Dok.No. ASB.TL.04 TALİMAT Yayım Tarihi 06.10 · saat ) Denetim adam/gün sayısında, aúağıdaki durumlar söz konusu olursa azaltma veya artırma yapılabilir. ... KYS sisteminde

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04

Yayım Tarihi 06.10.2008

Rev. No 13

Rev.Tarihi 07.01.2019

Sayfa No 1 / 27

ASB.TL.04 TETKİK SÜRELERİ BELİRLEME TALİMATI

HAZIRLAYAN ONAYLAYAN

ASB.FR.01 REV.00 Kırmızı renkli, “Kontrollü Kopya” kaşesi taşımayan dokümanlar, kontrollü değildir.

1.AMAÇ

Bu talimat ASB tarafından yürütülen Sistem Belgelendirme Faaliyetlerinde uygulanacak

tetkik süreleri ile ilgili şartları belirlemek amacıyla hazırlanmıştır.

2. TANIMLAR

---

3. İLGİLİ DOKÜMANLAR

IAF MD 5 : 2015 Klavuz

EA 07 / 05 Klavuz

R.10.09 TÜRKAK Rehberi

IAF MD 11 : 2013

ISO 27006

R.40.01

R.40.05

ISO 22003 : 2013

4.UYGULAMA

ASB sistem belgelendirme faaliyetlerinde Tetkik sürelerinin belirlenmesi konusunda yukarıda

adı geçen kılavuzlar esas alınmıştır.

4.1.- ISO 9001 denetimleri için adam/gün süreleri, aşağıdaki kriterlere göre belirlenir:

ISO 9001 Kalite Yönetim Sistemi Gözetim denetimleri için; belgelendirme denetimi için

ayrılan toplam sürenin yaklaşık 1/3’ü, yeniden belgelendirme denetimleri için; 2/3’ü ayrılır.

ISO 9001 ilk belgelendirme denetimleri için ;

Toplam denetim süresinin %30’ u,

Aşama 1 tetkiki için maksimum süre olarak ayrılır. Kalan süre ise Aşama 2 tetkik süresi

olarak belirlenir.

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 2 / 27




Denetim adam/gün sayısı hesaplanırken mevsimlik işçiler, part time çalışanlar ve taşeronlar,

tam zamanlı personel olarak değerlendirilir ve kuruluşun çalışan sayısına doğrudan eklenir.

Vardiyalı çalışanlar için efektif sayı, denetimin gerçekleştiği zamandaki çalışan sayısı esas

alınarak hesaplanır.

Denetçi/gün sayısına aday denetçiler ve teknik uzmanlar dahil edilmez.

Denetim sırasında her bir Denetçi asgari 8 saat çalışmak durumundadır. ( 1 adam / gün = 8

saat )

Denetim adam/gün sayısında, aşağıdaki durumlar söz konusu olursa azaltma veya artırma

yapılabilir. Her durumda azaltma oranı % 30’u geçemez.

Tetkik Süresini Artırma faktörleri: Audit Time Increasing Factors

*Tüm YS’ne özel faktör

*For all MS

** KYS’ye özel faktör

**For QMS

***ÇYS’ye özel faktör

***For EMS

****GGYS’ye özel faktör

****For FSMS

*Birden çok kalıcı ve geçici sahanın olması

More than one location (temporary & permanent)

*Dışarıdan Temin Edilen Fonksiyonlar veya süreçler

Outsourced functions or processes.

*Sistemin karmaşık süreçler içermesi veya nispeten benzersiz faaliyetler içermesi

System covers highly complex processes or relatively high number of unique activities

*Kuruluşun çok büyük bir alanda hizmet vermesi

Big working place

***Yüksek çevre duyarlılığı (Başvuru Öncesinde Gerçekleşen Bir Çevre Kazası olması)

High Environmental Concience (realized a environmental accident before application)

***Olağandışı çevresel boyutlar (Faaliyetleri sonucunda ortaya çıkan tehlikeli atık vb.)

Unusual environmental aspects (emergent dangerous waste etc., as a result of activities)

Birden Fazla Dil Konuşan Çalışanlar (tercüman ihityacı gibi)

*Yüksek Derecede Yasal Şartlar

High degree of regulation

***Endüstri sektörü için tipik lokasyona kıyasla alıcı çevrenin daha yüksek duyarlılığı

Higher sensitivity of receiving environment compared to typical location for the industry sector

Tetkik Süresini Azaltma faktörleri: Audit Time Decreasing Factors

**Tasarım ve geliştirme faaliyetinin olmaması

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 3 / 27




Design and development activities not exist *Sertifikasyon için müşterinin hazırlığı (örneğin BRC veya FSSC belgesi, vb)

Client preparedness for certification (e.g., already certified or recognized by another 3rd party scheme)

*İş yeri çalışan sayısına göre çok küçük

Working place is small in comparison to number of employees

*Çalışanların basit ve benzer görevleri var

Personnel have simple and similar tasks

*Yönetim Sistemi Olgunluğu

Maturity of Management System

*ASB tarafından önceden Başka Standartta Belgelendirilmiş Yönetim Sistemi

Already certified to another standard by ASB

*Yüksek Düzeyde Otomasyon

High level of automation

*ISO 9001 ile birleşik yapılan tetkikler

Combined Audit with ISO 9001

Bir yönetim sistemi belgelendirme denetimi süresi tipik olarak yönetim sistemleri denetim

süresi belirleme metodoloji ile hesaplanan denetim süresinin en az %80'nin altına düşülmez.

Planlama ve/veya rapor yazımı için ilave denetim süresi gerekli olduğunda, bu yerinde

yönetim sistemleri belgelendirme denetimleri süresini azaltma gerekçesi değildir.

KYS sisteminde MD 5 orta risk tablosu referans alınmıştır. Yüksek riskte %10 artış, düşük

riskte ise %10 indirim yaparak tablo hazırlanmıştır.

