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Jos Alberto YuniClaudio Ariel Urbano

Tcnicaspara Investigar

Volumen 2

Recursos Metodolgicos para la Preparacinde Proyectos de Investigacin

Editorial Brujas

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LA OBSERVACIN COMO TCNICADE INVESTIGACIN CIENTFICA

Una de las actividades bsicas de la ciencia es la ob-servacin de los fenmenos. Las disciplinas cientficashan desarrollado estrategias especiales de observacinde aquellos aspectos de la realidad que constituyen suncleo de inters. Este captulo aborda la tcnica de ob-servacin, poniendo especial nfasis en la observacinen contextos naturales, desde la perspectiva de las cien-cias sociales y humanas. Se presentan diferentes enfo-ques sobre la observacin segn su encuadre dentro delos paradigmas de investigacin, as como las tcnicas einstrumentos ms comunes.

CARACTERIZACIN GENERAL DE LA TCNICA DEOBSERVACIN CIENTFICA

Nuestro cuerpo est habilitado para captar el mundo externo atravs de la informacin que le aportan los sentidos. Esta infor-macin se internaliza y organiza en el cerebro a travs de lasensacin, que nos permite decodificar el mundo en que vivimosy reconocerlo en trminos de imgenes, sonidos, texturas, sabo-res y olores.

La vista es el sentido que nos permite captar la imagen a tra-vs del ojo humano. Casi todos los ojos miran, pero son pocoslos que observan y menos an los que ven. La mirada es un actosensitivo, que selecciona imgenes de manera inconsciente y queno presta atencin, ms que para permitirles a las personas circu-lar por lo cotidiano. En tanto, que la accin de ver implica unacto de conciencia en donde el entorno percibido no pasa inad-vertido al ojo que mira.

Observar es un acto de voluntad consciente que seleccionauna zona de la realidad para ver algo. Implica un acto total en el

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cual el sujeto que observa est comprometido perceptivamente enforma holstica, es decir, que adems de la vista utiliza el odo -laescucha-, el olfato, etc., y las categoras culturales internalizadasque le permiten ordenar y dar sentido a lo que percibe.

La observacin en tanto procedimiento que empleamos comosujetos de conocimiento para captar la realidad, se constituye enel instrumento cotidiano para entrar en contacto con los fenme-nos. La vida cotidiana se encuentra guiada por los procesos deobservacin que el sujeto realiza de su entorno; observacin quese encuentra condicionada por los supuestos del sentido comn ypor la subjetividad de quien realiza la accin de observar.

Puede definirse a la observacin cientfica como una tcnicade recoleccin de informacin consistente en la inspeccin y es-tudio de las cosas o hechos tal como acontecen en la realidad(natural o social) mediante el empleo de los sentidos (con o sinayuda de soportes tecnolgicos), conforme a las exigencias de lainvestigacin cientfica y a partir de las categoras perceptivasconstruidas a partir y por las teoras cientficas que utiliza elinvestigador.

Para que la observacin sea considerada cientfica debe reunirlos siguientes requisitos: Que est orientada por alguna teora cientfica. Que sirva a un problema ya formulado de investigacin. Que sea planificada y se realice de modo sistemtico. Que guarde relacin con proposiciones cientficas ms ge-

nerales. Que emplee instrumentos objetivos, es decir, que aspire a

observar, registrar e interpretar los hechos de tal forma queotras investigaciones puedan verificar sus hallazgos.

Que est sujeta a algn control para la comprobacin de suvalidez y confiabilidad.

Dentro de las caractersticas de la observacin directa comotcnica de recoleccin de datos cientficos podemos destacar:

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Constituye un modo de recoleccin de datos que se asientasobre la base de lo percibido por los propios sentidos delinvestigador. Esto la diferencia de otras tcnicas de investi-gacin que dependen de la informacin que aportan los su-jetos de estudio.

Consiste en el estudio de fenmenos que existen en su es-tado natural o se producen espontneamente; y tambin deaquellos acontecimientos provocados artificialmente comoen el caso de los experimentos.

Realiza el anlisis e inspeccin de fenmenos o aconteci-mientos que estn presentes en el campo perceptivo actual,y que pueden referirse a hechos o acontecimientos pasadoso presentes.

Se realiza siguiendo los requisitos exigidos por la investi-gacin cientfica.

TIPOS DE OBSERVACIN

La tcnica de observacin es utilizada por diferentes discipli-nas empricas que la han perfeccionado y adaptado segn las par-ticularidades del fenmeno que se somete a estudio. En rasgosgenerales encontramos los siguientes tipos de observacin:

a) Segn el grado de implicacin del observador con la rea-lidad observada: Observacin no participante. Supone un cierto distancia-

miento del investigador respecto a los fenmenos de la rea-lidad observada. En el caso de las ciencias naturales es eltipo de observacin predominante ya que el tipo de fen-meno no contribuye a una implicacin personal capaz demodificar las caractersticas del fenmeno. En cambio enla investigacin social, el observador no participante adop-ta una clara posicin para no involucrarse con la situacinque observa; es decir, adopta un rol de espectador de la

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realidad y evita realizar acciones que modifiquen o alterenel fenmeno que le interesa observar. Por ello, la observa-cin no participante es ms efectiva cuando se estudian si-tuaciones o hechos sociales que suceden en escenariospblicos, ya que en esos contextos el investigador puededesplegar toda su atencin en el acto de observar; pues supresencia no modificar la ocurrencia de aquello que deseainvestigar.

