ACADEMIA DE POLIIE Alexandru Ioan Cuza FACULTATEA DE DREPT

TEZ DE DOCTORAT

LIMITELE DREPTULUI DE DISPOZIIE ASUPRA MOTENIRII

CONDUCTOR TIINIFIC: Prof. univ. dr. CORNELIU TURIANU

DOCTORAND: DRAGU LAURENIU-VALENTIN

BUCURETI 2010

1

PLANUL LUCRRII CAPITOLUL I DREPTUL DE DISPOZIIE I LIMITELE SALE DE EXERCITARE 1.1 CONCEPTUL DE DREPT DE DISPOZIIE 1.2 LIBERTATATEA DREPTULUI DE DISPOZIIE 1.2.1 Relaia voin individual- voin juridic 1.2.2 Consacrarea legislativ a libertii dreptului de dispoziie 1.3 LIMITE GENERALE ALE DREPTULUI DE DISPOZIIE 1.3.1 Ordinea public i dispoziiile legale de ordine public 1.3.2 Bunele moravuri 1.3.3 Alte dispoziii imperative dect cele de ordine public 1.4 LIMITELE SPECIFICE DREPTULUI DE DISPOZIIE PENTRU CAUZ DE MOARTE CAPITOLUL AL II-LEA OPRIREA PACTELOR ASUPRA UNEI SUCCESIUNI NEDESCHISE 2.1 REGLEMENTARE I NOIUNE 2.2 ORIGINE I EVOLUIE 2.3 JUSTIFICAREA PRINCIPIULUI PROHIBIIEI 2.4 ELEMENTELE PACTULUI ASUPRA UNEI SUCCESIUNI NEDESCHISE 2.4.1 Elemente obiective 2.4.2 Elementul subiectiv. Particularitatea pactelor asupra unei succesiuni viitoare de a da natere unor drepturi eventuale 2.5 PACTE AUTORIZATE N MOD EXCEPIONAL DE LEGE 2.6 SANCIUNEA NCLCRII PROHIBIIEI 2.6.1 Nulitatea absolut. ntinderea nulitii 2.6.2 Consecinele aplicrii sanciunii 2.6.3 Aplicarea sanciunii n cazul conflictului de legi privitoare la prohibiie 2.7. PACTELE ASUPRA UNEI SUCCEIUNI NEDESCHISE N DREPTUL ALTOR STATE CAPITOLUL AL III-LEA OPRIREA SUBSTITUIILOR FIDEICOMISARE 3.1 REGLEMENTARE I NOIUNE 3.2 ORIGINE I EVOLUIE 3.3 JUSTIFICAREA PROHIBIIEI SUBSTITUIILOR FIDEICOMISARE 3.4 NATURA JURIDIC A SUBSTITUIEI FIDEICOMISARE 3.5 ELEMENTE CARACTERISTICE SUBSTITUIEI FIDEICOMISARE 3.5.1 Existena a dou sau mai multor liberaliti succesive, avnd acelai obiect n favoarea a dou sau mai multor persoane desemnate de dispuntor

2

3.5.2 Obligarea primului gratificat (institutului) de a conserva i a transmite obiectul liberalitii persoanei desemnate de dispuntor (substituit) 3.5.3 Naterea dreptul substituitului la moartea instituitului 3.6 SANCIUNEA APLICABIL SUBSTITUIILOR FIDEICOMISARE 3.7 PROBLEMA VALIDITII UNOR OPERAIUNI JURIDICE SIMILARE SUBSTITUIEIFIDEICOMISARE

3.7.1 Fideicomisul fr obligaie (legatul precativ) 3.7.2 Legatul rmiei ( de eo quod residuo, de eo quod supererit 3.7.3 Dublul legat condiional 3.8 SUBSTITUIA VULGAR(ORDINAR) 3.9 DUBLA LIBERALITATE N UZUFRUCT I NUD PROPRIETATE 3.10 SUBTITUIILE FIDEICOMISARE N DREPTUL ALTOR STATE CAPITOLUL AL IV-LEA OPRIREA LIBERALITILOR CARE NCALC REZERVA SUCCESORAL 4.1 NOIUNILE DE REZERV SUCCESORAL I COTITATE DISPONIBIL 4.2 ORIGINEA I EVOLUIA REZERVEI SUCCESORALE 4.3 CARACTERELE JURIDICE ALE REZERVEI SUCCESORALE 4.4 MOTENITORII REZERVATARI 4.4.1 Precizri prealabile 4.4.2 Rezerva descendenilor 4.4.3 Rezerva ascendenilor privilegiai 4.4.4 Rezerva soului supravieuitor CAPITOLUL AL V-LEA CALCULUL REZERVEI I AL COTITII DISPONIBILE 5.1 PRECIZRI PREALABILE 5.2 STABILIREA VALORII BUNURILOR CARE EXIST N PATRIMONIUL SUCCESORAL LADATA DESCHIDERII SUCCESIUNII

5.2.1 Activul brut al motenirii 5.2.2 Evaluarea acivului brut 5.3 STABILIREA ACTIVULUI NET PRIN SCDEREA PASIVULUI SUCCESORAL DINACTIVUL BRUT 5.4 REUNIREA FICTIV (PENTRU CALCUL) LA ACTIVUL NET A VALORII DONAIILOR FCUTE, N TIMPUL VIEII, DE CTRE DEFUNCT 5.5 PREZUMIA DE DONAIE INSTITUIT DE ART. 845 COD CIVIL

5.5.1 Consideraii generale 5.5.2 Condiii cerute pentru aplicarea prezumiei 5.5.3 Persoanele care pot invoca prezumia instituit de art. 845 Cod civil 5.5.4 Natura prezumiei 5.5.5 Efectele prezumiei instituite de art. 845 Cod civil

3

5.6 DETERMINAREA VALORII BUNURILOR CARE FORMEAZ OBIECTUL REUNIRIIFICTIVE

5.7 DETERMINAREA VALORII CONCRETE A REZERVEI I COTITII DISPONIBILE CAPITOLUL AL VI-LEA REDUCIUNEA LIBERALITILOR EXCESIVE 6.1 CONSIDERAII GENERALE. SCURT ISTORIC 6.2 NOIUNEA DE REDUCIUNE A LIBERALITILOR EXCESIVE 6.3 PERSOANELE CARE POT INVOCA REDUCIUNEA 6.4 ORDINEA REDUCIUNII LIBERALITILOR EXCESIVE 6.5 CILE PROCEDURALE DE REALIZARE A REDUCIUNII 6.6 EFECTELE REDUCIUNII 6.7 REDUCIUNEA LIBERALITILOR N UZUFRUCT I RENT VIAGER CAPITOLUL AL VII-LEA IMPUTAREA LIBERALITILOR I CUMULUL REZERVEI CU COTITATEA DISPONIBIL 7.1. PRECIZRI PREALABILE 7.2. GRATIFICATUL NU ESTE MOTENITOR REZERVATAR 7.3. GRATIFICATUL ESTE UN PREZUMTIV MOTENITOR REZERVATAR CARE RENUNLA CALITATEA DE MOTENITOR LEGAL 7.4. GRATIFICATUL ESTE MOTENITOR REZERVATAR, IAR LIBERALITATEA NU ESTE RAPORTABIL 7.5 GRATIFICATUL ESTE MOTENITOR REZERVATAR, IAR LIBERALITATEA ESTE RAPORTABIL

CONCLUZII I PROPUNERI DE LEGE FERENDA 1. CONCLUZII 2. PROPUNERI DE LEGE FERENDA BIBLIOGRAFIE I. ACTE NORMATIVE II. TRATATE, CURSURI, MONOGRAFII III. ARTICOLE I STUDII DE SPECIALITATE IV. PRACTIC JUDICIAR

4

Capitolul I Dreptul de dispoziie i limitele sale de exercitare 1.1 Conceptul de drept de dispoziie Dreptul subiectiv asigur cadrul juridic al satisfacerii intereselor social-economice ale membrilor societii. Normele juridice recunosc i, totodat, traseaz limitele n interiorul crora pot fi exercitate drepturile subiective civile, innd cont de armonizarea nevoilor individuale cu interesul colectiv. n activitatea de promovare a propriilor interese, subiectele de drept interfereaz n cmpul juridic fiind adesea prezente, prin voin proprie, n diferite raporturi juridice. Participarea n cadrul acestor relaii sociale este circumscris prerogativelor drepturilor subiective civile nscute din acte juridice, pe care o persoan le poate ncheia, n virtutea dreptului de a dispune de elemente din patrimoniul su. Msura dreptului de a dispune este, prin urmare, rezultatul mpletirii ntre cele dou componente ale drepturilor patrimoniale: interesul i voina. Acest drept i gsete raiunea n ideea de putere individual existent n cadrul legturii indisolubile dintre titular i dreptul subiectiv. Corelaia drept de dispoziie n sens larg-drept de dispoziie n sens restrns ntre cele dou accepiuni ale dreptului de a dispune exist un raport de subordonare, ele prezentndu-se ca o relaie parte-ntreg. Dac trebuie admis c, n sens larg, dreptul de dispoziie explic orice aciune de modificare a status-ului patrimonial, aceasta nseamn c el absoarbe orice mijloc concret ce susine activitatea de transformare, inclusiv dreptul de dispoziie n sens restrns. Avnd n vedere c obiectul cercetrii const n dreptul de a stabili soarta patrimoniului dup moartea titularului su, cnd acesta dispune de propria-i avere, privit ca universalitate, ne vom raporta, cu precdre, la puterea generic a titularului asupra patrimoniului su. Drept de dispoziie-act juridic Dreptul de a dispune, privit ca o posibilitate pentru titularul su, este concretizat prin ncheierea de acte juridice patrimoniale, ale cror efecte vor imprima un caracter dinamic patrimoniului. Prin intermediul actelor juridice (de conservare, administrare sau dispoziie) se asigur acele mijloace juridice prin care se materializeaz dreptul de dispoziie n sens larg. Din sfera actelor juridice relative la patrimoniu le vom reine pe cele de dispoziie care se vor afla la originea transferului componentelor patrimoniului, chiar a patrimoniului privit ca universalitate, n ipoteza succesiunii mortis causa. Desigur c acela care ncheie actul juridic prin care pune n valoare dreptul su de dispoziie asupra elementelor din propriul patrimoniu, nu o poate face dect n limitele puterii conferite de acest drept, recunoscut, n mod abstract, fiecrui subiect de drept.

5

1.2 Libertatatea dreptului de dispoziie 1.2.1 Relaia voin individual- voin juridic Prezena subiectului de drept n raporturi juridice generate de acte civile i gsete raiunea, dup cum am vzut, n puterea conferit acestuia de legtura indisolubil patrimoniu-titular. Fiind consecin a unei puteri individuale, aciunile umane din sfera juridicului sunt libere i nu se subordoneaz dect interesului propriu al celui ce le svrete. A recunoate posibilitatea ca voina juridic, singur, s produc efecte creatoare, nseamn a conferi unui individ dreptul de a-i afirma puterea de dominare, de a-i satisface orgoliul egoist sau de a se vedea ascultat cu supuenie. Astfel, trebuie observat c spaiul juridic este cmpul de interferen a voinelor tuturor subiectelor de drept, ale cror interese, de multe ori diferite, genereaz tot attea puteri individuale. De aceea, se impune ca o lege superioar, de justiie obiectiv, s concilieze aceste interese. Pe de alt parte, se poate observa c, n mod concret, dreptul obiectiv (dreptul civil n ceea ce ne privete), prin normele sale, fixeaz limitele n interiorul crora se desfoar libera activitate a indivizilor. Reglementrile n vigoare nu au menirea de a stingheri iniiativa particular prin nchiderea ei n margini fixe, ci, dimpotriv, favorizeaz expansiunea relaiilor ntre oameni. Astfel, subiectele de drept stabilesc, dup voia lor, efectele contractelor pe care le ncheie. De asemenea, au puterea de a determina soarta propriilor bunuri pentru timpul ncetrii din via. Dreptul se mulumete, pentru sigurana raporturilor juridice, s precizeze sub ce condiii i n ce msur voina prilor va atinge scopul ce acestea i propun1. n concluzie, libertatea dreptului de dispoziie nu trebuie neleas ca fiind o libertate n general- n sensul desvrit de liber arbitru- ci o libertate pe care o condiioneaz i o determin viaa social, pe de o parte, i dispoziiile cuprinse n normele legale, pe de alt parte. Atunci cnd analizm relaiile juridice, ca latur a relaiilor sociale, i abordm problema voinei juridice, trebuie s avem n vedere nu numai legile obiective ale societii i condiiile sale materiale de existen, ca elemente decisive pentru determinarea comportamentului social, dar, n acelai timp, trebuie s urmrim existena unei anumite necesiti de ordin juridic, format din totalitatea normelor imperative i a unor principii de drept, precum i din complexul relaiilor care formeaz ceea ce se numete ordinea de drept2. 1.2.2 Consacrarea legislativ a libertii dreptului de dispoziie ntinderea dreptului de dispoziie este trasat de cele dou coordonate care asigur echilibrul dinamic al circuitului civil: libertatea voinei individuale i cadrul legal care se circumscrie oricrei activiti umane din sfera juridic. A stabili dimensiunea participrii subiectului de drept la raporturi juridice nu nseamn s verificm voina particular (n mod generic), pentru c ea este variabil i determinat de interesul individual, ci normele dreptului care au un caracter obiectiv i o sfer general de aplicare.1 2

A. Collin, H. Capitant, Curs elementar de drept civil francez, Imprimeria Central, Bucureti, 1940, p. 10. C. Sttescu, C. Brsan, Drept civil. Teoria general a obligaiilor, Editura All Beck, Bucureti, 2002, p. 22.

