LA TEORIA DEL CASO(Theory of the Case)

Jorge Rosas YatacoJorge Rosas YatacoFiscal Superior Coordinador

Fiscal Superior de la Tercera Fiscalía Superior de Fiscal Superior de la Tercera Fiscalía Superior de Apelación de Piura.

jorgerosasyataco2005@hotmail.com995623685 #255065995623685 #255065

P incipiosPrincipios

A t i (di t ib ió d l )Acusatorio (distribución de roles).Oralidad.Oralidad. Publicidad. Inmediación.Contradicción (Adversarial)Contradicción (Adversarial). Igualdad procesal (de armas).g p ( )

JuzgamientoJu ga e to

El juicio oral es por excelencia la sede en la cual El juicio oral es por excelencia la sede en la cualse despliegan los relatos en competencia sobre labase de un conjunto de reglas que delimitan lasj g qatribuciones, derechos y deberes de las partes deljuicio.

Sin embargo, en cada audiencia de la fase deinvestigación se propende el mismo estilo dedebate oral donde las partes –sobre la base deargumentaciones y antecedentes- intentan

di i i l bpersuadir un tercero imparcial sobre suspretensiones, en pos de una decisión favorable.

Moreno Holman Moreno Holman.

Teoría del CasoTeoría del Caso

Es una promesa u oferta que la Fiscalía y/o Es una promesa u oferta que la Fiscalía y/odefensa hace llegar Juez sobre hechos que sevan a probar; los medios de pruebas con quevan a probar; los medios de pruebas con quecuento, y la relevancia jurídica que tiene.

La teoría del Caso es en definitiva una La teoría del Caso es, en definitiva, unaherramienta indispensable que tenemos parainformar y persuadirinformar y persuadir.

La idea central que adoptamos para explicar yd d l h hdar sentido a los hechos que se presentancomo fundantes de una historia.

Moreno Holman.

Teoría del CasoTeoría del Caso

Es el planteamiento que la acusación o la Es el planteamiento que la acusación o ladefensa hace sobre los hechos penalmenterelevante las pruebas que los sustentan yrelevante, las pruebas que los sustentan ylos fundamentos jurídicos que lo apoyan.

Intenta constituirse en una suerte de Intenta constituirse en una suerte deplantilla a través del cual el litigante invitaa los jueces a mirar la realidad o mása los jueces a mirar la realidad, o máspropiamente, los hechos del caso,proveyéndolos de un lente para dar unaproveyéndolos de un lente para dar unalectura intencionada que permita explicar losucedido.sucedido.

(Moreno Holman).

Teoría del CasoTeoría del Caso

b d l d Es por sobre todas las cosas, un punto devista. Es un ángulo desde el cual esposible ver toda la prueba

Nuestra teoría del caso no puede consistir Nuestra teoría del caso no puede consistiren cualquier cosa que nos parezcaconveniente inventar sino que dependeconveniente inventar, sino que dependefuertemente de las proposiciones fácticas

d b l j i ique podremos probar en el juicio. (Mauricio Duce y Andrés Baytelman).

ConclusiónConclusión Es el resultado de la conjunción de la hipótesis Es el resultado de la conjunción de la hipótesis

fáctica, jurídica y probatoria que maneja el fiscaly el defensor respecto de un caso en concreto.y p

Es como una brújula que orienta, lo direcciona allitigante.

Es el conjunto de hechos que se ha reconstruidomediante la prueba, y se ha subsumido dentrod l l li bl d dde las normas penales aplicables de un modoque pueda ser probado.

S t t d t i l d áli i Se estructura de tres niveles de análisis:-Teoría fáctica; -Teoría jurídica; -Teoría

probatoriaprobatoria.

Teoría FácticaTeoría Fáctica

L h did Lo que ha sucedido. Relevancia penal. Conclusión a que llega el investigador. Es una afirmación de hecho respecto del caso Es una afirmación de hecho, respecto del caso

concreto. Es sobre las proposiciones fácticas que recae Es sobre las proposiciones fácticas que recae

la prueba. C d d l i i fá ti Cada una de las proposiciones fácticas que

conforman nuestro relato debe serb dprobada.(Baytelman-Duce).

