Dirección General de Delegaciones - gob.mx · El presente Manual de Políticas y Procedimientos para la Supervisión de las Representaciones de la Procuraduría Federal del Consumidor,

�

Procuraduría Federal del Consumidor

Dirección General de Delegaciones

José Vasconcelos 208, Col Condesa, C.P. 06140 http://www.profeco.gob.mx

Manual de Políticas y Procedimientos para

la Supervisión de Representaciones de la

Procuraduría Federal del Consumidor

Abril de 2006

Manual de Políticas y Procedimientos para la Supervisión de Representaciones de la Procuraduría Federal del Consumidor

CODIFICACIÓN MPP-SRP-130

VERSIÓN.: 02

FECHA DE REV.: Mar/2006

PÁGINA: 1 DE 8

Procuraduría Federal del Consumidor Dirección General de Delegaciones

MPP-SRP-130.doc/Departamento de Organización

�

Aprobación del Documento

Control de las Revisiones

REVISIÓN FECHA REVISIÓN CONSIDERACIÓN DEL CAMBIO EN EL DOCUMENTO

02 Mar/2006 A petición de la Dirección General de Delegaciones con oficio PFC.A.E.9.2 / 0119 -2006 de fecha 23-03-2006.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 2 DE 8



�

C on t en i do

Página

Introducción.................................................................................................... 3

Glosario…………………………………………………………………………….. 5

Objetivo del Manual........................................................................................ 6

Marco Jurídico................................................................................................ 7

Políticas Generales........................................................................................ 8

Procedimientos:

Recepción, Procesamiento y Clasificación de Resultados de Visitas de Supervisión

Análisis de Resultados de Visitas de Supervisión

Planificación y Ejecución de Visitas de Supervisión



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 3 DE 8



�

I n t ro d uc c i ón

El presente Manual de Políticas y Procedimientos para la Supervisión de las Representaciones de la Procuraduría Federal del Consumidor, tiene como fin, hacer más eficiente la coordinación interna y externa de la supervisión y análisis a las Representaciones, bajo un enfoque sistemático que clasifique óptimamente la información, facilite su seguimiento y la toma de decisiones, para mejorar las distintas operaciones o actividades que se realizan en cada Representación de Profeco.

El contenido del presente Manual plantea un esquema de clasificación para el control, unificación y elaboración de la información relacionada con el proceso de supervisión; a fin de determinar la actuación en cada Representación y, al mismo tiempo, dar el seguimiento a las observaciones de alto impacto realizadas por las diferentes instancias que auditan y supervisan a las Representaciones de la Procuraduría.

La Dirección General de Delegaciones, es la responsable de coordinar las acciones de los supervisores comisionados, en el ámbito de su competencia encargados de llevar a cabo la supervisión dentro de la Delegación, Subdelegación o Unidad de Servicio; coadyuvar en la solución de los problemas detectados en cada Representación; orientar la manera de reforzar técnica y operativamente las tareas a cargo de cada Representación, e informa, cuando así se requiriera, de los resultados de las supervisiones a las áreas normativas competentes.

La supervisión, es el conjunto de acciones mediante las cuales se capta, procesa y registra la información necesaria para determinar la situación verdadera de una realidad dada, misma que, sometida a un método de análisis, refleja las desviaciones respecto al logro de metas, objetivos y aplicación de la normatividad establecida, permitiendo definir las acciones correctivas o preventivas correspondiente a fin de que las actividades realizadas por las Representaciones, se apeguen a las planificadas.

La supervisión a las Representaciones, se realiza en cumplimiento a una instrucción del Director General de Delegaciones, mediante orden de supervisión y oficio de comisión, que contiene instrucciones precisas de su campo de aplicación.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 4 DE 8



�

Este documento es de observancia general, para todas aquellas personas que se comisionan para la supervisión en la Dirección General de Delegaciones, es un instrumento de información y consulta para todas las áreas que conforman la misma. En él, se encontraran criterios homólogos y sistematizados para obtener, recibir, procesar y explotar la información recibida por áreas internas y externas.

Por ser un documento de consulta frecuente, este Manual deberá ser actualizado cuando exista un cambio funcional, jurídico administrativo u operacional en cada proceso que se desarrolle dentro de esta Unidad Administrativa, siendo responsable para llevar dicha actualización la Dirección de Supervisión, por lo cual, cada una de las áreas que conforman la Dirección General de Delegaciones, deberán aportar la información adicional para este propósito.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 5 DE 8



�

G l o s ar io

Supervisión.- Técnica mediante la cual se capta, procesa y registra la información necesaria para determinar la situación verdadera de una realidad dada, misma que, sometida a un método de análisis, refleja las desviaciones respecto a los estándares, metas y normatividad establecidas, permitiendo definir la aplicación de la acción correctiva correspondiente a fin de que las actividades realizadas, se apeguen a las planificadas.

Representaciones.- Se refiere a las Delegaciones, Subdelegaciones y Unidades de Servicio.

Delegación.- Representación o Unidad Administrativa desconcentrada territorialmente en la Republica Mexicana encargada de operar los programas sustantivos y de apoyo de la Profeco, en materia de relaciones de consumo conforme a la normatividad establecida para ello.

Subdelegación.- Representación o Unidad Administrativa desconcentrada territorialmente en la Republica Mexicana, adscrita a una Delegación, encargada de operar los programas sustantivos y de apoyo de la Profeco, en materia de relaciones de consumo conforme a la normatividad establecida para ello.

Unidad de Servicio.- Es una oficina permanente de atención al público, ubicada fuera de las instalaciones de una Delegación o Subdelegación, pero adscrita a estas, que no constituye una Unidad Administrativa diferente de aquellas.

D.G.D. Dirección General de Delegaciones

Oficio Comisión.- Documento por el cual el Director General de Delegaciones, instruye a un servidor público a realizar la supervisión a las Delegaciones, Subdelegaciones o Unidades de Servicio, con instrucciones precisas de aplicación y acciones distintas a realizar.

Orden de Visita.- Documento por el cual el Director General de Delegaciones, informa al Titular de la Delegación o Subdelegación, que se llevara a cabo en dichas Representaciones la supervisión en las áreas a su cargo e instruye a otorgar las facilidades para su desarrollo.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 6 DE 8



�

Ob j e t i vo d e l M anu a l

Contar con un documento que homologue criterios y coordine las visitas de supervisión,

para que se obtenga una oportuna, completa y exacta información de los resultados

operativos y de organización de las Representaciones. Con la finalidad de facilitar el

desarrollo de las mismas, así como aplicar medidas preventivas y correctivas a las

debilidades detectadas.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 7 DE 8



�

M a rco Ju r í d ico

Leyes

− Ley Federal de Protección al Consumidor. D.O.F 24-XII-1992 y sus últimas reformas

− Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental D.O.F. 11-VI-2002

− Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos D.O.F. 13-III-2002

Reglamentos

− Reglamento de la Procuraduría Federal del Consumidor. D.O.F. 16-VII-2004

Estatutos

− Estatuto Orgánico de la Procuraduría Federal del Consumidor. D.O.F. 23-XI-2004

Acuerdos

− Acuerdo en el que se establece la circunscripción de las Delegaciones y Subdelegaciones de la Procuraduría Federal del Consumidor D.O.F. 23-XII-2004

Manuales

− Manual de Organización de la Dirección General de Coordinación de Delegaciones 02-II-2004



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 8 DE 8



�

P o l í t i ca s G en e ra l es

1. El Director General de Delegaciones, es el único facultado para emitir órdenes de supervisión y oficios de comisión, para realizar supervisiones a las Delegaciones, Subdelegaciones o Unidades de Servicio.