Yönetim sistemleri standartları ile ilgili bir revizyon yayınlanması durumunda, her standart

için geçişi sağlayabilmek adına, yeniden belgelendirme ve/veya gözetim tetkiklerinde, tetkik

tipinin toplam süresine %10 süre eklenerek uygulanır. Belgelendirme tetkikinde bu kural

uygulanmaz.

Yüksek Karmaşıklık

Çalışan

Sayısı

İlk Belgelendirme

Denetimi (adam/gün)

Gözetim Denetimi

(adam/gün)

Yeniden Belgelendirme


Toplam Aşama 1 Aşama 2 Toplam Toplam

1–5 2 0.5 1.5 1 1.5

6–10 2 0.5 1.5 1 1.5

11–15 3 1 2 1 2

16–25 3.5 1 2.5 1 2.5

26–45 4.5 1.5 3 1.5 3

46–65 5.5 2 3.5 2 3.5

66–85 6.5 2 4.5 2 4.5

86–125 8 2.5 5.5 2.5 5.5

126–175 9 3 6 3 6

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 4 / 27




176–275 10 3 7 3.5 6.5

276–425 11 3.5 7.5 3.5 7

426–625 12 3.5 8.5 4 8

626–875 13 4 9 4.5 8.5

876–1175 14.5 4.5 10 5 10

1176–1550 15.5 5 10.5 5 10.5

1551–2025 16.5 5 11.5 5.5 11

2026–2675 17.5 5 12.5 6 11.5

2676–3450 18 6 12 6 12

3451–4350 20 6.5 13.5 7 13.5

4351–5450 21 7 14 7 14

5451–6800 22 7 15 7.5 15

6801–8500 23 7 16 7.5 15

8501–

10700 24 7 17 8 16

>10700 ENT ENT ENT ENT ENT

Orta Karmaşıklık

Çalışan

Sayısı

İlk Belgelendirme


Gözetim Denetimi

(adam/gün)




1–5 1.5 0.5 1 1 1

6–10 2 0.5 1.5 1 1.5

11–15 2.5 0.5 2 1 2

16–25 3 1 2 1 2

26–45 4 1 3 1.5 3

46–65 5 1.5 3.5 2 3.5

66–85 6 1.5 4.5 2 4

86–125 7 2 5 2 5

126–175 8 2.5 5.5 3 5.5

176–275 9 3 6 3 6

276–425 10 3 7 3.5 7

426–625 11 3.5 7.5 4 7.5

626–875 12 4 8 4 8

876–1175 13 4 9 4.5 9

1176–1550 14 4.5 9.5 5 9.5

1551–2025 15 5 10 5 10

2026–2675 16 5 11 5.5 11

2676–3450 17 5.5 11.5 6 11.5

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 5 / 27




3451–4350 18 6 12 6 12

4351–5450 19 6 13 6.5 13

5451–6800 20 6.5 13.5 7 13.5

6801–8500 21 7 14 7 14

8501–

10700 22 7 15 7.5 15


Düşük Karmaşıklık

Çalışan

Sayısı

İlk Belgelendirme


Gözetim Denetimi

(adam/gün)




1–5 1.5 0.5 1 1 1

6–10 2 0.5 1.5 1 1.5

11–15 2 0.5 1.5 1 1.5

16–25 2.5 0.5 2 1 2

26–45 3.5 1 2.5 1 2.5

46–65 4.5 1.5 3 1.5 3

66–85 5.5 1.5 4 2 3.5

86–125 6.5 2 4.5 2 4.5

126–175 7 2 5 2.5 4.5

176–275 8 2.5 5.5 2.5 5.5

276–425 9 2.5 7.5 3 6

426–625 10 3 7 3.5 6.5

626–875 11 3.5 7.5 3.5 7.5

876–1175 11.5 3.5 8 4 7.5

1176–1550 12.5 4 8.5 4 8.5

1551–2025 13.5 4 9.5 4.5 9

2026–2675 14.5 4.5 10 5 9.5

2676–3450 15.5 4.5 11 5 10.5

3451–4350 16 5 11 5.5 10.5

4351–5450 17 5 12 5.5 11.5

5451–6800 18 5.5 12.5 6 12

6801–8500 19 5.5 13.5 6.5 12.5

8501–

10700 20 6 18 6.5 13.5


TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 6 / 27




Sınırlı Karmaşıklık

Çalışan

Sayısı

İlk Belgelendirme


Gözetim Denetimi

(adam/gün)




1–15 1.5 0.5 1 1 1

16–25 2 0.5 1.5 1 2

26–45 3 1 2 1 2

46–65 4 1 3 1,5 3

66–85 5 1.5 3.5 1,5 3

86–125 6 2 4 2 4

126–175 6.5 2 4.5 2 4

176–275 7.5 2.5 5 2.5 5

276–425 8.5 2.5 6 3 6

426–625 9.5 3 6.5 3 6

626–875 10.5 3 7.5 3.5 7

876–1175 11 3.5 7.5 3.5 7

1176–1550 12 4 8 4 8

1551–2025 13 4 9 4.5 9

2026–2675 14 4 10 4.5 9

2676–3450 15 4.5 10.5 5 10

3451–4350 15.5 4.5 11 5 10

4351–5450 16.5 5 11.5 5.5 11

5451–6800 17.5 5.5 12 6 12

6801–8500 18.5 5.5 13 6 12

8501–

10700 19.5 6 13.5 6.5 13


Not: ISO 9001 için denetimleri adam/gün hesaplamalarında IAF MD5:2015 referans alınmıştır.

