Mihail UDROIU

FISE DE PROCEDURA PENALAPartea generale

Editia a lV-at

Universul JuridicBucuregti

-20t9-

Cuprins

Fiqa nr. 1. Procesul penal - procedurile penale ........ 11

Fiqa nr. 2. Principiile procesului pena1........ """""""' 77

Fiqa nr. 3. Aplicarea legii procesuale penale in timp 9i spaliu """""""""""' 47

Fiqa nr. 4. Participanlii in procesul penal. Organele judiciare.... .................'.. 54

Fiqa nr. 5. Pirfile qi subiecfii procesuali principali... --..--..............67

Fiqa nr. 7. Actiunea pena15........ .........'...'105

Figa nr.9. Competenla. Forme ...............153

Figa nr. 10. Verificarea competenlei de citre organele judiciare. Lipsa de competen!5 a

organelor judiciare ....182

Fiqa nr. 1L. Prorogarea de competen!5 ------.---............192

Fiqa nr. 12. Incompatibilitatea organelor judiciare.... ..................202

Fiqa nr. 13. Strdmutarea cauzelor penale --.-----------...-224

Figa nr. 14. Probele. Clasificare. Obiectul probei. Sarcina probei..."... ..........235

Figa nr. 15. Administrarea gi aprecierea probelor .......................247

Fiqa nr. L6. Declaraliile suspectului gi ale inculpatului............ ------....-...........257

Figa nr. 1-7. Declarafiile persoanei vitdmate .............269

Figa nr. L8. Declaraliile pdrlii civile gi ale p[rlii responsabile civi1mente.................. ......287

Figa nr. 20. Procedee probatorii de descoperire gi ridicare a probelor .........307

Figa nr.22. Supravegherea tehnic5....... -----.-..............328

,7

.-'Y,::itY,.

Cuprins

Fiqa nr.23. Metode speciale de cercetare .................344

Figa nr.24. Oblinerea datelor privind tranzactiile financiare .......................361

Fiqa nr.25. inscrisurile. Mijloacele materiale de prob5. .............3i70

Figa nr.26.Identificarea persoanelor qi a obiectelor ..................3175

Fiqa nr. 27. Constatdrile de specialitate qi experti2ele................. ...................97g

Fiqa nr. 28. Categorii speciale de expertize sau lucriri medico-legale ............ ................39g

Fiqa nr. 30. Arestarea preventivd ................ .............412

Figa nr. 31. Arestul la domiciliu ............454

Fiqa nr. 32. Controlul judiciar.. .............. 483

Figa nr. 33. Controlul judiciar pe cautiune ..............510

Fiqa nr. 34. Mdsurile de ocrotire.................. ..............539

Figa nr.35. Aplicarea provizorie a mdsurilor de siguran!5 cu caracter medical... .........547

Fiqa nr. 36. M5surile asigurXtorii. Restituirea lucrurilor. Restabilirea situatiei anterioare...............551

Fiqa nr. 37. Citarea, comunicarea altor acte procedurale, mandatul de aducere ...........57g

Fiqa nr. 38. Cheltuielile judiciare.................. .............598

Fiqa nr. 40. Amenda judiciar5.... ............606

Fiqa nr. 41. Sanctiunile procesual penale .................612

Figa nr.42. Tabele de analizi comparativd (TAC)...... ................692

i'"8r' t,

Y:rY..

alin-art.C.A.Cgtr€lr

CJLTCutea ICpen-Cprx-1C.sJ.dec-

fu. pen

DIICOT

DNAdos.instd*P-EAHPLCCIIDLrcPIirN{AP!{CPhICPPnr-o.u-G-

P.

PctRILs-

FI$A nr. 1.

PROCESUL PENAL _ PROCEDURILE PENALE

q

a)- trir-r legea de modificare a NCPP a fost elirninati funclia de verificare a legalitilii trimiterii ori netrimiterii in...rt'lecati qi, consecutiv, inl5turate competentele judecitorului de cameri preliminari, care exercita aceastd funclie, qi

,:i.rogate dispozifiile referitoare 1a faza de cameri preliminari. Astfel, dupi intrarea in vigoare a legii de modificare a

\CPP, procesul penal va a\.ea trei faze procesuale: urmdrirea penald, iudecata gi punerea in executare a hotirArilor..rtlecitoregti.

: Prin Iegea de modificare a NCPP a fost eliminatd aceasti fazi procesuall.