Teoría Jurídicaeo a Ju d ca

Imputación penal Imputación penal.Subsunción penal.pFormalización de Investigación

P t iPreparatoria.Requerimiento acusatorioRequerimiento acusatorio.Recalificación, reexamen o

reconducción.

T í P b t iTeoría Probatoria

Testimonio. Peritaje. Peritaje. Documental. Inspección Judicial. Reconstrucción Reconstrucción. Elementos materiales de prueba. Declaraciones previas. Licitud de la prueba Licitud de la prueba.

ImportanciaImportancia

Permite planear la actuación en el Permite planear la actuación en elproceso; verificar el desempeño duranteel debate oral y concluir adecuadamenteel debate oral y concluir adecuadamenteen el alegato final.

Se expone en el alegato de apertura Se expone en el alegato de aperturacomo la narración de una historia quereconstruye los hechos con propósitosreconstruye los hechos con propósitosconvincentes hacia el juzgador. Estahistoria persuasiva contiene escenarios,p ,personajes y sentimientos queacompañan toda conducta humana.

ImportanciaImportancia

d f l ó l l Identifica la acción, el sujeto activo, elsujeto pasivo, los objetos involucrados, lascircunstancias de modo, tiempo y lugar(hechos), y las compara con los requisitos( ), y p qque en ese mismo sentido exige el tipopenal (subsunción).pe a (subsu c ó )

Finalmente, si cada hecho fáctico tienerespaldo en la prueba recolectadarespaldo en la prueba recolectada,entonces, se tiene una Teoría del Caso.

CaracterísticasCaracterísticas BREVE: La exposición debe ser breve porque BREVE: La exposición debe ser breve porque

pretende ser meramente una introducción oresumen al caso. Explicar de qué se trata, conp q ,qué prueba se cuenta y cuál debe ser elveredicto. Lo contrario se torna aburrido ytampoco se quiere “descubrir” toda lainformación en detalle.

J li F t t Julio Fontanet.

CLARA Y SENCILLA (SIMPLE): loselementos que la integran deben ser claros yelementos que la integran deben ser claros ysencillos, sin utilizarse palabras excesivamentetécnicas y rebuscadas.técnicas y rebuscadas.

Julio Fontanet.

CaracterísticasCaracterísticas

LÓGICA: guardar armonía que permitan LÓGICA: guardar armonía que permitandeducir o inferir las consecuenciasjurídicas de los hechos que la soportanjurídicas de los hechos que la soportan.

VERAZ O CREÍBLE: es un acontecimientoh l d b li íhumano real y debe explicarse por símisma, debe ser persuasiva.

“No podemos crearle el juez unasexpectativas irrazonables. Debemos lucirconvencidos y firmes con nuestro caso”.Julio Fontanet.

CaracterísticasCaracterísticas

FLEXIBLE O MUTABLE: está sujeto a un FLEXIBLE O MUTABLE: está sujeto a unconjunto de avatares e imprevisto comotodo proceso adversarial debe adaptarse otodo proceso adversarial, debe adaptarse ocomprender los posibles desarrollos delproceso sin cambiar radicalmenteproceso sin cambiar radicalmente.

SUFICIENCIA LEGAL: el razonamientojurídico se soporta en el principio dejurídico se soporta en el principio delegalidad y por tanto debe poder llenartodos los elementos de la conducta punibletodos los elementos de la conducta punibley de la culpabilidad.

CaracterísticasCaracterísticas

INTERESANTE: la exposición debe ser INTERESANTE: la exposición debe seramena, por lo que se debe maximizar esaprimera oportunidad que tenemos deprimera oportunidad que tenemos dedirigirnos al juez. Tenemos que lograr que

h t t d t iónos escuche y nos preste toda su atención. ORGANIZADO: la exposición debe serp

organizada, comenzando con unaintroducción, luego una narraciónintroducción, luego una narracióncronológica y un final climático.

CaracterísticasCaracterísticas

ÚNICA: porque no se puede presentar variasalternativas o versiones acerca de los hechos,alternativas o versiones acerca de los hechos,más bien debe presentar una versión única (noestuvo en el lugar y alegue legítimaestuvo en el lugar y alegue legítimadefensa).Moreno Holman.

