DAT HOI DONG CO DONG TY CO PHAN THUY BIEN A VUONG •

QUYCHE ~ - ~ ? ~

NQ! BQ VE QUAN TRI CONG TY (Ban I/{/nll tlleo Nglli ql~"it clla DHDCD tllll'img nien COl1g ty C6 pll/;11 Tlllly c1ifll A VII'O'l1g sa 49 7 INQ-DHDCD ngf/y

23/0412018)

Dr) Nfillg, 23/ 4/2018

M1)C L1)C

CHUONG I: QUY DJNH CHUNG .......................................................................................... 3 1 ' •

Dieu I. Ph~m vi dieu ehinh va doi tm;l'Ilg ap d\lIlg ...................................................................... 3

Di6u 2. Giili thieh ttr ngfr ............................................. .... ..... .. .. .. ...... .. ....... .... ..... ... ... ... ................ 3

CHUaNG II: TRiNH Tl/, THU TTjC VE TRl¢U T,;\P Y A BlEU QUYET T ~I D~I H(H DON G CO DON G ...................................................................................... ... ............................. 5

Di~u 3. Thong bao v6 vi~e eh6t danh saeh e6 dong eo quy6n tham d\r h9P D(\i h9i d6ng e6 dong (DHDCD) ... .......... ................. .. ..... .. ...... ..... ......... ......... ...................... .. ........ ........... .... .................. 5 n· 1 4 TI' b' " , D . I " d1 , d' vleu . lOng ao tn~u t~p u(\1 191 ong eo ong ......................................................... ..... ........ 5

Di~u 5. Caeh thire dang ky tham d\r D{li h9i d6ng e6 dong ... ......................................... ...... ....... 6

Di6u 6. Caeh thire b6 ph.i@u ........................................... ... ........... ................. ............ .. .... ..... ....... .. 6

Di6u 7. Caeh thire kiem phi@l1 .. .... .......... .... ....... ........ ... ... .. ... ..... ....... ......................... ............. .... .. 7 n" 8 TI' b' k" , k" I'" 8 vleu . lOng ao et qua lem P Heu ..................... ........................................ ................... .. .... ..

Di~u 9. Caeh thue pluln d6i quySt (1jnh ella D~i h9i d6ng e6 dong (theo quy djnh t{li Di6u 129 Lu~t doanh nghi~p) ............ ... ............................... .... .... ......... ... ....... .... ......... ...... .... .... .... .. .. .... .... .. 8 ",.1 10 L' b" b' I "'. I" .' , d' 8 uleu . {lP len an 19P v{ll 191 (long co ong ...................................... .................. .............. .

, , , ;l. A Dieu 11. Cong b6 Nghj quyet D{li hQi dong eo dong .. ..... ............................ .... .... .. ................ ...... 9

Di~u 12. Vi¢c D~i h9i (16ng e6 dong thong qua Nghj quySt b5ng hinh thire lily y kiSn b~ng van ban (quy trinh lily y ki€n c6 dong b~ng van ban va cac tnril'llg hgp khong dugc lily y kiSn b~ng van bim) ............ .................. .............. ... .. .............. ....... ..................... .... ....... ........... .. ..................... 9

CHUaNG III: DE CU, iJ'NG CU, BAu, MIEN NHI¢M V AnAl NHI¢M THANH vnLN HQI DONG QUA.N TRJ .......................................................................................................... 11

"'., 13T" 1 ' 1'1" H"d ' " 11 uleu . leu c man t 1an 1 vlen 91 ong quan tl'! ........... .... .... ... ..... .. ........ ............ ... ............... .

Di~u 14. Cach thirc c6 dong, nl16m c6 dong irng Cif, d~ clr nguai vito vj tri thlmh vien HDQT II

Di€u 15. Caeh thirc bilu thanh vien 1-19i (16ng qmln trj .................................. ..... ...... .................. 11

Di€u 16. Cac tmang hgp mien nhi~m, b1ii nhi¢m thanh vi en 1-19i d6ng qu!m trj ................. .. .... 12

Di~u 17. Thong bao v€ bilu, mien nhi¢m, bai nhi~m thitnh vien 1-19i d6ng qm\n trj ... ............... 12

Di~u 18. Cach thire gi6i thi~l1irng vi en thlmh vien H9i d6ng qWln trj ........... .. ........... .. ............ 12

CHUaNG IV: TRiNH Tl/ vA THU TI,JC TO CHUC HQP HDQT ................................. 13

Dieu 19. Thong bao h9P 1-19i d6ng qw\n Irj .. ... ........................................... ..... ...... ................... 13 1 ,~ ,

Dieu 20. Dieu ki~n 10 chire h9P 1-19i dong quim trj ..... .......... ..... .............................. .. .. .... ..... ..... 13

Di~u 21 . Cach thirc bi€u quySt ....... ......... .. ......... ......... .... .............................. .... .... .. ................... 13 n· 1 22C'II' I' I '"' I-I" d' , . 14 vleU . ae 1 I mc I lOng qua ng 1! quyel eua 91 ong quan tl'! ..................... ..... ................ ... .

Di6u 23. Ghi bien bim C119C h9p .... ................. ... ......................................................................... 14 1 .,

Dieu 24. Thong bao nghj quyel H9i dong quim trj .......... .. ........................................................ 14

CHU'aNG V: DE ciJ', UNG CU, BAu, MIEN NHI¢M V AnAl NHI¢M KIEM SOAT V[EN .......................................................................................................................................... 14

"'., 25 T" I ' K" ." 14 uleu . leu e man lem soal vlen ........................................................................................ ..

Di~u 26. Caeh Ihire e6 dong, nhom e6 dong irng eir, d~ eir nguai vito vj lri Ki~m soM vien .... 15

Di~u 27. Cach Ihire bilu Ki€m soal vien ...... ............. .................................................................. 15

• • • Dieu 28. Cac Imung hgp mien nhiem, bili nhi~m Kiem sm\1 vien .. .. .............. ... ............. .. ......... 15 , "Ii( •

Dieu 29. Thong bao ve bau, mien nhi~lll, b1ii Itlliem Kiem soal vien ..... ..... ...... ... .. .......... .. ....... 15

CHUONG VI: THANH q.P vA HO~ T DQNG CVA cAc TIEU BAN THUQC HDQT15

Di~u 30. Cac lieu ban IhuOc HDQT ........ ............................... ............. ....... ................................ 16 •• A

Dieu 31. To ehllc hO(l1 dOng cac lieu ban ................................... .............................................. .. 16

CHUaNG VII: U/A CHQN, BO NHII);M V A MIEN NHII);M NGU(lI DIEU HANH DOANH NGHII);P ... .. ... ..... ... , ....................................... ... ........... .. ............... .... .. ......... .............. 16

Di~u 32. Cac lieu chuan eua nguui di~u hiutll doanh nghiep ..................................................... 16

D·, 33 V" b A .1" . ' d" 1 .. 1 d I I" 17 leu . lyC 0 IUllylll ngllm leu la/ul oanl ng lIyp .......................................................... ..

Dihl 34. Ky hgp d6ng lao dOng v6i nguui di~u hiutll domtllnghiep .... ........ ............................. 17

Di~u 35 . Cae Imung hgp llliSn nhiem nguai di~u hiutll domtll nghiep ...................................... 17

Di~u 36. Thong bao b6 ltlli~m, mi€n Itlli~lll can bO qmln Iy ...................................................... 18

CHUaNG VIII: PHOlHQP HO~TDQNG GIO'AHDQT, BAN KIEM SOAT vA TONG GIAM DOC ................... .. .. .............. .... .. ... .. .......... ................................................................. ... 18

Di~u 37. Thll tlIC, Irittll III Irieu t~p, thong bao mai hQP, ghi bien bim, Ihong bao k~1 qua hQp gilta H·' d ' ., B k' A •• T A ., d " 18 QI ong quan II'! , an lem soal va ong gl~m oc .......... .......... ........... ............................ .. .. .

