Embed Size (px)
Citation preview
審核與評估政策及指南
目錄
介紹
政策文件基於風險的審核供應商審核要求小型供應商審核備選方案評估流程與評級不合規的後果調查和實地拜訪
指南文件基於風險的審核決策樹審核要求步驟已批準的審核項目審核評估流程顏色評級指南圖提升設施評級
介紹
沃爾瑪期望整個供應鏈遵守我們的《供應商標準》。我們使用第三方社會責任、安全和環境合規審核來幫助我們評估供應商的整體合規性並管理供應鏈中的風險。此類審核旨在監督員工是否得到適當工作報酬，勞動是否出於自願，員工是否受到剝削，設施是否遵守就業年齡相關的法律和標準，工作時間是否過長和符合當地法律和標準，以及設施是否符合健康安全法律法規。
沃爾瑪審閱供應商提交的第三方設施審核報告，並根據第三方項目對設施的評估和沃爾瑪自己對報告的審閱，為每個設施指定顏色評級。
審核與評估政策及指南
政策
任何生產供沃爾瑪銷售的產品的設施都可能隨時被審核。然而，我們采用基於風險的審核方法，關註已披露設施，並將審核資源分配給以下設施：可能存在較高風險未能遵守《沃爾瑪供應商標準》，或其不合規行為使公司面臨較高的風險。
我們將披露的設施歸入三個國家 地區風險類別之壹，設施的風險類別決定了設施是否以及何時必須向沃爾瑪提交審核。國家 地區風險類別反映了設施所在國家 地區政府的良好治理指標，由世界銀行編制的數據得出。
類別 低風險：位於類別 國家 地區的設施不必定期完成審核。不過，沃爾瑪每年將抽取壹些設施接受審核。任何位於類別 國家地區的設施都可能被選為該年度審核的樣本。類別 中等風險：位於類別 國家 地區的工廠必須按照供應商所選第三方審核項目的規定，完成壹次審核和數次跟進審核。類別 高風險：與位於類別 國家 地區的要求相同，且新設施需要接受資格預審審核（如下所述）。
點擊此處查閱目前基於風險類別分類的國家 地區列表。沃爾瑪每年會更新此列表。
沃爾瑪要求位於類別 國家 地區的新設施和生產直接進口商品（沃爾瑪將作為產品的海關登記進口商）的新設施接受壹次審核，獲得綠燈或黃燈評級後才能接訂單為沃爾瑪生產產品。
沃爾瑪可能不時要求生產某些特定種類產品或屬於特定行業的設施進行額外審核。沃爾瑪保留審閱其他方面因素的權利，也會隨時間推移改進其審核方法和要求。
對孟加拉國設施的額外要求除了滿足 標準的第三方責任採購合規稽核要求（以及其他
部門的任何其他稽核要求）外， 責任採購合規披露範圍內的設施位於孟加拉的要參與 批准的安全計劃，並
保持良好的信譽。有興趣在孟加拉使用工廠的供應商應在披露和計劃生產之前立即與責任採購合規團隊的成員核實，以瞭解有關這一重要要求的更多內容。
審核與評估政策及指南
供應商應負責采取所有必要步驟向沃爾瑪提交可接受的審核報告。這包括從經沃爾瑪批準的項目列表中選擇適當的第三方審核項目，聯系所選審核項目，安排審核，支付審核費用，配合審核公司和或項目完成審核，在指定的時間內將結果發送給沃爾瑪，以及與審核項目和設施合作整改不合規之處並解決問題。
職責 ：選擇適當的項目沃爾瑪接受來自多個第三方審核項目的審核。沃爾瑪可能會不時從其批準的項目列表中添加或刪除項目。
沃爾瑪不限制供應商從其批準的項目列表中選擇適當第三方審核項目；如果項目可供供應商和設施使用，則該項目的審核可用於沃爾瑪。未來可能某些情況下，沃爾瑪會根據需求和策略要求為特定的供應商、行業或地區推薦某些審核項目。如果我們作出此類決定，我們會更新本政策。
