CONG TY CO PHANCHU'NG KHoAN VNDlRECTS6: ;(91-12017IBB-DHDCD

CONG HoA xA HOI CHV NGHiA VIST NAMDQc l~p - TV do - H~ phuc

Ha N9i, ngay 29 thang 5 nam 2017

BIEN BAN HOP•D';'I HQI DONG CO DONG THUONG NIEN NAM 2017

CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN VNDIRECT

I.THONG TIN DOANH NGHIBp

Ten doanh nghiep: Cong ty C5 phan Chirng khoan VNDlRECT

Tru sa chinh: S6 1 Nguyen Thirong HiSn, Phuong Nguyen Du, Quan Hai Ba Trung, Ha NQi.

GiAy phep thanh l~p va hoat dQng s6: 22IUB-GPHDKD do Uy ban chimg khoan Nha mroc cApngay 16/1112006.

II. THaI GIAN vA D1A DIEM HOP

CUQc hop Dai hQi d6ng c5 dong thuong nien nam 2017 cua Cong ty CP Clnrng khoanVNDlRECT diroc t5 chirc nr 14hOO' ngay 29/5/2017 tai HQi tnrong Tang 8, Toa nha S6 1Nguyen Thuong HiSn, Ha NQi.

III. NOI DUNG CHlfONG TIUNH HOP D~I HOI

Chuong trinh hop Dai hQi d6ng c5 dong thuong nien nam 2017 ("D<;lihoi") g6m cac nQi dungchinh sau day:

• Bao cao hoat dQng cua HQi d6ng quan tri ("HDQT") nam 2016 va dinh huang nam 2017

• Bao cao cua Ban T5ng giarn d6c vS k~t qua kinh doanh nam 2016 va k~ hoach nam 2017

• Bao cao hO<;ltdQng cua Ban ki~m soat ("BKS") nam 2016

• To trinh cua HDQT vS Bao cao tai chinh nam 2016 da ki~m toan, Iva chQn don vi ki~m toanBao cao ffii chinh nam 2017, chi tra thiI lao cho HDQT va BKS, thu<'Yngc5 phi~u cho can bQnhan vien, chinh sach thu<'Yngkinh doanh nam 2017, thay d5i niem y~t c5 phi~u, phan ph6ilqi nhu~ nam 2016, phat hanh them c5 phi~u.

• To trinh cua HDQT vS vi~c sua d5i, b5 sung DiSu l~ Cong ty

• To trinh cua HDQT vS bc1uthanh vien HDQT, BKS nhi~m ky mm

• D<;lihQi bo phi~u bc1uthanh vien HDQT, BKS

• D<;lihQi thao Iu~ dong gop y ki~n

• Bo phi~u bi~u quy8t thong qua cac vAnd€ do HDQT trinh tru6c d<;lihQi;

• Thong qua Bien ban cUQchQp.

IV. DI13NBIEN vA NOI DUNG CHlNH CVA cuOc HOP

1.Bao cao kiim Ira Ilr each c6 dong:Ba Nguy~n Thi Tuy~t - Tru<'Yngban ki~m tra tu cach c5 dong thay m~t Ban t5 chuc D<;lihQi baocao k~t qua dang ky c5 dong dV hQPD<;lihQi nhu sau:

1

• Temg s5 c6 pharr dang hruhanh cua Cong ty hi: 154.998.165 C6 pharr.

• T6ng s5 c6 pharr co quyen bieu quyet cua Cong ty tinh d~n ngay ch5t danh sach c6 dongthuc hien quyen tham dir Dai hQi dAng c6 dong la 144.997.785 c6 pharr.

• S5 c6 dong tham du hop Dai hoi dAng c6 dong dai dien cho t6ng s5 c6 pharr la 100.202.875c6 pharr, chiem 69,11 % t6ng s5 c6 pharr co quyen bieu quyet cua Cong ty.

Can ctr theo quy dinh cua Luat doanh nghiep va Di~u l~ Cong ty, cuoc hop Dai hQi dAng c6dong thuong nien nam 2017 cua Cong ty CP Chirng khoan VNDlRECT dii du di~u kien tienhanh,

2. Chll toa va di€u himb D{lihpi gam:

• Ba Pham Minh Huang - Chu tich HDQT la Chu toa Dai hQi

• Ong Nguyen Hoang Giang - T6ng giam d5c cUng tham gia di~u hanh D'i\ihQi

D'i\i hQi dii bi~u quy~t thong qua Chu tQa D'i\i hQi va nguCricUng di~u hanh D'i\i hQi nhu neu trenv6i ty l~ bi~u quy~t tan thanh la 100% t6ng s5 phi~u bieu quy~t cua cac c6 dong d\I hQP·

3. ThU'kj D{li hpi:

• Chu tQa D'i\i hQi dii chi dinh ang Dieu NgQc Tu&u- TruOng Ban phap ch~ lam Thu ky D'i\ihQi

D'i\i hQi dii bi~u quy~t thong qua Thu ky nhu neu tren v6i ty l~ bi~u quy~t tan thanh la 100%t6ng s5 phi~u bi~u quy~t cua cac c6 dong d\I hQp.

