KURUMSAL YÖNETIM UYUM RAPORU VE BILGI FORMU · sayılı “Kurumsal Yönetim Tebliğ” ekinde yer alan Kurumsal Yönetim İlkelerine gönüllü olarak azami uyumu sağlamak üzere

Y Ö N E T I M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T I M U Y G U L A M A L A R I N A I L I Ş K I N B I L G I L E R

58 PASHA Bank • Faaliyet Raporu 2018

KURUMSAL YÖNETIM UYUM RAPORU VE BILGI FORMU

10.01.2019Tarihve2/49sayılıSermayePiyasasıKuruluKararıileII-17.1sayılıKurumsalYönetimTebliğiuyarıncayapılanKurumsalYönetimUyumRaporlamasınınKamuyuAydınlatmaPlatformu(“KAP”)üzerindenKurumsalYönetimUyumRaporu(URF)veKurumsalYönetimBilgiFormu(KYBF)şablonlarıkullanılarakyapılmasınakararverilmiştir.GönüllüilkelereuyumdurumunuraporlamakamacıylaURF,mevcutkurumsalyönetimuygulamalarıhakkındabilgivermeküzereKYBFşablonlarıkullanılmaktaveilgiliformlarKAPüzerindengenelkurultoplantıtarihindenenazüçhaftaöncesindenkamuyaduyurulmaktadır.

KurumsalYönetimUyumRaporu,SermayePiyasasıKurulukararıilebelirlenenformatlarauygunolarakaşağıdakigibihazırlanmıştır.

(X)işaretiylebelirtilenalanlar,Banka’nınuyumdurumunutemsiletmekteolup,evetdışındakiuygulamalariçingerekliaçıklamalaryapılmıştır.

Kurumsal Yönetim Ilkelerine Uyum BeyanıFinansalperformanskadarkurumsalyönetimuygulamalarınınöneminindebilincindeolanPASHABank,BankacılıkDüzenlemeveDenetlemeKurumu(“BDDK”)tarafındandüzenlenen“BankalarınKurumsalYönetimİlkelerineİlişkinYönetmelik”karşısındaetkin,yeterliveuyumlubirkurumsalbiryapıtesisetmeküzereçalışmalarınıgeliştirmektedir.Öteyandan,SermayePiyasasıKurulu(“SPK”)tarafındanyayımlananII-17.1sayılı“KurumsalYönetimTebliğ”ekindeyeralanKurumsalYönetimİlkelerinegönüllüolarakazamiuyumusağlamaküzereçalışmaktavebuyoldakurumsalyönetimmekanizmalarınıgüçlendirmeyisürdürmektedir.

PASHABank,KurumsalYönetimİlkeleri’ninbirparçasıolarakbağımsızYönetimKuruluüyeliklerininbulundurulmasınınBanka’nınfaaliyetleriningelişipgüçlenmesinevedahaprofesyonelbiryönetimanlayışınınyerleşmesinekatkısağlayacağınainanmaktadır.BankaYönetimKurulu’ndaüçüye,bağımsızYönetimKuruluüyesiniteliklerinehaizdir.

PASHABank’ınkurumsalyönetimilkeleriniuygulamairadesi,busürecidinamikvesürekliolarakyönetmekonusundakiistekliliği,bağımsızderecelendirmekuruluşuSAHAKurumsalYönetimveKrediDerecelendirmeHizmetleriA.Ş.tarafından2018yılındateyitedilmişveverilenderecelendirmenotuHaziran2018’derevizeedilerek9,19(1-10ölçeğinde)olarakaçıklanmıştır.

KurumsalYönetimDerecelendirmerevizyonnotuwww.pashabank.com.tradresindekiBankakurumsalinternetsitesindenyayımlanmaktadır.PASHABank,menfaatsahiplerininBankanınfaaliyetlerihakkındabilgilendirilmeleriniteminenkurumsalinternetsitesininiçeriğinigeliştirmeyedevametmiştir.

SPKKurumsalYönetimİlkeleriileBankauygulamalarıarasındadoğanfarklılıklararaporiçindeilgilikonubaşlıklarıaltındayerverilmiştir.

PASHABank2018yılıfaaliyetdöneminde,aşağıdabelirtilenveuygulanmasızorunlututulmayanbazıilkelerhariçSPKtarafındanyayımlanan“KurumsalYönetimİlkeleri”neuymuştur.Aşağıdaözetlenenuygulanmayanhususlardankaynaklananbirçıkarçatışmasıisebulunmamaktadır.

• 1.5.2.numaralıilkeyeilişkinolarak;azlıkhakları,EsasSözleşmeilesermayeninyirmidebirindendahadüşükbiroranasahipolanlaratanınmamıştır.

• 2.1.2.numaralıilkeyeilişkinolarak;çıkarılmışsermayenin%5’indenfazlasınasahipgerçekkişipaysahiplerininbilgilerikurumsalinternetsitesindeyayımlanmamıştır.

• 4.2.8.numaralıilkeyeilişkinolarak;yöneticisorumluluksigortasınınbedeliBankasermayesinin%25’iniaşmamaktaolupbuhusustaKAP’taaçıklamayapılmamıştır.

• 4.3.9.numaralıilkeyeilişkinolarak;YönetimKurulu’ndakadınüyeoranıiçinhenüzbirhedeforanvehedefzamanbelirlenmemişolup2018yılındaBanka’nınYönetimKurulu’ndaüçkadınüyebulunmaktadır.

• 4.5.3.numaralıilkeuyarıncaBankamızdakurumsalyönetimilkeleriuyarıncakurulantümkomitelerinbaşkanlarıbağımsızYönetimKuruluüyeleriarasındanseçilmemiştir.Ancak,tümkomitelerinbaşkanlarıicracıolmayanYönetimKuruluüyelerimizdenoluşmaktadır.RiskYönetimiKomitesi,İnsanKaynaklarıveÜcretlendirmeKomitesi’ninbaşkanlarınınBağımsızYönetimKuruluÜyelerimizarasındanseçilmemesininsebebihakimhissedargrupnezdindeyürütülenbenzersüreçlereilişkinsinerjininartırılmasıdır.

• 4.5.5.numaralıilkeyeilişkinolarak;YönetimKuruluKomitelerindegörevlendirmeYönetimKuruluÜyeleri’ninbilgibirikimivetecrübeleridikkatealınarak,ilgilimevzuatdoğrultusundayapılmakta,bazıYönetimKuruluÜyeleribirdenfazlakomitedegörevlendirilmektedir.Ancakbirdenfazlakomitedegörevalanüyeler,ilişkilikonulardagörevyapankomitelerarasıiletişimisağlamaktaveişbirliğiimkanlarınıartırmaktadır.

• 4.6.5.numaralıilkeuyarınca,YönetimKuruluüyelerineveüstdüzeyyöneticilereverilenücretlerilesağlanandiğermenfaatleryıllıkfaaliyetraporuvasıtasıylakamuyaaçıklanmaktadır.Ancak,yapılanödemelerkişibazındadeğil,geneluygulamalaraparalelşekildetümüstyönetimiçintopluolarakkamuyaaçıklanmaktadır.

www.pashabank.com.tr 59

Y Ö N E T İ M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T İ M U Y G U L A M A L A R I N A İ L İ Ş K İ N B İ L G İ L E R

Uyum Durumu Açıklama

Evet Kısmen Hayır Muaf Ilgisiz

1.1. PAY SAHIPLIĞI HAKLARININ KULLANIMININ KOLAYLAŞTIRILMASI

1.1.2-Paysahipliğihaklarınınkullanımınıetkileyebilecekniteliktekibilgiveaçıklamalargüncelolarakortaklığınkurumsalinternetsitesindeyatırımcılarınkullanımınasunulmaktadır.

X

1.2. BILGI ALMA VE INCELEME HAKKI

1.2.1-Şirketyönetimiözeldenetimyapılmasınızorlaştırıcıişlemyapmaktankaçınmıştır.

X BankaEsasSözleşmesi’nin33.Maddesinde“Bankanınbağımsız

denetimi,bankalardabağımsızdenetimyapmayayetkilibağımsızdenetim

kuruluşlarıtarafındanilgilimevzuatagöreyapılır.Denetimyapacakbağımsız

denetlemekuruluşuGenelKurultarafındanseçilir.”hükmümevcutolup,

özeldenetçiatanmasıtalebineilişkinBankaEsasSözleşmesindeherhangi

birdüzenlemebulunmamaktadır.Bankamızadönemiçindeözeldenetçi

tayiniileilgiliherhangibirtalepyapılmamıştır.

1.3. GENEL KURUL

1.3.2-Şirket,GenelKurulgündemininaçıkşekildeifadeedilmesiniveherteklifinayrıbirbaşlıkaltındaverilmişolmasınıteminetmiştir.