6

1.2.2.1 Libertatea actelor juridice inter vivos ntre vii, mijlocul juridic obinuit de concretizare a dreptului de dispoziie este contractul civil, definit de art. 942 Cod civil ca acordul ntre dou sau mai multe persoane spre a constitui sau a stinge ntre ele un raport juridic. Din definiia legal a contractului rezult c factorul esenial al acestuia este acordul de voin al prilor- voina lor juridic3. n principiu, subiectele de drept au posibilitatea conferit de lege de a ncheia contracte. n acest sens se vorbete de principiul libertii de voin n materie contractual. Din punct de vedere practic, libertatea contractual se prezint sub dou coordonate: libertate de fond i libertate a formei de materializare a voinei juridice. Libertatea de fond se exprim printr-o tripl facultate4: de a contracta sau de a nu contracta, de a alege liber cocontractantul i de a determina liber coninutul contractului 5. Din punct de vedere formal libertatea contractual produce dou consecine juridice: libertatea formei acordului de voin (principiul consensualismului) i prevalena voinei interne n faa celei declarate. Potrivit principiului consensualismului, simplul acord de voin este suficient pentru ca un contract s ia fiin n mod valabil, nefiind necesar ca acesta s mbrace o anumit form. 1.2.2.2 Libertatea actelor juridice mortis causa Aa cum ntre vii este recunoscut posibilitatea subiectului de drept de a dispune prin act juridic de elementele componente ale propriului patrimoniu, dup cum dorete (libertate contractual), pentru cauz de moarte, legea consacr preeminena voinei individuale n distribuirea averii ctre motenitori. Instrumentul juridic prin care se materializeaz dreptul de dispoziie mortis causa este testamentul, definit de Codul civil n art. 802, ca fiind actul revocabil prin care testatorul dispune, pentru timpul ncetrii sale din via, de tot sau parte din avutul su. Principiul libertii testamentare se desprinde din dispoziiile art. 650 Cod civil n care se prevede c Succesiunea se defer sau prin lege, sau dup voina omului prin testament. Dei reglementarea sus-citat induce ideea c, n dreptul nostru, motenirea legal constituie regula n materia transmiterii patrimoniului succesoral, se poate observa c ea poate fi nlturat, n tot sau n parte, n condiiile i n limitele prevzute de lege, prin testamentul lsat de ctre defunct 6. n susinerea ideii de libertate a actului de ultim voin, D. Guvl arta c7, Testamentul este ilustrarea perfect, paroxistic a teoriei autonomiei de voin. El nu este o simpl ofert, dei un legat trebuie acceptat deC. Sttescu, C. Brsan, op. cit., p. 21. F. Terr, Ph. Simler, Y. Lequette, Droit civil. Les obligations, Dalloz, Paris, 2002, p. 31. 5 Ph. Malinvaud, Droit des obligations, Litec, Paris, 2001, p. 26; V. Ptulea, Principiul libertii contractuale i limitele sale, n Dreptul nr. 10, 1997, p. 24-26; Gabriela Lupuan, Autonomia de voin n contractul de comer internaional, n Dreptul nr. 1, 1997, p. 9. 6 Fr.Deak, Tratat de drept succesoral, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2002, p.155. S-a acreditat ideea c sistemul specific devoluiunii legale nu constituie dect o voin prezumat a cetenilor sau, altfel spus, un fel de testament legal supletiv. A se vedea D.Guvl, Succesions. Libralits, Armand Colin, 2004, p.215. 7 D.Guvl, op. cit., p.215.3 4

7

beneficiarul su. De altfel, o ofert este, n principiu, caduc n caz de deces al policitantului, or, aici este invers: legatele nu devin eligibile i irevocabile dect n considerarea morii dispuntorului. n plus, trebuie reamintit c testamentul nu cuprinde neaprat numai legate. Testamentul constituie un act care poate fi realizat fr publicitate i fr intervenia terilor i care, totui, este creator de drepturi (n profitul legatarilor) i de obligaii (de exemplu, n cazul ultimei voine referitoare la funeralii). n continuare, autorul, caut i o justificare pentru fora juridic pe care legea o acord voinei individuale. Este permis s ne ntrebm dac aceast for pe care legislatorul i-o acord (testamentului- s.n.) nu-i gsete rdcinile n trecutul religios al acestui act. Teoria autonomiei de voin se aliaz cu tradiia cretin revrsndu-i fora asupra actului unilateral de ultim voin. n acelai sens, Ph. Malaurie afirma Fora testamentului este extraordinar i nu poate fi fondat pe raiune. Ea nu poate fi explicat dect prin sfinenia morii 8 sau Un popor nu este cu adevrat liber, dac nu are dreptul se a testa, libertatea testamentului este cea mai mare dovad a libertii sale civile. Cine este acela care ar putea s nu respecte ultimele cuvinte ale unui muribund? Voina omului, idealizat prin moarte, este una dintre cele mai mari puteri din lume, preciza Troplong9. Sub aspectul su concret, libertatea testamentar nu este absolut, fiind mrginit de normele dreptului obiectiv care traseaz limitele de exercitare a acestui drept, limite care pot fi grupate: - limite generale ale dreptului de dispoziie (comune att libertii contractuale ct i libertii testamentare); - limite specifice dreptului de dispoziie pentru cauz de moarte (interzicerea pactelor asupra unei succesiuni nedeschise, interzicerea substituiilor fideicomisare, oprirea liberalitilor prin care se ncalc rezerva succesoral). Aceste limite specifice vor forma obiectul dezvoltrilor ulterioare. 1.3 Limite generale ale dreptului de dispoziie n dreptul civil romn actual, limitele libertii dreptului de dispoziie, enunate n art.5 Cod civil, reluate i dezvoltate n unele acte normative care reglementeaz contractele10 i interpretate n cadrul constituional al drepturilor i obligaiilor persoanelor fizice i juridice, sunt n sensul c, prin materializarea dreptului de dispoziie, nu trebuie s se aduc atingere dispoziiilor legale de ordine public, bunelor moravuri ori celorlalte dispoziii legale imperative.

Ph. Malaurie, Not asupra deciziei nr.1 din 8 martie 1988 a Curii de Casaie franceze, secia civil, Recueil Dalloz, 1989, p.111. 9 Troplong, Donation entre vifs et testaments, citat de G.Plastara n Curs de drept civil romn, vol.al III-lea (Succesiuni i liberaliti), Editura Cartea Romneasc, p.484. 10 Lacunar, reglementarea actelor juridice unilaterale, nu a permis elaborarea unei teorii generale proprie materiei. Se admite c, pentru rezolvarea aspectelor care nu sunt surprinse de textele cu inciden n materie, se va aplica regimul juridic al contractului. Desigur, se vor avea n vedere elementele de specificitate ale actului juridic unilateral.8

8

1.3.1 Ordinea public i dispoziiile legale de ordine public Limita se desprinde din coninutul articolului 5 Cod civil, care prevede c Nu se poate deroga prin convenii sau dispoziii particulare (acte juridice unilaterale s.n.) de la legile care intereseaz ordinea public i bunele moravuri. Se poate observa c, spre deosebire de Codul civil francez, care arat n art. 6 c un contract, pentru a fi valabil, nu trebuie s contravin ordinii publice, legiuitorul romn a extins, n mod expres, sfera de aplicare a acestei limite i asupra actelor unilaterale (cum este, de exemplu, testamentul). A. Ordinea public este o noiune abstract al crei coninut este destul de dificil de precizat. Ea are menirea de a desemna supremaia interesului general n faa intereselor individuale exprimate prin acte juridice 11 sau, altfel spus, este mecanismul prin care statul reprim manifestrile de voin particulare care sunt de natur a aduce atingere intereselor sale eseniale.12 n accepiunea sa clasic, ordinea public are menirea de a apra valorile care asigur echilibrul social: statul, familia, omul13. - Statul. Orice manifestare de voin ce tinde a aduce atingere ordinii constituionale, administrative sau judiciare a statului, este contrar ordinii publice i va fi declarat nul. - Familia. Dispoziiile legale ce reglementeaz familia sunt, n principiu, de ordine public, pentru c aceasta se afl la baza organizrii sociale. Implicarea societii n protejarea relaiilor de familie se desprinde din chiar art. 1 alin.1 al Codului familiei n care se arat c statul ocrotete cstoria i familia 14. - Omul. Participarea liber a subiectului de drept n raporturi juridice nu poate fi asigurat dect n msura n care acestuia i sunt garantate i ocrotite, prin norme imperative, drepturi personal nepatrimoniale care privesc existena, integritatea fizic i psihic ori independena sa n relaiile cu semenii. n rndul unor astfel de norme se nscrie prevederea cuprins n art.6 alin.2 din Decretul nr. 31/1954 Nimeni nu poate renuna, nici n tot, nici n parte, la capacitatea de folosin sau la cea de exerciiu. 1.3.2 Bunele moravuri Din coninutul art.5 Cod civil, rezult c, pe lng ordine public, i bunele moravuri constituie o limit a dreptului de dispoziie. Legislaia romn n vigoare face puine trimiteri la noiunea de bune moravuri, fapt care genereaz dificulti n conturarea sa. Dou tendine s-au manifestat n delimitarea conceptului de bune moravuri 15:

11 A.Colin, H.Capitant, op. cit., p.12; Ph. Malinvaud, op. cit., p.109; F.Terr, Ph. Simler, Y.Lequette, op. cit., p.371. 12 J.Carbonnier, Les biens et les obligations, t. II, Presses Universitaire de France, Paris, 1962, p.386. 13 F.Terr, Ph. Simler, Y.Lequette, op. cit.,p. 377-378. 14 Pentru suita de reglementri prin care societatea se implic n organizarea raporturilor de familie, a se vedea, I.Filipescu, A.Filipescu, Tratat de dreptul familiei, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2006, p.11-23. 15 F.Terr, Ph. Simler, Y.Lequette, op. cit., p. 385.

