Upload
others
View
8
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
Kitöltési útmutató
a VPOP_PMT08 elnevezésű
(verzió 2.1) elektronikus nyomtatványhoz
2012. verzió 1.00
Érvényes: 2012. augusztus 1-től
Érvényes: 2012. augusztus 1-től
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
2. oldal; összesen: 50 oldal
1. Bevezetés .................................................................................................................................. 4 1.1 Jogszabályi háttér .............................................................................................................. 4
2. Regisztráció és technikai előfeltételek ..................................................................................... 5
2.1 Ügyfélkapu ........................................................................................................................ 5 2.2 ÁNYK keretprogram letöltése ........................................................................................... 5 2.3 Java környezet telepítése ................................................................................................... 6 2.4 A VPOP_PMT08 nyomtatvány letöltése ........................................................................... 6 2.5 Adobe Reader telepítése .................................................................................................... 6
3. VPOP_PMT08 nyomtatvány kitöltésének lépései ................................................................... 6 3.1 Új VPOP_PMT08 nyomtatvány kitöltése ......................................................................... 6 3.2 Ellenőrzés .......................................................................................................................... 6
3.3 Csatolmány ........................................................................................................................ 7 3.4 Nyomtatás .......................................................................................................................... 8 3.5 Nyomtatvány feltöltése az Ügyfélkapura .......................................................................... 8 3.6 Többszörös feltöltés ........................................................................................................... 9
4. Általános tulajdonságok ........................................................................................................... 9
4.1 Verziószám ........................................................................................................................ 9 4.1.1 Laptípusok .................................................................................................................. 9 Dinamikus lap .......................................................................................................................... 9
4.1.2 Mezőszínek ............................................................................................................... 10 5. A VPOP_PMT08 nyomtatvány lapjainak funkciói, értelmezése ........................................... 12
5.1 A „Bejelentés adatai” adatlap .......................................................................................... 12 5.1.1 A Bejelentés alapadatai – 1/A Bejelentés lap ........................................................... 12
5.1.2 1/B) Bejelentő szolgáltató adatai .............................................................................. 14 5.1.3 1/C) Kijelölt személy adatai – Bejelentés2 lap ........................................................ 15
5.1.4 1/D) Észlelő szervezeti egység adatai – Bejelentés2 lap .......................................... 16 5.1.5 1/E) Kapcsolódó bejelentések – Bejelentés2 lap ...................................................... 16
5.2 Az „Ügyfél” adatai .......................................................................................................... 16
5.2.1 2/A) Ügyfél lap ......................................................................................................... 16 5.2.2 2/B) Természetes személy ........................................................................................ 17
5.2.3 2/C) Jogi személy ..................................................................................................... 17 5.3 Az „Ügyfélhez kapcsolódó személyek” adatlap – 3) Ügyfélhez kapcsolódó személyek
lap 19 5.3.1 Kézbesítési megbízott .............................................................................................. 20
5.3.2 Tényleges tulajdonos ................................................................................................ 20 5.4 Az „Egyéb szereplő” adatlap – 4) Egyéb szereplő lap .................................................... 21 5.5 Az „Üzleti kapcsolat” adatlap – 5) Üzleti kapcsolat lap ................................................. 22 5.6 Az „Ügyleti megbízások” adatlap – 6) Ügyleti megbízások lap ..................................... 22 5.7 A „Számlák” adatlap – 7) Számlák lap ........................................................................... 23
5.8 Csatolt állományok .......................................................................................................... 25 6. Bejelentési kötelezettség teljesítése XML-lel ........................................................................ 26
6.1 Egyszerűsített bejelentés .................................................................................................. 26 7. A bejelentések feldolgozása ................................................................................................... 26
7.1 Ügyfélkapu visszaigazolás .............................................................................................. 26 7.2 KKK visszaigazolás ......................................................................................................... 27 7.3 FIU-visszaigazolás ........................................................................................................... 28
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
3. oldal; összesen: 50 oldal
7.4 Hibaüzenet ....................................................................................................................... 29 7.5 Válaszüzenetek kezelése .................................................................................................. 30
8. Hibajelentés, kérdések, észrevételek ...................................................................................... 31
8.1 Informatikai jellegű kérdések .......................................................................................... 31 8.2 Szakmai kérdések ............................................................................................................ 32 8.3 Vegyes kérdések .............................................................................................................. 32 8.4 Visszaigazolás elmaradása .............................................................................................. 32
9. Katasztrófa-terv ...................................................................................................................... 33
10. Mellékletek - Hasznos linkek, Rövidítések, Kapcsolat ....................................................... 34 10.1 Devizakódok 2012 listája ............................................................................................. 34 10.2 Országkódok (ISO 3166-1) 2012. május 31-i listája ................................................... 36
10.3 Rövidítések .................................................................................................................. 47 10.4 A FIU kapcsolattartási adatai ....................................................................................... 47
11. Változások ........................................................................................................................... 47 11.1 Verziók ......................................................................................................................... 47
11.2 VPOP_PMT08 v. 2.1 módosítások a nyomtatványon ................................................. 48
11.3 Egyéb ........................................................................................................................... 49 11.4 Kitöltési útmutató ......................................................................................................... 49
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
4. oldal; összesen: 50 oldal
1. Bevezetés
2007. december 15-én hatályba lépett a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről
és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény (továbbiakban: Pmt.), amely pénzügyi
információs egységként működő hatóságként a vámhatóság külön jogszabályban meghatározott
szervezeti egységét jelölte meg. E külön jogszabály a Nemzeti Adó- és Vámhivatal
(továbbiakban: NAV) szervezetéről, valamint egyes szervek kijelöléséről szóló 273/2010. (XII.
9.) Korm. rendelet, amelynek a 41. § (1) bekezdése alapján a NAV Központi Hivatala Pénzmosás
Elleni Információs Iroda (továbbiakban: FIU) feladata és hatásköre a Pmt. által a pénzügyi
információs egységként működő hatóság részére meghatározott feladatok ellátása.
A Pmt. a hatálya alá tartozó szolgáltatók (továbbiakban: szolgáltatók) számára kötelezettségként
írja elő, hogy ügyfél-átvilágítás keretén belül valamennyi ügyfelük adatait azonosításra alkalmas
módon rögzítsék. Az ügyfél-átvilágítási kötelezettségen túl a Pmt. 2008. december 15-től arra is
kötelezi a szolgáltatókat, hogy pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény,
körülmény felmerülése esetén erről az ügyfél-átvilágítása során rögzített adatokat és a
pénzmosásra vagy terrorizmus finanszírozására utaló adatot, tényt, körülményt védelemmel
ellátott elektronikus üzenet formájában küldjék meg a FIU-nak. A bejelentés beérkezéséről a
FIU elektronikus üzenet formájában haladéktalanul értesíti a bejelentést továbbító szolgáltatót.
Jelen kitöltési útmutató a Pmt. által meghatározott bejelentési kötelezettség teljesítéséhez nyújt
segítséget.
A kitöltési útmutató, valamint az abban említett nyomtatványok mindenkor hatályos
változata letölthető az alábbi weboldalról:
http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programok
http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/penzmosas/elektronikus_uzenet
1.1 Jogszabályi háttér
A Pmt. 23. § (3) bekezdése szerint a szolgáltatók pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására
utaló adat, tény, körülmény felmerülése esetén kizárólag védelemmel ellátott elektronikus
üzenet formájában tehetnek eleget a bejelentési kötelezettségüknek.
A védelemmel ellátott elektronikus üzenet beküldése jelen Általános Nyomtatvány Kitöltő
(továbbiakban: ÁNYK) keretrendszerben kitölthető VPOP_PMT08 elnevezésű nyomtatvánnyal,
illetve a szűkített adattartalmú VPOP_PMT08XML és a megfelelő XML állomány csatolásával
teljesíthető.
Pénzmosásra vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény, körülmény felmerülése esetén a
szolgáltató részéről a kijelölt személy köteles haladéktalanul bejelentést tenni.
http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programokhttp://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/penzmosas/elektronikus_uzenet
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
5. oldal; összesen: 50 oldal
A bejelentésnek tartalmaznia kell
a) a szolgáltató által a Pmt. 7-9. § alapján rögzített adatokat, és
b) a pénzmosásra vagy a terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény vagy körülmény
ismertetését.
A fentiek alapján került meghatározásra a VPOP_PMT08 nyomtatvány kötelezően kitöltendő
mezői.
2. Regisztráció és technikai előfeltételek
2.1 Ügyfélkapu
Az elektronikus bejelentésre szolgáló VPOP_PMT08 nyomtatványt kizárólag az ügyfélkapun
véglegesen regisztrált alanyok tudják használni. A regisztráció véglegesítésének feltétele a
személyes megjelenés az Okmányirodánál!
Ügyfélkapu: http://www.magyarorszag.hu/ugyfelkapu/regisztracio
Egyéb információk: http://www.magyarorszag.hu/segitseg/ugyfelkapu
A www.magyarorszag.hu portálon a https://www.magyarorszag.hu/allampolgar/
szolgaltatasok/feltoltes oldalon bejelentkező személy a szolgáltató részéről a Pmt. alapján kijelölt
személy lehet.
A VPOP_PMT08.jar kiterjesztésű elektronikus nyomtatványt az Általános Nyomtatvány
Kitöltő keretprogram használatával, kizárólag számítógéppel lehet kitölteni!
2.2 ÁNYK keretprogram letöltése
Az ÁNYK teljes körű telepítéséhez az adott munkaállomáson rendszergazdai jogosultság
szükséges. Az ÁNYK-t a munkaállomás C:\Program Files\ mappába kell telepíteni. Az ÁNYK
nyomtatványkitöltő programot a Nemzeti Adó és Vámhivatal honlapjáról kell letölteni, telepíteni.