X

1.3.7-İmtiyazlıbirşekildeortaklıkbilgilerineulaşmaimkânıolankimseler,kendileriadınaortaklığınfaaliyetkonusukapsamındayaptıklarıişlemlerhakkındagenelkuruldabilgiverilmesiniteminengündemeeklenmeküzereyönetimkurulunubilgilendirmiştir.

X BankaEsasSözleşmesindeoyhaklarınınkullanımınayönelikbirimtiyaz

bulunmamaktadır.

1.3.8-Gündemdeözellikarzedenkonularlailgiliyönetimkuruluüyeleri,ilgilidiğerkişiler,finansaltablolarınhazırlanmasındasorumluluğubulunanyetkililervedenetçiler,genelkurultoplantısındahazırbulunmuştur.

X

1.3.10-Genelkurulgündeminde,tümbağışlarınveyardımlarıntutarlarıvebunlardanyararlananlaraayrıbirmaddedeyerverilmiştir.

X YıliçindeyapılanyardımvebağışlarGenelKurul’unbilgisineveonayınasunulmuştur.

1.3.11-GenelKurultoplantısısözhakkıolmaksızınmenfaatsahiplerivemedyadahilkamuyaaçıkolarakyapılmıştır.

X Medyakatılımıbulunmamaktadır.

1.4. OY HAKKI

1.4.1-Paysahiplerininoyhaklarınıkullanmalarınızorlaştırıcıherhangibirkısıtlamaveuygulamabulunmamaktadır.

X

1.4.2-Şirketinimtiyazlıoyhakkınasahippayıbulunmamaktadır.

X

1.4.3-Şirket,beraberindehakimiyetilişkisinidegetirenkarşılıklıiştirakilişkisiiçerisindebulunduğuherhangibirortaklığınGenelKurulu’ndaoyhaklarınıkullanmamıştır.

X Bankanınherhangibirbağlıortaklığıveiştirakibulunmamaktadır.

KURUMSAL YÖNETIM UYUM RAPORU



KURUMSAL YÖNETİM UYUM RAPORU VE BİLGİ FORMU



1.5. AZLIK HAKLARI

1.5.1-Şirketazlıkhaklarınınkullandırılmasınaazamiözengöstermiştir.

X

1.5.2-Azlıkhaklarıesassözleşmeilesermayeninyirmidebirindendahadüşükbiroranasahipolanlaradatanınmışveazlıkhaklarınınkapsamıesassözleşmededüzenlenerekgenişletilmiştir.

X AzlıkhaklarıBanka’nınAnaSözleşmesiilesermayeninyirmidebirindendahadüşük

birşekildebelirlenmemiştir.

1.6. KAR PAYI HAKKI

1.6.1-Genelkurultarafındanonaylanankardağıtımpolitikasıortaklığınkurumsalinternetsitesindekamuyaaçıklanmıştır.

X

1.6.2-Kardağıtımpolitikası,paysahiplerininortaklığıngelecekdönemlerdeeldeedeceğikarındağıtımusulveesaslarınıöngörebilmesineimkanverecekaçıklıktaasgaribilgileriiçermektedir.

X

1.6.3-Kârdağıtmamanedenlerivedağıtılmayankârınkullanımşekliilgiligündemmaddesindebelirtilmiştir.

X Kârdağıtılmaktadır.

1.6.4-Yönetimkurulu,kârdağıtımpolitikasındapaysahiplerininmenfaatleriileortaklıkmenfaatiarasındadengesağlanıpsağlanmadığınıgözdengeçirmiştir.

X

1.7. PAYLARIN DEVRI

1.7.1-Paylarındevredilmesinizorlaştırıcıherhangibirkısıtlamabulunmamaktadır.

X

2.1. KURUMSAL INTERNET SITESI

2.1.1.-Şirketinkurumsalinternetsitesi,2.1.1numaralıkurumsalyönetimilkesindeyeralantümöğeleriiçermektedir.

X

2.1.2-Paysahipliğiyapısı(çıkarılmışsermayenin%5’indenfazlasınasahipgerçekkişipaysahiplerininadları,imtiyazları,payadediveoranı)kurumsalinternetsitesindeenaz6aydabirgüncellenmektedir.

X Çıkarılmışsermayenin%5’indenfazlasınasahipgerçekkişipaysahiplerinin

bilgilerikurumsalinternetsitesindebulunmamaktadır.

2.1.4-ŞirketinkurumsalinternetsitesindekibilgilerTürkçeiletamamenaynıiçerikteolacakşekildeihtiyacagöreseçilenyabancıdillerdedehazırlanmıştır.

X Önemliniteliktekibilgilerİngilizceolarakhazırlanmaktadır.İhtiyacagöreilgilibilgiler

güncellenmektedir.

2.2. FAALIYET RAPORU

2.2.1-Yönetimkurulu,yıllıkfaaliyetraporununşirketfaaliyetlerinitamvedoğruşekildeyansıtmasınıteminetmektedir.

X

2.2.2-Yıllıkfaaliyetraporu,2.2.2numaralıilkedeyeralantümunsurlarıiçermektedir.

X 2.2.2/efıkrasıkapsamındayatırımdanışmanlığıvederecelendirmegibi

hizmetaldığıkurumlarlaarasındakiçıkarçatışmalarıvebunlarıönlemekiçinalınantedbirlereve2.2.2/efıkrası

kapsamındayönetimkuruluüyelerininyıliçindekiyönetimkurulutoplantılarakatılım

durumunailişkinbilgiyeyerverilmemiştir.





3.1. MENFAAT SAHIPLERINE ILIŞKIN ŞIRKET POLITIKASI

3.1.1-Menfaatsahiplerininhaklarıilgilidüzenlemeler,sözleşmelerveiyiniyetkurallarıçerçevesindekorunmaktadır.

X

3.1.3-Menfaatsahiplerininhaklarıylailgilipolitikaveprosedürlerşirketinkurumsalinternetsitesindeyayımlanmaktadır.

X

3.1.4-Menfaatsahiplerinin,mevzuataaykırıveetikaçıdanuygunolmayanişlemleribildirmesiiçingereklimekanizmalaroluşturulmuştur.

X

3.1.5-Şirket,menfaatsahipleriarasındakiçıkarçatışmalarınıdengelibirşekildeelealmaktadır.

X

3.2. MENFAAT SAHIPLERININ ŞIRKET YÖNETIMINE KATILIMININ DESTEKLENMESI

3.2.1-Çalışanlarınyönetimekatılımı,esassözleşmeveyaşirketiçiyönetmeliklerledüzenlenmiştir.

X

3.2.2-Menfaatsahipleribakımındansonuçdoğuranönemlikararlardamenfaatsahipleriningörüşlerinialmaküzereanket/konsültasyongibiyöntemleruygulanmıştır.

X

3.3. ŞIRKETIN INSAN KAYNAKLARI POLITIKASI

3.3.1-Şirketfırsateşitliğisağlayanbiristihdampolitikasıvetümkilityöneticipozisyonlarıiçinbirhalefiyetplanlamasıbenimsemiştir.

X

3.3.2-Personelalımınailişkinölçütleryazılıolarakbelirlenmiştir.

X

3.3.3-ŞirketinbirİnsanKaynaklarıGelişimPolitikasıbulunmaktadırvebukapsamdaçalışanlariçineğitimlerdüzenlemektedir.

X

3.3.4-Şirketinfinansaldurumu,ücretlendirme,kariyerplanlaması,eğitimvesağlıkgibikonulardaçalışanlarınbilgilendirilmesineyöneliktoplantılardüzenlenmiştir.

X

3.3.5-Çalışanlarıetkileyebilecekkararlarkendilerineveçalışantemsilcilerinebildirilmiştir.Bukonulardailgilisendikalarındagörüşüalınmıştır.

X

3.3.6-Görevtanımlarıveperformanskriterleritümçalışanlariçinayrıntılıolarakhazırlanarakçalışanlaraduyurulmuşveücretlendirmekararlarındakullanılmıştır.

X

3.3.7-Çalışanlararasındaayrımcılıkyapılmasınıönlemekveçalışanlarışirketiçifiziksel,ruhsalveduygusalaçıdankötümuamelelerekarşıkorumayayönelikprosedürler,eğitimler,farkındalığıartırma,hedefler,izleme,şikâyetmekanizmalarıgibiönlemleralınmıştır.

X





3.3.8-Şirket,dernekkurmaözgürlüğünüvetopluişsözleşmesihakkınınetkinbirbiçimdetanınmasınıdesteklemektedir.

