· INFORME ENTE DE CONTROL EVENTUALES (No. RECOM.) PERMANENTES (No. RECOM.) TOTAL 1 24447‐21‐2014 AUDITORIA INTERNA 8 4 12 2 24447‐18‐2015 AUDITORIA INTERNA 1 11 12 3 DAI‐A

INFORME ENTE DE CONTROLEVENTUALES(No. RECOM.)

PERMANENTES(No. RECOM.)

TOTAL

1 24447‐21‐2014 AUDITORIA INTERNA 8 4 12

2 24447‐18‐2015 AUDITORIA INTERNA 1 11 12

3 DAI‐AI‐0068‐2016 AUDITORIA INTERNA 2 9 11
































112 163 275

RECOMENDACIONE 2016 (AUDITORIA INTERNA DE EP PEC)

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.

TEXTO DE RECOMENDACIÓN

PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

1

24447‐18‐2015

31/03/2016

PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,

EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS

20130030, 20130117, 20140001, 20140045,

20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE

EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE

REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE

ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA

HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,

PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y

REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL

PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE

2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.

1

AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS

DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES DE CALDERERÍA Y

SOLDADURA Y MECÁNICA ROTATIVA, QUE LOS PEDIDOS DE

CONTRATACIÓN DIRECTA DE MATERIALES Y REPUESTOS, ASÍ

COMO LA SELECCIÓN DE UNA MARCA ESPECÍFICA, SE

JUSTIFIQUE TÉCNICA Y DOCUMENTADAMENTE, UTILIZANDO

HERRAMIENTAS OBJETIVAS QUE PERMITAN REALIZAR

COMPARACIONES DE LOS BENEFICIOS RESPECTO DE OTROS

BIENES DE SIMILARES CARACTERÍSTICAS; CASO CONTRARIO,

SE APLIQUE LA MODALIDAD DE CONTRATACIÓN QUE

CORRESPONDA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00073‐CGE‐CEM‐2016

M. 00075‐CGE‐CEM‐2016

REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL

RECOMENDACIONES (SICOR), LA

INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN

PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES

INSTRUMENTOS:

‐ NORMATIVA DE GESTIÓN

‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL

‐ PERFIL DE CARGOS

2

24447‐18‐2015

31/03/2016



20130030, 20130117, 20140001, 20140045,










2

AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS

DISPONDRÁ A LOS JEFES ZONALES DE ASUNTOS JURÍDICOS,

QUE AL PREPARAR LAS RESOLUCIONES PARA INICIAR LOS

PROCESOS DE RÉGIMEN ESPECIAL PARA ADQUISICIÓN DE

MATERIALES Y REPUESTOS, SE MOTIVE LAS RAZONES QUE

JUSTIFIQUEN LA ADOPCIÓN DE ESTA MODALIDAD.

1

PER

MANEN

TE

M. 00074‐CGE‐CEM‐2016

M. 00075‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




3

24447‐18‐2015

31/03/2016



20130030, 20130117, 20140001, 20140045,










3

AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS

DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES DE CALDERERÍA Y

SOLDADURA Y MECÁNICA ROTATIVA, COMO ÁREAS

USUARIAS, PRESENTAR Y RESPALDAR

DOCUMENTADAMENTE EL PRESUPUESTO REFERENCIAL

PARA LA COMPRA DE LOS MATERIALES Y REPUESTOS, CON

INFORMACIÓN CONSISTENTE SOBRE LA BASE DE DATOS

REALES DE MERCADO, ACTUALIZADOS¿ A LA FECHA DE

INICIO DE CADA PROCESO DE CONTRATACIÓN.

1

PER

MANEN

TE

M. 00073‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




4

24447‐18‐2015

31/03/2016



20130030, 20130117, 20140001, 20140045,










4

AL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E

IMPORTACIONES NOROCCIDENTE

DISPONDRÁ A LAS COMISIONES TÉCNICAS, QUE EN LA

ADQUISICIÓN DE BIENES OBSERVEN LA INFORMACIÓN DE

PRECIOS QUE RESPALDA EL PROCESO, A FIN DE

DETERMINAR SU CONSISTENCIA PREVIA LA

RECOMENDACIÓN DE ADJUDICACIÓN.

1

PER

MANEN

TE

M. 00075‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




5

24447‐18‐2015

31/03/2016



20130030, 20130117, 20140001, 20140045,










5

AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO

SOLICITARÁ A LOS ORDENADORES DEL GASTO DE LOS

PROCESOS DE ADQUISICIÓN EN LA REFINERÍA ESMERALDAS,

QUE EN LAS RESOLUCIONES DE INICIO DE LOS PROCESOS

BAJO RÉGIMEN ESPECIAL PARA LA COMPRA DE REPUESTOS

Y ACCESORIOS, SE INCLUYA LA DESIGNACIÓN DE LA

COMISIÓN TÉCNICA CONSIDERANDO TRES INTEGRANTES,

CONFORME LA NORMATIVA DE CONTRATACIÓN VIGENTE.

1

PER

MANEN

TE

M. 00073‐CGE‐CEM‐2016

M. 00075‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




ESTADO

RECOMENDACIONES 2016

AUDITORIA INTERNA DE EP PETROECUADOR

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

6

24447‐18‐2015

31/03/2016



20130030, 20130117, 20140001, 20140045,










6



EN LA ELABORACIÓN DE LAS DESIGNACIONES PARA LAS

COMISIONES TÉCNICAS SUSCRITAS POR LOS ORDENADORES

DEL GASTO, INCLUIRÁ LA OBLIGACIÓN DE REVISIÓN DE LOS

REQUERIMIENTOS LEGALES EXIGIDOS EN LOS PLIEGOS DE

LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, LO QUE SERÁ

CONTROLADO POR LOS ANALISTAS DE COMPRAS DE ESA

JEFATURA ZONAL.

1

PER

MANEN

TE

M. 00075‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




7

24447‐18‐2015

31/03/2016



20130030, 20130117, 20140001, 20140045,










7


IMPORTACIONES Y JEFE ZONAL DE ASUNTOS JURÍDICOS

NOROCCIDENTE

VERIFICARÁN QUE EN LA INSTRUMENTACIÓN DE LOS

CONTRATOS SE CUENTE CON LA GARANTÍA TÉCNICA DEL

FABRICANTE O DISTRIBUIDOR AUTORIZADO DE LOS

MATERIALES Y REPUESTOS, SEGÚN LO ESTABLECIDO EN LOS

PLIEGOS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, A FIN DE

RESPALDAR LAS CONDICIONES TÉCNICAS DE LOS BIENES

ADQUIRIDOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00074‐CGE‐CEM‐2016

M. 00075‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




8

24447‐18‐2015

31/03/2016



20130030, 20130117, 20140001, 20140045,










8



DISPONDRÁ A LAS COMISIONES DE ENTREGA ‐ RECEPCIÓN

DEFINITIVAS, QUE LAS ACTAS SEAN ENVIADAS A LA

SECRETARÍA GENERAL Y ARCHIVO DE MANERA OPORTUNA Y

SIN FECHA PARA SU REGISTRO Y LEGALIZACIÓN, CONFORME

LOS PROCEDIMIENTOS DE LA EMPRESA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00075‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




9

24447‐18‐2015

31/03/2016



20130030, 20130117, 20140001, 20140045,










9



INSTRUIRÁ A LOS ANALISTAS DE COMPRAS Y

CONTRATACIONES PARA QUE LOS EXPEDIENTES

PRECONTRACTUALES DE LAS COMPRAS 1

CONTRATACIONES, SE ENCUENTREN COMPLETOS CON LA

DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO HASTA EL CIERRE DE LOS

MISMOS, SOBRE LA BASE DE UNA GUÍA DE CONTENIDO

PARA EL ARCHIVO DE CADA TIPO DE CONTRATACIÓN; Y, SE

PUBLIQUEN EN EL PORTAL DEL SERCOP INCLUYENDO LA

INFORMACIÓN EXIGIDA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00075‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




10

24447‐18‐2015

31/03/2016



20130030, 20130117, 20140001, 20140045,










10

AL SUPERVISOR DE LOGÍSTICA Y BODEGAS NOROCCIDENTE

DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES RESPONSABLES DE LA

RECEPCIÓN DE LOS MATERIALES EN LA BODEGA DE LA

REFINERÍA ESMERALDAS, COMUNICAR OPORTUNAMENTE

AL ÁREA USUARIA EL CUMPLIMIENTO DEL TRÁMITE DE

RECEPCIÓN Y CONSTATACIÓN DE LAS CONDICIONES

TÉCNICAS DE LOS MATERIALES Y REPUESTOS ADQUIRIDOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00075‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

11

24447‐18‐2015

31/03/2016



20130030, 20130117, 20140001, 20140045,










11



DISPONDRÁ A LOS ANALISTAS DE COMPRAS 1

CONTRATACIONES, COORDINEN CON LAS ÁREAS USUARIAS

QUE EN LOS PLIEGOS DE LOS PROCESOS DE COMPRAS 1

CONTRATACIONES PARA LA ¿ ADQUISICIÓN DE MATERIALES

Y REPUESTOS, SE INCLUYA CUANDO SEA NECESARIO, LAS

PRUEBAS DE LOS MISMOS SEGÚN LAS CARACTERÍSTICAS

TÉCNICAS DE CADA CASO, PARA SU VERIFICACIÓN EN LA

ENTREGA RECEPCIÓN ENTRE EL ÁREA USUARIA Y EL

PROVEEDOR.

1

PER

MANEN

TE

M. 00075‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




12

24447‐18‐2015



20130030, 20130117, 20140001, 20140045,










12

AL INTENDENTE DE MANTENIMIENTO

SOLICITARÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE GESTIÓN POR

PROCESOS SE INCLUYA EN EL PROCESO EJECUCIÓN DEL

MANTENIMIENTO DE EP PETROECUADOR, LA OBLIGACIÓN DE LOS

SUPERVISORES DE GENERAR UN REPORTE DE EJECUCIÓN DE LOS

TRABAJOS DE MANTENIMIENTO, QUE INCLUYA LOS EQUIPOS

REPARADOS, CANTIDAD Y DESCRIPCIÓN DE LOS MATERIALES Y

REPUESTOS, A FIN DE MANTENER UN CONTROL EFECTIVO DE LOS

BIENES UTILIZADOS EN ESAS ACTIVIDADES.

1

M. 00073‐CGE‐CEM‐2016

M. 00076‐CGE‐CEM‐2016

SOLICITARÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE

GESTIÓN POR PROCESOS INCLUIR EN EL

PROCESO EJECUCIÓN DEL MANTENIMIENTO

DE EP PETROECUADOR, LA OBLIGACIÓN DE

LOS SUPERVISORES DE GENERAR UN

REPORTE DE EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS

DE MANTENIMIENTO DE LOS EQUIPOS

REPARADOS, CANTIDAD Y DESCRIPCIÓN DE

LOS MATERIALES Y REPUESTOS‐

13

24447‐21‐2014

26/02/2016

DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE

INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y

LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE

SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO

JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,

ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,

AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA

GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP

PETROECUADOR

1

A LA SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS

1. COORDINARA LAS ACCIONES QUE PERMITAN RETOMAR

LA ACTUALIZACIÓN DE TODOS LOS PROCESOS,

PROCEDIMIENTOS Y FORMATOS RELACIONADOS CON LAS

ACTIVIDADES DE LAS ESTACIONES DE SERVICIOS, EN

ESPECIAL, LOS DE MOVIMIENTO DE PRODUCTOS Y VENTAS

SEGÚN CONTÓMETROS.

1

M. 00056‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE ACTUALIZACIÓN DE LA

NORMATIVA QUE RIGE A LAS ESTACIONES DE

SERVICIO, EN ESPECIAL, LOS DE

MOVIMIENTOS DE PRODUCTOS Y VENTAS

14

24447‐21‐2014

26/02/2016









PETROECUADOR

2

AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL

2. FORMALIZARÁ LA UTILIZACIÓN DEL PORCENTAJE DE

CONTROL DE MERMAS EN LAS ESTACIONES DE SERVICIO,

CON INSTRUCCIONES CLARAS EN CUANTO A SU APLICACIÓN

Y SUPERVISIÓN.

1

M. 00056‐CGE‐CEM‐2016

INSTRUCTIVO ACTUALIZADO DE APLICACIÓN

Y SUPERVISIÓN DE LA UTILIZACIÓN DEL

PORCENTAJE DE CONTROL DE MERMAS EN

LAS ESTACIONES DE SERVICIO.

15

24447‐21‐2014

26/02/2016









PETROECUADOR

3


3. DISPONDRÁ AL JEFE DE ESTACIONES DE SERVICIO, QUE

CONJUNTAMENTE CON LOS JEFES ZONALES DE ESTACIONES

DE SERVICIO, DISEÑEN UN CONTROL QUE PERMITA

FACILITAR LA IDENTIFICACIÓN DE INCONSISTENCIAS Y

DIFERENCIAS EN LOS VALORES DE LOS CONTADORES DE LOS

DISPENSADORES, ASÍ COMO PARA COMPARAR LAS

TRANSFERENCIAS DE PRODUCTO ENVIADAS POR LA

GERENCIA DE TRANSPORTE, CON LAS INGRESADAS POR LOS

RESPONSABLES DE LAS GASOLINERAS EN LOS REPORTES DE

MOVIMIENTO DE PRODUCTOS, A FIN DE DETECTAR

OPORTUNAMENTE LA FALTA DE REGISTRO Y AFECTACI6N A

LOS VOLÚMENES PARA LA VENTA. ASÍ MISMO, ELABOREN Y

EJECUTEN CRONOGRAMAS DE INSPECCIONES FÍSICAS EN

LAS CUALES SE REVISEN LOS STOCKS FÍSICOS Y LOS

CONTÓMETROS MECÁNICOS Y ELECTRÓNICOS, A FIN DE

DETERMINAR LA COHERENCIA CON LOS REPORTES DE

1

PER

MANEN

TE

M. 00060‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:

¿ NORMATIVA DE GESTIÓN

¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL

¿ PERFIL DE CARGOS

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

16

24447‐21‐2014

26/02/2016









PETROECUADOR

4

AL JEFE DE ESTACIONES DE SERVICIO

4. DISPONDRÁ A LOS JEFES ZONALES DE ESTACIONES DE

SERVICIO CENTRO NORTE Y SUR, VERIFIQUEN DE MANERA

PERMANENTE QUE LOS CLIENTES A QUIENES SE REGISTRAN

DESPACHOS PREPAGO EN LOS REPORTES QUE REMITEN LOS

RESPONSABLES DE LAS ESTACIONES DE SERVICIO, CUENTEN

CON CONTRATOS SUSCRITOS VIGENTES Y MANTENGAN

CONTROL DE LOS VALORES A DEVENGAR; DE NO HABER LOS

MISMOS, SOLICITEN LA SUSPENSIÓN DE DESPACHOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00060‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

17

24447‐21‐2014

26/02/2016









PETROECUADOR

5


5. COORDINARA CON LA GERENCIA DE FINANZAS LA

RECUPERACIÓN DE LOS VALORES POR NO

RECONOCIMIENTO DE CARGAS DE COMBUSTIBLES POR

PARTE DE LOS CLIENTES.

1

M. 00056‐CGE‐CEM‐2016

M. 00057‐CGE‐CEM‐2016


CONFORMAR UNA COMISIÓN PARA

RECUPERAR LOS VALORES CONFORME LO

SEÑALA LA RECOMENDACIÓN.

SUBGERENTE DE FINANZAS

DELEGAR A UN SERVIDOR QUE PARTICIPE EN

LA COMISIÓN.

18

24447‐21‐2014

26/02/2016









PETROECUADOR

6


6. CONTINUARA CON LAS ACCIONES INICIADAS HASTA

DETERMINAR LOS SALDOS CORRECTOS DE LOS CLIENTES

PREPAGO E INFORMARA DE LOS RESULTADOS AL ÁREA

FINANCIERA PARA EL REGISTRO CONTABLE Y

RECUPERACIÓN DE VALORES EN LOS CASOS QUE

CORRESPONDA; ADEMÁS, SOLICITARA DEJAR SIN EFECTO O

ANULAR LA FACTURA A NOMBRE DEL MUNICIPIO DE

HUAQUILLAS POR 82.621,45 USDD, DE 9 DE MAYO DE 2014,

DETERMINARA EL MONTO QUE LE CORRESPONDE PAGAR AL

MUNICIPIO DE HUAQUILLAS, ACOGIENDO EL

REQUERIMIENTO DEL ALCALDE DEL MISMO CON EL ENVÍO

DE LAS ÓRDENES DE DESPACHO RESPECTIVAS.

1

INFORME REMITIDO AL ÁREA FINANCIERA

REFERENTE A LOS SALDOS CORRECTOS DE

LOS CLIENTES PREPAGO.

INFORME DE LAS ACCIONES TOMADAS PARA

CORREGIR EL ERROR DE FACTURACIÓN AL

MUNICIPIO DE HUAQUILLAS.

19

24447‐21‐2014

26/02/2016









PETROECUADOR

7

AL GERENTE DE FINANZAS

7. DISPONDRÁ A LAS JEFATURAS DE FINANZAS ZONALES

CENTRO NORTE Y SUR, VERIFIQUEN QUE LOS VALORES

REPORTADOS A AUDITARLA INTERNA POR LOS CLIENTES

COMO PAGOS SE ENCUENTREN EN LAS CUENTAS DE LA

EMPRESA, A FIN DE REALIZAR LOS REGISTROS CONTABLES Y

AJUSTAR LOS SALDOS; ADEMÁS, QUE EN LOS CASOS EN LOS

CUALES SE REFLEJEN VALORES EN CONTRA DE LOS CLIENTES

PREPAGO, SE HAGA LA INMEDIATA NOTIFICACIÓN A LA

JEFATURA DE ESTACIONES DE SERVICIO PARA LAS ACCIONES

CORRECTIVAS PERTINENTES.

1

M. 00057‐CGE‐CEM‐2016

REPORTE CONTABLE QUE EVIDENCIE EL

REGISTRO DE LOS PAGOS EN LAS CUENTAS

DE LA EMPRESA, Y SI DE EXISTIR NOVEDADES

EVIDENCIAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS

20

24447‐21‐2014

26/02/2016









PETROECUADOR

8


8. SOLICITARÁ LA INCLUSIÓN EN LA NORMATIVA INTERNA

DE LA EMPRESA PARA SU FORMALIZACIÓN, DIFUSIÓN Y

CUMPLIMIENTO, DE PROCEDIMIENTOS SOBRE EL ENVÍO DE

DOCUMENTACIÓN AL ÁREA DE CONTABILIDAD RELATIVA AL

INICIO DE LA RELACIÓN COMERCIAL CON LOS CLIENTES

PREPAGO, PARA LA APERTURA DE LOS AUXILIARES

CONTABLES; LA PERMANENTE ACTUALIZACIÓN DE LOS

CLIENTES EN UNA BASE DE DATOS; Y, SOBRE LAS

TRANSFERENCIAS Y DEPÓSITOS POR PAGOS DE LOS

USUARIOS.

1

M. 00056‐CGE‐CEM‐2016

PROCEDIMIENTO APROBADO, REFERENTE AL

ENVÍO DE DOCUMENTACIÓN AL ÁREA DE

CONTABILIDAD, CONFORME LO SEÑALA LA

RECOMENDACIÓN

21

24447‐21‐2014

26/02/2016









PETROECUADOR

9


9. CONTINUARA LAS ACCIONES LEGALES SOBRE LOS

PROCESOS INICIADOS EN LA FISCALÍA RESPECTO A LOS

HECHOS PRESENTADOS EN LAS ESTACIONES DE SERVICIO

PETROCOMERCIAL, LUMBAQUI Y SANTA ROSA.

1

M. 00058‐CGE‐CEM‐2016

INFORME FINAL SOBRE LAS ACCIONES

LEGALES REMITIDAS A LA FISCALÍA.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

22

24447‐21‐2014

26/02/2016









PETROECUADOR

10

AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA

10. ASEGURARA A TRAVÉS DE LOS CONTRATOS DE

TRANSPORTE DE VALORES, EL RESGUARDO DE LA

RECAUDACIÓN Y DEPÓSITO DIARIO DE LOS INGRESOS POR

LAS VENTAS DE LAS ESTACIONES DE SERVICIO, DE SER

POSIBLE Y JUSTIFICABLE INCLUIDO FIN DE SEMANA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00059‐CGE‐CEM‐2016

DISPUESTA A CNA CON M. 00085‐CGE‐CEM‐

2016 22/03/2016





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

23

24447‐21‐2014

26/02/2016









PETROECUADOR

11

AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS

11. SOLICITARÁ QUE EN LA NORMATIVA INTERNA DE LA

EMPRESA SE INCLUYA UN PROCESO Y/O PROCEDIMIENTO

PARA LA COMERCIALIZACIÓN, CONTROL DE LUBRICANTES Y

SUPERVISIONES PERIÓDICAS A REALIZAR EN LAS

ESTACIONES DE SERVICIO; ADEMÁS DISPONDRÁ A LA JEFE

DE VENTAS DE LUBRICANTES CONTINÚE CON LAS

GESTIONES DE COBRO, DE LAS DIFERENCIAS DE

LUBRICANTES DETERMINADAS EN MAYO DE 2014 EN LA

ESTACIÓN SANTA ROSA.

1

M. 00056‐CGE‐CEM‐2016

PROCESO Y/O PROCEDIMIENTO PARA LA

COMERCIALIZACIÓN, CONTROL DE

LUBRICANTES Y SUPERVISIONES PERIÓDICAS

A REALIZAR EN LAS ESTACIONES DE SERVICIO

‐INFORME DE LAS GESTIONES DE COBRO,

CONFORME LO SEÑALA DE LA

RECOMENDACIÓN

24

24447‐21‐2014

26/02/2016









PETROECUADOR

12


12. DISPONDRÁ AL JEFE DE ESTACIONES DE SERVICIO Y JEFES

ZONALES, QUE TODO MOVIMIENTO DEL PERSONAL DE LAS

ESTACIONES DE SERVICIO SEA PREVIAMENTE COMUNICADO

Y COORDINADO CON EL ÁREA ENCARGADA DE LA

ADMINISTRACI6N DEL TALENTO HUMANO, A FIN QUE EN

LOS EXPEDIENTES DE LOS SERVIDORES CONSTE TODA LA

INFORMACIÓN DE SUS CAMBIOS ADMINISTRATIVOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00060‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

25

DAI‐AI‐0068‐2016

22/04/2016 INFORME DE EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE

SELECCLÓN Y RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL DE EP

PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO

ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE

DE 2012

1

AL GERENTE DE TALENTO HUMANO

1. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE VINCULACIÓN,

CAPACITACIÓN Y DESARROLLO DE LA GERENCIA DE

TALENTO HUMANO QUE CONJUNTAMENTE CON EL TITULAR

DEL ÁREA DE PROCESOS, ACTUALICEN LOS

PROCEDIMIENTOS RELATIVOS A LA SELECCIÓN EXTERNA E

INTERNA Y RECLUTAMIENTO DE PERSONAL, PRECISANDO LA

APLICACIÓN DE FACTORES COMO EL ANÁLISIS DE LA

BRECHA, LAS PRUEBAS PSICOLÓGICAS Y PSICOTÉCNICAS ASÍ

COMO LA ENTREVISTA POR COMPETENCIAS, DOCUMENTOS

QUE SERÁN SOMETIDOS A LOS ÁMBITOS DE APROBACIÓN

QUE CORRESPONDA. ADICIONALMENTE, ORDENARA LA

DEPURACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y UNIFICACIÓN DE LA BASE

DE DATOS DE LOS ASPIRANTES A LABORAR EN LA EMPRESA.

1

M. 00110‐CGE‐CEM‐2016

‐ ACTUALIZACIÓN DEL PROCEDIMIENTO

COMO LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN,

PRECISANDO LA APLICACIÓN DE FACTORES.

‐ INFORME DE LA DEPURACIÓN,

ACTUALIZACIÓN Y UNIFICACIÓN DE LA BASE

DE DATOS DE LOS ASPIRANTES A LABORAR

EN LA EMPRESA.

26

DAI‐AI‐0068‐2016





DE 2012

2


2. ORDENARA AL SUBGERENTE DE VINCULACIÓN,

CAPACITACIÓN Y DESARROLLO DE LA GERENCIA DE

TALENTO HUMANO, IMPLEMENTE PROCEDIMIENTOS DE

COORDINACIÓN EN LOS PROCESOS DE SELECCIÓN DE

PERSONAL, A FIN DE OPTIMIZAR EL TIEMPO DE EJECUCIÓN

DE LOS MISMOS.

1

M. 00110‐CGE‐CEM‐2016

PROCEDIMIENTO PARA LOS PROCESOS DE

SELECCIÓN DE PERSONAL.

27

DAI‐AI‐0068‐2016





DE 2012

3


3. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE ADMINISTRACIÓN DEL

TALENTO HUMANO, REVISE Y ACTUALICE LOS EXPEDIENTES

DE TODOS LOS SERVIDORES VINCULADOS A LA EMPRESA

BAJO LAS DISTINTAS MODALIDADES CONTRACTUALES, A FIN

DE QUE MANTENGAN LOS DOCUMENTOS QUE SUSTENTEN

LA PERMANENCIA LABORAL DEL SERVIDOR EN LA EMPRESA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00110‐CGE‐CEM‐2010





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

28

DAI‐AI‐0068‐2016





DE 2012

4

ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE VINCULACIÓN,

CAPACITACIÓN Y DESARROLLO, ESTABLEZCA Y APLIQUE

PROCEDIMIENTOS SUPERVISIÓN SOBRE LA

DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO DE PROCESOS DE SELECCIÓN

DE PERSONAL, QUE ASEGUREN Y SUSTENTEN EL

CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA EXTERNA E INTERNA

PARA EL INGRESO A LA EMPRESA.A

1

PER

MANEN

TE

M. 00110‐CGE‐CEM‐2010





INSTRUMENTOS:




29

DAI‐AI‐0068‐2016





DE 2012

5

AL GERENTE GENERAL

5. DISPONDRÁ AL GERENTE DE TALENTO HUMANO QUE

PREVIA LA VINCULACI6N DE PERSONAL A LA EMPRESA, SE

VERIFIQUE LA EXISTENCIA DEL CORRESPONDIENTE PROCESO

DE SELECCI6N Y DE LOS DOCUMENTOS DE RESPALDO, EN

FUNCIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y NORMATIVOS

ESTABLECIDOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00110‐CGE‐CEM‐2010





INSTRUMENTOS:




30

DAI‐AI‐0068‐2016





DE 2012

6


6. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE VINCULACIÓN,

CAPACITACIÓN Y DESARROLLO, QUE PARA LA REALIZACIÓN

DEL ANÁLISIS DE BRECHAS DE LOS CANDIDATOS

PARTICIPANTES, SE EXIJAN LAS DOCUMENTOS QUE

EVIDENCIEN EL CUMPLIMIENTO DE LOS PARÁMETROS

ESTABLECIDOS EN LOS PROCESOS DE SELECCIÓN.

1

PER

MANEN

TE

M. 00110‐CGE‐CEM‐2010





INSTRUMENTOS:




31

DAI‐AI‐0068‐2016





DE 2012

7

AL GERENTE GENERAL

7. DISPONDRÁ AL GERENTE DE TALENTO HUMANO,

VERIFIQUE QUE LOS PEDIDOS PARA CUBRIR VACANTES

MEDIANTE LA EJECUCIÓN DE PROCESOS DE SELECCI6N

INTERNOS Y EXTERNOS, ESTÉN PLENAMENTE JUSTIFICADOS

SU NECESIDAD, A FIN DE QUE LOS CANDIDATOS

SELECCIONADOS SEAN ASIGNADOS A LAS ACTIVIDADES Y

FUNCIONES PARA LAS CUALES FUERON NOMBRADOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00110‐CGE‐CEM‐2010





INSTRUMENTOS:




32

DAI‐AI‐0068‐2016





DE 2012

8


8. ASEGURARA QUE LA SELECCIÓN Y CONTINUIDAD DE

PERSONAL EN LA EMPRESA SE ENCUENTRE

FUNDAMENTADO CON EL DEBIDO PROCESO Y LA

DOCUMENTACIÓN PERTINENTE, ACORDE A LOS REQUISITOS

Y NORMATIVA INTERNA Y EXTERNA VIGENTE.

1

PER

MANEN

TE

M. 00110‐CGE‐CEM‐2010





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

33

DAI‐AI‐0068‐2016





DE 2012

9

AL GERENTE GENERAL

9. DISPONDRÁ AL GERENTE DE TALENTO HUMANO, QUE

PREVIA LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS POR PARTE DEL

PERSONAL SE CUENTE CON EL RESPECTIVO CONTRATO, A

FIN DE EVITAR LA SUSCRIPCIÓN DE CONVENIOS DE PAGO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00110‐CGE‐CEM‐2010





INSTRUMENTOS:




34

DAI‐AI‐0068‐2016





DE 2012

10

AL GERENTE GENERAL

10. DISPONDRÁ AL GERENTE DE TALENTO HUMANO,

ASEGURE LA VINCULACIÓN DE PERSONAL A LA EMPRESA

PREVIO EL CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS DE

RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y VINCULACIÓN DE PERSONAL

CONTEMPLADOS EN LA LEY Y EN LA NORMATIVA INTERNA

DE ADMINISTRACIÓN DE TALENTO HUMANO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00110‐CGE‐CEM‐2010





INSTRUMENTOS:




35

DAI‐AI‐0068‐2016





DE 2012

11

AL GERENTE GENERAL

11. DISPONDRÁ A LOS GERENTES DE LA UNIDADES DE

NEGOCIOS DE EP PETROECUADOR, QUE LOS PEDIDOS DE

CONTINUIDAD LABORAL O REGULARIZACIÓN DE LOS

OBREROS Y SERVIDORES SE LOS EFECTÚE POR LO MENOS

CON 60 DÍAS DE ANTICIPACIÓN AL VENCIMIENTO DE LOS

CONTRATOS, A FIN DE QUE EL ÁREA ENCARGADA CUENTE

CON EL TIEMPO SUFICIENTE PARA EFECTUAR EL ANÁLISIS

OBJETIVO DE CADA CASO

1

PER

MANEN

TE

M. 00110‐CGE‐CEM‐2010





INSTRUMENTOS:




36

DAI‐AI‐0099‐2016

16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y

FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN

SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS

DEL ECUADOR

1

AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE

1. DISPONDRÁ A LOS JEFES DE SEGURIDAD, SALUD Y

AMBIENTE DE LAS ÁREAS OPERATIVAS DE LAS UNIDADES DE

NEGOCIO, QUE PREVIO AL INICIO DE LA CONTRATACIÓN

PARA EJECUTAR PROYECTOS DE INVERSIÓN, SE ASEGUREN

DE CONTAR CON ESTUDIOS Y DISEÑOS DE INGENIERÍA

COMPLETOS Y ACTUALIZADOS, LOS QUE DEBEN SER

VALIDADOS POR LOS SERVIDORES ENCARGADOS DE LA

ELABORACIÓN DE PLIEGOS Y ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, A

BASE DE UN ANÁLISIS DE LAS NECESIDADES Y CONDICIONES

DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA EMPRESA

1

PER

MANEN

TE

M. 00137‐CGE‐CEM‐2016

REDIRECCIONADA A PMO CON M. 00210‐CGE‐

CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




37

DAI‐AI‐0099‐2016




DEL ECUADOR

2

AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE

2. ORDENARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS

CONTRATOS, QUE ESTABLEZCAN UN CONTROL PERIÓDICO

DE LOS MOVIMIENTOS DE LAS CUENTAS BANCARIAS

APERTURADAS POR LOS CONTRATISTAS, CON LOS VALORES

DE LOS ANTICIPOS PARA EJECUTAR LOS CONTRATOS, A FIN

DE GARANTIZAR QUE LA UTILIZACIÓN DEL ANTICIPO

CORRESPONDA ESTRICTAMENTE AL CUMPLIMIENTO

CONTRACTUAL.

1

PER

MANEN

TE

M. 00137‐CGE‐CEM‐2016

REDIRECCIONADA A LAB CON M. 00209‐CGE‐

CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

38

DAI‐AI‐0099‐2016




DEL ECUADOR

3


3. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

20111052 Y SU COMPLEMENTARIO 2012485, TOMAR

ACCIONES QUE PERMITAN DEFINIR LA APLICACIÓN DE LA

MULTA Y DE SER PERTINENTE ASEGURAR SU COBRO. ASÍ

COMO MANTENER VIGENTE LA GARANTÍA DE FIEL

CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO PARA SU EFECTIVIZACIÓN

DE SER NECESARIO.

1

M. 00137‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE ACCIONES QUE PERMITAN

DEFINIR LA APLICACIÓN DE LA MULTAOMO

LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN.

REPORTE DE LA VIGENCIA DE LA GARANTÍA

DE FIEL CUMPLIMIENTO

39

DAI‐AI‐0099‐2016




DEL ECUADOR

4

AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE.

4.ORDENARÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN DE

LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO 20111052 Y

COMPLEMENTARIO 2012485, QUE COMPAREN LOS

EQUIPOS, ACCESORIOS Y MATERIALES CONTENIDOS EN

CADA UNA DE LAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN

SUSCRITAS POR SERVIDORES DE EP PETROECUADOR Y EL

CONTRATISTA, CON LOS QUE FÍSICAMENTE SE ENCUENTREN

A CARGO Y CUSTODIA DE LOS MISMOS Y LOS PAGADOS

SEGÚN LAS CORRESPONDIENTES FACTURAS, A FIN DE

DETERMINAR LA EXISTENCIA, USO O DESTINO DE TODOS

LOS BIENES POR LOS CUALES SE DESEMBOLSÓ FONDOS.

1

M. 00137‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LOS EQUIPOS, ACCESORIOS Y

MATERIALES CONTENIDOS EN CADA UNA DE

LAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN COMO

LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN.

40

DAI‐AI‐0099‐2016




DEL ECUADOR

5


5. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

20111052 Y COMPLEMENTARIO 2012485, REALIZAR LAS

GESTIONES PARA ASEGURAR LA REPOSICIÓN DE LOS ÍTEMS

10,12 Y 13 POR UNOS BIENES QUE CUMPLAN CON LAS

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LA OFERTA O RESTITUCIÓN

DE SU VALOR EN CASO DE QUE LOS MISMOS NO SEAN

CAMBIADOS O YA NO VAYAN A SER UTILIZADOS.

1

M. 00137‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LOS EQUIPOS DE REPOSICIÓN

DE LOS ÍTEMS 10, 12 Y 13 RECIBIDOS

41

DAI‐AI‐0099‐2016




DEL ECUADOR

6

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR

6. NOMINARÁ UNA COMISIÓN TÉCNICA CON

PROFESIONALES INDEPENDIENTES DE LA GERENCIA DE

SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE, EN LAS ÁREAS DE

MECÁNICA, ELÉCTRICA, ELECTRÓNICA E

INSTRUMENTACIÓN, PARA QUE REVISEN DETALLADAMENTE

LOS BIENES QUE FUERON RECIBIDOS Y PAGADOS POR EP

PETROECUADOR Y QUE SE ENCUENTRAN BAJO CUSTODIA

DE LA CONTRATISTA PRODUCTO DE LA EJECUCIÓN DEL

CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO

2012485, A FIN DE DETERMINAR SI CUMPLEN CON LAS

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LOS PLIEGOS Y OFERTA ASÍ

COMO SU UTILIDAD. EN CASO DE DETERMINAR

DIFERENCIAS, LA COMISIÓN DEBERÁ CUANTIFICAR E

INFORMARÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y

AMBIENTE PARA GESTIONAR SU RESTITUCIÓN INMEDIATA

EN DINERO ANTE LA CONTRATISTA.

1

M. 00137‐CGE‐CEM‐2016

‐NOMINACIÓN DE LOS DELEGADOS PARA

INTEGRAR LA COMISIÓN TÉCNICA.

‐INFORME DE LA COMISIÓN TÉCNICA

REMITIDA AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD

Y AMBIENTE

42

DAI‐AI‐0099‐2016




DEL ECUADOR

7


7. ORDENARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS

CONTRATOS QUE PREVIO A TOMAR DECISIONES DE

PRÓRROGAS O SUSPENSIONES DE OBRAS O SERVICIOS,

PRESENTEN A LA GERENCIA UN INFORME CONCLUSIVO DEL

ESTADO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO (ACTIVIDADES

PROGRAMADAS VERSUS EJECUTADAS, PLAZO, MONTO

PAGADO), CON EL ANÁLISIS DE LAS CIRCUNSTANCIAS .

TÉCNICAS O ECONÓMICAS IMPREVISTAS, DE CASO

FORTUITO O FUERZA MAYOR, DEBIDAMENTE

COMPROBADAS QUE IMPIDIEREN EL CUMPLIMIENTO DEL

OBJETO DEL CONTRATO, A FIN DE DECIDIR SOBRE LA

VIABILIDAD DE LA SUSPENSIÓN O PRÓRROGA, O LA FORMA

DE TERMINACIÓN DE LOS CONTRATOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00137‐CGE‐CEM‐2016


CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

43

DAI‐AI‐0099‐2016




DEL ECUADOR

8


8 .DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y FISCALIZADORES DE

LOS CONTRATOS, VERIFICAR EL REGISTRO EN EL LIBRO DE

OBRA Y EN LOS INFORMES DE FISCALIZACIÓN LOS

PORCENTAJES REALES DE AVANCE FÍSICO Y ECONÓMICO DE

EJECUCIÓN DE LA OBRA O SERVICIO, A FIN DE CONOCER EL

ESTADO DEL MISMO, QUE PERMITA A LOS

ADMINISTRADORES DEL CONTRATO, CONTAR CON

INFORMES OPORTUNOS E INDICADORES PARA EFECTUAR

CONTROL RIGUROSO DEL CUMPLIMIENTO DEL

CONTRACTUAL Y POSTERIOR APLICACIÓN DE MULTAS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00137‐CGE‐CEM‐2016

REDIRECCIONADA A PMO CON M. 00210‐CGE‐

CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




44

DAI‐AI‐0099‐2016




DEL ECUADOR

9


9. ORDENARÁ AL ADMINISTRADOR Y SUPERVISORES DEL

CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO 2012485,

ELABORAR Y PRESENTAR UN INFORME QUE CONTENGA EL

PORCENTAJE REAL DE EJECUCIÓN CONTRACTUAL,

DETERMINADO A BASE DE CÁLCULOS Y MEDICIONES Y DE

COMPARACIÓN DE LO EJECUTADO VERSUS LO

PROGRAMADO EN EL CRONOGRAMA, QUE PERMITA

CONOCER EL NIVEL DE AVANCE DEL SERVICIO PRESTADO

POR LA CONTRATISTA, A FIN DE FACILITAR, RATIFICAR O

RECTIFICAR LA LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO.

1

M. 00137‐CGE‐CEM‐2016

INFORME EN EL CUAL SE PERMITA CONOCER

EL NIVEL DE AVANCE DEL SERVICIO

PRESTADO POR LA CONTRATISTA.

45

DAI‐AI‐0099‐2016




DEL ECUADOR

10

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUAOOR

10. DISPONDRÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y

AMBIENTE, EVITE NOMINAR COMO ADMINISTRADORES Y

FISCALIZADORES DE CONTRATOS A SERVIDORES QUE HAYAN

INTERVENIDO EN LA FASE PRECONTRACTUAL COMO

MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS Y SE PROCURE

MANTENER HASTA EL FINAL DE LA EJECUCIÓN

CONTRACTUAL A LOS NOMINADOS, A FIN DE QUE NO SE

DESCONTINÚE EL CONTROL Y SEGUIMIENTO EN LOS

PROCESOS

1

PER

MANEN

TE

M. 00137‐CGE‐CEM‐2016


CEM‐2016


CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




46

DAI‐AI‐0099‐2016




DEL ECUADOR

11

AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUAOOR

11. ORDENARÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y

AMBIENTE, QUE PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE LOS

CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, SE EXIJA LA

PRESENTACIÓN DE UN CRONOGRAMA VALORADO

APROBADO POR LAS INSTANCIAS CORRESPONDIENTES, A

FIN DE CONTAR CON UN DOCUMENTO HABILITANTE QUE

PERMITA EVALUAR LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL.

1

PER

MANEN

TE

M. 00137‐CGE‐CEM‐2016


CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




47

DAI‐AI‐0099‐2016




DEL ECUADOR

12


12. DISPONDRÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y

AMBIENTE, COORDINAR TODAS LAS ACCIONES NECESARIAS

PARA CONCLUIR LA LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DEL

CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO 2012485

1M. 00137‐CGE‐CEM‐2016

‐ACTA DE LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO FINAL.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

48

DAI‐AI‐0106‐2016

16/05/2016 EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,

CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE INVENTARIOS DE

MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS,

DE LA GERENCIA DE REFINACION.

1

AL SUBGERENTE DE CONTROL DE GESTIÓN

1. EFECTUARÁ EL MONITOREO DE LAS ACCIONES TOMADAS

POR EL PERSONAL DE LA GERENCIA DE LOGÍSTICA Y

ABASTECIMIENTO, HASTA QUE SE CONCLUYA EL

CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES: 1 DEL

INFORME DA3‐001 0‐2012; 2, 3, 4, 5 Y 6 DEL EP PEC PAIN‐

0006‐2011 ; Y, 4 DEL EP PEC‐PAIN‐0004‐2012, ASÍ COMO

INFORMARÁ AL GERENTE GENERAL LOS RESULTADOS DE LA

APLICACIÓN.

1

M. 00135‐CGE‐CEM‐2016

EVIDENCIA DEL SEGUIMIENTO EFECTUADO A

LAS RECOMENDACIONES DETALLADAS.

49

DAI‐AI‐0106‐2016





2

AL GERENTE GENERAL

2. DISPONDRÁ AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y

ABASTECIMIENTO QUE EN COORDINACIÓN CON EL

GERENTE DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN,

IMPULSEN EL PROYECTO EN TRÁMITE PARA LA

IMPLANTACIÓN DE BODEGAS Y GALPONES PARA EL ÁREA DE

ABASTECIMIENTOS DE REFINERÍA ESMERALDAS, DE

MANERA QUE SU INFRAESTRUCTURA CONTEMPLE ESPACIO

SUFICIENTE, SEGURIDADES ADECUADAS, EQUIPOS

INDISPENSABLES PARA SU OPERACIÓN, QUE PERMITA

OPTIMIZAR LA RECEPCIÓN , ALMACENAMIENTO,

DISTRIBUCIÓN Y CONTROL DE LOS BIENES DE BODEGA,

ACORDE A LAS NECESIDADES INSTITUCIONALES.

1

M. 00133‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO

PARA LA IMPLANTACIÓN DE BODEGAS Y

GALPONES PARA EL ÁREA DE

ABASTECIMIENTOS DE

REFINERÍA ESMERALDAS CON LOS

REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LA

RECOMENDACIÓN.

50

DAI‐AI‐0106‐2016





3


3. ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS

QUE EN COORDINACIÓN CON EL SUPERINTENDENTE DE

REFINERÍA ESMERALDAS, FORMULEN INSTRUCCIONES

TENDIENTES A QUE EL ÁREA DE RECEPCIÓN DE BIENES SEA

CONSIDERADA RIGUROSAMENTE COMO UN ESPACIO DE

DEPÓSITO EN TRÁNSITO Y DE CORTA PERMANENCIA DE LOS

BIENES RECIBIDOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00133‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




51

DAI‐AI‐0106‐2016





4

AL JEFE DE REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS

4. ORDENARÁ A LOS DELEGADOS PARA LA PARTICIPACIÓN,

ELABORACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE LAS ACTAS DE LOS

RESULTADOS DE LA TOMA FÍSICA DE LOS INVENTARIOS DE

BODEGA REALIZADOS POR LA ASOCIACIÓN ANDEAN

ECUADOR DATABANK, QUE SOBRE LA BASE DE LAS

DIFERENCIAS EN MÁS Y DE MENOS DETERMINADAS Y

VERIFICADAS, SUSCRIBAN LOS RESPECTIVOS DOCUMENTOS

CONJUNTAMENTE CON LOS RESPONSABLES DE LA

CUSTODIA DE CADA BODEGA DE LA REFINERÍA ESMERALDAS

Y LOS REMITAN A LOS GERENTES DE FINANZAS Y DE

LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO, PARA QUE DISPONGAN LOS

AJUSTES RESPECTIVOS SOBRE LAS DIFERENCIAS EN MÁS Y

EN MENOS NUMÉRICAS POR ERROR U OMISIÓN; LA

CONCILIACIÓN Y DEPURACIÓN DE LOS REGISTROS DE

CUSTODIA Y CONTABLES; Y DE SER EL CASO, LA REPOSICIÓN

O RESTITUCIÓN RESPECTO A DIFERENCIAS EN MENOS POR

FALTANTES

1

M. 00133‐CGE‐CEM‐2016

M. 00134‐CGE‐CEM‐2016

INFORME CON SUS DOCUMENTOS DE

SOPORTE DE:

‐ELABORACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE ACTAS.

‐DETERMINACIÓN, RESOLUCIÓN Y GESTIÓN

SOBRE LAS DIFERENCIAS; Y,

‐ CONCILIACIÓN, DEPURACIÓN Y AJUSTE DE

LOS REGISTROS CONTABLES Y DE LOS

CUSTODIOS.

52

DAI‐AI‐0106‐2016





5


5. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS

QUE CUANDO POR NECESIDADES ADMINISTRATIVAS SE

REALICEN REEMPLAZOS DE SERVIDORES RESPONSABLES DE

LA CUSTODIA DE LAS BODEGAS, SOLICITE LA INTERVENCIÓN

DEL ÁREA DE CONTROL DE ACTIVOS DE LA REFINERÍA

ESMERALDAS PARA QUE PARTICIPEN EN LA ENTREGA

RECEPCIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE LAS RESPECTIVAS ACTAS POR

LOS SERVIDORES SALIENTE, ENTRANTE Y DE CONTROL DE

ACTIVOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00133‐CGE‐CEM‐2016

M. 00134‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

53

DAI‐AI‐0106‐2016





6

AL JEFE ZONAL NOROCCIDENTE DE COMPRAS, CONTRATOS

E IMPORTACIONES

6. ORDENARÁ A LOS ANALISTAS DE COMPRAS, QUE AL

INICIO DE LOS TRÁMITES DE ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y

SUMINISTROS, VERIFIQUEN QUE ÉSTOS SE ENCUENTREN

INCLUIDOS EN EL PAC, DEJANDO EVIDENCIA DE ESTA

ACTIVIDAD Y ASÍ PROCEDER CON EL TRÁMITE DEL

RESPECTIVO PROCESO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00133‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




54

DAI‐AI‐0106‐2016





7


7. DISPONDRÁ AL JEFE ZONAL NOROCCIDENTE DE ASUNTOS

JURÍDICOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS, QUE PREVIO A LA

FORMULACIÓN DE RESOLUCIÓN DE DECLARACIÓN DE

RÉGIMEN ESPECIAL PARA PROCESOS DE COMPRA, EXIJA A

LAS ÁREAS USUARIAS QUE GENERARON EL

REQUERIMIENTO, TODA LA INFORMACIÓN TÉCNICA QUE

SUSTENTE ESTE TIPO DE PROCESO, ASÍ COMO LA REVISIÓN,

CONFIRMACIÓN O INDAGACIÓN DE LOS DOCUMENTOS QUE

LOS PROVEEDORES PRESENTAN PARA ACREDITARSE COMO

FABRICANTES O DISTRIBUIDORES AUTORIZADOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00133‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




55

DAI‐AI‐0106‐2016





8

AL SUPERVISOR DE LOGÍSTICA Y BODEGAS NOROCCIDENTE Y

JEFE ZONAL DE GESTIÓN FINANCIERA NOROCCIDENTE

8. ORDENARÁ A LOS ANALISTAS DE CONTROL DE

INVENTARIOS Y SERVIDORES RESPONSABLES DEL CONTROL

PREVIO AL PAGO, QUE EN LAS LIQUIDACIONES DE PLAZO DE

ENTREGA DE MATERIALES Y SUMINISTROS VERIFIQUEN EL

ACATAMIENTO DE PLAZOS Y APLICACIÓN DE MULTAS EN

CASOS DE INCUMPLIMIENTO, CONFORME A LAS

ESTIPULACIONES CONTRACTUALES ESTABLECIDAS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00133‐CGE‐CEM‐2016

M. 00134‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




56

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016

EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,

CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS

SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE

TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA

LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y

ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.

1

Al Gerente de Transporte

1. Dispondrá a los supervisores y

administradores de los contratos de transporte

de combustibles, sustentar documentadamente

los requerimientos y criterios de selección de

contratistas para la emisión de contratos

complementarios cumpliendo los

procedimientos establecidos, lo que será

revisado y avalado previamente por el Jefe

Zonal de Asuntos Jurídicos y Jefe Zonal de

Compras, Contratos e Importaciones Sur, previo

a su suscripción.

1

PER

MANEN

TE

M. 00248‐CGE‐CEM‐2016

M. 00249‐CGE‐CEM‐2016

Registrar en Sistema Control

Recomendaciones (SICOR), la incorporación

de la recomendación permanente, en uno de

los siguientes instrumentos:

‐ Normativa de gestión

‐ Manual Orgánico Funcional

‐ Perfil de Cargos

57

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







2

2. Ordenará a los miembros de las comisiones

técnicas designados para llevar a cabo los

procesos de contratación por giro específico del

negocio, verifiquen que los pliegos incluyan

todas las condiciones técnicas que garanticen la

ejecución de los servicios a contratar y las

disposiciones legales emitidas por los

organismos pertinentes; se cuente con la

certificación de actualización de los

presupuestos referenciales elaborados por el

área usuaria; y, que las metodologías de

evaluación cumplan con los requisitos legales y

reglamentarios específicos, observando los

principios de legalidad, trato justo, igualdad y

participación nacional.

1

PER

MANEN

TE

M. 00248‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

58

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







3

3. Dispondrá a los miembros de las comisiones

técnicas, que en la evaluación de las ofertas se

incluya la verificación de la información y

documentos presentados por los oferentes, a

fin de garantizar y ratificar de manera oportuna

la validez de los mismos, cuyos resultados

deberán incluirse en las respectivas actas o

informe final.

1

PER

MANEN

TE

M. 00248‐CGE‐CEM‐2016








59

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







4


4. Ordenará a los administradores de los

contratos de transporte de productos que

exijan el estricto cumplimiento de las

obligaciones contractuales y en el caso de

existir inobservancias, se apliquen las sanciones

y multas respectivas.