EORETICA

1

PARTEA T

.,,r1

/ are, de reguld, patru-faze procesualel

3. judecata: debuteazila momenfuli::rceperiijudecdtii gi are ca mo-

ment final pro-nunfarea hot[rAriidefinitive;

4. executarea hoti-rArilor definitive:irrcepe cu pdmele acte

de punere in exe-

cutare a hotdrAriijudecitoreqti defi-nitive qi se finalizeazd,

cu sesizarea organuluijudiciar de executare.

2. camera prelimi-nari2: de la data inre-gistririi rechizitoriuluila instanfd pAnd ladata rdmAnerii defini-tive a incheierii jude-citorului prin care s-a

dispus inceperea jude-cdfii sau restituireacauzei la parchet;

1. urmirirea penali::-tre cd fllorlent de

lebut ordonanla de

rrrcepere a urmXririi',.enale gi ca moment:u'ral trimiterea sau

:'retrimiterea in:'-rtlecatd;

', ordinea activitdlilor judiciare procesuale in cadrul fazelor procesului penal este prestabilitd de

lege;

Procesu! penal - procedurile penale

/ nu este necesar ca procesul penal s[ treaci prin toate fazele procesualel.

1. etapa de investigare a faptei (odatd

cu inceperea urmiririi penale pAnd la

continuarea efectudrii urmlririipenale fali de suspect/punerea inmigcare a acfiunii penale);

X. judecata in primlinstan{6;

1. judecata in primd instanfd;

e\Y1(d I In cazul in care instanla este sesizatd cu un acord de recunoagtere a vinoviliei sau prin incheierea judec6torului de

cameri preliminard prin care se dispune inceperea judecdlii, procesul penal nu va mai avea 9i faza camerei preliminare.Odatd cu intrarea in vigoare a legii de modificare a NCPP, aceasti analtzb se va muta in faza de judecatS" cAnd aceste

modahteli de sesizare vor atrage lipsa etapei verificirilor prealabile.2 Aceastd fazd procesuald a fost eliminatd prin legea de modificare a NCPP.3 Prin legea de modificare a NCPP, degi s-a renuntat la faza procesuali a camerei preliminare, intreg mecanismul

de verificare a legalitilil qi loialitAli urmiririi penale a fost preluat in reglementarea noii etape procesuaie a judecilii inprimi insianld (art. 3701-3705 NCPP). Astfel, faza de judecatd va avea trei etape procesuale: verificXrile prealabile 1a

judecata in primi instanli, judecata in primd instan!5 gi judecata in ape1.

EORETICAa

PARTEA T

Faza urmdririi penale - trei etape procesuale:

2. etapa de investigare a per-soanei (dupn continuarea efec-

tuirii urmiririi penale fafd de

suspect/punerea in migcare a

acfiunii penale);

3. etapa rezolvf,riicauzei de citreprocuror.

2. solu(ionarea contestafiei formulate impotrivaincheierii judecitorului de camerd preliminard.

2. judecata in apel (singura cale ordinari de atac).

,hd-FroardFfigte q-icnirrrt db tmtid, crlpuocslpa

Faza executdrii - doud etape procesuale:

2. solulionarea ciii (ordinare) de

atac a contestafiei.L. punerea in executare a hotdrArii penaleqi, dacf, este cazul, modificdri ce ar puteainterveni in cursul executirii;

Figa nr. 1

' in doctrinh (Gh. Mateu!, Proceduri penald. Pnrtea generald, Ed. Universul ,furidic, Bucuregti, 2019, p.28) s-a aritat ci',.rocesu1 penal se pornegte atunci cAnd eristd probe sau indicii temeinice ci s-a sivArgit o faptd previzuti de legea penali.

:,:p.ta .o-rr, sau presupusi ca flind comisi formeazd obiectul material al procesului penal, iar raportul de drept penal::-i>cut din comiterea acestei fapte reprezinti obiectul juridic a1 procesului penal. Obiectul procesului penal, atAt cel

::'.'Lierial, cAt qi cel juridic, se mai numeqte qi cauzX penalS, litigiu penal sau pricind penald qi are menirea si declangeze

::r)C€SUI pena1".

PARTEA TEORETICA

13

/ PROCEDURI PENALE = Proces penal + alte proceduri penale (de exemplu: reabilitarea) +

proceduri in cadrul ciilor extraordinare de atac.

prlces penal + cauzd penaldl (obiectul procesului penal: fapta gi incadrarea juridicd a acesteia,

precum gi persoana acuzatd).