X Banka’nınbukonudabirdüzenlemesibulunmamaktadır

3.3.9-Çalışanlariçingüvenlibirçalışmaortamısağlanmaktadır.

X

3.4. MÜŞTERILER VE TEDARIKÇILERLE ILIŞKILER

3.4.1-Şirket,müşterimemnuniyetiniölçmüştürvekoşulsuzmüşterimemnuniyetianlayışıylafaaliyetgöstermiştir.

X .

3.4.2-Müşterininsatınaldığımalvehizmeteilişkintaleplerininişlemekonulmasındagecikmeolduğundabudurummüşterilerebildirilmektedir.

X

3.4.3-Şirketmalvehizmetlerleilgilikalitestandartlarınabağlıdır.

X

3.4.4-Şirket,müşterivetedarikçilerinticarisırkapsamındakihassasbilgileriningizliliğinikorumayayönelikkontrolleresahiptir.

X

3.5. ETIK KURALLAR VE SOSYAL SORUMLULUK

3.5.1-YönetimkuruluEtikDavranışKuralları’nıbelirleyerekşirketinkurumsalinternetsitesindeyayımlamıştır.

X

3.5.2-Ortaklık,sosyalsorumlulukkonusundaduyarlıdır.Yolsuzlukverüşvetinönlenmesineyöneliktedbirleralmıştır.

X

4.1. YÖNETIM KURULUNUN IŞLEVI

4.1.1-Yönetimkurulu,stratejiverisklerinşirketinuzunvadeliçıkarlarınıtehditetmemesiniveetkinbirriskyönetimiuygulanmasınısağlamaktadır.

X

4.1.2-Toplantıgündemvetutanakları,yönetimkurulununşirketinstratejikhedeflerinitartışarakonayladığını,ihtiyaçduyulankaynaklarıbelirlediğiniveyönetiminperformansınındenetlendiğiniortayakoymaktadır.

X

4.2. YÖNETIM KURULUNUN FAALIYET ESASLARI

4.2.1-Yönetimkurulufaaliyetlerinibelgelendirmişvepaysahiplerininbilgisinesunmuştur.

X

4.2.2-Yönetimkuruluüyeleriningörevveyetkileriyıllıkfaaliyetraporundaaçıklanmıştır.

X






4.2.3-Yönetimkurulu,şirketinölçeğinevefaaliyetlerininkarmaşıklığınauygunbiriçkontrolsistemioluşturmuştur.

X

4.2.4-İçkontrolsistemininişleyişiveetkinliğinedairbilgileryıllıkfaaliyetraporundaverilmiştir.

X

4.2.5-Yönetimkurulubaşkanıveicrabaşkanı(genelmüdür)görevleribirbirindenayrılmışvetanımlanmıştır.

X

4.2.7-Yönetimkurulu,yatırımcıilişkileribölümüvekurumsalyönetimkomitesininetkilibirşekildeçalışmasınısağlamaktaveşirketilepaysahipleriarasındakianlaşmazlıklarıngiderilmesindevepaysahipleriyleiletişimdeyatırımcıilişkileribölümüvekurumsalyönetimkomitesiyleyakınişbirliğiiçindeçalışmıştır.

X

4.2.8-YönetimkuruluüyeleriningörevleriesnasındakikusurlarıileşirkettesebepolacaklarızararailişkinolarakŞirket,sermayenin%25’iniaşanbirbedelleyöneticisorumluluksigortasıyaptırmıştır.

X YöneticisorumluluksigortasınınbedeliBankasermayesinin%25’iniaşmamakta

olupbuhusustaKAP’taaçıklamayapılmamıştır.

4.3. YÖNETIM KURULUNUN YAPISI

4.3.9-Şirketyönetimkurulunda,kadınüyeoranıiçinasgari%25’likbirhedefbelirleyerekbuamacaulaşmakiçinpolitikaoluşturmuştur.Yönetimkuruluyapısıyıllıkolarakgözdengeçirilmekteveadaybelirlemesürecibupolitikayauygunşekildegerçekleştirilmektedir.

X YönetimKurulu’ndakadınüyeoranıiçinhenüzbirhedeforanvehedefzaman

belirlenmemişolup2018yılındaBanka’nın9üyedenoluşanYönetimKurulu’ndaüç

kadınüyebulunmaktadırveve%33’lükoransağlanmıştır.

4.3.10-Denetimdensorumlukomiteninüyelerindenenazbirinindenetim/muhasebevefinanskonusunda5yıllıktecrübesivardır.

X

4.4. YÖNETIM KURULU TOPLANTILARININ ŞEKLI

4.4.1-Bütünyönetimkuruluüyeleri,yönetimkurulutoplantılarınınçoğunafizikselkatılımsağlamıştır.

X

4.4.2-Yönetimkurulu,gündemdeyeralankonularlailgilibilgivebelgelerintoplantıdanöncetümüyeleregönderilmesiiçinasgaribirsüretanımlamıştır.

X

4.4.3-Toplantıyakatılamayanancakgörüşleriniyazılıolarakyönetimkurulunabildirenüyeningörüşleridiğerüyelerinbilgisinesunulmuştur.

X

4.4.4-Yönetimkurulundaherüyeninbiroyhakkıvardır.

X

4.4.5-Yönetimkurulutoplantılarınınneşekildeyapılacağışirketiçidüzenlemelerileyazılıhalegetirilmiştir.

X

4.4.6-Yönetimkurulutoplantızaptıgündemdekitümmaddeleringörüşüldüğünüortayakoymaktavekararzaptımuhalifgörüşlerideiçerecekşekildehazırlanmaktadır.

X





4.4.7-Yönetimkuruluüyelerininşirketdışındabaşkagörevleralmasısınırlandırılmıştır.Yönetimkuruluüyelerininşirketdışındaaldığıgörevlergenelkurultoplantısındapaysahiplerininbilgisinesunulmuştur.

X HakimhissedarPASHAHoldingLLC’ninbağlıortaklıklarımevcutolup,BankaYönetim

KuruluÜyelerininbuşirketlerinyönetimindedeyeralmalarınınGrupmenfaatineolması

nedeniyleBankadışındabugörevlerialmalarısınırlandırılmamıştır.Öteyandan,bağımsızüyelerindeBankadışındabaşka

görevleralmasısınırlandırılmamıştır.YönetimKuruluÜyelerininBankadışındakigörevleriGenelKuruldafaaliyetraporuve

bilgilendirmedokümanıaracılığıylapaysahiplerininbilgisinesunulmaktadır.

4.5. YÖNETIM KURULU BÜNYESINDE OLUŞTURULAN KOMITELER

4.5.5-Herbiryönetimkuruluüyesisadecebirkomitedegörevalmaktadır.

X YönetimKuruluKomitelerindegörevlendirmeYönetimKuruluÜyeleri’nin

bilgibirikimivetecrübeleridikkatealınarak,ilgilimevzuatdoğrultusundayapılmakta,

bazıYönetimKuruluÜyeleribirdenfazlakomitedegörevlendirilmektedir.Ancak

birdenfazlakomitedegörevalanüyeler,ilişkilikonulardagörevyapankomiteler

arasıiletişimisağlamaktaveişbirliğiimkanlarınıartırmaktadır

4.5.6-Komiteler,görüşlerinialmakiçingerekligördüğükişileritoplantılaradavetetmiştirvegörüşlerinialmıştır.

X

4.5.7-Komitenindanışmanlıkhizmetialdığıkişi/kuruluşunbağımsızlığıhakkındabilgiyeyıllıkfaaliyetraporundayerverilmiştir.

X Komiteler,bağımsızdenetimşirketi,krediderecelendirmekuruluşudışındaönemli

niteliktebirdanışmanlıkhizmetialmamıştır

4.5.8-Komitetoplantılarınınsonuçlarıhakkındarapordüzenlenerekyönetimkuruluüyelerinesunulmuştur.

X

4.6. YÖNETIM KURULU ÜYELERINE VE IDARI SORUMLULUĞU BULUNAN YÖNETICILERE SAĞLANAN MALI HAKLAR

4.6.1-Yönetimkurulu,sorumluluklarınıetkilibirşekildeyerinegetiripgetirmediğinideğerlendirmeküzereyönetimkuruluperformansdeğerlendirmesigerçekleştirmiştir.

X YönetimKuruluveYıllıkFaaliyetraporlarındailgiliperformans

değerlendirmeleribulunmaktadır.

4.6.4-Şirket,yönetimkuruluüyelerindenherhangibirisineveyaidarisorumluluğubulunanyöneticilerinekredikullandırmamış,borçvermemişveyaödünçverilenborcunsüresiniuzatmamış,şartlarıiyileştirmemiş,üçüncüşahıslararacılığıylakişiselbirkredibaşlığıaltındakredikullandırmamışveyabunlarlehinekefaletgibiteminatlarvermemiştir.