Az ÁNYK telepítője az alábbi linken keresztül érhető el:
http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programok/nyomtatvany_a
peh/keretprogramok/abevjava_install.html
Kérjük, hogy a kitöltés megkezdése előtt figyelmesen tanulmányozzák át a kitöltő program
súgóját!
http://www.magyarorszag.hu/ugyfelkapu/regisztraciohttp://www.magyarorszag.hu/segitseg/ugyfelkapuhttp://www.magyarorszag.hu/https://www.magyarorszag.hu/allampolgar/%20szolgaltatasok/feltolteshttps://www.magyarorszag.hu/allampolgar/%20szolgaltatasok/feltolteshttp://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programok/nyomtatvany_apeh/keretprogramok/abevjava_install.htmlhttp://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programok/nyomtatvany_apeh/keretprogramok/abevjava_install.html
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
6. oldal; összesen: 50 oldal
2.3 Java környezet telepítése
Annak érdekében, hogy az adatlapokat az Ügyfélkapun keresztül el lehessen küldeni, szükséges a
Java titkosító telepítése. Telepítésnek a lépései, az alábbi linken megtalálhatóak:
http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/ebevallas/abevjava/internetes_tudnivalok.html
2.4 A VPOP_PMT08 nyomtatvány letöltése
A bejelentésre szolgáló VPOP_PMT08 nyomtatványt a NAV weboldaláról lehet letölteni, az
alábbi helyekről:
http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programok
http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/penzmosas/elektronikus_uzenet
2.5 Adobe Reader telepítése
A válaszüzenetek PDF formátumban lévő fájlok formájában szerepelnek az Ügyfélkapun,
amelyek olvasásához Adobe Reader program szükséges. Javasoljuk a legalább 7-es verzió számú,
magyar nyelvű verzió telepítését.
3. VPOP_PMT08 nyomtatvány kitöltésének lépései
3.1 Új VPOP_PMT08 nyomtatvány kitöltése
Az ÁNYK keretprogram (lásd:2.2) és a nyomtatvány telepítését (lásd:2.4) követően lehet
elkezdeni a nyomtatvány kitöltését, egy új nyomtatvány létrehozásával: Adatok / Új nyomtatvány
(Ctrl+U)
3.2 Ellenőrzés
A kitöltést a kötelezően kitöltendő részek figyelembe vételével: Ellenőrzés / Ellenőrzés (Ctrl+R),
lehet kontrollálni, ezen funkció használata esetén megjelenik egy hibalista, amely tartalmazza a
kötelezően kitöltendő mezők listáját:
http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/ebevallas/abevjava/internetes_tudnivalok.htmlhttp://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/letoltesek/nyomtatvanykitolto_programokhttp://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/penzmosas/elektronikus_uzenethttp://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/inf_fuz/inf_2012
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
7. oldal; összesen: 50 oldal
A „hibák”-ra történő kattintás követően a program a megfelelő mezőbe navigál
A hibátlanul kitöltött nyomtatvány esetén „A nyomtatvány ellenőrzése” párbeszédablakban nem jelenik meg
hibaüzenet.
3.3 Csatolmány
A nyomtatvány elnevezését (bejelentőnél alkalmazott azonosító szám megadása) és mentését
követően lehet az Adatok menüpontból/ Csatolmányt hozzáadni a bejelentéshez.
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
8. oldal; összesen: 50 oldal
Amennyiben a nyomtatvány kitöltését követően nem merült fel hiba, továbbá a csatolmány(ok) is
feltöltésre kerültek el lehet kezdeni a nyomtatvány elektronikus küldését:
Kapcsolat az Ügyfélkapuval / Nyomtatvány megjelölése elektronikus beküldésre
3.4 Nyomtatás
A nyomtatvány nyomtatása az Adatok / Nyomtatvány kinyomtatása menüpont választásával
lehetséges.
3.5 Nyomtatvány feltöltése az Ügyfélkapura
Az Ügyfélkapura feltöltendő titkosított fájlok elérési útja a következő:
C:\Documents and Settings\abevjava\eKuldes\KR\kuldendo\[küldendő fájl neve].kr
Az Ügyfélkapura a http://www.magyarorszag.hu/ weboldalon az Általános dokumentumfeltöltő
oldal segítségével lehet feltölteni a titkosított fájlokat. Amennyiben Java környezetet az érintett
munkaállomásra nem telepítettek, akkor az Egyszerűsített feltöltőt lehet használni. Az ezzel
kapcsolatos tájékoztató a www.nav.gov.hu helyen érhető el.
A Dokumentum feltöltése keretablakban a Tallózás gombra kattintva lehet kiválasztani a
C:\Documents and Settings\abevjava\eKuldes\KR\kuldendo\ mappából a feltölteni kívánt
állományt.
http://www.magyarorszag.hu/http://www.nav.gov.hu/
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
9. oldal; összesen: 50 oldal
A Feltöltés gombra kattintva megtörténik a kiválasztott fájl feltöltése, amely a csatolt mellékletek
méretétől és a rendelkezésre álló sávszélességtől függően hosszabb időt is igénybe vehet. Sikeres
feltöltés esetén a Dokumentum feltöltése keret alatt a következő szöveg jelenik meg:
„A fájl feltöltése sikerült.”
A feltöltött nyomtatványok az Értesítési tárhely / Elküldött dokumentumok lapon tekinthetők
meg.
3.6 Többszörös feltöltés
Amennyiben egy fájl már feltöltésre került az Ügyfélkapun, és a bejelentést a FIU befogadta
(FIU-visszaigazolás) akkor az azonos nevű fájl ismételt feltöltése esetén a FIU hibaüzenetet
(Hibaüzenet) küld:
Ez a hibaüzenet elmarad abban az esetben, ha a Másolat funkció alkalmazásával az új kr fájl
kerül feltöltésre, mivel így a bejelentés új bejelentésnek minősül.
4. Általános tulajdonságok
4.1 Verziószám
A nyomtatvány verziószáma az 1/A Bejelentés lapon (kezdőlap) a jobb felső sarokban látható:
Verziószám 2.1
4.1.1 Laptípusok
A nyomtatványban kétféle laptípus lehet, több oldalas (dinamikus) illetve egy oldalas kialakítású
lap típus.
Dinamikus lap, ahol a kitölthető oldalak száma több is lehet. Ugyanazon lapból előre nem
meghatározható számúra van szükség. Az alábbi kezelőfelület jelenik meg a programban:
http://portal.general.vam.hu/egyebkozepfok/rk/itak/Kziknyvek/Mellékletek#_A_
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
10. oldal; összesen: 50 oldal
Pl: Ügyleti megbízás lapon található dinamikus lapkialakítás
+: új üres lap létrehozása
-: az aktuális lap és adatainak törlése
: Új lap létrehozása az adatok átmásolásával
1: aktív lap sorszáma (módosítható)
1: összes létrehozott lapok száma
99: maximálisan létrehozható lapok száma
Új lap létrehozása az „adatátmásolással”
Új lap létrehozása lehetséges az aktuális lap adatainak automatikus átmásolásával.
A zöld keresztet tartalmazó mező bal oldali rovatába egy számot beírva újabb lapokat lehet
létrehozni az aktuális lap adataival. Pl. 1 esetén +- ra kattintva az alábbi kérdés jelenik meg:
Megerősítő kérdés új lap létrehozására
Az Igen választása esetén új lap kerül létrehozásra az aktuális lap adattartalmával.
A nem dinamikus lap esetében a kitölthető oldalszám csak egy lehet.
4.1.2 Mezőszínek
Az Űrlapon
a kötelező mezők színe világoskék, piros kerettel
az aktuális (kitöltés alatt álló) mező színe sárga
a nem kitölthető (automatikusan, listaelemtől függően kitöltődő) mezők színe rózsaszín
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
11. oldal; összesen: 50 oldal
Mezőszínek
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
12. oldal; összesen: 50 oldal
5. A VPOP_PMT08 nyomtatvány lapjainak funkciói, értelmezése
5.1 A „Bejelentés adatai” adatlap
Ez az űrlap a pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény, körülmény
felmerülése kapcsán tett bejelentés alap adatait, a bejelentő szolgáltatóra, a kijelölt személyre, a
gyanús körülményt észlelő szervezeti egységre valamint a kapcsolódó bejelentésekre vonatkozó
adatokat tartalmazza.
Nem dinamikus (normál) lap az 1/A és az 1/B is, a kitölthető oldalszám csak egy lehet.
5.1.1 A Bejelentés alapadatai – 1/A Bejelentés lap
A bejelentőnél alkalmazott bejelentés azonosító szám: Ebbe a szöveges mezőbe a bejelentő
szolgáltató saját bejelentés azonosító számát szükséges beírni.
A bejelentés kiegészítés esetén a FIU erre a számra fog hivatkozni. (Kitöltése kötelező,
továbbiakban: K.k.) Az azonosítószám beépül az adatlap alapján készült fájl nevébe.
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
13. oldal; összesen: 50 oldal
Az azonosítószám megadása nélkül az űrlap mentése nem lehetséges, esetleges mentési kísérlet esetén az
alábbi hibaüzenet jelenik meg.
Bejelentés dátuma: Ebbe a mezőben a pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat,
tény, bejelentésének dátumát kell feltüntetni. (K.k.)
Bejelentés időpontja: Ebbe a mezőben a pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására utaló
adat, tény, bejelentésének pontos idejét kell feltüntetni. (K.k.) Az óra, perc formátuma: óó:pp,
melynek pontos kitöltése szükséges. Ha nem megfelelő formátumban lettek az adatok megadva,
akkor hibaüzenet figyelmeztet.
Észlelés dátuma: Ebbe a mezőben a pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat,
tény, körülmény észlelésének a dátumát lehet feltüntetni. (Kitöltése nem kötelező, továbbiakban:
K.n.k.)
Észlelés időpontja: Ebbe a mezőben a pénzmosásra, vagy terrorizmus finanszírozására utaló adat,
tény, körülmény észlelésének pontos idejét lehet feltüntetni. (K.n.k.) Az óra, perc formátuma:
óó:pp. Ha nem pontos, hibaüzenet figyelmeztet, mint a Bejelentés időpontja rovatnál.
Felfüggesztés ténye: Ez a mező a bejelentés elektronikus befogadásakor automatikusan kitöltésre
kerül az Ügyleti megbízás űrlapon megadott adatoknak megfelelően. A mezőt – például ha az
ügyleti megbízások mellékletben kerülnek csatolásra – manuálisan is ki lehet tölteni. (K.k.)