Observacin participante. Supone la participacin ms omenos intensa del observador en la realidad observada.Segn sea el nivel de participacin y su prolongacin en eltiempo se clasifica en: La observacin que implica una interaccin con la rea-

lidad a observar, pero que no se prolonga en el tiempo.Es lo que caracteriza al reportaje cientfico o a otros mo-dos de observacin en los que el investigador ingresa ala situacin modificndola temporariamente medianteel ejercicio de su rol.

La observacin antropolgica o etnogrfica que suponela convivencia durante un perodo prolongado de tiem-po del investigador con el grupo a investigar. Conviven-cia que le permite al observador registrar todas las parti-cularidades de la vida social, poltica, cultural y econ-mica de un grupo o comunidad. La observacin partici-pante es uno de los modos de investigacin que permitedescribir las acciones y las formas de vida que caracte-rizan a un grupo, es decir, que permite prestar mayoratencin a las prcticas y al significado que le otor-gan a las mismas los propios actores. Se trata de que elinvestigador se convierta l mismo en un nativo a travsde la inmersin en la realidad social que analiza. Deeste modo el investigador pretende aprehender y viviruna vida cotidiana que le resulta ajena. Para ello se ocu-pa de observar, acompaar y compartir con los actoreslas rutinas tpicas y diarias que conforman la experien-cia del grupo que se est observando. La vida cotidiana

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se convierte en el medio natural en que se realiza la in-vestigacin. Segn Goetz y LeCompte (1988) la ob-servacin participante de carcter antropolgico, sirvepara obtener de los individuos sus definiciones de larealidad y los constructos con los que organizan sumundo; as como, tambin, para que el investigador ela-bore un discurso descriptivo de la situacin. Esta tc-nica la empleaban los antroplogos para estudiar comu-nidades primitivas; no obstante se han realizado obser-vaciones participantes de comunidades que participande organizaciones culturales particulares, como porejemplo grupos de inmigrantes, de drogadictos, etc.

En resumen, lo que caracteriza a estas dos modalidades deobservacin participante es la clara asuncin de un rol activo delinvestigador que puede llegar a modificar el fenmeno. Las dife-rencias ms importantes se relacionan con el tiempo de perma-nencia en la situacin a observar y el grado de implicacin einmersin del observador en el contexto situacional.

b) Segn su grado de cientificidad: Observacin precientfica. No constituye una tcnica en s

misma sino ms bien una actitud, es decir la disposicinde un sujeto para captar los fenmenos o acontecimientosde la realidad. Esta disposicin actitudinal del sujeto seconstituye en la cualidad bsica para la adquisicin de co-nocimientos rigurosos y sistemticos necesarios para la ins-trumentacin de la observacin cientfica.

Observacin global. Este tipo de observacin se puede con-siderar una tcnica pues supone la posibilidad de aplicarprocedimientos generales que posibiliten al investigadorestablecer un contacto general con la realidad a investigar;de ese modo puede obtener un conocimiento bsico de lamisma en sus aspectos fundamentales, a los fines deinstrumentar procedimientos de investigacin ms espec-

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ficos. La finalidad de la observacin global consiste en apre-hender (captar) los atributos generales de la realidad a es-tudiar. Permite pasar de un nivel de realidad ms amplio auno ms pequeo.

Observacin descriptiva. La observacin descriptiva es unatcnica de investigacin que permite reconstruir la realidadobservada en sus detalles significativos; detalles que adquie-ren sentido slo si se los integra a la situacin acontecida ensu conjunto. En este tipo de observacin el investigador nonecesita partir de una hiptesis explcita previa, solo bastacon que defina los aspectos del campo de observacin quevan a ser objeto de su atencin.

Observacin explicativa. La observacin explicativa es aque-lla tcnica de investigacin cuya finalidad consiste en com-probar determinadas hiptesis formuladas previamente.

c) Segn la modalidad perceptiva: Observacin directa: es aquella situacin de observacin

en la cual apelamos directamente a nuestros sentidos comoinstrumentos de registro de la informacin. La observacindirecta supone que podemos asignar y/o determinar las pro-piedades y atributos de los fenmenos utilizando directa-mente los sentidos y apoyndonos en algunos casos en cier-tos instrumentos de medicin que ofrecen sistemas univer-sales de medida. Atributos como el color, la forma, la mag-nitud, el sabor, el olor, el peso, etc. son directamente acce-sibles a travs de los sentidos, aunque observamos que setrata de cualidades directamente observables.

