Dependencia Regional de Aduanas e II.EE. de Cataluña MARCO NORMATIVO PARA ASEGURAR EL COMERCIO GLOBAL Enero 2008

Dependencia Regional de Aduanas e II.EE. de CataluñaDependencia Regional de Aduanas e II.EE. de Cataluña

MARCO NORMATIVO PARA MARCO NORMATIVO PARA ASEGURAR EL COMERCIO ASEGURAR EL COMERCIO

GLOBALGLOBAL

Enero 2008Enero 2008


Marco normativoMarco normativo El consejo de cooperación aduanera decide El consejo de cooperación aduanera decide

adoptar el convenio en junio de 2005 lo que adoptar el convenio en junio de 2005 lo que implica que implica que – Los miembros han de aplicar los antes posible los Los miembros han de aplicar los antes posible los

principios, normas y otras disposiciones del marcoprincipios, normas y otras disposiciones del marco– Han de apoyar cualquier mejora necesaria para la Han de apoyar cualquier mejora necesaria para la

integridad y la capacitación de las aduanasintegridad y la capacitación de las aduanas– Identificar las medidas para la formación sostenibleIdentificar las medidas para la formación sostenible– Prever la asistencia técnicaPrever la asistencia técnica– Presentar un calendario para implementar las medidasPresentar un calendario para implementar las medidas– etcetc


OBJETIVOS Y PRINCIPIOSOBJETIVOS Y PRINCIPIOS Establecer normas que garanticen la seguridad Establecer normas que garanticen la seguridad

de la cadena y faciliten el comerciode la cadena y faciliten el comercio Permitir la gestión integral de la cadena logísticaPermitir la gestión integral de la cadena logística Ampliar las capacidades y funciones de la aduanaAmpliar las capacidades y funciones de la aduana Reforzar la cooperación entre aduanasReforzar la cooperación entre aduanas Reforzar la cooperación entre aduanas y Reforzar la cooperación entre aduanas y

empresasempresas Fomentar la circulación fluida de mercancía a Fomentar la circulación fluida de mercancía a

través de cadena logísticas internacionales través de cadena logísticas internacionales segurasseguras


Elementos básicosElementos básicos El marco armoniza los requisitos relativos a la El marco armoniza los requisitos relativos a la

información electrónica previa de los envíos información electrónica previa de los envíos destinados al interior, exterior y tránsitodestinados al interior, exterior y tránsito

Cada país se compromete a utilizar un enfoque Cada país se compromete a utilizar un enfoque coherente de análisis de riesgocoherente de análisis de riesgo

Reconocimientos en países de embarque a Reconocimientos en países de embarque a requerimiento de países de destino en requerimiento de países de destino en condiciones de metodología comparable de condiciones de metodología comparable de detección de riesgosdetección de riesgos

Se fijan las ventajas que se obtendrán de las Se fijan las ventajas que se obtendrán de las aduanas por parte de los operadores económicosaduanas por parte de los operadores económicos


FINALIDAD FINALIDAD

Comprender:Comprender:

Contenido del Marco Normativo de la Contenido del Marco Normativo de la OMA para asegurar y facilitar el OMA para asegurar y facilitar el Comercio Mundial (seguridad en la Comercio Mundial (seguridad en la cadena logística)cadena logística)

Base Jurídica para aplicar el marcoBase Jurídica para aplicar el marco


INTRODUCCIONINTRODUCCION


ELEMENTOS BASICOS DEL MARCO ELEMENTOS BASICOS DEL MARCO NORMATIVO DE LA OMANORMATIVO DE LA OMA

1.1. Información Información electrónica previa electrónica previa armonizada sobre armonizada sobre la carga en la carga en envíos envíos transfronterizos.transfronterizos.

