HDBank Corn Mt IqI Ich coo nhdt

Try sZr chinh Dja chi: 25 Bic Nguyen Thi Minh Khai, P.Ben Nght, Q.1, TP.116 Chi Minh

DT: (848) 62 915 916/Fax: (848) 62 915 900/VVcbsite: www.hdH8i dongk.com.vn

SO: ..0.i../2017/QD-DHDCD TP. Ho Chi Minh, ngay .LO.. thing . nam 2017

QUYET DINH V/v ban hanh Quy the nei 130 vequan tri ngan hang dm

Ngan hang TMCP Phat trien Tp.H6 CM Minh

DAI HQI BONG CO BONG NGAN HANG TMCP PHAT TRIEN TP.HO CITI MINH

Ludt Doanh Nghiep so 68/2014/QH13 ngay 26/11/2014;

Ludt Cluing Khoan so 70/2006/QH11 ngay 29/06/2006 va Ludt Sza doi, BO sung mOt so di'du cita Ludt Cluing Khoan so 62/2010/QH12 ngay 24/11/2010;

Can th Nghi dinh 71/2017/ND-CP ngay 06/6/2017 cua Chinh phzi /twang clan v'se qua?? tri Ngan hang ap dung cleji veri Ngan hang dgi cluing;

Thong to 95/2017/7T-BTC ngay 22/09/2017 cita BO Teti chinh huang clan mdt so (lieu czia Nghj dinh 71/2017/ND-CP ngay 06/6/2017;

Can cti Di'du le Ngan hang TMCP Ph6t trien Thanh phO HO Chi Minh (HDBank);

Can cti• Phi& xin y kien co (Yong thong qua Quy chid nai Ns) v'd quail tri Ngan hang aa HDBank;

Xet nhu cdu thwc ti.

QUYET DINH Dieu 1. Ban hanh kern theo Quyet dinh nay "Quy the not bq ve quail tri ngan hang ctla Ngan

hang TMCP Phat trien Tp.H6 CM Minh (HDBank)".

Dieu 2. Quyet dinh nay có hieu 1irc ke ttlr ngay

Dieu 3. Thanh vien 116i deng Quan tri, Ban T6ng Giarn d6c, ode Don vi va can 1)6 nhan vien ten toan he th6ng HDBank c6 trach nhi'em thi hanh Quyet dinh nay.

Nai nhan; 41. *

I

TM.DAI HQI

'5/

TICH BONG CO BONG

HDQT 0.500608

- • NGAN HANG .0

NAG IAAI CO PHAN PHAT TRIEN THANH PH III HO CHI MINH

14, .146

- BKS, KTNB (de hilt);

- Nine Dieu 3 (a thvc hien);

- Luu VT/PPCJVPLD/post MIS.

LE THI BANG TAM

Quy chi n'Oi bQ v'd qua,: In NO: hang cua HDBank

QUY CHE NOi hi) ve quan tri Nan hail dm

Ngan hanf TMCP Phat trien Tp.Ho Chi Minh (Ban hanh kern theo Quyet dinh s6 _01 .../2017/QD-DHDCD ngay .10.1.11.12017

cua Dai hOi ding co (tong HDBank)

CHO:NG I

QUY DJNH CHUNG

Dieu 1. Y nghla va phism vi dieu chinh

1. Quy the nei be ye quan tri Ngan hang dm Ngan hang TMCP Phat trien Tp. HO Chi Minh duqc xay dung nhirn dam bao cho Ngan hang duqc dieu hanh va kiem soat theo nhCfmg nguyen tic quy dinh phap luSt ye quail tri Ngan hang, bao vg quyen va lqi ich hqp phap cua CO Deng va Ngan hang, giam thieu rai ro cho Ngan hang.

2. Quy the nay c6 pham vi dieu chinh cho toan be he th6ng HDBank va toan be CO Deng cua HDBank.

Dieu 2. Giai thich tir ng* va vitt tit

1. Trong Quy the nay, nhung thuSt ngir duqi day duqc hieu nhu sau:

a. "Ngfin hang" c6 nghia la Ngfin hang TMCP Phat trien TP. HO Chi Minh;

b. "DHDCD" c6 nghia la Dai Hei Dang Co Dong cua Ngan hang;

c. "HDQT" c6 nghia la HOi ding quan tri cua Ngan hang;

d. "BKS" c6 nghia la Ban Kiem soat cua Ngan hang; .

e. "TGD" c6 nghia la Ting Giam die cua Ngan hang;

f. "Ban TGD" c6 nghia la Ting Giam die ("TGD") va cac PM, Tang Giam d6c ("PTGD");

g. "Nguiri Dieu Minh Ngfin hang" bao gom Ting giam d6c, cac Pho Tang giam d6c, Ke wan truing, Giam d6c chi nhanh va cac chirc danh tucmg duong theo quy dinh tai Dieu re eta Ngan hang;

h. "Ngtr&i Quin 1,57 Ngfin hang" bao gam Chir tich va thanh vien HOi clang quan trj, Tang giam d6c va cac chirc danh quan ly khac theo Dieu le nay quy dinh;

i. "Nguiri CO Lien Quan" la to chirc, ca nhan c6 quan he trvc tiep hoc gian tip vai to chirc, ca nhan khac thuec met trong cac truong hop quy dinh tai Khoan 28 Dieu 4 LuSt Cac to chirc tin dung, khoan 17 Dieu 4 Lust Doanh nghiep va khoan 34 Dieu 6 LuSt chimg khoan;

j. "Dieu Lr la Dieu re hoat Ong hien hanh cua HDBank, dang duqc ap dung.

2. Trong Quy the nay cac tham chieu tai met hoc met s6 dieu khoan hoc van ban phap luSt se bao gam ca nhUng sira doi, b6 sung hoc van ban thay the cac van ban d6. Cac thuSt ner duqc viet hoa nhung khong duqc dinh nghia tai Quy the nay c6 nghia nhu

HDBank Com Mk 191 Ich coo oh&

MA so tai QC.QL/PPC.03 Lan ban hanh: 01 Trang 1/17

HDBank " Com kit Ipl I<h coo ohCit Quy chi n'0 bQ ve qudn tri Ngan hang ctia HDBank

dugc quy dinh tai Dieu Le.

Dieu 3. Cac nguyen tic quit) trj co' ban ceta Ngfin hang

Quy the nay duqc xay dung ten ca so &lung nguyen tic quan trj ca ban sau day:

1. Tuan thu cac quy dinh c6 lien quan cua Phap luat va Dieu le HDBank;

2. Dam bao ca the quan tri, dieu hanh ngan hang hieu qua va huong toi chuAn muc quOc ye;

3. Ton tong va dam bao cac quyen 19i hop phap cua cac c6 dong;

4. D6i xir ding bing gigra cac co dong;

5. Ngan ng*a xung dOt lqi ich;

6. Dam bao vai tr6 cua nhimg nguari c6 quyen lqi lien quan den HDBank;

7. COng khai, minh bach tong hoat dOng cua HDBank.

CHIrONG II

CO BONG VA DAI HOI BONG CO BONG

Dieu 4. Quyen va nghia vu cua CO Bong

1. CO Dong c6 day du cac quyen, nghia vu theo quy dinh cua Luat TO chirc tin dung, Luat Doanh Nghiep, Luat Chung Khoan, Dieu 22 va Dieu 23 Dieu Le, ngoai ra cac CO Wong cO cac quyen sau:

a. Quyen to do chuyen nhugng CO Phan da duqc thanh toan dAy du, trir mot so truOng hqp bj han the chuyen nhuqng theo quy dinh cua phap luat, Dieu Le va cac nghi quyet cua DHDCD;

b. Quyen duqc d6i xir tong bang. Moi Co PhAn cua cling mOt loai deu tao cho CO Wing ser hiru cac quyen, nghia vu va lqi ich ngang nhau. TruCmg hop Ngan hang cO cac loai CO PhAn tru DAL cac quyen va nghia vu gin lien vai cac loai CO Phan

Dai phai duqc cong b6 dAy du cho CO DOng va phai duqc DHDCD th6ng qua;

c. Quyen dugc tiep can dAy du th8ng tin dinh ky va thong tin bAt thu?:mg ve hoat &Ong cua Ngan hang do Ngan hang ding b6 theo quy dinh.

d. Quyen va trach nhiem tham gia cac cuOc hop DHDCD va thuc hien quyen bieu quyet taw tie!) hoac thong qua Dal Dien Theo Oy Quyen hoic thuc hien be:, phieu tir xa (neu co ap dung);

e. Quyen dugc uu tien mua CO Phan mai chao ban tuang trig voi tSr le sO hail CO PhAn trong Ngan hang.

