ManualSeccin 1 y 21ContenidoSeccin 11. Descripcin general del SIDPSeccin 22.1FEL Ia) Diagrama de procesob) Listado de entregables2.2FEL IIa) Diagrama de procesob) Listado de entregables2.3FEL IIIa) Diagrama de procesob) Listado de entregables2Seccin 1Descripcin general del SIDP3Seccin 1, Pgina 1Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosDescripcin generaldelSISTEMA INSTITUCIONAL DE DESARROLLO DE PROYECTOS(SIDP)4Seccin 1, Pgina 2Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosIntroduccinEl Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos (SIDP) es el conjunto de criterios, procedimientos y prcticas que definen el Proceso de Proyectos de Inversin (PPI) de Petrleos Mexicanos (Pemex).Esteprocesoiniciacuandounproyectoseproponecomopartedeunainiciativaestratgicay concluyecuandosehanrealizadolasevaluacionesparadeterminarelcumplimientodelsistema productivo desarrollado con los objetivos originalmente planteados. En el inicio, el proceso tiene una interfaseconlaplaneacinestratgica,mientrasquealfinal,existeunainterfaseconlosprocesos operativos a los que se incorpora el sistema productivo objeto del proyecto.El Sistema tiene como propsito promover la efectividad enla administracin del capitaly apoyar la asignacin eficiente de recursos de inversin a travs de la gestin del desarrollo de proyectos, con baseenlautilizacindelasmejoresprcticasinternacionales.Laindustriadelaenerga,y particularmente la de produccin y transformacin de hidrocarburos, es altamente intensiva en capital,deahquelaimplementacindeunsistemaparalagestindeproyectosestorientada a los proyectosquesedesarrollanenelmbitodelos procesos deexploracin,explotaciny transformacin industrial.La documentacin que se integra en esta primera versin del Manual del SIDP se determin con una orientacin an ms particular hacia los proyectos que se desarrollan en los Organismos Subsidiarios (O.S.) cuya actividad se ubica en el mbito de la transformacin industrial. No obstante, es importante destacarquelosobjetivosyprincipiosmetodolgicosque lo sustentan,soncomunespara la ejecucindeprcticamentecualquiertipodeproyecto,porloquesu evolucindebecontemplarlaaplicacin particular en otros mbitos.LaimplementacindelSIDPenPemex esunprocesodinmico.ApartirdelPPI,eltrabajode implementacin consiste principalmente en definir y documentar los elementos de este proceso, como un sistema de trabajo en un nivel de detalle suficiente para su aplicacin como prctica general. A la fechaenlaquesepresentaesteManual,seincluyenlasdefinicionesydocumentacindelos elementoscorrespondientesalasprimerastres etapasdelafasedeDiseoyAcreditacin delos proyectosdeinversin,consistentesenlaVisualizacin,laConceptualizacinylaDefinicindel Proyecto.Enestaprimeraversin,loselementosdenominadoscomoEntregablesparacadaetapa,sedefinieronconunaorientacinprincipalaproyectostipificadosenlaCarteradeInversinde Pemex, como proyectos con beneficios econmicos tangibles (crecimiento y rentabilidad)11En entregas subsecuentes se incorporarn definiciones de Entregables de otros tipos de proyectos. .El Grupo de Inversin (GI) y el Grupo de Trabajo de Inversin (GTI) desempean un rol importante en laimplementacinsistemticadeladocumentacindeestosentregablesalolargodelaetapade Diseo y Acreditacin, ya que la acreditacin al final de cada etapa en el proceso de maduracin de los proyectos de inversin es realizada por este ltimo grupo. Es probable que la evolucin del SIDP vaya marcando adecuaciones en la operacin del GI y del GTI.Como se apreciar en otras secciones de este documento, el PPI incluye dos fases posteriores a la de Diseo y Acreditacin, consistentes en la Ejecucin y la Evaluacin Ex Post de los proyectos. La implementacindebepreverse,porlotanto,comounprocesodeevolucinymejoracontinua,que comprendetantolaextensindelSIDPalasfasesposterioresdelprocesocomolaactualizaciny mejora de los elementos cuya entrega se inicia con este documento.5Seccin 1, Pgina 3Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos1. ObjetivosLos elementos que se definen en el SIDP permiten llevar a la prctica las disposiciones de carcter generalqueseestablecen, paranormarlaformulacin,documentacin, evaluacin,acreditacin, registro, presupuestacin, ejecucin y seguimiento de los proyectos de inversin, en los Lineamientos de Inversin de Petrleos Mexicanos.ElconjuntodeelementosdelosquesecomponeelSIDPestablecelasprcticasdeunproceso institucional cuyo objetivo es lograr: 9 Elcumplimientodelasmetasdeterminacinentiempoy costo durante la ejecucin, entrada en operacin, as como la operabilidad esperada del proyecto.9 Laminimizacindecambiosdealcanceoperativosy presupuestales sobre proyectos en fase de ejecucin.9 Alcanzarlosmejoresnivelesdedesempeoenla administracin de proyectos.6Seccin 1, Pgina 4Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos2. Base metodolgicaLa metodologa del SIDP de Pemex parte de la identificacin de tres fases en el PPI:1. Diseo y Acreditacin.2. Ejecucin y Seguimiento. 3. Evaluacin Ex-Post.9 Elproyectosediseaatravsdefasessecuenciales,lgicamente establecidas para garantizar una adecuada definicin del objetivo, alcance, responsabilidad, plazo y costo del proyecto.9 CadaetapadelaFase1,secaracterizaporentregablestangiblesque sirven como base para identificar reas de mejora en el proyecto y decidir si ste debe cancelarse, continuar o reevaluarse.9 La ejecucin del proyecto se realiza conforme lo planeado.9 El seguimiento al proyecto permite identificar desviaciones en alcance, plazo y costo respecto a lo planeado, lanzar acciones preventivas / correctivas y, en su caso, tomar decisiones sobre la continuidad del proyecto.9 Una vez finalizado el proyecto, la evaluacin Ex-Post permite determinar el cumplimiento de los objetivos planteados, e identificar buenas prcticas y reas de mejora al proceso.Fase 1Diseo y AcreditacinFase 2 Fase 3Evaluacin Ex-PostEjecucin ySeguimientoDefinicinFEL IIIConceptualizacinFEL IIVisualizacinFEL IEl SIDP est basado en las mejores prcticas de administracin de proyectos (metodologa FEL), y su implementacinderivar en menores desviaciones en costo, plazo y alcance de los proyectos de inversinSIDP: Fases de maduracin de los proyectos9 Elproyectosediseaatravsdefasessecuenciales,lgicamente establecidas para garantizar una adecuada definicin del objetivo, alcance, responsabilidad, plazo y costo del proyecto.9 CadaetapadelaFase1,secaracterizaporentregablestangiblesque sirven como base para identificar reas de mejora en el proyecto y decidir si ste debe cancelarse, continuar o reevaluarse.9 La ejecucin del proyecto se realiza conforme lo planeado.9 El seguimiento al proyecto permite identificar desviaciones en alcance, plazo y costo respecto a lo planeado, lanzar acciones preventivas / correctivas y, en su caso, tomar decisiones sobre la continuidad del proyecto.9 Una vez finalizado el proyecto, la evaluacin Ex-Post permite determinar el cumplimiento de los objetivos planteados, e identificar buenas prcticas y reas de mejora al proceso.Fase 1Diseo y AcreditacinFase 2 Fase 3Evaluacin Ex-PostEjecucin ySeguimientoDefinicinFEL IIIConceptualizacinFEL IIVisualizacinFEL IEvaluacin Ex-PostEjecucin ySeguimientoDefinicinFEL IIIConceptualizacinFEL IIVisualizacinFEL IEl SIDP est basado en las mejores prcticas de administracin de proyectos (metodologa FEL), y su implementacinderivar en menores desviaciones en costo, plazo y alcance de los proyectos de inversinSIDP: Fases de maduracin de los proyectosEl cumplimiento de las metas de terminacin en tiempo y costo en la ejecucin de un proyecto, puede verse afectado por una diversidad de factores que se presentan durante las dos primeras etapas de la Fase 1.EstudiosrealizadosporIndependentProjectAnalysis(IPA),organizacinlderenelanlisisy evaluacin de la administracin de proyectos, han demostrado mediante comparaciones de distintos proyectos,quelasdecisionestomadasoportunamenteenlasetapasdeVisualizacin, ConceptualizacinyDefinicin,sebasanentrabajosdeuncostorelativamentemenor,perotienen unainfluenciadeterminantesobrelaejecucindelproyecto.Durantelaejecucin,laserogaciones relacionadas con el proyecto son de un orden de magnitud significativamente mayor; por lo que una vez iniciada esta Fase, el tomar decisiones tardas sobre la definicin del proyecto puede resultar enmodificaciones cuya realizacin implique costos muy altos. 7Seccin 1, Pgina 5Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosLoanteriorhaceevidentelanecesidaddeconcentrarelesfuerzoinicialdeimplementacindel Sistema en la Fase de Diseo y Acreditacin.8Seccin 1, Pgina 6Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos3. La Fase de Diseo y Acreditacin del proyectoEl SIDP de Pemex, dentro de la Fase deDiseo yAcreditacin, define tres etapas secuenciales que estnlgicamenteestablecidasparagarantizarunaadecuadadefinicindelobjetivo,elalcance,la vida til, el plazo de ejecucin y el costo del proyecto.El sistema se organiza partiendo de los objetivos a cumplir en cada etapa:Visualizacin: Asegurar la alineacin estratgica y evaluar la factibilidad tcnica y econmica de las oportunidadesde inversin. Conceptualizacin: Seleccionarlaalternativa/escenariodeproyecto ms viable y detallar su alcance.Definicin: Determinar el alcance, plazo y costo definitivo del proyecto, y establecer los compromisos de ejecucin.Encadaunadeestastres etapasseproducenunaseriedetrabajos conocidoscomoEntregables, quesirvencomobaseparaelanlisisylatomadedecisionesrespectoalaacreditacin,continuacin, modificacin o, en su caso, la cancelacin del proyecto.El SIDP se fundamenta, en buena medida, en la metodologa desarrollada originalmente por Dupont Co. De acuerdo a esta metodologa, se aplica el concepto de Front End Loading como equivalente delastresetapasquesedesarrollandurantelaFasedeDiseoyAcreditacin, utilizando la nomenclaturaFELI,FELIIyFELIIIparaidentificarrespectivamentelasfasesVisualizacin, Conceptualizacin y Definicin, cuya nomenclatura es utilizada en el SIDP.9Seccin 1, Pgina 7Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos4. Esquema organizacional del SIDPParaeldesarrollodeunproyectodurantelasdistintasfasesdelSIDP,serequieredela formalizacin de un esquema organizacional adecuado para su manejo. Durante la vida de un proyecto,laresponsabilidaddesudireccin,alinteriordelaorganizacin,conllevaala coordinacindemltiplesreasfuncionales,ascomodeformaexternaconautoridades, proveedores, contratistas y dems partes interesadas. Laresponsabilidaddeladireccinestratgicageneraldelproyectoquedaacargodeun Patrocinador, que representa a la Organizacin Cliente. El Patrocinador del Proyecto designar aunLderOperativoquetambinrepresentar alaOrganizacinClienteconelpropsitode facilitarlasoperacionesdaadadelproyecto,encargndosetambin de facilitarla coordinacinycomunicacinentreelPatrocinadoryelDirectordeProyecto.ElDirectorde Proyecto ser designado por el rea de Ejecucin y coordinar un Equipo de Proyecto. Dada la importancia de estos tres roles para asegurar el xito del proyecto, es fundamental la coordinacin entre ellos, por lo que es necesario que estas tres personas queden formalizadas porescritoentregadoal GrupodeTrabajodeInversin(GTI-PMX) oalainstanciade acreditacin correspondiente.LasfuncionesdelPatrocinador,LderOperativoyDirectordeProyecto sedescribena continuacin:Patrocinador de Proyecto9 Definir la alineacin del Proyecto con la estrategia de la institucin.9 Asegurar que se obtengan de las reas relevantes al interior de la Organizacin Cliente, las definiciones relevantes para el proyecto de manera clara y oportuna. 