1

PER

MANEN

TE

M. 00248‐CGE‐CEM‐2016

M. 00249‐CGE‐CEM‐2016








60

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







5

5. Solicitará al Jefe Zonal de Asuntos Jurídicos que en

coordinación con el área usuaria, revisen los proyectos de

contratos de transporte de combustible, a fin de que se

defina en los mismos, el ámbito de gestión de los servidores

de Seguridad, Salud y Ambiente y de los supervisores .Y

administradores de este tipo de contratos, así como

acciones de coordinación necesarias.

1

M. 00251‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA REVISIÓN DE LOS

PROYECTOS DE CONTRATOS DE TRANSPORTE

DE COMBUSTIBLE CON LOS REQUERIMIETOS

DE LA RECOMENDACIÓN.

61

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







6

AI Gerente de Transporte

6 .Dispondrá a los supervisores y

administradores de los contratos de transporte

de productos, que emitan mensualmente los

informes sobre la ejecución de los contratos a

fin de detectar oportunamente cualquier

desviación en la prestación del servicio y

adoptar los correctivos de manera inmediata.

1

PER

MANEN

TE

M. 00248‐CGE‐CEM‐2016

M. 00249‐CGE‐CEM‐2016








62

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







7

AI Gerente de Transporte

7. Ordenará al Intendente de Terminales y

Depósitos que previa aprobación de las órdenes

de pago, se verifique la existencia de la

documentación completa, debidamente

clasificada y archivada que respalde los egresos

por la prestación del servicio de transporte de

productos.

1

PER

MANEN

TE

M. 00249‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

63

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







8

A la J efe Zonal de Gestión Financiera Sur

8. Verificará que en el Módulo de la aplicación Cuentas por

Pagar, que se está implementando en la Empresa, se

incluyan las revisiones necesarias antes de las autorizaciones

de pago, lo que garantizará que los egresos estén

debidamente justificados y con los documentos respectivos.

1

EVIDENCIA DEL FUNCIONAMIENTO DEL

MODULO CUENTAS POR PAGAR EN LA CUAL

SE ENCUENTREN INCLUIDAS LAS REVISIONES

ANTES DE LAS AUTORIZACIONES DE PAGO.

64

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







9


9. Dispondrá a los administradores de los

contratos de transporte de productos, que

mantengan el registro de los autotanques

conforme los contratos suscritos y los

reemplazos efectuados, a fin de asegurarse que

las unidades que constan en las facturas estén

legalmente autorizadas para la prestación del

servicio.

1

PER

MANEN

TE

M. 00249‐CGE‐CEM‐2016








65

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







10


10. Ordenará a los miembros de las comisiones

de entrega recepción que requieran a los

supervisores de los contratos, presentar los

certificados de cumplimiento del objeto

contractual e informe final de ejecución, con la

finalidad de que el proceso de finiquito

consolide la conformidad del cumplimiento

total del objeto contratado.

1

PER

MANEN

TE

M. 00248‐CGE‐CEM‐2016








66

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







11

11. Solicitará al Jefe Zonal de Compras,

Contratos e Importaciones Sur, que en los

documentos de nominación de las comisiones

de entrega recepción de los contratos, se

incluya la disposición de verificar la información

financiera de cada contrato, la firma de las actas

en tiempos razonables, la vigencia de los

seguros y garantías, así como el registro y

numeración de las actas de manera oportuna en

la Secretaría General de esa Gerencia.

1

PER

MANEN

TE

M. 00248‐CGE‐CEM‐2016








67

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







12

Al Subgerente de Compras, Contratos e Importaciones

12. Impulsará en coordinación con la Jefatura de Gestión por

Procesos, la actualización del Proceso: Contratación de

Obras, Servicios y Consultoría, incluyendo como formato el

modelo de acta de entrega recepción provisional, definitiva

y/o única, considerando los lineamientos establecidos en la

Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública y

Reglamento General, las disposiciones contractuales para el

proceso de entrega recepción y otras instrucciones internas

relacionadas; además, establecer el tiempo límite para la

emisión de las actas de entrega recepción en los contratos

de servicios .

1

M. 00248‐CGE‐CEM‐2016

M. 00252‐CGE‐CEM‐2016

ACTUALIZACIÓN DEL PROCESO DE

CONTRATACIÓN DE OBRAS, SERVICIOS Y

CONSULTORIA CON LOS REQUERIMINETOS


No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

68

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







13

Al Jefe Zonal de Gestión Financiera Sur

13. Dispondrá al responsable del control de

garantías en la Gerencia de Transporte, vigilar

que se cumpla con la renovación oportuna de

las garantías, lo que evitará posibles riesgos de

tipo legal y financiero, ante eventuales

incumplimientos contractuales de parte de las

contratistas hasta la etapa del finiquito.

1

PER

MANEN

TE

M. 00250‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




69

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







14


14. Ordenará a los supervisores y

administradores de los contratos relacionados

con el transporte de combustibles, realizar los

controles necesarios cuando se produzcan

siniestros por robos, accidentes o asaltos, a fin

de evidenciar la secuencia de los descuentos a

los contratistas, presentación oportuna de

documentos para reclamos a la aseguradora,

recuperación de valores y devoluciones

pertinentes .

1

PER

MANEN

TE

M. 00248‐CGE‐CEM‐2016

M. 00249‐CGE‐CEM‐2016








70

DAI‐AI‐0123‐2016

26/08/2016







15

15. Solicitará al Jefe Zonal de Asuntos Jurídicos que en

coordinación con el Intendente de Terminales y Depósitos,

revisen los proyectos de contratos de transporte de

productos a fin de que se incluya la responsabilidad de quién

asume el deducible en caso de siniestros, para la aplicación

de la póliza de seguro de transporte .

1

M. 00251‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA REVISIÓN DE LOS

PROYECTOS DE CONTRATOS DE TRANSPORTE

DE COMBUSTIBLE CON LOS

REQUERIMIENTOS DE LA RECOMENDACIÓN.

71

DAI‐AI‐0131‐2016

14/07/2016

EXAMEN ESPECIAL "AL PROCESO PRECONTRACTUAL,

CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO

2008188 SUSCRITO EL 23 DE DICIEMBRE DE 2008, ENTRE LA

GERENCIA REGIONAL NORTE DE PETROCOMERCIAL, FILIAL DE

PETROECUADOR Y LA CORPORACIÓN SOPETROIL CÍA. LTDA.

(CONTRATO ASUMIDO POR EP PETROECUADOR), PARA LA

PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE INSPECCIÓN CON SONDA

MAGNÉTICA DE ALTA RESOLUCIÓN (MFL) DE LA TUBERÍA

POLIDUCTO SHUSHUFINDI ‐ QUITO" POR EL PERÍODO

COMPRENDIDO ENTRE 1 ENERO 2008 Y 31 MARZO 2014

1


1. DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES

TÉCNICAS, AJUSTARSE A LAS METODOLOGÍAS DE

EVALUACIÓN ESTABLECIDAS EN LOS PLIEGOS PARA CADA

CONTRATACIÓN, CUMPLIENDO LOS REQUISITOS EXIGIDOS

EN LA NORMATIVA RELACIONADA Y SUSTENTANDO SU

ANÁLISIS EN LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO DE LA

OFERTA EN LOS ASPECTOS TÉCNICOS, LEGALES Y

ECONÓMICOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00195‐CGE‐CEM‐2016








72

DAI‐AI‐0131‐2016

14/07/2016











2

AL GERENTE DE TRANSPORTE

2. CONTROLARÁ QUE LOS FISCALIZADORES, SUPERVISORES

Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS SEAN

DESIGNADOS DE MANERA SIMULTÁNEA A LA SUSCRIPCIÓN

DE ÉSTOS, PARA MANTENER LA CONTINUIDAD EN EL

CONTROL DE SU EJECUCIÓN; Y, DISPONDRÁ A ESTOS

SERVIDORES LA PRESENTACIÓN OPORTUNA DEL REPORTE

DE SUS ACTIVIDADES, QUE CONTENGA LA VERIFICACIÓN DEL

CUMPLIMIENTO DE PLAZOS Y DEMÁS CONDICIONES

CONTRACTUALES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00195‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

73

DAI‐AI‐0131‐2016

14/07/2016











3


3.ORDENARÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE COACTIVA,

CONTINUAR CON EL TRÁMITE DE COBRO DE LOS VALORES

ADEUDADOS POR LA CORPORACIÓN SOPETROIL CÍA. LTDA.,

SEGÚN EL TÍTULO DE CRÉDITO 011‐EP PEC‐2013, CON EL

OBJETO DE QUE NO SE CAUSE PERJUICIO A LOS INTERESES

DE LA EMPRESA.

1

M. 00193‐CGE‐CEM‐2016

REPORTE DEL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE

COACTIVA DEL COBRO DE LOS VALORES

ADEUDADOS POR LA CORPORACIÓN

SOPETROIL CÍA. LTDA., SEGÚN EL TÍTULO DE

CRÉDITO 011‐EP PEC‐2013.

74

DAI‐AI‐0131‐2016

14/07/2016











4


4. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE TESORERÍA Y JEFE DEL

DEPARTAMENTO DE SEGUROS, QUE PREVIA ENTREGA DEL

ANTICIPO Y PAGO DE PLANILLAS, VERIFIQUEN LA

PRESENTACIÓN Y VIGENCIA DE TODAS LAS GARANTÍAS

INCLUYENDO LAS DE CARÁCTER TÉCNICO Y AMBIENTAL, ASÍ

COMO SU RENOVACIÓN CONFORME LO ESTABLECIDO EN

LOS CONTRATOS Y CON ANTERIORIDAD A SU VENCIMIENTO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00194‐CGE‐CEM‐2016








75

DAI‐AI‐0131‐2016

14/07/2016











5


5. ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE TESORERÍA, ESTABLEZCA

CONTROLES A FIN DE QUE LAS PLANILLAS PRESENTADAS

POR LOS CONTRATISTAS POR LA EJECUCIÓN DE OBRAS Y

SERVICIOS, SE RESPALDEN CON LOS REQUISITOS EXIGIDOS

EN LOS CONTRATOS, ASÍ COMO CON EL ANÁLISIS Y

VERIFICACIÓN DE LOS TRABAJOS Y VOLÚMENES

CONTRATADOS QUE LOS FISCALIZADORES DE LOS

CONTRATOS ADJUNTEN A LAS PLANILLAS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00194‐CGE‐CEM‐2016








76

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016

A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,

REGISTRO, RECAUDACIÓN Y

DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA

GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA

EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP

PETROECUADOR

1


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE TESORERÍA REALICE EL

SEGUIMIENTO INMEDIATO DE TODAS LAS CONCILIACIONES

BANCARIAS DE LAS CUENTAS CORRIENTES DE LA GERENCIA

DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL, A FIN DE QUE SE

ENCUENTREN ACTUALIZADAS Y SE SUPEREN LAS CAUSAS

INTERNAS Y EXTERNAS QUE LIMITAN SU CUMPLIMIENTO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00199‐CGE‐CEM‐2016








77

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

2

A LOS GERENTES DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL Y DE

FINANZAS

VIGILARÁN QUE EL SOFTWARE QUE SE IMPLANTE PARA

FACTURACIÓN Y COMERCIALIZACIÓN, ASEGURE EL

REGISTRO Y CONTROL DE LAS OPERACIONES FINANCIERAS

RELATIVAS AL CICLO DE INGRESOS DE LA EMPRESA Y LOGRE

QUE LA INFORMACIÓN FINANCIERA SE PRESENTE DE

MANERA COMPLETA Y CONFIABLE.

1

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016

M. 00201‐CGE‐CEM‐2016

TICS

INFORME DE LAS ACCIONES ADOPTADAS

PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN

SOFTWARE PARA FACTURACIÓN Y

COMERCIALIZACIÓN, EL MISMO QUE

ASEGURE EL REGISTRO Y CONTROL DE LAS

OPERACIONES FINANCIERAS.

CNA

INFORME DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL

SOFTWARE CON LOS RESULTADOS QUE

DETALLA LA RECOMENDACIÓN.

FIN

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

78

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

3

AL GERENTE GENERAL

ORDENARÁ AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL

QUE EN COORDINACIÓN CON EL GERENTE DE

PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN, ESTABLEZCAN

OBJETIVOS OPERATIVOS QUE INCLUYAN METAS A BASE DE

UNA METODOLOGÍA SELECCIONADA, PROBADA Y

CUANTIFICABLE, ASÍ COMO LA VARIABLE DE EFICACIA, EL

PLAZO Y EL PRESUPUESTO ASIGNADO E INDICADORES QUE

MIDAN LA EFICIENCIA Y EFICACIA ALCANZADAS EN LOS

RUBROS DE LA COMERCIALIZACIÓN INTERNA DE LOS

DERIVADOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016








79

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

4


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PLANEACIÓN FINANCIERA Y

PRESUPUESTO QUE EN COORDINACIÓN CON LA JEFATURA

DE GESTIÓN POR PROCESOS, ACTUALICE LOS

PROCEDIMIENTOS FORMULACIÓN Y APROBACIÓN

PRESUPUESTOS Y PRESUPUESTO DE INGRESO,

CONSIDERANDO Y RECOPILANDO LOS ACTUALES QUE SE

APLICAN EN DICHAS INSTRUCCIONES, LA NORMATIVA DEL

SECTOR PÚBLICO RELACIONADA Y LAS NORMAS DE

CONTROL INTERNO DEL GRUPO 402 ADMINISTRACIÓN

FINANCIERA ‐ PRESUPUESTO.

1

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016

SOLICITAR A LA JEFATURA DE GESTIÓN POR

PROCESOS DIRECTRICES PARA LA

ACTUALIZACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS

COMO LO DETALLA LA RECOMENDACIÓN.

80

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

5


ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE

ESTABLECER CONTROLES PARA QUE LOS ESTADOS

FINANCIEROS PRESENTEN INFORMACIÓN OPORTUNA Y

CONFIABLE Y QUE SE INTEGREN LOS REGISTROS DE LA

GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN CON EL NIVEL DE

DETALLE POR PRODUCTO SIN APROPIACIONES Y AJUSTES

MANUALES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00199‐CGE‐CEM‐2016








81

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

6


4. VIGILARÁ QUE EL SISTEMA QUE ESTÁ DESARROLLANDO

LA EMPRESA ORACLE COLOMBIA LTDA., CUMPLA LAS

REALES NECESIDADES DE REGISTROS E INFORMES

FINANCIEROS CONCILIADOS Y CONFIABLES: MIENTRAS ESO

SUCEDA, DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE VENTAS

MAYORISTAS QUE SE CONCILIE LA INFORMACIÓN DE

FACTURACIÓN CON LA CONTABLE EN FORMA MANUAL

PARA ASEGURAR QUE LA GESTIÓN DE COMERCIALIZACIÓN

QUEDE DEBIDAMENTE REGISTRADA.

1

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DETALLADO DE LAS ACCIONES

TOMADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA

RECOMENDACIÓN.

82

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

7

AL GERENTE GENERAL


QUE IMPULSE EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS

NECESARIOS, A FIN DE QUE EL MINISTERIO DE RECURSOS

NATURALES NO RENOVABLES CONCEDA LA AUTORIZACIÓN

A EP PETROECUADOR PARA LA COMERCIALIZACIÓN DE

COMBUSTIBLES, ASÍ COMO EL PAGO DE LAS TASAS POR LOS

SERVICIOS DE REGULACIÓN, CONTROL Y ADMINISTRACIÓN

QUE PRESTA LA AGENCIA DE REGULACIÓN Y CONTROL

HIDROCARBURÍFERO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

83

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

8


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE MERCADEO Y SERVICIO AL

CLIENTE INCORPORE A LA NORMATIVA INTERNA DE

GESTIÓN Y PROCESOS, EN DETALLE, EL PROCESO DE

CÁLCULO DE PRECIOS DE LOS DERIVADOS DEL PETRÓLEO

PARA TODOS LOS SEGMENTOS TANTO A NIVEL DE

TERMINAL, COMERCIALIZADORAS PRIVADAS,

DISTRIBUIDORES Y CLIENTES DIRECTOS DE EP

PETROECUADOR. ADICIONALMENTE, SE MANTENGAN BACK

UPS DE LOS ARCHIVOS DEL CÁLCULO EFECTUADO EN EL

SERVIDOR DE LA EMPRESA.

1

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016

INCORPORAR A LA NORMATIVA INTERNA DE

GESTIÓN Y PROCESOS EN DETALLE LO

ESTIPULADO EN LA RECOMENDACIÓN.

84

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

9


ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE MERCADEO Y SERVICIO AL

CLIENTE GESTIONE SE ADQUIERA O DESARROLLE UNA

HERRAMIENTA INFORMÁTICA, QUE REALICE DE MANERA

SISTEMATIZADA EL CÁLCULO DE PRECIOS DE LOS

DERIVADOS DEL PETRÓLEO, A FIN DE DISMINUIR RIESGOS

DE ERRORES, TIEMPO EN ESTE PROCESO Y EVITAR LA

CONCENTRACIÓN DE ESTA ACTIVIDAD.

1

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016

M. 00201‐CGE‐CEM‐2016

CNA

SOLICITAR SE ADQUIERA O DESARROLLE UNA

HERRAMIENTA INFORMÁTICA, QUE REALICE

DE MANERA SISTEMATIZADA EL CÁLCULO DE

PRECIOS DE LOS DERIVADOS DEL PETRÓLEO.

TICS

INFORME QUE DETALLE LA GESTIÓN,

DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE LA

HERRAMIENTA.

85

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

10


4. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE MERCADEO Y SERVICIO

AL CLIENTE EVALÚE LOS MÁRGENES DE COMERCIALIZACIÓN

VIGENTES DE LOS PRODUCTOS, CON EL OBJETO DE QUE EL

PRECIO FIJADO PERMITA LA RECUPERACIÓN DE COSTOS Y SE

AJUSTEN A LAS FLUCTUACIONES DE MERCADO CONFORME

LO ESTABLECE LA NORMATIVA INTERNA Y SE MANTENGA EN

ARCHIVO LA DOCUMENTACIÓN SOPORTE UTILIZADA EN

ESTAS ACTIVIDADES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016








86

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

11


CLIENTE EFECTÚE LA CORRECCIÓN DE LA FÓRMULA DE

CÁLCULO DE PRECIOS DE ASFALTOS INDUSTRIALES Y

CEMENTOS ASFÁLTICOS, QUE SE REALIZAN EN LAS HOJAS

ELECTRÓNICAS UTILIZADAS PARA EL EFECTO, ADEMÁS DE

QUE SE REVISE LA FACTURACIÓN DE LOS PRODUCTOS

MENCIONADOS DURANTE EL PERIODO ANALIZADO Y SE

PROCEDA A LA RECUPERACIÓN O COMPENSACIÓN DE

VALORES, SEGÚN CORRESPONDA CADA CASO.

1

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016


CORRECTIVAS QUE SEÑALA LA

RECOMENDACIÓN.

87

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

12


CLIENTE


CLIENTE GESTIONE LA LEGALIZACIÓN DE LA

INTERPRETACIÓN DEL ARTÍCULO 8 DEL REGLAMENTO

SUSTITUTIVO PARA LA REGULACIÓN DE LOS PRECIOS DE LOS

DERIVADOS DE LOS HIDROCARBUROS Y SUS REFORMAS,

RESPECTO A LA INFORMACIÓN DE PLATTS QUE SE UTILIZARÁ

PARA EL CÁLCULO, A FIN DE EVITAR ERRORES EN LA

INTERPRETACIÓN Y POSTERIOR FACTURACIÓN.

1

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016


REGULARIZADORAS QUE SEÑALA LA

RECOMENDACIÓN.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

88

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

13



CLIENTE, ACTUALICE LOS EXPEDIENTES DE CLIENTES DE

ABASTECEDORA Y COMERCIALIZADORA PARA MANTENER

ARCHIVOS COMPLETOS DE LA DOCUMENTACIÓN QUE ES

REQUERIDA SEGÚN LA NORMATIVA INTERNA VIGENTE.

1

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LAS ACCIONES TOMADAS PARA

EL CUMPLIMIENTO DE LA RECOMENDACIÓN.

89

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

14



CLIENTE REALICE LA DEPURACIÓN DE LA BASE DE DATOS DE

CLIENTES Y CONFIRMACIÓN DE NÚMEROS DE RUC, A FIN DE

QUE CUMPLA CON LA NORMATIVA INTERNA REFERENTE A

LA ACTIVIDAD DE COMERCIALIZACIÓN DE DERIVADOS Y

QUE RESPALDE LA CALIFICACIÓN EFECTUADA A LOS

CLIENTES.

1

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016

DEPURACIÓN DE LA BASE DE DATOS DE

CLIENTES Y CONFIRMACIÓN DE NÚMEROS DE

RUC DE LA ABASTECEDORA Y

COMERCIALIZADORA.

90

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

15


ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS

CONCLUYA EL ANÁLISIS Y EMISIÓN DE LAS NOTAS DE

DÉBITO POR FACTURAS PAGADAS CON RETRASO EN EL

PERÍODO ANALIZADO Y SE EFECTÚEN LAS GESTIONES DE

COBRO PERTINENTES.

1

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016

INFORME QUE DETALLE LAS ACCIONES

TOMADAS PARA LA GESTIÓN DE COBRO DE

ACUERDO A LO DETALLADO EN LA

RECOMENDACIÓN

91

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

16


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS

REALICE REVISIONES MENSUALES DE LA CANCELACIÓN DE

FACTURAS CON RETRASO Y QUE AMERITEN EMITIR NOTAS

DE DÉBITO. EFECTUANDO EL SEGUIMIENTO QUE

CORRESPONDA HASTA QUE SE CONCLUYA LA GESTIÓN DE

COBRO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00199‐CGE‐CEM‐2016








92

DAI‐AI‐0139‐2016

15/07/2016






PETROECUADOR

17

AL GERENTE GENERAL


GESTIONE CON LAS GERENCIAS INVOLUCRADAS LA

DOTACIÓN DE RECURSOS HUMANOS, TECNOLÓGICOS Y

MATERIALES PARA QUE ATIENDAN DE MANERA

PRIORITARIA LOS REQUERIMIENTOS EFECTUADOS POR LA

SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS, CON EL OBJETO DE

QUE LAS ESTACIONES DE SERVICIOS Y DEPÓSITOS DE PESCA

ARTESANAL FUNCIONEN DE MANERA ÓPTIMA, A FIN DE

DAR ADECUADA ATENCIÓN A LOS CLIENTES, EVITAR LA

REDUCCIÓN DE LAS VENTAS DE LOS DERIVADOS Y MEJORAR

EL CONTROL INTERNO DE ESTAS INSTALACIONES .

1

M. 00198‐CGE‐CEM‐2016

INFORME QUE EVIDENCIE LAS ACCIONES

TOMADAS A FIN DE EVITAR LA REDUCCIÓN

DE VENTAS DE DERIVADOS Y MEJORA EN EL

CONTROL INTERNO DE LAS ESTACIONES DE

SERVICIO.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

93

DAI‐AI‐0151‐2016

14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE

OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE

COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO

COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE

DICIEMBRE DE 2014

1


1. REQUERIRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO UN

INFORME TÉCNICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL DEL

CONTRATO C‐2011007, SUSCRITO EL 19 DE MAYO DE 2011

CON SOLINTECE, A BASE DEL CUAL Y CON EL APOYO DE LA

GERENCIA ASUNTOS JURÍDICOS, DETERMINARA LA

TERMINACIÓN UNILATERAL O POR MUTUO ACUERDO,

LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DEL MISMO

1

M. 00202‐CGE‐CEM‐2016

M. 00202‐CGE‐CEM‐2016

GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL

¿ ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

PRESENTE EL INFORME TÉCNICO DE LA

SITUACIÓN DEL CONTRATO C‐2011067 CON

SOLINTECE.


Y PROCURADOR

¿ EN EL CASO DE QUE EL INFORME TÉCNICO

INCLUYA LA TERMINACIÓN UNILATERAL O

POR MUTUO ACUERDO, LIQUIDACIÓN Y

FINIQUITO DEL MISMO, CNA Y AJU SE

PROCEDERÁ CON LAS MISMAS.

94

DAI‐AI‐0151‐2016





DICIEMBRE DE 2014

2


2. SOLICITARÁ A LOS SERVIDORES A CARGO DE LA

PREPARACIÓN Y APROBACIÓN DE LOS PRESUPUESTOS

REFERENCIALES, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LOS PLIEGOS

DE LOS PROCESOS; Y, ANÁLISIS DE LAS PROPUESTAS DE LOS

OFERENTES, VERIFIQUEN QUE LOS .CÁLCULOS DE LAS

OPERACIONES SEAN LOS CORRECTOS Y QUE LAS

CANTIDADES DE LOS SERVICIOS SEAN LAS REALMENTE

REQUERIDAS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00205‐CGE‐CEM‐2016








95

DAI‐AI‐0151‐2016





DICIEMBRE DE 2014

3

AL SUBGERENTE DE ABASTECIMIENTOS Y LOGÍSTICA

3. SOLICITARÁ A LOS SERVIDORES RESPONSABLES DE LA

ELABORACIÓN Y APROBACIÓN DE LOS PLIEGOS DE LOS

PROCESOS Y A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS,

VERIFIQUEN QUE EN LA DETERMINACIÓN DE LA FORMA DE

PAGO PARA LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS QUE

CONTEMPLE LA ENTREGA DE ANTICIPOS, PREVIAMENTE SE

CONFIRME LA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS

PRESUPUESTARIOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00205‐CGE‐CEM‐2016








96

DAI‐AI‐0151‐2016





DICIEMBRE DE 2014

4


4. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE TESORERÍA QUE PREVIA

LA ENTREGA DE ANTICIPOS CONTEMPLADOS EN LOS

CONTRATOS, SE VERIFIQUE QUE EL CONTRATISTA O

PROVEEDOR HAYA PRESENTADO PREVIAMENTE LA

CERTIFICACIÓN BANCARIA DE LA APERTURA DE UNA

CUENTA ESPECIFICA EN LA INSTITUCIÓN FINANCIERA

AUTORIZADA PARA EL MANEJO DE LOS ANTICIPOS, ASÍ

COMO EL LEVANTAMIENTO DEL SIGILO BANCARIO DE DICHA

CUENTA, QUE PERMITA EL CONTROL POR PARTE DE LOS

ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00205‐CGE‐CEM‐2016








97

DAI‐AI‐0151‐2016





DICIEMBRE DE 2014

5

AL SUBGERENTE DE VENTAS MAYORISTAS

5. ORDENARÁ AL JEFE DE FACTURACIÓN REALIZAR UNA

REVISIÓN INTEGRA DE LAS DIFERENCIAS DE INVENTARIOS

DE AERO COMBUSTIBLES Y DETERMINAR LOS VOLÚMENES

QUE SOBREPASEN LAS CANTIDADES DE MERMAS

PERMISIBLES ESTABLECIDAS EN LOS CONTRATOS POR LA

PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE TRANSPORTE, RECEPCIÓN,

ALMACENAMIENTO Y DESPACHO DE AERO COMBUSTIBLES;

VERIFIQUE QUE SE HAYA DESCONTADO DE LAS PLANILLAS

DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE AVIACIÓN CIVIL LOS VALORES

CORRESPONDIENTES, CASO CONTRARIO SE PROCEDA AL

COBRO DE LOS MISMOS; ESTABLEZCA UN PLAZO LÍMITE

PARA QUE LA CONTRATISTA PRESENTE LOS VALORES

REEMBOLSABLES REVISADOS Y SE SUSCRIBAN LAS

RESPECTIVAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN DEFINITIVAS

DE LOS CONTRATOS; Y, DISPONGA QUE EN LOS

DESCUENTOS POR MERMAS NO PERMISIBLES SE DEJE EL

SEÑALAMIENTO DEL MES Y AEROPUERTO AL QUE

CORRESPONDEN

1

M. 00202‐CGE‐CEM‐2016

M. 00204‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE VENTAS MAYORISTAS

INFORME DE LA REVISIÓN DE LAS

DIFERENCIAS DE INVENTARIOS DE AERO

COMBUSTIBLES, CONSIDERANDO LOS

REQUERIMIENTOS QUE SEÑALA LA

RECOMENDACIÓN.


ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN DEFINITIVAS

DE LOS CONTRATOS, CONSIDERANDO LOS

REQUERIMIENTOS QUE SEÑALA LA

RECOMENDACIÓN.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

98

DAI‐AI‐0151‐2016





DICIEMBRE DE 2014

6

AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTOS

6. SOLICITARÁ A LOS RESPONSABLES DE LAS ÁREAS

USUARIAS Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS DE

ALIMENTACIÓN, QUE TODA MODIFICACIÓN QUE SE

EFECTUÉ RESPECTO A LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS

DICHOS INSTRUMENTOS LEGALES, SE CIÑAN A LOS

PROCESOS DE AUTORIZACIÓN CORRESPONDIENTES

1

PER

MANEN

TE

M. 00205‐CGE‐CEM‐2016








99

DAI‐AI‐0151‐2016





DICIEMBRE DE 2014

7

7. SOLICITARÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO QUE EN LA

DESIGNACIÓN DE LOS MIEMBROS PARA LAS RECEPCIONES

DE SERVICIOS, LA OBLIGATORIEDAD DE QUE LA

ESTRUCTURA DE LAS ACTAS RESPECTIVAS SE AJUSTEN A LAS

DISPOSICIONES QUE PARA EL EFECTO EMITE EL SERCOP.

1

PER

MANEN

TE

M. 00205‐CGE‐CEM‐2016








100

DAI‐AI‐0151‐2016





DICIEMBRE DE 2014

8

AL JEFE DE SERVICIOS ADMINISTRATIVOS

8. REALIZARA LAS GESTIONES NECESARIAS PARA PROCEDER

A LA ENTREGA RECEPCIÓN DEL CONTRATO 2012046 Y

SUSCRIBIR LA CORRESPONDIENTE ACTA, LIQUIDACIÓN Y

FINIQUITO DEL CONTRATO.

1

M. 00202‐CGE‐CEM‐2016

EL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

C.2012046, PRESENTE ACTA DE LIQUIDACIÓN

Y FINIQUITO DEL CONTRATO

101

DAI‐AI‐0151‐2016





DICIEMBRE DE 2014

9


9. SOLICITARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS

CONTRATO, QUE DE PRESENTARSE CAMBIOS

ADMINISTRATIVOS QUE NO LES PERMITAN CONTINUAR

EJERCIENDO SUS FUNCIONES, PRESENTEN LOS INFORMES

DE ESTADO DE LOS MISMOS; Y, VIGILARA QUE SE DESIGNE A

SU REMPLAZO, PARA NO INTERRUMPIR LAS GESTIONES DE

ADMINISTRACIÓN Y ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS

CLAUSULAS Y LOGRO DEL OBJETO CONTRACTUALES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00205‐CGE‐CEM‐2016








102

DAI‐AI‐0151‐2016





DICIEMBRE DE 2014

10


10. ORDENARA A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS

QUE TRAMITEN LA DESIGNACIÓN FORMAL DE LOS

SUPERVISORES, CUANDO LA NATURALEZA DEL SERVICIO ASÍ

LO AMERITE, CASO CONTRARIO, A LOS SERVIDORES DE LAS

ÁREAS USUARIAS SE LES INSTRUYA RESPECTO A LAS

PRINCIPALES OBLIGACIONES CONTRACTUALES DE LOS

CONTRATISTAS, EN CUANTO A LA CANTIDAD, CALIDAD Y

OPORTUNIDAD DE LOS SERVICIOS DE ALIMENTACIÓN, PARA

QUE PUEDAN CERTIFICAR LA CONFORMIDAD DE LOS

MISMOS Y ASÍ ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO

CONTRACTUAL

1

PER

MANEN

TE

M. 00205‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

103

DAI‐AI‐0151‐2016





DICIEMBRE DE 2014

11


11, ESTABLECERÁ UN PROCEDIMIENTO GENERAL PARA LOS

SERVICIOS DE ALIMENTACIÓN QUE CONSIDERE, ENTRE

OTROS, HORARIOS, TRATAMIENTO PARA LOS VISITANTES Y

DISPOSICIONES SOBRE EL CONTROL! DIARIO DE LOS

BENEFICIARIOS DEL SERVICIO, CONFORME LOS TURNOS Y

HORARIOS DE TRABAJO PARA QUE EXISTA

DOCUMENTACIÓN QUE ACLARE LOS INCREMENTOS EN LAS

CANTIDADES DE ESTA CLASE DE SERVICIOS.

1 M. 00205‐CGE‐CEM‐2016

104

DAI‐AI‐0151‐2016





DICIEMBRE DE 2014

12


12. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO C‐

2013214, QUE PREVIO AL FINIQUITO DEL CONTRATO

COMPARE LA ENTREGA DIARIA DEL SERVICIO DE

ALIMENTACIÓN CON LOS REGISTROS RESPECTIVOS,

CONFORME LO ESTABLECIDO EN EL NUMERAL 6.02 DEL

CONTRATO, A FIN DE DETERMINAR LA PRESTACIÓN

EFECTIVA DEL SERVICIO, PARA LO CUAL CONSIDERARA LOS

TURNOS Y HORARIOS DE LOS SERVIDORES BENEFICIARIOS;

ADEMÁS, DOCUMENTE LOS INCREMENTOS DEL SERVICIO

MENCIONADOS EN ESTE INFORME Y OTROS QUE SE

PRESENTAREN, LO QUE SE CONSIDERARÁ EN LA

LIQUIDACIÓN FINAL DEL CONTRATO.

1M. 00202‐CGE‐CEM‐2016

M. 00205‐CGE‐CEM‐2016

105

DAI‐AI‐0151‐2016





DICIEMBRE DE 2014

13


13. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO C‐

2013089, QUE A BASE DE LAS OBSERVACIONES EMITIDAS

POR LA ANTERIOR ADMINISTRADORA EN SU INFORME DE

GESTIÓN EMITIDO CON MEMORANDO 927‐CDEO‐ADM‐2013

DE 17 DE SEPTIEMBRE DE 2013 Y DE LAS NOVEDADES

REPORTADAS POR LOS SUPERVISORES DE LAS ESTACIONES

DE SERVICIO EN LOS MESES DE NOVIEMBRE Y DICIEMBRE DE

2013, MARZO, ABRIL Y MAYO DE 2014, VERIFIQUE LA

EXISTENCIA DE INCUMPLIMIENTOS CONTRACTUALES Y

TOME LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CONTRATO,

PREVIO SU FINIQUITO, ASÍ COMO, RESPALDE CON

DOCUMENTACIÓN LA DOTACIÓN EFECTIVA DEL SERVICIO Y

DE MATERIALES, LO QUE SE CONSIDERARA EN LA


1

M. 00202‐CGE‐CEM‐2016

M. 00205‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y

ABASTECIMIENTO

DISPOSICIÓN DE CUMPLIMIENTO AL

ADMINISTRADOR DEL CONTRATO C.2013089,

CONSIDERANDO LOS REQUERIMIENTOS QUE


SUBGERENTE DE COMERCIALIZACIÓN

NACIONAL

INFORME DE LA EXISTENCIA DE LOS

INCUMPLIMIENTOS CONTRACTUALES

ACCIONES PREVIO SU FINIQUITO


106

DAI‐AI‐0161‐2016

21/07/2016

A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO ALMACENAMIENTO,

CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DEL INVENTARIO DE

MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD,

SALUD Y AMBIENTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO


DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 12 DE FEBRERO DE 2016

1


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE COMPRAS, CONTRATOS E

IMPORTACIONES QUE PARA DAR INICIO A LOS PROCESOS DE

ADQUISICIÓN DE BIENES, VERIFIQUE QUE EL USUARIO HAYA

REMITIDO LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES CON LOS

DOCUMENTOS QUE SUSTENTARON LA DETERMINACIÓN DE

LOS PRECIOS, ACTUALIZADOS A LA FECHA DEL PROCESO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00222‐CGE‐CEM‐2016








107

DAI‐AI‐0161‐2016

21/07/2016







2


DISPONDRÁ A TODAS LAS ÁREAS USUARIAS REQUIRENTES

DE BIENES CUYA CARACTERÍSTICAS O ESPECIFICACIONES

TÉCNICAS NO DISPONGA LA INDUSTRIA NACIONAL, QUE

PREVIO AL INICIO DEL PROCESO DE ADQUISICIÓN

PRESENTEN CONJUNTAMENTE CON EL PRESUPUESTO

REFERENCIAL LA JUSTIFICACIÓN FUNCIONAL, AVALADA POR

EL GERENTE DE CADA UNIDAD DE NEGOCIO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00222‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

108

DAI‐AI‐0161‐2016

21/07/2016







3



IMPORTACIONES, QUE PREVIO AL INICIO DE LOS PROCESOS

DE ADQUISICIÓN DE BIENES DE CARACTERÍSTICAS NO

ESTANDARIZADAS, SE VERIFIQUE QUE LAS

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS ELABORADAS POR EL ÁREA

USUARIA, ESTÉN BASADAS EN INFORMES DEBIDAMENTE

SUSTENTADOS QUE RESPALDEN EL ANÁLISIS REALIZADO

PARA SU DETERMINACIÓN.

1

PER

MANEN

TE

M. 00222‐CGE‐CEM‐2016








109

DAI‐AI‐0161‐2016

21/07/2016







4


DISPONDRÁ A LOS INTEGRANTES DE LAS COMISIONES

TÉCNICAS NOMINADAS PARA LOS PROCESOS DE

ADQUISICIÓN DE BIENES, VERIFIQUEN QUE LOS PLIEGOS SE

HAYAN PUBLICADO EN EL PORTAL DEL SERCOP DE MANERA

ÍNTEGRA, A FIN QUE ESE SITIO CONTENGA LA

INFORMACIÓN COMPLETA Y CONSISTENTE DEL PROCESO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00222‐CGE‐CEM‐2016








110

DAI‐AI‐0161‐2016

21/07/2016







5


SOLICITARÁ A LAS COMISIONES TÉCNICAS QUE, EN CASOS

DE DUDA SOBRE LA APLICACIÓN DE LAS DISPOSICIONES QUE

RIGEN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, ESPECIALMENTE

EN LO RELATIVO A LA CONVALIDACIÓN DE ERRORES,

REQUIERAN EL APOYO DE LOS SERVIDORES DE LAS ÁREAS

LEGALES O TÉCNICAS ENCARGADAS DE LOS PROCESOS DE

CONTRATACIÓN, A FIN DE EVITAR Y/O CORREGIR

OPORTUNAMENTE LAS FALENCIAS DE APLICACIÓN QUE

PUDIERAN PRESENTARSE.

1

PER

MANEN

TE

M. 00222‐CGE‐CEM‐2016








111

DAI‐AI‐0161‐2016

21/07/2016







6


DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES

TÉCNICAS O DELEGADOS DE NEGOCIACIÓN DE LOS

PROCESOS DE CONTRATACIÓN, QUE EN LOS CASOS DE

NEGOCIACIÓN ÚNICA, PREVIAMENTE SE CUENTE CON

INFORMACIÓN ACTUALIZADA SOBRE LAS CONDICIONES DE

MERCADO DE LOS BIENES A SER ADQUIRIDOS, A FIN DE

CONTAR CON PARÁMETROS QUE PERMITAN OBTENER LA

MEJOR OFERTA ECONÓMICA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00222‐CGE‐CEM‐2016








112

DAI‐AI‐0161‐2016

21/07/2016







7

AL GERENTE GENERAL

DISPONDRÁ AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO,

Y A LA SUBGERENCIA DE VINCULACIÓN, CAPACITACIÓN Y

DESARROLLO, IMPLEMENTEN PLANES DE CAPACITACIÓN

ENFOCADOS A LA APLICACIÓN DE LA NORMATIVA EXTERNA

E INTERNA RELACIONADAS CON LAS ACTIVIDADES QUE

DEBEN CUMPLIR LAS COMISIONES TÉCNICAS NOMINADAS

PARA LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE BIENES, OBRAS

Y SERVICIOS, LO QUE PERMITIRÁ OPTIMIZAR SU

PARTICIPACIÓN EN LAS MISMAS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00220‐CGE‐CEM‐2016

M. 00222‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

113

DAI‐AI‐0161‐2016

21/07/2016







8



IMPORTACIONES, QUE PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE LOS

CONTRATOS, VERIFIQUEN QUE LAS ESTIPULACIONES

CONTRACTUALES SEAN CONCORDANTES CON LOS PLIEGOS

Y ACTAS DE NEGOCIACIÓN SI LAS HUBIERE, LO QUE

PERMITIRÁ ASEGURAR Y TRANSPARENTAR LOS PROCESOS

DE CONTRATACIÓN

1

PER

MANEN

TE

M. 00222‐CGE‐CEM‐2016








114

DAI‐AI‐0161‐2016

21/07/2016







9


DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS DE

ADQUISICIÓN DE BIENES, QUE PREVIO AL TRÁMITE DE

APROBACIÓN DE AMPLIACIÓN DE PLAZOS, SOLICITADOS

POR LOS CONTRATISTAS, SE REQUIERA LA REVISIÓN DEL

ÁREA LEGAL, LO CUAL GARANTIZARÁ EL CUMPLIMIENTO DE

LAS DISPOSICIONES LEGALES Y CONTRACTUALES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00222‐CGE‐CEM‐2016








115

DAI‐AI‐0161‐2016

21/07/2016







10



IMPORTACIONES, QUE EN LA NOMINACIÓN DE LAS

COMISIONES DE ENTREGA RECEPCIÓN, SE ESPECIFIQUEN

LOS REQUISITOS QUE DEBEN CONTENER LAS ACTAS DE

FINIQUITO DE LOS CONTRATOS, SEGÚN LA NORMATIVA

VIGENTE.

1

PER

MANEN

TE

M. 00222‐CGE‐CEM‐2016








116

DAI‐AI‐0161‐2016

21/07/2016







11



IMPORTACIONES Y AL JEFE DE IMPORTACIONES,

ESTABLECER CONTROLES DE TODOS LOS PROCESOS DE

IMPORTACIÓN DE BIENES A TRAVÉS DE PROGRAMAS

INFORMÁTICOS, QUE EMITAN LLAMADOS AUTOMÁTICOS

DE ALERTA DE AQUELLOS PROCESOS QUE PRESENTAN

DEMORAS, LO QUE PERMITIRÁ ACTUAR DE MANERA

OPORTUNA EN LA SOLUCIÓN DE LOS MISMOS.

1

M. 00221‐CGE‐CEM‐2016

M. 00222‐CGE‐CEM‐2016

LAB

SOLICITAR SE ADQUIERA O DESARROLLE UNA

HERRAMIENTA INFORMÁTICA, QUE

ESTABLEZCA CONTROLES DE TODOS LOS

PROCESOS DE IMPORTACIÓN DE BIENES.

TICS

INFORME QUE DETALLE LA GESTIÓN,

DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE LA

HERRAMIENTA.

117

DAI‐AI‐0164‐2016

21/07/2016 A LA ADMINISTRACIÓN DE CILINDROS EN EL DEPOSITO DE GLP

ESMERALDAS, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE EP

PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 30

DE JUNIO DE 2009 Y EL 30 DE JUNIO DE 2013, APROBADO EL 1

DE FEBRERO DE 2016.

1


DISPONDRÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE GLP Y OTRAS

LÍNEAS DE NEGOCIO Y AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE GLP,

QUE CON EL APOYO DE LA JEFATURA DE SEGURIDAD FÍSICA,

SE EFECTÚE UNA EVALUACIÓN INTEGRAL DE LAS

CONDICIONES DE SEGURIDAD FÍSICA Y DEBILIDADES EN LA

ACTIVIDAD DE SALVAGUARDIA DE LOS CILINDROS EN EL

DEPÓSITO DE GLP ESMERALDAS, SE DETERMINE LAS

MEJORAS QUE SE DEBEN EFECTUAR Y SE REALICEN LAS

GESTIONES NECESARIAS PARA SU IMPLEMENTACIÓN.

1

M. 00214‐CGE‐CEM‐2016

M. 00216‐CGE‐CEM‐2016

INFORME QUE DETALLE LA EVALUACIÓN

INTEGRAL DE LAS CONDICIONES DE

SEGURIDAD FÍSICA Y DEBILIDADES EN LA

ACTIVIDAD DE SALVAGUARDIA DE LOS

CILINDROS EN EL DEPÓSITO DE GLP

ESMERALDAS, ASÍ COMO LAS GESTIONES

PARA SU IMPLEMENTACIÓN.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

118

DAI‐AI‐0164‐2016





DE FEBRERO DE 2016.

2


EFECTUARÁ EL SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES TOMADAS

PARA LA RECUPERACIÓN DE LOS CILINDROS FALTANTES,

HASTA LA RESTITUCIÓN DE LOS MISMOS O REPOSICIÓN DE

SU VALOR A PRECIO DE MERCADO.

1

M. 00214‐CGE‐CEM‐2016

M. 00215‐CGE‐CEM‐2016

CNA

INFORME DE RECUPERACIÓN DE CILINDROS

FALTANTES O RESTITUCIÓN DE SU VALOR.

FIN

EN CASO DE NO RECUPERAR LOS CILINDROS,

SE PROCEDERÁ CON LA RESTITUCIÓN DE SU

VALOR A PRECIO DE MERCADO.

119

DAI‐AI‐0164‐2016





DE FEBRERO DE 2016.

3


ORDENARÁ A LOS SERVIDORES INTEGRANTES DE LA

COMISIÓN

DE INVENTARIOS, QUE REALICEN UNA REVISIÓN INTEGRAL

DE

LOS SOPORTES QUE SIRVIERON DE BASE PARA LA

REALIZACIÓN

DE LA CONSTATACIÓN FÍSICA DEL INVENTARIO DE

CILINDROS CON CORTE AL 22 DE DICIEMBRE DE 2010, CON

ATENCIÓN A LAS

INCONSISTENCIAS DE LOS DATOS CONTENIDOS ENTRE LAS

BITÁCORAS DE ALÓAG Y LAS GUÍAS DE REMISIÓN

GENERADAS

EN EL DEPÓSITO DE GLP ESMERALDAS, EN FECHAS,

IDENTIFICACIÓN DE VEHÍCULOS Y PARTICULAR EN LO

RELACIONADO CON EL NÚMERO DE CILINDROS

TRANSFERIDOS,

TODA VEZ QUE SOBRE LOS RESULTADOS DE LA

INFORMACIÓN

1

M. 00214‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DETALLADO DE LA COMISIÓN DE

INVENTARIOS, RESPECTO DE LA REVISIÓN

INTEGRAL DEL INVENTARIO DE CILINDROS.

120

DAI‐AI‐0164‐2016





DE FEBRERO DE 2016.

4


DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y JEFE DE PATIO QUE

INFORMEN CON OPORTUNIDAD LOS SINIESTROS Y SE

ADOPTEN ACCIONES PARA LA RECUPERACIÓN DE LOS

CILINDROS DESAPARECIDOS O SUSTRAÍDOS POR HURTO,

ROBO U OTRA CAUSA SEMEJANTE.

1

PER

MANEN

TE

M. 00214‐CGE‐CEM‐2016








121

DAI‐AI‐0164‐2016





DE FEBRERO DE 2016.

5


ORDENARÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE GLP Y OTRAS

LÍNEAS DE NEGOCIO Y AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE GLP,

QUE INDEPENDIENTE DE LAS CONSTATACIONES FÍSICAS DE

LOS INVENTARIOS EFECTUADAS POR LA COMISIÓN DE

INVENTARIOS, SE REALICEN LAS TOMAS FÍSICAS DE LOS

CILINDROS EN EL DEPÓSITO DE GLP ESMERALDAS AL MENOS

UNA VEZ AL AÑO, SOBRE LA BASE DE LOS DATOS

REPORTADOS DESDE ESTE CENTRO OPERATIVO, EN

PARTICULAR CUANDO SE PRODUZCAN REEMPLAZOS,

CAMBIOS O VACACIONES DE LOS SERVIDORES

RESPONSABLES DEL STOCK DE BOMBONAS. PARA EL

EFECTO, EXIGIRÁ A LOS CUSTODIOS DEL DEPÓSITO UNA

PERMANENTE CLASIFICACIÓN DE CILINDROS EN LOTES CON

LA IDENTIFICACIÓN DE NÚMERO DE UNIDADES, TIPO Y

COMERCIALIZADORA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00214‐CGE‐CEM‐2016








122

DAI‐AI‐0164‐2016





DE FEBRERO DE 2016.

6


DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES QUE SE LES ENCARGUE LA

CUSTODIA DE LOS CILINDROS DE GLP EN LOS

CORRESPONDIENTES DEPÓSITOS, QUE CUANDO SEAN

REMPLAZADOS POR OTROS REALICEN LA TOMA FÍSICA,

ELABOREN Y SUSCRIBAN LAS CORRESPONDIENTES ACTAS DE

ENTREGA RECEPCIÓN.

1

PER

MANEN

TE

M. 00214‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

123

DAI‐AI‐0164‐2016





DE FEBRERO DE 2016.

7

AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE GLP

ORDENARÁ A LA SUPERVISORA DEL DEPÓSITO DE GLP

ESMERALDAS, INSTRUYA AL PERSONAL DEL MISMO SOBRE

LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA

INTERNA DE EP PETROECUADOR QUE CORRESPONDEN A SU

FUNCIÓN; Y, EN EL CASO DE LA GUARDIANÍA DE

SEGURIDAD, COORDINE CON LA SUPERVISIÓN DE LA

COMPAÑÍA QUE PRESTA EL SERVICIO, A FIN QUE SE

CAPACITE A ESTE PERSONAL PARA QUE CUMPLA EL

TRABAJO DE VIGILANCIA DE ACUERDO CON LO

ESTABLECIDO EN EL CONTRATO CORRESPONDIENTE Y LAS

NECESIDADES ESPECÍFICAS DEL DEPÓSITO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00214‐CGE‐CEM‐2016








124

DAI‐AI‐0164‐2016





DE FEBRERO DE 2016.

8


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS, QUE

SOBRE LA BASE DE LOS INFORMES GENERADOS POR LA

COMISIÓN DESIGNADA PARA ANALIZAR LOS INCIDENTES

OCURRIDOS EN LA PLANTA DE ENVASADO Y DEPÓSITO DE

GLP Y DE LOS INFORMES RESERVADOS QUE PRESENTE

SEGURIDAD FÍSICA, EN COORDINACIÓN CON LA GERENCIA

DE TRANSPORTE EVALÚE LA CONFIABILIDAD DE LOS

PROCEDIMIENTOS APLICADOS PARA EL CONTROL DEL

MOVIMIENTO DE CILINDROS DE GLP Y SU CUMPLIMIENTO

POR PARTE DE LOS SERVIDORES RESPONSABLES, A FIN DE

QUE SE ADOPTEN LAS MEDIDAS CORRECTIVAS

PERTINENTES.