2. La visita de supervisión se deberá diligenciar en las oficinas y, en su caso, en la circunscripción territorial de las Representaciones de la Procuraduría.

3. La supervisión comprenderá la captación del cumplimiento de las normas, políticas, lineamientos, procedimientos, programas, compromisos e instrucciones emanadas a nivel operativo-técnico, lo que permitirá proporcionar al Director General de Delegaciones, información sobre el desempeño de las Representaciones de la Profeco, proponiendo alternativas de solución para los problemas o faltas recurrentes, así como medidas de control, gestión y seguimiento, coadyuvando en la medida de lo posible con acciones concretas para mejorar los niveles de productividad.

4. El análisis y seguimiento de las observaciones, se deberá realizar por la Dirección de Supervisión, quien informará de sus resultados periódicamente al Titular de la Dirección General de Delegaciones, con el fin de que se cuente con información necesaria para la toma de decisiones.

5. Cualquier documento o información derivado de la aplicación de los procedimientos que se contemplan en el presente Manual, deberán ser concentrados en los archivos físicos o electrónicos de la Dirección de Supervisión.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 1 DE 4



�

Clave: MPP-SRP-130-01

Procedimiento: Recepción, Procesamiento y Clasificación de

Resultados de Visitas de Supervisión






VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 2 DE 4



�

Propósito

Recibir, procesar y clasificar la información recabada en las visitas de supervisión, proveniente de las diversas instancias que supervisan y auditan a las Representaciones de la Procuraduría, para informar al Titular de la Dirección General de Delegaciones los resultados de la visita de supervisión.

Alcance.

− Dirección General de Delegaciones − Unidades Administrativas de la Procuraduría − Delegaciones, Subdelegaciones y las Unidades de Servicio − Dirección de Supervisión − Supervisor

Formatos Requeridos

− Catálogo de Problemáticas Detectadas − Informe de Resultados de la Visita de Apoyo

Responsabilidades

− Dirección de Supervisión.- Recibir el Informe de Resultados de la Visita de Apoyo, debidamente requisitaza.

− Departamento de Evaluación y Seguimiento.- Procesar y clasificar la información recabada en las visitas de supervisión.

− Supervisor.- Integrar y remitir Informe de Resultados de la Visita de Apoyo a la Dirección de Supervisión para su clasificación y análisis.

Políticas de Operación

1. Toda la información generada de las visitas de las instancias que supervisan y auditan a las Representaciones de la Procuraduría, deberá soportarse de manera electrónica y física en la Dirección de Supervisión.

2. Toda información que sea ingresada al sistema, deberá ser previamente clasificada por el responsable del Departamento de Evaluación y Seguimiento.

3. Toda clasificación de información, deberá realizarse conforme al Catálogo de Problemáticas Detectadas.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 3 DE 4



�

Descripción Actividades

Dirección General de Delegaciones.- Dirección de Supervisión

1. Recibe de las diferentes instancias que supervisan y auditan a las Representaciones de la Procuraduría el resultado de sus visitas de supervisión (Informe de Resultados de la Visita de Apoyo), y en su caso, el documento que la instancia supervisora genere, lo remite al Departamento de Evaluación y Seguimiento para su procesamiento y clasificación.

Dirección General de Delegaciones.- Departamento de Evaluación y Seguimiento.

2. Recibe la información de supervisiones y auditorias, coteja la información física con el soporte electrónico y verifica si cuenta con la claridad suficiente para atenderla de manera adecuada.

− No cuenta con la claridad suficiente 3. Realiza comentarios y observaciones y turna a la instancia que realizo la

supervisión, para aclarar la información, solicitando su nuevo envío.

− Si cuenta con la claridad suficiente 4. Clasifica según Catálogo (anexo 1), en categorías, subcategorías y resultados,

dependiendo de las observaciones detectadas e indicadas por el supervisor.

5. Registra y procesa en la base de datos de Reportes de Visitas de Supervisión, emite “Reporte detallado de actividades de supervisión, seguimiento y apoyo a la representación” (anexo 2) y “Reporte global de actividades de supervisión, seguimiento y apoyo a las representaciones” (anexo 3), para su posterior análisis.

Fin de Procedimiento



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 4 DE 4



�

Diagrama de Flujo

Reportes

Documentación

Dirección de Supervisión

INICIO

2. RECIBE LAINFORMACIÓN Y VERIFICA

SI CUENTA CON LACLARIDAD SUFICIENTE.

Documentación

1. RECIBE RESULTADO DEVISITAS DE SUPERVISIÓN y

LO REMITE.


Departamento de Evaluación y Seguimiento

4.- CLASIFICA SEGÚNCATÁLOGO.

5.- REGISTRA Y PROCESAEN LA BASE DE DATOS,

EMITE REPORTES.

3. REALIZA COMENTARIOSY OBSERVACIONES Y LOTURNA SOLICITANDO SU

NUEVO ENVÍO.

CUENTA CONCLARIDAD

?

SI

NO

FIN

�

�

ANEXO 1�DEPARTAMENTO DE SERVICIOS

ÁREA CATEGORÍA SUBCATEGORÍA ESPECIESERVICIOS CONCILIACIÓN ASESORÍA NO EXISTE REGISTRO EN EL SISTEMA.

EL REGISTRO EXISTENTE ESTA INCOMPLETO.SERVICIOS CONCILIACIÓN RECECPIÓN DE QUEJA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS CONCILIACIÓN CONCILIACIÓN INMEDIATA (TELEFÓNICA) FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS CONCILIACIÓN CONCILIACIÓN INMEDIATA (DOMICILIARIA) FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS CONCILIACIÓN CONCILIACIÓN PERSONAL FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS CONCILIACIÓN NOTIFICACIONES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS CONCILIACIÓN ACUERDOS DE TRÁMITE FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS CONCILIACIÓN METAS PROGRAMADAS NO ALCANZA LAS METAS PROGRAMADAS.SERVICIOS RESOLUCIONES ACUERDO DE INICIO DE CÓMPUTO FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS RESOLUCIONES ACUERDO DE RECEPCIÓN, ADMISIÓN Y DESECHAMIENTO DE PRUEBAS FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS RESOLUCIONES ACTA Y ACUERDO DE DESAHOGO DE PRUEBAS FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS RESOLUCIONES ACUERDO DE CONCLUSIÓN DEL CÓMPUTO DEL TÉRMINO FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS RESOLUCIONES RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS RESOLUCIONES NOTIFICACIONES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS RESOLUCIONES ACUERDOS DE TRÁMITE FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS RESOLUCIONES EXPEDIENTES PENDIENTES DE EMITIR RESOLUCIÓN REZAGO EN LA EMISIÓN DE RESOLUCIONES.SERVICIOS ARBITRAJE COMPROMISO ARBITRAL FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS ARBITRAJE ACUERDO DE RECEPCIÓN, ADMISIÓN Y DESECHAMIENTO DE PRUEBAS FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS ARBITRAJE ACTA Y ACUERDO DE DESAHOGO DE PRUEBAS FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS ARBITRAJE LAUDO FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS ARBITRAJE NOTIFICACIONES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS ARBITRAJE ACUERDOS DE TRÁMITE FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.