X

4.6.5-Yönetimkuruluüyeleriveidarisorumluluğubulunanyöneticilereverilenücretleryıllıkfaaliyetraporundakişibazındaaçıklanmıştır.

X Bankatarafındanüstyönetimeverilenücretlervesağlanandiğertümmenfaatler,

BDDK’nınücretlendirmepolitikalarınailişkinnitelikselvenicelikselaçıklamalarıhakkındakidüzenlemelerive6698sayılı

KişiselVerilerinKorunmasıKanunuhükümlerigözönünealınarakkişibazında

değiltopluolarakkamuyaaçıklanmaktadır.




1. PAY SAHIPLERI

1.1. Pay Sahipliği Haklarının Kullanımının Kolaylaştırılması

Yılboyuncaşirketindüzenlediğiyatırımcıkonferansvetoplantılarınınsayısı

Banka2018yılındaaşağıdakietkinlikleresponsorolmuşvebonoyatırımcılarıile15adettoplantıgerçekleştirmiştir.

•Türkiye’deFaaliyetGösterenAzerbaycanlıİşAdamlarıileVII.ÇalışmaYemeği,20Temmuz2018

•9.İstanbulFinansZirvesi,19-20Eylül2018

1.2. Bilgi Alma ve Inceleme Hakkı

Özeldenetçitalebisayısı BankaEsasSözleşmesindeözeldenetçiatanmasıtalebihenüzbireyselbirhakolarakdüzenlenmemiştir.Özeldenetçitayinine

ilişkindönemiçerisindeherhangibirtalepolmamıştır.

Genelkurultoplantısındakabuledilenözeldenetçitalebisayısı 2018yılındagerçekleştirilenOlağanGenelKurulToplantısındaveOlağanüstüGenelKurulToplantısındaözeldenetçitalebi

olmamıştır.

1.3. Genel Kurul

İlke1.3.1(a-d)kapsamındatalepedilenbilgilerinduyurulduğuKAPduyurusununbağlantısı

GenelKurulBilgilendirmedokümanımünferidenkurumsalinternetsitesindeyayımlanmıştır.

GenelkurultoplantısıylailgilibelgelerinTürkçeileeşanlıolarakİngilizceolarakdasunulupsunulmadığı

GenelKurulToplantıbelgelerinineşzamanlıolarakİngilizcesiyayımlanmamaktadır.

İlke1.3.9kapsamında,bağımsızüyelerinçoğunluğununonayıveyakatılanlarınoybirliğibulunmayanişlemlerleilgiliKAPduyurularınınbağlantıları

İlke1.3.9kapsamındaOybirliğiolmayanişlembulunmamaktadır.

KurumsalYönetimTebliği(II-17.1)madde9kapsamındagerçekleştirilenilişkilitarafişlemleriyleilgiliKAPduyurularınınbağlantıları

Bankanın2018yılıiçindeolağanfaaliyetlerindendolayıgerçekleştirdiğiilişkilitarafişlemlerikamuyaaçıklananfinansal

raporlarileYönetimKurulunasunulmuştur.2018yılıiçindebağımsızüyelerinonaylamadığıiçinGenelKurulonayına

sunulmasıgerekenherhangibirilişkilitarafişlemiveyaönemlinitelikteişlembulunmamaktadır.

KurumsalYönetimTebliği(II-17.1)madde10kapsamındagerçekleştirilenyaygınvesüreklilikarzedenişlemlerleilgiliKAPduyurularınınbağlantıları

Bankanın2018yılıiçindeolağanfaaliyetlerindendolayıgerçekleştirdiğiişlemlerdışındaYönetimKurulutarafından

kararabağlanacaknitelikteyaygınvesüreklilikarzedenilişkilitarafişlemleribulunmamaktadır.

Şirketinkurumsalinternetsitesinde,bağışveyardımlarailişkinpolitikanınyeraldığıbölümünadı

Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Hakkımızda”sayfasıiçinde“Kurumsal

Yönetim”bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“BağışveYardımPolitikası”başlığındayeralmaktadır.

BağışveyardımlarailişkinpolitikanınkabuledildiğigenelkurultutanağınınyeraldığıKAPduyurusununbağlantısı

https://www.kap.org.tr/tr/Bildirim/669118

Esassözleşmedemenfaatsahipleriningenelkurulakatılımınıdüzenleyenmaddenumarası

22

Genelkurulakatılanmenfaatsahiplerihakkındabilgi Bankaçalışanları,YönetimKuruluÜyeleri,hissedartemsilcisi,bağımsızdenetimkuruluşutemsilcisi,kurumsalyönetim

derecelendirmekuruluşutemsilcisi,GenelKurultoplantısınakatılabilmektedir.

KURUMSAL YÖNETIM BILGI FORMU



1.4. Oy Hakları

Oyhakkındaimtiyazbulunupbulunmadığı Bulunmamaktadır.

Oydaimtiyazbulunuyorsa,imtiyazlıpaysahipleriveoyoranları Bulunmamaktadır.

Enbüyükpaysahibininortaklıkoranı 50,96

1.5. Azlık Hakları

Azlıkhaklarının,şirketinesassözleşmesinde(içerikveyaoranbakımından)genişletilipgenişletilmediği

Hayır

Azlıkhaklarıiçerikveoranbakımındangenişletildiiseilgiliesassözleşmemaddesininnumarasınıbelirtiniz.

Bulunmamaktadır.

1.6. Kar Payı Hakkı

Kurumsalinternetsitesindekardağıtımpolitikasınınyeraldığıbölümünadı


Yönetim”bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“KârDağıtımPolitikası”başlığındayeralmaktadır.

Yönetimkurulunungenelkurulakarındağıtılmamasınıteklifetmesihalindebununnedenlerivedağıtılmayankarınkullanımşeklinibelirtengenelkurulgündemmaddesineilişkintutanakmetni

YönetimKurulu’nun23Şubat2018tarihve2018/16sayılıkararınakonuönerisiveOrtaklardanPASHABankOJSCtemsilcisinin

verdiğiönergedoğrultusunda,Bankanın16,008,035.73TLkonsolideolmayannetdönemkarından10,676,561.51TLgeçmişyılzararlarıdüşüldüktensonrakalandağıtabilecek5,331,474.22

TLkârdan,266,573.71TL’ningenelkanuniyedekakçeolarakayrılmasına,kalan5,064,900.51TL’ninolağanüstüyedekolarak

tutulmasına,oybirliğiilekararverildi.

YönetimkurulunungenelkurulakarındağıtılmamasınıteklifetmesihalindeilgiligenelkurultutanağınınyeraldığıKAPduyurusununbağlantısı

https://www.kap.org.tr/tr/Bildirim/669118

Genel Kurul Toplantıları

Genel Kurul Tarihi 16.03.2018

Genel kurul gündemiyle ilgili olarak şirkete iletilen ek açıklama talebi sayısı

0

Pay sahiplerinin genel kurula katılım oranı 99,92%

Doğrudan temsil edilen payların oranı 99,92%

Vekaleten temsil edilen payların oranı 0

Şirket’in kurumsal internet sitesinde her gündem maddesiyle ilgili olumlu ve olumsuz oyları da gösterir şekilde genel kurul toplantı tutanaklarının yer aldığı bölümün adı


Yönetim”bölümündeyeralan“GenelKurulToplantıları”sekmesialtındayeralmaktadır.

Kurumsal internet sitesinde genel kurul toplantısında yöneltilen tüm soru ve bunlara sağlanan yanıtların yer aldığı bölümün adı

Bulunmamaktadır.

Genel kurul toplantı tutanağının ilişkili taraflarla ilgili madde veya paragraf numarası

Bulunmamaktadır.

Yönetim kuruluna bildirimde bulunan imtiyazlı bir şekilde ortaklık bilgilerine ulaşma imkanı bulunan kişi sayısı (Içeriden öğrenenler listesi)

18

KAP’ta yayınlanan genel kurul bildiriminin bağlantısı https://www.kap.org.tr/tr/Bildirim/662200




2. KAMUYU AYDINLATMA VE ŞEFFAFLIK

2.1. Kurumsal Internet Sitesi

Kurumsalinternetsitesinde2.1.1.numaralıkurumsalyönetimilkesindetalepedilenbilgilerinyeraldığıbölümlerinadları

Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Yatırımcıİlişkileri”sayfasıiçindeve

“Hakkımızda”sayfasıiçinde“KurumsalYönetim”bölümündeyeralmaktadır.

Kurumsalinternetsitesindedoğrudanveyadolaylıbirşekildepayların%5’indenfazlasınasahipolangerçekkişipaysahiplerininlistesininyeraldığıbölüm

Bulunmamaktadır.