ImportaciónImportación ExportaciónExportación TransitoTransito

ADUANA

Transportistas Puerto



2.2. Análisis Coherente de RiesgosAnálisis Coherente de Riesgos



3.3. Apeticion, inspección de la carga Apeticion, inspección de la carga destinada al exterior utilizando destinada al exterior utilizando equipos de detección no invasivosequipos de detección no invasivos



4.4. Ventajas aduaneras para los medios Ventajas aduaneras para los medios comercialescomerciales


VENTAJASVENTAJAS

1.1. Países / GobiernosPaíses / Gobiernos

2.2. AduanasAduanas

3.3. EmpresasEmpresas

Objetivo:” Objetivo:” Asegurar y facilitar el Asegurar y facilitar el comercio global” comercio global”


Países /GobiernosPaíses /Gobiernos

Mejora en la recaudación de ingresos fiscalesMejora en la recaudación de ingresos fiscales

Mejor aplicación de la legislación y normativas nacionalesMejor aplicación de la legislación y normativas nacionales

Protección Social y económicaProtección Social y económica

Inversión extranjera directaInversión extranjera directa

Acuerdos de cooperación entre la aduanas y otros Acuerdos de cooperación entre la aduanas y otros organismos del gobiernoorganismos del gobierno

Garantizar a los gobiernos una gestión y un control Garantizar a los gobiernos una gestión y un control integrado en las fronteras.integrado en las fronteras.


AduanasAduanas

Intercambio de información oportuna y precisa Intercambio de información oportuna y precisa ((Análisis de riesgo sobre bases eficacesAnálisis de riesgo sobre bases eficaces))

Aumenta la capacidad para detectar envíos de Aumenta la capacidad para detectar envíos de alto riesgoalto riesgo

Mejorar los controles a lo largo de la cadena Mejorar los controles a lo largo de la cadena logísticalogística

Anticipar controlesAnticipar controles

Fortalece la colaboración entre Administraciones Fortalece la colaboración entre Administraciones AduanerasAduaneras


EMPRESASEMPRESAS

Facilitación del comercioFacilitación del comercio

Fácil envio de productos de un país a otroFácil envio de productos de un país a otro

Tramitación más rápida de los productos en las aduanas Tramitación más rápida de los productos en las aduanas (operadores económicos)(operadores económicos)

Reducción en tiempo y costosReducción en tiempo y costos

Reducción de múltiples y complejos requisitos Reducción de múltiples y complejos requisitos

Reducción de evaluaciones e inspecciones de control de Reducción de evaluaciones e inspecciones de control de riesgos.riesgos.


PILARES DEL MARCOPILARES DEL MARCO

Aduanas – AduanasAduanas – Aduanas

(11 Normas)(11 Normas)

Aduanas- EmpresaAduanas- Empresa

(6 normas)(6 normas)


PILAR PILAR

ADUANAS - ADUANASADUANAS - ADUANAS


Pilar Aduanas - AduanasPilar Aduanas - Aduanas

Principio Básico:Principio Básico:

““Transmisión previa de la Transmisión previa de la Información por medios electrónicos Información por medios electrónicos a fin de identificar contenedores o a fin de identificar contenedores o carga de alto riesgo”carga de alto riesgo”


Pilar Aduanas - AduanasPilar Aduanas - Aduanas

Para garantizar la circulación fluida de las Para garantizar la circulación fluida de las mercancías:mercancías:

Emplear tecnologías modernaEmplear tecnologías moderna (Maquinas de (Maquinas de rayos X y rayos Gama)rayos X y rayos Gama)

Utilización de tecnologías modernas para Utilización de tecnologías modernas para preservar la integridad de la carga y de los preservar la integridad de la carga y de los contenedores contenedores


Normas pilar aduana-aduanaNormas pilar aduana-aduana Gestión integrada de la cadena logísticaGestión integrada de la cadena logística Autorización para inspeccionar la cargaAutorización para inspeccionar la carga Tecnología moderna de los equipos de inspecciónTecnología moderna de los equipos de inspección Sistemas de análisis de riesgosSistemas de análisis de riesgos Cargas o contenedores de alto riesgoCargas o contenedores de alto riesgo Información electrónica previaInformación electrónica previa Selección y comunicaciónSelección y comunicación Evaluación del rendimientoEvaluación del rendimiento Evaluación de la seguridadEvaluación de la seguridad Integridad de los funcionariosIntegridad de los funcionarios Inspección de seguridad de mercancías Inspección de seguridad de mercancías

destinadas al exteriordestinadas al exterior


Norma 1: Gestión Integrada de la Norma 1: Gestión Integrada de la Cadena LogísticaCadena Logística