A pénzmosásra vagy a terrorizmus finanszírozására utaló adat, tény vagy körülmény: Egy
legördülő listából kiválaszthatóak az alábbi meghatározások. Egy bejelentés kapcsán több elem is
kiválasztható. (K.n.k.)
Szokatlan, nagy összegű készpénz tranzakciók
Szokatlan, nagy összegű valuta váltása
Bankszámlák közötti átvezetés racionális indok nélkül
Bankszámlára érkező pénzösszegek rendszeresen, azonos összegben történő továbbutalása
Off-shore székhelyű gazdasági társaságokkal, vagy bankokkal folytatott nagy összegű tranzakciók, kölcsön ügyletek
Gazdasági társaság számláján folytatott tranzakció nem utal tényleges gazdasági tevékenységre
Gyanús személyek, illetve személyi változások a társaság vezetésében, tagságában
Számlára érkezett összegek egy összegben történő továbbutalása
Ugyanazon összeg többszöri befizetése, tranzakciója és továbbutalása egy napon belül
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
14. oldal; összesen: 50 oldal
Rendszeresen nyújtott tagi kölcsönök
Az ügyfél pénzügyi helyzetével össze nem egyeztethető befektetési szolgáltatások igénybevétele
Nagy összegű kötelezettségek hirtelen visszafizetése
Nagy összegű biztosítások hirtelen visszavásárlása
Gyanús személy megjelenése a tranzakciók lebonyolítása során
Olyan ügyféli magatartás, amely a bejelentés elkerülésére irányul
Egyéb
Tényállás: Ebbe a szöveges mezőbe a pénzmosásra utaló adat, tény, körülmény részletes leírása
kerül. A mezőbe maximálisan 4000 karakter írható be. (K.k.).
Ugyanezen mezőbe szükséges beírni mindazon további információt, amelyeket az űrlap mezőibe
technikai korlát (mezőméret, mezőtípus stb.) miatt nem lehet rögzíteni. Amennyiben a mező
méretét meghaladja a pénzmosásra utaló adat, tény, körülmény részletes leírása – az erre utaló
jelzés mellett (pl. „lásd csatolt fájl”) – csatolt dokumentumként lehet elküldeni, a Csatolt
állományok című fejezetben foglaltak szerint.
Amennyiben a tényállás mezőben személyekre, szervezetre vonatkozóan adatot szerepeltet
akkor azt/(azokat) kérjük, hogy a bejelentés „Ügyfél adatai”, „Ügyfélhez kapcsolódó
személyek”, Egyéb szereplő” űrlapjainak valamelyikén is rögzítse!
5.1.2 1/B) Bejelentő szolgáltató adatai
A Pmt. 1. § (1) bekezdésében meghatározott, bejelentést teljesítő szolgáltatóra vonatkozó adatok.
Név: A bejelentő szolgáltató cégbíróság által bejegyzett rövid neve. (K.k.)
Székhely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén magyarországi fióktelep
Országkód: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti ország kódja, melyet legördülő listából
lehet kiválasztani. Alapesetben: HU (K.k.) Az űrlap nem tartalmazza az országkódok listáját, a
mezőbe a mindenkor érvényes, ISO-3166 szabvány szerinti országkódok közül kell választani.
A 2012. május 31-én érvényes országkódokat az Országkódok (ISO 3166-1) 2012. május 31-i
listája című melléklet tartalmazza.
Irányítószám: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti település irányítószáma. (K.n.k.)
Helységnév: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti település neve. (K.k.)
Kerület: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti település kerülete. (K.n.k.)
Közterületnév: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti közterület neve. (K.k.)
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
15. oldal; összesen: 50 oldal
Közterület jelleg: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti közterület jellege választható ki
legördülő listából. (K.k.)
Házszám: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti házszám. (K.k.)
Perszám: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti perszám. (K.n.k.)
Emelet: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti emeletszám. (K.n.k.)
Ajtó: A bejelentő szolgáltató székhelye szerinti ajtószám. (K.n.k.)
5.1.3 1/C) Kijelölt személy adatai – Bejelentés2 lap
A Pmt. 23. § (2b) bekezdésében meghatározott adatok.
Név: Kijelölt személy neve (K.k.)
Beosztás: Kijelölt személy beosztása (K.k.)
Megegyezik a Bejelentővel (K.n.k.)
Amennyiben a Kijelölt személy munkahelyének címe megegyezik a Bejelentő szolgáltató
székhelyével a munkahely címének kitöltése nem kötelező, ezt a tényt azonban a mező
kitöltésével jelezni kell.
A többi mező kitöltése tekintetében a Bejelentő szolgáltató azonos nevű mezőinek a kitöltése
kapcsán leírtak szerint kell eljárni a kijelölt személyre vonatkoztatva.
Irányítószám: A kijelölt személy munkahelye szerinti település irányítószáma. (K.n.k.)
Helységnév: A kijelölt személy munkahelye szerinti település neve. (K.k.)
Kerület: A kijelölt személy munkahelye szerinti település kerülete. (K.n.k.)
Közterületnév: A kijelölt munkahelye székhelye szerinti közterület neve. (K.k.)
Közterület jelleg: A kijelölt munkahelye székhelye szerinti közterület jellege választható ki
legördülő listából. (K.k.)
Házszám: A kijelölt személy munkahelye szerinti házszám. (K.k.)
Perszám: A kijelölt személy munkahelye szerinti perszám. (K.n.k.)
Emelet: A kijelölt személy munkahelye szerinti emeletszám. (K.n.k.)
Ajtó: A kijelölt személy munkahelye szerinti ajtószám. (K.n.k.)
Elérhetőségek: Legördülő menüben kiválasztható az elérhetőség típusa:
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
16. oldal; összesen: 50 oldal
Vezetékes telefon
Mobil telefon
Munkahelyi telefon
Fax
Legalább egy elérhetőség megadása kötelező!
5.1.4 1/D) Észlelő szervezeti egység adatai – Bejelentés2 lap
Ebbe a részbe a pénzmosásra utaló adatot, tényt, körülményt észlelő szervezeti egységre
vonatkozó adatok kerülnek.
Megegyezik a Bejelentővel (K.n.k.): Abban az esetben, ha az észlelő szervezeti egység a bejelentő
szolgáltatóval azonos, az észlelő szervezeti egységre vonatkozó címadatokat nem kell megadni,
ezt a tényt azonban a mező kitöltésével jelezni kell. Egyéb esetben a címadatok kitöltése során a
Bejelentő szolgáltatóra vonatkozó adatoknál meghatározottak szerint kell eljárni.
5.1.5 1/E) Kapcsolódó bejelentések – Bejelentés2 lap
A szöveges mezőbe a bejelentő szolgáltató saját, korábban tett, jelen bejelentéshez kapcsolódó
bejelentéseinek azonosító számát, annak dátumát, illetve amennyiben ismert a PEII iktatószámát
lehet beírni.
Az adatok megadása nem kötelező, de kitöltés esetén legalább a dátumot meg kell adni. A
bejelentés dátuma mezőbe a korábbi, az új ügyhöz kapcsolódó bejelentés dátumát kell beírni.
5.2 Az „Ügyfél” adatai
5.2.1 2/A) Ügyfél lap
Ezen az űrlapon a Pmt. 3. § s) pontjában ügyfélként meghatározott személy adatait kell megadni.
Nem dinamikus (normál) lap, a kitölthető oldalszám csak egy lehet:
A saját nevében, tényleges tulajdonos nevében mezőkből a Pmt. 8. § (1) bekezdése alapján kell
kiválasztani, hogy az ügyfél kinek a nevében jár el a bejelentő szolgáltatónál. Egy bejelentésben
ügyfélként csak egy személyt lehet megjelölni.(K.k.)
Amennyiben a bejelentés több ügyfelet is érint, akkor a bejelentést minden ügyfélre vonatkozóan
meg kell tenni.
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
17. oldal; összesen: 50 oldal
Típus: Az ügyfél típusára vonatkozó meghatározást kell kiválasztani egy legördülő listából.
(K.k.)
Természetes személy
Jogi személy
Jogi személyiséggel nem rendelkező egyéb szervezet
Jogi személyiséggel nem rendelkező gazdálkodó szervezet
5.2.2 2/B) Természetes személy
A Természetes személy részben az Előtag mezőbe a természetes személy ügyfél nevének
előtagját (dr., ifj., id. stb.) lehet rögzíteni. (K.n.k.).
Családi név: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában szereplő családi
nevének feltüntetésére szolgál. (K.k.)
Utónév: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában szereplő utónevének
feltüntetésére szolgál. (K.k.)
Születési neve: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában szereplő, születési
(előző) nevének feltüntetésére szolgál. (K.n.k.)
Születési helye: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában szereplő születési
helyének feltüntetésére szolgál. (K.n.k.).
Születési ideje: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában szereplő születési
idejének feltüntetésére szolgál. (K.n.k.).
Szülő (anyja) neve: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában szülőként
megjelölt személy nevének feltüntetésére szolgál. (K.n.k.).
Állampolgárság1: a természetes személy ügyfél azonosításra alkalmas okiratában megjelölt
állampolgárság feltüntetésére szolgál. (K.k.). Az űrlap nem tartalmazza az országkódok listáját, a
mezőbe a mindenkor érvényes, ISO-3166-1 szabvány szerinti országkódok közül kell választani.
A 2012. május 31-én érvényes országkódokat az Országkódok (ISO 3166-1) 2012. május 31-i
listája című melléklet tartalmazza.
Hontalan állampolgár esetében, vagy ha az állampolgárság nem állapítható meg, akkor az
XX értéket kell a mezőbe írni.
Az Állampolgárság2 mezőben még egy állampolgárság megadható (K.n.k.).
5.2.3 2/C) Jogi személy
A Jogi személy részben kell feltüntetni a jogi személy mellett a jogi személyiséggel nem
rendelkező gazdálkodó szervezet adatait is.