4. Thong qua Quy chi t6 chuc D{lihpi:

• D'i\i hQi dii bi~u quy~t thong qua Quy ch~ t6 chuc D'i\i hQi (Ph\ll\lc dinh kern Bien ban nay)v6i tY l~ bi~u quy~t tan thanh la 100% t6ng s5 phi~u bi~u quy~t cua cac c6 dong d\I hQp.

5. Ban kiim philu clla D{lihpi:

Ban kiim kilu clla D{lihpi bao gam cac thanh vien:

• Ba Ph'ilffiThi Thanh Hoa - TruOng ban

• ang Vii Hoang TUng

• Ba Nguy~n Thu Hfmg

D'i\i hQi dii bi~u quy~t thong qua thanh pharr Ban kiern phi~u neu tren v6i tY l~ bi~u quy~t tanthanh la 100% t6ng s5 phi~u bi~u quy~t cua cac c6 dong d\I hQp.

6. Thong qua npi dung ChU'dngtrinh h(JpD{lihpi:

• D'i\i hQi dii bi~u quy~t thong qua nQi dung Chuang trinh hQp D'i\i hQi gAm cac v&ud~ chinhneu t'ili Pharr III tren day. NQi dung chuang trinh C\l the neu t'i\i Ph\ll\lc dinh kern Bien bannay.

Chuang trinh hQP dii duqc D'i\i hQi dAng c6 dong bi~u quy~t thong qua v6i tY l~ bieu quy~t tanthanh 1<\100% t6ng s5 phieu bieu quyet cua cac c6 dong d\I hQp.

7. Trinh bay cac Bao cao va Til trinh v€ cac van d€xin j kiln biiu quylt t{liD{lihpi:

• Ba Ph'ilffiMinh Huang - Chu tich HDQT trinh bay Bao cao cua HDQT v~ hO'i\tdQng 2016 vadinh hu6ng nam 2017.

2

• Ong Nguy~n Hoang Giang - Thanh vien HDQT kiem T6ng giam d6c Cong ty trinh bay Baocao cua Ban T6ng giam d6c v~hoat dQngkinh doanh nam 2016 va k€ hoach nam 2017.

• Ba Hoang Thuy Nga - Truong BKS trinh bay Bao cao v~hoat dQngcua BKS nam 2016.

• Ong Nguyen Hoang Giang - Thanh vien HDQT kiern T6ng giam d6c trinh bay TO-trinh cuaHDQT v61cac nQidung v~ Bao cao tai chinh nam 2016 da kiem toan, Iva chon don vi kiemtoan Bao cao tai chinh nam 2017, chi tra thu lao cho HDQT va BKS, thuong c6 phieu chocan bQnhan vien, chinh sach thuong kinh doanh nam 2017, thay d6i niem y€t c6 phieu, phanph6i loi nhuan nam 2016, phat hanh them c6 phieu,

• Ong Dieu Ngoc Tuan - Truong Ban phap ch€ thira uy quyen cua Chu tich HDQT trinh bayTO-trinh v~ viec sua d6i, b6 sung Di~u l~ cua Cong ty.

• Ba Ph~ Minh Huong - Chu tich HDQT trinh bay v~ vi~c bAucac thanh vien HDQT vaBKS nhi~mky maio

8. Bau cac thimh vien HDQT, BKS:

D~ihQiti€n hanh be phi€u bAucac thanh vien HDQT, BKS nhi~mky m61.

Ban ki€m phi€u da ti€n hanh ki€m phi€u bAucac thanh vien HDQT, BKS va cong b6 k€t quabAucac thanh vien HDQT va BKS truac D~ihQi.

9. BiJu quyit:D~ihQiti€n hanh be phi€u bi€u quy€t thong qua cac nQidung xin y ki€n bi€u quy€t thea cac baocao va cac to' trinh cua HDQT.Ban ki€mphi€u da ti€n hanh ki€mphi€u va cong b6 k€t qua bi€u quy€t t~i D~i hQi.

v. cAc QUYET DlNH DVQC DAI HOI DONG CO DONG THONG QUA

1. Thong qua Bao cao cua HDQT vJ ho~t ilpng nam 2016 va ilinh hU'Ungnam 2017.

D~ihQida thong qua Bao cao cua HDQT v~ho~t dQngnam 2016 va dinh huang nam 2017 (NQidung cua bao cao duqc thong qua neu t~i Ph\l h)c dinh kern).Quyit dinh nay dU(1cD(li h(ji thong qua WYisciphiiu biJu quyit tan thanh fa 100.202.370phiiu,chiim 100% tdng sciphiiu biJu quyit cua cd dong dl! h(Jp.