Observacin indirecta: ocurre cuando el acto de observa-cin requiere de la utilizacin de instrumentos apropiadospara la captacin de las caractersticas del fenmeno. Ladependencia del observador de los instrumentos es funda-mental en este tipo de observacin. Los instrumentos noreemplazan las capacidades perceptivas del investigador,sino que las potencian permitiendo la descripcin y carac-

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terizacin del objeto en un nivel de complejidad y profun-didad superior a la que podra alcanzarse con el simple usode los sentidos. Entre los numerosos ejemplos disponiblesen la ciencia puede citarse la observacin de fenmenos atravs de telescopios y microscopios que han permitidoconocer la constitucin material de los fenmenos realescon un nivel de detalle y precisin muy superior a la que sepuede captar simplemente con la vista.

d) Segn las condiciones de observacin: Observacin en contextos naturales: es la que se realiza en

el entorno o en la situacin en que se produce el fenmenoque se est estudiando. El entorno puede ser fsico-natural(como los que observamos en los estudios de especies ani-males) o socio-cultural (las conductas humanas en ambien-tes e instituciones especficas de la sociedad). Aqu el inves-tigador observa y registra los hechos, acontecimientos y pro-cesos que suceden en el contexto, sin ser l mismo el agentecausal del fenmeno observado.

Observacin en situaciones artificiales: en ella el investigadorprovoca o genera situaciones para observar el efecto que produ-cen las mismas sobre el fenmeno estudiado. Se trata de situa-ciones artificiales porque el investigador manipulaintencionalmente algunos aspectos de la realidad para obtenerciertas explicaciones a partir de la observacin. Este tipo deobservacin es la que caracteriza a los estudios experimentales.

FASES DE LA OBSERVACIN

La observacin supone por parte del investigador el trabajo enterreno, es decir exige su presencia en el entorno en el que sepresenta la situacin que le interesa. De ah que, el investigadoren el trabajo de observacin deba cumplimentar una serie de fa-ses para llevar a cabo su indagacin. Estas fases si bien suponensu realizacin de una manera secuencial y consecutiva se ponenen juego a lo largo de todo el trabajo de campo. En la presenta-

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cin de estas fases tendremos en cuenta la particularidad de laobservacin en el contexto de las ciencias sociales y humanas,ya que es en ellas donde la presencia del investigador puede lle-gar a modificar las caractersticas de la situacin. En el caso delas ciencias biolgicas y/o de la salud o en algunas de las cien-cias naturales interesadas en el estudio de poblaciones o de espe-cies, las fases de la observacin son similares aunque lainteraccin con los objetos estudiados presenta caractersticas dia-metralmente opuestas.

En la observacin se distinguen las siguientes fases: Seleccin de un campo de realidad a observar

En la observacin la primera tarea del investigador consisteen seleccionar un campo de la realidad a observar. El campoes la realidad que se pretende analizar a travs de la observa-cin de los distintos contextos o escenarios en los que esarealidad se manifiesta. El campo se caracteriza por la genera-lidad, mientras que los escenarios remiten a situaciones y es-pacios concretos en los que se encuentra la informacin rele-vante. De ah que, es necesario definir dentro del campo se-leccionado cules son los escenarios ms apropiados en don-de se manifiesta la situacin a observar.La eleccin de un campo puede obedecer a que el investiga-dor tenga un inters terico por un campo de observacin enparticular, o a que tenga mayor facilidad de acceso a una si-tuacin, o incluso aprovechar una situacin para estudiarla.

Negociacin del acceso al escenarioUna vez que el investigador ha seleccionado el/los escenario/s en donde va a realizar la observacin; de acuerdo a las carac-tersticas de stos -sean escenarios pblicos o privados- nece-sitar negociar el acceso al escenario. Esta negociacin es unafase clave para realizar la observacin ya que tiene por finali-dad solicitar el consentimiento de la organizacin y de lossujetos a observar; consentimiento que autoriza al investiga-dor y que naturaliza su presencia en el escenario.

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Taylor y Bogdan (1997) reconocen dos tipos de enfoquespara solicitar el acceso a las organizaciones a investigar.Estos son el enfoque directo que se puede realizar a travsde una carta oficial o un requerimiento de alguna autoridadcompetente; y el enfoque indirecto, en el cual se recurre aamigos, parientes y conocidos que tengan contactos dentrode las organizaciones.

