NGAN HANG TMCP DAu TV' CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM. . .,._'> vA PIlAT TRIEN VIE:T NAM DQcl~p - Tl}'do - H~nh phuc

BIDV s6:1.-~A.IBC-BIDV Ha N9i, ngayjO thong 07 ndm 2019

BAo cAo TINH HINH QUANTRI CONG TY(Giai do!,n tic 01/0112019 din 30/0612019)

Kinh giH: - Dy ban Clnrng khoan Nha mnrc- Sir Giao djch chimg khoan thanh ph8 HB Chi Minh

. - Sir giao djch chimg khoan Ha NQi

- Ten cong ty niem ySt: Ngan hang TMCP Bftu tu va Phat trien Viet Nam (BIDV)

- Dia chi t1"\1so chinh: 35 Hang Voi, Roan Kiem, Ha NQi.

- Dien thoai: (+84-24) 22205544 Fax: (+84-24) 22200399

_ V6n diSu l~: 34.187.l53.340.000 dong (Bang chit: Ba muai b6n nghin mot trtam muoi bay tY mot tram ndm muoi ba trieu ba tram b6n muai nghin il6ng)

- lM:achirng khoan: BID

I. H1)~t dqng ciia f)~i hQi dBng c8 dongTrong 6 thang dftu nam 2019 Ngan hang TMCP Bftu tu va Phat trien Viet Nam

da t6 chirc hop Dai hoi d6ng c6 dong thirong nien vao ngay 26/04/2019 voi cac nQidung cu thS sau:

_ Thong qua Bao cao kSt qua hoat dong cua HQi d6ng quan tri 2018 va trQng tamho?t dQng 2019.

_ Thong qua Bao cao kSt qua kinh doanh nam 2018, kS ho?ch kinh doanh nam2019.

_ Thong qua Bao cao kSt qua ho?t dQng cua Ban KiSm soat nam 2018 va trQng tamcong tac nam 2019.

_Thong qua Bao cao tai chinh hQ'Pnh~t nam 2018 da dugc kiSm toan va phuong antrich l~p cac quy, phan ph6i 19inhu~ va chi tra c6 tilc nam 2018.

_ Thong qua ngan sach ho?t dQng, muc thil lao cua HQi d6ng quan tri, Ban KiSmsoat va Quy thuang Nguai quan ly BIDV nam 2019, quySt toan Quy thuong Nguaiquan ly BIDV nam 2018.

- Thong qua Phuang an tang v6n diSu 1~nam 2019._ Thong qua cac nQi dung sua d6i, be, sung BiSu 1~Ngan hang TMCP Bftu tu va

Phat triSn Vi~t Nam.

1

- Phe chuAn cac nQi dung sua d6i, b6 sung Quy chS t6 chirc va hoat dong cua HQid6ng quan tri Ngan hang TMCP £)~u nr va Phat triSn Vi~t Narn (nhu dinh kern).

- Thong qua nQi dung Lira chon t6 chile kiem toan dQc l~p thuc hien kiem toan/soatxet bao cao tai chinh va h~ thong kiem scat nQi bQ eho nam tai chinh 2020 va 2021.

- Thong qua nQi dung b~u b6 sung thanh vi en HDQT BIDV nhiem ky 2017 - 2022.

Ngh] quyitiQuyit i1inh cua DHDCD

sASTT

Ngh] quy~tl Quy~tNgay NQi dung

djnh

Nghi Quyet s6 Nghi quyet Dai hQi d6ng c6 dong thuong1 26104/2019 nien nam 2019 cua Ngan hang TMCP D~u nr

395/20 19INQ-DHDCD va Phat trien Vi~t Nam

II. HQi dang quan tr]1. HOfJ,t tlpng cua HDQT1.1.Thong tin v~ cuoc h9P cua cac thanh vien HDQT trong 6 thang adu ndm 2019

Trong 6 thang d~u narn 2019, HDQT BIDV t6 chilc 02 phien hQp dinh ky va 02phienhQp bftt thuang, C\l thS nhu sau:

1ST Thanh-vien Cbu-c Vl} Ngay b~t sA Ty l~ Ly do khong thamIT

HDQT d~ul bu6i tham dl}'

khong con hQp dl}'

la thanh HDQT

vien tham

HDQT dl}'

1 Ong Phan Duc Til Chu tich 04/04 100%HDQT

2 Ong Blii Quang Tien UVHDQT 01106/2019 03/04 75% Nghi huu thee chS dQtiI 01106/2019.

3 Ong Trk Thanh Van UVHI>QT 04104 100%

4 Ba Phan Thi Chinh UVHDQT 04/04 100%

5 Ong Ngo Van Diing UVHDQT 04/04 100%

6 Ong NguySn Van UVHI>QT 01/06/2019 03/04 75% Nghi huu thee chS dQLQc tiI 0110612019.

7 Ba NguySn Thi Thu UVHDQT 26/04/2019 01104 25% Dugc b~u 1a thanhHuang vien HDQT BIDV t~i

2

DHDCD thuong niennam 2019 ngay26/04/2019.

8 Ong Pham Quang UVHDQT 03/04 75% Khong tham du phi en....

Tung H9P HDQT Quy112019, dff c6 van banUy quyen choUVHDQT Ngo VanDung.

9 Ong Le Vi~t Cirong UVHDQT 04/04 100%d9Cl~p

Ngoai cac phien hop dinh ky va b~t thirong, lIDQT BIDV con t6 clurc cac cuoclam viec chuyen dS dS trao d6i, lam r6 va thong nhat chi dao d6i voi heat dQng toan h~thong,

1.2 Hoat dong cua thann vien HDQT a9c 19pTrong qua trinh heat dQng, thanh vien lIDQT dQe l~p da tham gia dfiy du vao cac

hoat dong cua fIDQT phil hop voi quy .dinh phap luat va quy dinh noi bQ cua BIDV,cu thS:

- Tham gia dfiy du cac phien hop cua lIDQT theo quy dinh,

_ Tham gia biSu quyet ban hanh cac quy dinh nci bQ lien quan dSn t6 chirc, nhansir, quan tri va ho~t dQng eua BIDV va cae v~n dS khae thuQc th~m quySn eua lIDQT.

_ Tham gia biSu quySt ban hanh cae ehinh saeh, cae ehiSn luge ho~t dQng euaBIDV thuQe th~m quySn eua lIDQT; tham gia giam sat vi~e th\fe thi cae ehinh saeh,ehiSn luge nay theo S\fphan eong eua fIDQT.

_ Tham gia xem xet bao eao tai ehinh do kiSm toan vien dQe l~p ehu~n bi·

_ Tham gia biSu quySt chuang trinh, kS ho~eh ho~t dQng eua HQi d6ng qufm tri,chuang trinh, nQi dung, tai li~u ph\le V\lhQp D~i hQi e6 dong va cong tae tri~u t~p hQpD~i hQi d6ng e6 dong ho~e l~y y kiSn e6 dong b&ngvan ban.

_ Tham gia lam thanh vien eua Uy ban quan ly rui ro tr\fe thuQe HDQT v6i vaitro la thanh vien cae nhom quan ly rui ro tin d\lng va rui ro trQng ySu khae trong nganhang, tieh e\fe dong gop trong vi~e xay d\filg ehinh saeh, quy trinh quan ly rui roo

V6i tinh eh~t dQe l~p khi tham gia fIDQT, vai tro eua thanh vien dQe l~p tronglIDQT BIDV da gop phfin tieh e\fe trong vi~e nang eao tinh khaeh quan, minh b~eh,hi~u qua va eh~t luqng cae quySt dinh eua lIDQT.