SERVICIOS RECURSO DE REVISIÓN

ACUERDO DE RECEPCIÓN, ADMISIÓN O DESECHAMIENTO DE RECURSO DE

REVISIÓN Y DE OTORGAMIENTO O NO DE LA SUSPENSIÓN.FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS RECURSO DE REVISIÓN ACUERDO DE RECEPCIÓN, ADMISIÓN Y DESECHAMIENTO DE PRUEBAS FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS RECURSO DE REVISIÓN ACTA Y ACUERDO DE DESAHOGO DE PRUEBAS FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS RECURSO DE REVISIÓN RESOLUCIÓN A RECURSO DE REVISIÓN FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS RECURSO DE REVISIÓN NOTIFICACIONES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS RECURSO DE REVISIÓN ACUERDOS DE TRÁMITE FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS JUICIOS DE NULIDAD ENVÍO DE COPIAS DEL EXPEDIENTE A LA DGCYR FALTA DE ENVÍO .

ENVÍO FUERA DE TIEMPO.SERVICIOS JUICIOS DE NULIDAD ADHESIÓN A LA CONTESTACIÓN DE LA DGCYR FALTA DE ADHESIÓN.SERVICIOS JUICIOS DE NULIDAD CUMPLIMENTACIÓN DE LA SENTENCIA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS JUICIOS DE NULIDAD NOTIFICACIONES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS JUICIOS DE NULIDAD ACUERDOS DE TRÁMITE FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS AMPARO INFORME PREVIO FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS AMPARO INFORME CON JUSTIFICACIÓN FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS AMPARO RECURSO DE REVISIÓN CONTRA SUSPENSIÓN DEFINITIVA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS AMPARO CUMPLIMENTACIÓN DE LA SENTENCIA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS AMPARO NOTIFICACIONES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS AMPARO ACUERDOS DE TRÁMITE FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS C. DE ADHESIÓN REVISIÓN DE DOCUMENTOS DEL PARTICULAR NO SE REVISAN.

SE REVISAN MAL.SERVICIOS C. DE ADHESIÓN ENVÍO A LA DGCARA FALTA DE ENVÍO.

ENVÍO FUERA DE TIEMPO.SERVICIOS C. DE ADHESIÓN NOTIFICACIONES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.SERVICIOS TRANSPARENCIA INTEGRACIÓN DE EXPEDIENTES NO ESTÁ LA DOCUMENTACIÓN CUMPLETA.

LAS CONSTANCIAS NO ESTÁN EN ORDEN.EL EXPEDIENTE NO ESTÁ FOLIADO.

SERVICIOS TRANSPARENCIA RESGUARDO DE EXPEDIENTES NO ESTÁ LA DOCUMENTACIÓN COMPLETA.LAS CONSTANCIAS NO ESTÁN EN ORDEN.

SERVICIOS TRANSPARENCIA ACTUALIZACIÓN DE ÍNDICES NO EXISTE LA NFORMACIÓN.NO ESTÁ COMPLETA LA INFORMACIÓN.LA INFORMACIÓN NO ES CONGRUENTE CON EL REPORTE FÍSICO.

SERVICIOS TRANSPARENCIA DATOS PERSONALES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.

�

�

DEPARTAMENTO DE VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA

ÁREA CATEGORÍA SUBCATEGORÍA ESPECIEVERIFICACIÓN Y VIGILANCIA VISITAS DE VERIFICACIÓN DENUNCIA O PROGRAMA NO SE ATENDIÓ LA DENUNCIA.

NO SE EMITIÓ VISITA CONFORME A PROGRAMA.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA VISITAS DE VERIFICACIÓN ORDEN DE VISITA DEFICIENCIAS EN LOS DATOS DEL PROVEEDOR.

FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.FALTA DE FIRMA.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA VISITAS DE VERIFICACIÓN ACTA DE VERIFICACIÓN FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA VISITAS DE VERIFICACIÓN EMPLAZAMIENTO FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA VISITAS DE VERIFICACIÓN IMPOSICIÓN DE MEDIDA PRECAUTORIA

INMOVILIZACIÓN SIN CUMPLIR CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA VISITAS DE VERIFICACIÓN TOMA DE MUESTRAS LA TOMA DE MUESTRAS NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA VISITAS DE VERIFICACIÓN METAS PROGRAMADAS NO ALCANZA LAS METAS PROGRAMADAS.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RESOLUCIONES ACUERDO DE INICIO DE CÓMPUTO FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RESOLUCIONES ACUERDO DE RECEPCIÓN, ADMISION Y DESECHAMIENTO DE PRUEBAS FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RESOLUCIONES ACTA Y ACUERDO DE DESAHOGO DE PRUEBAS FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RESOLUCIONES ACUERDO DE CONCLUSIÓN DEL CÓMPUTO DEL TÉRMINO FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RESOLUCIONES RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RESOLUCIONES NOTIFICACIONES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RESOLUCIONES ACUERDOS DE TRÁMITE FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RESOLUCIONES EXPEDIENTES PENDIENTES DE EMITIR RESOLUCIÓN REZAGO EN LA EMISIÓN DE RESOLUCIONES.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RECURSO DE REVISIÓNACUERDO DE RECEPCIÓN, ADMISIÓN O DESECHAMIENTO DE RECURSO DE REVISIÓN Y DE OTORGAMIENTO O NO DE LA SUSPENSIÓN. FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RECURSO DE REVISIÓN ACUERDO DE RECEPCIÓN, ADMISION Y DESECHAMIENTO DE PRUEBAS FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RECURSO DE REVISIÓN ACTA Y ACUERDO DE DESAHOGO DE PRUEBAS FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RECURSO DE REVISIÓN RESOLUCIÓN A RECURSO DE REVISIÓN FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RECURSO DE REVISIÓN NOTIFICACIONES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA RECURSO DE REVISIÓN ACUERDOS DE TRÁMITE FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA JUICIOS DE NULIDAD ENVÍO DE COPIAS DEL EXPEDIENTE A LA DGCYR FALTA DE ENVÍO.

ENVÍO FUERA DE TIEMPO.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA JUICIOS DE NULIDAD ADHESIÓN A LA CONTESTACIÓN DE LA DGCYR FALTA DE ADHESIÓN.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA JUICIOS DE NULIDAD CUMPLIMENTACIÓN DE LA SENTENCIA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA JUICIOS DE NULIDAD NOTIFICACIONES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA JUICIOS DE NULIDAD ACUERDOS DE TRÁMITE FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA AMPARO INFORME PREVIO FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA AMPARO INFORME CON JUSTIFICACIÓN FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA AMPARO RECURSO DE REVISIÓN CONTRA SUSPENSIÓN DEFINITIVA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA AMPARO CUMPLIMENTACIÓN DE LA SENTENCIA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA AMPARO NOTIFICACIONES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA AMPARO ACUERDOS DE TRÁMITE FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA LEVANTAMIENTO DE MEDIDA PRECAUTORIA RECEPCIÓN Y ANÁLISIS DE LA SOLICITUD FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA LEVANTAMIENTO DE MEDIDA PRECAUTORIA ACUERDO FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA LEVANTAMIENTO DE MEDIDA PRECAUTORIA DILIGENCIA DEL LEVANTAMIENTO DE LA MEDIDA PRECAUTORIA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.

NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA CALIBRACIÓN RECEPCIÓN Y ANÁLISIS DE SOLICITUD FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA CALIBRACIÓN PAGO DE A TARIFA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA CALIBRACIÓN COMUNICACIÓN DE VISITA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA CALIBRACIÓN EJECUCIÓN DE LA DILIGENCIA NO SE REALIZÓ EN EL TERMINO DE 5 DÍAS.

DEFICIENCIAS O FALTA DE COLOCACIÓN DE PRECINTOS.FALTA DE COLOCACIÓN DE CALCOMANÍAS.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA PROCEDIMIENTOS DE GAS Y GASOLINA ACUERDO DE INICIO DE CÓMPUTO FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA PROCEDIMIENTOS DE GAS Y GASOLINA ACUERDO DE RECEPCIÓN, ADMISIÓN Y DESECHAMIENTO DE PRUEBAS FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA PROCEDIMIENTOS DE GAS Y GASOLINA ACTA Y ACUERDO DE DESAHOGO DE PRUEBAS FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA PROCEDIMIENTOS DE GAS Y GASOLINA ACUERDO DE CONCLUSIÓN DEL CÓMPUTO DEL TÉRMINO FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA PROCEDIMIENTOS DE GAS Y GASOLINA RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA PROCEDIMIENTOS DE GAS Y GASOLINA NOTIFICACIONES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA PROCEDIMIENTOS DE GAS Y GASOLINA ACUERDOS DE TRÁMITE FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA TRANSPARENCIA INTEGRACIÓN DE EXPEDIENTES NO ESTÁ LA DOCUMENTACIÓN CUMPLETA.LAS CONSTANCIAS NO ESTÁN EN ORDEN.EL EXPEDIENTE NO ESTÁ FOLIADO.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA TRANSPARENCIA RESGUARDO DE EXPEDIENTES NO ESTÁ LA DOCUMENTACIÓN CUMPLETA.LAS CONSTANCIAS NO ESTÁN EN ORDEN.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA TRANSPARENCIA ACTUALIZACIÓN DE ÍNDICES NO EXISTE LA NFORMACIÓN.NO ESTA COMPLETA LA INFORMACIÓN.

VERIFICACIÓN Y VIGILANCIA TRANSPARENCIA DATOS PERSONALES FALTA DE EXISTENCIA DEL DOCUMENTO.NO CUMPLE CON LA NORMATIVIDAD.

LA ORDEN DE VISITA NO CONTEMPLA TODAS LAS NORMASAPLICABLES AL GIRO VISITADO.

NO INMOVILIZA AUNQUE EL PRODUCTO O INSTRUMENTO NO CUMPLECON LA NORMATIVIDAD.

NO SE REALIZARON LAS PRUEBAS QUE PREVEE LA NOM APLICABLE.

LA INFORMACIÓN NO ES CONGRUENTE CON EL REPORTE FÍSICO.

�

�

ÁREA ADMINISTRATIVA

ÁREA CATEGORÍA SUBCATEGORÍA ESPECIEADMINISTRATIVA RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES INVENTARIOS EL INVENTARIO NO ESTÁ ACTUALIZADO.

LOS RESGUARDOS INDIVIDUALES NO ESTÁN ACTUALIZADOS.AUSENCIA BIENES.BIENES SOBRANTES RESPECTO DEL INVENTARIO.

FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS SISTEMAS.ADMINISTRATIVA RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES ADQUISICIONES (BIENES DE CONSUMO) NO SE ENCUENTRAN LAS ORDENES DE PEDIDO.

NO EXISTE LA CUENTA POR LIQUIDAR CERTIFICADA.

ADMINISTRATIVA RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES ARRENDAMIENTO DE INMUEBLE NO EXISTE CONTRATO DE ARRENDAMIENTO VIGENTE.NO EXISTE VALIDACIÓN DE SUFICIENCIA PRESUPUESTAL.NO EXISTE JUSTRIPRECIACIÓN ACTUALIZADA.EL PAGO DE RENTA NO SE ENCUENTRA AL CORRIENTE.

ADMINISTRATIVA RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES NO EXISTE AUTORIZACIÓN PARA ADQUIRIR EL SERVICIO.

NO EXISTE VALIDACIÓN DE SUFICIENCIA PRESUPUESTAL.NO EXISTE CONTRATO.

ADMINISTRATIVA RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES MANTENIMIENTO DE VEHÍCULOS

EL TALLER QUE PRESTÓ EL SERVICIO NO CUENTA CON CONTRATODE ADHESIÓN REGISTRADO EN PROFECO.

ADMINISTRATIVA RECURSOS HUMANOS ALTAS

FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS SISTEMAS.EL EMPLEADO ESTÁ DADO DE ALTA EN DOS DEPENDENCIAS.EL EXPEDIENTE DEL EMPLEADO ESTÁ INCOMPLETO.

ADMINISTRATIVA RECURSOS HUMANOS INCIDENCIAS PRÁCTICAS INDEBIDAS EN EL CHEQUEO DE TARJETAS.

ADMINISTRATIVA RECURSOS HUMANOS BAJAS

RETRASO EN EL ENVÍO DE RENUNCIAS.ADMINISTRATIVA RECURSOS FINANCIEROS PRESUPUESTO NO SE DISPONE DE AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIAS.

NO ESTÁ ACTUALIZADA LA INFORMACIÓN PRESUPUESTAL.

NO SE DISPONE DE CIERE PRESUPUESTAL.ADMINISTRATIVA RECURSOS FINANCIEROS COMPROBACIÓN DE GASTO NO SE ENCUENTRA EL DOCUMENTO COMPROBATORIO.

LA DOCUMENTACIÓN COMPROBATORIA ES APÓCRIFA.LA DOCUMENTACIÓN COMPROBATORIA NO CUMPLE CONREQUISITOS FISCALES.

EL GASTO NO ESTA JUSTIFICADO.ADMINISTRATIVA RECURSOS FINANCIEROS CONTABILIDAD AUSENCIA DE ASIENTO CONTABLE.

ASIENTO CONTABLE INCORRECTO.AUSENCIA DE REPORTE CONTABLE.AUSENCIA DE CONCILIACIÓN BANCARIA.ERRORES EN LA CONCILIACIÓN BANCARIA.FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS SISTEMAS.

ADMINISTRATIVA CONVENIOS ASIGNACIÓN DE RECURSOS FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS SISTEMAS.NO SE REPORTÓ CONVENIO A LA DGD.EL CONVENIO NO ESTÁ FORMALIZADO POR ESCRITO.EL CONVENIO NO SE FIRMÓ CON EL FORMATO OFICIAL.EL CONVENIO NO FUE FIRMADO POR AUTORIDAD COMPETENTE.

ADMINISTRATIVA CONVENIOS PRESTACIÓN DE SERVICIO SOCIAL FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS SISTEMAS.NO SE REPORTÓ CONVENIO A LA DGD.EL CONVENIO NO ESTÁ FORMALIZADO POR ESCRITO.EL CONVENIO NO SE FIRMÓ CON EL FORMATO OFICIAL.EL CONVENIO NO FUE FIRMADO POR AUTORIDAD COMPETENTE.

