvju teritorijā vai pārvadāšanas maršruta punktos. Šādā

identifikācijā jāiekļauj šāda informācija, taču tas apmērs nosakāms atkarībā no

iesaistītā riska:

i. Uzņēmuma īpašnieki (tostarp patiesie labuma guvēji) un korporatīvā

struktūra, tostarp korporatīvo amatpersonu un direktoru noteikšana;

ii. Saistīto darbību, filiāļu, mātes uzņēmumu un saistīto uzņēmumu noteikšana;

iii. Uzņēmumu identitātes noteikšana, izmantojot uzticamus, neatkarīgu avotu

sniegtus dokumentus, datus vai informāciju (piemēram, biznesa reģistrus,

izrakstus vai reģistrācijas apliecību);

iv. Valdību kontroles sarakstu informācijas pārbaude (piemēram, ANO sankciju

saraksti, OFAC sastādītie personu saraksti, kuras tiek turētas aizdomās par

iesaistīšanos teroristiskās darbībās (Specially Designated Nationals Lists),

World-Check informācija);

v. Uzņēmuma saistības ar valstiskām, politiskām partijām, militāriem vai

krimināliem grupējumiem, vai nevalstiskiem bruņotiem grupējumiem

identificēšana, tostarp jau konstatētā saistība ar nevalstiskiem bruņotiem

grupējumiem un/vai valsts vai privātajiem drošības spēkiem;

i. Darbības licences, piemēram, derīgo izrakteņu ieguves vai eksporta licences;

24

Gadījumos, kad pārvadātāji nevēlas izpaust informāciju drošības nolūkos, augšupējiem uzņēmumiem

jānodrošina, ka pārvadātāji veic risku izvērtēšanu attiecībā uz šiem pārvadāšanas maršrutiem saskaņā ar

šīm rekomendācijām. Augšupējiem uzņēmumiem jāpieprasa pārvadātājiem iesniegt atskaiti, detalizējot

savus secinājumus pēc pārvadāšanas maršrutu risku izvērtēšanas (t.i. noteiktos riskus un veiktos

pasākumus šo risku vadīšanai). Augšupējiem uzņēmumiem jāziņo par šādiem riskiem saskaņā ar 5. soli.

Gadījumos, kad augšupējie uzņēmumi neizmanto pārvadātājus vai nevar iegūt informāciju par

transportēšanas maršrutiem, viņiem pašiem jāveic transportēšanas maršrutu risku izvērtēšanu un jāziņo

par šiem riskiem saskaņā ar 5. soli.

25

j. Visi valdībai maksātie nodokļi, nodevas vai honorāri saistībā ar zelta ieguvi,

tirdzniecību, pārvadāšanu un eksportu;

k. Visi valsts iestādēm un amatpersonām veiktie maksājumi vai atlīdzība par zelta

ieguvi, tirdzniecību, pārvadāšanu un eksportu;

l. Visi valsts vai privātajiem drošības spēkiem vai citiem bruņotajiem grupējumiem

veiktie maksājumi visos piegādes ķēdes posmos, sākot ar zelta ieguvi, izņemot, ja to

aizliedz vietējā līmeņa normatīvie akti.

m. Apsardzes pakalpojumu sniegšana raktuvju teritorijā, pārvadāšanas maršrutu

posmos un visos citos zelta apstrādes posmos.

n. Apsardzes personāla apmācība un tā atbilstība Drošības un cilvēktiesību

brīvprātīgajiem principiem.

o. Apsardzes darbinieku pārbaude un drošības risku izvērtēšana saskaņā ar Drošības

un cilvēktiesību brīvprātīgajiem principiem.

p. Raktuvju, pārvadāšanas maršrutu posmu un zelta tirdzniecības vai eksporta

punktu militarizēšana;

q. Pierādījumi attiecībā uz nopietniem pārkāpumiem (spīdzināšana, nežēlīga,

necilvēciska un degradējoša attieksme, piespiedu vai obligāts darbs, bērnu

darbaspēka izmantošana vissmagākajā formā, rupji cilvēktiesību pārkāpumi, kara

noziegumi vai citi būtiski starptautisko humanitāro tiesību pārkāpumi, kā arī

noziegumi pret cilvēci vai genocīds), ko paveikusi jebkura persona raktuvēs,

pārvadāšanas maršrutu posmos un zelta tirdzniecības un/vai apstrādes posmos.

r. Informācija par tiešu vai netiešu atbalstu nevalstiskiem bruņotiem grupējumiem

vai valsts /privātajiem drošības spēkiem (skatīt Definīcijas).

s. Ja attiecināms, vietas numurs un nosaukums, kur amatnieku līmeņa un maza

mēroga izrakteņu ieguvēji veic savu darbību zelta ražotāja uzdevumā uz koncesijas

pamata, aprēķinātais izrakteņu ieguvēju skaits un novērtējums, vai viņi var tikt

uzskatīti par iesaistītiem likumīgā amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu

ieguvē (skatīt Definīcijas);

t. Ja attiecināms, konfliktu vai saspīlējumu gadījumi starp vidēja un liela mēroga

izrakteņu ieguvējiem un amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguvējiem;

u. Ja attiecināms, gadījumi, ziņojumi vai aizdomas, ka ASM zelts vai zelts no

citiem avotiem ir nezinot ticis iekļauts zelta ražotāja apstrādes darbībās (piemēram,

raktuvju kausētavā), un/vai attiecībā uz to tiek nepatiesi apgalvots, ka šo zeltu ir

ieguvis zelta ražotājs.

4. ATTIECĪBĀ UZ ASM ZELTU (KURU RAKTUVĒS IEGUVIŠI AMATNIEKU

LĪMEŅA VAI MAZA MĒROGA IZRAKTEŅU IEGUVES UZŅĒMUMI VEICOT

AIZDOMĪGAS DARBĪBAS, VAI KAS IEPIRKTS NO VIDĒJA UN LIELA

MĒROGA IZRAKTEŅU IEGUVES UZŅĒMUMIEM) iegūstiet pierādījumus par

zelta ieguves, apstrādes, tirdzniecības, darbību ar to veikšanas, pārvadāšanas un

26

eksporta faktiskajiem apstākļiem (ja attiecināms). Uzņēmumiem jāpapildina savas

veiktās darbības, lai, izmantojot šo Papildinājumu 3.C soli, pakāpeniski iegūtu šādu

informāciju un palīdzētu un dotu iespēju amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu

ieguvējiem izveidot drošas, caurredzamas un pārbaudāmas zelta piegādes ķēdes:

a. Visu citu raktuvēs iegūtā zelta avotu piegādātāju identitātes noteikšana,

izmantojot uzticamus, neatkarīgu avotu sniegtos dokumentus, datus vai informāciju;

kā arī informācija par šo piegādātāju valstiskām, politiskām vai militārām

saistībām, tostarp jau konstatētā saistība ar nevalstiskiem bruņotiem grupējumiem

un/vai valsts vai privātajiem drošības spēkiem; un šo piegādātāju ģeogrāfiskā

piesaistes zona;

b. Izcelsmes raktuves, pārvadāšanas maršruti un zelta tirdzniecības punkti;

c. Amatnieku līmeņa izrakteņu ieguves grupa vai asociācija, un vērtējums, vai tās

var tikt uzskatītas par iesaistītiem likumīgā amatnieku līmeņa un maza mēroga

izrakteņu ieguvē (skatīt Definīcijas);

d. Zelta apstrādes un pārvadāšanas metodes;

e. Valsts iestādēm un ierēdņiem maksātie nodokļi, atlīdzības un nodevas.

f. Identifikācijas un „pazīsti savu sadarbības partneri” informācija par trešo personu

pakalpojumu sniedzējiem, kas veic darbības ar zeltu (piemēram, loģistikas

pakalpojumu sniedzēji, apstrādātāji un pārvadāšanas uzņēmumi), vai sniedz

apsardzes pakalpojumus raktuvju teritorijā vai pārvadāšanas maršruta punktos.

Šādā identifikācijā jāiekļauj šāda informācija, taču tās apmērs atkarīgs no riska:

i. Uzņēmuma īpašnieki (tostarp patiesie labuma guvēji) un korporatīvā struktūra,

tostarp korporatīvo amatpersonu un direktoru identificēšana;

ii. Saistīto darbību, filiāļu, mātes uzņēmumu un saistīto uzņēmumu noteikšana;

iii. Uzņēmumu identitātes noteikšana, izmantojot uzticamus, neatkarīgu avotu

sniegtus dokumentus, datus vai informāciju (piemēram, biznesa reģistrus,

izrakstus, vai reģistrācijas apliecību);

iv. Valdību kontroles sarakstu informācijas pārbaude (piemēram, ANO sankciju

saraksti, OFAC saraksti, World-Check informācija);

v. Uzņēmuma saistības ar valdību, politiskām partijām, militāriem vai krimināliem

grupējumiem vai nevalstiskiem bruņotiem grupējumiem noteikšana, tostarp jau

konstatētā saistība ar nevalstiskiem bruņotiem grupējumiem un/vai valsts vai

privātajiem drošības spēkiem;

g. Raktuvju, pārvadāšanas maršrutu posmu un zelta tirdzniecības vai eksporta

punktu militarizēšana;

h. Pierādījumi attiecībā uz nopietniem pārkāpumiem (spīdzināšana, nežēlīga,

necilvēciska un degradējoša attieksme, piespiedu vai obligāts darbs, bērnu

darbaspēka izmantošana vissmagākajā formā, rupji cilvēktiesību pārkāpumi, kara

noziegumi, vai citi būtiski starptautisko humanitāro tiesību pārkāpumi, kā arī

27

noziegumi pret cilvēci vai genocīds), ko paveikusi kāda persona raktuvēs,

pārvadāšanas maršrutu posmos un zelta tirdzniecības un/vai apstrādes posmos;25

i. Informācija par tiešu vai netiešu atbalstu nevalstiskiem bruņotiem grupējumiem

vai valsts/privātajiem drošības spēkiem zelta ieguves, pārvadāšanas, tirdzniecības,

eksporta procesos, vai veicot darbības ar zeltu.

j. Ja attiecināms, konfliktu vai saspīlējumu gadījumi starp vidēja un liela mēroga

izrakteņu ieguvējiem un amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguvējiem;

k. Ja attiecināms, gadījumi, ziņojumi vai aizdomas, ka ASM zelts vai zelts no

citiem avotiem ir nezinot ticis iekļauts zelta piegādes ķēdē, un/vai par to sniegta

nepatiesa informācija.

D. Izvērtējiet piegādes ķēdes riskus. Novērtējiet informāciju, kas iegūta un uzzināta

uzņēmuma ar sarkanu karodziņu apzīmētas (aizdomīgas) piegādes ķēdes(žu)

faktisko apstākļu noskaidrošanas rezultātā. Uzņēmumam par risku jāuzskata

jebkuru pamatotu neatbilstību starp iegūto informāciju un:

1. Uzņēmuma piegādes ķēdes politikas standartiem saskaņā ar šo Rekomendāciju II.

pielikumu; 26

2. Uzticamības pārbaudes standartiem un procedūrām, kas atspoguļotas šajās

Rekomendācijās, kā arī informāciju, kas iegūta izmantojot šo Rekomendāciju 1.

soli;

3. To valstu normatīvajiem aktiem, kurās uzņēmums ir reģistrēts, vai kurās tiek

veikta uzņēmuma akciju publiska pārdošana (kur attiecināms), no kurām zelts

iespējami tiek iegūts, kā arī tranzīta vai reeksporta valstu normatīvajiem aktiem;

4. Tādiem juridiskiem līdzekļiem, kas kontrolē uzņēmuma darbību un komerciālās

attiecības kā finansēšanas līgumi, uzņēmuma līgumi un piegādātāju līgumi;

5. Citiem atbilstošiem starptautiskiem instrumentiem, piemēram, OECD Vadlīnijas

multinacionālajiem uzņēmumiem, starptautiskās cilvēktiesības, humanitārās

tiesības un starptautiskās nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas apkarošanas

rekomendācijas.

25

Skatīt OECD rekomendācijas uzticamības pārbaudei II pielikuma 1. punktu (2011. gads). 26

Skatīt augstākminētā 1. A soli un II pielikumu.

28

II NODAĻA – RAKTUVĒS IEGŪTĀ/ OTRREIZĒJAI PĀRSTRĀDEI PAREDZĒTĀ

ZELTA VIETĒJĀ MĒROGA EKSPORTĒTĀJU, PĀRSTRĀDĀTĀJU,

STARPTAUTISKO TIRGOTĀJU UN RAFINĒTĀJU RISKU IZVĒRTĒŠANA

A. Nosakiet zelta izcelsmes avotu. Risku izvērtēšana piegādes ķēdē sākas ar zelta

piegādes izcelsmes avotu. Dažādiem izcelsmes avotiem ir dažādi riski, un tiem

nepieciešami dažādi risku izvērtēšanas veidi (skatīt 1. attēlu- Risks konflikta un

paaugstināta riska zonās iegūtā zelta piegādes ķēdē Papildinājuma ievadā). Visi

secinājumi par zelta izcelsmi jābalsta uz uzņēmuma saprātīgiem un godprātīgiem

centieniem, kas pamatoti ar 1. solī iegūtajiem pierādījumiem, kā arī citu papildu

informāciju no pirmavota (kas iegūta sadarbības ar piegādātājiem un pētniecības darba

rezultātā) un ticamiem avotiem.27

Vietējā mēroga zelta eksportētājiem,

starptautiskajiem zelta tirgotājiem un rafinētājiem vajadzētu novērtēt un apstiprināt

piegādātāju sniegto informāciju ar riska nopietnībai proporcionālām darbībām, lai

nonāktu pie pamatotiem secinājumiem par zelta izcelsmi.

1. Raktuvēs iegūtajam zeltam izcelsmes avots ir pati raktuve neatkarīgi no tā, vai tā ir

amatnieku līmeņa un maza mēroga vai vidēja un liela mēroga raktuve.

a. Izņēmums tam ir tāds izrakteņu ieguves blakusprodukts kā zelts, kas iegūts no

vara ieguves, proti, izrakteņa, kas netiek atspoguļots šajās Rekomendācijās. 28

Zelta blakusprodukta izcelsmes avots ir stadija, kur neliels zelta daudzums pirmo

reizi tiek atdalīts no tā oriģinālās izrakteņa rūdas (piemēram, ar rafinēšanas

palīdzību). Rafinētāja uzticamības pārbaudei jānodrošina, lai netiek sniegta

nepatiesa informācija ar nolūku slēpt tikko iegūto zeltu ar blakusproduktu

palīdzību.