2.Ho{lt ilf)ng giam sat cua HDQT il8i vO'iBan DiJu hanhCong tae giam sat tuan thu cae chi d~o' diSu hanh eua lIDQT nam 2019 tiSp t\lc

duge chu trQng th\fe hi~n m~nh me, quySt li~t. Day la mQt trong nhUng nhi~m V\ltrQngtam eua lIDQT, dam bao t~t ea cae Nghi quySt, QuySt dinh, chi d~o eua lIDQT/Chutieh lIDQT duge giam sat tiSn dQth\fe hi~n eh~t ehe, thuemg xuyen va r6 trach nhi~m.

3

Cac noi dung van ban chi dao cua HQi d6ng quan tri dii dam bao chirc nang dinhhuang chiSn hroc, bao gom: Cac kS hoach hoat dong co ban, cac chinh sach quan lyrui ro, dinh huang kS hoach kinh doanh va ngan sach tai chinh; Chi dao cung c6 vanang cao hieu qua hoat dQng cua mang hroi kinh doanh, chftt hrong nguon nhan luc;Chi dao cong tac trinh xin y kiSn NHNN xem xet, phe duyet cac nQi dung dS xuftt diSuchinh Phuong an co cftu lai BIDV g~n voi xu ly no xftu giai doan 2016-2020 dS philhop voi kS hoach giao cua NHNN vS tang tnrong tin dung trong nam 2019 va tinhhinh thirc tS tai BIDV; Thong qua cac chu tnrong/phuong an lien quan dSn viec co cftulai hoat dong cua khoi cong ty con, lien doanh lien kSt nhir BAMC, IDCCIBIDC,BIDVMetlife ... ; Chi dao xay d\filg, hoan thi~n DS an phat triSn ho~t dQng ngan hangban Ie giai do~n 2019-2021, d~y m~nh triSn khai DS an phat triSn ho~t dQng dich V\lgiai do~n 2018-2020; Phe duy~t KS ho~ch dao t~o khao thi nam 2019; Chi d~o t6ngthS d6i vai cac dv an trQng diSm cua BIDV, d~c bi~t la Dv an Tu vftn danh gia chuySnd6i h~ th6ng CNTT Corebanking, Basel II, CROMS ... TiSp t\lC t~p trung chi d~o xayd\filg Co chS tiSn luang mai, dam bao tiSn dQthea kS ho~ch dS ra.

Dinh ky, cac bQph~n giup vi~c cho HDQT thvc hi~n t6ng kSt, danh gia vi~c thvchi~n cac van ban chi d~o cua HDQT tren cac m~t ho~t dQng, qua do dua ra cac giaiphap d6i vai nhfing nhom vftn dS chua thvc thi~n dfiy du, kip thai thea yeu cfiu.

KSt qua ho~t dQng giam sat nhin chung cho thfty co ban cac chi d~o dii phancong thea dung chuc nang nhi~m V\l cua cac dan vi. Duai S1,1" chi d~o cua HDQT, BanDiSu hanh cling dii kh~n truang, nghiem tue xay d\filg, triSn khai nhi~m V\l C\l thStrong timg thai kY dSn timg thanh vien Ban Di~u-hanh, chi d~o tUng dan vi Kh6iIBanthvc hi~n, co bao cao dfiy du, kip thai b~ng van han dSn HDQT vS kSt qua thvc hi~nnhi~m V\l, quySn h~ duqc giao thea dinh kY va khi co yeu cfiu. Cac chi d~o cuaHDQT Iuon duQ'c Ban diSu hanh va cac dan vi xac dinh Iii nhi~m V\l trQng tam, c~pbach dS t~p trung, chu trQng thvc hi~n.

3. HO!'tdpng ciia cae Uy ban thupc Hpi dang quiin trjHi~n t~i BIDV co 04 Uy ban thuQc HDQT la Uy ban Quan ly rui ro, Uy ban Nhan

sv, Uy ban ChiSn luQ'Cva T6 chuc; va Uy ban Cong ngh~ Thong tin. HDQT ban hanhQuy chS t6 chuc va ho~t dQng rieng cho tUng Uy ban.

Trong 6 thang nam 2019 cac Uy ban dii th\l'c hi~n dfiy du, kip thai thea dung chucnang nhi~m V\l duQ'cquy dinh t~i Quy chS t6 chuc va ho~t dQng cua tUng Uy ban. CackSt qua d~t duQ'CC\lthS nhu sau:

3.1. Uy ban Quan If;rid ra:

Nh~m nang cao nang Ivc quan tri h~ th6ng cua HDQT, Uy ban Quan ly rui roduQ'c thanh l~p la co quan trvc thuQc HDQT vai chuc nang tham mUll, tu v~n, giupHDQT xu Iy cac v~n dS lien quan dSn cong tac quan Iy rui ro cua BIDV.

Trang nua a6u niim 2019, Uj ban Quan If;rid ra ali thvc hi¢n cac nhi¢m v¥:

- Thvc hi~n chi d~o cua HDQT vS tang cuang, hoan thi~n cong tac phat triSnthS chS, nang cao nang Ivc quan ly rui ro thea thong l~ t6t, tren co sa bam sat cac quydinh cua NHNN t~i Thong tu 13/2018/TT-NHNN ngay 18/5/2018 vS h~ th6ng kiSmsoat nQi bQcua NHTM, Uy ban QLRR dii triSn khai thvc hi~n cac chuc nang nhi~m V\l

4

moi thea Quy chS t6 chirc va hoat dQng Uy ban QLRR dap ling quy dinh NHNN vahuang thea thong l~.

- Tham rmru thiSt l~p va van hanh Khung quan Iy rui ro tong thS thea thong l~va quy dinh NHNN tai BIDV bao gom:

+ Tham muu lIDQT triSn khai mo hinh kiem soat nQi bo, kiSm soat tuan thu,chinh sach Ba tuyen bao v~ va kiem scat xung dQt 19i ich trong quan ly cac loai rui rotrong ySu (rui ro tin dung, thi tnrong, thanh khoan, hoat dong, la:i sufit s6 ngan hang)dap irng quy dinh NHNN va thong l~.

+ Tham rmru lIDQT phe duyet ban hanh cac chinh sach va chiSn luoc quan lycac loai rui ro trong ySu (chinh sach quan ly rui ro thanh khoan, chinh sach quan ly ruiro la:i sufit s6 ngan hang).

+ Tham mUll cho HDQT trong vi~c ho~ch dinh co chS chinh sach quan ly rlii rotoan ngan hang: Bao cao ra soat danh gia Khung quan ly rui ro, cO'chS chinh sachquan ly rlii ro toan hang va dS xufit, khuySn nghi hoan thi~n Khung quan ly rui ro t6ngthS dap ung Thong tu 13/2018/TT-NHNN, bao g6m cac vfin dS vS mo hinh t6 chucquan tri rui ro, kh~u vi rui ro, chiSn lugc, chinh sach quan ly rui ro, van h6a kiSm soatcua ngan hang. Tham muu trinh giai h~n cfip tin dVng theo nganh nghS, lInh VlJCgiaido~n 2019-2021. Bao cao danh gia va dS xufit bi~n phap quan ly rlii ro tin dVng h~th6ng nam 2019.