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 7 / 27




Karmaşıklık Kategorisi

İş Sektörü

Yüksek

– Madencilik ve taşocakçılığı – petrol ve gaz çıkarımı – Petrol rafinerileri – Kimyasallar ve eczacılık ürünleri – Kömür bazlı elektrik üretimi – Sivil inşaat ve yıkım – Gıda ve tütün işleme – Ulaşım araçlarının imalatı - karayolu, demiryolu, hava, gemi – Kömür bazlı olmayan elektrik üretimi ve dağıtımı – Gaz üretimi, depolama ve dağıtımı (not: çıkarma yüksek derece kabul

edilir) – Nehir yönetimi de dahil olmak üzere su soyutlama, arıtma ve dağıtımı

(not: ticari atıksu arıtma yüksek derece kabul edilir) – Nükleer

– Nükleer elektrik üretimi

– Teknik testler ve laboratuvarlar

– Sağlık hizmetleri/hastaneler /veterinerler

– (Tehlikeli olmayan atıkların) geri dönüşümü, kompostu

– Balıkçılık/tarım/ormancılık – Yüzey ve genel diğer kimyasal temelli uygulama makine mühendisliği – Elektronik endüstrisi için çıplak baskılı devre kartları üretimi – Ana metaller

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 8 / 27




Orta

– Dericilik – Pano imalatı, ahşap işlemleri/emprenye ve ahşap ürünleri imalatı – Kağıt hamuru hariç kağıt üretimi ve baskı – Metalik olmayan işleme ve cam, kil, kireç, vb kaplama ürünleri

– Birincil üretim hariç metal fabrikasyon ürünlerinde yüzey ve diğer

kimyasal temelli uygulama – Deniz, hava, karayoluyla ulaşım ve dağıtım – Genel iş hizmetlerinin normal bir parçası ticari gayrimenkuller,

gayrimenkul yönetimi, endüstriyel temizlik, hijyen temizliği, kuru

temizleme – Tekstil ve giyim dericiliği – Metalik olmayan işleme ve seramik ve çimento kaplama ürünleri – Kamu yönetimi

– Yerel yetkililer

Düşük – Otel/restoran

– Kimyasalların parçası kauçuk ve plastik hammadde imalatı hariç

kauçuk ve plastik enjeksiyon kalıplama, şekillendirme ve montaj

– Yüzey işleme ve diğer kimyasal bazlı işlemler ve birincil üretim

hariç, sıcak ve soğuk şekillendirme ve metal fabrikasyonu

– Yüzey işleme ve diğer kimyasal bazlı tedaviler hariç genel makine

mühendisliği montajı

– Çıplak baskılı devre kartları imalatı hariç elektrikli ve

elektronik cihazların montajı – Dericilik dışında tekstil ve giyim – Telekomünikasyon

– Eğitim hizmetleri

– Atık ve kanalizasyon işleme – Tehlikeli ve tehlikeli olmayan atık işleme, örneğin yakma,

vb. – Büyük miktarlarda tehlikeli maddenin depolanması

– Çevreye duyarlı ürünler veya hizmetler sunan kuruluşlar, finans kurumları

– Baskı hariç kağıt ürünleri, kağıt hamuru ve kağıt yapımı

– Fosil yakıt toptan ve perakende satışı – Otel/restoran hariç eğlence hizmetleri ve kişisel hizmetler,

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 9 / 27




SINIRLI

– Toptan ve perakende satış

– Yayıncılık

– Kurumsal etkinlikler ve yönetimi, HQ ve holding şirketlerin

yönetimi

– Yönetecek gerçek filo olmadan taşıma ve dağıtım yönetim

hizmetleri – Ticari emlak ajansı, emlak yönetimi, endüstriyel temizlik, hijyen

temizliği, kuru temizleme dışında genel iş hizmetleri


ISO 14001 Çevre Yönetim Sistemi Gözetim denetimleri için; belgelendirme denetimi için

ayrılan toplam sürenin yaklaşık 1/3’ü, yeniden belgelendirme denetimleri için; 2/3’ü

ayrılmalıdır.


Toplam denetim süresinin %30’ u,

Aşama 1 tetkiki için maksimum süre olarak ayrılır. Kalan süre ise Aşama 2 tetkik süresi

olarak belirlenir.

Yüksek Karmaşıklık

Çalışan Sayısı

İlk Belgelendirme


Gözetim Denetimi

(adam/gün)

Yeniden

Belgelendirme



1–5 3 1 2 1 2

6–10 3.5 1 2.5 1 2.5

11–15 4.5 1.5 3 1.5 3

16–25 5.5 1.5 4 2 4

26–45 7 2 5 2.5 5

46–65 8 2.5 5.5 3 5.5

66–85 9 3 6 3 6

86–125 11 3.5 7.5 4 7.5

126–175 12 4 8 4 8

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 10 / 27




176–275 13 4 9 4.5 9

276–425 15 5 10 5 10

426–625 16 5 11 5.5 11

626–875 17 5.5 11.5 6 11,5

876–1175 19 6 13 6.5 13

1176–1550 20 6.5 13.5 7 13.5

1551–2025 21 7 14 7 14

2026–2675 23 7.5 15.5 8 15.5

2676–3450 25 8 17 8.5 17

3451–4350 27 9 18 9 18

4351–5450 28 9 19 9.5 19

5451–6800 30 10 20 10 20

6801–8500 32 10.5 21.5 11 21.5

8501–10700 34 11 23 11.5 23



Orta Karmaşıklık

Çalışan

Sayısı

İlk Belgelendirme


Gözetim Denetimi

(adam/gün)




1–5 2.5 0.5 2 1 2

6–10 3 1 2 1 2

11–15 3.5 1 2.5 1 2.5

16–25 4.5 1.5 3 1.5 3

26–45 5.5 1.5 4 2 4

46–65 6 2 4 2 4

66–85 7 2 5 2.5 5

86–125 8 2.5 5.5 3 5.5

126–175 9 3 6 3 6

176–275 10 3 7 3.5 7

276–425 11 3.5 7.5 4 7.5

426–625 12 4 8 4 8

626–875 13 4 9 4.5 9

876–1175 15 5 10 5 10

1176–1550 16 5 11 5.5 11

1551–2025 17 5.5 11.5 6 11,5

2026–2675 18 6 12 6 12

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 11 / 27





Düşük Karmaşıklık

Çalışan

Sayısı

İlk Belgelendirme


Gözetim Denetimi

(adam/gün)