1.1 Alcance1.1 AlcanceContar con competencias legales Contar con competencias legales apropiadas:apropiadas:

Para la cooperación transfronteriza entre Para la cooperación transfronteriza entre administraciones en materia de análisis de administraciones en materia de análisis de riesgo y control aduaneroriesgo y control aduanero

Para solicitar información electrónicaPara solicitar información electrónica



1.2.1 Control Aduanero1.2.1 Control Aduanero

Todas las mercancías deberán Todas las mercancías deberán someterse al control aduanerosometerse al control aduanero

Asegurar la integridad en el envíoAsegurar la integridad en el envío



1.2.2 Evaluación de Riesgos1.2.2 Evaluación de Riesgos

Procesos continuos y compartidosProcesos continuos y compartidos

Establecer acuerdos Aduanas - Establecer acuerdos Aduanas - AduanasAduanas



1.2.3 Controles en el lugar de partida1.2.3 Controles en el lugar de partida

Se debe revisar cuidadosamente la Se debe revisar cuidadosamente la mercancía antes de cargarlamercancía antes de cargarla

Usar mensajes electrónicos a los Usar mensajes electrónicos a los largo de la cadena logísticalargo de la cadena logística



1.2.4 Precintado1.2.4 Precintado

Implementar un programa de Implementar un programa de inviolabilidad de los precintos o inviolabilidad de los precintos o marchamos (Precintos de alta seguridad)marchamos (Precintos de alta seguridad)



1.2.5 Número de Referencia Único1.2.5 Número de Referencia Único

Aplicar las directrices de la OMA Aplicar las directrices de la OMA



1.3.1 Declaración de Exportación de 1.3.1 Declaración de Exportación de las Mercancías las Mercancías

El exportador o agente presenta una El exportador o agente presenta una declaración electrónica previa de declaración electrónica previa de mercancías antes de cargarlamercancías antes de cargarla



1.3.2 Declaración de la Carga1.3.2 Declaración de la Carga

El transportista presenta una El transportista presenta una declaración electrónica previa de la declaración electrónica previa de la carga para la exportación o carga para la exportación o importaciónimportación



1.3.3 Declaración de Importación de 1.3.3 Declaración de Importación de MercancíasMercancías

El importador /agente presenta una El importador /agente presenta una declaración electrónica previa de las declaración electrónica previa de las mercancías antes del arribomercancías antes del arribo



1.3.4 Intercambio de Información sobre 1.3.4 Intercambio de Información sobre Envíos de Alto RiesgoEnvíos de Alto Riesgo

Como parte del sistema de control Como parte del sistema de control aduanero , las administraciones deben aduanero , las administraciones deben prever el intercambio de información prever el intercambio de información entre aduanas , especialmente en los entre aduanas , especialmente en los envíos de alto riesgo:envíos de alto riesgo:

Fomentar el análisis de riesgoFomentar el análisis de riesgo Facilitar el levante de las mercancíasFacilitar el levante de las mercancías



1.3.5 Notificación de 1.3.5 Notificación de ““imposibilidad de imposibilidad de carga o de imposibilidad de carga o de imposibilidad de descarga”descarga”

Deben emitirse dentro del tiempo Deben emitirse dentro del tiempo especificado para la realización del especificado para la realización del análisis de riesgo análisis de riesgo



1.3.3 Plazo1.3.3 Plazo

Debe fijarse el momento exacto en que Debe fijarse el momento exacto en que debe enviarse la declaración de debe enviarse la declaración de mercancías / carga a la aduana:mercancías / carga a la aduana:

Transporte MarítimoTransporte Marítimo Transporte AéreoTransporte Aéreo Transporte TerrestreTransporte Terrestre



Los sistemas de transmisión de Los sistemas de transmisión de información deben ser interoperablesinformación deben ser interoperables



1.3.8 Ventanilla Única1.3.8 Ventanilla Única

Acuerdos de Cooperación entre las Acuerdos de Cooperación entre las aduanas y otros organismos aduanas y otros organismos gubernamentalesgubernamentales

Integración de las adunas y los procesos Integración de las adunas y los procesos comercialescomerciales