Procesul penal - procedurile penale

3. TrimitereI i- i,,,{^^.+x :r,i in judecatd ;;,

:-

t

- :,

PARTEA TEORETICA

14

Confiscare,desfiinlare de

inscrisuri, mlsuride siguranfdprovizorii -judecitor de

cameripreliminari

Solulii laurmXrirea penalS

1. Condamnare2. Renunlare la

aplicarea pedepsei

3. AmAnarea apli-cdrii pedepsei4. Mdsuri edu-cative (privativesau neprivativede libertate)

b. Renunlarela urmdrirea

penalI

Procedur5de confirmare

]udecitor de cameripreliminarl

iNcunmRn

2. Solu{iide

netrimiterein judecati

I^ FAZA DE URMARIREr:tit?&NAtff rr::r:::l:r:i

; inrem :

--r;n personfim

III. FAZA DE JUDECATA

incetareaprocesului

penal

Figa nr. 1

Confiscare,desfiinfare de

inscrisuri, misuride siguranfiprovizorii -Instanla de

judecatiSolufii la

urmdrirea penali

3. Trimiterein judecati

2. Solu{iide

netrimiterein judecati

Acord derecunoagterea vinovifiei

b. RenunlareIa urmdrirea

penal5

1. Condamnare2. Renunlare la

aplicarea pedepsei3. AmAnarea apli-cirii pedepsei4. Mdsuri edu-cative (privativesau neprivativede libertate)

Procedurdde confirmare

Instanfa de judecati

iNcHemnetNcspens]UDECATA

1. Solufii de

neurmirirepenald

Clasare

PARTEA TEORETICA

15

DUPA INTRAREA IN VIGOARE A LEGII DE MODIFICARE A NCPP

Procesul penal - procedurile penale

@ Cur" vor fi fazele qi etapele procesului penal in urma admiterii cdii extraordinare de atac

prevdzute de art. 466-469 NCPP?

@ Este posibilir in laza de executare reindividualizarea peclepsei inchisorii? Dar reindivi-

dualizar e a unei mdsuri educative neprivative de libertate?

@ Are judecitorul de camerd preliminard competente dr-rpi finalizarea procesului penal?

@ i" ce fazeprocesuale pot fi luate mdsuri preventive?

rQI \Y/L 6) ' A se vedea art. III din iegea de modlficarc a NCPP.

PARTEA TEORETICA

/ PrilesalitaEi aatIL de as,er

! onsrRvnlll:

1.

, -

FI$A rrt.2PRINCIPTILE PROCESULUI PENAL

r' Principiile procesului penal se afl6 intr-o legdturd indisolubil[ unele cu altele. Principiullegalitilii constituie un principiu cadru din care decurg celelalte principii. Aflarea adevirului se

afld, de asemenea, in leglfurd cu toate celelalte principii.

PRINCIPII PREVAZUTE EXPLICIT DE NOUL CODDE PROCEDURA PENALA

\Y/6) ' Prir legea de modificare a NCPP a fost eliminati aceasti fazd procesuald.

PARTEA TEORETICA

t7

r' legiuitorul trebuie s[ prevadi normele procedurale in mod explicit in vederea satisfacerii

exigenlei de previzibilitate;

/ desfisurarea intregului proces penal gi a procedurilor penale trebuie reallzath. cu respectarea

LegSt (nullum iudicium sine lege, nemo iudex sine lege);

/ se aplicd atat ir:r cursul urmbririi penale, al procedurii de camerd preliminardl qi al judecifii,

cAt gi dupd rdmAnerea definitivd a hotdrArii; principiul legalitSlii fazei de executare este

stipulat qi de art. 1 din Legea m.25412013, respectiv de art. 4 din Legea nr.25312013;

Principiile procesului penal

/ asigurarea respectlrii principiului legalitilii este realizatd prin instituirea unor sancliuniprocesuale (nulitatea, excluderea probelor nelegal sau neloial administrate etc.), dar gi prinprevederea unor obligalii procedurale pozitive in sarcina procurorului, judecitorului de

cameri preliminardl sau a instanlei de judecatd (supravegherea urmiririi penale de

procuror, verificarea legalitilii sesizdrii instanfei, a actelor procesuale sau procedurale sau

a probelor din cursul urm[ririi penale in cadrul procedurii de camerf, preliminari, veri-ficarea legalit5lii sentinfei penale in cdile de atac etc.).