Kurumsalinternetsitesininhazırlandığıdiller Türkçeveİngilizce

2.2. Faaliyet Raporu

2.2.2. numaralı kurumsal yönetim ilkesinde belirtilen bilgilerin faaliyet raporunda yer aldığı sayfa numaraları veya bölüm adları

a)Yönetimkuruluüyeleriveyöneticilerinşirketdışındayürüttüklerigörevlerveüyelerinbağımsızlıkbeyanlarınınyeraldığısayfanumarasıveyabölümadı

Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.

b)YönetimKurulubünyesindeoluşturulankomitelereilişkinbilgininsayfanumarasıveyabölümadı


c)Yönetimkurulununyıliçerisindekitoplantısayısıveüyelerintoplantılarakatılımdurumubilgisininsayfanumarasıveyabölümadı


ç)Şirketfaaliyetleriniönemliderecedeetkileyebilecekmevzuatdeğişikliklerihakkındabilgininsayfanumarasıveyabölümadı


d)Şirketaleyhineaçılanönemlidavalarveolasısonuçlarıhakkındabilgininsayfanumarasıveyabölümadı


e)Şirketinyatırımdanışmanlığıvederecelendirmegibihizmetaldığıkurumlarlaarasındakiçıkarçatışmalarıvebunlarıönlemekiçinalınantedbirlereilişkinbilgininsayfanumarasıveyabölümadı


f)Sermayeyedoğrudankatılımoranının%5’iaştığıkarşılıklıiştiraklereilişkinbilgininsayfanumarasıveyabölümadı

Bulunmamaktadır.

g)Çalışanlarınsosyalhakları,meslekieğitimiilediğertoplumsalveçevreselsonuçdoğuranşirketfaaliyetlerineilişkinkurumsalsosyalsorumlulukfaaliyetlerihakkındabilgininsayfanumarasıveyabölümadı

Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümünde“İnsanKaynakları

Uygulamaları”başlığıaltındayeralmaktadır

3. MENFAAT SAHIPLERI

3.1. Menfaat Sahiplerine Ilişkin Şirket Politikası

Kurumsalinternetsitesindetazminatpolitikasınınyeraldığıbölümünadı


Yönetim”bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“TazminatPolitikası”başlığındayeralmaktadır.

Çalışanhaklarınınihlalinedeniyleşirketaleyhinekesinleşenyargıkararlarınınsayısı

Bulunmamaktadır.



İhbarmekanizmasıylailgiliyetkilininunvanı

Çalışanlar,Bankaiçerisindeyapılanherhangiyasadışıveyaetikolmayanuygulamalarhakkındakiendişelerini,etikilkelerin

ihlalineilişkintümkonularıveaşağıdakikonulardakitespitlerini,BankayapısıiçerisindebelirlenenEtikHattıiletişimkanalı;

“[email protected]”e-postaadresiüzerindenUyumGörevlisineiletebilirler.

•Dolandırıcılık,•Yolsuzluk,

•Sahtecilik,•Etikolmayandavranış,

•Çıkarçatışmasıdoğuranolaylar•Yasaldüzenlemelereuyulmaması

Şirketinihbarmekanizmasınaerişimbilgileri “[email protected]”e-postaadresiüzerindenilgililereulaşılmaktadır.

3.2. Menfaat Sahiplerinin Şirket Yönetimine Katılımının Desteklenmesi

Kurumsalinternetsitesinde,çalışanlarınyönetimorganlarınakatılımınailişkinolaniçdüzenlemelerinyeraldığıbölümünadı

Çalışanlarınkararsüreçlerinekatılımı,“ÇalışanMemnuniyetiAnketi”sistemiilesağlanmaktadır.

Çalışanlarıntemsiledildiğiyönetimorganları Bankaçalışanlarıyönetimekatılımkonusundahertürlüiletişimkanalınıkullanabilmektedir.

3.3. Şirketin Insan Kaynakları Politikası

Kilityöneticipozisyonlarıiçinhalefiyetplanıgeliştirilmesindeyönetimkurulununrolü

YönetimKurulugereklihalefiyetplanlarınıoluşturmaktadır.

Kurumsalinternetsitesindefırsateşitliğivepersonelalımıölçütleriniiçereninsankaynaklarıpolitikasınınyeraldığıbölümünadıveyapolitikanınilgilimaddelerininözeti


Yönetim”bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“İnsanKaynaklarıPolitikası”başlığındayeralmaktadır.

Payedindirmeplanıbulunupbulunmadığı Payedindirmeplanıbulunmamaktadır.

Kurumsalinternetsitesindeayrımcılıkvekötümuameleyiönlemeyeyönelikönlemleriiçereninsankaynaklarıpolitikasınınyeraldığıbölümünadıveyapolitikanınilgilimaddelerininözeti


Yönetim”bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“EtikKurallar”başlığındayeralmaktadır.

İşkazalarıylailgilisorumluluksebebiyleşirketaleyhinekesinleşenyargıkararısayısı

Bulunmamaktadır.

3.5. Etik Kurallar ve Sosyal Sorumluluk

Kurumsalinternetsitesindeetikkurallarpolitikasınınyeraldığıbölümünadı


Yönetim”bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“EtikKurallar”başlığındayeralmaktadır.

Kurumsalinternetsitesindekurumsalsosyalsorumlulukraporununyeraldığıbölümünadı.Kurumsalsosyalsorumlulukraporuyoksa,çevresel,sosyalvekurumsalyönetimkonularındaalınanönlemler

Bulunmamaktadır.




İrtikapverüşvetdedahilolmaküzerehertürlüyolsuzluklamücadeleiçinalınanönlemler

SuistimalÖnlemePolitikasıuyarıncasuistimallerigerçekleşmedenönceönlemekvegerçekleştiktensonra

ortayaçıkarmakiçinaşağıdasayılanyöntemlerdenfaydalanılır.

•FinansalTablolarınveFinansalRaporlamanınDışDenetimi•ÜstYönetimOnaylıFinansalRaporlama

•YetkiLimitleri•GörevlerAyrılığı

•EtikİlkelerYönetmeliği•KurumsalYönetişim

•BağımsızDenetimKomitesi•İhbarHattı

•PersonelveYöneticilerİçinSuistimalEğitimi•SuistimalÖnlemePolitikası

•ResmiSuistimalRiskDeğerlendirmeleri•İçDenetimveİçKontrolUygulamaları

•SürprizDenetimler•Gözetim

•FizikselİncelemeveMutabakatlar•BilgiGüvenliğiPolitikaları

•PersonelPolitikaları•ÖzgeçmişReferansKontrolleri

•Rotasyon/Zorunluİzin

4. YÖNETIM KURULU-I

4.2. Yönetim Kurulunun Faaliyet Esasları

Ensonyönetimkuruluperformansdeğerlendirmesinintarihi 15.10.2018

Yönetimkuruluperformansdeğerlendirmesindebağımsızuzmanlardanyararlanılıpyararlanılmadığı

Hayır

Bütünyönetimkuruluüyelerininibraedilipedilmediği Evet

Görevdağılımıilekendisineyetkidevredilenyönetimkuruluüyelerininadlarıvesözkonusuyetkileriniçeriği

Yetkidevriolmamıştır.

İçkontrolbirimitarafındandenetimkurulunaveyadiğerilgilikomiteleresunulanraporsayısı

12

Faaliyetraporundaiçkontrolsistemininetkinliğineilişkindeğerlendirmeninyeraldığıbölümünadıveyasayfanumarası

Faaliyetraporunda“FinansalBilgilerVeRiskYönetimineİlişkinDeğerlendirmeler”bölümünde“DenetimKomitesininİçSistemlerinİşleyişineİlişkinDeğerlendirmeleri”başlığıaltında

yeralmaktadır.

Yönetimkurulubaşkanınınadı JalalGasimov

İcrabaşkanı/genelmüdürünadı HikmetCenkEynehan

Yönetimkurulubaşkanıveicrabaşkanı/genelmüdürünaynıkişiolmasınailişkingerekçeninbelirtildiğiKAPduyurusununbağlantısı

Farklıkişilerdir.

Yönetimkuruluüyeleriningörevleriesnasındakikusurlarıileşirkettesebepolacaklarızararın,şirketsermayesinin%25’iniaşanbirbedellesigortaedildiğineilişkinKAPduyurusununbağlantısı

YöneticisorumluluksigortasınınbedeliBankasermayesinin%25’iniaşmamaktaolupbuhusustaKAP’tamünferiden

açıklamayapılmamıştır.

Kurumsalinternetsitesindekadınyönetimkuruluüyelerininoranınıartırmayayönelikçeşitlilikpolitikasıhakkındabilgiverilenbölümünadı

Bulunmamaktadır.