Di~u 38. Thong bao nghi quy~1 clla HOi d6ng quim tri cho Ban ki€m soM ............................... 18 • A •

Dieu 39. Tong giam doc .......... .. ........................................................... ......................... .. ........... 18

Di~u 40. Cac Imang hgp T6ng giam d6c vii Ban ki€lll soM d~ nghi tdeu I~p hQp HOi d6ng quim tri vii nhung v5n d~ dn xin y ki~n HOi d6ng quim tri .......... .. ...................... ...... ........................ 18

Di~u 41. Bao clIO elm T6ng giam (16c v6i HOi d6ng qm'm tri v~ vi~c thlte hi~n Itlli~lll VII va quy~n 11(In duge giao ................. ....................... ... ........ ... ... ....... ... .............................. ... ....... ........... ....... 19

Di~u 42. Ki€m diem vi~e Ihlle hien nghi quyel vit cae vAn c1~ IIY quy~n khae cua HOi d6ng quiU! • . J,.. • J.. ., .;.

II'! dOl v61 Tong glam c1oc ...................... .. ........ .. ........................................................ ................. 19

Di~u 43. Cae v§n d~ T6ng giam d6c phai bao eao, cung c§p thong tin vit cach Ihllc Ihong bao cho H"d' " B k' A

• 19 QI ong quan II'! , an lem soal .......................................................................................... .. ..

Di~u 44. Ph6i hgp hO(l1 dOng ki€lll soal, di~u hitltll, giam sal giua cac Ihilltll vien HOi d6ng qm\n . . k' A '" • T A .. c1" 20 II'!, cac lem soal VI en va ong glam oc ........ ...... .................. .. .... .. .......................... .. ............ ..

CHU'aNG IX: QUY DJNH VE DANH GlA HANG NAM DOl val HO~T DQNG KHEN THUONG V A KY LU~ T DOl val THANH VIEN HDQT, KIEM SOAT VIEN, TONG GIAM DOC, KIt ToAN TRU'ONG .......... ............................................................................. 21

Di~u 45. Daltll gia hO(l1 dOng (16i v6i Ihiutll vien HOi c16ng Quan Iri, Ihiutll vien Ban Ki€m soal, T6ng Giam d6c vii K~ loan tnra ng .............. .. ................................ .. .. .. ................ .................. ..... 21

Dieu 46. Khen Iinrang ..................................... .............. ... .. .. .......... .. .. .. ............ ... ...... .. ............... 21

Di~u 47. XII Iy vi ph (1m va ky lu~1 .................... .. .. .. .............. .. ................................................... 21

CHUONG X: NGUO'I PHl) TRAcH QUAN TRJ CONG TY .................................... ........ 21

Di~u 48. Tieu chm1n clm Nguui phIl trach qmln tri Cong Iy ................... .. ................. .......... ...... 22

Dieu 49. Vi~c b6 nhiem Nguui pi1\! Irach quim tri Cong Iy .... .. ....................... .. ................. .. ..... 22

Dieu 50. Cae tmung hgp llliSn nhiem Ngtrai pll\l tn\ch quim Iri cong ty ................ .. ............... . 22

CHUaNG Xl: DIEU KHOAN THl HANH .. .. ......................... .. ..... ...................................... 22

Dieu 51. Dieu khoiU! Ihi hanh ........................................................... .. .... .. .............. ....... ............ 22

2

CONG TY CO PHAN TaUY DIJ):N A VUONG

CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIJ):T NAM DQc I~p - T\I' do - Hl,Inh phllC

QUY CHE NOI BO VE QUAN TRJ

CONG TY CO PHAN THUY DI"J):N A VU'ONG

(Ban I1clI111 thea Ngl1i quyit s6 497 INQ-DHDCD ngay 23 1412018 clia

D"i h9i d6ng c6 dong Cong ty c6 phdn Tlniy di¢n A Vuong)

CHUONG I: QUY DJNH CHUNG

Di~lI 1. Phl,llll vi oi~lI chinh va obi hl'Q'ng up d\lIIg

1. Quy ch~ nQi bQ v~ qWln tri Cong ty duqc xay d\rng thea quy dinh clm Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t ch(rng khmin, Nghi dinh s6 7112017 INCD-CP ngay 6/6/2017 cua Chinh phil Im&ng d~n v~ qu{m tri cong ty ap d\ll1g cho cac cong ty d\li ch(uig va Di~u I~ Cong ty C6 ph~n Thuy di~n A Vuong.

2. Quy ch~ nQi bQ v~ qU1m tri Cong ty bao g6m cac nQi dung duqc huang d~n t\li Thong tu s6 9512017/TT-BTC ngay 22 thang 9 nam 2017 cua BQ Hi chinh Im&ng dfin mQt s6 di~u cua Nghi dinh s6 7112017 IND-CP ngay 6 thang 6 nam 2017 clla Chinh phil.

Quy ch~ d~ ra nhung nguyen tilc co ban v~ qu{m tri cong ty d~ bao v~ quy~n va Iqi ich hgp pllap elm c6 dong, thi~t I~p nhung chu11n n1\lc v~ hanh vi, d\lo d(rc ngh~ nghi~p cua cac thanh vien HQi d6ng qU1m tri, Ban ki~m soat, Ban di~u hanh va can bQ qu{m Iy khac cua Cong ty. D6ng thai cac nguyen tilc quan tri d~t ra cac trinh tv, thu t\lC d~ ban hanh cac nghi quy~t, quy~t dinh d~ qmin tri, di~u h1mh hO\lt dQng trong Cong ty, qua do ngan ch~n sv 111m d\lng quy~n I\rc va ch(rc V\l, giam thi~u nhung rlli 1'0 khong dn thi~t cho Cong ty.

3. D6i hl'qng up (h.lIIg

- C6 dong

- Thanh vien HQi d6ng quan tri (HDQT), Ban ki~l11 soM (BKS).

- Nguai (Ban) di~u h1mh Cong ty.

- Cac ti~u ban thuQc HQi d6ng quan trio

- Cac can bQ quan Iy khac thea quy dinh clm Di~u I~ Cong ty.

Di~lI 2. Giili thich til' ng"'

Trong Quy ch~ nay, cac ttr ngu dll'&i day dugc hi~u nlm sau :

I . "Cong ty" Iii Cong ty C6 ph§n ThllY di~n A Vuong;

2. "Quan tri Cong ty" la h~ th6ng cac quy tilc bao g6m:

- Dam bao l11Qt co cdu quan tri hqp Iy;

- Dam bao hi~u qua hOllt dQng cua HDQT, BKS;

- Dam bao quy~n Iqi cua c6 dong va nhung nguai co lien quan;

- Dam bao d6i xlr cong biing gifra cac c6 dong;

3

~ . ~o /--

C(

C( TH,

A1

~ ~

- Cong khai minh b\lch m9i hO\lt d(ing cua Cong ty;

3. "Nguai qmin ly Cong ty" duQ'c quy dinh t\li khmin 18 Bieu 4 Lu~t doanh nghi~p va Bieu l~ Cong ty gam: Chll tich HBQT, thanh vien I-I8QT, T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng

Giam d6c.

4. Nguai dieu hanh Cong ty la T6ng giam d6c, Ph6 T6ng giam d6c, Ke toan tmang va Nguai dieu hanh khac duQ'c quy dinh t\li Bieu l~ Cong ty gam giam d6c Cong ty ttvc thu(ic, Nguai d(rng c1ltu c6ng ty con do C6ng ty niim giG' 100% v6n dieu l~; giam d6c Nhil may, giam d6c Trung tam tqrc thu(ic, Truang van phong d\li di~n, Tl'LI'ang chi

nhanh Clta Cong ty.

5. Thanh vien HBQT kh6ng dieu hanh lit thanh vien H(ii d6ng qU{1ll tri kh6ng phai lit Nguai dieu hanh C6ng ty t\li khoan 4 Bieu nay.

6. Thilnh vien d(ic l~p H(ii d6ng qU{1ll tri la thanh vien duQ'c quy dinh t\li khoan 2 meu 151 Lu~t doanh nghi~p, voi dieu ki~n, tieu chu§n sau:

- KhOng phiti la nguai dang lam vi~c cho C6ng ty; kh6ng phai lit nguai da tirng

lam vi~c cho C6ng ty it nhfrt trong 03 nam lien tmoc d6 .

- Kh6ng ph {Ii lit nguai dang huang luang, thtl lao tu Cong ty, trtr cac khmin ph~l cdp mit thanh vi en H(ii dang qU{1ll tri duQ'c huang theo quy dinh;

- Kh6ng phai la nguai c6 VQ' ho~c chang, cha de, cha nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de, con nu6i, anh l'U(it, chi l'U(it, em l'LI(it lit c6 d6ng Ion clla C6ng ty; lit nguai quan ly Clta

C6ng ty.

- Kh6ng phai la nguai tql'c tiep ho~c gian tiep sa huu it nh§t 1 % t6ng s6 c6 phltn

c6 quyen bi€u quyet Clta c6ng ty;

- Kh6ng phai la nguai da tung litm lhanh vien H(ii c16ng quan tri, Ban ki€m soM

clla c6ng Iy it nh§t trong 05 nam lien tmoc d6.

7. Nguai c6 lien quan lit ca nhan, 16 chuc duQ'c quy c1inh t\li khmin 17 Bieu 4 Lu~t doanh nghi~p, kho{m 34 Bieu 6 Lu~t chtrng khoan:

- Cha, cha nu6i, m~, m~ nu6i, VQ', ch6ng, con, con nu6i, anh, chi em ru(it clla ca nhan;

- T6 chuc mit trong d6 c6 ca nhan lit nhan vien, Giam d6c ho~c T6ng giam d6c, chll sa hfru tren muai phltn tram s6 c6 phieu luu hitnh c6 quyen bi€u quyet;

- Thanh vien H(ii d6ng quan tri, Ban ki€m soM, T6ng giam d6c, Ph6 T6ng giam d6c vit Ke tmln lruang C6ng ty;

- Nguai ma trong m6i quan h~ voi nguai khac tqrc ti~p, gian ti~p ki€m soM ho~c bi ki€111 soM bai nguai d6 ho~c Ctll1g voi nguai c16 chiu chung m(it s~r ki€111 soat;

- C6ng Iy nw, c6ng ty con;

- Quan h~ hQ'p d6ng (rong d6 m(it nguai lit d\li di~n cho nguai kia.

8. Trong quy che nity, cac Iham chi~u tai m(it ho~c 111(it s6 dieu kho{1ll ho~c van ban

phap lu~t se bao g6m ca nhung slra d6i b6 sung ho~c van bim Ihay th~ cac van bim d6.

9. VSD: Trung tam luu kY chung khoan Vi~t Nam

UBCKNN: Uy ban chung khoan nhit mroc.

4

SODCK: San giao dich chung khO!\n (nai Cong ty niem y~t/dang Icy giao dich)

HDQT: H('>i d6ng quim tri

TOD: T6ng Ohlm d6c

CT.HDQT: Chu tich H(,>i d6ng quim tri

BKS: Ban Idem soat.

CHUaNG II: TRiNH TV, THiJ Tl)C vE TRI¢U T~P V A BlEU QUYET T~I D~I HOI DONG CO DONG

Di~u 3. Thong bao v~ vi~c chBt danh sach cli dong c6 quy~n tham d\!' hqp D\li h(Ji dang cli dong (DHDCD)

- H('>i d6ng quan tri dV Id~n ngay t6 chlrc DHDCD va ngay dang Icy cU6i cling de ch6t danh sach c6 dong c6 quy€n tham dV hQP DHDCD. Cong b6 thong tin v€ vi~c I?p danh sach c6 dong c6 quy€n tham dV h9P D\li h('>i d6ng c6 dong t6i thieu 20 ngay tmac ngay dang Icy cu6i cung.

- Cong ty thong bao vi~c ch6t danh sach c6 dong c6 quy€n tham dV hQp Dai h('>i dang c6 dong (thong bao th~rc hi~n quy€n theo mflu clm VSD) giri VSD, bao cao UBCKNN, SODCK va dang Uli tren Website Cong ty ch?m nhilt 10 ngay lam vi~c tmac ngay dang Icy cu6i cung. Trinh tv, thu l\Ic ch6t danh sach c6 dong thvc hi~n theo quy dinh cua VSD.

- S6 dang Icy c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong do VSD cung cAp cho Cong ty la din clr duy nh§t de xac dinh tIT cach, quy€n va nghTa V\I cua c6 dong trong. Danh sach c6 dong du di€u ki~n tham gia va bieu quy~t t\li D\li h(li d6ng c6 dong dugc I?p khong sam han nam (05) ngay tm(k ngay gui thong bao mai h9P D\li h('>i d6ng c6 dong.

Di~u 4. Thong bao tl'i~u t~p D\li h(Ji dang eli dong

a. Tren co sa Danh sach c6 dong dugc ch6t theo ngay dang 10' cU6i C1IIIg (Danh sach t6ng hgp phiin b6 quy€n b6 phi~u cho nguai sa huu chung khoan do VSD cung cAp), Nguai tri~u t?P phai I~p Thong bao mai h9p (sau it nhilt 5 ngay ke tir ngay ch6t danh sach) gui d~n dia chi lien Illc cua tilt ell cac co dong c6 ten trong danh sach c6 dong c6 quy€n dV hQP ch~m nhilt 10 ngay truac ngay khai m\lc DHDCD (tlnh til ngay ma thong bao dugc gui ho~c chuyen di m(lt cach hqp I~, dugc tra cuac phi ho~c dugc be van hom tim) theo m(lt trong cac cach ho~c d6ng thai cac cach sau:

- Dlrgc gui cho C6 dong b~ng cach chuyen t?n tay ho~c giri qua buu di~n tai dia chi diI dang kY elm C6 dong, ho~c t6i dia chi do C6 dong d6 cung cAp de ph\lC V\I vi~c gui thong tin.

- Dugc gui tai s6 fax ho~c dia chi tim di~n tt'r cua c6 dong trong truang hgp c6 dong diI thong bao cho Cong ty b~ng van ban v€ s6 fax ho~c dia chi tim di~n ill.

- Truang hgp c6 dong la nguai liun vi~c trong Cong ty, thong bao c6 the dvng trong phong bi dan kin gui t?n tay hQ t\li nai lam vi~c ho~c thong bilO U'en chuang trinh qu!m ly cong van - cong vi~c (E-office) cua Cong ty.

b. Thong bao mai h9P d6ng thai dugc cong b6 thong tin thea quy dinh (gui UBCKNN, SODCK, Website Cong ty).

5

47

~G

p~

Y I

If(

. ,

c. Chuang trinh hQP D\li h9i d6ng c6 dong, cae tai li~u lien quan d~n cae viln d~ se duqc bieu quy~t t\li d\li h9i duqc gui cha cac c6 dong ha~c/va dang tren trang thong tin di~n tir cua Cong ty. Trang tmang hqp tai li~u khong dU'qc glri kem thong baa mai hQP, thong baa mai hQp phai neu 1'5 duang diin d€n taan b9 tai li~u hQp d~ cac c6 dong co th~ ti€p c~n.

Di~\1 s. Cachtli(rcd~ng l~ tham dl! D\li hQi dang ci\ dong

1. C6 dong co th~ dang kY tham d\!' hQP D\li h9i d6ng c6 dong thea cach thuc da ghi trong thong baa, baa g6m m9t trong cac cach thuc sau: dang kY tr\!,c ti€p, qua di~n tha\li, fax, gui tim ha~c gui tim di~n ill cha cong ty tmac thai 11\In ghi trong tim mai hQP D\li h9i d6ng c6 dong.