2. Thong qua Bao cao cua Ban Tang giam ilnc vJ kit qua kinh doanh nam 2016 va ki ho~chnam 2017.D~i hQida thong qua Bao cao cua Ban T6ng giam d6c v~ k€t qua kinh doanh nam 2016 va k€ho~chnam 2017 (NQidung cua bao cao duqc thong qua neu t~i Ph\ll\lc dinh kern).

Quyit dinh nay dU(1cD(li h(ji thong qua vai sciphiiu biJu quyit tan thanh fa 100.202.370phiiu,chiim 100% tdng sciphiiu biJu quyit cua cd dong dl! h(Jp.

3. Thong qua Bao cao cua BKS vJ ho~t ilpng nam 2016.

D~i hQi da thong qua Bao cao cua BKS v~ ho~t dQngnam 2016 (NQidung cua bao cao duqcthong qua neu ~i Ph\ll\lc dinh kern).Quyit dinh nay dU(1cD(li h(ji thong qua vai sciphiiu biJu quyit tan thanh fa 100.202.370phiiu,chiim 100% tdng sciphiiu biJu quyit cua cd dong dl! h(Jp.

4. Thong qua Bao cao tai chinh cua Cong ty nam 2016 illi ilU'{1ckiJm toan

t\I

3

Dai hQi da thong qua Bao cao tai chinh cua Cong ty nam 2016 do Cong ty TNHH KPMG thuchien ki~m toan voi mQts6 chi tieu co ban nhu sau:

Chi tieu Don vi (tY dAng)

1. Tfmgtai san 5.174,093

2. Nguon v6n chu sa hiiu 1.948,264

3. Doanh thu 750,089

4. Loi nhuan truce thu~ 227,170

5. Loi nhuan sau thue 186,288

6. T6ng 19inhuan sau thu~ chua phan ph6i 354,791

Quyit dinh nay duac Dai h9i thong qua vai s6 phiiu biiu quyet tan thanh la 100.202.370 phieu,ehiim 100% t6ng s6 phieu biiu quy€t cua e6 dong du hop.

5. Thong qua vifC Iva chon don vi kiim todn Bao cdo tai chinh va Bdo cdo tj If an toan taichinh ndm 2017 cua Cong ty.

Dai hQida thong qua viec Iva chon thue mQttrong cac cong ty kiem toan co ten diroi day la t6chirc ki~mtoan duoc ch~p thu~ d~ thvc hi~nki~m toan Bao cao tai chinh, Bao cao ty l~ an toant<lichinh cua Cong ty nam 2017: (i) Cong ty TNHH KPMG; (ii) Cong ty TNHH Deloitte Vi~tNam; (iii) Cong ty TNHH PricewaterhouseCoopers Vi~t Nam. Dl;lihQi uy quy~n cho HDQTthfun tra, dam phan d~ quy~t dinh Iva chQnmQttrong cac Cong ty neu tren d~ ky hgp d6ng dichV\l ki~mtoan bao cao tai chinh, bao cao ty l~ an toan tai chinh nam 2017 cua Cong ty.

Quyit d/nh nay dU(1eDgi h9i thong qua vai s6 phiiu biiu qUy€t tan thanh la 100.202.370 phiiu,ehiim 100% t6ng s6 phiiu biiu quyit eila e6 dong dl! h(Jp.

6. Thong qua vifC chi tra thu lao cho HDQT va BKS.

Dl;lihQida thong qua vi~c tnl thu lao cho HDQT, BKS nhu sau:

* T6ng s6 ti~n thu lao cua HDQT, BKS da chi tra trong nam 2016 la 600 tri~u d6ng, trong do:S6 ti~n thu lao chi tra cho cac thanh vien HDQT la 420 tri~u d6ng; S6 ti~n thu lao chi tra chocac thanh vien BKS la 180 tri~u d6ng.

* Ti~n thu lao cua HDQT, BKS nam 2017 se ti~p t\lCdugc chi tnt nhu da thvc hi~n trong nam2016, C\lth~ nhu sau: S6 ti~n thu lao cua cac thanh vien HDQT la 420 tri~u d6ng/nam (tuang(rng 7 tri~u d6ng/nguOilthang); S6 ti~n thu lao cua cac thanh vien BKS la 180 tri~u d6ng/nam(tuang (rng 5 tri~u d6ng/nguailthang).

Thu lao tra cho cac thanh vien HDQT dugc Cong ty chi tra thea thffi gian dam nhi~m chuc V\lthvc t~ cua timg thanh vien, chi tra dinh ky hang thang.Quyit d/nh nay dU(1eDgi h9i thong qua vai s6 phiiu biiu qUy€t tan thanh la 100.202.370 phiiu,ehiim 100% t6ng s6 phiiu biiu quyit eila e6 dong dl! h(Jp.