+ Tham mUll triSn khai cac dv an ap d\lng quim tri rlii ro thea tieu chu~ BaselII, III t~i BIDV.

3.2. Uy ban Nhan Sl!:

Uy ban nhan SlJ la CO'quan tham mUll, tu vfin, giup vi~c HDQT trong vi~c thvchi~n nhi~m V\l, quySn h~ cua HDQT vS cac vfin dS lien quan dSn cong tac quan tri,phat triSn ngu6n nhan llJc, nhan SlJ, tiSn thuOng, thli lao, ... va cac vfin dS khac lienquan dSn nhan SlJ.

Cac n9i dung tham muu, tu vein cua Uy ban Nhan Sl! c16ivai H9i c1dngquem trf6 thang c1duniim 2019:

_Tham gia y kiSn d6i vai Mo hinh t6 chuc cac kh6i t~i Trv sa chinh.

_Tham mUll vS Quy trinh b6 nhi~m Truang kh6i nghi~p V\l.

_Tham gia y kiSn d6i vai PhuO'llg an ki~n toan nhan SlJdam nh~n vi tri giam d6cChi nhanh BIDC Ha NQi.

_ Tham gia y kiSn Phuang an sap nh~p Trung tam nghien CUuvao TruOng daot~o can bQBIDV.

_Tham gia y kiSn d6i vai Quy ho~ch nhan SlJvi tri Giam d6c Van phong 3.

_ Tham gia y kiSn d6i vai Quy ho~ch nhan SlJ vi tri glam d6c Chi nhanh £>aN~ng.

_£>anhgia gia tri cong vi~c va mQt s6 dS xufit d6i mai co chS tiSn luang.

_Tham mUll vS Quy chS trg cfip nghi hUll d6i vai can bQ.

3.3 Uy ban Chiin lU(Jcva T6 chuc5

Uy ban Chien hroc va T6 chirc duoc I-IDQT thanh l~p voi chirc nang tharn rmru,giup viec cho I-IDQT d6i voi cac v§n dS lien quan dSn cong tac quan tri chiSn hroc vamo hinh t6 chirc cua Ngan hang.

Cdc noi dung tham muu, ttr van cua (;y ban Chiin luac va T6 chuc d6i voi H<;5idong quan tri 6 thong d6u ndm 2019:

Uy ban ChiSn hroc va T6 clnrc da hoan thanh t6t nhiem vu trong vai 1ra la donvi tham rmru, tu v~n giup HQi d6ng quan tri cac v~n dS lien quan dSn Quan tri chiSnhroc, Chien hroc phat trien, KS hoach kinh doanh, CO'c~u t6 chirc va Mo tlnrc quan tridiSu hanh cua toan h~ thong, cu thS:

- TiSp tuc bam sat chi d?o cac don vi lien quan kh~n truong hoan thi~n: (i)PhuO'ng an cO'c~u l?i g~n vai xu ly ng x~u giai do?n 2016-2020 diSu chinh clla BIDVthea chi d?o clla Ngan hang nha nu6c; (ii) DlJ thao ChiSn lugc phat triSn BIDV dSnnam 2025, tfirn nhin dSn 2030 truac khi bao cao HQi d6ng quan tri phe duy~t.

- Tham gia y kiSn b~ng van ban d6i v6i Bao cao ra soat rno hinh ban khongphang t?i BIDV.

- Chi d?o ki~n toan cong tac nhan SlJCllaUBCL&TC nam 2019 dS phil hqp v6iSlJthay d6i vS nhan SlJc~p cao clla BIDV.

3.4. (;y ban Cong ngh¢ thong tin

Uy ban Cong ngh~ thong tin duQ'c thanh l~p du6i SlJ chi d?o, lanh d?o tn.rc tiSpClla I-IDQT va co th~rn quySn quySt dinh cac v§n dS lien quan dSn Gong ngh~ thongtin thea ph§n c~p cua I-IDQT.

Cae n<;5idung tham muu, tu van eua (;y ban Cong ngh¢ thong tin d6i vai H<;5id6ng quan tri 6 thang d6u nam 2019:

- T6 chuc cac phien h9P dS thflOlu~, xem xet cho y kiSn v~ cac nQidung quan tr9ngtrong ho?t dQng CNTT clla BIDV, g6m: C6ng tac thAm dinh va t6ng hqp d~ xu~t KSho?ch CNTT 2019, KS ho?ch phat triSn ph~n m~m 2019; C6ng tac triSn khai cac dlJ antr9ng diSmlquan tr9ng; Thao gO' kho khan vu6ng m~c d6i v6i cac dlJ an thuQc lQ trinhtriSn khai Basel 2; Thao gO' kho khan vu6ng m~c trong vi~c chinh sua Quy chS/Quy dinhv~ d~u illmua s~m tai san.

- Thvc hi~n tharn mUll, co y kiSn tu v~n cho HDQT trong vi~c phe duy~t 08 nQidung thuQc thAm quy~n phe duy~t cua HDQT trong ho?t dQng CNTT nhu: KS ho?chho?ch CNTT nam 2019; Di~u chinh KS ho?ch tiSn dQ cac dlJ an thuQc ChiSn lugcCNTT dSn nam 2020; Gia h?n thai diSm dong th~u, rna th~u va Bang diSm chi tiSt cuadv an Mua s~m, triSn khai h~ th6ng ph~n m~m CoreBanking; Phe duy~t TCKT va KSho?ch Iva ch9n Nha th~u cua Goi th~u Cung c~p, triSn khai h~ th6ng camera, phat hi~nro ri nuac va h~ th6ng giam sat thuQc dlJ anXay d\filg Trung tam dfr li~u BIDV; KSt quadanh gia HSDX ky thu~t Dv an mua sb triSn khai ph~ m~rn h~ th6ng tai trg thuongm?i; KSt qua danh gia HSDX ky thu~t dlJ an Mua s~m, triSn khai h~ th6ng ph~n m~mCoreBanking; Bao cao NCKT DlJ anNang c~p h~ th6ng the dS triSn khai dich V\l mobilepayment va cac dich V\l gia tang cho ho?t dQng the; Chu truong d~u illDlJ an Trang biban quy~n ph~ m~m tinh nang tren cO'sa dfr li~u Oracle; ...)

6

Hoat dQng cua Uy Ban CNTT dil dat duoc cac muc tieu, yeu c~u cua OOQT dS ra ladan vi tham rmru, nr v&nva giup viec cho OOQT trong viec chi dao d6i voi toan bQhoatdong CNTT tai BIDV.4. Cdc Ngh] quyitiQuyit iljnh cua Hpi ilang quiin trj niim 2019 (chi tiit t{liPhu liu:01)5. Hoat ilpng cua Ngtrai phu trach quiin tri cong ty_ Thirc hien quy dinh tai Nghi dinh 71/2017/ND-CP ngay 06/06/2016 v/v Huang

dan ve quan tri cong ty ap dung doi voi cong ty dai cluing, OOQT BIDV dil b6 nhiemmot Nguoi phu trach quan tri cong ty.

Trong 6 thang d~u nam 2019, Nguoi phu trach quan tri cong ty cua BIDV dilthirc hien dung, d~y du chirc nang nhiem vu thea dung quy dinh cua phap lu~t va quydinh nQibQ cua BIDV.