1.4.1 Operadores Económicos Autorizados1.4.1 Operadores Económicos Autorizados

Procedimientos de Levante simplificados y Procedimientos de Levante simplificados y rápidos:rápidos:

Historial favorable de cumplimiento de Historial favorable de cumplimiento de normativas aduanerasnormativas aduaneras

Compromiso en la seguridad de la cadena Compromiso en la seguridad de la cadena logísticologístico

Sistema satisfactorio para la gestión de registros Sistema satisfactorio para la gestión de registros comercialescomerciales



1.4.2 Cadena Logística Autorizada1.4.2 Cadena Logística Autorizada

Todos los Participantes aprobados Todos los Participantes aprobados por las aduanaspor las aduanas

Procedimiento transfronterizo Procedimiento transfronterizo integradointegrado

Una declaración simplificadaUna declaración simplificada


Debe tener autorización para Debe tener autorización para inspeccionar todas las cargasinspeccionar todas las cargas

ImportaciónImportación ExportaciónExportación TránsitoTránsito

Norma 2: Autorización para Norma 2: Autorización para Inspeccionar la CargaInspeccionar la Carga


Norma 3: Sistema de Análisis de RiesgosNorma 3: Sistema de Análisis de Riesgos

Establecer un sistema Establecer un sistema informatizado de análisis de informatizado de análisis de riesgoriesgo

Identificar la carga que podría Identificar la carga que podría resultar de alto riesgoresultar de alto riesgo

Adoptar decisiones e Adoptar decisiones e identificar mejores practicasidentificar mejores practicas


Norma 3: Tecnología Moderna Norma 3: Tecnología Moderna SimplificadaSimplificada

Inspección no InvasivaInspección no Invasiva Detección de RadiacionesDetección de Radiaciones


Norma 4: Sistema de Análisis de RiesgosNorma 4: Sistema de Análisis de Riesgos

¿Qué se entiende por “análisis de ¿Qué se entiende por “análisis de riesgos”riesgos”

¿Cuál es el componente eficaz de ¿Cuál es el componente eficaz de análisis de riesgo? análisis de riesgo?


Norma 5: Cargas o Contenedores de Norma 5: Cargas o Contenedores de alto riesgoalto riesgo

Utilizar medios avanzados para identificar Utilizar medios avanzados para identificar y seleccionar carga de posible alto riesgoy seleccionar carga de posible alto riesgo

¿¿Qué son las cargas y contenedores Qué son las cargas y contenedores de alto riesgo?de alto riesgo?


Norma 6: Información Electrónica Norma 6: Información Electrónica PreviaPrevia

Las administraciones de aduanas Las administraciones de aduanas deberán solicitar información deberán solicitar información electrónica previa sobre los envíos electrónica previa sobre los envíos de carga y de contenedores con la de carga y de contenedores con la suficiente antelación para efectuar suficiente antelación para efectuar análisis de riesgos adecuadosanálisis de riesgos adecuados


Norma 6: Información Electrónica Norma 6: Información Electrónica PreviaPrevia

El intercambio de datos entre las El intercambio de datos entre las administraciones de aduanas, deberá administraciones de aduanas, deberá estar fundamentado en el principio de la estar fundamentado en el principio de la confidencialidad:confidencialidad:

Protegiendo los datosProtegiendo los datos

Protegiendo a las personas a quienes Protegiendo a las personas a quienes pertenezca la informaciónpertenezca la información


Norma 7: Selección y ComunicaciónNorma 7: Selección y Comunicación

Selección y reconocimientos conjuntosSelección y reconocimientos conjuntos

Conjuntos normalizados de criterios de Conjuntos normalizados de criterios de selecciónselección

Mecanismos de comunicación y/o de Mecanismos de comunicación y/o de intercambio de información compatiblesintercambio de información compatibles


Norma 8: Evaluación del RendimientoNorma 8: Evaluación del Rendimiento

Mantener informes estadísticos con mediciones Mantener informes estadísticos con mediciones del rendimiento:del rendimiento:

Numero de envíos revisadosNumero de envíos revisados

Subconjunto subconjunto de envíos de alto riesgo Subconjunto subconjunto de envíos de alto riesgo exámenes de envíos de alto riesgo (Tecnología no exámenes de envíos de alto riesgo (Tecnología no invasiva)invasiva)