7. Thong qua vifC thlriYng cDphilu lrUalii cho cac thanh vien Ban ai€u hanh va can b{j nhfinvien chu chat cua Cong ty.Dl;lihQida thong qua vi~c thuang c6 phi~u uu dai cho cac thanh vien thuQcBan di~u hanh vacan bQnhan vien chu ch6t cua Cong ty nhu sau:

--------------------------------------------------------------------

c..~

1,1

4

• D6i nrong diroc thuong: Cac thanh vien thuoc Ban diSu hanh va cac can bl) nhan vien chuch6t cua Cong ty. Danh sach cac ca nhan duoc thuong se din cu vao k~t qua danh gia vai trova dong gop cua cac ca nhan cho Cong ty trong thai gian tnroc khi thtrc hien thuong.

• Nguon khen thirong: Trich til nguon loi nhuan sau thue, thang du v6n c6 ph.1n cua Cong ty.

• Hinh thirc thuong: Thuong bang c6 phieu quy cua Cong ty.

• Uy quyen: Dai hl)i uy quyen cho Chu tich HDQT quy dinh C\1th€ vS tieu chi thuong, quyetdinh s6 hrong c6 phieu quy dung d€ thuong, thoi gian thuc hien thuong va quyet dinh cit cacac vdn dS khac lien quan d~n vi~c thuOng c6 phi~u quy cho cac thanh vien Ban diSu hanhva can bl) nhful vien chu ch6t cua Cong ty trong phl;lIl1vi phil hQ'Pv6i cac nl)i dung neu tren.

Quyit dinh nay dUflcDgi h6i thong qua wli sciphiiu bi€u quyh tan thanh la 100.202.370phiiu,chiim 100% tdng sciphiiu bi€u quyit cila cd dong d" h(lp.

8. Thong qua chinh stich thU'Ungva b8 sung /mmg kinh doanh cho Ban Di€u hanh va cticctin bp chu chat niim 2017.Dl;lihl)i da thong qua chinh sach thuOng va b6 sung luong kinh doanh cho Ban diSu hanh va canbl) chu ch6t cua Cong ty trong nam 2017 theo nguyen tic nhu sau: N~u k~t thuc nam tai chinh2017 rna k~t qua kinh doanh cua Cong ty co lQ'inhu~ sau thu~ (hQ'Pnh~t) dl;ltho~c vuQ'tmuc k~hOI;lChdS ra thi Ban DiSu hanh va cac can bl) chil ch6t cua Cong ty se duQ'c thUOng va chi b6sung luong kinh doanh (gQi chung la b6 sung luong kinh doanh) v6i muc va tren co sa nhu sau:(i) muc thuOng bfulg 5% t6ng lQ'inhu~ sau thu~ (theo Bao cao tai chinh rieng cila Cong ty my)n~u dl;ltho~c vuQ't muc k~ hOl;lchlQ'inhu~ sau thu~; va (ii) thuOng them 20% phdn lQ'inhu~nsau thu~ vuQ't k~ hOI;lChn~u vuQ't k~ hOl;lchlQ'inhu~ sau thu~ (theo Bao cao tai chinh rieng cuaCong ty my). N~u k~t qua kinh doanh nam 2017 chua dl;ltk~ hOl;lchnhung Ban diSu hanh va caccan bl) chu ch6t cua Cong ty da ne; l\lc t6i da thi muc b6 sung luong kinh doanh se duQ'c Hnhtheo ty l~ tuong Ung v6i ty l~ hoan thanh k~ hOI;lChkinh doanh. Giao cho Chu tich HDQT quy~tdinh C\1th€ vi~c trich va th\lC hi~n thuOng, b6 sung luong kinh doanh phil hQ'Pv6i quy dinh vath\lC t~ hOl;ltdl)ng cua Cong ty.

Quyit dinh nay dUflcDgi h6i thong qua vai sciphiiu bi€u quyh tan thanh la 100.202.370phiiu,chiim 100% tdng sciphiiu bi€u quyh cila cd dong d" h9p.

9. Thong qua vifCphlin phai /¢ nhu~n niim 2016 cua Cong ty.

Dl;lihl)i da thong qua vi~c phful ph6i lQ'inhu~ nam 2016 cua Cong ty theo Ta trinh cua HDQT.

Quyit dinh nay dUflCDgi h6i thong qua vai sciphdu bi€u quyit tan thanh la 100.202.370phiiu,chiim 100% tdng sciphiiu bi€u quyit cila cd dong d" h9p.

