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DIRECCIÓN NACIONAL ANTINARCÓTICOS
UNIDAD LAVADO DE ACTIVOS
Abg. Edison Vergara B.
Capitán de Policía
UNIDAD DE LAVADO DE ACTIVOS
• Mediante Orden General No. 242, el 17 de diciembre de 1998 nace la Sección de Control al Lavado de Dinero como parte de la estructura orgánica de la Dirección Nacional Antinarcóticos.
• Con fecha 4 de marzo de 2008, el Consejo de Generales de la Policía Nacional sustituye y actualiza su denominación por la Sección Unidad de Lavado de Activos de la Policía Nacional
MISIÓN “La Unidad de Lavado de Activos,
constituye un equipo policial especializado y tecnificado, cuya misión fundamental es la lucha contra el lavado de activos a nivel
nacional y con nexos internacionales de manera estratégica ”
FUNCIONES DE LA UNIDAD DE LAVADO DE
ACTIVOS (Reglamento Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la DNA)
INVESTIGACIÓN
COORDINACIÓN E INTERCAMBIO
DE INFORMACIÓN
IDENTIFICACION DE BIENES, TIPOLOGÍAS, PERSONAS Y
ORGANIZACIONES DELICTIVAS
CAPACITAR, FORMAR,
ENTRENAR Y ESPECIALIZAR
PREVENCION DEL DELITO
CONCIENCIACIÓN CIUDADANA
ULA-DNA 4
¿Qué es el Lavado de
Activos?
“Conjunto de operaciones financieras o
mercantiles, patrimoniales o societarias
realizadas por una persona natural o jurídica,
tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilícito de
bienes o recursos que provienen de actividades
ilegales. Dando de esta manera una apariencia
de legalidad.”
Ley de Sustancias
Estupefacientes y
Psicotrópicas
1987 1990
Conversión o
transferencia
Enriquecimiento
ilícito
Testaferros
1997
Ley Para Reprimir el Lavado de Activos
18 Octubre 2005
30 Diciembre 2010
Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos
EVOLUCIÓN LAVADO DE ACTIVOS EN EL ECUADOR
30 Verbos rectores
UIF Unidad de Inteligencia
Financiera
Sistema Financiero
30 Verbos rectores + Financiamiento
Terrorismo
Sistema Financiero + sujetos obligados
no financieros
UAF Unidad de Análisis Financiero
7
10 Agosto 2014
CÓDIGO ORGANICO INTEGRAL PENAL COIP
30 Verbos rectores
Sistema Financiero +
sujetos obligados no financieros
UAF Unidad de Análisis Financiero
Omisión de control L.A.
FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
Incriminación falsa por L.A,
BIEN JURÍDICO PROTEGIDO
– El Lavado de Activos es uno de los mayores flagelos de la sociedad, por sus nefastos efectos en la economía, en la administración de justicia y la gobernabilidad de los Estados, lo que afecta gravemente a la democracia;
– La conversión o transferencia de capitales de origen ilícito de un país a otro y su reinserción en el sistema económico, producen graves problemas y favorecen la perpetración de una cadena indeterminada de actos ilícitos
POLÍTICAS ANTILAVADO DE ACTIVOS
CONCLA
M.I. FGE SRI SENAE SB SEPS SCS
RED OPERATIVA ANTILAVADO DE
ACTIVOS
Reportes remitidos por los sujetos obligados.
Posibles casos relacionados con Lavado de Activos
Reportes RESERVADOS para la FGE
ANALIZA
DETECTA
ELABORA
• Financiero y Cooperativo
• Seguros
• Notarias
• Registros de la Propiedad y Mercantil
• Fundaciones y ONGs
• Casas de Valores
• Constructoras e Inmobiliarias
• Couries
• Concesionarios de Vehículos
• Fideicomisos
• Administradoras de fondos
SECTORES ECONÓMICOS OBLIGADOS
A REPORTAR
• Es una Red informal.
• El intercambio de información debe dirigirse
principalmente a la búsqueda de Bienes y/o Activos
• La Red está compuesta por dos puntos de contacto
designados por cada país miembro de GAFILAT :
– Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba,
Guatemala, Honduras, Ecuador, México, Nicaragua, Panamá,
Paraguay, Perú, Uruguay, España.
Organizaciones aliadas
• CITCO – España
• GAFILAT
• INTERPOL
• Iniciativa StAR del Banco Mundial y
UNODC.
• OEA/CICAD
Artículo 317 del C.O.I.P.
Lavado de activos.- La persona que en forma directa o
indirecta:
1. Tenga, adquiera, transfiera, posea, administre, utilice,
mantenga, resguarde, entregue, transporte, convierta o se
beneficie de cualquier manera, de activos de origen ilícito.
