Upload
sorin-buta
View
16
Download
0
Embed Size (px)
DESCRIPTION
M1-MEDIU STRATEGIC - EAG OPRAN V2 dec12.pdf
Citation preview
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
1/26
Manager al sistemului de management al riscului. - "MSMR"
Workshop simularea unui sistem de management al riscului
Model aplicativ
EXPERT AUDIT GROUP
SOCIETATE CONSULTAN I TRAINING
LOCAIE: POIANA BRAOV, Complex RINA HOTELS
PERIOADA: 13-16 decembrie 2012
Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
2/26
1.INFORMAII DESPRE CONSORIUL PROIECTULUI DE AFACERI
1.1. Date despre Organizaia Contractoare (structura juridic distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau departament component al structurii juridice contractoare cnd exist un singur partener n proiect)
Numele organizaiei
Acronim
Tipul organizaiei
Domeniul de activitate
Competena n domeniul proiectului
Contribuia in cadrul proiectului
Adresa
Strada Numr
Codul Potal Sectorul/Judeul ara
Persoana de Contact
Domnul Doamna Nume: Prenume:
Funcia:
Strada: Number Numr
Codul Potal Sectorul/Judeul ara E-mail: Web.pag.:
Telefon ++ / Fax ++ /
1.2. Date despre organizaiile partener in cadrul proiectului - Partener 1(structura juridic distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau dac este cazul departament component al structurii juridice contractoare cnd exist un singur partener n proiect)
Numele organizaiei
Acronim
Tipul organizaiei
Domeniul de activitate
Competena n domeniul proiectului
Contribuia in cadrul proiectului
Adresa
Strada Numr
Codul Potal Sectorul/Judeul ara
Persoana de Contact
Domnul Doamna Nume: Prenume:
Funcia:
Strada: Number Numr
Codul Potal Sectorul/Judeul ara
Telefon ++ / Fax ++ /
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
3/26
1.3. Date despre organizaiile partener in cadrul proiectului - Partener 2 (structura juridic distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau dac este cazul departament component al structurii juridice contractoare cnd exist un singur partener n proiect)
Numele organizaiei
Acronim
Tipul organizaiei
Domeniul de activitate
Competena n domeniul proiectului
Contribuia in cadrul proiectului
Adresa
Strada Numr
Codul Potal Sectorul/Judeul ara
Persoana de Contact
Domnul Doamna Nume: Prenume:
Funcia:
Strada: Number Numr
Codul Potal Sectorul/Judeul ara
Telefon ++ / Fax ++ /
1.4. Date despre organizaiile partener in cadrul proiectului - Partener 3 (structura juridic distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau dac este cazul departament component al structurii juridice contractoare cnd exist un singur partener n proiect)
Numele organizaiei
Acronim
Tipul organizaiei
Domeniul de activitate
Competena n domeniul proiectului
Contribuia in cadrul proiectului
Adresa
Strada Numr
Codul Potal Sectorul/Judeul ara
Persoana de Contact
Domnul Doamna
Nume: Prenume:
Funcia:
Strada: Number Numr
Codul Potal Sectorul/Judeul ara
Telefon ++ / Fax ++ /
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
4/26
2. REZUMATUL PROIECTULUI
A. Realizai rezumatul proiectului pe o singur pagin dup urmtoarea structur:
2.1.Titlul proiectului (max. 150 caractere sau conform ghid de elaborare propunere proiect):
2.2.Acronimul proiectului (max. 8 caractere) :
2.3.Cuvinte cheie (maximum cinci cuvinte):
2.4.Durata proiectului (exprimat n luni; recomandat 18-max.36 luni):
2.5. Programul / domeniul n care se nscrie proiectul, din care se poate face finanarea parial a proiectului - sursa de finanare nerambursabil.
2.6.Scop proiect (max.4 rnduri); Justificarea necesitii proiectului (max.4 rnduri).
2.7.Stadiul actual al problematicii proiectului la nivel naional i internaional.
2.8.Obiective generale evaluabile ale proiectului (max. 3); in proiectele finantate prin fonduri
structurale a se prevede un (1) obiectiv general; obiective specifice evaluabile ale proiectului (3-
max.6).
2.9.Activiti principale desfurate n cadrul proiectului (rezolv obiectivele).
