CONG HOA xA HOI CHi) NGHiA VIET NAM. . .DQc I~p - TlJ do - Hanh phuc

S6: 01IBC-BKSHa Tlnh, ngay 27 thang 3 nam 2017

BAo cAo CVA BAN KIEM soxrT~I D~I HQI DONG CO DONG NAM 2017

- Can CLr dieu 123 Luat doanh nghiep va DiSu l~ Cong ty C6 phan cftpnuoc Ha Tinh quy dinh quyen han, nhiern VI} cua Ban kiSm soat.

- Tren co sa thuc tiSn heat dong kiSm tra, giarn sat qua trinh hoat dongsan xuat kinh doanh nam 2016 cua Cong ty. Thay mat Ban kiSm soat toi xin baocao kSt qua kiSm soat nam 2016 nhir sau:

I. KET QuA KIEM TRA, GIA.MsAT NAM 20161. KSt qua giam sat thuc hien kS hoach SXKD cua Cong ty

Virot qua nhtrng kh6 khan trong nam 2016 nhu han han lam kho cannguon rnroc tai H6 Thien tuong, lfi lut gay 0 nhiem nguon mroc tai cac h6, dap,song, su6i. Tuy nhien t~p thS Ban lanh dao cling toan thS CNLD trong toanCong ty da hoan thanh cac chi tieu san xuat kinh doanh voi ket qua C\1 thS nhusau:

TT Chi tieu DVT K~ ho~ch 2016 ThU'c hien Ty I~0/0. .2016 TH/KH

1 San luqng nuac thuang M3 10.070.000 10.353.132 102,81ph~m

2 T6ng doanh thu Tri~u d6ng 90.563 89.840 99,2

3 lLQ'inhu~n sau thuS Tri~u d6ng -14.209 -3.061,9

4 Thu nh~p binh quan Tri~u 6,61 6,5 98,34d6ng/nguai

2. K~t qua thfim djnh Bao cao tili chinh nam 2016Ban kiSm soat da thvc hi~n vi~c th~m d~nh Bao cao tai chinh nam 2016

cua Cong ty va th6ng nhftt nhu sau:

Bao cao tai chinh nam 2016 duQ'ckiSm toan bai Cong ty TNHH va tu vftnUHY ACA - Chi nhanh miSn trung da phan anh d~y du tinh hinh ho~t d9ng kinh

doanh, tinh hinh tai chinh cua Cong ty, phil hQ'P voi cac chuan mire k~ toan VietNam va cac quy dinh hien hanh,

Bao cao tai chinh da duoc kiern toan thea dung quy dinh tai Di~u l~ congty va Nghi quyet DH DCD thirong nien nam 2016.

3. K~t qua giarn sat d6i vo'i HDQT va Ban TAng giam d6c

3.1. K~t qua giam sat d6i voi HDQT

- Qua cong tac ki@mtra, giam sat Ban ki@msoat nhan thay hoat dong cuaHDQT da tuan thu Phap Iuat, Di~u l~ cong ty va Nghi quyet DHDCD thuongnien nam 2016.

- Nam 2016 HDQT da hop 9 phien va Ban di~u hanh hop 04 phien da d~ra cac chu tnrong, djnh huang chien hroc ngan, trung va dai han d@phat trienCong ty trong nhiern ky 2015-2020:

+ T6 chirc hoi nghi can bQ c6t can l~y phi~u tin nhi~m co c~u can bQngu6n b6 sung nhi~m ky 2015-2020 va nhi~m ky 2020 - 2025;

+ T6 chuc hQi nghi can bQ c6t can l~y phi~u tin nhi~m b6 nhi~m Chll'Cdanh giam d6c va ph6 giam d6c cong ty nhi~m ky 2015 - 2020

+ Di~u chuy@n,co c~u b6 sung ph6 giam d6c Trung tam dich Vl,l va ki@mdinh d6ng h6 do nuac nh~m phM huy nang Ivc ca nhan, ki~n toan bQmay quanly ngay cang ho~t dQng hi~u qua.

+Ban hanh mai bQquy trinh kinh doanh nuac s<;lch;quy dinh v~ vi~c c~mhut thu6c la trong cong sO';Quy ch~ d6i tho~i dinh ky thea Nghi dinh 60; b6sung sua d6i mQt s6 di~u khoan cua Di~u l~ cong ty cho phil hQ'Pvai Lu~t doanhnghi~p s6 68/2014/QH13 ngay 26/1112014; xay dVng, sua d6i, b6 sung ql)Ych~quan ly tai chinh nQi bQ.

3.2. K~t qua giam sat d8i v6'i Ban di~u hanh.

Cac Nghi quy~t, quy~t dinh cua DHDCD, HDQT du<;ycBan di~u hanhcong ty tri@nkhai thvc hi~n kip thai, thea dung chi d~o va yeu c~u.

