HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG PHẦN MỀ Ị Ự N · 2020. 10. 26. · Ma trận: Khi tạo tài khoản trực tuyến cho NĐT công ty chứng khoán sẽ cấp cho NĐT một thẻ

HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG

PHẦN MỀM GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN

FastTrade phiên bản 1.5

“data stream supports money flow”

Tài liệu này thuộc bản quyền của RPSoft, xin vui lòng tham chiếu khi trích dẫn

Hà Nội ngày 23 tháng 10 năm 2020

HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG – HỆ THỐNG PHẦN MỀM FASTTRADE

Trang 2 /32

Nội dung: ...................................................................................................................................................... 3

A. Hệ thống phần mềm ............................................................................................................................ 4

I. Sử dụng phần mềm ......................................................................................................................... 4

1. Đăng nhập hệ thống .................................................................................................................... 4

2. Giao diện hệ thống ...................................................................................................................... 5

B. Các chức năng của hệ thống ............................................................................................................... 9

I. Quản lý hệ thống ............................................................................................................................. 9

1. Thiết lập ....................................................................................................................................... 9

2. Đổi mật khẩu ............................................................................................................................... 9

3. Thoát ............................................................................................................................................ 9

Thoát khỏi phần mềm, quay lại màn hình đăng nhập. .......................................................................... 9

II. Quản lý thông tin thị trường ...................................................................................................... 9

III. Quản lý thông tin tài khoản ..................................................................................................... 15

1. Thông tin tài khoản ................................................................................................................... 15

2. Sao kê tài khoản ........................................................................................................................ 16

IV. Giao dịch .................................................................................................................................... 17

1. Đặt lệnh ...................................................................................................................................... 17

2. Tra cứu lệnh .............................................................................................................................. 18

3. Lệnh lô lớn ................................................................................................................................. 19

V. Giao dịch tiền ................................................................................................................................. 22

1. Ứng trước tiền bán chứng khoán ............................................................................................. 22

2. Chuyển tiền ................................................................................................................................ 26

3. Trả thấu chi ............................................................................................................................... 28

VI.Chuyển khoản chứng khoán(Chuyển khoản nội bộ) ................................................................. 29


Trang 3 /32

Nội dung:

Giới thiệu chung

FastTrade là hệ thống phần mềm giúp cho nhà đầu tư(NĐT) có thể giao dịch

chứng khoán trực tuyến, mà không cần đến trung tầm giao dịch. Hệ thống bao

gồm các chức năng cơ bản sau:

- Liệt kê các thông tin chứng khoán mới nhất của thị trường chứng khoán,

thông tin của từng công ty niêm yết chứng khoán theo mã chứng khoán.

- Hiển thì lịch thực hiện quyền chứng khoán của các công ty nêm yết,

giúp cho nhà đầu tư hiểu rõ thông tin và có thê thực hiện giao dịch

chuyển nhượng và xác nhận quyền chứng khoán.

- Bổ sung bảng giá giao dịch chứng khoán trực tuyến, giúp nhà đầu tư có

thể nắm bắt tình hình thị trường một cách nhanh chóng, chính xác nhất.

- Quản lý thông tin các tiểu khoản khách hàng trong tài khoản trực tuyến

của nhà đầu tư bao gồm: tài khoản tiền, chứng khoán, các hoạt động

giao dịch của tài khoản.

- Thống kê danh mục đầu tư trong tài khoản gồm thông tin về số lượng,

giá ,tiền lãi/lỗ tương ứng với từng mã chứng khoán đã đầu tư.

- Cho phép Đặt/Sửa/Hủy các lệnh giao dịch chứng khoán trên các sàn

giao dịch chứng khoán, tra cứu các lệnh giao dịch đã đặt của từng tiểu

khoản giao dịch.

- Cho phép NĐT mua bán lô lớn.

- Cho phép thực hiện các giao dịch liên quan đến tài khoản tiền trong các

tiểu khoản như: ứng trươc tiền bán chứng khoán, chuyển tiền, nộp tiền

ký quỹ, trả thấu chi.

- Cho phép thực hiện giao dịch quyền gồm: Chuyển nhượng quyền, xác

nhận quyền.