AUTOSUFICIENCIA: capacidad de dar cuenta AUTOSUFICIENCIA: capacidad de dar cuentadel conjunto de los hechos que ocurrieron, sindejar cabo sueltos o circunstancias relevantesdejar cabo sueltos o circunstancias relevantes.Moreno Holman.

T í d l C Fi l D fTeoría del Caso: Fiscal y Defensa

FISCAL l t í d l FISCAL: la teoría del caso es unaexplicación jurídica de por qué ciertoshechos ocurridos deban ser probados ydar lugar a una sanción penal al autor.dar lugar a una sanción penal al autor.

DEFENSOR: la teoría del caso es unali ió fá ti j ídi d éexplicación fáctica y jurídica de por qué

debe absolverse y no sancionarse ayaquel que se tiene como autor.

Tema de la Teoría del CasoTema de la Teoría del Caso

El tema (título) es el asunto central de la El tema (título) es el asunto central de lahistoria persuasiva presentada ante elJJuez.

Es una frase, un emblema, una Es una frase, un emblema, unacalificación de los hechos que se repitedentro de todo el juicio oraldentro de todo el juicio oral.

El propósito es fijar en el juzgador laesencia de la teoría del caso.

Tema de la Teoría del Caso Tema de la Teoría del Caso

l d l d dEl caso de actos contra el pudor de unpadre a su menor hijap j

El Fiscal titula el Caso como: “Doshermanas violadas por la mismahermanas violadas por la mismapersona”.

La defensa dirá: “Denuncia porvenganza”.e ga a

Interiorizar la Teoría del CasoInteriorizar la Teoría del Caso

El j i i f d t t té i El juicio es profundamente estratégico. La prueba no habla por sí sola.p p El litigante, en el juicio oral, debe narrar

y persuadir y para ello debe preparary persuadir y, para ello, debe prepararsu caso.

Hay que tener una visión estratégica delproceso.proceso.

Baytelman-Duce.

¿Cómo af onta el Caso?¿Cómo afrontar el Caso? Toma decisiones pe tinentes Tomar decisiones pertinentes. Advertir debilidades. Realizar un análisis estratégico. Ordenar y clasificar la información Ordenar y clasificar la información. Adecuar los hechos al tipo penal. Seleccionar la evidencia relevante. Tener los argumentos básicos para tomar Tener los argumentos básicos para tomar

decisiones importantes.

Estrategiast ateg a

El fiscal como el abogado luego de examinar los El fiscal como el abogado luego de examinar loselementos de prueba que tiene optará por unaestrategia.estrategia.

Estrategia como correctamente recuerda TRAVERSI,proviene del léxico militar, evocando a lasp ,confrontaciones bélicas. Por ello es posible rememoraren este aspecto El arte de la guerra de Sun Tzu: “Noh á difí il l t d l i b Lhay cosa más difícil que el arte de la maniobra. Ladificultad en este aspecto consiste en convertir uncamino tortuoso en la vía directa y en cambiar lacamino tortuoso en la vía directa y en cambiar ladesventaja en ventaja”.

Luís Miguel Reyna Alfaro. Teoría del Caso.

¿Cuándo se construye la Teoría del Caso?¿Cuándo se construye la Teoría del Caso?

D d l i t ti Desde el primer momento en que se tieneconocimiento de los hechos. No comienza adesarrollarse en el momento de la audiencia sinodesarrollarse en el momento de la audiencia, sinodesde la investigación. (Salas Beteta)

Desde la perspectiva del acusador se tiene un caso Desde la perspectiva del acusador, se tiene un casocuando las evidencias disponibles permitan afirmarcada uno de los elementos del tipo. (Moreno Holman)p ( )

Construir una teoría del caso, es un proceso que vay viene varias veces a lo largo de las etapas previasy g p pal juicio oral, alterándose en la medida en quenuestro conocimiento del caso se va modificando.( )(Duce)

¿Cómo se construye una Teoría del Caso?¿Cómo se construye una Teoría del Caso?

Se empieza a construir desde que se tiene Se empieza a construir desde que se tieneconocimiento de los hechos.

L i f ió bt i á La información que se obtenga servirá paradefinir cuál será la teoría del caso ademostrardemostrar.

Se plantea inicialmente como hipótesis del d h b id (E t t i dlos que pudo haber ocurrido.(Estrategia deInvestigación, Fiscal-Policía)

ó á ó Estas hipótesis se sujetarán a verificación ocomprobación mediante diligencias.