Exámenes de envíos de alto riesgo realizados por medios Exámenes de envíos de alto riesgo realizados por medios físicos físicos

Duración de despachos en aduanasDuración de despachos en aduanas

Resultados positivos y negativosResultados positivos y negativos


Norma 9: Evaluaciones de la Norma 9: Evaluaciones de la SeguridadSeguridad

Realizar evaluaciones de la seguridad Realizar evaluaciones de la seguridad

-- Mantener credibilidad con socios Mantener credibilidad con socios comercialescomerciales

- - Ahorro de costos a los Ahorro de costos a los exportadoresexportadores

Resolver fallos a la brevedadResolver fallos a la brevedad


Norma 10: Integridad de los Norma 10: Integridad de los funcionariosfuncionarios

Requiere programas para:Requiere programas para:

Prevenir lapsos en la integridad de Prevenir lapsos en la integridad de los funcionarioslos funcionarios

Identificar y combatir infracciones de Identificar y combatir infracciones de la integridadla integridad


Norma 11: Inspecciones de Seguridad Norma 11: Inspecciones de Seguridad de Mercancías Destinadas al Exteriorde Mercancías Destinadas al Exterior

Realizar inspecciones de seguridad de Realizar inspecciones de seguridad de contenedores y carga de alto riesgo con contenedores y carga de alto riesgo con destino al exteriordestino al exterior

Previa solicitud razonable y justificada del Previa solicitud razonable y justificada del país importadorpaís importador


Programa de integridad de Programa de integridad de precintos para el envío seguro de precintos para el envío seguro de

contenedorescontenedores ParaPara

– mayor seguridad contra actos de terrorismomayor seguridad contra actos de terrorismo– Reducción del riesgoReducción del riesgo– Mejora de la seguridad contra el hurto o desvío de cargaMejora de la seguridad contra el hurto o desvío de carga– Mayor seguridad en el trasporte de mercancías ilegalesMayor seguridad en el trasporte de mercancías ilegales– Mayor seguridad contra el movimiento ilegal de Mayor seguridad contra el movimiento ilegal de

mercancías del mercado negromercancías del mercado negro– Reducción de riesgos fiscalesReducción de riesgos fiscales– Aumento de la confianza en los sistemas comerciales Aumento de la confianza en los sistemas comerciales

internacionalesinternacionales– Dividendos de facilitación: reducción de exámenes y Dividendos de facilitación: reducción de exámenes y

procedimientos simplificadosprocedimientos simplificados


Programa de precintos segurosPrograma de precintos seguros Responsabilidades a lo largo de la cadena Responsabilidades a lo largo de la cadena

de custodia:de custodia:– Responsabilidades trasversales( ciclo de vida Responsabilidades trasversales( ciclo de vida

del envío de un contenedor). Cada parte en la del envío de un contenedor). Cada parte en la posesión del contenedor asume posesión del contenedor asume responsabilidades de seguridad, con obligación responsabilidades de seguridad, con obligación de toma de información y de suministro de la de toma de información y de suministro de la misma. misma.

– Parte del lugar de la carga, continua con la Parte del lugar de la carga, continua con la terminal intermedia, pasando por la terminal terminal intermedia, pasando por la terminal oceánica de carga, pasando por la de oceánica de carga, pasando por la de trasbordo, oceánica de descarga, intermedia y trasbordo, oceánica de descarga, intermedia y posterior terminal de descarga.posterior terminal de descarga.


PILARPILAR

ADUANAS - EMPRESASADUANAS - EMPRESAS


Normas pilar aduana-empresasNormas pilar aduana-empresas

AsociaciónAsociación SeguridadSeguridad AutorizaciónAutorización Tecnología Tecnología ComunicaciónComunicación FacilitaciónFacilitación


Norma1: AsociaciónNorma1: Asociación

El programa de asociación Aduanas – El programa de asociación Aduanas – Empresas deberá contener procedimientos Empresas deberá contener procedimientos escritos y verificables para asegurar en la escritos y verificables para asegurar en la medida de lo posible el cumplimiento de medida de lo posible el cumplimiento de las normas de seguridad en el marco las normas de seguridad en el marco normativo de la OMA, para asegurar y normativo de la OMA, para asegurar y facilitar el comercio global.facilitar el comercio global.


