DPE ANEXA nr. V. 1 DISPOZIŢIE / DECLARAŢIE DE …Anexa nr. V. 3 Lista B1 Bunuri şi servicii Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia

DPE

Se va completa de către bancăReferinţa bancară

1.Ordonator Cod unic de înregistrare

Denumire/Nume şi prenume CNP

Cod CAEN Localitate Str.

Nr. Telefon Fax e-mail

2.Banca ordonatorului

Denumire

Sucursala/ Agenţia/... Cod

3. Suma ordonată sau plătită

Valuta*

(în cifre) (în litere)

din care, plăţi pe tipuri de tranzacţii:

Nr. crt.

Cod tranzacţie

Nr. din Registrul datoriei externe

In cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

4. INSTRUCŢIUNI ALE CLIENTULUI PRIVIND PLATA

spot SWIFT/telegrafic numerar cec incasso

urgent confirmare a instrucţiunii ordin de plată acreditiv telefonice/electronice

nr. Documente:

contracte Plata din cont nr.

facturi

DVI

Anexă conţinând lista altor documente necesare efectuării plăţii Comisioane şi speze: OUR BEN SHA

*) Se completează RON în cazul tranzacţiilor în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi

ANEXA nr. V. 1

Descrierea tranzacţiei pentru care se dispune / efectuează plata

DISPOZIŢIE / DECLARAŢIE DE PLATĂ EXTERNĂ

Data livrăriiValoarea tranzacţiei

_________________________________________________________________________________________________________

________________________________________

_________________________________________________________________________

________________________________________________ _________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________

_______________________

_______________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

_______________________________________________________________

_________________________________________________________________

______________

______________________________________________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

_________________________________

______________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________________

5. Banca beneficiarului 6. Beneficiar

Denumire Nr. cont Denumire/

Adresa Nume

Adresa

Ţara

Ţara7. Ţara partenerului din contractul extern

9. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA ORDONATORULUI

Semnătura autorizată Data valutei a ordonatorului

Data Ştampila ordonatorului Data

Semnătura şi ştampila lucrătorului bancar

Mesaj pentru beneficiar

8. Informaţiile completate pe acest formular sunt reale şi complete.

_____________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________

______________________________________________________

_______________________________________

_______________________________________

______________________________

____________________________________________________________________________________________

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.

Formularul DISPOZIŢIE / DECLARAŢIE DE PLATĂ (DPE) se utilizează, după caz, pentru ordonarea unei plăţi, respectiv pentru declararea unei plăţi efectuate în cadrul unui acreditiv.

DPE se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă şi un exemplar pentru client). Datele din formular se utilizează şi pentru elaborarea balanţei de plăţi.

Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice. Caseta 3. Atât suma ordonată cât şi cea plătită în cadrul unui acreditiv se defalcă pe tranzacţii, completându-se pentru fiecare tranzacţie valoarea şi, după caz, data livrării şi/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma poate face obiectul plăţii mai multor facturi, contracte etc. către acelaşi beneficiar.

Data livrării se va completa numai în cazul importurilor de bunuri.

Exemple de tranzacţii pentru care se dispune sau s-a efectuat plata:

- Import de bunuri (avansuri, plăţi la livrare, plăţi după livrare); - Transport de bunuri sau persoane pe modalităţi de transport : transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian; - Construcţii şi antreprenoriat în Romania sau în străinătate ; - Investiţii directe în capitalul social al unor firme din străinătate (participare la capital social de 10% sau mai mult); - Lichidarea investiţiilor nerezidenţilor; - Donaţii, moşteniri şi alte transferuri fără contraprestaţie; - Comisioane aferente creditelor primite de la nerezidenţi; - Avans leasing financiar; - Dobânzi aferente creditelor primite de la nerezidenţi; - Rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenţi. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului (credit financiar sau comercial, leasing financiar ş.a.); - Dividende; - Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligaţiuni şi altele) emise de rezidenţi; - Credite acordate nerezidenţilor. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului acordat (credit financiar); se va completa "credit investiţie directă" dacă între creditor şi debitor există o relaţie de investiţie directă (deţinerea de 10% şi peste din capitalul social); - Achiziţionarea de valori mobiliare emise de nerezidenţi, specifice pieţei de capital (cumpărare de acţiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligaţiuni sau alte titluri de credit cu scadenţă iniţială, de regulă, mai mare de un an) sau ale pieţei monetare (efecte de comerţ, instrumente derivate, titluri de stat, precum şi orice alte valori mobiliare cu scadenţe iniţiale, de regulă mai mici de un an); - Răscumpărări de valori mobiliare româneşti, instrumente ale pieţei de capital sau ale pieţei monetare.

Caseta 7. Se completează în cazul în care ţara partenerului din contractul extern diferă de ţara beneficiarului plăţii.

Instrucţiuni pentru completare

DIE

Se va completa de către bancăReferinţabancară

1.Beneficiar Cod unic de înregistrare

Denumire/Nume şi prenume CNP

Cod CAEN Localitate Str.

Nr. Telefon Fax e-mail

2.Banca beneficiarului

Denumire

Sucursala/ Agenţia/... Cod

3. Suma încasată

Valuta*

din care, încasări pe tipuri de tranzacţii:

Nr. crt. Cod tranzacţie Nr. din Registrul

datoriei externe

În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.4. Ţara ordonatorului plăţii 5. Ţara partenerului din contractul extern

7. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA BENEFICIARULUI

Data valutei Semnătura autorizată a beneficiarului

Data Ştampila beneficiarului Data

*) Se completează RON pentru tranzacţiile în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi

ANEXA nr. V. 2

DECLARAŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ

Semnătura şi ştampila lucrătorului bancar

6. Informaţiile completate pe acest formular sunt reale şi complete.

Data livrăriiValoarea tranzacţiei Descrierea tranzacţiei pentru care s-a încasat suma

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________________________

(în litere)

___________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________

________________________________________

________________________________________________

_______________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________

(în cifre)

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_____________________________________________________ _____________________________________________________ __________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

_______________

_______________________________


Formularul DECLARAŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ (DIE) se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă şi un exemplar pentru beneficiar). Datele din formular se utilizează pentru elaborarea balanţei de plăţi.

Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

Caseta 3. Suma încasată se defalcă pe tranzacţii, completându-se pentru fiecare tranzacţie valoarea şi după caz, data livrării şi/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma încasată poate face obiectul încasării mai multor facturi, contracte etc. de către acelaşi beneficiar.

Data livrarii se va completa numai în cazul exporturilor de bunuri.

Exemple de tranzacţii pentru care se fac încasări:

- Export de bunuri (avansuri, încasări la livrare, încasări după livrare); - Transport de bunuri sau persoane pe modalităţi de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian; - Construcţii şi antreprenoriat, în România sau în străinătate; - Servicii turistice oferite nerezidenţilor: cazare, masă etc. - Servicii juridice, de consultanţă, de reclamă, de cercetare etc. - Investiţii directe în capitalul social al firmelor din Romania (participare la capital social de 10% sau mai mult); - Lichidarea investiţiilor rezidenţilor; - Donaţii, moşteniri, transferuri fără contraprestaţie; - Comisioane aferente creditelor acordate nerezidenţilor; - Dobânzi aferente creditelor acordate nerezidenţilor; - Rate de capital aferente creditelor acordate nerezidenţilor. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului acordat (credit financiar sau comercial); - Dividende; - Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligaţiuni şi altele) emise de nerezidenţi; - Credite primite de la nerezidenţi. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului primit (credit financiar sau comercial). Se va completa "credit investiţie directă" dacă între creditor şi debitor există o relaţie de investiţie directă (deţinerea de 10% şi peste din capitalul social); - Achiziţionarea de valori mobiliare emise de rezidenţi, specifice pieţei de capital (cumpărare acţiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligaţiuni sau alte titluri de credit cu scadenţă iniţială, de regulă mai mare de un an) sau ale pieţei monetare (efecte de comerţ, instrumente derivate, titluri de stat, precum şi orice alte valori mobiliare cu scadenţe iniţiale, de regulă mai mici de un an); - Vânzări de valori mobiliare emise de nerezidenţi, instrumente ale pieţei de capital sau ale pieţei monetare.

Caseta 5. Se completează în cazul în care ţara partenerului din contractul extern diferă de ţara ordonatorului plăţii.

Instrucţiuni pentru completare

Anexa nr. V. 3

Lista B1Bunuri şi servicii

tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator Cod MonedaŢara

partenerului nerezident

Încasări Plăţi

Exporturi de bunuri A00 xxxxxxxxx

Importuri de bunuri A00 xxxxxxxxxx

Servicii financiare F50

Servicii de informatică şi calculatoare G00

Servicii juridice H10 xxxxxxxxxx

Servicii contabile şi de audit H11 xxxxxxxxxx

Servicii de consultanţă în afaceri sau management şi relaţii publice

H15

Publicitate şi servicii de marketing H20 xxxxxxxxxx

Servicii de arhitectură şi alte servicii tehnice înrudite H40 xxxxxxxxxx

Alte servicii profesionale, tehnice şi de afaceri H60 xxxxxxxxxx

Servicii între instituţia de credit raportoare şi sucursalele şi filialele ei

H70

Servicii comerciale H00

Servicii poştale şi de curierat D00 xxxxxxxxxx

Servicii de telecomunicaţii D10 xxxxxxxxxx

Servicii de construcţii E03 xxxxxxxxxx

Prime brute pentru asigurarea transportului de valori F10 xxxxxxxxxx

Prime brute pentru asigurări de bunuri (imobilizări corporale)

F20xxxxxxxxxx

Despăgubiri din asigurarea transportului de valori L40 xxxxxxxxx

Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări corporale) L41 xxxxxxxxx

Licenţe şi drepturi de autor G60 xxxxxxxxxx

Deplasări oficiale (plăţi în numerar) C00 xxxxxxxxxx

Anexa nr. V. 3

Lista B1 Bunuri şi servicii

Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Cod Descriere indicator

A00 Exporturi de bunuri - însumează pe monede şi pe ţări

încasările pentru exportul de bunuri efectuate de instituţia

de credit în nume şi cont propriu, în cazul în care există

astfel de operaţiuni (ex. se execută un gaj, iar bunul gajat

se exportă).

A00 Importuri de bunuri - însumează pe monede şi pe ţări

plăţile pentru importurile efectuate de instituţia de credit în

nume şi cont propriu.

F50 Servicii financiare - se referă, în general, la comisioanele

obţinute din activitatea bancară în relaţia cu nerezidenţii;

la această poziţie vor fi însumate încasările, respectiv

plăţile pe monede şi pe ţări pentru:

o comisioane percepute pentru deschiderea de

acreditive, acordarea de linii de credit, încheierea

unui contract de leasing financiar, accepturile

bancare, operaţiunile de factoring, tranzacţiile cu

instrumente financiare derivate, utilizarea cărţilor

de credit etc.,

o alte comisioane legate de efectuarea de tranzacţii

cu valori mobiliare (referitoare la consultanţa

financiară, custodia activelor financiare).

Anexa nr. V. 3

G00 Servicii de informatică şi calculatoare - însumează pe

monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile referitoare la

dezvoltări de baze de date, procesări de date, consultanţă

hardware şi software, proiectare, dezvoltare, actualizare de

aplicaţii informatice, operaţiuni de întreţinere a

calculatoarelor şi a perifericelor, precum şi alte servicii

înrudite.

H10 Servicii juridice - însumează pe monede şi pe ţări plăţile

efectuate de instituţia de credit raportoare în favoarea

nerezidenţilor reprezentând servicii juridice (consultanţă

şi reprezentare juridică, elaborare de documentaţii juridice,

servicii de certificare notarială etc.).

H11 Servicii contabile şi de audit - însumează pe monede şi pe

ţări plăţile efectuate de instituţia de credit pentru servicii

de expertiză contabilă, consultanţă şi planificare fiscală,

activitate de audit etc..

H15 Servicii de consultanţă în afaceri/management şi relaţii

publice - însumează pe monede şi pe ţări încasările,

respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit pentru

servicii de consultanţă în afaceri, management şi relaţii

publice.

H20 Publicitate şi servicii de marketing - însumează pe

monede şi pe ţări plăţile referitoare la: serviciile de

publicitate furnizate de agenţii nerezidente de publicitate,

precum şi cumpărarea de spaţii publicitare, servicii

expoziţionale, promovarea produselor în străinătate,

studiul pieţei, telemarketing, sondarea opiniei publice etc..

Anexa nr. V. 3

H40 Servicii de arhitectură şi alte servicii tehnice înrudite -

însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente realizării de

proiecte de arhitectură şi alte dezvoltări.

H60 Alte servicii profesionale, tehnice şi de afaceri -

însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de

instituţia de credit pentru alte servicii, ca de exemplu:

servicii privind resursele umane, servicii de securitate a

muncii, servicii fotografice, curăţare clădiri etc..

H70 Servicii între instituţia de credit raportoare şi sucursalele

şi filialele ei - însumează pe monede şi pe ţări încasările,

respectiv plăţile, referitoare la tranzacţiile între instituţiile

de credit rezidente şi sucursalele şi filialele nerezidente ale

acestora, reprezentând: contribuţiile la costurile generale

de administrare, rambursarea cheltuielilor efectuate direct

de către instituţia de credit mamă, plăţile între aceste

instituţii de credit pentru servicii ce nu pot fi clasificate în

altă categorie de servicii etc.; asemenea tranzacţii vor fi

raportate şi de către sucursalele şi filialele din România ale

instituţiilor de credit străine pentru relaţia cu instituţia

mamă, precum şi cu celelalte sucursale, respectiv filiale,

ale instituţiei mamă din străinătate.

H00 Servicii comerciale - însumează pe monede şi pe ţări

încasările, respectiv plăţile referitoare la comisioanele

rezultate din serviciile comerciale de vânzare en-gross sau

en-detail (comisioane din vânzări de bunuri prin licitaţie,

comisioane plătite comercianţilor etc.).

Anexa nr. V. 3

D00 Servicii poştale şi de curierat - însumează pe monede şi pe

ţări plăţile reprezentând contravaloarea serviciilor de

manipulare, transport şi livrare a corespondenţei (scrisori,

ziare, periodice, broşuri etc.).

D10 Servicii de telecomunicaţii - însumează pe monede şi pe

ţări plăţile referitoare la serviciile de telecomunicaţii;

acestea cuprind taxele pentru închirierea reţelelor de

comunicaţii de telefonie fixă, telefonie mobilă, telex,

telegraf, transmisii radio-TV prin cablu, satelit, serviciile

de internet şi poşta electronică etc..

E03 Servicii de construcţii - însumează pe monede şi pe ţări,

plăţile aferente serviciilor de construcţii furnizate

instituţiei de credit de către firmele de construcţii

nerezidente în cazul construirii unei clădiri, modernizării

clădirii existente etc..

F10

Prime brute pentru asigurarea transportului de valori -

însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime

de asigurare efectuate de instituţia de credit (deţinătoare de

poliţe) către firme nerezidente de asigurări, pentru

acoperirea riscurilor ce pot apărea pe timpul transportului

de valori.

Anexa nr. V. 3

F20 Prime brute pentru asigurări de bunuri (imobilizări

corporale) - însumează pe monede şi pe ţări plăţile

reprezentând prime de asigurare efectuate de instituţia de

credit (deţinătoare de poliţe) către firme nerezidente de

asigurări, pentru acoperirea riscurilor, altele decât cele de

viaţă, cum ar fi: asigurarea mijloacelor de transport

deţinute de instituţia de credit, asigurarea clădirii în care

funcţionează instituţia de credit, asigurarea creditelor

acordate şi a cărţilor de credit emise de instituţia de credit

etc..

L40 Despăgubiri din asigurarea transportului de valori -

însumează pe monede şi pe ţări încasările din despăgubiri

în cazul producerii evenimentelor asigurate la F10.

L41 Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări

corporale) - însumează pe monede şi pe ţări încasările din

despăgubiri în cazul producerii evenimentelor asigurate la

F20.

G60 Licenţe şi drepturi de autor - însumează pe monede şi pe

ţări plăţile referitoare la folosirea activelor nemateriale,

nefinanciare şi a drepturilor de proprietate, cum sunt:

drepturile de autor, licenţe, copyright etc..

C00 Deplasări oficiale - însumează pe monede şi pe ţări, plăţile

făcute de instituţia de credit, în numerar, reprezentând

avans pentru deplasările angajaţilor instituţiei de credit

efectuate în interesul serviciului, care se diminuează cu

sumele returnate de cei care au beneficiat de avansurile

respective.