1–5 2.5 0.5 2 1 2

6–10 3 0.5 2.5 1 2

11–15 3 0.5 2.5 1 2

16–25 3.5 1 2.5 1 2.5

26–45 4 1 3 1.5 3

46–65 4.5 1 3.5 1.5 3

66–85 5 1 4 2 3.5

86–125 5.5 1 4.5 2 4

126–175 6 1 6 2 4

176–275 7 1.5 5.5 2.5 5

276–425 8 1.5 6.5 3 5.5

426–625 9 2 8 3 6

626–875 10 2 8 3.5 7

876–1175 11 2 9 4 7.5

1176–1550 12 2.5 9.5 4 8

1551–2025 12 2.5 9.5 4 8

2026–2675 13 2.5 10.5 4.5 9

2676–3450 14 3 11 5 9.5

3451–4350 15 3 12 5 10

4351–5450 16 3 13 5.5 11

5451–6800 17 3.5 13.5 56 11,5

6801–8500 19 4 15 6.5 13

8501–

10700 20 4 16 7 13.5

2676–3450 19 6 13 6.5 13

3451–4350 20 6.5 13.5 7 13.5

4351–5450 21 7 14 7 14

5451–6800 23 7.5 15.5 8 15.5

6801–8500 25 8 17 8.5 17

8501–

10700 27 9 18 9 18


TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 12 / 27






Sınırlı Karmaşıklık

Çalışan

Sayısı

İlk Belgelendirme


Gözetim Denetimi

(adam/gün)




1–5 2.5 0.5 2 1 2

6–10 3 0.5 2.5 1 2

11–15 3 0.5 2.5 1 2

16–25 3 0.5 2.5 1 2

26–45 3 0.5 2.5 1 2

46–65 3.5 1 2.5 1 2.5

66–85 3.5 1 2.5 1 2.5

86–125 4 1 3 1.5 3

126–175 4.5 1 3.5 1.5 3

176–275 5 1 4 2 3.5

276–425 5.5 1 4.5 2 4

426–625 6 1 5 2 4

626–875 6.5 1.5 5 2 4.5

876–1175 7 1.5 5.5 2.5 5

1176–1550 7.5 1.5 6 2.5 5

1551–2025 8 1.5 6.5 3 5.5

2026–2675 8.5 1.5 7 3 6

2676–3450 9 2 7 3 6

3451–4350 10 2 8 3.5 7

4351–5450 11 2 9 4 7.5

5451–6800 12 2.5 9.5 4 8

6801–8500 13 2.5 11.5 4.5 9

8501–

10700 14 3 11 4.7 9.5



Belirli bir sektörde tüm kuruluşların her zaman aynı karmaşıklık kategorisine girmeyeceği de

göz önünde bulundurulur. Gerekçeli kararı olmak şartıyla, karmaşıklık kategorisi

belirlenmesinde kuruluşun özel etkinlikler dikkate alınmasını sağlamak için başvuru inceleme

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 13 / 27




prosedüründe esnekliğe izin verilebilir. Örneğin, kimya sektöründe birçok işletme "yüksek

karmaşıklık" olarak sınıflandırılması gerekse bile sadece bir kimyasal reaksiyon veya emisyon

ve / veya ticaret işlemi olmadan karıştırma "orta" ya da "düşük karmaşıklıkta" olarak

sınıflandırılabilir. ASB belli bir sektörde bir kuruluş için karmaşıklık kategorisini düşürdüğü

tüm durumları gerekçelerini belgeleyecektir.

ASB denetim süresi belirlenmesi ve gerekçesini müşteri kuruluşa ve talep üzerine kendi

Akreditasyon Kurumuna sunar.

“Özel Durumlar” kategorisinde yer alan kuruluşlar için, denetimlerin planlanması sırasında,

ilgili kuruluşla irtibata geçilerek, özel değerlendirme yapılır.

Çevre yönetim sistemi başvurularında, kuruluşlardan alınan bilgiler, Tablo-1 uyarınca

değerlendirilir ve kuruluşun “Karmaşıklık Kategorisi” belirlenir.

IAF MD.5 : 2015 Madde 3.9 a göre, IAF MD:1 de belirtilen örneklemeye dayalı ziyaret

edilen sahaların izin verildiği durumlarda çoklu sahalı kuruluşların faaliyetlerinde tek sahalar

için uygulanmayabilir. Bu durumda sınırlı sayıda prosesler bu gibi sahalarda sunulur ve tüm

yönetim sistemi standartları için gerekli şartların uygulanması doğrulanabilir.


İş Sektörü

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 14 / 27




Yüksek

– Madencilik ve taşocakçılığı

– petrol ve gaz çıkarımı

– tekstil ve giyim dericiliği

– Kağıt geri dönüşüm işlemi de dahil olmak üzere kağıt imalatının

kağıt hamuru kısmı,

– Petrol rafinerileri

– Kimyasallar ve eczacılık ürünleri

– Birincil yapımlar - metaller

– Metalik olmayan işleme ve seramik ve çimento kaplama ürünleri

– Kömür bazlı elektrik üretimi

– Sivil inşaat ve yıkım

– Tehlikeli ve tehlikeli olmayan atık işleme, örneğin yakma,

vb.

– Atık ve kanalizasyon işleme

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 15 / 27




Orta

– Balıkçılık/tarım/ormancılık

– Dericilik dışında tekstil ve giyim

– Pano imalatı, ahşap işlemleri/emprenye ve ahşap ürünleri imalatı

– Kağıt hamuru hariç kağıt üretimi ve baskı

– Metalik olmayan işleme ve cam, kil, kireç, vb kaplama ürünleri

– Birincil üretim hariç metal fabrikasyon ürünlerinde yüzey ve diğer

kimyasal temelli uygulama

– Yüzey ve genel diğer kimyasal temelli uygulama makine mühendisliği

– Elektronik endüstrisi için çıplak baskılı devre kartları üretimi

– Ulaşım araçlarının imalatı - karayolu, demiryolu, hava, gemi

– Kömür bazlı olmayan elektrik üretimi ve dağıtımı

– Gaz üretimi, depolama ve dağıtımı (not: çıkarma yüksek

derece kabul edilir)