Tuy nhien, de giup Cong ty co th~ t6 chtrc el1U daa va tranh lang phi, c6 dong xac 11h~n tmac vi~c tham d\!, b~ng cac cach thuc & tren it nhilt 01 ngay tmac ngay khai m\lc d\li h9i va cung ci\p s6 di~n tha\li de ti~n vi~c lien I\lc khi dn thi€t.

2. N€u c6 dong kMng th~ tham d\!, D\li h9i thl co th~ uy quy~n cha d\li di~n cua mlnh tham d\!', vi~c uy quy€n cha nguai d\li di~n phai duqc I~p thanh van bim thea mllu cua Cong ty da gui kem tim mai hQp va ph,H diUl1 bflO cac yeu du sau day:

a. Truang hqp c6 dong ca nhan Iii nguai ily quy€n thl phai co chfr ky cua c6 dong va nguai duqc uy quy€n d\!' hQp;

b. Tmang hqp nguai d\li di~n thea uy quy~n cua c6 dong t6 chuc la nguai uy quy€n thl phai co cM kY cua nguai d\li di~n thea uy quy€n, nguai duqc uy quy~n d\!, hQP va nguai d\li di~n thea phap lu~t cua c6 dong (Nguai d\li di~n phap lu~t cua c6 dong c6 the xac nh~n v~ vi~c uy quy€n nay biing van ban, biing xac nh~n tr\!,c ti€p ha~c xac nh~n Idu\c).

c. Truang hqp co nhi€u han m9t nguai d!:li di~n thea uy quy€n duqc cu, thl phai xae dinh C\l the s6 c6 ph§n va s6 phi€u bieu quy€tlphi€u b§u cua nguai d\li di~n . D\li di~n ilY quy~n khOng duqc uy quy€n I\li cha nguai khac.

d. Nguai duqc uy quy€n d\!, hQp D\li h9i d6ng c6 dong phai mang thea chung minh nMn dan ha~c h9 chi€u d~ kiem tra va n9P I\li van ban ban g6c giily uy quy~n tmac khi vaa hQP.

Di~1I 6. Cach thu'c bO phi~1I

C6 dong co thi t/wc hi¢n quy€n biiu quyit thOng qua I1U.5t trong hai hlnh thuc: thl,l'c hi¢n quy€n biiu quyit tgi Dgi Mi, hoi;ic thl;l'C hi¢n b6 phiiu ttl' xa. Tuy vcw n9i dung DHDCD lila Ban T6 clni'c agi h9i sf tfinh dgi h9i CI;I tM tgi quy chi biiu quyit dgi Mi tfen co sa nhrrng nguyen tdc quy dinh tgi Di€u nay.

1. DBi vO·j CB dOllg/D\li di~n (lIfQ'c IIy qlly~n (gQi t~t lit cB dong) thalli dl.I· (l:,ti hQi

a. Phat phi~lI: M6i c6 dong ngay sau khi halm t.it khau dang kY, kiem tra tu each hqf I ~ s~ c1uqc Ban t6 ChtTC D\li h9i pMt 0 I "The bieu quy€t" va 0 1 "Phieu Ifly y ki~n bieu quyet"

- "The bieu quy~t" duqc su d\lng trong tmang hqp bieu quy~t cong khai va "Phi~u Ifly y ki~n bieu quy€t" dl1qc bieu quy€t trang tmang hqp bieu quy€t kin

+The bieu quy€t g6m cac thong tin: - Mil c6 dong (Mil d\li bieu)- Ten c6 dong/d\li di~n

6

duqc uy quySn • S6 c6 phiSu sa hfru/duqc uy quYSn biSu quySt.

+ PhiSu lily 9 kiSn biSu quySt g6m cac thong tin : • Ma c6 dong (Ma d\li biSu) • Ten c6 dong/d(li di~n duqc tlY quySn • S6 c6 phiSu sa hfru/ouqc tlY quySn biSu quySt • Cac n(Ji dung biSu quySt • Tinh tr(lng biSu quySt: tan thimh, khOng tan thanh, kMng c6 9 kiSn.

Chi chu: C6 dong co (hi dU'(fc nl1ljn han 01 "The bdu quyir" ho(tc 01 "Phiiu idy )1 kdn bdu quyir" trong tl'UtYng Iwp cJ dong do co them uy quy€n h(fp l~ ma Ban T6 chuc khOng kip g9P ho(tc khOng gi}p cac "The bdu quyil "!"Phdu idy y kdn biiu quyit" lilln 11191.

b. Bi) Jlhi~u bi~u quy~t

- D6i voi cac v~n dS biSu quySt b~ng the biSu quySt (nlm thong qua chuang trinh, quy chS Uun vi~c, danh sach (rng cu', .. . ) duqc th\Ic hi~n b~ng cach gia the biSu quySt thea S\I di@u hanh cua chti tQa D(li h(Ji.

- D6i ,voi cac n(Ji dung d~qc bi~u quySt b~~g Phieu lily ~ lUSn biSu quyet cac C? dong b6 pllieu van Thimg "Phieu 9 kien bieu quyet" t\li nai dien ra D(li h(Ji sau khi ket thuc cae n(Ji dung.

C6 dong dSn d~r B(li h(Ji d6ng c6 dong mu(Jn c6 quySn dang k9 ngay va sau d6 c6 quySn tham gia va bi€u quyet ngay t\li d\li h(Ji. Chu tQa khong c6 trach nhi~m dung d\li h(Ji dS cha c6 c10ng den mu(J11 dang kY va hi~u Ivc ella cac ogt biSu quy~t oil tien hanh (nroc khi c6 dong d~n Jl1u(Jn tham d\I se khong bi anh huang.

2. D5i v6'i C6 dong bi) Jlhi~u tir xa (Hinh thu'c bi) Jlhi~u til' xa)

Trang (nra11g hqp C6 dong khong tlVC tiep tham dV B\li h(Ji c6 the thvc hi~n qUYSn bi€u quy~t thong qua hinh thuc b6 phieu tir xa. Vi~c b6 phi~u tir xa ouqc tl1\Tc hi~n thea trinh ~T sau:

(1) C6 dong sau khi nh~n ouqc thong baa mai hQP, khi mu6n b6 phieu tir xa thi lien h~ den Ban t6 chuc (thea thong tin duqc ghi tren thong baa), dQc ma s6 c6 dong dS xac nh~n thong lin dnng kY b6 phi~lI tir xa va nh~n phi@u lily 9 kien biSu quySt cac n(Ji dung cua D\li h(Ji.

(2) Sau khi nh~n the biSu quy@t, c6 dong in the biSu quy@t va thvc hi~n bi€u quy~t thea huong dfin.

(3) C6 dong glri Phi@u lfiy 9 kiSn biSu quy@t den dia chi email, s6 fax (theo huang diin) ha~c biing hinh thuc thu dam bao vS oia chi Cong ty, dam bao thai gian nh~n ch~m nhfit la 16h tmoc ngay khai m\lc D\li h(Ji 01 ngay.

(4) Tofm b(J nQi dung biSu quy@t se ouqc bao m~t cho d@nkhi kiSm phi@u.

Di~u 7. each thlrc ki~m phiBu

1. DBi vO'i bo phi6u t:,li D:,Ii hi}i

Vi~c biSu quyet va kiSm phieu c6 thS ouqc thvc hi~n b~ng phiin mSm may linh. Ban kiSm phi@u do BHDCB biiu 1'3 se chiu trach nhi~m tien hilllh kiSm phi@u va thong bao ket qua kiSIl1 phi€u t\li cuoc hQp BHDCB. Ki~1l1 phil~u tlwc hi~n thea trinh ~ kiSIl1 s6 phi~u biSu quy@t tan thanh, khong tan thanh va khong c6 9 ki@n.