Anexa nr. V. 3

Lista B2Venituri din investiţii de portofoliu şi din ''alte investiţii''

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii



Încasări Plăţi

Active

Dividende la acţiuni emise de nerezidenţi şi deţinute de instituţia de credit

K39xxxxxxxxxx

Dobânzi la valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de nerezidenţi şi deţinute de instituţia de credit

K62xxxxxxxxxx

Dobânzi la titluri de valoare ale pieţelor monetare externe deţinute de instituţia de credit

K72xxxxxxxxxx

Dobânzi încasate din credite acordate şi depozite plasate K79 xxxxxxxxxx

Pasive

Dividende la acţiuni emise de instituţia de credit K39 xxxxxxxxxx

Dobânzi la valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de instituţia de credit

K62xxxxxxxxxxx

Dobânzi la titluri de valoare emise de instituţia de credit pe pieţele monetare externe

K72xxxxxxxxxx

Dobânzi la împrumuturi primite şi la depozitele atrase K79 xxxxxxxxxx

Anexa nr. V. 3

Lista B2 Venituri din investiţii de portofoliu şi din ”alte investiţii”

tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare

în relaţia cu nerezidenţii


K39 Dividende la acţiuni deţinute/emise de instituţia de credit -

însumează pe monede şi pe ţări încasările referitoare la

dividende rezultate din deţinerile de către instituţia de credit

de valori mobiliare de natura acţiunilor externe, precum şi

plăţile de dividende în favoarea nerezidenţilor deţinători de

acţuni emise de instituţia de credit.

K62 Dobânzi la obligaţiuni deţinute/emise de instituţia de credit -

însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi la

obligaţiunile emise de nerezidenţi pe pieţele externe şi

deţinute de instituţia de credit, precum şi plăţile de dobânzi în

favoarea nerezidenţilor deţinători de obligaţiuni emise de

instituţia de credit.

K72 Dobânzi la instrumente ale pieţei monetare deţinute/emise

de instituţia de credit - însumează pe monede şi pe ţări

încasările de dobânzi la titlurile de valoare ale pieţelor

monetare emise de nerezidenţi pe pieţele externe şi deţinute

de instituţia de credit, precum şi plăţile de dobânzi în favoarea

nerezidenţilor deţinători ai unor asemenea titluri de valoare

emise de instituţia de credit.

Anexa nr. V. 3

K79 Dobânzi la depozite şi credite ale instituţiilor de credit -

însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi la

împrumuturile acordate de instituţia de credit nerezidenţilor şi

la depozitele plasate de aceasta, respectiv plăţile de dobânzi

pentru creditele primite în nume şi cont propriu de la

nerezidenţi, precum şi la depozitele atrase de la nerezidenţi.

Anexa nr. V. 3

Lista B3Investiţii directe şi de portofoliu

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu* în relaţia cu nerezidenţii



Încasări Plăţi

Investiţii directe

Investiţii ale instituţiei de credit în străinătate (active)

Participaţii ale instituţiei de credit la capitalul social al unor companii nerezidente M10

Credite subordonate acordate M20

Investiţii imobiliare M25

Venituri din participaţii la capital J10 xxxxxxxx

Venituri din alte capitaluri (dobânzi) J40 xxxxxxxx

Venituri din investiţii imobiliare J50 xxxxxxxx

Investiţii ale nerezidenţilor în instituţia de credit raportoare (pasive)

Participaţii ale nerezidenţilor la capitalul social al instituţiei de credit raportoare

M50

Împrumuturi subordonate primite M60

Venituri din participatii la capital J60 xxxxxxxxxx

Venituri din alte capitaluri (dobânzi) J90 xxxxxxxxxx

Investiţii de portofoliu

OPERAŢIUNI ÎN NUME ŞI CONT PROPRIU

Valori mobiliare externe (active)

Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acţiunilor de pe/pe pieţele externe

N03

Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor de pe/pe pieţele externe

N07

Cumpărări/vânzări de instrumente financiare ale pieţelor monetare externe

N11

Valori mobiliare emise de instituţia de credit (pasive)

Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura acţiunilor emise de instituţia de credit

N30

Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de instituţia de credit

N32

Vânzări/răscumpărări de instrumente ale pieţei monetare emise de instituţia de credit

N37

OPERAŢIUNI ÎN NUMELE ŞI CONTUL CLIENŢILOR

Valori mobiliare pe termen scurt

Vânzări/cumpărări de titluri de stat pe termen scurt emise de Ministerul Finanţelor Publice

N42

Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de administraţia publică locală pe termen scurt

N43

Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de agenţi economici pe termen scurt

N44

*) Investiţiile de portofoliu includ şi operaţiuni în numele şi contul clienţilor

Anexa nr. V. 3

Lista B3 Investiţii directe şi de portofoliu



Investiţii directe


M10 Participaţii la capitalul social - însumează pe monede şi pe

ţări plăţile aferente participaţiilor instituţiei de credit la

capitalul unor societăţi nerezidente (participaţii de 10% şi

peste), la capitalul de dotare al sucursalelor, precum şi

încasările reprezentând diminuarea investiţiei.

M20 Credite subordonate acordate - însumează pe monede şi pe

ţări plăţile aferente creditelor subordonate acordate de

instituţia de credit nerezidenţilor la care aceasta deţine cel

puţin 10% din capital, precum şi încasările aferente

recuperării creditelor subordonate acordate; nu se includ

dobânzile şi comisioanele corespunzătoare creditelor

acordate.

M25 Investiţii imobiliare - însumează pe monede şi pe ţări

plăţile efectuate de instituţia de credit pentru achiziţionarea

de clădiri în străinătate (reprezentând investiţiile imobiliare

ale instituţiei de credit în străinătate), precum şi încasările

aferente vânzării clădirilor respective.

Anexa nr. V. 3

M50 Participaţii ale nerezidenţilor la capitalul social al

instituţiei de credit raportoare - însumează pe monede şi

pe ţări încasările rezultate din vânzarea acţiunilor instituţiei

de credit prin tranzacţii directe cu nerezidenţii, operaţiune

prin care aceştia ajung să deţină cel puţin 10% din capitalul

instituţiei de credit, sau îşi măresc participaţia deţinută

anterior.

M60 Împrumuturi subordonate primite - însumează pe monede

şi pe ţări încasările (trageri) din împrumuturi subordonate

primite de instituţia de credit de la nerezidenţii care deţin

cel puţin 10% din capitalul instituţiei de credit, precum şi

plăţile reprezentând rambursarea împrumuturilor

respective; nu se includ dobânzile şi comisioanele

corespunzătoare împrumuturilor primite.

J10 Venituri din participaţii la capital (dividende) - însumează

pe monede şi pe ţări încasările de dividende rezultate din

participaţiile instituţiei de credit la capitalul unor societăţi

nerezidente precum şi repatrieri de profit.

J40 Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - cumulează pe

monede şi pe ţări încasările de dobânzi provenite din

creditele subordonate acordate societăţilor nerezidente la

care instituţia de credit este investitor direct.

J50 Venituri din investiţii imobiliare - însumează pe monede şi

pe ţări încasările rezultate din investiţiile imobiliare ale

instituţiei de credit în străinătate reprezentând chirii, rente

etc..

Anexa nr. V. 3

J60 Venituri din participaţii la capital (dividende) - însumează

pe monede şi pe ţări plăţile aferente participaţiilor străine la

capitalul instituţiei de credit (de 10% şi peste) reprezentând

dividende corespunzătoare procentului deţinut în capital.

J90 Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - însumează pe

monede şi pe ţări plăţile de dobânzi pentru împrumuturile

subordonate primite de la investitorul străin direct.



N03 Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acţiunilor

de pe/pe pieţele externe de capital - însumează pe monede şi

pe ţări plăţile, respectiv încasările, reprezentând

cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acţiunilor

emise de nerezidenţi pe pieţele externe de capital, tranzacţii

efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.

N07 Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura

obligaţiunilor de pe/pe pieţele externe de capital - însumează

pe monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările, reprezentând

cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor

emise de nerezidenţi pe pieţele externe de capital, tranzacţii

efectuate de instituţia de credit raportoare în nume şi cont

propriu.

Anexa nr. V. 3

N11 Cumpărări/vânzări de instrumente financiare ale pieţelor

monetare externe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile,

respectiv încasările, reprezentând cumpărări/vânzări de

instrumente ale pieţelor monetare externe emise de nerezidenţi

(bonuri de trezorerie, cambii, certificate de depozit

negociabile cu scadenţa până într-un an, bilete la ordin etc.).

N30 Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura

acţiunilor emise de instituţia de credit pe/de pe pieţele

externe de capital - însumează pe monede şi pe ţări încasările

rezultate din vânzarea pe pieţele externe de capital a acţiunilor

emise de instituţia de credit raportoare.

N32 Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura

obligaţiunilor emise de instituţia de credit pe pieţele externe

de capital - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate

din vânzarea pe pieţele externe de capital a obligaţiunilor

emise de instituţia de credit raportoare, precum şi plăţile

aferente răscumpărării obligaţiunilor.

N37 Vânzări/răscumpărări de instrumente ale pieţelor monetare

pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări încasările

aferente vânzărilor de instrumente ale pieţei monetare emise

de instituţia de credit şi plăţile aferente răscumpărărilor.

Anexa nr. V. 3

N42 Vânzări/cumpărări de titluri de stat pe termen scurt emise de

Ministerul Finanţelor Publice - însumează pe monede şi pe

ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit

în numele şi contul clienţilor nerezidenţi, reprezentând

vânzările respectiv cumpărările pe/de pe piaţa internă de titluri

de stat, cu scadenţa de până într-un an, emise de Ministerul

Finanţelor Publice.

N43 Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura

obligaţiunilor emise de administraţia publică locală pe

termen scurt - însumează pe monede şi pe ţări încasările,

respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit în numele şi

contul clienţilor nerezidenţi, reprezentând vânzările respectiv

cumpărările pe/de pe piaţa internă de capital de valori

mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa de până într-un

an, emise de administraţia publică locală.

N44 Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura

obligaţiunilor emise de agenţi economici pe termen scurt -

însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile

efectuate de instituţia de credit în numele şi contul clienţilor

nerezidenţi, reprezentând vânzările, respectiv cumpărările

pe/de pe piaţa internă de capital de valori mobiliare de natura

obligaţiunilor, cu scadenţa de până într-un an, emise de agenţi

economici.

Anexa nr. V. 3

Lista B4

Alte investiţii pe termen mediu şi lungtranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii



Încasări Plăţi

ACTIVE

Credite pe termen mediu şi lung acordate nerezidenţilor P26

Credite acordate în cadrul acordurilor de răscumpărare (''repo'') pe termen mediu şi lung

P45

Alte active pe termen mediu şi lung P52

PASIVE

Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la nerezidenţi: - BERD P40 - BEI P70 - CFI P71 - Alţi creditori P39

Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite în cadrul acordurilor de răscumpărare (''repo'')

P47

Alte pasive pe termen mediu şi lung P60

Anexa nr. V. 3

Lista B4 Alte investiţii pe termen mediu şi lung




P26 Credite pe termen mediu şi lung acordate nerezidenţilor -


efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în

perioada de raportare; încasările se referă la rambursarea

creditelor, iar plăţile la acordarea creditelor.

P45 Credite acordate în cadrul acordurilor de răscumpărare

(“repo”) pe termen mediu şi lung - însumează pe monede şi

pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de

credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare;

încasările se referă la rambursarea creditelor, iar plăţile la

acordarea de astfel de credite.

P52 Alte active pe termen mediu şi lung - însumează pe monede

şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de

credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; în

categoria acestora sunt cuprinse toate activele care nu au fost

înregistrate la credite, cum ar fi: depozite pe termen mediu şi

lung ale instituţiei de credit raportoare la instituţii de credit

nerezidente, arierate rămase neîncasate mai mult de un an,

conturi îngheţate, contribuţii la organisme internaţionale

nemonetare etc..

Anexa nr. V. 3

P39 Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la

nerezidenţi (altele decât de la BERD, BEI şi CFI) -



perioada de raportare (exclusiv BERD, BEI şi CFI); încasările

reprezintă primirea unor astfel de împrumuturi, iar plăţile

rambursarea acestora.

P40 Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la BERD -



perioada de raportare; încasările se referă la primirea de

împrumuturi pe termen mediu şi lung de la BERD, iar plăţile

la rambursarea acestora.

P70 Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la BEI -


efectuate de instituţia de credit, în nume propriu, în perioada

de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi

pe termen mediu şi lung de la BEI, iar plăţile la rambursarea

acestora.

P71 Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la CFI -

însumează pe monede şi pe ţări încasările respectiv, plăţile

efectuate de instituţia de credit, în nume propriu, în perioada

de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi

pe termen mediu şi lung de la CFI, iar plăţile la rambursarea

acestora.

Anexa nr. V. 3

P47 Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite în cadrul

acordurilor de răscumpărare (“repo”) - însumează pe

monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de

instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de

raportare; încasările se referă la primirea de astfel de

împrumuturi de la nerezidenţi, iar plăţile la rambursarea

acestora.

P60 Alte pasive pe termen mediu şi lung - însumează pe monede

şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de

credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; în

categoria acestora sunt cuprinse depozitele pe termen mediu şi

lung ale instituţiilor de credit nerezidente şi ale clienţilor

nebancari nerezidenţi precum şi alte pasive care nu au fost

înregistrate la credite cum ar fi: arierate rămase neîncasate

mai mult de un an, conturi îngheţate, etc..

Anexa nr. V. 3

Lista B5Instrumente financiare derivate

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii



Încasări Plăţi

Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate

Q15xxxxxxxx

Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în numele şi contul clienţilor pe pieţele externe reglementate şi nereglementate

Q20xxxxxxxx

Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate

Q45xxxxxxxx

Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate în numele şi contul clienţilor pe pieţele externe reglementate şi nereglementate

Q50xxxxxxxx

Anexa nr. V. 3

Lista B5

Instrumente financiare derivate

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare



Q15 Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente

financiare derivate efectuate în nume şi cont propriu pe

pieţele externe reglementate şi nereglementate -

însumează pe monede şi pe ţări câştigurile (evidenţiate la

încasări) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente

financiare derivate efectuate de instituţia de credit în

nume şi cont propriu.

Q20 Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente

financiare derivate efectuate în numele şi contul

clienţilor pe pieţele externe reglementate şi

nereglementate – însumează pe monede şi pe ţări,

câştigurile (evidenţiate la încasări) la scadenţa

operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate

de instituţia de credit în numele şi contul clienţilor.

Anexa nr. V. 3

Q45 Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente

financiare derivate efectuate în nume şi cont propriu pe

pieţele externe reglementate şi nereglementate -

însumează pe monede şi pe ţări pierderile (evidenţiate la

plăţi) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare

derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont

propriu .

Q50 Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente

financiare derivate efectuate în numele şi contul

clienţilor pe pieţele externe reglementate şi

nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări

pierderile (evidenţiate la plăţi) la scadenţa operaţiunilor

cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia

de credit în numele şi contul clienţilor.

Anexa nr. V. 3

Lista B6

Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit



Sold început perioadă

Sold sfârşit perioadă

Soldul conturilor NOSTRO NO1

Soldul creditelor pe termen scurt acordate de către instituţia de credit nerezidenţilor

P22

Soldul acordurilor de răscumpărare (''repo'') pe termen scurt - creanţe externe

P44

Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituţiei de credit raportoare la instituţii de credit nerezidente

S05

Soldul altor active pe termen scurt P53

Anexa nr. V. 3

Lista B6

Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de

credit


NO1 Soldul conturilor NOSTRO - însumează pe monede şi

pe ţări soldurile la începutul şi sfârşitul perioadei de

raportare, ale conturilor NOSTRO, respectiv ale

conturilor deţinute în străinătate de instituţia de credit

raportoare la instituţii bancare şi alte instituţii financiare

nerezidente.

P22 Soldul creditelor pe termen scurt acordate de instituţia

de credit nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări

soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de

raportare ale creditelor pe termen scurt acordate de

instituţia de credit raportoare, instituţiilor de credit

nerezidente precum şi altor nerezidenţi.

P44 Soldul acordurilor de răscumpărare (“repo”) pe termen

scurt – creanţe externe - însumează pe monede şi pe ţări

soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de

raportare ale creditelor pe termen scurt în cadrul

acordurilor “repo” acordate nerezidenţilor de instituţia

de credit raportoare.

Anexa nr. V. 3

S05 Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituţiei de

credit raportoare la instituţii de credit nerezidente -

însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul,

respectiv sfârşitul perioadei de raportare, ale depozitelor

pe termen scurt plasate de instituţia de credit raportoare

la instituţii de credit nerezidente.

P53 Sold alte active pe termen scurt - însumează pe monede

şi pe ţări soldurile la începutul respectiv, sfârşitul

perioadei de raportare ale altor active pe termen scurt; în

categoria acestora se includ toate celelalte active pe

termen scurt care nu se regăsesc la poziţiile de mai sus.

Anexa nr. V. 3

Lista B7



Sold început perioadă


Soldul conturilor LORO LO1

Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de instituţia de credit de la nerezidenţi

P30

Soldul acordurilor de răscumpărare (''repo'') pe termen scurt - angajamente externe

P46

Soldul depozitelor pe termen scurt ale nerezidenţilor la instituţia de credit raportoare

S08

Soldul altor pasive pe termen scurt P61

Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit

Anexa nr. V. 3

Lista B7

Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de

credit


LO1 Soldul conturilor LORO - însumează pe monede şi pe ţări

soldurile, la începutul şi sfârşitul perioadei de raportare,

ale conturilor LORO, respectiv ale conturilor deţinute de

instituţii de credit nerezidente sau de nerezidenţi nebancari

la instituţia de credit raportoare (din raţiuni care ţin de

modul de evidenţiere a conturilor deţinute de nerezidenţi,

toate aceste conturi se asimilează conturilor LORO şi se

raportează ca atare).