9

- o tendin idealist, conform creia bunele moravuri se definesc prin raportare la o etic transcedental, izvort din morala cretin; - o tendin empiric, sociologic, potrivit creia bunele moravuri sunt determinate de comportamentul majoritii. 1.3.3 Alte dispoziii imperative dect cele de ordine public Din aceast categorie fac parte dispoziiile legale care nu au o legtur direct cu ordinea public, ns a cror respectare n actele juridice se impune sub sanciunea nulitii absolute sau relative a acestora. Prezint aceast caracteristic prevederile art.948 Cod civil, care prevd condiiile eseniale pentru validitatea unui act juridic, precum i situaiile n care legea stabilete c, pentru a fi valabil, un act juridic trebuie s fie ncheiat ntr-o form solemn (este vorba de forma ad validitatem, excepie de la principiul consensualismului). Potrivit art. 948 Cod civil Condiiile eseniale pentru validitatea unei convenii sunt: -capacitatea de a contracta; -consimmntul valabil al prii ce se oblig; -un obiect determinat; -o cauz licit. Dei se refer la convenii i este cuprins n Titlul III al Codului civil intitulat Despre contracte sau convenii, este unanim admis c art. 948 i gsete aplicabilitatea i n privina actelor unilaterale, a cror valabilitate se apreciaz tot din perspectiva ndeplinirii acestor cerine de fond. 1.4 Limitele specifice dreptului de dispoziie pentru cauz de moarte Aa cum am artat, subiectul de drept este liber s stabileasc soarta propriei averi pentru timpul ncetrii din via (principiul libertii testamentare). n acelai timp, succesibilul este liber s accepte motenirea ce i se cuvine sau s renune la ea (art. 686 Cod civil). Dar libertatea de a dispune pentru cauz de moarte i libertatea de a moteni, ambele materializate prin ncheierea de acte juridice, nu sunt absolute. n afara limitelor generale care se circumscriu exercitrii dreptului de dispoziie, materia dreptului la motenire cunoate i unele limite specifice, statuate prin norme imperative care dau dimensiunea celor dou liberti. Aceste limite sunt: -Dreptul de dispoziie asupra patrimoniului, exercitat pentru cauz de moarte, trebuie materializat n acte esenialmente revocabile (legate cuprinse n testament); altfel, dac s-ar exercita prin intermediul contractelor- acte irevocabile-, am fi n prezena unui pact asupra unei succesiuni nedeschise, prohibit de lege. Pentru aceleai raiuni, nici succesibilii nu-i pot exercita dreptul de opiune succesoral prin act unilateral sau contract nainte de data deschiderii motenirii. -Nimeni nu poate statornici, prin act de ultim voin, transmisiunea unui patrimoniu sau a unor drepturi din acest patrimoniu dect pentru cazul propriei sale mori; titularul universalitii nu poate nlnui, prin voina sa, devoluiunea succesoral

10

din generaie n generaie; cu alte cuvinte, el nu poate stabili prin act juridic soarta bunurilor pentru ipoteza decesului propriilor motenitori. n acest sens, legea interzice substituiile fideicomisare. -Liberalitile consimite de ctre defunct, fie inter vivos (donaii), fie mortis causa (legate) nu pot aduce atingere acelei pri din motenire numit rezerv succesoral, conferit imperativ de lege motenitorilor rezervatari (descendeni, prini i so supravieuitor). Aceste limite specifice dreptului de dispoziie pentru cauz de moarte vor forma obiectul dezvoltrilor din prezenta lucrare. Capitolul al II-lea Oprirea pactelor asupra unei succesiuni nedeschise 2.1 Reglementare i noiune De lege lata, reglementarea pactelor asupra unei succesiuni viitoare se regsete n art. 965 alin. 2 Cod civil i art. 702 Cod civil, cuprinse n Seciunea a III-a intitulat Despre obiectul conveniilor, din Titlul III Despre contracte sau convenii, respectiv n Capitolul al V-lea Despre acceptarea i repudierea succesiunilor, al Titlului I Despre succesiuni. Este de observat c legislaia noastr nu reglementeaz unitar problematica pactelor asupra unei moteniri nedeschise (noiunea de pact nici nu este utilizat ca atare n vreun text de lege), regula interdiciei lor desprinzndu-se din consecvena artat de legiuitor n a exclude, din rndul angajamentelor unilaterale sau bilaterale permise, pe cele care au ca obiect o succesiune viitoare. Astfel, art. 965 Cod civil, dup ce arat, n alin.1, c lucrurile viitoare pot forma obiectul unei obligaii, precizeaz n alin. 2 c: Nu se poate face renunare la o succesiune ce nu este deschis, nici se pot face nvoiri asupra unei astfel de succesiuni, chiar de s-ar da consimmntul celui a crui succesiune este n chestiune. Art. 702 Cod civil dispune c: Nu se poate renuna la succesiunea unui om n via, nici nu se pot nstrina drepturile eventuale ce s-ar putea dobndi asupra succesiunii. Avnd n vedere textele de lege mai sus prezentate, vom defini pactul asupra unei succesiuni viitoare drept orice act juridic, interzis de lege, ncheiat n timpul vieii unui subiect de drept, de natur a crea obligaii relative la patrimoniul acestuia, n considerarea decesului su. 2.2 Origine i evoluie Istoria pactelor asupra unei succesiuni viitoare, cu rdcini n dreptul roman, n ciuda variabilitii sale n timp, determinat de alternana interzicere-admitere, a prezentat un element de constan: nu a avut niciodat un caracter absolut, regula- prohibiia sau admiterea- cunoscnd i excepii. 2.3 Justificarea principiului prohibiiei Conturarea raiunilor care au stat la baza interzicerii pactelor asupra unei succesiuni viitoare prezint importan practic, pentru c, n lipsa unor criterii ferme pentru individualizarea unor astfel de nelegeri (normele care le reglementeaz au un

11

nalt grad de generalitate, determinat de multitudinea situaiilor care se pot ivi n practic), au menirea de a contura cmpul de aplicare al regulilor n materie. n literatura de specialitate16, de o manier general, au fost identificate patru motive de natur a justifica interdicia. Sunt avute n vedere: -considerente de ordin moral, pentru c admiterea unor astfel de pacte ar putea reprezenta veritabile incitri la crim, trezind dorina morii celui care las motenirea (votum mortis); -ideea de protecie a consimmntului dispuntorului (prezumtivului motenitor) mpotriva abuzului de influen i practicilor lezionare, el riscnd s consimt nstrinarea drepturilor pe care le-ar putea dobndi prin succesiune la un pre mult inferior valorii acestora; -argumente de politic legislativ, prin ncheierea de pacte asupra unei succesiuni nedeschise putndu-se nclca egalitatea motenitorilor cu vocaie concret, statuat de legiutor n materia devoluiunii legale; -nu n ultimul rnd, prohibirea pactelor urmrete salvgardarea libertii de a testa i a revocabilitii actului de ultim voin. 2.4 Elementele pactului asupra unei succesiuni nedeschise Un act juridic este valabil i, n consecin, productor de efecte juridice dac la ncheierea lui sunt respectate condiiile impuse de legiuitor (capacitate, consimmnt, obiect i cauz, iar, atunci cnd este cazul, forma cerut ad validitatem). Orice abatere a subiectelor de drept de la aceste cerine va atrage nevalabilitatea actului i, implicit, lipsirea sa de finalitatea contrar legii pe care partea (prile) a (au) urmrit-o. Aprecierea respectrii acestor cerine poate fi, uneori, un proces extrem de dificil, ntruct poate implica i verificarea voinei subiectului de drept, adic a unui factor intern, subiectiv. De asemenea, n multe situaii, legiuitorul nu indic expres faptul c anume act este prohibit, revenind interpretului sarcina de a stabili dac acesta contravine sau nu principiilor generale specifice vieii juridice ori regulilor de convieuire social. 2.4.1 Elemente obiective 2.4.1.1 ncheierea unui pact La prima vedere, noiunea de pact sugereaz natura contractual a construciei juridice, cu excluderea actelor unilaterale din sfera de aplicare a prohibiiei. Ideea ar putea fi susinut de dou considerente: -pe de o parte, la origini (n dreptul roman) prin termenul de pact se desemna o convenie sancionat de drept, dar care nu se ncadra n formele rigide romane pentru a fi calificat contract17;16 Ph. Malaurie, L. Ayns, Les succesiuns. Les liberalits, 3e dition, Defrnois, Paris, 2008. 298; D. Chiric, Drept civil. Succesiuni i testamente, Editura Rosetti, Bucureti, 2003, p. 291-292 i autorii acolo citai; R. Popescu, Dreptul de motenire. Limitele dreptului de a dispune prin acte juridice de bunurile motenirii, Editura. Universul Juridic, Bucureti, 2004, p. 21-24; I. Popa, Curs de drept succesoral, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2008, p. 231. 17 Pentru amnunte, a se vedea C. St. Tomulescu, op. cit., p. 300-313.

12

-pe de alt parte, art. 965 alin. 2 Cod civil, care reia prima tez a art. 702 Cod civil Nu se poate renuna la o succesiune nedeschis..., este situat n seciunea Despre obiectul conveniilor, deci ar avea n vedere acte bi sau multilaterale. n aceast viziune, s-a artat18 c renunarea la succesiune sau acceptarea succesiunii, nainte de data deschiderii acesteia, ar fi, de fapt, o excepie de la interzicerea pactelor asupra succesiunii viitoare, n sensul c, dei nu se ncadreaz n categoria pactelor, ele sunt, totui, prohibite. Preferm s includem i actul juridic unilateral n sfera pactelor asupra unei succesiuni nedeschise, ntruct noiunea de pact poate avea un neles mai larg dect cel de convenie, incluznd i obligaii ce pot fi asumate unilateral19. 2.4.1.2 Pactul s priveasc o motenire nedeschis Pactul este privitor la o motenire nu numai atunci cnd are ca obiect ntreaga universalitate juridic ci i n ipoteza n care privete o fraciune din universalitate ori bunuri determinate din componena universalitii. O condiie esenial pentru ca pactul s fie prohibit este reprezentat de faptul c motenirea la care se refer nu trebuie s fie deschis. Potrivit art 651 Cod civil: Succesiunile se deschid prin moarte, ceea ce nsemn c pactul trebuie s se situeze nainte de data decesului titularului patrimoniului- obiect al pactului. Per a contrario, orice act unilateral (renunarea la succesiune) ori contract (nstrinarea unui drept succesoral sau chiar a universalitii motenite), situat la un moment ulterior deschiderii succesiunii, nu se ncadreaz n categoia pactelor asupra unei succesiuni nedeschise. 2.4.2 Elementul subiectiv. Particularitatea pactelor asupra unei succesiuni viitoare de a da natere unor drepturi eventuale. 2.4.2.1 Noiunea de drept eventual Doctrina francez de dat recent20 consider, avnd n vedere modificrile legislative din aceast ar n materie succesoral, c utilizarea criteriului dreptului eventual n individualizarea pactelor asupra unei succesiuni nedeschise nu se impune cu necesitate avnd n vedere caracterul incert al noiunii (se exemplific faptul c o crean este fie cert, fie supus unui termen sau condiii suspensive, ea neputnd fi nicidecum eventual) i faptul c pot exista situaii n care, dei dreptul este eventual i privete o motenire nedeschis, manifestarea de voin nu reprezint un pact succesoral prohibit (exemplul utilizat este cel al mandatului conferit unei persoane de a accepta toate succesiunile cuvenite mandantului n viitor). De asemenea, n aceeai opinie, se mai afirm c, n ipoteza n care pactul privete o succesiune nedeschis este evident c el are ca obiect un drept eventual.

M. Eliescu, Motenirea i devoluiunea ei n dreptul R.S.R., Editura Academiei, Bucureti, 1966, p. 299. M. Grimaldi, Droit patrimonial de la famille, Paris, Dalloz, 2008, p. 373; Ph. Malaurie, L. Ayns, op. cit. , p. 300; D. Guvel, op. cit., p. 346. 20 M. Grimaldi, op. cit., p. 372-373.18 19