9 Designar al Lder Operativo.9 Procurar los recursos presupuestales para el proyecto en sus diferentes fases.9 Verificar que los recursos asignados a un proyecto sean utilizados de forma consistente a lo autorizado.9 Dar seguimiento al cumplimiento de los objetivos del proyecto.9 PromoverlacomunicacinefectivaentreelDirectordeProyectoylasdistintas instancias, al interior de la Organizacin Cliente.9 Autorizar elPaquetedeAcreditacindelasetapasFELI,FELIIy FELIII,para posteriormentepresentarlo,conjuntamenteconelLderOperativoyelDirectorde Proyecto, a la Instancia de Acreditacin correspondiente.10Seccin 1, Pgina 8Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosLder Operativo9 Revisar y supervisar, junto con el Director de Proyecto, la elaboracin de los programas de trabajo del proyecto durante las etapas FEL I, FEL II, FEL III y Fase de Ejecucin.9 Coordinar la comunicacin requerida para obtener, de las distintas reas al interior de la OrganizacinClienteascomodelrestodePetrleosMexicanoslasdefiniciones relevantes para el proyecto de manera clara y oportuna. 9 FacilitarlacoordinacinycomunicacindelDirectordeProyectocon lasdistintas instanciasycentrosdetrabajodelaOrganizacinCliente,parareportaravances, plantear problemas y soluciones, y tomar decisiones relativas al proyecto. 9 ApoyaralPatrocinadoryalDirectordeProyectoenlaobtencindelosrecursos necesariosdelaOrganizacinClientepararealizarlasactividadesrequeridasporel proyecto.9 Revisar la documentacin de los Entregables de cada etapa del proyecto.9 Revisar el Documento Soporte de la Decisin (DSD) de cada etapa del proyecto, el cual se describe en el captulo 6 de este Manual. 9 Presentar,conjuntamenteconelPatrocinadoryDirectordeProyecto,elPaquetede Acreditacin de cada etapa ante la Instancia de Acreditacin correspondiente.Director de Proyecto9 Integrar el Equipo de Proyecto y formalizar este proceso mediante la suscripcin de un Acta de Constitucin del mismo.9 Disear y supervisar la elaboracin de los programas de trabajo del proyecto durante las etapas FEL I, FEL II y FEL III y durante la Fase de Ejecucin.9 Preverygestionarlaobtencinoportunaysuficientedelosrecursos(humanos, presupuestales,deequipamientoyotros)queserequieranparadesarrollarlas diferentes fases del proyecto y las actividades del Equipo de Proyecto.9 Controlar elcumplimientodelalcance,presupuestoyprogramasestablecidosparael proyecto, de comn acuerdo con el Patrocinador y el Lder Operativo.9 Dirigir y supervisar todas las actividades del Equipo de Proyecto.9 Identificar los riesgos que se presenten en el desarrollo del proyecto y proponer ante las instancias competentes las acciones de prevencin y mitigacin correspondientes.9 Integrar el Documento Soporte de la Decisin (DSD) de cada etapa del proyecto, el cual se describe en el captulo 6 de este Manual. 9 Presentar,conjuntamenteconelPatrocinadoryelLderOperativo,elPaquetede Acreditacin (ver glosario de trminos) de cada etapa ante la Instancia de Acreditacin correspondiente.11Seccin 1, Pgina 9Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos5. Descripcin general del SIDPEl SIDP puede visualizarse de la siguiente forma:EnlaetapadeVisualizacin(FELI),losentregablespermitenestableceruncasodenegocioque, partiendodelaalineacinconlaplaneacinestratgicainstitucional,defineelproyectoentrminos delosobjetivosdenegocio,undimensionamientofsicodeordendemagnitudyunaevaluacin preliminar de sus costos y beneficios.Durante la etapa de Conceptualizacin (FEL II), la realizacin de estudios tcnicos de mayor detalle permite llevar a cabo la seleccin de diferentes aspectos relevantes como la tecnologa o el sitio en donde se ubicar el proyecto. Enlaetapade Definicin(FELIII), elavanceenlostrabajosdeingenierapermiteestablecerun alcancedefinitivodelproyectoyunestimadodecostobasadoenungradodedefinicinsuficiente parasolicitar,atravsdelosprocedimientosestablecidosporlaSecretaradeHaciendayCrdito Pblico (SHCP) y la Secretara de Energa (SENER),la liberacin de los recursos requeridos para su ejecucin.LaterminacindecadaetapaestdeterminadaporlapresentacinfinaldelosEntregablesalas Instancias de Acreditacin.12Seccin 1, Pgina 10Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos6. Elementos del Sistema: Documentacin, Direccin y OperacinEl 19 de octubre de 2007 el Director General de Pemex emiti un oficio mediante el cual se cre el Grupo de Liderazgo del SIDP (GL-SIDP), integrado por los subdirectores de: Planeacin Estratgica delaDireccinCorporativadeOperaciones(DCO),PlaneacinEconmicadelaDireccin CorporativadeFinanzas(DCF),ProyectosdePlantasIndustriales delaDireccinCorporativade IngenierayDesarrollodeProyectos (DCIDP)yPlaneacin,EvaluacinyControldelaDCIDP, coordinado por este ltimo.EltrabajodesarrolladoporelGL-SIDPsedefini,desdesuinicio,comounprocesode implementacin,cuyopropsitoesiniciar enPetrleosMexicanos la aplicacinsistemtica delas prcticasreferidasenelSistema.Msquedescubrirogenerarmejoresprcticas,elesfuerzo consisteenplantearloselementosbsicos queserequieren,considerandolosmbitos organizacionalynormativoespecficosdePemex,paralograrqueaquellasprcticasquetienenun mayorimpactoenladefinicinadecuadadelosproyectos,seapliquendemaneraconsistentey disciplinada en la organizacin. Los elementos bsicos que se proponen hasta ahora son de dos tipos:1. Documental (el Manual del SIDP)2. Direccin y Operacin1. La DocumentacinMediantelaintegracindeesteManual,elGL-SIDPhaproducidolaprimeraversindela documentacin que servir de referencia y soporte para la definicin de las Etapas FEL de proyectos de inversin de los organismos de Pemex que desarrollan actividades industriales. El Manual del SIDP:1. Contieneunadefinicindetrminosconelpropsitodetenerunlenguajeyentendimiento comnenlaorganizacin,delosaspectosdemayorusoyrelevanciaenelProcesode ProyectosdeInversindurantesufaseinicial,definidacomodeDiseoyAcreditacin, durante la cual se desarrollan las tres Etapas FEL. 2. Definelosrolesdelosprincipalesparticipantesenelproceso,entrelosquedestacanel Patrocinador y el Director del Proyecto.3. Establece de manera especfica los Entregables de cada Etapa FEL. En esta primera versin, sehandefinidolosentregablesparaproyectostipificadoscomodeinfraestructuracon beneficios econmicos tangibles. 4. ParaalgunosEntregables(porejemplo, elEstimadodeCosto,lasBasesdeUsuario,la IngenieraConceptual,lasBasesdeDiseo,entreotros)seconsidernecesariodesarrollar13Seccin 1, Pgina 11Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosAnexos Metodolgicos cuyo propsito es tener un entendimiento comn, con mayor detalle, del alcance de los trabajos que producen el Entregable.5. Define reas de la organizacin a las que se les asigna el rol de Instancias de Validacin de Entregables.6. Se define el trmino de Instancia de Acreditacin, que desempea el papel de gate-keeper.2. Direccin y OperacinEl18 de agosto de 2008, el Director General de Pemex emiti un oficio mediante el cual se formaliza la creacin del Grupo Directivo del SIDP, integrado por los directores corporativos de Finanzas (DCF) Operaciones (DCO) e Ingeniera y Desarrollo de Proyectos (DCIDP), cuyas funciones son:x Autorizar la estrategia general de desarrollo del SIDP.x Supervisar la implementacin y seguimiento del SIDP por parte del Grupo de Liderazgo.x Revisar y autorizar el Manual del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos.Designar a los servidores pblicos cuya participacin se requerir para asegurar la integridad del SIDP.Mientrasquelasfuncionesdelegadas,tambinporelDirectorGeneral,alGrupodeLiderazgo,son las siguientes:x Definir la estrategia general de desarrollo delSIDPy proponerla al Grupo Directivo del SIDP para su aprobacin;x Desarrollar el SIDP para la gestin de proyectos de inversin en instalaciones industriales de Pemex-Refinacin, Pemex-Gas y Petroqumica Bsica y Pemex-Petroqumica;x Elaborar el Manual del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos;x Creargruposdetrabajoparaeldesarrollo,larevisineincorporacindemejorasy actualizaciones al SIDP;x Establecer, supervisar y coordinar las tareas que se requieran para asegurar la integridad del SIDPincluyendo,entreotras,ladevigilarquelasprcticasestablecidasporelSIDPen Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios se sigan de manera consistente;x Proponer a los servidores pblicos cuya participacin se requerir para asegurar la integridad del SIDP;x Proponerlasadecuacionesnecesariasalprocesoentrminosdeoperacin,organizaciny tecnologaparaimplantarelmodeloinstitucionaldefinidoparaelmismo,conunenfoquede adopcindemejoresprcticas,considerandolasnecesidadesyparticularidades organizacionales, funcionales y tcnicas de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios;x Identificaryproponerlasfronteraseinterrelacionesdelprocesoconotrosprocesosdela Cadena de Valor de PEMEX.; y,x Recibiryconsolidar,comonicocanalinstitucional,lasdiversaspropuestaseiniciativasde mejora al proceso detectadas en Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.Lasfuncionesasignadasaestosdosgrupostienencomopropsitosupervisarycoordinarla definicinymejoradelprocesoy,enelcasoparticulardelGrupoDirectivo,autorizarloselementos necesarios para lograr los objetivos del Sistema. Porotraparte,laaplicacincotidianadelSistemadependedelGrupodeTrabajodeInversinde Petrleos Mexicanos (GTI-PMX), en su papel de Instancia de Acreditacin, as como de otros Grupos 14Seccin 1, Pgina 12Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectossimilares que, dentro de los Organismos Subsidiarios (SGTI-ORG), asumen el papel de Instancias de Acreditacin, operando con reglas emanadas del GTI-PMX.La combinacin de i) la estructura conformada por el Grupo de Liderazgo y el Grupo Directivo del SIDP, conii) lasdefinicionesqueestableceelManualdelosroles,entregablesyotrosaspectosrequeridos para la operacin del sistema y iii) las reglas de operacin del Grupo de Trabajo de Inversin refleja un nfasis particular en la definicin y control del Proceso de Acreditacin, es decir, el proceso mediante el cual se determina que un proyecto cumple con los requerimientos de cada Etapa FEL.15Seccin 1, Pgina 13Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos7. Proceso de acreditacinLa acreditacineselproceso medianteelcualsedeterminaqueunproyectohacumplidoconlos requerimientosdeunaetapa.EnPemex,laacreditacinseobtienepormediodeunacuerdoque emite la Instancia de Acreditacin que corresponda a cada proyecto, ya sea por conducto del Grupo de Trabajo de Inversin de