2. CO Wing ce quyen bao ve cac quyen lqi hqp phap cua minh. Trong tnrbng hop cac nghi quyet cua DHDCD, cac nghi quyet cua HDQT vi pham phap luat, Dieu Le hoac vi pham nhtmg quyen lqi ca ban, tong you caa CO Dong hoac Ngan hang, CO Dong co quyen de nghi huy hoac dinh chi guy& dinh do theo quy dinh cua Luat Doanh

MA s6 QC.QL/PPC.03 LAn ban Minh: 01 Trang 2/17

HDBank t1' Com Not On Idi coo WIC Quy the nPi hQ v'd quan tri Ngan hang caa HDBank

Nghiep.

3. CO Dong Lan khong dugc loi ding tru the dm minh gay ton h4i den cac quyen va lgi ich ctla Ngan hang va ctla cac CO Dong khac. C6 Dong Lem c6 nglira vn cong b6 thong tin theo quy dinh cua phap luat va Dieu Le.

Dieu 5. CuOc hQp DHDCD thuirng then, bAt thuirng va 1ay kien CO Wing bing van ban

1. Ngan hang tien hanh trinh tsr, thit tic trieu tap hop, tien hanh hop va bieu quyet tai DHDCD theo quy dinh 4i Dieu nay va Dieu Le.

a. Thong bao ye viec ch6t danh sach CO Dong cO quyen tham du hop DHDCD;

b. Thong bao trieu tap h9p, chuang trinh hop va thong bao hQp DHDCD;

c. Cach thirc dAng 147 tham der hQp DHDCD;

d. The tittle tien hanh hop va bieu quyet tai cuec hop DHDCD (each thirc ba phieu, cach thirc kiem phieu, thong bao ket qua kiem phieu);

e. Cach tittle phan dOi Nghi quyet cita DHDCD;

f. Lap Bien ban hop DHDCD;

g. C6ng b6 Nghi quy& DHDCD ra cong chimg;

h. Cac van de khac.

2. Danh sach Co Dong cO quyen tham du hop DHDCD dugc lap khOng sam ham nam (05) ngay truac ngay giri giAy mai hop DHDCD. Ngan hang cong b6 thong tin ve viec lap danh sach C6 Wing cs5 quyen tham du hop DHDCD tai thieu 20 ngayl tusk ngay dang ky cuOi cong teen phucmg tien thong tin cita Se Giao dish chung khoan Thanh ph6 H6 Chi Minh va ten Website cita Ngan hang.

3. Thong bao hop DHDCD doge giri cho tat ca cac Co Dong trong danh sach Co Dong co guy& tham di1r hop DHDCD d6ng thai cong b6 tr8n phucmg tien thong tin dm Se Giao dish chimg khoan Thanh ph6 H6 Chi Minh va ten Website cua Ngan hang. Thong bao hop DHDCD phai dugc giri it nhAt mubi (10) ngay Lam Viec2 .

Chuang trinh hop DHDCD, cac tai lieu lien quan den cac vA.n de se dugc Neu guy& tai DHDCD dugc girl cho cac CO Dong trong danh sach Co Dong cO quyen tham du hop DHDCD va/hoac dang ten Website cua Ngan hang. Trong truang hop tai lieu khong dugc giri kern thong bao hop DHDCD, thong bao mai hop phai neu PO, dia chi Website de cac Co Dong có the tiep can.

4. Cach thirc dAng ky tham du hop DHDCD:

a. CO Dong ca the xac nhan viec tham chr hop DHDCD theo each thirc sau: giri giAy xac nhan tham du hop DHDCD den Ngan hang, xac nhan voi nguai dugc ghi ten thay mat Ngan hang tiep nhan xac nhan tham du hop DHDCD ten thong bao mai hop qua dien thoai, thu dien tir hoac fax nhu dugc neu tai thong bao mai hop;

I Khoin 1 Ditu 8 Nghi dinh 71/2017/ND-CP huang dxan va quan tri c8ng ty ip citing (18i yeti c8ng ty dai chain 2 Khoan 1 Di4u 139 Lu(it Doanh nghip

MA s6 tai 110: QC.QL/PPC.03 Lan ban hanh: 01 Trang 3/17

HDBank Corn kit 101 Ich coo nhOt Quy chi n0 b(3 ve qua trj Ngtin hang cue: HDBank

b. Neu Co 'Xing khong the tham du hop DHDCD thi c6 the fly quyen cho dui dien cua minh tham du hop DHDCD theo quy dinh dm Dieu Le. Viec uy quyen cho nguai dai dien tham du cu6c hop DHDCD phai lap thanh van ban theo mau cua Ngan hang (tang tren Website cua Ngan hang hoac dugc dinh kern thong bao m&i hop. NgutYi dugc fly quyen du hop DHDCD phai nQp van ban Ay quyen (ban g6c) cho Ngan hang truck khi vao phong hop;

c. Vao ngay to chirc hop DHDCD, Ngan hang phai thuc hien th* tuc dang kS7 CO Dong cho cac CO Ding c6 quyen du hop c6 mat;

d. Co Dong den tham du hop DHDCD muOn c6 quyen dang ky ngay va sau d6 c6 quyen than gia va bieu guy& tai DHDCD. Ch* toa khOng c6 trach nhiem dung cuOc hop de cho CO Dong den muOn dang ky va hieu luc cua cac do bieu quyet da tien hanh truce khi CO Dong den muOn tham du khong bi anh hu6ng.

5. The thirc bieu guy& thong qua cac nOi dung dm cuOc hop:

a. Khi tien hanh dang 14 Co Dong, Ngan hang cap cho tong CO Wing, DO Dien Theo Oy Quyen hoac ngu6i dugc u57 quyen du hop, toy timg tru&ng hcyp, c6 quyen bieu quyet mgt the bieu quyet teen da co ghi so clang 14, ho va ten dm Co Wog, ho va ten dai dien dugc uy quyen va so phieu bieu quyet cua CO Dong do. Tat ca Co Dong da lam thil tuc (Wig ky tham du dugc quyen tham gia phat Neu y kien va bieu quyet cac vAn de trong nOi dung chucmg trinh DHDCD;

b. Dai hOi bau nhung ngu?Ti chiu trach nhiem kiem phieu hoac giam sat kiem phieu theo de nghi cua Ch* toa. S6 thanh vien dm ban kiem phieu do Dai h'qi dOng co &mg quyet dinh can cir de nghi cua Chu toa cuOc hop;

c. Cach thuc bieu guy& cac van de tai cuOc hop DHDCD:

Viec bieu quyet cac van de tai cuOc hop DHDCD se dugc thuc hien theo hinh thirc sau day:

Bieu quyet theo hinh thirc 1)6 phieu.