13

n ceea ce ne privete, credem c, n lumina legislaiei noastre actuale (art. 702 Cod civil folosete n mod expres noiunea de drept eventual), un act juridic nu poate fi considerat pact asupra unei succesiuni nedeschise dect dac el are menirea de a conferi drepturi eventuale ce s-ar putea dobndi asupra unei moteniri21. a. Pact asupra unei succesiuni viitoare vnzarea lucrului altuia Vnzarea lucrului altuia se aseamn cu pactul ce are ca obiect un bun din succesiunea nedeschis a altuia. Deosebirea esenial dintre cele dou figuri juridice, care n final determin i raiunile diferite pentru care ele sunt invalidate de drept, este dat de faptul c, pe cnd n cazul vnzrii lucrului altuia dreptul subiectiv este sigur ca existen i ntindere, iar actul ar urma s produc efecte imediate (n sensul c dreptul nu ar mai putea suferi modificri ulterioare n ceea ce privete existena i ntinderea sa, una dintre obligaiile vnztorului fiind aceea de a preda bunul n msura determinat prin contract art.1326 Cod civil i n starea n care se afl la momentul vnzrii art.1324 Cod civil), n cazul pactului asupra unei succesiuni viitoare dreptul este nesigur ca existen i ntindere (eventual), titularul su putnd s-i exercite dreptul de dispoziie juridic asupra acestuia pn n clipa morii. b. Pact asupra unei succesiuni nedeschise- legat al bunului altuia Distincia dintre legatul bunului altuia ca pact asupra unei succesiuni viitoare i legatul bunului altuia ca act juridic permis de lege (art.906 Cod civil) sau interzis ns pe temeiul c testatorul s-ar afla n eroare asupra obiectului actului, care este distructiv de voin (art.907 Cod civil) se poate contura numai fcndu-se apel la criteriul subiectiv de apreciere, cel al dreptului eventual. Aceasta, pentru c n cazul legatului bunului altuia care este considerat pact asupra unei succesiuni viitoare, dreptul conferit este eventual (netiindu-se dac bunul va intra n viitor cu titlu de motenire n patrimoniul dispuntorului), pe cnd n situaia prevzut de art.906 Cod civil se urmrete a se da natere n patrimoniul celui nsrcinat cu executarea liberalitii a unei obligaii de a face (de a procura bunul i de a-l preda gratificatului). Neputnd sau nedorind s procure bunul, cel care trebuie s execute legatul va putea s se libereze de obligaie prin plata valorii bunului apreciat n raport de data deschiderii succesiunii. c. Pact asupra unei succesiuni viitoare- act juridic aleatoriu Esena distinciei dintre pactele asupra unei succesiuni viitoare i actele aleatorii se regsete, ca i n celelalte situaii analizate, n criteriul subiectiv al finalitii avut n vedere de pri la data ncheierii actelor. Actul va reprezenta un pact asupra unei moteniri nedeschise dac dreptul, obiect al su, este un drept succesoral eventual- dedus ca atare din verificarea inteniei prilor sau un act aleatoriu, dac prin scopul imediat se prefigureaz anse de ctig i pierdere n momentul ncheierii operaiunii juridice. Avnd n vedere cele prezentate n cadrul delimitrilor anterioare, considerm c prin dreptul succesoral eventual nelegem posibilitatea persoanei fizice de a avea o anumit conduit, nestatornicit ca atare de normele dreptului obiectiv, cu privire la21 Noul cod civil (art. 956) utilizeaz noiunea de drept eventual, ceea ce nseamn c i n viitor conceptul va constitui un criteriu determinant (de natur subiectiv) n conturarea sferei pactelor asupra unei moteniri viitoare.

14

propriul patrimoniu sau la patrimoniul altuia, considernd, n mod voluntar, c succesiunea sa ori a terului este deschis. 2.4.2.2 Moartea lui de cujus ca modalitate a actelor juridice i raportul acesteia cu pactele prohibite Aparent simpl, diferenierea pactelor prohibite privitoare la o motenire nedeschis de actele n care naterea sau exerciiul dreptului subiectiv atrn de un eveniment viitor- moartea persoanei- poate ridica dificulti, din cauza faptului c fiecare operaiune juridic impune, pentru ncadrarea sa ntr-o categorie sau alta, utilizarea unui criteriu subiectiv de apreciere, i anume interpretarea voinei prilor. a. Dreptul eventual i dreptul afectat de o condiie suspensiv Dreptul sub condiie suspensiv este acela a crui natere atrn de un eveniment viitor i nesigur ca realizare22. De ndat ce condiia se realizeaz, orice nesiguran nceteaz, dreptul lund natere cu ceritudine. Ca i dreptul afectat de o condiie suspensiv, existena dreptului eventual este supus realizrii unui eveniment viitor- moartea persoanei. ns, spre deosebire de dreptul sub condiie suspensiv, unde incertitudinea privete realizarea evenimentului viitor, n cazul dreptului eventual ea nu poart asupra ndeplinirii eventualitii, ci chiar asupra naterii dreptului23. Aceasta, pentru c este posibil ca, dei persoana s fi ncetat din via (fapt echivalent cu producerea eventualitii), dreptul eventual nscut dintr-un pact asupra unei succesiuni nedeschise s nu se transforme ntr-unul actual, dac, spre exemplu, defunctul a dispus de el inter vivos sau mortis causa ori prezumtivul motenitor, parte a pactului, este predecedat. O alt deosebire esenial ntre cele dou categorii de drepturi este reprezentat de faptul c, dei nici unul nici cellalt nu este indisponibilizat pn la producerea evenimentului circumstanial, dreptul dintr-o succesiune viitoare prezint caracteristica eventualitii tocmai pentru c titularul su poate ncheia acte translative fr a fi inut de vreo obligaie nscut din pactele succesorale prohibite (chiar i n ipoteza n care el le-a ncuviinat), pe cnd dreptul condiional va putea fi nstrinat/dobndit prin acte ulterioare sub aceeai rezerv: a realizrii sau nerealizrii condiiei. O a treia deosebire este dat de efectele diferite pe care le produce realizarea evenimentului viitor pentru fiecare construcie juridic n parte. ntr-adevr, pe cnd la realizarea condiiei, dreptul condiional se nate cu efect retroactiv, mplinirea eventualitii d natere dreptului numai pentru viitor. n legtur cu aceast ultim constatare, n literatura de specialitate i practica judiciar (mai ales francez) s-au purtat discuii referitoare la valabilitatea, ca actPentru analiza detaliat a condiiei ca modalitate a actului juridic civil, a se vedea, A. Pop, Gh. Beleiu, Drept civil. Privire general asupra dreptului civil. Raportul juridic civil. Actul juridic civil. Prescripia extinctiv. Proba drepturilor subiective civile, Universitatea Bucureti, 1975, p. 343-353; Gh. Beleiu, Drept civil romn.Introducere n dreptul civil. Subiectele dreptului civil, Ediia a XI-a revzut i adugit de M. Nicolae i P. Truc, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2007, p.186-190; G. Boroi, Drept civil. Partea general. Persoanele, Editura All Beck, Bucureti, 2001,p. 192-199; P. Truc, Drept civil. Introducere n dreptul civil. Persoana fizic. Persoana juridic, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2005, p. 159- 166. 23 M. Eliescu, op. cit., p. 300-301.22

15

condiional sau nevalabilitatea, ca pact asupra unei succesiuni viitoare, a clauzei de acrescmnt, denumit i clauz tontin24. Clauza de acrescmnt este ntlnit n cazurile achiziiilor colective ale unui bun, atunci cnd este stipulat c proprietatea va trece, cu efect retroactiv, asupra coproprietarilor rmai n via, n masura decesului vreunuia dintre ei: ultimul supravieuitor va deveni proprietar exclusiv asupra bunului 25. b. Dreptul eventual i dreptul afectat de un termen suspensiv Spre deosebire de dreptul afectat de un termen suspensiv, dreptul succesoral eventual nu se nate dect la mplinirea eventualitii, sub rezerva c este posibil ca i atunci s nu ia fiin. Consecina acestei distincii const n faptul c, dac dreptul cu termen este susceptibil de nclcare nc din momentul naterii sale (momentul ncheierii actului, spre exemplu), dreptul eventual, avnd n vedere existena sa incert, nu prezint aceast caracteristic26. Particularitile expuse permit individualizarea promisiunii post-mortem, recunoscut ca valid de literatura de specialitate i practica judiciar, n raport de pactele prohibite ce au ca obiect o succesiune viitoare. Promisiunea post-mortem reprezint un act juridic irevocabil (vnzare-cumprare, donaie, locaiune, etc.) prin care se creeaz drepturi nscute i actuale pentru beneficiar, numai executarea obligaiilor corelative fiind amnat pn la decesul promitentului 27. 2.5 Pacte autorizate n mod excepional de lege Dei interdicia conceput de art. 702 i 965 alin. 2 Cod civil este una absolut 28, exist acte juridice care, prin aplicarea criteriilor de individualizare a pactelor asupra unei succesiuni viitoare, ar cdea sub incidena prohibiiei, dar pe care legea le admite n mod expres.

24 Denumirea de clauz tontin vine de la numele unui om de finane napolitan, Tonti, care a inventat procedeul n secolul al XIII-lea. A se vedea, pentru amnunte, Ph. Malaurie, L. Ayns, op. cit., p. 303, nota de subsol 36 i autorii acolo citai. 25 M. Grimaldi, op. cit., p. 403. 26 M. Eliescu, op. cit., p. 301. 27 Curtea de Casaie francez, secia civil, a stabilit c: Hotrrea atacat a analizat actul din 10 iulie 1969 ca o promisiune de vnzare determinat n privina bunului i preului, angajndu-l imediat i irevocabil pe promitent i fcnd s se nasc n profitul beneficiarului un drept actual pur i simplu a crui executare este amnat pn la decesul promitentului; (...), curtea de apel a stabilit c actul litigios constituie nu un pact asupra unei succesiuni nedeschise ci o promisiune post-mortem, valabil, ntruct nu suspend executarea unui drept deja nscut. A se vedea n acest sens Curtea de Casaie francez, decizia nr. 84-11.795 din 30 mai 1985, citat de M. Grimaldi, n op. cit., p. 383, nota nr. 6; Ph. Malaurie, L. Ayns, n op. cit., p. 300, nota nr. 14; D. Guvel, n op. cit., p. 349. 28 n Noul Cod civil prohibiia nu mai este una absolut, art. 956 interzicnd actele asupra unei succesiuni nedeschise numai dac prin lege nu se prevede altfel. Astfel, dup intrarea n vigoare a Noului Cod civil, interdicia actelor asupra unei succesiuni viitoare devine una relativ, ea fiind incident ori de cte ori legea nu reglementeaz excepii de la aceasta. Precizarea fcut n art. 956 din Noul Cod civil are menirea de a uura activitatea de interpretare a legii civile, nemaipunndu-se problema contradicei dintre absolutul unei prohibiii i posibilitatea de a se deroga legislativ de la aceasta.

16

De lege lata, constituie astfel de excepii: -Acordul asociailor n privina continurii societii civile cu motenitorii asociatului decedat sau numai ntre asociaii rmai n via (art. 1526 Cod civil) 29. O asemenea nelegere constituie un pact prin care se reglementeaz anticipat soarta drepturilor asociatului predecedat n cadrul societii civile 30. -mpreala de ascendent31 realizat prin intermediul contractului de donaie (act ntre vii cu efecte post mortem), dac s-au respectat condiiile de fond i form prevzute de lege (art. 749-799 Cod civil). -Renunarea anticipat la dreptul de a cere reduciunea unei liberaliti consimite de de cujus. -Convenia prin care unul dintre motenitori este nsrcinat cu executarea obligaiei asumat de ctre defunct n timpul vieii (art. 1061 pct. 2 Cod civil) cu condiia ca acela despre a crui motenire este vorba s fie el nsui obligat n mod actual. 2.6 Sanciunea nclcrii prohibiiei 2.6.1 Nulitatea absolut. ntinderea nulitii ncheierea unui pact n condiiile artate va atrage nulitatea absolut a acestuia, nulitate ce poate fi invocat de orice persoan interesat. n ceea ce privete ntinderea nulitii, ca regul, ea se va rsfrnge asupra ntregului act calificat drept pact succesoral prohibit. Dac, n schimb, actul nu reprezint, n ntregime, un pact asupra unei succesiuni viitoare, ci doar o clauz a acestuia poate primi o astfel de calificare, trebuie examinat, n condiiile dreptului comun, msura n care ntre dispoziia nul i restul prevederilor exist sau nu o legtur indisolubil. n sfrit, n virtutea regulilor crora le este supus nulitatea absolut, aceasta poate fi invocat oricnd, fie pe cale de aciune, fie pe cale de excepie (art. 2 din Decretul nr. 167/1958). 2.6.2 Consecinele aplicrii sanciunii Constatarea nulitii actului ce reprezint un pact asupra unei succesiuni nedeschise va produce efecte retroactive i, n msura n care prile au efectuat prestaii n temeiul actului nul, vor fi obligate s le restituie.