Név: a jogi személy ügyfél cégbíróságnál bejegyzett rövid nevének feltüntetésére szolgál.(K.k.)
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
18. oldal; összesen: 50 oldal
A Lakhely/Tartózkodási hely/Székhely//Telephely/Külföldi székhelyű vállalkozás esetén
magyarországi fióktelep címe.
Országkód: A természetes személy ügyfél esetén lakóhelye, vagy tartózkodási helye szerinti
ország kódját, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a
magyarországi fióktelep címe szerinti ország kódját kell egy legördülő listából kiválasztani.
(K.k.)
Az űrlap nem tartalmazza az országkódok listáját, a mezőbe a mindenkor érvényes, ISO-3166-1
szabvány szerinti országkódok közül kell választani.(lásd: előző fejezet)
Irányítószám: A természetes személy ügyfél esetén lakóhelye, vagy tartózkodási helye szerinti
irányítószámot, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a
magyarországi fióktelep címe szerinti irányítószámot lehet feltüntetni. (K.n.k.)
Helységnév: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhelye, vagy tartózkodási helye szerinti
település nevének, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a
magyarországi fióktelep címe szerinti település nevének a megadására szolgál. (K.k.)
Amennyiben a lakóhely, vagy tartózkodási hely egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi
székhelyű vállalkozás esetén a magyarországi fióktelep adataira vonatkozó, a következőkben
felsorolt mezőértékek egyenként nem állapíthatók meg, vagy nem állnak rendelkezésre, akkor a
lakóhely, vagy tartózkodási hely egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű
vállalkozás esetén a magyarországi fióktelep adatait a Közterületnév mezőbe kell beírni.
Kerület: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhelye, vagy tartózkodási helye szerinti
kerület számának, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a
magyarországi fióktelep címe szerinti kerület számának feltüntetésére szolgál. (K.n.k.)
Közterületnév: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhelye, vagy tartózkodási helye szerinti
közterület nevét, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a
magyarországi fióktelep címe szerinti közterület nevét kell megadni. (K.k.)
Közterület jelleg: A Közterületnév mezőben megadott névhez kapcsolódó közterület jelleget kell
kiválasztani egy legördülő listából. (K.n.k.)
Házszám: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhely, vagy tartózkodási hely címe szerinti
házszám, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a
magyarországi fióktelep címe szerinti házszám megadására szolgál. (K.n.k.)
Perszám: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhely, vagy tartózkodási hely címe szerinti
perszám, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a
magyarországi fióktelep címe szerinti perszám megadására szolgál. (K.n.k.)
Emelet: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhely, vagy tartózkodási hely címe szerinti
emeletszám, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a
magyarországi fióktelep címe szerinti emeletszám megadására szolgál. (K.n.k.)
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
19. oldal; összesen: 50 oldal
Ajtó: A természetes személy ügyfél esetén a lakóhely, vagy tartózkodási hely címe szerinti
ajtószám, egyéb esetben a székhely, telephely, külföldi székhelyű vállalkozás esetén a
magyarországi fióktelep címe szerinti ajtószám megadására szolgál. (K.n.k.)
Az Azonosító okmányok/okiratok típusa mezőbe az ügyfél-átvilágítás során megkövetelt okirat
típusát kell kiválasztani egy legördülő listából. (K.k.)
Természetes személy esetén Egyéb esetben
Személyazonosító igazolvány Nyilvántartásba vételi okirat
Lakcímkártya Cégbírósági bejegyzés
Tartózkodási engedély Vállalkozói igazolvány
Útlevél Létesítő okirat
Kártya formátumú vezetői engedély
Az Azonosító okmányok/okiratok száma mezőbe az ügyfél-átvilágítás során megkövetelt okirat
azonosítószámát kell beírni. (Legalább egy szám kitöltése kötelező)
Amennyiben az okmány/okirat típusa jogi személy, jogi személyiséggel nem rendelkező
gazdálkodó szervezet esetében nem állapítható meg, akkor a Nyilvántartásba vételi okirat értéket
kell választani.
5.3 Az „Ügyfélhez kapcsolódó személyek” adatlap – 3) Ügyfélhez kapcsolódó személyek lap
Ezen az űrlapon az ügyfélhez kapcsolódó személyek adatait kell megadni: meghatalmazott (Pmt.
7. § (1) bek.), rendelkezésre jogosult (Pmt. 7. § (1) bek.), képviselő (Pmt. 7. § (1) bek.),
kézbesítési megbízott, tényleges tulajdonos (Pmt. 8. § (2) bek.).
Dinamikus lap, a kitölthető oldalszám több is lehet:
Szükség esetén egy bejelentés során több Ügyfélhez kapcsolódó személyek adatlap is kitölthető.
Új űrlap a jobb felső sarokban található, a + gomb választásával kérhető. A nyilak segítségével lehet az űrlapok között átváltani.
Az adatlap felső részében az ügyfélhez kapcsolódó személy státuszának a meghatározására van
lehetőség a Meghatalmazott, Rendelkezésre jogosult, Képviselő, Kézbesítési megbízott, vagy
Tényleges tulajdonos státuszok valamelyikének a kiválasztásával. (K.n.k.)
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
20. oldal; összesen: 50 oldal
Az Ügyfélhez kapcsolódó személyek adatlap további részeinek (Típus, Természetes személy,
Jogi személy, Lakhely/Tartózkodási hely/Székhely/Telephely/Külföldi székhelyű vállalkozás esetén
magyarországi fióktelep címe, Azonosító okmányok/okiratok) kitöltése tekintetében az Ügyfél
adatlap azonos nevű mezőinek megfelelően kell eljárni, azzal a különbséggel, hogy ezeknek a
mezőknek a kitöltése nem kötelező.
5.3.1 Kézbesítési megbízott
Kézbesítési megbízott választása esetén az azonosításra alkalmas adatokat a szolgáltató
rögzítheti, nem kötelező mezők. Amennyiben a Pmt. 7. § (3) bekezdése alapján rögzíti a
kézbesítési megbízott adatait, akkor az azonosításra alkalmas kötelező adatok - a 2006. évi V. tv.
31. § (2) bekezdését is figyelembe véve – az alábbiak:
Természetes személy esetén: név, lakcím (állandó lakóhely)
Jogi személy esetén: név, székhely
További adatok megadására is lehetőség van (pl. azonosító okmány, cégjegyzékszám), de nem kötelezőek, a
nyomtatvány ellenőrzésekor hibaüzenet nem jelentkezik.
5.3.2 Tényleges tulajdonos
A Pmt. szerint a tényleges tulajdonos esetén csak a következő adatokat kell kötelezően rögzíteni
az 3A. számú lapon:
név,
lakcím,
állampolgárság
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
21. oldal; összesen: 50 oldal
Tényleges tulajdonos szerepkör bejelölése esetén a személy csak természetes személy lehet!
5.4 Az „Egyéb szereplő” adatlap – 4) Egyéb szereplő lap
Az adatlapon a bejelentő szolgáltatón, az ügyfélen, az ügyfélhez kapcsolódó személyen kívül
olyan személy bejelentésére van lehetőség, aki érintett a bejelentett ügyeleti megbízásban, vagy
üzleti kapcsolatban. (Pl.: bankszámlák közötti átutalás esetén az ellenszámla tulajdonosa.)
Dinamikus lap, a kitölthető oldalszám több is lehet:
Az adatlapon található mezők kitöltése tekintetében az Ügyfél adatlap azonos nevű mezőinek a
kitöltése kapcsán leírtak szerint kell eljárni, azzal a különbséggel, hogy csak a következő mezők
kitöltése kötelező:
Családi név, Utónév, valamint Jogi személy esetén a Név mező.
Az „Üzleti kapcsolat” vagy „Ügyleti megbízások” adatlapok közül az egyik kitöltése a Pmt. 9
§-a alapján kötelező. Értelemszerűen a két adatlapon az egyes mezők kötelező/nem kötelező
kitöltése csak arra az adatlapra vonatkozik, amelyre vonatkozóan a bejelentést tették.
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
22. oldal; összesen: 50 oldal
5.5 Az „Üzleti kapcsolat” adatlap – 5) Üzleti kapcsolat lap
Az adatlapon a Pmt. 1 § v) pontjában meghatározott üzleti kapcsolatra vonatkozó, a Pmt. 9 § (1)
bekezdés a) pontja alapján kötelezően rögzítendő adatokat kell megadni.
Dinamikus lap, a kitölthető oldalszám több is lehet.
Szerződés típusa: Az üzleti kapcsolatot létrehozó szerződés típusát kell megadni. (pl.: biztosítási
szerződés, bankszámlaszerződés, értékpapír számlaszerződés, adás-vételi szerződés, stb.) (K.k.).
Szerződés tárgya: Az üzleti kapcsolatot létrehozó szerződés jogcímét kell megadni. (K.k.)
Szerződés hatálya: Az üzleti kapcsolat alapjául szolgáló szerződés hatályba lépésének dátumát
kell rögzíteni. (K.k.) Határozatlan idejű szerződés esetén a második mezőt nem kell kitölteni.
Megjegyzés: A bejelentő szolgáltató üzleti kapcsolattal összefüggő észrevételeit lehet beírni.
(K.n.k.)
5.6 Az „Ügyleti megbízások” adatlap – 6) Ügyleti megbízások lap
Az adatlapon a Pmt. 1 § u) pontjában meghatározott ügyleti megbízásra vonatkozó, a Pmt. 9. §
(1) bekezdés b) pontja alapján kötelezően rögzítendő adatokat kell megadni. Az adatlapon több
ügyleti megbízásra vonatkozó adat is megadható.
Dinamikus lap, a kitölthető oldalszám több is lehet.
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
23. oldal; összesen: 50 oldal
Műveletek: A bejelentett ügyleti megbízások típusát kell kiválasztani egy legördülő listából.
(K.k.).
Forrás számla: A bejelentett ügyleti megbízás rendelkező számlájának számát lehet feltüntetni.
(K.n.k.).
Cél számla: A bejelentett ügyleti megbízás kedvezményezett számlájának számát lehet
feltüntetni. (K.n.k.).
