Noziedzīgu nodarījumu maksātnespējas jomā kvalifikācija un izmeklēšana

VALSTS POLICIJAS GALVENĀS KRIMINĀLPOLICIJAS PĀRVALDES

EKONOMISKO NOZIEGUMU APKAROŠANAS PĀRVALDES PRIEKŠNIEKS

GATIS GUDERMANIS

Aplūkojamie jautājumi:

1. VP STATISTISKIE RĀDĪTĀJI DARBĀ AR NOZIEDZĪGIEM NODARĪJUMIEM (NN) MAKSĀTNESPĒJAS JOMĀ

2. SĀKOTNĒJIE SECINĀJUMI PĒC STATISTIKAS DATIEM

3. BIEŽĀK SASTOPAMIE PĀRKĀPUMI MAKSĀTNESPĒJAS PROCESOS

4. PROBLEMĀTIKA

5. SECINĀJUMI UN IESPĒJAMIE RISINĀJUMI

VP statistiskie rādītāji darbā ar noziedzīgiem nodarījumiem (NN) maksātnespējas jomā

Iesniegumi:

VP saņemto iesniegumu saistībā ar maksātnespējas noteikumu pārkāpumiem skaita īpatsvars nav būtisks.

Kopā 2013.gadā VP saņemti 47497 iesniegumi un tikai 267, kas ir 0,6% no kopējā iesniegumu skaita (pamatā RRP 3.biroja 3.nod.) - iesniegumi saistībā ar maksātnespējas procesiem.

VP darbinieki gan izskata iesniegums pēc būtības, gan savas kompetences ietvaros uzsāk pārbaudes pēc pašiniciatīvas, iegūstot informāciju gan no masu mēdijiem, gan operatīvās darbības rezultātā, un, konstatējot iespējami notikušus NN, uzsāk kriminālprocesus.

Noziedzīgie nodarījumi, kas attiecināmi uz maksātnespējas procesuMAKSĀTNESPĒJAS LIKUMS UN TĀ NORMAS TIEK PIEMĒROTAS IZMEKLĒJOT NN, KURU PAZĪMES GALVENOKĀRT PAREDZĒTAS KRIMINĀLLIKUMA:

213.PANTĀ (NOVEŠANA LĪDZ MAKSĀTNESPĒJAI);

214.PANTĀ (NEPATIESA MAKSĀTNESPĒJAS PROCESA PIETEIKUMA IESNIEGŠANA);

215.PANTĀ (MAKSĀTNESPĒJAS PROCESA KAVĒŠANA);

2151.PANTĀ (TIESISKĀS AIZSARDZĪBAS PROCESA NOTEIKUMU PĀRKĀPŠANA).

* VISI NN SASTĀVI ATBILST MAZĀK SMAGA NOZIEGUMA KLASIFIKĀCIJAI, IZŅEMOT 215.P.3.D, KAS IR SMAGS NOZIEGUMS.

Noziedzīgie nodarījumi, kas netieši attiecināmi uz maksātnespējas procesu

196.PANTS (PILNVARU ĻAUNPRĀTĪGA IZMANTOŠANA UN PĀRSNIEGŠANA);

198.PANTS (NEATĻAUTA LABUMU PIEŅEMŠANA);

199.PANTS (KOMERCIĀLĀ UZPIRKŠANA);

VALSTĪ REĢISTRĒTO NN SKAITS

  Valstī reģistrētie NN

Maksātnespējas jomā

  213.p. (1., 2.) 214.p.2.d. 215.p.2.,3. 2151p.1.,2.d.

2012 47 327 4 5 41 -

2013.10 mēn.

39 532 6 1 2 -

VP uzsākto kriminālprocesu skaits pēc atsevišķiem KL pantiem, saistībā ar korupciju privātā sfērā

0123456789

2011.g. 2012.g. 2013.g. uz šo brīdi

98 8

1

3

00 01

KL 196.p.

KL 198.p.

KL 199.p.

Darbs ar NN maksātnespējas jomā piekritīga VP Reģionālajām struktūrvienībām un galvenokārt, Rīgas reģiona policijas pārvades 3.biroja 3.nodaļai.

Iesniegumu statistika VP maksātnespējas jomā no 01.01.2011. līdz 01.08.2012.