Pemex (GTI-PMX) o el Subgrupo de Trabajo de Inversin constituido por cada Organismo (SGTI-ORG) segn lo defina el GTI-PMX. ConformealProcedimientoInstitucionalparalaIntegracindelaCarteradePemex,elprocesode acreditacin inicia en el mes de diciembre de cada ao, con la entrega de los Organismos y unidades administrativas del Corporativo, al Subdirector de Planeacin Econmica de la DCF y al Subdirector de Planeacin Estratgica y Operativa de la DCO, de la relacin de proyectos nuevos y con cambio demontoyalcancequeseesperasometeralprocesodeAcreditacinduranteelsiguienteao calendario.Apartirdelalistarecibida, losSubdirectoresdelaDCFydelaDCOanteriormente mencionadosaplicarnloscriteriosestablecidosenlasReglasdeOperacindelGTIparala seleccin de proyectos a revisar y definirn los siguientes conjuntos de proyectos:i) Los proyectos queporsunaturalezaestratgicaparaPemexensuconjunto, debern someterse al proceso de Acreditacin dentro del GTI-PMX.ii) Los proyectos que debern acreditarse en el SGTI-ORG del Organismo o ante las Instancias de Acreditacin que en su caso se definan para los proyectos del Corporativo.LalistadeProyectosclasificada, serturnadaalSecretariadoTcnicodelGTI-PMXaliniciodel siguientemesdeenero,quienasuvezlahardelconocimientodelosOrganismosylasdistintas unidades administrativas del Corporativo. Noobstanteloanterior, conbaseenlosinformesquedecadasesinenvenlosSecretariados Tcnicos de los SGTI-ORG a su contraparte del GTI-PMX, este ltimo podr solicitar la presentacin de informes adicionales porcuentapropia,obien, apeticindelGrupo deInversindePemex (GI-PMX) sobre los proyectos acreditados.Con base en los informes de acreditacin del GTI-PMX y los SGTI-ORG, el Secretariado Tcnico del GTI-PMX reportar todas las acreditaciones a las instancias correspondientes de la DCF y de la DCO paraque,siguiendolosprocedimientosestablecidosporesasDireccionesCorporativas,sellevena cabo el registro interno del proyecto, el registro ante la SHCP, SENER, y cualquier otro requerimiento ante instancias externas a Pemex.LasInstanciasdeAcreditacintomarnunadeterminacinsobrelaacreditacin, basndoseenla presentacindelosEntregablesqueanteellaslleveacaboelPatrocinadordelProyecto,conel apoyo del Lder Operativo y Director de Proyecto. Para asegurar la consistencia en los Paquetes de Acreditacin,todoslosprocedimientosdeacreditacindebernapegarsealoqueseestableceen este Manual.16Seccin 1, Pgina 14Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosComoresultadodel trabajodelDirectordeProyecto yelEquipodeProyecto, seproducenlos EntregablesquedefinenelalcancedecadaunadelasEtapasFEL, loscuales semuestranenlos listados de Entregables en la seccin correspondiente de este Manual.Los Entregables tienen dos componentes: i) Elresultado(esdecir,elproductodeltrabajorealizado,comopuedenserciertos indicadores,valoresindicativosdelarentabilidad,ladeterminacindelalcancedel proyecto, el estimado de costo, etc.); y,ii) La documentacin de soporte.ElPatrocinadordelProyectopresentaralaInstanciadeAcreditacin, unPaquetedeAcreditacin firmado por l, por el Lder Operativo y por el Director de Proyecto, que se integrar con la siguiente informacin:i) Uninforme,denominado DocumentoSoportedelaDecisin(DSD),quecontengaun resumen de los aspectos ms relevantes del proyecto, de los Entregables de la etapa y las consideraciones principales que sustentan la recomendacin de continuar el proyecto parasolicitar los recursos correspondientes.ii) La lista de los Entregables de la etapa, con la firma de los responsables de las Instancias de Validacin. iii) La documentacin de soporte que se requiera de los Entregables.Relacin del Proceso de Acreditacin con la solicitud de Recursos PresupuestalesConelfinderegistrarunproyectoantelaUnidaddeInversionesdelaSHCPyobtenerrecursos presupuestarios para el desarrollo de Estudios de Preinversin, o bien, para el inicio de su ejecucin, se deber cumplir con el siguiente procedimiento:i. ObtenerlaClavenicadeRegistroInterno,conformealoestablecidoenlosLineamientos para los Proyectos de Inversin de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, a partir delacualsegenerarlaClavedeProyectoIntegralyseregistrar elPrograma Presupuestario correspondiente, para su posterior incorporacin a la Cartera Institucional de Pemex.ii. UnavezqueseobtienelaacreditacindelaetapaFELI, seiniciarelprocedimientopara obtenersuclavederegistroantelaSHCPdetalforma quesea incorporado enelPEFdel aoquecorrespondamediantelapresentacindelAnlisisCostoyBeneficiodelproyecto, en el cual se incluya la clase de costo correspondiente al grado de definicin del mismo.Enelcasodeproyectosquerequieranrecursospresupuestalesparaelaborarestudios tcnicos(p.ej.ingenierasbsicaso dedetalle)durantelasetapasdeFELII yFELIII, se recomienda que el registro del Proyecto Integral incluya una Unidad de Inversin especfica paraEstudiosdePreinversin,considerandolosrecursosrequeridosparasudesarrollo, y17Seccin 1, Pgina 15Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectosotras Unidades de Inversin que consideren los recursos multianuales totales que requiera la ejecucin del proyecto.Una vez registrado el Proyecto Integral en FEL I ante la Unidad de Inversiones de la SHCP, solamentesepodrnejercerlosrecursospresupuestalesprogramados paraEstudiosde Preinversin durante FEL II.iii. UnavezqueseobtienelaacreditacindelaetapaFELII,enelcasodeproyectosque contemplanelregistrodeunaUnidaddeInversinparallevaracaboEstudiosde Preinversin,esta acreditacinconfirmaungradodedefinicindelproyectosuficientepara comenzar a ejercer los recursos presupuestales para desarrollar los trabajos de la etapa FEL III. iv.UnavezqueelproyectohasidoacreditadoalfinaldelFELIII (concluidoslosEstudiosde Preinversin), se actualizar el Anlisis Costo y Beneficio del proyecto y el estimado de costo correspondiente(considerandolosmontosejercidosparaeldesarrollodeEstudiosde Preinversin), parasupresentacinyautorizacinantelaUnidaddeInversionesyla Direccin General de Programacin y Presupuesto B de la SHCP, de tal forma que pueda procederalejerciciodelosrecursosautorizadosconformeasuplurianualidadutilizandola mismaclaveconlaqueseregistrelproyectointegralenlaCarteradeProgramasy Proyectos de la SHCP, desde su inicio en FEL I.18Seccin 1, Pgina 16Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos8. Instancias de validacinPara tomar una decisin sobre la procedencia de la acreditacin, la Instancia de Acreditacin recibir lainformacinpresentadaporelPatrocinador yelDirector del Proyectoyverificarquelos Entregables incluyan la documentacin de soporte requerida.La documentacin de soporte de ciertos Entregables podr requerir de la validacin de diversas reas delCorporativoylosOrganismos Subsidiarios. LaSeccindelosListadosdeEntregablesdelasetapas de FEL I, II y III, de este Manual, incluye las relaciones con estas reas, denominadas como Instancias de Validacin de Entregables. Lavalidacinporpartedeestasinstancias, tienecomopropsitoasegurarquelostrabajossehan realizadodeacuerdoaloscriteriosymetodologasaceptablesparacadareadeespecialidad.En caso de considerarse necesario, las Instancias de Validacin, de comn acuerdo con el Patrocinador delProyecto, podrnsolicitarlosserviciosdeapoyodeotrasfuentesinternas,oensucaso,de expertos externos a la organizacin de Pemex, para la validacin de ciertos Entregables. 19Seccin 1, Pgina 17Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos9. Las etapas FEL I, FEL II y FEL III: Principales actividades y entregablesAunquelarealizacindecadaproyectopuedeplantearcaractersticaspropiasycircunstancias particulares, el SIDP establece un esquema general para el cumplimiento de las tres etapas de FEL,mediante los siguientes elementos:i) El Proceso, como una serie de actividades a realizarse en cada etapa, identificando los roles a los que corresponde la responsabilidad de ejecutarlas y la organizacin.ii) Los Entregables, producto de cada etapa.En este Manual, tanto las actividades como la relacin de Entregables que pertenecen a cada etapa se describen en la seccin 2 correspondiente a los Diagramas de Proceso y Listados de Entregables.El resumen de los objetivos y las principales actividades por cada etapa a desarrollar, se muestran enel siguiente cuadro:Etapa Objetivo de la etapa Principales actividadesFEL Ii) Asegurarlacongruenciaestratgicay evaluar la factibilidad tcnico-econmica de las oportunidades de inversin.i) Elaborar Caso de Negocio;ii) Definir objetivosy alcancepreliminardel proyecto;iii) Integrar el equipo de proyecto ;iv) Analizar alternativa de proyecto;v) Generar y analizar alternativasdeprocesoy tecnologa;vi) Elaborar planpreliminardeejecucindel proyecto;vii) Definir bases de usuarioviii) Definir plan y equipo de proyecto para la etapade Conceptualizacin (FEL II);ix) Establecerelestimadodecostodelproyecto.Clase V (+50% / -30%);x) Anlisis preliminar de riesgos;xi) Integrar paquete de acreditacin.FEL IIi) Seleccionar la alternativa / escenario de proyectomsviableydetallarel alcance del mismo.i) Actualizar Caso de Negocio;ii) Detallar elalcanceparaeldesarrollodela ingeniera bsica del proyecto;iii) Seleccionaralternativadenegocioapartirdelanlisis tcnico y econmico;iv) Seleccionar proceso y tecnologa;v) Actualizar plan de ejecucin del proyecto;vi) Desarrollar ingeniera conceptual;vii) Definirplanyequiposdeproyectoparala etapa de Definicin (FEL III);viii) Actualizarelestimadodecostodelproyecto. Clase IV (+35% / -20%);ix) Actualizar anlisis de riesgos.20Seccin 1, Pgina 18Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosFEL IIIi) Determinarelalcance,plazoycosto definitivodelproyectoyestablecerlos compromisos de ejecucin.i) Actualizar Caso de Negocio;ii) Establecer alcance definitivo del proyecto;iii) Establecerplandeejecucindefinitivodel proyecto;iv) Definir bases de diseo definitivas;v) ElaborarIngenierabsicao dedetalleantes delaprocura(contratosIPCs)ydedetalle extendida (contratos IPCs);vi) Definirestrategiasdeejecucin,contratacin, y financiamiento de obras y servicios;vii) Actualizarelestimadodecostodelproyecto.ClaseIII(+25%/-15%),ClaseII(+15%/-10%);viii) Actualizar anlisis de riesgos (en la ejecucin).ix) Integrar paquete de acreditacin.Los Listados de Entregables (localizados en la seccin 2 de este Manual) que se presentan para cada Etapasonsuficientes,enlamayoradeloscasos,paradefinirpors mismoselalcancedelos trabajos que deben realizarse. En algunos casos, sin embargo, se considera necesario proporcionar una mayor definicin sobre los criterios y aspectos metodolgicos que debern observarse. Con este propsito,elManualincluyedocumentosdenominadoscomoAnexosMetodolgicosparala PreparacindeEntregables.LosEntregablesparaloscualesexisteenelManualunAnexo Metodolgico se identifican mediante una x en los Listados de Entregables.Deigual forma,enlos Listados deEntregables seindicaculessonlasreasdelCorporativoylos Organismos Subsidiarios que, de acuerdo al Proceso de Acreditacin,actuarn como Instancias de Validacin de Entregables. En estos documentos, dichas