- Cho phép thực hiện quảng cáo cho thuê chứng khoán, thực hiện giao

dịch bán khống, trả bán khống.

- Thực hiện bán lô lẻ.

- Thực hiện chuyển khoản nội bộ chứng khoán(nhiều mã trong 1 lần

chuyển) giữa các tiểu khoản trong cùng tài khoản lưu ký.

Và các chức năng khác.


Trang 4 /32

A. Hệ thống phần mềm

I. Sử dụng phần mềm

1. Đăng nhập hệ thống

Để sử dụng hệ thông phần mềm, nhà đầu tư phải có tài khoản giao dịch

trực tuyến do công ty chứng khoán cung cấp và tiến hành đăng nhập hệ

thông theo địa chỉ website được cấp.

- Dưới đây là hình ảnh màn hình đăng nhập vào FastTrade:

Hình: Đăng nhập hệ thống

Thông tin đăng nhập bao gồm:

Tài khoản: Tên tài khoản trực tuyến mà công ty chứng khoán cấp

cho nhà đầu tư.

Mật khẩu: Mật khẩu đăng nhập của tài khoản.

Ma trận: Khi tạo tài khoản trực tuyến cho NĐT công ty chứng

khoán sẽ cấp cho NĐT một thẻ ma trận. Trong ô điền ma trận sẽ

được điền 3 kí tự. Cách tra như sau:

+ Cặp 3H: tra giá trị của cột 3 hàng H trong thẻ ma trận.

+ Cặp 3C: tra giá trị cảu cột 3 hàng C trong thẻ ma trận.

+ Cặp 6E : tra giá trị của cột 6 hàng E trong thẻ ma trận

Các nút điều khiển:

Đăng nhập: Sau khi nhập đầy đủ thông tin, bấm nút để đăng nhập

hệ thống.


Trang 5 /32

Chọn để thay đổi hình ảnh ma trận mới.

Chọn “Nhớ mật khẩu” nếu NĐT không dùng chung máy tính

với người khác và không muốn phải gõ tên đăng nhập, mật khẩu

cho lần đăng nhập sau.

English: Chuyển ngôn ngữ giao diện hệ thông sang tiếng anh.

Trong trường hợp NĐT bị mất mật khẩu, xin vui lòng liên hệ với

WSS để lấy lại.

Chọn “Trợ giúp” để xem chi tiết hướng dẫn sử dụng FastTrade

2. Giao diện hệ thống

Sau khi bấm nút đăng nhập hệ thống, giao diện chính của hệ thống phần mềm

được hiển thị:

Hình: Giao diện chính của chương trình

Chú ý quan trọng: Tại một thời điểm, các giao dịch như đặt lệnh, chuyển tiền đều

gán với tiểu khoản mặc định được hiển thị trên vùng xanh, có thể thay đổi thiểu


Trang 6 /32

khoản mặc định bằng cách bấm sau đó

chọn tiểu khoản mong muốn bằng cách lựa chọn trong danh sách Tiểu khoản.

Sau khi lựa chọn xong, xác nhận lựa chọn bằng cách bấm .

Giao diện FastTrade được chia làm 3 phần chính (3 vùng to màu đỏ) và môt phần

phụ (khoanh màu xanh)

Vùng 1: Hiển thị Thông tin thị trường, biểu đồ chỉ sổ của các sàn. Mặc định hiển

thị HNX-INDEX, HNX30-INDEX, VN-INDEX, VN30-INDEX. Ngoài ra còn

UPCOM-INDEX và các chỉ số phụ của HNX và HSX. Khi NĐT thiết lập không

hiện thị biểu đồ hay chỉ số nào thì vùng này sẽ nhường chỗ cho vùng 2. Có thể

lựa chọn hiển thị biểu đồ biến động của chỉ số hay không bằng cách sử dụng

chức năng trên menu [Hệ thống\Thiết lập]

Sau khi chọn chức năng này, một cửa sổ chức năng cho phép lựa chọn các chỉ số

được hiển thị lên vùng 1 như hình dưới:


Trang 7 /32

Nút chọn cho phép bật/tắt biểu đồ. Danh sách bên tay trái là các chỉ

số chưa được chọn, bên tay phải là các chỉ số đã được chọn.