III. Ban Ki~msmit

1. Thong tin vJ thanh vien Ban KiJm SOat (BKS):

Ngay b~t s6 Lydod§u/khong

buBihQpTy l~ khong

STT Thanh vien BKS Chrrc V1} con la thamthanh vien BKS dv hQp tham dlf

BKS tham dlf hQp_..

1 VoBichHa TruOngBKS 02/02 10D%

2 Cao C\I Tri TV chuyen trach 02/02 100%

3 Nguy~nThi Tam TV chuyen tnich 02/02 100%

Ngoai 02 cUQchQPdinh ky neu tren, cac thanh vien BKS thuOngxuyen trao d6i, th6ngnhfrt,quy~t dinh cac nQidung, cong vi~cthuQcchuc nang nhi~m Vl,l.

2. HO{ltilpng giam sat cua BKS ilBivui HDQT, Ban DiJu hanh:Ban KiSm soat dil th\lc hi~n giam sat ho~t dQng cua OOQT, BDH trong vi~c

th\lc hi~n cac nhi~m VI,l, quySn h~n thea quy dinh t~i DiSu 1~va cac quy dinh nQi bQcua BIDV, C\l thS: Giam sat vi~c triSn khai th\lc hi~n nghi quySt DOOCD, vi~c tuanthu cac quy dinh cua phap lu~t tren cO' sa xem xet cac van ban, quy dinh, tai li~u,thong bao chi d~o, diSu hanh cua HDQT, BDH; kSt qua kiSm toan nQi bQ; th~m dinhkSt qua bao cao tai chinh.

KSt qua giam sat, kiSm toan cho th~y lIDQT dil chi d~o triSn khai d~y du, kipthai chu truang cua Chinh phu, chi d~o cua NHNN, Nghi quySt DlIDCD, ban hanhcac Nghi QuySt, QuySt dinh, Chi thi ... dS dinh huang, chi d~o kip thai ho~t dQng cuatoan h~ th6ng; BDH dil t6 chuc triSn khai nhi~m V\l' kS ho~ch thea nQi dung dinhhuang, yeu c~u t~i cac Nghi quySt, QuySt dinh cua OOQT.3. S(l'phai hf/P hO{ltilpng giira BKS ilai vui hO{ltilpng cua HDQT, BDH va cac canbp quiin Ij khac:

7

Su phoi hop hoat dQng gitra BKS voi lIDQT, BDH va can bQ quan ly khac cuaBIDV luon dam bao nguyen t~c: Tuan thu cac quy dinh cua phap luat, cua BIDV va viloi ich chung cua toan h~ thong.

HDQT tao diSu kien cho BKS thirc hien cac chirc nang nhiem vu thea quy dinhnhu: TiSp tuc b6 sung dinh bien cho kiem toan nQi bQ; Phe duyet chu truong dfru tutrang bi phan mSm kiem toan nQi bQ, thue ngoai kiSm toan CNTT quan ly hoat dongkSt n6i ben thir ba; Chi dao cac don vi cung c~p thong tin, tai lieu, phoi hop trong quatrinh giam sat! kiSm toan noi bQ; Ban hanh thay thS co chS phoi hop hoat dQng va traod6i thong tin gitra lIDQT, TGD, cac don vi thuoc tuyen bao v~ thir nhat, tuySn bao v~thu hai va Ban KiSm soat c~p nh~t thea cac quy dinh m6i cua phap lu~t va thvc tS ho~tdQng cua ngan hang ... Truong Ban kiSm soatiThanh vien BKS duQ'c mai tham dv caccUQchQP dinh ky cua lIDQT thea quy dinh cua phap lu~t. KSt qua giam sat, kiSm toanva kiSn nght, dS xu~t cua BKS gui t6i lIDQT IChu tich HDQT va TGD dSu duQ'cxemxet, chi d~o cac don vi lien quan nghien cUu, thvc hi~n.

IV. DilO t~o v~ quan tri c8ng ty

Cac khoa dao t~o lien quan dSn quan tri cong ty rna cac thanh vien HDQT, thanhvien Ban KiSm soat, T6ng Giam d6c, Ban UiSu hanh va Thu kY da tham gia thea quydinh vS quan tri cong ty trong 6 thang dfrunam 2019 nhu sau:

STT Khoa dilO t~o da tham gia D8i tU'gng hQc

1 Khoa dao t~o vS c~p nh~t quan tri rui ro va KSNB 03 thanh vien BKSthea chu~n Coso danh cho ngan hang

Thai gian: Ngay 15/3/2019.,

2 HQi thao c~p nh~t quy dinh ve KTNB va kinh 03 thanh vien BKSnghi~m t6 chuc, chuc nang KTNB hi~u qua t~icong ty niem yet.

Thai gian: Ngay 15/3/2019.

3 HQi thao "Vai tro cua Thu kY Cong ty trong Quan 01 thanh vien Bantri Cong ty hi~n d~i." TKlIDQT

Thai gian: Ngay 11/06/2019

4 Chuong trinh khoi dQngDv an "Nang cao nang 01 thanh vien BanIvc vS cai thi~n tinh cong b~ng va minh b~ch cua TKlIDQTthi tru6ng c6 phiSu Vi~t Nam"Thai gian: Ngay 20106/2019

V. Danh sach v~ ngU'o; co lien quan cua BIDV theo quy dinh t~i khoan 34 Di~u 6Luit Chung khoan

1. Danh sach vS ngum co lien quan cua BIDV (chi tiJt t{li Phfl/flC 2)

8

2. Giao dich giua BIDV voi nguoi eo lien quan cua BIDV; hoac gifra BIDV voi e6dong Ion, nguoi n(>ib(>,nguoi eo lien quan cua nguoi n(>ib(>(chi tiit tiJiPhu luc 3)

3. Giao dich giira nguoi n(>ib(>cua BIDV, nguoi e6 lien quan cua nguoi n(>ib(>voicong ty eon, cong ty do BIDV n~m quyen kiem soat (chi tiit tiJiPhu luc 3)

4. Giao dich gifra BIDV voi cac ·d6inrong khac -4.1. Giao dich giiia BID V voi cong ty rna thanh vien HDQT, thanh vien BKS, TOD tJQva dang la thanh vien sang ldp hoac thanh vien HDQT, TOD tJi~u hanh trong thaigian ba ndm tra lai day (chi tiit tai Phu luc 3)4.2. Oiao dich giiia BIDV voi cong ty rna nguoi co lien quan cua thanh vien HDQT,thanh. vien BKS, TOD la thanh vien HDQT, TGD (chi tiit tiJiPhu luc 3)

VI. Giao djch cB phieu ciia ngU'01nQi bQ va nguoi lien quan ciia nguO'i nQi bQ1. Danh saeh nguai n(>ib(>va nguai eo lien quan eua nguai n(>ib(>(chi tiit tiJi Phlj[{lC 4)2. Giao djeh eua nguai n(>ib(>va nguai e6 lien quan d6i voi e6 phiSu eua BIDV(Khong ph tit sinh)

VII. Cac v~n d~ c§n luu y khac: Khong cor:::)

,.'j

Nui nhiin: if b- Nhu tn?n;- HBQT (d~bao cao)- PTGD ph\! trlichBDH, cac PTGD, KTT; I- UBQLRR, UBCL&TC, UBNS, UBCNTT;- Ban Ki~m soat; /1 j).w(_Giam d6c cac Ban: KTGS&TT, KHCL, vrl/ I

TCCB, CN, KT, Vi~n DT&NC;- Luu TKHDQT; VP.