P30 Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de

instituţia de credit de la nerezidenţi - însumează pe

monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul

perioadei de raportare ale împrumuturilor pe termen scurt

primite de instituţia de credit raportoare de la instituţii de

credit (inclusiv de la bănci centrale) nerezidente sau de la

alţi nerezidenţi.

P46 Soldul acordurilor de răscumpărare (“repo”) pe termen

scurt – angajamente externe - însumează pe monede şi pe

ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de

raportare ale împrumuturilor pe termen scurt primite de

instituţia de credit raportoare de la nerezidenţi.

Anexa nr. V. 3

S08 Soldul depozitelor pe termen scurt ale nerezidenţilor la

instituţia de credit raportoare - însumează pe monede şi

pe ţări soldurile la începutul, respectiv la sfârşitul

perioadei de raportare ale depozitelor pe termen scurt

plasate de nerezidenţi la instituţia de credit raportoare.

P61 Soldul altor pasive pe termen scurt - însumează pe

monede şi pe ţări soldurile, la începutul şi sfârşitul

perioadei de raportare, ale altor pasive pe termen scurt; în

categoria acestora se includ toate celelalte pasive care nu

se regăsesc la poziţiile de mai sus.

Anexa nr. V. 3

Lista B8Alte tipuri de decontări

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator Cod MonedaŢara de

provenienţă/destinaţie

Încasări Plăţi

Tranzacţii cu decontare prin carduri C06 xxxxxxxxxx

Tranzacţii cu cecuri de călătorie C05 xxxxxxxxxx

Transferuri rapide (Western Union, Money Gram şi alte asemenea mijloace de transfer rapid)

L12

Transferuri prin mandate poştale L11

Transferuri derulate în baza unor convenţii bancare, privind veniturile din muncă obţinute de cetăţenii români care lucrează în străinătate precum şi alte drepturi

K90

Anexa nr. V. 3

Lista B8

Alte tipuri de decontări

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare


Ca regulă generală, tranzacţiile dintre rezidenţi nu fac obiectul

balanţei de plăţi. Există unele excepţii, ca de exemplu, rezidenţii aflaţi

temporar în străinătate şi care transferă sume de bani în economia de origine.

Transferurile care fac obiectul listei B8 se raportează centralizat de

către instituţiile de credit, nemaifiind necesară completarea DIE/DPE de

către clienţii acestora pentru fiecare tranzacţie individuală.


C06 Tranzacţii cu decontare prin carduri – se vor evidenţia

cumulat pe monede încasările provenite din utilizarea pe

teritoriul României a cardurilor emise în străinătate

(încasări la comercianţii acceptanţi ai instituţiei de credit

raportoare) şi plăţile efectuate în străinătate prin carduri

emise de instituţia de credit raportoare.

C05 Tranzacţii cu cecuri de călătorie – se vor evidenţia cumulat

pe monede încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia

de credit în perioada de raportare; încasările se referă la

decontarea cecurilor de călătorie ale nerezidenţilor, iar

plăţile la decontarea cecurilor de călătorie utilizate de

rezidenţi în străinătate, cu emitenţii cecurilor.

Anexa nr. V. 3

L12 Transferuri rapide – se va evidenţia cumulat pe monede şi

pe ţări de destinaţie/provenienţă încasările, respectiv plăţile,

independent de rezidenţa utilizatorilor serviciilor de

transferuri rapide; în cazul Swift-ului se vor cumula şi

încasările din transferuri individuale pentru care rezidentul

primitor nu are cont deschis la instituţia de credit

raportoare.

L11 Transferuri prin mandate poştale – instituţiile de credit

care derulează astfel de operaţiuni vor completa această

poziţie cu valoarea cumulată pe monede şi pe ţări de

destinaţie/provenienţă a încasărilor, respectiv a plăţilor

efectuate de instituţia de credit prin mandate poştale;

încasările se referă la sumele primite de rezidenţi din

străinătate prin mandate poştale, iar plăţile la sumele trimise

de rezidenţi în străinătate.

K90 Transferuri derulate în baza unor convenţii bancare,

privind veniturile din muncă obţinute de cetăţenii români

care lucrează în străinătate precum şi alte drepturi – se

vor evidenţia, cumulat pe monede şi pe ţări de provenienţă

încasările, efectuate în baza unor convenţii între instituţia de

credit şi beneficiarii acestora. Se vor include, pe ţări de

destinaţie, plăţile de pensii ale foştilor rezidenţi, în actualele

ţări de rezidenţă.

Anexa nr. V. 3

Lista B9

Denumire indicator Cod Moneda Sold început perioadă


Soldul numerarului deţinut de instituţia de credit în contul casa

S03

Soldul numerarului din contul casa

Anexa nr. V. 3

Lista B9

Soldul numerarului din contul casa


S03 Soldul numerarului deţinut de instituţia de credit în

contul casa - însumează pe fiecare monedă (exclusiv lei)

soldul contului casa, la începutul, respectiv sfârşitul

perioadei de raportare.

Anexa nr. V. 3

Lista V1Transferuri neutre

Denumire indicator Indicator Moneda Încasări Plăţi

Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare

Tranzacţii în valută între instituţia de credit raportoare şi BNR TN1

Tranzacţii în valută între instituţia de credit raportoare şi o altă instituţie de credit rezidentă

TN2

Vânzări/cumpărări de valută între instituţia de credit raportoare şi instituţii de credit nerezidente

TN3

Tranzacţii în numele şi contul clienţilor

Tranzacţii în valută între doi clienţi rezidenţi ce au conturi la două instituţii de credit rezidente (inclusiv între două conturi ale aceluiaşi rezident, la două bănci rezidente)

TN4

Tranzacţii în valută între doi clienţi nerezidenţi ce au conturi la două instituţii de credit rezidente (inclusiv între două conturi ale aceluiaşi nerezident, la două bănci rezidente)

TN5

Vânzări/cumpărări de valută între instituţia de credit raportoare şi rezidenţi sau nerezidenţi nebancari *)

TN6

*) Nu se includ operaţiuni de schimb valutar în numerar efectuate cu persoane fizice

Anexa nr. V. 3

Lista V1

Transferuri neutre


TN1-TN3 Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de

credit raportoare - însumează pe monede toate încasările,

respectiv toate plăţile instituţiilor de credit reprezentând

tranzacţii în nume propriu, cu efect neutru asupra balanţei

de plăţi, dar care generează mişcări în conturile Nostro şi

Loro, în perioada de raportare; pentru indicatorul TN3 se

vor lua în considerare şi sumele reprezentând decontarea

operaţiunilor de arbitraj valutar între instituţia de credit

raportoare şi nerezidenţi bancari.

TN4-TN6 Tranzacţii în numele şi contul clienţilor - însumează pe

monede toate încasările, respectiv toate plăţile efectuate

de instituţiile de credit raportoare în numele clienţilor

reprezentând tranzacţii cu efect neutru asupra balanţei de

plăţi, dar care generează mişcări în conturile Nostro şi

Loro, în perioada de raportare; pot fi tranzacţii rezident –

rezident, nerezident – nerezident sau instituţie de credit

rezidentă - client nebancar rezident sau nerezident.

Anexa nr. V. 3

Lista V2Indicatori de verificare

Denumire indicator Indicator Moneda Încasări Plăţi

Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor,raportate de instituţiile de credit la BNR, prin formularele DIE(încasări), respectiv DPE (plăţi)

REC

Valoarea tranzacţiilor individuale ale clienţilor efectuate în luna de raportare, dar neraportate la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăţi)

SNR

Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor, în sumă mai mică decât 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei

SPG

Maria Barsanu

Typewritten Text

Anexa nr. V. 3

Lista V2

Indicatori de verificare


REC Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor

raportate de instituţiile de credit la BNR, prin

formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăţi) -

însumează pe monede încasările respectiv plăţile clienţilor

rezidenţi, în sumă mai mare decât 50000 euro (sau

echivalent) la data tranzacţiei, care au fost raportate de

către instituţia de credit la BNR; sunt incluse şi

tranzacţiile raportate cu întârziere.

SNR Valoarea tranzacţiilor individuale ale clienţilor efectuate

în luna de raportare, dar neraportate la BNR, prin

formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăţi) -

însumează pe monede încasările respectiv plăţile, în sumă

egală sau mai mare decât 50000 euro (sau echivalent) la

data tranzacţiei, derulate de clienţii rezidenţi cu

nerezidenţii în perioada de raportare, dar nu sunt raportate

la BNR potrivit prezentului regulament.

Anexa nr. V. 3

SPG Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor,

în sumă mai mică decât 50000 euro (sau echivalent) la

data tranzacţiei - însumează pe monede sumele

individuale, mai mici de 50000 euro (sau echivalent) la

data tranzacţiei, încasate respectiv plătite de clienţii

rezidenţi de la/către nerezidenţi, în perioada de raportare.

Anexa nr. V. 4

Lista C1 Indicatori transmişi de CNVM

mii lei

Denumire indicator Cod Ţara partenerului nerezident

Codul clasei CAEN *) Sold iniţial Vânzări

(încasări)Cumpărări

(plăţi) Sold final

Investiţii de portofoliu în relaţia cu nerezidenţii (emisiuni ale rezidenţilor)

Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de rezidenţi VMNA xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa mai mare de un an, emise de rezidenţi

VMNOxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Investiţii de portofoliu în relaţia cu nerezidenţii (emisiuni ale nerezidenţilor şi deţinute de rezidenţi)

Valori mobiliare de natura acţinilor emise de nerezidenţi pe piaţa internă VMAA

Valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de nerezidenţi pe piaţa internă

VMOA

*) În cazul investiţiilor de portofoliu emise de rezidenţi clasa CAEN se referă la sectorul emitentului iar în cazul emisiunii nerezidenţilor se referă la sectorul deţinătorului

Anexa nr. V. 4

Lista C1

Indicatori transmişi de CNVM




VMNA Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de rezidenţi -

însumează pe ţări şi pe sectoare rezidente emitente, vânzările,

respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura acţiunilor

efectuate de SSIF în numele clienţilor nerezidenţi pe/de pe

piaţa internă de capital.

VMNO Valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa mai

mare de un an, emise de rezidenţi – însumează pe ţări şi pe

sectoare rezidente emitente, vânzările, respectiv cumpărările

de valori mobiliare de natura obligaţiunilor cu scadenţa de

peste un an, efectuate de SSIF în numele clienţilor

nerezidenţi pe/de pe piaţa internă de capital.

VMAA Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de nerezidenţi

pe piaţa internă - însumează pe ţări şi sectoare ale

deţinătorilor rezidenţi vânzările, respectiv cumpărările de

valori mobiliare de natura acţiunilor efectuate pe/de pe piaţa

internă de capital, precum şi soldul acestora la

începutul/sfârşitul lunii de raportare.

Anexa nr. V. 4

VMOA Valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de

nerezidenţi pe piaţa internă - însumează pe ţări şi sectoare

ale deţinătorilor rezidenţi vânzările, respectiv cumpărările de

valori mobiliare de natura obligaţiunilor efectuate pe/de pe

piaţa internă de capital, precum şi soldul acestora la

începutul/sfârşitul lunii de raportare.

SSIF = Societăţi pentru Servicii de Investiţii Financiare

Anexa nr. V. 4

Lista C2Indicatori transmişi de CNVM

mii lei

Denumire indicator Cod Ţara partenerului nerezident Câştig Pierdere

Instrumente financiare derivate în relaţia cu nerezidenţii

Rezultatele operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate pe piaţa internă

RIFD

Anexa nr. V. 4

Lista C2 Indicatori transmi=i de CNVM

Instrumente financiare derivate

]n rela\ia cu nereziden\ii


RIFD Rezultatele opera\iunilor cu instrumente financiare derivate

efectuate pe pia\a intern[ - ]nsumeaz[ pe \[ri c`=tigurile sau pierderile la scaden\a instrumentelor financiare derivate efectuate pe pia\a intern[.

Anexa nr. V. 5

Lista MFP1



Încasări Plăţi

Transferuri interguvernamentale în scopul finanţării cheltuielilor bugetare, contribuţii guvernamentale la bugetele administrative ale organizaţiilor internaţionale, compensaţii (reparaţii) impuse prin tratate de pace

L00

Transferuri interguvernamentale aferente salariilor personalului care acordă asistenţă tehnică

L04

Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale - asistenţă tehnică

L07

Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale - echipamente

L26

Iertarea de plată a ratelor de capital aferente datoriei publice şpublic garantate acordată de un creditor nerezident

L20xxxxxxxx

Iertarea de plată a dobânzilor aferente datoriei publice şi public garantate acordată de un creditor nerezident

L21xxxxxxxx

Iertarea de către MFP a plăţii ratelor de capital aferente datoriei nerezidenţilor

L20xxxxxxxxx

Iertarea de către MFP a plăţii dobânzilor aferente datoriei nerezidenţilor

L21xxxxxxxxx

Vânzări/cumpărări, de către MFP, de acţiuni emise de nerezidenţi pe/de pe pieţele externe

N02

Dividende încasate la acţiunile deţinute de MFP K38 xxxxxxxx

Vânzări/cumpărări, de către MFP, de obligaţiuni emise de nerezidenţi pe/de pe pieţele externe

N06

Dobânzi încasate pentru obligaţiunile deţinute de MFP K61 xxxxxxx

Vânzări/cumpărări de obligaţiuni emise de MFP pe/de pepieţele externe

N41

Dobânzi plătite de MFP la obligaţiunile emise pe pieţele externe

K61 xxxxxxxxx

Vânzări/cumpărări de instrumente ale pieţei monetare emise de MFP pe pieţele externe

N39

Dobânzi la instrumente ale pieţei monetare emise de MFP K71 xxxxxxxxx

Acordări/recuperări, de către MFP, de credite pe termen lung P25

Credite comerciale guvernamentale pe termen mediu şi lung reprezentând creanţe externe

P38

Indicatori transmişi de MFP

Anexa nr. V. 5

Denumire indicator Cod Ţara Moneda Sold început perioadă


Credite guvernamentale pe termen mediu şi lungreprezentând creanţe externe

P38

….….….

Lista MFP2

Lista creanţelor guvernamentale externe din credite pe termen mediu şi lung

Anexa nr. V. 5

Lista MFP

Indicatori ce vor fi completaţi de Ministerul Finanţelor Publice


L00 Transferuri interguvernamentale în scopul finanţării

cheltuielilor bugetare, contribuţii guvernamentale la

bugetele administrative ale organizaţiilor internaţionale,

compensaţii (reparaţii) impuse prin tratate de pace -

însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări

aferente primirii respectiv acordării de astfel de transferuri.

L04 Transferuri interguvernamentale aferente salariilor

personalului care acordă asistenţă tehnică - însumează

încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente

primirii, respectiv acordării de astfel de transferuri.

L07

Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei

publice centrale-asistenţă tehnică - însumează încasările,

respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente asistenţei

tehnice nerambursabile primite/acordate sub formă de

consultanţă tehnică, instruire, etc.

L26 Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei

publice centrale-echipamente - însumează încasările,

respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente asistenţei

tehnice nerambursabile primite/acordate destinată

achiziţionării de echipamente.

Anexa nr. V. 5

L20 Iertarea de plata ratelor de capital aferente datoriei

publice şi public garantate, acordată de un creditor

nerezident - însumează pe monede şi pe ţări valoarea

ratelor de capital nerambursate ce fac obiectul iertării de

datorie.

L21 Iertarea de plata dobânzilor aferente datoriei publice şi

public garantate, acordată de un creditor nerezident -

însumează pe monede şi pe ţări valoarea dobânzilor

aferente ratelor de capital nerambursate care fac obiectul

iertării de datorie.

L20 Iertarea de către MFP a plăţii ratelor de capital aferente

datoriei nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări

valoarea ratelor de capital neîncasate care fac obiectul

iertării de datorie.

L21 Iertarea de către MFP a plăţii dobânzilor aferente

datoriei nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări

valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital neîncasate

care fac obiectul iertării de datorie.

N02 Vânzări/cumpărări, de către MFP, de acţiuni emise de

nerezidenţi pe/de pe pieţele externe - însumează pe

monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările rezultate din

vânzarea/cumpărarea de pe/pe pieţele externe de capital a

valorilor mobiliare de natura acţiunilor.

Anexa nr. V. 5

K38 Dividende încasate la acţiunile deţinute de MFP -

însumează pe monede şi pe ţări încasările de dividende

rezultate din remunerarea acţiunilor emise de nerezidenţi şi

deţinute de MFP.

N06 Vânzări/cumpărări de către MFP de obligaţiuni emise de

nerezidenţi pe/de pe pieţele externe - însumează pe

monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările rezultate din

vânzarea/cumpărarea pe/de pe pieţele externe de capital a

valorilor mobiliare de natura obligaţiunilor.

K61 Dobânzi încasate pentru obligaţiunile deţinute de MFP -

însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi

rezultate din remunerarea obligaţiunilor emise de

nerezidenţi şi deţinute de MFP.

N41 Vânzări/cumpărări de obligaţiuni emise de MFP pe/de pe

pieţele externe – însumează pe monede şi pe ţări încasările,

respectiv plăţile rezultate din vânzarea

(emisiunea)/cumpărarea (răscumpărarea) valorilor

mobiliare de natura obligaţiunilor (euroobligaţiunilor)

emise de MFP pe pieţele externe de capital.