2.10.Rezultatele evaluabile ateptate ca urmare a realizrii proiectului :
2.11.Utilizatori i /sau beneficiari ai rezultatelor proiectului:
2.12.Impactul i eficiena economic evaluabile ale proiectului:
2.13.Impactul social evaluabil estimat al proiectului:
2.14.Impactul ecologic evaluabil al proiectului:
2.15.Costuri estimate proiect (cost total=finanare+cofinanare; recomandat 50%-50%): (lei)
B. Realizai organigrama proiectului pe o singur pagin (reprezentare grafic rezumat)
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
5/26
3. PRE- PROPUNEREA PROIECTULUI
3.1.Obiectivele proiectului
Descriei n detaliu obiectivele generale i obiectivele specifice ale proiectului. (maxim 1000 caractere)
3.3.Descrierea activitilor proiectului Punei n eviden principalele activiti propuse pentru realizarea proiectului (maxim 2000 de caractere)
3.2.Rezultate estimate ale proiectului:
Evideniai rezultatele i impactul estimat n cadrul proiectului (maxim 500 de caractere)
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
7/26
3.4. Calendarul activitilor
Completai tabelul de mai jos cu activitile proiectului, att cele care au avut loc pn la momentul depunerii Cererii de finanare (exemplu achiziii de servicii de consultan) ct i cele previzionate a se realiza dup momentul depunerii Cererii de finanare (n vederea implementrii proiectului), precum i cu perioadele la care acestea s-au realizat/ se vor realiza, corelate cu informaiile de la punctele Plan de realizare al proiectului / Activitile proiectului, Managementul proiectului i Achiziiile publice
Specificai, de asemenea, data (estimat a) elaborrii/ actualizrii studiului de fezabilitate/ documentaiei de avizare a lucrrilor de intervenii (dup caz)
Nr. Crt. Activitate /
Subactivitate Responsabil
Anul 1 Anul n
Luna 1* Luna
2
Luna
3 Luna 12
Luna
1
Luna
2
Luna
3 Luna 12
Activitate 1 [ Titlul (sub)activitii, sugestiv, concis ]
[ Funcia / numele persoanei responsabile
de implementarea
activitii/ subactivitii ]
Subactivitate
1.1
Subactivitate
1.n.
Activ. 2
*) Anul 1, luna 1 = luna n care s-a realizat prima activitate/ subactivitate din cadrul proiectului.
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
8/26
4. ELABORARE PROPUNERE PROIECT
4.1. Plan de realizare al proiectului / Activitile proiectului (model aplicativ )
Activitate /
Subactivitate
Denumire
Activitate /
Subactivitate
Participani /
Responsabiliti
Durata (de la: ziua/
luna/an pn la:
ziua/
luna/an)
Necesar
resurse
umane (echivalent
om x lun)
informativ)
Rezultate Documente
de
prezentare
rezultate
informativ)
Nivel
diseminare
informativ)
Necesar resurse financiare
(Lei) (informativ) Categorii de cheltuieli
informativ)
Total
Din care
Finanare din buget
program
Finanare din alte surse
(cofinanare)
Din bugetul
programului
Din alte surse
(cofinanare)
Activitate 1 (Analiza stadiului actual)
(Restrictiv)
Subactivitate
1.1
(Analiza
stadiului actual)
(Restrictiv)
Subactivitate
1.2
. . . . (Confidenial) . .
Subactivitate
1.3
. . . .
Subactivitate
1.4
..
Activitate 2 (Definirea sistemului nou)
Subactivitate
2.1
.
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
9/26
Subactivitate
2.2
.
Subactivitate
2.3
.
Subactivitate
2.4
..
Activitate 3 (Proiectarea sistemului nou)
Subactivitate
3.1
.
Subactivitate
3.2
.
Subactivitate
3.3
Activitate 4 (Realizarea sistemului nou)
Subactivitate
4.1
Subactivitate
4.2
Subactivitate
4.3
Activitate 5 (Implementarea sistemului nou)
Subactivitate
5.1
..
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
10/26
Subactivitate
5.2
(Testarea
sistemului nou)
Subactivitate
5.3
(Diseminarea
sistemului
realizat)
(Public)
Activitate 6 Management proiect
..