EL CONVENIO NO ESTÁ INSCRITO EN EL REGISTRO DE CONTRATOS YCONVENIOS INSTITUCIONALES.

EL CONVENIO NO ESTÁ INSCRITO EN EL REGISTRO DE CONTRATOS YCONVENIOS INSTITUCIONALES.

EL EMPLEADO YA NO LABORA Y SE CONTINÚA COBRANDO LANÓMINA.

EL GASTO NO CUMPLE CON EL CLASIFICADOR POR OBJETO DELGASTO.

FALTA DE INSCRIPCIÓN DEL CONTRATO EN EL REGISTRO DECONTRATOS Y CONVENIOS INSTITUCIONALES.

NO SE HA ENTREGADO JUSTIFICACIÓN DE PLAZA O CONTRATO DEHONORARIOS.

EL MONTO DEL DOCUMENTO COMPROBATORIO ES INFERIOR ALMONTO DEL CHEQUE.

LOS RECURSOS PROVENIENTES DEL CONVENIO NO SEREPORTARON A OFICINAS CENTRALES.

EL PERSONAL COMISIONADO NO CUENTA CON OFICIO DE COMISIÓN.

INCONGRUENCIA ENTRA LAS TARJETAS Y EL INFORME DEINCIDENCIAS.NO EXISTE LISTA DE ASISTENCIA PARA EL PERSONAL QUE NOCHECA.

CAMBIO DE INMUEBLE SIN AUTORIZACIÓN DEL NUEVOARRENDAMIENTO.

GASTO NO CONGRUENTE CON EL OBJETO DE LA PARTIDAPRESUPUESTAL.

ADQUISICIONES (SERVICIOS, MANTENIMIENTO DE EQUIPO DE CÓMPUTO, VIGILANCIA, PENSIÓN VEHICULAR Y LIMPIEZA)

FALTA DE INSCRIPCIÓN DEL CONTRATO EN EL REGISTRO DECONTRATOS Y CONVENIOS INSTITUCIONALES.

NO SE REALIZÓ INVITACIÓN A CUANDO MENOS TRES PROVEEDORES.

NO EXISTE REGISTRO EN LA BITÁCORA DEL VEHÍCULOCORRESPONDIENTE.LA REPARACIÓN FUE EFECTUADA A VEHÍCULO AJENO A LAINSTITUCIÓN.

EL EMPLEADO SE ENCUENTRA TRABAJANDO Y NO ESTÁ DADO DEALTA.

LOS BIENES AJENOS A LA INSTITUCIÓN NO CUENTAN CONCONTRATO DE COMODATO.

NO HAY CONGRUENCIA ENTRE LA COMPROBACIÓN Y LA EXISTENCIADE BIENES DE CONSUMO.

�

�

EDUCACIÓN Y DIVULGACIÓN

ÁREA CATEGORÍA SUBCATEGORÍA ESPECIEEDUCACIÓN Y DIVULGACIÓN ORGANIZACIONES Y GRUPOS DE CONSUMIDORES PROMOCIÓN DE ORGANIZACIONES Y GRUPOS FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS SISTEMAS.

NO SE CUMPLE CON LA META DE PROMOCIONES.

FALTA DE VERACIDAD DE LAS ACCIONES DE PROMOCIÓN.EDUCACIÓN Y DIVULGACIÓN ORGANIZACIONES Y GRUPOS DE CONSUMIDORES ATENCIÓN DE GRUPOS Y ORGANIZACIONES FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS SISTEMAS.

NO SE ALCANZA LA META DE VISITAS DE ATENCIÓN.NO EXISTE EVIDENCIA DE LA REALIZACIÓN DE LAS VISITAS.FALTA DE VERACIDAD DE LAS ACCIONES DE ATENCIÓN.

EDUCACIÓN Y DIVULGACIÓN ORGANIZACIONES Y GRUPOS DE CONSUMIDORES BAJA DE ORGANIZACIONES Y COMITÉS AVISO INOPORTUNO DE BAJA DE COMITÉ.FALTA DE AVISO DE BAJA DE COMITÉ.FALTA DE ACTUALIZACIÓN DE LOS SISTEMAS.

EDUCACIÓN Y DIVULGACIÓN REVISTA DEL CONSUMIDOR GESTIÓN DE SUSCRIPCIONES

AUSENCIA DEL REPORTE A OFICINAS CENTRALES.EXTRAVÍO DE RECIBOS.

EDUCACIÓN Y DIVULGACIÓN REVISTA DEL CONSUMIDOR ENTREGA DE EJEMPLARES NO SE ENTREGARON EJEMPLARES A LOS EMPLEADOS.EDUCACIÓN Y DIVULGACIÓN PROGRAMA QUIÉN ES QUIÉN EN LOS PRECIOS EVALUACIÓN DEL PROGRAMA

FALTA DE DIFUSIÓN DE RESULTADOS EN MEDIOS LOCALES.EDUCACIÓN Y DIVULGACIÓN PROGRAMA QUIÉN ES QUIÉN EN LOS PRECIOS LEVANTAMIENTOS

DEFICIENCIAS EN LA CAPTURA DE LA INFORMACIÓN.REZAGOS EN EL ENVÍO DE LA INFORMACIÓN.

NO SE REVISAN LA TOTALIDAD DE PRODUCTOS INCLUIDOS EN ELPROGRAMA.

REZAGO EN EL REPORTE DE LA INSCRIPCIÓN A LA DIRECCIÓNGENERAL DE PUBLICACIONES.

NO EXISTE EVIDENCIA DE LA REALIZACIÓN DE LAS PROMOCIONES.

NO CUMPLE CON LOS ESTÁNDARES INDICADOS POR EL ÁREANORMATIVA.

NO SE VISITA LA TOTALIDAD DE LAS TIENDAS INCLUIDAS EN ELPROGRAMA.

�

�

ASPECTOS GENERALES

ÁREA CATEGORÍA SUBCATEGORÍA ESPECIEASPECTOS GENERALES INSTALACIONES SEÑALIZACIÓN NO CUENTA CON LETREROS DE EVACUACIÓN.

LA OFICINA NO CUENTA CON RÓTULOS EXTERIORES.

FALTA DE SEÑALIZACIÓN DE PROTECCIÓN CIVIL.

ASPECTOS GENERALES INSTALACIONES INSTALACIONES

NO CUENTA CON SANITARIOS PARA EL PÚBLICO.LIMPIEZA DEFICIENTE DEL INMUEBLE.DISTRIBUCIÓN INADECUADA DE LAS ÁREAS.ESPACIO REDUCIDO DE LA DELEGACIÓN.

LOS LOGOS Y COLORES NO CORRESPONDEN A LA IDENTIDADGRÁFICA DE LA INSTITUCIÓN.

NO EXISTE SEÑALIZACIÓN PARA PERSONAS CON PROBLEMASAUDITIVOS.

NO EXISTEN MEDIOS DE ACCESO PARA PERSONAS CONDISCAPACIDAD.

LA INFORMACIÓN Y PUBLICIDAD QUE PRESENTA NO ESTÁACTUALIZADA.

NO CUENTA CON LETREROS QUE IDENTIFIQUEN LAS ÁREAS DE LADELEGACIÓN.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 1 DE 6



�


Procedimiento: Análisis de Resultados de Visitas de Supervisión






VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 2 DE 6



�

Objetivo

Analizar los resultados de las visitas de supervisión, identificando las problemáticas de mayor frecuencia e impacto por Representación y a nivel global, con el fin de proponer e implementar las medidas preventivas y/o correctivas pertinentes.