2. Oculte, disimule o impida, la determinación real de la
naturaleza, origen, procedencia o vinculación de activos de
origen ilícito.
3. Preste su nombre o el de la sociedad o empresa, de la que
sea socio o accionista, para la comisión de los delitos
tipificados en este artículo.
4. Organice, gestione, asesore, participe o financie la comisión de los
delitos tipificados en este artículo.
5. Realice, por sí mismo o por medio de terceros, operaciones y
transacciones financieras o económicas, con el objetivo de dar
apariencia de licitud a actividades de lavado de activos.
6. Ingrese o egrese dinero de procedencia ilícita por los pasos y
puentes del país.
Estos delitos son considerados como autónomos de otros cometidos
dentro o fuera del país, sin perjuicio de los casos en que tenga lugar
la acumulación de acciones o penas. Esto no exime a la Fiscalía de
su obligación de investigar el origen ilícito de los activos objeto del
delito
SANCIONES
AÑOS OBJETO DEL DELITO VALORES
1 - 3 MONTO DEL DELITO < 100 SBU (36.000)
5 - 7 COMISIÓN DEL DELITO NO PRESUPONGA LA
ASOCIACIÓN PARA DELINQUIR
> 100 SBU (36.000)
7 - 10 MONTO DEL DELITO > 100 SBU (36.000)
7 - 10 PRESUPONGA LA ASOCIACIÓN PARA
DELINQUIR(SIN USO DE EMPRESAS )
> 100 SBU (36.000)
7 - 10 UTILIZADO SISTEMA FINANCIERO O SEGUROS;
INS. PUBLICAS; DESEMPEÑO DE CARGOS
DIRECTIVOS Y FUNCIONARIOS
> 100 SBU (36.000)
10 - 13 MONTO DEL DELITO > 200 SBU (72.000)
10 - 13 PRESUPONGA LA ASOCIACIÓN PARA DELINQUIR
CON USO DE EMPRESAS
> 200 SBU (72.000)
10 - 13 UTILIZADO SISTEMA FINANCIERO O SEGUROS;
INS. PUBLICAS; DESEMPEÑO DE CARGOS
DIRECTIVOS Y FUNCIONARIOS
>200 SBU (72.000)
Multa equivalente al duplo del monto de los activos objeto del delito, comiso de conformidad
con lo previsto en este Código, disolución y liquidación de la persona jurídica creada para la
comisión del delito, de ser el caso.
SUR
AMERICA
NORTE
AMERICA
DEBIL DEBIDA DILIGENCIA EN LAS
IFIS Y APNFD
COMERCIO EXTERIOR EMPRESAS PANTALLA
PRESENCIA DE ORGANIZACIONES
CRIMINALES
RECEPCION DE REMESAS TRANSPORTE DINERO
NEGOCIOS INFORMALES
FACTORES DE INCIDENCIA
¿Cómo se lavan los
Activos?
1. Movimiento físico de dinero.
2. Movimiento del dinero a través del mercado
financiero.
3. Utilización de Tipologías
MISIÓN
1
TRANSPORTE
FÍSICO DE
DINERO
OPERACIÓN FILTRO (ABRIL - 2011) En el aeropuerto Mariscal Sucre de Quito, tres mujeres provenientes de
Holanda, de nacionalidad colombiana quienes transportaban, oculto en sus partes íntimas CIENTO OCHENTA MIL EUROS C/U , con un total de
QUINIENTOS CUARENTA MIL EUROS .
OPERACIÓN SAN FRANCISCO (Enero/2010)
Incautación de 500.000,00 USD en alta mar
OPERACIÓN AVIONETA (MAYO - 2012) En Manabí Sector Coaque, se estrella una avioneta con
matrícula y tripulación mexicana, se encuentran entre los restos UN MILLÓN TRESCIENTOS CUARENTA Y DOS MIL DÓLARES en efectivo.
MISIÓN
2
MERCADO
FINANCIERO
MERCADO
FINANCIERO
MERCADO DE CAPITALES
MERCADO DE DINERO
MERCADO DE SEGUROS
CTTTECHNOLO
GY 2´572.997,83
INTRAECUA
S.A.
1´127.924,67
ANDINASTACHEZ
S.A.
3´346.827,15
YAMELCORP
SA
9´252.429,97
MULTISUN
8´579.340,00
IBICAMPUS
9´532.600,00
MEGASESORI
AS
5´301.650,00
MULTIREGI
6´661.199,90
ECUADOR
VENEZUELA
Sistema sucre
75´830.313,06
BANESCO
BFC BANCO
FONDO
COMUN
USD. 33´291.430,22
USD. 100.000,00
MAYO-2013
YABI DEL C.
GUTTIFOOD
10´807.479,5
4
PRODUATL
AS
9´273.384,00
JUDAMAI
7´626.080,00
LEMANTEC
1´748.400,00
JOSE M.