El acceso al escenarioUna vez que el investigador ha negociado el acceso al es-cenario est en condiciones de ingresar en l. Se produceentonces el acceso al escenario. Cuando el investigador debeingresar a un escenario, entra en contacto con un sistemade relaciones sociales estructuradas en torno a roles y je-rarquas de funciones que dificultan o facilitan la tarea delinvestigador. Dentro de este sistema de relaciones sociales,se denomina con el trmino de portero a aquella personaque facilita el ingreso al escenario y que ayuda al investi-gador a descubrir los cdigos necesarios para comprender-lo e interactuar en l. Las condiciones de acceso al escenario dependen de lascaractersticas de los mismos. De ah que los escenariospresentan diferentes grados de accesibilidad y de visibili-dad. La accesibilidad se refiere al grado de dificultad quetiene el investigador para acceder a los escenarios; en tantoque la visibilidad hace referencia al grado de informacinexplcita o palpable que el observador tiene sobre el con-texto o situacin. Ambas caractersticas condicionan la po-sicin del investigador y el grado de comprensin de larealidad observada, as como las estrategias que utilizarpara ingresar al campo.El empleo de estrategias de entrada al escenario tendr con-secuencias directas sobre la cantidad y la calidad de infor-macin que proveer el contexto observacional. De ah que,de acuerdo a las caractersticas de visibilidad y accesibili-dad a los escenarios, el investigador emplear estrategias

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abiertas o estrategias de observador encubierto. Las es-trategias abiertas son aquellas en las que no se vulnera elderecho a la privacidad de los grupos humanos, en ellas elinvestigador negocia y pacta su presencia en el escenario. Elotro modo de acceder a un escenario es hacerlo de maneraencubierta. En estos casos quien investiga no informa a losobservados acerca de su funcin, ni hace conocer que ellosson sujetos de un proceso de investigacin.En una investigacin abierta el investigador debe gestio-nar la tensin que su presencia produce ante los observa-dos. Por ello es importante aclarar a las personas el sentidode la presencia de quien investiga en el escenario. No esimprescindible sealar todas las razones que motivan laestancia en el campo, pero resulta til contestar siemprelas preguntas de los actores. Deben ser respuestas coheren-tes y preferentemente las mismas para todos ellos. Si sepretende que una persona colabore en una investigacinabierta, adems de dejarle claro que su colaboracin es vo-luntaria y que la informacin es annima y confidencial, elobservado debe constatar en todo momento la sinceridadde quien investiga.En una investigacin encubierta el investigador secamufla para conseguir que su identidad social perma-nezca oculta. Para ello debe tener un buen conocimientoprevio de las reglas sociales que rigen en el escenario ana-lizado. El rol que desempea el observador debe adecuarse,pues, a lo socialmente previsto segn las normas deinteraccin vigentes en el escenario. La necesidad de ela-borar una imagen de s mismo no acorde con la usual, apesar del entrenamiento, es una actividad complicada ycansadora para la persona que investiga, ya que supone apa-rentar ser lo que no se es.

Estancia en el escenarioUna vez que el investigador negoci el acceso al escenariodebe permanecer en l a fin de llevar a cabo la tarea propia

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de la observacin. En esta fase la actividad se centra en larecogida de datos, observando lo que ocurre a su alrede-dor; a fin de establecer descripciones lo ms completas po-sibles acerca del ambiente, el entorno, las percepciones,conductas y reacciones de los sujetos, como as tambin delas formas de sus intercambios.Desenvolverse en un contexto extrao suele generar en elinvestigador tensin y ansiedad. Ambos factores puedendistorsionar la capacidad de observacin. Por ello, es nece-sario que quien investiga desarrolle relaciones de confian-za y cooperacin con los actores presentes en los escena-rios del campo. La calidad y la cantidad de la informacinrecibida ser ptima si quienes la ofrecen lo hacen desdeuna relacin social buena respecto a quien investiga. Sonlos propios sujetos observados quienes aportan las clavesque permiten entender el sentido de sus actuaciones.En las investigaciones de tipo cuantitativo el investigadorpuede guiarse por las recomendaciones anteriores. No obs-tante, conviene recordar que entre las exigencias de esaperspectiva metodolgica el investigador tiene que resguar-darse de una implicacin excesiva con los sujetos y la si-tuacin que est observando. En ese sentido, las caracters-ticas de los instrumentos de recoleccin de datos que utili-zar, generalmente de tipo estructurado, constituyen unadefensa y un medio de regulacin de los modos, tiemposy condiciones de intercambio e interaccin entre el obser-vador y los sujetos.

Retirada del escenarioLa retirada del escenario se produce cuando el investiga-dor en las observaciones no obtiene nuevos datos, es decir,que los datos que recolecta comienzan a ser repetitivos.Para referirse a esta etapa, Glasser y Strauss (1967), em-plean la expresin de saturacin terica, en la cual nose logran aprehensiones nuevas importantes.En los estudios de tipo cuantitativo la retirada del escena-

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rio se produce cuando el investigador obtiene la cantidadde observaciones estipuladas en su plan de observacin ocuando completa el plan de muestreo. Ms all de que du-rante el trabajo de campo la informacin comience a repe-tirse o que el investigador descubra que hay aspectos de larealidad que son relevantes pero que no han sido incluidosen el instrumento de recoleccin de datos, la lgica del pro-cedimiento metodolgico cuantitativo obliga al investiga-dor a continuar observando hasta alcanzar la meta estable-cida previamente. Cuando esa meta se alcanza, el investi-gador se retira y retorna al laboratorio para iniciar la fasesiguiente de anlisis de la informacin recolectada en eltrabajo de campo.