Pentru amnunte privind ncetarea societii civile prin moartea unuia dintre asociai i modul de funcionare a excepiei cuprinse n art. 1526 Cod civil, a se vedea Fr. Deak, Tratat de drept civil. Contracte speciale, vol. III, Ediia a IV-a, actualizat de L. Mihai i R. Popescu, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2006, p. 157-158. 30 Posibilitaea ncheierii unei nelegeri n sensul continurii societii cu motenitorii asociatului decedat sau ntre asociaii rmai n via este permis i n Noul Cod civil (art. 1.939 i 1.940). 31 mpreala de ascendent reprezint un act juridic ntre vii (donaie) sau pentru cauz de moarte (testament) prin care ascendentul mparte ntre toi descendenii si cu vocaie concret la momentul deschiderii succesiunii bunurile ce-i aparin n tot sau n parte- aceste bunuri fiind dobndite de cei din urm n mod divizat, prentmpinndu-se astfel naterea unei stri de indiviziune caracteristic transmisiunilor universale sau cu titlu universal cu efecte mortis causa.29

17

2.6.3 Aplicarea sanciunii n cazul conflictului de legi privitoare la prohibiie Spre deosebire de legea romn care invalideaz pactele asupra unei succesiuni viitoare, legislaia altor state admite validitatea unor astfel de acte. Aceast opoziie capt relevan din punct de vedere juridic n eventualitatea existenei unui conflict de legi n materie. Astfel, este posibil ca un pact succesoral, interzis de legea romn, s capete for juridic pe teritoriul rii noastre, pentru c norma conflictual de drept internaional privat ar da vocaie de a crmui raportul juridic cu element de extraneitate unei legi strine care permite ncheierea unor asemenea acte? Raspunsul este negativ, deoarece dispoziiile de interzicere a pactelor asupra unei succesiuni nedeschise sunt de ordine public, ceea ce conduce la nlturarea posibilitii de aplicare a unei legi strine permisive, nulitatea absolut fiind incident n toate cazurile. 2.7. Pactele asupra unei succeiuni nedeschise n dreptul altor state Statuat cu valoare de principiu n Codul civil romn, interdicia pactelor asupra unei succesiuni nedeschise este reglementat i n legislaia altor state, mai ales n cele inspirate de Codul civil francez. Este cazul Olandei, Spaniei, Italiei, etc. Prin opoziie, dreptul german, austriac, elveian, etc., permit ncheierea de astfel de pacte succesorale. De aceea, n cele ce urmeaz, vom analiza particularitile legislaiilor ctorva state n materia pactelor asupra unei succesiuni nedeschise. Capitolul al III-lea Oprirea substituiilor fideicomisare 3.1 Reglementare i noiune De lege lata, substituiile fideicomisare sunt reglementate n art. 803 Cod civil n care se arat c: Substituiile sau fideicomisele sunt prohibite; orice dispoziie prin care donatarul, eredele instituit sau legatarul va fi nsrcinat de a conserva i a remite la o a treia persoan, va fi nul, chiar n privirea donatarului, a eredelui numit sau a legatarului. Avnd n vedere cele prezentate, vom defini substituia fideicomisar drept o dispoziie cuprins n actul de liberalitate (donaie sau testament) prin care dipuntorul oblig pe beneficiarul liberalitii (donatar sau legatar), numit instituit sau grevat (fiduciar), s conserve bunurile primite i s le transmit, n tot sau n parte, la decesul su, unei alte persoane, numit substituit (fideicomisar), desemnat tot de ctre dispuntor32.

32 Fr. Deak, Tratat de drept succesoral, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2002, p. 293; M. Eliescu, op. cit., p. 309; C. Turianu, Curs de drept civil. Dreptul de motenire. Curs selectiv i teste gril, Editura Universitar, Bucureti, 2007, p. 190; D. Chiric, op. cit., p. 121; I. Dogaru, coordonator, op. cit., p. 414; A. Bacaci, Gh. Comni, Drept civil. Succesiunile, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 136; R. Popescu, op. cit., p. 51; I. Adam, A. Rusu, Drept civil. Succesiuni, Editura All Beck, Bucureti, 2003, p. 168; St. D. Crpenaru, n Fr. Deak, St. D. Crpenaru, Drept civil. Contracte speciale. Dreptul de autor. Dreptul de motenire, Universitatea din Bucureti, 1983, p. 461; E. Safta-Romano, Dreptul de motenire, vol. I, Editura Graphix, Iai, 1995, p.295.

18

3.2 Origine i evoluie Substituiile fideicomisare i au originea n dreptul roman, unde reprezentau un mijloc de organizare a transmisiunii averii dispuntorului dup bunul su plac. Ele au cunoscut, n interiorul ornduirii romane, dou linii de evoluie; de la simplu le complex. 3.3 Justificarea prohibiiei substituiilor fideicomisare Raportndu-ne la realitile sociale actuale, meninerea prohibiiei poate fi susinut i de fundamente de natur economic. Avnd drept consecin imediat imobilizarea bunurilor, substituia fideicomisar s-ar constitui ntr-o piedic a liberei circulaii a valorilor, fapt ce ar determina o proast gestiune a averii, o nesiguran a creditului ori o perturbare a mecanismelor pieei. 3.4 Natura juridic a substituiei fideicomisare Substituia fideicomisar presupune dou liberaliti diferite, cu autori diferii33. Astfel, instituitul dobndete bunul de la dispuntor, iar substituitul este avnd-cauz al grevatului, ceea ce nseamn c obligaia de a remite este interpretat n sensul unei obligaii de a transfera un drept i nu de a preda un bun. 3.5 Elemente caracteristice substituiei fideicomisare34 Pentru ca un act de liberalitate s reprezinte o substituie fideicomisar i, implicit, s cad sub incidena prohibiiei legale statuat de art. 803 Cod civil, este necesar s fe ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii: -existena a dou sau mai multor liberaliti succesive, avnd acelai obiect n favoarea a dou sau mai multor persoane desemnate de dispuntor; -obligarea primului gratificat (instituitului) de a conserva i de a transmite obiectul liberalitii persoanei desemnate de dispuntor (substituit); -dreptul substituitului s se nasc la moartea instituitului. n cele ce urmeaz vom analiza fiecare dintre aceste condiii. 3.5.1 Existena a dou sau mai multor liberaliti succesive, avnd acelai obiect n favoarea a dou sau mai multor persoane desemnate de dispuntor a. O prim caracteristic a condiiei este reprezentat de faptul c substituia fideicomisar implic existena a dou liberaliti consimite n favoarea a dou persoane diferite: prima n favoarea instituitului iar cea de-a doua n favoarea substituitului. b. O a doua particularitate a condiiei const n faptul c liberalitile trebuie s aib acelai obiect. Obiectul liberalitilor poate fi reprezentat de un bun mobil sau imobil de o cot parte din avere sau de ntreg patrimoniul, esenial fiind faptul c trebuie s existe

33 Ph. Malaurie, L. Ayns, op. cit., p. 382; M. Grimaldi, op. cit., p. 917; Fr. Deak, op. cit., p. 294; M. Eliescu, op. cit., p. 312; I. Adam, A. Rusu, op. cit., p. 170; R. Popescu, op. cit., p. 59. 34 Elementele ce caracterizeaz substituia fideicomisar prohibit, n lumina Codului civil n vigoare, particularizeaz i substituia permis expres de art. 994 din Noul Cod civil.

19

identitate ntre obiectul darului fcut grevatului i ceea ce acesta din urm va fi inut s remit substituitului. c) Un al treilea element care individualizeaz condiia este reprezentat de necesitatea desemnrii beneficiarilor liberalitilor (att a instituitului ct i a substituitului) de ctre dispuntor. Este indiferent dac, n desemnarea substituitului, s-au utilizat sau nu forme sacramentale, important fiind faptul c aceast desemnare trebuie s rezulte fr echivoc din actul ce conine substituia35. d) O ultim particularitate a condiiei este dat de faptul c liberalitile fcute instituitului i grevatului trebuie s fie desprite ntre ele de o curgere de timp (tractus temporis). 3.5.2 Obligarea primului gratificat (institutului) de a conserva i a transmite obiectul liberalitii persoanei desemnate de dispuntor (substituit). Dei art. 803 Cod civil nu folosete in terminis noiunea de obligaie juridic, este evident c nsrcinarea la care face trimitere textul citat prezint o atare semnificaie. Simpla dorin a dispuntorului, chiar surprins n actul de liberalitate, nu ar fi de natur s afecteze validitatea dispoziiei, pentru c libertatea exerciiului dreptului subiectiv civil dobndit de gratificat nu s-ar nscrie ntr-o conduit impus de gratificant i asumat de cel din urm. Aceasta i n ipoteza n care primul instituit ar respecta dorina dispuntorului, pentru c obligaia ar fi numai natural, facultatea de a aciona n acest sens supunndu-se unor considerente de ordin moral, a cror nclcare nu atrage consecine juridice. 3.5.3 Naterea dreptul substituitului la moartea instituitului Substituia fideicomisar nu poate fi conceput dect dac bunurile urmeaz a fi transmise substituitului dup moartea instituitului i ca efect al decesului acestuia. Numai astfel se poate vorbi de o ordo succesivus, de o devoluiune succesoral a bunurilor, din generaie n generaie, determinat de voina dispuntorului 36.

35 O desemnare posterioar a substituitului este de conceput numai dac liberalitatea n favoarea instituitului se realizeaz prin intermediul unui legat, un testament posterior, fr valene revocatorii, putnd modifica voina iniial a dispuntorului. Donaia, act juridic esenialmente irevocabil, nu permite, n mod obiectiv, o desemnare posterioar unilateral a substituitului, cu consecina includerii dispoziiei n sfera substituiilor prohibite. Iar dac prile convin, la un moment ulterior ncheierii contractului, ca bunul s revin unui ter, la moartea donatarului, actul modificator reprezint, aa cum am mai artat, un pact prohibit asupra unei succesiuni viitoare. n schimb, dac posibilitatea desemnrii n viitor a substituitului de ctre donator a fost prevzut n contractul de donaie, o astfel de nelegere va atrage nulitatea absolut, total sau parial, a contractului, ntruct se contravine principiului irevocabilitii donaiilor (art. 824 Cod civil). 36 C. Hamangiu, I. Rosetti-Blnescu, Al. Bicoianu, Tratat de drept civil romn, vol.III, Editura Naional, Bucureti, 1928, p. 1086-1087; M. Eliescu, op. cit., p. 315-316; Fr. Deak, Tratat de drept succesoral, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2002, p. 294-295; R. Popescu, op. cit., p. 67. n acelai sens, dec. din 19 martie 1963 a Curii de Casaie franceze, citat de M. Grimaldi n op. cit., p. 902.

20

3.6 Sanciunea aplicabil substituiilor fideicomisare37 Aa cum rezult din prevederile art. 803 Cod civil, substituia prohibit va fi nul chiar n privirea donatarului, a eredelui instituit sau a legatarului. Aceasta nseamn c, fr echivoc, nulitatea va lovi nu numai cea de-a doua liberalitate, ci i pe cea fcut instituitului, susceptibil de executare imediat 38. Efectul nulitii este retroactiv, bunurile revenind n minile dispuntorului sau motenitorilor si. Nulitatea prevzut de art. 803 este de ordine public, interesnd, ca i n cazul pactelor asupra unei succesiuni viitoare, ordinea politic, social i economic, considerente care justific prohibiia substituiilor. De aici decurg urmtoarele consecine: -nulitatea poate fi invocat de orice persoan interesat cum ar fi: motenitorii legali ai testatorului, donatorul nsui sau motenitorii si, dac prima liberalitate este o donaie, grevatul sau substituitul, care nu ar dori s rmn ntr-o relaie social contrar legii, precum i de ctre instan, din oficiu39. -nulitatea nu poate fi acoperit prin confirmarea, ratificarea sau executarea voluntar a legatului de ctre motenitorii dispuntorului. -aciunea n constatarea nulitii absolute a dispoziiei care conine o substituie fideicomisar este imprescriptil. n schimb, aciunea n restituire a obiectului liberalitii, dac aceasta a fost executat, se va prescrie n termenul general de prescripie de 3 ani40. 3.7 Problema validitii unor operaiuni juridice similare substituiei fideicomisare Lipsa vreuneia dintre cele trei condiii va determina inaplicabilitatea art. 803 Cod civil, pentru c dispoziia nu conine o substituie fideicomisar. De aceea, viaa juridic a oferit numeroase exemple de ncercri de eludare a interdiciei, imaginndu-se construcii juridice prin intermediul crora s se ating finaliti similare substituiei fideicomisare, dar care s fie sustrase de la aplicarea sanciunii specifice acesteia. Astfel de operaiuni, vecine substituiei fideicomisare, care, tehnic, nu se confund cu acesta sunt: fideicomisul fr obligaie, legatul rmiei i dublul legat condiional.

37 Odat cu intrarea n vigoare a Noului Cod civil, sanciunea nulitii va fi incident numai n privina substituiilor fideicomisare graduale sau venice (art. 996 alin. 3 din Noul Cod civil). 38 T.S., col civ., dec. nr. 1688/1955, CD 1955, vol. I, p. 193. 39 n dreptul francez, aceast nulitate de ordine public nu este dect de interes privat, ceea ce nseamn c nu poate fi solicitat de ctre procuror i nici pronunat din oficiu de instan (M. Grimaldi, op. cit. p.903). 40 M. Eliescu, op. cit., p. 319; M. Nicolae, Prescripia extinctiv, Editura Rosetti, Bucureti, 2004, p. 445-446; T.S., s.civ., dec. nr. 785/1978, n CD, 1978, p. 48.