Cong tac quan ly di~u hanh cua Ban di~u hanh quy~t li~t va c~n trQng c~nthi~t nh~m dua Cong ty 6n dinh va phat tri@nb~n vfing. M~c dil nam 2016 Congty g~p nhi~u kh6 khan v~ thai ti~t nhu n~ng n6ng keo dai lam c~n ki~t ngu6nnuac tho t~i mQt s6 h6 d~p, mua lfi trong dqt thang 9 va thang 10 vira qua lam 0nhiSm ngu6n nuac, d~n dSn chi phi h6a ch~t va ty l~ th~t thoat tang. Song nhasv n6 Ivc, c6 g~ng cua CBCNV va nguai lao dQng da hoan thanh t6t cac chi tieuk~ ho~ch nam 2016 va tang tru6ng so vai cilng ky nam truac la 11%.

Ban di~u hanh da chi d<;lova hoan thanh t6t cac quy~t dinh quan trQngmang tinh chi~n lu<;yccua HDQT bao g6m:

- Ti~n hanh giao khoan KHSXKD cho cac chi nhanh; Tri@nkhai kip thainhanh ch6ng cong tac ki@mke tai san; so~n tha~, hoanh thanh sua d6i, b6 sungdi~u l~ cong ty, quy ch~ dan chu cO'sO',nQi quy lao dQng va cac quy trinh, quydinh phil hQ'Pvai tinh hinh maio

- Hoan thanh h6 sa vS gi~y phep kinh doanh va di VaG hoat dong congtic kiSm dinh, sua chua, bao duong d6ng h6 do mroc. Ban diSu hanh da triSnkhai b6 tri nhan luc phu hop giira cac phong, ban, chi nhanh, giam bat cac thutuc hanh chinh, 6n dinh co c~u t6 chirc thea chu tnrong cua HDQT.

Ben canh nhfrng m~t dat dlfgC, tuy nhien cling con mQt sAnQi dungtan tai cfin kh~c phuc:

Mot s6 cong trinh cai tao, sua chua da trien khai thuc hien rna hop d6ngva du toan chua hoan thien (kh6ng dung quy trinh); Trong cong tac lanh dao, chidao vS xay dung thang luang, bang luang thea Nghi dinh 49 chua quyet liet, d~nden keo dai thai gian va cham ban hanh,

C6ng tac don d6c, chi dao cac nha th~u thi cong m<)ts6 cong trinh d~u tuxay dVng ca ban chua quy~t li~t d~n d~n ch?m ti~n d<)phai xin gia h~n dv an.

Vi~c diSu hanh san xu~t kinh doanh d6i vai san ph~m nuac tinh khi~t, dal~nh mang l~i hi~u qua chua cao.

Cong tac phong ch6ng th~t thoat m~c dli da triSn khai r<)ngrai nhung ty l~th~t thmit v~n con cao. Nguyen nhan m<)tph~n do nhan Ivc chuyen trach phl)cVl) cho cong tac nay con mong, m<)tb<)ph?n can b<)cong nhan vien con thi~uquan tam d~n ch6ng th~t thoat, han nua khi thanh tra phat hi~n ra nguai laod<)ngvi ph~m b<)quy trinh vi~c xu 1;' chua nghiem d~n d~n con tai ph~m;

Cong tac lanh d~o chi d~o vi~c phat huy hi~u qua may dao chua cao.

4. Sl}'ph6i hgp ho~t dQng clla BKS vo'i HDQT va Ban di~u hanh

Ban kiSm soat da ph6i hgp cling vai HDQT, Ban diSu hanh trong vi~cthvc hi~n chuc nang nhi~m Vl)kiSm tra, giam sat cua minh.

HDQT va Ban diSu hanh da t~o diSu ki~n thu?n lQ'i dS BKS thvc hi~nnhi~m Vl) kiSm tra, giam sat cua minh. Tham gia cac cu<)chQp cua HDQT vaduQ'Ccung c~p d~y du, kip thai cac thong tin, tai li~u lien quan d~n ho~t d<)ngcua C6ng ty.

5. Ki~n nghi, d~ xu~t clla Ban ki~m soat

Trong nam 2017 se co nhiSu kho khan, thach thuc nhu: Bi~n d6i vS khi h?u,nguy ca thi~u ngu6n nuac, 0 nhi~m ngu6n nuac, vi~c thoai v6n thea chu truangcua UBND tinh, nh~t Ia vi~c diSu chinh tang gia nuac da han hai nam v~n chuaco k~t qua. Chi phi nguyen V?t li~u, nhan c6ng tang nhung nguQ'c l~i gia nuackh6ng tang vi V?y r~t kho khan vS ngu6n v6n.

