Responsable. Elaborado por: Fecha de elaboracion Revisado:

NORMAS NTC-OHSAS 18001:2007REQUISITOS CUMPLIMIENTO

Numeral OHSAS 18001 debe CT CP NC N/A

4.1

4.1

4.2

4.2

SISTEMA DE GESTIN EN SALUD OCUPACIONAL, SEGURIDAD INDUSTRIAL E HIGIENE AMBIENTAL (SG-QHSE)

GESTIN EN SALUD OCUPACIONAL, SEGURIDAD INDUSTRIAL E HIGIENE AMBIENTAL

Formato Lista de Chequeo NTC-OHSAS 18001:2007

OBJETIVO: Brindar una herramienta para realizar auditoras Internas segn los requerimientos la norma NTC-OHSAS 18001:2007

% cumplimiento

La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar en forma continua un sistema de gestin de S y SO de acuerdo con los requisitos de esta norma OHSAS, y debe determinar cmo cumplir estos requisitos.

La organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestin de S y SO.

La alta direccin debe definir y autorizar la poltica de S y SO de la organizacin, y asegurar que, dentro del alcance definido de su sistema de gestin de S y SO, sta:

a) es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de S y SO de la organizacin;

4.2

4.2

4.2

4.2 e) se documenta, implementa y mantiene.

4.2 x

4.2

g) est disponible para las partes interesadas, y

4.2

4.3.1

4.3.1

b) incluye un compromiso con la prevencin de lesiones y enfermedades y con la mejora continua en la gestin y desempeo de S y SO

c) incluye el compromiso de cumplir como mnimo los requisitos legales aplicables y otros requisitos que suscriba la organizacin, relacionados con sus peligros de S y SO.

d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de S y SO.

f) se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, con la intencin de que sean conscientes de sus obligaciones individuales de S y SO.

h) se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada para la organizacin.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles necesarios.

El (los) procedimiento(s) para la identificacin de peligros y la valoracin de riesgos deben tener en cuenta:

4.3.1 a) actividades rutinarias y no rutinarias;

4.3.1

4.3.1c) comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;

4.3.1

4.3.1

4.3.1

4.3.1

4.3.1

4.3.1

b) actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes);

d) los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que estn bajo el control de la organizacin en el lugar de trabajo;

e) los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo, controladas por la organizacin;

f) Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organizacin o por otros;g) Cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus actividades o los materiales;

h) modificaciones al sistema de gestin de S y SO, incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades;

i) cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del riesgo y la implementacin de los controles necesarios

4.3.1

4.3.1

4.3.1

4.3.1

j) el diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las aptitudes humanas.

La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y valoracin del riesgo debe:definirse con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su carcter proactivo ms que reactivo; y prever los medios para la identificacin, priorizacin y documentacin de los riesgos y la aplicacin de los controles, segn sea apropiado.

Para la gestin del cambio, la organizacin debe identificar los peligros y los riesgos de S y SO asociados con cambios en la organizacin, el sistema de gestin de S y SO o sus actividades, antes de introducir tales cambios.

La organizacin debe asegurar que los resultados de estas valoraciones se consideran cuando se determinan los controles.

4.3.1

4.3.1

4.3.1

4.3.2

4.3.2

Al determinar los controles o considerar cambios a los controles existentes, se debe contemplar la reduccin de riesgos de acuerdo con la siguiente jerarqua:

a) eliminacinb) sustitucinc) controles de ingenierasealizacin/advertencias o controles administrativos o ambose) equipo de proteccin personal

La organizacin debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificacin de peligros, valoracin de riesgos, y de los controles determinados.

La organizacin se debe asegurar de que los riesgos de S y SO y los controles determinados se tengan en cuenta cuando establezca, implemente y mantenga su sistema de gestin de S y SO.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la identificacin y acceso a requisitos legales y de S y SO que sean aplicables a ella.

La organizacin debe asegurar que estos requisitos legales aplicables y otros que la organizacin suscriba se tengan en cuenta al establecer, implementar y mantener su sistema de gestin de S y SO y mantener esta informacion actualizada.