..
..
..
(Confidenial)
Subactivitate
6.1.
Management
Activitate 1
Procese de initiere
a proiectului
Subactivitate
6.2.
Management
Activitate 2
Procese de
planificare a
proiectului
Subactivitate
6.3.
Management
Activitate 3
Procese de
planificare a
proiectului
Subactivitate
6.4.
Management
Activitate 4
Procese de
executie,
monitorizare si
control
Subactivitate
6.5.
Management
Activitate 5
Procese de
executie,
monitorizare,
control si
Inchidere a
proiectului
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
11/26
Subactivitate
6.6.
Analiza
dezvoltrii domeniului
proiectului la
nivel naional /international
Procese de
planificare a
proiectului
Prima zi - ultima zi
de realizare
proiect
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
12/26
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
13/26
5. MANAGEMENTUL RISCURILOR
5.1. Evaluarea riscurilor / surse de risc
Nr.
Risc
Risc /
Surs de risc
Risc
acoperit
contractu
al
(Da/Nu)
Perioada de
apariie n cadrul
proiectului
(activitate/
lun)
Coeficient
de
importan al riscului n
proiect
(CIR)
(scala:min.0-
max.10)
Gradul de apariie al riscului
Dimensiunea financiar a riscului
Dimensiunea social a riscului
Scorul de
risc
(scala:
min.0-
max.3000)
(SR)
Ierarhiza
re riscuri
(1 Risc
Maxim n Risc
minim)
Strategie reducere efecte negative risc
Probabilita
te de
apariie risc
(scala:
min.0-
max.10)
(PAR)
Impact
apariie risc
(scala:
min.0-
max.10)
(IAR)
Probabilitat
e apariie risc
financiar
(scala:min.0-
max.10)
(PFR)
Impact
financiar
al riscului
(scala
min.0-
max.10)
(IFR)
Probabilita
te apariie risc social
(scala:
min.0-
max.10)
(PRS)
Impact
social al
riscului
(scala:
min.0-
max.10)
(IRS)
1
2
...
n
Procedura de calcul Scorul de Risc - SR:
SR = CIR (PAR x IAR + PFR x IFR + PRS x IRS) (max. 3000)
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
14/26
5.2. Planificarea rspunsului la factorii de risc Se vor evidenia strategiile pentru reducerea posibilelor efecte negative a riscurilor reziduale rmase ct i strategiile pentru dezvoltarea oportunitilor i creterea efectelor pozitive. Se prezint n final planul privind managementul riscurilor n cadrul proiectului.
5.3. Monitorizarea i controlul riscurilor Se vor prezenta strategii de monitorizare a evenimentelor pentru riscurile reziduale rmase cu evaluarea efectelor negative ale acestora asupra proiectului. Se vor evidenia noi riscuri.
5.4. Analiza profilului de risc al proiectului
Element de analizat Notare
a. Propunerea de proiect este : Nou 3 Combinaie cu una veche 2 Continuarea unei propuneri mai vechi 1
b. Managerul de proiect este Fr experien n domeniu 3 Cu 2-4 ani experien 2 Experien ndelungat n domeniu 1
c. Durata proiectului este : Mai mare de 12 luni 3
Mai mare de 6 luni 2
Mai mic de 6 luni 1
d. Numrul de parteneri implicai n desfurarea proiectului : Mai mult de 3 3
2-3 departamente 2
Unul singur 1
e. Domeniul de aplicabilitate al proiectului, este : Nou pentru echipa de proiect 3
Nou pentru unii membrii ai echipei de proiect 2
Este cunoscut pentru toi membrii proiectului 1
f. Echipa de proiect este : Nou n totalitate 3 Unii dintre membrii au mai colaborat 2
Este o echip care a mai colaborat n alte proiecte 1
g. Bugetul proiectului a fost construit : Independent (de ctre membrii echipei de proiect) 3 Autoritatea contractant (sponsorul proiectului) 2 Autoritatea contractant i managerul de proiect 1
h. Desfurarea temporal a activitilor, a fost stabilit Independent (de ctre membrii echipei de proiect) 3 Autoritatea contractant (sponsorul proiectului) 2 Autoritatea contractant i managerul de proiect 1
i. Suportul acordat managerului de proiect de ctre echipa de proiect, este : Sczut (lsat n seama finanatorului) 3 Mediu (numai dac se traseaz directive n mod expres) 2 Mare (implicare total) 1
j. Proiectul prezint n final o interfa ctre : Exterior (alte proiecte similare) 3
Interior (proiecte interne ale partenerilor proiectului) 2
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
15/26
De sine stttor 1
Modul de evaluare al profilului de risc:
1. Rspundeni la fiecare ntrebare a profilului de risc atribuind fiecreia o notare cuprins ntre 1 i 3 conform grilei de mai sus
2. Utilizai pentru calcul urmtoarea formul cu ponderi: 5a +5b+3c+5d+4e+3f+5g+5h+5i+4j
3. Interpretai rezultatele conform grilei: 44 66 risc sczut 67 112 risc mediu 113 132 risc ridicat
6.Structura defalcat a riscului (RBS) din cadrul proiectului
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
16/26
Riscurile proiectului
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
17/26
Registrul de risc utiliznd proceduri de sisteme expert
Registrul de risc utiliznd proceduri de sisteme expert Data:
Identificare Analiza calitativ echivalent Analiz cantitativ echivalent Planul de rspuns la risc Monitorizare i Control
Nr.