Cac nOi dung bieu guy& dugc ghi trong the Well quyet se dugc CO Dong, Dai Dien Theo Uy Quyen hoac nguoi dugc us, quyen du hop dm CO Dong bieu quyet bang viec lua chon phucmg an tan thanh hoac khong tan thanh hoac khong coy kien vao tong nOi dung can lay y kien.

(ii) Cach thirc kiem phieu:

Khi tien hanh bieu guy& tai cuOc hop DHDCD, s6 the tan thanh dugc thuildem triroc, so the khong tan thanh dugc thu/ldem sau. CuOi ding am tong s6 phieu Neu guy& tan thanh hay khong tan thanh de quyet dinh;

(iii) ThOng bao ket qua kiem phieu:

Ket,qua kiem phieu timg van de lam viec DHDCD dugc tnrang ban kiem phieu bao cho Chu toa cuOc hop/Nguei dieu hanh bieu guy& thuOc Doan chi' toa doc tai cuOc hop.

d. Viec Neu quyet bau thanh vien HDQT, thanh vien BKS dugc thuc hien theo phucmg thirc bAu dOn phieu. Trong trubmg hqp, Ngan hang bau thanh vien HDQT,

s6 tai QC.QL/PPC.03 L&n' ban hanh: 01 Trang 4/17

(i)

HDBank Corn hit 191 Ich too nh6t Quy chi n'Oi bps v'd quart tri Nvin hang ctia HDBank

BKS theo phuang thirc bau den phieu, viec bau dugc thuc hien theo nguyen tic nhu sau:

(i) Mei CO Deng c6 tong s6 phieu bieu quyet tuang img vai tong s6 Co Phan so hau than (x) v6i s6 thanh vien dugc bau cua HDQT hoc BKS. CO Deng c6 quyen den het tong so phieu bau cua minh cho met (01) hoac met so img cir vien;

(ii) Nguoi trong cir thanh vien HDQT hoc thinh vien BKS dugc xac dinh theo se phieu bau tinh tir cao xueng thap, bit du tir frng cir vien c6 se phieu bau cao nhat cho den khi du se thanh vien can Mu. Trutmg hap c6 tir hai (02) frng

vien trey len dot cling s6 phieu bau nhu nhau cho thanh vien can bau cuOi cling, DHDCD se tien hanh bau tier) trong s6 cac img cir vien c6 s6 phieu bau ngang nhau hoc quyet dinh lua chon theo tieu chi quy dinh tai quy the bau car dugc DHDCD phe duyet theo timg thtri ky (neu c6).

6. Cach thuc phan dei quyet dinh cua DHDCD: CO dong bieu quyet phan dei nghi quyet ye viec tO chirc 1ai Ngan hang hoc thay dOi quyen, nghia vu dm co dOng quy dinh tai Dieu le Ngan hang c6 quyen yeu cau Ngan hang mua lai co phan coa minh. Yeu cau phai bang van ban, trong do neu ro ten, dia chi dm co &ling, so lugng co phan timg loai, gia du dinh ban, 15, do you cau Ngan hang mua lai. Yeu cau phai dugc giri den Ngan hang trong thai han 10 ngay, ke tir ngay Dal Wei dong co dong th6ng qua nghi quyet ye cac van de quy dinh tai khoan nay.

7. Lap bien ban hop DHDCD: Bien ban hop DHDCD phai the hien re cac nei dung quy dinh tai Dieu le va dien bien cua cuec hop DHDCD. Bien ban hop Dai hei dOng ce dong phai dugc cong be thong tin tren Website cua Ngan hang trong thai han hai mood ben (24) giO hoc giri cho tat ca cac co &Ong trong tiled han mtrOi lam (15) ngay, ke tir ngay be mac cuec hop; viec giri bien ban kiem phieu c6 the thay the bang viec Bang tai len Website cua Ngan hang.

8. Cong be Nghi guy& DHDCD: Nghi quyet cua DHDCD phai dugc thong boo den CO Deng c6 quyen du hop DHDCD trong thai han 15 ngay, ke tir ngay nghi quyet dirge thong qua; Ngan hang thuc hien gtli nghi quyet bang viec ding tai Len Website cua Ngan hang.

9. HDQT hoc ngtroi trieu tap hop DHDCD sip xep chucmg trinh nghi su dia DHDCD met each hap 15r, b6 tri thai gian hap 15, de thao luan va bieu quyet timg van de trong chucmg trinh hop DHDCD.

10. Kiem town vien hoc doi dien Cong ty kiem town c6 the dugc mod du hgp DHDCD de phat bieu y kien tai DHDCD v'e cac van de kiem town.

11. Nhim tang cuang hieu qua dm cac cuec hop DHDCD, Ngan hang co gang t6i da trong viec ap dung cac cong nghe thong tin hien dai de CO Deng c6 the tham gia vao cac cuec hop DHDCD.

12. Hang nom, Ngan hang phai tO chirc hop DHDCD thuOng nien. Viec hop DHDCD thuOng then khong duce to chile duOi hinh tithe lay y kien CO Deng bing van ban.

13. Cac nguyen tic, trinh tu, th* tuc lay 5 kien CO Deng bing van ban de th6ng qua guy&

ma s6 tai QC.QL/PPC.03 LAn ban hanh: 01 Trang 5/17

HDBank Corn Mgt 10I kh coo nhdc Quy clse nQi b'0 ve quart tri NO,: hang caa HDBank

dinh cua DHDCD duqc quy dinh tai Dieu Le.

Dieu 6. Ban can hoat Ong cua HDQT va BKS tai cui)c h9p DHDCD thubiag nien

1. Bao cao hog dOng cua HDQT:3

Bac cao hog Ong dm HDQT trinh DHDCD thtdmg nien theo quy dinh tai diem c Ichoan 2 Dieu 136 LuSt Doanh Nghiep va Dieu Le, ngoai ra phai dam bao c6 cac nOi dung sau:

a. Thu lao, chi phi boat Ong va the lqi ich khac cua HDQT va timg thanh vien HDQT theo quy dinh tai khoan 3 Dieu 158 LI* Doanh Nghiep va Dieu Le;

•i b. Tang ket the cuOc hop cua HDQT va cac quyet dinh cua HDQT;

c. Ket qua danh gia cua thanh vien HDQT dOc 14 ve hoat Ong cua HDQT (neu c6);

d. Hoat Ong dm de fry ban thuOc HDQT (neu c6);

e. Ket qua giant sat dOi vii Tang Giam doe;

f. Ket qua giam sat &Si vai Nguai Dieu hanh khac;

g. Cac ke hoach trong twang lai.