Alcance.

− Dirección General de Delegaciones

− Áreas Normativas de la Procuraduría

− Delegaciones, Subdelegaciones y las Unidades de Servicio.

− Dirección de Supervisión

− Departamento de Evaluación y Seguimiento

Formatos Requeridos

− Reporte detallado de actividades de supervisión, seguimiento y apoyo a la representación, anexo 2.

− Reporte global de actividades de supervisión, seguimiento y apoyo a las representaciones, anexo 3.

Responsabilidades

− Dirección de Supervisión.- Proponer medidas preventivas y/o correctivas para la solventación de los resultados de las visitas de supervisión e informar al Titular de la Dirección General de Delegaciones para la toma de decisiones.

− Departamento de Evaluación y Seguimiento.- Analizar y promover medidas de solventación a los resultados de las visitas de supervisión e informar a la Dirección de Supervisión.


1. Derivado del análisis de la información emitida en el “Reporte detallado de actividades de supervisión, seguimiento y apoyo a la representación” (anexo 2) y “Reporte global de actividades de supervisión, seguimiento y apoyo a las representaciones” (anexo 3), la Dirección General implementará las siguientes acciones:



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 3 DE 6



�

a) Gestionar la asesoría y capacitación que resulte necesaria.

b) Coadyuvar con las Representaciones en la implementación de las mejores prácticas que determinen aplicar.

c) Promover la actualización con otras áreas de los lineamientos y procedimientos de acuerdo a las necesidades de las Representaciones.

d) Promover ante la Unidad Central competente del apoyo que requieran las Representaciones para atender la problemática detectada en la visita

2. El seguimiento de la solventación de las problemáticas se realizará por el Departamento de Evaluación y Seguimiento mediante la revisión de la fecha compromiso que tenga asignada cada una de las observaciones.

En el caso de que la solventación se encuentre dentro del término establecido, el Titular de la Dirección General de Delegaciones remitirá oficio de exhorto a la Representación correspondiente para que la solvente a la brevedad posible. En el supuesto de que el término para atender la problemática este vencido o que no se haya atendido el oficio de exhorto remitido por la Dirección General, se enviará oficio de conminación a la Representación responsable para que de manera inmediata lleve a cabo las medidas correctivas y preventivas.

3. La Dirección General de Delegaciones por conducto de la Dirección de Supervisión distribuirá periódicamente a las Representaciones un ranking estadístico de problemáticas, acciones determinadas y avances. Lo anterior, para prevenir la recurrencia de problemáticas y en su caso, las Representaciones adopten la mejor práctica que estimen pertinente.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 4 DE 6



�


Dirección de Supervisión.- Departamento de Evaluación y Seguimiento.

1. Analiza los resultados en el “Reporte detallado de actividades de supervisión, seguimiento y apoyo a la representación” (anexo 2) y “Reporte global de actividades de supervisión, seguimiento y apoyo a las representaciones” (anexo 3), e identifica las problemática de mayor frecuencia e impacto de las Representaciones de la Procuraduría.

2. Promueve las medidas preventivas y/o correctivas, según corresponda, para la solventación de las problemáticas de mayor frecuencia e impacto, en las Representaciones de la Procuraduría, e informa de la propuesta a la Dirección de Supervisión.


3. Recibe propuestas de solventación y determina las acciones a realizar para resolver la problemática.

4. Propone al Titular de la Dirección General del Delegaciones, acciones para solventar las problemáticas de mayor frecuencia e impacto de las Representaciones de la Procuraduría.

Dirección General de Delegaciones.- Titular

5. Otorga el visto bueno a la propuesta de acciones para solventar las observaciones de las problemáticas de mayor frecuencia e impacto de las Representaciones de la Procuraduría.

6. Gestiona ante la Unidad Central competente la aplicación de acciones para solventar la problemática, e indica al Director de Supervisión realice el seguimiento respectivo.


7. Contacta con la Representación involucrada y la Unidad Central competente a fin de solventar la problemática detectada, indica al Departamento de Evaluación y Seguimiento, realice seguimiento de la solventación de la problemática.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 5 DE 6



�


8. Realiza seguimiento de la solventación de la problemática, y registra avances en la base de datos.

9. Informa periódicamente a la Dirección de Supervisión de los avances de la solventación de la problemática.


10. Informa periódicamente al Titular de la Dirección General de Delegaciones, de los avances de la solventación de la problemática.

11. Genera ranking estadístico de problemáticas, acciones determinadas y avances y lo distribuye a las Delegaciones y Subdelegaciones.




VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 6 DE 6



�

Diagrama de Flujo

7. CONTACTA CONREPRESENTACIÓN Y

UNIDAD CENTRAL, INDICAAL DEPTO. DE EVALUACIÓNY SEGUIMIENTO, REALICE

SEGUIMIENTO.

5. OTORGA VISTO BUENO APROPUESTA.

6. GESTIONA APLICACIÓNDE ACCIONES, E INDICAREALICE SEGUIMIENTO.

Titular



8. REALIZA SEGUIMIENTODE LA SOLVENTACIÓN Y

REGISTRA AVANCES EN LABASE DE DATOS.

2. PROMUEVE MEDIDAS,PARA SOLVENTACIÓN DE

PROBLEMÁTICAS EINFORMA PROPUESTA.

Departamento de Evaluación y Seguimiento

9. INFORMA A LA DIR. DESUPERVISIÓN LOS

AVANCES DE LASOLVENTACIÓN.

3. RECIBE PROPUESTA DESOLVENTACIÓN Y

DETERMINA ACCIONES AREALIZAR.

4. PROPONE ACCIONESPARA SOLVENTARPROBLEMÁTICA.

FIN

INICIO

1. ANALIZA "REPORTES" EIDENTIFICA PROBLEMÁTICA

DE MAYOR FRECUENCIA.

10.- INFORMA AL TITULARDE LA DIR. GRAL. DE LOS

AVANCES DE LASOLVENTACIÓN.

11. GENERA RANKING DEPROBLEMÁTICAS,

ACCIONES Y AVANCES YLO DISTRIBUYE.

�

�

�

�

��

��

��

��

��

�� !�� !�� "��

��

��#��$��%�&$��'�'�(#�)�#

%��

��

��

��

��

% ��"��

�� !

��

��

�"#!�$!%��%��%��&!#'�

�(!�%��&��)*"

�)!$"*�+)#��%��,!�%�,�$!#)*"

�!&!#)+!#)*"

�"+��$!��#�&#)*"

�&�-��!�,!��,.�"+!#)*"

��+/%)��&�#)!,

��(#��

��*��

�*��

�*��

�� *��

�� *��

�� *��

�*�� +��* ��,��

�*��

�*��"��* �� (�

�*��

�*��"��"��-��

0��! �!+�$�� !�/1

#!+�$�� !��2 ��&�#)� ��)��)%!%

��#/��"#)!3.!,��

"/(4�)#�5

��

��

.��

��

��"��

��

��

��

�� *��+��

�

�

�

�

�

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL FORMATO

�

�

NOMBRE DEL FORMATO�� Reporte detallado de actividades de supervisión seguimiento y apoyo a la representación

�

OBJETIVO: Contar con documento que auxilie en la homologación, análisis y seguimiento de las observaciones detectadas en la visita de supervisión

�

ELABORACIÓN: Automático, base de datos

�

PRESENTACIÓN: Computadora (software Word)

�

CLAVE DE IDENTIFICACIÓN: ANEXO: 2

�

�

No. DE IDEN-TIFICACIÓN DICE DEBE ANOTARSE

Documento que se emite por la base de datos de la DGD.