壹旦供應商為某壹設施選擇了審核項目，則必須繼續執行該項目，直到導致橙燈評級的所有違規項得到整改。供應商可為其綠燈評級或黃燈評級的設施更換審核項目。有關顏色評級的其他信息，請參閱本政策。
職責 ：審核安排、支付、獲取和合作供應商應負責聯系其選擇的第三方審核項目，必要時加入該項目，支付任何必要的費用，並根據該項目所列條款讓其設施接受審核。
對於有在審核範圍內的設施的供應商，沃爾瑪期望其充分參與所選審核項目，接受所有必要的初次和跟進檢查和審核以在項目中保持良好狀態，遵循項目規定的糾正措施或改善計劃，並參加培訓項目。如果未能在所選擇的審核項目中保持良好狀態，可能會導致設施無資格進行沃爾瑪生產。
審核與評估政策及指南
政策
職責 ：將審核報告提交給沃爾瑪供應商應負責在規定時間內按照沃爾瑪指定的方式向沃爾瑪提交有效的審核報告。沃爾瑪不負責提醒供應商審核到期；供應商全權負責及時提交有效的審核報告。更多詳細信息，請參閱本審核和評估指南。
職責 ：整改和持續改進所有使用某壹設施的供應商應與該設施合作，以所選審核項目指定的方式整改審核報告中指出的所有不合規之處。除了審核項目推動的整改措施外，沃爾瑪還期望供應商優先整改導致設施獲得橙燈評級的較高風險的不合規。
小型供應商審核備選方案為了向更高風險的設施分配資源，沃爾瑪為某些披露的設施提供備選方案以替代傳統的第三方審核。即使提供了備選方案，仍然需要披露設施。通常情況下都需要審核，但小型供應商可以選擇通過批準的審核項目提交審核，也可以選擇參與批準的能力建設項目。
符合如下標準，則滿足小型供應商的定義
供應商每年的全球銷售收入低於 萬美金；或者供應商每年銷售到 ， 的全球收入總額低於 萬美金。
一旦供應商的業務增長到規定水準以上，就需要根據正常的責任採購合規稽核計劃進行管理。
沃爾瑪保留自行決定授予或撤銷審核豁免的權利。
審核與評估政策及指南
政策
評估流程和評級沃爾瑪審閱供應商為設施提交的第三方審核報告，並根據第三方項目對該設施的評估以及沃爾瑪自己對該報告的審閱對該設施進行顏色評級。最常見的設施評級是：
綠燈：如果審核顯示遵守標準的程度較高，則設施會獲得綠燈評級。
黃燈：如果審核顯示遵守標準的程度壹般，則設施會獲得黃燈評級。
橙燈：如果審核顯示違反標準的程度較為嚴重，則設施會獲得橙燈評級，但如果違規行為得到整改，沃爾瑪將允許繼續采購。連續三次橙燈評級可能會導致紅燈評級，無論設施是否在所選審核項目中保持良好狀態。此外，提交導致橙燈評級的審核報告的供應商必須繼續使用相同的審核項目，直至該設施將其評級提高為綠燈 或 黃燈 。
紅燈：紅色評級標識責任採購合規部發現違規行為的工廠，這些違規行為可能適宜暫時或永久終止工廠為 生產產品
的能力。如果設施的第三方項目認證標識或證書被撤銷，或設施可能已被第三方審核項目終止，該設施可能也會獲得紅燈評級。如果設施被評估為紅燈評級，可能無限期終止其為沃爾瑪生產產品的資格，停止其生產和 或拒絕其產品。
提交的每份審核報告都將相應地給予該設施壹個初始 基準 顏色評級，該顏色評級基於審核項目給出的審核評級和 或發現
點。審核項目評級將對應沃爾瑪顏色評級：綠燈、黃燈、橙燈或紅燈。
沃爾瑪評估員隨後將審閱報告的發現點，尋找是否有更高風險的問題以將設施的顏色評級改為橙燈或紅燈，或是否有需上報的問題點以便開展可能的調查或供應商參與。如果確定了此類高風險問題，即使審核項目給設施評估的 基準 顏色評級為綠燈或黃燈，最終設施評級也可能為橙燈或紅燈。
設施評級會傳達給使用該設施的所有供應商。
審核與評估政策及指南
政策