Összeg: A bejelentett ügyleti megbízásban szereplő összeget kell feltüntetni (ügyleti
megbízásonként, nem összesítve) (K.k.)
Devizanem: A bejelentett ügyleti megbízásban szereplő összeg devizanemét kell feltüntetni.
(K.k.).
A 2012. május 31-én érvényes országkódokat az Országkódok (ISO 3166-1) 2012. május 31-i
listája című melléklet tartalmazza.
Kártyaszám: A bejelentett ügyleti megbízással érintett bankkártya vagy hitelkártya számának a
feltüntetésére szolgál.(K.n.k.)
Jogcím: A bejelentett ügyleti megbízás jellegét lehet feltüntetni. (K.n.k.)
Időpont: A bejelentett ügyleti megbízás teljesítésének a dátumát és időpontját kell megadni. A
dátum kitöltése kötelező, az óra, perc nem, de amennyiben utóbbi kitöltésre kerül 4 karaktert
szükséges megadni.
Értéknap: A bejelentett ügyleti megbízás teljesítésének a dátumát kell megadni. (K.k.) Az óra,
perc rovat nem kötelező.
Közlemény: Az ügyleti megbízás kezdeményezője által az ügyleti megbízás indokaként megadott
adatokat kell feltüntetni. (K.n.k.)
Felfüggesztés vége: A mezőt abban az esetben kell kitölteni, ha a bejelentő a Pmt. 24. § (1)
bekezdése alapján felfüggesztette az ügyleti megbízás teljesítését. Ekkor ebbe a mezőbe a Pmt.
24. § (3) bekezdésére figyelemmel azt a dátumot és időpontot kell feltűntetni, amikor hatósági
értesítés hiányában az ügyleti megbízást a szolgáltató végrehajtja (K.n.k.). A felfüggesztés vége
dátum nagyobb kell, hogy legyen, mint a bejelentés dátuma.
Megjegyzés: A mezőbe a bejelentő ügyleti megbízással összefüggő észrevételeit lehet beírni.
(K.n.k.)
5.7 A „Számlák” adatlap – 7) Számlák lap
Az adatlapon az ügyleti megbízás kapcsán érintett számlák részletes adatait lehet megadni.
Kitöltése csak az Ügyleti megbízások adatlap kitöltése esetén, és csak a meghatározott mezők
tekintetében engedélyezett. Értelemszerűen valamennyi, az ügyleti megbízás által érintett számla
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
24. oldal; összesen: 50 oldal
adatait fel lehet tüntetni. Az adatlap kitöltése nem kötelező, de kitöltés esetén egyes mezők
kitöltése a továbbiakban kötelező.
Dinamikus lap, a kitölthető oldalszám több is lehet:
Számlaszám: A mezőben az ügyleti megbízásban érintett számlák számlaszámát kell feltűntetni.
(K.k.)
Devizanem: A mezőben a számla devizanemének fajtáját kell feltüntetni. (K.n.k.)
A következő címen az aktuális kódok elérhetőek:
http://www.mnb.hu/?action=Search&text=devizak%c3%b3dok
A 2012. érvényes devizanemeket a Devizakódok 2012 listája című melléklet tartalmazza. A
devizanem nem kötelező mező.
Keletkezés dátuma: A mezőben a számla nyitásának dátumát lehet feltűntetni. (K.n.k.)
Megszűnés dátuma: A mezőben a számla zárásának dátumát lehet feltűntetni. (K.n.k.)
Megjegyzés: A bejelentő az ügyleti megbízásban érintett számlákkal összefüggő észrevételeit
írhatja be. (K.n.k.)
Számlavezető szolgáltató: Kitöltése a Bejelentő szolgáltató adatai részben részletezettek szerint
történik, azzal a különbséggel, hogy csak a Neve mező kitöltése kötelező.
http://www.mnb.hu/?action=Search&text=devizak%c3%b3dok
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
25. oldal; összesen: 50 oldal
Számlatulajdonos: Kitöltése az Ügyfél adatlap természetes, vagy jogi személyre vonatkozó
részeinek megfelelően történik, azzal a különbséggel, hogy csak a Neve mező kitöltése kötelező.
5.8 Csatolt állományok
A nyomtatványhoz különböző formátumú és méretű mellékletek csatolására van lehetőség. Ezek
lehetnek a számlanyitásra vonatkozó dokumentumok, okiratok, a számlákra, ügyfélre, egyéb
személyre vonatkozó adatok.
Mellékletek méretellenőrzése az űrlapon nem történik, azt az FIU saját szakmai-informatikai
rendszere (a továbbiakban: szakmai rendszer) végzi a betöltést megelőzően. Amennyiben a
melléklet tulajdonságai nem egyeznek a megadott paraméterekkel, akkor a szakmai rendszer
hibaüzenetet küld a bejelentő számára.
Mellékletekre vonatkozó paraméterekre csak a szakmai rendszer általi ellenőrzés történik, ÁNYK
szintű nincs:
Maximális méret: 2MB, 2012 szeptemberétől 5MB
Maximális darabszám: nincs meghatározva
Fájlnév maximális hossza: 100 karakter
Megengedett fájltípusok: xlsx; docx; jpeg; tif; avi; mp3; pdf; txt. …stb.
Amennyiben a csatolt fájl nem egyezik a fenti paraméterekkel, akkor a bejelentő hibaüzenetet
kap. PL.: Túl hosszú a mellékelt állomány neve!
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
26. oldal; összesen: 50 oldal
6. Bejelentési kötelezettség teljesítése XML-lel
6.1 Egyszerűsített bejelentés
Amennyiben a Pmt-ben nevesített szolgáltató a bejelentési kötelezettség teljesítéséhez
meghatározott adatokat saját informatikai rendszeréből automatikusan elő tudja állítani, akkor
lehetősége van egy egyszerűsített nyomtatvány segítségével XML-fájl formájában teljesíteni a
bejelentést.
Az igényeket a [email protected] címen kell jelezni, a válaszüzenet tartalmazni fogja az alábbi
állományokat:
XML-csatolására alkalmas VPOP_PMT08XML elnevezésű nyomtatvány
Aktív súgó fájl a VPOP_PMT08XML elnevezésű nyomtatványhoz
XSD (XML séma)
A csatolmány fájlokat az [email protected] címre kell megküldeni. Amennyiben a szolgáltató
az elkészített csatolmány fájlok ellenőrzését kéri. A tesztkörnyezetbe történő küldését a NAV
Informatikai Intézet, a szakmai vizsgálatát pedig a FIU biztosítja.
7. A bejelentések feldolgozása
Az Ügyfélkapura feltöltött állományok titkosítottak, azokat csak a NAV tudja kititkosítani. Az
adatok kezelése az adatvédelmi jogszabályok, valamint a Pmt. előírásai szerint történik.
Az Ügyfélkapu, illetőleg a feldolgozó rendszerek az elküldött bejelentésekre vonatkozóan
válaszüzenetet küldenek, amelyek az Ügyfélkapu Értesítési tárhelyének/Beérkezett
dokumentumok lapján tekinthetők meg.
A válaszüzenetek PDF formátumban lévő fájlok formájában szerepelnek az Ügyfélkapun,
amelyek olvasásához Adobe Reader program szükséges, lásd Adobe Reader telepítése című
fejezetet.
A válaszüzenetek 30 napig kerülnek tárolásra a Beérkezett dokumentumok között. Az
Ügyfélkapun lehetőség van a beérkezett üzenetek Tartóstárba való áthelyezésére is.
7.1 Ügyfélkapu visszaigazolás
Amennyiben a nyomtatvány feltöltése az Ügyfélkapura sikeresen megtörtént, akkor ennek
tényéről az Ügyfélkapu egy válaszüzenetet küld az ügyfél tárhelyére. Amennyiben az üzenet nem
jelenik meg, vagy a felhasználó hibaüzenetet kap, akkor a feltöltést meg kell ismételni.
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
27. oldal; összesen: 50 oldal
7.2 KKK visszaigazolás
Amennyiben a KKK feldolgozta a bejelentést, a következő üzenet érkezik a bejelentő tárhelyére:
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
28. oldal; összesen: 50 oldal
7.3 FIU-visszaigazolás
Amennyiben a bejelentés megfelel a Pmt. alapján kialakított, a fentiekben leírt szabályoknak, a
bejelentés betöltésre kerül a FIUszakmai-informatikai rendszerébe. A sikeres betöltésről a
bejelentést küldő személy az Ügyfélkapun található tárhelyére visszaigazolást kap.
A Pmt-ben megfogalmazott bejelentési kötelezettség kizárólag a 3 darab visszaigazolás
kézhezvételével számít teljesítettnek!
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
29. oldal; összesen: 50 oldal
7.4 Hibaüzenet
Amennyiben a bejelentés nem felel meg a Pmt. alapján kialakított szabályoknak, és ezért vagy
bármely más okból a bejelentés nem került betöltésre a FIU szakmai-informatikai rendszerébe,
akkor a bejelentést küldő személy az Ügyfélkapun található tárhelyére értesítést kap a hiba
leírásával.
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
30. oldal; összesen: 50 oldal
Az ÁNYK bizonyos esetekben nem végez hibaellenőrzést, ilyenkor az FIU szakmai-informatikai
rendszere végzi az ellenőrzést:
csatolt file vagy üzleti kapcsolat vagy ügyleti megbízás adatok megadása kötelező
országkódok ellenőrzése
devizakódok ellenőrzése
csatolt állományok paraméterei A FIU visszaigazolás tartalmazza a hibát, amit a szakmai-informatikai rendszer ellenőriz. (Lásd a
fenti válaszüzenetet.)
Szerepel pl. a hibás devizanem, országkód. Újraküldés szükséges, hiszen a bejelentési
kötelezettségének nem tett eleget a szolgáltató.
Megoldás: a mellékletben ill. a honlapcímeken szereplő listákból kiválasztható a helyes kód,
valamint a paramétereket figyelembe venni, ellenőrizni.