– Nehir yönetimi de dahil olmak üzere su soyutlama, arıtma ve

dağıtımı (not: ticari atıksu arıtma yüksek derece kabul edilir)

– Fosil yakıt toptan ve perakende satışı

– Gıda ve tütün işleme

– Deniz, hava, karayoluyla ulaşım ve dağıtım

– Genel iş hizmetlerinin normal bir parçası ticari gayrimenkuller,

gayrimenkul yönetimi, endüstriyel temizlik, hijyen

temizliği, kuru temizleme

– (Tehlikeli olmayan atıkların) geri dönüşümü, kompostu, gömülmesi

– Teknik testler ve laboratuvarlar

– Sağlık hizmetleri/hastaneler /veterinerler

– Otel/restoran hariç eğlence hizmetleri ve kişisel hizmetler,

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 16 / 27





İş Sektörü

Düşük – Otel/restoran

– Pano imalatı ve ahşap emprenye hariç ağaç ve ağaç ürünleri,

– Baskı hariç kağıt ürünleri, kağıt hamuru ve kağıt yapımı

– Kimyasalların parçası kauçuk ve plastik hammadde imalatı hariç

kauçuk ve plastik enjeksiyon kalıplama, şekillendirme ve montaj

– Yüzey işleme ve diğer kimyasal bazlı işlemler ve birincil üretim

hariç, sıcak ve soğuk şekillendirme ve metal fabrikasyonu

– Yüzey işleme ve diğer kimyasal bazlı tedaviler hariç genel makine

mühendisliği montajı

– Toptan ve perakende satış

– Çıplak baskılı devre kartları imalatı hariç elektrikli ve

elektronik cihazların montajı

Sınırlı

– Kurumsal etkinlikler ve yönetimi, HQ ve holding şirketlerin

yönetimi

– Yönetecek gerçek filo olmadan taşıma ve dağıtım yönetim

hizmetleri

– Telekomünikasyon

– Ticari emlak ajansı, emlak yönetimi, endüstriyel temizlik, hijyen

temizliği, kuru temizleme dışında genel iş hizmetleri

– Eğitim hizmetleri

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 17 / 27




Özel Durumlar

– Nükleer

– Nükleer elektrik üretimi

– Büyük miktarlarda tehlikeli maddenin depolanması

– Kamu yönetimi

– Yerel yetkililer

– Çevreye duyarlı ürünler veya hizmetler sunan kuruluşlar, finans

kurumları

Müşteri kuruluş işlev veya işlemlerinin bir kısmını dışarıdan temin ediyorsa, yani dış

kaynaklı bir prosese sahip ise ve yönetim sisteminin etkisini olumsuz etkilemeyeceğini

temin etmek için uygulanacak kontrol tipi ve boyutunu etkili bir şekilde tespit ettiğine

ilişkin delil elde etmek ASB'nin sorumluluğundadır. Bu gibi durumlarda denetim süresinin

%10 kadar ek bir süre denetim süresine eklenir.

4.3 ISO 27001 BGYS denetimleri için adam/gün süreleri, aşağıdaki kriterlere göre

belirlenir:

Denetimler için ihtiyaç duyulan süre tespit edilirken aşağıdaki hususlar mutlaka göz önünde

bulundurulur:

a) BGYS kapsamının büyüklüğüne ilişkin faktörler (örn: kullanılan bilgi sistemlerinin sayısı, işlenen bilginin miktarı, kullanıcıların sayısı, imtiyazlı kullanıcıların sayısı, BT platformlarının sayısı, şebekelerin sayısı ve bunların büyüklüğü)

b) BGYS’nin karmaşıklığı (örn: bilgi sistemlerinin kritikliği, BGYS’nin risk durumu, işlenen ve kullanılan hassas ve kritik bilgilerin miktarı ve türleri, elektronik işlemlerin sayısı ve türleri, geliştirme projelerinin sayısı ve büyüklüğü, gerçekleştirilen uzaktan çalışmanın kapsamı, BGYS dokümantasyonunun kapsamı)

c) BGYS kapsamında yapılan işin türü ve bu iş türlerine ilişkin hukuki, güvenlik, düzenleyici, sözleşme ve iş gereksinimleri

d) BGYS’nin farklı bileşenlerinin gerçekleştirilmesinde kullanılan teknolojinin kapsamı ve çeşitliliği (uygulanan kontroller, dokümantasyon veya süreç kontrolü, düzeltici

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 18 / 27




önleyici faaliyet, bilgi sistemleri, BT sistemleri, şebekeler) e) Ziyaret edilecek sahaların sayısı, bu sahaların ne kadar benzer veya ne kadar farklı

olduğu ve bir örneğin veya sahaların tamamının denetimden geçirilip geçirilmeyeceği

f) BGYS’nin önceden gösterdiği performans

g) BGYS kapsamında kullanılan üçüncü taraf anlaşmalar ve dış kaynak kullanımının

kapsamı Belgelendirmeye uygulanan standartlar, mevzuat ve düzenlemeler ve uygulanabilen sektöre

has gereklilikler

Aşağıdaki tabloda verilen ilk belgelendirme denetimi süresi aşama 1 denetimi ile aşama 2

denetiminin toplamıdır. Aşama 1 denetimi için tabloda yer alan sayı ile bahsedilen

indirim/artırım faktörleri hesaplandıktan sonra elde edilen toplam sürenin %30’u aşama 1

denetimine ayrılır. Bu aşamada dikkat edilecek husus firmanın karmaşıklık faktörüne göre

belirlenen risk seviyesidir. Hangi risk seviyesi en çok çıkıyorsa risk seviye o gruptur. Örneğin

başvuru gözden geçirme sonucu 2 faktör düşük riskte, 3 faktör orta riskte ve 4 faktör yüksek

riskte çıkıyorsa, en fazla faktör yüksek riskte tespit edildiğinden firma yüksek risk seviyesinde

olarak işlem görür. Risk seviyesi yüksek olan firmaların denetim sürelerinde indirim

yapılmazken orta risk seviyesindeki firmalara aşağıda belirtilen gerekçelerle indirim veya

artırım yapılabilir. Düşük risk seviyesinde bulunan firmalar için ise önemli bir süre arttırıcı

faktör bulunmadığı takdirde indirim yapılabilir.