SAŅEMTI IESNIEGUMI- 592;

PAR PĀRKĀPUMIEM FIZISKU PERSONU MAKSĀTNESPĒJAS PROCESOS- 6;

PAR PĀRKĀPUMIEM JURIDISKU PERSONU MAKSĀTNESPĒJAS PROCESOS- 582;

PAR PĀRKĀPUMIEM TIESISKĀS AIZSARDZĪBAS PROCESOS- 2;

SAŅEMTI NO ADMINISTRATORIEM- 520, NO JURIDISKĀM PERSONĀM- 53, NO FIZISKĀM PERSONĀM- 12;

Iesniegumu statistika VP maksātnespējas jomā no 01.01.2011. līdz 01.08.2012.

IZSKATĪŠANAS REZULTĀTĀ UZSĀKTI KRIMINĀLPROCESI- 104;

PIEŅEMTI LĒMUMI PAR ATTEIKŠANOS UZSĀKT KRIMINĀLPROCESU- 479;

PĀRSŪDZĒTI LĒMUMI PAR ATTEIKŠANOS UZSĀKT KRIMINĀLPROCESU- 182;

PĒC PĀRSŪDZĪBAS PROKURATŪRA UZSĀKUSI KRIMINĀLPROCESUS- 32;

NOSŪTĪTI KRIMINĀLVAJĀŠANAS UZSĀKŠANAI UZ PROKURATŪRU- 13 (NO TIEM 2 PROCESI, KAS UZSĀKTI ATCEĻOT ATTEIKUMUS);

Iespējamie jautājumi pēc statistikas datiem

LIELS NEPAMATOTU IESNIEGUMU SKAITS?

PROBLĒMAS IR PĀRSPĪLĒTAS?

NEKVALITATĪVS IZMEKLĒŠANAS IESTĀŽU DARBS?

NAV VIENOTAS IZPRATNES NOŠĶIROT CIVILTIESISKUS STRĪDUS NO NOZIEDZĪGIEM NODARĪJUMIEM?

TIESISKĀS UN NORMATĪVĀS BĀZES TRŪKUMI, VAI TRŪKUMI ŠO NORMU TULKOŠANĀ UN PIEMĒROŠANĀ?

Iesniegumu pamatvirzieni

1.1. ADMINISTRATORS SASKATA PĀRKĀPUMUS PARĀDNIEKA PĀRSTĀVJA DARBĪBĀS (VISVAIRĀK)

2.1. UZŅĒMUMA PĀRSTĀVJI UN ADMINISTRATORS DARBOJAS VIENOTI PRETĒJI KREDITORU INTERESĒM;

2.2. ADMINISTRATORS UN KREDITORS (KREDITORI) DARBOJAS VIENOTI PRETĒJI UZŅĒMUMA INTERESĒM;

2.3. ADMINISTRATORS DARBOJAS TIKAI SAVĀS INTERESĒS PRETĒJI KREDITORU UN UZŅĒMUMA INTERESĒM.

Civiltiesiskā un kriminālatbildība

civiltiesiskie pārkāpumi

Maksātnespējas procesa noteikumu pārkāpumi izpaužas kā maksātnespējas likuma noteikto pienākumu nepildīšana (kā piemēru var minēt maksātnespējas likuma 67.pantā minētos parādnieka pārstāvja pienākumus).

Nav būtiski, vai noteiktais pārkāpums (pienākumu nepildīšana) ir izdarīta

tīši vai netīši.

NN pazīmes

Ne par katru pienākumu nepildīšanu, kas minēti maksātnespējas likumā ir paredzēta kriminālatbildība.

Par nelikumīgām parādnieka pārstāvja darbībām ir paredzēta atbildība 215.panta 3.daļā. Visām 215.panta 3.daļas dispozīcijā minētajām darbībām jābūt izdarītām tikai ar

tīšu nodomu,

kas arī ir galvenais kritērijs, kas nošķir kriminālus maksātnespējas procesa pārkāpumus no civiltiesiskajiem.

BIEŽĀK SASTOPAMIE PĀRKĀPUMI MAKSĀTNESPĒJAS PROCESOS.

GALVENOKĀRT VP TIEK SAŅEMTI IESNIEGUMI PAR UZŅĒMUMU MAKSĀTNESPĒJAS PROCESU KAVĒŠANU (KL 215.P.), KURUS VISBIEŽĀK IESNIEDZ MAKSĀTNESPĒJĪGĀ UZŅĒMUMA KREDITORI VAI ADMINISTRATORI UN PĀRSVARĀ TIE SATUR INFORMĀCIJU PAR IESPĒJAMAJIEM PĀRKĀPUMIEM NO ADMINISTRATORU PUSES (KL 215.P.2.D.) VAI PARĀDNIEKA PĀRSTĀVJA PUSES (KL 215.P.3.D.), KAS IZPAUŽAS KĀ INFORMĀCIJAS NESNIEGŠANA TIESAI, KREDITORU SAPULCEI VAI ADMINISTRATORAM, ŠĶĒRŠĻU LIKŠANA MAKSĀTNESPĒJAS PROCESA GAITĀ.

Problemātika:

KL 213.P.2.D., 214.P., 215.P. UN 2151.P., PAREDZĒTO NOZIEDZĪGA NODARĪJUMA SASTĀVA SUBJEKTĪVO PUSI RAKSTURO TIEŠS NODOMS, KURŠ ARĪ VISBIEŽĀK VEIKTĀS RESORISKĀS PĀRBAUDES REZULTĀTĀ NETIEK SASKATĪTS, UN VAIRUMS GADĪJUMOS TIEK PIEŅEMTI LĒMUMI PAR ATTEIKŠANOS UZSĀKT KRIMINĀLPROCESUS, JO IZDARĪTAJĀ NODARĪJUMĀ NAV NOZIEDZĪGA NODARĪJUMA SASTĀVA.

NN, KURA PAZĪMES PAREDZĒTAS KL 213.PANTA 1.DAĻĀ (NOVEŠANA LĪDZ MAKSĀTNESPĒJAI NOLAIDĪBAS DĒĻ) SUBJEKTĪVĀS PUSES PIERĀDĪŠANA (PERSONAS NEUZMANĪBA) NAV IESPĒJAMA, JA IR IZNĪCINĀTA VAI PAZAUDĒTA MAKSĀTNESPĒJĪGĀ UZŅĒMUMA DOKUMENTĀCIJA (KURA JĀUZGLABĀ UZŅĒMUMĀ NE MAZĀK KĀ PIECUS GADUS).

Galvenie šķēršļi izmeklēšanā

TIEK PATĒRĒTS ILGSTOŠS LAIKS PARĀDNIEKA PĀRSTĀVJA PASKAIDROJUMU VAI LIECĪBU IEGŪŠANAI OBJEKTĪVĀS PATIESĪBAS NOSKAIDROŠANAI, KAD:

- PARĀDNIEKA PĀRSTĀVIS IR ĀRZEMNIEKS,

- TĀ IR PERSONA BEZ NOTEIKTAS DZĪVES VIETAS (BEZPAJUMTNIEKS); DAŽKĀRT MAKSĀTNESPĒJAS ADMINISTRATORI RĪKOJAS PRETĒJI KREDITORU INTERESĒM, T.I.

LAICĪGI NEZIŅO PAR KONSTATĒTAJIEM NN VAI AIZDOMĀM UZ TIEM, KONSTATĒTAJĀM KRĀPŠANAS SHĒMĀM, FIKTĪVU DARĪJUMU SLĒGŠANU, GRĀMATVEDĪBAS DATU SAGROZĪŠANU. TAS RADA AIZDOMAS, KA MAKSĀTNESPĒJAS ADMINISTRATORS IESPĒJAMS CENŠAS GŪT NEPELNĪTU LABUMU, IZSPIEŽOT NO PARĀDNIEKA PĀRSTĀVJIEM LABUMU SEV, VAI SEV LOJĀLĀM PERSONĀM;

MAKSĀTNESPĒJAS ADMINISTRATORS NE VIENMĒR IZMANTO SAVAS TIESĪBAS (MAKSĀTNESPĒJAS LIKUMA 68.PANTA 3.D) PAR PARĀDNIEKA PĀRSTĀVI NOTEIKT NE TIKAI ESOŠO VALDES LOCEKLI, BET ARĪ IEPRIEKŠĒJO VALDES LOCEKLI, VAI PERSONU, KURAS RĪCĪBĀ BIJA, VAI IR INFORMĀCIJA PAR UZŅĒMUMA DARBĪBU, FINANŠU UN GRĀMATVEDĪBAS STĀVOKLI. TAS VARĒTU RADĪT IESPĒJU IEGŪT MAKSIMĀLO INFORMĀCIJU PAR UZŅĒMUMU UN TĀ STĀVOKLI UN MAZINĀT IESPĒJU APZINĀTI SLĒPT MAKSĀTNESPĒJAS PATIESOS APSTĀKĻUS UN IESPĒJAMOS PĀRKĀPUMUS. UZŅĒMUMA ĪPAŠNIEKS VEICOT UZŅĒMUMA PĀRREĢISTRĒŠANU UZ CITU PERSONU, LAI SLĒPTU IESPĒJAMS SAVU NEGODPRĀTĪGO DARBĪBU NAV PASARGĀTS NO TĀ, KA NEKĻŪS PAR PARĀDNIEKA PĀRSTĀVI UN VARĒS NESNIEGT MAKSĀTNESPĒJAS ADMINISTRATORAM ZIŅAS PAR UZŅĒMUMU UN TĀ SAIMNIECISKO DARBĪBU.