7.5 Válaszüzenetek kezelése
Az ügyfélkapun lévő tárhelyükön kívül, az értesítést, az ügyfélkapus- és a FIU válaszüzeneteket
érdemes saját mappába, saját gépre lementeni, és ott rendszerezni a bejelentéseikkel együtt. Főleg
abban az esetben javasoljuk ezt, ha havi szinten több bejelentésük is van. Érdemes idő- és
hibás/nem hibás szinten szortírozni a könnyebb visszakereshetőség érdekében.
(magyarorszag.hu/Értesítési tárhely/Dokumentum letöltése)
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
31. oldal; összesen: 50 oldal
8. Hibajelentés, kérdések, észrevételek
8.1 Informatikai jellegű kérdések
Amennyiben az ÁNYK keretprogram, a Java környezet, vagy a VPOP_PMT08 nyomtatvány
telepítése vagy használata során hiba lépne fel, javasoljuk a Gyakran Ismételt Kérdések oldalának
áttanulmányozását:
http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/ebevallas/abevjava/internetes_tudnivalok.html
Amennyiben a fenti oldalon található információk segítségével a hiba nem hárítható el, akkor a
VPOP_PMT08 nyomtatvánnyal, a keret feltételek telepítésével, a kitöltéssel kapcsolatos hibákat
az [email protected] címre kell megküldeni
„Hibajelentés – Pénzmosás” tárggyal
a hiba leírásával
a kapcsolódó dokumentumok csatolásával
a hibát bejelentő, illetve a kapcsolattartó személy elérhetőségeinek (név, munkahely, telefonszám, e-mail cím) megadásával.
Kérjük, hogy informatikai jellegű kérdéseiket, problémáikat a fenti e-mail címre küldjék meg.
http://nav.gov.hu/magyar_oldalak/nav/ebevallas/abevjava/internetes_tudnivalok.htmlmailto:[email protected]
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
32. oldal; összesen: 50 oldal
8.2 Szakmai kérdések
A szakmai jellegű, jogi kérdéseket, észrevételeket, problémákat a FIU számára kell megküldeni,
a [email protected] e-mail címre.
8.3 Vegyes kérdések
Amennyiben egy kérdéskörről nem állapítható meg, hogy az szakmai vagy informatikai jellegű,
akkor kérjük azt szintén a FIU számára – [email protected] e-mail címre – jelezni. Amennyiben a
kérdés informatikai területet is érint, akkor a FIU megteszi a szükséges intézkedéseket.
8.4 Visszaigazolás elmaradása
Az FIU a bejelentést továbbító szolgáltatót haladéktalanul értesíti, válaszüzenet formájában az
Ügyfélkapun keresztül. Amennyiben a válaszüzenet nem érkezett meg, akkor a hibát az
[email protected] címre kell jelezni, az Ügyfélkapura történő sikeres feltöltéskor kapott
érkeztetési szám megküldésével (lásd az alábbi képen).
mailto:[email protected]:[email protected]:[email protected]
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
33. oldal; összesen: 50 oldal
9. Katasztrófa-terv
A Pmt. 23. § (3) bekezdésében foglaltak szerint a szolgáltató kizárólag védelemmel ellátott
elektronikus üzenet formájában tehet eleget bejelentési kötelezettségének.
Amennyiben a nyomtatvány a FIU-hoz történő elküldése az elektronikus bejelentési rendszer
hibája miatt nem megoldható, akkor a szolgáltató köteles ezt a FIU számára haladéktalanul
jelezni.
A FIU kapcsolattartási adatait a FIU kapcsolattartási adatai című fejezet tartalmazza.
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
34. oldal; összesen: 50 oldal
10. Mellékletek - Hasznos linkek, Rövidítések, Kapcsolat
10.1 Devizakódok 2012 listája
ISO
Kód Megnevezés
ISO
Kód Megnevezés
AED Arab emir. dirham LKR Sri Lankai rúpia
AFD AFGÁN CL DOLLÁR LRD Libériai dollár
AFN Afganisztán afghani LSL Lesotho maloti
ALL Albán lek LTL Litván litas
AMD Örményország dram LVL Lett lat
ANG Holland Antillák a. gulden LYD Líbiai dinár
AOA Angola kwanza MAD marokkói dirham
ARS Argentine Peso MDL moldáv lej
AUD Ausztrál dollár MGA madagaszkári ariary
AWG Aruba florin MKD macedóniai dinár
AZN Azerbajdzsán új manat MMK myanmar kyat
BAM Bosznia-Hercegovinai Márka MNT mongol tugrik
BBD Barbados dollár MOP makaói pataca
BDT (Bangladesh) Taka MRO mauritániai ougulya
BGN Bolgár Leva MUR mauritiusi rúpia
BHD Bahrein bahreini dinar MVR maldív-szigeteki rufíya
BIF Burundi frank MWK malawi kwacha
BMD Bermudai dollár MXN Mexikói peso
BND Brunei Dollar MYR malajziai ringit
BOB bolíviai boliviano MZN mozambiki új metical
BRD BRAZIL CL DOLLÁR NAD namibiai dollár
BRL Brazil real NGN Nigériai naira
BSD Bahamian Dollar NIO nicaraguai cordoba
BTN Bhutan Ngultrun NOK Norvég korona
BWP (Botswana) Pula NPR nepáli rúpia
BYR Belorusz rubel NZD Új-Zélandi dollár
BZD belizei dollár OMR ománi riál
CAD Kanadai dollár PAB panamai balboa
CDF kongói frank PEN perui új sol
CHF Svájci frank PGK pápua új-guineai kina
CLP Chilei peso PHP fülöp-szigeteki peso
CNY Kínai jüan PKR pakisztán rúpia
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
35. oldal; összesen: 50 oldal
COP Kolumbiai peso PLN Lengyel zloty
CRC costa-ricai colon PYG paraguayi guarani
CUP kubai peso QAR katari riyal
CVE zöld-foki escudo RON Új Román lei
CZK Cseh korona RSD Szerb dinár
DJF dzsibuti frank RUB Orosz rubel
DKK Dán korona RWF ruandai frank
DOP dominikai peso SAR szaúdi rial
DZD Algíri dinár SBD salamon szigeteki dollár
ECD Ecuadori cl. dollár SCR seychelle szigeti rúpia
EGP Egyiptomi font SDG Szudani font
ERN eritreai nakfa SEK Svéd korona
ETB Ethiopian Birr SGD Szingapuri dollár
EUR Euro SHP SZENT ILONA SZIGETEKI FONT
FJD Fiji Dollar SLL sierra leonei leone
FKP falklandi font SOS szomáliai schilling
GBP Angol font SRD szurinam dollár
GEL Grúzia lari STD stp dobra
GHS Ghana cedi SVC el salvadori colon
GIP gibraltári font SYP Szír font
GMD Gambia dalasi SZL szváziföldi lilangeni
GNF guineai frank THB Thaiföldi baht
GTQ Guatemala quetzal TJS tadzsikisztáni szomoni
GYD guyanai dollár TMT türkmén manat
HKD Hongkongi dollár TND Tuniszi dinár
HNL Honduras lempira TOP tonga szigeteki pa'anga
HRK Horvát kuna TRY Új török líra
HTG Haiti gourde TTD trinindad és tobagói dollár
HUF Magyar forint TWD tajvani dollár
IDR Indonézia rúpia TZS tanzanian Shilling
ILS IZRAELI SÉKEL UAH Ukrán hryvna
INR Indiai rupia UGX ugandai új schilling
IQD Iraki dinár USD USA dollár
IRR Iráni riál UYU uruguayi peso
ISK Izlandi korona UZS üzbég szom
JMD jamaicai dollár VEF venezuelai bolivár
JOD Jordán dinár VND vietnámi dong
JPY Japán yen VUV vatu
KES kenyai schilling WST samoai tala
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
36. oldal; összesen: 50 oldal
KGS Kirgisz Köztársaság szom XAF Csad, E-guinea, Gabon, Kamerun
KHR Kambodzsa riel XAU Arany
KMF comorei frank XCD Antiqua,Dominika,Grenada,st crist
KPW észak-koreai won XDR SDR
KRW Délkoreai won XOF Benin,B-Guinea,Burkina Faso, E
KWD Kuwaiti dinár XPF Fr Csendesó. szgk, CFP fr
KYD kajmán dollár XTR Tr/cl rubel
KZT Kazahsztáni tenge YER jemeni rial
LAK Laosz új kip ZAR Délafrikai Rand
LBP libanoni font ZMK zambiai Kwacha
ZWL zimbabwei dollár
10.2 Országkódok (ISO 3166-1) 2012. május 31-i listája
Forrás:http://www.iso.org/iso/country_codes/iso_3166_code_lists/country_names_and_code_ele
ments.htm
Hontalan állampolgár esetén, vagy ha az állampolgárság nem állapítható meg, akkor az XX
kódot kell alkalmazni!
