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TALLER SOBRE
METODOLOGIA PARA LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
Coordinación General de Planificación e Inversión
Junio 2014
Capacitar a los funcionarios delegados de las distintas Subsecretarías, para la formulación de los Proyectos de Inversión Pública en la metodología de la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo - SENPLADES, con la finalidad de establecer directrices y procedimientos para la gestión de nuevos proyectos de inversión, que serán incluidos en la Proforma 2015-SECOM.
Propósito del Taller:
Contenido
• Planificación
• Inversión:
•Marco Legal y Conceptual.
•Guía Metodológica SENPLADES. Formulación de Proyectos.
•Anexos
Contenido
• Planificación
• Inversión:
•Marco Legal y Conceptual.
•Niveles de Agregación de la Inversión Pública
•Guía Metodológica SENPLADES. Formulación de Proyectos.
•Anexos
Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI)
Elementos Orientadores (EO)
Determinan el accionar de las entidades orientados hacia el cumplimiento PNBV
OEIs, estrategias, indicadores y articulaciones al PNBV 2013-2017
Contenido
• Planificación
• Inversión:
•Marco Legal y Conceptual.
•Niveles de Agregación de la Inversión Pública
•Guía Metodológica SENPLADES. Formulación de Proyectos.
•Anexos
MARCO LEGAL
• Artículos: Priorización (60), observaciones (60,69, 118) banco de proyectos (61) negación (6, 56, 60, 61).
Código de Planificación y Finanzas Públicas:
• Acuerdo 040. Solicitud de Dictamen de Prioridad.
Acuerdos:
Es un enunciado de las actividades o pasos necesarios para la realización de un(os) objetivo(s) de un plan. Generalmente, los programas se orientan por un objetivo estratégico y pueden implicar la reestructuración de la organización o institución como un todo o unidades funcionales de la misma.
PROGRAMA
Un proyecto se refiere a un conjunto articulado y coherente de actividades orientadas a alcanzar uno o varios objetivos siguiendo una metodología definida, que prevé el logro de determinados resultados sin contravenir las normas y buenas prácticas establecidas, y cuya programación en el tiempo responde a un cronograma con una duración limitada.
PROYECTO
Diagnóstico de la situación actual del sector en el que se inscribe el proyecto. ESTUDIOS
CONCEPTOS IMPORTANTES
Plan
• Suma de programas que buscan objetivos comunes, ordena los objetivos generales y los desagrega en objetivos específicos, que van a constituir a su vez los objetivos generales de los programas. En Ecuador el Plan Nacional del Buen Vivir (PNBV).
Programa
• Conjunto de proyectos que persiguen los mismos objetivos. Establece
las prioridades de la intervención, identifica y ordena los proyectos, define el marco institucional y asigna los recursos a utilizar.
Proyecto
• Proceso planificado que consiste en un conjunto de actividades interrelacionadas y coordinadas para alcanzar objetivos específicos dentro de los límites de presupuesto y un período específico .
Niveles de Agregación de Inversión Pública
Contenido
• Planificación
• Inversión:
•Marco Legal y Conceptual.
•Guía Metodológica SENPLADES. Formulación de Proyectos.
•Anexos
La Guía Metodológica de la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo – SENPLADES, fue desarrollada para viabilizar el desarrollo de proyectos de inversión por parte de las instituciones públicas mediante la metodología de marco lógico.
La Guía Metodológica unifica en un sólo formato la presentación de proyectos de inversión, para propiciar una revisión de factibilidad más efectiva de propuestas de proyectos.
Guía Metodológica SENPLADES
• Responde a las preguntas: ¿Qué se va hacer? Y ¿Sobre que? - CUP
1.1 Nombre del Proyecto. (Código Único de Proyecto).
• Institución Ejecutora 1.2 Entidad ejecutora
• Cobertura Geográfica, sitio exacto. 1.3 Cobertura y localización
• Monto total de proyecto 1.4 Monto
• Tiempo de ejecución del proyecto 1.5 Plazo de Ejecución
• Tabla de sectores y subsectores 1.6 Sector y tipo de proyecto
1. Datos Generales del Proyecto
• Problemática general 2.1 Descripción de la situación actual del área de intervención del proyecto
• Causa - Efecto 2.2 Identificación, descripción y diagnóstico del problema
• Indicadores que reflejen la problemática. 2.3 Línea base del proyecto
• Demanda potencial-Demanda Efectiva 2.4 Análisis de Oferta y Demanda
• Características de la Demanda 2.5 Identificación y Caracterización de la población objetivo
2. Diagnóstico y Problema
Ejemplo:
2.1 Descripción del Problema
Árbol de problemas (problemática general)
Falta de agua potable en el cantón Cayambe.
2.2 Identificación del Problema
Árbol de problemas (causa-efecto)
No existe una planta potabilizadora que
abastezca a los barrios periféricos de la ciudad
2.3 Línea de Base Indicadores que reflejen la problemática
50% de la población no tiene acceso a ningún tipo
de fuente de agua corriente
2.4 Oferta y Demanda
Demanda potencial ( población de Cayambe)
Demanda Efectiva (Población de los barrios periféricos)
Oferta: Planta potabilizadora que
puede atender al 45% de la población durante 20 años
3. Objetivos del Proyecto
•Árbol de Objetivos: General y específicos.
3.1 Objetivo General y Objetivo Específicos
• Indicadores de seguimiento de
los objetivos. 3.2 Indicadores de Resultado
•Utiliza como insumo el árbol de problemas.