LOS PROCEDIMIENTOS METODOLGICOSBSICOS DE LA OBSERVACIN

La observacin como tcnica de recoleccin de datos es utili-zada por la mayora de las disciplinas cientficas. Sin embargo,las particularidades de cada una de ellas y/o la tradicin de inves-tigacin han generado modalidades diferentes de uso.

La distincin principal entre los procedimientos de construc-cin y usos de la observacin se relaciona a las lgicas de lainvestigacin. En la lgica inductiva la preeminencia la tienenlos datos y, por ello el investigador va construyendo categorastericas a partir de la observacin de los fenmenos. En la lgicadeductiva el investigador observa la realidad a travs de los con-ceptos tericos y de los instrumentos formales que utiliza en eltrabajo de campo.

En el primer caso la observacin es un proceso flexible y di-nmico que comienza observando los aspectos generales de larealidad para luego focalizar los aspectos particulares que intere-san al investigador. Esa flexibilidad viene dada por la dinmicadel trabajo de campo y por el trabajo de construccin progresivade conceptos a partir de los datos recolectados en momentos su-

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cesivos. En la observacin cuantitativa el procedimiento est es-tandarizado y formalizado a travs de fichas de observacin queel investigador disea y prepara antes de entrar al campo.

Procedimientos en la observacin de corte cuantitativoEn la observacin de carcter cuantitativo la base del procedi-

miento se relaciona con la operacionalizacin de las variables.Dentro de esta tradicin de investigacin el investigador procedede diferentes modos segn se pretenda generar descripciones oexplicaciones del fenmeno observado. El investigador acta dela siguiente manera en cada una de ellas:

En la observacin descriptiva:1. En base al problema de investigacin planteado y a los ob-

jetivos de la investigacin el investigador decide qu tipode fenmenos debe observar para obtener informacin.

2. Decide el campo de observacin y lo define tericamentedel modo ms preciso posible.

3. Elige entre los aspectos de la realidad del campo de observa-cin los que considere que sean de mayor inters para lainvestigacin.

4. Especifica las dimensiones de los aspectos seleccionadosy los indicadores observacionales de estas dimensiones.

5. Construye como instrumento de observacin un cuadro derecogida de datos, en el que registra los hechos descripti-vos bsicos de la unidad de observacin y la frecuencia eintensidad en que ocurren los indicadores elegidos. Esteinstrumento de observacin debe probarse antes de empe-zar la observacin, para comprobar si es adecuado, vlidoy seguro.

En la observacin explicativa:Tambin llamada observacin sistemtica pues implica por

parte del investigador los siguientes modos de proceder:1. En base al problema de investigacin planteado, a los obje-

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tivos formulados y a las hiptesis planteadas para su verifi-cacin el investigador decide qu tipo de fenmenos debeobservar para obtener informacin.

2. A partir de una teora o de un marco terico se aslan dis-tintas clases de atributos o variables de comportamientoque van a ser objeto de observacin.

3. El proceso de observacin se estructura en categoras deobservacin definidas con precisin, sobre las que se orde-nan todas las observaciones. Es decir que a partir de la con-ceptualizacin de categoras se desprenden los indicadoresde observacin directa.

4. Las condiciones situacionales de partida son sometidas acontrol de modo que sea posible establecer comparacionesentre las observaciones. Esto supone la eleccin del grupoinvestigado segn determinadas caractersticas, el seala-miento de las actividades que tienen que realizar y el esta-blecimiento de las condiciones ambientales donde van aactuar. En definitiva, se normaliza o pautan completa-mente los comportamientos o las acciones a observar.

Procedimientos en la observacin de corte cualitativoEn la investigacin cualitativa el proceso de observacin se

caracteriza por la realizacin de los siguientes procedimientos:1. En base al problema de investigacin planteado y a los ob-

jetivos de la investigacin el investigador debe decidir qutipo de fenmenos debe observar para obtener informacin.

2. Formulacin de un conjunto de supuestos o anticipacionesde sentido de carcter descriptivo y/o explicativo referidosa aspectos particulares del fenmeno en estudio.

3. Preparacin del trabajo de campo y diseo de una gua noestructurada de observacin. La gua establece las catego-ras generales de anlisis que interesan al investigador.

4. Ingreso al campo y realizacin de la observacin. Ajusteprogresivo del instrumento de observacin y/o mayorfocalizacin de la observacin en aspectos ms profundos

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de la realidad.5. Construccin de categoras tericas construidas

inductivamente partiendo de los atributos de los datos, pa-sando luego a los valores y finalmente a la categora con-ceptual.

FASES DEL PROCESO METODOLGICODE LA OBSERVACIN

El proceso metodolgico de la observacin se aborda en basea tres procedimientos bsicos que iremos desarrollando mante-niendo la diferenciacin sobre el uso de esta tcnica segn latradicin de investigacin en que se la ubique.