Country Names (in English) Country Names (in French) ISO 3166-1-
alpha-2 code
AFGHANISTAN AFGHANISTAN AF
ÅLAND ISLANDS ÅLAND, ÎLES AX
ALBANIA ALBANIE AL
ALGERIA ALGÉRIE DZ
AMERICAN SAMOA SAMOA AMÉRICAINES AS
ANDORRA ANDORRE AD
ANGOLA ANGOLA AO
ANGUILLA ANGUILLA AI
ANTARCTICA ANTARCTIQUE AQ
ANTIGUA AND BARBUDA ANTIGUA-ET-BARBUDA AG
ARGENTINA ARGENTINE AR
http://www.iso.org/iso/country_codes/iso_3166_code_lists/country_names_and_code_elements.htmhttp://www.iso.org/iso/country_codes/iso_3166_code_lists/country_names_and_code_elements.htm
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
37. oldal; összesen: 50 oldal
ARMENIA ARMÉNIE AM
ARUBA ARUBA AW
AUSTRALIA AUSTRALIE AU
AUSTRIA AUTRICHE AT
AZERBAIJAN AZERBAÏDJAN AZ
BAHAMAS BAHAMAS BS
BAHRAIN BAHREÏN BH
BANGLADESH BANGLADESH BD
BARBADOS BARBADE BB
BELARUS BÉLARUS BY
BELGIUM BELGIQUE BE
BELIZE BELIZE BZ
BENIN BÉNIN BJ
BERMUDA BERMUDES BM
BHUTAN BHOUTAN BT
BOLIVIA, PLURINATIONAL STATE OF BOLIVIE, l'ÉTAT PLURINATIONAL DE BO
BONAIRE, SINT EUSTATIUS AND SABA BONAIRE, SAINT-EUSTACHE ET SABA BQ
BOSNIA AND HERZEGOVINA BOSNIE-HERZÉGOVINE BA
BOTSWANA BOTSWANA BW
BOUVET ISLAND BOUVET, ÎLE BV
BRAZIL BRÉSIL BR
BRITISH INDIAN OCEAN TERRITORY OCÉAN INDIEN, TERRITOIRE
BRITANNIQUE DE L'
IO
BRUNEI DARUSSALAM BRUNEI DARUSSALAM BN
BULGARIA BULGARIE BG
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
38. oldal; összesen: 50 oldal
BURKINA FASO BURKINA FASO BF
BURUNDI BURUNDI BI
CAMBODIA CAMBODGE KH
CAMEROON CAMEROUN CM
CANADA CANADA CA
CAPE VERDE CAP-VERT CV
CAYMAN ISLANDS CAÏMANS, ÎLES KY
CENTRAL AFRICAN REPUBLIC CENTRAFRICAINE, RÉPUBLIQUE CF
CHAD TCHAD TD
CHILE CHILI CL
CHINA CHINE CN
CHRISTMAS ISLAND CHRISTMAS, ÎLE CX
COCOS (KEELING) ISLANDS COCOS (KEELING), ÎLES CC
COLOMBIA COLOMBIE CO
COMOROS COMORES KM
CONGO CONGO CG
CONGO, THE DEMOCRATIC REPUBLIC OF
THE
CONGO, LA RÉPUBLIQUE
DÉMOCRATIQUE DU
CD
COOK ISLANDS COOK, ÎLES CK
COSTA RICA COSTA RICA CR
CÔTE D'IVOIRE CÔTE D'IVOIRE CI
CROATIA CROATIE HR
CUBA CUBA CU
CURAÇAO CURAÇAO CW
CYPRUS CHYPRE CY
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
39. oldal; összesen: 50 oldal
CZECH REPUBLIC TCHÈQUE, RÉPUBLIQUE CZ
DENMARK DANEMARK DK
DJIBOUTI DJIBOUTI DJ
DOMINICA DOMINIQUE DM
DOMINICAN REPUBLIC DOMINICAINE, RÉPUBLIQUE DO
ECUADOR ÉQUATEUR EC
EGYPT ÉGYPTE EG
EL SALVADOR EL SALVADOR SV
EQUATORIAL GUINEA GUINÉE ÉQUATORIALE GQ
ERITREA ÉRYTHRÉE ER
ESTONIA ESTONIE EE
ETHIOPIA ÉTHIOPIE ET
FALKLAND ISLANDS (MALVINAS) FALKLAND, ÎLES (MALVINAS) FK
FAROE ISLANDS FÉROÉ, ÎLES FO
FIJI FIDJI FJ
FINLAND FINLANDE FI
FRANCE FRANCE FR
FRENCH GUIANA GUYANE FRANÇAISE GF
FRENCH POLYNESIA POLYNÉSIE FRANÇAISE PF
FRENCH SOUTHERN TERRITORIES TERRES AUSTRALES FRANÇAISES TF
GABON GABON GA
GAMBIA GAMBIE GM
GEORGIA GÉORGIE GE
GERMANY ALLEMAGNE DE
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
40. oldal; összesen: 50 oldal
GHANA GHANA GH
GIBRALTAR GIBRALTAR GI
GREECE GRÈCE GR
GREENLAND GROENLAND GL
GRENADA GRENADE GD
GUADELOUPE GUADELOUPE GP
GUAM GUAM GU
GUATEMALA GUATEMALA GT
GUERNSEY GUERNESEY GG
GUINEA GUINÉE GN
GUINEA-BISSAU GUINÉE-BISSAU GW
GUYANA GUYANA GY
HAITI HAÏTI HT
HEARD ISLAND AND MCDONALD ISLANDS HEARD-ET-ÎLES MACDONALD, ÎLE HM
HOLY SEE (VATICAN CITY STATE) SAINT-SIÈGE (ÉTAT DE LA CITÉ DU
VATICAN)
VA
HONDURAS HONDURAS HN
HONG KONG HONG KONG HK
HUNGARY HONGRIE HU
ICELAND ISLANDE IS
INDIA INDE IN
INDONESIA INDONÉSIE ID
IRAN, ISLAMIC REPUBLIC OF IRAN, RÉPUBLIQUE ISLAMIQUE D' IR
IRAQ IRAQ IQ
IRELAND IRLANDE IE
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
41. oldal; összesen: 50 oldal
ISLE OF MAN ÎLE DE MAN IM
ISRAEL ISRAËL IL
ITALY ITALIE IT
JAMAICA JAMAÏQUE JM
JAPAN JAPON JP
JERSEY JERSEY JE
JORDAN JORDANIE JO
KAZAKHSTAN KAZAKHSTAN KZ
KENYA KENYA KE
KIRIBATI KIRIBATI KI
KOREA, DEMOCRATIC PEOPLE'S
REPUBLIC OF
CORÉE, RÉPUBLIQUE POPULAIRE
DÉMOCRATIQUE DE
KP
KOREA, REPUBLIC OF CORÉE, RÉPUBLIQUE DE KR
KUWAIT KOWEÏT KW
KYRGYZSTAN KIRGHIZISTAN KG
LAO PEOPLE'S DEMOCRATIC REPUBLIC LAO, RÉPUBLIQUE DÉMOCRATIQUE
POPULAIRE
LA
LATVIA LETTONIE LV
LEBANON LIBAN LB
LESOTHO LESOTHO LS
LIBERIA LIBÉRIA LR
LIBYA LIBYE LY
LIECHTENSTEIN LIECHTENSTEIN LI
LITHUANIA LITUANIE LT
LUXEMBOURG LUXEMBOURG LU
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
42. oldal; összesen: 50 oldal
MACAO MACAO MO
MACEDONIA, THE FORMER YUGOSLAV
REPUBLIC OF
MACÉDOINE, L'EX-RÉPUBLIQUE
YOUGOSLAVE DE
MK
MADAGASCAR MADAGASCAR MG
MALAWI MALAWI MW
MALAYSIA MALAISIE MY
MALDIVES MALDIVES MV
MALI MALI ML
MALTA MALTE MT
MARSHALL ISLANDS MARSHALL, ÎLES MH
MARTINIQUE MARTINIQUE MQ
MAURITANIA MAURITANIE MR
MAURITIUS MAURICE MU
MAYOTTE MAYOTTE YT
MEXICO MEXIQUE MX
MICRONESIA, FEDERATED STATES OF MICRONÉSIE, ÉTATS FÉDÉRÉS DE FM
MOLDOVA, REPUBLIC OF MOLDOVA, RÉPUBLIQUE DE MD
MONACO MONACO MC
MONGOLIA MONGOLIE MN
MONTENEGRO MONTÉNÉGRO ME
MONTSERRAT MONTSERRAT MS
MOROCCO MAROC MA
MOZAMBIQUE MOZAMBIQUE MZ
MYANMAR MYANMAR MM
NAMIBIA NAMIBIE NA
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
43. oldal; összesen: 50 oldal
NAURU NAURU NR
NEPAL NÉPAL NP
NETHERLANDS PAYS-BAS NL
NEW CALEDONIA NOUVELLE-CALÉDONIE NC
NEW ZEALAND NOUVELLE-ZÉLANDE NZ
NICARAGUA NICARAGUA NI
NIGER NIGER NE
NIGERIA NIGÉRIA NG
NIUE NIUÉ NU
NORFOLK ISLAND NORFOLK, ÎLE NF
NORTHERN MARIANA ISLANDS MARIANNES DU NORD, ÎLES MP
NORWAY NORVÈGE NO
OMAN OMAN OM
PAKISTAN PAKISTAN PK
PALAU PALAOS PW
PALESTINIAN TERRITORY, OCCUPIED PALESTINIEN OCCUPÉ, TERRITOIRE PS
PANAMA PANAMA PA
PAPUA NEW GUINEA PAPOUASIE-NOUVELLE-GUINÉE PG
PARAGUAY PARAGUAY PY
PERU PÉROU PE
PHILIPPINES PHILIPPINES PH
PITCAIRN PITCAIRN PN
POLAND POLOGNE PL
PORTUGAL PORTUGAL PT
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
44. oldal; összesen: 50 oldal
PUERTO RICO PORTO RICO PR
QATAR QATAR QA
RÉUNION RÉUNION RE
ROMANIA ROUMANIE RO
RUSSIAN FEDERATION RUSSIE, FÉDÉRATION DE RU
RWANDA RWANDA RW
SAINT BARTHÉLEMY SAINT-BARTHÉLEMY BL
SAINT HELENA, ASCENSION AND
TRISTAN DA CUNHA
SAINTE-HÉLÈNE, ASCENSION ET
TRISTAN DA CUNHA
SH
SAINT KITTS AND NEVIS SAINT-KITTS-ET-NEVIS KN
SAINT LUCIA SAINTE-LUCIE LC
SAINT MARTIN (FRENCH PART) SAINT-MARTIN(PARTIE FRANÇAISE) MF
SAINT PIERRE AND MIQUELON SAINT-PIERRE-ET-MIQUELON PM
SAINT VINCENT AND THE GRENADINES SAINT-VINCENT-ET-LES GRENADINES VC
SAMOA SAMOA WS
SAN MARINO SAINT-MARIN SM
SAO TOME AND PRINCIPE SAO TOMÉ-ET-PRINCIPE ST
SAUDI ARABIA ARABIE SAOUDITE SA
SENEGAL SÉNÉGAL SN
SERBIA SERBIE RS
SEYCHELLES SEYCHELLES SC
SIERRA LEONE SIERRA LEONE SL
SINGAPORE SINGAPOUR SG
SINT MAARTEN (DUTCH PART) SAINT-MARTIN (PARTIE NÉERLANDAISE) SX
SLOVAKIA SLOVAQUIE SK
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
45. oldal; összesen: 50 oldal
SLOVENIA SLOVÉNIE SI
SOLOMON ISLANDS SALOMON, ÎLES SB
SOMALIA SOMALIE SO
SOUTH AFRICA AFRIQUE DU SUD ZA
SOUTH GEORGIA AND THE SOUTH
SANDWICH ISLANDS
GÉORGIE DU SUD-ET-LES ÎLES
SANDWICH DU SUD
GS
SOUTH SUDAN SOUDAN DU SUD SS
SPAIN ESPAGNE ES
SRI LANKA SRI LANKA LK
SUDAN SOUDAN SD
SURINAME SURINAME SR