2. D5i v6'i bi) phi~u tit· xa

T\li thai diSm bilt d§u dang k)', kiSm tra ill cach tham dv t\li D\li hoi, Ban Thdm tra

7

N

ill cach c6 dong se rna Phi€u bi€u quy€t b6 phi€u ru xa d€ ki€m tra tinh hqp I~ ve ill cach C6 dong. Khi tll cach C6 dong da dllqc xac djnh la hqp I~, Phi€u lily y ki€n bieu quy€t clla C6 dong tuang trng duqc b6 vao thtmg phi€u dan nhiin "Phi€u liiy y ki€n bieu quyet"

. va se dllqc Ban kiem phi€u ki~11l phieu ctmg luc khi v&i vi~c ki~m phi€u Clla D~i hQi t\li khmin 1 Dieu nay.

Dieu 8. ThOng bao k~t qua ki~m phi~u

Sau khi tien hanh ki€m phieu, Ban ki~m phieu se I~p bien ban ki€m phi~u va thong bao k€t qua ki€m phieu tl'llc tiep t\li D~i h9i. Thong bao ket qua ki€m phi€u phai neu r5 s6 phi€u bi€u quy€t tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki€n cho rung viln de C\! th~.

Di~u 9. each thire phan dBi quy~t djnh dla D~i hQi dang eli dong (theo quy djnh t~i Di~u 129 Lu~t doanh nghi~p)

I . C6 dong bi~u quyet phan d6i nghj quyet v6 vi~c t6 chuc I\li cong ty ho~c thay d6i quy6n, nghia V\I clla c6 dong guy djnh t\li Di6u I~ cong ty c6 quy~n yeu diu cong ty mua I\li c6 ph§n cua minh. Yeu diu b~ng cach yeu diu thu k)' cUQc h<;>p ghi )' ki€n phan d6i vao bien ban cUQc h<;>p n€u nghj quy€t cong b6 ngay t\li cUQc h<;>p ho~c phai b~ng van ban, trong d6 neu r5 ten, dja chi Clla c6 dong, s6 luqng c6 ph§n ttrng lo~i, gia d\l' djnh ban, Iy do yeu diu cong ty mua I\li. Yeu diu phai dllqC gt'ri den cong ty trong thai Iwn 10 ngay, k~ tir ngay D~i hQi d6ng c6 dong thong qua nghj quy€t v~ cac viln d~ quy djnh t\li khoan nay.

2. Cong ty phai mua I~i c6 ph§n theo yeu diu clla c6 dong quy djnh t\li khoan 1 Dieu nay v&i gia thj truang ho~c gia duqc tinh thea nguyen tfic quy dinh t\li Di6u I~ cong ty trong thai Iwn 90 ngay, k€ ttr ngay nh~n dllqc yeu diu. Tl'llang hqp khong th6a thu~n duqc v6 gia thi cac ben c6 the yeu du mQt t6 chuc tham djnh gia chuyen nghi~p djnh gia. Cong ty gi&i thi~u it nhat 03 t6 chtrc tham djnh gia chuyen nghi~p d~ c6 dong Iva ch<;>n va l\I'a ch<;>n d6 Iii quy€t djnh cu6i cung.

Di€u 10. L~p bien biill iHlP D(li hQi (16ng cil (lOng

1. Thu kY cUQc h<;>p D(li h9i d6ng c6 dong chju trach nhi~m ghi toiln b(\ di~n bien D~i h(\i, I~p bien ban va de nghj D(li hQi d6ng c6 dong thong qua t(li cUQc h<;>p.

2. CUQc h<;>p D\li hQi d6ng c6 dong phai dllqc ghi bien ban va c6 the ghi am ho~c ghi vii lUll giu dllai hinh thuc di~n ru khac. Bien ban duqc I~p b~ng tieng Vi~t pMi bao g6m cac n(\i dung quy djnh t(li Dieu 146 Lu~t Doanh nghi~p .

3. Thu kY cUQc h<;>p D(li hQi d6ng c6 dong phai d<;>c d\l' thao bien ban t(li d(li h(\i d~ cac c6 dong dV h<;>p ki~m tra n(\i dung tm&c khi tduh Chu t<;>a leY.

4. Chu t<;>a vii tim leY cUQc h<;>p D\li h(\i d6ng c6 dong phai lien d&i chju trach nhi~m ve tinh trung thvc, chinh xac Clla n(\i dung bien bim.

5. Bien bim h<;>p D(li hQi d6ng e6 dong phai duqe eong b6 tn~n trang thong tin di~n tt'r eua Cong ty trong thai h~n hai mllai b6n (24) gia ho~c gt'ri eho tilt eli cae c6 dong trong thai h~nmuai Him (15) ngay ke tLr ngay ket thuc cUQc h<;>p.

6. Bien ban h<;>p D(li h(\i d6ng c6 dong, kem thea ph\! h,IC danh saeh dang leY c6 dong, phi€u bieu quy€t, bien ban ki€m phi€u, nghj quy€t toiln van dllqe thong qua t(li d\li h9i, cae tili li~u gt'ri kem thea thu mai va cac tili li~u phat t\li D(li h9i phai duqc luu giu t(li tn,! sa ehinh cua Cong ty.

8

7, Bien bim hQP Dl;Ii hQi d6ng e6 dong c1uqe eai la b~ng eh(rng xae thve v~ nhiing eong vi~e c1a duqe ti8n hanh tl;li eUQe hQP D\li hQi d6ng e6 dong trir khi e6 y ki8n phim c16i v~ nQi dung bien ban c1uqe dua ra thea dung thll t\le quy dinh trang vong nmai (10) ngily k~ tir khi gui bien ban,

n " 11 C' b' N I ' 't n 'I" d' x d' uleu , ong 0 g I! quye ul.ll IQI ong co ong

Cong ty phai t6 ehue eong b6 thong tin v~ Nghi quy8t ella Dl;Ii hQi d6ng e6 dong thea quy dinh eong b6 ra eong ehlll1g theo c{1C quy dinh ella phap lu~t v~ chung khoan va thi truang eh(rng khoan tl'Ong thai Iwn 24 gia kS tir khi duqe thong qua,

Di~u 12. Vi~c Dl.Ii h{li dAng c& <tong thong qua Nghj quy~t bllng hlnh thirc lfiy y ki~n bllng van blin (quy trlnh lfiy y ki~n c& dong bllng van ban va cac tnl'(mg hQ'p I{hong dU'Q'c lfiy y ki~n bllng van ban)

1. Cac tnl'(mg hQ'p Idlong <tIl'Q'C lfiy y Id~n c& <tong bllng van ban

Cae viln d~ sau day phai c1uqe thong qua b~ng hinh th(re biSu quy8t t\li eUQe hQP Dl;Ii hQi d6ng C6 dong:

- Vi~e hQP DHDCD tlurang nien khOng duqe t6 eh(re duai hinh thue lily y ki8n e6 dong b~ng van bim

- Sua d6i, b6 sung Di~u I~ Cong ty;

- Thong qua dinh lurang pMt triSn Cong ty;

- Quy8t dinh IOl;li e6 ph§n va t6ng 56 e6 ph§n eua tirng IOl;li c1uqe quy~n chao ban;

- B§u, mi~n nhi~m, bai nhi~m thanh vien HQi d6ng quill1 tri va Ban kiSm soat;

- Quy~t c1inh d§u tu ho~e ban 56 tili san e6 gia trj tir hai muO'i ph§n tram 20% t6ng gia tri tili silll tra len duqe ghi trong bao eao tai ehinh g§n nhilt eua Cong ty vii cae nQi dung con I\li thea khoiin 2 Di~u 14 elm Di~u I~ nily,

- Thong qua bao eao tili ehinh h~ng nam;