¿Cómo se construye una Teoría del Caso?¿Cómo se construye una Teoría del Caso?

La hipótesis de investigación se convierte La hipótesis de investigación se convierteen teoría al finalizar la misma.

Si los hechos no son subsumibles dentro Si los hechos no son subsumibles dentrode un tipo penal, no se tiene un casosino una historia, pura y simple. (Art.sino una historia, pura y simple. (Art.336° CPP)

Si los hechos son subsumibles dentro de Si los hechos son subsumibles dentro deun tipo penal, pero no hay prueba, setiene una buena historia delictiva.

Si los hechos se subsumen en un tipopenal y se tiene buena prueba, entoncesp y p ,el Fiscal tiene un caso.

Sugerencias en la generación de la Teoría del Casodel Caso

Análisis detallado de los hechos: conocer en Análisis detallado de los hechos: conocer enforma completa las diversas aristas de los hechosque motivan el juicioque motivan el juicio.

Análisis de subsunción: de los hechos en unadeterminada hipótesis jurídicadeterminada hipótesis jurídica.

Desglosar el tipo penal en los elementos que loconfiguran para luego traducirlos enconfiguran, para luego traducirlos enproposiciones fácticas.

Definir la evidencia (elemento de prueba) que Definir la evidencia (elemento de prueba) quese posee para respaldar cada una de lasproposiciones fácticasproposiciones fácticas.

Estructuración de la teoría del CasoEstructuración de la teoría del Caso

F t ti ti i i i iFase constructiva: noticia criminis.Fase recolectiva: recopilación de Fase recolectiva: recopilación de

elementos de convicción.Fase depurativa: pertinencia,

utilidad y licitudutilidad y licitud.Fase expositiva: exposición.p p Hesbert Benavente Chorres.

Valoración y utilidad de la Teoría del C oCaso

Diseñar la investigación Diseñar la investigación. Evita inconsistencias e incongruencias. Acopiar los elementos de prueba. Planear y organizar el alegato de apertura Planear y organizar el alegato de apertura. Organizar la prueba que se actuará

(litigación oral: destreza y habilidad) Orienta(litigación oral: destreza y habilidad). Orientaal interrogatorio y contra interrogatorio.

Identificar preguntas que deben objetarse Identificar preguntas que deben objetarse. Permite diseñar alegato final.

CríticaC t ca La teoría del caso como una suerte de “espectáculo

i ”circense”. No se puede reducir al arte de persuadir.

í Se debe considerar a la teoría del caso como unaherramienta metodológica.

Si l bj ti d l d l ió á ti Si el objetivo del proceso es dar una solución prácticaal conflicto, no será necesario que la prueba se orientea averiguar la verdad sino que será suficiente laa averiguar la verdad, sino que será suficiente lapersuasión de la prueba.

La resolución del conflicto no debe depender a la La resolución del conflicto no debe depender a lasimpe persuasión, sino en la armonización de losenunciados fácticos, material probatorio y decisiones

óbasadas en la aplicación del Derecho. Benavente Chorres.

BIBLIOGRAFIA Técnicas del Juicio Oral en el sistema penal colombiano,

Bogotá 2003.é Técnicas del Juicio Oral en el sistema penal de Nueva

León, Monterrey 2004. Andrés Baytelman y Mauricio Duce, Litigación Penal, Juicioy y , g ,

Oral y Prueba, Colombia 2006. Leonardo Moreno Holman y otros, Litigación estratégica,

Lexis Nexis Chile 2005Lexis Nexis, Chile 2005. Christian Jaime Salas Beteta, Las técnicas de litigación oral

y pautas del juicio oral, Lima 2007.M i l d l A d i d l M i d Material de la Academia de la Magistratura, preparadopor José Antonio Neyra Flores.

Luís Miguel Reyna Alfaro, Teoría del caso y estrategia deg y , y gdefensa penal en el nuevo CPP., ARA, Lima 2009.

Hesbert Benavente Chorres, La aplicación de la Teoría delCaso y la Teoría del Delito en el Proceso PenalCaso y la Teoría del Delito en el Proceso PenalAcusatorio, Lima 2011.