reas estn definidas a nivel de Direccin y Subdireccin. En caso de requerirse una definicin ms especfica de un rea de especialidad, dentro de la organizacin de las direcciones y subdirecciones para que acte como Instancia de Validacin de un Entregable, el Lder Operativo, en consenso con el Director de Proyecto, deber solicitar que el titular del rea (Director o Subdirector) realice la designacin correspondiente.21Seccin 1, Pgina 19Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos10. Aseguramiento de la integridad del SIDPEl Aseguramiento de la Integridad del SIDP tiene como principal propsito que los procesos definidos en el Sistema se lleven a cabo de manera consistente en la administracin de los proyectos que se desarrollenenlosOrganismosSubsidiariosylasunidadesadministrativasdelCorporativode Petrleos Mexicanos.ElGrupoDirectivodelSIDP(GD-SIDP)tienelafacultadparadesignaralosfuncionariosque,a propuesta del Grupo de Liderazgo (GL-SIDP), tendrn a su cargo el Aseguramiento de la Integridad del SIDP, denominados como Representantes de Aseguramiento de la Integridad (RAI), mediante el ejercicio de las siguientes funciones:i) Participar en las sesiones de los SGTI-ORG que les corresponda, de acuerdo al programa de trabajo que para este propsito definir el GL-SIDP conjuntamente con el Secretario Tcnico del GTI-PMX.ii) Asesorar a los SGTI-ORG con respecto de los elementos que integran al SIDP.iii) VigilarelcumplimientodelasprcticasestablecidasporesteManualporpartedelosSGTI-ORG.Enesesentido,elRAI deberverificarqueparalaacreditacindeunproyectoen cualquiera de las etapas FEL, se haya cumplido con el proceso y se hayan documentado los Entregables conforme a lo establecido en este Manual y sus Anexos metodolgicos.iv) EnlassesionesdelosSGTI-ORG,emitiropininconrespectoalaaplicacindelos elementos del SIDP, particularmente sobre los requerimientos para la acreditacin de etapas FEL de los proyectos.v) En caso de que, en opinin del RAI, no se cumpla adecuadamente con las prcticas descritas eneste Manualduranteelprocesodeacreditacindealgnproyecto,deberinformarlo, durante la sesin, al Presidente del SGTI-ORG en cuestin, para que se tomen las acciones correctivas necesarias, que se documentarn en la minuta del SGTI-ORG. El RAI reportar al GTI-PMX,alGL-SIDPyalGD-SIDP lassituacionesobservadasalosSGTI-ORG alosque asista.vi) Reportar al GL-SIDP las oportunidades de mejora del SIDP que puedan identificarse a travs de la interaccin con los SGTI-ORGvii) Participarenlosgruposdetrabajoque,ensucaso,seformenparaanalizareinstrumentar acciones de mejora del SIDP.viii) Informar de manera peridica al GL-SIDP, respecto del desempeo general de los SGTI-ORGen relacin al cumplimiento del SIDP. 22Seccin 1, Pgina 20Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos11. Condiciones necesarias para asegurar la operacin del SIDPEl SIDP plantea ciertas condiciones necesarias para su operacin efectiva.i) La definicin de prioridades y plazos factibles para la ejecucin de los proyectos.ii) La definicin de esquemas de organizacin adecuados para el manejo de proyectos (roles y responsabilidades diferentes a los que corresponden a las estructuras formales de las reas funcionales de los Organismos Subsidiarios y el Corporativo de Pemex).iii) La relacin (enlace) con los procedimientos de presupuestacin.i) Definicin de prioridades y plazos factibles para la ejecucin de los proyectosLa efectividad del SIDP depende, en primera instancia, de que el proyecto se proponga con base en su alineacin con la estrategia definida por el Proceso de Planeacin. Laprioridaddelproyectopuedehaberseestablecidocomoresultadodediversasconsideraciones tcnicas,econmicas,normativasocomerciales,queserevisanenlaprimeraetapa.Unadelas variablesdemayorimportanciaquesedefinenenfuncindeestasconsideraciones, eselplazo previstoparalaejecucindelproyecto.Debedestacarseque,paraqueelSIDP cumplaconsus objetivos,resultaparticularmenteimportantequelosplazospropuestosparalaejecucindel proyecto,salvoencasosdeclaraurgencia (loscualesdebernestardebidamentedocumentados),sean realizables siguiendo las prcticas establecidas por el SIDP.UnadelasactividadesdemayorrelevanciadelEquipodeProyectoenlafasedeDiseo yAcreditacin delProyecto, consisteenestablecerunprogramadeejecucinqueconsiderelas alternativasdeorganizacinyestrategiadecontratacinquepermitancumplirconlosobjetivosdel proyecto en trminos de calidad, tiempo y costo. El Patrocinador y otras instancias de la organizacin en las que se establezca la meta de terminacin del proyecto, deben tener presente que la definicin deplazosdemasiadoagresivospuedereducireltiempodisponibleparadesarrollarlasprimeras etapasdelprocesoy,consecuentemente,afectarlacalidaddelainformacindisponibleenel momento de asignar recursos presupuestales al proyecto, lo que incrementa el riesgo de incurrir en desviaciones de tiempo y costo en etapas posteriores. 23Seccin 1, Pgina 21Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectosii) Esquemas de organizacin adecuados para el manejo de proyectosLa adopcin del SIDP requiere de un modelo de organizacin adecuado para el manejo de proyectos. A diferencia del enfoque funcional tradicional, en el que la responsabilidad de ejecutar las actividades delproyectosedistribuyeentredistintasreasdelaorganizacin,enelmodelodelSIDPestas responsabilidades se asignan a ejecutivos (funcionarios) que asumen roles especficamente definidos para la administracin del proyecto. La responsabilidad de ejecutar las actividades requeridas por el proyectoplantealanecesidaddecoordinarlarealizacindetareasenlasqueparticipanreasde especialidad (normativas, de planeacin, tcnicas, presupuestales) que organizacionalmente pueden estarubicadasendistintasreasdelosOrganismosSubsidiariosyelCorporativo.Elmecanismo centraldecoordinacineselEquipodeProyecto.ElDirectordeProyectoeselresponsablede integrarelEquipoycoordinarlasactividadesrequeridasparalaelaboracindelosentregablesde cada fase. Laefectividaddelmodelo,medidaentrminosgeneralescomolacapacidaddeentregarproyectos encumplimientodelasmetasdecalidad,tiempoycosto,dependedeformamuyimportantedeun conjuntodeactividadesqueseejecutanydecisionesquesetomanenlasetapasinicialesdel proceso,conducentesaestablecerelalcancedefinitivodelproyectoyunestimadodecosto adecuado para sustentar la obtencin de recursos presupuestales. Por lo tanto,el nombramiento del PatrocinadordeProyecto,Director deProyecto,yLderOperativo,debeasegurarsedesdeelinicio delproceso.LasmodificacionesenlacomposicindelEquipodeProyectodeben resultar,principalmente, de los requerimientos de capacidades y habilidades necesarias en cada etapa.iii) Relacin (enlace) con el Proceso (los procedimientos) de PresupuestacinEl vnculo entre el SIDP y el proceso de asignacin de recursos, ocurre en el ciclo de programacin presupuestacin,enelcualseintegranlosproyectosdeinversinconlafinalidad de queestn posibilitados para erogar recursos de capital para el ejercicio fiscal siguiente. Este ciclo se sujeta a un calendario regulado y normado por el Ejecutivo Federal a travs de la SHCP y SENER.Lagestindelciclo esrealizadaporPemex atravsdelaSENER, quefungecomodependencia Coordinadora de Sector;el ciclo comprende desde la elaboracin del Documento de Planeacin, la IntegracindelaCarteradeProgramasyProyectosdeInversin,lapreparacindelProyectodel PresupuestodeEgresosdelaFederacin(PPEF),hastalapresentacinporpartedelaSHCPal PresupuestacinMayoJunio JulioAgostoNoviembreEnero Integracin de los proyectos de inversin ProgramacinActualizacin de Cartera de Inversinnuevos y/o cambioDocumento de planeacinActualizacin de Cartera de Inversincon los ya registradosIntegracin de los proyectos al proyecto de presupuestoOficios de Liberacin de InversinDecreto de Presupuesto de Egresos 24Seccin 1, Pgina 22Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosCongresodelaUninparalaaprobacinfinal delosrecursospresupuestales.Lasactividadesa realizar para cumplir con las disposiciones reglamentarias se detallan a continuacin.ElDocumentodePlaneacindebertenerplenamenteidentificadoslosprogramasyproyectosde inversin en proceso, y aquellos a realizarse en los seis ejercicios fiscales siguientes. En caso de que proceda,eldocumentodeberasimismoincluirlamodificacinocancelacindelosprogramaso proyectos registrados con anterioridad.Con objeto de incluir los programas y proyectos de inversin en el PPEF correspondiente al siguiente ejercicio fiscal, se deber solicitar a la SHCP su registro en la Cartera de Programas y Proyectos de Inversin, as como la actualizacin de aqullos ya registrados en los que se prevea erogar recursos de capital. Cabesealarquelosproyectosquetenganrecursosaerogarenaossubsecuentes,debernser incluidosenlosprogramasplurianualesquedandocaracterizadoslostechosmultianualesenla elaboracin del PPEF.Los proyectos nuevos o con cambio de monto y alcance (CMA), debern integrarse en el Documento Mecanismode Planeacin delaoquesonpresentados. Adicionalmente,paralosproyectosque presentan CMA, se deber elaborar solicitud de autorizacin para su incorporacin al PPEF.Todos los proyectos y programas debern contar con los indicadores necesarios para su aprobacin, enfatizando particularmente los incluidos en el Anlisis Costo y Beneficio. LaCarteraseactualizaconlosproyectosquesufrieroncambiosdealcance,ascomoconlosque iniciarn la erogacin de gastos de capital en el ejercicio fiscal siguiente.Una vez actualizada la Cartera, se integra el presupuesto de capital en el PPEF, a fin de proceder con la iniciativa de decreto del Ejecutivo y su envo posterior a la Cmara de Diputados, en cuya instancia se autoriza previo anlisis y discusin del mismo.25Seccin 1, Pgina 23Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosGlosario de trminosAlcance de ProyectoEltrabajoquedeberealizarseparaentregarunproducto,serviciooresultadoconlasfuncionesy caractersticas especficas.Alcance PreliminarAlcancedeProyectoelaboradoenlasetapastempranasdeVisualizacinyConceptualizacindel proyecto(FELIyFELII);sedenominaPreliminardebidoaqueendichasetapasnoexistela informacin completa requerida para la Declaracin del Alcance.Alcance DefinitivoDeclaracin del alcance de proyecto detallado una vez elaborada la ingeniera bsica.Anlisis Costo BeneficioTipodeevaluacineconmicadeproyectosintegralesdeinversin,queconsisteencalcularel rendimientodelproyectoconbaseenlosingresosoahorrosycostosquegenereelproyecto, mediante el clculo de los indicadores VPN y TIR entre otros. Esta metodologa se aplicar conforme alanormatividadvigenteparalaelaboraciny presentacindelosAnlisisCostoyBeneficiode programasyproyectosdeinversin,emitidoporlaUnidaddeInversionesdelaSecretarade Hacienda y Crdito Pblico.Anlisis Costo EficienciaTipo de evaluacin econmica de proyectos integrales de inversin, que consiste en elegir la opcin de mnimo costo de por lo menos dos alternativas, mediante el clculo del indicador CAE; se utiliza en proyectosdeinversinalosqueresultadifcilcuantificarsusbeneficioseconmicos.Esta metodologa