- T6 eh(re Il;Ii, giiii th~ Cong ty,

2, Quy tJ'inh lfiy y ki~n c& dong bllng van ban

a, HQi d6ng quan tri phai ehu§n bi phi~u lily )f ki~n, d\r thilO nghi quy~t ella Dl;Ii hQi d6ng c6 dong va cae tai li~u giili trinh dV thilO nghj quy€!. Phi~u lily y ki~n kem thea d\f thao nghi quy~t va tai li~u giai trinh phai dlrqe glri b~ng plurO'ng thue bao dillTI d~n duqe dia chi tlmang tru ella tirng C6 dong it nhilt 15 ngay tmae ngay h~t IWn nh~n phi~u biSu quy~t.

b, Phi~u lily )' ki~n phai e6 cae nQi dung ehll y~u sau day

- Ten, dia chi trll sa ehinh, ma 56 doanh nghi~p;

- Mile dich lily Y ki8n;

- HQ, ten, dia chi thuang trll, qu6e tieh, 56 The din euae eong diin, Oiily eh(rng minh nMn dan, HQ ehi~u ho~e eh(rng tlwe ea nhiin hqp phap khile ella e6 dong la ea nhan; ten, ma 56 doanh nghi~p ho~e 56 quy~t (1inh thilnh I~p, dia chi tr\1 sa ehinh elm e6 dong Iii t6 eh(fe ho~e hQ, ten, dia chi thuang tl'll, qu6e tieh, 56 The din euae eong dan, Oii\y chung minh nhiin dan, HQ ehi~u ho~e eh(rng tlwe ea nhan hqp phap khae elm dl;li di~n thea llY quy~n elm e6 dong la t6 eh(re; s6 luqng e6 phiin elm tung IO\li va 56 phi~u bi~u quy~t ella

9

cli dong;

- V.1n di: din lay y ki~n d~ thong qua;

- Phuong an bi~u quy~t baa g6m tan thanh, khOng tan thanh va khong c6 y ki~n;

- Theri Iwn phai glri vi: Cong ty phi~u l.1y y ki~n da duqc tra leri;

- HQ, ten, cM ky Clla Chll tich HQi d6ng quan tri va ngueri d\li di~n thea phap lu~t Clla Cong ty

c- Phi~u I§y y ki~n da duqc tra leri phai c6 chfr ky Clla cli dong la ca nhan, Clla nguai d\li di~n thea uy quyen ha~c nguCri d\li di~n thea Phap lu~t ella cli dong la tli ch(rc;

Phi~u l.1y y ki~n da tra leri c6 th~ glri vi: Cong ty thea cac hinh th(rc:

- Olri thu dam b{lO vi: Cong ty phai duqc d\Tng trang phang bi dan kin va khOng ai duqc quyi:n ma tmac khi ki~m phi~u, Cac phi~u I§y y ki~n giri ve Cong ty sau theri h\ln da xac dinh t\li nQi dung phi~u I§y y ki~n ha~c da bi ma deu khOng hqp I~ ,

- Oiri Fax ha~c Thu di~n tlr: Phi~u I§y y ki~n glri vi: Cong ty qua fax ha~c thu di~n tir phai duqc gifr bi m~t d~n theri di~m ki~m phi~u, N~u cong bb tmac theri di€m ki€m phi~u ha~c glri Fax, email den sau thai Iwn da xac dinh t\li nQi dung phieu l.1y y ki~n di:u khong hqp I~,

cl- HQi d6ng quim tri ki~m phi~u va I~p bien ban ki~m phi~u duai S\T ch(rng ki~n cua Ban ki~m saat ha~c cua cli dong khOng pluii la nguCri dii:u himh Cong ty;

Bien bim ki€m phi~u ph{1i c6 cae nQi dung chu y~u sau day:

- Ten, dia chi t!'\l sa chinh, sb va ngay dp Oi§y chlrng nh~n dang kY kinh claanh, noi dang ky kinh daanh;

- M\lC dich va cac v§n de din I§y y ki~n d~ thong qua quy~t dinh;

- sb cli dong vai tling sb phi~u bi~u quy~t da tham gia bi€u quy~t, trang d6 phan bi~t sb phi~u bi€u quy~t hqp I~ va sb bi€u quy~t khOng hqp I~, kem thea pI1\! h,lC clanh sikh cli dong tham gia bieu quy~t;

- Tling sb phi~u tim thanh, khOng tan thanh va khOng c6 y ki~n dbi vai tirng van de;

- Cac quyet dinh da duqc thong qua;

- HQ, ten, chfr ky cua Chll tich HQi d6ng quan tri, ngueri d\li di~n thea Plu\p lu~t Clla Cong ty va cua ngueri giam sat ki€m phi~u;

Cac thanh vien HQi d6ng quan tri va ngueri giam sat ki~m phi~u phai lien dai chiu trach nhi~m vi: tinh trung tlwc, chinh xac Clla bien ban ki€m phi~u; lien dai chiu tn\ch nhi~m ve cac thi~t Iwi phat sinh tir cac quy~t dinh duqc thong qua da ki~m phi~u khOng trung th\Tc, khong chinh xac;

e, Bien bim ki€m phi~u pMi duqc glri d~n cac cli dong trang vong mueri lam (15) ngay, k€ tir ngay ket thllC ki€m phi~u ha~c dang tili tren trang thong tin di~n tir Clla Cong ty trang vong hai muoi tu (24) gier, k€ tir theri diem k~t thllC ki€m phi~u,

f, Luu trfr: Phi~u lay y ki~n da duqc tra lai , bien bim ki€m phi~u, taim van nghi quy~t da duqc thong qua va Uti li~u c6 lien quan giri kem thea phi~u lay )' ki~n di:u phiti c1uqc !tru giCi' t\li tr\l sa chinh ella Cong ty,

10

CHUaNG III: DE CU, UNG CU, BAu, MIEN NHIJi;M V A BAI NHIJi;M THANH VIEN H(n DONG QUAN TRJ

Di~u 13. Ticu chu§n thanh vicn HQi dAng quan tl'i

- Tlnrimg tnl t~i Vi~t Nam;

- Co du nang h,rc h1mh vi dan SIT, khOng thuQC d6i tlt<;mg bj dm quan 19 doanh nghi~p theo quy djnh t~i khm'm 2 Di~u 18 Lu~t doanh nghi~p.

- Thanh vien HDQT phai dap lrng cac tieu chufrn va di~u ki~n thea quy djnh t~i khoan 1 Di8u 151 Lu~t doanh nghi~p va Di8u I~ Cong ty. Thanh vien HDQT co th~ khong phai la c6 dong cua Cong ty.

- Co tdnh dQ chuyen man, kinh nghi~m trong qWln 19 kinh doanh ho~c ngflllh, ngh8 kinh doanh chu y€u Clla Cong ty ho~c nguiri c1u<,l'c CBCNV Cong ty ClT lam nguiri d~i di~n cho tilt ca c6 philn cua CBCNV.

- Thilllh vien HQi d6ng quan trj co th~ d6ng thiri la thitnh vien HQi d6ng qmln trj Clla khong qua nam (05) Cong ty khac.

, - ,Khong phai lit nguiri lien quan Clla nguiri quan 19 Cong ty, clla nguiri co thfrm ~ quyen bo nhi~m nguai qUflll 19 cua Cong ty . )

- Chu tjch HDQT khong du<,l'c kiemllhi~m T6ng giam d6c. .