SVALBARD AND JAN MAYEN SVALBARD ET ÎLE JAN MAYEN SJ
SWAZILAND SWAZILAND SZ
SWEDEN SUÈDE SE
SWITZERLAND SUISSE CH
SYRIAN ARAB REPUBLIC SYRIENNE, RÉPUBLIQUE ARABE SY
TAIWAN, PROVINCE OF CHINA TAÏWAN, PROVINCE DE CHINE TW
TAJIKISTAN TADJIKISTAN TJ
TANZANIA, UNITED REPUBLIC OF TANZANIE, RÉPUBLIQUE-UNIE DE TZ
THAILAND THAÏLANDE TH
TIMOR-LESTE TIMOR-LESTE TL
TOGO TOGO TG
TOKELAU TOKELAU TK
TONGA TONGA TO
TRINIDAD AND TOBAGO TRINITÉ-ET-TOBAGO TT
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
46. oldal; összesen: 50 oldal
TUNISIA TUNISIE TN
TURKEY TURQUIE TR
TURKMENISTAN TURKMÉNISTAN TM
TURKS AND CAICOS ISLANDS TURKS-ET-CAÏCOS, ÎLES TC
TUVALU TUVALU TV
UGANDA OUGANDA UG
UKRAINE UKRAINE UA
UNITED ARAB EMIRATES ÉMIRATS ARABES UNIS AE
UNITED KINGDOM ROYAUME-UNI GB
UNITED STATES ÉTATS-UNIS US
UNITED STATES MINOR OUTLYING
ISLANDS
ÎLES MINEURES ÉLOIGNÉES DES ÉTATS-
UNIS
UM
URUGUAY URUGUAY UY
UZBEKISTAN OUZBÉKISTAN UZ
VANUATU VANUATU VU
VENEZUELA, BOLIVARIAN REPUBLIC OF VENEZUELA, RÉPUBLIQUE
BOLIVARIENNE DU
VE
VIET NAM VIET NAM VN
VIRGIN ISLANDS, BRITISH ÎLES VIERGES BRITANNIQUES VG
VIRGIN ISLANDS, U.S. ÎLES VIERGES DES ÉTATS-UNIS VI
WALLIS AND FUTUNA WALLIS ET FUTUNA WF
WESTERN SAHARA SAHARA OCCIDENTAL EH
YEMEN YÉMEN YE
ZAMBIA ZAMBIE ZM
ZIMBABWE ZIMBABWE ZW
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
47. oldal; összesen: 50 oldal
10.3 Rövidítések
Rövidítés Leírás
ÁNYK Általános Nyomtatvány Kitöltő program
PEII (FIU) Pénzmosás Elleni Információs Iroda (Financial Intelligence Unit)
Pmt. a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és
megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény
XML Kiterjeszthető Leíró Nyelv
XSD XML-séma definíció
10.4 A FIU kapcsolattartási adatai
Név: NAV KH
Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Cím: 1300 Bp, Pf:307
Telefon: 06-1-430-9466
Fax: 06-1-430-9305
E-mail: [email protected]
A PEII telefonos kapcsolattartó szolgálata
(kizárólag a Pmt. hatálya alá tartozó szolgáltatók
számára):
06-30-516-5662
11. Változások
11.1 Verziók
Verzió Kiadás indoka Kiadás dátuma
1.0 A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása
megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi
CXXXVI. törvény
2008. december 15.
1.1 Az 1.0-s verzión több változtatás vált szükségessé
egyrészt adatvédelmi okok miatt, másrészt a kitöltést és
a bejelentés teljesítését megkönnyítendő.
Az 1.0-s verzió továbbra is használható, ezen verzióval
korábban tapasztalt hibák azonban az új verzióval
kiküszöbölhetővé váltak. (nem lett publikálva)
2009. július 1.
2.1 Keretrendszerváltás (ABEV2006-ÁNYK) és a szakmai
rendszer bedolgozójának, kötelezőségei miatt szükséges
változások.
2012. június
mailto:[email protected]
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
48. oldal; összesen: 50 oldal
11.2 VPOP_PMT08 v. 2.1 módosítások a nyomtatványon
Verzió Módosítás
1.1 A nyomtatvány verziószáma az 1/A Bejelentés lapon (kezdőlap) a jobb felső
sarokban látható.
1.1 A tényállás mezőbe maximálisan 4000 karakter írható be.
1.1 Az 1A lapon, a Bejelentés időpontjánál változatlanul az óra, perc kitöltése kötelező.
Az ABeV ellenőrzést végez, a teljes időpont megadása szükséges 4 karakteren,
pl.1600. Hasonlóan az Észlelés időpontjánál, ez viszont nem kötelező rovat.
A nyomtatvány mentése csak az iktatószám (A bejelentőnél alkalmazott bejelentés
azonosító szám) megadását követően lehetséges, az adatokat tartalmazó fájl neve
ugyanis tartalmazza ezen mező tartalmát.
1.1 A tényleges tulajdonos bejelölése esetén a Pmt. alapján csak a következő adatokat
kell rögzíteni a 3. számú Ügyfélhez kapcsolódó személyek lapon:
- név,
- lakcím,
- állampolgárság.
Technikai okok miatt ez nem érinti az azonosító okmány mező – kötelező kitöltést
jelző – kék színét. A mező színe a szerepkör bejelölésétől függetlenül kék marad, de
természetes személy esetén a mezőt nem kell kitölteni.
Tényleges tulajdonos szerepkör bejelölése esetén az ügyfél típusa kizárólag
természetes személy lehet.
1.1 Az "Ügyleti megbízások" lapon a "Művelet" mező kitöltése kötelező.
1.1 Az „Ügyleti megbízások” adatlapon nem kötelező az időpontnál az óra, perc
kitöltése. Viszont ha kitöltésre kerül, a teljes időpont megadása szükséges 4
karakteren, pl.1600
1.1 A Számlák lapon a devizanem mező kitöltése nem kötelező.
1.1 A 3A lapon (az ügyfélhez kapcsolódó személyek) kézbesítési megbízott Pmt. 7. §
(3) bekezdése szerinti 2 mező a kötelezően kitöltendő, a többi kitölthető rovat:
Természetes személy esetén: név, lakcím (állandó lakóhely)
Jogi személy esetén: név, székhely
2.1 A nyomtatványt VPOP_PMT08 fel kell venni az automatikusan frissülő nav.gov.hu
–ra publikált nyomtatványok közé.
2.1 „Ügyfél lap (3)” kötelezően kitöltendő lap a kötelezőségek az xsd szerint kerültek
kialakításra
2.1 „Ügyfél lap (3)” Saját nevében vagy tényleges tulajdonos nevében, kiválasztását
követően az ügyfél típus kiválasztása függvényében: vagy természetes, vagy jogi
személy lehet kitölteni. Egyszerre természetes és jogi személy nem lehet!
Hasonlóképpen az Ügyfélhez kacsolódó személyek lap(3/A)-án alkalmazott
kritériumhoz.
2.1 Az integráció miatt a nyomtatványok fejlécében módosult a további információ,
internetes elérhetősége.
Készítette: NAV Informatikai Intézet és a NAV KH Pénzmosás Elleni Információs Iroda
Készült: 2012. június-július
Azonosító: VPOP_PMT08_v2.1_Kitöltési_útmutató_v1.00
49. oldal; összesen: 50 oldal
11.3 Egyéb
Verzió Módosítás
1.1 Amennyiben egy fájl már feltöltésre került az Ügyfélkapun, és a bejelentést a
befogadta (FIU-visszaigazolás) akkor az azonos nevű fájl ismételt feltöltése esetén a
FIU hibaüzenetet (Hibaüzenet) küld.
1.1 AZ-XSD (penzmosas_bejelento_teljes_v1_0.xsd) módosítása.
Új fájl: penzmosas_bejelento_teljes_v1_0_3.xsd
1.1 Dinamikus lapok kezelése:
A VPOP_PMT08 nyomtatvány 3-7. oldalainak dinamikus lapjainak használata esetén
az első kitöltése után azonnali ellenőrzést kell a felhasználónak végezni, továbbiakban
ez új laponként szükséges, az adott lap utolsó rovatának elhagyásakor, annak
érdekében, hogy a lapok megfelelő ellenőrzése megtörténjen.
2.1 www.vam.gov.hu www.nav.gov.hu –testületi weblapon kerül publikálásra
11.4 Kitöltési útmutató
Verzió Érintett fejezet Módosítás
1.1 Verziószám A nyomtatvány verziószáma az 1/A Bejelentés lapon (kezdőlap)
a jobb felső sarokban látható.
1.1 A bejelentések
feldolgozása
Az adatok kezelése az adatvédelmi jogszabályok, valamint a
Pmt. előírásai szerint történik.
Az Ügyfélkapura feltöltött állományok titkosítottak, azokat csak
a NAV tudja kititkosítani.
1.1 A bejelentések
feldolgozása
A válaszüzenetek 30 napig kerülnek tárolásra a Beérkezett
dokumentumok között. Az Ügyfélkapun lehetőség van a
beérkezett üzenetek Tartóstárba való áthelyezésére is.
1.1 Laptípusok
A dinamikus lapok használatával laponkénti ellenőrzés
szükséges
1.1 A Bejelentés
alapadatai – 1/A
Bejelentés lap
Tényállás: Ebbe a szöveges mezőbe a pénzmosásra utaló adat,
tény, körülmény részletes le