4.3.2

4.3.3

4.3.3

4.3.3

La organizacin debe comunicar la informacin pertinente sobre requisitos legales y otros, a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, y a otras partes interesadas pertinentes.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener documentados los objetivos de S y SO en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin.

Los objetivos deben ser medibles, cuando sea factible, y consistentes con la poltica de S y SO, incluidos los compromisos con la prevencin de lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora continua.

Cuando se establecen y revisan sus objetivos, una organizacin debe tener en cuenta los requisitos legales y otros que la organizacin suscriba, y sus riesgos de S y SO. Adems, debe considerar sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes interesadas pertinentes.

4.3.3

4.3.3

4.4.1

4.4.1

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) programa(s) para lograr sus objetivos. El(los) programa(s) debe(n) incluir, como mnimo:

a) la asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin, yb) los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos

El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos regulares y planificados, y se debe(n) ajustar si es necesario, para asegurar que los objetivos se logren.

La alta direccin debe asumir la mxima responsabilidad por la S y SO y el sistema de gestin en S y SO.

La alta direccin debe demostrar su compromiso:

a) asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de S y SO;b) definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la rendicin de cuentas, y delegando autoridad, para facilitar una gestin de S y SO eficaz; se deben documentar y comunicar las funciones, las responsabilidades, la rendicin de cuentas y autoridad.

4.4.1

4.4.1

4.4.1

4.4.1

La organizacin debe designar a un miembro de la alta direccin con responsabilidad especfica en S y SO, independientemente de otras responsabilidades y con autoridad y funciones definidas, para:a) asegurar que el sistema de gestin de S y SO se establece, implementa y mantiene de acuerdo con esta norma OHSAS;b) asegurar que se presentan informes sobre desempeo del sistema de gestin de S y SO a la alta direccin, para su revisin, y que se usan como base para la mejora del sistema de gestin de S y SO.

La identidad del delegado de la alta direccin se debe informar a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin.

Todas aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeo en S y SO.

La organizacin debe asegurar que las personas en el lugar de trabajo asuman la responsabilidad por los aspectos de S y SO sobre los que tienen control, incluido el cumplimiento de los requisitos aplicables de S y SO de la organizacin.

4.4.2

4.4.2

La organizacin debe asegurar que cualquier persona que est bajo su control ejecutando tareas que pueden tener impacto sobre la S y SO, sea competente con base en su educacin, formacin o experiencia, y debe conservar los registros asociados.

La organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionada con sus riesgos de S y SO y su sistema de gestin de S y SO. Debe suministrar formacin o realizar otras acciones para satisfacer esas necesidades, evaluar la eficacia de la formacin o de la accin tomada, y conservar los registros asociados.

4.4.2

4.4.2

4.4.3.1

4.4.3.1

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para hacer que las personas que trabajan bajo su control tomen conciencia de:

a) las consecuencias de S y SO, reales y potenciales, de sus actividades laborales, su comportamiento, y los beneficios de S y SO obtenidos por un mejor desempeo personal;b) sus funciones y responsabilidades, y la importancia de lograr conformidad con la poltica y procedimientos de S y SO y con los requisitos del sistema de gestin de S y SO, incluidos los requisitos de preparacin y respuesta ante emergencias c) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.

Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta los diferentes niveles de:

a) Responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y alfabetismo, yb) Riesgo.

En relacin con sus peligros de S y SO y su sistema de gestin de S y SO, la organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para:

a) la comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones de la organizacin;

4.4.3.1

4.4.3.1

4.4.3.2

4.4.3.2

4.4.3.2

4.4.3.2

4.4.3.2

4.4.44.4.4 a) la poltica y objetivos de S y SO;

b) la comunicacin con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo.

c) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para:

a) la participacin de los trabajadores en:

la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de controles;la investigacin de incidentesel desarrollo y revisin de las polticas y objetivos de S y SO;la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SOla representacin en asuntos de S y SO;

Los trabajadores deben estar informados acerca de sus acuerdos de participacin, que incluyen saber quines son sus representantes en asuntos de S y SO.

b) la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten su S y SO.

La organizacin debe asegurar que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadas acerca de asuntos relativos a S y SO, cuando sea apropiado.