Di~u 14. Caeh thire c6 dong, nhom e6 dong il'l1g ci'r, d~ ci'r ngll'()'i vao vi tri thanh vicn HDQT

1. Cac c6 dong ho~c nhom c6 dong n~m giG' c6 philn ph6 thong trong thai h~n lien t\lC it nhilt sau (06) thang co quy8n gQP s6 quy8n bi~u quy€t d~ d~ Clf cac (rng vi en HQi d6ng quan trj thea quy djnh duai day :

- C6 dong, trong c10 m6i c6 dong n~m giG' t6i thi~u 5 [%] s6 c6 philn co quy~n bi~u quy€t trong thiri h\ln lien lIIC it nhfit s{m thang co quy8n gQP s6 quy8n bi~u quy€t Clla ttrng ngll'ai I\li vai nhau d~ d~ Clf cac (rng vien HQi d6ng qufU1 trj.

- C6 dong ho~c nhom c6 dong nilm gifT ItT 10% c1€n cluai 15% t6ng s6 cb plu'ln co quy8n bi~lI qlly€t dll'<,l'c c18 Cll' lI1Qt (0 I) (rng vien; ttl' 15% den clll'ai 30% c1u<,l'C d8 ClT t6i da hai (02) (rng vien ; ttl' 30% den cluai 50% dll'<,l'C c1€ Cll' t6i da ba (03) (rng vien; ttl' 50% den clu&i 65% c1ll'gc d€ Cll' t6i c1a b6n (04) (rng vien; ttl' 65% trey len c1uQ'c c18 cu' t6i da c111 cac thitnh vien hQi d6ng quan trj c1\l' ki€n dUQ'C bilu t\li k)' f)l-Jf)CD.

2. Tmang h<,l'p s6 IU<,l'ng cac (rng vien HQi d6ng qWln trj thong qua M ClT va (rng ClT vfin khOng dll s6 itf<,l'ng ciin thi€t d~ duQ'c bilu ClT t\li ky DHDCD, HQi d6ng quiU1 trj duang nhi~m co th~ d8 Clr them (rng Clf vi en ho~c t6 Ch(TC c1€ Clr thea mQt ca ch€ clo cong ty quy djnh . Ca ch€ d8 ClT hay cach th(fc Hi)i d6ng quan trj duang nhi~m d€ Clr (rng ClT vien HQi d6ng quiU1 trj phai duQ'c cong b6 1'6 nlng va phiti du<,l'C D\li hQi c16ng C6 dong thong qua tmac khi li€n himh (\8 ClT.

DiBu 15. Caeh thire bilu thanh vicn HQi clAng quail tl'i I . Vi~c bi~u quy€t bilu thanh vien HDQT du<,l'c th\fc hi~n thea phuang thuc bilu

c16n phi€u tqTC ti€p t\li D\li hQi. M6i c6 dong ho~c d\li cli~n llY quy€n tham dV hQP du<,l'c phat mQt (0 I) to' phi€u bilu Clf (ghi s~n t6ng s6 phi€u bilu Clla ttrng c6 dong) co tbng s6

11

phi~u bilu thanh vien HDQT tuang (rng vai t6ng s6 c6 philn sa huu va/ha~c d(li di~n nhiln vai s6 Im;mg thanh vi en HDQT dlrqc bilu. C6 dong ha~c ngm)i duqc tiy quy~n d\r h<;>p c6 th~ dan taan bQ ha~c l11Qt philn s6 phi~u bilu Clla minh d~ bilu cho I11Qt (01) (rng clr vien ha~c chia cha nhi~u (rng vien nlmng khong c1trqc vtrqt qua s6 luqng thanh vien HDQT dm;yc bilu trang ky bilu clr.

2. Ngtrai tr(lIlg clr thanh vien HDQT dtrqc xac dinh thea s6 phi~u bilu tinh tir caa xu6ng thflp, b~t dilu tir (mg clr vien c6 s6 phi~u bilu caa nhilt cha d~n khi dll s6 Im;l'I1g thanh vien dtrqc bilu trang ky bilu cli'. Truang hqp c6 tir 02 (rng cli' vien tra len d\lt cilllg s6 phi~u bilu nhtr nhau cha thanh vien cu6i Clll1g dugc bilu vilO HDQT trang ky bilu clr thi se ti~n hanh bilu I\li trang s6 cae ung clr vien c6 s6 phi~u bilu ngang nhau d6 ha~c I\ra ch<;>n thea tieu chi ctia quy ch~ bilu cli' dlrgc DHDCD thong qua.

DiBu 16. Cac tl'll'i)'JJg hQ'p JIli~n nhi~JIl, bai nhi~1I1 thanh vicn Hqi dang quan tl'j

I. Thanh vien HQi dang qmln tri bi l11i~n nhi~m trang cac tnrang hgp sau:

a. Khong con dll tieu chuAn va di6u ki~n thea quy dinh t\li Di~u 13 Quy ch~ nay.

b. Thanh vien d6 khOng tham dl.r cac ha(lt dQng Clla HQi dang quill1 tri trang 06 thang lien t\lC va trang thai gian nay HQi dang quill1 tri khOng cha phep thanh vien d6 v~ng l11~t va xac nh~n vi tri clm thanh vien nay bi b6 tr6ng.

C. C6 dan xin tir chuc glri tai tr\1 sa chinh ctia Cong ty.

d. Cung ci\p thong tin ca nhiln sai khi glri cha Cong ty vai ttr cach la (rng vien HQi dang qmln tri gay imh hlrang nghiem tr<;>ng d~n uy tin, hillh Imh va Igi ich clm Cong ty.

e. Bi ch~t ha~c Iwn ch~ nang I\rc hanh vi dan sg, thanh vien d6 bi r6i la(ln tam than va thanh vien khac Clla HQi dang quim tri c6 nhCi"ng bilng ch(rng chuyen man ch(rng to nguai d6 khOng con nang I\rc himh vi.

f. Khong con la d\li di~n philn v6n ctia t6 chuc thea quy~t dinh ctia ci\p c6 th§m quy6n d6i vai tnrang hqp thimh vien la d(li di~n philn v6n Clla ta ch(rc d6

2. Thanh vien HDQT c6 th~ bi bai nhi~m thea Nghi quy~t Clla D\li hQi dang c6 c1ong.

Di@u 17. Thong bao v@ biiu, lI1i~n nhi~JIl, bai nhi~JIl thitnh vicn Hqi (tang quan tl'j

Thong baa v~ bilu, mi~n nhi~m, bai nhi~l11 thanh vien HQi dang quim tri phai dtrqc cong b6 ra cong ch(mg thea cac quy dinh clm phap lu~t v6 chung khoan va thi tnrang chung khaan v6 cong b6 thong tin clla Cong ty d(li Chlll1g.

DiBu 18. Caeh thlre gio'i thi~u (rng vien thanh vicn Hqi (tang quan tl'i.

I. Danh sach, Iy lich va cac thong tin c6 lien quan ctia cac (rng vien dugc d6 clr ha~c ung cli' d~ bilu vaa HQi dang Quan tri phai dugc glri v@ cha HQi dang QUfll1 tri dtrang nhi~m ch~m nhfit Imrai (10) ngay tmac khi D\li hc)i dang c6 dong thuang nien dtrgc t6 chIrco Thong tin lien quan d~n cac (rng vien Hc)i dang quim tri (trang tnrang hgp cia xac dinh dugc (nrac cac (rng vien) duqc cong b6 (6i thi~u mtrai (10) ngay tmac ngay tri~u t~p h<;>p D\li hc)i dang c6 dong tren website Cong ty (1~ ca dong c6 th~ tim hi~u v6 cac (rng vien nay tnrac khi bo phi~lI. Thong tin lien quan d6n cac (rng vien Hc)i dang quan tri dugc cong b6 t6i thi~u baa gam:

H9 ten, ngay thang niil/7 sinh; Trinh tl9 chuyen 1/70n; Qua tr/nh cong tac; Ten cac

12

Cong ty 1110 ling vien dang nall1 gil? c/ul'c v(/ thonh vien HiJi d6ng quan tri vo cac clu'rc danh quan If khac; Bao cao c1anh gia vJ dong gop clio ling vien cho Cong !y, trong trlflyng /HlP l'rng vien do hi¢n dang 10 thclI1h vien HiJi d6ng quan tri clio Cong fy; Cac l(Ji ich co lien quan fai Cong fy (niu co); H9, fen cua cJ dong hoi;ic nholl1 cJ c10ng dJ Cli' ling vien do (niu co); Cac thOng fin khac (niu co).