Kadınüyelerinsayısıveoranı 3Kişiolup,oranı%33’tür.



Yönetim Kurulu Üyesinin Adı-Soyadı

Tüzel Kişi Üye Adına

Hareket Eden Kişi Cinsiyeti Görevi Mesleği

Yönetim Kuruluna Ilk

Seçilme Tarihi

Icrada Görevli Olup

OlmadığıSon 5 Yılda Ortaklıkta

Üstlendiği Görevler Son Durum itibariyle Ortaklık Dışında Aldığı Görevler

Denetim, Muhasebe

ve/veya Finans

Alanında En Az 5 Yıllık

Deneyime Sahip

Olup Olmadığı

Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi Olup

Olmadığı

Bağımsızlık Beyanının Yer

Aldığı KAP Duyurusunun

Bağlantısı

Bağımsız Üyenin Aday Gösterme

Komitesi Tarafından Değerlendirilip

Değerlendirilmediği

Bağımsızlığını Kaybeden Üye Olup Olmadığı Yer Aldığı Komiteler ve Görevi

JalalGasimov - ErkekYönetimKurulu

Başkanı Bankacı 17.08.2015 İcradaGörevliDeğil

YönetimKuruluBaşkanıStratejiveBütçeKomitesiBaşkanı

İKveÜcretlendirmeKomitesiBaşkanıKurumsalYönetimKomitesiÜyesi

PASHAHoldingLLC,CEOBaşVekiliKapitalBankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluBaşkanı

JSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluÜyesiPASHASigorta,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiPASHAHayat,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜyeDeğil

StratejiveBütçeKomitesiBaşkanıİKveÜcretlendirmeKomitesiBaşkanı

KurumsalYönetimKomitesiÜyesi

FaridMammadov - ErkekYönetimKurulu

BaşkanVekili Bankacı 31.03.2017 İcradaGörevliDeğil

YönetimKuruluBaşkanVekiliStratejiveBütçeKomitesiÜyesi

İKveÜcretlendirmeKomitesiÜyesiRiskYönetimiKomitesiÜyesi

KrediKomitesiYedekÜyesi

PASHAHoldingLLC,CEOVekili,İşGrubuDirektörü

KapitalBankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiJSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluBaşkanıPASHASigorta,Azerbaycan,YönetimKuruluBaşkanıPASHAHayat,Azerbaycan,YönetimKuruluBaşkanı Evet BağımsızÜyeDeğil

StratejiveBütçeKomitesiÜyesiİKveÜcretlendirmeKomitesiÜyesi

RiskYönetimiKomitesiÜyesiKrediKomitesiYedekÜyesi

TalehKazimov - ErkekYönetim

KuruluÜyesi Bankacı 31.03.2015 İcradaGörevliDeğilYönetimKuruluÜyesiKrediKomitesiÜyesi PASHABankOJSC,Azerbaycan,CEO,İcraKuruluBaşkanı Evet BağımsızÜyeDeğil KrediKomitesiÜyesi

ShahinMammadov - ErkekYönetim

KuruluÜyesi Bankacı 31.03.2015 İcradaGörevliDeğilYönetimKuruluÜyesi


PASHAHoldingLLC,CEOVekili,İşDestekGrubuDirektörü

PASHABankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiJSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluÜyesiPASHASigorta,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiPASHAHayat,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜyeDeğil KrediKomitesiYedekÜyesi

KamalaNuriyeva - KadınYönetim

KuruluÜyesi Bankacı 25.11.2016 İcradaGörevliDeğil

YönetimKuruluÜyesiRiskYönetimiKomitesiBaşkanı

DenetimKomitesiÜyesi

PASHAHoldingLLC,GrupRiskDirektörüKapitalBankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesive

RiskYönetimiKomitesiBaşkanıJSCPASHABank,Gürcistan,RiskYönetimiKomitesiÜyesi Evet BağımsızÜyeDeğil

RiskYönetimiKomitesiBaşkanıDenetimKomitesiÜyesi

MeriçUluşahin - KadınYönetim


BağımsızYönetimKuruluÜyesiStratejiveBütçeKomitesiÜyesi

KurumsalYönetimKomitesiBaşkanıKentBankd.d.,Hırvatistan,YönetimKuruluBaşkanı

TürkiyeFinansKatılımBankası,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜye Değerlendirilmedi HayırStratejiveBütçeKomitesiÜyesi

KurumsalYönetimKomitesiBaşkanı

EbruOğanKnottnerus - KadınYönetim


BağımsızYönetimKuruluÜyesiRiskYönetimiKomitesiBaşkanı

DenetimKomitesiÜyesi JSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜye Değerlendirilmedi HayırDenetimKomitesiBaşkanı

RiskYönetimiKomitesiÜyesi

AdnanAykol - ErkekYönetim

KuruluÜyesi Bankacı 20.08.2013 İcradaGörevliDeğilBağımsızYönetimKuruluÜyesi

KrediKomitesiÜyesi - Evet BağımsızÜye Değerlendirilmedi Hayır KrediKomitesiÜyesi

H.CenkEynehan - Erkek

GenelMüdürveYönetim

KuruluÜyesi Bankacı 02.08.2013 İcradaGörevli

GenelMüdürveYönetimKuruluÜyesiStratejiveBütçeKomitesiÜyesi

KrediKomitesiBaşkanı - Evet BağımsızÜyeDeğil StratejiveBütçeKomitesiÜyesi

KrediKomitesiBaşkanı




Yönetim Kurulu Üyesinin Adı-Soyadı

Tüzel Kişi Üye Adına

Hareket Eden Kişi Cinsiyeti Görevi Mesleği

Yönetim Kuruluna Ilk

Seçilme Tarihi

Icrada Görevli Olup

OlmadığıSon 5 Yılda Ortaklıkta

Üstlendiği Görevler Son Durum itibariyle Ortaklık Dışında Aldığı Görevler

Denetim, Muhasebe

ve/veya Finans

Alanında En Az 5 Yıllık

Deneyime Sahip

Olup Olmadığı

Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi Olup

Olmadığı

Bağımsızlık Beyanının Yer

Aldığı KAP Duyurusunun

Bağlantısı

Bağımsız Üyenin Aday Gösterme

Komitesi Tarafından Değerlendirilip

Değerlendirilmediği

Bağımsızlığını Kaybeden Üye Olup Olmadığı Yer Aldığı Komiteler ve Görevi

JalalGasimov - ErkekYönetimKurulu

Başkanı Bankacı 17.08.2015 İcradaGörevliDeğil

YönetimKuruluBaşkanıStratejiveBütçeKomitesiBaşkanı

İKveÜcretlendirmeKomitesiBaşkanıKurumsalYönetimKomitesiÜyesi

PASHAHoldingLLC,CEOBaşVekiliKapitalBankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluBaşkanı

JSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluÜyesiPASHASigorta,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiPASHAHayat,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜyeDeğil

StratejiveBütçeKomitesiBaşkanıİKveÜcretlendirmeKomitesiBaşkanı

KurumsalYönetimKomitesiÜyesi

FaridMammadov - ErkekYönetimKurulu

BaşkanVekili Bankacı 31.03.2017 İcradaGörevliDeğil

YönetimKuruluBaşkanVekiliStratejiveBütçeKomitesiÜyesi

İKveÜcretlendirmeKomitesiÜyesiRiskYönetimiKomitesiÜyesi


PASHAHoldingLLC,CEOVekili,İşGrubuDirektörü

KapitalBankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiJSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluBaşkanıPASHASigorta,Azerbaycan,YönetimKuruluBaşkanıPASHAHayat,Azerbaycan,YönetimKuruluBaşkanı Evet BağımsızÜyeDeğil

StratejiveBütçeKomitesiÜyesiİKveÜcretlendirmeKomitesiÜyesi

RiskYönetimiKomitesiÜyesiKrediKomitesiYedekÜyesi

TalehKazimov - ErkekYönetim

KuruluÜyesi Bankacı 31.03.2015 İcradaGörevliDeğilYönetimKuruluÜyesiKrediKomitesiÜyesi PASHABankOJSC,Azerbaycan,CEO,İcraKuruluBaşkanı Evet BağımsızÜyeDeğil KrediKomitesiÜyesi

ShahinMammadov - ErkekYönetim

KuruluÜyesi Bankacı 31.03.2015 İcradaGörevliDeğilYönetimKuruluÜyesi


PASHAHoldingLLC,CEOVekili,İşDestekGrubuDirektörü

PASHABankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiJSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluÜyesiPASHASigorta,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiPASHAHayat,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜyeDeğil KrediKomitesiYedekÜyesi