Risc
Risc
identificat
Stare
risc
Categorie
risc
Perioada
de apariie n cadrul
proiectului
Declanarea riscului
Parametrii
afectai de risc (cost,
calitate,
timp,scop)
Probabilitate
apariie risc Impact
risc
Matricea riscului (Legenda: FR-foarte ridicat, R-ridicat,
M-mediu, S-sczut, FS-foarte sczut)
Evaluare
probabilitate
apariie risc (FS-2, S-4, M-
6, R-8, FR-10)
Evaluare
impact
risc (FS-2, S-4,
M-6, R-8,
FR-10)
Evaluare
efect risc
Strategie de
rspuns Gestionarea riscului
Respons
abilitate Observaii
Ierarhi
zare
riscuri
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13)
=(11)x(12
) (14) (15) (16) (17) (18)
1
Pro
ba
bil
itate
FR
R
M
S
FS
FS S M R FR
Impact
Pro
ba
bil
itate
FR
R
M
S
FS
FS S M R FR
Impact
n
Pro
ba
bil
itate
FR
R
M
S
FS
FS S M R FR
Impact
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING
CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
18/26
Registrul de risc utiliznd proceduri de evaluare cu valori fizice
Registrul de risc utiliznd proceduri de evaluare cu valori fizice Data:
Identificare Analiza calitativ echivalent Analiz cantitativ echivalent Planul de rspuns la risc Monitorizare i Control
Nr. Risc
Risc
identificat
Stare
risc
Categorie
risc
Perioada
de
apariie n cadrul
proiectul
ui
Declanarea riscului
Parametrii
afectai de risc (cost, calitate,
timp,scop)
Probabilit
ate
apariie risc
Impac
t risc
Matricea riscului (Legenda: FR-foarte ridicat, R-ridicat,
M-mediu, S-sczut, FS-foarte sczut)
Evaluare probabilitat
apariie risc
(%)
Evaluare
impact risc
(lei sau zile)
Evaluar
e efect
risc (lei sau
zile)
Evaluare
efect risc -
echivalent
n lei
Strategie
de
rspuns Gestionarea riscului
Respon
sabilita
te
Observ
aii
Ierar
hizar
e
riscu
ri
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) =(11)x
(12) (14) (15) (16) (17) (18) (19)
1
Pro
ba
bil
itate
FR
R
M
S
FS
FS S M R FR
Impact
2
Pro
ba
bil
itate
FR
R
M
S
FS
FS S M R FR
Impact
3 P
rob
ab
ilit
ate
FR
R
M
S
FS
FS S M R FR
Impact
4
Pro
ba
bil
itate
FR
R
M
S
FS
FS S M R FR
Impact
5
Pro
bab
ilit
ate
FR
R M
S FS
FS S M R FR
Impact
SOCIETATE DE CONSULTAN I TRAINING CERTIFICAT ISO 9001:2001, nr. 131-052
13-16 decembrie 2012 Constantin OPRAN, Prof.univ.Dr.MSc.Ing
19/26