Chọn 1 chỉ số bên danh sách trái và bấm để đưa chỉ số này qua danh sách đã

chọn. Chọn một chỉ số bên danh sách phải và bấm để bỏ chọn chỉ số này,

chọn nút để bỏ chọn tất cả. Chọn các nút để sắp xếp thứ tự hiển thị

các chỉ số theo ý muốn. Bấm để lấy lại các lựa chọn mặc định của

phần mềm. Sau khi thay đổi xong, bấm nút để lựu các thay đổi này

lên máy chủ.

Vùng 2: Đây là vùng hiển thị chính của FastTrade, vùng này không thể để ẩn đi,

là nơi hiển thị các thông tin tra cứu về giao dịch, trạng thái tài khoản. Vùng này

bao gồm hệ thống menu để mở các chức năng của FastTrade (FT) theo dạng các

tab. Tab Tài khoản được mở mặc định khi phần mềm được tải lên.

Vùng 3: Gồm các tab lệnh trong ngày, tin trong ngày. Vùng 3 cũng có thể ẩn như

vùng 1 và nhường vị trí hiển thị toàn bộ cho vùng 2

- Lệnh trong ngày: Liệt kê các lệnh có hiệu lực,đã giao dịch của tài khoản

khách hàng trong ngày hiện tại. Nếu chỉ muốn hiển thị những lệnh còn

hiệu lực thì check vào checkbox “Chỉ những lệnh còn hiệu lực”

Các nút lệnh:

Hiển thị thông tin chi tiết của lệnh được chọn.


Trang 8 /32

: Bật chức năng đặt lệnh Mua/Bán nhanh cho

tài khoản đang sử dụng.

Chọn nếu muốn đặt lệnh mua chứng khoán khi số

dư trong tài khoản không đủ và khách hàng đã kí hợp đồng thấu

chi với cty chứng khoán phố Wall . Bấm để đặt

lệnh giao dịch sau khi nhập đầy đủ thông tin lệnh. Sau khi đặt

lệnh thành công chọn để đặt lệnh mới.Đóng để

thoát khỏi form đặt lệnh.

Chọn để chẻ một lệnh lớn thành nhiều

lệnh nhỏ. Nếu để trống text box lô thì hệ thống sẽ lấy lô mặc

định theo quy định của Sở.

Sửa giá và khối lượng của lệnh đang còn hiệu lực

được chọn trong danh sách lệnh.

Nhập giá/khối lượng mới rồi bấm nút để chấp

nhật sửa giá giao dịch.


Trang 9 /32

Hủy: Hủy lệnh giao dịch trên danh sách lệnh đang chờ khớp.

B. Các chức năng của hệ thống

I. Quản lý hệ thống

1. Thiết lập

Đã trình bày ở phần trên

2. Đổi mật khẩu

Mật khẩu cũ: Mật khẩu mà tài khoản đang sử dụng.

Mật khẩu mới: Mật khẩu mới muốn thay đổi.

Bấm nút chấp nhận để sửa đổi mật khẩu.

3. Thoát

Thoát khỏi phần mềm, quay lại màn hình đăng nhập.

II. Quản lý thông tin thị trường

1. Bảng giá tổng hợp

- Để xem thông tin một mã CK bất kỳ thuộc sàn HNX, HSX, Upcom lên

bảng giá, chọn mã chứng khoán muốn xem và ấn [Enter] hoặc nhấn nút

trên bảng giá. Tương tự để gỡ bỏ một mã chứng khoán ra khỏi bảng

giá, chỉ cần gõ lại mã CK đã hiển thị trên bảng giá và nhấn [Enter] hoặc

nhấn nút .


Trang 10 /32

- Khi bấm chuột phải vào 1 dòng bảng giá, nếu bấm vào ô chứ mã chứng

khoán thì menu sau sẽ xuất hiện:

Nếu bấm vào ô còn lại thì chỉ có 2 menu Mua/Bán phía dưới.

- Nếu menu hiện lên do NĐT chọn vào 3 giá hay các giá Trung bình, cao,

thấp… thì khi chọn vào mục Mua/Bán, phần mềm sẽ điền giá tương ứng

vào form đặt lệnh được hiện lên.

- Trên danh sách các mã chứng khoán trên bảng giá, muốn xem thông tin

chi tiết của mã chứng khoán bào thì click chuột vào ô chứa mã chứng

khoán đó.


Trang 11 /32

Click vào nút để đặt lệnh với mã chứng khoán đó

với giá khớp lệnh gần nhất. Tab để xem tin tức mới nhất liên quan đến

mã vừa chọn. Tab xem thông tin về giá Đóng/Cao/Thấp/Giá

TB/KL/NN Mua/NN Bán theo các tiêu chí Lớn nhất, Nhỏ nhất, TB trong n tuần


Trang 12 /32

- Click để xem menu

- Chọn để thiết lập lại việc hiển thị dữ liệu trên bảng giá,

thêm bớt các mã vào danh sách. Sắp xếp lại vị trí hiển thị các mã tùy ý

NĐT


Trang 13 /32

Dùng và để chuyển chứng khoán từ danh sách chưa chọn

sang danh sách đã chọn và ngược lại. Các mã chứng khoán được

chọn sẽ được hiển thị lên trên bang giá.

Dùng và để di chuyển vị trí các mã trong danh sách.

Dùng để bỏ chọn tất cả các mã trong danh sách.

Tick chọn các mục cần hiển thị lên trên bảng giá như biểu đồ

hiển thị, các cột giá... Sau đó bấm nút lưu lại, rồi bấm nút đóng

để đóng lại màn hình thiết lập bảng giá.

- Chọn để đưa các thông số về mặc định ban đầu.

- Chọn để tạo một nhóm theo dõi mới.


Trang 14 /32

- Chọn để xóa một nhóm khỏi danh sách các nhóm

theo dõi

a. Bảng giá thống kê

Chức năng: Dùng để thống kê các thông số của các mã chứng khoán

giao dịch theo các điều kiện thống kê.

- Chọn các thông tin cần thống kê trong các trường dữ liệu: Mã CK, sàn,

hình thức giao dịch, tăng/giảm... rồi bấm nút .

- Trên bảng giá cũng có chức năng xem thông tin chi tiết và đặt lênh

nhanh cho mã chứng khoán (như trên bảng giá tổng hợp).

- Để thiết lập bảng giá, bấm nút thông số để thiết lập.


Trang 15 /32

Lưu ý: Để có thể tìm hiểu chi tiết hơn về cách sử dụng thông tin bảng giá

chứng khoán trong hệ thống, có thê truy xuất vào trang http://stockprice.vn/a/ để

tìm hiểu cách sử dụng.

III. Quản lý thông tin tài khoản

1. Thông tin tài khoản

http://stockprice.vn/a/


Trang 16 /32

Hiển thị tất cả các thông tin lien quan đến tài khoản đăng nhập. Nếu tài

khoản đăng nhập có nhiều tiểu khoản, NĐT có thể xem thông tin của tất cả

các tiểu khoản do mình quản lý.

Nếu có nhiều tiểu khoản, NĐT có thể xem trạng thái của các tiểu khoản

bằng cách chọn trong danh sách Tiểu khoản. Nếu muốn thiết lập tiểu khoản

đang xem là mặc định thì bấm nút .

Thông tin được chia thành 3 tab như sau:

Chứa thông tin về trạng thái của tiểu khoản: Tài sản, Vay, Hợp

đồng vay và Danh mục cho vay. Nếu có tiền tương lai chờ về thì NĐT có

thể bấm vào dấu (+) để thực hiện

ứng trước hoặc trả thấu chi bằng tiền tương lai.

Cung cấp thông tin về Danh mục đầu tư của tiểu khoản.

Lãi lỗ dữ kiến được tính trên giá trị tồn và giá khớp gần nhất của mã

chứng khoán đó. NĐT có thể bấm chuột phải vào dòng chứa mã chứng

khoán để thực hiện mua/bán tại chỗ.

Tình trạng vay thấu chi theo ngày và chi tiết giao dịch liên quan

đến thấu chi.

2. Sao kê tài khoản

Mục đích: Liệt kê thông tin phát sinh tăng/giảm chứng khoán, tiền qua các

giao dịch chứng khoán của tài khoản đang sử dụng qua tài khoản trực

tuyến.

Cách sử dụng:

- Để sử dụng chức năng chọn Tài khoản => Sao kê trên menu hệ thống.

- Chọn khoảng thời gian muốn sao kê trong tài khoản khách hàng. Bấm

nút tìm kiếm để liệt kê các giao dịch thỏa mãn điều kiện.

- Trong mỗi giao dịch, thông tin về sự thay đổi của tài khoản tiền và

chứng khoán được trình bày một cách cụ thể.

- Có mục tính tổng cho P/S CK tăng, P/S CK giảm, P/S Tiền tăng, P/S

Tiền giảm


Trang 17 /32

- Dùng nút và để xem kết quả tìm kiếm tăng giảm khoảng thời

gian chọn so với thời gian trong ô “Đến ngày”.

IV. Giao dịch

1. Đặt lệnh

- Mã CK: Mã chứng khoán muốn đặt lệnh giao dịch.

- Mua/Bán: Loại lệnh tiến hành giao dịch.

- Khối lượng: Khối lượng chứng khoán muốn đặt lệnh giao dịch.


Trang 18 /32

- Loại: Hình thức đặt lệnh giao dịch tùy theo sàn và thời gian đặt lệnh

theo quy định của sàn giao dịch.

- Giá: Giá đặt lệnh thực hiện đặt lệnh giao dịch.

- Trạng thái tiền: Thông tin tiền trong tài khoản của khách hàng (đang sử

dụng) bao gồm tiền dư, tiền phong tỏa...

- Danh sách chứng khoán: Thông tin các loại chứng khoán có trong tài

khoản khách hàng bao gồm: mã chứng khoán, khối lượng dư, phong

tỏa...

- Trạng thái giao dịch: Tình trạng giao dịch của mã chứng khoán trên thị

trường giao dịch: giá dư mua, dư bán, giá chứng khoản vừa khớp...

- Lịch sử lệnh khớp: Lịch sử giao dịch của mã chứng khoán trên thị

trường giao dịch.

- Biểu đồ lịch sử giá trong khoảng thời gian 1 tháng cùng danh sách lịch

sử giá trong 1 tháng.


- Đặt lệnh: Tiến hành đặt lệnh giao dịch chứng khoán sau khi điền đầy đủ

các thông tin yêu cầu.

- Cập nhật: Lấy lại thông tin mới nhất về tài khoản trên form đặt lệnh và

gán lại các thông tin trên form đặt lệnh.

2. Tra cứu lệnh

Tiêu chí tìm kiếm:

Mã CK: Mã chứng khoán muốn xem trong danh sách đặt lệnh

nếu không muốn lọc theo mã chứng khoán thì để trống.

Thời gian: Khoảng thời gian muốn tra cứu lệnh.

Dùng nút và chuyển đến trang tiếp sau nếu kết quả tìm

kiếm bao gồm nhiều trang.


Trang 19 /32

Click chuột hai lần vào lệnh sẽ được chi tiết của lệnh như hình bên dưới:

3. Lệnh lô lớn


Trang 20 /32

Chức năng: Đặt lệnh giao dịch lô lớn trong tài khoản khách hàng. Để sử

dụng chức năng đặt lệnh lô lớn, chọn Giao dịch => Lệnh lô lớn trên

menu hệ thống.

a. Màn hình tra cứu lệnh lô lớn

Mục đích: Tra cứu danh sách các lệnh giao dịch lô lớn đã thực hiện.

Thông tín danh sách tìm kiếm:

Mã CK: Mã chứng khoán thực hiện lệnh lô lớn.

Sàn: Sàn giao dịch thực hiện lệnh.

Chọn => Đến ngày: Khoảng thời gian tìm kiếm lệnh giao dịch.


- Tìm kiếm: Tìm kiếm thông tin lệnh theo các đầu kiện đã nhập.

- Thêm mới: Chuyển đến màn hình thêm mới lệnh lô lớn.

- Sửa giá: Chuyển đến chức năng sửa thông tin giao dịch của lệnh.

- Hủy: Huy bỏ giao dịch lô lớn được chọn trong danh sách.

b. Thêm mới giao dịch lệnh lô lớn

Mục đich: Thêm mới một giao dịch đặt lệnh lô lớn.

Thông tin của lệnh giao dịch:

Trạng thái tiền: Thông tin tiền trong tài khoản của khách hàng.

Danh sách chứng khoán: Thông tin các loại chứng khoán có

trong tài khoản.


Trang 21 /32

Mã CK: Mã chứng khoán muốn đặt lệnh giao dịch.

Mua/Bán: Loại lệnh tiến hành giao dịch.

Khối lượng: Khối lượng chứng khoán muốn đặt lệnh giao dịch.

Giá: Giá đặt lệnh giao dịch chứng khoán.

Lô: Khối lương chứng khoán dùng để chia khối lượng lệnh lô lớn

ra làm các lệnh nhỏ để tiến hành giao dịch.


Thêm mới: Thêm mới lệnh giao dịch lô lớn.

Đặt lệnh: Đặt lệnh giao dich sau khi nhập đầy đủ thông tin.

Đóng: Thoát khỏi màn hình thêm mới lệnh lô lớn.

c. Chi tiết lệnh lô lớn

Mục đích: Xem chi tiết lệnh giao dịch lô lớn sau khi đặt lệnh.


Trang 22 /32

Để xem chi tiết lệnh giao dịch, nhấp đúp chuột vào dòng lệnh trên màn

hình thống kê lệnh lô lớn hoặc chọn lệnh cần xem và bấm nút chi tiết.

Nhấn để lấy lại dữ liệu về “Chi tiết lệnh lô lớn”

V. Giao dịch tiền

1. Ứng trước tiền bán chứng khoán

Ngay sau khi lệnh bán chứng khoán được khớp thành công, khách hàng có

thể thông qua chức năng ứng trước tiền của hệ thống đê vay ứng trước

tiền chứng khoán.

Khác với các hệ thống phần mềm khác, khách hàng phải thanh toán khoản

tiền ứng trước của mình vào ngày thanh toán cố định. Như vậy, trong đa số

trường hợp khách hàng phải trả một lượng phí lớn hơn nhiều lần lượng phí mà

họ phải trả.


Trang 23 /32

Ví dụ, hôm nay là thứ 4. Vào thứ hai khách hàng A đã bán chứng

khoán được 100M, ngày thứ 3 cũng bán được 300M, và hôm nay bán được

500M.

Khách hàng có nhu cầu ứng trước 500M. Bình thường, công ty chứng

khoán sẽ ghi tăng cho KH 500M tại thời điểm ứng trước và thu lại vào ngày

thứ 2 tuần sau 500M. Tức là KH phải chịu một khoản phí (giả sử tỷ lệ phí là

k) được tính như sau

Số phí A = k x 5 x 500M = k x2500M

Cần chú ý là vào thứ 5,đã có 100M tiền bán về, vào thứ 6 có thêm 300M nữa.

Do đó,khách hàng không đáng phải trả khoản phí được tính như trên.

Với Phân hệ Ứng trước tiền bán của hệ thống phần mềm, hệ thống sẽ tự

động thu 100M vào ngày thứ 5 và 300M vào ngày thứ 6 và 100M còn lại vào

ngày thứ 2 tuần sau. Do đó lượng phí khách hàng phải trả là tối thiểu và được

tính như sau:

Số phí B = k x (1 x 100M + 2 x 300M + 5 x 100M) = k x 1200M

Có thể dễ dàng nhận thấy Số phí B << Số phí A. Số phí B phản ánh chính xác

hơn khoản tiền mà khách hàng thực sự cần vay.

a. Tra cứu giao dịch ứng trước tiền

Hình: Tra cứu giao dịch ứng trước tiền

Mục đích: Tra cứu các giao dịch ứng trước tiền bán chứng khoán.