K61 Dobânzi plătite de MFP la obligaţiunile emise pe pieţele

externe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile de dobânzi

rezultate din remunerarea obligaţiunilor emise de MFP pe

pieţele externe.

Anexa nr. V. 5

N39 Vânzări/cumpărări de instrumente ale pieţei monetare

emise de MFP pe pieţele externe - însumează pe monede

şi pe ţări încasările, respectiv plăţile rezultate din vânzarea

(emisiunea)/cumpărarea (răscumpărarea) valorilor

mobiliare de natura instrumentelor pieţelor monetare emise

de MFP pe pieţele monetare externe.

K71 Dobânzi plătite la instrumente ale pieţei monetare emise

de MFP - însumează pe monede şi pe ţări plăţile de

dobânzi rezultate din remunerarea instrumentelor pieţei

monetare emise de MFP pe pieţele externe.

P25

Acordări/recuperări de către MFP de credite pe termen

lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările

(recuperări), respectiv plăţile (acordări) în contul creditelor

financiare guvernamentale pe termen mediu şi lung.

P38

Acordări/recuperări de către MFP de credite comerciale

pe termen lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările

(recuperări), respectiv plăţile (acordări) în contul creditelor

comerciale guvernamentale pe termen mediu şi lung

reprezentând creanţe externe; acestea se vor detalia în

”Lista creanţelor guvernamentale externe din credite pe

termen mediu şi lung ” (Lista MFP2).

Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se utilizează numai în scopuri statistice.

Anexa nr. V. 6

NEMO OPERAŢIUNI NEMONETARE

Un exemplar va fi transmis la Banca Naţională a României - Direcţia Statistică, Str. Lipscani nr. 25, Sector 3, Bucureşti, cod poştal 030031

Semnătura autorizată Numele şi prenumele Data __/__/____ (inclusiv ştampila) (zz/ll/aaaa)

Funcţia

Referinţă:................... (Atribuită de B.N.R.)

I. Denumire ……………………………………...................................................... Cod unic de înregistrare ……………… Cod CAEN …………………………… Judeţ . …………………….. Localitate ..……………………………… ….... Str. …………………………Nr. ……… Bl. … Sc. ....Ap. ......Sector……Cod poştal ….…. Telefon ...………Fax…… E-mail …………………….……

II. Perioada de raportare: luna ........................................ anul .....................

Frecvenţa operaţiunilor : sistematică ocazională

Moneda:................

Sold iniţial: ........................................................

(soldul negativ va fi precedat de semnul ‚-’)

Încasări: Nr. crt. Descrierea tranzacţiei Ţara

nerezidentului Suma Data tranzacţiei

1. Plăţi:

Nr. crt. Descrierea tranzacţiei Ţara nerezidentului Suma Data

tranzacţiei 1. Transfer bancar pentru lichidare sold

încasare plată

Sold final: .......................................................... (soldul negativ va fi precedat de semnul ‚-’)


Instrucţiuni pentru completarea formularului OPERAŢIUNI NEMONETARE

Rezidenţii care realizează operaţiuni nemonetare cu nerezidenţii direct şi nu prin

intermediul unei instituţii financiare, au obligaţia de a raporta aceste tranzacţii la

Banca Naţională a României – Direcţia Statistică.

Operaţiunile nemonetare se desfăşoară fără transferarea de fonduri, în totalitate sau

parţial, cum ar fi bartere, compensări (<netting>), aranjamente de cliring etc.

Completarea formularului

Formularul se completează şi transmite la BNR atât de către acei rezidenţi ce

realizează operaţiuni nemonetare în mod sistematic, în cadrul unor grupuri, de ex.:

companii aeriene, servicii poştale, căi ferate etc., evidenţa compensărilor

sistematice efectuându-se de către participanţii la cliring în conturi speciale,

precum şi de către acei rezidenţi care efectuează ocazional compensări cu

nerezidenţii.

Formularul se utilizează atât pentru raportarea operaţiunilor de cliring <bilateral>,

cât şi pentru cliring <multilateral>.

În situaţia în care un rezident efectuează în perioada de raportare operaţiuni

nemonetare atât ocazionale cât şi sistematice, acesta va completa câte un formular

pentru fiecare gen de operaţiune.

Sold iniţial:

Soldul la începutul lunii de raportare, al contului în care compania raportoare ţine

evidenţa compensărilor.


Încasări/plăţi:

În formular se completează toate operaţiunile nemonetare în aceeaşi monedă, pe

care le-a derulat raportorul cu nerezidenţii, în luna calendaristică respectivă,

separat pe <încasări> şi <plăţi> .

Exemple de operaţiuni nemonetare:

- compensarea unui export de marfă cu un import de marfă sau invers;

- achitarea unui credit cu mărfuri;

- compensarea unui export de marfă prin majorare de capital la o firmă

nerezidentă sau a unui import de marfă prin majorare de capital la o firmă

rezidentă;

- conversia unui împrumut în acţiuni;

- conversia dividendelor în credite;

- schimbul de acţiuni sau alte valori mobiliare;

- furnizarea unor servicii nerezidenţilor ca plată pentru comisioane de procesare

datorate acestora etc..

- plăţi efectuate în natură pentru servicii: taxe de procesare compensate cu

bunuri;

- furnizarea unor servicii nerezidenţilor ca plată pentru comisioane de procesare

datorate acestora.

Operaţiuni nemonetare sistematice în cadrul unei compensări „netting”:

- vânzări de bilete, alimentări cu combustibil, catering, reparaţii, în contul altor

operaţiuni.

Ţara nerezidentului:

Pentru fiecare tranzacţie se va înregistra ţara de destinaţie/provenienţă a

plăţii/încasării ce se compensează.


Transfer bancar pentru lichidare sold:

În situaţia în care, după realizarea compensărilor în perioada de raportare rămâne

un sold ce se lichidează printr-o încasare sau plată în bani, suma respectivă se va

completa la acestă rubrică; în funcţie de natura transferului bancar - încasare sau

plată - se va marca căsuţa corespunzătoare.

Dacă în luna respectivă nu s-au făcut compensări sau în urma compensărilor mai

rămâne un sold ce va fi lichidat în viitor, rubrica <Sold final> se va completa cu

valoarea acestuia.

Sold final:

Sold iniţial + Încasări - Plăţi ± Transfer bancar pentru lichidare sold = Sold final

Soldul final al perioadei curente devine soldul iniţial al perioadei următoare de

raportare.

CSV ANEXA nr. V. 7

Denumire…………………………………………………………………Cod unic de înregistrare………………………… Cod statistic atribuit de B.N.R. ………………………Localitate ………………………………… Str. ………………………………………. Nr. ……Bl. ………… Ap. ………………. Sector ……… Judeţ …………………………….Telefon ……………………… Fax ………………………….e-mail …………………………….

Nr.crt. Felul valutei Cumpărări de la persoane fizice

Cumpărări de la instituţii de credit

Vânzări către persoane fizice

Vânzări către instituţii de credit

0 1 2 3 4 51 EURO2 Dolari S.U.A.

Total alte valute

(în echivalent EURO*)

NOTĂ

Casele centrale ale cooperativelor de credit vor raporta centralizat date atât pentru activitatea proprie, cât şi pentru cooperativele din reţea.

Raportarea se efectuează centralizat, pentru toate subunităţile persoanei juridice sau ale sucursalei din România a instituţiei de credit persoană juridică străină.

Operaţiunide schimb valutar efectuate în luna ……….. anul .……….

3

*) Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.

CSV ANEXA nr. V. 7

DESCRIEREA tranzacţiilor valutare în luna …………. anul ……….

Nr. crt. Denumire tranzacţie Monedă Valoare1 2 3 4

A CUMPĂRĂRI DE VALUTĂ1 Sume în valută cumpărate - total în echivalent EURO

din care: 1.1 de la instituţii de credit în echivalent EURO1.2 de la persoane fizice rezidente în echivalent EURO1.3 de la nerezidenţi - total în echivalent EURO

din care, pe ţara de domiciliu:1.3.1 ţara 1 în echivalent EURO

… … în echivalent EURO1.3.n ţara n în echivalent EUROB VÂNZĂRI DE VALUTĂ2 Sume în valută vândute - total în echivalent EURO

din care: 2.1 instituţiilor de credit în echivalent EURO2.2 persoanelor fizice rezidente în echivalent EURO2.3 nerezidenţilor - total în echivalent EURO

din care, pe ţara de domiciliu:2.3.1 ţara 1 în echivalent EURO

… … în echivalent EURO2.3.m ţara m în echivalent EURO

Semnatura autorizată Ştampila

- Cumpărările şi vânzările de valută în relaţia cu nerezidenţii (poziţiile 1.3 şi 2.3) se vor detalia pe ţările de domiciliu ale nerezidenţilor, stabilite în baza paşaportului prezentat.

NOTĂ:


- Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare

ANEXA nr. V. 8

CRS

RAPORTAREA STATISTICĂ A OPERAŢIUNILOR DERULATE PRIN CONTURI DESCHISE ÎN STRĂINĂTATE

pentru luna ……………….. anul ………….

NOTĂ − Cod CAEN: Se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al

persoanei juridice. − La poziţiile 1 şi 3, soldul reprezintă suma soldurilor conturilor deschise în aceeaşi monedă. − Soldul la începutul lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final din luna precedentă.

Numele şi prenumele Semnătura autorizată: Data ___/__/______ (inclusiv ştampila) (zz /ll/ aaaa)

Funcţia

I. DATE DE IDENTIFICARE REZIDENT Denumire ……………………………………………………………..……………….

Cod unic de înregistrare …………….Cod CAEN..........…………………………… Judeţ ……………… Localitate ………………… Str. …………………………… Nr. ….. Bl.… Sc. .... Ap. ……Sector…… Cod poştal…Telefon ……….Fax……… E-mail

II. OPERAŢIUNI DERULATE

1. Soldul conturilor în străinătate la începutul lunii de raportare: ……………………… în moneda ……………………………

2. Tranzacţii: Încasări

Nr. crt. Descrierea tranzacţiei

Ţara de provenienţă a

încasării Suma

În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

Plăţi Nr. crt. Descrierea tranzacţiei

Ţara de destinaţie a

plăţii

Suma

)În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

3. Soldul conturilor în străinătate la sfârşitul lunii de raportare: …………………………………………….

Referinţă:.................(Atribuită de B.N.R.)


Exemple de tranzacţii: Încasări din: - activităţi de construcţii montaj; - proiecte de arhitectură; - consultanţă, studii de fezabilitate; - servicii de proiectare pentru

construcţii; - transport de mărfuri (se va

specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);

- transport de pasageri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);

- prestări servicii în domeniul informatic;

- patente şi drepturi de licenţă, drepturi de utilizare a manuscriselor şi programelor de calculator etc.;

- chirii imobile, maşini; - comisioane pentru subscrierea şi

plasamentul emisiunilor, brokeraj şi răscumpărarea titlurilor;

- dobânzi pentru depozite; - dobânzi la conturi curente; - dividende; - intrări (trageri) din credite

finaciare primite de la nerezidenţi;

- vânzarea de valori mobiliare emise de nerezidenţi;

- vânzarea de valori mobiliare emise de rezidenţi;

- alimentări cu sume prin transfer din ţară;

- alimentări cu sume din alte conturi deschise în străinătate;

- încasare sold “netting- account”.

Plăţi pentru: - achiziţionarea de maşini, echipamente,

piese de schimb etc.; - transport de mărfuri (se va specifica

modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);

- transport de pasageri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);

- cazare; - asigurări de bunuri; - asigurări medicale; - chirie imobile, maşini; - cheltuieli de întreţinere şi funcţionare a

sediilor din străinătate; - traduceri; - consultanţă juridică; - consultanţă managerială şi economică (de

ex. referitor la strategia şi politica firmelor, planificarea, structurarea şi controlul unei organizaţii);

- servicii de telecomunicaţii; - taxe şi impozite prevăzute de legislaţia

locală; - întreţinerea şi funcţionarea sucursalei în

străinătate; - comisioane pentru subscrierea şi

plasamentul emisiunilor, brokeraj şi răscumpărarea titlurilor;

- comisioane bancare; - dobânzi plătite pentru creditele primite de

la nerezidenţi; - dividende; - drepturi de personal (salarii, CAS etc.)

plătite angajaţilor români; - drepturi de personal (salarii, CAS etc.)

plătite angajaţilor străini; - rate de capital aferente creditelor primite

de la nerezidenţi; - cumpărări de acţiuni emise de nerezidenţi; - cumpărări de obligaţiuni, bilete la ordin,

alte titluri de credit emise de nerezidenţi; - repatrierea sumelor în conturi din ţară; - alimentarea altor conturi deschise în

străinătate; - plată sold “netting- account”.


Raportarea statistică a operaţiunilor derulate prin conturi deschise în străinătate

I. Modul de completare a formularului CRS Se va completa câte un formular CRS pentru conturile deschise în străinătate în

aceeaşi monedă.

Moneda:

Se va completa denumirea monedei în care sunt deschise conturile.

Soldul conturilor în străinătate la începutul lunii de raportare:

Soldul iniţial al lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final al lunii

precedente.

În situaţia în care pe parcursul lunii de raportare nu are loc nici o tranzacţie prin

conturile respective, formularul se transmite la Banca Naţională a României -

Direcţia Statistică, urmărindu-se corelaţia soldurilor: soldul final al lunii curente

este egal cu soldul iniţial al lunii curente.

Tranzacţii derulate prin aceste conturi:

- Încasările şi plăţile derulate între deţinătorul rezident al conturilor şi terţii

nerezidenţi şi rezidenţi (exemple de astfel de tranzacţii sunt redate pe verso-ul

formularului CRS);

- Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din conturi ale

titularului la instituţii de credit din România;

- Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din alte conturi;

- Repatrierile de numerar din acest cont, în conturi ale titularului la instituţii de

credit din România.


Tranzacţiile de natură diferită se completează individual; tranzacţiile de aceeaşi

natură, derulate cu nerezidenţi din aceeaşi ţară, se raportează agregat.

Pentru fiecare tranzacţie sau grup de tranzacţii se va înregistra ţara de destinaţie

sau de provenienţă a plăţii / încasării şi suma.

Alte obligaţii de raportare ale rezidenţilor în situaţiile în care dispun alimentări din

România ale conturilor din străinătate, sau în cazul repatrierilor de valută din

aceste conturi:

- În cazul în care un rezident dispune alimentarea contului său deschis la o

instituţie de credit nerezidentă, acesta va trebui să completeze la instituţia sa

de credit din România un formular Dispoziţie/Declaraţie de plată externă

(DPE); la rubrica natura tranzacţiei va specifica: “alimentare cont deschis în

străinătate”;

- În cazul în care un rezident repatriază sume dintr-un cont deschis la o instituţie

de credit nerezidentă, va completa la instituţia de credit din România prin care

încasează banii un formular Declaraţie de încasare externă (DIE); raportorul

va menţiona la rubrica natura tranzacţiei: “repatriere de numerar din cont

deschis în străinătate“. Atunci când rezidentul lichidează contul din străinătate

şi repatriază banii deţinuţi la instituţia de credit nerezidentă, va completa un

formular DIE, în care va specifica la rubrica natura tranzacţiei: “lichidare cont

deschis în străinătate”.

Ţara de provenienţă a încasării / Ţara de destinaţie a plăţii, poate fi diferită de

Ţara în care funcţionează contul.

Sold conturilor în străinătate la sfârşitul lunii de raportare:

Se calculează astfel:

Soldul conturilor la începutul lunii de raportare + Încasări − Plăţi.

Soldul la sfârşitul lunii de raportare va constitui soldul iniţial al lunii următoare.

IDRS ANEXA Nr. V .9

NOTIFICARE PRIVIND INVESTIŢIILE DIRECTE ALE REZIDENŢILOR

ÎN STRĂINĂTATE

I. REZIDENT (investitor direct în străinătate)

DATE DE IDENTIFICARE

1 2 3

Denumire companie / Nume:

Cod unic de înregistrare: Cod numeric personal:

Forma juridică:

4 6 7

Localitate:

5

Cod poştal:

Stradă / nr. / bloc / sc. / ap.:

Judeţ:

8 9 10

Număr telefon:

Număr fax:

E-mail:

CARACTERISTICI ALE FIRMEI REZIDENTE 11 Cod: ACTIVITATE

ECONOMICĂ PRINCIPALĂ

Clasă CAEN Denumire:

12 13 14 MĂRIME FIRMĂ

Capital social subscris (mii Lei):

Cifră de afaceri (mii Lei):

Număr mediu de salariaţi:

II. FIRMA NEREZIDENTĂ (obiect al investiţiei directe) 1 2

Denumire:

Ţara:

3 4 5

Participaţia la capitalul subscris al firmei (%):

Valoarea participaţiei (în valută):

Sector de activitate (se completează asimilat unei diviziuni CAEN):

III. PERSOANA CARE COMPLETEAZĂ ACEST FORMULAR 1 2

Nume şi prenume:

Funcţie:

3 4 5

Număr telefon:

Număr fax:

E-mail:

Data: |___| |___| |______| ZZ LL AAAA Semnătură autorizată şi ştampilă


Anexa VI.1

Formular F1 Date de identificare ale debitorului rezident (se completează obligatoriu indiferent care este obiectul notificării; datele de identificare vor fi conform Certificatului de înregistrare la ONRC/buletin/carte de identitate) Denumire/nume şi prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . .

Codul unic/cod numeric personal . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . .

Sediul social/domiciliul: Str . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . .Nr. . . . . . Bl. . . . . . Ap.. . . . .

Localitate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Sector/Judeţ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cod poştal . . . . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . E-mail . . . . . . . . . . . . . . . .. . . .

Numărul din

Registrul datoriei private externe *

N O T I F I C A R E la

B A N C A N A Ţ I O N A L Ă A R O M Â N I E I Direcţia Statistică

I. Obiectul notificării [ ] Contract nou (se completează capitolele II, III) [ ] Modificare sediu social [ ] Reziliere/Anulare contract începând cu data . . / . . / . . . [ ] Schimbare creditor [ ] Schimbare debitor [ ] Modificare date privind contractul extern

(se completează datele de identificare) (se completează datele de identificare) (se completează capitolul II B.) (se completează capitolele II A., IV) (se completează capitolul III)

II. Date privind părţile contractante

A. Tipul beneficiarului rezident:

[ ] Agent economic [ ] regie autonomă (R.A.) [ ] societate cu răspundere limitată (S.R.L.) nebancar/nefinanciar: [ ] societate naţională (S.N.) [ ] alt tip agent ec . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

[ ] societate pe acţiuni (S.A.) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . .

[ ] bancă/altă instituţie de credit [ ] altă instituţie [ ] organizaţie non-guvernamentală financiară

[ ] persoană fizică [ ] alt tip (se va specifica) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . * În cazul notificării unui contract nou se atribuie şi se completează de către Banca Naţională a României; în celelalte situaţii se completează de către persoana juridică sau fizică notificatoare.

B. Denumirea creditorului/împrumutătorului nerezident . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Ţara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Tipul creditorului nerezident:

[ ] organism financiar [ ] bancă/altă [ ] altă instituţie [ ] societate comercială internaţional instituţie de credit financiară nebancară/nefinanciară

[ ] organism [ ] organizaţie non- [ ] persoană fizică guvernamental guvernamentală [ ] altul (se va specifica) . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Ponderea deţinută de creditor în capitalul societăţii rezidente împrumutate:

[ ] nu deţine [ ] până la 10% [ ] între 10% şi 50% [ ] peste 50% III. Date privind contractul extern

Data semnării contractului [zz/ll/aaaa] . . / . . / . . . . Data intrării în vigoare . . / . . / . . . . Valoarea angajamentului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Valuta . . . . . . . . . Obiectul contractului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Instituţia de credit/banca din România prin care se derulează operaţiunea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Numărul tranşelor în care este acordat împrumutul: [ ] una sau mai multe tranşe, toate având aceeaşi schemă de rambursare a împrumutului [ ] mai multe tranşe, fiecare cu schemă [ ] număr necunoscut de tranşe (respectiv scheme de proprie de rambursare rambursare) (în cazul împrumuturilor cu mai multe scheme de rambursare, scadenţarul de rambursare de la Formularul F2 se va completa separat pentru fiecare schemă de rambursare; în cazul numărului necunoscut de tr anşe, se va c ompleta un singur scadenţar pentru toată suma) Tipul angajamentului extern: [ ] Credite de comerţ internaţional: [ ] Credit cumpărător

[ ] Credit furnizor . [ ] Credite şi împrumuturi financiare: [ ] Împrumut financiar standard [ ] Împrumut financiar tip revolving [ ] Leasing financiar [ ] Linie de finanţare

[ ] Credit sindicalizat . [ ] Titluri de credit: [ ] Obligaţiuni [ ] Bilete la ordin . [ ] Altul (se va specifica). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sectorul economic de destinaţie (codul şi denumirea clasei de activitate C.A.E.N.) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Dobânzi: [ ] Cu dobândă [ ] Fără dobândă Tipul dobânzilor:

[ ] fixă - rata (%): . . . . [ ] flotantă - tipul: . . . . . . [ ] variabilă - rata 1 (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . .

- rata 2 (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

- rata n (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . . (pentru rata variabilă noţiunea de interval semnifică perioada de aplicabilitate a ratei respective)

Baza de calcul a dobânzii: [ ] 360 zile/an [ ] 365 zile/an Comisioane: [ ] Cu comisioane [ ] Fără comisioane Comision de administrare (%) . . . . . . . . . . Comision de angajare (%) . . . . . . . . . . . . . Alte comisioane: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IV. Date de identificare ale noului debitor (conform Certificatului de înregistrare la ONRC/buletin/carte de identitate) Denumire/nume şi prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Codul unic/cod numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sediul social/domiciliul: Str . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Nr. . . . . . . . Bl. . . . . . . . . Ap. . . . . . . . . Localitate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sector/Judeţ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . Cod poştal . . .. . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data completării formularului: . . / . . / . . . .

Întocmit,

Persoana autorizată,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Funcţia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Semnătura autorizată Ştampila

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F1

Formularul F1 se completează de către toţi rezidenţii care au încheiat contracte cu nerezidenţi pentru operaţiuni

valutare de capital de natura datoriei private externe pe ter men mediu şi lung, definite la art.1 al prezentei norm e, în

vederea notificării acestora la Banca Naţională a României – Direcţia statistică, Str. Lipscani nr. 25, sector 3, Bucureşti.

Completarea şi transmiterea letrică a Formularului F1 se vor efectua în term en de 30 de zile de la data încheierii

contractului, precum şi în termen de 15 zile de la data schimbării sediului social, a rezilierii contractului şi a oricăror alte

modificări faţă de notificarea iniţială, privind creditorul, debitorul şi alte date privind contractul extern.

Date de identificare a persoanei juridice sau fizice rezidente raportoare:

- se vor completa cu exactitate toate rubricile în confor mitate cu datele din certificatul de înregistrare la Oficiul

Naţional al Registrului Comerţului (ONRC), respectiv din buletinul/cartea de identitate.

I. Obiectul notificării :

- se va selecta căsuţa corespunzătoare situaţiei;

- se vor urma indicaţiile de completare din dreapta căsuţei marcate.

II. Date privind părţile contractante:

- se vor selecta căsuţele corespunzătoare;

- “alt agent economic”/”alt creditor” - dacă se marchează căsuţele respective, se va preciza care sunt aceştia;

- “Denumirea creditorului/împrumutătorului nerezident” - în situaţia în care este un grup de instituţii de credit, se

va indica acest fapt, precu m şi denumirea instituţiei conducătoare principale; î n cazul emiterii de obliga ţiuni, bilete la

ordin sau alte titluri de credit si milare se va specifica structura creditorilor nerezidenţi (denumire, ţară, valoarea titlurilor

achiziţionate, pentru fiecare creditor nerezident).

- “Ţara” - se va preciza ţara de reşedinţă a creditorului/creditorilor nerezidenţi.

III. Date privind contractul extern:

- se completează toate rubricile;

- “Valoarea angajamentului” - se co mpletează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, f ără valoarea

costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);

- “Obiectul contractului” - se va preciza scopul în care a fost contractat angajamentul extern: investiţii în natură

(construcţii capitale, retehnologiz ări, modernizări), m ijloace circulante, asisten ţă tehnică, pregătirea personalului,

reparaţii, credite de trezorerie, credite de refinanţare, achiziţionare de valori mobiliare etc.;

- “Sectorul economic de destina ţie” - se vor preciza codu l şi denumirea clasei de a ctivitate CAEN a

activităţii în care va f i utilizată cu precădere finanţarea rezultată din angajamentul extern; dacă nu se face o

alocare distinctă, se va preciza clas a de activitate a persoan ei juridice conform certificatului de înregistrare la

Naţional al Registrului Comerţului.

IV. Date de identificare ale noului debitor:

Se vor completa de către debitorul cedent, în situaţia schimbării debitorului.

………………………………………………………………………………………………………………

“Persoana autorizată” - persoana împuternicită să reprezinte societatea în relaţiile cu terţii.

Anexa VI.2

Formular F2 Scadenţarul tragerilor, al rambursărilor de capital şi al plaţilor de dobândă şi comisioane

Denumirea rezidentului. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Numărul din Registrul Cod unic/Cod numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data semnării contractului . . / . . / . . . datoriei private externe *

Valoarea angajamentului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . Valuta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Valoare avans . . . . . . . . . . . . valuta . . . . . . . . . . data plăţii . . . . . .

Valoarea reziduală . . . . . . . . . . . . . . . . . valuta . . . . . . . . . . data . . . . .

Trageri/utilizări Rambursări de capital Plăţi de dobândă Plăţi de comisioane Nr.

crt. Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta Data [zz/ll/aaaa]



Suma şi valuta

0 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5

… Total: Total: Total: Total:

Notă:

- în cazul în care în contract nu se specifică sumele şi datele tranzacţiilor, acestea se vor estima; - sumele se completează la nivel de unităţi fără zecimale; - pentru fiecare tranşă cu schemă proprie de rambursare scadenţarul se va completa separat; - în cazul în care numărul rândurilor din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

Data completării formularului: . . / . . / . . . . Prezenta notificare conţine . . . . . pagini.

Întocmit, Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Persoana autorizată, Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Funcţia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Semnatura autorizată Ştampila


Formularul F2 se va completa, ca şi Formularul F1, de c ătre toţi rezidenţii care au încheiat contracte

cu nerezidenţi pentru operaţiuni valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung,

în vederea notif icării acestora la Banca Na ţională a Rom âniei – Direc ţia statistică, Str. Lipscani nr. 25,

sectorul 3, Bucure şti. Transmiterea se va face în cel m ult 30 de zile de la încheierea contractului extern,

împreună cu Formularul F1.

De asemenea, rezidenţii selecţionaţi de către Banca Na ţională a României, pe criterii de e şantionare

statistică, ca titulare de contracte privind angajamente externe reprezentative pentru evaluarea datoriei private

externe a României, solicitate letric de Banca Na ţională a României – Direc ţia statistică, vor mai completa

Formularul F2 ori de câte ori survin modificări ale scadenţarului faţă de situaţia transmisă iniţial. În acest caz

Formularul F2 se va transmite la Banca Naţională a României – Direcţia statistică în cel mult 15 zile d e la

producerea modificării respective de scadenţar.

Scadenţarul tragerilor, al rambursărilor de capital şi al plăţilor de dobândă şi comisioane:

- se vor completa toate rubricile;

- “Valoarea angajam entului” - s e completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, f ără

valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);

- “Valoare avans” - se co mpletează numai în cazul existenţei unor plăţi în avans în cadr ul contractului

respectiv (situaţie întâlnită la credite comerciale şi la leasing financiar);

- “Valoare reziduală“ - se completează numai în cazul contractelor de leasing financiar;

- prin tragere se înţelege operaţiunea de transfer, de la creditorul nerezident la beneficiarul rezident, a

sumei prevăzute în contractul extern, în totalitate sau parţial, sub formă bănească în cazul creditului financiar

sau în natură (produse, servicii) în cazul creditului comercial şi al leasingului financiar;

- prin rambursare de capital se în ţelege rambursarea angajamentului extern propriu-zis, f ără valoarea

costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);

- “Plăţi de dobândă“ - se completează valoarea dobânzii aferente contractului;

- “Plăţi de comisioane” - se com pletează valoarea comisioanelor aferente contractului, plătite la extern

(nu se include valoarea primelor de asigurare şi a redevenţelor);

- se va respecta egalitatea:

a) în cazul contractelor de leasing financiar: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4) +

valoare avans + valoarea reziduală;

b) în cazul contractelor de credit comercial: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4) +

valoare avans;

c) în cazul celorlalte tipuri de credite: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4).

Anexa VI.3

Formular F3

Raportare statistică privind operaţiunile valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung

Denumirea debitorului rezident . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Codul unic/cod numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data semnării contractului: . . / . . / . . . . Valoarea angajamentului. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . valuta. . . . . . .

Numărul din Registrul datoriei private externe :

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Datele calendaristice şi sumele tranzacţiilor efectuate în perioada de raportare Sumele se completează la nivel de unităţi fără zecimale a) Trageri/utilizări

Data [zz/ll/aaaa] Suma şi valuta

b) Plăţi efectuate la scadenţă:

Rate de capital Dobânzi Comisioane Data

[zz/ll/aaaa] Suma şi valuta Data [zz/ll/aaaa] Suma şi valuta Data

[zz/ll/aaaa] Suma şi valuta

c) Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate:




d) Plăţi de arierate:




Întocmit,

Persoana autorizata,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Funcţia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Semnătura autorizată Ştampila pentru persoane juridice


Formularele F3 se vor com pleta şi se vor transm ite de c ătre debitorii rezidenţi care, dup ă ce a u

notificat o operaţiune valutară de capital de natura datoriei private externe prin completarea formularelor F1 şi

F2, au prim it solicitarea letrică a B ăncii Naţionale a Rom âniei de a raporta date şi informaţii privind

operaţiunea respectivă, pe toată durata derulării acesteia. Aceasta solicitare letric ă se adresează rezidenţilor

ale caror angajamente externe sunt reprezentative statistic pentru cuantificarea datoriei private externe a ţării.

Numărul din Registrul datoriei private externe se completează de către rezidentul raportor.

Prin Formularul F3 se raportează:

a) trageri/utilizări ale angajamentului extern;

b) plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate la scadenţă;

c) plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, aflate la scadenţă şi neefectuate;

d) plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate cu întârziere (plăţi de arierate).

Raportarea statistică este obligatorie. Formularele F3 vor fi completate şi transmise lunar, până cel târziu

în data de 15 a lunii următoare lunii de raportare, la Banca Naţională a României – Direcţia statistică.

Pentru lunile în care nu are loc niciuna din opera ţiunile menţionate la lit. a ) – d) de m ai sus, nu es te

necesară transmiterea Formularului F3.

Anexa VI.4 Denumirea instituţiei de credit: …………………………………………….

S I T U A Ţ I A clienţilor rezidenţi fără număr din Registrul datoriei private externe

Cod unic/ Cod numeric

personal

Denumirea clientului (debitorului rezident) Adresa completă

Telefon fax

e-mail

Valoarea contractului

Valuta de contract Ţara creditorului

Întocmit,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcţia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E – mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnătura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Conducătorul instituţiei de credit,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcţia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnătura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Ştampila . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Unitatea de măsură: lei

Rând Judeţ

Indicator

1 Credite în lei (rd.2+rd.3=rd.4+rd.5=rd.6+rd.7+rd.11)2 – curente 3 – restante4 – rezidenţi5 – nerezidenţi6 – societăţi nefinanciare7 – gospodăriile populaţiei, din care:8 - consum9 - locuinţe

10 - alte scopuri11 – alte sectoare instituţionale12 Credite în valută (rd.13+rd.14=rd.15+rd.16=rd.17+rd.18+rd.22)13 – curente 14 – restante15 – rezidenţi16 – nerezidenţi17 – societăţi nefinanciare18 – gospodăriile populaţiei, din care:19 - consum20 - locuinţe21 - alte scopuri22 – alte sectoare instituţionale23 Disponibilităţi la vedere, în lei

24 – societăţi nefinanciare25 – gospodăriile populaţiei26 – alte sectoare instituţionale

27 Depozite la termen ş i depozite rambursabile după notificare, în lei28 – societăţi nefinanciare29 – gospodăriile populaţiei30 – alte sectoare instituţionale31 Împrumuturi din operaţiuni repo în lei32 – societăţi nefinanciare33 – gospodăriile populaţiei34 – alte sectoare instituţionale35 Disponibilităţi, depozite la termen, depozite rambursabile după notificare şi operaţiuni repo, în lei36 – rezidenţi37 – nerezidenţi38 Disponibilităţi la vedere, în valută39 – societăţi nefinanciare40 – gospodăriile populaţiei41 – alte sectoare instituţionale42 Depozite la termen ş i depozite rambursabile după notificare, în valută43 – societăţi nefinanciare44 – gospodăriile populaţiei45 – alte sectoare instituţionale46 Împrumuturi din operaţiuni repo în valută47 – societăţi nefinanciare48 – gospodăriile populaţiei49 – alte sectoare instituţionale50 Disponibilităţi, depozite la termen, depozite rambursabile după notificare şi operaţiuni repo, în valută51 – rezidenţi52 – nerezidenţi

BU

CU

REŞT

I(in

clus

iv I

LFO

V)

TO

TA

L

TU

LC

EA

VA

SLU

IV

ÂL

CE

AV

RA

NC

EA

SIB

IUSU

CE

AV

AT

EL

EO

RM

AN

TIM

IŞ

OL

TPR

AH

OV

ASA

TU

MA

RE

SĂL

AJ

MA

RA

MU

REŞ

ME

HE

DINŢ

IM

UR

EŞ

NE

AMŢ

HA

RG

HIT

AH

UN

ED

OA

RA

IAL

OM

IŢA

IAŞI

DO

LJ

GA

LAŢ

I

GIU

RG

IUG

OR

J

CL

UJ

CO

NST

ANŢ

AC

OV

ASN

AD

ÂM

BO

VIŢ

A

BO

TOŞA

NI

BR

AŞO

VB

RĂ

ILA

BU

ZĂ

U

Anexa nr. VIISTRUCTURA ÎN PROFIL TERITORIAL A CREDITELOR ŞI DEPOZITELOR CLIENŢILOR NEBANCARI NEGUVERNAMENTALI

AL

BA

AR

AD

AR

GEŞ

BA

CĂ

U

CA

RAŞ-

SEV

ER

INCĂ

LĂ

RAŞI

BIH

OR

BIS

TR

IŢA

-NĂ

SĂU

D

Anexa nr. VIII-1

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară*)

I. Tranzacţii efectuate cu clienţi

Nr. crt.