21

3.7.1 Fideicomisul fr obligaie (legatul precativ)41 Fideicomisul fr obligaie reprezint dispoziia cuprins n actul de liberalitate (donaie sau testament) prin care dispuntorul i adreseaz gratificatului rugmintea ca, n msura n care bunurile ce au format obiectul darului se vor mai afla n patrimoniul su la momentul decesului, s le transmit unei persoane desemnate de ctre dispuntor. 3.7.2 Legatul rmiei ( de eo quod residuo, de eo quod supererit) 42 Legatul rmiei numit i fideicomis fr inalienabilitate, reprezint dispoziia cuprins n actul de liberalitate (donaie sau testament) prin care nu i se interzice gratificatului s dispun de obiectul liberalitii, acesta putnd s-l nstrineze cu titlu oneros sau cu titlu gratuit, ns i se impune obligaia ca, la moartea sa, s transmit ceea ce a mai rmas din bunurile primite unei persoane desemnate de dispuntor. 3.7.3 Dublul legat condiional Este dispoziia prin care testatorul face dou legate, avnd acelai obiect, n favoarea a dou persoane diferite, dar sub aceeai condiie, rezolutorie pentru primul gratificat i suspensiv pentru cel de-al doilea. 3.8 Substituia vulgar43(ordinar) Reglementarea substituiei vulgare se regsete n art. 804 Cod civil care arat c Este permis dispoziia prin care o a treia persoan ar fi chemat a lua darul, ereditatea sau legatul, n cazul cnd donatarul, eredele numit, sau legatarul nu ar primi sau nu ar putea primi. Pornind de la textul de lege citat, vom defini substituia vulgar drept dispoziia prevzut n actul de liberalitate (donaie sau testament) prin care dispuntorul desemneaz, pe lng primul gratificat, i un al doilea care urmeaz s beneficieze de liberalitate n cazul n care primul nu ar putea sau nu ar voi s o primeasc 44.

Fideicomisul fr obligaie este similar fideicomisului din vechiul drept roman care nu avea sanciune juridic, ndeplinirea lui fiind lsat la bunul plac al persoanei grevate, de unde i denumirea de fideicomis, adic ceea ce i s-a ncredinat bunei-credine a cuiva. Pentru amnunte a se vedea C. St. Tomulescu, op. cit., p. 224-225. 42 n Noul Cod civil liberalitile reziduale sunt validate expres de legiuitor, care arat n art. 1.001 c Dispuntorul poate stipula ca substituitul s fie gratificat cu ceea ce rmne, la data decesului instituitului, din donaiile sau legatele fcute acestuia din urm, iar n art. 1.002 c Liberalitatea rezidual nu l mpiedic pe instituit s ncheie acte cu titlu oneros i nici s rein bunurile ori sumele obinute n urma ncheierii acestora. Mai trebuie adugat c instituitul nu poate dispune prin testament de bunurile- obiect al liberalitii reziduale (art. 1.003 alin. 1 din Noul Cod civil) i c i se poate interzice substituitului s dispun de bunuri prin donaie (art. 1.003 alin. 2 din Noul Cod civil). Cu toate acestea, atunci cnd instituitul este motenitor rezervatar al dispuntorului, pstreaz posibilitatea de a dispune prin acte ntre vii sau pentru cauz de moarte de bunurile care au constituit obiectul donaiilor imputate asupra rezervei sale succesorale (art. 1.003 alin. 2 din Noul Cod civil). 43 Din latinescul vulgus, i= comun oamenilor. La Roma substituia vulgar era des utilizat, de unde i denumirea. 44 C. Turianu, Curs de drept civil. Dreptul de motenire. Curs selectiv i teste gril, Editura Universitar, Bucureti, 2007, p. 191-192.41

22

3.9 Dubla liberalitate n uzufruct i nud proprietate Reglementarea dublei liberaliti n uzufruct i nud proprietate se regsete n art. 805 Cod civil care arat c: Este permis asemenea dispoziia ntre vii sau testamentar, prin care uzufructul se d la o persoan i proprietatea nud la alta. Avnd n vedere prevederea din art. 805 Cod civil, vom defini dubla liberalitate n uzufruct i nud proprietate drept dispoziia cuprins n actul de liberalitate-donaie sau legat- prin care uzufructul unui bun este lsat unei persoane iar nuda proprietate alteia. Dac dispoziia este cuprins n testament, atunci ea poate avea ca obiect chiar i un patrimoniu sau o fraciune din acesta. 3.10 Subtituiile fideicomisare n dreptul altor state n dreptul francez, substituiile fideicomisare sunt, n principiu, interzise. Soluia se desprinde din dispoziiile articolului 896 Cod civil45, n care se arat c dispoziia prin care o persoan este obligat s conserve i s remit unui al treilea, nu produce niciun efect, dect n cazul n care ea (dispoziia) este autorizat prin lege. n acest sens Codul civil francez valideaz liberalitile graduale ( art. 1048-1056) i liberalitile reziduale (art. 1057-1061). n dreptul austriac este permis instituirea unei persoane ca motenitor grevat, cu obligaia de a conserva i a transmite ceea ce a primit, unei alte persoane desemnate de dispuntor prin actul de liberalitate, la ndeplinirea unui anumit eveniment, reprezentat, de regul, de moartea instituitului. Dreptul elveian recunoate, n principiu, validitatea substituiei fideicomisare. Dreptul anglo-american cunoate instituia trust-agreement (convenie de ncredere), ce const ntr-o obligaie impus de cel care a constituit trustul, denumit settlor, unei alte persoane- trustee-, de a-i administra averea i de a o preda beneficiarilor artai de ctre constitutor, fie n timpul vieii, fie dup moartea sa. Capitolul al IV-lea Oprirea liberalitilor care ncalc rezerva succesoral 4.1 Noiunile de rezerv succesoral i cotitate disponibil Dreptul exclusiv i absolut al titularului patrimoniului de a dispune cu titlu gratuit de drepturile sale patrimoniale 46 (inter vivos sau mortis causa) ori chiar de ntreaga universalitate juridic sau de o fraciune din aceasta (numai mortis causa) cunoate o limit impus nu de considerente de natur juridic cu valoare de principiu laCodul civil francez a fost modificat prin Legea nr. 2006-728 din 23 iunie 2006, publicat n Jurnalul Oficial din 24 iunie 2006 i intrat n vigoare la 1 ianuarie 2007. n cele ce urmeaz vom avea n vedere dispoziiile n vigoare ale Codului civil francez, astfel cum au fost modificate prin legea sus-amintit. 46 Dac dreptul de dispoziie inter vivos asupra elementelor de activ patrimonial se ntemeiaz pe prerogativa dispoziiei juridice care le nsoete (jus abutendi), dreptul de a dispune de patrimoniu ca universalitate nu poate fi explicat dect prin strnsa legtur dintre aceasta i titular, legtur care-l face s subziste pe tot parcursul vieii subiectului de drept. Pentru amnunte, a se vedea V. Stoica, Drept civil. Drepturile reale principale, Editura Humanitas, Bucureti, 2004, p. 75; I. Albu, Libertatea contractual, n Dreptul nr. 3, 1993, p. 29-37.45

23

nivelul legislaiei noastre civile (cum este cazul interzicerii substituiilor fideicomisare i a pactelor asupra unei succesiuni nedeschise), ci de grija pe care legiuitorul a neles s o acorde rudelor apropiate ale defunctului i soului n via al acestuia, mpotriva voinei dispuntorului manifestat n sensul nlturrii totale sau pariale de la succesiune a unor astfel de motenitori (limit material). Astfel, legiuitorul a interzis liberalitile prin care se ncalc rezerva succesoral a motenitorilor rezervatari (art. 841 i 843 Cod civil i art. 1 i 2 din Legea nr. 319/1944 privind dreptul la motenire al soului supravieuitor), limitnd dreptul de dispoziie al titularului patrimoniului la cotitatea disponibil. Rezerva succesoral47 reprezint acea parte a motenirii ce se cuvine motenitorilor stabilii expres de lege, chiar mpotriva voinei defunctului manifestat prin liberaliti inter vivos sau mortis causa, ori prin exheredri cuprinse n testament. Partea care excede rezervei succesorale poart denumirea de cotitate disponibil, defunctul putnd dispune de ea n favoarea cui dorete48. 4.2 Originea i evoluia rezervei succesorale n epoca veche a dreptului roman, rigiditatea relaiilor de proprietate, ca i autoritatea lui pater familias asupra celorlali membrii ai familiei au stat la baza recunoaterii unei liberti testamentare absolute prin validarea nengrdit dispoziiilor pentru cauz de moarte (Legea celor XII Table prevedea c aa cum s-a dispus prin testament, aa s fie n drept). Ornduirea feudal a fost mereu ostil testamentului i libertii testamentare, din cauza necesitii meninerii moiilor motenite n familia de origine i, implicit, a puterii economice i politice ntemeiat pe avere. Dreptul revoluionar francez, de teama perpeturii libertii clerului i a vechilor inegaliti feudale s-a artat ostil libertii testamentare, limitnd-o la o parte din motenire care varia ntre 1/10 i 1/6. n sfrit, Codul civil francez din 1804, a contopit legitima roman cu rezerva cutumiar, pstrnd, n general, trsturile caracteristice legitimei, dar consacrnd principiul cutumiar c rezerva este o parte a motenirii, principiu preluat i de Codul civil romn.

47 Fr. Deak, op. cit., p301-303; M. Eliescu, op. cit., p. 319-320; C. Turianu, Curs de drept civil. Dreptul de motenire. Curs selectiv i teste gril, Editura Universitar, Bucureti, 2007, p. 193-194; R. Popescu, op. cit., p. 88-91; Veronica Stoica, Dreptul la motenire, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2007, p. 225; L. Stnciulescu, op. cit., p. 393; D. Macovei, M.S. Striblea, Drept civil. Contracte. Succesiuni, Editura Junimea, Iai, 2000, p.437-439. 48 Atunci cnd beneficiarul liberalitii este soul supravieuitor al defunctului ce vine n concurs cu copii ai celui care las motenirea dintr-o cstorie anterioar a acestuia, din afara cstoriei sau adoptai numai de el, drepturile soului supravieuitor gratificat nu se vor ntinde asupra ntregii cotiti disponibile, ci va fi limitat, n principiu, la o parte mai mic dect aceasta, numit cotitate disponibil special (art. 939 Cod civil).

24

4.3 Caracterele juridice ale rezervei succesorale 4.3.1 Rezerva succesoral este o parte a motenirii49, atribuindu-se n mod imperativ motenitorilor legali, mpotriva voinei defunctului manifestat prin liberaliti sau exheredri. 4.3.2 Rezerva succesoral are un caracter imperativ, n sensul c normele care stabilesc cercul motenitorilor rezervatari i cuantumul rezervei acestora sunt norme de ordine public. 4.3.3 Dreptul la rezerv are un caracter propriu ce se nate n persoana rezervatarilor de la data deschiderii succesiunii, nefiind dobndit o dat cu patrimoniul succesoral de la defunct. 4.3.4 Rezerva succesoral se acord n natur 4. 3.5 Rezerva succesoral are, n principiu, un caracter colectiv Atunci cnd exist mai muli motenitori rezervatari din aceeai categorie (de exemplu, descendeni), rezerva se va stabili i se va atribui n mod colectiv. 4.3.6 Rezerva succesoral este indisponibil Partea din motenire care constituie rezerva succesoral este lovit de indisponibilitate, dar numai dup data deschiderii succesiunii, pentru c, n timpul vieii, titularul patrimoniului poate dispune, chiar i cu titlu gratuit, de elementele active ale universalitii. 4.4 Motenitorii rezervatari 4.4.1 Precizri prealabile Codul civil (art. 841-843) confer calitatea de motenitori rezervatari descendenilor defunctului, fr limit n grad de rudenie (copii, nepoi, strnepoi etc.) i ascendenilor privilegiai (prinii defunctului)50. Prin Legea nr. 319/1944 pentru dreptul de motenire al soului supravieuitor (art.1-2) s-a instituit un drept la rezerv i n favoarea soului supravieuitor al defunctului, fie c este chemat la succesiune alturi de ali motenitori rezervatari (descendeni sau prini), fie c vine la succesiune cu rude care nu au calitate de motenitori rezervatari (ascendeni ordinari i rude n linie colateral), fie c este singurul motenitor legal cu vocaie concret. 4.4.2 Rezerva descendenilor 4.4.2.1 Noiunea de descendeni Potrivit art. 841 Cod civil Liberalitile, fie fcute prin acte ntre vii, fie fcute prin testament, nu pot trece peste jumtatea bunurilor dispuntorului dac la moarte-i las un copil legitim; peste o a treia parte dac las doi copii; peste a patra parte, dac las treiT.S., s. civ., dec. nr. 1471/1973, n Repertoriu 1969-1975, p. 205; Fr. Deak, op. cit., p.337; M. Eliescu, op. cit., p. 326-327; C. Turianu, op. cit., p. 194-195. 50 Ca i Codul civil n vigoare, Noul Cod civil confer dreptul la rezerv succesoral acelorai categorii de motenitori legali, i anume: so supravieuitor, descendeni (fr limit n grad de rudenie) i ascendeni privilegiai (art. 1.087 din Noul Cod civil).49