Diseo y utilizacin de tcnicas e instrumentos para ob-tener datos mediante la observacin.En general, la tarea bsica del observador es registrar todala informacin que llega, sin realizar ningn tipo de infe-rencia sobre los sentimientos de los actores o incluir valo-raciones personales; o por lo menos tiene que poder dife-renciar qu es lo que realmente observa y qu es lo queinterpreta e infiere acerca de lo que ve.En la tarea de registro el investigador puede contar coninstrumentos de mayor o menor grado de estructuracin yestandarizacin. En lneas generales en la observacincuantitativa predominan los instrumentos estructurados ylos modos de registro centrados en la frecuencia o intensidadde la ocurrencia de un fenmeno. En cambio en laobservacin cualitativa los instrumentos de observacin sonescasamente estructurados y el registro intenta captar ladensidad de las situaciones observadas.

Entre las tcnicas de observacin encontramos las siguientes: Anecdotario o registro de incidentes crticos

Consiste en la observacin de sucesos que interesan parti-

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cularmente al investigador, para efectuar un registro des-criptivo de situaciones o ancdotas referidas al fenmenoen estudio. Esta tcnica se basa en la anotacin y registrode un conjunto de detalles que enmarquen la situacin ob-servada. Para ello se debe registrar en un formulario for-mal o en un texto narrativo ms abierto la situacin obser-vada, describiendo quin, cmo, con quin, con qu, dura-cin del evento, forma de manifestacin, situacin que loorigin, etc.Recibe la denominacin de anecdotario porque el investi-gador va organizando su material bajo la forma de ancdo-tas, para luego sistematizarlas, compararlas y establecer re-gularidades. El nombre de incidente crtico indica que setrata de aquellas situaciones particulares que constituyenel foco de la observacin y que el investigador registraen su manifestacin puntual. Esta tcnica es til para reali-zar un registro de situaciones ligadas a la prctica, ya quela percepcin del incidente crtico o la ancdota no requie-ren que el investigador est en una actitud exclusiva de ob-servador.

Listas de control y escalas de apreciacinConsisten en listas de eventos, sucesos o conductas en losque se manifiesta el fenmeno de inters para el investiga-dor -quien las define con anterioridad al trabajo de campo- que permiten el registro de la frecuencia de aparicin delas mismas o la apreciacin acerca de algn atributo de suocurrencia (intensidad, frecuencia, valor, etc.).Se caracterizan por su total estructuracin y porque no ad-miten el registro de informacin cualitativa. El investiga-dor elabora un listado de conductas observables que supo-ne pueden llegar a manifestarse segn el contexto y lossujetos estudiados. Luego observa a los sujetos en las si-tuaciones reales y cada vez que aparece alguna de las con-ductas predefinidas registra la ocurrencia.En el caso de las listas de control el registro adquiere siem-

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pre la forma de un s o un no, o una marca (una cruz o unaletra que simbolice el nombre de la conducta) cuando se pro-duce el evento. En cambio en las escalas de apreciacin elinvestigador debe asignar algn valor a lo que observa yaque adems de indicar la ocurrencia del fenmeno puedejuzgar su frecuencia (siempre a nunca), su valoracin (muyimportante a sin importancia) o su intensidad entre otros ti-pos de estimaciones posibles. Adems, las escalas de apre-ciacin suponen siempre la utilizacin de escalas ordinaleso intervalares para que el observador asigne en un continuocualitativo o cuantitativo un valor a la conducta observada.Una dificultad en el uso de estas tcnicas radica en quepueden ser aplicadas para el anlisis de situaciones unita-rias o para sujetos individuales. Por ejemplo, es muy dif-cil su aplicacin para la observacin simultnea de losmiembros de un grupo. Aunque s puede utilizarse eficaz-mente para observar las conductas del entrenador de esegrupo. Otra dificultad adicional es que permite registrar laocurrencia de las conductas, pero una vez que sta se ma-nifiesta no se registra su repeticin. De ese modo se puededescribir la aparicin de las conductas, pero hay dificulta-des para detectar patrones de comportamiento.En resumen, estas tcnicas de observacin son totalmenteestruc-turadas, el registro se realiza en base a cdigospredefinidos y tratan de capturar informacin relativa a lafrecuencia, duracin e intensidad de las manifestacionesdel fenmeno. Los instrumentos se construyen antes delingreso al campo, mantenindose una clara separacin en-tre el diseo del instrumento, el trabajo de campo y el an-lisis de los datos.

Las notas de campoContienen las narraciones de aquello que es visto y odopor el investigador en el escenario observado. El registrode las notas depende del tipo de escenario y de la posicin

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del investigador. Adems del registro de las descripcionesde las situaciones observadas, lo caracterstico de esta tc-nica de observacin es que incluye el registro de los co-mentarios del investigador sobre lo observado, as comolas interpretaciones provisorias que ste realiza sobre elmaterial registrado. En otras palabras, las notas de campoincluyen informacin descriptiva de la situacin y tambinun material que expresa la reflexividad del observador.En la prctica el observador suele llevar una libreta en la

que va anotando informacin breve que ayuda, luego, a redactarlas notas de campo. La libreta se llama bitcora y las notas decampo se organizan en un diario de campo en el que el inves-tigador organiza la informacin. La bitcora permite anotar in-formacin en bruto durante la estancia del investigador en el cam-po; mientras que las notas y el diario implican una elabora-cin del investigador fuera del campo. En el laboratorio o en laoficina.

Taylor y Bogdan (1997) sostienen que del registro de las no-tas de campo depende la observacin cualitativa. Si no estescrito, no sucedi nunca, afirman. Se debe tomar notas despusde cada observacin. Hay que esforzarse por redactar las ms com-pletas y amplias notas de campo que sea posible. La estructuramental del observador debe ser tal que todo lo que ocurra constitu-ya una fuente importante de datos.

Las notas de campo deben incluir tanto descripciones de perso-nas, acontecimientos y conversaciones, como la secuencia y dura-cin de los acontecimientos y conversaciones. Tambin se debedescribir el escenario.

Respecto de la forma en que se realizan las notas de campo.Aunque la forma vara de observador a observador, las notas de-ben permitir la fcil recuperacin de los datos y codificar lostemas. A fin de optimizar la utilizacin de las notas de campo seproponen las siguientes sugerencias:

Comenzar cada conjunto de notas con una cartula titulada.

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Esa cartula debe incluir la fecha, el momento y el lugar de laobservacin, el da y el momento en que se realiz el registropor escrito.Usar seudnimos para los nombres de personas y lugares.Este recaudo es fundamental para preservar la identidad delos informantes y de las organizaciones estudiadas.Incluir el diagrama del escenario al principio de las notas.Los diagramas ayudan a establecer patrones de comunicacin,a identificar lugares de circulacin o puntos de realizacin deciertas prcticas. Adems como recurso mnemotcnico facili-tan el recuerdo.Dejar mrgenes suficientemente amplios para comentariosdel observador y de otras personas. Los mrgenes ampliostambin permiten aadir puntos olvidados en un momentoposterior al de la redaccin, y codificar las notas en la eta-pa de anlisis de la informacin.Utilizar con frecuencia el punto y aparte. El mejor modode realizar el anlisis de los datos consiste en agrupar losfragmentos por temas.Emplear comillas para registrar observaciones tanto comosea posible. No es necesario incluir reproducciones litera-les de lo que se ha dicho. Lo importante es aprehender elsignificado y la expresin aproximada del comentario.Strauss y Altmann, sugieren que el investigador emplee co-millas dobles para diferenciar el recuerdo exacto, comillassimples para indicar una menor precisin en la expresin,y omitir las comillas para indicar un recuerdo aproximado.Emplear, para distinguir los datos descriptivos de los co-mentarios subjetivos del observador, parntesis y las inicia-les C.O. (comentarios del observador). Por ejemplo, (C.O.Me sent totalmente aburrido y deprimido en el encuentro decapacitacin).Redactar las descripciones de escenarios y actividades, em-pleando trminos descriptivos y no evaluativos einterpretativos. Por ejemplo, no se describir una habitacincomo depresiva sino, ms bien: La habitacin era relati-

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vamente oscura, con polvo y telaraas en las esquinas, y pin-tura descascarada en las paredes.Las personas deben ser descriptas en trminos concretos yno evaluativos. Se debe describir Qu tipo de ropa usan?Formal o informal? Los hombres llevan el pelo largo ytienen barba o estn rapados? Llevan joyas? Usan carte-ras las mujeres?, etc. En muchos escenarios, la ropa y elaspecto exterior diferencian a las personas segn su posi-cin y status.Registrar los gestos, las comunicaciones no verbales, y eltono de voz de los actores, ello permite interpretar el sig-nificado de sus palabras. Por ejemplo, Marcelo puso losojos en blanco cuando Olga pasaba. (C.O. lo interpretocomo un gesto ridiculizante).Las notas deben conservarse por lo menos triplicadas. Al co-menzar a analizar los datos, se necesitarn una o ms copiasadicionales para codificar, agrupar y cortar los fragmentos portemas.Anlisis e interpretacin de los datos.Ya se dijo que el anlisis e interpretacin de los datos estcondicionado por el paradigma. En la observacin cuanti-tativa el anlisis de los datos se basa en el anlisis estads-tico, ya que el registro estandarizado y el carcter cerradode la informacin permite las manipulaciones numricas.En las investigaciones cualitativas los problemas del anli-sis y la interpretacin son variados. La metodologa de lainvestigacin propone algunas estrategias generales parala realizacin de las tareas de anlisis de material recolec-tado mediante la observacin cualitativa. Recordamos queen el paradigma cualitativo recoleccin y anlisis de la in-formacin son un proceso continuo y espiralado en el quelas tcnicas de recoleccin de datos se van afinando y lainformacin sobre el mismo fenmeno adquiere nuevas pro-fundidades.

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Sugerencias para recordar palabras y acciones observadas:Prestar atencin. Observar, escuchar, concentrarse.Cambiar la lente del objetivo: pasar de una de visin amplia aotra de ngulo pequeo. Consiste en enfocar a una persona,interaccin o actividad especfica, mientras mentalmente se bloqueantodas las otras.Buscar frases o palabras claves de cada conversacin. Esto per-mitir recordar el significado de las observaciones.Concentrarse en las observaciones primera y ltima de cada con-versacin. Las conversaciones siguen por lo general una secuenciaordenada. Una cierta pregunta origina una cierta respuesta; unaobservacin provoca otra; un tema conduce a otro relacionado. Sipodemos recordar cmo comenz una conversacin, con frecuen-cia podremos retenerla completa hasta el final.Reproducir mentalmente las observaciones y escenas.Abandonar el escenario en cuanto se haya observado todo lo quepueda recordar.Tomar notas tan pronto como resulte posible. Programar las obser-vaciones de modo que dejen tiempo y energa para redactar las no-tas.Dibujar un diagrama del escenario y trazar sus movimientos en l.Esto constituye una ayuda valiosa para recordar acontecimientos ypersonas. Del mismo modo, puede ser til un diagrama de los luga-res en que cada cual estaba sentado; lo cual ayudar a recordar quinhizo cada cosa.Despus de haber dibujado el diagrama y trazado los movimientosen l, bosquejar los acontecimientos y conversaciones especficosque tuvieron lugar en cada punto antes de que se tomaran las no-tas de campo. Incluir palabras, escenas y acontecimientos clavesque se destaquen en nuestra memoria.Si hay un retraso entre el momento de la observacin y el registrode las notas de campo, grabar un resumen o bosquejo de la obser-vacin. Por ejemplo, cuando el observador regresa al hogar.Despus de haber tomado las notas de campo, recoger los frag-mentos de datos perdidos. Los observadores con frecuencia recuer-dan cosas, das o incluso semanas despus de haberlas observado.Estos fragmentos de datos deben ser incorporados a las notas decampo.

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Una vez que se han realizado las notas de campo de mododescriptivo, se sugiere que a los registros se incorporen ano-taciones de ideas, pensamientos, reflexiones e hiptesis detrabajo. Se trata de incluir comentarios interpretativos fun-damentados en las percepciones del observador.En las notas de campo no slo deben incluirse interpreta-ciones, sino registros acerca de las conductas del propioobservador referidas a sentimientos, intuiciones, temores,preconceptos, presentimientos e impresiones personales.Estas pueden guardar relacin con su posicin en el con-texto, con las caractersticas del proceso de recogida deinformacin, o con las predicciones acerca de reas o te-mas que necesitan investigacin futura.Una de las formas que se sugiere para analizar la informa-cin contenida en las notas de campo consiste en agruparla informacin por temas, temas susceptibles de codificar -reducir, categorizar, clarificar, sintetizar y comparar los da-tos- segn categoras de anlisis iluminadas por la teora.En el volumen tres de esta Serie se aborda con detalle lacuestin del anlisis de datos.

Establecer los mecanismos de comprobacin de laconfiabili-dad de los datos observadosLa confiabilidad de los datos observados se define median-te un acuerdo entre observadores, acuerdo que supone de-finir en forma precisa aquello que se va a observar. Losdistintos observadores deben participar de la misma defi-nicin operacional de la variable objeto de observacin afin de garantizar la confiabilidad de los datos obtenidos.Otro procedimiento para lograr una elevada confiabilidaden las observaciones es recurrir al registro mediante sopor-te tecnolgico a travs de cintas de audio y filmaciones. En la metodologa cualitativa se utiliza como procedimien-to la triangulacin que consiste en combinar o cruzar losdatos obtenidos por diferentes fuentes e instrumentos.

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Se suelen emplear como formas de control la realizacinde la observacin por dos investigadores a la vez, quienesposteriormente discuten y se ponen de acuerdo en el otor-gamiento de significado de los datos obtenidos. Otra for-ma de controlar la subjetividad de los observadores es questos reconstruyan sus reacciones, sentimientos y estadosde nimo al momento de realizar la observacin.

La observacin directa presenta las siguientes ventajasPermite el estudio de fenmenos tal y como suceden dentro de susescenarios naturales.Permite estudiar la accin humana en forma directa a travs de lamanifestacin de los comportamientos.Permite al investigador la autonoma respecto de otros instrumen-tos de recoleccin de datos, ya que es l mismo quien se constituyeen el propio instrumento de indagacin.

La observacin directa presenta los siguientes inconvenientesLa limitacin de los sentidos humanos para captar la amplitud defenmenos y acontecimientos de la realidad.Las distorsiones que se producen en la interpretacin de los fen-menos derivados de las experiencias subjetivas del observador.La imposibilidad del observador de manifestarse como un investi-gador neutral, ya que en su observacin acerca de los fenmenos yde los acontecimientos de la realidad influyen las categoras menta-les que ha adquirido a travs de la influencia sociocultural especfi-ca. La situacin social del observador condiciona aquello que miray aquello que ve. Sin embargo, en la medida en que el observadorreconoce y hace explcita cul es su posicin social, la subjetividadqueda, si no controlada, al menos matizada.