Informaţii solicitate Detalii

1. Data de referinţă a raportării Data la care se încheie tranzacţia. 2. Codul entităţii raportoare Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională

a României. 3. Tipul tranzacţiei Sensul termenilor de cumpărare/vânzare de valută este

înţeles din punctul de vedere al institu ţiei de credit care raportează: 1 - "C" - pentru tranzac ţiile de cumpărare de valută de la clienţi; 2 - "V" - pentru tranzac ţiile de vânzare de valut ă către clienţi. Completarea acestui câmp se referă la valuta din câmpul Valuta1.

4. Contrapartida tranzacţiei 1 - pentru persoane juridice şi alte entităţi - denumirea societăţii comerciale sau a entităţii, aşa cum rezultă din certificatul de înreg istrare emis de Of iciul Naţional al Registrului Comerţului, din certificatul em is de Registrul Naţional al persoanelor juridice f ără scop patrimonial - asociaţii, fundaţii şi federaţii sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, dup ă caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor; 2 - pentru persoane fizice - numele şi prenumele, aşa cum rezultă din documentul de identitate.

5. Codul unic de înregistrare 1 - în cazul tranzacţiilor de vân zare/cumpărare de valută către/de la persoanele fizice rezidente sau nerezidente - seria şi numărul documentului de identitate; 2 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele juridice rezidente - codul unic de înregistrare sub care sunt înregistrate la biroul unic teritorial; 3 - în cazul persoanelor juridice nerezidente - codul unic de înregistrare din ţara de origine.

Anexa nr.VIII-1(continuare) Nr. crt.


6. Tipul de Client Se completează cu următoarele simboluri: 1 - în cazu l tranzacţiilor de vânzare/cum părare de valut ă către/de la persoane fizice rezidente "PFR"; 2 - în cazu l tranzacţiilor de vânzare/cum părare de valut ă către/de la persoane juridice rezidente "PJR"; 3 - în cazu l tranzacţiilor de vânzare/cum părare de valut ă către/de la persoane fizice nerezidente "NPF"; 4 - în cazu l tranzacţiilor de vânzare/cum părare de valut ă către/de la persoane juridi ce nerezidente (exclusiv cele prevăzute la pct. 5) "NPJ"; 5 - în cazu l tranzacţiilor de vânzare/cum părare de valut ă către/de la instituţii financiare şi de credit nerezidente "NIC"; 6 - în cazu l tranzacţiilor de vânzare/cum părare de valut ă către/de la cooperativele de credit "CCV"; 7 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la casele de schimb valutar "CSV".

7. Valuta1 Codul valutei care se tranzac ţionează, conform nomenclatorului de v alute transmis de Banca Na ţională a României: 1 - pentru tranzac ţiile contra m onedei naţionale se completează acronimul valutei străine; Tranzacţiile valutare contra m onedei naţionale, din structura de raportare (Clienţi), cu sume mai mici sau egale cu 10.000 în echivalent EUR (calculate la cu rsul Băncii Naţionale a României valabil în z iua încheierii tranzacţiei), vor fi raportate în formă agregată astfel: a) datele vor fi adunate şi grupate în func ţie de valut ă, de opera ţie şi de cr iteriile menţionate la punctul 6) şi 12); b) sum ele agregate vor fi înregistrate cu denum irea "cod10000" la punctul 4 (Contrapartida tranzacţiei); c) câmpul (Curs de schimb) se va completa cu un curs mediu ponderat al tranzacţiilor agregate. 2 - pentru tranzac ţiile între valute străine se com pletează acronimul valutei de baz ă astfel încât s ă fie respectate principiile enunţate la pct. 3), 9) şi 11); Raportarea tranzacţiilor valută contra valută se realizează în funcţie de ordinea în care se cotează valutele respective, astfel: a) tranzacţiile în care participă EUR se vor cota în EUR; b) tranzacţiile în care participă USD (mai puţin cele dintre EUR şi USD) se vor cota în USD;c) pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevăzute la punctele 3), 9) şi 11) în structura de raportare (Clienţi); d) pentru tranzacţiile care nu implică codurile EUR şi USD, codurile valutelor implicate într-o tranzacţie vor fi ordonate, între ele, alfabetic crescător.

8. Valuta2 Codul celei de-a doua valute care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.

Anexa nr.VIII-1(continuare)

Nr. crt.


9. Curs de schimb Cursul valutar la care s-a efectuat tranzacţia, ţinând cont de ordinele de mărime ale cotaţiilor valutelor respective. Cursul valutar trebuie completat astfel încât o unitate monetară din valuta de bază să fie egală cu x unităţi din cealaltă valută tranzacţionată.

10. Suma1 Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 7). 11. Suma2 Suma tranzacţionată în valuta pr evăzută la pct. 8), astfel

încât să se respecte relaţiile: - pentru tranzacţiile de tip valută-lei : (suma 1 * curs de schimb/multiplicator_faţă_de_RON) trebuie să fie egală cu suma 2; - pentru tranzacţiile de tip valută-valută : (suma 1 * curs de schimb) trebuie să fie egală cu suma 2.

12. Tipul Operaţiei Se completează cu următoarele simboluri: 1 - "S" - pentru operaţiuni spot; 2 - "F" - pentru operaţiuni forward; 3 - "W " - pentru opera ţiuni swap; - ope raţiunile swap vo r avea ataşat un cod care să permită identificarea în mod unic a tranzacţiilor componente ale acesteia; 4 - "A" - pentru alte tipuri de operaţiuni.

13. Referinţa Swap Cod pentru tranzacţiile ce identifică o opera ţiune swap; este precedat de "S" pen tru tranzacţia spot şi de "F" pentru tranzacţia forward.

14. Data Valutei Data la care se face decontarea tranzacţiei.

Anexa nr. VIII-2

STRUCTURA DE RAPORTARE a tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară*)

II. Tranzacţii efectuate cu alte entităţi raportoare şi cu Banca Naţională a României

Nr. crt.


1. Data de referinţă a raportării Data la care se încheie tranzacţia. 2. Codul entităţii raportoare Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională

a României. 3. Tipul tranzacţiei Sensul termenilor de cumpărare/vânzare de valută este

înţeles din punctul de vedere al institu ţiei de credit care raportează: 1 - "C" - pentru tranzac ţiile de cumpărare de valută de la alte entităţi raportoare şi de la BNR; 2 - "V" - pentru tranzac ţiile de vânzare de valut ă către alte entităţi raportoare şi BNR. Completarea acestui câmp se referă la valuta din câmpul Valuta1.

4. Contrapartida tranzacţiei Codul contrapartidei, conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

5. Valuta1 Codul valutei care se tranzac ţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României: 1 - pen tru tranzacţiile contra m onedei naţionale se completează acronimul valutei străine; 2 - pen tru tranzacţiile între valute străine se completează acronimul valutei de baz ă astfel încât să fie respectate principiile enunţate la pct. 3), 7) şi 9); Raportarea tranzacţiilor valută contra valută se realizează în funcţie de ordinea în care se cotează valutele respective, astfel: a) tranzacţiile în care participă EUR se vor cota în EUR; b) tranzacţiile în care participă USD (mai puţin cele dintre EUR şi USD) se vor cota în USD; c) pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevăzute la punctele 3), 7) şi 9) în structura de raportare (alte entităţi raportoare şi BNR); d) pentru tranzacţiile care nu implică codurile EUR şi USD, codurile valutelor implicate într-o tranzacţie vor fi ordonate, între ele, alfabetic crescător.

6. Valuta2 Codul celei de-a doua valute care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.

7. Curs de schimb Cursul valutar la care s-a efectuat tranzacţia, ţinând cont de ordinele de mărime ale cotaţiilor valutelor respective. Cursul valutar trebuie completat astfel încât o unitate monetară din valuta de bază să fie egală cu x unităţi din cealaltă valută tranzacţionată.


Nr. crt.


8. Suma1 Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 5).

9. Suma2 Suma tranzacţionată în valuta pr evăzută la pct. 8), astfel încât să se respecte relaţiile: - pentru tranzacţiile de tip valută-lei : (suma 1 * curs de schimb/multiplicator_faţă_de_RON) trebuie să fie egală cu suma 2; - pentru tranzacţiile de tip valută-valută : (suma 1 * curs de schimb) trebuie să fie egală cu suma 2.

10. Tipul Operaţiei Se completează cu următoarele simboluri: 1 - "S" - pentru operaţiuni spot; 2 - "F" - pentru operaţiuni forward; 3 - "W " - pentru opera ţiuni swap; - ope raţiunile swap vo r avea ataşat un cod care să permită identificarea în mod unic a tranzacţiilor componente ale acesteia; 4 - "A" - pentru alte tipuri de operaţiuni.

11. Referinţa Swap Cod pentru tranzacţiile ce identifica o operaţiune swap; este precedat de "S" pen tru tranzacţia spot şi de "F" pentru tranzacţia forward.

12. Data Valutei Data la care se face decontarea tranzacţiei.

*) În cazu l în care, într-o zi bancar ă nu s-au efectuat tran zacţii de vânzare/cumpărare de valută pe pia ţa valutară interbancară, raportarea se va efectua prin transm iterea fişierelor goale (fără înregistrări).

Anexa nr. VIII-3

STRUCTURA DE RAPORTARE a operaţiunilor de atragere şi plasare de depozite pe piaţa monetară interbancară

Nr. crt.


1. Data la care se face transmiterea informaţiilor

Ziua bancară în care se efectuează tranzacţia.

2. Codul entităţii raportoare Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

3. Numărul de ordine al depozitului Număr unic de identificare al depozitului per raportare.

4. Contrapartida tranzacţiei Codul contrapartidei, conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

5. Data iniţială Data constituirii depozitului. 6. Data finală Data scadenţei depozitului. 7. Suma Exprimată în RON. 8. Rata de dobândă Sub formă de procent. 9. Tipul depozitului Se completează cu următoarele simboluri:

1 - „A” – activ - pentru depozit plasat la altă contrapartidă; 2 - „P” – pasiv - pentru depozit atras de la altă contrapartidă.

Anexa nr. VIII-4


a tranzacţiilor forward rate agreements (FRA)

Nr. crt.



Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.


3. Numărul de ordine al contractului Număr unic de identificare al contractului per raportare.

4. Data raportării Data la care se încheie contractul. 5. Suma noţională Exprimată în RON; în cazul în care suma

noţională a unui contract este variabilă, se raportează doar suma noţională convenită iniţial.

6. Data de la care începe calculul dobânzilor

Începutul perioadei de calcul a dobânzilor.

7. Data scadenţei contractului Data la care se termină contractul (sfârşitul perioadei de calcul a dobânzilor).

8. Rata de dobândă fixă convenită Sub formă de procent. 9. Rata de dobândă variabilă

convenită Conţine codificări de tipul "ROBOR3M".

10. Marja aplicată ratei de dobândă variabile convenite

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0).

11. Tipul tranzacţiei Contract forward rate agreement cumpărat/ contract forward rate agreement vândut. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

12. Contrapartida tranzacţiei Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

Anexa nr. VIII-5

STRUCTURA DE RAPORTARE a tranzacţiilor swap pe rata dobânzii

Nr. crt.






4. Data raportării Data la care se încheie contractul. 5. Suma noţională Exprimată în RON; în cazul în care suma noţională

a unui contract este variabilă, se raportează doar suma noţională convenită iniţial.

6. Data de la care începe să se deruleze contractul

Data de intrare în vigoare a contractului.

7. Data scadenţei contractului Data la care se termină contractul. 8. Perioada pentru care se calculează

dobânda Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă variabilă (exprimată în număr de zile).

9. Tipul ratei dobânzii de încasat Fixă/variabilă. 10. Rata de dobândă fixă convenită de

încasat Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este fixă.

11. Rata de dobândă variabilă convenită de încasat

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.

12. Marja aplicată ratei de dobândă variabile de încasat

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.

13. Tipul ratei dobânzii de plătit Fixă/variabilă. 14. Rata de dobândă fixă convenită de

plătit Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este fixă.

15. Rata de dobândă variabilă convenită de plătit

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.

16. Marja aplicată ratei de dobândă variabile de plătit

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.

17. Tipul tranzacţiei Contract swap pe rata dobânzii cumpărat/contract swap pe rata dobânzii vândut. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

18.

Contrapartida tranzacţiei Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

Anexa nr. VIII-6


a tranzacţiilor cu opţiuni pe rata dobânzii Nr. crt.






4. Data raportării Data la care se încheie contractul. 5. Suma noţională Exprimată în RON; în cazul în care suma noţională a

unui contract este variabilă, se raportează doar suma noţională convenită iniţial.

6. Tipul opţiunii European/American; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.




dobânda Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă variabilă exprimată în număr de zile); nu se transmite la contractele de tip ALTELE.

10. Preţul de exercitare (rata de dobândă fixă convenită)

Sub formă de procent; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.

11. Rata de dobândă variabilă convenită Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; nu se transmite la contractele de tip ALTELE

12. Marja aplicată ratei de dobândă variabile

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); nu se transmite la contractele de tip ALTELE.

13. Prima Plata efectuată de cumpărător la încheierea contractului (exprimată în RON).

14. Tipul tranzacţiei Cumpărare/vânzare. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

15. Tipul contractului CAP/FLOOR/ALTELE. 16. Contrapartida tranzacţiei Persoane juridice rezidente/persoane fizice

rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

Anexa nr. VIII-7


a tranzacţiilor cu opţiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naţionale*)

Nr. crt.




2. Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

3. Numărul de ordine al contractului

Număr unic de identificare al contractului per raportare.

4. Data raportării Data la care se încheie contractul. 5. Suma reprezentând

obiectul contractului Suma din contract, în unităţi devize.

6. Acronimul valutei care se tranzacţionează

Conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.

7. Tipul opţiunii European/American; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.



9. Data scadenţei contractului

Data la care se termină contractul.

10. Preţul de exercitare Cursul de schimb RON convenit; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.

11. Prima Plata efectuată de cumpărător la încheierea contractului (procent din suma ce face obiectul contractului).

12. Tipul tranzacţiei Cumpărare/vânzare. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

13. Tipul contractului CALL - opţiune de cumpărare/PUT – opţiune de vânzare/ALTELE.

14. Contrapartida tranzacţiei

Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

*)Tranzacţiile aferente exercitării opţiunilor nu fac obiect ul prezentei raport ări, acestea urmând a fi raportate în conform itate cu prev ederile Anexei nr. VIII-1 şi/sau Anexei nr. VIII-2.


15. Denumirea contrapartidei tranzacţiei

1. pentru alte entităţi raportoare - codul prevăzut în lista furnizată de către direcţia de specialitate din cadrul Băncii Naţionale a României; 2. pentru persoane juridice şi alte entităţi - denumirea acestora aşa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, din certificatul emis de Registrul Naţional al persoanelor juridice fără scop patrimonial, sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor; 3. pentru persoane fizice - numele şi prenumele, aşa cum rezultă din documentul de identitate.

Anexa nr.VIII-8

STRUCTURA DE RAPORTARE a tranzacţiilor swap valutar pe rata dobânzii

Nr. crt.






4. Data raportării Data la care se încheie contractul. 5. Suma 1 - în RON sau unităţi devize Suma pentru care se calculează dobânda încasată. 6. Acronimul valutei pentru suma 1 Conform nomenclatorului de valute transmis de

Banca Naţională a României. 7. Suma 2 - în RON sau unităţi devize Suma pentru care se calculează dobânda plătită. 8. Acronimul valutei pentru suma 2 Conform nomenclatorului de valute transmis de

Banca Naţională a României. 9. Data de la care începe să se deruleze

contractul Data de intrare în vigoare a contractului.


dobânda Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă variabilă (exprimată în număr de zile).

12. Tipul ratei dobânzii de încasat Fixă/variabilă. 13. Rata de dobândă fixă convenită de

încasat Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este fixă.

14. Rata de dobândă variabilă convenită de încasat

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.

15. Marja ratei de dobândă variabilă convenită de încasat

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.

16. Tipul ratei de dobândă de plătit Fixă/variabilă. 17. Rata de dobândă fixă convenită de

plătit Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este fixă.

18. Rata de dobândă variabilă convenită de plătit

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.

19. Marja aplicată ratei de dobândă variabilă convenită de plătit

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.

20. Cursul de schimb RON convenit Cursul de schimb stabilit în contract.


21. Tipul tranzacţiei - contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat care implică şi transferul efectiv al sumelor; - contract swap valutar pe rata dobânzii vândut care implică şi transferul efectiv al sumelor; - contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat care nu implică şi transferul efectiv al sumelor; - contract swap valutar pe rata dobânzii vândut care nu implică şi transferul efectiv al sumelor. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

22.