Secinājumi:1.ŠOBRĪD MAKSĀTNESPĒJAS PROCESA KVALITĀTE UN UZRAUDZĪBA IR NEPIETIEKOŠA VISĀS TĀ STADIJĀS UN NO VISU IESAISTĪTO PERSONU UN INSTITŪCIJU PUSES;

2.SALĪDZINOŠI LIELS SKAITS ADMINISTRATORU IESNIEGUMU SATUR INFORMĀCIJU PAR NE KRIMINĀLI SODĀMIEM PĀRKĀPUMIEM, KAS SAISTĪTS, AR NEPILNĪGU MAKSĀTNESPĒJAS LIKUMA 27.PANTĀ NOTEIKTO ADMINISTRATORA TIESĪBU IZMANTOŠANU;

3.UZ DOTO BRĪDI, PERSONAS, KAS IR IESAISTĪTAS UZŅĒMĒJDARBĪBĀ VAI MAKSĀTNESPĒJAS PROCESĀ, APZINĀS KA VAR TIKT NESODĪTAS VAI PIEMĒROJAMIE SODI NESASNIEDZ MĒRĶI;

4.ATBILDĪBA PAR MAKSĀTNESPĒJAS PĀRKĀPUMIEM, KURU REZULTĀTĀ NODARĪTIE ZAUDĒJUMI DAŽKĀRT VAR TIKT MĒROJAMI LIELĀ APMĒRĀ, IR NESAMĒRĪGA AR ŠO NOZIEDZĪGO NODARĪJUMU IZRAISĪTAJĀM SEKĀM.

Iespējamie risinājumi:1.TIESU LOMAS PALIELINĀŠANA IZSKATOT MAKSĀTNESPĒJAS PIETEIKUMUS- PIEMĒRAM, MAKSĀTNESPĒJAS LIKUMA 57.P.2. UN 3.P. PAREDZ FORMĀLAS MAKSĀTNESPĒJAS PAZĪMES, KURAS NEVĒRTĒJOT PADZIĻINĀTI, NEVAR SPRIEST PAR REĀLO SITUĀCIJU;

2.MAKSĀTNESPĒJAS ADMINISTRĀCIJAS, KĀ PĀRRAUGOŠĀS INSTITŪCIJAS STIPRINĀŠANA- BŪTU LIETDERĪGI PAREDZĒT MNA, KĀ VALSTS UN SABIEDRĪBAS INTERESES AIZSTĀVOŠAI VALSTS IESTĀDEI, IESPĒJU NEPASTARPINĀTI LEMT PAR ADMINISTRATORU ATCELŠANU;

Iespējamie risinājumi:3.SERTIFICĒŠANAS KRITĒRIJU PĀRSKATĪŠANA- BŪTU PAMATOTI IZVĒRTĒT PAŠUS KRITĒRIJUS SEVIŠĶI ATTIECĪBĀ UZ KVALIFIKĀCIJU UN PIEREDZI, KĀ ARĪ IZVĒRTĒT NEPIECIEŠAMĪBU VALSTIJ MNA PERSONĀ PĀRŅEMT SERTIFICĒŠANAS FUNKCIJU;

4.DAŽĀDU KRITĒRIJU NOTEIKŠANA ADMINISTRATORU IZVĒLĒ ADMINISTRĒJOT PĒC APJOMA UN SAREŽĢĪTĪBAS PAKĀPES DAŽĀDUS UZŅĒMUMUS- JĀPAREDZ LIELU UZŅĒMUMU ADMINISTRĒŠANĀ IETEIKT ADMINISTRATORUS AR CITIEM KRITĒRIJIEM PIEREDZĒ UN KVALIFIKĀCIJĀ.

Paldies par uzmanību!