Norma 2: SeguridadNorma 2: Seguridad

Los operadores económicos autorizados Los operadores económicos autorizados (OEA) adoptaran practicas de seguridad (OEA) adoptaran practicas de seguridad comerciales en vigor:comerciales en vigor:

Asegurarse que toda información utilizada Asegurarse que toda información utilizada para el tratamiento de la carga (manual y para el tratamiento de la carga (manual y electrónica) sea legible, oportuna, exacta electrónica) sea legible, oportuna, exacta y protegida contra la alteración , perdida o y protegida contra la alteración , perdida o introducción de datos erróneosintroducción de datos erróneos


Norma 2: SeguridadNorma 2: Seguridad

El OEA y la aduana aseguraran la El OEA y la aduana aseguraran la confidencialidad de la informaciónconfidencialidad de la información

La información dada solo se utilizara a los La información dada solo se utilizara a los efectos para los cuales se proporcionóefectos para los cuales se proporcionó

El OEA se asegurará que la información El OEA se asegurará que la información de la carga sea transmitida de la carga sea transmitida correctamente y a tiempocorrectamente y a tiempo


Norma 3: Norma 3: AutorizaciónAutorización

Otorgar incentivos a las empresas con condición Otorgar incentivos a las empresas con condición de OEAde OEA

La Aduana Obtendrá beneficios:La Aduana Obtendrá beneficios:

- Mejora en los procesos de inteligenciaMejora en los procesos de inteligencia

- Mejora en las capacidades del análisis de riesgoMejora en las capacidades del análisis de riesgo

- Mejor selección de los envíos de alto riesgoMejor selección de los envíos de alto riesgo

- Optimización de recursosOptimización de recursos


Norma 4: TecnologíaNorma 4: Tecnología

Los OEA deberán contar con tecnología avanzada Los OEA deberán contar con tecnología avanzada en el precintado de la carga a efectos de en el precintado de la carga a efectos de preservar la seguridad de la cargapreservar la seguridad de la carga

La aduana deberá disponer de procedimientos La aduana deberá disponer de procedimientos escritos que describan su sistema de escritos que describan su sistema de verificación de precintos , así como los verificación de precintos , así como los procedimientos operativos para resolver las procedimientos operativos para resolver las discrepanciasdiscrepancias

Mantener dialogo abierto para beneficiarse Mantener dialogo abierto para beneficiarse colectivamente .colectivamente .


Norma 5: ComunicaciónNorma 5: Comunicación

Actualizar regularmente las normas de seguridad Actualizar regularmente las normas de seguridad y las mejoras practicasy las mejoras practicas

Establecer procedimientos en caso de Establecer procedimientos en caso de investigaciones o sospechas de infraccióninvestigaciones o sospechas de infracción

Mantener consultas regulares con todas las Mantener consultas regulares con todas las partes implicadas , para discutir asuntos de partes implicadas , para discutir asuntos de interés mutuo:interés mutuo:

-Normativa aduanera-Normativa aduanera-Procedimientos y requisitos-Procedimientos y requisitos


Norma 6: FacilitaciónNorma 6: Facilitación Colaboración entre las administraciones de aduanas y los Colaboración entre las administraciones de aduanas y los

OEA para optimizar la cooperación y facilitación de la OEA para optimizar la cooperación y facilitación de la cadena logística internacional:cadena logística internacional:

- Implementando procedimientos que consoliden y agilicen Implementando procedimientos que consoliden y agilicen

la presentación de la información requerida parala presentación de la información requerida para el el despacho a efectos de facilitar el comercio como identificar despacho a efectos de facilitar el comercio como identificar la carga de alto riesgo para adoptar la acción apropiada.la carga de alto riesgo para adoptar la acción apropiada.

- Crear mecanismos que permitan a los socios empresariales Crear mecanismos que permitan a los socios empresariales hacer observaciones respecto a enmiendas o hacer observaciones respecto a enmiendas o modificaciones que afecten su papel para asegurar la modificaciones que afecten su papel para asegurar la cadena logística.cadena logística.


GRACIAS POR SU ATENCIONGRACIAS POR SU ATENCION

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