2. Otrreizējai pārstrādei paredzētajam zeltam izcelsmes avots ir stadija, kurā tas kļūst

pārstrādājams (t.i., kad zelts tiek savākts atgriešanai zelta nozarei, lai atgūtu tā

metāla vērtību), proti, brīdis, kad zelts tiek pirmo reizi pārdots atpakaļ zelta

pārstrādātājam/rafinētājam. Rafinētāja uzticamības pārbaudei jāaplūko stadija, kurā

zelts kļūst par jaunu pārstrādājamu avotu kā otrreizējai pārstrādei paredzētais zelts,

lai novērtu nepatiesas informācijas sniegšanu ar nolūku slēpt tikko iegūtā zelta

izcelsmes avotu.

3. Līdzšinējiem krājumiem, ja ar „pārbaudāmu datumu” var pierādīt, ka tie savā

pašreizējā formā ir radīti pirms 2012. gada 1. janvāra, nav nepieciešams sniegt

informāciju par to izcelsmes avotu. Tikai tad, ja tiek konstatēti piegādātāja ar

sarkaniem karodziņiem atzīmētie (aizdomīgie) faktori (skatīt zemāk), nepieciešams

veikt piegādātāju papildu uzticamības pārbaudi, lai nodrošinātu, ka līdzšinējo

27

Izpētiet valdību, starptautisko organizāciju, nevalstisko organizāciju un masu mediju pētījumu

rezultātus, kartes, ANO ziņojumus un ANO Drošības padomes sankcijas, kā arī nozares publikācijas

attiecībā uz izrakteņu ieguvi un tās ietekmi uz konfliktu, cilvēktiesībām un vidi iespējamās izcelsmes

valstī, vai citus publiskus pārskatus (piemēram, ētisko pensiju fondu pārskatus). Uzņēmumiem jāņem

vērā arī citi konflikta un paaugstināta riska zonu kritēriji un rādītāji, kas izstrādāti ar daudzpusēju

iniciatīvu palīdzību. 28

Piemēram, konstatējot neliela zelta daudzumu vara sulfīda rūdā, netiek veikta zelta ražošana no rūdas

atdalītā un neatkarīgā formā, kamēr varš nav ticis pilnībā rafinēts līdz 99.99% tīram vara katodam. Tajā

posmā zelta daļiņas elektrolīzera nosēdumos ir līdz pat 2% koncentrācijā, un tos realizē zelta

rafinētājiem.

29

krājumu maiņa un tirdzniecība nav pretrunā ar ANO uzliktajām sankcijām vai

neveicina nelegāli iegūto līdzekļu legalizēšanu, kas radusies zelta rezervju

tirdzniecības rezultātā konflikta vai paaugstināta riska zonās vai ir saistīta ar to.

B. Nosakiet ar sarkaniem karodziņiem atzīmētos (aizdomīgos) faktorus zelta

piegādes ķēdē. Pamatojoties uz zelta izcelsmes informāciju, kā arī informāciju, kas

iegūta pēc 1. soļa veikšanas (tostarp arī visu „KYC” informāciju par piegādātājiem),

uzņēmumiem vajadzētu noteikt šādu ar sarkaniem karodziņiem atzīmēto (aizdomīgo)

faktoru esamību raktuvēs iegūta zelta, otrreizējai pārstrādei paredzēta zelta vai

pastāvošo zelta krājumu piegādes ķēdē:

Ar sarkaniem karodziņiem atzīmētas (aizdomīgas) zelta izcelsmes un tranzīta vietas:

Zelts iegūts konflikta vai paaugstināta riska zonā vai pārvadāts caur to.

Tiek uzrādīts, ka zelts iegūts valstī, kurai ir nelielas zināmās zelta rezerves

vai krājumi, iespējamie resursi vai plānotais ražošanas līmenis (t.i.

norādītais zelta apjoms no šīs valsts neatbilst zināmajām rezervēm vai

plānotajam ražošanas līmenim).

Tiek uzrādīts, ka zelts ir iegūts valstī, attiecībā uz kuru ir zināms vai ir

pamatotas aizdomas, ka caur to notiek zelta tranzīts no konflikta vai

paaugstināta riska zonām.

Tiek uzrādīts, ka zelts ir iegūts no otrreizējai pārstrādei paredzētā zelta/zelta

lūžņiem vai dažādu avotu kopuma, un tas ir ticis rafinēts valstī, attiecībā uz

kuru ir zināms vai pastāv pamatotas aizdomas, ka caur to notiek zelta

tranzīts no konflikta vai paaugstināta riska zonām.

Katrā šajā situācijā, kad parādās informācija par ar sarkaniem karodziņiem atzīmētām

(aizdomīgām) vietām, risks palielinās gadījumos, kad nelikumīgi iegūtu līdzekļu

legalizēšanas likumi, korupcijas apkarošanas likumi, muitas kontrole un citi attiecīgie

valsts uzraudzības likumi netiek pietiekami pildīti, darbojas neoficiāla banku sistēma,

un plaši tiek izmantota skaidra nauda.

Ar sarkaniem karodziņiem atzīmēti (aizdomīgi) piegādātāji:

Piegādātāji un citi zināmi augšupējie uzņēmumi veic savu darbību vienā no

augstākminētajām aizdomīgajām zelta ieguves un tranzīta vietām, vai tiem

pieder kapitāla daļas vai cita līdzdalība zelta piegādātājos vienā no

augstākminētajām aizdomīgajām zelta ieguves un tranzīta vietām.

Ir zināms, ka piegādātāji vai citi zināmie augšupējie uzņēmumi pēdējo 12

mēnešu laikā iegūst zeltu no augstākminētajām aizdomīgajām zelta ieguves

un tranzīta vietām.

Ar sarkaniem karodziņiem atzīmēti (aizdomīgi) apstākļi

Novirzes vai neparasti apstākļi tiek noteikti, izmantojot 1. solī iegūto

informāciju, kas rada pamatotas aizdomas, ka zelts varētu veicināt konfliktus

vai nopietnos pārkāpumos, kas saistīti ar zelta ieguvi, pārvadāšanu vai

tirdzniecību.

30

a. Ar sarkaniem karodziņiem atzīmēti (aizdomīgi) faktori netiek konstatēti: ja

vietējā mēroga zelta eksportētājs, starptautiskais zelta tirgotājs vai rafinētājs var

izdarīt pamatotus secinājumus, ka šajā piegādes ķēdē nav konstatēti aizdomīgi

faktori, tajā nav nepieciešams veikt papildu uzticamības pārbaudi. 1. soļa izpildes

rezultātā izveidotās vadības sistēmas regulāri jāuztur un jāpārskata.

b. Ar sarkaniem karodziņiem atzīmēti (aizdomīgi) faktori tiek konstatēti vai

trūkst informācijas: vietējā mēroga zelta eksportētājam, starptautiskajam zelta

tirgotājam vai rafinētājam, kas nosaka aizdomīgus faktorus tā zelta piegādes ķēdē

vai nevar pamatoti izslēgt vienu vai vairākus no šiem aizdomīgajiem faktoriem no

zelta piegādes ķēdes, jāpievēršas zemākesošajam 2.C solim.

C. Nosakiet uzņēmuma ar sarkaniem karodziņiem atzīmētās(o) (aizdomīgās(o))

piegādes ķēdes(žu) faktiskos un plānotos apstākļus.

1. Veiciet padziļinātu visu ar sarkaniem karodziņiem atzīmēto (aizdomīgo) vietu

konteksta pārbaudi un aizdomīgo piegādātāju uzticamības pārbaudi:

a. Izpētiet valdību, starptautisko organizāciju, nevalstisko organizāciju un

masu mediju pētījumu rezultātus, kartes, ANO ziņojumus un ANO Drošības

padomes sankcijas, nozares publikācijas attiecībā uz derīgo izrakteņu ieguvi

un tās ietekmi uz konfliktu, cilvēktiesībām vai vidi izrakteņu iespējamās

izcelsmes valstī, kā arī citus publiskos pārskatus (piemēram, ētisko pensiju

fondu pārskatus).

b. Konsultējieties ar valdībām un pašvaldībām, vietējām pilsoniskās

sabiedrības organizācijām, kopienas tīklu, ANO miera uzturēšanas spēkiem

un vietējiem piegādātājiem. Atbildiet uz sadarbības uzņēmumu konkrētiem

jautājumiem vai lūgumiem sniegt sīkāku informāciju.

c. Nosakiet (tostarp izpētot materiālus vai apmeklējot zelta piegādātāju

darbības vietas, izlases veidā pārbaudot iepirkuma dokumentāciju

proporcionāli pastāvošajam riskam, kā arī, ja iespējams, izpētot un

novērtējot iepirkumu un nelegāli iegūtu naudas līdzekļu legalizācijas un

teroristu finansēšanas apkarošanas (AML-CFT) procedūras un direktīvas),

vai augšupējie piegādātāji izmanto politiku un vadības sistēmas, kas ir

saskaņā ar šīm Rekomendācijām, un vai šāda politika un vadības sistēmas ir

efektīvas.

2. ATTIECĪBĀ UZ RAKTUVĒS IEGŪTO ZELTU izveidojiet darbības vietas

novērtēšanas ekspertu grupu. Vietējā mēroga zelta eksportētāji, starptautiskie zelta

tirgotāji un rafinētāji ar noteiktiem ar sarkaniem karodziņiem atzīmētiem

(aizdomīgiem) faktoriem vienmēr ir individuāli atbildīgi par to, lai tiktu ievākta

informācija par uzņēmuma aizdomīgās(o) piegādes ķēdes(žu) faktiskajiem apstākļiem.

Vietējā mēroga zelta eksportētājiem, starptautiskajiem zelta tirgotājiem un rafinētājiem

ar noteiktiem ar sarkaniem karodziņiem atzīmētiem (aizdomīgiem) faktoriem viņu

piegādes ķēdēs nepieciešams izveidot darbības vietas novērtēšanas ekspertu grupu, lai

radītu un uzturētu informāciju par piegādātājiem (ja attiecināms), kā arī izrakteņu

ieguves, tirdzniecības, darbību ar tiem veikšanas, rafinēšanas un eksporta apstākļiem.

Augšupējie uzņēmumi var izveidot šādas ekspertu grupas kopā ar citiem augšupējiem

uzņēmumiem, kas piegādā izrakteņus no šīm zonām vai veic savu darbību tajās, kā arī

ar ražošanas vai daudzpusēja mehānisma vai iniciatīvas palīdzību. Gadījumos, kad nav

iespējams izveidot ‘kopīgu’ ekspertu grupu, vai uzņēmumi vēlas darboties individuāli,

31

tiem patstāvīgi jānovērtē darbības vieta. Uzņēmumiem un citām ieinteresētajām pusēm,

veidojot darbības vietas novērtēšanas ekspertu grupas, jāievēro šādas prasības:

a. Jāņem vērā šādi faktori kopā ar citiem uzņēmumiem piedaloties darbības

vietas novērtēšanā: iesaistītā uzņēmuma lielumu un tam pieejamos resursus

uzticamības pārbaudes veikšanai, katra uzņēmuma spēju piekļūt darbības vietas

informācijai, un uzņēmuma vieta piegādes ķēdē, kā arī uzņēmuma uzticamības

pārbaudes ticamība, veicot kontrolpārbaudi 29

uzņēmuma sniegtajiem datiem par

visām zelta izejvielām.

b. Jānodrošina, lai novērtētāji būtu neatkarīgi attiecībā uz novērtējamo darbību

un nebūtu iesaistīti interešu konfliktā.30

Uzņēmuma novērtētājiem jāapņemas sniegt

savus ziņojumus godprātīgi un precīzi, uzturot augstāko profesionālo ētisko

standartu ar „pienācīgu profesionālo rūpību”. 31

c. Jānodrošina atbilstošs kompetences līmenis, nodarbinot ekspertus ar

zināšanām un prasmēm pēc iespējas vairākās šādās jomās: novērtējamie darbības

konteksti (piemēram, svešvalodu pārzināšana, tolerance pret dažādām kultūrām), ar

konfliktu saistīto risku būtība (piemēram, II. pielikumā norādītie standarti,

cilvēktiesības, starptautiskās humanitārās tiesības, korupcija, finanšu noziegumi,

konflikts un tā finansējošās puses, un caurredzamība), zelta piegādes ķēdes būtība

un forma, kā arī šajās Rekomendācijās norādītie standarti un procedūras.

d. Jānodrošina novērtēšanas ekspertu grupām piekļuve uzņēmuma kontrolē vai

ietekmē esošajām raktuvēm, starpniekiem, pārpircējiem un/vai pārvadātājiem, tai

skaitā:

i. Fizisku piekļuvi darbības vietām, tostarp citās valstīs esošajām, kurās ir

iespējama preču pārkraušana vai pārmarķēšana;

ii. Piekļuve grāmatvedības datiem, dokumentācijai vai citai informācijai par

iepirkuma praksi, nodokļu, nodevu un atlīdzību nomaksu, vai eksporta

dokumentācijai;

iii. Vietējais loģistikas atbalsts un palīdzība;

iv. Sava un informācijas sniedzēju drošība.

e. Jāizveido vai, ja attiecināms, jāatbalsta kopienas uzraudzības tīklu un/vai

daudzpusēju informācijas struktūru izveidošana, lai sniegtu novērtēšanas ekspertu

grupai nepieciešamo informāciju. Pārbaudiet un, ja iespējams, papildiniet vai

izveidojiet interaktīvās kartes, kurās tiek norādīta raktuvju, bruņoto grupējumu,

tirdzniecības maršrutu, ceļa kontrolposteņu un lidlauku atrašanās vieta.

3. ATTIECĪBĀ UZ RAKTUVĒS IEGŪTO ZELTU, nosakiet, vai tas ir LSM zelts

vai ASM zelts.