TM. H(H DONG QUAN TRI....--:::.~~HiJTICH

9

£11'\'-I..../BIDVI

NGAN HANG TMCP DAu TUvA PHAT TRIEN VI~T NAM

CONG HOA xX HOI CHU NGHiA VIET NAM. . .DQc l~p - T1}'do - Hanh phuc

PHl) Ll)C 1: cAc NGHI QUYET, QUYET DINH CVA HQI DONG QuAN TRl6T NAM 2019

STT sa ki hi~u vanNgay van ban Ten loai va trich y~u nQidung

ban1 20INQ-BIDV 07/0112019 VIv Gia han thai han Giay phep heat dong cua Van phong D";1idien BIDV tai Matxcova2 21INQ-BIDV 07/01/2019 VIv Phe duyet k~ hoach Dao t";10va khao thi nam 20193 25/QD-BIDV 08/01/2019 VIv Ban hanh Quy ch~ Quan If lao dOng4 29/QD-BIDV 09/0112019 VIv Ban hanh Quy ch~ an toan, bao m~t h~ thong thong tin

545/QU-BIDV 1010112019 V/v H6 tro qua t~t cho d6ng bao ngheo va d6ng bao bi thiet hai boi thien tai nhan dip T~t Ky H9'(2019

6 120IQD-BIDV 30/0112019 VIv Bao cao v~ k~ hoach kinh doanh nam 2019 cua BIDV7 124/QD-BIDV 01102/2019 VIv Thong qua nOi dung Hop d6ng cung dp san pham bao hiem cho chu the quoc t~ Visa Infinite

8 134INQ-BIDV 15/0212019 V/v Thong qua nOi dung giao dich va kh6i hrong giao dich t6i da voi Ngan hang D~u tu va Phat trienCampuchia BIDC

9 135INQ-BIDV 15/02/2019 VIv Thong qua nci dung giao dich va kh6i hrong giao dich t6i da v&iNgan hang Lien doanh Lao Vi~t

10 157INQ-BIDV 27/02/2019 V/v Thong qua nOi dung giao dich va kh6i luqng giao dich t6 da v&iNgan hang lien doanh Vi~t Nga11 162INQ-BIDV 28102/2019 V/v T6 chuc h9P D";1ihOi d6ng c6 dong BIDV thuang nien nfun 201912 198/QD-BIDV 18103/2019 V/v Tai tr9' h9C b6ng cho sinh vien Campuchia h9C t";1iVN13 211INQ-BIDV 22103/2019 VIv Phe duy~t k~ hO";1chlao dOng nam 201914 216INQ-BIDV 26103/2019 VIv Mo hinh t6 chue cae kh6i t~i Trv So' chinh15 227/QD-BIDV 27103/2019 VIv Thanh l~p HOi d6ng sang ki~n ngan hang TMCP D~u tu va Phat triSn VN

16 228/QD-BIDV 27103/2019 VIv Thanh l~p Ban chi d";1od~ an Xay dvng va thvc hanh van hoa h9C hoi, sang t";10BIDV

17233INQ-BIDV 28103/2019 VIv Thong qua nOi dung giao dieh va kh6i luqng giao dich t6i da dv Ngan hang lien doanh Vi~t nga,

Ngan hang lien doanh Lao Vi~t, Ngan hang U~u tu va phat tri~n Campuchia18 240INQ-BIDV 29103/2019 V/v sap nh~p trung tam Nghien CUuv40 Truang dao t";10can bOBIDV va thanh l~p Vi~n dao t";10va

Nghien CUuBIDV

192411QD-BIDV 29/03/2019 VIv PM duy~t d~ an sap nh~p trung tam nghien CUuvao Truang DTCB BIDV va thanh l~p Vi~n Dao

t";10va nghien eUu BIDV

1

STT sA ki hi~u vanNgay van ban Ten loai va trich y~u nQi dung

ban20 247/QD-BIDV 29103/2019 VIv D6i ten va quy dinh chirc nang, nhiem vu cua ban Thuong hieu va Quan h~ cong chung thanh Ban

Truyen thong va thuong hieu21 248/QD-BIDV 29103/2019 VIv D6i ten va quy dinh chirc nang, nhiem vu cua ban T6 chirc can bQ thanh Ban T6 chirc nhan sir

22 259/QD-BIDV 29103/2019 V/v Quy dinh chirc nang, nhiem vu cua Van Phong23 262/QD-BIDV 2910312019 VIv Quy dinh chirc nang, nhiem VI) cua Ban KiSm tra va Giam sat tuan thu

24 284INQ-BIDV 05104/2019 VIv PM duyet k~ hoach CNTT nam 2019

25288INQ-BIDV 05104/2019 VIv Phat hanh Rio cao tai chinh rieng va hop nhat da diroc soat xet thea chuan mire k~ toan VN cho ky

hoat dQng ngay 01/0112018 d~n 31/12/201826 312/QD-BIDV 16104/2019 V/v Xin y kien dv Du thao tai lieu hop DHDCD thuong nien nam 201927 342INQ-BIDV 23104/2019 V/v Gioi thieu nhan sir tham gia HDQT NHTMCP Dftu tu va phat trien VN nhiem ky 2017-202228 365IQD-BIDV 25104/2019 V/v To trinh dai hQi c6 dong thong qua Bao cao tai chinh hgp nh~t nam 2018 da duQ'ckiSm toan va

phuang an trich l~p cac quy, phan ph5i lQ'inhu~ va chi tra c6 tuc nam 201829 437/QD-BIDV 15105/2019 V/v thanh l~p Ban chi d<;1o,bant6 chuc Ngay hQi sang t<;10BIDV30 444INQ-BIDV 16105/2019 VIv mQt s5 nQi dung v~ cong tac t6 chuc hQp/lam vi~c cua HDQT va xin y ki~n HDQT bkg van ban31 448/QD-BIDV 20105/2019 VIv ban hanh Quy ch~ quan ly va bao v~ bi m~t thong tin32 519/QD-BIDV 30105/2019 V/v Di~u chinh chuc nang, nhi~m V\l cua cac dan vi thuQc Kh5i Ngan hang Ban buon33 546/QD-BIDV 07106/2019 VIv Ban hanh chinh sach Quan ly rui ro thanh khoan34 563/QD-BIDV 14106/2019 V/v Ban hanh Quy ch~ t6 chuc va hO<;1tdQng cua HQi d6ng xu ly rui ro tin d\lng Ngan hang TMCP dftu

tu va phat triSn VN

35597/QD-BIDV 24106/2019 V/v Thanh l~p HQi d6ng xu ly rui ro tin d\lng trong hO<;1tdQngNgan hang cua Ngan hang TMCP Dftu tu

va phat triSn VN36 610/QD-BIDV 27106/2019 VIv thong qua phuang an l\l'a chQn t6 chuc d<;1ily phat hanh va nQi dung hgp d6ng dich V\l d<;1ily phat