Decizii ale Curlii Constitulionale

Dec. nr. 5L/201,6. Principiul lega[tetii pune, in mod esenfial, accentul pe respectarea exigenlelor

de calitate a legislaliei interne, legislalie care, pentru a fi compatibili cu principiul preeminenfeidreptului, trebuie sd indeplineascd cerinlele de accesibilitafe (normele care guverneazd materiainterceptdrii comunicafiilor trebuie reglementate la nivel de lege), claritate (normele trebuie si aibio redactare fluenti qi inteligibilh, fdrd, dificultdfi sintactice gi pasaje obscure sau echivoce, furtr-unlimbaj gi stil juridic specific normativ, concis, sobru, cu respectarea strictd a regulilor gramaticale qi

de ortografie), precizie qi preoizibilitate (lex certa, rtorma trebuie si fie redactatd clar gi precis, astfelir:rcAt si permiti oricdrei persoane - care, la nevoie, poate apela Ia consultanli de specialitate - s[ igicorecteze conduita gi sd fie capabilh s5 prevad5, irtr-o mdsurd rezonabill, consecinlele care potapirea dintr-un act determinat).

-V/(:\ ' Conform art. III din legea de modificare a NCPP, in toate situaliile in care Codul de proceduri penal5 se referi lajudecntoruldecnnterdpreliminnrd, seinlelegecireferireasefacela instan[nd.e judecatacoxtpetentipotrixitlegii.

2 Prin legea de modificare a NCPP, degi s-a renunlat la faza procesuaii a camerei prellminare, intreg mecanismulde verificare a legalitdfii 9i loialiti{ii urmiririi penale a fost preluat in reglementarea noii etape procesuale a juclecifii inprimi instanld.

PARTEA TEORETICA

l8

/ Potrivit art. 3 alin. (1) NCPR in procesul penal se exerciti urmdtoarele funclii judiciare: funcfiade urmdrire penald; func{ia de dispozilie asupra drepturilor qi libertililor fundamentale ale

persoanei in f.aza de urm[rire penal[; funclia de verificare a legalitdlii trimiterii ori netrimiterii injudecatd2; funclia de judecati.

Figa nr.2

+

1. Funcfia de urmirire penali (de ancheti)

se realizeazh de procuror qi de organele de cercetare penal5 doar in cursul fazei deurmirire penald;

potrivit art. 3 alin. (4) NCPP, in exercitarea acestei funcfii, procurorul gi organele decercetare ale poliliei judiciare str6ng probele necesare pentru a se constata dacd existd saunu temeiuri de trimitere in judecatd a inculpatului;

in conlinutul funcfiei de urm5rire penald intr[: desfisurarea investigafiei faptei dupimomentul sesizdrii gi al inceperii urmdririi penale, continuarea efectudrii urmiririi penalefaf[ de suspect supravegherea urmiririi penale efectuate de organele de cercetare penalide cdtre procuror, strAngerea de probe, punerea in miqcare a acfiunii penale, extindereacercetirii sau a acliunii penale, aprecierea cu privire la necesitatea trimiterii sau adispunerii unei solulii de clasare ori de renunlare la urmdrirea penald;

procurorul este actorul principal al funcliei de anchetd, conducAnd gi supraveghind acti-vitatea organelor de cercetare penal5 ale poliliei judiciare gi ale organelor de cercetarepenali speciale.

2. Funcfia de dispozitie asupra drepturilor gi libertnfilor fundamentale ale persoanei in faza deunndrire penali

f-tt" realizeazd,de cdtre judecdtorul de drepturi gi libertifi doar in cursul urmiririi penale;

l+asupra actelor qi mdsurilor din cadrul urmdririi penale, care restr6ng drepturile qi libert5-

I trt" fundamentale ale persoanei, dispune judecitorul de drepturi qi libertdfi (cu excepfia

I cazurilor prevdzute de lege);r+in exercitarea acestei funcfii, judecitorul de drepturi qi libertili se pronunld cu privire la:

1. misurile preventive;2. incuviinlarea perchezifiilor domiciliare sau informatice ori a folosirii metodelor gi

tehnicilor speciale de supraveghere sau cercetare, respectiv a altor procedeeprobatorii;

3. m5surile asiguritorii (de pildd, solufionarea contestatiei formulate impotriva ordo-nanfei procurorului vizAnd mdsurile asigurdtorii);