Categoria din care face parte contrapartida tranzacţiei

Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

23. Denumirea contrapartidei tranzacţiei 1. pentru alte entităţi raportoare - codul prevăzut în lista furnizată de către direcţia de specialitate din cadrul Băncii Naţionale a României; 2. pentru persoane juridice şi alte entităţi - denumirea acestora aşa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, din certificatul emis de Registrul Naţional al persoanelor juridice fără scop patrimonial, sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor; 3. pentru persoane fizice - numele şi prenumele, aşa cum rezultă din documentul de identitate.

Tabel 1 Anexa IX.1Nr. Crt. Perioada de referinţă

1 lunară

2 lunară

3 trimestrială

4 trimestrială

5 anuală6 anuală

din care7 anuală

Tabel 2Nr. Crt. Indicator Număr instrumente

(mil)Valoare instrumente

(mil lei) Perioada de referinţă

1 Transferuri credit anualădin care

2 pe suport hârtie anuală3 iniţiate electronic anuală

din care iniţiate prin4 Internet-banking anuală5 Home-banking anuală6 Phone-banking anuală7 Mobile-banking anuală8 Tranzacţii de debitare directă anuală9 Cecuri anuală

10 Alte instrumente de plată anuală11 Tranzacţii transfrontaliere trimise anuală12 Tranzacţii transfrontaliere primite anuală13 Retrageri de numerar anuală14 Depuneri de numerar anuală15 Creditări în cont doar pe baza înregistrării contabile anuală16 Debitări în cont doar pe baza înregistrării contabile anuală

Numărul de depozite (mii)

Numărul de conturi cu acces de la Internet/PC (mii)

Indicator

Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională ale clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare la instituţii financiare monetare (mil lei)Valoarea depozitelor denominate în valută ale clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare la instituţii financiare monetare (mil lei)

Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională ale instituţiilor de credit la alte instituţii de credit (mil lei)

Numărul de unităţi teritoriale

Valoarea depozitelor denominate în valută ale instituţiilor de credit la alte instituţii de credit (mil lei)

Tabel 3Nr. Crt. Indicator Perioada de referinţă

1Numărul de participanţi la sistemul de plăţi (la sfârşitul anului) anuală

din care2 Participanţi direcţi anuală

din care3 Instituţii de credit anuală4 Banca centrală anuală5 Alţi participanţi direcţi anuală

din care anuală6 Administraţii publice anuală7 Poşta anuală8 Organizaţii de compensare şi decontare anuală9 Alte instituţii financiare anuală

10 Alţii anuală11 Participanţi indirecţi anuală

Tabel 4Nr. Crt. Indicator Număr instrumente

(mil)Valoare instrumente

(mil lei) Perioada de referinţă

1 Total tranzacţii trimise către sistemul de plăţi anualădin care

a) Tranzacţii trimise de participanţii naţionali2 Total tranzacţii anuală

din care3 Transferuri credit anuală

din care4 pe suport hârtie anuală5 iniţiate electronic anuală6 Tranzacţii de debitare directă anuală7 Cecuri anuală8 Alte instrumente de plată anuală

b) Tranzacţii trimise de paticipanţii din zona euro9 Total tranzacţii anuală



c) Tranzacţii trimise de participanţii din UE- zona euro16 Total tranzacţii anuală



d) Tranzacţii trimise de participanţii din afara UE23 Total tranzacţii anuală



30 Rata de concentrare (%) anuală

Anexa IX.2Tabel 1 Numărul de participanţi direcţi la sfârşitul anului

Total Naţionali Non-naţionaliBănci centraleContrapărţi centrale Depozitari centrali Instituţii de creditAlţii

Tabel 2a Valoarea valorilor mobiliare deţinute în conturi la depozitarul central la sfârşitul anului (mil lei)

TotalTotal alt depozitar

central(bancă) custode

altui depozitar central

altor participanţi

Obligaţiuni Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt Acţiuni Alte valori mobiliare

Tabel 2b la sfârşitul anului

Valoare totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturi la depozitarul central

Înregistrate în contul

Numărul total de coduri ISIN ale valorilor mobiliare altele decât cele de îndatorare înregistrate în conturi la depozitarul central

din care numărul de coduri ISIN pentru care nu sunt disponibile preţuri (de piaţă)

Participanţi direcţi

Valoare totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturile depozitarului central

Valori mobiliare

înregistrate la depozitarul

central

Valori mobiliare transferate către depozitarul

Tabel 3 Numărul de instrucţiuni procesate total anual (mii)

Total

fără plată cu decontare în EUR cu decontare în alte valute


fără plată cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

Obligaţiuni Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt Acţiuni Alte valori mobiliareNotă:Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi respectiv de răscumpărare.Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 4 Valoarea instrucţiunilor procesate total anual (mil lei)

Total






Numărul de instrucţiuni procesate

Valoarea instrucţiunilor procesate

Numărul de transferuri interne între conturi la depozitarul central fără a implica un “link account” la un alt depozitar

central

Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului central cel puţin un cont fiind un “link account” la un alt

depozitar central

Numărul de transferuri prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau

debitat)

Valoarea transferurilor prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau

debitat)

Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central cel puţin un cont fiind un “link account” la un alt

depozitar central

Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central fără a implica un “link account” la un alt depozitar

central

total anual (mii)

Total






total anual (mil lei)

Total





ObligaţiuniValori mobiliare de îndatorare pe termen scurt Acţiuni Alte valori mobiliareNotă:Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi respectiv de răscumpărare.Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Valoarea instrucţiunilor procesate

Tabel 5 Numărul de instrucţiuni procesate prin contul contrapărţii centrale a depozitarului central

Tabel 6 Valoarea instrucţiunilor procesate prin contul contrapărţii centrale a depozitarului central

Valoarea transferurilor prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau

debitat)

Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central cel puţin un cont fiind un “link account” la un alt

depozitar central

Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central fără a implica un “link account” la un alt depozitar

central

Numărul de transferuri prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau

debitat)

Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului central cel puţin un cont fiind un “link account” la un alt

depozitar central

Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului central fără a implica un “link account” la un alt depozitar

central

Numărul de instrucţiuni procesate

Tabel 7 Noi emisiuni şi de răscumparări înregistrate în conturi la depozitarul central total anual

Total Număr de noi emisiuni

Număr de răscumpărări

Total Valoarea noilor emisiuni

Valoarea răscumparărilor

Obligaţiuni Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt Acţiuni din care unit-uri/părţi în fonduri de investiţiiAlte valori mobiliare

Numărul de noi emisiuni şi răscumpărări (mii)

Valoarea noilor emisiuni şi a răscumparărilor (mil lei)

Tabel 1 Numărul de participanţi direcţi la sfârşitul anului Anexa IX.3

Total Naţionalidin care

înregistraţi în afara ţării dar care participă

printr-o sucursală (din ţara în care

se află contrapartea

centrală)TOTALBănci centraleContrapăţi centrale Instituţii de creditAlţii

Tabel 2 Contracte cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate total anual

Total cu decontare în EUR cu decontare în alte valute

Total cu decontare în EUR


Total Contracte futures bazate pe activefinanciareContracte cu opţiuni bazate peactive financiareAlte instrumente financiarederivate bazate pe activefinanciare

din care Credit Default Swaps

Contracte futures bazate pe(active) mărfuriContracte cu opţiuni bazate pe(active) mărfuriAlte instrumente financiarederivate bazate pe (active) mărfuri

Notă:

Numărul total de membri compensatori

Numărul total de contracte cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate (mii)

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate (mil lei)

Se vor raporta doar contractele non-OTC care au fost încheiate/tranzacţionate pe pieţe regulate sau pe platforme de tranzacţionare multilaterale incluzând şi contractele introduse sau executate, pe baza unor înţelegeri prealabile, pe pieţele regulate sau pe platformele de tranzacţionare multilaterale.

Non-naţionali din UE

Non-naţionali din afara UE

Tabel 3 Contracte cu instrumente financiare derivate OTC decontate total anual




Total Contracte futures bazate pe activefinanciareContracte cu opţiuni bazate peactive financiareAlte instrumente financiarederivate bazate pe activefinanciare

din care Credit Default Swaps

Contracte futures bazate pe(active) mărfuriContracte cu opţiuni bazate pe(active) mărfuriAlte instrumente financiarederivate bazate pe (active) mărfuri

Notă:Se vor raporta doar contractele OTC care au fost încheiate/tranzacţionate în afara pieţelor regulate sau a platformelor de tranzacţionare multilaterale.

Tabel 4 Contracte repo decontate total anual




Total Contracte repo bazate pe valorimobiliare de îndatorareContracte repo bazate pe acţiuniAlte contracte repo

Numărul total de contracte cu instrumente financiare derivate OTC decontate (mii)

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate OTC decontate (mil lei)

Numărul total de contracte repo decontate (mii) Valoarea totală a contractelor repo decontate (mil lei)

Tabel 5 Tranzacţii cu “cash securities” decontate total anual




TotalTranzacţii cu “cash securities” detip valori mobiliare de îndatorare

Tranzacţii cu “cash securities” detip acţiunidin care unit-uri/părţi în fonduri

de investiţiiAltele

Tabel 6 Contracte decontate prin “clearing link” total anualNumărul total de

contracte decontate prin “clearing link”

(mii)

Valoarea totală a contractelor

decontate prin “clearing link”

(mil lei)

Tabel 7 Numărul de transferuri de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma decontării tranzacţiilor total anual (mii)

Total

Total fără plată cu decontare în EUR




1 2 3 4 5 6 7 8 9Total Valori mobiliare de îndatorareAcţiuniAlte valori mobiliare

Numărul de transferuri de valori mobiliare din contul contrapărţii centrale către contul unui membru compensator şi vice versa

Numărul de transferuri de valori mobiliare din contul unui membru compensator direct către contul altui membru

compensator fără implicarea contului contrapărţii centrale

Numărul total de tranzacţii cu “cash securities” decontate (mii)

Valoarea totală a tranzacţiilor cu “cash securities” decontate (mil lei)

Contracte cu instrumente financiare derivate bazate pe active Contracte cu instrumente financiare derivate bazate pe (active) mărfuriContracte repo Contracte cash securities

Total

Numărul total transferuri de valori mobiliare între două conturi înregistrate la acelaşi depozitar central

Tabel 8 Valoarea transferurilor de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma decontării tranzacţiilor total anual (mil lei)

Total





1 2 3 4 5 6 7 8 9Total Valori mobiliare de îndatorareAcţiuniAlte valori mobiliare

Valoarea totală a transferurilor de valori mobiliare între două conturi înregistrate la acelaşi depozitar centralValoarea transferurilor de valori mobiliare din contul contrapărţii centrale către

contul unui membru compensator şi vice versaValoarea transferurilor de valori mobiliare din contul unui

membru compensator direct către contul altui membru compensator fără implicarea contului contrapărţii centrale

Anexa nr. X

Nr. crt. DENUMIRE INDICATOR FRECVENŢA

RAPORTĂRII denominată în lei denominată în euro pe card cu funcţie de monedă electronică denominată în alte valute

lunară

denominată în lei denominată în euro

1 Valoarea rămasă a monedei electronice emise

prin soft denominată în alte valute

lunară

marca VISA marca MasterCard marca American Express denominate în lei

altele marca VISA marca MasterCard marca American Express

2 Numărul de carduri valide cu funcţie de numerar

denominate în valută

altele

trimestrială



3 Numărul de carduri valide cu funcţie de plată


altele

trimestrială



4 Numărul de carduri valide cu funcţie de debit


altele

trimestrială

marca VISA marca MasterCard marca American Expres denominate în lei

altele marca VISA marca MasterCard marca American Expres

5 Numărul de carduri valide cu funcţie de debit amânat


altele

trimestrială


RAPORTĂRII marca VISA marca MasterCard marca American Express denominate în lei


6 Numărul de carduri cu valide funcţie de credit


altele

trimestrială



7 Numărul de carduri valide cu funcţie de debit şi/sau debit amânat


altele

trimestrială



8 Numărul de carduri valide cu funcţie de credit şi/sau debit amânat


altele

trimestrială

9 Numărul de carduri valide cu funcţie de monedă electronică trimestrială 10 Numărul de carduri valide cu funcţie de monedă electronică încărcate cel puţin odată trimestrială 11 Numărul de carduri charge valide trimestrială 12 Numărul de carduri cobranded valide trimestrială 13 Numărul de carduri de fidelitate valide trimestrială

marca VISA marca MasterCard marca American Express 14 Numărul de carduri emise (inclusiv cobranded şi cu funcţie de monedă electronică)

altele

trimestrială

marca VISA marca MasterCard marca American Express 15 Numărul de carduri bancare valide în circulatie (inclusiv cobranded şi cu funcţie de monedă

electronică) altele

trimestrială

16 Numărul de carduri active trimestrială 17 Numărul de carduri valide cu funcţie de debit, cu funcţie de numerar şi cu funcţie de monedă electronică trimestrială 18 Numărul de ATM existente în ţară trimestrială 19 Numărul de ATM existente în ţară cu funcţie de numerar trimestrială 20 Numărul de ATM existente în ţară cu funcţie de transfer credit trimestrială 21 Numărul de POS existente în ţară trimestrială


RAPORTĂRII 22 Numărul de EFTPOS existente în ţară trimestrială 23 Numărul de terminale care acceptă monedă electronică trimestrială 24 Numărul de terminale de încărcare/descărcare carduri cu funcţie de monedă electronică trimestrială 25 Numărul de terminale care acceptă carduri cu funcţie de monedă electronică trimestrială



26 Numărul de tranzacţii de plată cu carduri cu funcţie de debit


altele

trimestrială



27 Numărul de tranzacţii de plată cu carduri cu funcţie de debit amânat


altele

trimestrială



28 Numărul de tranzacţii de plată cu carduri cu funcţie de credit


altele

trimestrială

marca VISA marca MasterCard marca American Express

denominate în lei


29 Numărul de tranzacţii de plată cu carduri cu funcţie de debit şi/sau debit amânat


altele

trimestrială


altele marca VISA

30 Numărul de tranzacţii de plată cu carduri cu funcţie de credit şi/sau debit amânat

denominate în valută marca MasterCard

trimestrială


RAPORTĂRII marca American Express altele

cu carduri cu funcţie de monedă electronică 31 Numărul de tranzacţii de cumpărare cu monedă electronică prin intermediul altor dispozitive de stocare de monedă electronică trimestrială

denominate în lei denominate în euro

Numărul de retrageri numerar de la ATM proprii din ţară cu carduri emise de proprietarul reţelei ATM (us/us) denominate în alte valute


32 Numărul de retrageri numerar de la ATM din ţară cu carduri emise în ţară Numărul de retrageri numerar de la ATM proprii

din ţară cu carduri emise de alţi emitenţi români (nat/us) denominate în alte valute

trimestrială


Numărul de depuneri numerar la ATM proprii din ţară cu carduri emise de proprietarul reţelei ATM (us/us) denominate în alte valute


33 Numărul de depuneri numerar la ATM din ţară cu carduri emise în ţară Numărul de depuneri numerar la ATM proprii din

ţară cu carduri emise de alţi emitenţi români (nat/us) denominate în alte valute

trimestrială

denominate în lei denominate în euro Numărul de tranzacţii la POS proprii din ţară cu

carduri emise de proprietarul reţelei POS (us/us) denominate în alte valute denominate în lei denominate în euro

34 Numărul de tranzacţii la POS din ţară cu carduri emise în ţară Numărul de tranzacţii la POS proprii din ţară cu

carduri emise de alţi emitenţi români (nat/us) denominate în alte valute

trimestrială

denominate în lei denominate în euro 35

Numărul de încărcări /descărcări carduri cu funcţie de monedă electronică în ţară cu carduri emise în ţară denominate în alte valute

trimestrială

36 Numărul de retrageri numerar de la ATM din ţară cu carduri emise în afara ţării trimestrială 37 Numărul de depuneri numerar la ATM din ţară cu carduri emise în afara ţării trimestrială 38 Numărul de tranzacţii la POS din ţară cu carduri emise în afara ţării trimestrială 39 Numărul de încărcări /descărcări carduri cu funcţie de monedă electronică în ţară cu carduri emise în afara ţării trimestrială

denominate în lei denominate în euro 40 Numărul de retrageri numerar de la ATM din afara

ţării cu carduri emise în ţară denominate în alte valute

trimestrială

denominate în lei denominate în euro 41 Numărul de depuneri numerar de la ATM din afara


trimestrială

denominate în lei denominate în euro 42 Numărul de tranzacţii la POS din afara ţării cu

carduri emise în ţară denominate în alte valute

trimestrială


Numărul de încărcări /descărcări carduri cu funcţie de monedă electronică în afara ţării cu carduri emise în ţară denominate în alte valute

trimestrială

44 Numărul de retrageri numerar la POS trimestrială


RAPORTĂRII 45 Numărul de tranzacţii neautorizate trimestrială



46 Valoarea tranzacţiilor de plată cu carduri cu funcţie de debit


altele

trimestrială



47 Valoarea tranzacţiilor de plată cu carduri cu funcţie de debit amânat


altele

trimestrială



48 Valoarea tranzacţiilor de plată cu carduri cu funcţie de credit


altele

trimestrială



49 Valoarea tranzacţiilor de plată cu carduri cu funcţie de debit şi/sau debit amânat


altele

trimestrială



50 Valoarea tranzacţiilor de plată cu carduri cu funcţie de credit şi/sau debit amânat


altele

trimestrială

51 Valoarea tranzacţiilor de cumpărare cu carduri cu funcţie de monedă electronică trimestrială


RAPORTĂRII monedă electronică prin intermediul altor dispozitive de stocare de monedă electronică