hanh trai phi~u tang v5n BIDV nam 2019

NGAN HANG TMCP DAu TIT vA PHAT TRIEN VIET NAM

2

NGAN HANG TMCP DAU TV'vA PHAT TRIEN VI~T NAM

CONG HOA xA HOI CHtJ NGHIA VI~T NAMDQc l~p - Tl}'do - Hanh phuc

PHV r.uc 02: DANH sxcu xotror CO LIEN QUAN eVA BIDV 6 THANG NAM 2019

Tai khoan giao Clnrc VI} tai SBCMNDISB cB phieu Ty l~ s(r hiru

STT HQ ten djch chimg BIDV (n~n HQ chi~nDja chi lien h~ SO' hiru cnBi c6 phi~n cnBi Ghi chu

khoan (n~n co) co») ky ky

I Thimh vien HDQT

1 Phan Due TuChu tich 43,513 0,00127%HDQT

2 Nguyen Thi Thu Huang Uy vien HDQT 0 0%

3 TrAn Thanh Van Uy vien HDQT 43,645 0,001281%

4 Phan Thi Chinh Uy vien HDQT 29,186 0,000859%

5 Ngo Van Dung Uy vien HDQT 780 0,000023%

6 Pham Quang Tung Uy vien HDQT 0 0%

7 r.e Yi~t CirongUy vien HDQT 0 0%

dQel~p

IIThanh vien Ban Ki~msoat

1 YO Bich HaTruong Ban 9 0%Ki~m soat

2 Nguyen Thj TamThanh vien 8,545 0,00025%

Ban Kiem soat

1

Tai khoan giao Chirc vt.I tai S.( A h°.( Ty I~ sO-hfruSB CMNDI o CO p leuSTT Hqten djch chung BIDV (n~u HA h°.( Dja chi lien h~ sO-huu cuBi cB phi~u cuBi Ghi chu

khoan (n~u co) co»)q c leu ky ky

3 Cao Cu Tri Thanh vien3,581 0,0001 %Ban Ki~m soat

III Thanh vien Ban Di~uhanh

1 Le Ngoc Lam Ph6 TGD723 0,00002%phu trach BDH

2 Quach Hung Hi~p Ph6 TGD 35,078 0,00103%3 Trkn Xuan Hoang Ph6 TGD 23,081 0,000681%4 Trkn Phuong PM TGD 21,147 0,000612%5 Le Kim Hoa PM TGD 42,983 0,001266%6 r.s Trung Thanh Ph6 TGD 2,252 0,00007%

7 Nguyen Thien Hoang Ph6 TGD 0 0,00000%

8 Tl.lThi Hl.lnh K~ toan tnrong 2,253 0,00007%

IV Giam dBc tai chinh

Nguyen Thi Thanh Van Giam d6c Ban0 0%Tai chinh

S.( A h°.( Ty I~ sO-hfruo CO p leuV OlC cong ty con sO-hiru cuBi cB phi~u cuBi Ghi chii

ky ky

Cong ty CP Chirng khoan1 Ngan hang Dku tu va PhM 0 0%

trien Vi~t Nam (BSC)

2

Tai khoan giao Chirc vy tai SB CMNDIS6 c6 phi~u Ty l~ sir htru

STT HQten djch chimg BIDV (n~u HA h'~ Dja chi lien h~ sir hfru cu6i c6 phi~u cuBi Ghi chu

khoan (n~u co) co»)Q c leu ky ky

Cong ty eho thue tai ehinh2 TNHH MTV BIDV - SuMi 0 0%

TRUST (BSL)

T6ng cong ty e6 ph~n bao3 hiem Ngan hang D~u tu va 0 0%

Phat trien Vi~t nam (BIC)

Cong ty TNHH Quan ly No

4va Khai thac Tai san Ngan 0 0%hang D~u tu va PhM trienViet Nam (BAMC)

Cong ty TNHH D~u tu va5 phat trien Campuehia 0 0%

(IIDC)

6 Cong ty TNHH Quae t~ 0 0%(BIDVI)

7Ngan hang d~u tu va PhM 0 0%trien Campuehia (BIDC)

8Cong ty Lien doanh bao 0 0%hiern UlO Vi~t (LVI)

9Ngan hang lien doanh Lao- 0 0%Vi~t (LVB)

NGAN HANG TMCP DAu TV' VA PHA.T TRIEN vI:E:T NAM

3

.~ ..-.~

NGAN HANG TMCP DAu TUvA PHAT TRIEN VIJtT NAM

CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIJtT NAMDQc l~p - Tu do - Hanh phuc

PL 03: cAc GIAO DJCH 6 TRANG DAu NAM 2019

Ben lien quan sa du Phai thu (Phili trillTri~uVND

12.397.679Tri~uVND

CO'quan quan Iy Nha nuoc -Ti€n giri cua BIDV tai co quan quan Iy-Ti€n gui cua co quan quan Iy tai BIDV-Cac khoan yay til co quan quan Iy

(79.510.208)(10.084.306)

OlC cong ty lien doanh -Ti€n giri cua cac cong ty lien doanh-Ti€n giri cua BIDV tai cac cong ty lien doanh-Tien yay til BIDV cua cac cong ty lien doanh

(1.659.715)

2.225.184116.842

-Ti€n giri tai BIDV cua cac cong ty lien k€t-Ti€n yay til BIDV cua cac cong ty lien k€t

(1.015.125)32

NGAN HANG TMCP DAU TUvA PHAT TRIEN vrer NAM

~

BIDV

CONG HQA XA HOI CHO NGHIA VIET NAM. . .DQc l~p - TV do - Hgnh phuc

PHl) Ll)C 04: DANH SACH CO DONG N(>I B(>vA NGuilI co LIEN QUAN 6 THANG 2019

STT Ten ta clnrc/canban

Chirc vI} t~iBIDVI

Tai khoan giao N ,. r

di h h' gum coIC c ung'A .kh r (I. ') hen quan cuaoan neu co ;(dA A'co ong nc;n

bq

S8 GiiyNSH,,I. •ngay cap, nO'I

I.cap.

Ngily cipCMNDIDKKD

N . I.O'l cap

CMNDIDKKD

Dja chi lien MS8 c6

phi~u s6'huu cu8i

ky

Ty l~ s6' hfruc8 phi~u cu8i Ghi clni

ky

I NgtrOico lien quan ciia c8 don2 noi bo la thanh vien Hqi dBn2 Quan tr]Chii tichHDQT1 Phan Diic Tu

1,1 Dol'm Thi TrAn VgHung Phi

1,2 Phan Thi Hai Van Con ruQt

1,3Phan Due ThaoNguyen

Con ruot

1,4 Phan Due Tu5.n Anh ruot1,5 Phan Thi Khanh Chi ruot1,6 Phan Thi Thuong Chi ruot1,7 Phan Thi Luong Chi ruot1,8 Phan Due Tai Em ruot

2Nguy~n Th; Thu Uy vienHmrna HDQT

2,1 Nguyen Minh Sen B6de

2,2 Nguy~n Thi KimThi My de

2,3 Le Anh Tung Con trai2,4 VG Anh Nguyet Con dau

1

43,513

9,284 0,0003%

0,0013%

(Chua eoCMND)

Clnrc vy t~iBIDV/ I. •

Titi khoan giao sa Giiy NSH, N' I. N. I. so c()Ty l~ sO-hfruTen t6 clnrc/ca NgU'Oico gay cap 0"1 cap phi~u sO-STT djch chimg ,I. • CMND/ CMND/ Dja chi lien h~ c6 phi~u cu8i Ghi chunhan lien quan ciia ngay cap, nor hiru cu8ikhoan (n~u co) I. DKKD DKKD kyc6 dong nqi cap.