se aplicar conforme a la normatividad vigente para la elaboracin y presentacin de los AnlisisCostoyBeneficiodeprogramasyproyectosdeinversin,emitidoporlaUnidadde Inversiones de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.Anlisis de Riesgos de ProyectoDeteccin de los principales riesgos, su impacto y la probabilidad de que ocurran en un proyecto. Loanterior con el fin de realizar la Administracin de Riesgos y el Plan de Mitigacin.Anlisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas)Provee los insumos necesarios al proceso deplaneacin estratgica, proporcionando la informacin necesaria para la implantacin de acciones y medidas correctivas y la generacin de nuevos o ms adecuados proyectos de mejora.rea EjecutoraOrganizacin que desarrolla y ejecuta los proyectos.Asegurador de la Integridad del SIDPSu propsitoesasegurarquelosprocesosdefinidosenelSIDP sellevenacabodemanera consistente con la administracin de los proyectos que se desarrollen en los Organismos Subsidiarios y las unidades administrativas del Corporativo de Petrleos Mexicanos.Balance de Materia26Seccin 1, Pgina 24Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosFlujodemateriaqueentraysaledeunsistema. Contabilidaddeflujosycambiosdemasaenel inventario de masa del sistema.Balance de EnergaFlujos fsicos por los cuales la energa se produce, se intercambia con el exterior, se transforma, se consume,etc., todoestocalculadoenunaunidadcomn,paraunperiododeterminado (generalmente un ao).Bases de DiseoBaseparalaelaboracindelaingenieraqueserdesarrolladaencongruenciaconlasbasesde usuario.Bases de UsuarioInformacinbsicade losrequerimientosdel proyectovalidada entreelOrganismoSubsidiarioyel encargado de la ejecucin para el desarrollo del proyecto.CAECosto Anual Equivalente, consiste en calcular la anualidad del valor presente de los costos.Cartera de InversionesCarteradeProgramasyProyectosdeInversin,lacualseintegracontodoslosprogramasy proyectosdeinversinenprocesooporrealizarsedeunaentidadyendondecadaprogramao proyecto cuenta con el estudio de Anlisis Costo y Beneficio.Caso de NegocioSupuestosparageneracindeingresos,precios,volmenes,principalessupuestosdeinversin, gastodeoperacinymantenimiento,materiaprima,inventariosytecnologa.Relacindela oportunidad de negocio con otros productos actualmente en produccin o produccin futura.Clase del Estimado de CostoClasificacin de la precisin y calidad del estimado de costo de inversin de un proyecto, en funcin de la cantidad y calidad de la informacin utilizada. Las clases del estimado y su rango de precisin son:Clase V (orden de magnitud), rango de precisin de +50%/-30%.Clase IV (preliminar), rango de precisin de +35%/-20%.Clase III (para presupuestacin), rango de precisin de +25%/-15%.Clase II (para control), rango de precisin de +15%/-10%.Clase I (definitivo), rango de precisin de +10%/-5%.ConstructabilidadEselusoptimodelosconocimientosdeconstruccinydelaexperienciaenplanificacin,diseo, procura y operaciones con el fin de alcanzar los objetivos del proyecto.Costos hundidosSonloscostosincurridosenaosanterioresenelproyectodeinversinyquenopuedenser recuperados.Criterios probabilsticosIncorporacindedistribucionesdeprobabilidadalasvariablesrelevantesdeunproyecto.La incorporacindeprobabilidadpermitemodelarelcomportamientodelosprincipalesindicadores econmicos para conocer la incertidumbre de stos.27Seccin 1, Pgina 25Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosDerechos de VaFranjasdeterrenopordondepasaninfraestructuras de propiedaddelestado odecompaasconcesionarias, reglamentadas por la normatividad nacional o local.DFP (Diagramas de Flujo de Procesos)Representacin grfica de los pasos de los procesos involucrados en la produccin industrial.Director de ProyectoElDirectordeProyectoeselresponsabledeintegrarelEquipodeProyectoycoordinarlas actividades requeridas dentro del marco del proceso de desarrollo de proyectos.DSD (Documento Soporte de Decisin)Documento ejecutivo que sintetiza la informacin del avance del proyecto de inversin en la fase de Diseo y Acreditacin.DTI (Diagramas de Tuberas e Instrumentos)Diagramaquerepresentalasrutasquesiguenlosdiferentesfluidosdelproceso.Incluyelas dimensiones de las tuberas recipientes, bombas y otros componentes que se requieren para operar el proceso. EfluenteTrminoderefineraquese aplicaatodoproductodedesechoquesaledeunainstalacinde tratamiento.EntregableProducto generado durante la ejecucin de las diferentes etapas de la fase de Diseo y Acreditacin del SIDP.Equipo de ProyectoLosmiembrosdelequipodelproyecto,incluidoselequipodedireccindelproyecto,elDirectordeProyecto, Patrocinador de Proyecto y Lder Operativo.Estimado de CostoClculo del costo total de una actividad con base en los tipos y cantidades de recursos obtenidos para dicha actividad, con base en la cantidad y calidad de la informacin disponible.Estudio de Mercado de Hidrocarburos de Petrleos MexicanosDocumentodeapoyogeneradoporlaSubdireccindePlaneacinEconmicadelaDireccin Corporativa de Finanzas, para presentar los proyectos de Inversin ante las autoridades de Petrleos Mexicanos.Estudios de SitioAnlisisdelosdiversosfactoresdeunaalternativageogrficaparaubicarlasinstalacionesdel proyecto de inversin.Estrategia de ContratacinLineamientos que determinan el tipo de procedimiento de seleccin de proveedores y contratistas, as comolasmodalidadesylosprogramascontractualesqueseguirunaempresaconelfindelograr sus objetivos.28Seccin 1, Pgina 26Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosEvaluacin concurrenteActualizacin de la evaluacin de unproyecto de inversin por el paso de un ao presupuestal y por modificacinsignificativadeloscriteriosypremisasmacroeconmicas;esdecir,elproyectode inversin se evaluar incluyendo su parte realizada y las actualizaciones que apliquen al periodo de planeacin remanente.Evaluacin Ex PostEvaluacin realizada de manera externa una vez concluido el ciclo de vida de un proyecto.FEL (Front End Loading)Metodologadegestindeproyectosbasadaenelconceptodecompuertasdeacreditacin,que tienen como objetivo ahorrar costos y mantener al proyecto en fechas definidas.Filosofa de OperacinPremisas que rigen cmo trabaja una industria o empresa, a nivel proceso.Flujo de efectivoEs la medicin de entradas menos salidas del dinero de un proyecto. Est compuesto por todos los ingresosyegresos,generadosalolargodelavidatil,porlaUnidaddeInversin;noincluye aquellos conceptos contables que no involucran efectivo (depreciacin, amortizacin).GD SIDPGrupo Directivo del SIDP, formado por Directores Corporativos.GL SIDPGrupo Lder del SIDP, encargado de establecer la estrategia general para implementar y mantener la integridad del SIDP.Grado de definicin del proyectoEs una revisin que permite verificar que cada una de las reas del proyecto haya alcanzado un nivel dedefinicinsuficientey,porende,determinar quesucumplimientosea viableen formaexitosa de acuerdo con el alcance y la planeacin prevista.GI (Grupo de Inversin )Es el grupo que da el visto bueno a los proyectos integrales que conforman y/o modifican las carteras de inversin de la empresa, al documento denominado Mecanismo de Planeacin, al PPEF y al PEF de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.GTI-PMX (Grupo de Trabajo de Inversin de Pemex)ElobjetivodelGTI-PMXeselderevisaryensucasoacreditarquelosproyectosdeinversinque hayansidoseleccionadosparadiscutirseenelsenodeestegrupoconformealoscriteriosde seleccindescritosenlasReglasdeOperacindelGTI-PMX, cumplenconlasdisposicionesylos entregables establecidos en el manual del SIDP.Cuandoasloconsidere necesarioestegrupopodrrecomendarlapresentacindecualquier proyecto para su visto bueno al GI. As mismo, podr solicitar el seguimiento de cualquier proyecto de inversin si as lo considerar conveniente. 29Seccin 1, Pgina 27Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosSGTI-ORG (Subgrupo de Trabajo de Inversin de Organismos Subsidiarios )El Subgrupo de Trabajo de Inversin de Organismos Subsidiarios es el grupo de apoyo al Grupo de Trabajo de Inversin de Petrleos Mexicanos, y de la misma manera revisa y en su caso acredita que los proyectos de inversin que hayan sido seleccionados para discutirse en el seno de este subgrupo conforme a los criterios de seleccin descritos en este manual y en las Reglas de Operacin del GTI-PMX, cumplen con las disposiciones y los entregables establecidos en el manual del SIDP.Ingeniera ConceptualEsusadaparadesarrollaroptimizacionesdealternativasyparacongelarlosconceptosquesern llevados a la Ingeniera Bsica.Ingeniera BsicaConsiste en los diseos de los arreglos generales que son preparados con base en los conceptos de diseo seleccionados durante la fase de ingeniera conceptual. Las especificaciones son preparadas para la cotizacin de equipos y definir los requerimientos de construccin.Ingeniera Bsica ExtendidaConsiste en la definicin de la totalidad de los equipos de proceso y de servicios auxiliares, realizando losanlisiscorrespondientestalescomobalancesdemateriayenerga,memoriasdeclculoy anlisishidrulicosparalossistemasdeprocesoyserviciosauxiliares,ascomodevlvulase instrumentos de control y accesorios. Ingeniera de DetalleDiseofinalqueincluyelosplanosdedetallefinalesparaconstruccin,loscualessonpreparados con base en los diagramas de los arreglos generales terminados durante la fase de ingeniera bsica. Las especificaciones de detalle son preparadas para la compra de equipos y para definir totalmente los requerimientos de construccin.Ingeniera ComplementariaEslaIngenieraquedesarrollaelcontratistaparacomplementarlaIngenieradedetalle,ydepende de la procura de equipo y materiales que adquiera dentro de su alcance. Incluye los libros tcnicos y planos As Built.Instancia de ValidacinSon las reas del Corporativo y Organismos Subsidiariosde Petrleos Mexicanos independientes a losmiembrosdelequipodeproyecto,conlasolvenciatcnicasuficienteparaevaluarentregables especficosdeproyectosporreadeespecialidadyemitirdictmenesdurantelasetapasFEL del SIDP.Instancia de AcreditacinInstanciaquedeterminaqueunproyectohacumplidoconlosrequerimientosdeunaetapa,stapodr ser el GTI-PMX o el SGTI-ORG segn lo defina el Secretariado Tcnico del GTI-PMX por tipo de proyecto.InsumosDatos, documentos, modelos y/o informacin en general que es utilizada durante la ejecucin de las diferentes actividades de la fase de Diseo y Acreditacin del SIDP.30Seccin 1, Pgina 28Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosInversinTodas las erogaciones destinadas a la dotacin de activos, incluyendo las efectuadas para recuperar o aumentar la capacidad original y/o alargar la vida til de instalaciones existentes.Justificacin EconmicaEsunadescripcindetalladadelproblemaaresolverconelprogramaoproyectodeinversin,as comolasrazonesparaelegirlasolucinpresentada.Estametodologaseaplicarconformeala normatividadvigenteparalaelaboracinypresentacindelosAnlisisCostoyBeneficiode programasyproyectosdeinversin,emitida porlaUnidaddeInversionesdelaSecretarade