25

sau mai muli, iar art. 842 Cod civil precizeaz c: Sunt cuprini n articolul precedent sub nume de copii, descendenii de orice grad51. Pornind de la aceste dou texte de lege, prin descendeni va trebui s nelegem copiii defunctului i urmaii lor n linie dreapt la infinit (nepoi, strnepoi, etc.), fie c ei vin la motenire n nume propriu (proprio nomine), fie c sunt chemai s culeag motenirea prin reprezentare. Dei textul art. 841 Cod civil se refer la copiii din cstorie (legitimi, potrivit textului legal), trebuie admis c au vocaie la succesiune i, implicit, dreptul de a beneficia de rezerv succesoral i: -descendenii defunctului din afara cstoriei, a cror filiaie a fost stabilit potrivit legii, ntruct au acceai situaie legal ca i copilul din cstorie, att fa de printe, ct i fa de rudele acestuia (art. 48 pct. 3 din Constituia Romniei i art. 63 Codul familiei)52. -descendenii adoptai, ntruct copilul adoptat se bucur de acelai tratament juridic cu cel al unui copil din cstorie (art. 1 i art. 50 lin. 2 din Legea nr. 273/2004 privind regimul juridic al adopiei53). 4.4.2.2 Cuantumul rezervei descendenilor Cuantumul rezervei decendenilor este stabilit n mod indirect, prin determinarea prii din succesiune de care defunctul poate dispune prin acte de liberalitate. Astfel, potrivit art. 841 Cod civil, cotitatea disponibil este de 1/2 din averea dispuntorului dac las un copil, 1/3 dac las doi copii i 1/4 dac las trei sau mai muli copii54. Rezult c rezerva descendenilor este de:

51 Potrivit art. 975 din Noul Cod civil, prin descendeni nelegem copiii defunctului i urmaii lor n linie dreapt la nesfrit. 52 n art. 48 pct. 3 din Constituie se arat: Copiii din afara cstoriei sunt egali n faa legii cu cei din cstorie, iar art. 63 Codul familiei precizeaz: Copilul din afara cstoriei a crui filiaie a fost stabilit prin recunoatere sau prin hotrre judectoreasc are, fa de printe i rudele acestuia, aceeai situaie ca i situaia legal a unui copil din cstorie. Pentru amnunte privind stabilirea filiaiei i situaia legal a copilului din afara cstoriei, a se vedea I. Filipescu, A. Filipescu, Tratat de dreptul familiei, Ediia aVIII-a, revzut i completat, Editura Universul Juridic, Bucureti, Bucureti, 2006, p. 373-409 i 416-420. 53 Publicat n M. Of. nr. 557 din 23 iunie 2004, modificat prin O.U.G. nr. 102/2008, publicat n M.Of. nr. 639 din 5 septambrie 2008. Potrivit art. 1 din legea nr. 273/2004 Adopia este operaiunea juridic prin care se creeaz legtura de filiaie ntre adoptator i adoptat, precum i legturi de rudenie ntre adoptat i rudele adoptatorului., iar potrivit art. 50 alin. 2 din acelai act normativ: Prin adopie se stabilesc filiaia ntre adoptat i cel care adopt, precum i legturi de rudenie ntre adoptat i rudele adoptatorului. 54 n virtutea dispoziiilor Noului Cod civil, rezerva descendenilor este de jumtate din cota succesoral care, n absena liberalitilor sau dezmotenirilor, li s-ar fi cuvenit ca motenitori legali (art. 1.088). Astfel, presupunnd c, dup intrarea n vigoare a Noului Cod civil, defunctul l dezmotenete, direct sau indirect, pe unicul su fiu, acesta din urm va avea dreptul la o rezerv de 1/2 din averea tatlui su, restul de 1/2, cotitate disponibil, revenind motenitorilor legali dintr-o clas subsecvent sau, dup caz, celui gratificat prin act de donaie sau legat cuprins n testament. n cazul existenei a doi descendeni exheredai cu vocaie concret, rezerva succesoral a fiecruia dintre ei va fi de 1/4 din averea defunctului (jumtate din cota legal a fiecruia de 1/2), iar restul de 1/2 va reprezenta cotitate disponibil. Se observ c, dup modul cum este conceput rezerva succesoral n Noul Cod civil, cotitatea disponibil va reprezenta ntotdeauna jumtate din averea celui decedat, indiferent de numrul descendenilor chemai la succesiune.

26

1/2 dac, la moarte-i, defunctul las un copil; 2/3 dac defunctul las doi copii; 3/4 dac defunctul las trei sau mai muli copii. Corobornd dispoziiile art. 841 Cod civil cu acelea ale art. 842 Cod civil, rezult c acelai cuantum al rezervei este avut n vedere i atunci cnd vocaie concret la succesiune ar avea descendeni de grad mai ndeprtat ( nepoi, strnepoi, etc.). 4.4.2.3 Stabilirea rezervei descendenilor de gradul nti (copiii defunctului) Deoarece rezerva este o parte a motenirii care se atribuie motenitorilor rezervatari n calitate de motenitori legali, ea poate fi pretins numai de descendenii care pot i vor s vin la succesiune, adic: au capacitate succesoral, au vocaie succesoral legal concret, nu sunt nedemni de a moteni i accept succesiunea pur i simplu sau sub beneficiu de inventar. Aceasta nseamn c nu toi descendenii defunctului vor fi chemai s mpart cota din motenire reprezentnd rezerva succesoral ci numai aceia care ndeplinesc, la data deschiderii succesiunii, condiiile enunate mai sus. 4.4.2.4 Stabilirea rezervei descendenilor care nu sunt de gradul nti n msura n care descendenii de gradul I (copiii defunctului) pot i vor s vin la succesiune, rezerva succesoral se va stabili, aa cum am artat, global n funcie de numrul lor, urmnd a se mpri ntre acetia n mod egal, adic pe capete. Se poate ntmpla, ns, ca descendenii de gradul I s nu poat veni la motenire, din cauza faptului c sunt decedai la data deschiderii succesiunii sau a faptului c sunt nedemni ori au renunat la succesiune, aspect de natur a transforma vocaia eventual la motenire a urmailor defunctului, de grad mai ndeprtat, ntr-o vocaie concret. a. Dac descendenii de grad mai ndeprtat vin la motenire prin reprezentare (pentru c ascendenii lor sunt decedai), ei vor culege partea din motenire cuvenit reprezentailor, dac acetia ar fi fost n via la data deschiderii succesiunii. b. Dac descendenii de grad mai ndeprtat vin la motenire n nume propriu (situaie posibil atunci cnd ascendenii lor sunt nedemni sau renuntori), soluia este controversat la nivelul literaturii de specialitate. n ceea ne privete, credem c trebuie s distingem n funcie de evenimentul care determin prefacerea vocaiei succesorale legale generale a descendenilor de gradele II, III etc., n vocaie concret, adic fapt ilicit (nedemnitate succesoral) sau act juridic (renunare la motenire). I. Descendenii de grad mai ndeprtat vin la motenire, pentru c, aceia care au calitatea de copii ai defunctului, sunt nedemni de a succede. n aceast privin s-au cristalizat dou opinii. ntr-una dintre ele55, dominant la nivelul literaturii de specialitate, se consider c nevrednicia succesoral a descendenilor de gradul I, cu consecina venirii la motenire55 D. Alexandresco, Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil romn, t. IV partea I, p. 528; C. Hamangiu, I. Rosetti-Blnescu, Al. Bicoianu, op. cit., vol. III, p. 692; M. Eliescu, op. cit., p. 322; Fr. Deak, op. cit., p. 311-312; E. Safta-Romano, op .cit., vol. I, Editura Graphix, Iai, 1995, p. 309; M. Popa, Drept civil.

27

a celor de grad mai ndeprtat, va face ca rezerva s fie stabilit n funcie de numrul nedemnilor, dar se va mpri ntre descendenii cu vocaie concret pe capete, nu pe tulpini56. O a doua opinie57, creia ne alturm, susine c rezerva, n caz de nedemnitate a descendenilor de gradul I, se stabilete n funcie de numrul celor care vin efectiv la succesiune, adic al descendenilor de gradul al II-lea, al III-lea etc. II. Descendenii de grad mai ndeprtat vin la motenire pentru c aceia care au calitate de copii ai defunctului au renunat la succesiune n aceast ipotez s-au conturat dou opinii: -o prim opinie admite stabilirea necondiionat a rezervei dup numrul descendenilor de gradul I; -a doua opinie consider c, far execepie, rezerva trebuie s se stabileasc dup numrul descendenilor de grad mai ndeprtat care vin n nume propriu la succesiune. n ceea ce ne privete, credem c niciuna dintre cele dou opinii nu este la adpost de critic i c la stabilirea cuantumului rezervei succesorale se va ine seama de numrul celor care vin efectiv la succesiune, indiferent de calitatea lor (copii, nepoi, strnepoi, etc.), cu urmtoarele excepii: -n caz de reprezentare succesoral, cnd rezerva se va stabili ntotdeauna dup numrul reprezentailor; -n cazul n care se poate stabili c scopul renunrii la succesiune este tocmai mrirea cuantumului rezervei descendenilor de grad mai ndeprtat, situaie de natur a determina cuantumul rezervei dup numrul descendenilor renuntori. Soluia trebuie admis i atunci cnd numai unul dintre descendeni renun la succesiune cu scop de sporire a rezervei, cellalt descendent fiind nedemn de a succede. Spre exemplu dac defunctul las doi copii, unul nedemn i altul renuntor, renunarea fcndu-se n scopul sporirii cotei de rezerv i trei nepoi, care vor i pot s vin la succesiune, rezerva cuvenit celor din urm va fi de 2/3 din succesiune i nu de 3/4.

Succesiuni, Editura Oscar Print, Bucureti, 1995, p. 129; D. Chiric, op. cit., 2003, p. 310; F. Terr, Y. Lequette, Droit civil. Les successions. Les liberalits, Precis Dalloz, 3-e dition, Paris, 1997, p. 505; D. Macovei, M. S. Striblea, op. cit., p. 443; M. Popa, op. cit., p. 130-131; A. Bacaci, Ghe. Comni, Drept civil. Succesiunile, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 146; I Dogaru (coordonator), Drept civil. Succesiunile, Editura All Beck, Bucureti, 2003, p. 436-437. 56 Fr. Deak, op. cit., p. 312. Pentru o soluie surprinztoare, care nesocotete principiile devoluiunii legale i regulile reprezentrii succesorale, a se vedea C. Hamangiu, I. Rossetti-Blnescu, Al. Bicoianu, op. cit., vol. III, p. 692 i E. Safta-Romano, op. cit., p. 310. Autorii citai admit, prin exemplele prezentate, faptul c mprirea motenirii ntre descendenii de grad mai ndeprtat, care vin la motenire n nume propriu, se face pe tulpini i nu pe capete. 57 M. B. Cantacuzino, op. cit., p. 300-301; D. Chiric, Drept civil. Succesiuni, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 157-158; I. Adam, A. Rusu, Drept civil. Succesiuni, Editura All Beck, Bucureti, 2003, p. 316; R. Popescu, op. cit., p. 129-132.