kYhq

2,5Nguyen Thi Huyen Emgai

2,6Nguyen Thi MyH~nh Em gai

2,7 Nguyen Tien Huy Em trai

2,8NguySn Vi~t Hung Em trai

3 Ngo Van Dung Uy vien 780 0,00002%HDQT3,1 Nguyen Thi Lan M(( de3,2 i.s Thi Thu HUOng Vg

3,3 Ngo BaKien Conde(Chua coCMND)

3,4 Ngo Truong Giang Conde(Chua coCMND)

3,5 Ngo Thi Thao Chi ruot3,6 Ngo Thi HQ'P Chi ruot3,7 Ngo Thi Dinh Chi ruet3,8 Ngo Thi Binh Chi ruot3,9 Ngo Tan Hai Anh ruot3,10 Ngo Quang Hung Anh ruot3,11 Ngo Van TuAn Anh ruot

';

Cong ty TNHH 1

3,12thanh vien quan ly

Chu tichno va khai thac taisan BIDV (BAMC)

2

Chirc VI] tai , A

Tai khoan giaoBIDVI SB Gifiy NSH, Ngay cfip Noi cAp

So co Ty I~ sO'hfruTen t8 clnrc/ca Ngtr<ri co phi~u sO'

STT djch clnrng ngay cAp, noi CMNDI CMNDI Dja chi lien h~ c8 phieu cuBi Ghi chunhan khoan (n~u co)

lien quan cua $. DKKD DKKDhfru cuBi ky

c8 dong nqicap. ky

bq

Cong ty CP Chung

3,13khoan Ngan hang Chu tichuAu tu va Phat trien HUQTVi~t Nam (BSC)

4 Trin Thanh VanUy vien 43,645 0,0013%HDQT

4,1 TrAn Thuy An Me de

4,2 Phan Thi Kim VgPhugng

4,3TrAn Phan Bao CondeTram

4,4 TrAn Hai Van Em ruot' ~, 14,382 0,0004%

C6ng ty TNHH 2Thanh vien

4,5 thanh vien DAunrHDTVkiem

Quoc rs (lID)Tong Giam

d6c

5 Phan Th] ChinhUy vien 29,186 0,0009%HDQT

5,1 Dinh Manh Tu~n Chong5,2 Dinh Nam Hai Conde

5,3 Dinh Ngoc Anh Conde(Chua coCMND)

5,4 Phan Van Thuy Anh trai5,5 Phan Thi Xinh Chi gai5,6 Phan Thi Gai Chi gai5,7 Phan Thi Kien Chi gai

3

STT Ten t6 clnrc/canhan

Cong ty lien doanh5,8 hT apBIDV

Cong ty c6 phftn5,9 thanh toan quoc gia

Viet Nam

6 Pham Quang Tung

6, 1 Pham Huy Chien6,2 Nguyen Thi DiSm6,3 £>ao Thuy Nga6,4 Pham Quynh Chi6,5 Pham Quang Dire6,6 Pham Quang Minh6,7 Pham Quoc Huy6,8 Pham Trung DUng

Cong ty cho thue taichinh TNHH BIDV-

6,9 SuMi TRUST(BSL)

7 Le Vi~t Cuong

7,1 Ngo Thi Minh Dung

7,2 r.e Vi~t Dung7,3 Le Thi Ki~u Nga

Clnrc V1}. taiBIDVI

Tai khoan giao N ,. ,di h hu gUO'I coIC c irng I'~ .

kh r (J. ') len quan cuaoan neu co J. ... ~ ~.co uong n(;)1b9

CM tich liendoanh

Uy vienH£>QT

Uy vienHDQT

VqConConCon

Em traiEm trai

Chu tichH£>TV

Uy vienHDQTd9C

lap

Vq

CondeCon dau

S6 GiiyNSH,,J. •ngay cap, nm

J.cap.

Ngily cApCMNDIDKKD

NO'icipCMNDIDKKD

4

Dja chi lien h~

S6 c6phi~u sirhfru cU6i

Ty I~ sir hfruc6 phi~u cu6i Ghi clni

kY

3 0,0 ... 1%

0,0 ... 1%7

I' Y , .~ - ?'- -- • ..--n

Chirc V\I taiBIDVI s6 GiftyNSH, Ngay cAp Noi cftp

S8 ca T5' I~ sO'hfruTen tA clnrc/ca

Tai khoan giao NglfOi co phi~u sO'STT djch clnmg ngay dip, noi CMNDI CMNDI Dja chi lien h~ cAphi~u cu8i Ghi chii

nban lien q uan ciia hfru cu8ikhoan (n~u eo) ca dong nQi

cftp. DKKD DKKD ky ky

bQ

7,4 Le Thj Minh Ngoc CondeII N2lfOi co lien quan eiia cAdong noi bQ la thanh vien Ban Ki~m soat

1 ve Bleh HaTnrO'ng Ban 9 0,0... 1%Ki~m soat

1,1 Nguyen Xuan Hoa Chong 15,918 0,0005%

l.2 Nguyen Xuan Hung Con ruot

l.3 Nguyen Xuan Hi~u Con ruot

l.4 Vo Van Quang Anh ruotl.5 vs Thi Phuong Em ruot

Thanh vien

2 Cao CI! Trichuyen trach 3,581 0,0001%Ban Ki~m

soat

2,1 f)~u Thi Thanh My deLiem

2.2 T~ Thi Ki~u Anh VC)"

2.3 Cao Cu Nhat Minh Con ruot •2.4 Cao Cu Bao Nam Con ruot

(Chua coCMND)

2.5 CaoThi Ly Em ruot2.6 Cao Thi YNhi Em ru('>t

5

Clnrc VI} t~i

Tai khoan giaoBIDVI S8 Gi~yNSH, Ngay c~p NO'icap

s6 ca Ty I~ s()' hfruTen ta chirc/ca Ngm'ri co phi~u s()'

STT djch chtfng ngay dip, not CMNDI CMNDI Dia chi lien h~ ca phi~u cu8i Ghi chunhan

khoan (n~u co)lien quan cua

cap. DKKD DKKDhftu cu8i ky

ca dong nqi kybq

Thanh vien

3 Nguy~n Th] Tamchuyen trach 8,545 0,00025%Ban Ki~m ,

soat

3.1 Nguyen Trong HiBu Cha de

3.2 Nguyen Van Lam Chong3.3 Nguysn TMy My Conde

3.4 Nguyen Duc Minh Conde(Chua coCMND)

3.5Nguyen Thi Bich

Chi ruotH:;mh

3.6Nguyen Thi Thu

Chi ruQtChi

3.7 Nguyen Trong TiBn Em ruot

3.8Nguyen Thi Thanh Em ruotPhUc

3.9Nguyen Thi Thiiy Em ruct 402 0,00001%Chung

3.10 Nguyen Trong Dung Em ruot

III Ngm'ri co lien quan ciia ca dong nqi bo la thanh vien Ban Tang Giam d8c

1 Le Ngoc LamPM TAng 723 0,00002%Giam dac

1,1 r.e Minh Huong B5 de1,2 Le Thi Phuong Hili VQ'