Bilgi güvenliği riskleri, kuruluşun faaliyet gösterdiği sektör veya dikkate aldığı bilgi türüne özgüdür. Farklı sınıflardaki risk örnekleri şöyledir:

Tüm kuruluşlara uygulanabilen özel sınıflar: - Ücretler, emekli aylıkları, sağlık ve güvenlik, kurumsal kayıtlar, iç ve bölümler arası

bilgiler - Başka kişisel olarak tanımlanabilir bilgiler - Araştırma ve geliştirme bilgileri, tasarım bilgisi, müşteri detayları, mali sonuç ve

tahminler, iş planları, fikri mülki haklar, üretim süreçleri vs. gibi ticari olarak diğer hassas/kritik bilgiler

Kamu hassas/kritik bilgileri: - Kamu bilgileri - E-devlet uygulamaları - Vatandaşlar hakkında tutulan bilgiler (örneğin sağlık, fayda, vergiler, kayıtlar vs.) - BİT tasarımları, tesisler, ürünler, hizmetler vs. gibi kamunun tedarikçileri ve

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 19 / 27




üreticileri tarafından tutulan bilgiler

Kurum sınıflarına uygulanabilen özel kategoriler: - Şirket yönetimi – listesi verilen şirketler

İş sektörlerine uygulanabilen özel sınıflar:

- Sağlık bakımı - Eğitim - Havacılık - Telekomünikasyon - Mali hizmetler

Yardım kuruluşları ve kar amacı gütmeyen kuruluşlar

Denetim süresinde artırım gerektirebilecek hususlar şunlardır: - BGYS kapsamında tek bir binadan veya mekandan daha fazlasını içeren karmaşık

lojistik şartlar - Tercüman gerektiren veya denetçilerin bağımsız çalışmasını engelleyecek şekilde tek

bir dil konuşmayan personel - Yüksek düzenleme derecesi - BGYS’nin oldukça karmaşık süreçleri veya oldukça fazla sayıda veya eşsiz faaliyeti

kapsaması - Süreçlerin yazılım, donanım, süreç ve hizmetlerin birleşimini gerektirmesi

Belgelendirmeye tabi olan daimi sahaların faaliyetlerini teyit etmek amacıyla geçici sahaların

ziyaret edilmesini gerektiren faaliyetler

Denetim süresinde indirim gerektirebilecek hususlar ise şunlardır: - Risksiz veya düşük riskli ürünler/süreçler - Kuruluşun yönetim sistemleri ve standartlar konusunda var olan bilgisi (müşterinin

başka bir yönetim sisteminin ABC tarafından belgelendirmesi gibi) - Müşterinin belgelendirme için hazırlık seviyesi (başka bir belgelendirme

kuruluşunun ISO 27001 sistemini belgelendirmiş olması, ISO 27001 başvurusunun kabul edilmiş olması gibi)

- Süreçlerin tek bir genel faaliyet gerektirmesi (sadece hizmet gibi) - Kullanılan yönetim sisteminin olgunluğu - Çok sayıda çalışanın aynı işi yapıyor olması

Sıklıkla karşılaşılan indirim ve artırım gerekçeleri BGYS başvuru gözden geçirme formunda, maddelerin yüzdeleriyle birlikte yer almaktadır. Her durumda azaltma oranı

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 20 / 27




toplam denetçi/gün sayısının %30’nu aşamaz.

Aşağıdaki tablo denetim süresinin tespiti için örnek tablo içerir. Karmaşıklık söz konusu

olduğunda indirim uygulanmaz:

← - Kuruluş/sistem Karmaşıklığı + -->

K

U

R

U

L

U

Ş

D

A

Ğ

I

L

I

M

I

Büyük basit

Çok Sahalı

Az Prosesli

Tekrar Eden Prosesli

Dar Kapsamlı

Büyük karmaşık

Çok Sahalı

Çok Prosesli

Geniş Kapsamlı

Tekil Prosesler

Yüksek Riskli Ürün/Proses

Tekrarlı Prosesler

Birkaç Proses

Dar Kapsam

Küçük basit

Çok Sayıda Proses

Yüksek Riskli Ürün/Proses

Geniş Kapsamlı

Tekil Prosesler

Küçük karmaşık

İlk belgelendirme, gözetim ve yeniden belgelendirme için ihtiyaç duyulan denetim süreleri

aşağıdaki tabloda verilmiştir :

Çalışan

Sayısı

İlk Belgelendirme


Gözetim Denetimi

(adam/gün)




1–10 5 1.5 3.5 1.5 3

11-15 6 2 4 2 4

16-25 7 2 5 2,5 5

26–45 8,5 2,5 6 3 6

Tetkikçi zaman

çizelgesinden

itibaren başlama

noktası

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 21 / 27




46–65 10 3 7 3,5 7

66–85 11 3,5 7,5 3,5 7

86–125 12 3,5 8,5 4 8

126–175 13 4 9 4,5 9

176–275 14 4 10 4,5 9

276–425 15 4,5 10,5 5 10

426–625 16,5 5 11,5 5,5 11

626–875 17,5 5 12,5 5,5 11

876–1175 18,5 5,5 13 6 12

1176–1550 19,5 6 13,5 6,5 13

1551–2025 21 6,5 14,5 7 14

2026–2675 22 6,5 15,5 7,5 15

2676–3450 23 7 16 7,5 15

3451–4350 24 7 17 8 16

4351–5450 25 7,5 17,5 8,5 17

5451–6800 26 8 18 8,5 17

6801–8500 27 8 19 9 18

8501–

10700 28 8,5 19,5

9,5 19

>10700 Yukarıdaki gibi devem edecek.