1

M. 00214‐CGE‐CEM‐2016

M. 00216‐CGE‐CEM‐2016

M. 00223‐CGE‐CEM‐2016

CNA

EN COORDINACIÓN CON LA GERENCIA DE

TRANSPORTE EVALÚE LA CONFIABILIDAD DE

LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS PARA EL

CONTROL DEL MOVIMIENTO DE CILINDROS

DE GLP Y SU CUMPLIMIENTO POR PARTE DE

LOS SERVIDORES RESPONSABLES, A FIN DE

QUE SE ADOPTEN LAS MEDIDAS

CORRECTIVAS PERTINENTES.

SFI

INFORME DETALLADO CON LOS

ANTECEDENTES PUNTUALIZADOS EN EL

INFORME.

125

DAI‐AI‐0164‐2016





DE FEBRERO DE 2016.

9

AL GERENTE GENERAL

INSISTIRÁ ANTE EL MINISTERIO DE RECURSOS NATURALES

NO RENOVABLES Y LA AGENCIA DE REGULACIÓN Y CONTROL

HIDROCARBURÍFERO, SOBRE LA EMISIÓN DE POLÍTICAS DE

INTERCAMBIO Y COMERCIALIZACIÓN DE CILINDROS DE GLP,

A FIN DE EVITAR LA ACUMULACIÓN DE CILINDROS DE OTRAS

COMERCIALIZADORAS EN LOS DEPÓSITOS Y BODEGAS DE EP

PETROECUADOR Y LA AFECTACIÓN A LA OPERACIÓN DE

ESTOS CENTROS.

1

M. 00214‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DETALLANDO LO SOLICITADO EN

LA RECOMENDACIÓN

126

DAI‐AI‐0172‐2016

21/07/2016 EXAMEN ESPECIAL "A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,

ALMACENAMIENTO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE

INVENTARIO DE MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA

DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POSTERIOR GERENCIA

DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR¿

1

AL JEFE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS

1. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE BODEGA QUE

PARA LA PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE COMPRAS POR

REPOSICIÓN DE MATERIALES PARA STOCK DE BODEGAS, LAS

CANTIDADES SE DETERMINEN CON UN ANÁLISIS DE SU

ROTACIÓN Y EXISTENCIAS, SE DEJE EVIDENCIA DE LA

COORDINACIÓN FORMAL Y JUSTIFICACIONES NECESARIAS

CON LAS ÁREAS USUARIAS Y QUE EN LO POSIBLE SE

PLANIFIQUEN ADQUISICIONES CONSOLIDADAS DE

AQUELLOS MATERIALES QUE SON DE SIMILARES

CARACTERÍSTICAS Y ESPECIFICACIONES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00218‐CGE‐CEM‐2016








127

DAI‐AI‐0172‐2016






2

AL SUBGERENTE DE COMPRAS, CONTRATOS E

IMPORTACIONES

2. DISPONDRÁ AL JEFE NACIONAL DE COMPRA DE BIENES,

COORDINAR CON EL JEFE DE SEGURIDAD INDUSTRIAL DE LA

GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE, LAS

ADQUISICIONES DE ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL

PARA EL PERSONAL DE LA EP PETROECUADOR, EN BASE A

LAS NECESIDADES QUE CADA GERENCIA DE NEGOCIO, POR

LOS ASPECTOS DE RIESGO A LOS QUE ESTÉN

POTENCIALMENTE EXPUESTOS SUS TRABAJADORES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00218‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

128

DAI‐AI‐0172‐2016






3


3. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS,

EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE REGISTRO Y CONTROL

DE ACTIVOS FIJOS, PLANIFICAR Y EJECUTAR LA TOMA FÍSICA

DE LOS INVENTARIOS DE LAS BODEGAS DE LA GERENCIA DE

TRANSPORTE Y REALIZAR LAS ACCIONES NECESARIAS

RESPECTO A LOS RESULTADOS DE LAS TOMAS FÍSICAS DE

LAS BODEGAS EFECTUADAS POR LA ASOCIACIÓN ANDEAN

ECUADOR DATABANK, A BASE DE LO CUAL SE REALIZARÁN

LOS AJUSTES QUE CORRESPONDAN.

1

M. 00218‐CGE‐CEM‐2016

M. 00219‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE LAB Y FIN

EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE

REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS,

PLANIFICARAN Y EJECUTARAN LA TOMA

FÍSICA DE LOS INVENTARIOS DE LAS

BODEGAS Y TOMARAN ACCIONES RESPECTO

A LOS RESULTADOS A BASE DE LO CUAL SE

REALIZARÁN LOS AJUSTES DEL CASO.

129

DAI‐AI‐0172‐2016






4


4. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS,

REALIZAR LAS ACCIONES NECESARIAS PARA DEPURAR LOS

INVENTARIOS DE LOS MATERIALES CONSIDERADOS COMO

NO REQUERIDOS PARA LA OPERACIÓN, PREVIA

COORDINACIÓN CON LAS ÁREAS USUARIAS QUE

GENERARON LA NECESIDAD, A FIN DE DETERMINAR

AQUELLOS QUE AÚN SON NECESARIOS PARA LA OPERACIÓN

Y SE LOS TRASLADE AL INVENTARIO PRINCIPAL O SI HAN

PERDIDO SU UTILIDAD, SE PROCEDA CON LOS TRÁMITES DE

BAJA O DEFINICIÓN DEL DESTINO FINAL QUE

CORRESPONDA.

1

M. 00218‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE LAB

PRESENTARÁ INFORME DE LOS INVENTARIOS

DE LOS MATERIALES DEPURADOS,

CONSIDERANDO LOS ASPECTOS

PUNTUALIZADOS EN LA RECOMENDACIÓN.

130

DAI‐AI‐0172‐2016






5


5.DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS

QUE EN COORDINACIÓN CON EL ÁREA DE PROCESOS, SE

DEFINA UN PROCEDIMIENTO PARA EL TRATAMIENTO Y

CLASIFICACIÓN QUE SE DARÁ A LOS MATERIALES

DENOMINADOS REPARADOS, A FIN DE QUE SE REGISTRE SU

MOVIMIENTO DE INGRESO Y EGRESO A LAS CUENTAS DE

INVENTARIOS, DIFERENCIÁNDOLOS DE LOS NUEVOS QUE

FORMAN PARTE DEL INVENTARIO PRINCIPAL.

1

M. 00218‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE LAB

EN COORDINACIÓN CON EL ÁREA DE

PROCESOS, DEFINIRÁ UN PROCEDIMIENTO

PARA EL TRATAMIENTO Y CLASIFICACIÓN DE

LOS MATERIALES REPARADOS,

CONSIDERANDO LOS ASPECTOS

PUNTUALIZADOS EN LA RECOMENDACIÓN.

131

DAI‐AI‐0172‐2016






6


6. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS

REALIZAR LAS ACCIONES NECESARIAS PARA OPTIMIZAR EL

MANEJO DEL SISTEMA AUTOMATIZADO EBS Y SUPERAR LOS

INCONVENIENTES EN LA DESCRIPCIÓN, IDENTIFICACIÓN

CODIFICACIÓN, MEDICIÓN, VALORACIÓN DE LOS

MATERIALES DEL STOCK DE BODEGAS.

1

M. 00218‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE LAB

REALIZARÁ LAS ACCIONES NECESARIAS PARA

OPTIMIZAR EL MANEJO DEL SISTEMA

AUTOMATIZADO EBS, CONSIDERANDO LOS

ASPECTOS PUNTUALIZADOS EN LA

RECOMENDACIÓN.

132

DAI‐AI‐0172‐2016






7


IMPORTACIONES

7. DISPONDRÁ AL JEFE DE IMPORTACIONES PRESENTE UN

INFORME PERIÓDICO DE LOS PROCESOS DE IMPORTACIÓN

PENDIENTES DE LIQUIDACIÓN CON SU ESTADO, A FIN DE

DETERMINAR LAS ACCIONES OPORTUNAS HASTA LA

CONCLUSIÓN Y CIERRE DE LOS PROCESOS Y QUE POSIBILITE

EL REGISTRO DE LOS MATERIALES EN LOS INVENTARIOS DE

LAS BODEGAS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00218‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

133

DAI‐AI‐0172‐2016






8


IMPORTACIONES

8. DISPONDRÁ AL JEFE DE IMPORTACIONES INFORME DE

MANERA PERMANENTE LAS ACCIONES ADOPTADAS PARA

LA DEVOLUCIÓN DE LOS REPUESTOS QUE LLEGARON FUERA

DE ESPECIFICACIÓN, DE LAS REQUISICIONES DE COMPRA

913010 Y 922023, A FIN QUE EL PROVEEDOR PROCEDA AL

CAMBIO DE LOS MISMOS DE MANERA INMEDIATA Y DE SER

EL CASO SE GENERE UN PROCEDIMIENTO PARA APLICARLO

EN ESTE TIPO DE SITUACIONES.

1

M. 00218‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE LAB

DISPONDRÁ AL JEFE DE IMPORTACIONES

INFORME PERMANENTEMENTE LAS

ACCIONES ADOPTADAS PARA LA

DEVOLUCIÓN DE LOS REPUESTOS FUERA DE

ESPECIFICACIÓN, CONSIDERANDO LOS

ASPECTOS PUNTUALIZADOS EN LA

RECOMENDACIÓN

134

DAI‐AI‐0202‐2016

12/07/2016

A LA COMPRA DE INMUEBLES DECLARADOS DE UTILIDAD

PUBIICA PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL POLIDUCTO PASCUALES‐

CUENCA, A CARGO DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y

ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE DE

EP PETROECUADOR¿ POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE

EL 06 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013

1

AL SUBGERENTE DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y

RELACIONES COMUNITARIAS

1. COORDINARÁ CON EL DEPARTAMENTO DE PROCESOS, LA

EMISIÓN DE PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIÓN DE

ACTIVIDADES DE SOCIALIZACIÓN Y RELACIONAMIENTO CON

LAS COMUNIDADES AFECTADAS CON LOS PROYECTOS QUE

DESARROLLE EP PETROECUADOR, EN EL QUE SE INCLUIRÁN

LA COORDINACIÓN CON LAS ÁREAS RESPONSABLES, LA

REALIZACIÓN DE ACCIONES DE COMPENSACIÓN EN

FUNCIÓN DE LOS TIEMPOS DE EJECUCIÓN DE LOS

PROYECTOS Y LA COMUNICACIÓN CONSTANTE DE LOS

AVANCES A LOS INVOLUCRADOS, A FIN DE FACILITAR SU

EJECUCIÓN EN LOS TIEMPOS Y CONDICIONES

PROGRAMADAS.

1

M. 00185‐CGE‐CEM‐2016

SOLICITUD DE ASESORAMIENTO AL

DEPARTAMENTO DE PROCESOS DE LA

SUBGERENCIA DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL

DE GESTIÓN.

PROCESO APROBADO POR AUTORIDAD

COMPETENTE PARA LA EJECUCIÓN DE

ACTIVIDADES DE SOCIALIZACIÓN Y

RELACIONAMIENTO CON LAS COMUNIDADES

AFECTADAS POR LOS PROYECTOS QUE

DESARROLLA EP PETROECUADOR

135

DAI‐AI‐0202‐2016

12/07/2016







2


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS, ASEGURE LA

OCUPACIÓN EFECTIVA DE LA TOTALIDAD DE LA SUPERFICIE

DE LOS LOTES DE TERRENO TC01D7, TC01D8, TC01D9,

TC01DA, TC1D10 Y TC1D11, SUS ÁREAS VERDES Y ACCESOS,

NEGOCIADOS Y PAGADOS POR EP PETROECUADOR PARA EL

DESARROLLO DE SUS PROYECTOS CONSTRUCTIVOS; Y, SE

PROCEDA A LA RECTIFICACIÓN DE LAS ESCRITURAS, A FIN DE

QUE CONSTEN EN LAS MISMAS, LAS DIMENSIONES Y

PRECIOS REALES DE LOS PREDIOS ADQUIRIDOS.

1

M. 00183‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA OCUPACIÓN EFECTIVA DE LA

TOTALIDAD DE LA SUPERFICIE DE LOS LOTES

SEÑALADOS EN LA RECOMENDACIÓN (7.500

²).

ESCRITURA RECTIFICADA CON LAS

DIMENSIONES DE 7.500 M² INCLUIDOS LOS

1.948 M² DE ÁREAS VERDES Y ACCESOS

136

DAI‐AI‐0202‐2016

12/07/2016







3


ORDENARÁ A! SUBGERENTE DE PATROCINIO,

ADMINISTRADOR DE LOS CONTRATOS DE CONSULTORÍA

PARA EL ASESORAMIENTO Y PATROCINIO DE JUICIOS DE

EXPROPIACIÓN DE LOS INMUEBLES AFECTADOS POR EL

PROYECTO POLIDUCTO PASCUALES ‐ CUENCA, COORDINE

CON LOS ABOGADOS EXTERNOS QUE TIENEN BAJO SU

RESPONSABILIDAD LOS PROCESOS LEGALES DE

EXPROPIACIÓN DE LOS TERRENOS EN SAMBORONDÓN. A

FIN QUE SE CONSIDERE EN LOS MISMOS LOS AVALÚOS

INICIALES, LAS ACTAS DE NEGOCIACIÓN Y DEMÁS

DOCUMENTOS QUE PERMITAN A LOS PERITOS ESTABLECER

EL JUSTO PRECIO DE LOS MISMOS, PARTICULARMENTE DE

LOS PREDIOS 39 Y 41; ASÍ COMO, AGILITEN LOS TRÁMITES

PARA EVITAR EL INCREMENTO DE VALORES.

1

M. 00184‐CGE‐CEM‐2016


SUBGERENTE DE PATROCINIOS.

INFORME DE CUMPLIMIENTO DE

RECOMENDACIÓN CON LOS

REQUERIMIENTOS DE LA MISMA Y

DOCUMENTOS DE SOPORTE.

137

DAI‐AI‐0202‐2016

12/07/2016







4


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS, QUE EN

COORDINACIÓN CON LAS SUBGERENCIAS DE PATROCINIO,

GESTIÓN CONTABLE Y TESORERÍA, DEFINAN LA

INFORMACIÓN, PROCEDIMIENTOS Y CONTROLES PARA EL

PROCESO DE PAGO POR EXPROPIACIÓN DE PREDIOS, LO

QUE PERMITIRÁ EVITAR SOLICITUDES Y PAGOS DUPLICADOS

Y LA DEVOLUCIÓN DE TRÁMITES POR FALTA DE

INFORMACIÓN.

1

M. 00185‐CGE‐CEM‐2016

PROCESO DE EXPROPIACIONES APROBADO

POR AUTORIDAD COMPETENTE QUE INCLUYA

LOS REQUERIMIENTOS DE LA

RECOMENDACIÓN.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

138

DAI‐AI‐0202‐2016

12/07/2016







5


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS SOLICITE EN

FORMA CONTINUA AL ADMINISTRADOR DE LOS

CONTRATOS DE JUICIOS DE EXPROPIACIÓN Y AL JEFE DE

COACTIVAS, EL AVANCE DE LOS PROCESOS DE

RECUPERACIÓN DE LOS VALORES TRANSFERIDOS POR

DUPLICADO POR EL PAGO DE PREDIOS, HASTA SU

RECAUDACIÓN TOTAL.

1

M. 00183‐CGE‐CEM‐2016

M. 00184‐CGE‐CEM‐2016

SOLICITUDES CONTINÚAS DE INFORMACIÓN

DEL AVANCE DE LOS PROCESOS DE

RECUPERACIÓN DE VALORES POR

DUPLICIDAD DE PAGOS DE PREDIOS.

EVIDENCIA DE RECUPERACIÓN DE LOS

VALORES POR DUPLICIDAD DE PAGOS DE

PREDIOS DETALLADOS EN EL INFORME POR

245.699,16 DÓLARES.

139

DAI‐AI‐0202‐2016

12/07/2016







6


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS QUE, CON EL

APOYO DE LA JEFATURA ZONAL DE GESTIÓN FINANCIERA

SUR, SE EFECTÚE LA REVISIÓN TOTAL DE LOS PROCESOS DE

PAGO GENERADOS POR LAS EXPROPIACIONES, DE MANERA

QUE SE DETERMINEN PAGOS PENDIENTES Y DUPLICADOS Y

SE GESTIONE SU CANCELACIÓN O RECUPERACIÓN, SEGÚN

EL CASO.

1

M. 00183‐CGE‐CEM‐2016


SUBGERENTE DE PROYECTOS DE LA

GERENCIA DE TRANSPORTE.

INFORME DE LA REVISIÓN TOTAL DE LOS

PROCESOS CON LOS REQUERIMIENTOS DE LA

RECOMENDACIÓN.

140

DAI‐AI‐0202‐2016

12/07/2016







7


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS, QUE EN

COORDINACIÓN CON EL SUBGERENTE DE PATROCINIO,

REALICE EL SEGUIMIENTO CONTINUO DE LAS ACCIONES DE

RECUPERACIÓN DE LOS VALORES PAGADOS POR

IMPUESTOS MUNICIPALES REALIZADOS POR LA EMPRESA,

TANTO DE LOS JUICIOS EN PROCESO COMO DE LOS

CONCLUIDOS, A FIN DE AGILITAR EL COBRO DE LOS

VALORES PENDIENTES.

1

M. 00183‐CGE‐CEM‐2016

M. 00184‐CGE‐CEM‐2016


VALORES PAGADOS POR IMPUESTOS

MUNICIPALES SEGÚN EL REQUERIMIENTO DE

LA RECOMENDACIÓN.

141

DAI‐AI‐0202‐2016

12/07/2016







8


ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS COORDINE CON

E! SUBGERENTE DE PATROCINIO, LA RECUPERACIÓN DE LOS

VALORES CONSIGNADOS POR EP PETROECUADOR EN LAS

CUENTAS DE LOS JUZGADOS, POR PROCESOS DE

EXPROPIACIÓN QUE POSTERIORMENTE SE REQUIRIÓ EL

DESISTIMIENTO, Y REALICE EL CONSTANTE SEGUIMIENTO

HASTA SU RECAUDACIÓN TOTAL.

1

M. 00183‐CGE‐CEM‐2016

M. 00184‐CGE‐CEM‐2016


VALORES CONSIGNADOS EN LAS CUENTAS DE

LOS JUZGADOS POR DESISTIMIENTO DE

EXPROPIACIONES (72. 640, 98 DÓLARES).

142

DAI‐AI‐0206‐2016

07/09/2016

EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,

RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DESTINO Y CONTROL DE

PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA DE LA GERENCIA DE

TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO ACTUAL GERENCIA DE

TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO



1

AL GERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE

GESTIÓN CONTABLE, ASEGURE EL CUMPLIMIENTO DEL

OBJETO CONTRACTUAL POR PARTE DE LA ASOCIACIÓN

LEVIN EN CUANTO A LA CONCILIACIÓN DE LOS RESULTADOS

DE LAS CONSTATACIONES FÍSICAS CON LOS REGISTROS

CONTABLES Y DE CUSTODIA; QUE LAS DIFERENCIAS SEAN

EXPLICADAS Y JUSTIFICADAS CON LOS SERVIDORES

RESPONSABLES; SE REALICEN LOS AJUSTES RESPECTIVOS

PARA QUE LOS SALDOS SE PRESENTEN EN FORMA

RAZONABLE; Y EN EL CASO DE PÉRDIDA, DESAPARICIÓN O

DESTRUCCIÓN DE BIENES, SE EXIJA LA RESTITUCIÓN DE LOS

MISMOS O REPOSICIÓN DE SU VALOR.

1

M. 00224‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DETALLADO COMO LO ESTABLECE

LA RECOMENDACIÓN

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

143

DAI‐AI‐0206‐2016

07/09/2016








2

AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE DISPONDRÁ AL

JEFE DEL DEPARTAMENTO DE ACTIVOS FIJOS, ADOPTE LAS

ACCIONES QUE PERMITAN DEPURAR LA INFORMACIÓN DE

LOS BIENES REGISTRADOS EN LAS CUENTAS DE PLANTAS,

EQUIPOS Y MAQUINARIA, DE ACUERDO A SUS

CARACTERÍSTICAS, A FIN QUE CONTAR CON DATOS

COMPLETOS, QUE FACILITEN SU IDENTIFICACIÓN,

LOCALIZACIÓN, ASIGNACIÓN DE CUSTODIOS Y LA

ADECUADA PRESENTACIÓN DE LA INFORMACIÓN

FINANCIERA.

1

M. 00224‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DETALLANDO LA DEPURACIÓN DE

LA INFORMACIÓN DE LOS BIENES

REGISTRADOS EN LAS CUENTAS DE PLANTAS,

EQUIPOS Y MAQUINARIA.

144

DAI‐AI‐0206‐2016

07/09/2016








3


ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y

BODEGA, QUE EN COORDINACIÓN CON EL JEFE

DE REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS,

ELABOREN UN PROCEDIMIENTO RESPECTO A LA

RECEPCIÓN DE BIENES DE CARGO DIRECTO, EN

EL QUE SE INCLUYA LA PARTICIPACIÓN DEL

ÁREA DE REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS

FIJOS CON LA SUSCRIPCIÓN SIMULTANEA DE

ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN CON LOS

CUSTODIOS FINALES, PROCEDIMIENTO Y

FORMATO QUE SE DEBERÁ TRAMITAR PARA LA

INCORPORACIÓN EN LA NORMATIVA INTERNA

DE EP PETROECUADOR.

1

PER

MANEN

TE

M. 00224‐CGE‐CEM‐2016

M. 00225‐CGE‐CEM‐2016








145

DAI‐AI‐0206‐2016

07/09/2016








4


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS QUE EN

COORDINACIÓN CON EL SUBGERENTE DE GESTIÓN

CONTABLE Y EL JEFE DE GESTIÓN POR PROCESOS,

ELABOREN UN FORMATO PARA EL CIERRE DE PROYECTOS

QUE INCLUYA LOS PARÁMETROS DE LOS BIENES A SER

CONSIDERADOS COMO ACTIVOS FIJOS, PARA SU REGISTRO

EN EL LIBRO DE PROPIEDAD. PLANTA Y EQUIPO; Y QUE AL

EJECUTAR EL PROCESO DE CIERRE, SOLICITE LA

PARTICIPACIÓN DE LOS SERVIDORES DEL ÁREA DE REGISTRO

Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS, A FIN DE FACILITAR EL

COSTEO Y REGISTRO DE LOS BIENES.

1

M. 00224‐CGE‐CEM‐2016

M. 00226‐CGE‐CEM‐2016

PMO Y FIN

FORMATO PARA EL CIERRE DE PROYECTOS

QUE INCLUYA LOS PARÁMETROS DE LOS

BIENES A SER CONSIDERADOS COMO

ACTIVOS FIJOS, PARA SU REGISTRO EN EL

LIBRO DE PROPIEDAD. PLANTA Y EQUIPO

FIN UNA VEZ ELABORADO EL FORMATO

COMO LO DETALLA LA RECOMENDACIÓN,

REALIZAR EL PROCEDIMIENTO

CORRESPONDIENTE PARA INCLUIR EN LA

NORMATIVA DE GESTIÓN.

146

DAI‐AI‐0206‐2016

07/09/2016








5

A LOS SUBGERENTES DE OLEODUCTO,

PROYECTOS Y POLIDUCTOS Y TERMINALES

ORDENARÁN A LOS SERVIDORES DEL ÁMBITO

DE SU COMPETENCIA, QUE AL FORMULAR EL

REQUERIMIENTO DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS

DE MANTENIMIENTO Y OTROS QUE INCLUYAN

PROVISIÓN DE ACTIVOS FIJOS, ESPECIFIQUEN

LAS CARACTERÍSTICAS Y DESTINO DE LOS

MISMOS, INFORMACIÓN QUE PERMITIRÁ AL

ÁREA FINANCIERA, IDENTIFICAR LOS BIENES

QUE EFECTIVAMENTE DEBEN SER ACTIVADOS,

LO QUE PERMITIRÁ EL ADECUADO REGISTRO

CONTABLE Y CUSTODIA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00224‐CGE‐CEM‐2016

M. 00227‐CGE‐CEM‐2016








147

DAI‐AI‐0206‐2016

07/09/2016








6


ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE,

REALICE LAS GESTIONES QUE SEAN NECESARIAS PARA

DEFINIR EL MECANISMO QUE PERMITA OBTENER LA

VALORACIÓN TÉCNICA DE LOS ACTIVOS FIJOS ADQUIRIDOS

PARA LA EJECUCIÓN DE LOS DIFERENTES PROYECTOS, Y QUE

AL FINALIZAR LOS MISMOS, PERMITA CONTAR CON UNA

BASE PARA EL REGISTRO Y CONTABILIZACIÓN DE LOS

BIENES, EN EL LIBRO DE PROPIEDAD PLANTA Y EQUIPO.

1

M. 00224‐CGE‐CEM‐2016

VALORACIÓN TÉCNICA DE LOS ACTIVOS FIJOS

ADQUIRIDOS PARA LA EJECUCIÓN DE LOS

DIFERENTES PROYECTOS.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

148

DAI‐AI‐0206‐2016

07/09/2016








7


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE QUE

EN COORDINACIÓN CON EL PERSONAL RESPONSABLE DE

ABASTECIMIENTOS, PROYECTOS, ADMINISTRADORES DE

CONTRATOS, UNIDADES USUARIAS Y DE CUSTODIA Y

REGISTRO DE LOS ACTIVOS FIJOS, SE PROCEDA A DEPURAR

LAS CUENTAS DE PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA CON

LA RESPECTIVA LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DE LAS

IMPORTACIONES Y CONTRATOS; Y. RESPALDO DE LAS ACTAS

DE ENTREGA‐ RECEPCIÓN.

1

M. 00224‐CGE‐CEM‐2016

M. 00225‐CGE‐CEM‐2016

EN COORDINACIÓN DEPURAR LAS CUENTAS

DE PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA CON

LA RESPECTIVA LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DE

LAS IMPORTACIONES Y CONTRATOS; Y

RESPALDO DE LAS ACTAS DE ENTREGA‐

RECEPCIÓN.

149

DAI‐AI‐0206‐2016

07/09/2016








8

AL SUBGERENTE DE CONTRATOS, COMPRAS E

IMPORTACIONES DISPONDRÁ A LA JEFE DE IMPORTACIONES

REALICE LAS LIQUIDACIONES INMEDIATAS DE LOS

PROCESOS DE IMPORTACIÓN DE LA GERENCIA DE

TRANSPORTE QUE SE ENCUENTRAN PENDIENTES; PRESENTE

LOS RESULTADOS A LA JEFE ZONAL DE GESTIÓN

FINANCIERA, A FIN DE QUE PROCEDA AL CIERRE DE LAS

SUBCUENTAS DE MATERIALES EN TRÁNSITO, SE

INCORPOREN LOS BIENES QUE CORRESPONDAN, EN EL

LIBRO DE PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO; Y, SE ASIGNEN A

LOS CUSTODIOS DE LOS MISMOS.

1

M. 00224‐CGE‐CEM‐2016

M. 00225‐CGE‐CEM‐2016

LAB

REALIZAR LAS LIQUIDACIONES DE LOS

PROCESOS DE IMPORTACIÓN DE LA

GERENCIA DE TRANSPORTE QUE SE

ENCUENTRAN PENDIENTES Y PRESENTAR LOS

RESULTADOS A LA JEFE ZONAL DE GESTIÓN

FINANCIERA

FIN

CON LOS ANTECEDENTES PROCEDER AL

CIERRE DE LAS SUBCUENTAS DE MATERIALES

EN TRÁNSITO, E INCORPORAR LOS BIENES

QUE CORRESPONDAN, EN EL LIBRO DE

PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO; Y, ASIGNAR A

LOS CUSTODIOS DE LOS MISMOS.

150

DAI‐AI‐0206‐2016

07/09/2016








9


DISPONDRÁ A LOS SUBGERENTES DE POLIDUCTOS Y

TERMINALES. OLEODUCTO Y PROYECTOS , QUE A BASE DEL

INVENTARIO DE BIENES DE CARGO DIRECTO QUE SE

ENCUENTRAN EN LAS BODEGAS DE GUAYAQUIL Y PUERTO

MARÍTIMO, DETERMINEN SI DICHOS ACTIVOS FIJOS PUEDEN

SER UTILIZADOS EN EL ÁMBITO DE SUS OPERACIONES, CASO

CONTRARIO SE PONGA A DISPOSICIÓN DE LA GERENCIA DE

LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO PARA QUE COORDINE CON

OTRAS GERENCIAS SU USO O SE PROCEDA AL EGRESO

CUMPLIENDO LA NORMATIVA INTERNA Y EXTERNA PARA EL

EFECTO

1

M. 00225‐CGE‐CEM‐2016

M. 00227‐CGE‐CEM‐2016

TRA

DETERMINEN SI LOS ACTIVOS FIJOS PUEDEN

SER UTILIZADOS EN EL ÁMBITO DE SUS

OPERACIONES . CASO CONTRARIO SE PONGA

A DISPOSICIÓN DE LA GERENCIA DE

LOGÍSTICA YABASTECIMIENTO

LAB

SIEMPRE QUE LA GERENCIA DE TRANSPORTE

NO HAGA USO DE LOS ACTIVOS, COORDINAR

CON OTRAS GERENCIAS SU USO O PROCEDER

AL EGRESO CUMPLIENDO LA NORMATIVA

INTERNA Y EXTERNA INTERNA PARA EL

EFECTO .

151

DAI‐AI‐0220‐2016

16/05/2016

AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL. EJECUCIÓN Y

FINIQUITO DEL CONTRATO TGER NO. 2011078 SUSCRITO EL 24

DE MAYO DE 2011 , ENTRE LA EMPRESA PÚBLICA DE

HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, A

TRAVÉS DE LA GERENCIA DE TRASPORTE Y ALMACENAMIENTO,

Y LA EMPRES PETROCOMPANY S.A., PARA EL "ENTERRADO DE

TUBERÍA DE 26" DE DIÁMETRO KM. 10 + 800 AL KM.11 +500;

KM. 12+800 AL KM. 14+900 Y DEL KM.17+000 AL KM. 23+200

DEL SIS EMA OLEODUCTO TRANSECUATORIANO, SOTE

1


DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS,

EN CUYOS CONTRATOS, CONSTE UNA CLÁUSULA, EN LA

CUAL, ELLOS DEBAN VERIFICAR QUE LOS MOVIMIENTOS DE

LA CUENTA CORRESPONDAN ESTRICTAMENTE AL PROCESO

DE EJECUCIÓN CONTRACTUAL; REALICEN LO ESTIPULADO

CONTRACTUALMENTE.

1

PER

MANEN

TE

M. 00136‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




152

DAI‐AI‐0220‐2016

16/05/2016

AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL. EJECUCIÓN Y

FINIQUITO DEL CONTRATO TGER NO. 2011078 SUSCRITO EL 24

DE MAYO DE 2011 , ENTRE LA EMPRESA PÚBLICA DE

HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, A

TRAVÉS DE LA GERENCIA DE TRASPORTE Y ALMACENAMIENTO,

Y LA EMPRES PETROCOMPANY S.A., PARA EL "ENTERRADO DE

TUBERÍA DE 26" DE DIÁMETRO KM. 10 + 800 AL KM.11 +500;

KM. 12+800 AL KM. 14+900 Y DEL KM.17+000 AL KM. 23+200

DEL SIS EMA OLEODUCTO TRANSECUATORIANO, SOTE

2


DISPONDRÁ QUE LOS FISCALIZADORES DE OBRA, REGISTREN

EN CONJUNTO CON EL REPRESENTANTE DE LA

CONTRATISTA, DIARIAMENTE EN EL LIBRO DE OBRA LA

CANTIDAD DE OBRA EJECUTADA, LAS OBSERVACIONES,

INSTRUCCIONES O COMENTARIOS Y PARA CONSTANCIA DE

LO CUAL SUSCRIBIRÁN.

1

PER

MANEN

TE

M. 00136‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

153

DAI‐AI‐0222‐2016

06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y

FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE

AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP

PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1

DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013

1

Al Gerente de Refinación

Dispondrá a los miembros de las comisiones técnicas que se

aseguren de contar con toda la documentación aprobada, la

precisión de la propuesta y que las modificaciones y

recálculos de los valores que consten en las ofertas

económicas que sean evaluadas, se fundamenten en los

precios unitarios establecidos en los pliegos, a fin de

garantizar que los montos a ser corregidos sean

concordantes con los requerimientos de la Empresa.

1

PER

MANEN

TE

M. 00147‐CGE‐CEM‐2016

DIRECCIONADA A LAB M. 00380‐CGE‐CEM‐

2016








154

DAI‐AI‐0222‐2016






2

Al Subgerente de Proyectos de la Gerencia de Refinación

Dispondrá a los Coordinadores Distritales de Proyectos, que

en los términos de referencia para la construcción de obras

en las refinerías, se cuente con la revisión y criterio de las

unidades de Protección Ambiental, con la finalidad de

cumplir la normativa, parámetros ambientales y que

detecten de manera oportuna inconsistencias, con el objeto

de evitar costos adicionales de los contratos en la etapa de

ejecución y otorgamiento de ampliaciones de plazo de los

mismos.

1

PER

MANEN

TE

M. 00147‐CGE‐CEM‐2016








155

DAI‐AI‐0222‐2016






3


Dispondrá al Coordinador General de Asesoría y Contratos y

Coordinador General de Contratos, realizar los controles

previo y continuo necesarios para que los contratos a nivel

nacional se suscriban en los términos establecidos en la

normativa y disposiciones internas.

1

PER

MANEN

TE

M. 00147‐CGE‐CEM‐2016








156

DAI‐AI‐0222‐2016






4


Ordenará al Coordinador General de Contratos vigilar que

los fiscalizadores / supervisores de los contratos sean

designados a la par de la suscripción de éstos, para

mantener la continuidad de control en la ejecución de los

mismos.

1

PER

MANEN

TE

M. 00147‐CGE‐CEM‐2016








157

DAI‐AI‐0222‐2016






5


Dispondrá a los fiscalizadores / supervisores de los

contratos, abstenerse de modificar las fechas de inicio y

terminación de los contratos, sin debida autorización, así

como solicitar a quien corresponda el nominar o designar

otros fiscalizadores de los contratos, considerando la

facultad y la competencia de los ordenadores de gasto y

quienes los suscriben .

1

PER

MANEN

TE

M. 00147‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

158

DAI‐AI‐0222‐2016






6


Ordenará a los fiscalizadores de los contratos, emitir

mensualmente los informes de fiscalización en los cuales se

incluirán las observaciones a las estipulaciones

contractuales, programas, costos, plazos y demás

requerimientos constantes en los

procedimientos de administración, fiscalización de obras y

supervisión de bienes y servicios contratados por EP

PETROECUADOR, con la finalidad de que los eventos

negativos o novedades que puedan generarse en la

ejecución de los contratos, sean detectados y solucionados

oportunamente o se apliquen las multas por

incumplimientos, según las disposiciones contractuales y

siguiendo el orden

Jerárquico establecido.

1

PER

MANEN

TE

M. 00147‐CGE‐CEM‐2016


2016








159

DAI‐AI‐0222‐2016






7


Dispondrá a los fiscalizadores remitir mensualmente a los

administradores de los contratos, copia física o en medio

magnético, del libro de obra completo y firmado, con la

finalidad de mantener a la par el control del mismo,

evitando que el documento contenga borrones y

enmendaduras, pues éste constituye la memoria

del proyecto de manera cronológica y descriptiva, lo que

agilitará las labores de

fiscalización y control posterior.

1

PER

MANEN

TE

M. 00147‐CGE‐CEM‐2016


2016








160

DAI‐AI‐0222‐2016






8


Dispondrá al Superintendente de la Refinería Esmeralda y

éste a su vez a los fiscalizadores del Contrato 2008160,

preparen un detalle de las multas aplicadas a la Contratista

durante el período comprendido entre la fecha de inicio del

contrato y la primera terminación unilateral por parte de la

Gerencia de Refinación, en el cual se identifiquen los valores

de cada una de las multas, la fecha de notificación y las

observaciones para aquellas que no fueron notificadas.

1

M. 00147‐CGE‐CEM‐2016

Informe Contrato 2008160, detalle de las

multas aplicadas durante el período

comprendido entre la fecha de inicio del

contrato y la primera terminación unilateral

por parte de la Gerencia de Refinación,

determinando los valores de cada una de las

multas, la fecha de notificación y las

observaciones para aquellas que no fueron

notificadas.

161

DAI‐AI‐0222‐2016






9

Al Gerente de Asuntos Jurídicos

Dispondrá al Subgerente de Patrocinios aplicar el

mecanismo legal para hacer efectivo el cumplimiento de la

sentencia de 15 de noviembre de 2010 y audiencia de

conciliación de 6 de mayo de 2011, en la acción de

protección 795‐201 O, caso contrario se realice la respectiva

demanda a los representantes de ALRUT por el

incumplimiento de dichas disposiciones, en base a los

artículos 21 y 22 de la Ley a Orgánica de Garantías

Jurisdiccionales y Control Constitucional.

1

M. 00147‐CGE‐CEM‐2016

Informe detallado con los documentos que

soporten el cumplimiento de la

recomendación

162

DAI‐AI‐0222‐2016






10

Al Gerente de Asuntos Jurídicos

Implementará procedimientos para monitorear de manera

permanente, los procesos de defensoría de las causas o

juicios planteado por terceros en contra de la Empresa, a fin

de concurrir en las fechas establecidas por los jueces y

fomentar la defensa aportando las pruebas necesarias en

cada caso, con el propósito" de evitar se declare la rebeldía

por falta de defensa o presentación de pruebas en los plazos

y términos requeridos.

1

PER

MANEN

TE

M. 00148‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

163

DAI‐AI‐0222‐2016






11


Dispondrá al Subgerente de Finanzas, establecer controles

para vigilar que la renovación de las garantías se realice con

anterioridad a su vencimiento, que en las pólizas de seguros

se incluyan las condiciones generales y particulares y que si

bien se registra el nombre de la EP PETROECUADOR como

beneficiaria de las pólizas de seguros, se aclare que dicha

pertenencia corresponde a la Gerencia de Refinación,

acorde con lo establecido en los contratos.

1

PER

MANEN

TE

M. 00149‐CGE‐CEM‐2016








164

DAI‐AI‐0222‐2016






12

Al Gerente de Finanzas

Dispondrá al encargado de la gestión de coactivas, continuar

con el trámite de recaudación de los valores adeudados por

ALRUT S.A., según el título de crédito 003‐RGER‐2012, con el

objeto de que se registren contablemente los ingresos

provenientes de esta gestión y se mantenga actualizada la

información relacionada con el caso.

1

PER

MANEN

TE

M. 00149‐CGE‐CEM‐2016








165

DAI‐AI‐0318‐2016

22/04/2016

EXAMEN ESPECIAL DAI‐AI‐0318‐2016, REALIZADO ¿A

LAS TRANSFERENCIAS DE FONDOS DE LA CUENTA

PAGADORA 02310063 DE LA GERENCIA DE

TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO, POSTERIOR

GERENCIA DE TRANSPORTES DE EP PETROECUADOR,

POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL

DE 201O EL 30 DE ABRIL DE 2015

1


DISPONGAN SE CONTINÚEN CON LAS ACCIONES QUE

PERMITAN RESARCIR LA AFECTACIÓN ORIGINADA EN LAS

TRANSFERENCIAS REALIZADAS A CUENTAS BANCARIAS QUE

NO PERTENECÍAN A LOS BENEFICIARIOS REGISTRADOS EN LA

INFORMACIÓN DE EP PETROECUADOR, A FIN DE QUE IA

EMPRESA PUEDA RECUPERAR LOS RECURSOS PÚBLICOS

QUE LE CORRESPONDEN Y HONRAR SUS OBLIGACIONES,

PREVIO ANÁLISIS DE LA VERACIDAD Y CONSISTENCIA DE LAS

CUENTAS POR PAGAR QUE ORIGINARON LAS

TRANSFERENCIAS.

1

M. 00107‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE RECUPERACIÓN DE LOS

RECURSOS PÚBLICOS QUE PERTENECEN A EP

PETROECUADOR DE LAS CUENTAS POR

PAGAR QUE ORIGINARON LAS

TRANSFERENCIAS

166

DAI‐AI‐0324‐2016

20/09/2016

AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE CUENTAS POR COBRAR

OTROS DE EP PETROECUADOR1


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE Y JEFE

DE CONTABILIDAD GENERAL, ANALICEN EL CATÁLOGO DE

CUENTAS DE LA EMPRESA Y DEFINAN SI EXISTE MÉRITO

PARA MANTENER DOS CUENTAS DE LA MISMA NATURALEZA

EN EL MAYOR CUENTAS POR COBRAR OTROS, ASÍ COMO

REALICEN LA RECLASIFICACIÓN DE LAS CUENTAS QUE NO

FUERON REGULARIZADAS EN EL TRANSCURSO DEL EXAMEN

ESPECIAL, DEPUREN LOS SALDOS NEGATIVOS DE LAS

MISMAS Y SUSTENTEN DOCUMENTADAMENTE LOS

VALORES DE LOS ASIENTOS CONTABLES.

1

M. 00286‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE ANÁLISIS DEL CATÁLOGO DE

CUENTAS DE LA EMPRESA CONSIDERANDO

LOS TÉRMINOS DE LA RECOMENDACIÓN,

REALICEN LA RECLASIFICACIÓN DE LAS

CUENTAS QUE AÚN NO FUERON

REGULARIZADAS Y DEPUREN LOS SALDOS

NEGATIVOS DE LAS MISMAS; ADEMÁS DE

SUSTENTAR DOCUMENTADAMENTE LOS

VALORES DE LOS ASIENTOS CONTABLES.

167

DAI‐AI‐0324‐2016

20/09/2016




ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS,

AGILITE EL TRÁMITE DE ACTUALIZACIÓN DEL

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE COBRO,

PROCESO DE COBRANZAS Y COACTIVAS DE LA NORMATIVA

INTERNA DE LA EP PETROECUADOR, QUE INCLUIRÁ LAS

ACCIONES DE COORDINACIÓN Y COMUNICACIÓN ENTRE LAS

DIFERENTES ÁREAS RELACIONADAS CON LA RECUPERACIÓN

DE CARTERA, ASÍ COMO LA OBLIGATORIEDAD DE REALIZAR

CONCILIACIONES Y ACTUALIZACIÓN PERIÓDICA DE LA

INFORMACIÓN, CON EL OBJETO DE GENERAR Y MANEJAR

DATOS E INFORMACIÓN CONSISTENTE, RELATIVA A CADA

UNO DE LOS DEUDORES DE LA EMPRESA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00286‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

168

DAI‐AI‐0324‐2016

20/09/2016




DISPONDRÁ A LOS SUBGERENTES DE GESTIÓN CONTABLE Y

CRÉDITO Y COBRANZAS, QUE EN COORDINACIÓN CON EL

DEPARTAMENTO DE COACTIVAS, CONCILIEN Y ACTUALICEN

LA INFORMACIÓN QUE MANTIENEN DE CUENTAS POR

COBRAR OTROS, CON EL OBJETO DE OBTENER VALORES

REALES Y CONSISTENTES.

1

M. 00286‐CGE‐CEM‐2016

INFORME CON LA CONCILIACIÓN Y

ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN DE

CUENTAS POR COBRAR OTROS, CON EL

OBJETO DE OBTENER VALORES REALES Y

CONSISTENTES

169

DAI‐AI‐0324‐2016

20/09/2016




DISPONDRÁ A LA SUBGERENTE Y JEFE DE CRÉDITO Y

COBRANZAS, QUE A BASE DE LA INFORMACIÓN CONCILIADA

DE LOS DEUDORES, COORDINEN LA REALIZACIÓN DE

CONFIRMACIONES DE SALDOS Y PROGRAMEN LAS

ACCIONES A EJECUTAR EN FUNCIÓN DEL ANÁLISIS DE

ANTIGÜEDAD Y MOROSIDAD, EMITAN POLÍTICAS

CORPORATIVAS Y EFECTÚEN EL CONTROL DE SU

CUMPLIMIENTO.

1

M. 00286‐CGE‐CEM‐2016

INFORME A BASE DE LA INFORMACIÓN

CONCILIADA DE LOS DEUDORES, CON

CONFIRMACIÓN DE SALDOS, ADEMÁS DEL

ANÁLISIS DE ANTIGÜEDAD Y MOROSIDAD Y

DEMÁS ASPECTOS SEÑALADOS EN LA

RECOMENDACIÓN.

170

DAI‐AI‐0324‐2016

20/09/2016




DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE, QUE

CONJUNTAMENTE CON EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL

Y JEFES ZONALES DE GESTIÓN FINANCIERA, DISEÑEN

CONTROLES QUE PERMITAN A LAS DIFERENTES ÁREAS

CONTABLES, QUE PREVIO AL REGISTRO DE CUENTAS POR

COBRAR, DETECTEN LA EXISTENCIA DE ASIENTOS

CONTABLES POR CONCEPTOS SIMILARES, CON EL FIN DE

EVITAR LA DUPLICIDAD DE VALORES; Y, SI LA TRANSACCIÓN

SE RELACIONA CON DAÑOS Y PERJUICIOS, SE VERIFIQUE LA

EXISTENCIA DE SENTENCIA JUDICIAL.

1

PER

MANEN

TE

M. 00286‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




171

DAI‐AI‐0324‐2016

20/09/2016




DISPONDRÁ A LOS SUBGERENTES DE TESORERÍA, GESTIÓN

CONTABLE Y CRÉDITO Y COBRANZAS, IMPLEMENTEN

CONTROLES QUE PERMITAN CONCILIAR LOS INGRESOS POR

EFECTIVIZACIÓN DE GARANTÍAS CON LA LIQUIDACIÓN DEL

CORRESPONDIENTE CONTRATO, PREVIO REGISTRO DE LA

CUENTA POR COBRAR, CON EL OBJETO DE EVITAR

SOBRESTIMACIONES.

ADEMÁS, ADOPTEN LAS MEDIDAS PARA REGULARIZAR LA

CUENTA DE LA EMPRESA GARRARA LA CASA DEL SELLADO Y

COORDINEN CON EL JEFE DE COACTIVA LAS ACCIONES

RESPECTO AL COBRO DEL TÍTULO DE CRÉDITO, POR EL

VALOR CORRESPONDIENTE A LA DEUDA REAL.

1

PER

MANEN

TE

M. 00286‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




172

DAI‐AI‐0324‐2016

20/09/2016



A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE CONTRATOS

EN CASOS DE TERMINACIÓN UNILATERAL DE LOS

CONTRATOS, CON VALORES A FAVOR DE EP

PETROECUADOR, INCLUIRÁN EN LAS LIQUIDACIONES LOS

MONTOS POR EFECTIVIZACIÓN DE GARANTÍAS, CON EL FIN

DE QUE EL ÁREA FINANCIERA EN LOS CASOS PERTINENTES,

REGISTRE LAS CUENTAS POR COBRAR POR LOS VALORES

QUE EFECTIVAMENTE CORRESPONDAN.

1

PER

MANEN

TE

M. 00287‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

173

DAI‐AI‐0472‐2016

30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE

CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR

VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE

COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE

HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR

1


1. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE

REALICE EL SEGUIMIENTO Y GESTIONES CONCRETAS PARA

APLICAR LAS RECOMENDACIONES INCUMPLIDAS 11, 31, 7 Y

8, CONTENIDAS EN LOS INFORMES DE EXAMEN ESPECIAL

DA3‐20‐2008, DA3‐03‐2008 Y PEC‐AIN‐02‐ 2009, EN SU

ORDEN, A FIN DE SUPERAR LOS COMENTARIOS QUE LAS

GENERARON Y LOGRAR QUE LA INFORMACIÓN FINANCIERA

SE PRESENTE DE MANERA COMPLETA Y CONFIABLE.

1

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE SEGUIMIENTO Y GESTIONES

CONCRETAS REALIZADAS, PARA EL

CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES

11, 31, 7 Y 8, DE LOS INFORMES DE EXAMEN

ESPECIAL DA3‐20‐2008, DA3‐03‐2008 Y PEC‐

AIN‐02‐ 2009.

174

DAI‐AI‐0472‐2016






2


2. ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS,

QUE PARA LA EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE

OBJETIVOS DEL DEPARTAMENTO DE CRÉDITO Y

COBRANZAS, INCORPORE INDICADORES QUE REFLEJEN LAS

GESTIONES DE COBRO POR SECTOR DE DEUDORES, QUE

PERMITAN EVALUAR LA EFECTIVIDAD EN LA RECUPERACIÓN

DE SALDOS VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y CUENTAS POR

COBRAR DE CLIENTES POR VENTA DE DERIVADOS Y ESTA

INFORMACIÓN GUARDE CONSISTENCIA CON LOS REPORTES

DE CARTERA PARA COADYUVAR A LA TOMA DE DECISIONES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




175

DAI‐AI‐0472‐2016






3


3. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS

QUE INSTRUYA AL DEPARTAMENTO DE CRÉDITO Y

COBRANZAS, A FIN DE QUE SE MANTENGA EL CONTROL DE

LAS RECAUDACIONES CORRIENTES DE CLIENTES EN FORMA

INDEPENDIENTE DE LAS QUE HAN SIDO GESTIONADAS POR

DEUDAS VENCIDAS, PARA QUE LOS REPORTES DE CARTERA

REFLEJEN LA INFORMACIÓN SOBRE LA RECUPERACIÓN DE

LAS CUENTAS POR COBRAR CORRIENTES Y VENCIDAS DE

MANERA SEPARADA, A LA VEZ QUE EN LOS INDICADORES SE

ESTABLEZCAN LOS PORCENTAJES DE RECUPERACIÓN

INDIVIDUAL DE LOS DOS TIPOS DE CARTERA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




176

DAI‐AI‐0472‐2016






4


4. ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE

EFECTÚE LA DEPURACIÓN DE SALDOS DE LA CUENTA

AUXILIAR 131 CUENTAS POR COBRAR Y MANTENGA

CONCILIADOS LOS SALDOS DE LOS CLIENTES DE LAS

SUBGERENCIAS DE VENTAS MAYORISTAS Y VENTAS

MINORISTAS, GESTIONADOS POR LA SUBGERENCIA DE

CRÉDITO Y COBRANZAS, A FIN DE QUE LA INFORMACIÓN

FINANCIERA SEA CONFIABLE Y OPORTUNA PARA LA TOMA

DE DECISIONES Y DISPOSICIÓN DE ACCIONES DE LAS

AUTORIDADES DE LA EMPRESA SOBRE LOS SALDOS

VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y CUENTAS POR COBRAR DE

CLIENTES POR VENTA DE DERIVAD

1

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016

REPORTE DE LA DEPURACIÓN DE SALDOS DE

LA CUENTA AUXILIAR 131 CUENTAS POR

COBRAR Y CONCILIACIÓN DE LOS SALDOS DE

CLIENTES DE LAS SUBGERENCIAS DE VENTAS

MAYORISTAS Y VENTAS MINORISTAS,

GESTIONADOS POR LA SUBGERENCIA DE

CRÉDITO Y COBRANZAS Y DISPOSICIÓN DE

ACCIONES DE LAS AUTORIDADES SOBRE LOS

SALDOS VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y

CUENTAS POR COBRAR DE CLIENTES POR

VENTA DE DERIVADOS.