10. Thong qua vifCphtit hanh c8philu di tra c8 tuc cho c8 dong.Dl;lihl)i da thong qua phuong an phat hanh c6 phi~u tra c6 ruc cho c6 dong nhu sau:

1) Ten c6 phi~u C6 phi~u Cong ty C6 ph.1n ChUng khoan VNDlRECT

c)

2) LOl;lic6 ph.1n

3) M~nh gia c6 ph.1n

4) S6 lUQ'llgc6 phi~u daphat hanh

5) Ty l~ th\lc hi~n quySn

C6 ph.1nph6 thong

10.000 (Mum nghin) d5ng/c6 phi~u

154.998.165 (MQt tram nam mum tu tri~u chin tram chin mumtam nghin mQt tram sau mum lam) c6 phi~u

100:10 (c6 dong sa hfru 100 c6 phi~u duQ'c nh~ 10 c6 phi~uphat hanh them)

5

- - --------------

PhM hanh c6 phieu d~ tra c6 nrc va tang v6n di~u l~ nham tangquy me v6n cho cac hoat dQng kinh doanh cua Cong ty

Theo phirong thirc thirc hien quyen (c6 dong sa htru 10 c6phieu diroc nh~ 01 c6 phieu)

S6 c6 phdn rna c6 dong duoc nhan se duQ'c lam trim xu6ng d~nhang dan vi. Phfut Ie th~p phan (n~u co) se duQ'chuy bo.

Vi d\l: t~i ngay ch6t danh sach c6 dong do Trung tam Luu kychUng khoan Vi~t Nam thlJc hi~n, C6 dong A sa hfru 99 c6phi~u, theo ty l~ phat hanh C6 dong A duQ'c nh~n them 9,9 c6phi~u. Theo nguyen t~c lam trim, C6 dong A chi dUQ'cnh~ 9c6 phi~u. S6 c6 phi~u Ie (0,9 c6 phi~u) se duQ'chuy.

Sau khi nh~ duQ'Cchap thu~ cua Uy ban ChUng khoan Nhanu6c v~ vi~c phat hanh c6 phi~u d~ tni c6 tuc

Toan bQ s6 lUQ'llgc6 phi~u thlJC t~ phat hanh thanh cong seduQ'cdang ky luu ky chUng khoan b6 sung t~i VSD va dang kyniem y~t b6 sung t~i Sa Giao dich chUng khoan nai Cong tydang niem y~t c6 phi~u.

• ThlJc hi~n cac cong vi~c C\lth~ va quy~t dinh tat cac ca vand~ cfut thi~t khac d~ thlJc hi~n vi~c phat hanh c6 phi~u tnic6 tuc;

• Hoan thi~n, quy dinh chi ti~t va/ho~c di~u chinh phuang anphat hanh phil hQ'P v6i yeu c~u cua Ca quan co thfunquy~n, s6 lUQ'llgc6 phi~u quy t~i thai di~m phat hanh vatinh hinh thi truCmg chUng khoan;

• Dang ky luu ky chUng khoan b6 sung va niem y~t c6 phi~ub6 sung c6 phi~u;

• Sua d6i di~u khoan v~ muc v6n di~u l~ trong Di~u l~ cuaCong ty va thlJC hi~n cac thu t\lC thay d6i Giay phep ho~tdQng kinh doanh cua Cong ty can cu theo k~t qua phathanh c6 phi~u.

Quy€tdinh nay dU(lcDgi h6i thong qua vai s6 phiiu bi€u quyit tan thimh ia 100.202.370phiiu,chiim 100% t6ng s6 phiiu bi€u quy€t cua c6 dong d" h(Jp.

6) S6 hrong c6 phieu duki~n phat hanh

7) Gia tri c6 phieu dukien phat hanh

8) Nguon v6n du ki~nduoc su dung d~ phathanh

9) Muc dich phat hanh

10) Phuong thirc phathanh

11) Nguyen t~c lam trimva xu ly c6 phi~u Iephat sinh

12) Thai gian phat hanhdlJ ki~n

13) Dang ky luu ky chUngkhoan, dang ky niemy~t b6 sung

14) Uy quy~n cho HDQT

T6i da la 15.499.816' c6 phieu

T6i da la 154.998.160.000 (MQt tram nam rmroi tu ty chintram chin mum tam trieu mot tram sau mum nghin) d6ng

Til nguon loi nhuan sau thue chua phan ph6i cua Cong ty trenBao cao tai chinh nam 2016 dffkiern toan

1S6 lu9'fl?c6phi,iu pha! him~ Cll t~i se au?,cxac ajnh din cU vaa s6 c6phiiu quji t{Iingay cMt danh sach ai thl!chi¢n quyen tra co tu-cbiing cophieu cha co aong thea tY I¢ 10%.

6

11. Thong qua vifC chao btio c6 philu ra cong chung.

Dai hQi da thong qua phuong an chao bao c6 phieu ra cong chung va phuong an su dung v6nnhu sau:

1) Ten c6 phieu

2) Loai c6 phan

3) Menh gia c6 phArr

4) S6 lUQ11gc6 phieu daphat hanh

5) S6 lUQ11gc6 phieu dukien chao ban

6) Gia chao ban

7) Gia tri c6 phieu dukien phat hanh

8) D6i tUQ11gchao ban

9) Phuong thuc chao ban

10) Ty l~ th\IC hi~n quy~n

11) Nguyen titc lam trimxu6ng, xu ly c6 phi~uIe, c6 phi~u nha dAu tuillch6i mua

12) Thm gian th\IC hi~n

13) Ml,lc dich chao ban

14) Phuong an su d\lIlgv6n

C6 phieu Cong ty C6 phan Chirng khoan VNDlRECT

C6 phan ph6 thong

10.000 (Mum nghin) d6ng/c6 phieu

154.998.165 (MQt tram nam mum tu trieu chin tram chin mumtam nghln mQt tram sau rmroi lam) c6 phieu

T6i da la 51.666.0552 c6 phieu

10.000 d6ng/c6 phieu.

T6i da la 516.660.550.000 (Nam tram mum sau ty sau tramsau mum trieu nam tram nam mum nghin) d6ng

C6 dong hien hiru co ten trong danh sach c6 dong tai ngaydang ky cu6i cung ch6t danh sach c6 dong de thirc hien quyenmua c6 phieu.

Theo phuong thirc thirc hien quyen

3: 1 (c6 dong sa hfru 01 c6 phi~u se co 01 quy~n, 03 quy~nduQ'cmua 01 c6 phi~u phat hanh them)

S6 c6 phArr rna c6 dong duQ'c quy~n mua se dUQ'clam trimxu6ng d~n hang don vi, phArrIe th~p phan se khong duQ'ctinh.

Toan bQ s6 c6 phi~u Ie phat sinh do nguyen titc lam trim xu6ngvaJho~c do c6 dong til ch6i mua thi se duQ'c chao ban cho d6itUQ11gkhac thea quy~t dinh cua HDQT v6i gia chao ban khongthfrP hon gia chao ban cho c6 dong hi~n hfru

D\I ki~n trong nam 2017

Chao ban c6 phi~u nhfun ml,lc dich tang quy mo v6n cho cacho~t dQng cua Cong ty, bao g6m: (i) b6 sung v6n cho ho~tdQng cho yay giao dich chUng khoan ky quy thea quy dinh cuaphap lu~t; (ii) nang cao nang l\ICtai chinh cua Cong ty de th\IChi~n cac hgp d6ng bao lanh phat hanh; (iii) dAutu t\I doanhchUng khoan; (iv) cung cfrp dich Vl,l va th\Ic hi~n cac nghi~p Vl,l

lien quan d~n chUng khoan phai sinh.

Ngu6n v6n thu duQ'c til phat hanh c6 phi~u d\I ki~n se duQ'cphan b6 cho cac ho~t dQng g6m b6 sung v6n cho ho~t dQngcho yay giao dich ky quy chUng khoan, dAutu t\I doanh chUngkhoan, b6 sung v6n cho ho~t dQng bao lanh phat hanh chUngkhoan, cung cfrP dich Vl,l va th\Ic hi~n cac nghi~p Vl,l lien quand~n chUng khoan phai sinh. Giao cho HDQT can cu thea tinh

1

2 S6 11l(1n~c6phi,iu phil! him~ c~ t~dse tlll,!Cxac tlinh din cU vao s6 c6phiiu quy tt;lingay cMt danh sach tid th1:tchi¢n quyen tra co tuc bang cophieu cho co tlong theo tY l¢ lO%.

7

15) Nguyen cic xac dinhgia phat hanh va danhgia rmrc d<)pha loangc6 phan du kien saukhiphathanh

16) Dang ky luu ky chUngkhoan, dang ky niemy~t b6 sung

17) Uy quyen cho HDQT

hinh cu th~ cua Cong ty d~ can d6i su dung s6 tien thu duoc tilviec chao ban chirng khoan d~ thuc hien nhirng muc dich neutren va dam bao phil hop voi k~ hoach phat trien chung cuaCong ty.

Gia phat hanh diroc xac dinh tren co sa so sanh voi gia tri s6sach va gia thi tnrong khi thirc hien phat hanh, D~ dam bao suthanh cong cua viec phat hanh, Dai h<)id6ng c6 dong giao choHDQT can ctr theo dieu kien thirc t~ tai thoi di~m t6 chirc thuchien phat hanh d~ quy dinh chi ti~t nguyen t~c xac dinh giaphcithanh.

Trong dqt phat hanh c6 phfuI cho c6 dong hi~n hilu co th~xufit hi~n rui ro pha loang c6 phfuI d\l ki~n sau phat hanh,bao g6m: (i) pha loang thu nh~p tren m6i c6 phAn; (ii) phaloang gia tri s6 sach tren m6i c6 phAn; (iii) pha loang ty l~nb gift va quyen bi~u quy~t; (iv) pha loang gia tham chi~ut!;li ngay giao dich khong huang quyen mua c6 phi~u phathanh them. D!;lih<)id6ng c6 dong giao cho HDQT can cu theodieu ki~n th\lc t~ t!;lithai di~m t6 chuc th\lc hi~n vi~c phat hanhd~ dua ra danh gia C\l th~ ve muc d<)pha loang c6 phfuI d\lki~n sau khi phat hanh.

Toan b<) s6 IUQ'llgc6 phi~u th\lc t~ phat hanh thanh cong seduQ'cdang ky luu ky chUng khoan b6 sung t!;liVSD va dang kyniem y~t b6 sung t!;liSa Giao dich chUng khoan nai Cong tydang niem y~t c6 phi~u ngay sau khi k~t thuc dqt phcit hanh.

• Quy dinh b6 sung, hoan chinh va quy dinh chi ti~t n<)idung phuang an phat hanh c6 phi~u vaJho~c sua d6iphuang an phcit hanh khi cfuI thi~t ho~c theo yeu cAu cuaCa quan co thfun quyen, phil hqp s6 IUQ'llgc6 phi~u quy t!;lithCridi~m phat hanh va tinh hinh thi trubng chUng khoand~ dam bao dqt phat hanh duQ'Cthanh cong;

• Quy~t dinh C\l th~ thai di~m th\lc hi~n vi~c phat hanh c6phi~u can cu vao tinh hinh tm trnbng va nhu cAu kinhdoanh th\lc t~ cua Cong ty;

• Th\lc hi~n cac cong vi~c/thu t\lC lien quan d~n vi~c phathanh c6 phi~u theo dUng quy dinh cua Dieu l~ Cong ty vaquy dinh cua phap lu~t;

• Th\lc hi~n cac thu wc cfuI thi~t lien quan d~n vi~c thay d6iv6n dieu l~, sua d6i1b6 sung Dieu khoan quy dinh ve mucv6n dieu l~ trong Dieu l~ Cong ty, sua d6i b6 sung Gifiyphep hO!;ltd<)ngkinh doanh cua Cong ty sau khi k~t thucvi~c phat hanh c6 phi~u;

• Th\lc hi~n cac cong vi~c, thu wc cfuI thi~t d~ dang ky luuky b6 sung va niem y~t b6 sung s6 IUQ'llgc6 phi~u phathanh them tren Sa giao dich chUng khoan;

.1

8

• Quyet dinh t~t ca cac v~n d~ dn thiet khac lien quan dSnviec phat hanh c6 phieu, niem ySt va hru ky b6 sung c6phieu.

Quyh dinh nay duac Dai h9i thong qua vai s6phteu bi€u quye: tan thanh la 100.202.370 phieu,chiim 100% t6ng s6phieu bi€u quyh cua c6 dong du hop.

12. Thong qua viic chuyin niem yit cJ phiiu (illing kj niem yit tren SO' giao djch chtmgkhodn H6 Chi Minh va huy niem y€t tren SO'giao djch clueng khotin Ha Npi).

Dai h<)i da thong qua viec chuyen san niem ySt c6 phieu cua Cong ty CP Chung khoanVNDlRECT (rna c6 phieu: VND) va huy niem ySt c6 phieu thea cac n<)idung nhu sau:

1) Chuyin san niem yit

Sa giao dich clnrng khoan dangniem ySt c6 phiSu

Sa giao dich chtrng khoan dang kychuy~n niem yet

S6 IUQ'Ilgc6 phieu dang ky chuy~nsan niem yet

T?ai gian dang ky chuy~n san niemyet

Thai di~m niem yet chinh thuc t~iHOSE

Sa Giao dich Chtrng khoan Ha N<)i(HNX)

Sa Giao dich Chtrng khoan TP .H6 Chi Minh(HOSE)

Toan b<)s6 IUQ'Ilgc6 phieu da phat hanh denthai di~m n<)ph6 sa dang ky chuy~n san

Ngay sau khi DHDCD thubng nien nrun 2017thong qua

Dg kiSn Quy II ho~c Quy 11112017

Nang cao hinh anh, cling c6 vi the cuaVNDlRECT tren thi trubng chtrng khoan, giatang gia tq doanh nghi~p.