3.3 Matriz de Marco Lógico
3.3 Matriz de Marco Lógico
ENTONCES
ENTONCES
ENTONCES
SI
SI
SI
FIN
ACTIVIDADES
PROPOSITO
COMPONENTES
Se ejecutan las ACTIVIDADES, entonces se cumple el COMPONENTE . Si cumplen los COMPONENTES, entonces se logra el PROPÓSITO; y si
cumple el PROPÓSITO entonces se contribuye al logro del FIN.
Matriz de Marco Lógico
Resumen Narrativo de Objetivos
Indicadores Verificables
Objetivamente
Medios de Verificación
Supuestos
FIN
PROPÓSITO (Objetivo General)
COMPONENTES (Resultados u objetivos específicos)
ACTIVIDADES Presupuesto
4. Viabilidad y Plan de Sostenibilidad
• Descripción de la ingeniería del Proyecto y Especificaciones Técnicas.
4.1 Viabilidad Técnica.
• Metodología de cálculo, Identificación y valoración, Flujos financieros y económicos, Indicadores financieros o económicos (TIR, VAN y otros), Evaluación económica.
4.2 Viabilidad Financiera y/o Económica.
• Impacto ambiental y de riesgos, Sostenibilidad Social.
4.3 Análisis de Sostenibilidad.
Viabilidad y Plan de Sostenibilidad
4.2.1 Metodologías de cálculo
Justificar y demostrar que los cálculos ex ante son los adecuados para el proyecto
La metodología debe ser la adecuada
4.2.2 Identificación y valoración
Determinación de Inversión, Costos de operación y
mantenimiento, ingresos y beneficios valorados
Determinación de los componentes del
flujo neto
4.2.3 Flujos financieros y económicos
Determinación del flujo neto
Cálculo del flujo neto
4.2.4 Indicadores Financieros y Económicos
Cálculo del TIR y del VAN
Indicadores financieros mayores o
menores a la TIR
Flujo de Caja
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Beneficios valorados
(robos evitados)$ 0,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00
TOTAL INGRESOS $ 0,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00 $ 22.255.000,00
Inversión $ 49.333.599,00 $ 15.915.380,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00 $ 0,00
costos de Operación y
Mantenimiento * $ 0,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00
TOTAL EGRESOS $ 49.333.599,00 $ 16.167.260,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00 $ 251.880,00
FLUJO NETO DE
CAJA-$ 49.333.599,00 $ 6.087.740,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00 $ 22.003.120,00
FLUJO DE CAJA
AÑOS (tiempo de vida útil)RUBROS
INGRESOS (dólares)
EGRESOS (dólares)
Interpretación VAN y TIR
VALOR
• TIR > 0
• TIR = 0
• TIR < 0
SIGNIFICADO
• El proyecto es rentable
• El proyecto no genera ni beneficios ni pérdidas
• El proyecto no es rentable
DECISIÓN A TOMAR
• Se acepta el proyecto
• Se omite la decisión hasta revisar otros indicadores
• Se rechaza el proyecto
5. Presupuestos
Componentes / Rubros
Fuentes de Financiamiento
Total Externas Internas
Crédito Cooperación Crédito Fiscales Autogestión
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
6. Estrategia de Ejecución
• Organigrama y procesos 6.1 Estructura Operativa
• Determinar si se ejecuta en conjunto con otras institucionales, el tipo de arreglo y las instituciones involucradas
6.2 Arreglos institucionales y modalidad de ejecución
• Componentes, actividades y valores por periodo.
6.3 Cronograma valorado por componente y actividades
• Establecer el origen de los recursos por componente y actividad
6.4 Origen de los insumos
6.3 Cronograma Valorado por Componente y Actividades
Componentes / Rubros
Presupuesto Ejecutado Presupuesto por Ejecutar Total
2012 2013 2014 2015 2016
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
6.4 Origen de los Insumos
Componentes / Rubros
Tipo de Bien
Origen de los Recursos
Total Nacional Importado
USD % USD %
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
7. Estrategia de Monitoreo y Evaluación
• Acciones responsables del seguimiento del proyecto
7.1 Monitoreo de la Ejecución
• Seguimiento a los indicadores mencionados en la Matriz de Marco Lógico.
7.2 Evaluación de resultados e impactos
• Seguimiento a los indicadores de la problemática del proyecto.
7.3 Actualización de Línea de Base
PAI 2014 - SECOM
CUP Nombre del proyecto Monto Postulado
2014
Monto Asignado -
PAI Asamblea
2014
30200000.0000.376396 IMPLEMENTACIÓN DE EL CIUDADANO TV 48 Y 49,
CANAL DE TELEVISIÓN DE LA FUNCIÓN EJECUTIVA 4.633.464,00 1.190.000,00
30200000.0000.374481
IMPLEMENTACION DE LA SECRETARIA NACIONAL
DE COMUNICACION ITINERANTE EN EL TERRITORIO
NACIONAL
- 650.709,67
30200000.0000.376394
IMPLEMENTACION Y FORTALECIMIENTO DEL
PROGRAMA RADIAL HABLA ECUADOR EN EL
TERRITORIO NACIONAL E INTERNACIONAL
9.997.382,79 3.533.014,76
30200000.0000.373959
REHABILITACION DE RADIO CIUDADANA CON
COBERTURA EN ECUADOR CONTINENTAL EN
FRECUENCIA AM
6.305.412,80 2.033.078,40
Inversión Pública
Directrices 2 de mayo
Postulación (SIPeIP) Del 1 al 23 de junio
Solicitud de Dictamen de Prioridad
Hasta el 30 de junio
Jerarquización Del 11 al 21 de julio
Plan Anual de Inversiones Hasta el 29 de agosto
Reuniones con Entidades del 1 al 22 de septiembre
Reuniones Sr. Presidente del 29 de Sep al 2 de Oct.
Carga PAI Entidades 3 de octubre
PAI 2015. Hoja de Ruta