177

DAI‐AI‐0472‐2016






5



PROCEDA A LA DEPURACIÓN DE LAS DIFERENCIAS QUE

EXISTEN ENTRE CRÉDITO Y COBRANZAS Y CONTABILIDAD, DE

SALDOS VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y CUENTAS POR

COBRAR DE CLIENTES POR VENTA DE DERIVADOS, A FIN DE

PRESENTAR REPORTES DE CARTERA CON INFORMACIÓN

DEPURADA Y CONCILIADA CON SALDOS REALES DE LAS

CUENTAS POR COBRAR CORRIENTES Y VENCIDAS DE TODOS

LOS CLIENTES.

1

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE DEPURACIÓN Y CONCILIACIÓN

DE DIFERENCIAS QUE EXISTEN ENTRE

CRÉDITO Y COBRANZAS Y CONTABILIDAD EN

LOS SALDOS VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y

CUENTAS POR COBRAR POR VENTA DE

DERIVADOS DE TODOS LOS CLIENTES.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

178

DAI‐AI‐0472‐2016






6

AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS

6. IMPLEMENTARÁ UN SISTEMA DE ARCHIVO Y DE

CONSERVACIÓN DE LOS DOCUMENTOS QUE SUSTENTEN

LOS DERECHOS DE COBRO, DE MANERA QUE FACILITE LA

IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN INMEDIATA Y COMPLETA POR

CADA CLIENTE QUE ADEUDA A LA EMPRESA E

INDISPENSABLE PARA REALIZAR LAS GESTIONES DE

RECAUDACIÓN PERTINENTES Y CONTROL CONTINUO COMO

POSTERIOR.

1

PER

MANEN

TE

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




179

DAI‐AI‐0472‐2016






7


7. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS,

IDENTIFICAR LOS DOCUMENTOS QUE SUSTENTAN LOS

SALDOS DE LA CUENTA AUXILIAR 1.3.1 CUENTAS POR

COBRAR Y CONCILIARÁ CON CONTABILIDAD ESTOS

VALORES, A FIN DE DETERMINAR LOS DERECHOS DE COBRO,

AJUSTES Y RECLASIFICACIONES PERTINENTES; Y, SOLICITARÁ

UN INFORME DE LOS RESULTADOS DE ESTA ACTIVIDAD

PARA TOMAR DECISIONES SOBRE LA RECAUDACIÓN O

ELIMINACIÓN DE SALDOS SIN FUNDAMENTO.

1

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016

INFORME CON LA IDENTIFICACIÓN DE LOS

DOCUMENTOS QUE SUSTENTAN LOS SALDOS

DE LA CUENTA AUXILIAR 1.3.1 CUENTAS POR

COBRAR Y CONCILIACIÓN DE VALORES CON

CONTABILIDAD, CON LA FINALIDAD DE

DETERMINAR LOS DERECHOS DE COBRO,

AJUSTES Y RECLASIFICACIONES PERTINENTES;

Y DEMÁS ASPECTOS SEÑALADOS EN LA

RECOMENDACIÓN

180

DAI‐AI‐0472‐2016






8


8. ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS

QUE PRESENTE CON UNA PERIODICIDAD DETERMINADA,

INFORMES DE LAS GESTIONES DE COBRO EFECTIVAMENTE

REALIZADAS SOBRE LA CARTERA VENCIDA; Y SOBRE LOS

RESULTADOS OBTENIDOS, REALIZARÁ LA EVALUACIÓN

TÉCNICA DE LA EFICACIA EN LA RECUPERACIÓN, CUYOS

RESULTADOS SE VERÁN REFLEJADOS EN INFORMACIÓN

FINANCIERA REAL DE LA EMPRESA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




181

DAI‐AI‐0472‐2016






9


9. ESTABLECERÁ PROCEDIMIENTOS PARA SEPARAR LAS

GESTIONES DE COBRO ENTRE LA CARTERA CORRIENTE Y LA

VENCIDA, TRAMITADA EN LA SUBGERENCIA DE CRÉDITO Y

COBRANZAS Y EVALUARÁ LA EFECTIVIDAD DE LA

RECUPERACIÓN DE CADA UNA DE ESTAS CARTERAS PARA

EMITIR INFORMACIÓN FINANCIERA REAL DE LAS CUENTAS

POR COBRAR.

1

PER

MANEN

TE

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




182

DAI‐AI‐0472‐2016






10



QUE REALICE EL ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LA CARTERA

VENCIDA POR MÁS DE UN AÑO, PARA PROCEDER A SU

RECAUDACIÓN, ENVÍO A TRÁMITE COACTIVO O RESOLVER

SU INCOBRABILIDAD DE MANERA INMEDIATA, EN

SALVAGUARDA DE LOS INTERESES DE LA EMPRESA.

1

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016

INFORME CON EL ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE

LA CARTERA VENCIDA MAYOR A UN AÑO,

PARA PROCEDER A SU RECAUDACIÓN, ENVÍO

A TRÁMITE COACTIVO O RESOLVER SU

INCOBRABILIDAD DE MANERA INMEDIATA Y

DEMÁS ASPECTOS SEÑALADOS EN LA

RECOMENDACIÓN.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

183

DAI‐AI‐0472‐2016






11


11. ORDENARÁ A LOS SUBGERENTES DE CRÉDITO Y

COBRANZAS Y DE GESTIÓN CONTABLE, QUE ESTABLEZCAN

DE MANERA DOCUMENTADA LA CARTERA DE DUDOSA

RECUPERACIÓN, PARA EL CÁLCULO Y REGISTRO DE LA

PROVISIÓN DE CUENTAS INCOBRABLES Y BAJA DE SALDOS

SIN FUNDAMENTO, OBSERVANDO LA NORMATIVA EXTERNA

QUE EXISTE PARA EL EFECTO.

1

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016

REPORTE DOCUMENTADO DE LA CARTERA DE

DUDOSA RECUPERACIÓN, PARA EL CÁLCULO

Y REGISTRO DE LA PROVISIÓN DE CUENTAS

INCOBRABLES Y BAJA DE SALDOS SIN

FUNDAMENTO, OBSERVANDO LA

NORMATIVA EXTERNA QUE EXISTE PARA EL

EFECTO.

184

DAI‐AI‐0472‐2016






12



REGULARICE LAS CUENTAS POR COBRAR VENCIDAS

REGISTRADAS EN LAS CUENTAS INTERFILIALES E

IDENTIFIQUE LOS CLIENTES CON SALDOS DE DUDOSA

RECUPERACIÓN DE LA ESTACIÓN DE SERVICIOS AMAZONAS,

A FIN DE COBRAR LOS VALORES VENCIDOS PENDIENTES DE

RECUPERACIÓN Y PRESENTAR INFORMACIÓN REAL DE LAS

CUENTAS POR COBRAR.

1

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE REGULARIZACIÓN DE LAS

CUENTAS POR COBRAR VENCIDAS

REGISTRADAS EN LAS CUENTAS

INTERFILIALES E IDENTIFICACIÓN DE LOS

CLIENTES CON SALDOS DE DUDOSA

RECUPERACIÓN DE LA ESTACIÓN DE

SERVICIOS AMAZONAS, Y DEMÁS ASPECTOS

SEÑALADOS EN LA RECOMENDACIÓN.

185

DAI‐AI‐0472‐2016






13



QUE EN LOS INFORMES DE RECUPERACIÓN DE CARTERA,

IDENTIFIQUE LOS ABONOS CORRESPONDIENTES A SALDOS

VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y CUENTAS POR COBRAR DE

CLIENTES POR VENTA DE DERIVADOS, INDEPENDIENTE DE

LAS CUENTAS POR COBRAR CORRIENTES, CON EL FIN DE

IDENTIFICAR LOS VALORES COBRADOS POR ESTE

CONCEPTO, A BASE DE LO CUAL EVALUARÁ LA GESTIÓN DE

COBRANZAS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




186

DAI‐AI‐0472‐2016






14


14. ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS,

QUE MANTENGA ACTUALIZADA LA INFORMACIÓN

RELACIONADA CON LOS DEUDORES DE LA EMPRESA EN

CUANTO A SALDOS, DIRECCIONES, NOMBRES COMPLETOS Y

OTROS DATOS NECESARIOS PARA LA RECUPERACIÓN DE LOS

DERECHOS DE COBRO Y PRESENTACIÓN CONFIABLE DE LA

INFORMACIÓN FINANCIERA AL RESPECTO.

1

PER

MANEN

TE





INSTRUMENTOS:




187

DAI‐AI‐0472‐2016






15


15. DISPONDRÁ A LOS SUBGERENTES DE CRÉDITO Y

COBRANZAS Y DE GESTIÓN CONTABLE, QUE PROCEDAN A

DEPURAR LOS SALDOS VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y

CUENTAS POR COBRAR DE CLIENTES POR VENTA DE

DERIVADOS, A BASE DE LAS CONFIRMACIONES RECIBIDAS

POR AUDITORÍA INTERNA.

1

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE DEPURACIÓN DE LOS SALDOS

VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y CUENTAS POR

COBRAR DE CLIENTES POR VENTA DE

DERIVADOS, CONSIDERANDO LAS

CONFIRMACIONES RECIBIDAS POR

AUDITORÍA INTERNA.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

188

DAI‐AI‐0472‐2016






16

AL GERENTE GENERAL

16. ORDENARÁ AL GERENTE DE FINANZAS, GERENTE DE

ASUNTOS JURÍDICOS Y JEFE DEL DEPARTAMENTO DE

COACTIVA, DETERMINEN CON EL GERENTE DE

PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN, LA UBICACIÓN

ORGÁNICA FUNCIONAL IDÓNEA DEL JUZGADO DE

COACTIVA, PARA QUE SU FUNCIONAMIENTO SEA

INDEPENDIENTE Y ESPECÍFICO A LA JURISDICCIÓN COACTIVA

QUE TIENE POR OBJETO HACER EFECTIVO EL PAGO DE LO

QUE, POR CUALQUIER CONCEPTO, SE DEBA A LA EMPRESA.

1

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016

M. 00292‐CGE‐CEM‐2016

M. 00293‐CGE‐CEM‐2016

INFORME ANALÍTICO DE LA UBICACIÓN

ORGÁNICA, FUNCIONAL E IDÓNEA DEL

JUZGADO DE COACTIVA, PARA QUE SU

FUNCIONAMIENTO SEA INDEPENDIENTE Y

ESPECÍFICO A LA JURISDICCIÓN DE LA

EMPRESA.

189

DAI‐AI‐0472‐2016






17

AL GERENTE GENERAL

17. DISPONDRÁ AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y

ABASTECIMIENTO Y JEFE DEL DEPARTAMENTO DE

COACTIVA, DETERMINEN SI EL SIDOC PERMITE EL TRÁMITE

DE COMUNICACIONES CON LA DEBIDA RESERVA, PARA QUE

NO SEA DE CONOCIMIENTO GENERAL LA GESTIÓN DE

COACTIVAS O QUE NO SE EMITAN Y REGISTREN POR ESE

MEDIO LAS MISMAS.

1

M. 00291‐CGE‐CEM‐2016

M. 00293‐CGE‐CEM‐2016

REPORTE ANALÍTICO REFERENTE AL TRÁMITE

DE COMUNICACIONES EN EL SIDOC,

ESPECÍFICAMENTE A LA RESERVA DE LOS

DOCUMENTOS, CON LA FINALIDAD DE QUE

NO SEA DE CONOCIMIENTO GENERAL LA

GESTIÓN DE COACTIVAS O QUE NO SE

EMITAN Y REGISTREN POR ESE MEDIO LAS

MISMAS.

190

DAI‐AI‐0472‐2016






18

AL GERENTE GENERAL

18. ORDENARÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE COACTIVA

QUE COMPLETE PARA LA APROBACIÓN LUEGO DEL TRÁMITE

CORRESPONDIENTE, EL PROCEDIMIENTO JURISDICCIÓN

COACTIVA DEL PROCESO COBRANZAS Y COACTIVA, CON

TODOS LOS REQUERIMIENTOS Y TEMAS INDISPENSABLES

QUE PERMITAN LA EFECTIVA RECUPERACIÓN DE LOS

DERECHOS DE COBRO VENCIDOS.

1PER

MANEN

TE

M. 00293‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




191

DAI‐AI‐0472‐2016






19

AL GERENTE GENERAL

19. DISPONDRÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE COACTIVA

QUE EFECTÚE LAS ACCIONES PERTINENTES DE

SEGUIMIENTO DE TODOS LOS PROCESOS Y REALICE UN

INVENTARIO REAL DE LAS CAUSAS RELATIVAS A LA

JURISDICCIÓN COACTIVA, ASÍ COMO REQUIERA A LA

SUBGERENCIA DE FINANZAS LOS DERECHOS DE COBRO

VENCIDOS SOBRE LOS QUE SE DEBEN INICIAR LAS ACCIONES

LEGALES DE RECUPERACIÓN.

1

M. 00293 CGE CEM 2016

INFORME DE ACCIONES DE SEGUIMIENTO DE

TODOS LOS PROCESOS E INVENTARIO REAL

DE LAS CAUSAS RELATIVAS A LA

JURISDICCIÓN COACTIVA, ASÍ COMO

REQUIERA A LA SUBGERENCIA DE FINANZAS

LOS DERECHOS DE COBRO VENCIDOS SOBRE

LOS QUE SE DEBEN INICIAR LAS ACCIONES

LEGALES DE RECUPERACIÓN.

192

DAI‐AI‐0472‐2016






20

20. ORDENARÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE COACTIVA

CON RESPECTO A LA CUENTA POR COBRAR VENCIDA QUE

ADEUDA LA COMPAÑÍA INEPACA, SE EFECTÚEN LAS

GESTIONES DE COBRO PERTINENTES HASTA LA

RECUPERACIÓN DE LOS VALORES ADEUDADOS, A BASE DE

LA RESOLUCIÓN DEL JUZGADO SEGUNDO DE TRABAJO DE

MANTA, QUE DISPUSO EL ARCHIVO DE LA CAUSA

PLANTEADA POR LA DEUDORA.

1

M. 00293‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA CUENTA POR COBRAR

VENCIDA DE LA COMPAÑÍA INEPACA;

GESTIONES DE COBRO HASTA LA

RECUPERACIÓN DE LOS VALORES

ADEUDADOS; A BASE DE LA RESOLUCIÓN DEL

JUZGADO SEGUNDO DE TRABAJO DE MANTA,

QUE DISPUSO EL ARCHIVO DE LA CAUSA

PLANTEADA POR LA DEUDORA

193

DAI‐AI‐0472‐2016






21

AL GERENTE GENERAL

21. DISPONDRÁ AL GERENTE DE FINANZAS QUE ESTABLEZCA

LA EXISTENCIA O DESTINO DE LOS TÍTULOS DE CRÉDITO 001‐

EGER‐2011, 014‐CGER‐2012 Y 001‐DGER‐2012, QUE NO SE

DEVOLVIERON CORREGIDOS AL DEPARTAMENTO DE

COACTIVA, AL FIN DE QUE TOME LAS ACCIONES

CORRECTIVAS PERTINENTES E INICIEN LOS TRÁMITES DE

COBRO RESPECTIVOS.

1

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LOS TÍTULOS DE CRÉDITO 001‐

EGER‐2011, 014‐CGER‐2012 Y 001‐DGER‐

2012, QUE NO DEVOLVIERON CORREGIDOS

AL DEPARTAMENTO DE COACTIVA, AL FIN DE

QUE TOME LAS ACCIONES CORRECTIVAS

PERTINENTES E INICIEN LOS TRÁMITES DE

COBRO RESPECTIVOS.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

194

DAI‐AI‐0472‐2016






22


22. DISPONDRÁ AL GERENTE DE FINANZAS QUE

IMPLEMENTE PROCEDIMIENTOS PARA MANTENER LOS

CONTROLES ADMINISTRATIVOS NECESARIOS, QUE

PERMITAN OBTENER INFORMACIÓN CONFIABLE Y

OPORTUNA DE LOS TÍTULOS DE CRÉDITO EMITIDOS POR LA

EMPRESA, QUE SON DEVUELTOS POR NO CUMPLIR LOS

REQUISITOS POR PARTE DEL DEPARTAMENTO DE COACTIVA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




195

DAI‐AI‐0472‐2016






23



QUE LOS PROCEDIMIENTOS DE LA GESTIÓN DE COBRO,

CONTENGAN PLAZOS PARA REALIZAR LAS ACTIVIDADES,

CON EL FIN DE EVITAR DEMORAS EN LA PREPARACIÓN,

REVISIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE LOS TÍTULOS DE CRÉDITO, Y A

LA VEZ REALICE EL SEGUIMIENTO OPORTUNO EN CADA

INSTANCIA EN QUE SE ENCUENTREN ESTOS DOCUMENTOS,

A FIN DE QUE SE INICIE EL TRÁMITE DE COBRO VÍA

COACTIVA OPORTUNAMENTE Y SE MANTENGA EL CONTROL

DE LAS CUENTAS POR COBRAR TRAMITADAS POR ESA VÍA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




196

DAI‐AI‐0472‐2016






24

AL GERENTE GENERAL

24. DISPONDRÁ AL JUEZ DE COACTIVA Y AL SUBGERENTE DE

PATROCINIOS, GESTIONEN DE MANERA OPORTUNA PARA

IMPULSAR ANTE LAS INSTANCIAS INTERNAS Y EXTERNAS

RESPECTIVAS, LOS PROCESOS COACTIVOS Y LOS JUICIOS DE

QUIEBRA O INSOLVENCIA A FIN DE QUE SE FINIQUITEN LAS

GESTIONES DE RECUPERACIÓN DE LOS VALORES

ADEUDADOS POR LAS EMPRESAS, PARA OBTENER

1

PER

MANEN

TE

M. 00293‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




197

DAI‐AI‐0472‐2016






25

AL GERENTE GENERAL

25. COORDINARÁ CON LAS AUTORIDADES DEL MINISTERIO

DE RECURSOS NATURALES NO RENOVABLES Y DE LA

AGENCIA DE REGULACIÓN Y CONTROL HIDROCARBURÍFERO,

ASÍ COMO CON LOS GERENTES DE COMERCIALIZACIÓN

NACIONAL Y DE FINANZAS, PARA ENCONTRAR SOLUCIONES

DEFINITIVAS DE COBRO DE LOS VALORES QUE ADEUDAN

LAS COMERCIALIZADORAS DE GLP.

1

M. 00289‐CGE‐CEM‐2016

M. 00294‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LAS GESTIONES PARA

ENCONTRAR SOLUCIONES DEFINITIVAS DE

COBRO DE LOS VALORES QUE ADEUDAN LAS

COMERCIALIZADORAS DE GLP.

198

DAI‐AI‐0472‐2016






26

AL GERENTE GENERAL

26. DISPONDRÁ AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS

REALICE UN INVENTARIO DE TODOS LOS JUICIOS, INCLUIDOS

LOS DE QUIEBRA O INSOLVENCIA, SOLICITADOS POR LAS

DIFERENTES UNIDADES DE NEGOCIO Y EFECTÚE LAS

GESTIONES PARA IMPULSAR LAS ACCIONES OPORTUNAS

TENDIENTES A EVITAR PERJUICIOS A LOS INTERESES DE LA

EMPRESA.

1

M. 00293‐CGE‐CEM‐2016

INVENTARIO DE TODOS LOS JUICIOS,

INCLUIDOS LOS DE QUIEBRA O INSOLVENCIA,

SOLICITADOS POR LAS UNIDADES DE

NEGOCIO Y GESTIONES REALIZADAS PARA

IMPULSAR LAS ACCIONES OPORTUNAS

TENDIENTES A EVITAR PERJUICIOS A LOS

INTERESES DE LA EMPRESA.

199

DAI‐AI‐0472‐2016






27

AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE COACTIVA

27. DISPONDRÁ AL SERVIDOR RESPONSABLE DE LA

EVALUACIÓN DEL INDICADOR, QUE EN EL INFORME DE

EVALUACIÓN SE IDENTIFIQUEN LAS CAUSAS POR LAS QUE SE

CONCLUYERON LOS PROCESOS, A FIN DE QUE SE REFLEJE LA

EFECTIVIDAD DE LA GESTIÓN DE COACTIVA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00293‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




200

DAI‐AI‐0519‐2016

15/11/2016

EXAMEN ESPECIAL A LA PLANIFICACIÓN, PRESUPUESTO,

EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LOS DESEMBOLSOS DE FONDOS

POR CONVENIOS DE INVERSIÓN SOCIAL, A CARGO DE LA

GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE Y DE LA

SUBGERENCIA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES

COMUNITARIAS.

1

AL GERENTE GENERAL

1. DISPONDRÁ A LOS FUNCIONARIOS DEL NIVEL EJECUTIVO

DE LA EMPRESA, QUE LA EMISIÓN DE CRITERIOS RESPECTO

A ASPECTOS DE SU ÁMBITO DE GESTIÓN, SE CIÑA AL

MARCO TÉCNICO Y JURÍDICO VIGENTE, QUE PERMITA

SUSTENTAR LOS ACTOS ADMINISTRATIVOS QUE SE

ADOPTEN .

1

M. 00354‐CGE‐CEM‐2016

M. 00356‐CGE‐CEM‐2016

REDIRECCIONADA A AJU CON M. 00375‐CGE‐

CEM‐2016

REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE




INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

201

DAI‐AI‐0519‐2016

15/11/2016






COMUNITARIAS.

2


2. DISPONDRÁ A LA SUBGERENTE DE RESPONSABILIDAD

SOCIAL Y RELACIONES COMUNITARIAS, COORDINEN

ACCIONES CON ECUADOR ESTRATÉGICO EP, A FIN DE

CORREGIR EL MONTO DEL CONVENIO MODIFICATORIO

2014012, CON LOS VALORES QUE EFECTIVAMENTE

CORRESPONDAN AL 1 % DE GASTOS ADMINISTRATIVOS .

1

M. 00354‐CGE‐CEM‐2016

ACCIONES REALIZADAS PARA CORREGIR EL

MONTO DEL CONVENIO MODIFICATORIO

2014012 CON LOS VALORES QUE

CORRESPONDAN AL 1% DE GASTOS

ADMINISTRATIVOS.

202

DAI‐AI‐0519‐2016

15/11/2016






COMUNITARIAS.

3



3. DISPONDRÁ A LOS PROFESIONALES QUE ANALIZAN Y

APRUEBAN INFORMES TÉCNICOS DE LOS PROYECTOS,

VERIFICAR QUE COMO PARTE DE LOS ESTUDIOS, SE

ASEGURE LA DISPONIBILIDAD DE LOS LUGARES Y DEMÁS

CONDICIONES PARA LLEVAR A CABO LOS CONVENIOS, QUE

PERMITA SU EJECUCIÓN DE ACUERDO CON LO

PLANIFICADO.

1

M. 00354‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




203

DAI‐AI‐0519‐2016

15/11/2016






COMUNITARIAS.

4



4. ORDENARÁ A LOS SUPERVISORES O COORDINADORES DE

LOS CONVENIOS DE COOPERACIÓN Y COMPENSACIÓN

SOCIAL, VERIFIQUEN EL CUMPLIMIENTO DE LAS

OBLIGACIONES PREVISTAS EN LOS MISMOS; QUE LOS

OBJETOS DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS POR LOS

BENEFICIARIOS CORRESPONDAN A LOS DE LOS CONVENIOS;

Y, CONSTATEN QUE LA UTILIZACIÓN DE LOS RECURSOS ESTÉ

ACORDE A LOS AVANCES FÍSICOS Y ECONÓMICOS DE LAS

OBRAS Y CUMPLIMIENTO DE CONTRATOS.

1

M. 00354‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




204

DAI‐AI‐0519‐2016

15/11/2016






COMUNITARIAS.

5



5. DISPONDRÁ AL SUPERVISOR DEL CONVENIO 20014005 Y

MODIFICATORIO 2014012, A CARGO DEL PROYECTO PARA

FINANCIAR LOS ESTUDIOS, DISEÑOS, CONSTRUCCIÓN Y

EQUIPAMIENTO DE UNA UNIDAD EDUCATIVA COMPLETA

UBICADA EN ESMERALDAS, COORDINE CON ECUADOR

ESTRATÉGICO EP LA TOMA DE ACCIONES RESPECTO A LAS

NOVEDADES REPORTADAS SOBRE LA CONSTRUCCIÓN Y

EQUIPAMIENTO DE LA UNIDAD DEL MILENIO "SIMÓN PLATA

TORRES", ASÍ COMO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LAS OBRAS

SIN UTILIDAD, A FIN QUE SE DÉ UNA SOLUCIÓN A LAS

MISMAS Y SE CONSIDERE ESTA SITUACIÓN EN LA

LIQUIDACIÓN DEL PROYECTO

1

M. 00354‐CGE‐CEM‐2016

LIQUIDACIÓN DEL PROYECTO (CONVENIO

20014005 Y MODIFICATORIO 2014012) QUE

INCLUYAN LAS OBSERVACIONES DE LA

RECOMENDACIÓN.

205

DAI‐AI‐0519‐2016

15/11/2016






COMUNITARIAS.

6



6. DISPONDRÁ AL SUPERVISOR DEL CONVENIO 20014005 Y

MODIFICATORIO 2014012, QUE EN RELACIÓN AL PROYECTO

PARA LOS ESTUDIOS, DISEÑOS, COMPRA DE TERRENOS,

CONSTRUCCIÓN Y EQUIPAMIENTO DE DOS CENTROS DE

SALUD EN LA CIUDAD DE ESMERALDAS, COORDINE CON

ECUADOR ESTRATÉGICO EP, A FIN DE CONOCER EL REAL

ESTADO DE LAS OBRAS EN EL CENTRO DE SALUD DEL NORTE

Y ADOPTAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS QUE PERMITAN

CONCLUIR CON SU OBJETO.

1

M. 00354‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DEL REAL ESTADO Y LAS ACCIONES

CORRECTIVAS REALIZADAS DE LAS OBRAS EN

EL CENTRO DE SALUD DEL NORTE

206

DAI‐AI‐0519‐2016

15/11/2016






COMUNITARIAS.

7

AL JEFE DE RESPONSABILIDAD SOCIAL

7. ORDENARÁ AL COORDINADOR DEL CONVENIO 2013006,

QUE PREVIA LA SUSCRIPCIÓN DE LAS ACTAS DE ENTREGA

RECEPCIÓN DEFINITIVAS DE LAS 183 UNIDADES BÁSICAS DE

SANEAMIENTO. VERIFIQUE QUE SE HAYAN SUPERADO LAS

NOVEDADES ESTABLECIDAS EN LA CONSTRUCCIÓN DE LAS

MISMAS; CASO CONTRARIO. SE COMUNIQUE A LA ENTIDAD

BENEFICIARIA PARA QUE ADOPTE LAS ACCIONES

CORRECTIVAS NECESARIAS .

1

M. 00354‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LOS CORRECTIVOS TOMADOS

EN LA CONSTRUCCIÓN DE LAS 183 UNIDADES

BÁSICAS DE SANEAMIENTO DEL CONVENIO

2013006 CON LOS REQUERIMIENTOS DE LA

RECOMENDACIÓN.

207

DAI‐AI‐0519‐2016

15/11/2016






COMUNITARIAS.

8


RELACIONES COMUNITARIAS, JEFE DE CONTABILIDAD

GENERAL Y JEFE DE CUENTAS POR PAGAR

8. CONTINUARÁN CON LAS LIQUIDACIONES ECONÓMICAS

DE LOS CONVENIOS DE COOPERACIÓN Y COMPENSACIÓN

SOCIAL; ASÍ COMO CON LA DEPURACIÓN DE LOS SALDOS

CONTABLES QUE SE MANTIENEN COMO ANTICIPOS

ENTREGADOS A LOS BENEFICIARIOS DE LOS MISMOS .

1

M. 00354‐CGE‐CEM‐2016

M. 00355‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

208

DAI‐AI‐0519‐2016

15/11/2016






COMUNITARIAS.

9


9. ESTABLECERÁ POLÍTICAS, MEDIDAS DE CONTROL

INTERNO, PRESUPUESTARIO Y CONTABLE QUE PERMITAN

DISPONER DE INFORMACIÓN REAL Y COMPLETA RESPECTO

AL REGISTRO DE LOS DESEMBOLSOS DE INVERSIÓN SOCIAL,

SU DEVENGAMIENTO, AMORTIZACIÓN Y LIQUIDACIÓN.

1

M. 00354‐CGE‐CEM‐2016

M. 00355‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




209

DAI‐AI‐0664‐2016

10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,

CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN

DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL

PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y

A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .

1

1 . DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS, QUE

PREVIO A LA INCORPORACIÓN DE UN PROYECTO AL PLAN

ANUAL DE INVERSIONES DEL PLAN OPERATIVO ANUAL, SE

VERIFIQUE QUE DISPONGA DEL CONJUNTO DE

ANTECEDENTES, ESTUDIOS Y EVALUACIONES FINANCIERAS Y

SOCIOECONÓMICAS, ASÍ COMO PARA LA PREPARACIÓN DE

TÉRMINOS DE REFERENCIA Y PLIEGOS, SE DESIGNE A

PERSONAL CALIFICADO Y CON EXPERIENCIA A FIN DE EVITAR

ERRORES Y OMISIONES EN LA ELABORACIÓN DE ESTOS

DOCUMENTOS .

1

M. 00338‐CGE‐CEM‐2016

M. 00341‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




210

DAI‐AI‐0664‐2016






2

2. ORDENARÁN A LOS SERVIDORES ENCARGADOS DE LOS

PROYECTOS, REVISAR Y VALIDAR LA INFORMACIÓN

CONSTANTE EN LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA,

VERIFICANDO QUE SE ENCUENTREN TÉCNICAMENTE

SUSTENTADOS, COMPLETOS Y QUE TENGAN LOS

RESPECTIVOS PROYECTOS DEL CONTRATO CON TODAS LAS

CLÁUSULAS O CONDICIONES LEGALES PARA LAS ÓRDENES

DE TRABAJO, QUE PERMITAN GARANTIZAR SU

CUMPLIMIENTO DURANTE LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS

U OBRAS .

1

M. 00338‐CGE‐CEM‐2016

M. 00341‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




211

DAI‐AI‐0664‐2016






3


3. DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES DESIGNADOS AL TRÁMITE

DE CONTRATOS, QUE PREVIO AL ENVIO DE LOS INFORMES

DE LAS COMISIONES TÉCNICAS A LOS ORDENADORES DE

GASTO, VERIFIQUEN QUE SE HAYA REVISADO TODOS LOS

DOCUMENTOS RELACIONADOS A LAS OFERTAS Y

COTIZACIONES, A FIN DE GARANTIZAR EL ADECUADO

ANÁLISIS, EVALUACIÓN Y RECOMENDACIÓN DE

ADJUDICACIÓN A LA EMPRESA QUE CUMPLA CON LOS

PARÁMETROS TÉCNICOS Y ECONÓMICOS MÁS

CONVENIENTES PARA EP PETROECUAOOR.

1

M. 00338‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




212

DAI‐AI‐0664‐2016






4


4. ORDENARÁ A LOS SUBGERENTES Y PERSONAL

DESIGNADO PARA LA FISCALIZACIÓN DE LAS OBRAS O

TRABAJOS, EXIJAN A LOS CONTRATISTAS Y CONSTRUCTORES

EL INICIO OPORTUNO DE LAS OBRAS, Y QUE DURANTE SU

EJECUCIÓN EVALÚEN LOS FUNDAMENTOS PARA APROBAR

PARALIZACIONES Y DETERMINEN LOS TIEMPOS DE

RESPONSABILIDAD DE ÉSTOS .

1

M. 00338‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




213

DAI‐AI‐0664‐2016






5


GESTIONARÁ ANTE LAS RESPECTIVAS AUTORIDADES DE LA

EMPRESA, LA OBTENCIÓN O LEVANTAMIENTO DE LOS

PLANOS DE IMPLANTACIÓN DE LAS INSTALACIONES

ADMINISTRATIVAS Y OPERATIVAS DE LA GERENCIA A SU

CARGO Y DISPONDRÁ QUE SE MANTENGA UN ARCHIVO DE

ESTOS DOCUMENTOS, INFORMACIÓN QUE SERÁ DE

UTILIDAD PARA LOS FUTUROS PROYECTOS RELACIONADOS

CON EL INCREMENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DEL

TERMINAL PASCUALES

1

DIRECCIONADA A SSA CON M. 00087‐CGE‐

CEM‐2017

M. 00339‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA OBTENCIÓN Y

LEVANTAMIENTO DE LOS PLANOS DE

IMPLANTACIÓN DE LAS INSTALACIONES

ADMINISTRATIVAS Y OPERATIVAS DEL

TERMINAL PASCUALES Y LA ORGANIZACIÓN

DE ARCHIVOS QUE SIRVA DE BASE PARA

FUTUROS PROYECTOS.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

214

DAI‐AI‐0664‐2016






6

A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DE ÓRDENES

DE TRABAJO

6. EXIGIRÁN A LOS CONTRATADOS CON ÓRDENES DE

TRABAJO, LA PRESENTACIÓN OPORTUNA DE LOS DISEÑOS Y

ESTUDIOS NECESARIOS PARA LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS Y

SERVICIOS, ASÍ COMO VERIFICARÁN A LA BREVEDAD

POSIBLE, QUE ÉSTOS SEAN ELABORADOS TÉCNICAMENTE

PREVIO A SU APROBACIÓN, A FIN DE EVITAR RETRASOS EN

LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS .

1

M. 00338‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




215

DAI‐AI‐0664‐2016






7

A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DE ÓRDENES

DE TRABAJO

INFORMARÁN DE MANERA INMEDIATA LOS

INCUMPLIMIENTOS DE LAS ÓRDENES DE TRABAJO Y

RETRASOS EN LOS TRABAJOS, CON LA CUANTIFICACIÓN Y

SOLICITUD PARA LA APROBACIÓN, NOTIFICACIÓN Y

APLICACIÓN LAS MULTAS ESTABLECIDAS EN LAS ÓRDENES

DE TRABAJO, UTILIZANDO LOS FORMULARIOS EMITIDOS

PARA EL EFECTO Y DEJANDO CONSTANCIA DE LAS

NOTIFICACIONES REALIZADAS AL CONTRATISTA O

CONSTRUCTOR, PARA EL DESCUENTO DE PLANILLAS O

RECLAMO TENDIENTE A SU COBRO .

1

M. 00338‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




216

DAI‐AI‐0664‐2016






8

AL GERENTE DE LOGISTICA Y ABASTECIMIENTO

8. DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN DE

LIQUIDACIÓN DE LA ORDEN DE TRABAJO 037142, QUE EN

CUANTO SE REALICE LA LIQUIDACIÓN DE PLAZOS, SE TOMEN

EN CUENTA LOS DÍAS DE RETRASOS PARA EL CÁLCULO DE LA

MULTA CORRESPONDIENTE E INTERESES

1

M. 00338‐CGE‐CEM‐2016

M. 00339‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA LIQUIDACIÓN REALIZADA DE

LA ORDEN DE TRABAJO 037142 CON LOS


217

DAI‐AI‐0664‐2016






9

A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADOR DE LA ORDEN DE

TRABAJO

9. REALIZARÁN LA INMEDIATA LIQUIDACIÓN ECONÓMICA

DE LA ORDEN DE TRABAJO 0037142, CONSIDERANDO LOS

VALORES POR PAGAR POR CONCEPTO DE LA PLANILLA 5, ASÍ

COMO LOS MONTOS DEFINITIVOS A COBRAR AL

CONSTRUCTOR POR CONCEPTO DE ANTICIPO NO

DEVENGADO Y MULTAS CON SUS RESPECTIVOS INTERESES,

LA QUE NOTIFICARÁN AL CONSTRUCTOR PARA SU

CONOCIMIENTO Y AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS DE

EP PETROECUADOR PARA LAS ACCIONES LEGALES

PERTINENTES .

1

M. 00338‐CGE‐CEM‐2016

M. 00339‐CGE‐CEM‐2016

LIQUIDACIÓN ECONÓMICA DE LA ORDEN DE

TRABAJO NO. 0037142 CON LOS


218

DAI‐AI‐0664‐2016






10


10. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS,

FISCALIZADORES DE LA ORDEN DE TRABAJO Y

COORDINADOR DE INTEGRIDAD Y CONFIABILIDAD, UNIFICAR

CRITERIOS Y DETERMINAR EL VALOR REAL A INVERTIRSE

PARA REHABILITAR EL TANQUE DE SLOP DEL TERMINAL

PASCUALES, CON EL SUSTENTO DE PRECIOS UNITARIOS Y

ELEVEN A CONOCIMIENTO DE LAS AUTORIDADES DE LA

EMPRESA, A FIN DE QUE TOMEN LA DECISIÓN MÁS

CONVENIENTE PARA LOS INTERESES DE EP PETROECUADOR.

1

M. 00339‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DEL ANALISIS CONJUNTO

REALIZADO CON EL VALOR A INVERTIRSE

PARA REHABILITAR EL TANQUE SE SLOP DEL

TERMINAL PASCUALES CON LOS

REQUERIMIENTOS SEÑALADOS EN LA

RECOMENDACIÓN.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

219

DAI‐AI‐0664‐2016






11

11. SOLICITARÁ LA INTERVENCIÓN DEL GERENTE DE

ASUNTOS JURÍDICOS EN LAS ACCIONES A SEGUIR PARA LA

RECUPERACIÓN DE LOS 52 473,58 USD, QUE

CORRESPONDEN A LA PARTE DE ANTICIPO ENTREGADO AL

CONSTRUCTOR Y QUE NO SE ENCUENTRA DEVENGADO .

1

DISPUESTA A FIN CON M. 00085‐CGE‐CEM‐

2017

M. 00339‐CGE‐CEM‐2016

M. 00340‐CGE‐CEM‐2016

GERENTE DE TRANSPORTE SOLICITARA EL

APOYO DEL PROCURADOR Y LA ENTREGA DE

LA INFORMACIÓN RELACIONADA.

NOTA DE INGRESO DEL VALOR RECUPERADO

POR USD. 52.473,58 QUE CORRESPONDE AL

ANTICIPO NO DEVENGADO. N

220

DAI‐AI‐0664‐2016






12

AL GERENTE GENERAL

12. ORDENARÁ AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS, QUE

DISPONGA LA RECOPILACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y

DOCUMENTACIÓN SOBRE EL CASO Y DE LAS ACCIONES

LEGALES SEGUIDAS POR EL CONTRATISTA Y EP

PETROECUADOR, PARA SU ANÁLISIS, SEGUIMIENTO Y

ACCIONES EN DEFESA DE LOS INTERESES DE LA EMPRESA.

1

M. 00340‐CGE‐CEM‐2016

INFORME PERIODICO DE LAS ACCIONES

REALIZADAS HASTA LA SOLUCIÓN DEFINITIVA

221

DAI‐AI‐0680‐2016

25/10/2016 AL SISTEMA DE PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE INVERSIONES

EN PROYECTOS DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y


LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP

PETROECUADOR

1

AL SUBGERENTE DE PROYECTOS DE LA GERENCIA DE

TRANSPORTE

EJECUTARÁ LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN QUE CONSTEN

EN LA PLANIFICACIÓN ANUAL, MISMA QUE DEBE

CONTRIBUIR A MEJORAR LA GESTIÓN DE LA EMPRESA

PÚBLICA.

1

M. 00323‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




222

DAI‐AI‐0680‐2016

25/10/2016 AL SISTEMA DE PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE INVERSIONES

EN PROYECTOS DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y


LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP

PETROECUADOR

2


TRANSPORTE

EJECUTARÁ LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN CONFORME LA

PLANIFICACIÓN A LARGO PLAZO DE LA EMPRESA PÚBLICA Y

EN CASO EN LOS CUALES SE OPTE POR CONTRATACIÓN, SE

PREPARARÁ LOS PLIEGOS DEL PROCESO CON LA

ANTICIPACIÓN NECESARIA Y CONTARÁ CON ESTUDIOS DE

INGENIERÍA ACTUALIZADOS

1

M. 00323‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




223

DAI‐AI‐0798‐2016

08/09/2016 EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,


PARA LA PROVISIÓN DE BIENES Y SERVICIOS, SUSCRITOS POR LA

UNIDAD TEMPORAL DE INDUSTRIAS BÁSICAS

1

AL SUBGERENTE DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN

1. DISPONDRÁ AL JEFE DE GESTIÓN POR PROCESOS, QUE EN

COORDINACIÓN CON LA SUBGERENCIA DE LA UNIDAD

TEMPORAL DE INDUSTRIAS BÁSICAS Y OTRAS

DEPENDENCIAS QUE SE CONSIDERE PERTINENTES, SE

CONCLUYA CON LA REVISIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS

RELACIONADOS CON LA APLICACIÓN DEL ARTÍCULO 3 DEL

REGLAMENTO DE LA LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA

NACIONAL DE CONTRATACIÓN PUBLICA, A FIN DE

ESTANDARIZAR Y TRANSPARENTAR LOS PROCESOS DE

CONTRATACIÓN BAJO LA MODALIDAD DE APLICACIÓN

TERRITORIAL, LOS MISMOS QUE SERÁN SOMETIDOS A LA

APROBACIÓN CORRESPONDIENTE PARA QUE FORMEN

PARTE DE LA NORMATIVA INTERNA DE EP PETROECUADOR.

1M. 00265‐CGE‐CEM‐2016

PROCEDIMIENTO APROBADO

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

224

DAI‐AI‐0798‐2016

08/09/2016 EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,


PARA LA PROVISIÓN DE BIENES Y SERVICIOS, SUSCRITOS POR LA

UNIDAD TEMPORAL DE INDUSTRIAS BÁSICAS

2

AL SUBGERENTE DE LA UNIDAD TEMPORAL DE INDUSTRIAS

BÁSICAS

2. DISPONDRÁ AL EXPERTO EN CONTRATOS QUE EN LOS

ANÁLISIS LEGALES PREVIOS A LA SUSCRIPCIÓN DE LOS

CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, SE CONSIDEREN TODOS

LOS ELEMENTOS JURÍDICOS, ESPECIALMENTE LAS

CONDICIONES DE LOS CONTRATOS PRINCIPALES, QUE

PERMITAN EL AMPARO LEGAL DE LOS COMPROMISOS QUE

SE ADQUIERAN; Y, EN CASO DE DUDAS, SE SOLICITE EL

CRITERIO DE ASESORÍAS Y CONTRATOS DE LA EMPRESA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00266‐CGE‐CEM‐2017





INSTRUMENTOS:




225

DAI‐AI‐0799‐2016

20/09/2016 A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,

EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS PARA

LA PROVISIÓN DE EQUIPOS DE COMPUTACIÓN DE LA

SUBGERENCIA, POSTERIOR GERENCIA DE TECNOLOGÍAS DE LA

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

1

AL SUBGERENTE DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y

COMUNICACIÓN

COORDINARÁ CON LA JEFATURA DEL DEPARTAMENTO DE

GESTIÓN POR PROCESOS, LA INCORPORACIÓN EN LA

NORMATIVA DE GESTIÓN DE LA GERENCIA DE TECNOLOGÍAS

DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN, DE ACTIVIDADES

DE CUSTODIA, APLICACIÓN, CONTROL Y REGISTRO DE

INFORMACIÓN SOBRE LAS GARANTÍAS TÉCNICAS

PROVENIENTES DE LOS CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE

EQUIPOS DE COMPUTACIÓN PARA EP PETROECUADOR, CON

EL PROPÓSITO DE ESTABLECER LAS RESPONSABILIDADES AL

RESPECTO Y CONTAR CON INFORMACIÓN SOBRE SU

CUMPLIMIENTO, ASÍ COMO DE DATOS REFERENCIALES

PARA FUTURAS ADQUISICIONES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00284‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




226

DAI‐AI‐0799‐2016






2

AL SUBGERENTE DE FINANZAS

SOLICITARÁ AL SUBGERENTE DE TECNOLOGÍAS DE LA

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN, SE COORDINE EL

DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN EN EL SISTEMA EBS DEL

MÓDULO QUE PERMITA EL NETEO DE LAS CUENTAS POR

PAGAR Y LAS CUENTAS POR COBRAR POR MULTAS, A FIN DE

EVITAR QUE SE REALICEN PAGOS A LOS PROVEEDORES SIN

LA RECUPERACIÓN DE VALORES.

1

M. 00284‐CGE‐CEM‐2017

M. 00285‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE DESARROLLO E

IMPLEMENTACIÓN EN EL SISTEMA EBS DEL

MÓDULO QUE PERMITA EL NETEO DE LAS

CUENTAS POR PAGAR Y LAS CUENTAS POR

COBRAR POR MULTAS Y DEMÁS TÉRMINOS


227

DAI‐AI‐0799‐2016






3


DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE TESORERÍA

SUPERVISE QUE EL PERSONAL A SU CARGO REVISE LOS

SUSTENTOS DE LAS OBLIGACIONES A PAGAR, A FIN DE QUE

SE CONSIDERE TODA LA INFORMACIÓN PREVIA A LA

CANCELACIÓN DE VALORES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00285‐CGE‐CEM‐2017





INSTRUMENTOS:




228

DAI‐AI‐0800‐2016

07/09/2016

AL PROCESO PRECONTRACTUAL,

CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL

CONTRATO Nº 2014198 CELEBRADO CON LA

SEÑORA MARIA EUGENIA CÓRDOVA DÁVALOS

PARA EL SERVICIO DEL CENTRO DE

DESARROLLO INFANTIL DE EP PETROECUADOR

POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE

ENERO DE 2014 Y EL 14 DE OCTUBRE DE 2015

1

A LA SUBGERENTE DE TALENTO HUMANO

DISPONDRÁ A LA JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN DE

TALENTO HUMANO, QUE PARA FUTURAS

CONTRATACIONES DEL BENEFICIO DE CENTRO DE

DESARROLLO INTEGRAL, PARA LOS HIJOS/AS DE LOS

TRABAJADORES/AS DE LA EP PETROECUADOR, SE

REALICEN ESTUDIOS QUE DETERMINEN

TÉCNICAMENTE LA CANTIDAD BASE DEL SERVICIO,

QUE PERMITA ASEGURAR SU PRESTACIÓN EN LA

EJECUCIÓN CONTRACTUAL Y SE GARANTICE EL

MANEJO DE LA CANTIDAD DE INFANTES POR PARTE

DE LAS CONTRATISTAS, CONSIDERANDO LOS

CONTRATOS INDIVIDUALES Y GRUPALES DE LOS

CENTROS INFANTILES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00257‐CGE‐CEM‐2016

M. 00258‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

229

DAI‐AI‐0800‐2016

07/09/2016









2

AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO

SOLICITARÁ A LOS INTEGRANTES DE LAS COMISIONES

TÉCNICAS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE

LOS SERVICIOS DE CENTROS DE DESARROLLO

INFANTIL, INCLUYAN EN LOS PLIEGOS LOS

FORMATOS QUE PERMITAN INCORPORAR EN LA

PROPUESTA ECONÓMICA, TODOS LOS ASPECTOS

REQUERIDOS EN LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA, A

FIN QUE SE FACILITE SU DESGLOSE Y PRESENTACIÓN;

Y, QUE LA EVALUACIÓN DE LAS OFERTAS SE REALICE

EN ESTRICTO APEGO A LAS CONDICIONES

ESTABLECIDAS EN LOS PLIEGOS RESPECTIVOS,

ASEGURANDO ADEMÁS LA APLICABILIDAD DE LAS

CONDICIONES TÉCNICAS EXIGIDAS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00257‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




230

DAI‐AI‐0800‐2016

07/09/2016









3


SOLICITARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE

CONTRATOS QUE PARA SU GESTIÓN OBSERVEN

ESTRICTAMENTE LO ESTABLECIDO EN LOS PLIEGOS,

OFERTAS, ACLARACIONES REALIZADAS A LOS

OFERENTES DURANTE EL PROCESO DE

CONTRATACIÓN Y EL CONTRATO RESPECTIVO, DE

EXISTIR DISCREPANCIAS ENTRE ESTOS

DOCUMENTOS, DEBERÁN TOMAR ACCIONES

INMEDIATAS QUE LAS CORRIJAN Y NO QUEDE A

INTERPRETACIÓN DE LOS CONTRATISTAS SU

CUMPLIMIENTO.

ADEMÁS DEJARÁN EVIDENCIA DOCUMENTAL DEL

CUMPLIMIENTO DE TODAS LAS OBLIGACIONES

CONTRACTUALES; Y, QUE LAS COMUNICACIONES

QUE SE GENEREN ENTRE LAS PARTES DEBERÁN

1

PER

MANEN

TE

M. 00257‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




231

DAI‐AI‐0800‐2016

07/09/2016









4


SOLICITARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS

CONTRATOS Y DELEGADOS TÉCNICOS QUE EN LAS

ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN PROVISIONAL Y

DEFINITIVA DE LOS SERVICIOS, SUSTENTEN DE

MANERA SUFICIENTE Y COMPETENTE EL

CUMPLIMIENTO CONTRACTUAL Y OBLIGACIONES DE

LOS CONTRATISTAS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00257‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




232

DAI‐AI‐0800‐2016

07/09/2016









5


VIGILARÁ QUE LOS INTEGRANTES DE LAS

COMISIONES QUE PARTICIPEN EN LAS ENTREGAS

RECEPCIONES PROVISIONALES, PARCIALES, TOTALES

O DEFINITIVAS SEAN DESIGNADOS POR LA MÁXIMA

AUTORIDAD DE LA ENTIDAD CONTRATANTE O SU

DELEGADO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00257‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




233

DAI‐AI‐0822‐2016

07/09/2016 EXAMEN ESPECIAL A LOS GASTOS POR SERVICIO DE OPERACIÓN

Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y

AMBIENTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO


DICIEMBRE DE 2014

1


DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DE LOS CONTRATOS SGER

2011957 Y COMPLEMENTARIO SGER 2013430, REALICE LOS

TRÁMITES PERTINENTES QUE PERMITAN EL FINIQUITO DE

LOS MISMOS, EN CUYA LIQUIDACIÓN SE CONSIDERARÁN

TODOS LOS VALORES PENDIENTES ENTRE LAS PARTES.