2) Huy niem yit t{li SO'Giao djch ChUng khodn Ha Npi

M\lc dich chuy~n san niem yet

S6 IUQ'Ilgc6 phiSu huy niem ySt d~chuy~n sang giao dich t~i HOSE

M\lc dich huy niem ySt

Toan b<) s6 lUQ'Ilgc6 phiSu da phat hanh dSnthai di~m n<)ph6 sa dang ky huy niem yet

Chuy~n sang niem ySt c6 phieu ~i Sa giaodich chtrng khoan TP H6 Chi Minh

Uy quyin cho HDQT

Xay dgng va tri~n khai 1<)trinh cong vi~c thea quy dinh cua lu~t chtrng khoan; quyetdinh thai gian, s6 lUQ'Ilgc6 phieu chuy~n niem yet phil hgp vo; tinh hinh thgc te, dambao khong anh huang den vi~c giao dich c6 phiSu cua c6 dong.

Lam vi~c vo; cac cO'quan quan ly Nha nu6c d~ thgc hi~n thanh cong vi~c chuy~n sanniem yet, huy niem ySt; chu d<)ngdi~u chinh phuang an thea sg thay d6i cua phap lu~tvaJho~c yeu cftu cua CO'quan co thfun quy~n t~i thai di~m thgc hi~n.

Thgc hi~n t~t ca cac thu t1,lcva cong vi~c cAn thiet khac d~ hoan thanh cong vi~c chuy~nniem yet c6 phiSu.

Quyit djnh nay dU(JcDgi h9i thong qua vai s6phiiu bi€u quyh tan thanh ia 100.202.370 phiiu,chiim 100% t6ng s6phiiu bi€u quyh cua c6 dong d1!h9P·

3)

- ---------------------------------

,~

1,/

?~

9

13. Thong qua vifC su-a a6i, b6 sung Di€u If cua Cong ty.

Dai hQi dtl bieu quyet thong qua viec sua d6i, b6 sung Di~u l~ cua Cong ty thea TO' trinh cuaHDQT.

Quy€t dinh nay duac Dai h6i thong qua voi s6 phieu biJu quyet tan thanh la 100.202.370 phieu,chiem 100% t6ng s6 phieu biJu quy€t cua c6 dong du hop.

14. Bau cdc thimh vien HDQT nhifm ky mUi (2017-2022) cua Csng ty.

Dai hQi dtl bo phieu b~u cac thrum vien HDQT nhiem ky moi cua Cong ty. Cac thrum vien dtldiroc Dai hQi b~u vao HDQT nhiem ky moi g6m:

S6 CMNDIHQ chien

Pham Minh Huang 001166000107

Vii Hi~n 030062000055

Nguyen Hoang Giang 030086000194

Christopher Bertram Brinkebom Beselin 90987415

Pham Le Nhat Quang B7030438

Nhiem ky cua cac thrum vien HDQT moi diroc b~u la khong qua 05 nam, Nhiem ky cua HDQTmoi dUQ'eb~t d~u k~til ngay sau khi k~t thue eUQehQp Dl,lihQi d6ng e6 dong (ngay 29/5/2017).

15. Bau cac thimh vien BKS nhifm ky mUi (2017-2022) cua Cong ty.

Dl,lihQi dtl b6 phi~u b~u cae thrum vien BKS nhi~m ky mm eua Cong ty. Cae thrum vien dtl dUQ'eDl,lihQib~u vao BKS nhi~m ky mm g6m:

Hoang Thuy Nga 100670867

Huynh Thanh Binh Minh

Nguy€n Thi Minh Hl;lnh

025571790

090971527Nj.:~A.?

Nhi~m ky eua cae thrum vien BKS mm dUQ'eb~u la khong qua 05 nam. Nhi~m ky eua BKS mmdUQ'eb~t d~u k~ til ngay sau khi k~t thue eUQehQp Dl,lihQi d6ng e6 dong (ngay 29/5/2017).

VI.THONG QUA BIEN BAN HQP vA BE MAC DAI HOI

Bien ban nay dUQ'eDl,li hQi d6ng e6 dong thuang nien nam 2017 eua Cong ty C6 phk Ch(mgkhoan VNDIRECT thong qua toan van tl,liDl,li hQi vm ty l~ tan thrum la 100% t6ng s6 phi~ubi~u quy~t eua cae e6 dong d\l hQp.

Can eu va Bien ban nay, Chu tieh HDQT Cong ty co traeh nhi~m thay m{lt Dl,li hQi d6ng e6dong ban hrum Nghi quy~t eua Dl,lihQi d6ng e6 dong trong tho; hl,lll07 ngay k~ til ngay hQp vathong bao tm cae e6 dong thea quy dinh tl,liDi~u l~ Cong ty.

10

---- -------------~ ------ - - -

Chu toa D~ hQi va Thu ky D~ hQi cam k€t lien d6i chiu trach nhiem v€ tinh trung thuc, chinhxac va day du cua Bien ban nay. CUQchop Dai hQi dAng c6 dong thuong nien nam 2017 cuaCong ty k€t thuc vao 17hOO' cling ngay,

-<:~~

Dieu Ngoe TuAn

11