不合規的後果設施評估可能導致供應商無法使用該設施為沃爾瑪生產商品。通常情況下，如果設施獲得紅燈評級或連續三次橙燈評級，則供應商將暫停或終止使用該設施。沃爾瑪保留暫停、減少或終止供應商使用某壹設施的權利，即使其未獲得紅燈評級或連續三次橙燈評級。
如果供應商與獲得紅燈評級的設施相關聯，或者設施的嚴重違規行為反映供應商對《供應商標準》的整體遵守情況，供應商將承擔相應後果，包括供應商 警告 和 或減少、暫停或終止業務。如果兩年內獲得三次警告，通常會導致供應商與沃爾瑪的業務關系被暫停或終止。
供應商和設施也可能會因不符合本政策所述要求而面臨壹系列後果，包括但不限於未能按要求為設施獲得並提供有效審核，以及未能讓設施接受檢查。未能按要求獲得並提供審核也將導致設施在沃爾瑪系統中被凍結，令設施無生產資格。未能在審核、檢查或調查中給予配合可能會導致壹系列後果，包括終止與供應商、設施或兩者的合作。
調查和實地拜訪除了透過稽核監控供應商設施外， 還調查某些指控，這些指控聲稱供應商及其設施從事可能違反 供應商標
準的行為。責任採購合規部透過多個來源接收指控，包括來自稽核計劃的升級、 道德熱線和收件箱、匿名提示、
內部業務合作夥伴、媒體和非政府組織報告以及其他來源。經證實的調查結果可能會對供應商、設施或兩者造成後果，甚至包括終止與 及其全球子公司的業務。供應商必須按照適用的供應商協議和 或 供應商標準中規定的要求進行合作並提供設施。
沃爾瑪或壹名指定代表可能隨時調查或拜訪任何生產沃爾瑪產品的設施。上述基於風險的審核方法不適用於調查。
審核與評估政策及指南
政策
指南 基於風險的審核決策樹
我們將披露的設施歸入三個國家 地區風險類別之壹，設施的風險類別決定了設施是否以及何時必須向沃爾瑪提交審核。國家 地區風險類別反映了設施所在國家 地區政府的良好治理指標，並由世界銀行編制的數據得出。
此處提供目前按風險類別分類的國家 地區列表。
位於孟加拉國的設施必須符合政策規定的額外培訓和資格預審要求
類
類和 類
是
否開始設施（ ）是 的
新設施還是非活動設施；和（ ）位於第 類國家地區或生產直接進口商品？
透過獲得稽核並獲得綠色或黃色評級進行資格
認證
所有設施都要從經批准的第三方計劃和後續稽核遞交審核所需的稽核
報告
該設施屬於哪一類風險的類別？
每年隨機選擇的設施，以遞交來自已批准的第三方稽核計劃的稽核報
告
審核與評估政策及指南
指南 審核要求步驟
供應商應負責采取所有必要步驟向沃爾瑪提交可接受的審核報告。這包括從經沃爾瑪批準的項目列表中選擇適當的第三方審核項目，聯系所選審核項目，安排審核，支付審核費用，配合審核公司和 或項目完成審核，在指定的時間內將結果發送給
沃爾瑪，以及與審核項目和設施合作整改不合規之處並解決問題。
步骤 ：選擇一個經批準的審核項目步骤 ：完成一項設施審核步骤 ：在審核項目平臺鏈接沃爾瑪步骤 ：提交您的審核報告
點擊此鏈接可找到 頁詳細的指南文件
設施審核報告被拒絕的原因審核類型不可接受報告不完整 不清楚該審核已到期或超出有效期報告中的設施信息與沃爾瑪記錄不符不是經沃爾瑪批準的審核項目不是信譽良好的 稽核公司非由 註冊的稽核師設施無資格為沃爾瑪生產產品的資格有效審核已記錄在案提交的不是英文的報告沒有提供項目參考號碼設施必須繼續使用同壹審核項目，直到評級提高到綠燈或黃燈
審核與評估政策及指南
指南 已批準的審核項目
供應商可以使用以下計劃的稽核來履行其責任採購合規稽核義務：
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
對小型供應商，審核不是強制性的，但我們要求其參與能力建設項目。