Hacienda y Crdito Pblico.Justificacin Tcnico-EconmicaDocumentoqueexponelafactibilidadtcnicayeconmica(rentabilidadsocial)deunproyectode inversin, con el fin de analizar su conveniencia y prioridad.Lder OperativoFuncionariodelaOrganizacinCliente quien,entreotrasfunciones,facilitalacoordinaciny comunicacin requeridas para obtener, de las reas relevantes al interior de la Organizacin Cliente, las definiciones pertinentes; as como asistir al Director de Proyecto en la comunicacin y coordinacin entre el Equipoy las distintas instancias y centros de trabajo de dicha organizacin.Mejores prcticasSonelconjuntodeprcticasy/ocontribucionessobresalientes,demostradasydocumentadas,cuya aplicacin resulta en el comportamiento ptimo de un determinado proceso.OrganigramaRepresentacin grfica de las relaciones entre los integrantes de un equipo de trabajo.Organizacin ClienteEs la organizacin que solicita (ordena) los trabajos que sern realizados por el rea Ejecutora.Paquete de acreditacinConjuntodedocumentosobtenidosalfinaldecadaetapadelafasedeDiseoyAcreditacin del SIDPquelepermitealainstanciadeacreditacinverificarquetodaslasactividadesrequeridas hayan sido cubiertas.Paquete de LicitacinProcedimiento de concurso mediante el cual se selecciona y asigna a un particular la ejecucin de un proyecto de inversin.Patrocinador de ProyectoEl Patrocinador de Proyecto asume la responsabilidad de la conduccin estratgica del proyecto.Plan de TrabajoEsquema de actividades para lograr los objetivos del proyecto.31Seccin 1, Pgina 29Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosPRIPeriodo de Recuperacin de la Inversin, es el tiempo, generalmente expresado en aos, en el cualse recupera la inversin de un proyecto de inversin.ProductoMaterialqueseformacomoresultadodeun procesodetransformacinindustrial. Conjuntode substancias que se obtienen al combinar los reactivos.ProformaFormato que se utiliza para la proyeccin de los flujos de efectivo para hacer la evaluacin econmica de un proyecto .Programa de TrabajoDocumentomedianteelcualsedefinelaforma enqueseasignanlosdiversosrecursos,sedeterminan las metas, los cronogramas y los responsables de las diversas actividades de un plan de trabajo.Propuesta Tcnico-EconmicaDocumento externo entregado por las contratistas y proveedores que expone los elementos tcnicos y econmicos de un proyecto de inversin.Proyecto IntegralEs un conjunto de unidades de inversin diferenciables que buscan un objetivo comn medible y que permiten generar sinergias positivas al agruparse. Proyecto integral nuevoEstodoproyectointegralqueinvolucrebienesy/oserviciosnuevos,sujetosalaautorizacindel ConsejodeAdministracindecadaOrganismoSubsidiario,delConsejodeAdministracinde PetrleosMexicanosyensu caso,delaSecretaradeHaciendayCrditoPblico,atravsdela Secretara de Energa.Representante de Aseguramiento de la Integridad (RAI)Representa al Corporativo de Pemex en el SGTI-ORG y su funcin es la de asesorar a los miembros de los SGTI en los elementos que integran el SIDP as como vigilar que el proceso de acreditacin de los proyectos cumple con la documentacin de los entregables respectivos. Reglas de Operacin del GTI-PMX y los SGTI-ORG.Documento que establece la forma de operar del GTI-PMX y de los GTI-ORG.ResponsabilidadesLabores asignadas a un integrante del equipo de trabajo con el fin de cumplir con las actividades del proyecto.Restricciones de ProyectoLmiteseneldesarrollodelproyecto.Factoresquelimitanlaspropuestasparalasolucinu oportunidad que origin el proyecto.32Seccin 1, Pgina 30Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosRiesgoMedida de la probabilidad de que un evento no deseado ocurra, el cual es analizado dependiendo de su nivel de afectacin al proyecto. RolUna funcin definida que debe realizar un miembro del equipo del proyecto, como evaluar, archivar, inspeccionar o codificar.Servicios AuxiliaresSonaquellosserviciosllevadosacaboeninstalacionesquesirvenparaproporcionarenerga elctrica,vapor,agua,airecomprimido,yotrosservicioscomplementariosenlasinstalaciones industriales.Sitio de ProyectoLocalizacin geogrfica del proyecto de inversin.SubproductoProductoqueseobtieneenformasecundariaduranteelprocesodemanufacturadeotro(producto principal de la reaccin).Tasa de descuentoEs la tasa de inters a la cual se efecta el descuento de los flujos del proyecto, en los modelos de flujo de efectivo descontado para el clculo del VPN y la TIR, por lo general la tasa de descuento que seutilizaeselcostodelcapital establecidoenlosLineamientosparalaElaboraciny Presentacin de los Anlisis Costo y Beneficio de los Programas y Proyectos de Inversin dela SHCP.TecnologaConjunto de los instrumentos y procedimientos industriales de un determinado sector o producto.TIRTasa interna de retorno, tasa de inters a la cual el valor presente de los flujos de efectivo positivos (ingresos) es igual a los flujos de efectivo negativos (egresos) de un proyecto de inversin; es decir, la tasa a la cual el valor presente neto del proyecto es igual a cero. TRITasa de Rendimiento Inmediato que permite calcular el momento ptimo para que un proyecto entre enoperacinyseaplicaaproyectosquenosondivisibles(quenotienenopcionesdetamao,es decir tienen unas dimensiones o caractersticas tales que no permiten crecer o reducir su tamao) y susbeneficiossoncrecientesconeltiempocalendarioeindependientesdelmomentodeiniciodel proyecto.Unidad de InversinEselconjuntomnimodetodosloselementosestratgicos,fsicosynormativos,necesariospara generar valor econmico.33Seccin 1, Pgina 31Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009Descripcin general del Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosVPCValor presente del costo total del proyecto (esto es, monto total de inversin, gastos de operacin y mantenimiento y otros gastos asociados).VPEValor presente de los egresos, resulta de la suma de los costos de efectivo descontados a una tasa de inters estipulada.VPIValor presente de la inversin, resulta de la suma de las inversiones de efectivo descontadas a una tasa de inters estipulada.VPNValor presente neto, es el mtodo tradicional de valuacin de un proyecto de inversin y resulta de la sumadelosflujosdeefectivo(ingresosmenosegresosqueseproducirndurantelavidadel proyecto),descontadosaunatasadeintersestipulada.Estametodologaasumevolatilidadesde cero en los flujos de efectivo libres proyectados.VPN probabilsticoEs el resultado de incorporar distribuciones de probabilidad a las variables relevantes que componen el VPN. La incorporacin de probabilidad permite modelar el comportamiento del VPN, para conocer los rangos en los cuales se pueden encontrar los valores de la distribucin de probabilidad asociada.WBS (Work Breakdown Structure)Estructura de Desglose de Trabajo (EDT). Es una descomposicin jerrquica, con orientacin hacia el productoentregable, relativaaltrabajo queserejecutadoporelequipodelproyectoparalograrlos objetivosdelproyectoycrearlosproductosentregablesrequeridos.Organizaypresenta elalcance totaldelproyecto.Cadaniveldescendenterepresentaunadefinicincadavezmsdetalladadel trabajo del proyecto. La EDT se descompone en paquetes de trabajo. La orientacin hacia el producto entregable de la jerarqua incluye los productos entregables internos y externos. 34Seccin 2Procesos y listados de entregables35FEL I36Versin 1.0./18 de Junio de 2009Grupo de InversinProceso de FEL ISistema Institucional de Desarrollo de ProyectosJunio del 200937Versin 1.0./18 de Junio de 2009Supervisar y controlar el desarrollo de FEL IDesarrollo del ProyectoPatroci-nadorLder OperativoDirector de ProyectoEquipo de ProyectoValidacin y acreditacinInstancia de acreditacinInstancias de validacin del SIDPVerificar factibilidady alineamiento estratgicoDesignar al Lder OperativoIntegrar Plan para FEL IIntegrar equipo de proyectoElaborar Caso de Negocio y esquemas alternativosGenerar y analizar opciones tecnol-gicasElaborar Plan de Trabajo para FEL IIGestionar recursos de preinversin para FEL II Integrar documen-tos y coordinar validacinValidar entregablesIntegrar el Documento Soporte de DecisinAcreditar proyectosEvaluar la etapaCartera de proyectosRevisar el Documento Soporte de DecisinAutorizar el paquete de acreditacinAAAACuando se considere necesario un replanteamiento, ajuste o correccin de los entregables.AModelo del SIDPProceso FEL I VisualizacinElaborar plan preliminar de ejecucinAlcance prelimi-narLas actividades mencionadas en el proceso no reflejannecesariamente una secuencia de desarrollo, ya quediferentes actividades pueden ser elaboradas paralelamente.Elaborar estimado de costo clase VBases de usuario38Versin 1.0./18 de Junio de 2009Verificar factibilidad y alineamiento estratgicoDescripcin de Subproceso Actividades que lo IntegranLas oportunidades de negocio identificadas en el proceso dePlaneacin son analizadas por el Patrocinador designado,quien verifica su factibilidad y alineamiento estratgico. Verificar alineamiento estratgico de la oportunidadde inversin (Ref. Anexo Metodolgico de Alineacinde Proyectos con la Estrategia Institucional dePEMEX y O. S.); Descartar o confirmar la oportunidad de inversin.Integrar plan para FEL IEl Lder Operativo, en conjunto con el Director de Proyecto,elaboran un plan para el desarrollo de FEL I, determinando losentregables requeridos segn el tipo de proyecto.As mismo, estimarn los recursos humanos necesarios para eldesarrollo de esta etapa, considerando las competenciasnecesarias para la integracin del equipo de proyecto. Designar al Director de Proyecto por parte del reaejecutora y el Patrocinador, mediante un oficioconjunto; Analizar y definir los entregables requeridos segnel tipo de proyecto; Elaborar plan para el desarrollo de FEL I; Programar actividades para FEL I y estimar losrecursos necesarios para cada actividad; Definir la estrategia para la obtencin de recursos.Modelo del SIDPDescripcin Subprocesos FEL I Visualizacin (1/6)Designar al Lder OperativoEl Patrocinador designa un Lder Operativo, que vigilar que elproyecto se desarrolle de acuerdo a las premisas de negocio. Designar al Lder Operativo.39Versin 1.0./18 de Junio de 2009Descripcin de Subproceso Actividades que lo IntegranModelo del SIDPDescripcin Subprocesos FEL I Visualizacin (2/6)Integrar equipo de proyectoEl Director de Proyecto y el Lder Operativo identifican alpersonal necesario para integrar al Equipo de Proyecto. Unavez identificado, gestiona su incorporacin, tomando en cuentael nivel de involucramiento de cada miembro.Una vez conformado el equipo, el Director de Proyecto acuerdacon los miembros los roles y responsabilidades de cada uno deellos. (Ref. Anexo Metodolgico para la Definicin del Equipode Proyecto ) Gestionar la integracin de los miembros en elEquipo de Proyecto; Comunicar antecedentes del proyecto a losmiembros; Discutir y acordar los roles y responsabilidades concada uno de los miembros del equipo.Elaborar Caso de Negocio y esquemas alternativosEl Patrocinador, Lder Operativo y Director de