�

�

ANEXO 3 REPORTE GLOBAL DE ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN, SEGUIMIENTO Y APOYO A LASREPRESENTACIONES

DelegaciónNo. Número de visitastipo 1

Número de visitastipo 2

Total de vistas a ladelegación

Porcentaje conrespecto al total de

visitas

1

52

Totales 100%

Total de visitas realizadas a las delegaciones del periodo comprendido del ____________al___________de __________

Tipo de visita Visitas

Tipo 2

Total de visitas por tipo en las representaciones

Total

Porcentaje

100%

Tipo 1

Gráfica de pastel

�

�

Visita a las representación del tipo 1 por clasificación

Visitas derivadas de apoyo y desarrollo a la delegación

Clasificación Total Porcentaje

Asesoría

Total de visitas derivadas de la revisión deldesempeño y actuación %100

Encargado de despachoToma de posesión

Diagnóstico de la delegaciónCapacitación

Entrega recepciónApoyo a la solventación

Estudio especial

ANEXO 3CONTINUACIÓN: REPORTE GLOBAL DE ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN, SEGUIMIENTO YAPOYO A LAS REPRESENTACIONES

Gráfica de pastel

�

�

Resumen de observaciones

Observaciones resueltas

Observaciones pendientes en el periodo

Total de observaciones

Total de observaciones

Desglose de observaciones pendientes

Observaciones en el área de responsabilidad y Quejas

Observaciones pendientes en el periodo

Observaciones factibles de ser solventadas con apoyode DGD

ranking global de observaciones

Observaciones fuera de fecha compromiso

Área Categoría SubcategoríaNo. Especie Prioridad

Recurrencia(valor

numérico)

Total de visitas derivadas de la revisión deldesempeño y actuación %100

Área Total Porcentaje

Servicios

Verificación y vigilancia

Administrativa

Educación y divulgación

Aspectos generales

Desglose de observaciones por área

ANEXO 3CONTINUACIÓN: REPORTE GLOBAL DE ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN, SEGUIMIENTO YAPOYO A LAS REPRESENTACIONES

DelegaciónNo. total En quejas yresponsabilidades

1

52

Totales 100%

total En quejas yresponsabilidades

2005 2006

Totalacumulado

Total de observaciones a las delegaciones del periodo comprendido del ____________al___________de __________

�

�

��

�

�


�

�

NOMBRE DEL FORMATO:� Reporte Global de actividades de supervisión, seguimiento y apoyo a las representaciones

�

OBJETIVO: Contar con un reporte, que auxilie en el análisis y conocimiento de las actividades de supervisión, así como el seguimiento

�

ELABORACIÓN: Automático, base de datos

�

PRESENTACIÓN: Computadora (software Word)

�


�

�


Documento que se emite por la base de datos de la DGD.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 1 DE 6

�



�


Procedimiento: Planificación y Ejecución de Visitas de Supervisión






VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 2 DE 6

�



�

Objetivo.

Planificar y establecer estándares metodológicos en la ejecución de visitas de supervisión, mediante el análisis de las recurrencias de las problemáticas existentes en cada Representación, estableciendo acciones preventivas o correctivas según se determine, para coadyuvar en la solventación de observaciones.

Alcance.

- Dirección General de Delegaciones

- Unidades Administrativas de la Procuraduría

- Delegaciones, Subdelegaciones y las Unidades de Servicio

- Dirección de Supervisión

- Departamento de Evaluación y Seguimiento

- Supervisor

Formatos Requeridos.

- Orden de Supervisión

- Oficio de Comisión

- Informe de Resultados de Visita de Apoyo anexo 4, en su caso, el documento que la instancia supervisora genere.

Responsabilidades.

- Dirección General de Delegaciones.- Autorizar los oficios y las órdenes de supervisión para realizar la vista de supervisión.

- Dirección de Supervisión.- Planificar las visitas de supervisión a las Representaciones de la Procuraduría y proporcionar las ordenes y oficios para su realización.

- Departamento de Evaluación y Seguimiento.- Proponer las visitas de supervisión a las Representaciones de la Procuraduría y entregar el documento de supervisión y catálogo de problemáticas detectadas al supervisor, así como el Reporte detallado de actividades de supervisión, seguimiento y apoyo a la representación.

- Delegaciones, Subdelegaciones y Unidades de Servicio: proporcionar las facilidades para la obtención de información y resultados.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 3 DE 6

�



�


1. La Dirección General de Delegaciones, programará las visitas tomando en consideración los siguientes criterios:

a. En cuanto a la prioridad de las visitas:

i. Posibles situaciones de coyuntura que pudieran comprometer la efectividad o la legalidad de los actos de las Representaciones correspondientes.

ii. Solicitudes específicas de apoyo, entre las que destacan, las de auxilio para atender la solventación de observaciones y debilidades detectadas en las auditorias y revisiones de control.

iii. Diligencias trascendentales a llevarse a cabo en las Representaciones, tales como: actas de entrega-recepción, toma de posesión, cierre o apertura de Representaciones, entre otras.

iv. Visitas de diagnóstico integral de la operación que realizan las Representaciones.

b. En cuanto a las acciones de las visitas:

i. En el caso de posibles situaciones de coyuntura que afecten la efectividad de los resultados de la Representación, o la legalidad de sus actuaciones, el supervisor de la DGD, previa recopilación de información en campo y la realización de las consultas procedentes en las Unidades Centrales, presentará al Titular de la Representación, las propuestas de solución aplicables, y los mecanismos de implementación necesarios para ello.

ii. Tratándose de solicitudes de apoyo para solventar observaciones, revisiones u otra problemática detectada por autoridad distinta a la DGD, la visita se diseñará considerando únicamente las observaciones pendientes de solventación, por lo que la propuesta de solución de cada una de ellas se consensará con la autoridad auditora o revisora, previamente a la ejecución de la visita y se presentarán e implementarán las alternativas de solución.

iii. Por lo que toca al apoyo a las Representaciones para atender diligencias trascendentales, el supervisor de la DGD asesorará y apoyará en la integración de actas, anexos, formatos y todo tipo de actuaciones que se requieran para la ejecución de actos importantes.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 4 DE 6

�



�

iv. Respecto a las visitas de diagnóstico integral, el supervisor de la DGD, recabará información suficiente para determinar la situación en que se encuentra la Representación visitada, en materia de legalidad y cuestiones organizacionales así como estructurales. Con esta información, integrará un dictamen que será puesto a consideración del Titular de la Representación y, en coordinación con el mismo, se diseñarán las acciones a implementar, así como las fecha de ejecución.

2. Las vistas de supervisión, podrán tener más de un propósito, por lo que deberán ejecutarse considerando obtener el mayor beneficio para la institución en el menor número de visitas.

3. De toda visita, se elaborará la constancia documental correspondiente y se generará un archivo electrónico basado en el catálogo que se adjunta como anexo de este manual.