通過 管理的小型供應商項目
審核評估流程沃爾瑪審閱供應商為設施提交的第三方審核報告，並根據第三方項目對該設施的評估以及沃爾瑪自己對該報告的審閱對該設施進行顏色評級。
供應商提交審核報告沃爾瑪驗證報告是否
可接受評估有效報告並指定
顏色評級將評估評級和後續步驟傳達給供應商
審核與評估政策及指南
指南 顏色評級
顏色評級沃爾瑪會審閱供應商提交的第三方審核報告，並根據第三方項目的評估和沃爾瑪自己的評估，為每個設施指定顏色評級。供應商有責任了解並遵守顏色評級。
評級定義 是否允許生產？ 評級註釋
如果責任采購部門發現足以暫時或永久終止該設施為沃爾瑪生產產品的嚴重違規，會給予設施紅燈評級。如果設施的第三方項目標識或證書被撤銷，或設施可能已被第三方審核項目終止，該設施可能也會獲得紅燈評級。
紅燈評級通常會終止該設施為沃爾瑪生
產轉售商品的資格。
沃爾瑪將向與紅燈評級設施相關聯的供應商提供指南，說明與紅燈評級相關的生產和出貨條款。
請聯系您的沃爾瑪責任采購經理，了解激活處於紅燈狀態的設施的要求。
如果審核顯示違反標準的程度較為嚴重，則設施會獲得橙燈評級。
如果需要資格預審，橙燈評級將不足以被允許開始生產。
僅處於 激活狀態 的設施會被批準進行生產。
如果違規項得到整改，在審核到期日前，獲得橙燈評級的處於 激活狀態 設施通常可繼續生產產品。如果不是這種情況，沃爾瑪將通知供應商。
連續三次橙燈評級可能會導致紅燈評級，無論設施是否在所選審核項目中保持良好狀態。
提交導致橙燈評級的審核報告的供應商必須繼續使用相同的審核項目，直至該設施將其評級提高為 綠燈或 黃燈 。
供應商應優先整改導致設施獲得橙燈評級的高風險違規項。
審核與評估政策及指南
評級定義 是否允許生產？ 評級註釋
如果審核顯示遵守標準的程度壹般，則設施會獲得黃燈評級。
僅處於 激活狀態 的設施會被批準進行生產。
如果違規項得到整改，在審核到期日前，處於 激活狀態 的黃燈評級設施會被批準進行生產。
如果審核顯示遵守標準的程度較高，則設施會獲得綠燈評級。
僅處於 激活狀態 的設施會被批準進行生產。
如果違規項得到整改，在審核到期日前，處於 激活狀態 的綠燈評級設施會被批準進行生產。
審核與評估政策及指南
指南 顏色評級
顏色評級沃爾瑪會審閱供應商提交的第三方審核報告，並根據第三方項目的評估和沃爾瑪自己的評估，為每個設施指定顏色評級。供應商有責任了解並遵守顏色評級。
指南 提交可能提升設施評級的信息
整改是提高設施合規性的正式流程。通常，僅在常規的全範圍審核後，才會提升設施的評級。
對於在審核報告初次評估後發生的且經相關審核項目驗證的整改，將會進行審閱是否可接受且是否可提升設施的顏色評級。僅在下列情況時接受在項目的正常審核周期之外進行整改的證據
• 當前設施等級為黃色或橙色；• 整改的證據隨標準審核（全範圍審核）的副本提交，
提交用以提升您的設施評級的信息供應商向責任采購供應商和設施管理團隊 發送整改證
據。證據應來自經批準的審核項目的文件，例如，經批準的審核項目發布的整改審核報告。沃爾瑪評估員驗證報告並對其進行審閱，以確認是否已進行了整改。顏色評級從黃色或橙色更改為基本顏色。結果會被傳達給供應商並在零售鏈系統中更新。
請通過電子郵件提交整改證據• 位於北美和南美的供應商• 位於中國和遠東區的供應商• 其他國家或地區的供應商
符合要求的電子郵件應包含：• 供應商 編號• 供應商名稱• 工廠 編號• 工廠名稱• 原始審核報告• 通過經批準審核項目發布的整改報告
審核與評估政策及指南