Proyectodesarrollarn los principales anlisis que justificarn laviabilidad del proyecto; as mismo, analizarn los diferentesesquemas de negocio disponibles para cumplir con losobjetivos del proyecto. Definir el objetivo del proyecto (Identificacin denecesidades, problemtica y/o oportunidades). Analizar el mercado para los principales productosque sustentan la oportunidad de inversin. Detectar relaciones y sinergias con otros proyectos yorganismos. Obtener rendimiento, calidades de productos,subproductos y efluentes. Elaborar Justificacin Tcnico-Econmica (Ref.Anexo Metodolgico para la evaluacin Econmicade Proyectos) Indicar posibles alianzas, contratos de compra-ventade producto o de materia prima.Alcance PreliminarEl Lder, Director y el equipo de proyecto suscriben el alcancepreliminar (Ref. Anexo Metodolgico para la determinacin delAlcance de Proyecto) Definir productos, servicios y fronteras de proyecto. Definir condiciones de operacin. Definir balance de materia global. Definir infraestructura complementaria(Almacenamiento, transporte, servicios auxiliares,etc.); Indicar la posible capacidad del proyecto.40Versin 1.0./18 de Junio de 2009Generar y analizar opciones tecnolgicas.El Equipo de proyecto identifica alternativas tecnolgicas, yopciones de sitio, estimando sus costos y beneficiosaproximados (orden de magnitud), posibles integraciones,localizacin potencial, aspectos normativos y ambientalesasociados y riesgos inherentes, entre otros.Las alternativas son evaluadas en funcin de factores crticos,como lo es la rentabilidad, relacin beneficio/costo o el impactoen los indicadores operativos.Las alternativas son clasificadas en funcin de los resultados,descartando aquellas que no resulten viables. Definir criterios de evaluacin de alternativastecnolgicas y de proceso (Ref. AnexoMetodolgico para la Seleccin de Tecnologas parael Proyecto); Obtener informacin sobre tecnologas y procesos; Obtener y analizar la informacin sobre sitiospotenciales (Ref. Anexo Metodolgico para ladeterminacin de sitios de proyecto) Generar alternativas y escenarios; Analizar tcnica y econmicamente las alternativastecnolgicas y de sitio exploradas; Estimar costos y beneficios de las alternativas; Clasificar alternativas y descartar aquellas que nosean viables.Modelo del SIDPDescripcin Subprocesos FEL I Visualizacin (3/6)Descripcin de Subproceso Actividades que lo IntegranElaborar Plan Preliminar de EjecucinEl Director y el equipo de proyecto elaboran la planeacin yprogramacin preliminar de los principales eventos y fechasque puedan ser detectadas en esta etapa. Elaborar programa de eventos clave del proyecto. Elaborar plan de administracin del alcance, costo ycalidad. Elaborar plan de incorporacin de recursoshumanos. Elaborar programa preliminar de ejecucin.Elaborar estimado de costo clase VEl Director y el equipo de proyecto elaboran el estimado decosto clase V en base a los resultados obtenidos del anlisis deopciones tecnolgicas y la integracin de plan y programapreliminar de ejecucin. Utilizar la Anexo Metodolgico para la elaboracindel estimado de costo del SIDP como auxiliar en laelaboracin. Desarrollo de estimado preliminar (Clase V). Documentar informacin de soporte en las bases delestimado de costo.41Versin 1.0./18 de Junio de 2009Integrar documentos y coordinar validacinEl Director de Proyecto integra los entregables de FEL I.El Director de Proyecto coordina las tareas de las instancias devalidacin de los entregables de FEL I Integrar la totalidad de entregables de FEL I; Asignar y distribuir entregables a instancias devalidacin por rea de conocimiento; Consensar con instancias de validacin los tiemposde entrega de las opiniones y/o recomendaciones.Modelo del SIDPDescripcin Subprocesos FEL I Visualizacin (4/6)Descripcin de Subproceso Actividades que lo IntegranElaborar Plan de Trabajo para FEL IIEl Director de Proyecto, en conjunto con el equipo de proyecto,elaboran el Plan de Trabajo FEL II, determinando losentregables requeridos segn el tipo de proyecto.As mismo, se estiman los recursos humanos y competenciasnecesarias para FEL II, con objeto de actualizar el equipo deproyecto. Analizar y definir los entregables requeridos segnel tipo de proyecto; Elaborar plan para el desarrollo de FEL II; Programar actividades para FEL II y estimar losrecursos necesarios para cada actividad; Definir la estrategia para la obtencin de recursos;Definir nuevos miembros para la integracin delequipo de proyecto en FEL II.Bases de UsuarioEl Lder, Director y los miembros del Equipo de Proyecto,particularmente los que representen a las reas operativas,determinarn las bases de usuario en base a losrequerimientos del proyecto, considerando la informacinobtenida en todos los entregables de la etapa de FEL I. Definir las bases de usuario; Redactar las bases de usuario (Anexo Metodolgicodel contenido tpico de las bases de usuario).42Versin 1.0./18 de Junio de 2009Modelo del SIDPDescripcin Subprocesos FEL I Visualizacin (5/6)Descripcin de Subproceso Actividades que lo IntegranEl Lder Operativo revisa el Documento Soporte de Decisin,previo a someterlo a la consideracin del Patrocinador. Revisar el Documento Soporte de Decisin; Retroalimentar al Director de Proyecto sobre elcontenido del Documento Soporte de Decisin; Validar, en su caso el DSD.Autorizar el paquete de acreditacinEl Patrocinador suscribe el paquete de acreditacin. Revisar el Documento Soporte de Decisin; Integrar el paquete de acreditacin; Autorizar, en su caso el paquete de acreditacin.Revisar el Documento Soporte de DecisinIntegrar el Documento Soporte de DecisinEl Director de Proyecto, supervisa la preparacin delDocumento Soporte de Decisin.El Director de Proyecto suscribe el Documento Soporte deDecisin Distribuir tareas para la elaboracin del resumenejecutivo, de acuerdo con los roles yresponsabilidades establecidos; El Director de Proyecto consensa el DSD con elLder Operativo.Validar entregables de FEL ILas instancias de validacin revisan la documentacin de losentregables y emiten el documento de validacin.. Desarrollar recomendaciones a los entregables y/osu validacin.43Versin 1.0./18 de Junio de 2009Modelo del SIDPDescripcin Subprocesos FEL I Visualizacin (6/6)Descripcin de Subproceso Actividades que lo IntegranEvaluar la etapaEl Lder Operativo, en conjunto con el Director de Proyecto,evalan y registran los resultados de la etapa. Evaluar el desempeo de los miembros del equipode proyecto; Contrastar el desempeo de los miembros con losresultados obtenidos; Integrar reporte de resultados de la etapa FEL I; Difundir el reporte a las partes interesadas.Supervisar y controlar el desarrollo de FEL IEl Director de Proyecto coordina el desarrollo de la etapa,asegurando el cumplimiento en tiempo y forma del plan dedesarrollo de FEL I, as como el cumplimiento de las premisasde negocio. Supervisar y coordinar el desarrollo de FEL I; Generar los reportes de avance de la etapa; Dar seguimiento a las actividades de la etapa; Identificar e implementar las acciones de mejora(preventivas o correctivas) que coadyuven alcumplimiento del programa; Aplicar medidas de control.Gestionar recursos de preinversin para FEL IIUna vez aprobada la etapa FEL I, el Patrocinador debergestionar los recursos necesarios y oportunos para la etapa deFEL II. Confirmar registro del proyecto; Estimar recursos necesarios para FEL II; Asegurar disponibilidad presupuestal.Acreditar proyectos La instancia de acreditacin analiza el paquete de acreditaciny en su caso emite el acuerdo de acreditacin para pasar a laetapa de FEL II del proyecto. Analizar el paquete de acreditacin; Determinar si el proyecto pasa a la siguiente etapa,se difiere o se cancela, en funcin de los resultadospresentados;44Seccin 2.1, Pgina 9Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosVersin 1.0, 18/Jun/2009Listado de entregablesde la etapa de FELISistema Institucional de Desarrollo de Proyectos (SIDP)Fase de Diseo y Acreditacin del ProyectoEntregables para la etapa de FEL IEn laetapadeFELIdeestafase,seproducenunaseriedetrabajosconocidoscomo Entregables,quesirvencomobaseparaelanlisisylatomadedecisionesrespectoala acreditacin, continuacin, modificacin o, en su caso, la cancelacin del proyecto.Elsiguientelistadoessuficiente,enlamayoradeloscasos,paradefinirporsimismoel alcancedelostrabajosquedebenrealizarseparaproducirlosEntregables.Enalgunos casos,sinembargo,seconsideranecesariocontarconunamayordefinicinsobrelos criteriosyaspectosmetodolgicosquedebernobservarse.Paratalefecto,esteManualincluye documentos denominados como: Anexos Metodolgicos.EnellistadodeEntregablesseindicatambincualessonlasreasdelCorporativoylos Organismos que, de acuerdo al Procedimiento de Acreditacin,actuarn como Instancias de ValidacindeEntregables.Enestosdocumentos,dichasreasestndefinidasanivelde Direccin y Subdireccin. En caso de requerirse una definicin ms especfica de un rea de especialidaddentro de la organizacin de las direcciones y subdirecciones, para que acte como Instancia de Validacin de un Entregable, el Director de Proyecto podr solicitar que el titular del rea (Director o Subdirector) realice la designacin correspondiente.45Seccin 2.1, Pgina 10Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosVersin 1.0, 18/Jun/2009Listado de entregablesde la etapa de FELIEntregables de FEL I1. Caso de Negocio AMInstancia de Validacin1.1. Objetivo.PORG1.2. Anlisis de mercado para los principales productos que sustentan la oportunidad de inversin.PORG, DCF/SPE1.3. Deteccin de relaciones y sinergias con otros proyectos y otros organismos.DCO, DCF/SPE,PORG1.4. Rendimiento y calidades de productos.PORG, DCIDP/SI1.5. Generacin de subproductos y efluentesPORG, DCIDP/SI1.6. Esquemas alternativos, alianzas, outsourcing.PORG1.7. Evaluacin econmica financiera del proyecto XDCO, DCF/SPE, PORG2. Estimado de costo de inversin AMInstancia de Validacin2.1. Estimado de costo, clase V (+50%/-30%).XPORG, DCIDP/SI3. Alineacin con la Estrategia AMInstancia de Validacin3.1. Alineacin de proyectos con la estrategia institucional de PetrleosMexicanos y Organismos Subsidiarios.XDCF/SPE, DCO, PORG4. Alcance Preliminar AMInstancia de Validacin4.1. Alcance preliminar. X PORGa) Objetivos del proyecto.a.1) Descripcin de productos y servicios.a.2) Descripcin de objetivos de negocio.b) Descripcin del proyecto.c) Criterios de aceptacin de bienes y servicios.d) Dependencias externas.e) Restricciones.f) Duracin estimada del proyecto.g) Riesgos identificados iniciales.h) Enunciado del alcance preliminar del proyecto.46Seccin 2.1, Pgina 11Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosVersin 1.0, 18/Jun/2009Listado de entregablesde la etapa de FELI5. Definicin del Equipo de Proyecto AMInstancia de Validacin5.1. Definicin del equipo de proyecto. Xa) Organigrama para la etapa FEL I.b) Definir e integrar a los participantes del proyecto.x Patrocinador del proyecto.x Lder Operativo.x Director del proyectox Miembros del equipo