1

M. 00260‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DETALLADO CON EL ACTA DE

FINIQUITO DE LOS CONTRATOS SGER

2011957 Y SGER 2013430.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

234

DAI‐AI‐0822‐2016

07/09/2016 EXAMEN ESPECIAL A LOS GASTOS POR SERVICIO DE OPERACIÓN

Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y

AMBIENTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO


DICIEMBRE DE 2014

2


DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN DE

LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO SGER‐SCTR 2012169,

CONTINÚEN CON EL TRÁMITE A FIN DE CONCLUIR LA

TERMINACIÓN DE MUTUO ACUERDO Y RECUPERAR EL

SALDO DEL ANTICIPO NO DEVENGADO, A FAVOR DE EP

PETROECUADOR.

1

M. 00260‐CGE‐CEM‐2016

INFORME QUE DETALLE LA RECUPERACIÓN

DEL SALDO DEL ANTICIPO NO DEVENGADO, A

FAVOR DE EP PETROECUADOR.

235

DAI‐AI‐0944‐2016

28/10/2016

AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE

EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2009001, SUSCRITO CON SEPRIV

CÍA. LTDA., PARA LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE SEGURIDAD,

PROTECCIÓN Y VIGILANCIA ARMADA DE LAS INSTALACIONES DE

PETROINDUSTRIAL,

REFINERÍA LA LIBERTAD.

1


DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE

LOS CONTRATOS DE SEGURIDAD Y VIGILANCIA ARMADA,

QUE PREVIO EL INCREMENTO DE SERVICIOS ADICIONALES A

LO CONTRATADO, SE OBTENGAN LAS AUTORIZACIONES

CORRESPONDIENTES, CONFORME LO ESTABLECIDO EN LOS

INSTRUMENTOS LEGALES Y NORMATIVOS VIGENTES; Y, A

LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES NOMINADAS,

INCLUYAN EN LAS ACTAS ÚNICAMENTE OBLIGACIONES

SUSTENTADAS CON JUSTIFICATIVOS E INFORMES.

1

M. 00328‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




236

DAI‐AI‐0944‐2016

28/10/2016

AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE

EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2009001, SUSCRITO CON SEPRIV

CÍA. LTDA., PARA LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE SEGURIDAD,

PROTECCIÓN Y VIGILANCIA ARMADA DE LAS INSTALACIONES DE

PETROINDUSTRIAL,

REFINERÍA LA LIBERTAD.

2

AL GERENTE GENERAL

DISPONDRÁ AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA QUE EN LOS

DOCUMENTOS PRECONTRACTUALES Y CONTRACTUALES

PARA LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS DE SEGURIDAD,

VIGILANCIA Y PROTECCIÓN ARMADA, SE ESPECIFIQUEN

CLARAMENTE LOS REQUISITOS INDISPENSABLES QUE DEBE

CUMPLIR EL PERSONAL QUE PROVEERÁ LA CONTRATISTA,

MISMOS QUE SERÁN VERIFICADOS POR LOS SUPERVISORES

O FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS.

1

M. 00328‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




237

DAI‐AI‐0956‐2016

27/10/2016

PRACTICADO ¿A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,


2012044 SUSCRITO ENTRE LA GERENCIA DE REFINACIÓN Y LA

COMPAÑÍA TESCA INGENIERÍA DEL ECUADOR S.A., PARA LA

PROVISIÓN, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN

SERVICIO DE OBRAS PENDIENTES PARA EL TANQUE DE

ALMACENAMIENTO DE 250.000 BARRILES DE CRUDO EN

REFINERÍA LA LIBERTAD¿, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO

ENTRE EL 27 DE FEBRERO DE 2012 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015,

APROBADO EL 11 DE JULIO DE 2016

1

AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS, CONTRATOS E

IMPORTACIONES

DISPONDRÁ AL JEFE DE ADQUISICIONES DE OBRAS,

SERVICIOS Y CONSULTORÍA QUE EN CASO DE

TERMINACIONES UNILATERALES, SE TOMEN LAS MEDIDAS

QUE GARANTICEN QUE LOS CIERRES CONTRACTUALES EN EL

SERCOP, SE EFECTÚEN BAJO ESA CONDICIÓN, A FIN DE QUE

SE REFLEJE LA INFORMACIÓN NECESARIA DE LOS PROCESOS

EJECUTADOS.

1

M. 00325‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




238

DAI‐AI‐0956‐2016

27/10/2016











2


LMPORTACIONES

DISPONDRÁ A LOS ANALISTAS DE COMPRAS Y CONTRATOS,

VERIFIQUEN QUE LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES DE

LAS OBRAS O SERVICIOS A CONTRATAR, SE FUNDAMENTEN

EN PROFORMAS Y VALORES REFERENCIALES ACTUALIZADOS,

LO QUE PERMITIRÁ CONTAR CON INFORMACIÓN

ECONÓMICA SUSTENTADA PARA EL INICIO DE LOS

PROCESOS DE CONTRATACIÓN.

1

M. 00325‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

239

DAI‐AI‐0956‐2016

27/10/2016











3

AL JEFE DE ADQUISICIONES DE OBRAS, SERVICIOS Y

CONSULTORÍA

SOLICITARÁ A LAS COMISIONES TÉCNICAS, QUE EN LOS

INFORMES DE EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS DE

CONTRATACIÓN BAJO LA MODALIDAD DE GIRO ESPECIFICO

DEL NEGOCIO CON UNA SOLA OFERTA, SE INCLUYA EL DATO

COMPARATIVO DEL VALOR DE LA PROPUESTA ECONÓMICA

CON EL PRESUPUESTO REFERENCIAL Y EL ANÁLISIS

ECONÓMICO EN LOS CASOS DE DIFERENCIAS

SIGNIFICATIVAS, A FIN QUE LOS ORDENADORES DE GASTO

CONOZCAN Y TOMEN DECISIONES SUSTENTADAS EN BASE A

LA INFORMACI6N PRESENTADA.

1

M. 00325‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




240

DAI‐AI‐0956‐2016

27/10/2016











4


REFINACIÓN

DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE PROYECTOS DE

REFINERÍA LA LIBERTAD, QUE PREVIO A LA PRESENTACIÓN

DE PROYECTOS QUE ORIGINEN PROCESOS DE

CONTRATACIÓN, VERIFIQUE QUE LA INFORMACIÓN

CONTENIDA EN LOS PLIEGOS, ESPECIFICACIONES TÉCNICAS,

PRESUPUESTO REFERENCIAL Y DEMÁS DOCUMENTACIÓN

NECESARIA PARA LA EJECUCIÓN DEL TRABAJO, ESTÉ

COMPLETA, ACTUALIZADA Y CON LOS RESPECTIVOS

SOPORTES, DE MANERA QUE LOS OFERENTES CONOZCAN

LAS CONDICIONES DE LA OBRA A REALIZAR Y UNA VEZ

ADJUDICADO EL CONTRATO, SU EJECUCIÓN SE CUMPLA

CONFORME LOS CRONOGRAMAS PREVISTOS.

1

M. 00325‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




241

DAI‐AI‐0956‐2016

27/10/2016











5

AL JEFE ZONAL DE ASUNTOS JURÍDICOS SUR

DISPONDRÁ AL ABOGADO DE PATROCINIO, ASIGNADO A LA

REFINERÍA LA LIBERTAD, QUE

PREVIO A LA FORMULACIÓN DE CRITERIOS LEGALES PARA

SUSTENTAR SOLICITUDES DE SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS

COMPLEMENTARIOS Y OTROS TEMAS RELACIONADOS, SE

EFECTÚE UN ANÁLISIS, QUE SOBRE LA BASE DE LO

ESTABLECIDO EN LA LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA NACIONAL

DE CONTRATACIÓN PÚBLICA Y SU REGLAMENTO,

NORMATIVA INTERNA DE LA EP PETROECUADOR Y DEMÁS

LEGISLACIÓN PERTINENTE, DETERMINE LAS MEJORES

OPCIONES QUE PERMITAN A LA AUTORIDAD TOMAR

DECISIONES ACERTADAS Y OPTIMIZAR LOS TIEMPOS DE

TRÁMITE Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS.

1

M. 00325‐CGE‐CEM‐2016

M. 00327‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




242

DAI‐AI‐1004‐2016

19/10/2016


RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE

INVENTARIOS DE MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA

REFINERÍA LA LIBERTAD DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN", POR

EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL

31 DE DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 22 DE SEPTIEMBRE

DE 2016.

1

AL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA LA LIBERTAD

DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES DE LAS DISTINTAS

ÁREAS TÉCNICAS DE REFINERÍA LA LIBERTAD, VERIFIQUEN

QUE LAS REQUISICIONES DE MATERIALES ESTÉN

RESPALDADAS EN PLANES DE MANTENIMIENTOS

PREVENTIVOS, CORRECTIVOS Y/O DE MEJORA,

DEBIDAMENTE APROBADOS, LOS CUALES DEBERÁN SER

ACTUALIZADOS DE ACUERDO A LAS MODIFICACIONES QUE

SE REALICEN A LAS ACTIVIDADES PLANIFICADAS. RESPECTO

A LOS MATERIALES NO UTILIZADOS IDENTIFICADOS POR

AUDITORÍA INTERNA EN ESTE INFORME, SOLICITARÁ LA

PRESENTACIÓN DE LOS PLANES DE UTILIZACIÓN, DE

ACUERDO A LAS ACTIVIDADES TÉCNICAS QUE SEAN

NECESARIAS REALIZAR A LOS EQUIPOS Y PLANTAS DE ESA

REFINERÍA.

1

M.0302‐CGE‐CEM‐2016

RESPECTO A LOS MATERIALES NO UTILIZADOS,

SOLICITARÁ LA PRESENTACIÓN DE LOS PLANES DE

UTILIZACIÓN, DE ACUERDO A LAS ACTIVIDADES

TÉCNICAS QUE SEAN NECESARIAS REALIZAR A LOS

EQUIPOS Y PLANTAS DE LA REFINERÍA LA LIBERTAD.

UNA VEZ PRESENTADO LOS PLANES DE UTILIZACIÓN

DE MATERIALES DE LA REFINERÍA LA LIBERTAD,

243

DAI‐AI‐1004‐2016

19/10/2016







DE 2016.

2


IMPORTACIONES

DISPONDRÁ AL JEFE DE COMPRA DE BIENES, QUE PREVIO AL

INICIO DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y MATERIALES,

VERIFIQUE QUE SE CUENTE CON EL RESPALDO DE LAS

JUSTIFICACIONES DE LA NECESIDAD Y DE LAS CANTIDADES

REQUERIDAS POR LAS ÁREAS USUARIAS, ASÍ COMO EL

SOPORTE DEL ANÁLISIS DE MOVIMIENTO Y CONSUMOS

HISTÓRICOS DE ESTOS MATERIALES.

1

M.0302‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

244

DAI‐AI‐1004‐2016

19/10/2016







DE 2016.

3

AL JEFE CORPORATIVO DE LOGÍSTICA Y BODEGAS

DISPONDRÁ AL JEFE DE BODEGAS Y AL RESPONSABLE DEL

ÁREA DE CONTROL DE INVENTARIOS, REALIZAR DE FORMA

PLANIFICADA, SISTEMÁTICA Y CON PLAZOS DEFINIDOS, UN

ANÁLISIS DE CONSUMOS HISTÓRICOS DE LOS MATERIALES

QUE SE ENCUENTRAN EN EL INVENTARIO PRINCIPAL DE LAS

BODEGAS Y DETERMINAR LAS EXISTENCIAS MÍNIMAS Y

MÁXIMAS NECESARIAS QUE SE DEBEN MANTENER,

ACTIVIDAD QUE SE REALIZARÁ EN COORDINACIÓN CON LAS

ÁREAS TÉCNICAS USUARIAS DE LA ZONA DE SU

COMPETENCIA.

1

M.0302‐CGE‐CEM‐2016

M.0303‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




245

DAI‐AI‐1004‐2016

19/10/2016







DE 2016.

4


DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE LOGÍSTICA Y

BODEGAS REALIZAR LAS ACCIONES NECESARIAS A TRAVÉS

DE UN CRONOGRAMA DE TRABAJO ESTABLECIDO, PARA

QUE EN EL SISTEMA EBS SE INGRESE LA CODIFICACIÓN DE

UBICACIÓN DE LOS MATERIALES EXISTENTES EN LAS

BODEGAS, A FIN DE FACILITAR SU MANEJO.

1

M.0302‐CGE‐CEM‐2016

CRONOGRAMA DE REGISTRO DE LOS

INGRESOS E INFORME DETALLADO QUE

EVIDENCIE EL REGISTRO DE LA CODIFICACIÓN

DE UBICACIÓN DE LOS MATERIALES

EXISTENTES EN LAS BODEGAS EN EL SISTEMA

EBS.

246

DAI‐AI‐1004‐2016

19/10/2016







DE 2016.

5


DEFINIRÁ LAS NECESIDADES PARA OPTIMIZAR LA

INFRAESTRUCTURA REQUERIDA PARA EL ADECUADO

ALMACENAMIENTO, CLASIFICACIÓN, CUSTODIA Y

MANTENIMIENTO DE LOS MATERIALES EXISTENTES EN

BODEGA DE REFINERÍA LA LIBERTAD E IMPULSARÁ LA

OBTENCIÓN DE LOS RECURSOS NECESARIOS PARA CUMPLIR

CON ESTE FIN.

1

M.0302‐CGE‐CEM‐2016

INFORME QUE EVIDENCIE LA GESTIÓN Y

APLICACIÓN DE MEDIDAS QUE OPTIMICEN LA

INFRAESTRUCTURA, PARA EL ADECUADO

ALMACENAMIENTO, CLASIFICACIÓN,

CUSTODIA Y MANTENIMIENTO DE LOS

MATERIALES EXISTENTES EN BODEGA.

247

DAI‐AI‐1004‐2016

19/10/2016







DE 2016.

6

AL JEFE CORPORATIVO DE LOGÍSTICA Y BODEGAS

DISPONDRÁ AL JEFE DE BODEGAS QUE ESTABLEZCA UN

MECANISMO PARA EL REGISTRO OPORTUNO DE LOS

MATERIALES QUE SE RECIBEN EN BODEGA, DE SER

NECESARIO SOLICITAR LA MODIFICACIÓN DEL PROCESO

RECEPCIÓN DE BIENES, OBRAS, SERVICIOS Y CONSULTORÍA,

SOBRE ESTE ASPECTO.

1

M.0302‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




248

DAI‐AI‐1004‐2016

19/10/2016







DE 2016.

7

A LOS SUBGERENTES DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO Y DE

FINANZAS

DISPONDRÁN AL JEFE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS Y A LOS

RESPONSABLES DE LAS ÁREAS DE CONTROL DE

INVENTARIOS Y REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS,

REALICEN ACCIONES COORDINADAS PARA LA

PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE LAS TOMAS FÍSICAS

ANUALES DE INVENTARIOS DE BODEGAS; Y DE ACUERDO

CON LOS RESULTADOS, SE REALICEN LOS TRÁMITES DE

JUSTIFICACIÓN, INVESTIGACIÓN, DENUNCIA, REGISTRO Y

AJUSTES QUE AMERITEN.

1

M.0302‐CGE‐CEM‐2016

M.0303‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

249

DAI‐AI‐1004‐2016

19/10/2016







DE 2016.

8


GESTIONARÁ ANTE EL GERENTE GENERAL DE EP

PETROECUADOR, LA AUTORIZACIÓN PARA EL TRATAMIENTO

DEFINITIVO DE LOS MATERIALES OBSOLETOS EN FUNCIÓN

DEL INFORME PRESENTADO POR LA ASOCIACIÓN ANDEAN

ECUADOR DATABANK Y ACTUALIZADOS POR EP

PETROECUADOR, CON UN CRONOGRAMA POR FASES Y

RESPONSABLES DEL CUMPLIMIENTO DE ESTA ACTIVIDAD Y

DE SU SEGUIMIENTO, QUE INCLUYA LA PRESENTACIÓN DE

INFORMES PERIÓDICOS DEL AVANCE, A FIN DE TOMAR

DECISIONES OPORTUNAS PARA FINIQUITAR EL PROCESO DE

BAJA DE LOS MATERIALES EN MENCIÓN.

1

M.0302‐CGE‐CEM‐2016

M.0303‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE GESTIÓN Y CUMPLIMIENTO DE

ACUERDO A LO DETALLADO EN LA

RECOMENDACIÓN.

250

DAI‐AI‐1030‐2016

25/10/2016 AL PROCESO DE REGISTRO, CONTROL Y CUSTODIA DE LOS

EQUIPOS TECNOLÓGICOS Y DE COMUNICACIÓN A CARGO DE LA

GERENCIA DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN Y

COMUNICACIONES

1

AL SUBGERENTE DE FINANZAS Y SUBGERENTE DE

TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

DISPONDRÁN AL RESPONSABLE DEL ÁREA DE REGISTRO Y

CONTROL DE ACTIVOS FIJOS Y A LOS ADMINISTRADORES DE

INVENTARIOS NACIONALES Y ZONALES, PROGRAMEN Y

EJECUTEN LA REVISIÓN, CONSTATACIÓN, CONCILIACIÓN,

DEPURACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE LAS ACTAS DE ENTREGA

RECEPCIÓN CON LOS CUSTODIOS FINALES DE LOS EQUIPOS

TECNOLÓGICOS, ACTUALICEN EL REGISTRO DEL INVENTARIO

EN LOS SISTEMAS INFORMÁTICOS DISPONIBLES Y ANALICEN

LA CONVENIENCIA DE ENLAZAR LOS SISTEMAS DE CONTROL

DE LAS ÁREAS FINANCIERAS Y DE TIC; ASÍ COMO, APLICAR

EN LOS LEVANTAMIENTOS DE INVENTARIOS, POLÍTICAS QUE

PERMITAN DISMINUIR LOS RIESGOS EN LA IDENTIFICACIÓN

DE BIENES QUE POR SU NATURALEZA SON DE ALTA

ROTACIÓN, LO QUE PERMITIRÁ DISPONER DE UNA BASE DE

DATOS COMPLETA Y CONCILIADA, PARA EL ADECUADO

1

M. 00314‐CGE‐CEM‐2016

M. 00315‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DEL JEFE DE REGISTRO Y CONTROL

DE ACTIVOS FIJOS Y DE LOS

ADMINISTRADORES DE INVENTARIOS

NACIONALES Y ZONALES, CON LA

PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE LA

REVISIÓN, CONSTATACIÓN, CONCILIACIÓN,

DEPURACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE LAS ACTAS

DE ENTREGA RECEPCIÓN CON LOS

CUSTODIOS FINALES DE LOS EQUIPOS

TECNOLÓGICOS, CONSIDERANDO LOS

ASPECTOS ESTABLECIDOS EN LA

RECOMENDACIÓN

251

DAI‐AI‐1030‐2016




COMUNICACIONES

2

AL SUBGERENTE DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y

COMUNICACIÓN

DISPONDRÁ A LOS JEFES CORPORATIVOS DE

INFRAESTRUCTURA Y DE ARQUITECTURA Y APLICACIONES,

ANALICEN LA DESIGNACIÓN DE LOS ADMINISTRADORES DE

INVENTARIOS, DE MANERA QUE SE BUSQUEN

ALTERNATIVAS DE DESCONCENTRACIÓN Y/O EL

DESARROLLO DE MECANISMOS TECNOLÓGICOS EN LOS QUE

PARTICIPEN DIRECTAMENTE TODOS LOS CUSTODIOS, DE

MODO QUE SE FACILITE EL CONTROL DE INVENTARIOS,

ESPECIALMENTE AQUELLOS DE ALTA ROTACIÓN.

1

M. 00314‐CGE‐CEM‐2016

INFORME, CON EL ANÁLISIS DE LOS

ASPECTOS QUE SE DEBE CONSIDERAR,

PREVIO A LA DESIGNACIÓN DE LOS

ADMINISTRADORES DE INVENTARIOS, EN EL

QUE SE CONSIDERE LOS ASPECTOS

SEÑALADOS EN LA RECOMENDACIÓN.

252

DAI‐AI‐1030‐2016




COMUNICACIONES

3


DISPONDRÁ AL RESPONSABLE DEL ÁREA DE REGISTRO Y

CONTROL DE ACTIVOS FIJOS, COORDINE CON EL JEFE DE

GESTIÓN POR PROCESOS Y LA SUBGERENCIA DE

TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN, A FIN

DE INCORPORAR EN LA NORMATIVA LA OBLIGACIÓN DE

QUE EN LA ENTREGA RECEPCIÓN DE LOS CONTRATOS DE

BIENES, OBRAS Y SERVICIOS QUE INCLUYAN ACTIVOS

TECNOLÓGICOS, PARTICIPE EL DEPARTAMENTO DE ACTIVOS

FIJOS Y LA SUBGERENCIA DE TECNOLOGÍAS DE

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN, CON EL PROPÓSITO DE

QUE LOS ACTIVOS INDICADOS SE INCORPOREN A LOS

REGISTROS DE INVENTARIOS, LO QUE PERMITIRÁ

MANTENER INFORMACIÓN OPORTUNA Y CONFIABLE.

1

M. 00315‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




253

DAI‐AI‐1032‐2016



DE SERVICIOS DE ALQUILER DE EQUIPO PESADO PARA

TRABAJOS OPERATIVOS, REALIZADOS POR LA GERENCIA DE

SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE

1


1. DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS,

CONTRATOS E IMPORTACIONES, QUE PREVIA LA

PUBLICACIÓN DE LOS PLIEGOS EN EL PORTAL DEL SISTEMA

NACIONAL DE COMPRAS PÚBLICAS, VERIFIQUE QUE LA

VERSIÓN DE DICHOS DOCUMENTOS NO CONTENGA

ACTIVADOS CONTROL DE CAMBIOS Y COMENTARIOS; Y

QUE, LA INFORMACIÓN CONSTANTE EN ELLOS

CORRESPONDA A LA APROBADA POR LA COMISIÓN

TÉCNICA.

1

M. 00329‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

254

DAI‐AI‐1032‐2016






2


2. SOLICITARÁ AL SUBGERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y

AMBIENTE QUE EN LAS SUGERENCIAS PARA LA

CONFORMACIÓN DE SERVIDORES DE COMISIONES

TÉCNICAS, SE EVITE INCLUIR AL PERSONAL QUE SERÁ

NOMINADO COMO ADMINISTRADORES O SUPERVISORES DE

LOS SERVICIOS A CONTRATAR; Y, EN LOS CASOS QUE NO SE

CUENTE CON PERSONAL SUFICIENTE, COORDINARÁ

ACCIONES PARA OBTENER LA COLABORACIÓN DE PERSONAL

TÉCNICO DE OTRAS ÁREAS OPERATIVAS AFINES AL OBJETO

DEL CONTRATO, CON EL PROPÓSITO DE EVITAR LA

INCOMPATIBILIDAD DE FUNCIONES.

1

M. 00329‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




255

DAI‐AI‐1032‐2016






3


3. DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS,

CONTRATOS E IMPORTACIONES VERIFIQUE QUE SE INCLUYA

EN LOS PLIEGOS DE LOS CONTRATOS, LA OBLIGACIÓN DE

QUE LA CONTRATISTA ENTREGUE COPIAS DE LAS PLANILLAS

DEL IESS, LO QUE PERMITIRÁ CONTROLAR EL

CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES LABORALES CON

SUS TRABAJADORES, Y DE MANERA ESPECÍFICA, EN

AQUELLOS CASOS QUE LA OFERTA INCLUYA FIJACIÓN DE

SUELDOS Y SALARIOS.

1

M. 00329‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




256

DAI‐AI‐1032‐2016






4

AL SUBGERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE

4.DISPON.DRÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE

RESTAURACIÓN AMBIENTAL, QUE PREVIO A LA

ELABORACIÓN DE LOS PLIEGOS PARA LA CONTRATACIÓN

DEL SERVICIO DE ALQUILER DE EQUIPO PESADO, SE ANALICE

LA CONVENIENCIA DE INCLUIR, A MÁS DE LAS UNIDADES DE

MEDIDA ESTABLECIDAS EN HORAS O KILÓMETROS,

PARÁMETROS DE RENDIMIENTO MINIMO PARA TODOS LOS

EQUIPOS, CONDICIONES QUE DEBERÁN SER TOMADAS EN

CUENTA PARA ESTABLECER LA FORMA DE PAGO. ADEMÁS,

INCLUYA EN LOS CASOS PERTINENTES, LAS ACCIONES A

SEGUIR FRENTE AL INCUMPLIMIENTO DE LOS PARÁMETROS

MÍNIMOS DE RENDIMIENTOS ESTABLECIDOS.

1

M. 00329‐CGE‐CEM‐2016

M. 00330‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




257

DAI‐AI‐1033‐2016

25/10/2016

AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y

FINIQUITO DEL CONTRATO 2012073 Y COMPLEMENTARIOS

2012193 Y 2014034, SUSCRITOS CON LA COMPAÑÍA C&S SEPRIV

CIA. LTDA., PARA EL SERVICIO DE ACTIVIDADES

COMPLEMENTARIAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA EN

LAS INSTALACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN LAS ZONAS

NORORIENTE, NOROCCIDENTE, NORTE Y SUR¿, POR EL PERÍODO

COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE

DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 26 DE SEPTIEMBRE DE 2016

1


DISPONDRÁ AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA, QUE PREVIO AL

INICIO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE LOS

SERVICIOS DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS DE

PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN COORDINACIÓN CON

LOS SERVIDORES DE LA SUBPROCURADURÍA DE ASESORÍA Y

CONTRATOS, SE VERIFIQUE QUE LOS PLIEGOS, PROYECTO

DE CONTRATO Y DEMÁS DOCUMENTOS DEL PROCESO SEAN

CONSISTENTES E INCLUYAN TODOS LOS ELEMENTOS

LEGALES TÉCNICOS Y FINANCIEROS QUE PERMITAN

EFECTUAR UN ANÁLISIS COMPLETO DE LAS OFERTAS PREVIO

A RECOMENDAR LA ADJUDICACIÓN, ASÍ COMO DISPONER

DE LOS ELEMENTOS PARA EXIGIR AL CONTRATISTA EL

CUMPLIMIENTO DE LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LA

LEY, EL CONTRATO, LOS PLIEGOS Y DEMÁS NORMATIVA

APLICABLE.

1

M. 00320‐CGE‐CEM‐2016

M. 00321‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




258

DAI‐AI‐1033‐2016

25/10/2016










2


DISPONDRÁ QUE EN LA NOMINACIÓN DE LAS COMISIONES

TÉCNICAS, SE INCLUYA ENTRE SUS OBLIGACIONES LA

NECESIDAD DE VERIFICAR LA COHERENCIA Y CONSISTENCIA

ENTRE EL ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS DE LAS OFERTAS

Y LOS QUE SOPORTAN EL PRESUPUESTO REFERENCIA,

PREPARADO POR EP PETROECUADOR, DOCUMENTOS QUE

FORMARÁN PARTE INTEGRANTE DE SU INFORME.

ASIMISMO, QUE LOS ADMINISTRADORES DE LOS

CONTRATOS VERIFIQUEN LA CONSISTENCIA ENTRE LAS

OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LOS DOCUMENTOS

PRECONTRACTUALES Y EL CONTRATO SUSCRITO, A FIN DE

EXIGIR SU CUMPLIMIENTO.

1

M. 00331‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

259

DAI‐AI‐1033‐2016

25/10/2016










3


DISPONDRÁ AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA QUE PARA LA

DETERMINACIÓN DEL NÚMERO DE SERVICIOS EN LOS

PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE LAS ACTIVIDADES

COMPLEMENTARIAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA,

SE EFECTÚE LA COORDINACIÓN Y UNA PROYECCIÓN DE LAS

NECESIDADES SOBRE LA BASE DE LOS PROYECTOS

OPERATIVOS DE LA EMPRESA; QUE LOS INCREMENTOS DE

PUESTOS SE AUTORICEN PREVIA LA PRESENTACIÓN DE LOS

RESPECTIVOS JUSTIFICATIVOS DE LAS ÁREAS USUARIAS,

AVALADOS POR LOS RESPONSABLES DE SEGURIDAD DE LAS

RESPECTIVAS ZONAS; Y, QUE LA SUPERVISIÓN DE LOS

SERVICIOS ADICIONALES, REPORTES Y TRÁMITE DE PAGO SE

EFECTÚEN CONFORME LOS LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS

EN EL CONTRATO

Y LA NORMATIVA APLICABLE.

1

M. 00320‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




260

DAI‐AI‐1033‐2016

25/10/2016










4


DISPONDRÁ AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA, VERIFIQUE DE

MANERA PERMANENTE EL ALINEAMIENTO DEL PROCESO DE

PAGO POR LOS SERVICIOS DE ACTIVIDADES

COMPLEMENTARIAS DE SEGURIDAD Y PROTECCIÓN FÍSICA,

CON LO ESTABLECIDO EN LOS CORRESPONDIENTES

CONTRATOS, EN LA NORMATIVA DE PROCESOS DE LA

EMPRESA Y DEMÁS DISPOSICIONES VIGENTES, LO QUE

INCLUIRÁ ADEMÁS LA UTILIZACIÓN DE REPORTES

UNIFORMES PARA RECEPCIÓN Y CALIFICACIÓN DE LOS

SERVICIOS EN TODAS LAS ZONAS, LA CORRECTA APLICACIÓN

DE LAS TARIFAS DEL CONTRATO SEGÚN LA ZONA

GEOGRÁFICA Y LOS TURNOS, ASÍ COMO LA IDENTIFICACIÓN

DE LOS RESPONSABLES DE LA REVISIÓN Y APROBACIÓN DE

TRÁMITES DE PAGO DE LOS SERVICIOS RECIBIDOS,

EVITANDO PAGOS INDEBIDOS POR APLICACIÓN ERRÓNEA

DE TARIFAS Y CONCENTRACIÓN DE FUNCIONES EN

1

M. 00320‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




261

DAI‐AI‐1033‐2016

25/10/2016










5


DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES DE SU ÁREA QUE

PARTICIPEN EN LA ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN DE

CONTRATOS DE SEGURIDAD, REFLEJEN EN LOS INFORMES

MENSUALES DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO LA TOTALIDAD

DE LOS REPORTES DE INCUMPLIMIENTOS REPORTADOS,

DEBIDAMENTE COMPROBADOS Y COMUNICADOS A LA

CONTRATISTA; Y, EN CASO QUE SE EFECTÚEN

MODIFICACIONES EN LA CONSOLIDACIÓN DE LOS

REPORTES, LOS CAMBIOS QUEDEN REGISTRADOS Y

DOCUMENTADOS EN NUEVOS DOCUMENTOS QUE HAGAN

RELACIÓN A LOS ANTERIORES, DE MANERA QUE EXISTA

TRAZABILIDAD Y TRANSPARENCIA PARA EL SOPORTE DE LOS

PAGOS POR LOS SERVICIOS RECIBIDOS.

1

M. 00320‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




262

DAI‐AI‐1033‐2016

25/10/2016










6


DISPONDRÁ AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA QUE SOBRE LA

BASE DE LO ESTABLECIDO EN EL PROCEDIMIENTO DE

ADMINISTRACIÓN, FISCALIZACIÓN DE OBRAS Y

SUPERVISIÓN DE BIENES Y SERVICIOS CONTRATADOS POR

EP PETROECUADOR, ESTABLEZCA MECANISMOS DE

CONTROL DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO, QUE PERMITAN

CONOCER CON OPORTUNIDAD LOS INCUMPLIMIENTOS,

GESTIONAR LAS SANCIONES CONTEMPLADAS EN EL

CONTRATO Y QUE EN NINGÚN CASO SE APLIQUEN MULTAS

PARCIALES O PROPORCIONALES, SIN EXISTIR LA BASE

NORMATIVA QUE LO FACULTE.

1

M. 00320‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




263

DAI‐AI‐1033‐2016

25/10/2016










7

AL GERENTE GENERAL DEL EP PETROECUADOR

DISPONDRÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD

FÍSICA, QUE DURANTE LA EJECUCIÓN DE LOS SERVICIOS

CONTRATADOS, SE MANTENGA UN CONTROL PERMANENTE

DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE OPERACIÓN DE

LA CONTRATISTA ANTE LOS ORGANISMOS COMPETENTES,

DE MANERA QUE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO SE EFECTÚE

EN CONDICIONES DE LEGALIDAD.

1

M. 00320‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

264

DAI‐AI‐1033‐2016

25/10/2016










8


DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES

NOMINADAS PARA LA ENTREGA ‐ RECEPCIÓN DE LOS

CONTRATOS PARA LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE

ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS DE SEGURIDAD Y

PROTECCIÓN FÍSICA, INCLUYAN EN LAS ACTAS TODOS LOS

ASPECTOS RELACIONADOS CON EL CUMPLIMIENTO DE LAS

CONDICIONES ESPECÍFICAS PRESENTADAS DURANTE LA

EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS, ASÍ COMO LA LIQUIDACIÓN

ECONÓMICA, BASADA EN LA INFORMACIÓN REPORTADA

POR EL ÁREA FINANCIERA.

1

M. 00320‐CGE‐CEM‐2016

M. 00321‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




265

DAI‐AI‐1039‐2016

25/10/2016 A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS

VENCIDOS Y PENDIENTES DE FINIQUITO, DE LA GERENCIA DE

TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO, ACTUAL GERENCIA DE

TRANSPORTE POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE

ABRIL 2010 EL 31 DE DICIEMBRE DE 2015

1


DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS,

CONTRATOS E IMPORTACIONES, COORDINE CON EL

DEPARTAMENTO DE GESTIÓN POR PROCESOS Y LA

SUBGERENCIA DE TALENTO HUMANO, A FIN DE QUE SE

INCORPORE EN LA NORMATIVA DE EP PETROECUADOR,

MECANISMOS QUE PERMITAN AL ÁREA DE

ABASTECIMIENTOS CONOCER LOS CAMBIOS

ADMINISTRATIVOS Y SEPARACIÓN DE LA EMPRESA DE LOS

SERVIDORES, CON EL OBJETO DE QUE, COMO REQUISITO

PREVIO, SE EXIJA UN INFORME DEL ESTADO DE LOS

CONTRATOS QUE TENGAN A SU CARGO LOS

ADMINISTRADORES, FISCALIZADORES, SUPERVISORES Y/O

MIEMBROS DE COMISIONES DE ENTREGA ‐ RECEPCIÓN DE

LOS MISMOS, ASÍ COMO SE PROPORCIONE LA

DOCUMENTACIÓN RELACIONADA, LO QUE PERMITIRÁ

GARANTIZAR EL PROCESO DE EJECUCIÓN Y/O FINIQUITO.

1

M. 00316‐CGE‐CEM‐2016

M. 00317‐CGE‐CEM‐2016

M. 00319‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




266

DAI‐AI‐1039‐2016






2


ORDENARA A LOS SERVIDORES QUE ELABORAN LOS

CONTRATOS, REVISEN LA CLÁUSULA CONTRACTUAL

RELACIONADA CON LA DESIGNACIÓN DEL ADMINISTRADOR,

A FIN DE QUE ESTA RESPONSABILIDAD NO ESTÉ LIGADA A

UN DETERMINADO CARGO FUNCIONAL, SINO A UN

SERVIDOR NOMINADO POR EP PETROECUAOOR, A FIN DE

EVITAR INCONVENIENTES CUANDO SE PRESENTEN CAMBIOS

EN LAS ESTRUCTURAS DE LA EMPRESA.

1

M. 00316‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




267

DAI‐AI‐1039‐2016






3


EJECUTARÁ ACCIONES QUE PERMITAN EL FINIQUITO DE LOS

CONTRATOS TGER 2011457, TGER‐2010179, TGER‐2011116

Y SU MODIFICATORIO TGER‐2012037.

1

M. 00316‐CGE‐CEM‐2016

ACTA DE FINIQUITO DE LOS CONTRATOS

TGER 2011457, TGER‐2010179, TGER‐

2011116 Y SU MODIFICATORIO TGER‐

2012037

268

DAI‐AI‐1039‐2016






4


DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS, QUE PREVIA

LA CONTRATACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS

RELACIONADOS CON PROYECTOS TÉCNICO ‐ OPERATIVOS,

SE CUENTE CON UN ANÁLISIS DE TODOS LOS FACTORES Y

RIESGOS QUE PUEDAN AFECTAR SU EJECUCIÓN, A FIN DE

QUE SE ESTABLEZCAN LOS MECANISMOS QUE PERMITAN

EVITAR EN LO POSIBLE PRORROGAS Y SUSPENSIONES

1

M. 00324‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

269

DAI‐AI‐1039‐2016






5



CONTRATOS E IMPORTACIONES, REALICE EL SEGUIMIENTO

PERMANENTE SOBRE LA CONFORMACIÓN DE LAS

COMISIONES DE ENTREGA RECEPCIÓN Y LA SUSCRIPCIÓN DE

LAS ACTAS CORRESPONDIENTES Y DE MANERA PERIÓDICA

SOLICITE A LOS FISCALIZADORES, SUPERVISORES Y

ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, LA PRESENTACIÓN

OPORTUNA DE LOS INFORMES FINALES Y ACTAS DE

FINIQUITO, DE ACUERDO A ESTIPULACIONES

CONTRACTUALES, A FIN DE EVITAR INCUMPLIMIENTOS Y

RETRASOS.

1

M. 00316‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




270

DAI‐AI‐1039‐2016






6


COORDINARÁ CON EL GERENTE DE TRANSPORTE EL

ESTABLECIMIENTO DE PLAZOS A FIN QUE LOS

ADMINISTRADORES Y MIEMBROS DE LAS COMISIONES DE

ENTREGA ‐ RECEPCIÓN DE LOS CONTRATOS TGER‐2011327,

TGER‐2011421, TGER 2011488, TGER‐2011497, TGER‐

2013018, TRA‐2013383, TRA‐2014306 Y TRA‐2014342,

GESTIONEN LA SUSCRIPCIÓN DE LAS CORRESPONDIENTES

ACTAS DE FINIQUITO Y LAS REMITAN A LAS ÁREAS DE

CONTRATOS; Y, EN EL CASO DEL CONTRATO TRA‐2014297 SE

SUSTENTE EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO CONTRACTUAL

EN EL PLAZO ESTABLECIDO; Y, DE SER PERTINENTE, SE

APLIQUEN LAS MULTAS CORRESPONDIENTES.

1

M. 00316‐CGE‐CEM‐2016

M. 00318‐CGE‐CEM‐2016

ACTAS DE FINIQUITO DE LOS CONTRATOS

TGER‐2011327, TGER‐2011421, TGER

2011488, TGER‐2011497, TGER‐2013018,

TRA‐2013383, TRA‐2014306 Y TRA‐2014342

INFORME EN EL CUAL SE SUSTENTE EL

CUMPLIMIENTO DEL OBJETO CONTRACTUAL

DEL CONTRATO TRA‐2014297, COMO LO


271

DAI‐AI‐1085‐2016

07/11/2016

A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS


REFINACIÓN1

AL GERENTE DE REFINACIÓN Y SUBPROCURADOR DE

PATROCINIO:

IMPULSARAN LAS ACCIONES QUE PERMITAN SOLUCIONAR

LOS ASPECTOS TÉCNICOS Y LEGALES RESPECTO AL

CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES 12 Y 13 DEL

INFORME DAI‐AI‐0052‐2014; Y, 7 DEL INFORME DASE‐0062‐

2013, HASTA SU APLICACIÓN TOTAL

1

M. 00334‐CGE‐CEM‐2016

AJU

INFORME DE LA ACCIONES REALIZADAS ANTE

LA DIRECCIÓN NACIONAL DEL CENTRO DE

MEDIACIÓN QUE PERMITAN SOLUCIONAR LA

CONTROVERSIA

REF

CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES

12 Y 13 DEL INFORME DAI‐AI‐0052‐2014; Y 7

DEL INFORME DASE‐0062‐2013.

272

DAI‐AI‐1085‐2016

07/11/2016



REFINACIÓN2



CONTRATOS E IMPORTACIONES, EMITA DIRECTRICES O

PROCEDIMIENTOS QUE PERMITAN MANTENER

ACTUALIZADA LA BASE DE DATOS DE CONTRATOS HASTA SU

FINIQUITO, QUE INCLUYA LOS RESPONSABLES Y ESTADO DE

EJECUCIÓN; Y, QUE CONJUNTAMENTE CON LA

SUBGERENCIA DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y

COMUNICACIÓN, ANALICEN LA CONVENIENCIA DE

DESARROLLAR HERRAMIENTAS INFORMÁTICAS QUE

FACILITEN DICHA ACTIVIDAD, INFORMACIÓN QUE

COADYUVARA AL SEGUIMIENTO, CONTROL Y TEMA DE

DECISIONES OPORTUNAS.

1

M. 00333‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




273

DAI‐AI‐1085‐2016

07/11/2016



REFINACIÓN3

AL JEFE DE ADQUISICIONES DE OBRAS, SERVICIOS Y

CONSULTORÍA


CONTRATOS E IMPORTACIONES, QUE A BASE DE LA

INFORMACIÓN ACTUALIZADA DEL ESTADO DE LOS

CONTRATOS, REALICE EL SEGUIMIENTO PERMANENTE

SOBRE LA SUSCRIPCIÓN DE LAS ACTAS DE ENTREGA

RECEPCIÓN Y DE MANERA PERIÓDICA SOLICITE A LOS

FISCALIZADORES, SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE

LOS CONTRATOS. LA PRESENTACIÓN OPORTUNA DE LOS

INFORMES FINALES Y ACTAS DE FINIQUITO, DE ACUERDO A

LAS ESTIPULACIONES CONTRACTUALES, A FIN DE EVITAR

INCUMPLIMIENTOS Y RETRASOS.

1

M. 00333‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

274

DAI‐AI‐1085‐2016

07/11/2016



REFINACIÓN4


IMPORTACIONES

COORDINARA CON EL JEFE DE GESTIÓN POR PROCESOS, A

FIN DE INCORPORAR EN LA NORMATIVA INTERNA DE EP

PETROECUADOR, LA OBLIGACIÓN DE QUE LOS SERVIDORES

QUE TERMINAN SU RELACIÓN LABORAL CON LA EMPRESA.

NOMINADOS COMO RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN Y

FINIQUITO DE LOS CONTRATOS, ENTREGUEN LA

DOCUMENTACIÓN Y UN INFORME DEL ESTADO DE LOS

MISMOS, AVAL QUE SERVIRA PARA CONTINUAR CON LOS

PROCESOS A ELLOS ENCOMENDADOS.

1

M. 00333‐CGE‐CEM‐2016

M. 00335‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




275

DAI‐AI‐1085‐2016

07/11/2016



REFINACIÓN5


IMPORTACIONES

SOLICITARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS

DE OBRAS Y SERVICIOS, QUE EN CASO DE EXISTIR

SUSPENSIONES DEL PLAZO CONTRACTUAL, ÉSTAS SE

TRAMITEN SEGÚN LA NORMATIVA CORRESPONDIENTE Y

OBLIGATORIAMENTE SE SUSCRIBAN CRONOGRAMAS QUE

JUSTIFIQUEN LOS NUEVOS PLAZOS DE EJECUCIÓN.

1

M. 00333‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




TOTAL 161 114 0

% CUMPLIMIENTO 41,45%

INFORME ENTE DE CONTROLEVENTUALES(No. RECOM.)

PERMANENTES(No. RECOM.)

TOTAL

1 DASE‐0054‐2015 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 0 3 3

2 DAPYA‐003‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 5 2 7



5 DAPyA‐0007‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 1 9 10





10 DASE‐0048‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 2 2








97 166 263TOTAL

RECOMENDACIONE 2016 (CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

1

DAPyA

‐0007‐2016

PROCESO DE EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN DE LOS CONTRATOS:

2008183 INFRAESTRUCTURA PARA BIOCOMBUSTIBLE ETANOL

GRS EN EL TERMINAL PASCUALES PARA EL PLAN PILOTO EN LA

CIUDAD DE GUAYAQUIL," SUSCRITO ENTRE PETROCOMERCIAL,

ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR Y

LA EMPRESA ENATIN S.A.; Y , 20111022 "INSTALACIÓN DE UN

SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES Y AGUAS

NEGRAS DEL TERMINAL PASCUALES Y DE LA ESTACIÓN DE

TRANSFERENCIA TRES BOCAS, SUSCRITO ENTRE LA

SUBGERENCIA DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL

1

EL SUBGERENTE DE PROYECTOS DE LA GERENCIA DE

TRANSPORTE Y AL SUBGERENTE DE GESTIÓN SOCIO

AMBIENTAL DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y

AMBIENTE.

DISPONDRÁN A LOS PROFESIONALES QUE DESIGNEN PARA

LLEVAR A EFECTO LA FISCALIZACIÓN Y

ADMINISTRACIÓN DE CONTRATOS, ORGANIZAR ARCHIVOS

CON LA DOCUMENTACIÓN QUE SE GENERE DURANTE LA

EJECUCIÓN DE LA OBRA, DE CONFORMIDAD AL

¿INSTRUCTIVO DE ORGANIZACIÓN BÁSICA Y GESTIÓN DE

ARCHIVOS ADMINISTRATIVOS", EXPEDIDO POR EL

CONSEJO NACIONAL DE ARCHIVOS PUBLICADO EN EL

1

PER

MANEN

TE

M. 00120‐CGE‐CEM‐2016

M. 00121‐CGE‐CEM‐2016

M. 00122‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




2

DAPyA

‐0007‐2016











2

EL SUBGERENTE DE PROYECTOS DE LA GERENCIA DE

TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR

ESTABLECERÁ UN PROCEDIMIENTO DE CONTROL INTERNO

QUE PERMITA LA VIGILANCIA DEL CUMPLIMIENTO DE LOS

TIEMPOS ESTABLECIDOS PARA LAS RECEPCIONES

PROVISIONALES Y/O DEFINITIVAS DE EJECUCIÓN DE OBRAS,

EN EL QUE SE FIJARÁ EL TRÁMITE PARA EL

ESTABLECIMIENTO DE LA SANCIÓN CORRESPONDIENTE, DE

CONFORMIDAD A LO DISPUESTO EN LA SECCIÓN IV DE LAS

NORMAS INTERNAS DE ADMINISTRACIÓN DEL TALENTO

HUMANO DE EP PETROECUADOR.

1

PER

MANEN

TE

M. 00120‐CGE‐CEM‐2016

M. 00122‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




3

DAPyA

‐0007‐2016











3

EL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE DE EP

PETROECUADOR

DISPONDRÁ A LA SUBGERENTE SOCIO AMBIENTAL DE EP

PETROECUADOR, QUE EN CASO DE REQUERIRSE DE RUBROS

NUEVOS PARA LA TERMINACIÓN DE OBRAS CONTRATADAS,

PREVIA LA AUTORIZACIÓN DE EJECUCIÓN DE TALES RUBROS,

PROCEDA AL TRÁMITE PERTINENTE SOLICITANDO LA

CERTIFICACIÓN PRESUPUESTARIA QUE GARANTICE EL PAGO

DE LOS TRABAJOS EJECUTADOS, REQUIERA AL CONTRATISTA

LA ENTREGA DE LAS GARANTÍAS CORRESPONDIENTES Y

SUSCRIBA EL CONTRATO COMPLEMENTARIO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00121‐CGE‐CEM‐2016

M. 00122‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




4

DAPyA

‐0007‐2016











4


PETROECUADOR:

EN EL CASO DE QUE EP PETROECUADOR REQUIERA

CELEBRAR NUEVOS CONTRATOS, DISPONDRÁ A LA

SUBGERENTE DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL CELEBRAR LOS

CONTRATOS CON LOS DOCUMENTOS NECESARIOS DENTRO

DE LOS TÉRMINOS ESTABLECIDOS EN LA LEY Y EN LOS

PLIEGOS.

1

PER

MANEN

TEM. 00121‐CGE‐CEM‐2016

M. 00122‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




5

DAPyA

‐0007‐2016

16/0

5/20

16











5

LA SUBGERENTE DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL DE EP

PETROECUADOR

DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO 20111022,

INICIAR EL TRÁMITE DE RECEPCIÓN DEFINITIVA DE LA OBRA,

PARA LO CUAL DEBERÁ CONTAR CON LA LIQUIDACIÓN

ECONÓMICO CONTABLE DE LA OBRA.

1

M. 00121‐CGE‐CEM‐2016

ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN DEFINITIVA

DE LA OBRA DEL CONTRATO 20111022, PARA

LO CUAL DEBERÁ SOLICITAR LA LIQUIDACIÓN

ECONÓMICO CONTABLE DE LA OBRA

6

DAPyA

‐0007‐2016











6


PETROECUADOR

ESTABLECERÁ LA SUPERVISIÓN DE LAS ACTIVIDADES

ENCARGADAS A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATO,

CON LA FINALIDAD DE QUE EN DICHO PORTAL SE PUBLIQUE

CORRECTAMENTE LA INFORMACIÓN CONSIDERADA

RELEVANTE Y OTROS DOCUMENTOS IMPORTANTES DE LOS

PROCESOS DE CONTRATACIÓN Y CONTRATOS CELEBRADOS

POR EP PETROECUADOR; ADEMÁS, BUSCARÁ

CAPACITACIÓN PARA EL PERSONAL DE SU UNIDAD EN

ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE COMPRAS

PÚBLICAS, Y OBTENDRÁ PARA ELLOS EL CERTIFICADO DE

COMPETENCIAS QUE OTORGA EL SERCOP.

1

PER

MANEN

TE

M. 00123‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




ESTADO

RECOMENDACIONES 2016

CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

7

DAPyA

‐0007‐2016











7

EL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR

DISPONDRÁ A LA GERENTE DE TALENTO HUMANO, QUE

ANTE LA SOLICITUD DE DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN

QUE REALICEN LOS AUDITORES DE LA CONTRALORÍA

GENERAL DEL ESTADO PARA FINES DE CONTROL, RESPONDA

CON EL REQUERIMIENTO DENTRO DEL PLAZO ESTABLECIDO

EN LA LEY

1

PER

MANEN

TE

M. 00123‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




8

DAPyA

‐0007‐2016











8

LA GERENTE DE TALENTO HUMANO DE EP PETROECUADOR

ESTABLECERÁ UN PROCEDIMIENTO DE CONTROL INTERNO

QUE LE PERMITA DISPONER DE INFORMACIÓN

ACTUALIZADA DE LA GESTIÓN A CARGO DE LOS SERVIDORES

DE LA UNIDAD A SU CARGO, PRINCIPALMENTE LA

RELACIONADA A LA ENTREGA DE INFORMACIÓN A LOS

ORGANISMOS DE CONTROL

1

PER

MANEN

TE

M. 00123‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




9

DAPyA

‐0007‐2016











9

LA GERENTE DE TALENTO HUMANO DE EP PETROECUADOR

DISPONDRÁ LA EJECUCIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS

ADMINISTRATIVOS Y LEGALES, QUE CONCLUYAN EN EL

ESTABLECIMIENTO DE SANCIONES PARA LA ANALISTA DE

PERSONAL Y LA ASESORA DE SEGUIMIENTO Y CONTROL,

QUIENES NO ACATARON LA DISPOSICIÓN SUPERIOR DE

PREPARAR Y ENTREGAR LA INFORMACIÓN REQUERIDA POR

EL EQUIPO AUDITOR PARA ESTA ACCIÓN DE CONTROL.