4.4.ISO 9001 & ISO 14001 & ISO 22000 & ISO 27001 Entegre Denetimlerinde ;

ASB ‘ ye başvuru yapan kuruluşların entegre yönetim sistemine sahip olması durumunda

öncelikle bu bilgiye başvuru formundan ulaşılır. Sonrasında planlama birimi Başvuru Ön

İnceleme Formunu hazırlar ve denetimi planlarken Entegrasyon Durumu ve Oranı hakkında

müşteri kuruluşun ilgili yetkilisi ile irtibata geçer. Kurulan irtibatta Yönetim Temsilcisi , El

Kitabı , Görev Tanımları , Dokuman ve Kayıt Kontrolü , Eğitim Faaliyetleri Takibi , İç Tetkik

, YGG , DÖF , Politika , Sistem Süreçleri takibine ilişkin konular için bilgi alışverişinde

bulunarak denetim öncesinde MD 11 ve EK-1 de yer alan formül ve grafik yardımıyla

entegrasyon oranı belirlenir. Çıkan orana göre maksimum % 20 olacak şekilde denetim

süresinde indirim yapılabilir. Entegrasyon hesaplaması için ASB.FR.27 EK A Entegrasyon

Düzeyi belirleme Tablosu kullanılır.

ASB tarafından yapılabilecek entegre denetim çeşitleri şu şekildedir:

ISO 9001 & ISO 14001

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 22 / 27




ISO 9001 & ISO 14001 entegre denetiminde IAF MD 11 EK-1 dikkate alınarak ASB.FR.27

Başvuru Ön İnceleme Formu’nda belirlenmiş kriterlerce maksimum %20 indirim

uygulanabilecektir.

ISO 9001 & ISO 14001 & ISO 22000 & ISO 27001 birleşik denetiminde IAF MD 11 EK-A

dikkate alınarak sadece ISO 9001 ve ISO 14001 denetim sürelerinin maksimum %20 si

azaltılabilecek ve ISO 22000 ve ISO 27001 süresi ayrıca hesaplanıp herhangi bir indirim

uygulanmaksızın entegre ISO 9001 & ISO 14001 aşama 1 ve aşama 2 sürelerine eklenecektir.

IAF MD 5: 2015 Madde 2.3.4 maddesine göre; ASB, kuruluş kapsamı dahilindeki çalışan

sayısının efektif çalışan sayısına dönüştürülerek hesaplanmasında aşağıdaki yöntemi

kullanarak efektif sayıya ulaşır:

Başvuran kuruluşun Risk/Karmaşıklık seviyesi belirlendikten sonra;

Kuruluşun kapsamını direkt etkileyen proseslerinde, belirlenen risk seviyesine göre , aynı işi

yapan personel sayısı üzerinde aşağıdaki tabloda belirtilen oranlar uygulanarak efektif çalışan

sayısı hesaplanır. Kuruluşun kapsamını direkt etkilemeyen proseslerinde ise bir alt risk

seviyesi için belirlenen indirim oranı dikkate alınarak efektif çalışan sayısı hesaplanır.

Uygulanabilir olduğu sürece tüm proseslere göre efektif çalışan sayısı hesaplandıktan sonra,

çıkan sonuçların toplamı alınarak tetkik için adam gün hesaplaması yapılır.

After determining the Risk / Complexity level of the applicant organization;

In the processes that directly affect the scope of the organization, the effective number of

employees is calculated by applying the rates specified in the following table on the number

of personnel performing the same work according to the determined risk level.

In the processes that do not directly affect the scope of the organization, the effective number

of employees is calculated by considering the discount rate determined for a lower risk level.

As long as it is applicable, after calculating the effective number of employees according to

all processes, the man / day calculation is performed for the examination by taking the sum of

the results.

Risk / Karmaşıklık Seviyesi Risk / Complexity Level

Aynı İşi Yapan Çalışan

Sayısında Uygulanacak Oran Rate to be applied for the doing same job employee)

Indirim Oranı Discount Rate

Yüksek / High %20 %80

Orta Risk / Medium %15 %85

Düşük / Low %10 %90

Sınırlı Risk / Limited %5 %95

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 23 / 27




Yüksek risk seviyesi için aynı işi yapan çalışanların %20 si, Orta risk seviyesi için aynı işi

yapan çalışanların %15 i, Düşük veya Sınırlı risk seviyesi için aynı işi yapan çalışanların %10

u, Sınırlı risk seviyesi için aynı işi yapan çalışanların % 5 i alınarak ve diğer çalışan sayısı ile

toplanarak efektif çalışan sayısı bulunur. Bu oranların uygulanması için bir prosesteki aynı işi

yapan çalışan sayısının 6 ve üzeri olması gerekmektedir.

Taking 20% of the employees doing the same work for the high risk level, 15% of employees who do the same

job for medium risk level, 10% of the employees doing the same job for low risk level and 5% of employees

who do the same job for limited risk level and collected with other employees. In order to apply these ratios, the

number of employees who have the same job in a process should be 6 and above.

Örnek Hesaplama

Sample calculation

Üretim Firması Efektif Çalışan Sayısı Belirleme Örneği

Production Company- Calculation of Effective Number of Employees

Kapsam: Kimyasal ürünlerin imalatı, depolanması ve satışı

Scope: Production, Storage and Sales of Chemical Products

EA: 12 - Risk Seviyesi: Yüksek / High risk

Toplam Çalışan Sayısı: 100 kişi / total employees

Proseslere göre aynı işi yapan çalışan sayıları ;

Number of employees doing the same job according to the processes;

Üretim : 50 kişi (yüksek risk-

ana faaliyet)

Production : 50 personal

(high risk – main process)

50x%20 /100 = 10 kişi

efektif çalışan

Satış: 12 kişi (orta risk – ana

faaliyeti direkt etkilemeyen

proses)

Sales : 12 personal (medium

risk – not directly affect the

main process)

12 x %15* = 2 kişi

Satınalma : 15 kişi (orta risk

- ana faaliyeti direkt

etkilemeyen proses)

Purchasing : 15 personal

(medium risk – not directly

15x%15* = 3 kişi

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 24 / 27




affect the main process)

Depo : 12 (yüksek risk – ana

faaliyeti direkt etkileyen

proses)

Storing : 12 (high risk –

direct affect the main

process)

12 x %20 = 3 kişi

Diğer Faaliyetler : 11 kişi

Other activities

11

Toplam / Total 29 kişi efektif çalışan

Belirlenen efektif çalışan sayısı üzerinden tetkik süresi belirlenir. The duration of audit is determined by the number of effective employees.