KamalaNuriyeva - KadınYönetim


YönetimKuruluÜyesiRiskYönetimiKomitesiBaşkanı

DenetimKomitesiÜyesi

PASHAHoldingLLC,GrupRiskDirektörüKapitalBankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesive

RiskYönetimiKomitesiBaşkanıJSCPASHABank,Gürcistan,RiskYönetimiKomitesiÜyesi Evet BağımsızÜyeDeğil

RiskYönetimiKomitesiBaşkanıDenetimKomitesiÜyesi

MeriçUluşahin - KadınYönetim


BağımsızYönetimKuruluÜyesiStratejiveBütçeKomitesiÜyesi

KurumsalYönetimKomitesiBaşkanıKentBankd.d.,Hırvatistan,YönetimKuruluBaşkanı

TürkiyeFinansKatılımBankası,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜye Değerlendirilmedi HayırStratejiveBütçeKomitesiÜyesi

KurumsalYönetimKomitesiBaşkanı

EbruOğanKnottnerus - KadınYönetim


BağımsızYönetimKuruluÜyesiRiskYönetimiKomitesiBaşkanı

DenetimKomitesiÜyesi JSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜye Değerlendirilmedi HayırDenetimKomitesiBaşkanı

RiskYönetimiKomitesiÜyesi

AdnanAykol - ErkekYönetim

KuruluÜyesi Bankacı 20.08.2013 İcradaGörevliDeğilBağımsızYönetimKuruluÜyesi

KrediKomitesiÜyesi - Evet BağımsızÜye Değerlendirilmedi Hayır KrediKomitesiÜyesi

H.CenkEynehan - Erkek

GenelMüdürveYönetim

KuruluÜyesi Bankacı 02.08.2013 İcradaGörevli

GenelMüdürveYönetimKuruluÜyesiStratejiveBütçeKomitesiÜyesi

KrediKomitesiBaşkanı - Evet BağımsızÜyeDeğil StratejiveBütçeKomitesiÜyesi

KrediKomitesiBaşkanı



4.4. Yönetim Kurulu Toplantılarının Şekli

Raporlamadönemindefizikiolaraktoplanmaksuretiyleyapılanyönetimkurulutoplantılarınınsayısı

2018Yılında8toplantıfizikiolaraktoplanmaksuretiylegerçekleştirilmiştir.

Yönetimkurulutoplantılarınaortalamakatılımoranı 88%

Yönetimkurulununçalışmalarınıkolaylaştırmakiçinelektronikbirportalkullanılıpkullanılmadığı

Kullanılmamaktadır.

Yönetimkuruluçalışmaesaslarıuyarınca,bilgivebelgelerintoplantıdankaçgünönceüyeleresunulduğu

Tarih,saat,yervegündemiteyidedenhertoplantıbildirimi,KurulSekreterliğitarafındantoplantıtarihindenenazdört(4)iş

günüöncetümYönetimKuruluÜyeleri’neyapılır,elealınacakgündemmaddeleriiçinilgilidestekleyicibelgeleriseengeçtoplantıtarihindenüç(3)işgünüöncesindeYönetimKurulu

Üyeleri’nesunulur.

Kurumsalinternetsitesindeyönetimkurulutoplantılarınınneşekildeyapılacağınınbelirlendiğişirketiçidüzenlemelerhakkındabilgininyeraldığıbölümünadı


Yönetim”bölümündeyeralan“EsasSözleşme”nin14üncümaddesindeaçıklanmıştır.

Üyelerinşirketdışındabaşkagörevleralmasınısınırlandıranpolitikadabelirlenenüstsınır

Bulunmamaktadır.

4.5. Yönetim Kurulu Bünyesinde Oluşturulan Komiteler

Faaliyetraporundayönetimkurulukomitelerineilişkinbilgilerinyeraldığısayfanumarasıveyailgilibölümünadı


KomiteçalışmaesaslarınınduyurulduğuKAPduyurusununbağlantısı

Bulunmamaktadır.




Yönetim Kurulu Komiteleri-I

Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Birinci Sütunda “Diğer” Olarak Belirtilen Komitenin Adı

DenetimKomitesi -

KurumsalYönetimKomitesi -

RiskYönetimiKomitesi -

İKveÜcretlendirmeKomitesi -

StratejiveBütçeKomitesi -

KrediKomitesi -

Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Komite Üyelerinin Adı-Soyadı

DenetimKomitesi EbruOğanKnottnerus

DenetimKomitesi KamalaNuriyeva

KurumsalYönetimKomitesi MeriçUluşahin

KurumsalYönetimKomitesi JalalGasimov

RiskYönetimiKomitesi KamalaNuriyeva

RiskYönetimiKomitesi FaridMammadov

RiskYönetimiKomitesi EbruOğanKnottnerus

İKveÜcretlendirmeKomitesi JalalGasimov

İKveÜcretlendirmeKomitesi FaridMammadov

StratejiveBütçeKomitesi JalalGasimov

StratejiveBütçeKomitesi FaridMammadov

StratejiveBütçeKomitesi MeriçUluşahin

StratejiveBütçeKomitesi H.CenkEynehan

KrediKomitesi H.CenkEynehan

KrediKomitesi AdnanAykol

KrediKomitesi TalehKazimov

KrediKomitesi FaridMammadov

KrediKomitesi ShahinMammadov



Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Komite Üyelerinin Adı-Soyadı Komite Başkanı Olup Olmadığı

DenetimKomitesi EbruOğanKnottnerus Evet

DenetimKomitesi KamalaNuriyeva Hayır

KurumsalYönetimKomitesi MeriçUluşahin Evet

KurumsalYönetimKomitesi JalalGasimov Hayır

RiskYönetimiKomitesi KamalaNuriyeva Evet

RiskYönetimiKomitesi FaridMammadov Hayır

RiskYönetimiKomitesi EbruOğanKnottnerus Hayır

İKveÜcretlendirmeKomitesi JalalGasimov Evet

İKveÜcretlendirmeKomitesi FaridMammadov Hayır

StratejiveBütçeKomitesi JalalGasimov Evet

StratejiveBütçeKomitesi FaridMammadov Hayır

StratejiveBütçeKomitesi MeriçUluşahin Hayır

StratejiveBütçeKomitesi H.CenkEynehan Hayır

KrediKomitesi H.CenkEynehan Evet

KrediKomitesi AdnanAykol Hayır

KrediKomitesi TalehKazimov Hayır

KrediKomitesi FaridMammadov Hayır

KrediKomitesi ShahinMammadov Hayır

DenetimKomitesi EbruOğanKnottnerus YönetimKuruluÜyesi

DenetimKomitesi KamalaNuriyeva YönetimKuruluÜyesi

KurumsalYönetimKomitesi MeriçUluşahin YönetimKuruluÜyesi

KurumsalYönetimKomitesi JalalGasimov YönetimKuruluÜyesi

RiskYönetimiKomitesi KamalaNuriyeva YönetimKuruluÜyesi

RiskYönetimiKomitesi FaridMammadov YönetimKuruluÜyesi

RiskYönetimiKomitesi EbruOğanKnottnerus YönetimKuruluÜyesi

İKveÜcretlendirmeKomitesi JalalGasimov YönetimKuruluÜyesi

İKveÜcretlendirmeKomitesi FaridMammadov YönetimKuruluÜyesi

StratejiveBütçeKomitesi JalalGasimov YönetimKuruluÜyesi

StratejiveBütçeKomitesi FaridMammadov YönetimKuruluÜyesi

StratejiveBütçeKomitesi MeriçUluşahin YönetimKuruluÜyesi

StratejiveBütçeKomitesi H.CenkEynehan YönetimKuruluÜyesi

KrediKomitesi H.CenkEynehan YönetimKuruluÜyesi

KrediKomitesi AdnanAykol YönetimKuruluÜyesi

KrediKomitesi TalehKazimov YönetimKuruluÜyesi

KrediKomitesi FaridMammadov YönetimKuruluÜyesi

KrediKomitesi ShahinMammadov YönetimKuruluÜyesi




4. YÖNETIM KURULU-III

4.5. Yönetim Kurulu Bünyesinde Oluşturulan Komiteler-II

Faaliyetraporuveyakurumsalinternetsitesinin,denetimkomitesinin,faaliyetlerihakkındabilgiverilenbölümünübelirtiniz(sayfanumarasıveyabölümünadı)


Faaliyetraporuveyakurumsalinternetsitesinin,kurumsalyönetimkomitesininfaaliyetlerihakkındabilgiverilenbölümünübelirtiniz(sayfanumarasıveyabölümünadı)


Faaliyetraporuveyakurumsalinternetsitesinin,adaygöstermekomitesininfaaliyetlerihakkındabilgiverilenbölümünübelirtiniz(sayfanumarasıveyabölümünadı)


Faaliyetraporuveyakurumsalinternetsitesinin,riskinerkensaptanmasıkomitesininfaaliyetlerihakkındabilgiverilenbölümünübelirtiniz(sayfanumarasıveyabölümünadı)


Faaliyetraporuveyakurumsalinternetsitesinin,ücretkomitesininfaaliyetlerihakkındabilgiverilenbölümünübelirtiniz(sayfanumarasıveyabölümünadı)


4.6. Yönetim Kurulu Üyelerine ve Idari Sorumluluğu Bulunan Yöneticilere Sağlanan Mali Haklar

Faaliyetraporunun,operasyonelvefinansalperformanshedeflerinevebunlaraulaşılıpulaşılmadığınailişkinbilgininverildiğisayfanumarasıveyabölümadı

FaaliyetraporundaGenelMüdürMesajında,GenelKurul’aSunulanÖzetYönetimKuruluRaporundave“FinansalBilgilerVe

RiskYönetimineİlişkinDeğerlendirmeler”bölümünde“MaliBünye,KârlılıkveBorçÖdemeGücüneİlişkinDeğerlendirmeler”başlığı

altındayeralmaktadır.