Trang 24 /32

Các nút điểu khiển:

- Tìm kiếm: Tìm kiếm các giao dịch thỏa mãn điều kiện tìm kiếm.

- Thêm mới: Mở chức năng thêm mới giao dịch ứng tiền trước.

b. Thêm mới giao dịch ứng trước tiền

Để thêm mới giao dịch ứng trước tiền, trong màn hình tra cứu giao dịch ứng

trước tiền, bấm nút thêm mới để thêm mới giao dịch.

Hình: Thêm mới giao dịch ứng trước tiên

- Trạng thái tiền: Thông tin tài khoản tiền trong tài khoản khách hàng.

- Tiền tương lai: Các luồng tiền tương lai có thể ứng trước.

Ngày: Ngày tiền về trong tài khoản.


Trang 25 /32

Số tiền: Số tiền ban đầu.

Đã dùng: Số tiền đã ứng trước.

Còn: Số tiền còn lại có thê ứng trước hay sẽ vào trong tài khoản

trong tương lai.

- Số tiền: Số tiền muốn ứng trước.


- :Lấy lại dữ liệu mới nhất.

- Tạo một giao dịch ứng trước tiền bán chứng khoán mới.

- Thực hiện tạo giao dịch ứng trước tiền.

- Thoát khỏi màn hình ứng trước tiền.

c. Màn hình chi tiết giao dịch ứng trước tiền

Mục đích: Hiển thị chi tiết thông tin của giao dịch ứng trước tiền bán chứng

khoán:

Hình: Chi tiết giao dịch ứng trước tiền bán chứng khoán

Thông tin chi tiết:


Trang 26 /32

- Mã lệnh: Mã giao dịch ứng trước tiền.

- Số tiền: Số tiền ứng trước.

- Phí: Phí ứng trước tiền. Tiền phí được tính theo quy định của công ty.

- Phân bổ: Cách phân bổ tiền để ứng trước trên các luồng tiền về (Số tiền

ứng trước được lấy từ 2 luồng tiền tương lai).

- Tiền tương lai: Thông tin về tiền tương lai (Số tiền đã ứng, còn).

2. Chuyển tiền

Mục đích: Chuyên tiền giữa các tài khoản khách hàng với nhau trong cùng

một công ty chứng khoán.

a. Màn hình tra cứu giao dịch chuyển tiền

Chọn Giao dịch => Chuyển tiền trên menu hệ thống để mở màn hình

tra cứu chuyển tiền.

Hình: Màn hình tra cứu chuyển tiền


- Tim kiếm giao dịch chuyển tiền theo điều kiện tím kiếm nhập

vào.

- Thêm mới môt giao dịch chuyển tiền.


Trang 27 /32

- Chỉ hiện lên khi nhấp chuột vào giao dịch chưa được duyệt

có trạng thái “PENDING” hay “Đang chờ” để hủy gaio dịch chuyển tiền.

b. Thêm mới giao dịch chuyển tiền

Bấm vào nút thêm mới trên màn hình tra cứu chuyển tiền để thêm mới

giao dịch chuyển tiền.

Hình: Thêm mới giao dịch chuyển tiền

- Tài khoản: Chọn tài khoản trong danh sách tài khoản để chuyển tiền vào

tài khoản ngân hàng/ngân hàng ảo, chuyển tiền nội bộ cho tiểu khoản

trong cùng tài khoản lưu ký.

- Số tiến: Số tiền muốn chuyển sang tài khoản khác.

- Bấm nút chuyển tiền để tạo giao dịch chuyển tiền. Nút đóng để đóng lại

chức năng tạo mới giao dịch chuyển tiền.

c. Ví dụ

Tài khoản trực tuyền đang dùng tái khoản khách hàng có mã KH là

15922110, Mã giao dịch 073159221. Người dùng muốn tạo một giao dịch

chuyển tiền với giá trị là 270.000.000 vào ngân hàng có mã là NN24235

trong hệ thống. Giao dịch được tiến hành như sau:

- Từ menu hệ thống chọn Giao dịch => Chuyển tiền để mở ra màn hình

thống kê các giao dịch chuyển tiền. Bấm nút thêm mới để tạo mới giao

dịch chuyển tiền. Các thông tin được nhập như hình trên

Bấm nút chuyển tiền, màn hình hiển lên thông báo xác nhận chuyển tiền.