4. La Representación visitada, conservará un tanto de expediente que se integre con la supervisión. La DGD conservará bajo su custodia el otro tanto del expediente y registrará en su base de datos las observaciones y problemáticas, los avances en su atención y los registros de la solventación de cada una de ellas.



VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 5 DE 6

�



�



1. Planifica las visitas de supervisión a las Representaciones de acuerdo a los diagnósticos y en base a las prioridades autorizadas por el Titular de la Dirección General de Delegaciones.

Dirección General de Delegaciones.- Titular

2. Designa supervisor, autoriza y emite orden y oficio para realizar la visita de supervisión a la Representación correspondiente.

Dirección General de Delegaciones.- Supervisor

3. Expone el motivo y el objetivo de la visita de supervisión al Titular de la Representación.

4. Realiza las siguientes actividades, de acuerdo a la orden de supervisión:

a) Apoyo para solventar observaciones y problemáticas, realiza explicación de cada una de ellas al servidor público responsable, recaba las constancias necesarias para su solventación y registra en formato de informe (anexo 4).

b) Revisión de desempeño y actuaciones de la Representación, supervisa documentación, y entrevista a los servidores públicos para detectar problemáticas, las encuadra a los supuestos de catálogo y registra en el acta que para tal fin se levante.

c) Detecta cualquier otra problemática, toma las acciones necesarias para atenderla de manera inmediata y registra en formato de informe (anexo 4).

5. Concluida la visita de supervisión, presenta resultados al Titular de la Representación y a los servidores públicos responsables e involucrados en la supervisión.

6. Entrega documentación con resultados de la visita y archivo electrónico al Departamento de Evaluación y Seguimiento.


7. Recibe documentación y archivo electrónico y registra en la base de datos.




VERSIÓN.: 02


PÁGINA: 6 DE 6

�



�

Diagrama de Flujo

3. EXPONE MOTIVO DE LAVISITA AL TITULAR DE LA

REPRESENTACIÓN.

4. REALIZA ACTIVIDADES,DE ACUERDO A LA ORDEN

DE SUPERVISIÓN.

Supervisor


Titular

5. CONCLUIDA LA VISITA,PRESENTA RESULTADOS.


6. ENTREGADOCUMENTACIÓN CON

RESULTADOS DE LA VISITAA LA DIR. DE SUPERVISIÓN.

2. DESIGNA SUPERVISOR,AUTORIZA Y EMITE ORDENY OFICIO PARA REALIZAR

VISITA.

FIN

INICIO

1. PLANIFICA VISITAS DESUPERVISIÓN.

Departamento de Evaluación ySeguimiento

7. RECIBEDOCUMENTACIÓN Y

REGISTRA EN LA BASE DEDATOS.

�

�

Anexo 4

Dirección General de Delegaciones Informe de Resultados de Visita de Apoyo

No de Auditoría ___(1)______ No de Observación ___(2)___ Hoja (3) _____ de ____

��

REVISIÓN DEL DESEMPEÑO Y LA ACTUACIÓN (Tipo de visita 1)�

��

�

Denominación de la Observación:��(4)

Clave según catálogo: (5)

Acciones preventivas y Correctivas

determinadas por la autoridad Revisora

Fecha compromiso Acciones implementada

para su solventación por el personal de la DGD

Observaciones

�

�

��

�

�

�

��

�

�

��

�

�

�

�

�

�

�

��

�

�

�

��

�

APOYO O ESTUDIO ESPECIAL (Tipo de visita 2) ��

�

Nombre del apoyo o estudio especial:��

(10)

Descripción del apoyo o estudio especial:

Clasificación

Objetivo esperado Objetivo logrado

�

�

��

�

�

��

�

�

��

�

�

�

�

�

�

�

��

��

�

�

Fecha Firma Delegado o Subdelegado

Firma Responsable del Departamento o

Área

Firma Supervisor DGD

Firma Supervisor DGD

�

��

�

�

�

��

�

��

�

��

�

��

�

�

�

�

��

�

�


�

�NOMBRE DEL FORMATO:�Informe de Resultados de Visita de Apoyo

�

OBJETIVO: Contar con un documento que apoye al servidor público comisionado en la diligencia de supervisión y que homologue los criterios de las observaciones y apoyo de las Representaciones

�

ELABORACIÓN: Servidor(es) Público(s) comisionado(s) (Supervisor)

�

PRESENTACIÓN: Computadora (software Word) y medio electrónico (disco 3 ½ A)

�


�

�


1 No de Auditoría

En caso de tratarse de una visita de apoyo a la Representación, para la solventación de observaciones del IOC, debe anotarse El número de auditoría correspondiente.

2 No. de Observación

En caso de tratarse de una visita de apoyo a la Representación, para la solventación de observaciones del IOC, debe anotarse El número de observación correspondiente y en la cual se implementaron acciones

3 Hoja ____ de ____ El número de hoja en las que se encuentra del número total de hojas

4 Denominación de la Observación

En caso de tratarse de una visita de apoyo a la Representación, para la solventación de observaciones del IOC, debe anotarse El nombre o titulo de la observación correspondiente y en la cual se implementaron acciones

5 Clave según catalogo Debe anotarse el número que corresponda al catalogo de observaciones, proporcionado por la DGD, (Dejarse en blanco si no cuenta con el número correspondiente)

6 Acciones preventivas y Correctivas determinada por la autoridad Revisora

Este espacio será llenado previamente por el Departamento de Evaluación y Seguimiento

7 Fecha Compromiso Este espacio será llenado previamente por el Departamento de Evaluación y Seguimiento

8 Acciones implementadas para su solventación por el personal de la DGD

Deberá anotarse cada unas de las acciones realizadas por el supervisor, con el fin de solventar la observación. (Estas acciones deberán de acordarse con la autoridad auditoria previamente)

9 Observaciones

Detalle específico de cualquier observación, o desviación que pudiera haberse generado durante la visita de supervisión y que se considere importante y de trascendencia.

10 Nombre del apoyo o estudio especial

Apoyo o Estudio comisionado y autorizado por el titular de la Dirección General de Delegaciones.

�

�


11 Descripción del apoyo o estudio especial

Apoyo o Estudio comisionado y autorizado por el titular de la Dirección General de Delegaciones

12 Clasificación Este espacio será llenado previamente por el Departamento de Evaluación y Seguimiento

13 Objetivo esperado Este espacio será llenado previamente por el Departamento de Evaluación y Seguimiento

14 Objetivo logrado Deberá anotarse cada unas de las acciones realizadas por el supervisor

15 Fecha Periodo comprendido de Día, mes y año en que comenzó la supervisión al día, mes y año que termino

16 Firma del Delegado o Subdelegado Nombre y Firma del titular de la Delegación o Subdelegación, correspondiente

17 Firma Responsable del Departamento o Área

Nombre y Firma de quien tenga técnica u operativamente a cargo el departamento o área correspondiente de la Delegación o Subdelegación visitada.

18 Firma del Supervisor de la DGD Nombre y firma del servidor público comisionado

19 Firma del Supervisor de la DGD Nombre y firma del servidor público comisionado, (en caso de haber mas de uno)

�

Documents

Dirección General de Delegaciones - gob.mx · El presente Manual de Políticas y Procedimientos para la Supervisión de las Representaciones de la Procuraduría Federal del Consumidor,