2. Bac cao hog Ong cua BKS4

Bao cao hog Ong cua BKS trinh DHDCD thuang nien theo quy dinh tai diem diem d lchoan 2 Dieu 136 Lust Doanh Nghiep, ngoai ra phai dam bao c6 cac tfai dung sau:

a. Thu lao, chi phi hoat Ong va cac lqi ich khac cfra BKS va tirng Kiem scat vien theo quy dinh tai Ichoan 3 Dieu 167 Lust Doanh Nghiep va Dieu Le;

b. Tang ket cac cuOc hop cua BKS va cac ket luan, kien nghi cua BKS;

c. Ket qua giam sat tinh hinh hog Ong va tai chinh cua Ngan hang;

d. Ket qua giam sat a vai HDQT, TGD va cac Ngueyi Dieu hanh khac;

e. Ket qua (faith gia sir ph& hgp hoat Ong gitta BKS vai HDQT, TOE) va the Co Dong

CHUVNG III

CAC QUY DINH LIEN QUAN DEN HOI DONG QUAN TRI

Dieu 7. ffng ca., de cir,bAu, man nhiem va bfii nhiem thanh vien HDQT

1. Thong tin lien quan den cac img vien HDQT (trong twang hop da xac dinh doge truac cac irng vien) doge cong bo toi thieu mu6i (10) ngay tru6c ngay khai mac DHDCD ten Website ctia Ngfin hang de CO Dong c6 the tim hieu ve the irng vien nay tru&c khi b6 phieu. Thong tin lien quan den the ung vien HDQT dirge cong b6 t6i thieu bao gam:

3 Dieu 9 Nghi djnh 71/2017/ND-CP 4 Dittl 10 Nghi djnh 71/2017/ND-CP

MA so tai lieu: QC.QL/PPC.03 an ban hanh: 01 Trang 6/17

HDBank* Com Mk lol Ich coo nhat Quy chi n'Oi be) v'd quaff tri Nan hang cua HDBank

a. Ho ten, ngay thang nam sinh;

b. Trinh d9 chuyen mon;

c. Qua trInh cong tac;

d. Ten cac Ngan hang ma tng vien dang nam gicr chtc vv thanh vien HQi ding quan tri va cac chirc danh Quan 1Sr khk; va

e. Cac lqi Ich c6 lien quan toi Ngan hang (neu c6).

2. Cac van de khic lien quan den viec img cir, de cir, bAu, mien ntam va bai nhiem thanh vien HDQT, g6m cac n9i dung chinh sau:

a. Tieu chuin thanh vien HDQT: chi tiet tai diem a khoan 3 Dieu 35 Dieu Le;

b. Cach thirc c6 dong, nhom c6 dong img cir, de cu nguai vao vi tri thanh vien H9i ding quan tri cua theo quy dinh cua phap luat va Dieu le cong ty, chi tiet tai diem a khoan 1 Dieu 22 Dieu Le;

c. Cach thirc bau thanh vien HDQT: chi tiet tai Khoan 7 Dieu 28 Dieu Le;

d. Cac tubing hcfp mien thom, bai nhiem thanh vien HDQT: chi tiet tai di6'm a khoan 1 Dieu 39 Dieu Le;

e. Thong bao ve bau, mien nhiem, bai nhiem thanh vien HDQT: chi tiet tai diem a khoan 1 Dieu 39 Dieu Le;

f. Cach tithe gi6i thieu trig vien thanh vien H9i ding quail tri phai th6a dieu kien tai diem a khoan 1 Dieu 22 Dieu Le.

3. Trinh to va thit tvc t6 chirc hop HDQT duqc chi tiet tai Dieu 49 Dieu Le, g6m cac nei dung chinh sau:

a. Th6ng bao hop Hei dong quan tri (g6m chuong trinh hop, thai gian, dia, diem, cac tai lieu lien quan va cac phieu bau cho nhang thanh vien H9i ding quan tri Ichong the d‘r hop);

b. Dieu kien to chile hop HOi ding quan tri;

c. Cach thirc bieu quyet;

d. Cach thirc thong qua nghi quyet cua HOi ding quan tri;

e. Ghi bien ban hop HOi ding quan tri;

f. Thong bao nghi quyet H9i d6ng quail tri..

4. Cac img vien HDQT c6 cam ket bang van ban ve tinh trung thtc, chinh xac va lagp 1ST

cua cac thong tin ca nhan ducic cong bo va phai cam ket thlgrc hien nhiem vv m9t cach trung th‘rc, trung thanh, can tong va vi lqi Ich cao nhat cua Ngan hang neu dugc bau lam thanh vien HDQT.

5. CO Dong hoac nh6m CO dong nam gi0r CO Phan c6 quyen bieu guy& trong thai han lien tvc it nhat sau (6) than tinh den thai diem chit danh sach Co Dong di; hop c6 quyen de cu cac img vien HDQT. Viec de cir img vien HDQT ma cac CO Dong co quyen de cu phai tuan thu cac quy dinh cua phap luat va Dieu Le.

MA so tai QC.QL/PPC.03 LL ban hanh: 01 Trang 7/17

HDBank Corn lidt IQI Ich coo nh6t Quy chi n3i b0 vi pan trj Ngdn hang cfia HDBank

6. Tnrang hop s6 hrong cac irng vien HDQT thong qua de cir va img cir van khong dit so luong cAn thiet, HDQT duang nhi8'm c6 the de air them (cac) fing vien hoc to chirc de cir theo quy dinh tai Dieu L. Ca the HDQT duang tihi8m de cir *rig vien HDQT phai dtrqc cong b6 ro rang truac khi DHDCD Neu quyet bAu thanh vien HDQT theo quy dinh cua phap luat.

Dieu 8. Tn cach thinh vien HDQT

1. Thanh vien HDQT la nhOng nguai khOng thuOc dOi ttrqng ma phap luat va Dieu L8 cam lam thanh vier' HDQT. Thanh vien HDQT c6 the khOng phai la Co Dong cua Ngfin hang;

2. Chi tich HDQT khong duqc kiem nhi8rn chirc danh Ting giam dic;

3. Thanh vien HOi ding quan tri khong duqc ding theri la thanh vien HOi ding quan tri Lai qua 05 cong ty kha.c.

Dieu 9. Thinh phAn HDQT

1. S6 luang thanh vien HDQT it nhAt la nam (5) nguari va khong nhieu han muii mOt (11) nguai. Ca cAu HDQT can dam bao su can dOi gitta cac thanh vien co kien thirc va kinh nghi8m ve phap luat, tai chinh va linh vuc hoat dOng kinh doanh cita Ngan hang va c6 xet yeu t6

2. Ca cAn thanh vien HDQT cAn dam bao sty can dii gilka cac thanh vien dieu hanh va cac thanh vien dOclA'p, trong do toi thieu mOt ph'an hai (1/2) tong so thanh vien HDQT phai IA la thanh vien dOc lap va thanh vien khong phai la ngtrai dieu hanh Ngan hang.

3. HDQT phai tri8u tap hop DHDCD de bAu b6 sung thanh vien HDQT trong truong hop sau day:

a. SO thanh vien HDQT bi giam qua mOt,ph'n ba (1/3) so vai so' thanh vien HDQT hoc khong so thanh vier' HDQT toi thieu theo quy dinh tai Dieu L. Tnrang hop nay, HDQT phai tri8u tap hop DHDCD trong then han 30 ngay, ke tir ngay so thanh vien bi giam qua mOt phAn ba (1/3);

b. S6 luting thanh vien HDQT dOc lap giam va khong bao dam t5718 theo quy dinh tai khoan 1 Dieu 62 dm Luat Cac T6 Chirc Tin Dung.

c. Trong cac twang hop khac, tai cuOc hop gAn nhAt, DHDCD bA'u thanh vien HDQT mbri thay the thanh vien HDQT da bi mien nhi8m, bai nhi8m.

Dieu 10. Quyen cua thanh vien HDQT

Thanh vien HDQT c6 day du cac quyen theo quy dinh cua Lu4t t6 chIrc tin dung. LuAt Doanh Nghi8p, cac van ban phap luAt lien quan va Dieu L8, dAc bit la quyen duqc cung cap cac thong tin, tai lieu ve tinh hinh Lai chinh, hoat dOng kinh doanh cua Ngan hang va cua cac don vi trong Ngan hang.

Dieu 11. Trach nhifm vi nghl'a vu ciia thinh vien HDQT

Trach rthi8m va nghla vu cua thanh vien HDQT duqc quy dinh tai Khoan 2 Dieu 46 Dieu L8, ngoai ra cac thanh vien HDQT c6 trach nhi8'm va nghia vu sau:

Ma s6 QC.QL/PPC.03 LAn ban Brill: 01 Trang 8/17

HDBank Com we lot loll (oo oh& Quy chg nQi 10 ve quail trj NO,: hang act HDBank

1. Tuan thu dAy du trach nhiem va nghia vi theo quy djnh cua Luat Doanh Nghiep, cac van ban phap 1u4t lien quan.

2. Thkrc hien cac nhiem vv cua minh mOt each trung thuc, cAn tong vi quyen lqi cao nhAt cua CO DOng va cua Ngan hang.

3. Tham du dAy du cac cuOc hop cua HDQT (trir 1y do bttt Icha khang hoac ding tac) va coy kien ro rang ye cac vAn de dupe dua ra thao 14n.

4. Bao cao kjp thed va dAy du HDQT cac khoan thu lao ma hp nh'an ducfc t r cac Cong ty con, COng ty lien ket va cac to chic khac ma ho la nguoi dai dien phAn von gop cua Ngan hang.

5. Cac thanh vien HDQT va Nguai Co Lien Quan khi thuc hien giao djch CO Phieu cua Ngan hang phai bao cao tJy ban Chimg khoan Nha nuOc, So Giao djch chimg khoan Thanh phO HO Chi Minh va thkrc hien cong bO thong tin ye viec giao djch nay theo quy djnh cua phap luat.

Dieu 12. Trach nhi?in va nghia vu cua HDQT

Trach nhiem va nghia vi cua HDQT dupc quy dinh tai Dieu 45 Dieu Le, ngoai ra HDQT CO trach nhiem va nghia vu sau:

1. HDQT phai tuan thit day du trach nhiem va nghia vu theo quy dinh cua Luat cac To chic tin clung, Luat Doanh Nghiep, cac van ban phap 1u4t lien quan va Dieu Le.

2. HDQT chiu trach nhiem tusk cac CO Dong ye hoat dOng cua Ngan hang.

3. HDQT chju trach nhiem dam bao hoat dOng cua Ngan hang tuan thin cac quy dinh cua phap luat, Dieu Le, dOi xu Binh clang doi vOi tat ca. Co Dong va ton tong loi ich hpp phap cua nguai có quyen lgi lien quan den Ngan hang.

4. HDQT xay dung cac quy dinh ve trinh tit, thin tic de c*, ung cir, bAu, mien nhiem va bai nhiem Thanh vien HDQT va trinh tit, thit tic to chic hop HDQT gom cac not dung chit yeu sau:

a. Trinh to va thu tic de CU, ung cu, bAu, mien nhiem va bai nhiem Thanh vien HDQT theo quy dinh cua phap luat, Dieu le va cac nghi quy& DHDCD:

(i) Tieu chuAn Thanh vien HDQT;

(ii) Cach thirc de dr nguai va ung cir vao vj tri Thanh vien HDQT cua CO Dong, nhOm CO Dong theo quy djnh cua phap luat va Dieu Le;

(iii) Cach thirc bAu Thanh vien HDQT;

(iv) Cac trueng hop mien nhiem hay bai nhiem Thanh vien HDQT;

(v) Thong bao ye bAu, mien nhiem, bai nhiem Thanh vien HDQT.

b. Trinh tit, thu Ale to chirc hop HDQT:

(i) Thong bao hop HDQT (Om chucmg trinh hop, thoi gian, dia diem, cac tai lieu lien quan va cac phieu bieu quyet cho nhang Thanh vien HDQT khong the du h9p);

ma so tai lieu: QC.QL/PPC.03 LAn ban hanh: 01 Trang 9/17

HDBank Corn Mt 101 Ich coo nhtlt Quy chi n5i bp ve vain tri Ngdn hang cue: HDBank

(ii) Dieu kien to ch*c hop HDQT;

(iii) Cach thirc bieu quyet;

(iv) Cach thirc thong qua Nghi quyet cua HDQT;

(v) Ghi bien ban hop HDQT;

(vi) Th8ng bao Quyet dinh cua HDQT.

5. HDQT xay chmg cac quy dinh ve trinh tar, thu tuc lira chon, b6 nhiem, mien nhiem Tang Giam dac va quy trinh, thu tpc phai hqp hoat deng gift HDQT vii BKS va TGD va cac Ngithi dieu hanh khac (Ban TGD), gam cac nei dung chInh sau day:

a. Trinh tar, thu tuc lira chon, bo nhiem, mien nhiem Tang Gam dtSc thuec thAm quyen cua HDQT theo quy dinh tai Dieu Le:

(i) Cac tieu chan lva chon Tang Giam dac;

(ii) Viec bo nhiem Tang Giam dac;

(iii) Kyr hop ding lao dOng voi Tang Giam d6c;

(iv) Cac truong hop mien nhiem Tang Giam d6c;

(v) ThOng bdo b6 nhiem, mien nhiem Tang Gam dOc.

b. Quy trinh, thu tuc phOi hop hoat dOng gift HDQT, BKS va Ban TGD:

(i) Thit tuc, trinh to trieu tap, thong bao mai hop, ghi bien ban, thong bao ket qua h9p gitra HDQT, BKS va Ban TGD;

(ii) Thong bdo Quyet dinh cua HDQT cho Ban TGD va BKS;

(iii) Cac trui'mg hop Ban TGD va BKS de nghi trieu tap hop HDQT va nhimg van de can xin y Id& HDQT;

(iv) Bdo cdo ciia Ban TGD v6i HDQT ye viec thvc hien nhiem vu va quyen han duqc giao;

(v) Kiem diem viec tinvc hien nghi quyet va cac van de uy quyen khdc cua HDQT doi vai Ban TGD;

(vi) Cac van de Ban TGD phai bao cao, cung cap thong tin va cdch thirc thong bdo cho HDQT va BKS;

(vii)Phai hop hog deng kiem sok, dieu hanh, giam sat gift cac Thanh vien HDQT, Thanh vien BTGD va Thanh vien BKS theo cac nhiem vu cu the dia. cac Thanh vien neu tren.

6. HDQT c8 trach nhiem xa'y dung col the danh gia hog Ong, khen thuOrng va Icy lug dai voi Thanh vien HDQT, Thanh vien Ban TGD va cac Can Be Quan Ly khdc.

7. HDQT có trach nhiem bdo cdo hoat deng cua HDQT tai DHDCD theo quy dinh tai Dieu 6.1 Quy the nay.

Dieu 13. CuOc him HDQT

1. HDQT phai to chirc hop It nhAt mei quy 01 lAn theo trinh to duqc quy dinh tai Dieu

Ma MS tai QC.QL/PPC.03 LAn ban hanh: 01 Trang 10/17

HDBank~' to

Com Mk 10 Ich coo Mat Quy chi nji bP ve quan tri NO,: hang csia HDBank

Le. Viec t6 chirc cuec hop HDQT, chuong trinh hop va cac tai lieu lien quan dugc thong bao tnrorc cho cac thanh vien HDQT theo th6i han quy dinh cua phap lust va Dieu Le.

2. Bien ban hop HDQT phai dugc 1(ip chi tiet va re rang, chi' toa cuec hop va ngtroi ghi bien ban phai icS, ten vao bien ban cuec hop. Bien ban hop HDQT phai dugc ltru giu theo quy dinh cua phap luSt va Dieu Le.

3. Hang nam, HDQT y'eu can thanh vien HDQT d()C 'Sp co bao cao danh gia ve hoat deng cita HDQT va bao cao danh gia nay cif) the dugc ding be tai cuec hop DHDCD thuang ni'en.

Dieu 14. Cfic Uy ban thuOc HDQT

1. HDQT co the thanh lap cac Ay ban ho trg hoat deng cita HDQT. Theo Khoan 2 Dieu 50 Dieu Le, HDQT phai thanh lap cac Uy ban a thtrc hien nhiem vu, quyen han cua minh, trong do phai co 02 lJy ban la: Uy ban quan 1St rui ro va Uy ban nhan sir. Hei deng quail tri quy dinh nhiem vu, quyen han cua hai Uy ban nay theo huang can dm Ngan hang Nha mac Viet Nam tai Khoan 6 Dieu 43 LuSt Cac to chirc tin dung.

2. HDQT be nhiem 01 (met) thanh vien HDQT dec 14 lam chi' tich ban nhan str, Ay ban lucmg thuOng (neu co). Viec thanh lap cac Ay ban phai dugc sir chSp thuan cua DHDCD.

3. Trong twang hop khong thanh lap cac Ay ban nhan su, fly ban hrong thueng, HDQT co the phan ding thanh vien HDQT dec 1Sp gifip HDQT trong cac boat deng nhan su, luong thuong.

4. Viec thanh lap va hoat Ong cua cac Ay ban thuec Hei &Ong quan tri (neu co), gem cac nei dung chinh sau day:

a. Cac fly ban thuec Hei deng quart tri;

b. Ca can dm cac Ay ban;

c. Tieu chuan thanh vien dm Ay ban, chi' tich Ay ban;

d. Viec thanh1Sp Ay ban;

e. Trach nhiem cua cac Ay ban va tong thanh vien.

Dieu 15. Npriri phy trach plan tri Ngfin hang

1. HDQT phai bo nhiem it nhSt 01 ngtroi lam cac nhiem vu cua nguai phu trach quan tri Ngan hang ("Nguiri Phy Trach Quin Tri Ngan hang"). NguOi Phu Trach Quan Tri Ngan hang co the kiem nhiem lam thu lcSr cAa Ngan hang theo quy dinh tai khoan 5 Dieu 152 Lust Doanh Nghiep.

2. Ngutyi Phu Trach Quin Tri Ngan hang phai la nguoi co hieu biet ve phap luat, khong dugc deng thari lam viec cho Cong ty kiem town dec 1Sp dang thirc hien kiem toan cac bao cao tai chinh cua Ngan hang.

3. Quyen va nghia vu cua Ngtroi Phu Trach Quan Tri Ngan hang duce quy dinh tai Khoan 3 Dieu 50 Dieu Le, ngoai ra NguOi Phu Trach Quan Tri Ngan hang co cac

M so QC.QL/PPC.03 Lttn ban hanh: 01 Trang 11/17

HDBank' Corn kit 101 Ich coo nh6t Quy chi n'fii b0 vi quart tri Ngan hang caa HDBank

quyen va nghia vi sau:

a. Tu van HDQT trong vi8c t6 chirc hop DHDCD theo quy dinh va cac cong vi8c lien quan Ngan hang va CO Dong;

b. Chuan bi cac cuekc hop HDQT, BKS va DHDCD theo yeu eau cua HDQT hoc BKS;

c. Tu van ve thu tuc cua cac cuOc hop;

d. Tham du cac cu'Oc hop;

e. Tu vAn thu tic 1ap cac Quyet dinh cua HDQT phis hop vOi quy dinh cua luat phdp;

f. Cung cap cac thong tin tai chinh, ban sao bi8n ban hop HDQT va cac thong tin khdc cho thinh vien HDQT va BKS;

g. Gidm sat va bdo cdo HDQT ve hoat dOng ding b6 thong tin cita Ngan hang;

h. Bao mat thong tin theo cac quy dinh cua phdp luat va Dieu L8;

i. Cdc quyen va nghia vu khdc theo quy dinh cua phdp luat va Dieu L.

CHVONG IV

BAN KIEM SOAT VA THANH VIEN BAN KIM SOAT

Dieu 16. Thinh vial Ban Kiem snit

1. SO luong Thanh vien Ban Kiem sodt it nhat la 03 nguoi va nhieu nhat la 05 ngubi. Thanh vial Ban Kiem sodt cO the khong phai la CO Dong cua Ngfin hang.

2. Thanh vien Ban Kiem sodt phai dap img cac ti8u chuan va dieu kin theo quy dinh tai khoan 1 Dieu 164 Luat Doanh Nghi8p, Dieu L8 va khOng thuOc cac tnrong hop sau:

a. Lam vi8c trong b0 phan ke todn, tai chinh cua Ngan hang;

b. La thanh vien hay nhan vien cua Cong ty kiem todn dOc lap thuc hi8n kiem toan the bdo cdo tai chinh cua Ngan hang trong 03 nam lien tru&c do.

3. TnrOng BKS phai la ice todn vien hoc kiem todn vien chuyen nghi8p va phai lam viec chuyen trach tai Ngan hang.

4. Cac van de Ididc lien quan den vi8c frng cir, de cir, bau, mien nhi8m va bai nhi'8m Thanh vien Ban Kiem soat, gom cac ni)i dung chinh sau:

a. Cdch thirc CO Wing, nhOm Co Bong irng cir, de cir ngtrei vao vi tri Thanh vien Ban Kiem sodt cua theo quy (firth cua phdp luat va Dieu l8 cong ty: chi tiet tai diem a khoan 1 Dieu 22 Dieu LO;

b. Cdch thirc bau Thanh vien Ban Kiem sodt: chi tiet tai Khoan 7 Dieu 28 Dieu L,8;

c. Cdc truerng hcfp mien nhiem, bai nhiem Thanh vien Ban Kiem sok: chi tiet tai diem a khoan 1 Dieu 39 Dieu L8;

d. Thong bdo ve bau, mien nhi8m, bai nhi'8m 'Thanh vien Ban Kiem sodt: chi tiet tai

MA se tai lieu: QC.QL/PPC.03 LAn ban birth: 01 Trang 12/17

HDBank'v Corn iidt I01 Ich coo rth6t Quy chi nOi b() v'd qutin trE Ngtin hang ctia HDBank

diem lchoan 1 Dieu 39 Dieu Le.

Dieu 17. Quyen va nghia vg cua Thanh vien Ban Kiem snit, BKS

1. Quyen va nghia vu cua Thanh vier' Ban Kiem soat

a. Thanh vien Ban Kiem soar cif) cac quyen theo quy dinh cilia Lust Doanh Nghiep, phap luat lien quan va Dieu Le, trong d6 c6 quyen tiep can cac thong tin va tai lieu lien quan den tinh hinh hoat dOng eita Ngan hang. Thanh vien HDQT, TGD va cac Nguen Dieu hanh khac co trach nhiem cung cap cac thong tin kip th&i va day du theo yeu eau eita Thanh vien Ban Kiem soat.

b. Thanh vien Ban Kiem soar c6 trach nhiem tuan thu cac quy dinh cua phap luat, Dieu Le va dao dire nghe nghiep trong thuc hien cac quyen va nghia vu dugc giao.

2. Quyen va nghia vu caa BKS

Quyen va nghia vu cita BKS doge quy dinh tai tai Dieu 165 Lust Doanh Nghi'ep va Khoan 2 Dieu 46 Dieu Le, ngoai ra BKS c6 cac quyen va nghia vu sau:

a. De xuat va kien nghi DHDCD phe chuan tO chire kiem toan dOc lsp thuc hien Iciem toan bao cao tai chinh cua Ngan hang;

b. Chiu trach nhiem truac C6 Dong ve hoat dOng giam sat caa mInh;

c. Ginn sat tinh hinh tai chinh Ngan hang, tinh hop phap trong cac hoat dOng cua thanh vien HDQT, TGD, Can BO Quan Ly khac, sir ph6i hgp hoot &Ong giaa BKS voi HDQT, TGD va Co Dong;

d. Truang hop phat hien hanh vi vi pham phap luat hoac vi pham Dieu le cua thanh vien HDQT, TGD va Can BO Quan Ly khac, phai thong bao bang van ban vai HDQT trong yang 48 gibs, yeu cau nguad c6 hanh vi vi pham el 'lam dirt vi pham va c6 giai phap khac phpc hau qua;

e. Bao cao tai DHDCD theo quy dinh tai Dieu 6.2 Quy the nay.

Dieu 18. CuOc h9p cua BKS

CuOc hop caa BKS dirge quy dinh tai Dieu 59 Dieu Le, ngoai ra BKS tuan thit cac quy dinh sau:

1. BKS hop dinh 14 it that m6i quS, mgt Ian va CO the dirge trieu tap hop bat thuorig de kip thai giai quyet nhung ding vice dOt xuat, s6 lircrng thanh vien tham du hop it nhat la ba phan to (3/4) s6 Kiem soat vien. Bien ban hop BKS dugc 14p chi tiet va It rang. Thu 141 va cac Kiem soat vien tham du hop phai lcSr ten vao cac bien ban cuOc hop. Cac bien ban hop cua BKS phai dugc hm giu nham xac dinh trach nhiem caa tong Mem soat vien.

2. BKS c6 quyen yeu cau thanh vien HDQT, Ban TGD va dai dien Cong ty lciem toan dOc lsp tham du va tra loci cac van de ma cac Thanh vien Ban Kiem soat quan tam.

CHIrONG VI

MA so tai lieu: QC.QL/PPC.03 LAn ban hanh: 01 Trang 13/17

Quy chi n0 b3 ve pan tri Ngan hang caa HDBank

NGAN NG1'JA XUNG DOT LOI ICH VA

GIAO DICH V(5I CAC BEN CO QUYEN LcII LIEN QUAN DEN NGAN HANG

Dieu 19. Trach nhigm trung th‘rc va tranh cac xung dOt ye quyen lqi cua cac thinh vien HDQT, BKS, Ban TGD Nit Can BO Quin Ly khic.

1. Thanh vien HDQT, Thanh vien Ban Kiem soat, Ban TGD va Can BO Quin LS, khic phdi cong khai cac lgi ich lien quan theo quy dinh cita Lust Doanh Nghiep va cac van bin phdp lust lien quan.

2. Thanh vien HDQT, Thinh vien Ban Kiem soat, Ban TGD, Can BO Quan LS/ khic va nhang Ngtroi C6 Lien Quan cua cac ca nhan nay khong dugc sir dung nhang thong tin co dugc nh6 chic vu coa minh de to lqi ca nhin hay a phvc vv lgi ich cita to chirc hoac ca nhan khac.

3. Thanh vier' HDQT, Thanh vien Ban Kiem soat, Ban TGD va Can BO Quan LS, khac c6 nghia vv thong bao cho HDQT, BKS ve cac giao dich giva Ngan hang, Citing ty con, C8ng ty do Ngan hang nim quyen kiem soat tren 50% trO len von dieu voi chinh ca nhan d6 hoic v&i nhimg NguZii C6 Lien Quan cua ca nhan do theo quy dinh cua phdp luSt. DOi vhi cac giao dich cua cac dOi tugng neu ten do DHDCD hoc HDQT chip thuan, Ngan hang phai thrc hien cong b6 thong tin ve cac nghi quyetiquyet dinh nay theo quy dinh cua phap lust chirng khoin ve cong be, th6ng tin.

4. Thanh vien HDQT khong dugc bieu quyet doi vai giao dich mang lai 1cri ich cho thanh vien d6 hoic Ng&ri CO Lien Quan cua thanh vien d6 theo quy dinh cua Luat Doanh Nghiep va Dieu Le.

5. Thanh vien HDQT, Thanh vien Ban Kiem soat, Ban TGD, Can BO Quin Ly khdc va nhimg Nguoi C6 Lien Quan cita cac ca nhan nay khong dugc sir dung cac thong tin chua dugc phep cong b6 cita Ngfin hang hoic tiet 10 cho ngutri khdc de thvc hien cac giao dich c6 lien quan.

Dieu 20. Giao dich vs% Ng&i Co Lien Quan

1. Khi tin hanh giao dich vai Ngued C6 Lien Quan, Ngan hang phai ky ket hop dOng bang van ban theo nguyen tic Binh ding, to nguyen.

2. Ngan hang dp dung cac bien phdp can thiet de ngan ng*a nhffilg Ngutri CO Lien Quan can thiep vao host dOng cita Ngan hang va gay din hai cho lgi ich cita Ngan hang th8ng qua viec Iciem soat cac giao dich, mua ban, gia ca hang h6a va (Lich vv cud Ngan hang.

3. Ngan hang dp dung cac bien phdp can thiet de nga.n ngira Co Dong va nhang Nguai CO Lien Quan tien hanh cac giao dich lam that thodt von, tai san hoac cac ngu6n lvc khdc cua Ngan hang.

Dieu 21. Giao dich v6i CO Deng, Can BO Quin Lf va Ngtrei Co Lien Quan ciia cac di tulyng nay

1. Ngan hang dugc cung cap cac khoin vay hoic bdo lanh cho CO Dong la ca nhan, to chirc va Ngtroi C6 Lien Quan cita Co Dong d6 la ca than, to chirc, khi dip img cac

HDBank Corn Not 101 Ich coo ohat

so tai QC.QL/PPC.03 L&1i ban hanh: 01 Trang 14/17

HDBank - Com OA Ipl Ich coo nh6t Quy chi npi qudn trj Ngan hang caa HDBank

dieu kien cap tin dung theo quy dinh cOa Ngan hang Nha nugc va cac dieu kien, gi6i hen, cac han the theo quy dinh LuSt cac TO chic tin dung.

2. Ngan hang kh6ng dugc cap cac khoan vay hoc bao lAnh cho Thanh vien HOi dOng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, TOng giam d6c, Ph6 TOng giam chic va cac chirc danh tucmg ducmg cua Ngan hang, phap nhan la c6 (tong c6 nguoi 41 dien phan von gop la thanh vien HOi ding quan tit thanh vien Ban kiem soat cua to chirc tin dung la cong ty c6 phan; Cha, mg, vg, chOng, con coa thanh vien HOi ding quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Ping giam d6c, Ph6 Ring giam &Se va cac chirc danh tucmg duang.

3. TrO trutmg hop Dai hOi ding co tong c6 quyet dinh khac, giao Bich giOa Ngan hang vai cac doi tuoug sau dugc thuc hien theo quy dinh tsi Dieu Le:

a. Thanh vien HDQT, thanh vien BKS, TGD, Can BO Quan LST khac va Ngueri C6 Lien Quan cua cac doi Wong nay;

b. CO Dong, Dsi Dien Theo Uy Quyen cila CO Dong sot hOu ten 10% tong so CO Phan phO thong dm Ngan hang va Nguoi CO Lien Quan cua ho;

c. Doanh nghiep c6 lien quan den cac dtii tugng quy dinh tsi khoan 2 Dieu 159 Lust Doanh Nghiep.

4. HDQT chap thuan cac hop de:mg, giao (Lich gift Ngan hang vai cac &Si Wong quy dinh tsi Khoan 3 Dieu nay CO gia tr1 bang hoc nhe hcm 20% tong gia tri tai san ghi teen bao cao tai chinh gan nhat.

CHU'ONG VII

BAO CAO VA CONG BO THONG TINS

Dieu 22. Nghla vu cong b6 thong tin

1. Ngan hang c6 nghia vu gong b6 thong tin theo quy dinh cua phap luSt. Thong tin va each thirc cong b6 thong tin dugc thou hien theo quy dinh cua phap luSt va Dieu Le.

2. Viec cong b6 thOng tin dugc thuc hien ten Website cfra Ngan hang va cac *rang tien cong b6 thong tin theo quy dinh cua phap luSt. Ng& ngft trong cong bo thong tin can it rang, a hieu va tranh gay hieu lam cho CO Wing va nha dau hr.

Dieu 23. Cong b6 thOng tin ye mo hinh to chfre quan Ur Ngan hang

1. Ngan hang phai bao cao Oy ban ChOng khoan Nha 'urge, So giao dich chimg khoan Thanh ph6 HO Chi Minh va cong b6 thong tin ve mo hinh to chirc quan 15r va host dOng Ngan hang theo quy dinh tsi Dieu 134 LuSt Doanh Nghiep.

2. Trong twain hop Ngan hang thay dOi mo hinh host dOng, Ngan hang phai bao cao Uy ban Chimg khoan Nha nugc, Set giao dich chimg khoan Thanh ph6 HO Chi Minh va Ong b6 thong tin trong yang 24 gib ke tO khi DHDCD co quyet dinh thay dOi mo hinh.

5 Chuang VI Ngh1 dinh 71/2017/ND-CP

MA s6 tai QC.QL/PPC.03 LAn ban hanh: 01 Trang 15/17

HDBank Com kit 101 Ich coo ohdt Quy chi nQi bQ ve qudn trj NO?: hang ctia HDBank

Dieu 24. Cong b6 thong tin ve quan tri Ngan hang

1. Ngan hang phai cong b6 thong tin ve tinh hinh quan tri Ngan hang tai cac ky DHDCD thuong nien va trong bao cao thuong then cua Ngan hang theo quy dinh cfia phap luat chimg khoan ve cong 1)6 thong tin.

2. Ngan hang c6 nghia vu bao cao dinh kSr 06 thang va cong b6 thong tin ve tinh hinh quan Ngan hang theo quy dinh cua phap luat chimg khoan ve cong b6 thong tin.

Dieu 25. Ong b6 thOng tin ve thu nhijp cfia Ban TGD

Tien luong dm Ban TGD va Can BO Quail 14, khac phai ducic the hien thanh Intic rieng trong bao cao tai chinh hang nam cua Ngan hang va phai bao cao DHDCD tai cuOc hop thuong nien.

Dieu 26. Trach nhiem ve bao cao via cling b6 thong tin ciia thanh vien HDQT, thinh vien Ban Kim sofit, Ban TGD

Ngoai cac trach nhiem theo quy dinh tai Dieu 19 Quy the nay, thanh vien HDQT, thanh vien Ban Kiem soar, Ban TGD c6 tad' nhiem bao cao HDQT, BKS trong cac true:mg hop sau:

1. Cac giao dich gifta Ngan hang v6i Cong ty trong d6 cac thanh vien neu ten la thanh vien sang lap hoac la thanh vien HDQT, Ban TGD trong th6i gian 03 nam g&n nhat tru6c thoi diem giao dich;

2. Cac giao dich gifta Ngan hang voi COng ty trong d6 Nguoi CO Lien Quan cua cac thanh vien neu ten la thanh vien HDQT, Ban TGD hoac c6 &Ong Ian.

Dieu 27. TO chirc cling b6 thong tin

1. Ngan hang phai xay dung va ban hanh Quy the ve cong b6 thong tin dm Ngan hang theo quy dinh tai Luat Chung khoan va cac van ban hu6ng dan.

2. Ngan hang phai c6 it nhat mOt nhan vien phu trach cong tac cong b6 thong tin. Nhan vien cong b6 thong tin cfia Ngan hang c6 trach nhiem sau:

a. COng b6 cac thong tin dm Ngan hang vai cong chung dau to theo quy dinh cua phap luat va Dieu Le;

b. Cong khai ten, s6 dien thou lam viec de C6 acing lien he.

CHVONG VIII

QUY DINH VE DANH GIA HANG NAM HOAT DQNG KHEN THIXONG, KY LUAT DOI VOI THANH VIEN HDQT, BKS VA BAN TONG GIAM DOC

Dieu 28. Quy dinh ve danh gia khen thuivg, kSrlu4t d6i Wei thanh vien HDQT, BKS va Ban TGD

1. Can cir vao nOi quy cua Ngan hang, quy dinh ve khen thuong va kS, luat cfia Ngan hang va can eix theo ket qua danh gia cua hOi dung khen thuang, kS, luat cua Ngan hang, Ngan hang se tien hanh khen thuong dinh kj, hoac dOt xuat cho tap the va ca

MA s6 tai lieu: QC.QL/PPC.03 LAn ban hanh: 01 Trang 16/17

TM .D • • •

I DONG CO DONG DONG QUAN TRI

NGAN HANG THUdNG MAI CoPHAN

PRAT TAI THANH 6 HO CHI

HDBank' Can Nit 191 kh coo nh6t Quy chi n(ii be) 4 qua,: tri Ngfin hang csia HDBank

nhan thanh vien HDQT, thanh vier). Ban Kiem soot, Ban TGD va cac can b6 quan 1)", khac c6 thanh tich trong ding tac quan

2. Khi phdt sinh cac su viec sai pham, vi pham nOi quy cua Ngan hang, tuy theo mirc de vi pham cua timg ca than, h6i deng khen thu&ng kSr luat cua Ngan hang xem xet hinh thirc ky 111'0 va ban hanh quyet dinh IcS7 luat.

CHVONG IX

DIEU KHOAN THI HANH

Dieu 29. Dieu khoin thi Unit

1. Quy Che nay gem 9 chucmg, 29 Dieu, do DHDCD th6ng qua va c6 hieu luc ke tir ngay

2. HDQT cling Tong Giam d6c trien khai thuc hien, ban hanh cac van ban quy dinh, huang dln cu the, cac bieu mau can thiet theo n0i dung dra Quy the nay, cap nhat cac thay dei cua phap luat de sira dei, be sung tuong irng n6i dung Quy the nay cho phu hop \I'M tinh hinh thuc tt, cac quy dinh cua Ngan hang Nha nuac Viet Nam, Uy Ban chimg khoin Nha nuOc Viet Nam va cua Phap luat. TnrOng hop c6 su mau thuAn gitra quy dinh cua Quy the va quy dinh dia phap luat tucmg img, quy dinh cua phap luat tucmg ling se ducfc uu tien dp dung.

3. Viec sira doi, b6 sung Quy the nay do Hei deng Quan tri quyet dinh.

4. Thanh vien Hei deng Quan tri, Tong Giam d6c, Pho Tong Gam d6c, Giam dec cac Kh6i/Trung tar' n/Truang Phong nghiep vu tai H6i so, cac Dan vi Kinh doanh ten town he thong, town the can b6 nhan vien HDBank va cac phap nhan, ca nhan c6 lien quan den hoat d6ng ding bo thong tin dm HDBank cb trach nhiem thuc hien Quy the nay._ /

LE Till BANG TAM

MA so QC.QL/PPC.03 Lan ban hanh: 01 Trang 17/17