1

PER

MANEN

TE

M. 00123‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




10

DAPyA

‐0007‐2016











10

EL GERENTE DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR

DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES DE LAS UNIDADES

ADMINISTRATIVAS Y OPERATIVAS A SU CARGO, QUE ANTE

EL REQUERIMIENTO DE DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN

QUE REALICEN LOS AUDITORES DE LA CONTRALORÍA

GENERAL DEL ESTADO, PARA FINES DE CONTROL,

RESPONDAN CON LA INFORMACIÓN SOLICITADA DENTRO

DEL PLAZO ESTABLECIDO EN LA LEY.

1

PER

MANEN

TE

M. 00120‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




11

DAPYA

‐0028‐2016

07/0

9/20

16

AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN

DEL PROCEDIMIENTO "RE¿GEN.R‐‐011‐2013" PARA REALIZAR EL

DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA

DE UNA PLANTA DESALINIZADORA EN LA REFINERÍA LA

LIBERTAD¿, A CARGO DE EP PETROECUADOR, UBICADO/A EN

EL CANTÓN PROVINCIA DE SANTA ELENA, POR EL PERÍODO

COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 1 DE ENERO

DE 2016

1

EL GERENTE GENERAL

1. DISPONDRÁ AL GERENTE DE REFINACIÓN Y A LOS

MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS QUE PREVIO EL

INICIO DE LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACIÓN, SE

CUENTE CON EL ESTUDIO DE DESAGREGACIÓN

TECNOLÓGICA QUE DETERMINE LA PROPORCIÓN MÍNIMA

DE PARTICIPACIÓN NACIONAL O LOCAL.

1

PER

MANEN

TE

M. 00256‐CGE‐CEM‐2016

M. 00259‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

12

DAPYA

‐0028‐2016

07/0

9/20

16








DE 2016

2

EL GERENTE GENERAL

2. DISPONDRÁ AL GERENTE DE REFINACIÓN Y A LOS

MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, CONSIDERAR

QUE LA APROBACIÓN DE PLIEGOS Y CRONOGRAMAS DE LOS

PROCESOS CORRESPONDE A LA MÁXIMA AUTORIDAD.

1

PER

MANEN

TE

M. 00256‐CGE‐CEM‐2016

M. 00259‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




13

DAPYA

‐0028‐2016

07/0

9/20

16








DE 2016

3

EL GERENTE DE REFINACIÓN

3. INSTRUIRÁ A LOS SERVIDORES ENCARGADOS DE SUBIR LA

INFORMACIÓN AL PORTAL Y A LAS ADMINISTRADORES DE

LOS CONTRATOS QUE, EN TODO PROCESO DE

CONTRATACIÓN QUE EMPRENDA LA ENTIDAD, SE DEBERÁ

SUBIR AL PORTAL DE COMPRAS PUBLICAS LA INFORMACIÓN

RELEVANTE DE DICHOS PROCESOS, COMO LA RELATIVA A LA

EJECUCIÓN Y CULMINACIÓN DE LOS RESPECTIVOS

CONTRATOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00256‐CGE‐CEM‐2016

M. 00259‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




14

DAPYA

‐0028‐2016

07/0

9/20

16








DE 2016

4

EL GERENTE GENERAL

4. INSTRUIRÁ AL GERENTE DE REFINACIÓN QUE, LA

DESIGNACIÓN DE LOS FISCALIZADORES DE APOYO, SE

REALICE DESDE EL INICIO DE LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL,

LO QUE PERMITIRÁ QUE LA ENTIDAD CUENTE CON EL

RESPALDO TÉCNICO DE LOS TRABAJOS REALIZADOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00256‐CGE‐CEM‐2016

M. 00259‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




15

DAPYA

‐0028‐2016

07/0

9/20

16








DE 2016

5

AL GERENTE DE REFINACION

5. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL

CONTRATO, EFECTUAR LA RELIQUIDACIÓN DE LAS

PLANILLAS DE COSTO MÁS PORCENTAJE, CONSIDERANDO

LAS FACTURAS DE IOS MATERIALES UTILIZADOS, COSTOS

REALES DE MANO DE OBRA Y EQUIPOS; Y, SIN CONSIDERAR

LA UTILIZACIÓN DE HERRAMIENTAS MENORES.

1

M. 00256‐CGE‐CEM‐2016

M. 00259‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA RELIQUIDACIÓN DE LAS

PLANILLAS DE COSTO MÁS PORCENTAJE,

CONFORME LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN

16

DAPYA

‐0028‐2016

07/0

9/20

16








DE 2016

6


6. DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES DE LOS PROYECTOS

QUE, PARA APROBAR EN LAS PLANILLAS PORCENTAJES DE

AVANCE DE RUBROS CONTRACTUALES QUE TENGAN

DEFINIDA SU CANTIDAD COMO "GLOBAL" O "UNIDAD",

DICHA MODALIDAD Y PROCEDIMIENTO DEBERÁN ESTAR

DEFINIDOS EXPRESAMENTE EN LOS DOCUMENTOS

CONTRACTUALES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00256‐CGE‐CEM‐2016

M. 00259‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

17

DAPYA

‐0028‐2016

07/0

9/20

16








DE 2016

7

EL GERENTE GENERAL

7. DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES ENCARGADOS QUE LOS

TRÁMITES DE APROBACIONES DE SUSPENSIONES Y

RECEPCIONES SE EFECTÚEN DE MANERA OPORTUNA A FIN

DE QUE LAS OBRAS PUEDAN SER RECIBIDAS A LA

TERMINACIÓN DE LOS TRABAJOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00256‐CGE‐CEM‐2016

M. 00259‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




18

DAPYA

‐0028‐2016

07/0

9/20

16








DE 2016

8


8. INSTRUIRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES

DE LOS CONTRATOS, VERIFICAR QUE LA VIGENCIA DE LOS

SEGUROS DE RESPONSABILIDAD CIVIL Y ACCIDENTES

PERSONALES, CUBRAN LOS PERÍODOS DEFINIDOS LEGAL Y

CONTRACTUALMENTE.

1

PER

MANEN

TE

REDIRECCIONADA A LAB M. 00060‐CGE‐CEM‐

2017

M. 00256‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




19

DAPYA

‐003‐2016

15/0

2/20

16

A LA CONSTRUCCIÓN Y FISCALIZACIÓN DEL

POLIDUCTO PASCUALES CUENCA, A CARGO DE

LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL

ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL

PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 9 DE

NOVIEMBRE DE 2013 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015

1

1. DISPONDRÁ AL GERENTE DE TRANSPORTE QUE, EN

FORMA COORDINADA CON EL ADMINISTRADOR DEL

CONTRATO Y CON LAS PERSONAS RESPONSABLES DE LOS

PROCESOS DE LIBERACIÓN Y EXPROPIACIÓN DE PREDIOS DE

EP PETROECUADOR, CONCLUYAN EL TRÁMITE DE

EXPROPIACIONES DE LOS TERRENOS AFECTADOS POR LA

CONSTRUCCIÓN DEL PROYECTO, A FIN DE QUE LOS

TRABAJOS EN EL POLIDUCTO NO SUFRAN RETRASOS POR

ESTE CONCEPTO.

1

M. 00041‐CGE‐CEM‐2016

M. 00042‐CGE‐CEM‐2016

ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

‐INFORME DE EXPROPIACIÓN DE LOS

PROCESOS PENDIENTES (7,56%)

SUBGERENTE DE PATROCINIO

INFORME DE LA TRANSFERENCIA DE

DOMINIO DE LOS TERRENOS QUE SE

ENCUENTRAN EN LA TRAYECTORIA DEL

POLIDUCTO

20

DAPYA

‐003‐2016

15/0

2/20

16







2

2. INSTRUIRÁ AL ADMINISTRADOR DE LOS CONTRATOS Y AL

RESPONSABLE DEL MANEJO DE LA HERRAMIENTA

INFORMÁTICA, COORDINAR CON EL SERCOP A FIN DE QUE

SE SUBA AL PORTAL DE COMPRAS PÚBLICAS LA

INFORMACIÓN RELEVANTE DEL PROCESO Y LA RELATIVA A

LA EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS.

1

M. 00042‐CGE‐CEM‐2016


REPORTE EMITIDO DEL PORTAL DE COMPRAS

PÚBLICAS QUE EVIDENCIE EL REGISTRO DE LA

INFORMACIÓN RELEVANTE DEL PROCESO

21

DAPYA

‐003‐2016

15/0

2/20

16







3

3.‐ INSTRUIRÁ AL GERENTE DE TRANSPORTE QUE. LA

DESIGNACIÓN DE LOS ADMINISTRADORES DE LOS

CONTRATOS, SE REALICE DESDE EL INICIO DE LA EJECUCIÓN

CONTRACTUAL, LO QUE PERMITIRÁ QUE LA ENTIDAD ESTÉ

DEBIDAMENTE REPRESENTADA ANTE LA CONTRATISTA

1

PER

MANEN

TE





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

22

DAPYA

‐003‐2016

15/0

2/20

16







4

4.‐ ORDENARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS

CONTRATOS QUE, PREVIAMENTE A LA APROBACIÓN DE LAS

PLANILLAS DE REAJUSTE DE PRECIOS DE FISCALIZACIÓN,

VERIFIQUE QUE LOS ÍNDICES SUBCERO APLICADOS, SEAN

LOS DEFINIDOS LEGAL Y CONTRACTUALMENTE.

1

PER

MANEN

TE





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

23

DAPYA

‐003‐2016

15/0

2/20

16







5

5.‐ DISPONDRÁ A LA FISCALIZACIÓN, REALIZAR EL CÁLCULO

Y RELIQUIDACIÓN DE VOLÚMENES DE ¿EXCAVACIÓN EN

ZANJA PARA TUBERÍA (SUELO)¿ DE LAS REDES DE DRENAJE

DEL ALCANTARILLADO, EN LAS ESTACIONES Y TERMINALES

EN LOS QUE SE HAN CONSIDERADO ANCHOS DE

EXCAVACIÓN MAYORES A LOS ESPECIFICADOS

1

M. 00042‐CGE‐CEM‐2016


INFORME DE RELIQUIDACIÓN DE

VOLÚMENES DE ¿EXCAVACIÓN EN ZANJA

PARA TUBERÍA (SUELO)¿, EN LOS QUE SE HAN

CONSIDERADO ANCHOS DE EXCAVACIÓN

MAYORES A LOS ESPECIFICADOS

24

DAPYA

‐003‐2016

15/0

2/20

16







6

6. DISPONDRÁ A LA FISCALIZACIÓN TERMINAR EL ÁREA DE

LAS EDIFICACIONES CONSIDERANDO LAS ESPECIFICACIONES

TÉCNICAS, ESTUDIOS Y PLANOS DEL PROYECTO, ESTO ES, SIN

INCLUIR EL ÁREA DE LAS ACERAS; Y EFECTUAR LAS

RELIQUIDACIONES QUE CORRESPONDAN, TANTO EN LAS

EDIFICACIONES CONSTRUIDAS COMO LAS QUE ESTÁN EN

PROCESO DE CONSTRUCCIÓN.

1

M. 00042‐CGE‐CEM‐2016


INFORME EN EL QUE CONSTE LA

DETERMINACIÓN DE LAS ÁREAS DE LAS

EDIFICACIONES, SEGÚN LAS

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, ESTUDIOS Y

PLANOS DEL PROYECTO, SIN INCLUIR EL ÁREA

DE LAS ACERAS.

INFORME DE LAS RELIQUIDACIONES QUE

CORRESPONDAN

25

DAPYA

‐003‐2016

15/0

2/20

16







7

6A. DISPONDRÁ A LA FISCALIZACIÓN VERIFICAR QUE LA

CONTRATISTA REALICE LOS TRABAJOS NECESARIOS A FIN DE

REPARAR A SU COSTO LAS FISURAS PRESENTADAS EN EL

PAVIMENTO RÍGIDO EN LA ISLA DE CARGA Y PARQUEADERO

DE LA TERMINAL LA TRONCAL Y SERÁ DE RESPONSABILIDAD

DE LA FISCALIZACIÓN, EFECTUAR EL SEGUIMIENTO

CONTINUO DEL PAVIMENTO RÍGIDO CONSTRUIDO EN LAS

ESTACIONES Y TERMINALES, A FIN DE QUE, EN CASO DE

PRODUCIRSE DAÑOS, SEAN DETECTADOS A TIEMPO PARA

SU INMEDIATA REPARACIÓN

1

M. 00042‐CGE‐CEM‐2016


INFORME DE SEGUIMIENTO CONTINUO DEL

PAVIMENTO RÍGIDO CONSTRUIDO EN LAS

ESTACIONES Y TERMINALES, A FIN DE QUE,

EN CASO DE PRODUCIRSE DAÑOS, SEAN

DETECTADOS A TIEMPO PARA SU INMEDIATA

REPARACIÓN

26

DAPYA

‐0033‐2014

21/0

7/20

16

A LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓ11 DE 69 KV

SUBASTACIÓN ELÉCTRICA DE SECCIONAMIENTO Y PÓRTICOS

DOBLES DE 69KV PARA EL SUMINISTRO DE ENERGÍA ELÉCTRICA,

AL AMPARO DEL CONTRATO FIRMADO ENTRE LA EMPRESA

ESTATAL DE COMERCIALIZACIÓN Y TRANSPORTE DE PETRÓLEOS

DEL ECUADOR, PETROCOMERCIAL, LA FLOTA PETROLERA

ECUATORIANA, FLOPEC Y LA CORPORACIÓN NACIONAL DE

ELECTRICIDAD S.A., PARA EL PROYECTO CONSTRUCCIÓN DEL

SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GLP EN TIERRA Y OBRAS

COMPLEMENTARIAS, EN MONTEVERDE

1

PARA FUTUROS CONTRATOS EN LOS CUALES EXISTA

ALIANZAS ESTRATÉGICAS ENTRE ENTIDADES PÚBLICAS, LAS

MÁXIMAS AUTORIDADES INSTITUCIONALES VELARÁN PARA

QUE LAS UNIDADES DESTINADAS A LA ADMINISTRACIÓN

DEL CONTRATO, SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN DE OBRAS,

CUENTEN CON UNA ORGANIZACIÓN QUE PERMITA

MANTENER UNA ADECUADA COORDINACIÓN ENTRE ELLAS,

QUE GARANTICE LA TOMA DE DECISIONES Y EL CONTROL DE

COMPROMISOS CONTRACTUALES Y ECONÓMICOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00211‐CGE‐CEM‐2016








27

DAPYA

‐0033‐2014

21/0

7/20

16











2

EL GERENTE DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO DE LA EP

PETROECUADOR Y EL GERENTE GENERAL DE FLOPEC,

REVISARÁN LAS CAUSAS DE LOS RETRASOS, PARA RESOLVER

SOBRE LAS SANC¡ONES IMPUESTAS A LA CONTRATISTA Y

DISPONDRÁN LA LIQUIDAC¡ÓN ECONÓMICA DEL PROYECTO,

A FIN DE INICIAR EL PROCESO DE RECEPCIÓN DEFINITIVA DE

LAS OBRAS, PARA QUE PRESTEN EL SERVICIO AL SISTEMA DE

ALMACENAM¡ENTO DE GLP EN TIERRA CONSTRUIDO EN

L\¡ONTEVERDE, EN CONSIDERACIÓN DE QUE SE TRATA DE

UN PROYECTO ESIRATÉGICO.

1

M. 00213‐CGE‐CEM‐2016

LIQUIDACIÓN ECONÓMICA DEL PROYECTO Y

RECEPCIÓN DEFINITIVA DE LAS OBRAS.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

28

DAPYA

‐0033‐2014

21/0

7/20

16A LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓ11 DE 69 KV










3

EL GERENTE DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO DE LA EP

PETROECUADOR Y EL GERENTE GENERAL DE FLOPEC,

DISPONDRÁN AL ADMIN¡STRADOR DEL CONTRATO Y AL JEFE

DE

LA UNIDAD EJECUTORA EN MONTEVERDE DE FLOPEC,

RESPECTIVAMENTE, PROCEDAN CON LA RELIQUIDACIÓN DE

LOS VALORES PAGADOS DE MANERA INJUSTIFICADA,

CORRESPOND¡ENTES AL 10% POR LA' D¡RECC¡ÓN TÉCNICA Y

ADM¡NISTRAC¡ÓN (APROBACIONES).

1

M. 00213‐CGE‐CEM‐2016

REALIZAR LA RELIQUIDACIÓN DE LOS

VALORES PAGADOS DE MANERA

INJUSTIFICADA, COMO SE INDICA EN LA

RECOMENDACIÓN

29

DAPYA

‐0033‐2014

21/0

7/20

16











4

EL GERENTE DE FINANZAS DE LA EP PETROECUADOR

DISPONDRÁ A LAS UNIDADES ENCARGADAS DE LA

CUSTODIA DE GARANTIAS REALICEN UN INVENTARIO DE LOS

CONTRATOS V¡GENTES QUE MANLIENE LA ENTIDAD Y SE

ESTABLEZCAN LOS RESPECTIVOS CONTROLES PARA

DETERMINAR LOS PERIODOS DE V¡GENC¡A DE LAS MISMAS,

DE CONFORMIDAD CON LAS DISPOSICIONES LEGALES

VIGENTES DE CONTRATACIÓN PÚBLICA.

1

M. 00212‐CGE‐CEM‐2016

DISPOSICIÓN A LA UNIDADES ENCARGADAS

DE LA CUSTODIA DE GARANTÍAS; PERIODOS

DE VIGENCIA; E INVENTARIO DE LOS

CONTRATOS VIGENTES, CONFORME LO

SEÑALA LA RECOMENDACIÓN

30

DAPYA

‐0033‐2014

21/0

7/20

16











5

EL GERENTE DE FINANZAS DE LA EP PETROECUADOR

DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE PAGO DE LAS

DIFERENTES UN¡DADES F¡NANCIERAS DE LA ENTIDAD,

ABSTENERSE DE AUTORIZAR

TRÁMITES DE DESEMBOLSOS DE D¡NERO, MIENTRAS NO SE

HAYAN CUMPLIDO TODOS LOS CONTROLES QUE HAN S¡DO

ESTABLEC¡DOS EN LAS ÓRDENES DE PAGO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00212‐CGE‐CEM‐2016








31

DAPYA

‐0033‐2014

21/0

7/20

16











6

EL GERENTE DE TRANSPORTE Y ALMAC¿NAM¡ENTO DE LA EP

PETROECUADOR Y EL GERENTE GENERAL DE FLOPEC, EN

FUTUROS COMPROMISOS CONTRACIUALES QUE

MANTENGAN SUS RESPECTIVAS ENTIDADES, DISPONDRÁN A

LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, QUE EN LOS

CASOS DE NO CONTAR OPORTUNAMENT¿ CON ESTUD¡OS

DE IMPACTO AMBIENTAL Y PLANES DE MANEJO

AMB¡ENTAL, PASOS PREVIOS A OBTENER LA LICENCIA

AMB¡ENTAL, SE ABSTENDRÁN DE AUTORIZAR EL INICIO DE

EJECUCIÓN DE LAS OBRAS QUE REPRESENTEN RIESGO EN EL

ENTORNO NATURAL DONDE SE DESANOLLA EL PROYECTO.

1

PER

MANEN

TEM. 00211‐CGE‐CEM‐2016








32

DAPYA

‐0033‐2014

21/0

7/20

16











7

EL GERENTE DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENLO DE LA EP

PETROECUADOR Y EL GERENTE GENERAL DE FLOPEC, EN

FUTUROS COMPROMISOS CONTRACTUALES QUE

MANTENGAN SUS RESPECTIVAS INSTITUC¡ONES,

D¡SPONDRÁN A LAS UNIDADES LEGALES PERTINENTES

OBSERVAR LA OPORTUN¡DAD, EL DEBLDO PROCESO Y LA

PROCEDENCIA DE LA DOCUMENTACIÓN QUE SE ADJUNTA

COMO HABILITANTE DE ESOS CONTRATOS, PREVIO A SU

PROTOCOLIZACIÓN.

1

PER

MANEN

TE

M. 00211‐CGE‐CEM‐2016








33

DAPYA

‐0066‐2015

20/0

1/20

16

SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE

SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE

GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS

CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD

FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,

INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA

1

1.‐ DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DE PREPARAR LOS

TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA CONSULTORÍA DE LA

REMEDIACIÓN DE LA PLANTA, PROCURAR QUE LOS EQUIPOS

E INSTALACIONES SE MANTENGAN EN LAS ACTUALES

UBICACIONES PARA MINIMIZAR LOS COSTOS Y TIEMPO DE

EJECUCIÓN, ASÍ COMO LA ELABORACIÓN DE LOS MANUALES

DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO, EN CASO DE NO

CONTAR CON ELLOS. COMO UNA DE LAS SOLUCIONES,

DEBERÁ DISPONER EL ANÁLISIS QUE LAS LOSAS QUE

PRESENTAN ASENTAMIENTOS, LA FACTIBILIDAD DE QUE SE

APOYEN EN VIGAS SOTERRADAS CIMENTADAS EN PILOTES

PREBARRENADOS, HASTA LOS NIVELES QUE RECOMIENDE EL

ESTUDIO GEOLÓGICO Y DE SUELOS.

1

M. 00027‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA CONSULTORÍA DE LA

REMEDIACIÓN DE LA PLANTA, ASÍ COMO DE

LOS MANUALES DE OPERACIÓN Y

MANTENIMIENTO

INFORME DE LOS EQUIPOS E INSTALACIONES

REFERENTE A SU UBICACIÓN CONFORME LO


INFORME DE LAS LOSAS QUE PRESENTAN

ASENTAMIENTOS CONFORME LOS NIVELES

QUE RECOMIENDE EL ESTUDIO GEOLÓGICO Y

DE SUELOS.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

34

DAPYA

‐0066‐2015

20/0

1/20

16







2

2. DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DE LA OPERACIÓN DE

LA PLANTA, CUENTEN CON LOS SEGUROS NECESARIOS Y SE

ANALICEN LOS RIESGOS QUE IMPLICAN EL

FUNCIONAMIENTO DE LA PLANTA EN LAS ACTUALES

CONDICIONES Y CON LOS NIVELES DE PRODUCCIÓN.

1

M. 00027‐CGE‐CEM‐2016

REPORTE DE LOS RESPONSABLES DE LA

OPERACIÓN DE LA PLANTA QUE CUENTAN

CON LOS SEGUROS NECESARIOS.

INFORME DEL ANÁLISIS DE RIESGO DEL

FUNCIONAMIENTO DE LA PLANTA EN LAS

ACTUALES CONDICIONES Y CON LOS NIVELES

DE PRODUCCIÓN.

35

DAPYA

‐0066‐2015

20/0

1/20

16







3

3.‐ LA LÍNEA DE ABASTECIMIENTO DE ENERGÍA ELÉCTRICA ES

LA SOLUCIÓN PERMANENTE, SIN EMBARGO, SERÁ

NECESARIO CONTAR CON GENERADORES DE RESPALDO

PARA LA OPERACIÓN CONTINUA DE LA PLANTA; PARA EL

EFECTO, SE ANALIZARÁ LA CONVENIENCIA DE LA

REHABILITACIÓN DE LOS ACTUALES GENERADORES O LA

COMPRA DE EQUIPOS NUEVOS.

1

M. 00027‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA CONVENIENCIA DE LA

REHABILITACIÓN DE LOS ACTUALES

GENERADORES O LA COMPRA DE EQUIPOS

NUEVOS, PARA CONTAR CON GENERADORES

DE RESPALDO PARA LA OPERACIÓN

CONTINUA.

36

DAPYA

‐0066‐2015

22/0

1/20

16







4

4.‐ DISPONDRÁ QUE LOS PLIEGOS PARA CONTRATAR

EMPRESAS PARA CONSULTORÍA DEBEN INCLUIR CIERTOS

REQUISITOS BÁSICOS PARA UNA ADECUADA SELECCIÓN,

COMO LOS SIGUIENTES:

‐EL DESGLOSE DE LOS COSTOS PROPUESTOS EN COSTOS

DIRECTOS E INDIRECTOS.

‐SE INCLUIRÁN SUELDOS O SALARIOS PARA LAS DIFERENTES

CATEGORÍAS DEL PERSONAL A EMPLEAR COMO

PROFESIONALES EXTRANJEROS, EN CASO DE QUE NO SE

CUENTE CON LA ESPECIALIDAD REQUERIDA EN EL PAÍS,

PROFESIONALES NACIONALES, TÉCNICOS DE APOYO Y

PERSONAL ADMINISTRATIVO.

‐SE BUSCARÁ QUE LOS SUELDOS DEL PERSONAL

EXTRANJERO Y ECUATORIANO ESTÉN ACORDES CON LOS

ESTÁNDARES DEL MERCADO.

‐SE SOLICITARÁ LA HOJA DE VIDA DEL PERSONAL A

EMPLEARSE EN EL PROYECTO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00030‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

37

DAPYA

‐0066‐2015

22/0

1/20

16







5

5.‐ DISPONDRÁ QUE LA CONTRATACIÓN DE LA

FISCALIZACIÓN DE OBRAS SE REALICE CUANDO SE CUENTE

CON LOS DISEÑOS COMPLETOS, ACTUALIZADOS Y

APROBADOS, CASO CONTRARIO SE ESTARÍA CONTRATANDO

SIN CONOCER QUÉ PROYECTO SE VA A FISCALIZAR, CÚAL ES

SU ALCANCE, LAS ESPECIALIDADES REQUERIDAS, EL TIEMPO

A SER EMPLEADO Y DEMÁS PARTICULARIDADES DEL

PROYECTO.

1

PER

MANEN

TEM. 00031‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

38

DAPYA

‐0066‐2015

22/0

1/20

16







6


6. DISPONDRÁ QUE PARA FUTUROS PROYECTOS SE

CONTRATE PERSONAL EXTRANJERO CUANDO NO SE CUENTE

CON PERSONAL ECUATORIANO PARA DETERMINADAS

ESPECIALIDADES, CON SALARIOS QUE ESTÉN PLENAMENTE

JUSTIFICADOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00032‐CGE‐CEM‐2016

REDIRECCIONADA A LAB M. 00147‐CGE‐CES‐

2016





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

39

DAPYA

‐0066‐2015

22/0

1/20

16







77.‐DISPONDRÁ QUE LAS EMPRESAS CONSULTORAS

INTERVENGAN COMO ASOCIACIÓN EN EL CASO DE

REQUERIR PERSONAL NACIONAL Y EXTRANJERO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00032‐CGE‐CEM‐2016


2016





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

40

DAPYA

‐0066‐2015

22/0

1/20

16







8


8.‐ DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DE FISCALIZACIÓN DE

LA REMEDIACIÓN QUE SE INICIEN LOS TRABAJOS SOLO

CUANDO SE CUENTE CON DISEÑOS APROBADOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00029‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

41

DAPYA

‐0066‐2015

20/0

1/20

16







9

AL GERENTE DE TRANSPORTE DISPONDRÁ A LOS

RESPONSABLES DE LA FISCALIZACIÓN Y ADMINISTRACIÓN

PARA CONTRATOS DE ASISTENCIA TÉCNICA Y CONSULTORÍA

LO SIGUIENTE: 9.‐ EN EL CONTRATO ANALIZADO, SOLO

PROCEDE EL PAGO A LOS CONSULTORES, SI SE CUENTA CON

EL DEBIDO RESPALDO DE LAS HORAS EFECTIVAMENTE

TRABAJADAS, SOBRE LA BASE DEL REPORTE DIARIO DEL

FISCALIZADOR. SIMILARES CONTROLES SE IMPULSARÁN

PARA CANCELAR INTERVENCIONES EN CONFERENCIAS O

REUNIONES EN LOS QUE DEBAN PARTICIPAR LOS

CONSULTORES.

1

M. 00027‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE REPORTE DE LOS PAGOS A LOS

CONSULTORES CONFORME LO SEÑALA LA

RECOMENDACIÓN.

42

DAPYA

‐0066‐2015

22/0

1/20

16







10


DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DE LA FISCALIZACIÓN Y

ADMINISTRACIÓN PARA CONTRATOS DE ASISTENCIA

TÉCNICA Y CONSULTORÍA LO SIGUIENTE:

10.‐ PARA FUTUROS PROYECTOS, EN CASO QUE NO SE

CAMBIE EL SISTEMA DE HORAS‐HOMBRE COMO FORMA DE

PAGO, SE REALIZARÁ UN EFICIENTE CONTROL DE LAS HORAS

TRABAJADAS, PARA EL EFECTO BIEN PUEDE SER EL CONTROL

BIOMÉTRICO O LA ASIGNACIÓN DE TAREAS DIARIAS O

SEMANALES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00032‐CGE‐CEM‐2016


2016





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

43

DAPYA

‐0066‐2015

22/0

1/20

16







11


DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DE LA FISCALIZACIÓN Y

ADMINISTRACIÓN PARA CONTRATOS DE ASISTENCIA

TÉCNICA Y CONSULTORÍA LO SIGUIENTE:

11.‐ PARA FUTUROS PROYECTOS, EN EL CASO DE TRABAJOS

DE CONSULTORÍA DONDE SE PUEDA ESTIMAR EL TIEMPO A

EMPLEARSE DE DEFINIRÁ UN COSTO TOTAL Y SE PAGARÁ EN

PORCENTAJES DE AVANCE Y AL FINAL POR PRODUCTO

TERMINADO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00032‐CGE‐CEM‐2016


2016


2016





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

44

DAPYA

‐0066‐2015

22/0

1/20

16







12


12. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES

UN CONTROL EFICIENTE Y OPORTUNO DE LAS HORAS QUE

SE FACTUREN, EVITANDO LA DUPLICACIÓN DE PAGOS

COMO EN EL EJEMPLO SEÑALADO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00032‐CGE‐CEM‐2016


2016





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

45

DAPYA

‐0066‐2015

22/0

1/20

16







13


13. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS

CONTRATOS DE CONSULTORÍA, VERIFICAR EN LAS

PLANILLAS Y LIQUIDACIONES, QUE LOS VALORES PAGADOS

CORRESPONDAN A LOS EFECTIVAMENTE TRABAJADOS POR

LOS CONSULTORES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00032‐CGE‐CEM‐2016


2016





INSTRUMENTOS:



¿ PERFIL DE CARGOS

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

46

DAPYA

‐0066‐2015

20/0

1/20

16







14

14. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL

CONTRATO QUE LOS PAGOS A REALIZARSE POR CONCEPTO DE LOS

SERVICIOS DE CONSULTORÍA, DEBEN REUNIR LAS SIGUIENTES

CONDICIONES: ‐EL PERSONAL POR EL QUE SE FACTURA DEBE

PERTENECER A CONSULTORES EXTRANJEROS DEL CONTRATISTA

WORLEYPARSONS INTERNATIONAL INC., PUES LOS COSTOS

HORARIOS DE ESE NIVEL, NO ES USUAL PARA PERSONAL LOCAL,

TAMPOCO, QUE OTRAS FIRMAS CONSULTORAS ACTÚEN COMO UNA

ASOCIACIÓN, PUES ESA FORMA NO FUE PREVISTA EN LOS PLIEGOS

NI EN EL CONTRATO. ‐AL TRATARSE DE PERSONAL DE

SUBCONTRATISTAS, PROCEDE PARA DETERMINADOS TRABAJOS

AUTORIZADOS POR EPP Y EN EL PORCENTAJE PREVISTO

CONTRACTUALMENTE. EN ESE CASO, LOS COSTOS DEBERÁN SER LOS

DEL MERCADO LOCAL PARA PERSONAL ECUATORIANO. ‐DE SER

PERSONAL ECUATORIANO EL DE LOS SUBCONTRATISTAS, SE DEBE

ACOMPAÑAR LAS PLANILLAS DE APORTES AL SEGURO SOCIAL, EN

ESTE CASO EL SUELDO DEBE COINCIDIR CON EL COSTO DIRECTO

PREVISTO EN EL CONTRATO. ‐PARA EL PERSONAL EXTRANJERO SE

PRESENTARÁ LA DOCUMENTACIÓN COMPROBATORIA DE LOS

1

M. 00027‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE PAGOS POR CONCEPTO DE LOS

SERVICIOS DE CONSULTORÍA, CONFORME LO


47

DASE‐0005‐2016

09/0

6/20

16

A LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE PARTICIPACIÓN PARA LA

EXPLORACIÓN Y EXPLOTACIÓN DE GAS EN EL BLOQUE 3,

SUSCRITO ENTRE PETROECUADOR Y LA COMPAÑÍA EDC

ECUADOR LTD. Y CONVENIO 020‐PRO‐A‐2004, EN LA EMPRESA

PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP

PETROECUADOR

1

Al Gerente General de EP PETROECUADOR

1. “…Comunicará por escrito al Secretario de Hidrocarburos

el contenido de este comentario, conclusión y

recomendación, con la finalidad de que disponga al

Subsecretario de Administración de las Áreas Asignadas y

Contratación Hidrocarburífera de esa Entidad, observe la

aplicación de lo establecido en la cláusulas contractuales

para la administración de los contratos de prestación de

servicios para la exploración y explotación de hidrocarburos;

y, en caso de cambios que involucren asuntos de carácter

técnico, económico, financiero o de otra índole y que

convengan a los intereses del Estado, gestione la suscripción

de contratos modificatorios a los contratos principales que

evidencien el acuerdo

1 OFICIO N° 15267‐CGE‐CEM‐2016

48

DASE‐0005‐2016

09/0

6/20

16

A LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE PARTICIPACIÓN PARA LA

EXPLORACIÓN Y EXPLOTACIÓN DE GAS EN EL BLOQUE 3,

SUSCRITO ENTRE PETROECUADOR Y LA COMPAÑÍA EDC

ECUADOR LTD. Y CONVENIO 020‐PRO‐A‐2004, EN LA EMPRESA


PETROECUADOR

2

Al Gerente General de EP PETROECUADOR

Designará una Comisión de entrega‐recepción de la

documentación de Administración de Contratos Petroleros

de la Ex Gerencia de Exploración y Producción que se

encuentra pendiente de entrega, con el propósito de

organizar, clasificar e inventariar la información, a base de

un plan de trabajo elaborado conjuntamente con el

Subgerente de Servicios Administrativos, quienes suscribirán

las respectivas actas con el responsable del Archivo Central

de EP PETROECUADOR para fines de liquidación de los

contratos pendientes.

1

M. 00146‐CGE‐CEM‐2016

‐ Plan de Trabajo para organizar, clasificar e

inventariar la información.

‐ Actas de entrega‐ recepción de la

documentación que se encuentra pendiente

de entrega.

49

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16

A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS

EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,

2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL

5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y

OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS

UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO

COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE

2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL

ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,

A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA

1

AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL

ESMERALDAS

1. DISPONDRÁ QUE EL COORDINADOR GENERAL DE

GESTIÓN FINANCIERA, MANTENGA LOS ARCHIVOS DE LA

DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO SUFICIENTE Y

COMPETENTE SOBRE EL CONTROL Y REGISTRO DE LAS

CUENTAS BANCARIAS

1

PER

MANEN

TEM. 00188‐CGE‐CEM‐2016








50

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











2

AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL DE

ESMERALDAS.

2. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN

FINANCIERA, ANALICE EL GRADO DE RECUPERACIÓN DE

ESTOS VALORES Y EN EL CASO DE DETERMINAR QUE SERÁN

IRRECUPERABLES, CONSTITUIR UNA PROVISIÓN PARA

POSIBLES CUENTAS INCOBRABLES.

1 M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

51

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











3

AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL DE

ESMERALDAS.


FINANCIERA, ANALICE EL GRADO DE RECUPERACIÓN DE

ESTOS VALORES Y EN CASO QUE SE DETERMINA QUE SAN

IRRECUPERABLES SE CONSTITUYA LA PROVISIÓN PARA

POSIBLES CUENTAS INCOBRABLES O INCLUSO DAR DE BAJA

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DEL ANÁLISIS DEL GRADO DE

RECUPERACIÓN DE VALORES (CUENTA C.

DOMÉSTICA Y P. VIVIENDA) Y PARA CUENTAS

INCOBRABLES ESTABLECER UNA PROVISIÓN

O SE ANALICE Y DETERMINE LA BAJA DE LAS

MISMAS.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

52

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS










4


ESMERALDAS.


FINANCIERA, REALICE LOS TRAMITES PARA OBTENER LA

DEVOLUCIÓN DEL IMPUESTO AL VALOR AGREGADO

PAGADO EN EXCESO, LUEGO DE LO CUAL DISPONDRÁ QUE

EL ANALISTA CONTABLE, REGULE LA CUENTA IVA CRÉDITO

FISCAL DETERMINANDO LOS VALORES QUE SE DEBEN DAR

DE BAJA O SOBRE LOS CUALES PRESCRIBIÓ EL DERECHO DE

RECLAMO Y DEPURE LA CUENTA.

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016


‐INFORME REFERENTE A LA DEVOLUCIÓN DEL

IMPUESTO AL VALOR AGREGADO PAGADO

EN EXCESO

‐DETERMINAR LOS VALORES QUE SE DEBEN

DAR DE BAJA O SOBRE LOS CUALES

PRESCRIBIÓ EL DERECHO DE RECLAMO

‐REALIZAR LA DEPURACIÓN DE LA CUENTA

IVA CRÉDITO FISCAL.

53

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











5


ESMERALDAS.

5. DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES DE GESTIÓN

FINANCIERA Y GENERAL DE GESTIÓN DE ABASTECIMIENTOS,

ANALICEN LA INFORMACIÓN DE LA TOMA FÍSICA DE

INVENTARIOS DEL AÑO 2005 Y PREPAREN UN INFORME

SOBRE LOS FALTANTES DETERMINADOS PARA RECUPERAR

LOS VALORES PENDIENTES DE COBRO Y EVITAR SU

PRESCRIPCIÓN O INCOBRABILIDAD O TORNAR LAS

ACCIONES PERTINENTES.

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

M. 00189‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE LAB

INFORME DEL INVENTARIO 2015 SOBRE LOS

FALTANTES DETERMINADOS Y COORDINAR

ACCIONES CON FIN PARA RECUPERAR LOS VALORES

PENDIENTES DE COBRO.


INFORME SOBRE LOS FALTANTES DETERMINADOS

PARA RECUPERAR LOS VALORES PENDIENTES DE

COBRO Y EVITAR SU PRESCRIPCIÓN O

INCOBRABILIDAD.

54

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











6

AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN FINANCIERA

6. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, CONCILIE Y

CAPITALICE MENSUALMENTE LOS SALDOS DE LAS CUENTAS

LNTERFILIALES, PARA LO CUAL SE EMITIRÁN LAS ACTAS QUE

SUSTENTEN LOS REGISTROS CONTABLES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016








55

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











7


7. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE QUE, CONCILIE Y

LIQUIDE PERIÓDICAMENTE LOS SALDOS DE LA CUENTA POR

COBRAR INTERFILIALES CON LAS UNIDADES OPERATIVAS, LO

CUAL SE DOCUMENTARA A FIN DE QUE SUSTENTEN LOS

REGISTROS CONTABLES.

1

PER

MANEN

TEM. 00188‐CGE‐CEM‐2016








56

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











8


ESMERALDAS

8. SOLICITARÁ AL SUBGERENTE DE TECNOLOGÍA DE LA

INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES TIC'S DEL ÁREA DE

TECNOLOGÍA DE EP PETROECUADOR, DESIGNE AL

PERSONAL PARA QUE EFECTUÉ LA REVISIÓN DE LOS

PRIVILEGIOS Y ACCESOS DENTRO DEL SISTEMA MAIN

TRACKER Y CON LA FINALIDAD DE PRESERVAR LA

INTEGRIDAD DE LA INFORMACIÓN, SE OTORGUE CLAVES DE

ACCESO DE ACUERDO A LAS FUNCIONES DE CADA SERVIDOR

QUE CONFORMA LA COORDINACIÓN GENERAL DE

ABASTECIMIENTOS.

1

M. 00187‐CGE‐CEM‐2016

M. 00189‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE LAB

SOLICITAR LA REVISIÓN DE LOS PRIVILEGIOS Y

ACCESOS DEL SISTEMA .

SUBGERENTE DE TIC

PREPARAR INFORME DE REVISIÓN DE ENTREGA DE

CLAVES DE ACCESO DE ACUERDO A LAS FUNCIONES

DE LOS SERVIDORES QUE UTILIZAN EL SISTEMA

57

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











9

AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINARLA ESTATAL

ESMERALDAS

9. DISPONDRÁ AL ANALISTA DE CONTROL DE INVENTARIOS,

DEPURE Y AGRUPE LOS CÓDIGOS DE LAS BIENES

CONTENIDOS EN LAS BODEGAS, E IMPLEMENTE UNA

CODIFICACIÓN DE EXISTENCIAS DE ACUERDO A LAS

CARACTERÍSTICAS FÍSICAS Y FUNCIONALES, QUE PERMITA

UNA FÁCIL IDENTIFICACIÓN Y PROTECCIÓN DE LAS

EXISTENCIA, ASÍ COMO MANTENGA

REGISTROS INDIVIDUALIZADOS, NUMERADOS,

DEBIDAMENTE ORGANIZADOS Y ARCHIVADOS.

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

M. 00189‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE LAB

INFORME DEL CONTROL DE INVENTARIOS

CONSIDERANDO LOS ASPECTOS SEÑALADOS EN LA

RECOMENDACIÓN

SUBGERENTE DE FIN

INFORME DEL CONTROL DE INVENTARIOS

CONSIDERANDO LOS ASPECTOS SEÑALADOS EN LA

RECOMENDACIÓN

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

58

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20











10


10. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, CONCILIA

MENSUALMENTE LA INFORMACIÓN ENTRE EL SISTEMA

MAIN TRACKER Y EL SISTEMA CONTABLE CG IFS, PARA

PRESENTAR SALDOS RAZONABLES EN EL BALANCE GENERAL

E INFORMACIÓN FINANCIERA COMPLEMENTARIA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016








59

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











11

AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN DE

ABASTECIMIENTO

11. DISPONDRÁ AL ANALISTA DE ABASTECIMIENTOS,

ELABORE UN INFORME MENSUAL DEL ESTADO DE LAS

IMPORTACIONES EN TRÁNSITO QUE SERÁ REMITIDO A

PETROINDUSTRIAL ‐ MATRIZ, CON LA FINALIDAD DE

INFORMAR SOBRE INCONFORMIDADES CON LOS

MATERIALES RECIBIDOS EN LA REFINERÍA ESTATAL

ESMERALDAS, QUE PERMITAN INICIAR OPORTUNAMENTE

LOS PROCESOS DE DEVOLUCIÓN A LOS PROVEEDORES Y SE

PRESENTE LA CUENTA CON SALDOS RAZONABLES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00189‐CGE‐CEM‐2016








60

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











12


ESMERALDAS

12. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN DE

ABASTECIMIENTO, COORDINE CON EL COORDINADOR

SÉNIOR DE GESTIÓN DE ABASTECIMIENTO DE

PETROINDUSTRIAL‐ MATRIZ, SOBRE LAS GESTIONES DE

RECLAMOS REALIZADOS A LOS PROVEEDORES PARA

REGULAR LA CUENTA FLETES, DERECHOS Y CARGOS.

1

M. 00189‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE LAB

INFORME SOBRE SOBRE LAS GESTIONES DE

RECLAMOS REALIZADOS A LOS

PROVEEDORES PARA REGULAR LA CUENTA

FLETES, DERECHOS Y CARGOS

61

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











13


ESMERALDAS

13. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE

ABASTECIMIENTOS, REVISE LOS REGISTROS DE RETIROS Y

TRASPASOS A BODEGA A FIN DE QUE DEPURE LAS

EXISTENCIAS DENTRO DEL SISTEMA MAIN TRACKER,

PROCEDIMIENTO QUE PERMITIRÁ MANTENER UN CONTROL

PORMENORIZADO E INFORMACIÓN ACTUALIZADA DE LAS

EXISTENCIAS.

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

M. 00189‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE LAB

INFORME DE LAS EXISTENCIAS DENTRO DEL

SISTEMA.

NO

62

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











14

AL SUPERLNTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL

ESMERALDAS

14. DISPONDRÁ AL SUPERVISOR DE CONTRATOS Y AL

ANALISTA CONTABLE, ANALICEN LAS ANTICIPOS NO

LIQUIDADOS, PARA DETERMINAR LA MOROSIDAD, LAS

DERECHOS Y ANTIGÜEDAD DE LAS MISMOS; DE LAS

RESULTADOS OBTENIDOS SE PRESENTARAN INFORMES

PERIÓDICOS EN LOS QUE CONSTEN LAS GESTIONES

REALIZADAS PARA EL CABRO, ANTES DE QUE OPERE LA

CADUCIDAD O PRESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN LEGAL.

1

PER

MANEN

TE

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016








63

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











15

AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR

15. SOLICITARÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN FINANCIERA

DE LA GERENCIA DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL DE EP

PETROECUADOR, PROPORCIONE DE FORMA MENSUAL LA

INFORMACIÓN CORRESPONDIENTE A LA DISTRIBUCIÓN DE

LOS SEGUROS CONTRATADOS POR EP PETROECUADOR,

INFORMACIÓN QUE SERÁ REMITIDA A LA COORDINACIÓN

DE GESTIÓN FINANCIERA CON LA FINALIDAD DE PROCEDER

DE FORMA OPORTUNA AL REGISTRO DE LOS GASTOS

SEGUROS Y SEGUROS ANTICIPADOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

64

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20











16


16. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, ANALICE

MENSUALMENTE LA CUENTA SEGUROS ANTICIPADOS

CONSIDERANDO LA AMORTIZACIÓN DE LOS SEGUROS

PAGADOS POR ANTICIPADO CON LA FINALIDAD DE

REGISTRAR OPORTUNAMENTE LOS VALORES DEVENGADOS

EN LAS CUENTAS GASTOS DE SEGUROS Y SEGUROS

ANTICIPADOS

1

PER

MANEN

TE

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016








65

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











17


ESMERALDAS


ADMINISTRATIVA REALICE ANUALMENTE LA

CONSTATACIÓN FÍSICA DE LAS ACTIVOS FIJOS Y CONCILIE

CON LA INFORMACIÓN CONTABLE, A FIN DE IDENTIFICAR

LAS BIENES EN MAL ESTADO O FUERA DE USO, PARA

PROCEDER A LA BAJA, DONACIÓN O REMATE SEGÚN

CORRESPONDA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00189‐CGE‐CEM‐2016








66

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











18

AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN FINANCIERA

18. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, DEPURE LA

CUENTA OBRAS EN CURSO Y ESTABLEZCA LOS

PROCEDIMIENTOS PARA CONTABILIZAR Y COBRAR LAS

MULTAS PROCEDENTES DE LAS PENALIZACIONES A

CONTRATISTAS, DE FORMA QUE SE AFECTEN A LAS

CUENTAS CORRECTAS.

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

‐INFORME DE LA DEPURACIÓN DE LA CUENTA

OBRAS EN CURSO

‐PROCEDIMIENTO PARA CONTABILIZAR Y

COBRAR LAS MULTAS PROCEDENTES DE LAS

PENALIZACIONES A CONTRATISTAS

67

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











19


19. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, DEPURE LAS

CUENTAS CARGOS DIFERIDOS Y AMORTIZACIÓN

ACUMULADA, A FIN DE ESTABLECER SALDOS RAZONABLES

EN EL BALANCE GENERAL.

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA DEPURACIÓN DE LA

CUENTAS CARGOS DIFERIDOS Y

AMORTIZACIÓN ACUMULADA

68

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











20


20. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, ESTABLEZCA

PROCEDIMIENTOS DE SUPERVISIÓN QUE PERMITAN

DETECTAR PARTIDAS INUSUALES O CONTRARIOS A SU

NATURALEZA Y PROCEDA A RECLASIFICARLOS O

ANALIZARLOS EN FORMA OPORTUNA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016








69

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











21

AL COORDINADOR SENIOR DE GESTIÓN FINANCIERA

21. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, PREVIO A

EFECTUAR LA DECLARACIÓN DEFINITIVA DE IMPUESTOS LOS

VALORES CONSIGNADOS SEAN CONCILIADOS CON LOS

SALDOS CONTABLES, LO CUAL PERMITIRÁ ESTABLECER

DIFERENCIAS Y CORREGIRLAS OPORTUNAMENTE.

1

PER

MANEN

TE

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

70

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











22


22.DISPONDRÁ QUE EL ANALISTA CONTABLE DE LA

REFINERÍA ESTATAL DE ESMERALDAS, VERIFIQUE LOS

AJUSTES QUE AFECTARON AL PATRIMONIO DESDE LOS

INVENTARIOS Y ACTIVOS FIJOS Y EFECTUÉ LAS

RECLASIFICACIONES A FIN DE PRESENTAR SALDOS REALES

DE LAS CUENTAS.

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE FIN

INFORME DE LOS AJUSTES QUE AFECTARON

AL PATRIMONIO DESDE LOS INVENTARIOS Y

ACTIVOS FIJOS Y EFECTUÉ LAS

RECLASIFICACIONES A FIN DE LAS CUENTAS

PRESENTEN SALDOS REALES.

71

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











23


23. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE ANALICE Y DEPURE

LOS AJUSTES POR BAJA DE ACTIVOS FIJOS E INVENTARIOS,

CON EL FIN REFLEJAR EL SALDO CORRECTO EN CADA

CUENTA CONTABLE.