29

Piemēram, attiecībā uz zeltu no liela mēroga zelta raktuvēm, zelta ražotājam vislabākā iespēja ir iegūt

attiecīgo informāciju par darbības vietu tieši raktuvju atrašanās vietā, kamēr citi augšupējie uzņēmumi

nodrošina, lai informācija tiktu iegūta un uzturēta saskaņā ar šīm rekomendācijām, un papildus iegūst

informāciju par apstākļiem starp zelta ražotājiem un rafinētājiem. 30

ISO 19011:2002, 4. pants 31

ISO 19011:2002, 4. pants

32

a. Attiecībā uz LSM zeltu, sadarbojieties ar vidēja un liela mēroga zelta ražotājiem,

lai iegūtu informāciju, ja attiecināms, par uzņēmuma vietu piegādes ķēdē, un par zelta

ieguves, apstrādes, tirdzniecības, ar to saistīto darbību veikšanas, pārvadāšanas un

eksporta faktiskajiem apstākļiem, kura ietver:

i. Visu zelta raktuvju atrašanās vietas un nosaukumus attiecībā uz katru ražojumu;

ii. Zelta apstrādes vietas, piemēram, zelta konsolidācijai, sajaukšanai,

sasmalcināšanai, saberšanai un kausēšanai doré zelta stieņos vai zelta sanesu

ražojumos;

iii. Zelta apstrādes un pārvadāšanas metodes;

iv. Pārvadāšanās maršrutu, zelta tirdzniecības punktu un eksporta un importa

punktu atrašanās vietas, kurās tiek šķērsota robeža (ja attiecināms),32

v. Raktuves(ju) pašreizējā jauda, raktuves jaudas analīze salīdzinājumā ar uzrādīto

produkcijas izlaides apjomu un ziņas par neatbilstībām;

vi. Raktuves kausētavas(u) pašreizējā apstrādes jauda, kausētavas jaudas analīze

salīdzinājumā ar uzrādīto produkcijas izlaides apjomu un ziņas par

neatbilstībām;

vii. Identifikācijas un „pazīsti savu sadarbības partneri” informācija par visiem

augšupējās piegādes ķēdes dalībniekiem, tostarp, bet neaprobežojoties ar zelta

ražotājiem, starpniekiem, zelta tirgotājiem, eksportētājiem un reeksportētājiem,

kā arī trešo personu pakalpojumu sniedzējiem, kas veic darbības ar zeltu

(piemēram, loģistikas pakalpojumu sniedzēji, apstrādātāji un pārvadāšanas

uzņēmumi), vai sniedz apsardzes pakalpojumus raktuvju teritorijā vai

pārvadāšanas maršruta punktos. Šādā identifikācijā jāiekļauj šāda informācija,

taču tās apmērs nosakāms, pamatojoties uz iesaistīto risku:

1. Uzņēmumu īpašnieki (tostarp patiesie labuma guvēji) un korporatīvā

struktūra, tostarp korporatīvo amatpersonu un direktoru identificēšana;

2. Saistīto darbību, filiāļu, mātes uzņēmumu un saistīto uzņēmumu

noteikšana;

3. Pārliecināšanās par uzņēmumu identitāti, izmantojot uzticamus, neatkarīgu

avotu sniegtos dokumentus, datus vai informāciju (piemēram, biznesa

reģistrus, izrakstus vai reģistrācijas apliecību);

4. Valdību kontroles sarakstu informācijas pārbaude (piemēram, ANO

sankciju saraksti, OFAC saraksti, World-Check informācija);

5. Uzņēmuma saistības ar valdību, politiskām partijām, militāriem vai

krimināliem grupējumiem vai nevalstiskiem bruņotiem grupējumiem

noteikšana, tostarp jau konstatētā saistība ar nevalstiskiem bruņotiem

grupējumiem un/vai valsts vai privātajiem drošības spēkiem.

vii. Darbības licences, piemēram, derīgo izrakteņu ieguves vai eksporta licences;

ix. Visi valdībai maksātie nodokļi, nodevas vai atlīdzība saistībā ar zelta ieguvi,

tirdzniecību, pārvadāšanu un eksportu;

32

Gadījumos, kad pārvadātāji nevēlas izpaust informāciju drošības nolūkos, augšupējiem uzņēmumiem

jānodrošina, ka pārvadātāji veic risku izvērtēšanu attiecībā uz šiem pārvadāšanas maršrutiem saskaņā ar

šīm rekomendācijām. Augšupējiem uzņēmumiem jāpieprasa pārvadātājiem iesniegt ziņojumu, detalizējot

savus secinājumus pēc pārvadāšanas maršrutu risku izvērtēšanas (t.i. noteiktos riskus un veiktos

pasākumus šo risku vadīšanai). Augšupējiem uzņēmumiem jāziņo par šādiem riskiem saskaņā ar 5. soli.

Gadījumos, kad augšupējie uzņēmumi neizmanto pārvadātājus vai nevar iegūt informāciju par

transportēšanas maršrutiem, viņiem pašiem jāveic transportēšanas maršrutu risku izvērtēšanu un jāziņo

par šiem riskiem saskaņā ar 5. soli.

33

x. Visi valsts iestādēm un amatpersonām veiktie maksājumi vai kompensācija par

zelta ieguvi, tirdzniecību, pārvadāšanu un eksportu;

xi. Visi valsts vai privātajiem drošības spēkiem, vai citiem bruņotiem grupējumiem

veiktie maksājumi visos piegādes ķēdes posmos par zelta ieguvi, izņemot, ja to

aizliedz vietējā mēroga normatīvie akti.

xii. Apsardzes pakalpojumu nodrošināšana raktuvju teritorijā, pārvadāšanas

maršrutu posmos un visos citos zelta apstrādes posmos;

xiii. Apsardzes personāla apmācība un tā atbilstība drošības un cilvēktiesību

brīvprātīgajiem principiem;

xiv. Apsardzes darbinieku pārbaude un drošības risku izvērtēšana saskaņā ar

drošības un cilvēktiesību brīvprātīgajiem principiem;

xv. Raktuvju, pārvadāšanas maršrutu posmu un zelta tirdzniecības vai eksporta

punktu militarizēšana;

xvi. Pierādījumi attiecībā uz nopietniem pārkāpumiem (spīdzināšana, nežēlīga,

necilvēciska un degradējoša attieksme, piespiedu vai obligāts darbs, bērnu

darbaspēka izmantošana vissmagākajā formā, rupji cilvēktiesību pārkāpumi,

kara noziegumi vai citi būtiski starptautisko humanitāro tiesību pārkāpumi, kā

arī noziegumi pret cilvēci vai genocīds), ko paveikusi kāda persona raktuvēs,

pārvadāšanas maršrutu posmos un zelta tirdzniecības un/vai apstrādes posmos.

xvii. Informācija par tiešu vai netiešu atbalstu nevalstiskiem bruņotiem

grupējumiem vai valsts/privātajiem drošības spēkiem (skatīt Definīcijas).

xviii. Ja attiecināms, vietas numurs un nosaukums, kur amatnieku līmeņa un maza

mēroga izrakteņu ieguvēji veic savu darbību zelta ražotāja uzdevumā uz

koncesijas pamata, aprēķinātais izrakteņu ieguvēju skaits un novērtējums, vai

viņi var tikt uzskatīti par iesaistītiem likumīgā amatnieku līmeņa un maza

mēroga izrakteņu ieguvē (skatīt Definīcijas);

xix. Ja attiecināms, konfliktu vai saspīlējumu gadījumi starp vidēja un liela mēroga

izrakteņu ieguvējiem un amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu

ieguvējiem;

xx. Ja attiecināms, gadījumi, ziņojumi vai aizdomas, ka ASM zelts vai zelts no

citiem avotiem ir nezinot ticis iekļauts zelta ražotāja apstrādes darbībās

(piemēram, raktuvju kausētavā), un/vai attiecībā uz to tiek nepatiesi apgalvots,

ka šo zeltu ir ieguvis zelta ražotājs.

b. Attiecībā uz ASM zeltu, iegūstiet pierādījumus par zelta ieguves, apstrādes,

tirdzniecības, darbību ar to veikšanas, pārvadāšanas un eksporta faktiskajiem

apstākļiem. Uzņēmumiem jāpapildina savas veiktās darbības, lai, izmantojot 3.C soli un

šo Papildinājumu, pakāpeniski iegūtu informāciju, lai palīdzētu un sniegtu iespēju

amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguvējiem izveidot drošas, caurredzamas

un pārbaudāmas zelta piegādes ķēdes:

i. ASM zelta piegādātāja identitātes noteikšana, no kura zeltu saņem vietējais zelta

eksportētājs, izmantojot uzticamus, neatkarīgu avotu sniegtus dokumentus,

datus vai informāciju; informācija par šo piegādātāju valstiskām, politiskām vai

militārām saistībām, tostarp jau konstatētā saistība ar nevalstiskiem bruņotiem

grupējumiem un/vai valsts vai privātajiem drošības spēkiem; un šo piegādātāju

ģeogrāfiskā piesaistes zona;

ii. Izcelsmes raktuves, pārvadāšanas maršruti un zelta tirdzniecības punkti;

iii. Amatnieku līmeņa izrakteņu ieguves ekspertu grupa vai asociācija, un

novērtējums, vai tā var tikt uzskatīta par iesaistītu likumīgā amatnieku līmeņa

un maza mēroga izrakteņu ieguvē (skatīt Definīcijas);

34

iv. Zelta apstrādes un pārvadāšanas metodes;

v. Valsts iestādēm un ierēdņiem maksātie nodokļi, atlīdzības un nodevas.

vii. Identifikācijas un „pazīsti savu sadarbības partneri” informācija (ja attiecināms)

par zelta eksportētāju un visiem piegādes ķēdes dalībniekiem no zelta

eksportētāja līdz rafinētājam, tostarp starptautiskajiem zelta tirgotājiem un

visām pakalpojumu sniedzējām trešajām personām, kas veic darbības ar zeltu

(piemēram, loģistikas pakalpojumu sniedzēji, apstrādātāji un pārvadāšanas

uzņēmumi), vai sniedz drošības pakalpojumus raktuvju teritorijā vai

pārvadāšanas maršruta punktos. Šādā identifikācijā jāiekļauj šāda informācija,

taču tās apmērs nosakāms, pamatojoties uz iesaistīto risku:

1. Uzņēmumu īpašnieki (tostarp patiesie labuma guvēji) un korporatīvā

struktūra, tostarp korporatīvo amatpersonu un direktoru identificēšana;

2. Saistīto darbību, filiāļu, mātes uzņēmumu un saistīto uzņēmumu noteikšana;

3. Uzņēmumu identitātes noteikšana, izmantojot uzticamus, neatkarīgu avotu

sniegtos dokumentus, datus vai informāciju (piemēram, biznesa reģistrus,

izrakstus, vai reģistrācijas apliecību);

4. Valdību kontroles sarakstu informācijas pārbaude (piemēram, ANO sankciju

saraksti, OFAC saraksti, World-Check informācija);

5. Uzņēmuma saistības ar valdību, politiskām partijām, militāriem vai

krimināliem grupējumiem vai nevalstiskiem bruņotiem grupējumiem

noteikšana, tostarp jau konstatētā saistība ar nevalstiskiem bruņotiem

grupējumiem un/vai valsts vai privātajiem drošības spēkiem;

vii. Raktuvju, pārvadāšanas maršrutu posmu un zelta tirdzniecības vai eksporta

punktu militarizēšana;

viii. Pierādījumi attiecībā uz nopietniem pārkāpumiem (spīdzināšana, nežēlīga,

necilvēciska un degradējoša attieksme, piespiedu vai obligāts darbs, bērnu

darbaspēka izmantošana vissmagākā formā, augstākās pakāpes cilvēktiesību

pārkāpumi, kara noziegumi vai citi būtiski starptautisko humanitāro tiesību

pārkāpumi, kā arī noziegumi pret cilvēci vai genocīds), ko paveikusi kāda

persona raktuvēs, pārvadāšanas maršrutu posmos un zelta tirdzniecības un/vai

apstrādes posmos;33

ix. Informācija par tiešu vai netiešu atbalstu nevalstiskiem bruņotiem grupējumiem

vai valsts/privātajiem drošības spēkiem ar zelta ieguves, pārvadāšanas,

tirdzniecības, darbību ar to veikšanas vai eksporta palīdzību (skatīt

Definīcijas).

x. Gadījumi, ziņojumi vai aizdomas, ka zelts no citiem avotiem ir nezinot ticis

iekļauts zelta piegādes ķēdē, un/vai par to sniegta nepatiesa informācija.

xi. Ja attiecināms, konfliktu vai saspīlējumu gadījumi starp vidēja un liela mēroga

izrakteņu ieguvējiem un amatnieku līmeņa un maza izrakteņu ieguvējiem;

4. ATTIECĪBĀ UZ OTRREIZĒJAI PĀRSTRĀDEI PAREDZĒTO ZELTU34

, ievāciet

papildu informāciju (tostarp izpētot materiālus, apmeklējot zelta piegādātāju darbības

vietas, kā arī izlases veidā pārbaudot iepirkuma dokumentāciju proporcionāli

pastāvošajam riskam) par otrreizējai pārstrādei paredzēto zeltu no ar sarkaniem

karodziņiem atzīmētas (aizdomīgas) otrreizējai pārstrādei paredzētā zelta piegādes

33

Skatīt OECD rekomendācijas uzticamības pārbaudei II pielikuma 1. punktu (2011). 34

Pārstrādātais materiāls pats par sevi netiek uzskatīts par iesaistītu konfliktā, taču tas ir iespējamais

instruments nelegāli iegūta zelta legalizācijai, kas iegūts konflikta un paaugstināta riska zonās, lai slēptu

tā izcelsmi.

35

ķēdes, izmantojot uz risku balstītu pieeju,35

, dodot priekšroku personām, vietām un

darījumiem ar augstāku riska pakāpi. Jānosaka visu līmeņu piegādātāji un darījumi, kā

arī jāizveido un jāuztur dokumentācija attiecībā uz tiem kā svarīgu uzticamības

pārbaudes sastāvdaļu. Šādi riska faktori ietver, bet neaprobežojas ar:

a Darījuma vērtību. Darījumiem ar otrreizējai pārstrādei paredzēto zeltu ārpus

konflikta vai paaugstināta riska zonām, sākot ar summu 15 000 ASV dolāru

apmērā,36

uzticamības pārbaude jāveic proporcionāli pieaugošajai vērtībai.

Darījumos raktuvju teritorijā vai tās apkaimē var tikt iesaistīts ļoti mazs zelta

daudzums, piemēram, viens grams zelta. Šī iemesla dēļ darījumiem ar otrreizējai

pārstrādei paredzēto zeltu konflikta vai paaugstināta riska zonās, neatkarīgi no

vērtības, vajadzētu veikt pastiprinātas pārbaudes.

b. Darījuma vietu. Zelts ir vērtīgs mazos apmēros un tas ir viegli transportējams,

tādēļ nav tādas vietas, kurā nepastāvētu zināms risks, taču vieta ar paaugstinātu

risku ir tāda, kur zelta tranzīta un eksporta vieta nav saprātīgi savienojama ar

reģistrēto zelta ieguves vietu; kur viegli piekļūt konkurētspējīgam tirgum vai

apstrādes darbībām tuvāk zelta ieguves reģistrētajai vietai; kur AML/CTF

normatīvais regulējums, korupcijas apkarošanas likumi, muitas kontrole un citi

attiecīgie valdības uzraudzības likumi netiek pienācīgi pildīti; un kur valstī darbojas

neoficiālas banku sistēmas, tostarp ekonomikā, kurā dominē norēķini skaidrā

naudā.37

c. Materiāla veidu. Neapstrādāts, apstrādāšanai paredzēts zelts ir mazāk populārs

veids, kā legalizēt nelikumīgi iegūtu zeltu no konflikta un paaugstināta riska zonām,

nekā kausēts, apstrādāšanai paredzēts zelts (skatīt Definīcijas), lai gan pastāv

gadījumi, kad neapstrādāts, apstrādāšanai paredzēts zelts tiek iegūts no zonām, kur

ir vispārpieņemta prakse nelegāli izgatavot zelta izstrādājumus tieši no raktuvēs

iegūta zelta, lai izvairītos no nodokļu nomaksas vai legalizētu nelegāli iegūtu zeltu.

Pastāv mazāka iespēja, ka konflikta zonu raktuvēs iegūts augstas koncentrācijas

zelts (piemēram, 90% raudzes no sanesu izrakteņu ieguves) tiks legalizēts,

izmantojot zemākas vērtības materiālus, kuru uzlabošanai un rafinēšanai

nepieciešams lielāks procedūru skaits un krietni ilgāks laiks realizējama zelta

ražošanai. Zemas vērtības materiālu piemērs, kas visretāk būs legalizēšanas

instruments, ir elektroniskās rūpniecības atlikumi vai nosēdumi pēc citu metālu

rafinēšanas. Augstas koncentrācijas zelta juvelierizstrādājumiem savukārt ir

raktuvēs iegūtam un konfliktā iesaistītajam zeltam līdzīgas fizikālās īpašības.

d. Neparastiem apstākļiem. Materiāls, kas tiek uzdots kā pārstrādāts, jāaplūko

kontekstā. Piemēram, nepieciešams izskaidrot pēkšņa augstas klases materiāla

apjoma palielināšanos no kāda piegādātāja vai zonas. Ja kādā valstī valkātajos

35

Lai gan šī informācija ne vienmēr tiek pievienota izrakteņiem to ceļā pa piegādes ķēdi, to varēs

izmantot tālākai izsekošanai un apstiprināšanai. Zelta piegādes ķēdē esošās valdībām un uzņēmumiem

vajadzētu izmantot Finansiālās rīcības darba grupas 40 rekomendācijas, lai cīnītos pret nelegāli iegūtu

līdzekļu legalizāciju un teroristu finansēšanu, un jo īpaši, šo rekomendāciju RBA vadlīnijas dārgmetālu

un dārgakmeņu tirgotājiem (2008. gada jūnijs). 36

Skatīt Finansiālās rīcības darba grupas 40 rekomendācijas (2003). Skatīt arī Finansiālās rīcības darba

grupas RBA vadlīnijas dārgmetālu un dārgakmeņu tirgotājiem (2008. gada 17. jūnijs). 37

Skatīt Finansiālās rīcības darba grupas RBA vadlīniju dārgmetālu un dārgakmeņu tirgotājiem 109.

punktu (2008. gada 17. jūnijs).

36

juvelierizstrādājumos visbiežāk sastopamais zelts ir 14k (58%), kritiski jāaplūko

piedāvājums piegādāt 90% pārstrādāta zelta juvelierizstrādājumus.

e. Piegādātājiem. Dažādi otrreizējai pārstrādei paredzētā zelta piegādātāji rada

atšķirīgas riska pakāpes legalizācijas darbību veikšanai. Piemēram, otrreizējai

pārstrādei paredzētais zelts, kas ražots kontrolējamās telpās, ražošanas/apstrādes

procesā rada mazāku risku nekā preču savācējs, kas saņem zeltu no dažādiem

avotiem. Citi augsta riska faktori ietver pamatotu neatbilstību starp šajās

Rekomendācijās noteiktajām uzticamības pārbaudes procedūrām un piegādātāju

praksi; vai piegādātājam ir „būtisks un neizskaidrojams ģeogrāfiskais attālums” no

piegādes ķēdes piegādātāja vai darījuma puses.

5. ATTIECĪBĀ UZ PĀSTRĀDĀŠANAI PAREDZĒTO ZELTU, ievāciet papildu

informāciju par darījumiem, kam nepieciešama pastiprināta pārbaude, tostarp izpētot

materiālus un apmeklējot zelta piegādātāju darbības vietas, kā arī izlases veidā

pārbaudot iepirkuma dokumentāciju proporcionāli pastāvošajam riskam un veicot

detalizētu iepirkumu vai nelegāli iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas

apkarošanas (AML-CFT) procedūru un direktīvu izpēti un novērtēšanu, ja attiecināms:

a. Vai pastāv ražošanas telpas, kur varētu rasties metāllūžņi.

b. Vai pastāv būtisks privāto zelta juvelierizstrādājumu īpašums un apgrozījums.

c. Ar darbības vietas apmeklēšanas un dokumentu izpētes palīdzību nosakiet

pamatotu aptuveno saimnieciskās darbības līmeni attiecībā uz otrreizējai

pārstrādei paredzēto zeltu/zelta lūžņiem, ņemot vērā, ka tas var mainīties, jo

īpaši atkarībā no zelta cenas un ekonomiskajiem apstākļiem.

D. Novērtējiet piegādes ķēdes riskus. Novērtējiet informāciju, kas iegūta un uzzināta

ar uzņēmuma ar sarkaniem karodziņiem atzīmētās (aizdomīgās) piegādes ķēdes(žu)

faktisko apstākļu noskaidrošanu. Uzņēmumam par risku jāuzskata jebkuru pamatotu

neatbilstību starp iegūto informāciju un:

1. Uzņēmuma piegādes ķēdes politikas standartiem saskaņā ar šo

Rekomendāciju II. pielikumu; 38

2. Uzticamības pārbaudes standartiem un procedūrām, kas atspoguļotas šajās

Rekomendācijās;

3. To valstu normatīvajiem aktiem, kurās uzņēmums ir reģistrēts vai kurās tiek

veikta uzņēmuma akciju publiska pārdošana (kur attiecināms), no kurām zelts

potenciāli tiek iegūts, kā arī tranzīta vai reeksporta valstu normatīvajiem

aktiem;

4. Tādiem juridiskiem līdzekļiem, kas kontrolē uzņēmuma darbību un

komerciālās attiecības kā finansēšanas līgumi, uzņēmuma līgumi un

piegādātāju līgumi;

5. Citiem saistītiem starptautiskiem instrumentiem, piemēram, OECD Vadlīnijas

multinacionālajiem uzņēmumiem, starptautiskās cilvēktiesības, humanitārās

tiesības, vai starptautiskās nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas apkarošanas

rekomendācijas.

38

Skatīt augstākminētā 1. soļa A. punktu un II pielikumu.

37

III NODAĻA – LEJUPĒJO UZŅĒMUMU RISKU IZVĒRTĒŠANA

Lejupējiem uzņēmumiem nepieciešams noteikt riskus savā piegādes ķēdē, novērtējot to

rafinētāju uzticamības pārbaudes veikšanas praksi salīdzinājumā ar šīm

Rekomendācijām.

A. Cik detalizēti vien iespējams, nosakiet zelta rafinētāju(s) savā piegādes ķēdē(s).

Lejupējiem uzņēmumiem vajadzētu censties noteikt zelta rafinētājus, kas ražo to

piegādes ķēdē izmantoto rafinētu zeltu. Zelta rafinētājus var noteikt, veicot informācijas

pieprasījumu caur lejupējo piegādātāju ķēdi, taču lejupējiem uzņēmumiem vajadzētu

novērtēt un pārliecināties par piegādātāju sniegto informāciju, veicot riskam

proporcionālas darbības.

1. Rafinētāji noteikti – dodieties uz 2. soļa III B daļu.

2. Nav iespējams noteikt rafinētājus pēc visu iespējamo pūļu pielikšanas –

dodieties uz 3. soļa II daļu.

B. Iegūstiet sākotnējos pierādījumus attiecībā uz rafinētāju uzticamības pārbaudi,

lai redzētu, vai tie ir noteikuši, vai arī tiem būtu vajadzējis noteikt ar sarkaniem

karodziņiem atzīmētus (aizdomīgus) faktorus savā piegādes ķēdē. Visiem

secinājumiem attiecībā uz to, vai rafinētāji ir noteikuši vai arī tiem būtu vajadzējis

noteikt aizdomīgus faktorus savās piegādes ķēdēs, būtu jābalstās uz uzņēmuma

saprātīgiem un godprātīgiem mēģinājumiem, pamatojoties uz 1. solī iegūtajiem

pierādījumiem, kā arī citu papildu informāciju (kas iegūta sadarbībā ar citiem

piegādātājiem un veicot materiālu izpēti). Uzņēmumiem būtu jāsalīdzina piegādātāju

sniegtā informācija ar ārējiem pierādījumu avotiem proporcionāli riskam, lai izdarītu

pamatotus secinājumus.

1. Rafinētājs nav konstatējis ar sarkaniem karodziņiem atzīmētus (aizdomīgus)

faktorus: ja lejupējais uzņēmums zelta piegādes ķēdē var izdarīt pamatotus

secinājumus, ka šajā rafinētāja piegādes ķēdē nav konstatēti aizdomīgi faktori, tajā

nav nepieciešams veikt papildu uzticamības pārbaudi. 1. soļa izpildes rezultātā

izveidotās vadības sistēmas regulāri jāuztur un jāpārskata.

2. Rafinētājs ir konstatējis ar sarkaniem karodziņiem atzīmētus (aizdomīgus)

faktorus savā piegādes ķēdē vai nezin: lejupējam uzņēmumam, kas ir noteicis

aizdomīgus faktorus tā rafinētāja zelta piegādes ķēdē vai nevar pamatoti izslēgt

vienu vai vairākus no šiem aizdomīgiem faktoriem no rafinētāja zelta piegādes

ķēdes, jādodas uz zemākesošā 2. soļa III C daļu.

C. Izvērtējiet riskus, novērtējot piegādes ķēdes uzticamības pārbaudes praksi

attiecībā uz rafinētājiem, kam ir ar sarkaniem karodziņiem atzīmēti

(aizdomīgi) faktori to zelta piegādes ķēdēs. Lai veiktu risku izvērtēšanu,

uzņēmumiem vajadzētu novērtēt, vai rafinētāji ar aizdomīgiem faktoriem viņu

piegādes ķēdē ir veikuši visas šajās Rekomendācijās paredzētās uzticamības

pārbaudes darbības atbildīgām zelta piegādes ķēdēm no konflikta vai paaugstināta

riska zonām. Lejupējiem uzņēmumiem vajadzētu:

1. Iegūt pierādījumus par rafinētāju zelta piegādes ķēdes uzticamības pārbaudes

darbībām.

38

2. Pārbaudīt risku izvērtēšanas ekspertu grupas radīto informāciju.

3. Veikt rafinētāju uzticamības pārbaudes darbību kontrolpārbaudi, salīdzinot to ar

piegādes ķēdes politiku un šajās Rekomendācijās atspoguļotajām uzticamības

pārbaudes procedūrām. Uzņēmumam jāuztver jebkura pamatota piegādātāju

uzticamības pārbaudes darbību neatbilstība uzņēmuma piegādes ķēdes politikai

(saskaņā ar II. pielikumu) kā risks, attiecībā uz kuru nepieciešams veikt darbības 3.

solī.

4. Nosakiet, vai rafinētāja uzticamības pārbaudes darbības ir pārbaudītas, izmantojot

standartu, kas atbilst šajās Rekomendācijās sniegtajai informācijai, un iegūstiet

šādas pārbaudes rezultātus. Gadījumos, kad rafinētāja uzticamības pārbaudes

darbības ir pārbaudītas, izmantojot standartu, kas atbilst šajās Rekomendācijās

sniegtajai informācijai, vai ja tiek atrasta neatbilstība starp rafinētāja uzticamības

pārbaudi un šajās Rekomendācijās noteiktajiem standartiem un procedūrām,

lejupējiem uzņēmumiem jāveic risku vadība saskaņā ar 3. soli un kā piegādes avotu

jāizmanto rafinētājus, kas ir pārbaudīti saskaņā ar šo Rekomendāciju 4. soli.

39

3. SOLIS STRATĒĢIJAS IZSTRĀDĀŠANA UN IEVIEŠANA ATBILDES PASĀKUMU VEIKŠANAI ATTIECĪBĀ UZ NOTEIKTAJIEM RISKIEM

MĒRĶIS: Izvērtēt un atbildēt uz noteiktajiem riskiem, lai novērstu vai samazinātu to

nelabvēlīgo ietekmi. Uzņēmumi var sadarboties, lai izpildītu šīs nodaļas

rekomendācijas ar kopīgu iniciatīvu palīdzību. Uzņēmumi tomēr katrs pats par sevi ir

atbildīgs par savas uzticamības pārbaudes veikšanu un tiem jānodrošina, lai kopīgajā

darbā tiktu ņemti vērā katram uzņēmumam raksturīgie apstākļi.

I NODAĻA –AUGŠUPĒJO UZŅĒMUMU RISKU VADĪBA

A. Ziņojiet par konstatētajiem riskiem atbildīgajiem augstākā līmeņa vadītājiem,

īsumā izklāstot iegūto informāciju, kā arī iepazīstinot ar esošajiem un

potenciālajiem riskiem, kas noteikti piegāde ķēdes risku izvērtēšanas rezultātā.

B. Uzlabojiet sadarbību ar piegādātājiem un iekšējo caurredzamības, informācijas

iegūšanas un zelta piegādes ķēdes kontroles sistēmu efektivitāti saskaņā ar 1.C

soli. Augšupējiem uzņēmumiem nepieciešams:

1. Izveidot uzraudzības ķēdi un/vai izsekojamības sistēmu, ar kuras palīdzību tiek

iegūta un uzturēta visa 2. soļa I un II C nodaļā atspoguļotā informācija neapkopotā

veidā attiecībā uz zelta izejvielām un ražojumiem no ar sarkaniem karodziņiem

atzīmētās (aizdomīgās) piegādes ķēdes.

2. Uzlabojiet fiziskās drošības praksi atbilstoši apstākļiem (piemēram, transporta

drošību, aizzīmogošanu drošos konteineros, utt.) attiecībā uz neatbilstībām, kas

konstatētas raktuvju ražošanas procesā un jaudā, apstrādes procesā un jaudā, vai

piegādātāju sniegtajā informācijā par zelta sūtījumiem.

3. Fiziski nodaliet un aizsargājiet sūtījumu, attiecībā uz kuru konstatēts konfliktā

iesaistīšanās un nopietna cilvēktiesību pārkāpuma risks.

4. Iekļaujiet tiesības veikt negaidītas piegādātāju darbības vietas pārbaudes un piekļūt

viņu attiecīgajiem dokumentiem komerclīgumos un/vai rakstveida līgumos ar

piegādātājiem, kas var tikt piemēroti un kontrolēti.39

5. Attiecībā uz katru zelta izejvielu sniedziet šādu novērtēšanas ekspertu grupas visā

augšupējās piegādes ķēde iegūto un uzturēto informāciju:

a. pēc iespējas detalizētāks izcelsmes raktuves apraksts;

b. vietas, kur zelts vai zeltu saturoši materiāli tiek sabiezināti, sajaukti,

sasmalcināti, saberzti, kausēti un rafinēti;

39

Informācijai par piegādātāju kontroli un neatbilstības vadību skatīt 2.-5. soli.

40

c. ieguves metodes (amatnieku līmeņa un maza mēroga vai vidēja un liela

mēroga izrakteņu ieguve), un zelta sabiezināšanas, kausēšanas un

rafinēšanas datumus;

d. svars un noteiktās kvalitātes raksturojums;

e. visu piegādātāju un attiecīgo pakalpojumu sniedzēju identitātes

noteikšana, kas veic darbības ar zeltu augšupējā piegādes ķēdē no zelta

ieguves raktuvēm līdz rafinētājam; īpašumtiesības (tostarp patiesais

labuma guvējs); korporatīvā struktūra, tostarp korporatīvo amatpersonu un

direktoru vārdi; šo uzņēmumu valstiskās, politiskās un militārās saistības

konflikta un paaugstināta riska zonās.

f. Visi valdībai maksātie nodokļi, nodevas vai atlīdzības saistībā ar zelta

ieguvi, tirdzniecību, pārvadāšanu un eksportu;

g. Visi valsts iestādēm un amatpersonām veiktie maksājumi vai kompensācija

par zelta ieguvi, tirdzniecību, pārvadāšanu un eksportu;

h. Visi valsts vai privātajiem drošības spēkiem vai citiem bruņotiem

grupējumiem veiktie maksājumi visos piegādes ķēdes posmos, sākot no

zelta iegūšanas brīža, izņemot, ja to aizliedz vietējā mēroga normatīvie

akti.

i. Kā zelts tiek pārvadāts un apstrādāts konkrētajā vietā, lai nodrošinātu

godprātīgu rīcību, veltot pienācīgu uzmanību drošības apsvērumiem;

6. Attiecībā uz rafinētājiem, nodrošiniet, lai uzticamības pārbaužu rezultātā iegūtā

informācija būtu pieejama auditoriem, lai nodrošinātu reģionālo vai globālo

atbilstību nozares programmām40

vai institucionalizētiem mehānismiem, kopā

ar pilnvarojumu iegūt un apstrādāt informāciju par zeltu no konflikta vai

paaugstināta riska zonām. Ja šāda programma vai mehānisms nepastāv,

sniedziet šādu informāciju lejupējiem pircējiem.

C. Izstrādājiet un pieņemiet risku vadības plānu. Uzņēmumiem jāpieņem piegādes

ķēdes risku vadības plāns, kas iezīmē uzņēmuma atbildes pasākumus attiecībā uz 2.

solī noteiktajiem riskiem saskaņā ar šo Rekomendāciju II. pielikumu. Uzņēmumi

var vadīt riskus: (i) turpinot sadarbību, vienlaicīgi veicot izmērāmus pasākumus

risku samazināšanai; (ii) īslaicīgi apturot sadarbību, kamēr tiek veikti izmērāmi

risku samazināšanas pasākumi; vai (iii) pilnībā pārtraucot sadarbību ar piegādātāju

gadījumos, kad risku samazināšana nav iespējama vai pieļaujama. Lai noteiktu un

izstrādātu risku vadības stratēģiju, uzņēmumiem vajadzētu:

1. Izskatīt šo Rekomendāciju II. pielikumā esošo piegādes ķēdes politikas modeli

zeltam no konflikta vai paaugstināta riska zonām, lai izlemtu, vai noteiktie riski ir

samazināmi turpinot, īslaicīgi apturot vai pilnībā pārtraucot sadarbību ar

piegādātājiem.

2. Vadiet riskus, kas neprasa sadarbības pārtraukšanu ar piegādātāju, un vienlaicīgi

veiciet izmērāmus risku samazināšanas pasākumus. Izmērāmam risku

samazināšanas mērķim vajadzētu būt būtisku un izmērāmu uzlabojumu

40

Skatīt, piemēram, LBMA rekomendāciju atbildīgai zelta piegādei (LBMA Responsible Gold

Guidance), EICC-GeSI bezkonflikta kausēšanas programmu (EICC-GeSI Conflict Free Smelter

Program) un RJC uzraudzības ķēdes sertifikāciju (RJC Chain-of-Custody Certification), ja tās ir saskaņā

ar šīm rekomendācijām.

41

sasniegšanai sešu mēnešu laikā no risku vadības plāna pieņemšanas. Izstrādājot

stratēģiju risku samazināšanai, uzņēmumiem vajadzētu:

a. Izveidot un/vai paaugstināt ietekmi pār piegādes ķēdes dalībniekiem, kas

visefektīvāk un vistiešāk samazina konfliktā iesaistīšanās riskus. Augšupējiem

uzņēmumiem var jau būt faktiskā vai potenciālā ietekme pār citiem augšupējiem

piegādes ķēdes darbiniekiem. Augšupējiem uzņēmumiem jāatrod veidi, kā

konstruktīvi sadarboties ar piegādātājiem un attiecīgajām ieinteresētajām pusēm

un demonstrēt būtiskus un izmērāmus uzlabojumus risku samazināšanai sešu

mēnešu laikā no risku vadības plāna pieņemšanas. 41

b. Konsultējieties ar piegādātājiem un ietekmētajām pusēm un vienojieties par

stratēģiju izmērāmai risku samazināšanai risku vadības plānā. Izmērāma risku

samazināšana jāpiemēro uzņēmuma konkrētajiem piegādātājiem un to darbības

kontekstam, tai vajadzētu atspoguļot konkrētus rīcības mērķus, kas jāīsteno sešu

mēnešu laikā no risku vadības plāna pieņemšanas, un jāsatur kvalitātes un

kvantitātes rādītāji uzlabojuma izmērīšanai.42

Uzņēmumiem jānodrošina

pietiekams laiks, lai kopā ar ietekmētajām, ieinteresētajām pusēm izskatītu risku

izvērtēšanas un vadības plānu, kā arī veltītu pienācīgu uzmanību un atbildētu uz

jautājumiem, un sniegtu alternatīvus ierosinājumus risku vadībai.

c. Iesaistieties vai atbalstiet, ja attiecināms, nozares programmās vai

institucionalizētos mehānismos par atbildīgu piegādes ķēdes vadību, nodrošinot,

ka šīs iniciatīvas pietiekamā mērā ņem vērā to sociālo un ekonomisko ietekmi

uz attīstības valstīm un pastāvošajiem starptautiski atzītajiem standartiem. 43

i. Visiem zelta ražotājiem, kas veic ar sarkaniem karodziņiem atzīmētas

(aizdomīgas) darbības, kā arī citiem augšupējiem uzņēmumiem, kam

tiek piegādāts ASM zelts, vajadzētu palīdzēt un sniegt atbalstu legālajiem

amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguvējiem (skatīt Definīcijas),

no kuriem viņi iegūst zeltu, izveidot drošas, caurredzamas un pārbaudāmas

zelta piegādes ķēdes saskaņā ar Pielikumu.

ii. Visiem citiem zelta ražotājiem, kas veic ar sarkaniem karodziņiem

atzīmētas (aizdomīgas) darbības, kā arī citiem augšupējiem

uzņēmumiem tiek ieteikts atbalstīt Pielikumā noteiktos pasākumus.

D. Ieviesiet risku vadības plānu, kontrolējiet un izsekojiet risku samazināšanas

darbības, sniedziet atskaites attiecīgajai augstākā līmeņa vadībai un lemiet

par sadarbības pārtraukšanu ar piegādātāju pēc neveiksmīgiem risku

samazināšanas mēģinājumiem saskaņā ar II. pielikumā rekomendētajām

41

Informācijai par ierosināto risku vadības stratēģiju uzņēmumiem jāizmanto šo rekomendāciju III

pielikums. III pielikumā iekļauti rekomendētie pasākumi risku samazināšanai un daži ierosinātie

uzlabojumu izmērīšanas rādītāji. Sīkāka informācija par risku samazināšanu radīsies rekomendāciju

ieviešanas rezultātā. 42

Skatīt rekomendācijas „Ierosinātie pasākumi risku samazināšanai un uzlabojumu izmērīšanas

rādītāji” III pielikumu. 43

OECD Vadlīniju multinacionālajiem uzņēmumiem II B daļas 2. punkts (2011).

42

risku vadītas stratēģijām.44

Augšupējiem uzņēmumiem vajadzētu ieviest,

kontrolēt un izsekot risku samazināšanas darbībām, sadarbojoties un/vai pēc

nepieciešamības konsultējoties ar vietējā un valsts mēroga iestādēm, augšupējiem

uzņēmumiem, starptautiskām vai pilsoniskās sabiedrības organizācijām, kā arī

ietekmētajām trešajām personām. Augšupējie uzņēmumi var vēlēties radīt vai

atbalstīt kopienas kontroles sistēmas veidošanu, lai kontrolētu vai izsekotu risku

samazināšanas procesam.

E. Papildus veiciet tādu faktu un risku izvērtēšanu, kurus nepieciešams

samazināt, vai pēc tam, kad mainījušies apstākļi.45

Piegādes ķēdes uzticamības

pārbaude ir dinamisks process, un tam nepieciešama nepārtraukta risku

uzraudzība. Pēc risku samazināšanas stratēģijas pielietošanas uzņēmumiem

nepieciešams atkārtot 2. soli, lai nodrošinātu efektīvu risku vadību. Pie tam

jebkuras izmaiņas uzņēmuma piegādes ķēdē var prasīt atsevišķu soļu atkārtošanu,

lai novērstu vai samazinātu to nelabvēlīgo ietekmi.

44

Uzņēmumiem vajadzētu uz laiku apturēt vai pilnībā pārtraukt sadarbību ar piegādātāju vismaz uz trim

mēnešiem, ja sešu mēnešu laikā no risku vadības plāna pieņemšanas brīža nav redzami nekādi izmērāmi

uzlabojumi, lai novērstu vai samazinātu konstatēto risku. 45

Apstākļu maiņas fakts jākonstatē, pamatojoties uz riska pakāpi, ar nepārtrauktas uzņēmuma

uzraudzības ķēdes dokumentācijas kontroles, kā arī izrakteņu izcelsmes un pārvadāšanas konflikta zonu

konteksta palīdzību. Šāda apstākļu maiņa var nozīmēt piegādātāja vai dalībnieka maiņu uzraudzības

ķēdē, izcelsmes vietā, kā arī pārvadāšanas vai eksporta punktos. Tā var nozīmēt arī tādus kontekstam

atbilstošus faktoruskā konflikta pasliktināšanās konkrētajā zonā, militārā personāla, kas uzrauga konkrēto

zonu, maiņa un izcelsmes raktuvju īpašnieku vai kontroles maiņa.

43

II NODAĻA –LEJUPĒJO UZŅĒMUMU RISKU VADĪBA

A. Ziņojiet par konstatētajiem riskiem atbildīgajiem augstākā līmeņa vadītājiem,

īsumā izklāstot iegūto informāciju, kā arī iepazīstinot ar esošajiem un

potenciālajiem riskiem, kas konstatēti piegādes ķēdes risku izvērtēšanas rezultātā.

B. Uzlabojiet iekšējo caurredzamības, informācijas ievākšanas un zelta piegādes

ķēdes kontroles sistēmu, kas tika izveidota 1.C solī. Iekļaujiet tajā regulāri

atjaunotu informāciju neapkopotā veidā, kas izseko rafinētāju identitāti (ja tā

noteikta) un saskaņā ar 2. soļa III nodaļu veiktās uzticamības pārbaudes rezultātiem.

C. Izstrādājiet un pieņemiet risku vadības plānu. Uzņēmumiem jāizstrādā risku

vadības plāns, kurā norādīti uzņēmumu atbildes pasākumi attiecībā uz riskiem, kas

noteikti 2. solī. Šī stratēģija atšķirsies atkarībā no tā, vai piegādes ķēdē ir noteikti

rafinētāji.

1. Rafinētājus nav iespējams noteikt - ja pēc 1. un 2. soļa visu iespējamo darbību

godprātīgas veikšanas lejupējie uzņēmumi vēl joprojām nav varējuši savā

piegādes ķēdē(s) noteikt rafinētājus, viņiem vajadzētu izstrādāt un pieņemt risku

vadības plānu, kas palīdzēs viņiem veikt šādu identificēšanu. Lejupējiem

uzņēmumiem jābūt spējīgiem demonstrēt būtisku izmērāmu progresu to

centienos savā piegādes ķēdē noteikt rafinētājus. Lejupējie uzņēmumi var

rafinētājus savā piegādes ķēdē(s) noteikt patstāvīgi vai ar nozares sadarbības

sistēmas palīdzību:

a. Lejupējiem uzņēmumiem ir jāmēģina noteikt rafinētājus, veicot konfidenciālas

pārrunas ar uzņēmumu tiešajiem piegādātājiem, piegādātāju līgumos iestrādājot

piegādātāja konfidenciālās informācijas atklāšanas prasību, un/vai izmantojot

konfidenciālās informācijas savstarpējas apmaiņas sistēmas.

b. Lejupējie uzņēmumi, kam (to lieluma vai citu faktoru dēļ) ir radušās grūtības

noteikt savu tiešo piegādātāju augšupējos dalībniekus, var iesaistīties un aktīvi

sadarboties ar citiem nozares dalībniekiem, kuri izmanto tos pašus piegādātājus

(vai lejupējiem uzņēmumiem, ar kuriem viņiem ir darījumu sakari), lai savā

piegādes ķēdē noteiktu rafinētājus un novērtētu viņu uzticamības pārbaudes

praksi. Lai iegūtu nepieciešamo informāciju, lejupējie uzņēmumi var noteikt

rafinētājus ar nozares legalizēšanas sistēmas palīdzību, kas darbojas saskaņā ar

šīm Rekomendācijām.

2. Noteiktie rafinētāji, kam ir ar sarkaniem karodziņiem atzīmēti (aizdomīgi)

riski to piegādes ķēdē - lejupējie uzņēmumi var vadīt riskus: (i) turpinot

sadarbību ar rafinētāju, vienlaikus veicot izmērāmas risku samazināšanas

darbības, ko veic rafinētājs saskaņā ar šo Rekomendāciju II. pielikumu; (ii)

īslaicīgi apturot sadarbību ar rafinētāju, kamēr rafinētājs veic izmērāmus risku

samazināšanas pasākumus; vai (iii) pilnībā pārtraucot sadarbību ar rafinētāju

gadījumos, kad risku samazināšana nav iespējama vai rafinētājs nav veicis

atbildes pasākumus uz risku saskaņā ar II. pielikumā norādīto risku vadīšanas

stratēģiju.

44

a. Nekavējoties veiciet visas nepieciešamās darbības, lai pārtrauktu sadarbību ar

rafinētāju (tieši vai ar apakšpiegādātāju palīdzību), ja rafinētājs nav nekavējoties

īslaicīgi apturējis vai pilnībā pārtraucis sadarbību ar saviem piegādātājiem

gadījumos, kad pastāv pamatots nopietnu pārkāpumu risks (skatīt II. pielikuma

1. un 2. punktu), vai pastāv tiešs vai netiešs atbalsts nevalstiskiem bruņotiem

grupējumiem (skatīt II. pielikuma 3. un 4. punktu).

b. Ja rafinētāji ir iesaistījušies risku samazināšanā saskaņā ar II. pielikumu46

vai ja

rafinētāji vēl joprojām atrodas uzticamības pārbaudes rekomendāciju pilnīgas

ieviešanas procesā saskaņā ar šīm Rekomendācijām, lejupējiem uzņēmumiem

jānodrošina, lai rafinētāji demonstrētu nopietnus un izmērāmus uzlabojumus

sešu mēnešu laikā no risku vadības plānu pieņemšanas. Izstrādājot savus

personiskos risku vadības plānus, lejupējiem uzņēmumiem vajadzētu:

i. Izveidot un/vai palielināt ietekmi pār ar sarkaniem karodziņiem atzīmētiem

(aizdomīgiem) rafinētājiem savā piegādes ķēdē, kas visefektīvāk un

vistiešāk samazina konfliktā iesaistīšanās riskus. Lejupējiem uzņēmumiem

vajadzētu izveidot ietekmi pār rafinētājiem, iekļaujot līgumos prasību veikt

uzticamības pārbaudi (ja attiecināms), vai sadarboties ar nozares asociācijām

un daudzpusējām iniciatīvām, tādējādi nodrošinot, ka šīs iniciatīvas

pietiekamā mērā ņem vērā to sociālo un ekonomisko ietekmi uz attīstības

valstīm un pastāvošajiem starptautiski atzītajiem standartiem. 47

ii. Koncentrējiet savus centienus, lai uzlabotu rafinētāja uzticamības pārbaudes

rezultātus ar vērtību orientācijas vai spēju attīstības apmācības palīdzību.

Lejupējiem uzņēmumiem vajadzētu arī veicināt savas un augšupējo nozaru

dalību organizācijās, lai attīstītu un ieviestu uzticamības pārbaudes

apmācības moduļus sadarbībā ar attiecīgajām starptautiskajām

organizācijām, NVO, ieinteresētajām pusēm un citiem ekspertiem.

iii. Konsultējieties ar rafinētājiem un citiem piegādātājiem, lai vienotos par

izmērāmu risku samazināšanu risku vadības plānā. Izmērāms risku

samazināšanas plāns jāpiemēro uzņēmuma konkrētajiem piegādātājiem un

to darbības kontekstam, tam vajadzētu atspoguļot konkrētus rīcības mērķus,

kas jārealizē sešu mēnešu laikā no risku vadības plāna pieņemšanas, un

jāsatur kvalitātes un kvantitātes rādītāji uzlabojuma mērīšanai.

D. Ieviesiet risku vadības plānu, kontrolējiet un izsekojiet risku samazināšanas

darbības rezultātiem, atskaitieties augstākā līmeņa vadībai un lemiet par

sadarbības pārtraukšanu ar piegādātāju pēc neveiksmīgiem risku

samazināšanas mēģinājumiem (saskaņā ar Rekomendāciju II. pielikuma 10.

un 14. punktu) vai korektīvām darbībām, lai ieviestu šajās Rekomendācijās

noteiktos uzticamības pārbaudes ierosinājumus. 48

46

Skatīt šo rekomendāciju II pielikuma 10. un 14. punktu par risku vadību, kas saistīti ar tiešu vai netiešu

atbalstu publiskajiem vai privātajiem drošības spēkiem, kukuļošanu un nepatiesas informācijas sniegšanu

par izrakteņu izcelsmes avotu, nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanu un nodokļu, nodevu un atlīdzību

maksāšanu valdībām. 47

OECD Vadlīniju multinacionālajiem uzņēmumiem II daļas 2.B punkts (2011). 48

Uzņēmumiem vajadzētu uz laiku apturēt vai pilnībā pārtraukt sadarbību ar rafinētāju (tieši vai ar

apakšpiegādātāju palīdzību) vismaz uz trim mēnešiem, ja sešu mēnešu laikā no risku vadības plāna

pieņemšanas brīža nav redzami nekādi izmērāmi uzlabojumi (i) noteiktā riska novēršanā vai

45

E. Papildus veiciet tādu faktu un risku izvērtēšanu, kurus nepieciešams samazināt,

vai pēc tam, kad mainījušies apstākļi.49

Piegādes ķēdes uzticamības pārbaude ir

dinamisks process, un tam nepieciešama nepārtraukta risku uzraudzība. Pēc risku

samazināšanas stratēģijas pielietošanas uzņēmumiem nepieciešams atkārtot 2. soli,

lai nodrošinātu efektīvu risku vadību. Pie tam jebkuras izmaiņas uzņēmuma

piegādes ķēdē var prasīt atsevišķu soļu atkārtošanu, lai novērstu vai samazinātu to

nelabvēlīgo ietekmi.

samazināšanā saskaņā ar II pielikuma 10. un 14. punktu; vai (ii) korektīvajā darbībā, lai ieviestu šajās

rekomendācijās noteiktos uzticamības pārbaudes ierosinājumus. 49

Apstākļu maiņas fakts jākonstatē pamatojoties uz riska pakāpi, ar nepārtrauktas uzņēmuma

uzraudzības ķēdes dokumentācijas kontroles, kā arī izrakteņu izcelsmes un pārvadāšanas konflikta zonu

konteksta palīdzību. Šāda apstākļu maiņa var nozīmēt piegādātāja vai dalībnieka maiņu uzraudzības

ķēdē, izcelsmes vietā, kā arī pārvadāšanas vai eksporta punktos. Tā var nozīmēt arī tādus kontekstam

atbilstošus faktorus kā konflikta pasliktināšanās konkrētajā zonā, militārā personāla, kas uzrauga

konkrēto zonu, maiņa un izcelsmes raktuvju īpašnieku vai kontroles maiņa.

46

4. SOLIS: RAFINĒTĀJA UZTICAMĪBAS PĀRBAUDES PRAKSES NEATKARĪGA ĀRĒJĀ AUDITA VEIKŠANA

MĒRĶIS: Veikt rafinētāja konflikta un paaugstināta riska zonās iegūta zelta

atbildīgu piegādes ķēžu uzticamības pārbaudes neatkarīgu ārējo auditu un piedalīties

rafinētāja un augšupējās uzticamības pārbaudes prakses uzlabošanā, tostarp ar

institucionalizētu mehānismu un nozares programmu palīdzību.

Šajā nodaļā sniegtās rekomendācijas nav paredzēts izmantot kā audita

standartu, taču tās īsumā apraksta pamatprincipus, tvērumu, kritērijus un citu

svarīgu informāciju, kas uzņēmumiem, nozares programmām un

institucionalizētiem mehānismiem jāņem vērā, lai ar jaunu vai jau esošo audita

sistēmu palīdzību nodrošinātu piegādes ķēdei atbilstīgu neatkarīgu ārējo auditu

attiecībā uz rafinētāja uzticamības pārbaudes prakses ieviešanu. Auditori var

izmantot citu neatkarīgo ārējo auditu citā nolūkā izdarītos secinājumus attiecībā

uz kādu augšupējās piegādes ķēdes posmu (piemēram, KYC audits vai zelta stieņu

pārvadātāju audits), ja šie auditi attiecas uz zemāk minētajām jomām un atbilst

starptautiski atzītiem audita standartiem vadības sistēmu nodrošināšanai. 50

A. Plānojiet neatkarīgā ārējā audita veikšanu, lai pārliecinātos par rafinētāja

konflikta un paaugstināta riska zonās iegūta zelta atbildīgu piegādes ķēžu

uzticamības pārbaudes prakses ieviešanu. Auditā jābūt iekļautam šādam

audita tvērumam, kritērijiem, principiem un darbībām51

:

1. Audita tvērums: audita tvērumā jāiekļauj visas rafinētāja veiktās darbības,

procedūras un sistēmas piegādes ķēdes uzticamības pārbaudes ieviešanai attiecībā uz

zeltu no konflikta un paaugstināta riska zonām. Tās ietver, bet neaprobežojas ar

attiecīgo politiku un procedūrām, rafinētāja kontroli pār zelta piegādes ķēdi,

komunikāciju ar zelta piegādes ķēdē iesaistītajām personām, lejupējiem

uzņēmumiem izpausto informāciju par piegādātājiem, uzraudzības ķēdi un citu

izsekojamības informāciju, kā arī rafinētāja risku izvērtēšanas pasākumiem, tostarp

izpēti darbības vietā un rafinētāju risku vadības stratēģiju.

2. Audita kritēriji: Auditam jānosaka rafinētāja uzticamības pārbaudes prakses

ieviešanas atbilstība šajās rekomendācijās norādītajam audita standartam.

3. Audita principi:

a. Neatkarība: Lai nodrošinātu audita neitralitāti un objektivitāti, audita organizācijai

un visiem audita darba grupas locekļiem („auditori”) jābūt neatkarīgiem attiecībā uz

rafinētāju, tā filiālēm, izsniegto atļauju īpašniekiem, darbuzņēmējiem, piegādātājiem

un uzņēmumiem, kas ir iesaistīti kopīgā audita procesā. Tas īpaši nozīmē, ka

auditoriem nedrīkst pastāvēt interešu konflikts ar auditējamo uzņēmumu, tostarp

komerciālas vai finansiālas attiecības ar šo uzņēmumu (kapitāla daļu vai parāda

vērtspapīru formā), vai arī tie 24 mēnešu laikā pirms audita veikšanas nedrīkst būt

50

Starptautiski atzītu audita standartu piemēri ietver, bet neaprobežojas ar ISO19011, SA8000, ISAE

3000 un SSEA100. 51

Sīkākai informācijai par audita programmām izvirzītajām prasībām (tostarp programmas

pienākumiem, procedūrām, uzskaites kārtošanu, uzraudzību un pārbaudi) un pakāpenisku audita darbību

izklāstu uzņēmumi var izmantot ISO Starptautisko standartu 19011:2002 („ISO 19011”).

47

snieguši auditējamajam uzņēmumam un/vai šajā sakarā vērtētajiem piegādes ķēdes

dalībniekiem pakalpojumus, kas saistīti ar rafinētāja uzticamības pārbaudes prakses

izstrādāšanu vai ieviešanu.

Kompetence: auditoriem jāpiemīt noteiktām personīgām īpašībām un specifiskām

zināšanām, kas nepieciešamas ārējā audita veikšanai. Uzņēmumi var izmantot

starptautiski atzītus audita standartus52

jaunu audita standartu izveidošanas vai jau

esošo standartu pārstrādāšanas nolūkā, lai iegūtu sīkāku informāciju par prasībām

attiecībā uz auditoru kompetenci. Auditoram nepieciešamās personīgās īpašības ietver,

bet neaprobežojas ar godīgumu, objektivitāti, konfidencialitāti, progresīvu domāšanu un

profesionalitāti. Tvērumam atbilstošas zināšanas ietver, bet neaprobežojas ar zināšanām

par:

i. Audita principiem, procedūrām un tehniskajiem paņēmieniem; 53

ii. Piegādes ķēdes uzticamības pārbaudes principiem, procedūrām un

tehniskajiem paņēmieniem;

iii. Zelta iepirkšanas praksi un zelta piegādes ķēdēm;

iv. Zelta izcelsmes vai pārvadāšanas konflikta zonu sociālo, kultūras un

vēsturisko kontekstu, tostarp audita veikšanai nepieciešamo attiecīgo

valodu prasmi un izpratni par attiecīgo kultūru;

v. OECD rekomendācijām un Papildinājumu par zeltu, tostarp piegādes

ķēdes politiku attiecībā uz zeltu no konflikta un paaugstināta riska

zonām (II. pielikums).

b. Atbildība: nozares programmām vai institucionalizētam mehānismam periodiski

jāpārbauda un jākontrolē auditoru spēja veikt auditu saskaņā ar audita programmu,

salīdzinot audita mērķus, tvērumu un kritērijus ar audita programmas

dokumentāciju.

4. Audita darbības:

a. Sagatavošanās auditam: uzņēmumam sīki jāizskaidro auditoriem audita mērķi,

tvērums, valoda un kritēriji, un pirms audita uzsākšanas auditoram un auditējamajam

uzņēmumam jāpārrunā visas radušās neskaidrības.54

Auditoriem jānosaka audita

iespējamība, pamatojoties uz atvēlēto laiku, pieejamajiem resursiem, informāciju un

attiecīgo pušu sadarbību. 55

b. Darbības vietas izpēte: pirms darbības vietas izpētes uzsākšanas auditoriem jāsastāda

audita plāns56

un visa darba dokumentācija.57

Auditoriem jāiegūst papildu

pierādījumus un jāapstiprina informācija, veicot nepieciešamās pārrunas (tostarp ar

52

Starptautiski atzītu audita standartu piemēri ietver, bet neaprobežojas ar ISO19011, SA8000, ISAE

3000 un SSEA100. 53

Uzņēmumi var aplūkot arī tādas esošās vadības sistēmu sertifikācijas un pabeigtas auditoru apmācības

kā ISO9001 vai SA8000. 54

Skatīt ISO 19011 6.nodaļas 2. punktu. 55

Turpat. 56

Skatīt ISO 19011 6.nodaļas 4.1 punktu. 57

Skatīt ISO 19011 6.nodaļas 4.3. punktu.

48

vadību un novērtēšanas ekspertu grupām); jāveic novērojumi un jāpārbauda

dokumenti (skatīt zemāk). Darbības vietas izpētei jāietver :

i. Rafinētāja telpu un teritorijas izpēti, kur tas veic konflikta un paaugstināta

riska zonās iegūta zelta atbildīgas piegādes ķēžu uzticamības pārbaudi.

ii. Rafinētāja piegādātāju (tostarp zelta ražotāju, vietējo eksportētāju,

starptautisko zelta tirgotāju un pārstrādātāju) atlases kopu, kas var būt

nepieciešams saskaņā ar audita standartu.

iii. Konsultācijas ar novērtēšanas ekspertu grupu(ām), ko var veikt

neklātienē, lai pārbaudītu apstiprināmas, uzticamas un jaunākās informācijas

iegūšanas standartus un metodes.

iv. Konsultācijas ar attiecīgajām valsts un pašvaldību iestādēm, un kur

iespējams, arī ar ANO ekspertu grupām, ANO miera uzturēšanas

misijām un vietējā mēroga pilsonisko sabiedrību, ja auditors tās uzskata

par atbilstošām apstākļiem un zelta piegādes ķēdē noteiktajiem riskiem.

c. Dokumentu pārbaude: nepieciešams pārbaudīt dokumentācijas paraugus, kas

radusies rafinētāja piegādes ķēdes uzticamības pārbaudes prakses veikšanas laikā

attiecībā uz zeltu no konflikta un paaugstināta riska zonām, „lai noteiktu

dokumentētās sistēmas atbilstību audita kritērijiem.” 58

Tie ietver , bet neaprobežojas

ar dokumentāciju par piegādes ķēdes iekšējo kontroli (uzraudzības ķēdes

dokumentācijas paraugs, maksājumu dokumentācija), attiecīgu komunikāciju un

līguma nosacījumiem ar piegādātājiem, informāciju par lejupējiem uzņēmumiem

atklāto informāciju, informāciju, kas radusies rafinētāja risku izvērtēšanas rezultātā

(tostarp informāciju par darījumu partneriem un piegādātājiem, kā arī pārrunām un

darbības vietas pārbaudēm), un dokumentiem par risku vadības stratēģijām

(piemēram, līgumi ar piegādātājiem par uzlabojumu rādītājiem). Dokumentāciju

auditori izvēlas nejaušas izlases veidā darbības vietas pārbaudes laikā. Attiecībā uz

izvēlēto paraugu jāņem vērā ar piegādātājiem un/vai zelta piegādes ķēdēm saistītos

riskus, gada ienesīgākos un nerentablos periodus, un no katra piegādātāja saņemto

materiālu apjoms. Pārbaudāmajā dokumentācijā jāiekļauj paraugi no katra

piegādātāja, kā arī paraugi jāpaplašina atkarībā no riska pakāpes, kas saistīts ar

darījumu partneriem, piegādātājiem vai zelta izcelsmes valstīm. Paraugu lielums

pieaug, ja auditoram rodas aizdomas attiecībā uz rafinētāja veiktajiem uzticamības

pārbaudes pasākumiem.

d. Audita secinājumi: auditoriem, pamatojoties uz iegūtajiem pierādījumiem, jāizdara

secinājumi par rafinētāja konflikta un paaugstināta riska zonās iegūta zelta atbildīgu

piegādes ķēžu uzticamības pārbaudes prakses atbilstību audita standartam, kas ir

saskaņā ar šajā rekomendāciju nodaļā sniegtajiem ierosinājumiem. Auditoriem savā

audita ziņojumā ir jāsniedz ierosinājumi rafinētājam attiecībā uz tā uzticamības

pārbaudes prakses uzlabošanu. Auditoriem ir pienākums arī sagatavot publicēšanai

audita ziņojuma kopsavilkumu saskaņā ar 5. soli.

58

Skatīt ISO 19011 6.3 punktu

49

B. Nodrošiniet audita veikšanu saskaņā ar augstākminēto audita tvērumu,

kritērijiem, principiem un darbībām. Visām piegādes ķēdē iesaistītajām personām

ir pienākums sadarboties, lai nodrošinātu, ka audits tiek veikts saskaņā ar tā

tvērumu, kritērijiem, principiem un darbībām. Tiek rekomendēts, lai šāda sadarbība

tiktu realizēta ar nozares programmu vai institucionalizētu mehānismu palīdzību, lai

varētu veikt dažas vai visas darbības:

1. Izstrādāt audita standartus saskaņā ar šo rekomendāciju ierosinājumiem;

2. Pilnvarot auditorus;

3. Pārraudzīt audita programmu, tostarp auditoru spējas veikt auditu saskaņā ar

audita programmu periodisku pārbaudi un kontroli;

4. Publicēt rafinētāju audita ziņojumu kopsavilkumu, veltot pienācīgu uzmanību

konfidenciālai biznesa informācijai un citiem konkurences vai drošības

apsvērumiem. Šajā audita ziņojuma kopsavilkumā jāiekļauj:

a. Informācija par rafinētāju, audita datums un audita periods;

b. Audita darbības un metodika saskaņā ar 4. soļa A4. punktu;

c. Audita rezultātā izdarītie secinājumi saskaņā ar 4. soļa A4. punktu,

atspoguļojot, kā tie attiecas uz katru šajās rekomendācijās norādīto soli.

5. ĪPAŠAS REKOMENDĀCIJAS – Visiem augšupējiem uzņēmumiem

a. Nodrošiniet piekļuvi uzņēmuma darbības vietai un attiecīgajai dokumentācijai,

kā arī piegādes ķēdes uzticamības pārbaudes dokumentiem saskaņā ar šīm

rekomendācijām.

b. Veiciniet kontaktu un loģistiku ar auditoru darba grupas izvēlētajiem

pārvadātājiem un piegādātājiem, kā arī konsultācijas ar auditora noteiktajām

ieinteresētajām pusēm.

c. Ja nepieciešams apmeklēt piegādātājus, nodrošiniet šādus kontaktus un

loģistiku.

6. ĪPAŠAS REKOMENDĀCIJAS – Visiem lejupējiem uzņēmumiem

a. Ieteicams, lai lejupējie uzņēmumi iesaistītos un atbalstītu rafinētāja uzticamības

pārbaudes prakses neatkarīgā ārējā audita veikšanu un to realizētu ar nozares

programmu palīdzību, lai paaugstinātu šo rekomendāciju ieviešanas

efektivitāti. Tas var nozīmēt arī audita standartu noteikšanu, kas ir saskaņā ar

šajās rekomendācijās noteiktajiem ierosinājumiem. Mazie un vidējie

uzņēmumi tiek rosināti pievienoties vai sadarboties ar šādām nozares

organizācijām.

50

5. SOLIS: IKGADĒJA PĀRSKATA SNIEGŠANA PAR PIEGĀDES ĶĒDES UZTICAMĪBAS PĀRBAUDI

MĒRĶIS: Sniegt publiskus pārskatus par konflikta un paaugstināta riska zonās iegūta

zelta piegādes ķēžu uzticamības pārbaudes veikšanu, lai radītu sabiedrības uzticību

uzņēmumu veiktajiem pasākumiem.

A. Sniedziet ikgadējus pārskatus vai iestrādājiet ikgadējos ilgtspējas vai

korporatīvās atbildības pārskatos papildu informāciju par konflikta vai

paaugstināta riska zonās iegūta zelta atbildīgu piegādes ķēžu uzticamības

pārbaudi, veltot pienācīgu uzmanību konfidenciālajai biznesa informācijai un

citiem konkurences vai drošības apsvērumiem.59

A.1 Visiem augšupējiem uzņēmumiem

1. Uzņēmuma vadības sistēmas: atskaitieties par 1. soļa ieviešanai veiktajiem

pasākumiem. Šādās atskaitēs uzņēmumiem jāsniedz uzņēmuma piegādes ķēdes

uzticamības pārbaudes politika, jāizskaidro par uzņēmuma uzticamības pārbaudi

atbildīgā vadības struktūra, un kas uzņēmumā ir tieši atbildīgs par tās veikšanu;

jāapraksta iekšējās caurredzamības, informācijas iegūšanas un zelta piegādes ķēdes

kontroles sistēmas, kas tika izveidotas saskaņā ar 1.C soli un 3.B soli, paskaidrojot,

kā tās darbojas un kā tās ir uzlabojušas uzņēmuma uzticamības pārbaudes veikšanas

pasākumus aplūkotajā atskaites periodā; jāapraksta uzņēmuma datubāzes un

lietvedības sistēma, un jāpaskaidro metodes piegādātāju noteikšanai, sākot no

izcelsmes raktuvēm, kā arī informācijas par uzticamības pārbaudes veikšanu

nodošana tālāk pa piegādes ķēdi; un jāsniedz informācija par valdībām veiktajiem

maksājumiem saskaņā ar EITI kritērijiem un principiem (ja attiecināms).

2. Uzņēmuma piegādes ķēdes riski izvērtēšana: atskaitieties par 2. soļa ieviešanai

veiktajiem pasākumiem. Šādās atskaitēs uzņēmumiem jāpaskaidro, kā tie ir

noteikuši ar sarkaniem karodziņiem atzīmētās (aizdomīgās) darbības vai aizdomīgos

faktorus savā piegādes ķēdē, tostarp kā tie pārliecinājušies par piegādātāju sniegto

informāciju proporcionāli pastāvošajam riskam; jāapraksta veiktās darbības, lai

noteiktu šo aizdomīgo darbību un aizdomīgo piegādes ķēžu reālos apstākļus; īsumā

jāizklāsta darbības vietas novērtēšanas ekspertu grupas izmantotā metodika,

procedūras un informācija, tostarp vai un kā uzņēmums sadarbojās ar citiem

augšupējiem uzņēmumiem, un kā uzņēmums nodrošināja, lai visā kopīgi veiktajā

darbā pienācīgi tiktu ņemti vērā uzņēmumam raksturīgie apstākļi; kā arī jāizklāsta

noteiktie reālie vai potenciālie riski. Skaidrības nolūkos uzņēmumiem nevajadzētu

atskaitīties par riskiem, kas noteikti attiecībā uz potenciālajiem piegādātājiem, ar

kuriem tie vēl nav sadarbojušies.

59

Uzņēmējdarbības konfidencialitāte un citi konkurences un drošības apsvērumi, neaprobežojoties ar šo

skaidrojumu, nozīmē: informāciju par cenām, piegādātāju identitāti un attiecības (tomēr vienmēr jāatklāj

informācija par rafinētāju un vietējā mēroga eksportētāju, kas atrodas aizdomīgajās vietās, izņemot

sadarbības pārtraukšanas gadījumā), pārvadāšanas maršrutus, un informācijas avotu un ziņu piegādātāju

identifikāciju, gadījumos, kad šādas informācijas izpaušanas rezultātā tiktu apdraudēta viņu drošība. Visa

informācija tiks atklāta reģionāliem vai globālam institucionalizētiem mehānismiem, ja tiem ir

nepieciešamais pilnvarojums iegūt un apstrādāt informāciju par zeltu no konflikta vai paaugstināta riska

zonām.

51

3. Risku vadība: atskaitieties par 3. soļa ieviešanai veiktajiem pasākumiem. Šādās

atskaitēs uzņēmumiem jāapraksta, kā tikušas uzlabotas tādas uzņēmuma iekšējās

sistēmas kā uzraudzības ķēde vai izsekojamības sistēmas, lai palīdzētu iegūt un

uzturēt uzticamu jaunāko informāciju par aizdomīgām zelta piegādes ķēdēm;

jāapraksta risku vadības nolūkā veiktās darbības, tostarp risku vadības plānā

iekļautās risku samazināšanas stratēģijas īss apraksts, kā arī apmācības, ja

attiecināms, un ietekmēto pušu iesaistīšanās; jāinformē par uzņēmuma

mēģinājumiem kontrolēt un izsekot risku samazināšanas procesam, un visu šādai

kontrolei sekojošo pārbaužu, kas tika veiktas pēc 6 mēnešiem, rezultātiem, lai

novērtētu būtiskus un izmērāmus uzlabojamus. Sniedziet informāciju par gadījumu

skaitu, kad uzņēmums ir izlēmis beigt sadarbību ar piegādātājiem un/vai piegādes

ķēdēm saskaņā ar II. pielikumu, neatklājot šo piegādātāju identitāti, izņemot

gadījumus, kad uzņēmums uzskata to par vajadzīgu saskaņā ar spēkā esošo

likumdošanu. Uzņēmumiem vajadzētu censties ziņot par šādiem sadarbības

pārtraukšanas gadījumiem attiecīgajām starptautiskajām un valsts izmeklēšanas

iestādēm un/vai tiesībsargājošajām iestādēm, taču ņemot vērā šādas ziņošanas

iespējamās nelabvēlīgās sekas, un saskaņā ar spēkā esošajiem normatīvajiem aktiem.

A.2 Rafinētājiem: Papildus augstākminētajam, rafinētājiem ir šādi pienākumi:

4. Auditi: publicēt rafinētāju audita ziņojumu kopsavilkumus, veltot pienācīgu

uzmanību konfidenciālajai biznesa informācijai un citiem konkurences vai

drošības apsvērumiem. Šajā kopsavilkumā jāiekļauj:

a. Informācija par rafinētāju un audita datums;

b. Audita darbības un metodika saskaņā ar 4. soļa A4. punktu, ja nozares programma

vai institucionalizēts mehānisms saskaņā ar šīm rekomendācijām un 4. soļa B2

punktā noteikto nav publicējuši šo informāciju;

c. Audita rezultātā izdarītie secinājumi saskaņā ar 4. soļa A4. punktu, atspoguļojot,

kā tie attiecas uz katru šajās rekomendācijās norādīto soli.

A.3 Visiem lejupējiem uzņēmumiem

1. Uzņēmuma vadības sistēmas: atskaitieties par 1. soļa ieviešanai veiktajiem

pasākumiem. Šādās atskaitēs uzņēmumiem jānorāda uzņēmuma piegādes ķēdes

uzticamības pārbaudes politika; jāizskaidro par uzņēmuma uzticamības pārbaudi

atbildīgā vadības struktūra, un kas uzņēmumā ir tieši atbildīgs par tās realizēšanu;

jāapraksta uzņēmuma ieviestās zelta piegādes ķēdes kontroles sistēmas,

paskaidrojot, kā tās darbojas un kā tās ir uzlabojušas uzņēmuma uzticamības

pārbaudes veikšanas pasākumus aplūkotajā atskaites periodā; un jāapraksta

uzņēmuma datubāzes un lietvedības sistēma.

2. Risku izvērtēšana: atskaitieties par 2. soļa ieviešanai veiktajiem pasākumiem. Šādās

atskaitēs uzņēmumiem jāapraksta to veiktās darbības rafinētāju noteikšanai savā

piegādes ķēdē; jāapraksta to uzticamības pārbaudes prakses novērtējums,

jāpaskaidro uzņēmuma piegādes ķēdes risku izvērtēšanas metodika un jāizklāsta

konstatētie esošie vai potenciālie riski.

52

3. Risku vadība: atskaitieties par 3. soļa ieviešanai veiktajiem pasākumiem.60

Šādās

atskaitēs uzņēmumiem jāapraksta risku vadības nolūkā veiktās darbības, tostarp

risku vadības plānā iekļautās risku samazināšanas stratēģijas īss apraksts, kā arī

apmācības, ja attiecināms, un ietekmēto pušu iesaistīšanās; jāinformē par uzņēmuma

mēģinājumiem kontrolēt un izsekot risku samazināšanas procesam, un visu šādai

kontrolei sekojošo pārbaužu rezultātiem, kas tika veiktas pēc 6 mēnešiem, lai

novērtētu būtiskus un izmērāmus uzlabojamus.

60

Publicējiet papildu audita ziņojumus un kopsavilkumus par lejupējo uzņēmumu uzticamības pārbaudes

praksi, ja tādi ir, vai to pieprasa spēkā esošie normatīvie akti, veltot pienācīgu uzmanību konfidenciālai

biznesa informācijai un citiem konkurences vai drošības apsvērumiem.

53

PIELIKUMS

REKOMENDĒTIE PASĀKUMI SAIMNIECISKO UN ATTĪSTĪBAS IESPĒJU

RADĪŠANAI AMATNIEKU LĪMEŅA UN MAZA MĒROGA DERĪGO

IZRAKTEŅU IEGUVĒJIEM

Amatnieku līmeņa un maza mēroga derīgo izrakteņu ieguvēji konflikta un paaugstināta

riska zonās ir īpaši jutīgi attiecībā uz nelabvēlīgu ietekmi un nopietniem pārkāpumiem,

kas saistīti ar zelta ieguvi, pārvadāšanu, tirdzniecību, ar to saistīto darbību veikšanu un

eksportu. Šāds amatnieku līmeņa un maza mēroga derīgo izrakteņu ieguvēju stāvoklis

pasliktinās, ja viņi veic savu darbību teritorijās, kurās nepastāv tiesiska vide, kas

nodrošina iespējas atbildīgai un konfliktus neveicinošai zelta ražošanai un likumīgai

tirdzniecībai.