6

I' -., 7""::.:' ~- --- 'I" l\

Clnic Vl} t~i , ~BIDVI Ngay c~p Noi c~p

So CO Ty l~ SO' hfruTai khoan giao SB Gi~y NSH, phi~u SO'STT

Ten tB chirc/ca djch chungNgtrc'ri co ngay dip, noi CMNDI CMNDI Dia chi lien he hfru cuBi

cB phi~u cuBi Ghi chu. .nhan khoan (n~u co)

lien quan ciia c~p. DKKD DKKD kycB dong nQi kY

bQ(Chua co

1,3 LSNgoc My Anh Con ruQt CMND)(Chua co

1,4 LSVinh Phuc Con ruot CMND)

1,5 LSThi Mai Hu~ Em ruQt1,6 LSAnh Tuftn Em ruot

2 Quach Hung Hi~pPh6 TAng 35,078 0,001 %Giam d6c

2,1 Nguysn Thi Di~u Me de

2.2 Pham Thi Mai Anh Vq(Chua co

2.3 Quach Manh Khiem Con CMND)(Chua co

2.4 Quach Thuy Trang Con CMND)

2.5 Quach Thi H6ng Chi gaiLqi

2,6 Quach Thi Minh Chi gaiHU01lg

3 T.l. X A H ' PM TAng 23,081 0,0007%ran uan oang Giam <lBc

3,1Hoang Thi Giang Vq 11,449 0,00033%Ha

3,2 TrAnH6ng Quan CondeTrAnHoang Tram

,3,3 Conde

Anh3,4 TrAnXuan Ba Anh ruot 0lil

TrAnXuan Tu ~ • >

3,5 Anh ruot

7

Chirc V\l tai

Tai khoan giao BmVIS&GiAy NSH, NgiYtcip Noi cip S&c8

Ty l~ scYhfruTen t8 chuc/ca NgtrOi co phieu scYSTT djch chung ,~ . Cl\1NDI CMNDI Dja chi lien h~ c8 phi~u cu&i Ghi chunhin lien quan cua ngay cap, nmhfru cu&ikhoan (n~u co)

c8 dong nQi dp. DKKD DKKD ky kYbQ

3,6TrAn Thi Minh

Chi ruotPhuQ11g3,7 TrAn Thi Kim Hoa Em ruot

Cong ty CP BdtChu tich3,8 dQng san va xay

dung nha Mekong HDQT

Cong ty C6 phAnCM tich3,9 DAu nr va Phat trien

Ngan Lire (NIAD) HDQT

T6ng Cong ty C6CM tich3,10 phAn bao hiem

BIDV HDQT

4 ). PM T8ng21,147 0,0006%Tran Phuong

Giam ct&c

4,1Nguyen Thi Thu

M~deNhuQ11g

4,2 Pham Thi Kim Oanh Vq 5,675 0,00018%

4,3 Tr§.n Phuong Anh Con de(Chua coCMND)

4,4 TrAn Phuong Minh Conde(Chua coCMND)

4,5 TrAn Roai Phuong Em ruot

5 Le Kim Hoa PM Tang 42,983 0,0014%Giam ct&c

5,1 Nguy~n Thi Thanh Vq

8

I.' ..' r .._ +: ~. ...r-..,-_ ", --- __ "

Chirc vy t~iBmVI

SB Gi~yNSH, Ngay c~p NO'ic~pSB cB

Ty I~sir huuTen tB chtrc/ca

Tai khoan giaoNgtriYi co phi~u sir

STT djch chirng ,I. • CMNDI CMNDI Dja chi lien h~ cB phi~u cuBi Ghi chiinhan lien quan cua

ngay cap, nO'I huu cuBikhoan (n~u co)

cB dong ni}idp. DKKD DKKD kY

ky

hi}

5,2Le Nguy~n Binh

CondeNhi

5,3 Le Phuong Anh Conde(Chua coCMND)

5,4 t.e Kim Thai Anh mot5,5 r.e Kim Phi Anh mot5,6 r,e Kim Hung Anh mot5,7 Le Kim Lqi Anh mot5,8 Le Thi Lan Chi mot

Ngan hang DAu tirCM tich Uy vien

5,9 va PhM trienCampuchia (BIDC) HDQT HDQT

11.: , ,

6 Le Trung ThanhPho TAng 2,252 0,000072%Ciam d8c

6,1 To Thi H6ng Loan Vq6,2 r.e H6ng NMt H~ Con mot ,6,3 t.e Thi Kiem Y~n Chi mot

6,4 r.s Thi Kim Phuong Chi ruot

6,5 Le Thj Kim Phung Chi mot

6,6 r.e Thi Tuy~t Strong Chi mot

6,7 r.e Thj Tuyet Van Chi ruot

6,8 Le Thi Tuyet Hong Chi ruot

6,9 Le Trung Nghia Anh ruot6,10 Le Trung Chanh Em mot

9

Clnrc v1}tai

Tai khoan giao BmVIS3 Gi~yNSH, Ngaydp NO'ic~p S3 cB

Ty I~ sO-hfruTen ta chirc/ca Ngtriri co phi~u sO-STTnhan djch chirng

lien quan ciiangay c~p, noi CMNDI CMNDI Dja chi lien h~

hfru cu3ica phi~u cu&i Ghi clni

khoan (n~u co)ca dong nQi

c~p. DKKD DKKDIcY

kybQ

C6ng ty TNHH baoChli tich6,11 hi€m nhan tho

BIDV MetLife HDTV

7Nguyen Thien PM Tong

3 0,0... 1%Hoang Giam d3c7,1 Nguyen Thi Mai M~de7,2 t.s Thi My Hl;lnh Vq

7,3 (Chua coN guy~n ThS Hung Conde CMND)

7,4 Nguy~n The Huu Em

7,5Nguyen Thi Thanh

2 0,0...1%Huang Em7,6 Nguyen The Huy Em ,

8 T, Thi H,nhK~ toan 2,253 0,00007%trtro-ne

8,1 TI;lVanDao B6 de8,2 Nguyen Thi Dao M~de8,3 Duong Xuan An Chang8,4 Duong Due Minh Conde

8,5 Duong Minh Thang Con de(Chua coCMND)

8,6 TI;lVan DilO Anh ruot8,7 TI;lVan Quynh Anh ruot '..,

8,8 TI;lThuy Quynh Chi ruot8,9 TI;lThi Chinh Chi ruot8,10 TI;lThi NhiSu Chi ruot8,11 TI;lThi Thl;lnh Chi ruot

10

Chirc vl} taiBIDVI

t , - sa c6

Ten t6 clurc/caTai khoan giao NgU'CYico

sa GiiyNSH, Ng:'tydp NO'icip I~c,p .. '9 phi~u s(rTy l~ s(r hiru

STT djch chung ng:'ty cip, noi cMNDI CMNDI .. '~ h~ c6 phieu cuai Ghi chunhan lien quan ella . - hiru cuai

khoan (n~u co) c6 dong nQicip. DKKD DKKD ky kY

bQ

IV NgrrOi co lien quan ella c6 dong nqi bql:'t Giam dac Tai chinh

Nguy~n Thj ThanhGiam dac

1 Ban T:'tiVan chinh

1,1 VUThi Nghe M~de

1,2 TrAnNguyen H6ngChong

1,3TrAnNguyen Van CondeTrang

1,4TrAnNguyen Van CondeAnh

1,5 Nguyen Van TruongEm ruot 1 0,0 ... 1%

1,6 NguySn Van An Em ruot

NGAN HANG TMCP BAu TV' vA PHAT TRIEN VI"E:TNAM

11