FIRMA AUTORIZADA
LUIS C.
FIRMA AUTORIZADA
27
COMPAÑÍAS
DE
VENEZUELA
(29-OCT-2012
A 31-MAYO-
2013) 35.372.937,30
SOCIOS
ACCIONISTAS
RAUL C.
OF. CUMP.
ALDO CALLE
DIRECTOR FINAN.
RODRIGO A
G. General
Coopera
COLOMBIA EE.UU.
PANAMA
PERU
SUIZA VENEZUELA
OTRAS INSTITUCIONES
40.457.375,76
HONG KONG COREA DEL SUR OTROS
128.976,00 4´293.070,23 479.000,00
1´313.553,00 3´414.873,00 4´159.396,00
1´000.000,00 250.000,00 18´252.561,99
MISIÓN
3
TIPOLOGÍAS
PIRAMIDACIÓN (2008) Esta organización captaba ilegalmente dinero, bajo la promesa de pagos por
intereses superiores al 50% mensuales. Utilizaban un inmueble equipado como
cualquier institución financiera tipo cooperativa, en la cual existían cajeras,
agentes de negocios, guardias de seguridad, cajas fuertes individuales por caja
y una bóveda de seguridad. El dinero captado durante el día lo agrupaban y
embalaban con cinta y plástico, para luego ser transportado vía terrestre en
mochilas, hacia la ciudad de Ipiales. Aproximadamente se captaba entre dos
cientos a trescientos mil dólares diarios
SECTOR HOTELERO (MARZO 2013)
El ciudadano JOSE A, sentenciado por tráfico de personas, ha generado ingentes recursos económicos, por este delito, con los que fue adquiriendo varios bienes inmuebles, negocios hoteleros y patios de vehículos, que se encuentran en posesión o administración de sus familiares y otros, disimulando de esta manera su verdadero origen.
TURISMO (2013) Una organización criminal dedicada a la USURA liderada por HUMBERTO M. estaría lavando dinero, a través de la adquisición de bienes muebles e inmuebles, bajo la pantalla del ámbito turístico, en las provincias de Galápagos, Pichincha, Manabí y Guayas.
PITUFEO
OPERACIÓN ESPEJO (Agosto/2010)
Organización dedicada al lavado de
dinero producto del narcotráfico, quienes enviaban giros de dinero a través de remesas
desde España. Se procesaron 15 personas, actuaron en 6 provincias, utilizaron 8
instituciones financieras, más de 600 personas.
6.5 MILLONES MILLONES EUROS
OPERACIÓN EJECUTADA CONJUNTAMENTE CON LA
BRIGADA DE BLANQUEO DE CAPITALES DE LA POLICÍA
ESPAÑOLA
CONTRATOS PETROLEROS
COMERCIALIZACIÓN DE PESCADO
Operativo Eslabón II MODUS OPERANDI
La organización
se asentaba en el
DMQ.
Dedicados a:
extorsión, robo,
usura
Préstamos
Servicio de taxis
Venta al por menor de
diversos productos.
Lavado
de
dinero
Los movimientos económicos en 7 años de 4 personas es de: SIETE MILLONES DE DÓLARES EN MÁS DE
40 CUENTAS BANCARIAS
MISIÓN
4
FINANCIAMIENTO
DEL TERRORISMO
Consejo de Seguridad de Naciones
Unidas (lista de terroristas)
Registro Oficial Nº 493 Martes 5 de
mayo de 2015
TOTAL DE ACTIVOS RECUPERADOS POR LA U.L.A.
-
20.000.000,00
40.000.000,00
60.000.000,00
80.000.000,00
100.000.000,00
120.000.000,00
140.000.000,00
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
TOTAL DE ACTIVOS RECUPERADOS
TOTAL DE ACTIVOS RECUPERADOS255'112,059,80
UNIDAD SIF ULA ULA ULA ULA ULA ULA ULA
AÑOS 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 TOTAL
TOTAL DE ACTIVOS
RECUPERADOS
10.105.585,67
32.010.311,71
3.004.605,60
8.646.164,25
9.500.790,35
25.035.712,09
37.623.948,69
129,410,081,44
255.112.059,80
-
20.000.000,00
40.000.000,00
60.000.000,00
80.000.000,00
100.000.000,00
120.000.000,00
140.000.000,00
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
TOTAL DE ACTIVOS RECUPERADOS
TOTAL DE ACTIVOS RECUPERADOS 255'112,059,8
En este año 2015 se ha incautado activos (dinero y bienes) en las
operaciones policiales de la U.L.A. la cantidad de 129 MILLONES 410 MIL 081
DÓLARES. 27 sentencias ejecutoriadas
GRACIAS
UNIDAD LAVADO DE ACTIVOS