Kurumsalinternetsitesinin,icradagörevliveicradagörevliolmayanüyelereilişkinücretlendirmepolitikasınınyeraldığıbölümününadı.

Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Hakkımızda”sayfasıiçinde“KurumsalYönetim”

bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“ÜcretlendirmePolitikası”başlığındayeralmaktadır.

Faaliyetraporunun,yönetimkuruluüyelerineveidarisorumluluğubulunanyöneticilereverilenücretlerilesağlanandiğertümmenfaatlerinbelirtildiğisayfanumarasıveyabölümadı

FaaliyetRaporuiçerisindebulunanBağımsızDenetçiRaporununYedinciBölüm108no.lusayfasındayeralanBankanınDahilOlduğuRiskGrubunaİlişkinAçıklamalarbaşlıklıDipnotunda

belirtilmiştir.



Yönetim Kurulu Komiteleri-II Birinci Sütunda “Diğer” Olarak Belirtilen Komitenin Adı

Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları -

DenetimKomitesi -

KurumsalYönetimKomitesi -

RiskYönetimiKomitesi -

İKveÜcretlendirmeKomitesi -

StratejiveBütçeKomitesi -

KrediKomitesi -

Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Icrada Görevli Olmayan Yöneticilerin Oranı

DenetimKomitesi 100%

KurumsalYönetimKomitesi 100%

RiskYönetimiKomitesi 100%

İKveÜcretlendirmeKomitesi 100%

StratejiveBütçeKomitesi 75%

KrediKomitesi 66%

Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Komitede Bağımsız Üyelerin Oranı

DenetimKomitesi 50%

KurumsalYönetimKomitesi 50%

RiskYönetimiKomitesi 33%

İKveÜcretlendirmeKomitesi 0%

StratejiveBütçeKomitesi 25%

KrediKomitesi 33%

Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Komitenin Gerçekleştirdiği Fiziki Toplantı Sayısı

DenetimKomitesi 1

KurumsalYönetimKomitesi 1

RiskYönetimiKomitesi 1

İKveÜcretlendirmeKomitesi 3

StratejiveBütçeKomitesi 4

KrediKomitesi 18

Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Komitenin Faaliyetleri Hakkında Yönetim Kuruluna Sunduğu Rapor Sayısı

DenetimKomitesi 4

KurumsalYönetimKomitesi 1

RiskYönetimiKomitesi 4

İKveÜcretlendirmeKomitesi 1

StratejiveBütçeKomitesi 4

KrediKomitesi 0




BAĞIMSIZLIK BEYANI

PASHAYatırımBankasıA.Ş.YönetimKurulu’nda,SermayePiyasasıKurulutarafındanyayımlananII-17.1sayılıKurumsalYönetimTebliğiilebelirlenenkriterlerkapsamındahalihazırda“bağımsızüye”olarakgörevyapmaktaolduğumu,bukapsamda;

1.Banka,Banka’nınyönetimkontrolüyadaönemliderecedeetkisahibiolduğuortaklıklarileBanka’nınyönetimkontrolünüelindebulunduranveyaBanka’daönemliderecedeetkisahibiolanortaklarvebuortaklarınyönetimkontrolünesahipolduğutüzelkişilerileşahsım,eşimveikincidereceyekadarkanvesıhrihısımlarımarasında;sonbeşyıliçindeönemligörevvesorumluluklarüstlenecekyöneticipozisyonundaistihdamilişkisininbulunmadığını,sermayeveyaoyhaklarınınveyaimtiyazlıpayların%5’indenfazlasınabirlikteveyatekbaşınasahipolunmadığınıyadaönemlinitelikteticariilişkininkurulmamışolduğunu,

2.Sonbeşyıliçerisinde,baştaBanka’nındenetimi(vergidenetimi,kanunidenetim,içdenetimdedahil),derecelendirilmesivedanışmanlığıolmaküzere,yapılananlaşmalarçerçevesindeBanka’nınönemliölçüdehizmetveyaürünsatınaldığıveyasattığışirketlerde,hizmetveyaürünsatınalındığıveyasatıldığıdönemlerde,ortak(%5veüzeri),önemligörevvesorumluluklarüstlenecekyöneticipozisyonundaçalışanveyayönetimkuruluüyesiolmadığımı,

3.Bağımsızyönetimkuruluüyesiolmamsebebiyleüstleneceğimgörevlerigereğigibiyerinegetirecekmeslekieğitim,bilgivetecrübeyesahipolduğumu,

4.Bağlıolduklarımevzuatauygunolmasışartıyla,üniversiteöğretimüyeliğihariç,üyeolarakseçildiktensonrakamukurumvekuruluşlarındatamzamanlıçalışmıyorolmadığımı,

5.31/12/1960tarihlive193sayılıGelirVergisiKanunu(G.V.K.)’nagöreTürkiye’deyerleşikolduğumu,

6.Banka’nınfaaliyetlerineolumlukatkılardabulunabilecek,Bankailepaysahipleriarasındakiçıkarçatışmalarındatarafsızlığımıkoruyabilecek,menfaatsahiplerininhaklarınıdikkatealaraközgürcekararverebilecekgüçlüetikstandartlara,meslekiitibaravetecrübeyesahipolduğumu,

7.BankafaaliyetlerininişleyişinitakipedebilecekveüstlendiğimgörevleringereklerinitamolarakyerinegetirebilecekölçüdeBankaişlerinezamanayırabiliyorolduğumu,

8.Banka’nınyönetimkurulundasononyıliçerisindealtıyıldanfazlayönetimkuruluüyeliğiyapmamışolduğumu,

9.Banka’nınveyaBanka’nınyönetimkontrolünüelindebulunduranortaklarınyönetimkontrolünesahipolduğuşirketlerdebağımsızyönetimkuruluüyesiolarakgörevalmadığımı,

10.Banka’nınYönetimKurulu’ndagerçekkişiolaraküyelikgöreviniyürüteceğimivebukapsamdaYönetimKuruluüyesiolarakseçilenherhangibirtüzelkişiadınatescilveilanedilmediğimi,

beyanederim.

Meriç ULUŞAHIN












9.Banka’nınveyaBanka’nınyönetimkontrolünüelindebulunduranortaklarınyönetimkontrolünesahipolduğuşirketlerdebağımsızyönetimkuruluüyesiolarakgörevalmadığımı,

10.Banka’nınYönetimKurulu’ndagerçekkişiolaraküyelikgöreviniyürüteceğimivebukapsamdaYönetimKuruluüyesiolarakseçilenherhangibirtüzelkişiadınatescilveilanedilmediğimi,

beyanederim.

Ebru Oğan KNOTTNERUS

BAĞIMSIZLIK BEYANI












9.Banka’nınveyaBanka’nınyönetimkontrolünüelindebulunduranortaklarınyönetimkontrolünesahipolduğuşirketlerdebağımsızyönetimkuruluüyesiolarakgörevalmadığımı, 10.Banka’nınYönetimKurulu’ndagerçekkişiolaraküyelikgöreviniyürüteceğimivebukapsamdaYönetimKuruluüyesiolarakseçilenherhangibirtüzelkişiadınatescilveilanedilmediğimi,

beyanederim.

Adnan AYKOL

Documents

KURUMSAL YÖNETIM UYUM RAPORU VE BILGI FORMU · sayılı “Kurumsal Yönetim Tebliğ” ekinde yer alan Kurumsal Yönetim İlkelerine gönüllü olarak azami uyumu sağlamak üzere