de proyecto.c) Establecer los roles y responsabilidades de los participantes del proyecto.d) Programa de integracin de los recursos humanos.e) Matriz de responsabilidades.f) Aprobacin del equipo de proyecto.6. Sitios potenciales de proyecto AMInstancia de Validacin6.1.Determinacin del sitio de proyecto. X PORG, DCIDP/SIa) Evaluacin de factores de sitio (fsicos, humanos, ecolgicos, climticos, uso de suelo, logstica).b) Factores de exclusin.c) Matriz para evaluacin de sitios.7. Generacin de opciones tecnolgicas y de proceso para el proyecto AMInstancia de Validacin7.1 Opciones tecnolgicas para el proyecto. X PORG, DCIDP/SIa) Definicin de objetivos de negocio y planeacin de la tecnologa.b) Requerimientos (definicin y priorizacin).c) Lista exhaustiva de tecnologas y proveedores.d) Solicitud de propuestas.e) Madurez de la tecnologa (cantidad de instalaciones en operacin).f) Gestin de propuestas de proveedores.g) Evaluacin de las tecnologas de la lista exhaustiva.h) Lista corta de propuestas tecnolgicas.47Seccin 2.1, Pgina 12Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosVersin 1.0, 18/Jun/2009Listado de entregablesde la etapa de FELI8. Anlisis de Riesgos AMInstancia de Validacin8.1 Anlisis de riesgos del proyecto.XPROD, PORG, DCIDP, DCF/SPEa) Identificacin de riesgos potenciales.b) Anlisis cualitativo de riesgos.c) Anlisis cuantitativo de riesgos.d) Planes de contingencia.e) Registro de riesgos.9. Factibilidad Legal, Regulatoria y Normativa AMInstancia de Validacin9.1 Factibilidad legal, regulatoria y normativa.PORG, OAG10. Plan preliminar de ejecucin AMInstancia de Validacin10.1 Plan preliminar de ejecucin.DCIDPa) Estrategia financiera preliminar.b) Estrategia preliminar de ejecucin y contratacin.c) Plan preliminar de recursos humanos.11. Programa preliminar de ejecucin AMInstancia de Validacin11.1 Programa preliminar de ejecucin. XDCIDP12. Bases de usuario AMInstancia de Validacina. Bases de usuario. XPROD, PORG, DCIDP/SIa) Objetivos del proyectob) Requerimientos de produccin, procesos e instalacionesc) Condiciones de operacind) Aspectos ambientales y energticose) Requerimientos de mantenimiento y soporte tcnicof) Requerimientos normativos, polticas y estndaresg) Bases de operacin y mantenimiento48Seccin 2.1, Pgina 13Sistema Institucional de Desarrollo de ProyectosVersin 1.0, 18/Jun/2009Listado de entregablesde la etapa de FELI13. Plan, Programa y recursos para FEL II. AMInstancia de Validacin13.1 Alcance de los trabajos de FEL II.13.2 Plan de trabajo.13.3 Roles y responsabilidades del equipo de proyecto.13.4 Recursos requeridos para el desarrollo de FEL II (estudios, recursos materiales, recursos administrativos, recursos financieros, asistencia tcnica, etc.).AM: Anexo MetodolgicoIdentificacin de Instancias de Validacin:DCIDP: Direccin Corporativa de Ingeniera y Desarrollo de Proyectos.OAG: Oficina del Abogado General.DCO: Direccin Corporativa de Operaciones.DCF: Direccin Corporativa de Finanzas.PORG: rea de Planeacin del Organismo Subsidiario.PROD:rea de Produccin o de Negocio del Organismo que promueve el proyecto.SPE: Subdireccin de Planeacin Econmica.49FEL II50Versin 1.0 /18 de Junio del 2009Grupo de InversinProceso de FEL IISistema Institucional de Desarrollo de Proyectos.Junio del 200951Versin 1.0 /18 de Junio del 2009Evaluacin del Sitio SealadoNotificar aproba-cin para FEL IIActualizar Caso de NegocioActuali-zacin del alcance del proyectoDesarro-llar paquete de ingenie-ra con-ceptualIntegrar plan y programa preliminar de ejecucinDefinir estrategia de contrata-cin y ejecucinElaborar Plan de Trabajo para FEL IIIIntegrar documen-tos y coordinar validacinGestionar recursos de preinversin para FEL III Validar entregablesIntegrar el Documento Soporte de DecisinEvaluar la etapaRevisar el Documento Soporte de DecisinAutorizar el paquete de acreditacinAAAAAcreditar proyectosCuando se considere necesario un replanteamiento, ajuste o correccin de los entregables.FEL IModelo del SIDPSubprocesos FEL II ConceptualizacinDesarrollo del ProyectoPatroci-nadorLder OperativoDirector de ProyectoEquipo de ProyectoValidacin y acreditacinInstancia de acreditacinInstancias de validacin del SIDPDefinicin de equipo de proyectoAnlisis y seleccin de opciones tecnolgicasSupervisar y controlarel desarrollo de FEL IIGestionar recursospara FEL IIElaborar estimado de costo clase IVLas actividades mencionadas en el proceso no reflejannecesariamente una secuencia de desarrollo, ya quediferentes actividades pueden ser elaboradas paralelamente.A52Versin 1.0 /18 de Junio del 2009Notificar aprobacin para FEL IIEl Patrocinador del Proyecto notifica al Lder y al Director deProyecto del Proyecto sobre la aprobacin de la etapa FEL I ylos instruye a desarrollar la etapa FEL II. Notificar aprobacin al Lder y Director de Proyectode la etapa FEL I; Instruir el inicio de los trabajos a las partesinteresadas de la etapa FEL II.Actualizar Caso de NegocioEl Lder Operativo y el Director de proyecto realizan laactualizacin del Caso de Negocio en base a los resultadosobtenidos en la etapa de FEL I. Objetivo (Descripcin y propsito del proyecto). Anlisis de mercado para los principales productosque sustentan la oportunidad de inversin. Anlisis y consideracin de relaciones y sinergiascon otros proyectos y otros organismos. Restricciones (Organizacionales, ambientales,polticas, sociales, etc) Principales insumos, productos, subproductos yefluentes (cantidades y calidades) Anlisis y justificacin tcnico-econmica.Modelo del SIDPDescripcin Subprocesos FEL II Conceptualizacin (1/7)Evaluacin de sitio sealadoEl Director y Equipo de proyecto elaboran los estudiosnecesarios sobre las caractersticas del sitio de localizacin delproyecto, con objeto de determinar su viabilidad. Desarrollar estudios ambientales y de seguridadindustrial. Desarrollar estudios del sitio Desarrollar estudios geotcnicos Desarrollar estudios de disponibilidad deinfraestructuraDefinicin de equipo de proyectoEl Lder Operativo y el Director de proyecto actualizan losintegrantes del equipo de proyecto, sus roles yresponsabilidades. Organigrama para la etapa de FEL II. Definir, ratificar e integrar a los miembros del equipode proyecto. Establecer los roles y responsabilidades de losmiembros del equipo de proyecto. Programa de integracin de los recursos humanos.Descripcin de Subproceso Actividades que lo Integran53Versin 1.0 /18 de Junio del 2009Modelo del SIDPDescripcin Subprocesos FEL II Conceptualizacin (2/7)Descripcin de Subproceso Actividades que lo IntegranAnlisis y seleccin de opciones tecnolgicasEl Director de Proyecto, en conjunto con el Equipo, profundizanen la evaluacin de las alternativas tecnolgicas obtenidas enFEL I, identificando variables y criterios adicionales quepermitan robustecer el anlisis de factibilidad de cada una.Una vez concluido el anlisis, se seleccionan las tecnologasque mejor se ajusten a las premisas de negocio. Asignar actividades a los miembros del Equipo, enfuncin de los roles y responsabilidadesestablecidos; Profundizar en la factibilidad ambiental y legal decada alternativa; Analizar procesos y tecnologas de cada alternativa; Profundizar el estudio de riesgos e implicaciones decada alternativa; Realizar anlisis econmicos de cada alternativa; Comparar alternativas; Seleccionar tecnologa.Actualizacin del alcance el proyectoCon la informacin generada en la etapa previa y con base enel proceso de seleccin de proceso y tecnologa, el Equipodefinir el alcance del proyecto. Definir productos, servicios y fronteras del proyecto; Redactar la Declaracin del Alcance para larealizacin de ingeniera bsica de Proyecto.Desarrollar paquete de ingeniera conceptualEl Equipo de Proyecto, desarrolla las bases tcnicas para lacontratacin de la ingeniera conceptual y estudios, definiendoaspectos como: requerimientos de diseo, diagramas de flujode procesos, estndares de ingeniera, etc. En su caso, el reacompetente del rea ejecutora realiza la contratacin segn lamodalidad correspondiente.La contratista (o contratistas) se incorpora al equipo deproyecto y realiza la ingeniera conceptual y los estudios,correspondientes. Definir estrategias de desarrollo de ingenieraconceptual; Identificar proveedores potenciales de servicios deingeniera; Elaborar bases tcnicas de contratacin deingeniera conceptual y estudios, en su caso; Ejecutar el procedimiento de contratacin de laingeniera conceptual y estudios; Supervisar el desarrollo de la ingeniera conceptual; Supervisar el desarrollo de los estudios requeridos; Integrar documentacin de ingeniera conceptual yestudios; Validar la ingeniera conceptual y los estudiosrealizados.54Versin 1.0 /18 de Junio del 2009Modelo del SIDPDescripcin Subprocesos FEL II Conceptualizacin (3/7)Descripcin de Subproceso Actividades que lo IntegranDefinir estrategia de contratacin y ejecucinEl Patrocinador, Lder Operativo y Director de proyecto evalanlas opciones y generan la estrategia de contratacin yejecucin para el proyecto. Definicin de esquemas y paquetes de licitacin. Definicin de fechas de terminacin de cada paquetede licitacin. Verificar alineacin con el plan y programa preliminarde ejecucin.Integrar Plan y Programa Preliminar de EjecucinEl Director de Proyecto, junto con el Equipo, detallan el planpara la ejecucin de las obras y servicios, considerando losaspectos que deriven de la ingeniera conceptual, as como losrequerimientos del patrocinador. Una vez desarrollado el PlanPreliminar, debern programar preliminarmente las actividadesy estimar los recursos necesarios para la ejecucin. Analizar ingeniera conceptual, alcance y bases deusuario; Elaborar Plan preliminar de ejecucin; Elaborar programa para la ejecucin de obras yservicios; Verificar alineacin con la estrategia de contrataciny ejecucin.Elaborar estimado de costo clase IVEl Director y el equipo de proyecto elaboran el estimado decosto clase IV en base a los resultados obtenidos del anlisis yseleccin de tecnologas, desarrollo del paquete de ingenieraconceptual y la integracin de plan y programa preliminar deejecucin. Utilizar la Anexo Metodolgico para la elaboracindel estimado de costo del SIDP como auxiliar en laelaboracin. Desarrollo de estimado preliminar (Clase IV)mediante factores sobre el costo de equipo. Documentar informacin de soporte en las bases delestimado de costo.55Versin 1.0 /18 de Junio del 2009Modelo del SIDPDescripcin Subprocesos FEL II Conceptualizacin (4/7)Descripcin de Subproceso Actividades que lo IntegranElaborar Plan de Trabajo para FEL IIIEl Director de Proyecto, en conjunto con el equipo de proyecto,elaboran el Plan de Trabajo FEL III, determinando losentregables requeridos segn el tipo de proyecto.As mismo, se estiman los recursos humanos y competenciasnecesarias para FEL III, con objeto de actualizar el equipo deproyecto. Analizar y definir los entregables requeridos segnel tipo de proyecto; Elaborar plan para el desarrollo de FEL III; Programar actividades para FEL III y estimar losrec