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE FIN

INFORME DE LOS AJUSTE POR BAJA DE

ACTIVOS FIJOS E INVENTARIOS CON LA

FINALIDAD DE QUE LOS SALDOS DE LA

CUENTA CONTABLE SEAN RAZONABLES

72

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











24

AL COORDINADOR GENERAL DE GESTL6N FINANCIERA

24. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, CONTABILICE LAS

OPERACIONES FINANCIERAS POR EL IMPORTE CORRECTO EN

LAS CUENTAS APROPIADAS DE CONFORMIDAD CON EL

CATÁLOGO DE CUENTAS Y EN EL PERIODO

CORRESPONDIENTE Y REALICE EL AJUSTE CONTABLE PARA

RECLASIFICAR LOS MOVIMIENTOS ERRÓNEOS.

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA CONTABILIZACIÓN DE LAS

OPERACIONES FINANCIERAS DE

CONFORMIDAD CON EL CATÁLOGO DE

CUENTAS, EN EL PERIODO EN REFERENCIA Y

CONSIDERE AL AJUSTE CONTABLE PARA

RECLASIFICACIÓN LOS MOVIMIENTOS

ERRÓNEOS.

73

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











25


25. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE QUE ANALICE Y

CONTABILICE LAS OPERACIONES FINANCIERAS EN LAS

CUENTAS RESPECTIVAS EN APLICACIÓN A IOS PRINCIPIOS,

POLÍTICAS Y NORMAS TÉCNICAS DE CONTABILIDAD

GUBERNAMENTAL, VIGENTES Y SU INCLUSIÓN EN EL

BALANCE GENERAL E INFORMACIÓN FINANCIERA

COMPLEMENTARIA

1

PER

MANEN

TE

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016








74

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











26


ESMERALDAS

26. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN DE

ABASTECIMIENTOS, REALICE LAS GESTIONES NECESARIAS

PARA REALIZAR EL PROCESO DE CONSTATACIÓN FÍSICA DE

LOS BIENES EN BODEGA DE FORMA ANUAL, LA QUE SE DEBE

REALIZAR CON PERSONAL INDEPENDIENTE DE AQUEL QUE

TIENE A SU CARGO EL REGISTRO Y MANEJO DE LOS BIENES,

PARA LO CUAL SE ELABORARA UN ACTA Y LAS DIFERENCIAS

QUE SE OBTIENEN DURANTE EL PROCESO DE

CONSTATACIÓN FÍSICA SERÁN INVESTIGADAS Y

CONCILIADAS CON LA INFORMACIÓN CONTABLE.

1

PER

MANEN

TE

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

M. 00189‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

75

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











27


ESMERALDAS

27. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE

ABASTECIMIENTOS, DEPURE Y ESTABLEZCA EL VALOR

RAZONABLE DE LOS MATERIALES SOBRANTES DE

PROYECTOS DE CONSTRUCCIÓN DE AÑOS ANTERIORES E

INGRESE EN LA CUENTA INVENTARIOS, LUEGO DE LO CUAL

COMUNIQUE AL ANALISTA CONTABLE PARA EL REGISTRO

CONTABLE.

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

M. 00189‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE LAB

INFORME DEL VALOR DE LOS MATERIALES

SOBRANTES DE PROYECTOS DE CONSTRUCCIÓN DE

AÑOS ANTERIORES.

SUBGERENTE DE FIN

REGISTRO CONTABLE E INGRESO EN LA CUENTA

INVENTARIOS DE LA INFORMACIÓN ENTREGADA POR

LAB

76

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











28


ESMERALDAS

28.DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE

ABASTECIMIENTOS, REALICE UN ANÁLISIS O CONTRATE UN

ESTUDIO DE LA CONDICIÓN FÍSICA DE MATERIALES Y

REPUESTOS EXISTENTES, CON LA FINALIDAD DE ESTABLECER

LA PROVISIÓN POR OBSOLESCENCIA, LA MISMA QUE DEBE

CONTENER LO SIGUIENTE: REPUESTOS SUSCEPTIBLES DE

VENTA EN BASE A SU COSTO PROBABLE DE REALIZACIÓN,

LOS QUE NECESITAN REPARACIÓN Y AQUELLOS

CONSIDERADOS

INSERVIBLES LO QUE PERMITIRÁ REFLEJAR UN SALDO

RAZONABLE EN EL BALANCE GENERAL

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

M. 00189‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE FIN Y LAB

INFORME DE UN ANÁLISIS DE LA CONDICIÓN

FÍSICA DE MATERIALES Y REPUESTOS

EXISTENTES; ESTABLECER PROVISIÓN POR

OBSOLESCENCIA; DETERMINAR REPUESTOS

SUSCEPTIBLES DE VENTA, LOS QUE

NECESITAN REPARACIÓN Y AQUELLOS

CONSIDERADOS INSERVIBLES.

77

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











29



ADMINISTRATIVA, REALICEN UN ESTUDIO TÉCNICO DEL

VALOR DE MERCADO DE LA PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO,

COMPAREN CON EL VALOR CONTABILIZADO, Y DETERMINEN

EL MONTO DE AJUSTE QUE SE REQUIERE PARA PRESENTAR

ESTOS ACTIVOS REVALORIZADOS.

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

M. 00189‐CGE‐CEM‐2016

ESTUDIO TÉCNICO DEL VALOR DE MERCADO

DE LA PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO Y

VALOR CONTABILIZADO, Y DETERMINEN EL

MONTO DE AJUSTE QUE SE REQUIERE PARA

PRESENTAR ESTOS ACTIVOS REVALORIZADOS.

78

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











30



ADMINISTRATIVA SOLICITE AL COORDINADOR DE

TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN REVISE

LA FUNCIONALIDAD DEL SISTEMA Y REALICE LAS

ADAPTACIONES NECESARIA QUE PERMITA OBTENER LA

INFORMACIÓN HISTÓRICA DE LOS ACTIVOS FIJOS DE

PETROINDUSTRIAL, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN,

CONTENIDA EN EL SISTEMA UNICLASS.

1

M. 00187‐CGE‐CEM‐2016

REVISE LA FUNCIONALIDAD DEL SISTEMA Y

REALICE LAS ADAPTACIONES NECESARIA QUE

PERMITA OBTENER LA INFORMACIÓN

HISTÓRICA DE LOS ACTIVOS FIJOS

79

DASE‐0036‐2014

12/0

7/20

16











31

AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA

31. DISPONDRÁ AL ANALISTA DE CONTROL DE ACTIVOS EN

COORDINACIÓN CON EL RESPONSABLE DEL SISTEMA

UNICLASS, INCLUYA LOS ÍNDICES DE LOS VALORES

RESIDUALES DE LA PROPIEDAD, PIANTE Y EQUIPO, A FIN DE

QUE LOS MISMOS SE PARAMETRICEN EN EL SISTEMA

UNICLASS PARA QUE EN EL CÁLCULO DE LA DEPRECIACIÓN

SE CONSIDERE EL VALOR RESIDUAL DE LOS BIENES DE

LARGA DURACIÓN; ADEMÁS SE REGULEN LOS SALDOS DE

LAS CUENTAS DE DEPRECIACIÓN ACUMULADA.

1

M. 00188‐CGE‐CEM‐2016

M. 00189‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA PARAMETRIZACIÓN QUE

INCLUYA LOS ÍNDICES DE LOS VALORES

RESIDUALES DE LA PROPIEDAD, PLANTA Y

EQUIPO EN EL SISTEMA UNICLASS, EL QUE

CONSIDERARÁ LOS SALDOS DE LAS CUENTAS

DE DEPRECIACIÓN ACUMULADA .

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

80

DASE‐0039‐2014

11/0

4/20

16








2008, BALANCE CONSOLIDADO, ACTUAL GERENCIA DE

REFINACIÓN, AL 6 DE ABRIL DE 2010

1

AL ANALISTA SENIOR DE GESTIÓN FINANCIERA.

1. DISPONDRÁ AL ANALISTA DE TESORERÍA, PARA FUTURAS

INTERVENCIONES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROL,

INSISTA SOBRE LA RESPUESTA A LAS CONFIRMACIONES DE

MANERA QUE ESTAS SEAN ENTREGADAS OPORTUNAMENTE

1

PER

MANEN

TE

M. 00090‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




81

DASE‐0039‐2014

11/0

4/20

16










2


2. DISPONDRÁ AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN

ADMINISTRATIVA, REALICE EVALUACIONES PERIÓDICAS

SOBRE LA CONDICIÓN FÍSICA DE LOS MATERIALES Y

REPUESTOS EXISTENTES E IDENTIFIQUE LOS BIENES O

MATERIALES EN MAL ESTADO O FUERA DE USO, CON LA

FINALIDAD DE ESTABLECER LA PROVISIÓN POR

OBSOLESCENCIA, LA MISMA QUE DEBE CONTENER LO

SIGUIENTE: REPUESTOS SUSCEPTIBLES DE VENTA EN BASE A

SU COSTO PROBABLE DE REALIZACIÓN, LOS QUE NECESITAN

REPARACIÓN Y AQUELLOS CONSIDERADOS INSERVIBLES, LO

QUE PERMITIRÁ REFLEJAR UN SALDO RAZONABLE EN EL

BALANCE GENERAL.

1

PER

MANEN

TE

M. 00090‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




82

DASE‐0039‐2014

11/0

4/20

16










3

AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUAOOR


ADMINISTRATIVA, DEPURE Y ESTABLEZCA EL VALOR

RAZONABLE DE LAS EXISTENCIAS DE LOS INVENTARIOS Y

COMUNICARÁ AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN DE

ABASTECIMIENTOS DE CADA REFINERÍA, PARA EL REGISTRO

CONTABLE DEBIDAMENTE SUSTENTADO.

1

M. 00090‐CGE‐CEM‐2016

SUBGERENTE DE FINANZAS:

ACCIONES REALIZADAS CON SUS

DOCUMENTOS DE SOPORTE PARA EL

CUMPLIMIENTO DE LA RECOMENDACIÓN

83

DASE‐0039‐2014

11/0

4/20

16










4



ADMINISTRATIVA, COORDINEN Y EFECTÚEN LAS GESTIONES

PARA CONTRATAR UN PERITO CON LA FINALIDAD DE

REVALORIZAR LA PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO Y

REGULARIZAR LOS SALDOS DEL BALANCE GENERAL

CONSOLIDADO.

1

M. 00090‐CGE‐CEM‐2016

INFORME SOBRE LA REVALORIZACIÓN DE

PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO Y

REGULARIZACIÓN DE LOS SALDOS EN EL

BALANCE GENERAL.

84

DASE‐0039‐2014

11/0

4/20

16










5




UNICLASS, INCLUYAN LOS ÍNDICES DE LOS VALORES

RESIDUALES DE LA PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO, A FIN DE

PARAMETRIZAR LOS MISMOS EN EL SISTEMA UNICLASS

PARA QUE EN EL CÁLCULO DE LA DEPRECIACIÓN SE

CONSIDERA EL VALOR RESIDUAL DE LOS BIENES DE LARGA

DURACIÓN Y REGULEN LOS SALDOS DE LAS CUENTAS DE

DEPRECIACIÓN ACUMULADA.

1

M. 00090‐CGE‐CEM‐2016

INFORME SOBRE LOS ÍNDICES DE LOS

VALORES RESIDUALES DE LA PROPIEDAD,

PLANTA Y EQUIPO A FIN REGULARIZAR LOS

SALDOS DE LAS CUENTAS DE DEPRECIACIÓN

ACUMULADA DE LOS BIENES DE LARGA

DURACIÓN.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

85

DASE‐0039‐2014

11/0

4/20

16










6



FINANCIERA Y AL COORDINADOR DE CONTABILIDAD,

ELABOREN MENSUALMENTE LAS CONCILIACIONES DE

SALDOS, QUE SIRVAN PARA EL ANÁLISIS Y DEPURACIÓN DE

LAS PARTIDAS PENDIENTES POR CONCILIAR ENTRE LAS

UNIDADES OPERATIVAS Y EMPRESAS FILIALES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00090‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




86

DASE‐0039‐2014

11/0

4/20

16










7



FINANCIERA, CONCILIE Y LIQUIDE PERIÓDICAMENTE LOS

SALDOS DE LAS CUENTAS POR COBRAR LNTERFILIALES,

PARA LO CUAL SE EMITIRÁN LAS ACTAS RESPECTIVAS QUE


1

PER

MANEN

TE

M. 00090‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




87

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16


EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS

2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO

Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y


UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO

COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL

2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE

DICIEMBRE DE 2009

1


DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, REGISTRE LAS

OPERACIONES DIARIAS Y COMO PROCEDIMIENTOS DE

CONTROL, INCLUYA LA VERIFICACIÓN Y VALIDACIÓN DE LOS

MOVIMIENTOS EFECTUADOS EN LAS CUENTAS

PATRIMONIO, IDENTIFIQUE Y REALICE EL AJUSTE CONTABLE

PARA RECLASIFICAR MOVIMIENTOS ERRÓNEOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016








88

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

2


SOLICITARÁ AL PROCURADOR GENERAL DE EP

PETROECUADOR, PRESENTE EL ESTADO DE LOS JUICIOS

INICIADOS POR PETROINDUSTRIAL EN CONTRA DE

CONTRATISTAS POR CONCEPTO DE INCUMPLIMIENTO DE

CLÁUSULAS DE CONTRATOS, CON EL CORRESPONDIENTE

ESTUDIO O ANÁLISIS DE LAS CONTINGENCIAS DE CADA

LITIGIO PENDIENTE; ASÍ COMO, AGILITE EL TRÁMITE PARA

LA RECUPERACIÓN DE LOS VALORES.

1

M. 00169‐CGE‐CEM‐2016

M. 00169‐CGE‐CEM‐2016

FIN

UNA VEZ ANALIZADO EL INFORME DE LOS JUICIOS

INICIADOS POR PETROINDUSTRIAL, REMITIRÁ A LA

COORDINACIÓN GENERAL DE COACTIVA LOS TÍTULOS

DE CRÉDITO LEGALIZADOS CON LA RESPECTIVA

DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE; CON COPIA AL

ANALISTA DE CRÉDITO Y COBRANZAS PARA REGISTRO

Y CONTROL.

AJU

INFORME DEL ESTADO DE LOS JUICIOS INICIADOS

POR PETROINDUSTRIAL, COMO LO SEÑALA LA

RECOMENDACIÓN; ADEMÁS DE LA RECUPERACIÓN

DE VALORES.

89

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

3


DISPONDRÁ AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN

FINANCIERA, ANALICE LOS SALDOS PENDIENTES DE COBRO

DE CONSORCIO TÉCNICAS REUNIDAS S.A., DI‐CHEM DEL

ECUADOR S.A., FORMUTECH S.A., Y ARCESIO ORTIZ

BALLESTEROS Y PROCEDA A SU LIQUIDACIÓN O BAJA

CONTABLE, EN BASE AL ANÁLISIS PROPORCIONADO POR EL

PROCURADOR DE EP PETROECUADOR.

1

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016

LIQUIDACIÓN O BAJA CONTABLE DE LOS

SALDOS PENDIENTES DE COBRO, EN BASE AL

ANÁLISIS PROPORCIONADO POR EL

PROCURADOR DE LA EP PETROECUADOR.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

90

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

4


DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN DE

ENTREGA ‐ RECEPCIÓN ANALICEN EL PROCESO DE

LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO SUSCRITO CON LA FACULTAD

DE GEOLOGÍA DE LA UNIVERSIDAD CENTRAL Y EMITAN EL

INFORME DE ENTREGA ‐ RECEPCIÓN QUE CONTENGA LA

LIQUIDACIÓN ECONÓMICA Y DE PLAZOS DEL CONTRATO

QUE SERÁ ENVIADO PARA SU CONOCIMIENTO Y

APROBACIÓN.

1

M. 00172‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE ENTREGA ‐ RECEPCIÓN QUE

CONTENGA LA LIQUIDACIÓN ECONÓMICA Y

DE PLAZOS DEL CONTRATO.

91

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

5


DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE CONTABILIDAD, ANALICE

LOS SALDOS PENDIENTES DE ANTICIPOS A PROVEEDORES Y

CONTRATISTAS Y EMITA UN INFORME DEL ESTADO DE LOS

ANTICIPOS, UNA VEZ QUE DISPONGA DE LA

DOCUMENTACIÓN SOPORTE, SE TOMARÁN LAS MEDIDAS

CORRECTIVAS.

1

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DETALLANDO LO QUE SEÑALA LA

RECOMENDACIÓN

92

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

6

AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR.


ADMINISTRATIVA, DEPURE Y AGRUPE LOS CÓDIGOS DE LOS

BIENES CONTENIDOS EN LAS BODEGAS E IMPLEMENTE UNA

CODIFICACIÓN ADECUADA DE EXISTENCIAS DE ACUERDO A

LAS CARACTERÍSTICAS FÍSICAS Y FUNCIONALES, QUE

PERMITA UNA FÁCIL IDENTIFICACIÓN, ORGANIZACIÓN Y

PROTECCIÓN DE LOS INVENTARIOS

1

M. 00171‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DETALLADO DE LA DEPURACIÓN Y

AGRUPACIÓN DE LOS CÓDIGOS DE LOS

BIENES CONTENIDOS EN LAS BODEGAS; ASÍ

COMO, LA IMPLEMENTACIÓN DE LA

CODIFICACIÓN ADECUADA DE ACUERDO AL

DETALLE DE LA RECOMENDACIÓN.

93

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

7

AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR.

DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE CONTABILIDAD, REVISE

LA BASE DE DATOS DEL SISTEMA IDENTIFICANDO CON UN

SOLO CÓDIGO A CADA AUXILIAR CON EL FIN DE DEPURAR

ESTAS CUENTAS Y EVITAR CÓDIGOS INNECESARIOS.

1

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DETALLADO DE LA DEPURACIÓN DE

AUXILIARES CONTABLES DE LA CUENTA

¿CUENTAS POR PAGAR PROVEEDORES¿

94

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

8


SOLICITARÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN FINANCIERA DE LA

GERENCIA DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL DE EP

PETROECUADOR, PROPORCIONE DE FORMA MENSUAL LA

INFORMACIÓN CORRESPONDIENTE A LA DISTRIBUCIÓN DE

LOS SEGUROS CONTRATADOS POR EP PETROECUADOR,

INFORMACIÓN QUE SERÁ REMITIDA A LA COORDINACIÓN

DE GESTIÓN FINANCIERA CON LA FINALIDAD DE PROCEDER

AL REGISTRO DE LOS GASTO SEGUROS Y SEGUROS

ANTICIPADOS, EN EL PERÍODO QUE CORRESPONDE Y POR EL

IMPORTE RESPECTIVO.

1

PER

MANEN

TE

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

95

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

9



LA CUENTA SEGUROS ANTICIPADOS A FIN DE DETERMINAR

QUE LOS SALDOS AL CIERRE DE CADA PERÍODO Y

CONSIDERE LA AMORTIZACIÓN DE LOS SEGUROS PAGADOS

POR ANTICIPADO Y EL REGISTRO EN LAS CUENTAS GASTO

SEGUROS Y SEGUROS ANTICIPADOS.

1

PER

MANEN

TE

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016








96

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

10

AL GERENTE DE REFINACIÓN EP PETROECUADOR


LA CUENTA POR PAGAR TESORERO PETROECUADOR,

SOLICITE AL ÁREA LEGAL UN INFORME SOBRE EL ESTADO DE

LOS LITIGIOS Y TRÁMITES DE COBRO, PARA DETERMINAR

LOS SALDOS PENDIENTES DE TRANSFERIR A PETROECUADOR

Y SOLICITE LAS AUTORIZACIONES PARA LIQUIDAR ESTOS

SALDOS.

1

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016

INFORME QUE REFLEJE LA LIQUIDACIÓN DE

LOS VALORES PENDIENTES DE TRANSFERIR A

PETROECUADOR.

97

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

11


DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE CONTABILIDAD, QUE

PREVIO A ENVIAR LA INFORMACIÓN PARA LA DECLARACIÓN

DE IMPUESTOS A EP PETROECUADOR, LOS VALORES

PRESENTADOS EN LAS DECLARACIONES SEAN CONCILIADOS

CON LOS SALDOS CONTABLES, LO CUAL PERMITIRÁ

ESTABLECER DIFERENCIAS Y CORREGIRLAS

OPORTUNAMENTE.

1

PER

MANEN

TE

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016








98

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

12


DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE TESORERÍA, PARA

FUTURAS INTERVENCIONES DE LOS ORGANISMOS DE

CONTROL, INSISTA SOBRE LA RESPUESTA A LAS

CONFIRMACIONES DE MANERA QUE ÉSTAS SEAN

ENTREGADAS OPORTUNAMENTE.

1

PER

MANEN

TEM. 00170‐CGE‐CEM‐2016








99

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

13



ADMINISTRATIVA, REALICE ANUALMENTE LA

CONSTATACIÓN FÍSICA DE LOS INVENTARIOS Y ACTIVOS

FIJOS, IDENTIFICARÁ LOS BIENES EN MAL ESTADO O FUERA

DE USO, PARA PROCEDER A LA BAJA, DONACIÓN O REMATE,

SEGÚN CORRESPONDA.

1

PER

MANEN

TE

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016








100

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

14



ADMINISTRATIVA, REALICE UN ESTUDIO DE LA CONDICIÓN

FÍSICA DE LOS MATERIALES Y REPUESTOS EXISTENTES EN LA

BODEGA Y OTROS LUGARES DE ESA UNIDAD

ADMINISTRATIVA, IDENTIFICARÁ LOS BIENES EN MAL

ESTADO O FUERA DE USO, CON LA FINALIDAD DE

ESTABLECER LA PROVISIÓN POR OBSOLESCENCIA, ESTUDIO

QUE DEBE CONTENER LOS MATERIALES SUSCEPTIBLES DE

VENTA EN BASE A SU COSTO PROBABLE DE REALIZACIÓN Y

LOS CONSIDERADOS INSERVIBLES, LO QUE PERMITIRÁ

REFLEJAR UN SALDO RAZONABLE EN EL BALANCE GENERAL.

1

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016

LAB

ESTUDIO DE LA CONDICIÓN FÍSICA DE LOS

MATERIALES, IDENTIFICACIÓN DE LOS BIENES

EN MAL ESTADO O FUERA DE USO Y

REPUESTOS EXISTENTES EN LA BODEGA Y

OTROS LUGARES DE ESA UNIDAD

ADMINISTRATIVA.

FIN

ESTABLECER LA PROVISIÓN POR

OBSOLESCENCIA, DE ACUERDO AL ESTUDIO

PREVIO.

No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

101

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

15

AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA

DISPONDRÁ AL JEFE DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA EN


UNICLASS, INCLUYAN LOS ÍNDICES DE LOS VALORES

RESIDUALES DE PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO, A FIN DE

PARAMETRIZAR LOS MISMOS EN EL SISTEMA UNICLASS

PARA QUE EN EL CÁLCULO DE LA DEPRECIACIÓN SE

CONSIDERE EL VALOR RESIDUAL DE LOS BIENES DE LARGA

DURACIÓN Y REGULEN LOS SALDOS DE LAS CUENTAS DE

DEPRECIACIÓN ACUMULADA.

1

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016

PARAMETRIZACIÓN DE LOS ÍNDICES DE LOS

VALORES RESIDUALES DE PROPIEDAD,

PLANTA Y EQUIPO EN EL SISTEMA UNICLASS,

PARA OBTENER LOS RESULTADOS

DETALLADOS EN LA RECOMENDACIÓN.

102

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

16


DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE CONTABILIDAD, CONCILIE

Y DEPURE LOS SALDOS EXISTENTES ENTRE

PETROINDUSTRIAL ‐ MATRIZ, CON LAS EMPRESAS FILIALES

CORRESPONDIENTE A CUENTAS POR COBRAR

LNTERFILIALES, LOS RESULTADOS OBTENIDOS Y LAS

GESTIONES REALIZADAS PARA EL CONTROL Y

REGULARIZACIÓN, SE COMUNICARÁN PARA LA TOMA DE

DECISIONES

1

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DETALLADO DE LA CONCILIACIÓN Y

DEPURACIÓN DE LOS SALDOS EXISTENTES EN

LA CUENTAS POR COBRAR INTERFILIALES.

103

DASE‐0040‐2014

07/0

7/20

16









DICIEMBRE DE 2009

17



FINANCIERA, CONCILIE Y LIQUIDE PERIÓDICAMENTE LOS

SALDOS DE CUENTAS POR COBRAR LNTERFILIALES, DE LO

CUAL SE EMITIRÁN LAS ACTAS RESPECTIVAS QUE


1

PER

MANEN

TE

M. 00170‐CGE‐CEM‐2016








104

DASE‐0041‐2014

12/0

7/20

16

ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS EMPRESAS

FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008, 2009 Y EL

PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL 5 DE ABRIL

DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y OPERACIÓN

TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS UNIFICADOS EDEN

YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO COMPRENDIDO

ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE 2008, BALANCE

CONSOLIDADO, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DEL

2009, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN

1

AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROEC UADOR

1. DISPONDRÁ QUE LOS SUPERINTENDENTES DE LA

REFINERÍA ESTATAL ESMERALDAS, REFINARLA LA LIBERTAD,

COMPLEJO INDUSTRIAL SHUSHULFINDI Y EL COORDINADOR

SÉNIOR DE GESTIÓN FINANCIERA DE MATRIZ, PARA

FUTURAS INTERVENCIONES INSISTAN SOBRE LA RESPUESTA

A LAS CONFIRMACIONES DE MANERA QUE ESTAS SEAN

ENTREGADAS OPORTUNAMENTE.

1

PER

MANEN

TEM. 00190‐CGE‐CEM‐2016








105

DASE‐0041‐2014

12/0

7/20

16










2


2. DISPONDRÁ QUE LOS COORDINADORES DE: GESTIÓN

FINANCIERA Y GESTIÓN DE ABASTECIMIENTOS, ANALICEN LA

INFORMACIÓN CORRESPONDIENTE A LAS TOMAS FÍSICAS DE

INVENTARIOS DE LOS AÑOS 2004, 2005, 2006, 2007 Y 2008

PREPAREN UN INFORME SOBRE FALTANTES DETERMINADOS

PARA RECUPERAR LOS VALORES PENDIENTES DE COBRO Y

EVITAR SU PRESCRIPCIÓN O INCOBRABILIDAD, O TOMAR

LAS ACCIONES PERTINENTES EN CADA CASO,

CONSIDERANDO A LOS SERVIDORES QUE EJECUTARON

FUNCIONES DENTRO DE LAS BODEGAS DURANTE LOS

PERIODOS EN LOS CUALES EXISTAN FALTANTES.

1

M. 00190‐CGE‐CEM‐2016

M. 00191‐CGE‐CEM‐2016

ANALISIS DE LAS TOMAS FISICAS DE LOS

AÑOS 2004, 2005, 2006,2007 Y 2008.

ACCIONES TOMADAS PARA RECUPERAR

VALORES PENDIENTES DE COBRO Y/O

ACCIONES TOMADAS PARA CADA CASO.

106

DASE‐0041‐2014

12/0

7/20

16










3


3. DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES GENERALES DE

GESTIÓN DE ABASTECIMIENTOS Y AL COORDINADOR

SÉNIOR DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE

PETROINDUSTRIAL ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN EP

PETROECUADOR, REALICEN LA CONSTATACIÓN FÍSICA DE

LOS BIENES EN BODEGA DE FORMA ANUAL, LA QUE SE DEBE

REALIZAR CON PERSONAL INDEPENDIENTE DE AQUEL QUE

TIENE A SU CARGO EL REGISTRO Y MANEJO DE LOS BIENES,

PARA LO CUAL SE ELABORARÁ UN ACTA Y DE EXISTIR

DIFERENCIAS SE INVESTIGUE Y CONCILIE CON LA

INFORMACIÓN CONTABLE

1

PER

MANEN

TE

M. 00190‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

107

DASE‐0041‐2014

12/0

7/20

16










4



ABASTECIMIENTOS Y AL COORDINADOR SÉNIOR DE

GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE PETROINDUSTRIAL ACTUAL

GERENCIA DE REFINACIÓN EP PETROECUADOR, DEPUREN Y

ESTABLEZCAN EL VALOR RAZONABLE DE LOS INVENTARIOS

NO VALORADOS LUEGO DE LO CUAL COMUNIQUE AL

ANALISTA CONTABLE PARA EL REGISTRO CONTABLE.

1

M. 00190‐CGE‐CEM‐2016

M. 00191‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA DEPURACIÓN Y

ACTUALIZACIÓN DE LOS VALORES DE LOS

INVENTARIOS NO VALORADOS Y REGISTROS

CONTABLES.

108

DASE‐0041‐2014

12/0

7/20

16










5



ABASTECIMIENTOS Y AL COORDINADOR SÉNIOR DE

GESTIÓN ADMINISTRATIVA. REALICEN UN ESTUDIO DE LA

CONDICIÓN FÍSICA DE MATERIALES Y REPUESTOS

EXISTENTES, CON LA FINALIDAD DE ESTABLECER LA

PROVISIÓN POR OBSOLESCENCIA, LA MISMA QUE DEBE

CONTENER LO SIGUIENTE: REPUESTOS SUSCEPTIBLES DE

VENTA EN BASE A SU COSTO PROBABLE DE REALIZACIÓN,

LOS QUE NECESITAN REPARACIÓN Y AQUELLOS

CONSIDERADOS INSERVIBLES, LO QUE PERMITIRÁ REFLEJAR

UN SALDO RAZONABLE EN EL BALANCE GENERAL.

1

M. 00190‐CGE‐CEM‐2016

M. 00191‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DEL ESTUDIO DE LA CONDICIÓN

FÍSICA DE LOS MATERIALES Y REPUESTOS

EXISTENTES CON LOS REQUERIMIENTOS DE

LA RECOMENDACIÓN.

109

DASE‐0041‐2014

12/0

7/20

16










6

AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROEC UADOR


ADMINISTRATIVA Y AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN

ADMINISTRATIVA DE PETROINDUSTRIAL ACTUAL GERENCIA

DE REFINACIÓN EP PETROECUADOR, COORDINEN LA

CONTRATACIÓN DE UN PERITO CON LA FINALIDAD DE

REVALORIZAR LA PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO Y

REGULARIZAR LOS SALDOS DEL BALANCE GENERAL.

1

M. 00190‐CGE‐CEM‐2016

M. 00191‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA REVALORIZACIÓN DE

PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO CON LOS


110

DASE‐0041‐2014

12/0

7/20

16










7


7. DISPONDRÁ QUE LOS COORDINADORES DE GESTIÓN

ADMINISTRATIVA, QUE EN COORDINACIÓN CON EL

RESPONSABLE DEL PROGRAMA UNICLASS, CUANTIFIQUEN Y

REGISTREN LOS VALORES RESIDUALES DE LA PROPIEDAD,

PLANTA Y EQUIPO Y REGULEN LOS SALDOS DE LAS CUENTAS

DE DEPRECIACIÓN RESPECTIVAS.

1

M. 00190‐CGE‐CEM‐2016

M. 00191‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA REVALORIZACIÓN DE

PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO CON LOS


111

DASE‐0041‐2014

12/0

7/20

16










8

AL ANALISTA SÉNIOR DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA



UNICLASS, REGULARICEN LA DEPRECIACIÓN ACUMULADA

DE LA PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO QUE FUE ACTIVADA

TARDÍAMENTE DURANTE EL PERIODO 2009.

1

M. 00190‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA REGULARIZACIÓN DE LA

DEPRECIACIÓN ACUMULADA DE LA

PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO ACTIVADA

TARDÍAMENTE EN EL PERIODO 2009.

112

DASE‐0041‐2014

12/0

7/20

16










9


9. DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES SÉNIOR DE GESTIÓN

FINANCIERA Y DE CONTABILIDAD, CONCILIEN Y DEPUREN

LOS SALDOS EXISTENTES ENTRE PETROINDUSTRIAL‐ MATRIZ

CON LAS EMPRESAS FILIALES CORRESPONDIENTE A

CUENTAS POR COBRAR LNTERFILIALES, LOS RESULTADOS

OBTENIDOS Y LAS GESTIONES REALIZADAS PARA EL

CONTROL Y REGULARIZACIÓN, SERÁN COMUNICADAS PARA

LA TOMA DE DECISIONES.

1

M. 00190‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA DEPURACIÓN DE LOS

SALDOS EXISTENTES CON LOS


No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

113

DASE‐0041‐2014

12/0

7/20

16










10



FINANCIERA DE PETROINDUSTRIAL ACTUAL GERENCIA DE

REFINACIÓN EP PETROECUADOR, CONCILIE Y LIQUIDE

PERIÓDICAMENTE LOS SALDOS DE CUENTAS POR COBRAR

LNTERFÍLIALES, PARA LO CUAL SE EMITIRÁN LAS ACTAS

RESPETIVAS QUE SUSTENTEN LOS REGISTROS CONTABLES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00190‐CGE‐CEM‐2016








114

DASE‐0048‐2016

21/0

7/20

16

PETROECUADOR: MODERNIZACIÓN DE LAS ESTACIONES DE

BOMBEO DEL POLIDUCTO ESMERALDAS‐ QUITO"; ADEMÁS,

REALIZAR LA REVISIÓN EX POST DE LA DOCUMENTACI6N

SOPORTE DE LOS DESEMBOLSOS, EN VIRTUD DEL CONTRATO

DE PRÉSTAMO 2472/0C‐EC; SUSCRITO ENTRE LA REPÚBLICA

DEL ECUADOR Y EL BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO

Y EJECUTADO POR LA EMPRESA PÙBLICA DE HIDROCARBUROS

DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE SU GERENCIA

DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POR EL PERIODO ENTRE

EL 1 DE ENERO DE 2015 Y EL 30 DE SE

1

AL COORDINADOR GENERAL DE LA UGP

1. EJECUTARÁ LAS ACCIONES NECESARIAS PARA LA

CULMINACIÓN Y PUESTA EN MARCHA DE LAS UNIDADES DE

BOMBEO.

1

M. 00217‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LA CULMINACIÓN Y PUESTA EN

MARCHA DE LAS UNIDADES DE BOMBEO

115

DASE‐0048‐2016

21/0

7/20

16

PETROECUADOR: MODERNIZACIÓN DE LAS ESTACIONES DE

BOMBEO DEL POLIDUCTO ESMERALDAS‐ QUITO"; ADEMÁS,

REALIZAR LA REVISIÓN EX POST DE LA DOCUMENTACI6N

SOPORTE DE LOS DESEMBOLSOS, EN VIRTUD DEL CONTRATO

DE PRÉSTAMO 2472/0C‐EC; SUSCRITO ENTRE LA REPÚBLICA

DEL ECUADOR Y EL BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO

Y EJECUTADO POR LA EMPRESA PÙBLICA DE HIDROCARBUROS

DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE SU GERENCIA

DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POR EL PERIODO ENTRE

EL 1 DE ENERO DE 2015 Y EL 30 DE SE

2

AL COORDINADOR GENERAL DE LA UGP

2. REALIZARÁ LAS REVISIONES PERIÓDICAS AL PRESUPUESTO

DEL PROYECTO Y MANTENDRÁ ACTUALIZADO LAS

NECESIDADES REALES DE EFECTIVO PARA LA EJECUCIÓN DE

LAS OBRAS Y BIENES CONTEMPLADA EN LA EJECUCIÓN DE

PROYECTOS.

1

M. 00217‐CGE‐CEM‐2016

INFORME DE LAS REVISIONES PERIÓDICAS AL

PRESUPUESTO DEL PROYECTO CONFORME

LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN

116

DASE‐0053‐2016

26/0

8/20

16

A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE

EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2014245, 2014300, 2015001,

2015004, 2015048 Y 2015049, SUSCRITOS CON LA EMPRESA

REYTEN EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL

ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO


OCTUBRE DE 2015, APROBADO EL 01 DE AGOSTO DE 2016.

1

Al Subgerente de Logística y Abastecimientos

Previo a la aprobación de los pliegos, deberá

considerarse que las labores a ser ejecutadas

por prestadoras de actividades

complementarias, sean acordes al objeto social

de éstas y no incluyan otras actividades

distintas a su objeto social.

1

PER

MANEN

TEM. 00247‐CGE‐CEM‐2016








117

DASE‐0053‐2016

26/0

8/20

16








2


Dispondrá al Jefe de Planificación de

Abastecimientos que el Plan Anual de

Contratación, se elabore acorde a las

necesidades institucionales, y que se realicen

las reformas necesarias, para que exista

consistencia entre lo planificado y ejecutado.

1

PER

MANEN

TE

M. 00247‐CGE‐CEM‐2016








118

DASE‐0053‐2016

26/0

8/20

16








3


Dispondrá a los administradores, supervisores y

jefes zonales, cumplan sus funciones conforme

sus competencias y responsabilidades

inherentes a sus cargos.

1

PER

MANEN

TE

M. 00247‐CGE‐CEM‐2016








No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

119

DASE‐0053‐2016

26/0

8/20

16








4


Dispondrá a los miembros de la Comisión

Técnica, verificar que los documentos que se

presentan para procesos de selección, estén

debidamente otorgados por personal calificado

y autorizado.

1

PER

MANEN

TE

M. 00247‐CGE‐CEM‐2016








120

DASE‐0053‐2016

26/0

8/20

16








5


Dispondrá a la Comisión Técnica, observe lo

establecido en los pliegos para comprobar u

obtener aclaraciones e información adicional

respecto de las condiciones técnicas,

económicas y legales del oferente; y, en caso de

tener evidencia que el oferente ha faltado a la

verdad será descalificado y/o declararlo

adjudicatario fallido o contratista incumplido.

1

PER

MANEN

TE

M. 00247‐CGE‐CEM‐2016








121

DASE‐0053‐2016

26/0

8/20

16








6


Dispondrá a los administradores de los

contratos vigilar por el cabal y oportuno

cumplimiento de todas y cada una de las

obligaciones derivadas del contrato, sin

modificar el contenido de las obligaciones

contractuales, a través de documentos o actas,

que de acuerdo a su competencia no están

facultados hacerlo.

1

PER

MANEN

TE

M. 00247‐CGE‐CEM‐2016








122

DASE‐0053‐2016

26/0

8/20

16








7


Dispondrá a los administradores y supervisores

velar por el oportuno cumplimiento de los

requerimientos de los equipos requeridos en los

pliegos y en el contrato, con el fin de

precautelar las obligaciones contractuales.

1

PER

MANEN

TEM. 00247‐CGE‐CEM‐2016








123

DASE‐0053‐2016

26/0

8/20

16








8

A los Jefes Zonales de Gestión Financiera

Dispondrán a los Administradores de los

contratos que los pagos por los servicios

prestados, se realicen observando las

obligaciones contractuales que norman la

oportunidad de los mismos, siendo éstas de

cumplimiento obligatorio.

1

PER

MANEN

TE

M. 00247‐CGE‐CEM‐2016








124

DASE‐0054‐2015

28/0

3/20

16

EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS

PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y EJECUCIÓN DEL

PROCESO RE‐EPP‐DCTR‐21‐2012, RELACIONADO CON

LA CONTRATACIÓN DE PÓLIZAS DE SEGURO DE TODO

RIESGO PETROLERO, RESPONSABILIDAD CIVIL

MARÍTIMA Y RESPONSABILIDAD CIVIL NO MARÍTIMA,

SUSCRITAS CON SEGUROS SUCRE S.A., EN LA

EMPRESA PÚBLICA DEL HIDROCARBUROS DEL

ECUADOR, EP PETROECUADOR

1

A LOS GERENTES DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTOS Y DE

FINANZAS

1. DISPONDRÁ QUE EL SUBGERENTE DE COMPRAS,

CONTRATOS E IMPORTACIONES, JEFA DE SEGUROS Y

MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, DE ACUERDO AL

ÁMBITO DE SU COMPETENCIA, EFECTÚEN LA SUPERVISIÓN Y

COORDINACIÓN EN LAS DIFERENTES ETAPAS DE LA

CONTRATACIÓN DE LAS PÓLIZAS DE SEGUROS, A FIN DE

EVITAR INCONSISTENCIAS Y ERRORES EN LOS DOCUMENTOS

PRECONTRACTUALES Y CONTRACTUALES, PREVIA LA

APROBACIÓN DE LOS MISMOS, POR PARTE DE LA

AUTORIDAD COMPETENTE.

1

PER

MANEN

TE

M. 00086‐CGE‐CEM‐2016

M. 00087‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

125

DASE‐0054‐2015

28/0

3/20

16










2

AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTOS

2. DISPONDRÁ QUE EL SUBGERENTE DE COMPRAS,

CONTRATOS E IMPORTACIONES, QUE PREVIO A LA

SUSCRIPCI6N DE LAS POLIZAS DE CONTRATOS DE SEGUROS,

VERIFIQUE QUE EN LAS MISMAS, SE INCLUYA EL LISTADO DE

DOCUMENTOS BÁSICOS NECESARIOS PARA LA

RECLAMACIÓN DE UN SINIESTRO, A FIN DE CUMPLIR CON

LOS PLAZOS ESTABLECIDOS PARA EL EFECTO Y AGILITAR LOS

TRAMITES RESPECTIVOS PARA LA REPOSICIÓN DE LOS

BIENES Y/O EL PAGO DE LAS INDEMNIZACIONES A LAS QUE

TUVIERE LUGAR.

1

PER

MANEN

TE

M. 00086‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




126

DASE‐0054‐2015

28/0

3/20

16










3


3. DISPONDRÁ QUE EL PERSONAL RESPONSABLE DEL

CONTROL Y SUPERVISIÓN; ASÍ COMO, A LOS

ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS DE PÓLIZAS DE

SEGUROS DESIGNADOS, VELEN POR EL CABAL Y ESTRICTO

CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS Y LAS OBLIGACIONES

CONTRACTUALES.

1

PER

MANEN

TE

M. 00087‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




127

DASE‐0054‐2016

19/1

0/20

16

AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE

EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO

2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE

SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE

FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA

PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS

DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA

DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR

EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL

31 DE DICIEMBRE DE 2015.

1

AL GERENTE GENERAL

1. DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES

TÉCNICAS, VERIFIQUEN QUE LA OFERTA ECONÓMICA DE LAS

EMPRESAS PARTICIPANTES, SE SUJETEN A LOS

REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LOS PLIEGOS.

1

M. 00310‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




128

DASE‐0054‐2016

19/1

0/20

16











2


2. DISPONDRÁ AL JEFE DE COMPRAS, CONTRATOS E

IMPORTACIONES, VERIFIQUE QUE EN CADA PROCESO DE

CONTRATACIÓN, SE PUBLIQUE EN EL PORTAL DE COMPRAS

PÚBLICAS, LOS DOCUMENTOS RELEVANTES, CONFORME LO

ESTABLECEN LAS DISPOSICIONES EMITIDAS POR EL SERCOP

Y LA LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA NACIONAL DE

CONTRATACIÓN PÚBLICA Y SU REGLAMENTO GENERAL.

1

M. 00310‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




129

DASE‐0054‐2016

19/1

0/20

16











3

AL GERENTE GENERAL

3. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y

ABASTECIMIENTO, QUE UNA VEZ ADJUDICADO EL

CONTRATO, REALICE LOS TRÁMITES PARA LA SUSCRIPCIÓN

DEL MISMO, EN UN PLAZO NO MAYOR A 15 DÍAS TÉRMINO.

1

M. 00310‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




130

DASE‐0054‐2016

19/1

0/20

16











4

4. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y

ABASTECIMIENTO, QUE NO SE INCLUYA EN LAS CLÁUSULAS

CONTRACTUALES DE LOS CONTRATOS, FECHAS DE INICIO DE

EJECUCIÓN ANTERIORES A LA FECHA DE SUSCRIPCIÓN.

1

M. 00310‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

131

DASE‐0054‐2016

19/1

0/20

16











5

AL GERENTE GENERAL

5. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS DE

PRESTACIÓN DE SERVICIOS, VERIFIQUEN QUE EL VALOR

FACTURADO POR LAS EMPRESAS CORRESPONDA A LOS

SERVICIOS REALMENTE PRESTADOS Y RECIBIDOS A

CONFORMIDAD, SEGÚN LO ESTABLECIDO EN LAS

CLÁUSULAS CONTRACTUALES.

1

M. 00310‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




132

DASE‐0054‐2016

19/1

0/20

16











6

AL GERENTE GENERAL


PRESTACIÓN DE SERVICIOS, VERIFIQUEN QUE LOS VALORES

FACTURADOS POR LOS CONTRATISTAS CORRESPONDA AL

EQUIPO REALMENTE UTILIZADO.

1

M. 00310‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




133

DASE‐0054‐2016

19/1

0/20

16











7

AL GERENTE GENERAL

7. EXIGIRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS DE

PRESTACIÓN DE SERVICIOS QUE SE DA EN LAS

INSTALACIONES HIDROCARBURIFERAS DE EP

PETROECUAOOR, ESTABLEZCAN LOS VALORES DE MULTAS

CONFORME A LO ESTABLECIDO EN LAS CLÁUSULAS

CONTRACTUALES.

1

M. 00310‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




134

DASE‐0054‐2016

19/1

0/20

16











8

AL GERENTE GENERAL


PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE ACTIVIDADES DE CUALQUIER

ÍNDOLE QUE SE PRESTAN EN LAS INSTALACIONES

HIDROCARBURÍFERAS DE EP PETROECUADOR, JUSTIFIQUEN

DOCUMENTADAMENTE LOS CASOS DE FUERZA MAYOR,

SOLICITADOS POR LOS CONTRATISTAS, DE CONFORMIDAD A

LA NORMATIVA LEGAL VIGENTE Y A LAS CLÁUSULAS

CONTRACTUALES.

1

M. 00310‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




135

DASE‐0054‐2016

19/1

0/20

16











9

AL GERENTE GENERAL

9. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS,

REVISEN QUE LOS VALORES FACTURADOS POR LAS

COMPAÑÍAS QUE PRESTAN SERVICIOS, ESTÉ ACORDE A LAS

FECHAS DE INICIO DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS.

1

M. 00310‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




136

DASE‐0054‐2016

19/1

0/20

16











10


10.DISPONDRÁ AL JEFE DE CUENTAS POR PAGAR, VALIDE,

PREVIO AL REGISTRO DEL PAGO DE FACTURAS POR

SERVICIOS, LA INFORMACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE

SOPORTE CONTRA LAS CLÁUSULAS CONTRACTUALES.

1

M. 00311‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

137

DASE‐0054‐2016

19/1

0/20

16











11

AL GERENTE GENERAL

11. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS

DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS, VERIFIQUEN QUE LOS

VALORES FACTURADOS POR LAS DIVERSAS EMPRESAS

GUARDEN RELACIÓN CON LAS ACTAS PREVIAMENTE

SUSCRITAS.

1

M. 00310‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




138

DASE‐0054‐2016

19/1

0/20

16











12

12.DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES

TÉCNICAS, DESIGNADOS PARA LA EVALUACIÓN DE LAS

OFERTAS PARA LA CONTRATACIÓN DE PRESTACIÓN DE

SERVICIOS, VERIFIQUEN QUE LOS OFERENTES CUMPLAN LO

ESTABLECIDO EN LOS PLIEGOS, PREVIO A LA SUGERENCIA DE

ADJUDICACIÓN DEL CONTRATO.

1

M. 00310‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




139

DASE‐0056‐2016

20/0

9/20

16

AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA


PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO

COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE

2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS

TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.

1

Al Gerente General1. Conjuntamente con el Subgerente de Finanzas,insistirán ante las instituciones del Estadocorrespondientes, se defina sobre la ejecución yseguimiento del modelo de gestión basado en laindependencia financiera de EP PETROECUADOR,así como también, determine las políticas contablesaplicables, considerando la gestión actual de laEmpresa.

1

Insistencia ante las Instituciones delEstado correspondientes ladefinición sobre el modelo degestión basado en la independenciafinanciera de EP PEC..

Determinación de las políticascontables aplicables considerandola gestión actual de la empresa.

140

DASE‐0056‐2016

20/0

9/20

16







2

Al Gerente General2. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deContabilidad General, preparar los estados de cambiosen el patrimonio, flujos de efectivo y notas explicativas,que incluyan los requisitos mínimos establecidos enlas Normas Ecuatorianas de Contabilidad.

1

PER

MANEN

TE

Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.

141

DASE‐0056‐2016

20/0

9/20

16







3

Al Gerente General3. Solicitará al Subgerente de Finanzas, ladocumentación que evidencie que los miembros delDirectorio conocieron los estados financieros al 31 dediciembre de 2010, 2011 y 2012; en el caso de nodisponer de la referida documentación, remitir losestados financieros a los Miembros del Directorio parasu conocimiento

1

Resolución de Directorio - ydocumentación que evidencie que elDirectorio tomó conocimiento de losestados financieros de los años2010, 2011 y 2012

142

DASE‐0056‐2016

20/0

9/20

16







4

Al Gerente General4. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al JefeCorporativo de Tesorería dar seguimiento alcumplimiento de los procedimientos establecidos parala preparación, envío y obtención de respuestas a lassolicitudes de confirmaciones bancarias de maneraperiódica, con el objeto de identificar, analizar y ajustaroportunamente las diferencias, en caso depresentarse, además de identificar garantías, pasivoso contingentes que deban ser registrados o reveladosen los estados financieros de la Empresa.

1

PER

MANEN

TE


No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

143

DASE‐0056‐2016

20/0

9/20

16







5

Al Gerente General5. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al JefeCorporativo de Tesorería la elaboración y entrega delas conciliaciones y estados de cuenta, que respaldenlos saldos al 31 de diciembre de 2010, 2011 y 2012.

1

Evidenciar las conciliacionesbancarias y estados de cuentafísicos que respalden los saldosregistrados en los estadosfinancieros al 31 de diciembre de2010, 2011 y 2012.

144

DASE‐0056‐2016

20/0

9/20

16







6

Al Gerente General6. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, JefeCorporativo de Tesorería y Jefe de ContabilidadGeneral, realicen la conciliación entre el saldoregistrado en bancos y el saldo confirmado por lasinstituciones financieras, con el objeto de determinar yregistrar los ajustes correspondientes.

1

Evidencia de la conciliación decuentas corrientes conforme a lascartas de confirmación recibidas debancos por USD 8´567.603, queconsta en el Informe.

145

DASE‐0056‐2016

20/0

9/20

16







7

Al Gerente General7. Dispondrá al Subgerente de Finanzas que instruyaal Jefe de Contabilidad General la preparaciónmensual de detalles por cliente y por factura de lascuentas por cobrar por exportación de crudo yderivados, que al menos contenga los siguientescampos: nombre del cliente, número de factura. fechade emisión, fecha de vencimiento, valor original, saldopendiente de recuperación, entre otros; conciliada conregistros contables. Ésta información permitirámantener un control adecuado y periódico de lasfacturas que se encuentran pendiente de recuperación,así corno la identificación oportuna de ajustes y/oreclasificaciones derivados de análisis documentados.