*Ana faaliyeti direkt etkilemeyen süreçlerde bir alt risk seviyesi oranı üzerinden efektif

çalışan sayısı hesaplanır. * In the processes that do not directly affect the main activity, the effective number of employees is calculated

over a lower risk level.

Hizmet Firması Efektif Çalışan Sayısı Belirleme Örneği

Service Company Effective Employee Number Calculation

Kapsam: Temizlik Hizmetinin Sunumu

Scope: Providing of Cleaning Services

EA: 35 - Risk Seviyesi: Orta / Medium Risk

Toplam Çalışan Sayısı: 57 / total employee

Proseslere göre aynı işi yapan çalışan sayıları ;

Number of employees doing the same job according to the processes;

Temizlik Faaliyeti: 27 kişi

(orta risk- ana faaliyet)

Cleaning activities; 27

personal (medium risk –

main process)

27x%15 = 5 kişi efektif

çalışan

İnsan Kaynakları : 10 kişi 10 x %15 = 2 kişi

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 25 / 27




(orta risk – ana faaliyeti

direkt etkileyen)

Human resources : 10

personal

(medium risk - direct affect

the main process)

Yönetim: 5 kişi (düşük risk -

ana faaliyeti direkt

etkilemeyen proses)

Management : 5 personal

(low risk – not directly affect

the main process)

5 kişi

Pazarlama Ekibi : 8 kişi

(düşük risk- ana faaliyeti

direkt etkilemeyen)

Marketing: 8 personal

(low risk – not directly affect

the main process)

8 x %10*= 1 kişi

Temizlik Şefleri: 3 kişi

Cleaning chiefs: 3 personal

3 kişi

Satınalma : 2 kişi

Purchasing: 2 personal ,

2 kişi

Fizibilite : 2 kişi

Feasibility: 2 personal

2 kişi

Toplam /total 20 kişi efektif çalışan

Belirlenen efektif çalışan sayısı üzerinden tetkik süresi belirlenir. The duration of audit is determined by the number of effective employees.

*Ana faaliyeti direkt etkilemeyen süreçlerde bir alt risk seviyesi oranı üzerinden efektif

çalışan sayısı hesaplanır. * In the processes that do not directly affect the main activity, the effective number of employees is calculated

over a lower risk level.


TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 26 / 27




ISO 22000 Gıda Güvenliği Yönetim Sistemi Gözetim denetimleri için; belgelendirme

denetimi için ayrılan toplam sürenin yaklaşık 1/3’ü, yeniden belgelendirme denetimleri için;

2/3’ü ayrılmalıdır.


Aşama 1 denetiminin sahada yapılması gereken durumlarda, toplam denetim süresinin

%33’ ü, Aşama 1 tetkiki için maksimum süre olarak ayrılır. Kalan süre ise Aşama 2

tetkik süresi olarak belirlenir.

ISO 22000 için oluşturulan aşağıdaki örnek tablodaki süreler 1 HACCP planına göre ve

kategorilerden minimum ve maksimum olanlarına göre belirlenmiştir. HACCP planı sayısının

1 den fazla olması halinde ilgili prosedürdeki metoda uygun olarak süre ilavesi yapılır.

ISO 22000 konusunda planlama dahil daha detay bilgiler GGYS ISO 22000 Belgelendirme

Yönetimi Prosedürü ‘ nde verilmiştir.

4.6 Akreditasyonsuz Belgelendirmeler

ASB, Akreditasyonsuz belgelendirme yapabilmektedir. ASB sadece akredite olmadığı standart

ya da akredite olmadığı kodlardan yapmaktadır. Akredite olmayan belgelendirmeler için 9001

veya 14001 veya 22000 standart süreleri dikkate alınarak, akreditasyonsuz belgelendirme için

süre belirlenir. Akredite standartlar için belirlenen tetkik süreleri, akredite olmayan standart

için kullanılmaz.

REVİZYON BİLGİLERİ

Rev. No Revizyon

Tarihi Revizyon Açıklaması

01 03.02.2009 Değişen klavuza göre ( MD ) metot güncellemesi yapıldı.

02 01.10.2010 EA 07 / 05 e göre entegre denetim azaltması maksimum % 20

olarak düzenlendi.Logo değiştirildi.

03 05.01.2011 Tablo 1 çıkarılarak talimata EK bir tablo yapıldı.

04 23.07.2012 ISO 22000 için eklemeler yapıldı.

05 25.04.2014 Entegre denetimler için Madde 4.4 e MD 11 için ilaveler yapıldı.

TALİMAT

Dok.No. ASB.TL.04


Rev. No 13


Sayfa No 27 / 27




06 23.01.2015 Entegre denetimler için Madde 4.4 e ekleme yapıldı.

07 03.08.2015 ISO 27001 için ilaveler yapıldı.

08 12.05.2016 MD5:2015 revizyon değişikliği yapıldı.



11 20.03.2017 Efektik çalışan sayısı hesaplama metodu eklendi.

12 10/05/2017 4.6 maddesi eklendi.

13 07.01.2019

Efektif çalışan sayısı hesaplama metodu yeniden tanımlandı.

Tetkik süresi azaltma ve artırma faktörleri güncellendi.

Documents

Dok.No. ASB.TL.04 TALİMAT Yayım Tarihi 06.10 · saat ) Denetim adam/gün sayısında, aúağıdaki durumlar söz konusu olursa azaltma veya artırma yapılabilir. ... KYS sisteminde