Pag. MT

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4. INFORMACIÓN FINANCIERA (Anotar las cifras en pesos COP $)

INGRESOS MENSUALESOTROS INGRESOSTOTAL INGRESOSDESCRIPCIÓN DE LOS OTROS INGRESOSEGRESOS MENSUALES

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TOTAL ACTIVOS

TOTAL PASIVOS

PATRIMONIO

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3. INFORMACIÓN DE APODERADO

INFORMACIÓN DE APODERADO (Debe diligenciar el formato de Vinculación Persona Natural y anexar soportes)NOMBRES Y APELLIDOS COMPLETOS DEL APODERADO

CIUDAD DEPARTAMENTO PAÍS

TELÉFONO DIRECCIÓN

NÚMERO DE DOCUMENTO _________________________________________________________ Lugar y fecha de expedición: __________________________________________________________________________

TIPO DE IDENTIFICACIÓN C.C. PASAPORTE C.E.

6. OTRA INFORMACIÓN FINANCIERA

En estas cuentas se autoriza el abono, traslado o consignación de recursos a mi favor relacionados con inversiones en valores y fondos de inversión colectiva en AdCap Colombia S.A. Los traslados a cuentas cuyos titulares de inversión y cuentas no sean el mismo y único titul s.

REGISTRO DE CUENTAS BANCARIAS (Campo Obligatorio)

TITULAR ENTIDAD CUENTA No.OFICINAÚNICO TITULAR

SI NO AHORROS CORRIENTE

TIPO DE CUENTA

¿ES FAMILIAR O ASOCIADO CERCANO DE UNA PERSONA PÚBLICAMENTE EXPUESTA? SI NO

2. OCUPACIÓN

DEPENDIENTE:

INFORMACIÓN SOBRE LA EMPRESA DONDE LABORA Ó SOBRE EL NEGOCIO PROPIO

INDEPENDIENTE

Empleado / Asalariado

Negocio propio

Nombre de la empresa: _____________________________________________________________________________________

Actividad de la la Empresa: __________________________________________________________________________________

Teléfono: ____________________________________________

especifique:

¿GOZA DE RECONOCIMIENTO PÚBLICO? ¿MANEJA RECURSOS PÚBLICOS? ¿ES EMPLEADO PÚBLICO?SI NO SI NO SI NO

Fax: ___________________________________________ Ciudad - Departamento - País: ____________________________________________________________________________________

Cargo en la empresa: ____________________________________________________________________________________________

Dirección de la empresa: _________________________________________________________________________________________

Si es independiente por favor detalle la actividad: _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Pensionado / Jubilado Estudiante

Rentista de capital

Ama de Casa Otra

Otra

¿Cuál? _____________________________________________________________

¿Cuál? _________________________________________________________________________________________________________

CÓDIGO CLIENTE

CÓDIGO DECEVAL

DD MM AAAAFecha

FORMATO DE ACTUALIZACIÓNPERSONA NATURAL

Favor diligenciar en letra imprenta, sin tachones o enmendaduras Todos los campos son de carácterobligatorio, si no cuenta con algún dato, diligenciar “no informa” o “no aplica”.

Asesor Comercial: ______________________________________________________________________________

*Se denomina territorio de Estados Unidos: Estados Unidos, Saomoa americana, Islas Marinas del Norte, Puerto Rico e Islas Vírgenes US

ES SUJETO DE OBLIGACIONES TRIBUTARIAS EN EE.UU*? SI NO

5 . INFORMACIÓN TRIBUTARIA

Código CIIU: _________________________________________________________________________________________

Es responsable del IVA? Régimen Común Es agente de retención?

Es declarante? Es gran contribuyente?SI NO SI NO

SI NO SI NO

ADCAP COLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA

11F-063 V01 Marzo/2015

PRIMER APELLIDO SEGUNDO APELLIDO NOMBRE COMPLETO

PROFESIÓN

NACIONALIDAD LUGAR NACIMIENTO

CORREO ELECTRÓNICOFAXCELULAR

DIRECCIÓN RESIDENCIA CIUDAD - DEPARTAMENTO PAÍS DE RESIDENCIA TELÉFONO DE RESIDENCIA

NÚMERO DE DOCUMENTODOCUMENTO DE IDENTIDADT.I C.C PASAP NUIP C.E

Tiene otra nacionalidad distinta a la mencionada anteriormente?

SI NO ¿Cuál? ___________________________________________________________

ESTADO CIVIL Casado Soltero Divorciado Unión Libre Viudo

1. INFORMACIÓN GENERAL DEL CLIENTE

Correo Electrónico Residencia Otra ¿Cuál? ______________________________________________________________________________________________

INDICAR DIRECCIÓN ENVÍO CORRESPONDENCIA

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OBSERVACIONES DEL FUNCIONARIO COMERCIAL SOBRE EL SEGUIMIENTO ANUAL DEL CLIENTE (ACTIVIDAD ECONÓMICA, SITUACIÓN FINANCIERA, NUEVOS PRODUCTOS ADQUIRIDOS, ETC.)

FIRMANo DE IDENTIFICACIÓN: HUELLA

ESPACIO EXCLUSIVO DE ADCAP COLOMBIA S.A.

ESPACIO EXCLUSIVO PARA PREVENCIÓN

DOCUMENTOS A ANEXAR

7. INFORMACIÓN SOBRE LA TARJETA DE FIRMAS

ordenante(s) y/o cotitular (es).

Nota:

escritura pública con no más de 30 días de expedición. El apoderado debe diligenciar el Formato de Vinculación Persona Natural y anexar soportes.

pleno conocimiento del cliente y conozco que sus recursos proceden de origen lícito; además que he cumplido con todas las políticas y procedimientos establecidos por AdCap Colombia S.A. para la vinculación comercial del cliente y he adoptado los mecanismos de control establecidos en el Manual de Prevención de LA/FT. Así mismo, me comprometo a informar al área

a al 150%2. Documentos soporte:

ingresos y retenciones del año inmediatamente anterior.

Registro Único Tributario – RUT.• Pensionado / Jubilado: Fotocopia de los tres (3) últimos comprobantes de pago de la mesada pensional.

con el NUIP.

debe diligenciar el Formato de Vinculación Persona Natural y allegar los soportes enunciados en éste aparte.• Declaración de renta del último periodo gravable (si es declarante).• Carta de conocimiento y entendimiento para la vinculación de inversionistas a los fondos de inversión colectiva (cuando aplique).

Si los recursos del cliente provienen de herencias, liquidaciones, venta de muebles o inmuebles, ganancias ocasionales u otros conceptos, se debe anexar el documento que acredite el origen de sus recursos.

Nombre _________________________________________________________________________________________________________

Firma Funcionario Comercial________________________________Nombre _________________________________________________

Vo. Bo. Firma Jefe Directo o Gerente Regional_______________________Nombre _________________________________________________

Declaro que los bienes y recursos que entrego o llegue a entregar a AdCap Colombia S.A. no provienen de actividades delictivas, y se originan en actividades licitas.

para tal efecto ésta Sociedad Comisionista de Bolsa tenga establecido, ya sea como titular de la información, cotitular, apoderado, representante legal u ordenante. El incumplimiento de ésta obligación

terrorismo.Autorizo a AdCap Colombia S.A. para la consulta y reporte de mi información en centrales de riesgo.

servicios, actualización de información, mercadeo y análisis estadísticos, así como también para que sea suministrada a las autoridades de supervisión, organismos de autorregulación o a cualquier autori-dad nacional o extranjera que llegare a solicitarla (pudiendo ser, pero sin limitarse, para efectos de FATCA) y proveedores de infraestructura del mercado de valores, cuando se requieran conforme a la ley.

a.b.

c.

d.e.

SI NO

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El cliente: AdCap Colombia S.A.:

AdCap Colombia S.A Comisionista de Bolsa

FirmaC.C.

Ciudad y Fecha

PARTESCLIENTE - PROPIETARIONombre: ___________________________________________________________________________________________________________ No. Documento: ________________________________________Obrando en nombre y representación de: _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ SOCIEDAD ADMINISTRADORA - SOCIEDAD COMISIONISTA DE BOLSANombre: AdCap Colombia S.A. - Comisionista de Bolsa. NIT: 890.931.609-9

Primera.- Objeto.- El cliente podrá entregar a AdCap Colombia S.A. títulos o valores inscritos en la Bolsa de Valores de Colombia o en el Registro Nacional de Emisores y Valores, los cuales, por su parte, AdCap Colombia S.A. se compromete a recibir, custodiar y administrar en nombre y por cuenta del cliente. Previa información de las actividades que se pueden encomendar a AdCap Colombia S.A. el cliente autoriza a ésta para encargarse de:

a. Realizar el cobro de dividendos, rendimientos y reembolso de capital correspondientes a los valores, salvo instrucción en contrario.b. Reinvertir las sumas de dinero antes mencionadas, previa instrucción del cliente.c. Suscribir preferencialmente emisión de acciones, en caso de una nueva emisión de acciones con suscripción preferencial, previa instrucción y suministro de recursos por parte del cliente.

Segunda.- Obligaciones del cliente.- Serán obligaciones del cliente:

a. Entregar los títulos físicos a AdCap Colombia debidamente “endosados en administración”.b. Responder ante AdCap Colombia y ante terceros por la validez del valor y la cadena de endosos, así como de la capacidad para negociarlo.c. Facultar de forma irrestricta a AdCap Colombia para ordenar a los depósitos centralizados de valores el ingreso de los valores a depósito y las operaciones a su cuenta y nombre.d. Facultar a los depósitos centralizados de valores, Deceval y DCV para realizar las anotaciones en cuenta de las operaciones que se efectúen por parte de AdCap Colombia S.A. de los valores que se entreguen en forma física así como los que tengan circulación desmaterializada o que adquiera en el futuro y le sean trasladados a AdCap Colombia S.A.

Las facultades que aquí se conceden en los literales c y d se o

Tercera.- Obligaciones de AdCap Colombia S.A. - Serán obligaciones de AdCap Colombia:a. Elaborar y entregar recibo o comprobante que contenga los datos exigidos por las disposiciones legales vigentes, cuando reciba valores físicos del cliente, o entregar el documento que para el efecto generan los depósitos centralizados de valores.b. Entregar los valores para custodia de un depósito centralizado de valores debidamente autorizado, conforme a las facultades mencionadas en la cláusula anterior.c. Efectuadas las deducciones a que haya lugar conforme a lo previsto en este contrato, con las sumas a favor del cliente, proceder en este orden a:i. Invertir las sumas percibidas en cualquier valor negociable, en el caso que el cliente lo haya autorizado para este efecto;ii. Tener las sumas a disposición del cliente en la cartera de la sociedad, cuando éstas sean las instrucciones del cliente.d. Trasladar las sumas percibidas en cualquier valor negociable al Fondo de Inversión Colectiva Invertir, si no hay instrucciones de inversión sobre dichas sumas; e. Informar oportunamente al cliente la cantidad de valores que tiene derecho a suscribir, precio y plazo(s) con que cuenta para suscribirlos y pagarlos. Si el cliente decide suscribir la totalidad o parte de estos nuevos valores, y por otra parte, así se lo comunica por escrito a AdCap Colombia S.A. y, adicionalmente, le entrega a éste las sumas de dinero necesarias para tal efecto, AdCap Colombia S.A. deberá celebrar los contratos de suscripción respectivos y pagar a las sociedades emisoras las sumas de dinero que correspondan a los nuevos valores suscritos, todo en nombre y por cuenta del cliente.f. Responder por el deterioro o pérdida de los valores recibidos, a menos que ocurriera caso fortuito, fuerza mayor o hechos de un tercero ajenos a AdCap Colombia S.A., y deberá dar aviso, sin demora alguna a las autoridades competentes y al cliente del deterioro o pérdida de los valores recibidos. Cuando la custodia se confía a entidades distintas de AdCap Colombia S.A., ésta no asumirá responsabilidad alguna, en relación con el deterioro o pérdida de tales valores.g. Abstenerse de delegar en otra sociedad la administración de los valores que reciba en virtud del presente contrato, salvo que mediare autorización expresa y escrita del cliente o se tratare de la administración a cargo de un depósito centralizado de valores.h. Responder, en relación con el cumplimiento de sus obligaciones, hasta de la culpa leve y únicamente por sus actos u omisiones, incluidos los de sus dependientes, todo ello en los términos de la Ley Colombiana vigente. Cuando los títulos en custodia no hayan sido adquiridos a través de AdCap Colombia S.A, ésta no asume responsabilidad alguna, ni garantiza la vigencia, validez, calidad y autenticidad de los valores.

Parágrafo Primero.- En el caso de que las sociedades emisoras de los valores recibidos no cumplan oportunamente sus obligaciones relativas al pago de las sumas que trata el literal (a) de la cláusula primera, AdCap Colombia S.A. deberá poner en conocimiento del cliente acerca de tal incumplimiento, dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a aquél en que las sumas correspondientes debieron ser percibidas. Corresponderá al cliente tomar las medidas y acciones que correspondan.Parágrafo Segundo.- En ningún caso, AdCap Colombia S.A. responderá por los rendimientos de las inversiones que realice y administre en nombre y por cuenta del cliente.

Cuarta.- Remuneración.- Como contraprestación por el cumplimiento de sus obligaciones, AdCap Colombia S.A. tendrá derecho a percibir las tarifas que establezca la sociedad comisionista para los servicios de administración de valores, que incluyen la custodia del portafolio, traslado del portafolio, cobro de rendimientos y capital y la suscripción preferencial. Las tarifas vigentes se darán a conocer por parte de AdCap Colombia S.A. a sus clientes a través de su página www.ad-cap.com.co.Parágrafo Primero.- El cliente autoriza a AdCap Colombia S.A. a deducir su remuneración de las sumas que perciba en los términos del literal a) de la cláusula primera del presente contrato o de los saldos a favor que haya en cartera del cliente, o de los recursos que haya a favor del cliente producto de venta de inversiones, o inversiones en fondos de inversión colectiva.Parágrafo Segundo.- Estas sumas serán descontadas dentro de los cinco (5) primeros días hábiles siguientes al corte de cada trimestre de marzo, junio, septiembre y diciembre de cada año.Parágrafo Tercero.- Las tarifas por los servicios de administración de valores y custodia de valores se causarán respecto de cada uno de los servicios que preste la sociedad en desarrollo de esta actividad, independiente de si en el respectivo periodo de cobro se genera o no movimiento del mencionado portafolio.Parágrafo Cuarto.-depositante directo al cual se le debe trasladar el portafolio. Lo anterior sin perjuicio de lo previsto en el inciso segundo de la cláusula quinta del presente contrato.

Quinta.- Duración.-momento y por cualquier causa, dando un previo aviso a la otra con cinco (5) días hábiles de anticipación. No obstante, en el caso que, en el momento de la terminación del presente contrato, el cliente le deba alguna suma de dinero, AdCap Colombia S.A. tendrá derecho a retener los valores que se encuentren en su poder hasta que el cliente le pague las sumas que él deba o hasta que pueda deducirlas de los rendimientos y/o redenciones de tales valores. El derecho aquí referido podrá ser ejercido hasta por un importe igual, en valores de mercado, a tres veces el monto adeudado por el cliente.

Sexta.- Efectos del contrato.- El presente contrato anula y reemplaza cualquier y todos los contratos celebrados entre las mismas partes de fecha anterior a la continuación señalada, relacionada con los mismos temas y asuntos en este contrato tratados.

CONTRATO DE ADMINITRACIÓN DE VALORES

FIC Invertir AdCap Global Alto