La documentacin del sistema de gestin de S y SO debe incluir:

4.4.4

4.4.4

4.4.4

4.4.4

4.4.5

4.4.5

4.4.5

4.4.5

4.4.5

b) la descripcin del alcance del sistema de gestin de S y SO;c) la descripcin de los principales elementos del sistema de gestin de S y SO y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados;

d) los documentos, incluyendo los registros exigidos en esta norma OHSAS, y

e) los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con la gestin de sus riesgos de S y SO.

Los documentos exigidos por el sistema de gestin de S y SO y por esta norma OHSAS deben ser controlados. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el numeral 4.5.4.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para:

a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin;b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;

c) asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos;

4.4.5

4.4.5

4.4.5

4.4.5

4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.6

d) asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los lugares de uso.e) asegurar que los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables;

f) asegurar que estn identificados los documentos de origen externo determinados por la organizacin como necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de S y SO, y que su distribucin est controlada, y

g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.

La organizacin debe determinar aquellas operaciones y actividades asociadas con el (los) peligro(s) identificado(s), en donde la implementacin de los controles es necesaria para gestionar el (los) riesgo(s) de S y SO. Debe incluir la gestin del cambio (4.3.1).

Para aquellas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener:

a) los controles operacionales que sean aplicables a la organizacin y a sus actividades; la organizacin debe integrar estos controles operacionales a su sistema general de S y SO;

b) los controles relacionados con mercancas, equipos y servicios comprados;

4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.7

4.4.7 a) identificar el potencial de situaciones de emergencia;

4.4.7 b) responder a tales situaciones de emergencia.

4.4.7

4.4.7

4.4.7

c) los controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar de trabajo;

d) procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO;

e) los criterios de operacin estipulados, en donde su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para:

La organizacin debe responder a situaciones de emergencia reales y prevenir o mitigar consecuencias de S y SO adversas asociadas.

Al planificar su respuesta ante emergencias, la organizacin debe tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los servicios de emergencia y los vecinos.

La organizacin tambin debe probar peridicamente su(s) procedimiento(s) de respuesta ante situaciones de emergencia, en donde sea factible, involucrando las partes interesadas pertinentes cuando sea apropiado.

4.4.7

La organizacin debe revisar peridicamente y modificar cuando sea necesario, su(s) procedimiento(s) de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de realizar pruebas peridicas y despus que se han presentado situaciones de emergencia

4.5.1

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para hacer seguimiento y medir regularmente el desempeo de S Y SO. Esto(s) procedimiento(s) deben prever: medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la organizacin;seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la organizacin;seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad)medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la conformidadcon el (los) programa(s), controles y criterios operacionales de gestin de S y SO;medidas reactivas de desempeo para seguimiento de enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casi-accidentes) y otras evidencias histricas de desempeo deficiente en S y SO;registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medicin para facilitar el anlisis posterior de las acciones correctivas y preventivas.

4.5.1

4.5.2.1

4.5.2.1

4.5.2.2

4.5.2.2

Si se requieren equipos para la medicin o seguimiento del desempeo, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y mantenimiento de tales equipos, segn sea apropiado. Se deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y calibracin, y de los resultados.

En coherencia con su compromiso de cumplimiento legal, (4.2c), la organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables (4.3.2).

La organizacin debe mantener registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.

La organizacin debe evaluar la conformidad con otros requisitos que suscriba (4.3.2). La organizacin puede combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada en el numeral 4.5.2.1 establecer un(os) procedimiento(s) separados.

La organizacin debe mantener registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.

4.5.3.1

4.5.3.1

4.5.3.1

4.5.3.2

4.5.3.2

4.5.3.2

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes, con el fin de:a) determinar las deficiencias de S y SO que no son evidentes, y otros factores que podran causar o contribuir a que ocurran incidentes;b) identificar la necesidad de accin correctiva;c) identificar las oportunidades de accin preventiva;d) identificar las oportunidades de mejora continua;e) comunicar el resultado de estas investigaciones;

Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera oportuna.Los resultados de las investigaciones de incidentes se deben documentar y mantener.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones correctivas y preventivas.

El(los) procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos para:a) identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s) accin(es) para mitigar sus consecuencias de S y SO;

4.5.3.2

4.5.3.2

4.5.3.2

4.5.3.2

4.5.3.2

4.5.3.2

4.5.3.2

b) investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y tomar la(s) accin(es) con el fin de evitar que ocurran nuevamente;

c) evaluar la necesidad de accin(es) para prevenir la(s) no conformidad(es) e implementar las acciones apropiadas definidas para evitar su ocurrencia;

d) registrar y comunicar los resultados de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas, y

e) revisar la eficacia de la(s) accin(es) correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas.

Cuando la accin correctiva y la accin preventiva identifican peligros nuevos o que han cambiado, o la necesidad de controles nuevos o modificados, el procedimiento debe exigir que las acciones propuestas sean revisadas a travs del proceso de valoracin del riesgo antes de su implementacin.

Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de las no conformidades reales o potenciales debe ser apropiada a las magnitud de los problemas, y proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO encontrado(s).

La organizacin debe asegurar que cualquier cambio necesario que surja de la accin correctiva y de la preventiva se incluya en la documentacin del sistema de gestin de S y SO.

4.5.4

4.5.4

4.5.4

4.5.5

4.5.5

4.5.5

La organizacin debe establecer y mantener los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de S y SO y de esta norma OHSAS, y los resultados logrados.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros.

Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.La organizacin debe asegurar que las auditorias internas del sistema de gestin de S y SO se lleven a cabo a intervalos planificados para:

a) determinar si el sistema de gestin de S y SO:

1) cumple las disposiciones planificadas para la gestin de S y SO, incluidos los requisitos de esta norma OHSAS; y2) ha sido implementado adecuadamente y se mantiene; y3) es eficaz para cumplir con la poltica y objetivos de la organizacin;

b) suministrar informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras.

4.5.5

4.5.5

4.5.5

4.5.5

4.5.5

4.6

4.6

El (los) programa(s) de auditorias se debe(n) planificar, establecer, implementar y mantener por la organizacin, con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organizacin, y en los resultados de las auditorias previas.

El (los) procedimiento(s) de auditora se debe(n) establecer, implementar y mantener de manera que se tengan en cuenta:

a) las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditorias, reportar los resultados y conservar los registros asociados; y

b) la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.

La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoria.

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de S y SO. a intervalos definidos para asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Las revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora, y la necesidad de efectuar cambios al sistema de gestin de S y SO, incluyendo la poltica y los objetivos de S y SO. Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin.

Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:

4.6

4.6

4.6

4.6 d) el desempeo de S y SO de la organizacin;

4.6 e) el grado de cumplimiento de los objetivos;

4.6

4.6

4.6

4.6 i) recomendaciones para la mejora.

4.6

4.6 a) desempeo en S y SO;4.6 b) poltica y objetivos de S y SO;4.6 c) recursos, y;

4.6 d) otros elementos del sistema de gestin de S y SO.

a) los resultados de las auditoras internas y las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros requisitos que la organizacin suscriba

b) los resultados de la participacin y consulta

c) la(s) comunicacin(es) pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las quejas

f) el estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y acciones preventivas

g) acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la direccin.h) circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos legales y otros relacionados con S y SO, y

Las salidas de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con el compromiso de la organizacin con la mejora continua y deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en:

4.6Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin deben estar disponibles para comunicacin y consulta.

Versin: 01

cdigo: MT-SO- OH - 005

Pgina 1 de 8

Fecha de elaboracion

NORMAS NTC-OHSAS 18001:2007OBSERVACIONES

SISTEMA DE GESTIN EN SALUD OCUPACIONAL, SEGURIDAD INDUSTRIAL E HIGIENE AMBIENTAL

Formato Lista de Chequeo NTC-OHSAS 18001:2007

Brindar una herramienta para realizar auditoras Internas segn los requerimientos la norma NTC-OHSAS 18001:2007

% CUMPLIMIENTO CALIFICACION(0 - 25) % Cumplimiento muy deficiente(26 - 50) % cumplimiento deficiente(51 - 70) % cumplimiento medio(71 - 90) % buen cumplimiento(91 - 100)% Excelente cumplimiento

Hoja1Hoja2