4. mdsurile de siguranfd cu caracter provizoriu;5. alte proceduri prevd,zute de NCPP (de pilda audierea martorului/persoanei

vitimate/p5rfii civile/pir{ii responsabile civilmente potrivit procedurii audieriianticipate; examinarea fizicd a persoanei in absenfa consimldmAntului persoanei trcauzd, al reprezentantului legal ori a incuviinfirii din partea ocrotitorului legal;emiterea mandafului de aducere la solicitarea procurorului in cazul in care pentruexecutarea mandafului de aducere este necesard pdtrunderea fdrd, consim!5mAnti:rtr-un domiciliu sau sediu, in cursul urmiririi penale).

PARTEA TEORETICA

19

Principiile procesului penal

e\Y1A r prir-r legea clc' morlificare a NCPP a fost eliminati funclia cle verificare a legalitilii trimiterii ori netrimiterii in

judecat.l gi, consecutiv, inliturate competenlele juclecitorului c1e cameri preliminari, care exercita aceasti fr'rncfie, Ei

abrogate <lispozitiile referitoare la faza de cameri preliminari. Astfel, corelativ abrogdrii dispoziliilor art. 3 alin. (1)

1it. c)9i a1in. (6) NCPP, au fost abrogate 9i dispozilii1e art. 30 lit. d), art. 54 qi art. 342-348 NCPP. Deqi evaluarea legalitilii

Si loiahtefi r,rrmiririi penale face obiectul etapei procesuale a verificdrilor prealabile 1a judecata in primA instanti

(art. 3701-370s NCPP), legiuitorul nu a mai pdstrat aceasti funclie procesuald'

PARTEA TEORETICA

20

ffi Funclia de verificare a legalitilii trimiterii sau netrimiterii in judecatil

se realizeazii de judecitorul de camere preliminard in faza Procesuale a camerei Preli-minare sau in procedurile de verificare a legalitdfii solufiilor de neurmerire sau

netrimitere in judecatd;

judecdtorul de camerd preliminar[ efectueazd un control de legalitate atat a rcchizi-

toriului, cat gi a probelor pe care sebazeazl. acesta, resPectiv a actelor efectuate in cursul

urmdririi penale;

in cazul fur care judecdtorul de cameri preliminari constate legalitatea probeior Si a

actelor procesuale sau procedurale din cursul urmiririi penale, dezlegarea sa are

caracter definitiv, nefiind posibile reanalizarea aspectelor ce lin de legalitatea urmXririi

penale ulterior, in faza judecdfii;

judecdtorul de camerd preliminard verifice legalitatea qi temeinicia solufiilor de clasare (ca

urmare a sesizerii pe calea plAngerii) sau de renuntare la urmdrirea penale (ca urmare a

sesizirii procurorului in urma verifichrii in procedura interni a solufiei de netrimitere injudecati gi a confirmirii acesteia); in cazul tr care solufia de clasare este dispusd fali de un

inculpa! judecdtorul de camerd preliminarh trebuie sd arrraltzeze legalitatea 9i loialitatea

probelor administrate in cursul urmdririi penale, putAnd dispune o solufle de incepere a

judecd[ii;

competenle derioate ale judecdtorului de camerd preliminard: L. verificarea legalit5,Li qi temeiniciei

soluliei de redeschidere a urm5ririi penale; 2. luarea/confirmareafnlocufueaflncetarea

mdsurii obligirii la tratament medical ori a intemlrii medicale dupi dispunerea unei solutii

de netrimitere in judecati; 3. dispunerea confiscdrii speciale sau a desfiintdrii unor inscrisuri

dupd o solufie de netrirnitere in judecat5.

ffi Funcfia de judecati

l+ se rcalizeazdde cdtre instanla de judecatdi:r complete legal constituite [art. 3 alin. (7) NCPP];

l+ constd in administrarea probatoriului, evaluarea probatoriului administrat in vederea

pronunterii unei hotirAri cu privire la temeinicia acuzaliei penale formulate de procuror

impotriva inculpatului, precum qi pronunlarea unei hotdrAri judecdtoreqti prin care se

fie rezolvat conflictul de drept penal dedus judecdfii.

\i-:-l- :

+::

-----) ::

-'.

rid-tffi

;ilffirl0&ulmf*rFdcrph.Tr- il"fi@"ttlt'tu.hffiff

nililililnililnilfln

1ilflilt