28

4.4.3 Rezerva ascendenilor privilegiai 4.4.3.1 Noiunea de ascendeni privilegiai Prin prini, ca motenitori legali rezervatari, legiuitorul a avut n vedere pe tatl i mama defunctului din cstorie, din adopie i din afara cstoriei, n acest din urm caz cu condiia ca defunctul s-i fi stabilit filiaia fa de tat (n lipsa acestei stabiliri a paternitii, printele de sex masculin din afara cstoriei nu va avea vocaie la motenirea copilului)58. Desigur c, n situaii excepionale (mam necunoscut) i maternitatea trebuie stabilit n condiiile legii, pentru ca mama s aib vocaie la motenirea copilului59. 4.4.3.2 Cuantumul rezervei ascendenilor privilegiai Potrivit art. 843 Cod civil, astfel cum a fost modificat prin Legea nr. 134/1947 60, Liberalitile, prin acte ntre vii sau prin testament, nu pot trece peste jumtatea bunurilor, dac n lips de descendeni, defunctul las tat i mam sau peste trei sferturi, dac las numai pe unul dintre prini.61 Se poate observa c rezerva prinilor, ca i n cazul descendenilor, este stabilit indirect, prin indicarea cotitii disponibile de care defunctul poate dispune prin acte de liberalitate. Din intrepretarea art. 843 Cod civil rezult c rezerva prilor va fi: -1/2, dac defunctul las ambii prini; -1/4, dac las numai pe unul dintre prini. 4.4.4 Rezerva soului supravieuitor 4.4.4.1 Consideraii generale Poziia soului supravieuitor n relaiile sociale cu caracter patrimonial, specifice transmisiunilor mortis causa, a cunoscut, de-a lungul timpului, o evoluie interesant alimentat de lupta permanent dintre principiile consangvinitii i conservrii bunurilor n interiorul familiei, care favorizau, n mod evident, rudele din familia legitim a celui

Dac stabilirea paternitii s-a fcut prin recunoatere i se poate dovedi c s-a realizat n scopul exclusiv de a crea tatlui din afara cstoriei vocaie succesoral la motenirea copilului recunoscut, recunoaterea este lovit de nulitate, ntruct dreptul la motenire trebuie s fie un efect al stabilirii raporturilor de filiaie, iar nu cauza ei. 59 Pentru amnunte cu privire la stabilirea filiaiei, a se vedea I. Filipescu, A. Filipescu, op. cit., p. 316-409. 60 Art. 843 Cod civil, n redactarea sa iniial, stabilea c rezerva prinilor este de 1/2 din motenire, fr a distinge dup cum defunctul las unul sau doi prini. Aceast dispoziie ridic dificulti n cazul n care, la moarte, defunctul avea un singur printe n via, iar acesta venea la succesiune n concurs cu colateralii privilegiai. Aceasta, ntruct potrivit art. 673 Cod civil, cota legal cuvenit unui singur printe n concurs cu colateralii privilegiai era de 1/4 din motenire, n cazul n care ascendentul privilegiat nu era dezmotenit, iar rezerva, n ipoteza dezmotenirii sale, de 1/2 din averea defunctului. Legea nr. 134/1947, lege cu caracter interpretativ, a nlturat aceast inadverten, stabilind c rezerva ascendenilor privilegiai este de 1/2 sau 1/4, dup cum defunctul las doi prini sau numai pe unul dintre ei. 61 Ca i n cazul descendenilor, rezerva prinilor reprezint, potrivit 1008 din Noul Cod civil, jumtate din cota de motenire legal.58

29

decedat i prezumia de respect i afeciune consolidate de-a lungul cstoriei soilor, care impuneau recunoaterea unui drept de motenire n favoarea soului n via. Lungul i sinuosul drum al promovrii soului supravieuitor ca motenitor legal a fost ncununat de adoptarea Legii nr. 319/1944, n care interesele soului rmas n via i gseau, n sfrit, o just i echitabil reglementare la nivelul legislaiei romneti. Considerat motenitor neregulat i nerezervatar n viziunea Codului civil, el a devenit, prin apariia legii speciale, un motenitor regulat i rezervatar, dobndind astfel un drept succesoral n concurs cu oricare din cele patru clase de motenitori legali. Pentru a culege efectiv din averea defunctului, este suficient ca soul supravieuitor s ndeplineasc, n mod cumulativ, urmtoarele condiii: s aib capacitate succesoral, s nu fie nedemn de a moteni, s aib calitatea de so la momentul deschiderii succesiunii i s fi acceptat succesiunea n termenul de prescripie al dreptului de opiune succesoral. 4.4.4.2 ntinderea rezervei soului supravieuitor n art. 2 din Legea 319/1944 se arat c: Liberalitile fcute de soul predecedat nu vor putea trece peste jumtate din drepturile prevzute la art. 1, n favoarea soului supravieruitor. Din interpretarea acestui text de lege, a crui formulare este destul de neclar, rezult ca rezerva soului supravieuitor, este stabilit, ca i n cazul descendenilor (art. 841 i 842 Cod civil) i ascendenilor privilegiai (art. 843 Cod civil), indirect, prin artarea cotitii disponibile i reprezint jumtate din drepturile conferite soului n art. 1 din acelai act normativ 62. Aadar, din coroborarea art. 1 i 2 din Legea nr. 319/1944, rezerva succesoral a soului supravieuitor va reprezenta 1/2 din cota de motenire legal i va fi stabilit n raport de calitatea motenitorilor care-l concureaz pe soul n via63. n unele ipoteze, stabilirea cuantumului rezervei soului supravieuitor, poate ridica dificulti determinate de imposibilitatea ncadrrii unor situaii faptice n circumstanele vizate de art. 1 i 2 din Legea nr. 319/1944. Este cazul: I. Concursului soului supravieuitor cu un motenitor legal gratificat; II. Concursului soului cu dou clase de motenitori legali; III. Situaiei n care dou sau mai multe persoane revendic drepturi succesorale n calitate de soi supravieuitori; IV. Concursului soului supravieuitor cu succesori din clasa a II-a de motenitori legali. n continuare, ne vom ocupa de analiza problemelor de drept pe care le ridic fiecare dintre aceste situaii speciale, urmrind ca, n baza textelor de lege n vigoare, s individualizm cota de rezerv ce urmeaz a i se atribui soului supravieuitor.62 T. S., dec. nr. 1818/1972, n Repertoriu1969-1975, p. 206; T. S., col. civ., dec. nr. 2000/1956, n CD, 2000, vol. I, p. 334. 63 Acelai cuantum al rezervei este stabilit n favoarea soului supravieuitor i prin dispoziiile Noului Cod civil (art. 1088 coroborat cu art. 972 alin. 1 lit. a, b, c i d).

30

I. Concursul soului supravieuitor cu un motenitor legal gratificat n cazul n care beneficiarul liberalitii fcute de cel decedat este un motenitor legal se pot ivi mai multe probleme generate, n principal, de modul de exercitare a dreptului de opiune succesoral de ctre cel gratificat, avndu-se n vedere c acesta i poate nsui att calitatea de legatar ct i de motenitor legal, poate renuna la ambele caliti, att la aceea conferit prin lege, ct i la ceea izvort din voina testatorului ori poate renuna la calitatea de motenitor legal, acceptnd succesiunea n calitate de legatar64. A. Dac motenitorul gratificat i nsuete att calitatea de succesor legal ct i pe aceea de legatar, la stabilirea rezervei soului supravieuitor se va avea n vedere clasa de motenitori din care face parte beneficiarul liberalitii, urmnd a se aplica art. 2 din Legea nr. 319/1944 raportat la art. 1. lit. a)-d) din acelai act normativ. B. Dac motenitorul legal gratificat renun la ambele caliti, att la aceea de legatar ct i de motenitor legal, el nu va mai influena drepturile succesorale cuvenite soului supravieuitor. C. Controversat este problema individualizrii soului atunci cnd motenitorul rezervatar gratificat renun la calitatea de succesor legal, dar accept liberalitatea ce i-a fost fcut. n ceea ce ne privete considerm c rezerva cuvenit soului supravieuitor atunci cnd vine la succesiune n concurs cu o rud a defunctului care a acceptat liberalitatea ce i-a fost fcut, dar a renunat la calitatea de motenitor legal, se stabilete, n toate cazurile, n conformitate cu art. 2 combinat cu art. 1 lit. e) din Legea nr. 319/1944. II. Concursul soului cu dou clase de motenitori legali Soul supravieuitor poate veni n concurs cu dou clase de motenitori legali ori de cte ori: A. Defunctul a gratificat unul sau mai muli motenitori legali care au acceptat (chiar i numai unii dintre ei) succesiunea n dubl calitate (motenitor legal i legatar) i, alturi de acetia, au vocaie concret conferit de lege soul supravieuitor i rude ale defunctului dintr-o clas de motenitori mai apropiat dect aceea din care face parte cel gratificat. B. Urmare a exheredrii directe a motenitorilor rezervatari dintr-o clas preferat de lege, dobndesc vocaie legal concret la succesiune rude ale defunctului aparinnd unei clase de motenitori subsecvente celei din care fac parte rezervatarii. n ceea ce ne privete, admind c: - motenitorul rezervatar nedezmotenit cumuleaz rezerva succesoral cu cotitatea disponibil i;64 Dei actul de opiune succesoral este un act indivizibil, se admite, prin derogare de la acest caracter, posibilitatea ca motenitorul legal, gratificat prin testament, s opteze diferit cu privire la motenirea legal i legat. Pentru amnunte, a se vedea Fr. Deak, op. cit., p. 392-393.

31

- soul supravieuitor neexheredat, indiferent cu ce clas(e) de motenitori legali intr n concurs, nu poate primi o cot mai mic de 1/4, soluia n caz de concurs cu dou clase considerm c este urmtoarea: a. Se acord rezerva soului supravieuitor n concurs cu clasa dezmotenit. Presupunnd c sunt dezmotenii descendenii: Rss = 1/8. b. Din rest se acord rezerva motenitorilor rezervatari dezmotenii. Rc = 1/2; 2/3; 3/4; din 7/8 c. Cotitatea disponibil rmas se mparte, dup regulile motenirii legale, ntre so i motenitorii din clasa subsecvent Astfel, soul supravieuitor = 1/2; 1/3 sau 3/4 din 7/16; ... d. Dac din cumularea rezervei soului cu cotitatea disponibil, rezult o cot mai mic de 1/4, atunci soul va primi 1/4 (minimul general al cotei legale a soului, sub nivelul cruia nu se poate cobor), restul urmnd s se mpart ntre motenitorii din clasa subsecvent. III. Dou sau mai multe persoane revendic drepturi succesorale n calitate de soi supravieuitori65 n caz de bigamie, poligamie, se admite 66 c rezerva succesoral cuvenit soului supravieuitor, n virtutea dispoziiilor art. 1 i 2 din Legea nr. 319/1944, se mparte n mod egal ntre soul din cstoria valabil i soul de bun-credin din cstoria nul67. IV. Concursul soului supravieuitor cu succesori din clasa a II-a de motenitori legali Atunci cnd soul supravieuitor vine n concurs cu clasa a II-a de motenitori legali beneficiaz de o cot legal stabilit difereniat prin lege (art, 1 lit. b i c din Legea nr. 319/1944), n raport de calitatea motenitorilor cu vocaie concret aparinnd acestei clase. Astfel, soul nedezmotenit este n drept s primeasc 1/2 din averea celui decedat dac, alturi de el, au chemare la succesiune numai ascendeni privilegiai sau numai colaterali privilegiai i 1/3 dac este concurat att de ascendeni privilegiai ct i de colaterali privilegiai. Corespunztor, n virtutea dispoziiilor art. 2 din Legea nr. 319/1944, soul, n msura n care este dezmotenit, este n drept s primeasc o rezerv de jumtate din cota sa de motenire legal, adic 1/4 sau 1/6.

65 Dac de lege lata soluia este admis ca singura posibil de literatura de specialitate, Noul Cod civil o consacr expres n art. 972 alin. 3. 66 Fr. Deak, op. cit., p. 119; R. Popescu, op. cit., p. 144; 67 Vocaia succesoral a soului de bun-credin din cstoria nul rezult din dispoziiile art. 23 Codul familiei n care se arat c: soul care a fost de bun-credin la ncheierea cstoriei declarat nul sau anulat pstreaz, pn la data cnd hotrrea instanei judectoreti rmne definitiv, situaia unui so dintr-o cstorie valabil. n consecin, dac decesul unuia dintre soi intervine nainte de rmnerea definitiv a hotrrii de declarare sau de pronunare a nulitii, iar soul supravieuitor a fost de bun-credin la ncheierea cstoriei, el va putea veni la motenire, ntruct pstreaz calitatea de so, calitate pe care, n