1

PER

MANEN

TE


146

DASE‐0056‐2016

20/0

9/20

16







8

Al Gerente General8. Dispondrá a la Subgerente de Finanzas, queinstruya al Jefe de Crédito y Cobranzas y al Jefe deContabilidad General, realizar; conciliacionesmensuales de los detalles de cuentas por cobrarcomerciales por venta interna de derivados (informe decartera) con los registros contables y efectuar análisisdocumentado sobre las diferencias presentadas en lasmismas. Éste procedimiento permitirá identificaroportunamente ajustes y/o reclasificaciones en losestados financieros.

1

PER

MANEN

TE


147

DASE‐0056‐2016

20/0

9/20

16







9

Al Gerente General9. Dispondrá al Subgerente de Finanzas que, encoordinación con el Jefe de Crédito de Cobranzas y elJefe de Contabilidad General, elaboren una políticacontable que considere lo establecido en las normascontables y realicen un análisis sobre la probabilidadde recuperación de las cuentas por cobrar comercialespara concluir sobre la necesidad o no de constituir unaprovisión adicional para cubrir eventuales pérdidas porlas mencionadas cuentas, en función de la antigüedad,recuperabilidad y garantías recibidas sobre lasmismas.

1

PER

MANEN

TE


148

DASE‐0056‐2016

20/0

9/20

16







10

Al Gerente General10. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, que instruyaal Jefe de Contabilidad General el envío mensual desolicitudes de confirmación de los principales clientespor exportación de crudo y derivados y el seguimientopara la obtención de respuestas, las que serán motivode análisis y verificación con los saldos de cuentas porcobrar comerciales por exportación de crudo yderivados y de obligaciones financieras por ventaanticipada de crudo y derivados, lo cual permitiráelaborar un informe de resultados de dichoprocedimiento que será puesto en conocimiento derGerente General, para la correspondiente toma dedecisiones y para efectuar los ajustes contables quecorrespondan.

1

PER

MANEN

TE


No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

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11

Al Subgerente de Finanzas 11 . Dispondrá al Jefe de Contabilidad Generalidentificar las razones por las que se originó el registroduplicado de la mencionada factura, con el fin deefectuar los ajustes necesarios.

1

Evidenciar el ajuste contable con losrespectivos justificativos por lascuales se produjo el registroduplicado de la factura ENAPREFINERÍA S.A. por el valor deUSD 31´518.011 de 29 denoviembre de 2010.

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12

Al Subgerente de Finanzas 12. Dispondrá al Jefe de Contabilidad General realizarel análisis de los motivos y las causas por las que losdetalles por cliente y por factura (base de datos) decuentas por cobrar comerciales por exportación decrudo y derivados incluyen registros contrarios a lanaturaleza de la cuenta (saldos acreedores), con el finde implementar procedimientos de control interno quepermitan identificar registros erróneos y aplicaroportunamente los correctivos necesarios.

1

Informe de las causas queoriginaron los saldos contrarios a lanaturaleza de las cuentas por cobrarcomerciales por, exportación decrudo y derivados por USD23´372.360, USD 1´030.934 y USD4'082.243 al 31 de diciembre de2010, 2011 Y 2012.

Evidencia de los correctivostomados

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13

Al Subgerente de Finanzas 13. Dispondrá al Jefe de Contabilidad General realizarel análisis de los motivos y las causas por las que seorigino la diferencia entre tos saldos confirmados porla empresa Citizens Resources LLC y los registroscontables de EP PETROECUADOR, con el fin deimplementar procedimientos de control interno quepermitan identificar registros erróneos y aplicaroportunamente los correctivos necesarios.

1

Informe de las causas queoriginaron las diferencias conCitizens ResourcesLLC al 31 dediciembre de 2010, 2011 y 2012 porUSD 72 882 316, USD 21 299 yUSD 5 450 534 respectivamente.

Evidencia de los correctivostomados

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14

Al Gerente General 14. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, establecerprocedimientos de conciliación mensual de los saldosde las cuentas por cobrar a empleados (grupo 1.3.2.)con los valores que por este concepto presenten losreportes de nómina, con el propósito de respaldar lossaldos de cuenta y ajustar eventuales errores de formaoportuna.

1

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15

Al Gerente General 15. En coordinación con el Subgerente de Finanzas,realizarán los trámites internos y las gestionesnecesarias ante la Contraloría General del Estado,para la contratación con la debida anticipación, de unaFirma privada de auditoría externa, con el fin de quelos auditores participen en las tomas físicas deexistencias al cierre de año.

1

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16

Al Gerente General Dispondrá al Subgerente de Logística yAbastecimiento la realización de tomas físicas detodas las bodegas de existencias al menos una vez alaño, con el propósito de identificar: diferencias, lascuales, de comprobarse, deben ser registradasoportunamente.

1

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No.

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O

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17

Al Directorio 17. Dispondrá al Gerente General realizará lasgestiones pertinentes con el Gerente General dePetroamazonas EP, para obtener losdetalles/auxiliares de cuentas de existencias quecorrespondían a la Ex - Gerencia de Exploración yProducción.

1

Realizar el trámite para que larecomendación sea conocida por elDirectorio y se tomen loscorrectivos.

Evidencia de los correctivostomados.

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18

Al Gerente General18. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, establezcacomo política de control interno la preparaciónmensual de los detalles/auxiliares de las cuentas deexistencias en tránsito y de otras existencias,conciliadas con los registros contables, para realizarlos respectivos análisis internos y correcciones quecorrespondan, para poder remitirlos a usuariosexternos que los requieran.

1

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19

Al Gerente General19. Dispondrá al Subgerente de Finanzas ySubgerente de Logística y Abastecimientos, realizarestudios técnicos de obsolescencia y clasificación deexistencias de materiales y suministros conperiodicidad al cierre de cada año, con el propósito deque a base de los resultados de los referidos análisisse efectúen las provisiones por obsolescencia deexistencias y de clasificación entre corto y largo plazo.

1

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20

Al Gerente General20. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, establezcacomo política la preparación de análisis mensuales delos costos unitarios de las existencias de derivadosregistradas en los estados financieros.

1

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21

Al Directorio21. Dispondrá al Gerente General realice las gestionespertinentes con el Gerente General de PetroamazonasEP para obtener la documentación que soporta elcosto las existencias de suministros y materiales quecorrespondían a la Ex Gerencia de Exploración yProducción.

1

Realizar el trámite para que larecomendación sea conocida por elDirectorio y se tomen loscorrectivos.

Evidencia de los correctivostomados.

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22

Al Gerente General2. Dispondrá al Subgerente de Logística yAbastecimientos evaluar la posibilidad de digitalizardocumentación externa que respalda el costo de lasexistencias, así como analizar si los ítems solicitadospor auditoría para el procedimiento de revisión delcosto de las existencias de materiales, y otrossimilares, son obsoletos, considerando que su últimacompra data de años anteriores de los cuales ya no secuenta con documentación por haber pasado el tiempolegal de su custodia.

1Informe de la evaluación realizadacon los requerimientos de larecomendación.

No.

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23

Al Gerente General 23. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, establecer políticas de controlInterno para tal preparación de detalles de anticiposentregados a contratistas, el cual incluya comomínimo: nombre del contratista, valor original delanticipo entregado, fecha del anticipo, valoramortizado, valor pendiente del anticipo, nombre de laobra o proyecto por el cual se origina el anticipo, lo quepermitirá obtener información suficiente para elanálisis, control, seguimiento, depuración, toma dedecisiones y ajustes a ser realizados por parte de losusuarios de la información financiera de EPPETROECUAOOR.

1

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24

Al Gerente General 4. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, realizar análisis periódicos de laAntigüedad y liquidación de anticipos entregados acontratistas el cual sustente la apropiada presentacióny registro de anticipos entregados a contratistasincluidos en los estados financieros y evaluar si dichosanticipos debían ser reclasificados como parte delinventario, gastos por servicios recibidos y noliquidados o proyectos en curso o ejecutados (activosfijos), a fin de detectar de manera oportuna errores enlos estados financieros referente a anticipos acontratistas.

1

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25

Al Gerente General 25. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, implementary asegurar la realización de las constataciones físicasde activos fijos (bienes de larga duración) de laEmpresa, a fin de controlar el riesgo de pérdida y/orobo de bienes, tramitar las bajas de los bienesobsoletos e identificar y registrar los ajustescorrespondientes.

1

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26

Al Gerente General 26. Dispondrá al Subgerente de Finanzas encoordinación con el Subgerente de GestiónAdministrativa, implementar procedimientos queaseguren la realización de avalúes periódicos quepermitan determinar los valores razonables de activosfijos (bienes de larga duración) de EPPETROECUADOR, a fin de presentar en los estadosfinancieros información confiable.

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27

Al Gerente General27. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, el diseño eimplementación de políticas y procedimientos pararealizar el análisis de deterioro de sus activos fijos(bienes de larga duración), con el fin de identificarajustes que se requieran por dicho concepto. Lapolítica contable deberá contener: definición defactores internos y externos que se considerenindicadores de deterioro de los activos, definición deconceptos básicos ajustados al negocio de EPPETROECUADOR (precio de venta neto, valor de uso,unidades generadoras de efectivo, valor neto en libros,etc.).

1

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28

Al Gerente General28. Dispondrá al Subgerente de Finanzas el diseño eimplementación de políticas y procedimientos deanálisis periódicos de las vidas útiles y ladeterminación de valores residuales de activos fijos(bienes de larga duración), con el fin de asegurar larazonabilidad de dichos saldos y el gasto pordepreciación registrado en cada período.

1

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29

Al Gerente General29. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, implementarpolíticas y procedimientos para efectuar análisisperiódicos de la antigüedad, liquidación y activación delas obras en curso, con el objeto de depurar, liquidar yregistrar las activaciones de obras en curso de formaapropiada, oportuna y sobre su apropiadapresentación en los estados financieros.

1

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30

Al Gerente General30. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, laimplementación de procedimientos para la revisión delos registros contables y movimientos de los activosfijos (bienes de larga duración), a fin de verificar quelas transacciones se registren de acuerdo al tipo dedocumento definido por la Empresa.

1

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31

Al Subgerente de Finanzas31. Dispondrá al Jefe General de Archivo, implementarun control que resguarde la documentación soporte delas transacciones registradas, a fin de que la mismasustente el saldo de activos fijos (bienes de largaduración).

1

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32

Al Gerente General32. Disponer al Subgerente de Finanzas, implementarcontroles de revisión oportuna y conciliación de lastransacciones realizadas entre gerencias, con el fin depresentar el saldo de activos fijos (bienes de largaduración) con información confiable en los estadosfinancieros.

1

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33

Al Gerente General

33. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, implementarprocedimientos de control que aseguren el respaldo dela elaboración de las conciliaciones entre los registroscontables y los listados de activos fijos (bienes delarga duración) de EP PETROECUAOOR, a fin dedisponer de información y documentación que sustente los estados financieros de la Empresa.

1

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34

Al Gerente General34. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, revisen los listados deinversiones de producción, con el fin de corregir loserrores que presenten los listados actuales e incluiránel número de pozo, fecha de activación y valor,además conciliaran los resultados de esta revisión conlos registros contables y efectuaran los ajustescontables que sean identificados.

1Informe del análisis que permitaconstituir una provisión para el retirode activos.

No.

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FECHA APROBACION

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INFORME No.

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SUGERIDO

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35

Al Gerente de General35. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, la preparación de un análisisque permita constituir una provisión para el retiro deactivos, conforme lo establece la NEC 26"Provisiones, Activos Contingentes y PasivosContingentes".

1Informe del análisis que permitaconstituir una provisión para el retirode activos.

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36

Al Gerente General36. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, analizar y evaluar el porcentajeaplicado para la inclusión de los activos de los Bloques7 y 21 y el campo unificado Coca Payamino enlos estados financieros de EP PETROECUADOR,con el fin de concluir si la inclusión del referidoporcentaje fue el correcto.

1

Informe conclusivo en referencia a,si la inclusión del porcentaje fue elcorrecto, como lo señala larecomendación

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37

Al Gerente General37. Dispondrá al Subgerente de Finanzas documentarla base legal y contable que sustente que el método deamortización de inversiones de preproducción yproducción y la vida útil utilizada, considerando queéste debe estar de acuerdo a lo establecido en laNEC 12 "Propiedades, Planta y Equipo".Adicionalmente, dispondrá determinar la metodologíaapropiada de amortización de inversiones depreproducción y producción y la vida útil considerandola mencionada Norma Contable.

1

Documentación que soporte la baselegal y contable que sustente que elmétodo de amortización deinversiones de preproducción yproducción y la vida útil utilizada.

Determinar la metodología deamortización de inversiones depreproducción y producción y lavida útil.

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38

Al Gerente General38. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, realizarlas gestiones necesarias para el cierre de losestimativos abiertos y para que se efectúen losajustes contables derivados de dicho cierre, dotandode recursos humanos, financieros e informáticos parael efecto.

1

Informe de cierre de los estimativosabiertos, conforme saldos de lacuenta de obras en curso, al 31 dediciembre 2010, 2011,2012.

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39

Al Gerente General39. Dispondrá al Subgerente de Finanzas,implementar políticas y procedimientos para elarchivo de la documentación soporte de lastransacciones de la Empresa.

1

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40

Al Gerente General40. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deContabilidad General, determinen procedimientos decontrol interno para la conciliación periódica de lossaldos de otros activos a largo plazo y otros pasivos alargo plazo por los títulos de créditos emitidos,adicionalmente, se conciliará dichas cuentas conlas tablas de amortización de los convenios depagos u otros documentos auxiliares, con elpropósito de identificar, analizar y ajustaroportunamente las diferencias identificadas, demanera que la información financiera sea confiable.

1

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41

Al Directorio de la Empresa41. Dispondrá al Gerente General y Subgerente deFinanzas, analicen y determinen si EPPETROECUAOOR debe presentar estados financierosconsolidados con sus Compañías Subsidiarias, lo queserá puesto a consideración del Directorio para que seresuelva de conformidad con la legislación vigente.

1

Determinar si se deben presentarestados financieros consolidadoscon sus Compañías Subsidiarias.

Comunicación al Directorio para quese resuelva conforme la legislaciónvigente.

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42

Al Directorio de la Empresa42.Dispondra al Gerente General y Subgerente deFinanzas, analicen y determinen si las inversiones alargo plazo (acciones) deben ser registradas en losestados financieros de EP PETROECUADORconforme a las normas aplicables sobre la materiay si las referidas inversiones deben ser reconocidasal Valor Patrimonial Proporcional (VPP),adicionalmente, establecer y aprobar la política para elregistro inicial medición posterior de las inversiones encompañías subsidiarias.

1

Informe referente a si lasinversiones a largo plazo deben serregistradas en los estadosfinancieros de EPPETROECUADOR, conforme loseñala la recomendación.

Definir la política para el registroinicial, medición posterior de lasinversiones en compañíassubsidiarias

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43

Al Gerente General43. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deContabilidad General, analicen la probabilidad real derecuperación de la inversión mantenida enPetroamazonas S.A., debido a que con fecha 26 demayo de 2010 se registró en la Superintendencia deCompañías, Valores y Seguros su cancelación; y queprevia aprobación de los órganos competentes,registren la baja de la referida inversión a largo plazo(acciones).

1Informe de análisis a la probabilidadreal de recuperación de la inversiónmantenida en Petroamazonas S.A,

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44

Al Gerente General44. Dispondrá al Subgerente de Finanzas que encoordinación con el Jefe de Contabilidad General,establezcan procedimientos de control interno talescomo el análisis de cuentas contables los cualespermitan identificar registros que deban serreclasificados oportunamente en los estadosfinancieros.

1

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45

Al Subgerente de Finanzas45. Dispondrá al Jefe de Contabilidad General, registrelos desembolsos efectuados a las CompañíasSubsidiarias y actualice el importe de sus inversionesen acciones de acuerdo al método de caja, es decir,por el valor real en efectivo o especie transferido adichas Compañías.

1

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46

Al Gerente General46. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, que encoordinación con el Jefe de Contabilidad Generalreclasifiquen el valor de las inversiones a largo plazo (Inversiones de exploración y producción) del Bloque27 como parte de los activos fijos (bienes de largaduración) de la Empresa, previa toma física yvaloración de los activos fijos relacionados con estainversión a largo plazo.

1

Informe de las inversiones a largoplazo reclasificadas del Bloque 27,previa toma física y valoración delos activos fijos relacionados conesta inversión.

No.

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47

Al Gerente General47. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, que encoordinación con el Jefe de Contabilidad Generaldeterminen y registren el valor correspondiente a laamortización de los activos fijos (bienes de largaduración) correspondientes al Bloque 27.

1

Informe del valor correspondiente ala amortización de los activos fijos(bienes de larga duración)correspondientes al Bloque 27).

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48

Al Gerente General48.Dispondrá al Subgerente de Finanzas, que encoordinación con el Jefe de Contabilidad General,realicen las reclasificaciones correspondientes de losvalores pagados por la terminación de mutuo acuerdode los contratos de prestación de servicios de losBloques 23, 24 y los desembolsos realizados en laetapa de exploración del proyecto ITT, registrados enla cuenta de inversiones a largo plazo (inversiones deexploración y producción).

1

Informe de la reclasificación de losvalores pagados por la terminaciónde mutuo acuerdo de los contratosde prestación de servicios de losBloques 23, 24 y los desembolsosrealizados en la etapa deexploración del proyecto ITT,registrados en la cuenta deinversiones a largo plazo

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49

Al Gerente General49.Dispondra al Subgerente de Finanzas y Jefe deContabilidad General, concilien los títulos de acciónemitidos por las Compañías de Economía MixtaAustrogas y Lojagas con los saldos contables ydeterminen los ajustes a ser registrados en losestados financieros y en caso de que la diferenciacorresponda a la falta de los títulos de acción, solicitarlos mismos a las Compañías referidas.

1

Ajustes Contables a ser registradosen los estados financieros,conforme lo señala larecomendación

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50

Al Gerente General50.Dispondra al Subgerente de Finanzas, queestablezca procedimientos de conciliación de saldosen el cual incluya pruebas cruzadas entre datos dedos fuentes internas diferentes o de una interna conotra externa, con la finalidad de detectar diferencias yexplicarlas efectuando ajustes o regularizacionescuando sean necesarias.

1

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51

Al Gerente General51. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, obtengapor parte de la Compañía PETRONADO S.A., laconfirmación de las inversiones que EPPETROECUAOOR mantiene con la Compañía,entregue una copia certificada de los títulos acciónemitidos a EP PETROECUAOOR, y confirme losdividendos que han sido declarados por PETRONADOS.A.

1

Copia de los títulos acción emitidosa EP PETROECUAOOR,conforme los dividendos que hansido declarados por PETRONADOS.A..

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52

Al Gerente General52.Dispondra al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, establecer procedimientos decontrol que asegure que las transacciones de cuentaspor pagar a proveedores y contratistas seanregistradas considerando el método del devengado, esdecir, cuando la Empresa reciba la transferencia dedominio, riesgos y beneficios sobre los bienesrecibidos o cuando la Empresa ha recibido losrespectivos servicios, independientemente de cuandose reciba las facturas por parte de los proveedores y/ocontratistas.

1

PER

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FECHA APROBACION

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53

Al Gerente General53. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, preparar periódicamente undetalle de cuentas por pagar a proveedores, el cualincluya como: nombre del proveedor, código delproveedor, fecha de la factura, fecha de vencimiento,descripción, valor original valor pendiente de pago, elcual permita obtener información suficiente para elanálisis, control, seguimiento. depuración, torna dedecisiones y ajustes a ser realizados por parte de losusuarios de la información financiera de EPPETROECUADOR e implementen Procedimientos quepermitan disponer de la documentación de formaoportuna para revisiones internas o externas.

1

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54

Al Gerente General54.Dispondra al Subgerente de Finanzas y Jefe deContabilidad General implementar como procedimientola preparación de un detalle de provisiones porimportaciones de forma anual conciliado con saldoscontables, en el que se incluya como mínimo: fecha deapertura de la provisión, valor, número de carta decrédito y fecha con la que se realizó el ajuste, númeroy fecha de la liquidación de la importación con la quese cerró la provisión, el cual permita obtenerinformación suficiente para el análisis, control,seguimiento, depuración, toma de decisiones yajustes a ser realizados por parte de los usuariosde la información financiera de EPPETROECUAOOR.

1

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55

Al Gerente General55. Dispondrá al Subgerente de Finanzas,implementar procedimientos de control interno para elenvió, seguimiento y obtención de respuestas deconfirmaciones de saldos, así como efectuarconciliaciones periódicas de saldos y transaccionescon el Ministerio de Finanzas, procedimientos quepermitan identificar, analizar y ajustar oportunamentediferencias en el caso de que se presenten, con elpropósito de que la información financiera delaEmpresa sea confiable.

1

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56

Al Gerente General56. Dispondrá al Procurador y Coordinador Sénior deRelaciones Laborales, presenten en forma anual uninforme de las eventuales pérdidas que surgirían delos juicios laborales en los que la Empresa ha sidodemandada, con el fin de que el Jefe de ContabilidadGeneral realice los registros de las provisiones yrevelación de los pasivos contingentescorrespondientes.

1

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57

Al Gerente General57. Dispondrá al Subgerente de Talento Humanosolicitar la contratación y coordinar el servicio de unperito actuarial que determina los pasivos de jubilaciónpatronal, el desahucio y retiro voluntario de los obrerosy servidores de la Empresa, al menos al cierre de cadaaño, considerando los valores que en el pasado laEmpresa aportó a los fondos de jubilación.

1

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58

Al Gerente General58. Dispondrá al Subgerente de Finanzas encoordinación con el Jefe Corporativo de TalentoHumano, analizar y ratificar las conclusiones ycifras determinadas por el perito en sus informesactuariales, para proceder con los registros de lospasivos de jubilación patronal, desahucio y retirovoluntario.

1

PER

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INFO

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INFORME No.

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CUMPLIDA

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TIPO ENTREGABLE

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59

Al Gerente General59. Dispondrá al Subgerente de Talento Humanoestablecer como una buena práctica de sudepartamento, la preparación periódica de un reportedetallado de los días pendientes de vacaciones porcada obrero y servidor de la Empresa, incluyendo lossueldos de los mismos, con el propósito de obtenerlos haberes a que tiene derecho cada servidor porconcepto de vacaciones a un determinado cierre.

1

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60

Al Gerente General60. Dispondrá al Subgerente de Finanzas solicitar alSubgerente de Talento Humano, la entrega del reportede los haberes de vacaciones por cada empleado, conel propósito registrar los pasivos correspondientes.

1

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61

Al Gerente GeneralDispondrá al Procurador efectúe un análisis en el cualse determine la vigencia jurídica para EPPETROECUADOR de los contratos colectivossuscritos por la Ex -Empresa Estatal de Petróleos delEcuador Petroecuador.

1

Informe del análisis determinando lavigencia jurídica para EPPETROECUADOR de los contratoscolectivos suscritos por la Ex -Empresa Estatal de Petróleos delEcuador Petroecuador.

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Al Gerente GeneralEn caso de que los contratos colectivos se mantenganvigentes para EP PETROECUADOR, dispondrá alSubgerente de Finanzas y al Subgerente de TalentoHumano, preparen un análisis sobre los beneficioseconómicos que otorgan los contratos colectivossuscritos por la EP Petroecuador y determinar sidichos beneficios deben ser provisionados al cierre decada año.

1

THU - AJU

Presentación de informe al GerenteGeneral, en coordinación las dosáreas, como lo solicita larecomendación

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63

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas supervisar elestricto cumplimiento del procedimiento paraconsolidación y pago de impuestos de EPPETROECUAOOR aprobado el 29 de abril de 2010, acargo del Jefe de Impuestos y de los Especialistas deContabilidad General, el mismo que establece que unavez reportada la información requerida de impuestospor cada gerencia operativa hasta el 7 del siguientemes, se proceda a revisar toda la información, registrarcontablemente las transferencias de impuestos porpagar que se generará en cada gerencia operativa,consolidar, provisionar el valor a pagar, elaborar lasórdenes de pago, gestionar su aprobación, realizar lasdeclaraciones y finalmente realizar los pagos al SRI.

1

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Al Gerente GeneralDispondrá al Sugerente de Finanzas conjuntamentecon el Jefe Contabilidad General implemente comoparte del control interno de la Empresa, la conciliaciónperiódica de los saldos contables con documentaciónsoporte interna o externa a cargo de los Especialistasde Contabilidad General, con el fin de identificarerrores en los estados financieros y ajustarlosoportunamente y establecer planes de acción paramejorar el control y entrega de documentación soportede las transacciones contables y financieras de laEmpresa con la finalidad de agilitar y cumplir con losprocesos de auditorías.

1

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65

Al Subgerente de FinanzasDispondrá al Jefe de Contabilidad General yEspecialistas de Contabilidad General conciliar ydocumentar las diferencias identificadas en los saldosiniciales de impuestos relacionados con la Gerencia deComercialización; así como también, revisar ladocumentación soporte respecto de cómo fueronutilizados, compensados o ajustados los impuestosrelacionados con el RUC de Petrocomercial y quefueron registrados en la Empresa y realizar los ajustescontables necesarios.

1

Informe detallado de los ajustescontables necesarios, respecto delos impuestos relacionados con elRUC Petrocomercial.

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Al Gerente GeneralDispondrá al Sugerente de Finanzas queconjuntamente con el Jefe Contabilidad Generalimplementen como parte del control interno, laconciliación periódica de los saldos contables condocumentación soporte interna o externa, con el fin deidentificar errores en los estados financieros yajustarlos oportunamente.

1

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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas, supervisar quecuando disponga la baja de un activo relacionado conimpuestos, se sustente en la normativa tributariavigente y/u obtenga una autorización expresa delDirectorio de la Empresa para el efecto.

1

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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas en coordinacióncon el Analista Tributario, registrarán contablementelas transferencias de impuestos por pagar que segenerarán en cada Gerencia Operativa, consoliden,provisionen el valor a pagar, elaboren las órdenes depago, gestionen su aprobación y realicen lasdeclaraciones y pagos al SRI.

1

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69

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas que encoordinación con el Jefe de Impuestos, realizarán lasgestiones necesarias en el SRI para la devolución delpago en exceso de IVA a través de la presentación dedeclaraciones sustitutivas o reclamo de pago indebido.

1

Documento que certifique ladevolución del pago en exceso deIVA a través de la presentación dedeclaraciones sustitutivas o reclamode pago indebido.

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70

El Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deImpuestos implementar políticas para compensar yliquidar mensualmente el Impuesto al Valor Agregadoconforme lo establece la Ley.

1

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71

El Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deImpuestos realizar las declaraciones sustitutivascorrespondientes por el período comprendido entre el1 de diciembre de 2011 y diciembre de 2012 yreliquidar el IVA en ventas con intereses al SRI y paralos siguientes ejercicios económicos, considerar loestablecido en la normativa tributaria vigente enrelación con el crédito tributario del IVA pagado encompras.

1Declaraciones sustitutivas por losperíodos detallados, proceder comodetalla la recomendación.

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72

Al Subgerente de Finanzas Dispondrá al Jefe de Contabilidad Generalconjuntamente con el Analista Tributario concilien ydocumenten las diferencias identificadas en los saldoscontables de impuestos al 31 de diciembre de 2010,2011 y 2012 relacionados con la Gerencia deComercialización; así como también, revisen losauxiliares de la cuenta del Impuesto a la Renta porRetenciones, realicen los ajustes contables pertinentesen los ejercicios económicos futuros y efectúen lasacciones necesarias con el Servicio de Renta Internas.

1

Ajustes contables, conciliación ydocumentación de la diferenciasidentificadas en los saldos contablesde impuestos en los períodos quedetalla la recomendación; Paraejercicios económicos futuros , sedebe mantener ajustes contables ylas acciones correctivas necesarias.

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73

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas supervisar elestricto cumplimiento del procedimiento paraconsolidación y pago de impuestos de EPPETROECUADOR aprobado el 29 de abril de 2010,con la finalidad de que el Jefe de Corporativo deTesorería y el Especialista de Tesorería registrenoportunamente las transacciones relacionadas conpagos de impuestos.

1

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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULO

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74

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas, realizará lostrámites establecidos en la normativa tributaria vigenteen relación con el reclamo de pago indebido de losreferidos impuestos; y que, cuando disponga la baja deun activo relacionado con impuestos obtenga laautorización del Directorio.

1

De acuerdo a la NormativaTributaria vigente se realicen lasgestiones respecto al reclamo delpago indebido de impuestos; asícomo, se obtenga la autorización deDirectorio cuando se disponga labaja de activos relacionados conimpuestos.

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75

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas en coordinacióncon el Jefe de Contabilidad General preparar y revisarlos anexos tributarios de cada ejercicio económicosegún los formatos publicados por el Servicio deRentas Internas (SRI).

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76

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas en coordinacióncon el Jefe de Contabilidad General establecer planesde acción para mejorar el control y entrega dedocumentación soporte de las transacciones contablesy financieras de la Empresa con la finalidad de agilitary cumplir con los procesos de auditorías.

1

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77

Al Subgerente de FinanzasDispondrá al Jefe de Contabilidad General yEspecialista de Contabilidad General revisar ladocumentación soporte respecto de cómo fuerondeclarados, utilizados, compensados o ajustados losimpuestos relacionados con el RUC dePetroproducción y que fueron registrados en laEmpresa y realizar los ajustes contables necesarios.

1

Depuración de la cuenta que semantenía en Petroecuador, con elRUC de Petroproducción. Una vezrevisada toda la documentaciónsoporte, realizar los ajustescontables como lo detalla larecomendación

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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas conjuntamentecon el Jefe Contabilidad General establecer planes deacción para mejorar el control y entrega dedocumentación soporte de las transacciones contablesy financieras de la Empresa con la finalidad de agilitary cumplir con los procesos de auditorías.

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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas conjuntamentecon el Jefe Contabilidad General establecer planes deacción para mejorar el control y entrega dedocumentación soporte de las transacciones contablesy financieras de la Empresa con la finalidad de agilitary cumplir con los procesos de auditorías.

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80

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas en coordinacióncon el Jefe de Contabilidad General, que establezcanprocedimientos de conciliaciones periódicas y al cierredel ejercicio económico de las cuentas interfiliales(capital), las cuales permitan identificar ajustes a serregistrados oportunamente.

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81

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas en coordinacióncon el Jefe de Contabilidad General efectúenmensualmente análisis de los rubros registrados en lacuenta contable "6.1.0.370 - Venta InternaParticipación Estado", a fin de mantener un adecuadocontrol sobre las referidas transacciones,procedimiento que será respaldado con ladocumentación soporte correspondiente.

1

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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas en coordinacióncon el Jefe de Contabilidad General efectúenmensualmente análisis de los rubros registrados en lacuenta contable "Otros Ingresos", a fin de mantener unadecuado control sobre las referidas transacciones,procedimiento que será respaldado con ladocumentación soporte correspondiente.

1

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83

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, implementar la revisión deregistros de ingresos y la documentación soporterespectiva al cierre de cada año, a fin de asegurar quelos ingresos se registren en el período correcto.

1

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84

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas realice lasgestiones pertinentes con el Gerente General dePetroamazonas EP, para obtener la documentaciónsoporte de gastos de nómina de la Ex Gerencia deExploración y Producción.

1

En conjunto realizar las gestionespertinentes con la GerenciaGeneral de Petroamazonas EP,para obtener la documentaciónsoporte de gastos de nómina. Emitirun informe que justifique larazonabilidad de los gastosregistrados en los estadosfinancieros.

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85

Al Gerente GeneralDispondrá que el Subgerente de Finanzas encoordinación con el Subgerente de Talento Humanoestablezcan políticas de custodia de archivo quefaciliten la entrega de documentación relacionada connómina a los distintos entes autorizados que larequieran.

1

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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas y Subgerente deLogística y Abastecimientos establecer buenasprácticas para una adecuada custodia de ladocumentación externa que respalda los registros decostos y gastos de la Empresa.

1

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TERegistrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULO

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87

Al Gerente GeneralDispondrá al Gerente de Asuntos Jurídicos, queestablezca políticas y procedimientos de elaboración,revisión y control periódicos que permitan a laEmpresa obtener un listado actualizado de juicios afavor y/o en contra de EP PETROECUADOR.Adicionalmente, dispondrá que conjuntamente con elSubgerente de Finanzas y Jefe de ContabilidadGeneral en forma periódica se efectué un análisissobre la probabilidad de pérdida o ganancia de losreferidos juicios a favor y/o en contra de la Empresacon el propósito de determinar los importes requeridoscomo provisiones a ser registrarlos y la informaciónadicional que debe ser revelada en las notas a losestados financieros de la Empresa

1

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88

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas y al Procuradordiseñar e implementar un procedimiento que permitaobtener de forma periódica la información de losabogados internos y externos y que permita obtenerlas confirmaciones de forma oportuna ya sea pararevisiones internas y revisiones externas como el casode auditoría.

1

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89

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y Jefe de Centro deDatos, la elaboración de políticas, procedimientos yestándares para otorgar acceso a los diferentesCentros de Cómputo y la aprobará, luego de lo cual segestionará la difusión a todos los funcionariosinvolucrados con el proceso y a quienes, en funcióndel principio de la necesidad del saber, requieranconocerlo.

1

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90

Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y Jefe de Centro deDatos que exijan a los funcionarios la obligatoriedad de llenar las bitácoras de accesos para visitantes a losdiferentes Centros de Cómputo, los cuales deberán serrevisados y almacenados en un sitio seguro y por unperíodo que deberá ser definido por esta Subgerencia.

1

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91

Al Gerente General:91. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y al Jefe de Centro deDatos, gestionar la aprobación por parte de laGerencia General y difundir el Instructivo para laimplementación de tareas calendarizadas a todos lesinvolucrados con este proceso.

1

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92

A! Gerente General92. Disponer al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y al Jefe de Centro deDatos verifiquen que los controles ambientalesimplementados en los Centros de Computo de laEmpresa se mantengan permanentemente protegidoscon contratos de mantenimiento preventiva vigentes, yvelar por el cumplimiento del cronograma de losmismos, con el fin de asegurar el buen estado de losequipos y la información que en estos reside.

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Al Gerente General93. Disponer al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones en coordinación con elCoordinador Sénior de Aplicaciones implementar,políticas y procedimientos para el mantenimiento deaplicaciones, en las cuales se definan al menos lasactividades y procedimientos que se deben realizardurante el ciclo de vida de aplicaciones, los registros ydocumentación de soporte a generar, los responsablesde todas las actividades relacionadas con el ciclo devida de las aplicaciones y la forma de almacenar losregistros y documentación de soporte como evidenciade control interno.

1

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94

Al Gerente General94. Disponer al Subgerente de Tecnología de laInformación en coordinación con el Coordinador Séniorde Aplicaciones la implementación de una bitácora oregistro de control de cambios realizados poraplicación, que permita contar con informaciónconsolidada del cambio tal como: número de registro,tipo de cambio, responsable de creación, de cambio,de aprobación, fecha de solicitud y de puesta enproducción.

1

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95

Al Gerente General95. Disponer a los responsables de la administraciónde usuarios, limitar el acceso de personal del área dedesarrollo únicamente a los recursos de informaciónque requieren para completar los proyectos en lossistemas asignados y prohibir expresamente el accesoen forma directa al ambiente de producción.

1

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96

Al Gerente General96. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones establezca una políticapara que el Subgerente de Talento Humano informeinmediatamente los movimientos (ingresos,modificación de puestos, salidas) de personal que sepresenten en la Entidad, tanto de personal internocomo externo (pasantes, personal por contrato,proveedores y otros) para que esta Subgerencia puedahabilitar o deshabilitar los usuarios de dichosfuncionarios, según sea el caso.

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97

Al Gerente General97. Dispondrá a! Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones elabore y revise laspolíticas, normas, procedimientos y estándares para: lagestión y administración de usuarios en todos lossistemas información, incluyendo estándares paraasignación de usuarios, temporales, de proveedores ygenéricos, para la ratificación periódica de usuariosque tiene el acceso a las diferentes aplicaciones.Estas políticas serán gestionadas para la aprobaciónpor parte de la máxima autoridad de la Empresa.

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Al Gerente General98. Luego de aprobados los documentos, gestionara ladifusión a todos los funcionarios involucrados con elproceso y a quienes, requieran conocerlos.

1

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99

Al Gerente General99. Dispondrá al Subgerente de Tecnologías de laInformación y Comunicaciones que diseñe un Plan deContingencia Tecnológica acorde a la realidad de laEmpresa, en el cual se contemple las acciones atomar para reactivar los servicios tecnológicosnecesarios para continuar con las operaciones delnegocio.

1

Plan de Contingencia Tecnológicade EP PETROECUADOR, queincluya acciones a tomar parareactivar los servicios tecnológicosnecesarios para continuar con lasoperaciones del negocio.

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100

Al Gerente General100. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones que en coordinacióncon el Subgerente de Finanzas, establezcan lasautorizaciones mínimas necesarias previo a lacreación de los usuarios en los diferentes aplicativos yrecursos de Información y almacenaría en un sitioseguro y bajo la responsabilidad de un funcionarioespecifico.

1

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101

Al Gerente General101. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y Jefe de Centro deDatos, elaboren políticas, procedimientos y estándarespara la administración, obtención, almacenamiento ylegibilidad de respaldos de informaci6n y gestionen suaprobación por la máxima autoridad de la Empresa asícomo la difundan a todos los funcionarios involucradoscon el proceso.

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102

Al Gerente General102. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y Jefe de Centro deDatos, que exijan a los servidores la obligatoriedad dellenar los registros de obtención de respaldos, loscuales serán revisados y almacenados en un sitioseguro, y por un período definido por estaSubgerencia.

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103

Al Gerente General103. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y Jefe de Centro deDatos, la obligatoriedad de mantener respaldosexternos al Centro de Cómputo de la informaciónalmacenada en cintas, la misma que será enviadainmediatamente al sitio externo después de serobtenida.

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104

Al Gerente General104. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y al Jefe de Centro deDatos que elaboren y cumplan con el cronograma depruebas de legibilidad de respaldos, con el objetivo deverificar el buen estado de las cintas de respaldo deles servidores, sistemas, aplicaciones e demásrecursos de información con los que cuenta laempresa.

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(1)105

Al Gerente General1. Dispondrá al Subgerente de Finanzas supervisar elestricto cumplimiento del procedimiento paraconsolidación y pago de impuestos de EPPETROECUADOR aprobado el 29 de abril de 2010, acargo del Jefe de Impuestos y de los Especialistas deContabilidad General, el mismo que establece que unavez reportada la información requerida de impuestospor cada gerencia operativa hasta el 7 del siguientemes, se proceda a revisar toda la información, registrarcontablemente las transferencias de impuestos porpagar que se generará en cada gerencia operativa,consolidar, provisionar el valor a pagar, elaborar lasórdenes de pago, gestionar su aprobación, realizar lasdeclaraciones y finalmente realizar los pagos al SRI.

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(10)114

Al Subgerente de Finanzas10. Dispondrá al Jefe de Contabilidad Generalconjuntamente con el Analista Tributario concilien ydocumenten las diferencias identificadas en los saldoscontables de impuestos al 31 de diciembre de 2010,2011 y 2012 relacionados con la Gerencia deComercialización; así como también, revisen losauxiliares de la cuenta del Impuesto a la Renta porRetenciones, realicen los ajustes contables pertinentesen los ejercicios económicos futuros y efectúen lasacciones necesarias con el Servicio de Renta Internas.

1

Ajustes contables, conciliación ydocumentación de la diferenciasidentificadas en los saldos contablesde impuestos en los períodos quedetalla la recomendación; Paraejercicios económicos futuros , sedebe mantener ajustes contables ylas acciones correctivas necesarias.

No.

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(11)115

Al Gerente General11. Dispondrá al Subgerente de Finanzas supervisar elestricto cumplimiento del procedimiento paraconsolidación y pago de impuestos de EPPETROECUADOR aprobado el 29 de abril de 2010,con la finalidad de que el Jefe de Corporativo deTesorería y el Especialista de Tesorería registrenoportunamente las transacciones relacionadas conpagos de impuestos.

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(12)116

Al Gerente General12. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, realizará lostrámites establecidos en la normativa tributaria vigenteen relación con el reclamo de pago indebido de losreferidos impuestos; y que, cuando disponga la baja deun activo relacionado con impuestos obtenga laautorización del Directorio.

1

Informe de la Subgerente deFinanzas, con la resolución del SRIpor el reclamo de pago indebido deimpuestos; y que en lo posteriorcuando disponga la baja de activosrelacionados con impuestos seaprevia autorización del Directorio.

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16







(13)117

Al Gerente General13. Dispondrá al Subgerente de Finanzas encoordinación con el Jefe de Contabilidad Generalpreparar y revisar los anexos tributarios de cadaejercicio económico según los formatos publicados porel Servicio de Rentas internas (SRI).

1

PER

MANEN

TE

Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFIL

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16







(14)118

Al Gerente General14, Dispondrá al Subgerente de Finanzas encoordinación con el Jefe de Contabilidad Generalestablecer planes de acción para mejorar el control yentrega de documentación soporte de lastransacciones contables y financieras de la Empresacon la finalidad de agilitar y cumplir con los procesosde auditorías.

1

PER

MANEN

TE


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(15)119

Al Subgerente de Finanzas15. Dispondrá al Jefe de Contabilidad General yEspecialista de Contabilidad General revisar ladocumentación soporte respecto de cómo fuerondeclarados, utilizados, compensados o ajustados losimpuestos relacionados con el RUC dePetroproducción y que fueron registrados en laEmpresa y realizar los ajustes contables necesarios.

1

Depuración de la cuenta que se mantenía en Petroecuador, con el RUC de Petroproducción. Una vez revisada toda la documentación soporte, realizar los ajustes contables como lo detalla la recomendación

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(16)120

Al Gerente General16. Dispondrá al Subgerente de Finanzasconjuntamente con el Jefe Contabilidad Generalestablecer planes de acción para mejorar el control yentrega de documentación soporte de lastransacciones contables y financieras de la Empresacon la finalidad de agilitar y cumplir con los procesosde auditorías.

1

PER

MANEN

TE


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(17)121

Al Gerente General17, Dispondrá al Subgerente de Finanzasconjuntamente con el Jefe Contabilidad Generalestablecer planes de acción para mejorar el control yentrega de documentación soporte de lastransacciones contables y financieras de la Empresacon la finalidad de agilitar y cumplir con los procesosde auditorías.

1

PER

MANEN

TE


No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

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(2)106

Al Gerente General2. Dispondrá al Sugerente de Finanzas conjuntamentecon el Jefe Contabilidad General implemente comoparte del control interno de la Empresa, la conciliaciónperiódica de los saldos contables con documentaciónsoporte interna o externa a cargo de los Especialistasde Contabilidad General, con el fin de identificarerrores en los estados financieros y ajustarlosoportunamente y establecer planes de acción paramejorar el control y entrega de documentación soportede las transacciones contables y financieras de laEmpresa con la finalidad de agilitar y cumplir con losprocesos de auditoras.

1

PER

MANEN

TE


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(3)107

Al Subgerente de Finanzas3. Dispondrá al Jefe de Contabilidad General yEspecialistas de Contabilidad General conciliar ydocumentar las diferencias identificadas en los saldosiniciales de impuestos relacionados con la Gerencia deComercialización; así como también, revisar ladocumentación soporte respecto de cómo fueronutilizados, compensados o ajustados los impuestosrelacionados con el RUC de Petrocomercial y quefueron registrados en la Empresa y realizar los ajustescontables necesarios.

1

Informe de conciliación, el queincluirá los documentos por lasdiferencias identificadas en lossaldos iniciales de impuestosrelacionados con la Gerencia deComercialización; documentaciónsoporte de los valores utilizados,compensados o ajustados de losimpuestos relacionados con el RUCde Petrocomercial y registrados enla Empresa; y ajustes contablesrespectivos.

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(4)108

Al Gerente General4. Dispondrá al Sugerente de Finanzas queconjuntamente con el Jefe Contabilidad Generalimplementen como parte del control interno, laconciliación periódica de los saldos contables condocumentación soporte interna o externa, con el fin deidentificar errores en los estados financieros yajustarlos oportunamente.

1

PER

MANEN

TE


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(5)109

El Gerente General5. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, supervisarque cuando disponga la baja de un activo relacionadocon impuestos, se sustente en la normativa tributariavigente y/u obtenga una autorización expresa delDirectorio de la Empresa para el efecto.

1

PER

MANEN

TE


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(6)110

Al Gerente General 6. Dispondrá al Subgerente de Finanzas encoordinación con el Analista Tributario, registrarancontablemente las transferencias de impuestos porpagar que se generaran en cada Gerencia Operativa,consoliden, provisionen el valor a pagar, elaboren lasórdenes de pago, gestionen su aprobación y realicenlas declaraciones y pagos al SRI.

1

PER

MANEN

TE


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(7)111

Al Gerente General7. Dispondrá al Subgerente de Finanzas que encoordinación con el Jefe de Impuestos, realizaran lasgestiones necesarias en el SRI para la devolución delpago en exceso de IVA a través de la presentación dedeclaraciones sustitutivas o reclamo de pago indebido.

1

Informe al Gerente General de laSubgerente de Finanzas y Jefe deImpuestos, con el reporte del SRI dela devolución del pago en exceso deIVA, obtenido con la presentaciónde declaraciones sustitutivas oreclamo de pago indebido.

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(8)112

Al Gerente General8. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deImpuestos implementar políticas para compensar yliquidar mensualmente el Impuesto al Valor Agregadoconforme lo establece la Ley.

1

PER

MANEN

TE


No.

POR AÑO

NUMER

O

INFO

RME

FECHA APROBACION

NOMBRE

INFORME No.

RECOM.


PROCESO

CUMPLIDA

N/A

TIPO ENTREGABLE

SUGERIDO

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(9)113

Al Gerente General9. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deImpuestos realizar las declaraciones sustitutivascorrespondientes por el periodo comprendido entre el1 de diciembre de 2011 y diciembre de 2012 yreliquidar el IVA en ventas con intereses al SRI y paralos siguientes ejercicios económicos, considerar loestablecido en la normativa tributaria vigente enrelación con el crédito tributario del IVA pagado encompras.

1

Informe de la Subgerente deFinanzas y Jefe de Impuestos,reportando las declaracionessustitutivas por el periodo entre el 1de diciembre de 2011 y diciembrede 2012; y reliquidación del IVA enventas con intereses al SRI,debiendo considerar para lossiguientes ejercicios económicos, loestablecido en la normativatributaria vigente en relación con elcrédito tributario del IVA pagado encompras.

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"AL RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y

CONTRATACIÓN DE PERSONAL, LLEVADO A

CABO POR LA EMPRESA PÙBLICA DE

HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP

PETROECUADOR, EN LOS TERMINALES DE

CHORRILLO Y PASCUALES, ASÍ COMO LOS

ENCARGOS, REEMPLAZOS Y SUBROGACIONES

DEL PERSONAL DE LAS REFERIDAS TERMINALES

EN LA EMPRESA PUBLICA DE HIDROCARBUROS

DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR¿, POR EL

PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO

DE 2013 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2015,

APROBADO EL 23 DE SEPTIEMBRE DE 2016

1

AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR

DISPONDRÁ AL GERENTE DE TRANSPORTE QUE EN FORMA

CONJUNTA CON LA SUBGERENTE DE TALENTO HUMANO DE

LA EP PETROECUADOR, PROCEDAN A LA REVISIÓN Y

ANÁLISIS DE LA FORMACIÓN ACADÉMICA ESTABLECIDA EN

LOS PERFILES DE LOS DIFERENTES PUESTOS, A FIN DE QUE

GUARDEN ARMONÍA CON LAS ACTIVIDADES A EJECUTAR, Y

DE SER EL CASO, LAS MODIFICACIONES PRODUCTO DEL

ANÁLISIS DEBERÁN SER PUESTOS EN CONSIDERACIÓN DEL

GERENTE GENERAL, PARA EL TRÁMITE DE APROBACIÓN

CORRESPONDIENTE.

1

M. 00362‐CGE‐CEM‐2016

TRA ‐ THU

ACTA DE REUNIÓN, DONDE SE PUNTUALICE

LAS ACCIONES A TOMAR PARA DAR

SOLUCIÓN, A LO EXPUESTO EN

RECOMENDACIÓN.

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DASE‐0063‐2016

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¿AL PROCESO DE CONTRATACIÓN SUSCRITO ENTRE EL ESTUDIO

JURÍDICO VIZUETA & ASOCIADOS S.A. Y LA EMPRESA PÚBLICA

DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR¿,1

AL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO

DISPONDRÁ AL GERENTE GENERAL QUE PREVIA A LA

ADQUISICIÓN DE BIENES, PRESTACIÓN DE SERVICIOS O

EJECUCIÓN DE OBRAS, SE FORMALICE EL RESPECTIVO

INSTRUMENTO CONTRACTUAL.

1

M. 00363‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




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AL GERENTE GENERAL

DISPONDRÁ A LA SUBGERENCIA DE LOGÍSTICA Y

ABASTECIMIENTO DE EP PETROECUADOR, VERIFIQUE QUE

LAS ÁREAS REQUIRENTES DE CONTRATACIÓN DE OBRAS,

SERVICIOS O CONSULTORÍA BAJO RÉGIMEN ESPECIAL,

DEMUESTREN DOCUMENTADAMENTE LA REALIZACIÓN

PREVIA DE UN PROCESO DE SELECTIVIDAD ENTRE

PROVEEDORES CALIFICADOS CON EXPERIENCIA,

CONOCIMIENTOS Y ESPECIALIZACIÓN RESPECTIVA, LUEGO

DE LO CUAL INVITARAN AL PROVEEDOR SELECCIONADO.

1

M. 00363‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




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DASE‐0063‐2016

05/1

2/20

16




AL GERENTE GENERAL

DISPONDRÁ A LA SUBGERENCIA DE LOGÍSTICA Y

ABASTECIMIENTO QUE LAS RESOLUCIONES DE PROCESOS

DE RÉGIMEN ESPECIAL O EN LOS QUE AMERITE, DEBAN

CONTENER EXPLÍCITAMENTE LA FUNDAMENTACIÓN PARA

ACOGERSE A DICHO RÉGIMEN.

1

M. 00363‐CGE‐CEM‐2016





INSTRUMENTOS:




TOTAL 189 74 0

% CUMPLIMIENTO 28,14%

Documents

· INFORME ENTE DE CONTROL EVENTUALES (No. RECOM.) PERMANENTES (No. RECOM.) TOTAL 1 24447‐21‐2014 AUDITORIA INTERNA 8 4 12 2 24447‐18‐2015 AUDITORIA INTERNA 1 11 12 3 DAI‐A