Kinh mong HDQT, Ban diSu hanh cong ty phat huy tinh nang d<)ng,nh~yben, kip tho'i dua ra nhung quy~t sach hi~u qua. Chung t6i tin r~ng C6ng tychung ta se doan k~t vUQiqua nhfrng kho khan, thach thuc dS hoan thanh cac chitieu SXKD cua nam 2017. Tren ca sa nh?n dinh nay, Ban kiSm soat co m(>ts6ki~n nghi nhu sau:

1. Ti~p t\lC b6 sung va sua d6i cac quy ch~ va quy dinh cho phli hgp vaica ch~ quan 1;' cua c6ng ty.

2. D~y nhanh tien d<)cac cong trinh d~u ttr con do dang; cac cong d~u tumoi c~n phai tinh toan ky luang vS hieu qua d~u nr; xay dung mo hinh khoangon cho cac chi nhanh d~ tir chu trong SXKD; tang cuong cong tac thu h6i congno.

3. Xay dung 1<)trinh thoai v6n tir nay dSn nam 2020; xay dung kS hoachd~u tu ngan han, trung han va dai han don d~u cho viec nang c~p do thi TP HaTInh len loai 2 va Thi xa H6ng Linh len loai 3.

4. Thirc hien cong tac mua s~m v~t tu, thiSt bi thea quy dinh cua Luat d~uthau,

5. Ki~m tra viec chap hanh ky luat lao dong va b6 tri lao dong tai cac dan

6. Xay dung moi tnrong lam vi~c than thi~n, xay dVng van hoa Ung xunha nh~n, lich sg, van minh gop ph~n mang l(;lihi~u qua cao nh~t trong SXKD.

II. PHUONG HUONG HO~T DQNG eVA BAN KIEM SOAT NA.M2017

Giam sat HDQT va Ban diSu hanh v@vi~c ch~p hanh cac quy dinh cuaphap lu~t, Di@u1~cua cong ty, tinh hinh thgc hi~n Nghi quySt cua DHDCD, tinhhinh thvc hi~n cac Nghi quySt, quySt dinh, chi thi cua HDQT.

Giam sat cong tac quan ly, diSu hanh cua HDQT va Ban di@uhimh.

Giam sat vi~c thgc hi~n cong tac SXKD va thv~ hi~n cac quy chS d6i vaicac chi nhanh.

Xay dgng kS hO(;lchki~m soat thang, quy va nam. Th~m dinh Bao cao taichinh nam 2017 cua cong ty.

Tren day la bao cao tom t~t cua Ban ki~m soat trinh bay truac d(;lih<)i.

TM. BAN KIEM SOATTRUONG BAN

Trfin Thi Thanh Hai

UBND TiNH HA TfNH CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIl.tT NAMCONG TY CP cApxtroc HA.TiNH Dqc l~p - Tv do -Hanh phuc

KE HO~CH LAMVI~C eVA BAN KIEM SoAT

Can cir DiSu l~ t6 chirc va hoat dong cua Cong ty e6 ph~n C~p mroc HaTInh; quy che hoat dong cua Ban kiSm scat.

Can cir chirc nang, nhiem VI} va quyen han cua Ban kiSm soat. Ban kiSmsoat l?p k~ hoach lam viec trong narn 2017 cu thS nhir sau:

,Ke hoach thucThfrtl! Nqi dung cang vi~c hi~n

1 Giam sat hoat dong quan ly va dieu hanh cua Thuong xuyenHDQT, ban diSu hanh cong ty

2 Giam sat chap hanh Dieu l~, Nghi quyet DH dong Thuong xuyene6 dong; noi quy, quy eh~ cua cong ty

3 Kiem tra, giam sat viec thuc hien KHSXKD Hang ngay

4 Th~m dinh bao cao tai ehinh Khi co bao cao taiehinh

5 Kiem tra, giam sat quyet toan quy tien luong, Quy m9t bineong tae kiSm ke, cae giai phap ti~t ki~m giam chiphi

6 KiSm tra vi~e tuan thu cae thu t\le dau tu XDCB Hang ngayva vi~e su d\lng ngu6n v6n trong d~u tu XDCB

7 Kiem tra tinh tuan thu, tinh hinh quan ly tai ehinh Hang ngayeua eong ty.

8 L?p bao eao giam sat dinh ky thea quy dinh

9 Kiem tra eong tae h~eh toan ke toan tren phan Thuang xuyenmSm k~ toan

10 Kiem tra vi~e su d\lng nuae tang giam d9t bien Thang 01lantren ph~n mSm QLKH

11 Kiem tra, giam sat vi~e thi eong cae eong trinh Thuang xuyenDTXD

12 Giam sat vi~e su d\lng lao d9ng t~i cae chi nhanh Thang Ollan

13 Cae n9i dung khae (neu co)