Šī Pielikuma mērķis ir samazināt amatnieku līmeņa un maza mēroga derīgo izrakteņu

ieguvēju sektora, jo īpaši izspiešanas upuru, atstumtības risku, sekmējot bezkonflikta

zelta piegādes ķēžu darbību, un tādējādi radot un attīstot amatnieku līmeņa un maza

mēroga derīgo izrakteņu ieguvēju iespējas. Šis Pielikums piedāvā pasākumus drošu,

caurredzamu un apstiprināmu piegādes ķēžu izveidošanai no raktuvēm līdz tirgum un

ļauj likumīga ASM zelta uzticamības pārbaudei sasniegt šos mērķus, tostarp tos oficiāli

noformējot un legalizējot.

Valdībām, starptautiskām organizācijām, sponsoriem, piegādes ķēdes uzņēmumiem un

pilsoniskās sabiedrības organizācijām jāapsver iespēja izpētīt sadarbības veidus, lai pēc

to ieskatiem izmantotu šīs rekomendētās iespējas un citu papildu pieeju saskaņā ar

valsts normatīvajiem aktiem un politiku.

1. Raktuvju teritorijas novērtējums saskaņā ar OECD rekomendāciju uzticamības

pārbaudes veikšanai II. pielikumā noteiktajiem standartiem.61

a. Izveidojiet, piedalieties un atbalstiet vietējā mēroga daudzpusējās komisijas, kas

sastāvētu no pilsoniskās sabiedrības, nozares, kā arī valsts un pašvaldību

pārstāvjiem, lai pārraudzītu raktuvju teritorijas novērtēšanas procesu:62

i. Izstrādājiet skaidrus parametrus raktuvju teritorijas, pārvadāšanas maršrutu un

zelta tirdzniecības punktu novērtēšanai saskaņā ar OECD rekomendāciju

uzticamības pārbaudes veikšanai II. pielikumā noteiktajiem standartiem un

publicējiet šos parametrus; 63

61

Lielo ezeru reģionā tas jāveic ar valsts mēroga sertifikācijas programmu palīdzību, ieviešot ICGLR

Reģionālās sertifikācijas mehānismu. Skatīt arī Atbildīgas amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu

ieguves vīzija (Ečavaria, C. u.c.). (2008) Zelta dzīsla – rokasgrāmata amatnieku līmeņa un maza mēroga

izrakteņu ieguvei. ARM sērijas par atbildīgu ASM Nr. 1. Medellin. (Vision for Responsible Artisanal and

Small-scale Mining in Alliance for Responsible Mining (Echavarria, C. et. al. Eds.), (2008) The Golden

Vein – A guide to responsible artisanal and small-scale mining. ARM Series on Responsible ASM No. 1.

Medellin).

62 Skatīt ICGLR Reģionālās sertifikācijas rokasgrāmatu (2011).

63 Skatīt ICGLR Reģionālās sertifikācijas rokasgrāmatas 3. un 4. pielikumu (2011).

54

ii. No daudzpusējo komisiju sastāva izveidojiet grupas raktuvju novērtēšanai,

balstoties uz šiem parametriem, un publicējiet rezultātus;

iii. Daudzpusējo komisiju pārstāvjiem ar savu vietējo tīklu palīdzību jāiegūst

jaunākā informācija par apstākļiem raktuvju teritorijā, pārvadāšanas maršrutos

un zelta tirdzniecības vietās. Informācija jāglabā centrālajā muitas punktā.

Piekļuve informācijai jāsniedz novērtēšanas ekspertu grupām, valdības

iestādēm un augšupējiem uzņēmumiem, kas iegūst zeltu no šīm zonām.

b. Lemjot par piemērotiem drošības pasākumiem raktuvēs:

i. Izplatiet šīs rekomendācijas un informējiet drošības spēkus par

kriminālsodiem un citiem soda veidiem attiecībā uz nelikumīgu iesaistīšanos

zelta ieguvē, tirdzniecībā, darbību ar to veikšanā un eksportā; un

ii. Sadarbībā ar pilsonisko sabiedrību un starptautiskajām organizācijām,

atkarībā no atbilstības konkrētajai situācijai, atbalstiet drošības pasākumu

oficiālu noformēšanu starp ASM kopienām, pašvaldību un valsts/privātajiem

drošības spēkiem, lai nodrošinātu, ka visi maksājumi tiktu veikti no brīvas

gribas un proporcionāli sniegtajiem pakalpojumiem, kā arī noskaidrojiet

iesaistīšanās noteikumus saskaņā ar Brīvprātīgajiem drošības un cilvēktiesību

principiem, ANO rīcības kodeksu tiesībsargājošo iestāžu amatpersonām, kā arī

ANO tiesībsargājošo iestāžu amatpersonu spēka un ieroču lietošanas

pamatprincipiem.

2. Darbību oficiāla noformēšana, 64

tostarp:

a. Zinot iemeslus, kāpēc oficiāli nav noformētas esošās amatnieku līmeņa

ražošanas un tirdzniecības sistēmas, lai izveidotu efektīvākās stratēģijas

oficiālas noformēšanas stimulēšanai un īstenošanai;

b. Sniedzot tehnisko atbalstu, lai palīdzētu veikt amatnieku līmeņa un maza

mēroga izrakteņu ieguvēju oficiālu noformēšanu;

c. Apzinoties amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguves darbību

veidu un lielumu daudzveidību;

d. Radot un piedaloties sadarbības iniciatīvās modalitātes izveidošanai un

sniedzot finansiālu atbalstu darbības oficiālai noformēšanai. 65

64

Skatīt „Stabilas iespējas, Fēlikss Hruška un Kristīna Ečavaria, Alianse atbildīgai izrakteņu ieguvei”

(2011). (Rock Solid Chances, Felix Hruschka and Cristina Echavarrka, Alliance for Responsible Mining

(2011)), kas pieejams interneta vietnē http://www.communitymining.org/index.php/en/arm-publications.

Lielo ezeru reģionā, skatīt ICGLR reģionālās iniciatīvas pret nelegālu dabas resursu izmantošanu

„Amatnieku līmeņa izrakteņu ieguves sektora formalizācija” ceturto instrumentu. (ICGLR Regional

Initiative against the Illegal Exploitation of Natural Resources, “Formalisation of the Artisanal Mining

Sector”). 65

Skatīt Atbildīgu juvelierizstrādājumu padomes standartu rekomendācijas „COP 2.14 Amatnieku līmeņa

un maza mēroga izrakteņu ieguve” (Responsible Jewellery Council, Standards Guidance, “COP 2.14

Artisanal and Small-Scale Mining”), kurās norādītas šādas analogas iespējas liela mēroga izrakteņu

ieguvei un ASM iniciatīvām: ”Finansējuma (aizdevumu) sniegšana tehnisko un citu uzlabojumu

veikšanai; atbalsts un amatnieku apmācība dažādos būtiskos jautājumos (piemērām, arodveselība,

zaudējumu atlīdzības prasības, izrakteņu ieguves un apstrādes metodes, pievienotās vērtības procedūras,

organizatoriskā un finansiālā vadība, un sprāgstvielu vadība); palīdzība izrakteņu ieguvējiem minerālu

55

3. Darbību legalizēšana.66

Palīdziet amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu

ieguvējiem likumīgā procesā saņemt izrakteņu ieguves tiesības un citas saistītās

atļaujas. Apsveriet citus tiesiskus pasākumus amatnieku līmeņa un maza mēroga

izrakteņu ieguvēju darbību legalizēšanai. Gadījumos, kad pastāv problēmas ar

nelegālo izrakteņu ieguvi uz koncesijas pamata, visām ieinteresētajām pusēm

jācenšas veicināt konstruktīvu dialogu starp īpašniekiem un amatnieku līmeņa un

maza mēroga ražotājiem, ja tie veic savu darbību, vadoties pēc labticības principiem.

Ja pastāv strīdi par īpašuma tiesībām, jāmeklē pastarpināti risinājumi sadarbībā ar

valdību un citām ieinteresētajām pusēm.

4. Tirdzniecības centru novērtēšana un regulāra pārvadāšanas maršrutu

atzīmēšana:

a. Izveidojiet un iesaistieties darba grupās, kas sastādītas no daudzpusējo komisiju

pārstāvjiem, lai veiktu ikgadējo zelta tirdzniecības punktu un pārvadāšanas

maršrutu novērtēšanu, balstoties uz augstāk minētajiem parametriem.

b. Lai izvairītos no potenciālas avotu sajaukšanās, galvenajos zelta tirdzniecības

punktos uzbūvējiet un uzturiet drošas noliktavas. Izvēloties piemērotus drošības

pasākumus zelta tirdzniecības punktos un transportēšanas maršrutu punktos:

i. Izplatiet šīs rekomendācijas un informējiet drošības spēkus par

kriminālsodiem un citiem soda veidiem attiecībā uz nelikumīgu iesaistīšanos

zelta ieguvē, tirdzniecībā, darbību ar to veikšanā un eksportā; un

ii. Sadarbībā ar pilsonisko sabiedrību un starptautiskajām organizācijām,

atkarībā no atbilstības konkrētajai situācijai, atbalstiet drošības pasākumu

oficiālu noformēšanu starp ASM kopienām, pašvaldību, un valsts/privātajiem

drošības spēkiem, lai nodrošinātu, ka visi maksājumi tiktu veikti no brīvas

gribas un proporcionāli sniegtajiem pakalpojumiem, kā arī noskaidrojiet

iesaistīšanās noteikumus saskaņā ar Brīvprātīgajiem drošības un cilvēktiesību

principiem, ANO rīcības kodeksu tiesībsargājošo iestāžu amatpersonām, kā arī

rezervju noteikšanā (kopā ar atbalstu finansējuma saņemšanai); pakalpojumu sniegšana ārkārtas

situācijās; apstrādes pakalpojumu piedāvāšana izrakteņu ieguvējiem vai palīdzība viņu pašu apstrādes

telpu izveidošanā, izmantojot uzlabotu tehnoloģiju; sakaru uzturēšana ar valdības struktūrām,

nevalstiskām organizācijām, arodbiedrībām un starptautiskām aģentūrām papildu atbalsta saņemšanai;

marketinga un sagatavošanās tirgum rekomendāciju sniegšana, tostarp par godīgas tirdzniecības

pasākumu veikšanu; aktīvs atbalsts alternatīviem iztikas nodrošināšanas veidiem, ekonomiskai attīstībai

un citiem uzlabojumiem ASM kopienās; plašākas kopienas atbalsts, piesaistot pēc iespējas lielāku vietējā

mērogā produktu un pakalpojumu sniegšanas apjomu; bērnu darbaspēka izmantošanas novēršana kā

kopienā iesaistīšanās nosacījums; kā arī sieviešu stāvokļa uzlabošana ASM kopienās ar dzimuma

apzināšanas un iespēju programmu palīdzību.” 66

Atbildīga amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguve nacionālā tiesiskā regulējuma ietvaros.

Ja atbilstošais tiesiskais regulējums netiek piemērots vai ja tāds nepastāv, jāņem vērā amatnieku līmeņa

un maza mēroga izrakteņu ieguvēju un uzņēmumu labas gribas mēģinājumi veikt savu darbību

piemērojamā tiesiskā regulējuma ietvaros (ja tāds pastāv), kā arī viņu iesaistīšanās oficiālā noformēšanā

(paturot prātā, ka vairumā gadījumu amatnieku līmeņa un maza mēroga izrakteņu ieguvējiem ir ļoti

ierobežotas iespējas un tehniskā kompetence vai tādu nav vispār, kā arī tiem nav pietiekami finanšu

līdzekļi šādu darbību veikšanai).

56

ANO tiesībsargājošo iestāžu amatpersonu spēka un ieroču lietošanas

pamatprincipiem.

5. Izsekojamības un/vai zelta uzraudzības ķēdes sistēmas izveidošana, kas

nodrošina sūtījumu drošību un sekmē informācijas iegūšanu attiecībā uz

zeltu no novērtētajām raktuvēm. Tiek rekomendēts, lai tūlīt pēc raktuvju

teritorijas novērtēšanas tiktu ieviestas stabilas uzraudzības ķēdes vai

izsekojamības sistēmas. Ar uzraudzības ķēdes un/vai izsekojamības sistēmas

palīdzību tiek pakāpeniski ievākta un uzturēta informācija par katru zelta

sūtījumu no novērtētajām raktuvēm. 67

6. Finansiāla atbalsta sniegšana (i) daudzpusējām komisijām raktuvju

teritoriju, pārvadāšanas maršrutu un zelta tirdzniecības punktu

novērtēšanai; un (ii) uzraudzības ķēdes un/vai izsekojamības sistēmām.

Finansiāls atbalsts var izpausties vairākos veidos, tostarp kā tiešs iniciatīvu

atbalsts vai kā atlīdzības un prēmijas par zeltu no novērtētajām raktuvēm un

pārvadāšanas maršrutiem, kuros darbojas zelta uzraudzības ķēdes un/vai

izsekojamības sistēmas.

7. Programmu veicināšana un piedalīšanās tajās, lai tieši un konkurētspējīgi

realizētu ASM zeltu no novērtētajām raktuvju teritorijām. Veiciniet

kontaktus un veidojiet sadarbību starp amatnieku līmeņa un maza mēroga

ražotājiem, kas darbojas novērtētajās raktuvju teritorijās, un

kausētājiem/rafinētājiem, nodrošinot, lai tieša zelta tirdzniecība no novērtētajām

raktuvju teritorijām tiktu veikta, izmantojot drošus un pārbaudāmus pārvadāšanas

maršrutus.

8. Atbalstiet konfliktu risināšanas mehānisma izveidošanu saskaņā ar šo

rekomendāciju 1.E soli un veiciet nepieciešamos pasākumus, lai amatnieku

līmeņa un maza mēroga ražotāji varētu izmantot šo mehānismu, tādējādi brīdinot

uzņēmumus un valdības iestādes par apsvērumiem, kas saistīti ar zelta ieguves,

tirdzniecības, ar to saistīto darbību veikšanas un eksporta apstākļiem konflikta vai

paaugstināta riska zonās.

9. Sadarbības veicināšana starp muitas iestādēm eksportēšanas un

importēšanas valstīs.

67

Sīkākai informācijai par to, kam jābūt iekļautam uzraudzības ķēdes un/vai izsekojamības sistēmās

attiecībā uz konkrētiem izrakteņiem, skatīt Papildinājuma par zeltu 2.C soli.

57

58