Trang 28 /32

Bấm Yes đê xác nhận thực hiện giao dịch chuyển tiền. Nếu chuyển tiền thành

công hệ thống sẽ hiển thị ra thống báo:

Bấm “OK” để kết thúc giao dịch chuyển tiền.

3. Trả thấu chi

- Tra cứu giao dịch trả thấu chi

Thông số tra cứu: Chọn thời gian (1 tuần/1 tháng/3 tháng/6 tháng)

và mốc thời gian tra cứu


Trang 29 /32

- Tạo mới GD Trả thấu chi: Chọn nút “Thêm mới ” để tạo giao dịch trả

thấu chi

- Trạng thái tiền của khách hàng. Số dư phản ánh khách hàng có thể trả

thấu chi bao nhiêu tiền.

- Chi tiết thấu chi: Danh sách các khoản nợ thấu chi của khách hàng.

- Số tiền: Số tiền muốn trả,

- Ghi chú cho giao dịch.


- Thêm một giao dịch trả thấu chi khác. Nút này chỉ được hiện

lên khi vừa tạo mới xong một giao dịch trả thấu chi.

- Tạo giao dịch trả thấu chi.

- Thoát khỏi cửa sổ trả thấu chi.

- Lấy lại dữ liệu mới nhất.

VI.Chuyển khoản chứng khoán(Chuyển khoản nội bộ)


Trang 30 /32

a. Tra cứu chuyển khoản chứng khoán

Mục đích: Tra cứu danh sách các giao dịch chuyển khoản chứng khoán

của tài khoản khách hàng.

Hình 1: Tra cứu chuyển khoản chứng khoán

b. Thêm mới giao dịch chuyển khoản chứng khoán

- Mục đích: Thêm mới giao dịch chuyển khoản chứng khoán trong tài khoản

khách hàng.

Khách hàng có thể chọn các hình thức chuyển khoản chứng khoán như sau:

chuyển đến, chuyển đi và chuyển nội bộ.

- Chuyển khoản đến: Chuyển khoản chứng khoán đến tài khoản khách

hàng (đang dùng).

- Chuyển khoản đi: C h u yể n k h o ả n t ừ tài khoản khách hàng (đang

dùng) ra ngoài cho một người khác ngoài hệ thống.

- Chuyển khoản nội bộ: Chuyển từ tài khoản này đến khách hàng khác

trong cùng một công ty.


Trang 31 /32

Hình: Thêm mới giao dịch chuyển khoản

Thực hiện chuyển nhiều mã cùng một giao dịch chuyển khoản.

Thông tin giao dịch:

- Mã CK: Mã chứng khoán muốn chuyển khoản trong giao dịch

chuyển khoản.

- KL: Khối lượng chứng khoán chuyển.

- Giá: Giá chứng khoán chuyển khoản.

- TK nhận :Tài khoản nhận chuyển khoản chứng khoán có trong hệ

thống.


- Tạo giao dịch chuyển khoản nội bộ.


Trang 32 /32

- Thoát khỏi màn hình tạo mới giao dịch chuyển

khoản chứng khoán.

- Thêm mới môt giao dịch chuyển khoản CK. Nút này

chỉ hiển thị khi khách hàng vừa tạo mới xong một giao dịch

chuyển khoản.

c. Chi tiết giao dịch chuyển khoản chứng khoán

Mục đích: Xem thông tin chi tiết của giao dịch chuyển khoản chứng

khoán. Nếu giao dịch chưa được duyệt NĐT có thể Hủy giao dịch

chuyển khoản chứng khoán

Hình: Chi tiết giao dịch chuyển khoản chứng khoán

Documents

HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG PHẦN MỀ Ị Ự N · 2020. 10. 26. · Ma trận: Khi tạo tài khoản trực tuyến cho NĐT công ty chứng khoán sẽ cấp cho NĐT một thẻ