Valoarea retragerilor numerar de la ATM proprii din ţară cu carduri emise de proprietarul reţelei ATM (us/us) denominate în alte valute


52 Valoarea retragerilor de numerar de la ATM din ţară cu carduri emise în ţară Valoarea retragerilor numerar de la ATM proprii


trimestrială


Valoarea depunerilor de numerar la ATM proprii din ţară cu carduri emise de proprietarul reţelei ATM (us/us) denominate în alte valute


53 Valoarea depunerilor de numerar la ATM din ţară cu carduri emise în ţară Valoarea depunerilor de numerar la ATM proprii


trimestrială

denominate în lei denominate în euro Valoarea tranzacţiilor la POS proprii din ţară cu

carduri emise de proprietarul reţelei POS (us/us) denominate în alte valute denominate în lei denominate în euro

54 Valoarea tranzacţiilor la POS din ţară cu carduri emise în ţară Valoarea tranzacţiilor la POS proprii din ţară cu

carduri emise de alţi emitenţi români (nat/us) denominate în alte valute

trimestrială


Valoarea încărcărilor / descărcărilor carduri cu funcţie de monedă electronică în ţară cu carduri emise în ţară denominate în alte valute

trimestrială

56 Valoarea retragerilor de numerar de la ATM din ţară cu carduri emise în afara ţării trimestrială 57 Valoarea depunerilor de numerar la ATM din ţară cu carduri emise în afara ţării trimestrială 58 Valoarea tranzacţiilor la POS din ţară cu carduri emise în afara ţării trimestrială 59 Valoarea încărcărilor / descărcărilor carduri cu funcţie de monedă electronică în ţară cu carduri emise în afara ţării trimestrială


Valoarea retragerilor de numerar de la ATM din afara ţării cu carduri emise în ţară denominate în alte valute

trimestrială

61 Valoarea depunerilor de numerar la ATM din afara ţării cu carduri emise în ţară trimestrială denominate în lei denominate în euro 62 Valoarea tranzacţiilor la POS din afara


trimestrială


Valoarea încărcărilor / descărcărilor carduri cu funcţie de monedă electronică în afara ţării cu carduri emise în ţară denominate în alte valute

trimestrială

64 Valoarea retragerilor de numerar la POS trimestrială 65 Valoarea tranzacţiilor neautorizate trimestrială

us/us national/us cu marca VISA international/us

la ATM

cu marca MasterCard us/us


RAPORTĂRII national/us international/us

denominate în lei

us/us national/us cu marca VISA international/us us/us national/us

la POS

cu marca MasterCard international/us us/us national/us cu marca VISA international/us us/us national/us

la Imprinter


la Internet


la ATM


la POS


la Imprinter

cu marca MasterCard international/us

trimestrială

us/us

66 Număr plăţi cu carduri trimise de participanţi la schema de card


national/us la Internet

cu marca VISA international/us us/us cu marca MasterCard national/us


RAPORTĂRII international/us

cu marca VISA 67 Numărul de tranzacţii cu numerar la ATM trimise de participanţi la schema de card cu marca MasterCard trimestrială

cu marca VISA 68 Numărul de tranzacţii cu monedă electronică trimise de participanţi la schema de card cu marca MasterCard trimestrială

us/us national/us cu marca VISA international/us us/us national/us

la ATM

cu marca MasterCard international/us us/us national/us cu marca VISA international/us us/us la POS

national/us cu marca MasterCard international/us us/us denominate în lei

national/us cu marca VISA international/us us/us la Imprinter

national/us cu marca MasterCard international/us us/us national/us cu marca VISA international/us us/us la Internet

national/us cu marca MasterCard international/us us/us national/us cu marca VISA international/us us/us national/us

la ATM

cu marca MasterCard international/us us/us national/us cu marca VISA international/us us/us la POS

national/us cu marca MasterCard international/us us/us

69 Valoarea plăţilor cu carduri trimise de participanţi la schema de card


la Imprinter cu marca VISA national/us

trimestrială


RAPORTĂRII international/us us/us national/us cu marca MasterCard international/us us/us national/us cu marca VISA international/us us/us la Internet

national/us cu marca MasterCard international/us

cu marca VISA 70 Valoarea tranzacţiilor cu numerar la ATM trimise de participanţi la schema de card cu marca MasterCard trimestrială

cu marca VISA 71 Valoarea tranzacţiilor cu monedă electronică trimise de participanţi la schema de card cu marca MasterCard trimestrială

ANEXA NR. XI.1

Luna 1 Luna 2 Luna 3 Denumire corespondent

Denumire repondent

Ziua

de

oper

are

1

Ziua

de

oper

are

2

...

Ziua

de

oper

are

n

Ziua

de

oper

are

1

Ziua

de

oper

are

2

...

Ziua

de

oper

are

n

Ziua

de

oper

are

1

Ziua

de

oper

are

2

...

Ziua

de

oper

are

n

1.1 Numărul încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro 1.2 Valoarea încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro (mii lei)

2.1 Numărul plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro 2.2 Valoarea plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro (mii lei)

3.1 Valoarea creditului intraday nerambursat (mii lei) 3.2 Valoarea creditului overdraft (mii RON) 3.3 din care Valoarea creditului overnight (mii lei)

4.1 Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională (mii lei) 4.2 Valoarea depozitelor denominate în valute (mii lei)* 4.3 Valoarea titlurilor de stat (mii lei)* 4.4 Valoarea certificatelor de depozit (mii lei) 4.5 Valoarea altor garanţii (mii lei)*

5.1 Limită de expunere intraday (mii lei)

* mii RON echivalent la cursul comunicat de Banca Naţională a României pentru ziua constituirii garanţiei

Luna 1, Luna 2 şi Luna 3 - reprezintă lunile din cadrul trimestrului pentru care se raportează.

Ziua de operare 1 - reprezintă prima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Ziua de operare 2 - reprezintă a doua zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Ziua de operare n - reprezintă ultima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Nr.

Crt.

Denumire indicator Semnificaţie indicator

1.1 Numărul încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

reprezintă numărul total al încasărilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate opera ţiunile de c reditare a contului loro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exem plu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penaliz ări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în f avoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii, constituiri de depozite etc.).

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: numărul operaţiunilor de creditare Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

1.2 Valoarea încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

reprezintă valoarea totală a încas ărilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate opera ţiunile de c reditare a contului loro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exem plu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penaliz ări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în f avoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii, constituiri de depozite etc.).

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea operaţiunilor de creditare Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

2.1 Numărul plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

reprezintă numărul total al pl ăţilor denominate în m onedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate opera ţiunile de debitare a contului loro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exem plu transferuri de fonduri/plăţi din contul repondentului (incluzând pl ăţi de dobânzi, comisioane, speze, penaliz ări, etc.), executări

garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.).

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: numărul operaţiunilor de debitare Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

2.2 Valoarea plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

reprezintă valoarea total ă a pl ăţilor denominate în m onedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate opera ţiunile de debitare a contului loro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exem plu transferuri de fonduri/plăţi din contul repondentului (incluzând pl ăţi de dobânzi, comisioane, speze, penaliz ări, etc.), execut ări de garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.).

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea operaţiunilor de debitare Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

3.1 Valoarea creditului intraday nerambursat

reprezintă valoarea creditului intraday denominat în monedă naţională, acordat de corespondent repondentului prin contul loro şi nerambursat, înregistrat la sfâr şitul perioadei de referinţă. Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: valoarea creditului intraday nerambursat Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

3.2 Valoarea creditului overdraft reprezintă valoarea cu mulată a creditelor denom inate în monedă naţională, acordate de corespondent repondentului prin contul loro, cu scaden ţe mai mari sau egale cu o zi şi nerambursate, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă şi a creditelor overdraft denom inate în m onedă naţională, rezultate din transformarea creditelor intraday neram bursate denominate în m onedă naţională în cred ite overdraft denominate în m onedă naţională, înregistrate la sf ârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate creditele nerambursate la sfâr şitul perioadei de referinţă respectiv credite de tip overnight şi credite cu

scadenţe până la 12 luni, inclusiv.

Nu se includ creditele intraday.

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: valoarea creditului overdraft Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

3.3 Valoarea creditului overnight reprezintă valoarea cu mulată a creditelor denom inate în monedă naţională, acordate de corespondent repondentului prin contul loro, cu scaden ţe egale cu o zi şi nerambursate la sfârşitul perioadei de referin ţă şi a creditelor overnigh t denominate în monedă naţională, rezultate din transformarea creditelor intraday n erambursate denominate în m onedă naţională în credite overnight denom inate în m onedă naţională, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate creditele nerambursate la sfâr şitul perioadei de referinţă având scadenţe overnight. Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”. Măsurare: valoarea creditului overnight Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

4.1 Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională

reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denom inate în monedă naţională constituite de repondent ca garan ţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.


Măsurare: valoarea ga ranţiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în monedă naţională Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

4.2 Valoarea depozitelor denominate în valute

reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denom inate în valute constituite de repondent ca garan ţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfâr şitul perioadei de referinţă.


Măsurare: valoarea ga ranţiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în valute Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

4.3 Valoarea titlurilor de stat reprezintă valoarea cu mulată a titlurilor de stat em ise de Guvernul României constituite de repondent ca garan ţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate titlur ile de s tat denominate în lei şi/sau în valute constituite de repondent ca garan ţie a expunerilor prevăzute la punc tele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate al sfâ şitul perioadei de referinţă.


Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de titluri de stat Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

4.4 Valoarea cerificatelor de depozit reprezintă valoarea cumulată a certificatelor de depozit emise de Banca Naţională a României constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prev ăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.


Măsurare: valoarea ga ranţiilor constituite sub formă de certificate de depozit Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

4.5 Valoarea altor garanţii reprezintă valoarea cu mulată a gar anţiilor constituite de repondent în vederea garant ării expunerilor prev ăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3 altele decât cele menţionate la pct. 4.1, 4.2, 4.3 şi 4.4, înregistrate la sfâr şitul perioadei de referinţă.

Se includ:

a) acţiuni şi obligaţiuni emise de com panii, regii autonome, societăţi nationale, companiilor naţionale şi de societăţi cu capital majoritar de stat;

b) titluri de stat em ise de autorit ăţi publice cen trale, regionale şi locale;

c) alte instrumente financiare tranzacţionabile sau nu.


Măsurare: valoarea altor garanţii Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

5.1 Limită de expunere intraday limita de expunere a corespondentului fa ţă de repondent stabilită de către corespondent pentru repondent reprezentând valoarea maximă acceptată a debitului contului loro pe parcursul perioadei de referinţă.


Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

ANEXA NR. XI. 2

Luna 1 Luna 2 Luna 3 Denumire repondent

Denumire corespondent

Ziua

de

oper

are

1

Ziua

de

oper

are

2

...

Ziua

de

oper

are

n

Ziua

de

oper

are

1

Ziua

de

oper

are

2

...

Ziua

de

oper

are

n

Ziua

de

oper

are

1

Ziua

de

oper

are

2

...

Ziua

de

oper

are

n

1.1 Numărul încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro 1.2 Valoarea încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro (mii lei)

2.1 Numărul plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro 2.2 Valoarea plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro (mii lei)

3.1 Valoarea creditului intraday nerambursat (mii lei) 3.2 Valoarea creditului overdraft (mii lei) 3.3 din care Valoarea creditului overnight (mii lei)

4.1 Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională (mii lei) 4.2 Valoarea depozitelor denominate în valute (mii lei)* 4.3 Valoarea titlurilor de stat (mii lei)* 4.4 Valoarea certificatelor de depozit (mii lei) 4.5 Valoarea altor garanţii (mii lei)*

5.1 Limită de expunere intraday (mii lei)

* mii RON echivalent la cursul comunicat de Banca Naţională a României pentru ziua constituirii garanţiei

Luna 1, Luna 2 şi Luna 3 - reprezintă lunile din cadrul trimestrului prentru care se raportează.

Ziua de operare 1 - reprezintă prima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Ziua de operare 2 - reprezintă a doua zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Ziua de operare n - reprezintă ultima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Nr.

Crt.

Denumire indicator Semnificaţie indicator

1.1 Numărul încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro

reprezintă numărul total al încasărilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate opera ţiunile de cre ditare a contului nostro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exem plu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penaliz ări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în f avoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii, constituiri de depozite etc.).

Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: numărul operaţiunilor de creditare Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

1.2 Valoarea încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro

reprezintă valoarea totală a încas ărilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate opera ţiunile de cre ditare a contului nostro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exem plu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penaliz ări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în f avoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii, constituiri de depozite etc.).

Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea operaţiunilor de creditare Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

2.1 Numărul plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro

reprezintă numărul total al pl ăţilor denominate în m onedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate opera ţiunile de debitare a contului nostro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exem plu transferuri de fonduri/plăţi din contul repondentului (incluzând pl ăţi de dobânzi, comisioane, speze, penaliz ări, etc.), execut ări de garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.).

Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: numărul operaţiunilor de debitare Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

2.2 Valoarea plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro

reprezintă valoarea total ă a pl ăţilor denominate în m onedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate opera ţiunile de debitare a contului nostro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exem plu transferuri de fonduri/plăţi din contul repondentului (incluzând pl ăţi de dobânzi, comisioane, speze, penaliz ări, etc.), execut ări de garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.).

Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea operaţiunilor de debitare Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

3.1 Valoarea creditului intraday nerambursat

reprezintă valoarea creditului intraday denominat în monedă naţională, acordat de corespondent repondentului prin contul nostro şi nerambursat, înregistrat la sf ârşitul perioadei de referinţă. Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: valoarea creditului intraday nerambursat Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

3.2 Valoarea creditului overdraft reprezintă valoarea cu mulată a creditelor denom inate în monedă naţională, acordate de corespondent repondentului prin contul nostro, cu scaden ţe mai mari sau egale cu o zi şi nerambursate, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă şi a creditelor overdraft denom inate în m onedă naţională, rezultate din transformarea creditelor intraday neram bursate denominate în m onedă naţională în cred ite overdraft denominate în m onedă naţională, înregistrate la sf ârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate creditele nerambursate la sfâr şitul perioadei de referinţă respectiv credite de tip overnight şi credite cu scadenţe până la 12 luni, inclusiv.

Nu se includ creditele intraday.

Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: valoarea creditului overdraft Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

3.3 Valoarea creditului overnight reprezintă valoarea cu mulată a creditelor denom inate în monedă naţională, acordate de corespondent repondentului prin contul nostro, cu scaden ţe egale cu o zi şi nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă şi a c reditelor overnight denominate în monedă naţională, rezultate din transformarea creditelor intraday n erambursate denominate în m onedă naţională în credite overnight denom inate în m onedă naţională, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate creditele nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă având scadenţe overnight. Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea creditului overnight Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

4.1 Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională

reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denom inate în monedă naţională constituite de repondent ca garan ţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.


Măsurare: valoarea ga ranţiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în monedă naţională Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

4.2 Valoarea depozitelor denominate în valute

reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denom inate în valute constituite de repondent ca garan ţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfâr şitul perioadei de referinţă.


Măsurare: valoarea ga ranţiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în valute Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

4.3 Valoarea titlurilor de stat reprezintă valoarea cu mulată a titlurilor de stat em ise de Guvernul României constituite de repondent ca garan ţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate

la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate titlur ile de s tat denominate în lei şi/sau în valute constituite de repondent ca garan ţie a expunerilor prevăzute la punc tele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate al sfâ şitul perioadei de referinţă.


Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de titluri de stat Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

4.4 Valoarea cerificatelor de depozit reprezintă valoarea cumulată a certificatelor de depozit emise de Banca Naţională a României constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prev ăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.


Măsurare: valoarea ga ranţiilor constituite sub formă de certificate de depozit Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

4.5 Valoarea altor garanţii reprezintă valoarea cu mulată a gar anţiilor constituite de repondent în vederea garant ării expunerilor prev ăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3 altele decât cele menţionate la pct. 4.1, 4.2, 4.3 şi 4.4, înregistrate la sfâr şitul perioadei de referinţă.

Se includ:

a) acţiuni şi obligaţiuni emise de com panii, regii autonome, societăţi nationale, companiilor naţionale şi de societăţi cu capital majoritar de stat;

b) titluri de stat em ise de autorit ăţi publice cen trale, regionale şi locale;

c) alte instrumente financiare tranzacţionabile sau nu.


Măsurare: valoarea altor garanţii Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

5.1 Limită de expunere intraday limita de expunere a corespondentului fa ţă de repondent stabilită de către corespondent pentru repondent reprezentând valoarea maximă acceptată a debitului contului nostro pe parcursul perioadei de referinţă.


Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

Documents

DPE ANEXA nr. V. 1 DISPOZIŢIE / DECLARAŢIE DE …Anexa nr. V. 3 Lista B1 Bunuri şi servicii Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia