ESTADOS FINANCIEROS FONDO DE CESANTIA (CIC) Y FONDO DE … · 2019. 5. 15. · 10.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variables). 0 0 41.440.567 34.613.895 10.250.30 Otros

ESTADOS FINANCIEROS

FONDO DE CESANTIA (CIC) Y FONDO DE CESANTÍA SOLIDARIO (FCS)

AL 31 DE MARZO DE 2013 Y 2012

Índice - Balances generales de los Fondos de Cesantía.

- Estados de variación patrimonial de los Fondos de Cesantía.

- Notas explicativas a los Estados Financieros.

HOJA N° 1

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE CESANTÍACORRESPONDIENTE AL 31/03/2013

1.01: Nombre de la Sociedad Administradora: AFC CHILE 1.02: R.U.T.: 96.981.130-8

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR

ACTIVOS Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año Al 31/03/2013 Al 31/03/2012 Al 31/03/2013 Al 31/03/2012

1.962.453 905.400 1.235.574 338.677

10.110 Banco recaudaciones. 345.277 280.509 0 0

10.120 Banco inversiones. 181.538 227.306 236.122 50.249

10.120.10 Banco inversiones nacionales. 116.860 190.974 60.790 38.142

1.00 IDENTIFICACIÓN

Fondo de Cesantía Solidario (FCS)

10.100 ACTIVO DISPONIBLE

Fondo de Cesantía (CIC)

1.03: Representante Legal: Manuel Oneto Faure

Fondos de Cesantía2.0 Balance General (En miles de pesos)

10.120.20 Banco inversiones extranjeras. 64.678 36.332 175.332 12.107

10.130 Banco pago prestaciones por cesantía. 0 0 0 0

10.135 Banco pago saldos de remuneración. 0 0 0 0

10.140 Banco pagos del Fondo de Cesantía Solidario. 0 0 0 0

10.145 Valores por depositar y en transito. 1.435.638 397.585 999.452 288.428

10.145.10 Valores por depositar nacionales. 1.435.638 397.585 999.452 288.42810.145.20 Valores por depositar extranjeros. 0 0 0 010.145.30 Valores en transito. 0 0 0 0

2.395.644.897 1.976.912.171 951.365.604 758.135.486

10.210 Inversiones en instituciones estatales. 518.683.601 418.931.274 319.200.755 257.353.075

10.200 INSTRUMENTOS FINANCIEROS

10.210 Inversiones en instituciones estatales. 518.683.601 418.931.274 319.200.755 257.353.075

10.210.10 Banco Central de Chile. 252.306.772 195.690.164 147.946.850 121.850.29810.210.20 Tesorería General de la Republica. 225.295.339 176.458.041 148.220.233 111.167.87910.210.30 Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP, DIPRECA Y CAPREDENA y bonos de 41.081.490 46.783.069 23.033.672 24.334.898 vivienda leasing emitidos por MINVU.

10.220 Inversiones en instituciones financieras. 1.319.042.910 1.087.558.385 301.253.764 230.388.693

10.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras. 1.002.135.715 839.616.689 91.871.693 71.464.79610.220.20 Letras de Crédito. 49.241.571 46.368.721 32.001.640 28.974.26810.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras. 267.665.624 201.572.975 173.673.921 126.389.35210.220.40 Acciones de instituciones financieras. 0 0 3.706.510 3.560.277

10.230 Inversiones en empresas. 324.484.899 269.178.205 236.965.883 192.449.607

10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas. 307.920.470 269.178.205 193.031.189 156.832.55210.230.20 Bono de empresas públicas y privadas canjeables por acciones. 0 0 0 010.230.30 Acciones de sociedades anónimas abiertas. 0 0 32.149.679 26.416.03210.230.40 Cuotas de fondos mutuos y de inversión nacionales. 16.564.429 0 11.785.015 9.201.023

10.240 Derivados nacionales. 7.749 285.066 0 0

10.250 Inversiones en el extranjero. 233.425.738 200.959.241 93.945.202 77.944.111

10.250.10 Títulos de deuda extranjero. 233.425.738 200.959.241 46.403.619 39.490.28810.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variables). 0 0 41.440.567 34.613.89510.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros. 0 0 6.101.016 1.471.38910.250.40 Otros instrumentos extranjeros. 0 0 0 2.368.539

10.260 Derivados extranjeros. 0 0 0 0

10.270 Operaciones de préstamos o mutuo de instrumentos nacionales. 0 0 0 0

10.280 Operaciones de préstamos o mutuo de instrumentos extranjeros. 0 0 0 0

10.290 Excesos de inversiones. 0 0 0 0

10.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales. 0 0 0 010.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras. 0 0 0 010.290.30 Excesos de inversión en empresas. 0 0 0 010.290.40 Excesos de inversión en derivados nacionales. 0 0 0 010.290.50 Excesos de inversión en el extranjero. 0 0 0 010.290.60 Excesos de inversión en derivados extranjeros. 0 0 0 010.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales. 0 0 0 010.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros. 0 0 0 0

54 27 0 0

10.310 Cargos en cuentas bancarias. 54 27 0 0

10.300 ACTIVO TRANSITORIO

10.310 Cargos en cuentas bancarias. 54 27 0 0

2.397.607.404 1.977.817.598 952.601.178 758.474.163ESTE INFORME SE HA CONFECCIONADO EN CONFORMIDAD A LAS INSTRUCCIONES IMPARTIDAS EN LA CIRCULAR NRO. 1667

NRO. DE HOJAS INFORMADAS: 14

10.000 TOTAL DE ACTIVOS

HOJA N° 2

Balance General (En miles de pesos) EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR PASIVOS Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año

Al 31/03/2013 Al 31/03/2012 Al 31/03/2013 Al 31/03/2012

Fondos de CesantíaFono de Cesantía Solidario (FCS)Fondo de Cesantía (CIC)

Al 31/03/2013 Al 31/03/2012 Al 31/03/2013 Al 31/03/20122.459.382 2.672.231 260.582 201.315

20.110 Recaudación del mes. 0 0 0 0

20.110.10 Recaudación de cotizaciones empleadores y trabajadores. 0 0 0 020.110.20 Recaudación de saldos de remuneración. 0 0 0 0

20.115 Recaudación clasificada. 0 0 0 0

20.115.10 Recaudación de cotizaciones empleadores y trabajadores. 0 0 0 020.115.20 Recaudación de aportes estatales para el fondo de cesantía solidario. 0 0 0 020.115.30 Recaudación de saldos de remuneración. 0 0 0 020.115.40 Recaudación de aportes regularizadores de la soc. administradora por cotizaciones. 0 0 0 020.115.50 Recaudación de aportes regularizadores de la soc. administradora por saldos de remuneración. 0 0 0 0

20.120 Recaudación por aclarar de cotizaciones. 2.176.364 2.573.027 0 0

20.100 PASIVO EXIGIBLE

20.120.10 Recaudación por aclarar de cotizaciones sin documentación. 1.416.583 1.415.890 0 020.120.20 Recaudación por aclarar de cotizaciones con documentación incompleta. 759.781 1.157.137 0 0

20.125 Recaudación por aclarar saldos de remuneración. 1.153 1.519 0 0

20.125.10 Recaudación por aclarar de saldos de remuneración sin documentación. 1.083 1.448 0 020.125.20 Recaudación por aclarar de saldos de remuneración con documentación incompleta. 70 71 0 0

20.130 Descuadraturas menores en formularios de pago. 1.129 1.617 0 0

20.130.10 Descuadraturas menores en formularios de pago de cotizaciones. 1.093 1.591 0 020.130.20 Descuadraturas menores en formularios de pago de saldos de remuneración. 36 26 0 0

20.135 Diferencias por aclarar. 0 0 0 0

20.140 Prestaciones por cesantía o fallecimiento. 0 0 0 020.140 Prestaciones por cesantía o fallecimiento. 0 0 0 0

20.140.10 Retiros por cesantía. 0 0 0 020.140.20 Retiros por fallecimiento. 0 0 0 020.140.30 Traspasos por cesantía. 0 0 0 020.140.40 Prestaciones no cobradas. 0 0 0 020.140.50 Devolución de traspasos por cesantía. 0 0 0 0

20.145 Retiros de saldos de remuneración 0 0 0 0

20.145.10 Retiros de remuneración 0 0 0 020.145.20 Saldos de remuneración no cobradas. 0 0 0 0

20.150 Transferencias Programas de Apresto. 0 0 0 0

20.155 Retribución Bolsa Nacional de Empleo. 0 0 0 0

20.160 Transferencias de Cotizaciones y otros aportes hacia el Fondo de Cesantía Solidario. 0 0 0 020.160 Transferencias de Cotizaciones y otros aportes hacia el Fondo de Cesantía Solidario. 0 0 0 0

20.165 Devolución por pagos en exceso. 186.508 74.510 0 0

20.165.10 Devolución de pagos en exceso a empleadores. 168.358 64.316 0 020.165.20 Devolución de pagos en exceso a trabajadores. 18.150 10.194 0 0

20.170 Devolución de aportes al Estado. 0 0 0 0

20.175 Comisiones devengada porcentual Cuentas Individuales por Cesantía. 0 0 0 0

20.180 Comisiones devengada porcentual Fondo de Cesantía Solidario. 0 0 221.859 201.315

20.185 Provisiones y otros. 63.668 0 38.723 0

20.190 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales. 30.560 21.558 0 0

HOJA N° 3

Balance General (En miles de pesos)

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR PATRIMONIO Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año

Al 31/03/2013 Al 31/03/2012 Al 31/03/2013 Al 31/03/2012

Fondo de Cesantía (CIC) Fono de Cesantía Solidario (FCS)Fondos de Cesantía

Al 31/03/2013 Al 31/03/2012 Al 31/03/2013 Al 31/03/20122.395.148.022 1.975.145.367 952.340.596 758.272.848

20.210 Cuentas Individuales por Cesantía. 2.363.139.328 1.942.314.529 0 0

20.220 Cuentas Individuales de Saldos de Remuneración. 157.879 130.129 0 0

20.230 Fondo de Cesantía Solidario. 0 0 952.340.596 758.272.848

20.240 Recaudación en proceso de acreditación. 0 0 0 0

20.250 Rezagos de Cuentas Individuales por Cesantía. 31.838.858 32.687.215 0 0

20.260 Rezagos de Saldos de Remuneración. 11.957 13.494 0 0

20.270 Rentabilidad no distribuida. 0 0 0 0

2.397.607.404 1.977.817.598 952.601.178 758.474.16320.000 TOTAL DE PASIVOS

20.200 PATRIMONIO

2.397.607.404 1.977.817.598 952.601.178 758.474.163

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR20.310 Cuentas individuales por cesantía - afiliados. 7.613.093 7.127.930 20.320 Cuentas individuales por cesantía - cotizantes. 4.152.700 3.886.283 20.330 Cuentas individuales de Saldos de Remuneración. 8.265 6.574

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR

491.536 468.815 1.122 714 7.854 9.435

20.000 TOTAL DE PASIVOS

20.400 NUMERO DE BENEFICIARIOS

20.420 Número de retiros por fallecimiento.20.410 Número de beneficiarios por cesantía.

20.430 Número de prestaciones no cobradas.

Fondo de Cesantía (CIC)20.300 NUMERO DE CUENTAS INDIVIDUALES POR CESANTÍA

HOJA N° 4

Balance General (En miles de pesos)

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR CUENTAS DE ORDEN Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año

Fono de Cesantía Solidario (FCS)Fondos de Cesantía

Fondo de Cesantía (CIC)

CUENTAS DE ORDEN Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año Al 31/03/2013 Al 31/03/2012 Al 31/03/2013 Al 31/03/2012

30.110 Cotizaciones impagas. 106.665.435 91.926.394 0 0

30.110.10 Cotizaciones impagas reconocidas. 60.647.722 46.413.631 0 030.110.20 Cotizaciones impagas reconocidas automáticas. 45.677.373 45.195.178 0 030.110.30 Cotizaciones impagas por descuadraturas en formularios de pago. 340.340 317.585 0 0

30.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales. 5.835.869 8.434.157 0 0

30.130 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros. 0 0 0 0

30.140 Derechos por títulos nacionales entregados en garantía. 0 0 0 0

30.150 Derechos por títulos extranjeros entregados en garantía. 0 0 0 0

30.160 Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía. 0 0 0 0

30.170 Derechos por contratos de promesa de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión. 0 0 0 0

30.180 Derechos por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de cartera de 0 0 0 0recursos previsionales.

30.190 Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros. 0 0 0 0

30.200 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de renta variable de emisores 0 0 0 0nacionales.

30.210 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de deuda de emisores 0 0 0 0nacionales.

30.220 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de renta variable de emisores 0 0 0 0extranjeros.extranjeros.

30.230 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores 0 0 0 0extranjeros.

112.501.304 100.360.551 0 0

30.310 Responsabilidad por cotizaciones impagas. 106.665.435 91.926.394 0 0

30.310.10 Responsabilidad por cotizaciones impagas reconocidas. 60.647.722 46.413.631 0 030.310.20 Responsabilidad por cotizaciones impagas reconocidas automáticas. 45.677.373 45.195.178 0 030.310.30 Responsabilidad por cotizaciones impagas por descuadraturas en formularios de pago. 340.340 317.585 0 0

30.320 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales. 5.835.869 8.434.157 0 0

30.330 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros. 0 0 0 0

30.100 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE)

30.340 Obligaciones por títulos nacionales entregados en garantía. 0 0 0 0

30.350 Obligaciones por títulos extranjeros entregados en garantía. 0 0 0 0

30.360 Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía. 0 0 0 0

30.370 Obligaciones por contratos de promesa de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión. 0 0 0 0

30.380 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de cartera de 0 0 0 0recursos previsionales.

30.390 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros. 0 0 0 0

30.400 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de renta variable de emisores 0 0 0 0nacionales.

30.410 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de deuda de emisores 0 0 0 030.410 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de deuda de emisores 0 0 0 0nacionales.

30.420 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de renta variable de emisores 0 0 0 0extranjeros.

30.430 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores 0 0 0 0extranjeros.

112.501.304 100.360.551 0 030.300 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER)

NOMBRE DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA: AFC CHILE HOJA N° 5

RUT: 96.981.130-8 40.000 ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE CESANTIA

Fondo de Cesantía Solidario (FCS)Fondo de Cesantía (CIC)EJERCICIO ANTERIOREJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR

CUOTAS MONTO M$ CUOTAS MONTO M$ CUOTAS MONTO M$ CUOTAS MONTO M$ 40.050 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE CESANTIA 1.246.253.543,62 2.284.901.085 1.060.743.197,04 1.875.299.125 477.476.033,22 896.467.737 392.070.293,23 706.924.712 40.100 AUMENTOS DEL PATRIMONIO 125.294.017,75 230.605.312 113.160.719,54 201.734.102 27.116.632,86 51.351.423 24.278.709,56 44.593.545

40.110 Cotizaciones 121.757.697,22 223.351.500 109.660.742,05 194.843.682 0,00 0 0,00 0

40.110.10 Cotizaciones de cargo del trabajador 18.980.134,69 34.818.378 16.863.831,74 29.962.546 0,00 0 0,00 0

40.110.20 Cotizaciones de cargo del empleador 102.777.562,53 188.533.122 92.796.910,31 164.881.136 0,00 0 0,00 0

40.120 Aporte del Estado 0,00 0 0,00 0 1.196.044,00 2.259.707 1.228.315,06 2.247.684

40.130 Saldos de Remuneración 5.536,20 10.148 2.551,67 4.516 0,00 0 0,00 0

Al 31/03/2013 Al 31/03/2012

EJERCICIO ANTERIOR

GRUPO Y CONCEPTO

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIORDesde 01/01/2013 Desde 01/01/2012

Al 31/03/2013 Al 31/03/2012Desde 01/01/2013 Desde 01/01/2012

40.130 Saldos de Remuneración 5.536,20 10.148 2.551,67 4.516 0,00 0 0,00 0

40.140 Prestaciones no cobradas 639.215,19 1.173.248 720.033,50 1.279.699 0,00 0 0,00 0

40.150 Saldos de Remuneración no cobradas 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0

40.160 Devolución Traspasos por Cesantía 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0

40.170 Transferencia para el Fondo de Cesantía Solidario 0,00 0 0,00 0 25.920.588,86 48.910.089 23.046.393,83 42.116.114

40.180 Otros Aumentos por rentabilidad distinta de inversiones 0,00 532.792 0,00 375.741 0,00 46.642 0,00 130.363

40.190 Otros Aumentos 2.891.569,14 5.537.624 2.777.392,32 5.230.464 0,00 134.985 4.000,67 99.384

NOMBRE DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA: AFC CHILE HOJA N° 6 RUT: 96.981.130-8 40.000 ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE CESANTIA (CONTINUACION)

Fondo de Cesantía (CIC) Fondo de Cesantía Solidario (FCS)EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR

CUOTAS MONTO M$ CUOTAS MONTO M$ CUOTAS MONTO M$ CUOTAS MONTO M$ 40.200 DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 75.586.654,45 139.179.066 66.429.145,03 118.453.649 3.518.365,97 6.674.789 3.277.287,70 6.188.309

40.210 Comisiones porcentuales devengadas 1.633.253,02 3.051.666 1.395.430,29 2.519.534 735.808,23 1.387.674 624.300,50 1.139.530

40.220 Prestaciones 46.453.296,32 85.284.052 40.694.012,01 72.395.930 0,00 0 0,00 0

40.220.10 Retiros por Cesantía 46.230.191,98 84.874.379 40.536.964,72 72.116.664 0,00 0 0,00 0

40.220.20 Retiros por fallecimiento 223.104,34 409.673 157.047,29 279.266 0,00 0 0,00 0

40.230 Traspasos por Cesantía 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0

Al 31/03/2012Desde 01/01/2012

Al 31/03/2013

EJERCICIO ACTUAL Desde 01/01/2013

EJERCICIO ANTERIORDesde 01/01/2012

Al 31/03/2013GRUPO Y CONCEPTO Al 31/03/2012

EJERCICIO ACTUAL Desde 01/01/2013

EJERCICIO ANTERIOR

40.240 Retiros de Saldos de Remuneración 4.236,90 7.756 0,00 0 0,00 0 0,00 0

40.250 Retiros del Fondo de Cesantía Solidario 0,00 0 0,00 0 2.780.350,04 5.243.386 2.651.199,57 4.845.989

40.250.10 Retiros por prestaciones 0,00 0 0,00 0 2.710.822,88 5.120.228 2.593.530,22 4.743.126

40.250.20 Retiros por Programa de Apresto 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0

40.250.30 Retribuciones a la Bolsa Nacional de Empleo 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0

40.250.40 Otros 0,00 0 0,00 0 69.527,16 123.158 57.669,35 102.863

40.260 Transferencia hacia el Fondo de Cesantía Solidario 26.625.295,38 48.910.089 23.684.891,11 42.116.114 0,00 0 0,00 0

40.270 Pagos en excesos de empleadores y afiliados 760.537,92 1.395.849 586.833,05 1.042.629 2.207,70 4.146 1.787,63 3.26540.270 Pagos en excesos de empleadores y afiliados 760.537,92 1.395.849 586.833,05 1.042.629 2.207,70 4.146 1.787,63 3.265

40.280 Devolución de aportes al Estado 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0

40.290 Otros disminuciones por rentabilidad distinta de inversiones 0,00 313.537 0,00 219.097 0,00 28.867 0,00 179.511

40.295 Otras Disminuciones 110.034,91 216.117 67.978,57 160.345 0,00 10.716 0,00 20.014

18.820.691 16.565.789 11.196.225 12.942.9001.295.960.906,92 2.395.148.022 1.107.474.771,55 1.975.145.367 501.074.300,11 952.340.596 413.071.715,09 758.272.848

VALOR VALOR VALOR VALOR

EJERCICIO ANTERIOR

Al 31/03/2013Al 31/03/2012

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR VALORES CUOTAS

Al 31/03/2013Al 31/03/2012

Fono de Cesantía Solidario (FCS)Fondo de Cesantía (CIC)

40.400 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE CESANTIA 40.350 REVALORIZACIONES (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO

VALOR HISTORICO

VALOR CORREGIDO

VALOR HISTORICO

VALOR CORREGIDO

40.410 VALOR INICIAL DE LA CUOTA ($ CON DOS DECIMALES) 1.745,22 1.767,91 1.779,92 1.803,06

40.420 VALOR FINAL DE LA CUOTA ($ CON DOS DECIMALES) 1.760,58 1.783,47 1.812,14 1.835,70

1.877,51

1.848,16

1.833,42

Al 31/03/2013 Al 31/03/2013

CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD Y DE LOS MOVIMIENTOS DE LA CARTERA DE INVERSIONES DEL FONDO DE CESANTÍA EN EL EJERCICIO

SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE CESANTÍA DE CHILE Hoja N° 7

RUT : 96.981.130-8

40.500 Cuadro explicativo de la Rentabilidad y de los Movimientos de la Cartera de inversiones de los Fondos de Cesantia para el ejercicio comprendido entre el: 01 de Enero y el 31 de Marzo de 2013

INSTRUMENTOS VALOR INICIAL COMPRAS VENTAS Y CORTES DE OTRAS VARIACION VALOR FINAL RENTABILIDAD RESCATES CUPON VARIACIONES POR RENTABILIDAD PORCENTUAL

40.510.10 BCO 0 0 0 0 0 0 0 0,00

EN MILES DE PESOS

40.510.11 BRP-BVL 41.806.239 3.056.882 4.179.913 73.512 0 471.794 41.081.490 0,0240.510.12 BEC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.13 BTP 44.663.641 2.591.001 419.363 1.279.800 0 439.045 45.994.524 0,0240.510.14 PTG-BTU 172.963.875 8.355.698 23.778 2.380.547 0 385.567 179.300.815 0,0140.510.15 PRC-CERO 12.406.739 0 2.380.928 372.486 0 98.575 9.751.900 0,0040.510.16 ZERO-XERO 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.17 BCD 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.18 PCX 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.19 BCX 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.20 PDC 0 58.736.989 34.958.922 0 0 262.078 24.040.145 0,0040.510.21 BCU 141.929.362 15.869.948 2.685.360 1.675.127 0 958.394 154.397.217 0,0440.510.22 BCP 64.298.455 4.444.015 4.346.600 1.051.350 0 772.990 64.117.510 0,0340.510.23 BBC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.24 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES 478.068.311 93.054.533 48.994.864 6.832.822 0 3.388.443 518.683.601 0,12 40.520.10 ACC-OSAN 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.520.11 BEF 184.856.276 22.057.732 9.307.919 1.864.822 0 3.159.786 198.901.053 0,1340.520.12 BSF 64.601.438 4.693.513 0 976.796 0 446.416 68.764.571 0,0240.520.13 DPF 981.117.678 540.974.658 534.989.898 0 0 15.033.277 1.002.135.715 0,6540.520.13 DPF 981.117.678 540.974.658 534.989.898 0 0 15.033.277 1.002.135.715 0,6540.520.14 LHF 45.654.900 5.161.077 754.453 1.521.295 0 701.342 49.241.571 0,0340.520.15 CC2 10.366.091 0 0 0 -10.249.231 0 116.860 0,0040.520.16 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.520 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS 1.286.596.383 572.886.980 545.052.270 4.362.913 -10.249.231 19.340.821 1.319.159.770 0,8340.530.10 ACC-OSAN 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.530.11 BCA 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.530.12 BCS 12.644.994 0 2.006.350 252.347 0 136.869 10.523.166 0,0140.530.13 CFID-CFIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.530.14 CFMD-CFMV 2.472.603 200.050.000 186.270.159 0 0 311.985 16.564.429 0,0140.530.15 DEB 270.315.099 25.463.795 3.990.378 2.943.315 0 3.727.574 292.572.775 0,1640.530.16 ECO 4.271.632 4.088.261 3.610.000 1.980 0 76.616 4.824.529 0,0040.530.17 ECS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.530.18 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.530 SUBTOTAL EMPRESAS 289.704.328 229.602.056 195.876.887 3.197.642 0 4.253.044 324.484.899 0,1840.540.10 AEE-ADR-OSAE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.11 EBC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.12 TBI 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.13 TBE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.14 CDE-ECE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.14 CDE-ECE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.15 TGE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.16 ABE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.17 BEE-BSE 151.068 0 0 6.861 0 -4.237 139.970 0,0040.540.18 CFID-CFIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.19 CFMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.20 CMED-CMEV 226.628.978 14.840.873 0 0 0 -8.184.083 233.285.768 -0,36 40.540.21 CIED-CIEV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.22 ADD 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.23 BCE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.24 BME 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.25 ETFA-ETFB-ETFC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.26 OVN 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.27 TDP 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.28 CC3 3.376.723 0 0 0 -3.312.045 0 64.678 0,0040.540.29 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540 SUBTOTAL INVERSION EXTRANJERA 230.156.769 14.840.873 0 6.861 -3.312.045 -8.188.320 233.490.416 -0,36 40.550.10 ONMC-ONMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.11 FNMV-FNMC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.12 WNMV-WNMC 15.024 0 33.978 0 0 26.703 7.749 0,0040.550.12 WNMV-WNMC 15.024 0 33.978 0 0 26.703 7.749 0,0040.550.13 ONTC-ONTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.14 FNTC-FNTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.15 WNTC-WNTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.16 FNAC-FNAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.17 FNIC-FNIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.18 ONAC-ONAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.19 ONIC-ONIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.20 WNAC-WNAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.21 WNIC-WNIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.22 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES 15.024 0 33.978 0 0 26.703 7.749 0,0040.560.10 OEMC-OEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.11 FEMC-FEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.12 WEMC-WEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.13 OETC-OETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.14 FETC-FETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.15 WETC-WETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.16 FEAC-FEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.17 FEIC-FEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.17 FEIC-FEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.18 OEAC-OEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.19 OEIC-OEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.20 WEAC-WEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.21 WEIC-WEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.22 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS 0 0 0 0 0 0 0 0,00 40.580 TOTAL 2.284.540.815 910.384.442 789.957.999 14.400.238 -13.561.276 18.820.691 2.395.826.435 0,77 40.570 40.571 40.572 40.573 40.574 40.575 40.576 40.577

CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD Y DE LOS MOVIMIENTOS DE LA CARTERA DE INVERSIONES DEL FONDO DE CESANTÍA SOLIDARIO EN EL EJERCICIO

SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE CESANTÍA DE CHILE Hoja N° 8

RUT : 96.981.130-8

40.600 Cuadro explicativo de la Rentabilidad y de los Movimientos de la Cartera de inversiones del Fondo de Cesantía Solidario para el ejercicio comprendido entre el: 01 de Enero y el 31 de Marzo de 2013

INSTRUMENTOS VALOR INICIAL COMPRAS VENTAS Y CORTES DE OTRAS VARIACION VALOR FINAL RENTABILIDAD RESCATES CUPON VARIACIONES POR RENTABILIDAD PORCENTUAL

40.610.10 BCO 0 0 0 0 0 0 0 0,00

EN MILES DE PESOS

40.610.11 BRP-BVL 21.686.338 3.227.922 2.094.064 42.458 0 255.934 23.033.672 0,0340.610.12 BEC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.13 BTP 28.942.917 1.922.754 155.825 828.000 0 289.095 30.170.941 0,0340.610.14 PTG-BTU 112.931.694 6.404.259 0 1.553.494 0 266.833 118.049.292 0,0240.610.15 PRC-CERO 6.873.388 0 1.060.488 419.652 0 54.788 5.448.036 0,0140.610.16 ZERO-XERO 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.17 BCD 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.18 PCX 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.19 BCX 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.20 PDC 0 5.458.758 3.188.584 0 0 24.239 2.294.413 0,0040.610.21 BCU 92.350.471 7.580.933 1.828.823 1.101.234 0 631.167 97.632.514 0,0740.610.22 BCP 41.972.803 3.579.169 2.806.750 686.100 0 512.765 42.571.887 0,0540.610.23 BBC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.24 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES 304.757.611 28.173.795 11.134.534 4.630.938 0 2.034.821 319.200.755 0,2140.620.10 ACC-OSAN 4.262.671 154.304 730.065 83.651 0 103.251 3.706.510 0,0140.620.11 BEF 119.649.045 14.562.350 4.910.624 1.226.068 0 2.055.598 130.130.301 0,2240.620.12 BSF 40.539.243 3.312.778 0 582.359 0 273.958 43.543.620 0,0340.620.13 DPF 87.575.262 45.688.862 42.713.239 0 0 1.320.808 91.871.693 0,1440.620.13 DPF 87.575.262 45.688.862 42.713.239 0 0 1.320.808 91.871.693 0,1440.620.14 LHF 29.325.374 3.550.257 414.344 891.962 0 432.315 32.001.640 0,0540.620.15 CC2 202.706 0 0 0 -141.916 0 60.790 0,0040.620.16 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.620 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS 281.554.301 67.268.551 48.768.272 2.784.040 -141.916 4.185.930 301.314.554 0,4540.630.10 ACC-OSAN 30.967.777 2.601.831 2.141.023 58.722 0 779.816 32.149.679 0,0940.630.11 BCA 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.630.12 BCS 5.191.182 0 0 101.613 0 55.273 5.144.842 0,0140.630.13 CFID-CFIV 10.221.258 0 0 0 0 844.592 11.065.850 0,0940.630.14 CFMD-CFMV 1.405.941 39.150.000 39.886.041 0 0 49.265 719.165 0,0140.630.15 DEB 169.721.860 18.494.239 1.823.595 1.873.448 0 2.462.539 186.981.595 0,2640.630.16 ECO 815.622 687.529 600.000 11.870 0 13.471 904.752 0,0040.630.17 ECS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.630.18 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.630 SUBTOTAL EMPRESAS 218.323.640 60.933.599 44.450.659 2.045.653 0 4.204.956 236.965.883 0,4640.640.10 AEE-ADR-OSAE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.11 EBC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.12 TBI 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.13 TBE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.14 CDE-ECE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.14 CDE-ECE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.15 TGE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.16 ABE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.17 BEE-BSE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.18 CFID-CFIV 1.464.392 0 0 0 0 123.252 1.587.644 0,0140.640.19 CFMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.20 CMED-CMEV 83.146.990 4.098.014 0 0 0 599.182 87.844.186 0,0740.640.21 CIED-CIEV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.22 ADD 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.23 BCE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.24 BME 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.25 ETFA-ETFB-ETFC 4.169.968 1.363.554 1.068.234 0 0 48.084 4.513.372 0,0140.640.26 OVN 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.27 TDP 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.28 CC3 1.111.970 0 0 0 -936.638 0 175.332 0,0040.640.29 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640 SUBTOTAL INVERSION EXTRANJERA 89.893.320 5.461.568 1.068.234 0 -936.638 770.518 94.120.534 0,0940.650.10 ONMC-ONMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.11 FNMV-FNMC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.12 WNMV-WNMC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.12 WNMV-WNMC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.13 ONTC-ONTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.14 FNTC-FNTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.15 WNTC-WNTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.16 FNAC-FNAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.17 FNIC-FNIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.18 ONAC-ONAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.19 ONIC-ONIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.20 WNAC-WNAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.21 WNIC-WNIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.22 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.10 OEMC-OEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.11 FEMC-FEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.12 WEMC-WEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.13 OETC-OETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.14 FETC-FETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.15 WETC-WETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.16 FEAC-FEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.17 FEIC-FEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.17 FEIC-FEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.18 OEAC-OEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.19 OEIC-OEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.20 WEAC-WEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.21 WEIC-WEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.22 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS 0 0 0 0 0 0 0 0,00 40.680 TOTAL 894.528.872 161.837.513 105.421.699 9.460.631 -1.078.554 11.196.225 951.601.726 1,21 40.670 40.671 40.672 40.673 40.674 40.675 40.676 40.677

PERÍODO DE RECAUDACIÓN TIPOS DE COTIZACIONES ABONOS DEL 1 AL 31 MES

ABONOS DEL 1 AL 15 MES SIGUIENTE TOTALES

50.110.10 COTIZACIONES NORMALES 11.755.513 67 11.755.580

50.110.11 COTIZACIONES ATRASADAS 678.192 322 678.514

R.U.T. : 96.981.130-8

Desde el 2013-01-01 AL 2013-03-31

50.110 1 AL 10 TERCER MES

NOMBRE DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA A.F.C CHILE

CUADRO RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE(Cifras en miles de pesos)

50.000 RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE : 1°. HOJA N° 9

50.110.12 COTIZACIONES ADELANTADAS 69 0 69

50.120.10 COTIZACIONES ATRASADAS 58.157.035 1.237.655 59.394.690

50.120.11 COTIZACIONES ADELANTADAS 36.456 96.158 132.614

50.130.10 SUBTOTAL RECAUDACIÓN COTIZ. TERCER MES 70.627.265 1.334.202 71.961.467

50.130.20 RECAUDACIÓN COTIZ. PERÍODOS ANTERIORES 26.909 3.900 30.809

50.130.30 TOTAL RECAUDACIÓN COTIZ. TERCER MES 70.654.174 1.338.102 71.992.276

50.130.40 APORTE DEL ESTADO TERCER MES 754.239 0 754.239

50.130.50 TOTAL RECAUDACIÓN TERCER MES 71.408.413 1.338.102 72.746.515

50.140.30 TOTAL RECAUDACIÓN COTIZ. SEGUNDO MES 71.358.176 1.505.545 72.863.721

50.140.40 APORTE DEL ESTADO SEGUNDO MES 752.734 0 752.734

50.150.30 TOTAL RECAUDACIÓN COTIZ. PRIMER MES 76.465.838 2.071.548 78.537.386

50.150.40 APORTE DEL ESTADO PRIMER MES 752.734 0 752.734

50.120 11 AL 31 TERCER MES

MES CENTROS DE ATENCION DE PUBLICO INSTITUCIONES FINANCIERAS

OTRAS INSTITUCIONES

50.230 TERCER MES 754.239 71.992.276 72.746.515

50.240 SEGUNDO MES 752.734 72.863.721 73.616.455

50.250 PRIMER MES 752.734 78.537.386 79.290.120

50.200 INSTITUCIONES RECAUDADORASTOTAL

RECAUDACIÓN

60.100 COTIZACIONES OBLIGATORIAS RECONOCIDAS Y NO PAGADAS AL TRIMESTRE : 1°. HOJA N° 10

Desde el 2013-01-01 AL 2013-03-31

PERIODO

CUADRO COTIZACIONES OBLIGATORIAS RECONOCIDAS Y NO PAGADAS(cifras en miles de pesos)


R.U.T. : 96.981.130-8

PERIODO RECONOCIMIENTO

ANTERIOR(Según timbre de caja)

CÓDIGO PREJUDICIAL JUDICIAL

60.101 12 meses o más 17.624.634 642 98.593 17.525.399 52.627.922 1.003.959 514.544 472.698 472.287 2.642.485

60.102 11 meses 323.810 - 15.808 308.002 416.450 13.019 5.884 5.254 5.616 34.154

60.103 10 meses 361.558 3 12.766 348.789 460.751 13.887 5.957 5.361 5.711 35.874

60.104 9 meses 414.546 - 30.533 384.013 494.800 14.684 6.120 5.511 5.887 39.673

60.105 8 meses 432.473 139 33.782 398.552 501.657 15.568 6.568 5.887 6.361 42.114

60.106 7 meses 481.013 33 37.994 442.986 543.544 16.823 7.090 6.382 6.888 45.241

60.107 6 meses 519.732 1.707 31.504 486.521 581.734 19.160 7.859 6.894 7.672 50.937

60.108 5 meses 570.618 2.915 42.204 525.499 612.576 19.749 8.101 7.151 7.973 53.092

60.109 4 meses 614.605 21.034 45.081 548.490 621.273 20.769 7.979 3.628 8.068 57.043

CANTIDAD RESOLUCIONES

CANTIDAD JUICIOS

CANTIDAD EMPLEADORES

SALDO INICIAL Y

GENERACIÓN

SALDO NOMINAL

CANTIDAD FORMULARIOS

CANTIDAD AFILIADOS

SALDO ACTUALIZADO

PAGOS DEL MES

60.110 3 meses 658.846 16.175 54.319 588.352 650.070 22.272 8.604 3.699 8.625 61.860

60.111 2 meses 997.327 296.448 1.561 699.318 751.280 31.738 393 102 11.955 90.034

60.112 1 mes 1.722.920 776.207 1.226 945.487 990.776 53.569 326 66 19.382 155.713

60.113 mes en curso 3.038.770 1.347.992 18 1.690.760 1.735.229 85.779 214 34 28.116 275.382

60.120 TOTALES 27.760.852 2.463.295 405.389 24.892.168 60.988.062 1.330.976 276.802 163.027 108.184 1.030.015

PERIODO DE RECONOCIMIENTO

(Según timbre de caja)CÓDIGO PREJUDICIAL JUDICIAL

60.130 Total segundo mes 997.327 296.448 1.561 699.318 751.280 31.738 393 102 11.955 90.034

60.140 Total primer mes 1.722.920 776.207 1.226 945.487 990.776 53.569 326 66 19.382 155.713

SALDO ACTUALIZADO

CANTIDAD RESOLUCIONES

CANTIDAD AFILIADOS

CANTIDAD EMPLEADORES

CANTIDAD JUICIOS

SALDO INICIAL Y

GENERACIÓN

CANTIDAD FORMULARIOS

PAGOS DEL MES SALDO NOMINAL

70.200 COTIZACIONES OBLIGATORIAS RECONOCIDAS Y NO PAGADAS CLASIFICADAS POR ACTIVIDADES ECONÓMICAS Y REGIONES GEOGRÁFICAS AL TRIMESTRE : 1°. HOJA 11


R.U.T. : 96.981.130-8

CUADRO COTIZACIONES OBLIGATORIAS RECONOCIDAS Y NO PAGADAS CLASIFICADAS POR ACTIVIDAD ECONÓMICA Y REGIÓN GEOGRÁFICA(Cifras en miles de pesos)

Desde el 2013-01-01 AL 2013-03-31

CÓDIGO DIVISIÓN I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV TOTAL

70.201 AGRICULTURA, SERVICIOS AGRÍCOLAS, CAZA, SILVICULTURA Y PESCA 3.890 10.944 178.946 367.920 422.481 285.149 345.044 373.690 179.727 182.912 9.408 54.847 462.647 56.525 7.790 2.941.920

70.202 MINAS, PETRÓLEO Y CANTERAS 16.732 121.874 85.554 254.345 32.416 26.512 10.259 104.405 8.240 7.781 115 10.744 355.993 41 1.340 1.036.351

70.203 INDUSTRIAS MANUFACTURERAS 119.874 147.198 115.255 167.364 463.027 265.930 370.844 1.052.380 208.275 463.075 5.703 43.693 4.030.633 60.733 8.506 7.522.490

70.204 ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA - 4.553 92 2.468 1.833 2.221 4.813 3.147 4.741 6.305 25 - 21.757 183 595 52.733

70.205 CONSTRUCCIÓN 144.649 742.920 161.035 408.719 854.871 341.116 467.723 1.372.873 396.437 411.465 48.184 51.406 5.095.581 149.363 40.224 10.686.566

70.206 COMERCIO POR MAYOR 40.666 154.181 34.783 84.074 241.017 166.870 221.113 171.506 63.121 249.765 2.504 38.789 1.792.229 14.435 14.547 3.289.600

70.207 COMERCIO POR MENOR 24.042 116.579 50.320 155.575 255.306 152.419 218.910 419.864 147.981 168.942 7.481 31.729 1.699.264 57.185 9.833 3.515.430

70.208RESTAURANTES, CAFÉS Y OTROS ESTABLECIMIENTOS QUE EXPENDEN 24.004 77.339 27.836 113.550 193.904 109.921 70.692 206.062 69.206 101.075 5.966 33.727 796.047 24.997 7.916 1.862.242

CLASIFICADOR DE ACTIVIDADES ECONÓMICAS DISTRIBUCIÓN POR REGIONES GEOGRÁFICAS

70.208 ESTABLECIMIENTOS QUE EXPENDEN COMIDAS Y BEBIDAS

24.004 77.339 27.836 113.550 193.904 109.921 70.692 206.062 69.206 101.075 5.966 33.727 796.047 24.997 7.916 1.862.242

70.209 TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES 59.944 208.919 91.146 131.220 326.158 111.663 199.695 439.435 65.219 310.436 9.121 19.777 2.169.083 23.937 23.927 4.189.680

70.210FINANZAS, SEGUROS, BIENES INMUEBLES Y SERVICIOS TÉCNICOS, PROFESIONALES Y OTROS

98.822 621.189 257.328 225.952 681.753 244.867 378.575 1.290.889 230.276 558.704 72.399 39.231 6.289.831 85.859 17.581 11.093.256

70.211 SERVICIOS ESTATALES, SOCIALES PERSONALES E INTERNACIONALES 106.030 239.760 127.502 185.137 671.447 247.053 179.957 523.201 132.809 332.410 32.462 42.518 2.559.105 129.744 15.411 5.524.546

70.212 ACTIVIDADES NO ESPECIFICADAS Y OTRAS 124.260 478.302 185.133 315.222 624.606 525.452 351.002 990.337 271.800 651.334 47.892 29.173 4.461.490 190.504 26.741 9.273.248

70.220 TOTALES 762.913 2.923.758 1.314.930 2.411.546 4.768.819 2.479.173 2.818.627 6.947.789 1.777.832 3.444.204 241.260 395.634 29.733.660 793.506 174.411 60.988.062

NOMBRE DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA: AFC CHILE

R.U.T. 96.981.130-8

Desde el 2013-01-01 AL 2013-03-31

80.100 COMISIONES DEVENGADAS POR CONCEPTO DE MANTENCION DE SALDO

80.000 COMISIONES DEL TRIMESTRE: 1°. HOJA N° 12

CUADRO COMISIONES DEL TRIMESTRE

MES DE DEVENGAMIENTOCOMISION

PESOSCOMISION CUOTAS

COMISION PESOS

COMISION CUOTAS

COMISION PESOS

COMISION CUOTAS

COMISION PESOS

COMISION CUOTAS

COMISION PESOS

COMISION CUOTAS

80.100.50 TERCER MES 1.024.283.322 545.787,67 0 0,00 441.628.120 232.728,92 0 0,00 1.465.911.442 778.516,59

80.100.60 SEGUNDO MES 1.020.880.655 546.723,28 0 0,00 477.933.731 253.605,92 0 0,00 1.498.814.386 800.329,20

80.100.70 PRIMER MES 1.006.501.899 540.742,07 0 0,00 468.112.284 249.473,39 0 0,00 1.474.614.183 790.215,46

80.100.20 FIJA SALDO CUENTA 80.100.30 PORCENTUAL SALDO CTA. 80.100.40 FIJA SALDO CUENTA

80.100 COMISIONES DEVENGADAS POR CONCEPTO DE MANTENCION DE SALDO

TOTALESCUENTA INDIVIDUAL POR CESANTIA INDIVIDUAL POR CESANTIA FONDO DE CESANTIA SOLIDARIO FONDO DE CESANTIA SOLIDARIO

80.100.10 PORCENTUAL SALDO

NOMBRE DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA: AFC CHILE

R.U.T. 96.981.130-8

Desde el 2013-01-01 AL 2013-03-31

CUADRO COMISIONES DEL TRIMESTRE (Continuación)

80.200 DEVOLUCION COMISIONES

HOJA N° 13 80.000 COMISIONES DEL TRIMESTRE: 1°.

MES DE DEVOLUCIONCOMISION

PESOSCOMISION CUOTAS

COMISION PESOS

COMISION CUOTAS

COMISION PESOS

COMISION CUOTAS

COMISION PESOS

COMISION CUOTAS PESOS CUOTAS

80.200.50 TERCER MES 0 0,00 0 0,00 0 0,00 2.719.122 1.512,13 2.719.122 1.512,13

80.200.60 SEGUNDO MES 0 0,00 0 0,00 0 0,00 2.009.009 1.130,89 2.009.009 1.130,89

80.200.70 PRIMER MES 0 0,00 0 0,00 0 0,00 2.350.610 1.332,16 2.350.610 1.332,16

COMISION PESOS

COMISION CUOTAS

80.200.10 CALCULOS ERRONEOS 80.200.20 CUENTAS DUPLICADAS 80.200.30 FALSIFICACION DE 80.200.40 OTROS

80.200 DEVOLUCION COMISIONES

80.300 TOTAL COMISIONES (COMISIONES DEVENGADAS - DEVOLUCIONES)

Y FICTICIAS INCORPORACIONESTOTALES

PESOS CUOTAS

1.463.192.320 777.004,46

1.496.805.377 799.198,31

1.472.263.573 788.883,30

80.300.20 SEGUNDO MES

80.300.30 PRIMER MES

80.300.10 TERCER MES

Desde el 2013-01-01 AL 2013-03-31

PERÍODO DE RECAUDACIÓN TIPOS DE SALDOS DE REMUNERACIONES ABONOS DEL 1 AL 31 MES

ABONOS DEL 1 AL 15 MES SIGUIENTE TOTALES

90.110.10 SALDOS DE REMUNERACIONES NORMALES 797 0 797

90.110.11 SALDOS DE REMUNERACIONES


CUADRO RECAUDACIÓN DE SALDOS DE REMUNERACIONES DEL TRIMESTRE(Cifras en miles de pesos)

90.000 RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE : 1°. HOJA N° 14

90.110 TERCER MES

R.U.T. : 96.981.130-8

90.110.11 SALDOS DE REMUNERACIONES ATRASADAS 0 0 0

90.120 TERCER MES ATRASADAS MES PRECEDENTE O ANTERIORES

90.120.10 SALDOS DE REMUNERACIONES ATRASADAS 0 0 0

90.130.10 SUBTOTAL RECAUDACIÓN DE SALDOS DE REMUNERACIONES TERCER MES 797 0 797

90.130.20 RECAUDACIÓN DE SALDOS DE REMUNERACIONES PERÍODOS ANTERIORES 1.063 23 1.086

90.130.30 RECAUDACIÓN DE SALDOS DE REMUNERACIONES TERCER MES 1.860 23 1.883

90.140.30 TOTAL RECAUDACIÓN DE SALDOS DE REMUNERACIONES SEGUNDO MES 685 0 685

90.150.30 TOTAL RECAUDACIÓN DE SALDOS DE REMUNERACIONES PRIMER MES 6.643 389 7.032

MES CENTROS DE ATENCION DE PUBLICO INSTITUCIONES FINANCIERAS

OTRAS INSTITUCIONES

90.230 TERCER MES 0 1.883 0 1.883

90.240 SEGUNDO MES 0 685 0 685

90.250 PRIMER MES 0 7.032 0 7.032

90.200 INSTITUCIONES RECAUDADORASTOTAL

RECAUDACIÓN

90.110 TERCER MES

2

NOTAS EXPLICATIVAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS

FONDOS DE CESANTIA DE CHILE

31 de Marzo de 2013 y 2012

Índice Nota Descripción Página 01. Aspectos Legales de los Fondos de Cesantía ......................................................................... 3 02. Resumen de Criterios Contables Aplicados ........................................................................... 4 03. Cambios Contables ............................................................................................................... 6 04. Valores por Depositar ........................................................................................................... 6 05. Valores en Tránsito ............................................................................................................... 7 06. Diversificación de los Activos de los Fondos de Cesantía ....................................................... 7 07. Custodia de la Cartera de Inversiones ................................................................................... 8 08. Excesos de Inversiones ......................................................................................................... 8 09. Cargos en Cuentas Corrientes Bancarias ............................................................................... 9 10. Recaudación Clasificada ...................................................................................................... 10 11. Recaudación por Aclarar ..................................................................................................... 11 12. Descuadraturas Menores en Formularios de Pago .............................................................. 11 13. Prestaciones por Cesantía o Fallecimiento .......................................................................... 11 14. Devoluciones por Pagos en Exceso ...................................................................................... 12 15. Comisiones Devengadas ..................................................................................................... 12 16. Consignaciones de Empleadores Enviadas por los Tribunales .............................................. 13 17. Patrimonio de los Fondos de Cesantía ................................................................................ 14 18. Estado de Variación Patrimonial ......................................................................................... 15 19. Cotizaciones Impagas .......................................................................................................... 16 20. Valor de la Cuota ................................................................................................................ 18 21. Cheques Protestados de Cotizaciones para los Fondos de Cesantía .................................... 19 22. Provisiones y Otros ............................................................................................................. 19 23. Hechos Posteriores ............................................................................................................. 20 24. Hechos Relevantes .............................................................................................................. 20

3

NOTAS EXPLICATIVAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS FONDOS DE CESANTIA 01. Aspectos Legales de los Fondos de Cesantía

a) Razón social de la sociedad administradora de los Fondos de Cesantía

“Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de Chile S.A.”.

b) Singularización de la escritura pública de constitución

La “Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de Chile S.A.”, se constituyó por escritura pública de fecha 18 de marzo de 2002, otorgada ante la Notario Público de Santiago doña Nancy de la Fuente Hernández.

c) Resolución de la Superintendencia de Pensiones y publicación en el Diario Oficial

La Superintendencia de Pensiones autorizó el inicio de operaciones de la Sociedad Administradora, en virtud de su Resolución N° 001 de fecha 9 de septiembre de 2002, publicada en el Diario Oficial N° 37.365 de fecha 23 de septiembre del mismo año.

d) Objeto de la sociedad administradora, en conformidad a la Ley 19.728

Conforme lo establecen su estatuto social y las normas legales pertinentes, el objeto único de la Sociedad es el de ejercer las funciones de una Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de aquellas que señala el Párrafo 6° del Título I de la Ley 19.728 sobre Seguro de Desempleo, destinada exclusivamente a administrar dos Fondos que se denominan Fondo de Cesantía (CIC) y Fondo de Cesantía Solidario (FCS) y otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece la Ley N° 19.728, que comprende los servicios de recaudación de las cotizaciones que de conformidad al artículo 5° de dicha Ley, son en una parte de cargo del trabajador, en otra de cargo del empleador, más la recaudación del aporte del Estado, su abono en el Fondo de Cesantía Solidario y en las respectivas Cuentas Individuales por Cesantía, la actualización de éstas, la inversión de los recursos y el pago de los beneficios, como también las demás actividades contempladas en la citada Ley respecto de esta clase de sociedades y en el correspondiente contrato de administración y percibir las comisiones u otros haberes que procedan conforme a la normativa aplicable y/o a las bases de la respectiva licitación del seguro como retribución a sus actuaciones dentro de su giro único y exclusivo.

e) Objetivo de los fondos de cesantía Los Fondos de Cesantía están constituidos por el Fondo de Cesantía, conformado por las Cuentas Individuales por Cesantía de los trabajadores afiliados al sistema y por el Fondo de Cesantía Solidario, financiado con una fracción de la cotización total de cargo del empleador y con los aportes del Estado que establece la Ley.

El objetivo de estos Fondos consiste en financiar un ingreso al trabajador afiliado, durante el período en que se encuentre cesante y sin percibir remuneraciones, cubriendo hasta un máximo de cinco meses de prestación, cuyo monto y cantidad de pagos mensuales, dependerán entre otros, del tiempo y número de cotizaciones que registre cada trabajador en su cuenta individual por cesantía, todo ello de acuerdo a las normas legales vigentes al respecto.

4

02. Resumen de Criterios Contables Aplicados

a) Generales

Los estados financieros trimestrales al 31 de marzo de 2013 y 2012, han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones y en base a los principios de contabilidad generalmente aceptados en Chile, primando los primeros sobre los últimos en caso de discrepancias.

b) Período cubierto por el informe financiero

Los estados financieros del Fondo de Cesantía (CIC) y para el Fondo de Cesantía Solidario (FCS), cubren los períodos comprendidos entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 2013 y 2012.

c) Estados financieros comparativos

Los estados financieros presentados incluyen, además, de las cifras al 31 de marzo de 2013, aquellas correspondientes al 31 de marzo de 2012. Estos últimos han sido actualizados de acuerdo a la siguiente pauta: Los activos y pasivos del balance general y las partidas del estado de variación patrimonial que corresponden al ejercicio terminado el 31 de marzo de 2012, han sido reajustados por la variación experimentada por el Índice de Precios al Consumidor, entre el 29 de febrero de 2012 y el 28 de febrero de 2013. Tal variación alcanzó a un 1,3%, en el período señalado.

d) Valorización de inversiones

d.1) De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 58A de la Ley 19.728, los recursos de los Fondos de

Cesantía deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:

a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; letras de crédito emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Normalización Previsional u otras Instituciones de Previsión, y otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;

b. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por

instituciones financieras;

c. Títulos garantizados por instituciones financieras;

d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; e. Bonos de empresas públicas y privadas;

f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el

artículo 121 de la Ley N° 18.045;

g. Acciones de sociedades anónimas abiertas;

h. Cuotas de fondos de inversión a que se refiere la Ley N° 18.815 y cuotas de fondos mutuos regidos por el decreto Ley N° 1.328, de 1976;

i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas;

5

j. Títulos de crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estados extranjeros, bancos centrales o entidades bancarias extranjeras o internacionales; acciones y bonos emitidos por empresas extranjeras, y cuotas de participación emitidas por Fondos Mutuos y Fondos de Inversión Extranjeros que se transen habitualmente en los mercados internacionales y que cumplan a lo menos con las características que señale el Régimen de Inversión de los Fondos de Cesantía a que se refiere el artículo 58E de la Ley Nº 19.728. A su vez, para efectos de la inversión extranjera, la Sociedad Administradora, con los recursos de los Fondos de Cesantía, podrán invertir en títulos representativos de índices de instrumentos financieros, depósitos de corto plazo y en valores extranjeros del título XXIV de la Ley N° 18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; y celebrar contratos de préstamo de activos; todo lo cual se efectuará en conformidad a las condiciones que señale el citado Régimen. Asimismo, para los efectos antes señalados, podrán invertir en otros valores e instrumentos financieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, que autorice la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile, y bajo las condiciones que establezca el Régimen de Inversión;

k. Otros instrumentos de oferta pública, cuyos emisores sean fiscalizados por la

Superintendencia de Valores y Seguros o la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, según corresponda, que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile;

l. Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las características

señaladas en el inciso duodécimo del artículo 45 del D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión; y

m. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos

financieros de emisores nacionales, pertenecientes a los Fondos de Cesantía, y que cumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, que dicte la Superintendencia.

d.2) Los instrumentos señalados en el punto d.1 precedente, se valorizarán de acuerdo a las

normas vigentes emitidas por la Superintendencia de Pensiones a través de su Circular N°1.770, la cual norma sobre la valorización, adquisición, mantención, custodia y enajenación de los instrumentos financieros pertenecientes a los Fondos de Cesantía, o por aquella que la modifique o reemplace. Además, en dicha circular se define el método de cálculo del precio para cada tipo de instrumento.

e) Patrimonio de los Fondos de Cesantía

Cada Fondo de Cesantía corresponde a un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Sociedad Administradora. El patrimonio del Fondo de Cesantía está constituido por los valores recaudados en las cuentas individuales por cesantía por concepto de cotizaciones de cargo del trabajador y una parte de cotizaciones de cargo del empleador. Adicionalmente, considera los saldos de remuneraciones de acuerdo a lo estipulado en la Ley Nº 19.988. De estos montos se deducen: las comisiones de la Sociedad Administradora; los retiros por cesantía y por fallecimiento, los traspasos a las AFP, los retiros de saldos de remuneración y otras prestaciones que hubieren sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en la Ley Nº 19.728. Por su parte, el patrimonio del Fondo de Cesantía Solidario está constituido por el aporte estatal y parte de las cotizaciones de los empleadores y los trabajadores, de acuerdo a lo establecido en el artículo 23 de la Ley N° 19.728. De estos montos se deducen: las comisiones de la Sociedad Administradora; los recursos para financiar los programas de apresto y la retribución de la entidad administradora de la Bolsa Nacional de Empleo, los recursos correspondientes a las cotizaciones que corresponde pagar por cada trabajador sujeto a permiso para capacitación de cargo del Fondo de Cesantía Solidario.

6

03. Cambios Contables

Durante el periodo comprendido entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 2013, no han ocurrido cambios contables con respecto al ejercicio anterior, que puedan afectar significativamente la interpretación de estos estados financieros. 04. Valores por Depositar

a) Valores por depositar nacionales

Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente, en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Cesantía. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activo de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia.

Al 31 de marzo de 2013, el desglose de los valores por depositar es el siguiente:

Valores por depositar

Al 31 de marzo de 2013

Bancos Destinatarios Fondo de Cesantía M$

Fondo de Cesantía Solidario M$

Banco Recaudación: - 0 0 Subtotal Banco Recaudaciones 0 0 Banco Inversiones Nacionales: - Vencimiento Bonos de Reconocimiento 1.149.993 821.095 - Retención Impuesto 4% corte cupón banco central 175.406 112.617 - Corte cupón bonos La Polar 60.239 36.819 - Vencimiento Eco La Polar 50.000 0 - Dividendo acciones financieras CREDITO 0 28.918 - Comisión venta ETF 0 3 Subtotal Banco Inversiones Nacionales 1.435.638 999.452 Banco Inversiones Extranjeras: - 0 0 Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 0 0 Subtotal Banco Inversiones 1.435.638 999.452 Banco Pago de Prestaciones por Cesantía: - 0 0

Subtotal Banco Pago de Prestaciones por Cesantía 0 0 Banco Pago de Saldo de Remuneraciones: - 0 0

Subtotal Banco Pago de Saldo de Remuneraciones 0 0 Banco Pagos del Fondo de Cesantía Solidario: - 0 0

Subtotal Banco Pagos del Fondo de Cesantía Solidario 0 0 Otros valores por depositar: - 0 0

Subtotal Otros valores por depositar 0 0 Total Valores por Depositar 1.435.638 999.452

7

05. Valores en Tránsito Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco Inversiones Extranjeras" o "Banco Inversiones Nacionales ", según corresponda. Al 31 de marzo de 2013 y 2012, el saldo de esta cuenta para el Fondo de Cesantía y Fondo de Cesantía Solidario ascendía a M$ 0, para ambos ejercicios. 06. Diversificación de los Activos de los Fondos de Cesantía La diversificación de los activos de los Fondos de Cesantía es la siguiente:

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE CESANTÍA AL 31 DE MARZO DE 2013

INSTRUMENTOS FINANCIEROS Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía

Solidario

MM$ % Fondo MM$ % Fondo

INVERSIÓN NACIONAL TOTAL 2.164.117 90,26% 858.481 90,12% Renta Variable - - 46.922 4,92% Acciones - - 35.856 3,76% Fondos Mutuos, de Inversión y FICE - - 11.066 1,16% Renta Fija 2.162.328 90,19% 810.560 85,10% Instrumentos Banco Central 252.307 10,52% 147.947 15,54% InstrumentosTesorería 225.295 9,41% 148.220 15,56% Bonos de Reconocimiento u Bonos Minvu 41.081 1,71% 23.034 2,42% Bonos de Empresas y Efectos de Comercio 307.920 12,84% 193.031 20,26% Bonos Bancarios 267.666 11,17% 173.674 18,23% Letras Hipotecarias 49.242 2,05% 32.002 3,36% Depósitos a Plazo 1.002.136 41,80% 91.872 9,64% Fondos Mutuos y de Inversión 16.564 0,69% 719 0,08% Disponible 117 0,00% 61 0,01% Derivados 8 0,00% - - Otros Nacionales 1.781 0,07% 999 0,10%

INVERSIÓN EXTRANJERA TOTAL 233.490 9,74% 94.120 9,88% Renta Variable - - 47.541 4,99% Fondos Mutuos - - 41.440 4,35% Otros - - 6.101 0,64% Renta Fija 233.490 9,74% 46.579 4,89% Derivados - - - - Otros Extranjeros - - - -

TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 2.397.607 100,00% 952.601 100,00% Sub Total Renta Variable - - 94.463 9,91% Sub Total Renta Fija 2.395.818 99,93% 857.139 89,99% Sub Total Forwards 8 0,00% - - Sub Total Otros 1.781 0,07% 999 0,10%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE CESANTIA 2.397.607 100,00% 952.601 100,00%

8

07. Custodia de la Cartera de Inversiones De acuerdo a lo establecido en el artículo 39 de la Ley N° 19.728, la Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía, deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la Ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de los Fondos de Cesantía. Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se puede apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 31 de marzo de 2013, así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:

CUSTODIA DE TÍTULOS Al 31 de MARZO de 2013

Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

Instituciones M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Depósito Central de Valores 2.152.554.203 89,85% 89,85% 857.757.312 90,09% 90,14%

Títulos en custodio extranjero Brown Brothers 243.147.623 10,15% 10,15% 93.783.624 9,85% 9,86%

Monto Total Custodiado 2.395.701.826 100,00% 100,00% 951.540.936 99,94% 100,00%

Títulos de bóveda local AFC 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores nacionales 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados 124.609 0,01% 0,01% 60.790 0,01% 0,01%

Total Cartera de Inversiones 2.395.826.435 100,01% 100,01% 951.601.726 99,95% 100,01% (1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo respectivo del día anteprecedente a la fecha de cierre del ejercicio. (2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de marzo de 2013.

CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS Al 31 de MARZO de 2013

Conceptos CIC FCS

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 2.395.701.826 951.540.936

Total monto custodiado 2.395.701.826 951.540.936

% total monto custodiado 100,00% 100,00%

Requisito Legal (%) 98,00% 98,00%

Superávit de custodia en (%) 2,00% 2,00% 08. Excesos de Inversiones Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Cesantía en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizadas a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, en el Régimen de Inversión de los Fondos de Cesantía o en los Acuerdos del Banco Central de Chile. Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión de los Fondos de Cesantía.

9

a. Fondo de Cesantía

Excesos por Clases de Activo:

Al 31 de marzo de 2013 y 2012, no se registran excesos de inversión por clase de activo perteneciente a la cartera de referencia en el Fondo de Cesantía.

Excesos por Emisor:

Al 31 de marzo de 2013 y 2012, no se registran excesos de inversión por emisor en el Fondo de Cesantía.

Excesos por instrumento o emisor en operaciones con instrumentos derivados:

Al 31 de marzo de 2013 y 2012, no se registran excesos de inversión por instrumentos derivados en el Fondo de Cesantía.

b. Fondo de Cesantía Solidario

Excesos por Clases de Activo:

Al 31 de marzo de 2013 y 2012, no se registran excesos de inversión por clase de activo perteneciente a la cartera de referencia en el Fondo de Cesantía Solidario. Exceso por Emisor: Al 31 de marzo de 2013 y 2012, no se registran excesos de inversión por emisor en el Fondo de Cesantía Solidario. Excesos por instrumento o emisor en operaciones con instrumentos derivados: Al 31 de marzo de 2013 y 2012, no se registran excesos de inversión por instrumentos derivados en el Fondo de Cesantía Solidario.

09. Cargos en Cuentas Corrientes Bancarias El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Cesantía representa los cargos efectuados en las cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o financiamiento por parte de la Sociedad Administradora. El saldo de esta cuenta en el Fondo de Cesantía (CIC) y Fondo de Cesantía Solidario (FCS) al 31 de marzo de 2013, equivalía a M$ 54 y a M$ 0, respectivamente, y cuyo detalle es el siguiente:

10

CARGOS BANCARIOS

Al 31 de marzo de 2013

Concepto Fondo de Cesantía

M$

Fondo de Cesantía Solidario

M$

Cargo Banco Recaudación 0 0 Cargo Banco Inversiones Nacionales 54 0 Cargo Banco Inversiones Extranjeras 0 0 Cargo Banco Pago Prestaciones por Cesantía 0 0 Cargo Banco de Saldos de Remuneración 0 0

Cargo Banco Pagos del Fondo de Cesantía Solidario 0 0

Total Cargos Bancarios 54 0 10. Recaudación Clasificada En el Fondo de Cesantía (CIC), el saldo de esta cuenta representa la recaudación destinada al patrimonio del Fondo de Cesantía (CIC) y del Fondo de Cesantía Solidario (FCS), para la cual se haya recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario. En el Fondo de Cesantía Solidario, el saldo de esta cuenta representa la recaudación perteneciente al Fondo de Cesantía Solidario traspasada desde el Fondo de Cesantía o aquella que conste en las cartolas de las cuentas bancarias de inversiones nacionales del Fondo de Cesantía Solidario o en los comprobantes de depósito bancario, según cual sea la información que primero se disponga y por aquélla que deba registrarse en la subcuenta Valores por Depositar Nacionales. Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:

RECAUDACION CLASIFICADA Al 31 de marzo de 2013

Subcuentas Fondo de Cesantía


M$ % M$ % Recaudación de Cotizaciones de Empleadores y Trabajadores 0 0,00% 0 0,00%

Recaudación de Aportes Estatales para el Fondo de Cesantía Solidario 0 0,00% 0 0,00%

Recaudación de Saldos de Remuneración 0 0,00% 0 0,00%

Recaudación de Aportes Regularizadores de la Sociedad Administradora por Cotizaciones 0 0,00% 0 0,00%

Recaudación de Aportes Regularizadores de la Sociedad Administradora por Saldos de Remuneración 0 0,00% 0 0,00%

Total Recaudación Clasificada 0 0,00% 0 0,00%

11

11. Recaudación por Aclarar

En el Fondo de Cesantía, el saldo de esta cuenta corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido tal documentación fuese incompleta o discrepante con su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser revisadas.

RECAUDACION POR ACLARAR Al 31 de marzo de 2013

Subcuentas Ejercicio Actual

Ejercicio Anterior

M$ M$ Recaudación por aclarar de cotizaciones sin documentación 1.416.583 1.415.890 Recaudación por aclarar de cotizaciones con documentación incompleta 759.781 1.157.137 Subtotal Recaudación por aclarar de cotizaciones 2.176.364 2.573.027 Recaudación por aclarar de saldos de remuneración sin documentación 1.083 1.448 Recaudación por aclarar de saldos de remuneración con documentación incompleta 70 71 Subtotal Recaudación por aclarar de saldos de remuneración 1.153 1.519 Total Recaudación por aclarar 2.177.517 2.574.546

12. Descuadraturas Menores en Formularios de Pago En el Fondo de Cesantía, el saldo de esta cuenta corresponde al valor actualizado de aquellas cotizaciones y saldos de remuneración para los Fondos de Cesantía que resulten impagas, producto de diferencias con los formularios de pago, que no han sido financiados por la Sociedad Administradora. Al 31 de marzo de 2013 y 2012 se encuentran impagas cotizaciones y saldos de remuneración para el Fondo de Cesantía por un valor de M$ 1.129 y M$ 1.617, respectivamente, por diferencias con cifras consignadas en formularios de pago que no han sido financiados por la Sociedad Administradora.

Descuadraturas Menores en Formularios de Pago

Subcuentas Ejercicio Actual

Ejercicio Anterior

M$ M$

Descuadraturas Menores en Formularios de Pago de Cotizaciones 1.093 1.591 Descuadraturas Menores en Formularios de Pago de Saldos de Remuneraciones 36 26

Total descuadraturas menores en formularios de pago 1.129 1.617 13. Prestaciones por Cesantía o Fallecimiento

Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha del cierre del ejercicio no han sido girados. El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los ejercicios al 31 de marzo de 2013 y 2012, equivalía a M$ 0, para ambos períodos. Las subcuentas que componen esta cuenta son las siguientes:

12

PRESTACIONES POR CESANTÍA O FALLECIMIENTO Al 31 de marzo de 2013

Subcuentas

Fondo de Cesantía


M$ % M$ % Retiros por Cesantía 0 0,00% 0 0,00% Retiros por Fallecimiento 0 0,00% 0 0,00% Traspasos por Cesantía 0 0,00% 0 0,00% Devolución de traspasos por Cesantía 0 0,00% 0 0,00% Prestaciones No Cobradas 0 0,00% 0 0,00%

Total Cuenta Prestaciones por Cesantía o Fallecimiento 0 0,00% 0 0,00% La subcuenta "Prestaciones no cobradas" representa el monto de las prestaciones devueltas por la Sociedad Administradora por no haber sido cobradas y cuyos valores están pendientes de reintegrarse a las Cuentas Individuales por Cesantía. 14. Devoluciones por Pagos en Exceso

Corresponde al monto de los pagos efectuados a los Fondos de Cesantía en exceso por los empleadores, trabajadores o por el Estado que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes, que no han sido devueltas.

DEVOLUCIÓN POR PAGOS EN EXCESO Al 31 de marzo de 2013

Subcuentas Fondo de Cesantía


M$ % M$ % Pagos en Exceso a Empleadores 168.354 90,27% 0 0,00% Pagos en Exceso a Trabajadores 18.154 9,73% 0 0,00% Pagos en Exceso al Estado 0 0,00% 0 0,00% Total Devolución de Pagos en Exceso 186.508 100,00% 0 0,00%

15. Comisiones Devengadas

a) Modalidad en el cobro de comisiones

El cobro de comisiones que la Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de Chile S.A. mantuvo vigente entre el 01 de enero y el 31 de marzo de 2013 y 2012, correspondiente a un porcentaje calculado sobre una tasa anual del 0,60%, para ambos períodos.

CONCEPTOS COMISION BASE

Comisiones Mensuales Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

01/01/2012 al 31/03/2012 0,60% 0,60%

01/01/2013 al 31/03/2013 0,60% 0,60%

CONCEPTOS COMISION COBRADA Comisiones Mensuales Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

01/01/2012 al 31/03/2012 0,60% 0,60%

01/01/2013 al 31/03/2013 0,60% 0,60%

13

b) Comisiones pagadas a la Sociedad Administradora según el tipo de comisiones:

La comisión por cobrar se determinó de acuerdo a lo establecido en el artículo 42 de la Ley Nº 19.728, modificado por la Ley Nº 20.328 con las reglas establecidas en los dos párrafos siguientes. En cada mes en que la rentabilidad real de los Fondos de Cesantía y Cesantía Solidario, de los últimos 6 meses, supere a la rentabilidad real de sus carteras referenciales, la comisión cobrada será la comisión base incrementada en un 10%. En todo caso, el incremento de la comisión no podrá ser superior al 50% de la diferencia de rentabilidad. A su vez, en cada mes en que la rentabilidad real de los Fondos de Cesantía y Cesantía Solidario, de los últimos 6 meses, sea inferior a la rentabilidad real de sus carteras referenciales, la comisión cobrada será la comisión base reducida en un 10%. En todo caso, la disminución de la comisión no podrá ser superior al 50% de la diferencia de rentabilidad.

COMISIONES PAGADAS

SUBCUENTAS Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

Ejercicio Actual

M$

Ejercicio Anterior

M$

Ejercicio Actual

M$

Ejercicio Anterior

M$ Cuenta Individual por Cesantía - Comisión porcentual sobre saldo 3.051.666 2.519.534 0 0 Cuenta Fondo de Cesantía Solidario - Comisión porcentual sobre saldo 0 0 1.434.525 1.124.988 Subtotal - Comisiones pagadas a la Sociedad Administradora 3.051.666 2.519.534 1.434.525 1.124.988 Menos - Comisiones reintegradas en el período 7.079 4.977 0 0

Total 3.044.587 2.514.557 1.434.525 1.124.988

c) Comisiones devengadas

Corresponde a comisiones devengadas y no liquidadas, autorizadas por la normativa vigente. El desglose de esta cuenta al 31 de marzo de 2013 y 2012, es la siguiente:

COMISIONES DEVENGADAS

TIPO DE COMISION

Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

Ejercicio Actual M$

Ejercicio Anterior M$

Ejercicio Actual M$

Ejercicio Anterior M$

Comisión Devengada Porcentual Cuentas Individuales por Cesantía 0 0 0 0 Comisión Devengada Porcentual Fondo de Cesantía Solidario 0 0 221.859 201.315

16. Consignaciones de Empleadores Enviadas por los Tribunales El saldo de esta cuenta del Fondo de Cesantía representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Cesantía, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el Artículo 8 de la Ley N° 17.322. El saldo de esta cuenta al 31 de marzo 2013 y 2012, equivalía a M$ 30.560 y M$ 0, respectivamente.

14

17. Patrimonio de los Fondos de Cesantía

A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio de los Fondos de Cesantía presenta el siguiente desglose:

PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE CESANTIA Al 31 de marzo de 2013

PATRIMONIO Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

Cuentas Cuotas M$ % sobre Patrimonio Cuotas M$ % sobre

Patrimonio

Cuentas Individuales por Cesantía 1.278.641.719,72 2.363.139.328 98,66% 0,00 0 0,00% Cuentas Individuales de Saldos de Remuneración 85.424,99 157.879 0,01% 0,00 0 0,00% Fondo de Cesantía Solidario 0,00 0 0,00% 501.074.300,11 952.340.596 100,00% Recaudación en Proceso de Acreditación 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% Rezagos de Cuentas Individuales por Cesantía 17.227.292,56 31.838.858 1,33% 0,00 0 0,00% Rezagos de Saldos de Remuneración 6.469,65 11.957 0,00% 0,00 0 0,00% Rentabilidad No Distribuida 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

Total Patrimonio 1.295.960.906,92 2.395.148.022 100,00% 501.074.300,11 952.340.596 100,00% Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos:

a) Cuentas individuales por Cesantía

Representa el saldo de todas las cuentas individuales de propiedad de los trabajadores afiliados al Régimen del Seguro de Cesantía, expresados en cuotas y pesos equivalentes.

b) Cuentas individuales de Saldos de Remuneraciones

Representa el saldo de todas las Cuentas Individuales por Saldos de Remuneración de los trabajadores agrícolas, expresado en cuotas y pesos equivalentes.

c) Fondo de Cesantía Solidario Representa el monto en pesos y cuotas de las cotizaciones obligatorias equivalente al 0,8% y al 0,2% de las remuneraciones de los trabajadores afiliados, enteradas por los empleadores y de los aportes del Estado, que está disponible para financiar las prestaciones autorizadas por la normativa vigente.

d) Recaudación en proceso de acreditación

Representa el monto en pesos y cuotas de la recaudación destinada al patrimonio de los respectivos Fondos de Cesantía, así como los fondos que se deben restituir al patrimonio de dichos Fondos, todo lo cual se encuentra respaldado con su documentación y que corresponde acreditar en las respectivas cuentas del patrimonio.

e) Rezagos de cuentas individuales por Cesantía

Representa el monto en pesos y cuotas de los fondos que no han podido ser imputados a las Cuentas Individuales por Cesantía.

15

f) Rezagos de saldos de remuneración

Representa el monto en pesos y cuotas de los fondos que no han podido ser imputados a las cuentas individuales de saldos de remuneración.

g) Rentabilidad no distribuida

Corresponde a la rentabilidad nominal que generan las inversiones de los Fondos de Cesantía y que diariamente debe distribuirse en las restantes cuentas del patrimonio, razón por la cual esta cuenta se encuentra saldada a la fecha de cierre de estos ejercicios.

18. Estado de Variación Patrimonial Al 31 de marzo de 2013 y 2012, el código 40.190 “Otros Aumentos” y el código 40.295 “Otras Disminuciones” del Estado de Variación Patrimonial del Fondo de Cesantía (CIC), presenta el siguiente detalle:

NOTAS EXPLICATIVAS AL ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL FONDO DE CESANTIA AL 31/03/2013 AL 31/03/2012

CODIGO Nº CONCEPTO Nº DE CUOTAS MONTO M$ Nº DE CUOTAS MONTO M$

40.190 OTROS AUMENTOS

1 Devolución de comisiones 3.975,18 7.079 2.796,14 4.977 2 Aporte regularizador de AFC 457,30 827 4.373,10 7.456 3 Reintegro devolución de pagos en exceso 26.651,23 48.920 37.770,98 67.193 4 Reintegro prestaciones por reclamo 3.049,62 5.599 6.341,77 11.291 5 Rentabilidad por instrumentos de cartera 0,00 148.525 0,00 304.677

6 Rebates y dividendo acciones nacionales y extranjeros 0,00 86.091 0,00 0

7 Ajuste cuentas por dictamen de reclamo 0,00 0 0,00 0 8 Ajuste cuotas por dictamen de reclamo 0,12 0 0,40 0 9 Traspaso del FCS por ajustes de reclamo 70.751,47 116.224 58.441,09 88.567

10 Traspaso del FCS al CIC para pago prestaciones 2.784.427,18 5.120.228 2.665.882,49 4.743.126

11 Traspaso del FCS al CIC por devolución pagos en exceso 2.257,04 4.131 1.786,35 3.177

Total Otros Aumentos 2.891.569,14 5.537.624 2.777.392,32 5.230.464

40.295 OTRAS DISMINUCIONES

1 Devolución aporte regularizador por dictamen (CIC) 231,34 424 757,25 1.347

2 Ajustes de cuotas (CIC) por dictamen de reclamo 0,43 0 0,13 0

3 Ajustes de cuentas por dictamen de reclamo 27,24 41 96,39 144

4 Devolución aportes regularizador por dictamen (REZ.) 181,32 331 0,00 0

5 Rentabilidad devolución pagos en exceso 109.594,58 201.648 67.124,80 119.814 6 Rentabilidad por instrumentos de cartera 0,00 21 0,00 0

7 Rebates y dividendo acciones nacionales y extranjeros 0,00 67 0,00 7.103

8 Abono a rentabilidad saldo cuenta empleador 0,00 0 0,00 0

9 Abono a rentabilidad parte retención 4% Banco Central 0,00 13.585 0,00 31.937

10 Corte cupón La Polar según Oficio Ordinario Nº23795 0,00 0 0,00 0

Total Otras Disminuciones 110.034,91 216.117 67.978,57 160.345

16

Al 31 de marzo 2013 y 2012, el código 40.190 “Otros Aumentos” y el código 40.295 “Otras Disminuciones” del Estado de Variación Patrimonial del Fondo de Cesantía Solidario (FCS), presenta el siguiente detalle:

NOTAS EXPLICATIVAS AL ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL FONDO DE CESANTIA SOLIDARIO AL 31/03/2013 AL 31/03/2012

CODIGO Nº CONCEPTO Nº DE CUOTAS MONTO M$ Nº DE CUOTAS MONTO M$

40.190 OTROS AUMENTOS

1 Devolución de comisiones 0,00 0 0,00 0 2 Aporte regularizador de AFC 0,00 0 4.000,67 7.316 3 Rebate devolución comisiones 0,00 25.726 0,00 23.662 4 Rentabilidad por instrumentos de cartera 0,00 97.011 0,00 45.009

5 Rebates y dividendo acciones nacionales y extranjeros 0,00 12.248 0,00 185

6 Diferencia por traspaso Fondos CIC 0,00 0 0,00 0

7 Abono a rentabilidad parte retención 4% Banco Central 0,00 0 0,00 23.212

8 Oficio 20.036 sin documentación 0,00 0 0,00 0

Total Otros Aumentos 0,00 134.985 4.000,67 99.384

40.295 OTRAS DISMINUCIONES

1 Rentabilidad por instrumentos de cartera 0,00 0 0,00 0

2 Rebates y dividendo acciones nacionales y extranjeros 0,00 0 0,00 611

3 Ajustes de cuentas por dictamen de reclamo 0,00 0 0,00 0

4 Abono a rentabilidad parte retención 4% Banco Central 0,00 10.716 0,00 19.403

5 Abono a rentabilidad retención 30% Impto.Dividendo 0,00 0 0,00 0

6 Corte cupón La Polar según Oficio Ordinario Nº23795 0,00 0 0,00 0

Total Otras Disminuciones 0,00 10.716 0,00 20.014 19. Cotizaciones Impagas Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Cesantía, corresponden a cotizaciones morosas, que se detallan como sigue:

Al 31/03/2013 Al 31/03/2012 DETALLE M$ M$

Cotizaciones impagas reconocidas 60.647.722 46.413.631

Cotizaciones impagas reconocidas automáticas 45.677.373 45.195.178

Cotizaciones impagas por descuadraturas en formularios de pago 340.340 317.585

Total 106.665.435 91.926.394

a) Cotizaciones impagas reconocidas

Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la Ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Cesantía que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 10 de la Ley 19.728 y por las cuales el empleador ha efectuado la declaración a que está obligado, dentro de los mismos plazos que rigen para su pago.

17

b) Cotizaciones impagas reconocidas automáticas

Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses de las cotizaciones que el empleador o entidad pagadora de subsidio no ha pagado ni declarado, o cuya declaración fue efectuada con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo 10 de la Ley 19.728.

c) Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas en formularios de pago

Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la Ley, de aquellas cotizaciones que se adeudan como consecuencia de diferencias producidas entre el valor pagado por el empleador que se consigna en el total señalado en el formulario de pago y el monto que resulte de la sumatoria del detalle de dicho formulario.

d) Gestión histórica de cobranza

Al 31 de marzo de 2013 y 2012, se han emitido 22.740 y 23.735 resoluciones judiciales por un monto nominal de M$ 2.605.824 y M$ 2.378.141, respectivamente, de las cuales han ingresado a Tribunales 13.573 y 14.755, por un monto ascendente a M$ 1.456.419 y M$ 1.631.435, de las cuales se ha recuperado un valor de M$ 843.901 y M$ 904.147. Cabe señalar, que no tenemos pendiente consignaciones judiciales en primera instancia.

d.1) Cobranza Prejudicial

Origen Deuda Cantidad Monto en $ actualizados Declaración y no pago 177.841 4.072.634.755 Declaración y no pago automática 756.773 25.509.430.517 Cheques Protestados de Recaudación 75 4.683.546 Actas de Fiscalización Inspección del Trabajo 7 675.882 Reclamos Trabajador 288 4.300.808 Demanda Laboral 5 24.061 Diferencias por cobrar a empleadores 0 0

Diferencias negativas entre Resumen y Detalle 30 1.914.551

Total 935.019 29.593.664.120 d.2) Cobranza Judicial

Origen Notificadas No Notificadas

Cantidad Monto en $

actualizados Cantidad Monto en $

actualizados Declaración y no pago 757.375 38.825.635.001 246.323 9.936.441.333

Declaración y no pago automática 281 10.228.862 738.169 20.007.518.392

Cheques Protestados de Recaudación 4.855 416.671.525 2.089 155.892.366

Actas de Fiscalización Inspección del Trabajo 1.006 241.381.789 231 39.490.726

Reclamos Trabajador 14.232 487.283.442 3.294 94.803.592

Demanda Laboral 37.822 661.540.606 31.100 551.689.755

Diferencias por cobrar a empleadores 0 0 0 0

Diferencias negativas entre Resumen y Detalle 1.922 132.309.342 2.496 204.144.625

Totales 817.493 40.775.050.567 1.023.702 30.989.980.789

18

d.3) Cobranza Judicial Notificada

Origen Deuda Sin Sentencia Con Sentencia Con Sentencia Apelada

Cantidad Monto en $



actualizados

Declaración y no pago 754.572 38.554.630.398 1.001 97.730.279 1.802 173.274.324 Declaración y no pago automática 281 10.228.862 0 0 0 0 Cheques Protestados de Recaudación 4.834 414.369.263 1 127.590 20 2.174.672 Actas de Fiscalización Inspección del Trabajo 1.004 241.221.309 2 160.480 0 0 Reclamos Trabajador 14.087 483.299.862 19 884.520 126 3.099.060 Demanda Laboral 37.590 658.488.863 32 378.400 200 2.673.343 Diferencias por cobrar a empleadores 0 0 0 0 0 0 Diferencias negativas entre Resumen y Detalle 1.892 130.055.431 0 0 30 2.253.911

Totales 814.260 40.492.293.988 1.055 99.281.269 2.178 183.475.310 d.4) Quiebras Empleadores:

Origen Deuda Cantidad Monto en $ actualizados Declaración y no pago 31.087 4.812.964.907

Declaración y no pago automática 1.425 150.195.462

Cheques Protestados de Recaudación 360 50.502.842

Actas de Fiscalización Inspección del Trabajo 36 24.088.792

Reclamos Trabajador 827 34.495.662

Demanda Laboral 3.524 117.874.685

Diferencias por cobrar a empleadores 0 0

Diferencias negativas entre Resumen y Detalle 11 680.466

Total 37.270 5.190.802.816 d.5) Consignaciones Empleadores:

Origen Cantidad Monto en $ actualizados

Declaración y no pago 2.986 110.999.965

Declaración y no pago automática 0 0

Cheques Protestados de Recaudación 7 59.753

Actas de Fiscalización Inspección del Trabajo 1 167.580

Reclamos Trabajador 42 1.901.282

Demanda Laboral 72 1.517.750

Diferencias por cobrar a empleadores 0 0

Diferencias negativas entre Resumen y Detalle 13 1.291.153

Total 3.121 115.937.483 20. Valor de la Cuota El valor cuota ha sido determinado en base a las normas dictadas por la Superintendencia de Pensiones. Al 31 de marzo de 2013 los valores del Fondo de Cesantía (CIC) y Fondo de Cesantía Solidario (FCS) ascendían a $ 1.848,16 y a $ 1.900,60, respectivamente. Al 31 de marzo de 2012 el valor de la cuota del Fondo de Cesantía (CIC) y Fondo de Cesantía Solidario (FCS) ascendían a $ 1.760,58 y a $ 1.812,14, que reajustado por la variación del índice de precios al consumidor alcanza a $ 1.783,47 y a $ 1.835,70, respectivamente. Estos valores fueron calculados dividiendo el Patrimonio de los Fondos de Cesantía, por el número de cuotas emitidas a dichas fechas.

19

21. Cheques Protestados de Cotizaciones para los Fondos de Cesantía Durante los ejercicios terminados al 31 de marzo de 2013 y 2012, se protestaron 253 y 197 cheques por un total de M$ 46.633 y M$ 40.141, respectivamente. Al 31 de marzo de 2013 y 2012 se encuentran pendientes de regularizar 16 y 7 cheques por M$ 3.405 y M$ 1.858, respectivamente, cuyo detalle se indica a continuación:

CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES

Al 31/03/2013 AL 31/03/2012 Número M$ Número M$

Saldo inicial de cheques protestados 11 1.202 19 987

Cheques protestados en el ejercicio 253 46.633 197 40.141

Cheques regularizados

(248)

(44.430)

(209)

(39.270)

Saldo Final de Cheques Protestados 16 3.405 7 1.858 22. Provisiones y Otros Corresponde a las obligaciones devengadas por los Fondos de Cesantía, a montos ingresados por la Sociedad Administradora para la cuenta impuestos y otras provisiones autorizadas previamente por la Superintendencia de Pensiones.

Fondo de Cesantía

Desglose de Provisiones y Otros por Concepto

31/03/2013 31/03/2012

Fecha de vencimiento M$ Fecha de

vencimiento M$

- Corte cupón La Polar según O.O. Nº23795 60.240 0 - Abono de convenio prejudicial La Polar 3.175 0 - Regulariza cheque caduco por reclamo 253 0

Total Cuenta Provisión y Otros 63.668 0


Desglose de Provisiones y Otros por Concepto 31/03/2013 31/03/2012

Fecha de vencimiento M$ Fecha de

vencimiento M$

- Corte cupón La Polar según O.O. Nº23795 36.819 0 - Abono de convenio prejudicial La Polar 1.904

Total Cuenta Provisión y Otros 38.723 0

20

23. Hechos Posteriores

La compañía no tiene hechos posteriores que informar. 24. Hechos Relevantes

Término de funciones del Gerente General y designación de nuevo Gerente General y

Gerente General Subrogante de la compañía El Directorio de la sociedad, en su sesión de fecha 17 de enero de 2013, designó a don Manuel Oneto Faure como nuevo Gerente General de la compañía, en reemplazo de don Patricio Calvo Ebensperger, a contar del día 23 de enero de 2013. Asimismo, se designó a don Edhin Cárcamo Muñoz como Gerente General Subrogante de la compañía.

Compraventa de acciones de propia emisión

Con fecha 22 de Enero de 2013, la “Administradora de Fondos de Pensiones Habitat S.A.” vendió, cedió y transfirió a la “Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de Chile S.A.” la cantidad de 63.782 acciones ordinarias, nominativas, de una misma serie, sin valor nominal y enteramente pagadas, que corresponden al total de acciones de la Sociedad Administradora de cuyo dominio era titular esa Administradora de Fondos de Pensiones. El precio de la compraventa, por la totalidad de las acciones antes indicadas, fue la suma de $ 3.438.282.270.- pagada de contado y en dinero efectivo al momento de suscribirse el contrato. En virtud de la operación antes indicada, se dio íntegro, cabal y oportuno cumplimiento a los acuerdos unánimes adoptados en relación con esta materia, por la totalidad de los accionistas de esta Sociedad Administradora, en el curso de la 14ª Junta Extraordinaria de Accionistas celebrada con fecha 11 de diciembre de 2012.

Sustitución de Boletas Bancarias de Garantía

Dando cumplimiento a lo solicitado por Oficio Ordinario Nº0227 de fecha 22 de agosto de 2012, suscrito por el Ministro de Hacienda y la Ministra del Trabajo y Previsión Social, la Sociedad Administradora ha procedido a sustituir con fecha 26 de marzo de 2013, las boletas bancarias de garantía entregadas en su oportunidad a los referidos Ministerios, por la suma equivalente en moneda nacional a 240.000 Unidades de Fomento, en garantía del cumplimiento íntegro, total y oportuno de las obligaciones emanadas del Contrato de Administración del Seguro de Cesantía. Las boletas que se encontraban en custodia en la Subsecretaría de Hacienda, tenían fecha de vencimiento el día 25 de Abril de 2013, siendo sustituidas en la fecha antes indicada por igual número de boletas, similar suma e idéntico objeto que aquellas sustituidas, todas con vencimiento al día 31 de enero de 2014.

Documents

ESTADOS FINANCIEROS FONDO DE CESANTIA (CIC) Y FONDO DE … · 2019. 5. 15. · 10.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variables). 0 0 41.440.567 34.613.895 10.250.30 Otros