2. U ng vien HOi d6ng quan tri phili co cam k€t b~ng van biln v€ tinh trung thvc, chinh xac va hQ'p Iy cua cac thong tin ca nMn du'Q'c cong b6 va phili cam k€t tlwc hi~n nhi~m v\lmOt cach trung thvc n€u dtrQ'c biiu lilln thanh vien HOi d6ng qmin trio

CHUONG IV: TRINH TV V A THO Tl)C TO CHlJC HOP HDQT

Di~u 19. ThOng bao hQp H{>i (lang quan trj

I. Thong bao hQp HQi d6ng Quill1 tri phili dtrQ'c gui cho thanh vien HQi d6ng Quill1 trj trang thai 11\In it nhfit nam (05) ngay, trir tmang hQ'p trang cUQc hQP tfit ca cae thanh vien HOi d6ng Quan tri d€u khong co y ki€n d€ nghi t6 chtre hQp I(li vi Iy do tai li~u 119P khong dtrQ'c chuy€n d€n dung thai Iwn.

2. Tai li~u hQp clla phien h9P HQi d6ng quan tri phai duQ'c gui kem Cllllg Thong bao hQP d€n cac thanh vien HOi d6ng Quan tri trong thai h(ln it nhllt ba (03) ngay. Thanh vien HOi d6ng quill1 tri n€u nhu khong nh~n dugc tai li~u hQP d(lI1g thai 11\In do 16i Clla HOi d6ng quill1 tri hay Tim ky co quy€n d€ nghi 110an I(li ngay hQP va Chll tich HQi d6ng quan tri co nghia V\l t6 chU'c I(li theo d€ nghi Cll3 Thanh vien.

3. Thong bao mai h9P, tai li~u hQP dtrQ'c glri biing duang buu di~n, fax, tim di~n tlf ho~c phuang ti~n phil hQ'p khac, nlnrng phai dilln bao d€n dtrQ'c dia chi Clla tlrng thanh vien HOi d6ng Quan tri da duQ'c dang kY t(li Cong ty.

4. Thong bao mai hQP phai ghi 1'5 chuang trinh, thai gian, dia diem hQP, nQi dung ho~c chuang trinh hQP, cae van d€ thao lu~n va quy€t dinh. Phi€u bi€u quy€t cho nhung thanh vien HQi d6ng quan tri khOng the d\f h9p.

:Di~u 20. Di~u ki~n t6 chlrc hQp H{>i dang quan t"j

1. Cac cUQc hQP Clla HQi d6ng quan tri dlfQ'C ti€n harth khi co it nhfit ba phiin tu (3/4) t6ng s6 thanh vien HOi d6ng qmin tri co m~t tqfC ti€p ho~c thong qua nguai d\li di~n (ngtrai dugc llY quy€n) n€u duQ'c da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri chllp thu~n.

2. Tmang hQ'p kMng cill s6 thanh vien d\r hQp thea quy ciinh, cUQc hQp pluH ciuQ'c tri~u t~p litn thu hai trang thai h(ln bay (07) ngay k€ tir ngay dv dinh h9P litn thu nhih. CUQc hQP tri~u t~p litn thu hai citrQ'c ti€n hanh n€u eo han mQt nlra (1I2) s6 thanh vien HQi d6ng quan tri d\r hQP.

Di~u 21. Cach thlrc bi~u quyM

- M6i thanh vien HQi d6ng qmin tri ho~c nguai dtrQ'c llY quy€n trvc ti€p co l11~t vai tu cach ca nhan t\li cUQc hQP HQi d6ng quan tri se co mQt phi€u bi€u quy€t.

- Cac thanh vien HOi d6ng QU{1I1 tri khOng the d\f hQP co quy€n bi€u quy€t thong qua b6 phi€u tmac biing van ban. Phi~u bi€u quy~t phai civng trang phong bi kin va phai duQ'C chuy€n cIen Chu tich HOi d6ng Quill1 tri (ho~c ci~n Tim ky n€u khOng glri ciugc cho CT.HDQT) khong mUQn han 1 gia tnrac khi khai m\lc cUQc hQP. Phi~u bi€u quy8t chi duQ'c mo tmac S\f eh(rng ki8n Clla tfit ca nhfrng nguai dV hQp.

13

- Thanh vien HDQT khong duqc bi~u quy~t cac v§n de co lien quan d~n minh duqc quy dinh t(li Dieu I~ Cong ty.

- Ki~111 SOl\( vien c6 quyen dv hQP, thilO lu~n nhung khong duqc bi~u quy~t.

Di@u 22. Cach thll'c thong qua nghi quy~t ella Hqi dAng quan tl'i

- H(li dang quan tri thong qua cac quy~t dinh va ra nghi quy~t tren co sa da s6 thanh vien H(li dang quan tri dv hQp tan thanh. Truang hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang b~ng nhau, phi~u bi~u quy~t Clla Chll tich I-I(li dang qmin tri la phi~u quy~t dinh.

- Nghi quy~t thea hinh th(rc I§y y ki~n b~ng van bim duqc thong qua tren co sa 'I ki&n t{m thanh clla da s6 thanh vien I-I(li dang quan tri c6 quyen bi~u quy&t. Nghi quyet nay c6 hi~u Ivc va ghl tri nlm nghi quy&t duqc thong qua t(li cu(lc hQP,

Di@u 23. Ghi bien ban cui,lc hQp

- Bien ban hQp H(li dang quan tri dugc I~p b~ng ti~ng Vi~t. Chll tQa c6 th~ yeu du Thu kY Cong ty ho~c m(lt nguai khac ghi bien ban cu(lc hQP. Bien ban phai c6 chu k)' clla Chll tQa va nguai ghi bien ban.

- Chli tQa va thu ky phai chiu tl'ach nhi~111 ve tinh trung tlwc va chinh xac clla n(li dung bien ban hQp I-I(li dang qmin trio

- Chll tich I-I(li dang quan tl'i thong qua Tim ky cong ty c6 trach nhi~m glri bien bim hQp I-I(li dang quim tri tai cac thanh vien (bfing duang buu di~n ho~c email)va bien ban d6 la biing ch(rng xac th\rc ve cong vi~c da dugc ti&n hanh trong cu(lc hQP trLr khi c6 y ki€n phan d6i ve n(li dung bien ban trang thai Iwn muai (10) ngay k~ Ilr ngay glri.

Di@u 24. Thong bao nghi quy~t Hqi dAng quail h'i

Cong ty c6 trach nhi~m cong b6 thong tin trong n(li b(l cong ty va cho cac co quan hUll quan (n€u dugc yell du), ho~c tren cac phuong ti~n thong tin d\li ch(mg, tren trang website ella cong ty thea trinh tv va quy dinh ella phap lu~t doanh nghi~p va plulp lu~t ve chung khoan va thi truang ch(rng khoan.

CHUaNG V: DE CU, UNG CU, BAu, MIEN NHIJ):M V A BAI NHIJ):M KIEM SOATVIEN

Di@u 25. Tieu cllUfiu Ki~1II soat vieu

Ki~111 soat vien ph11i dap (rng cac tiell chufin va dieu ki~n theo quy dinh t(li kho1m 1 Dieu 164 Lu~t doanh nghi~p, Dieu I~ cong ty va khong thu(lc cac truang hgp sau:

- Lam vi~c trang b(l ph~n k€ tOlIn, tai chinh Clla cong ty;

- La thanh vien hay nhan vien Clla cong ty ki~111 toan d(lc I~p thvc hi~n ki~m tmln cac bao cao tai chinh clla cong ty trong ba (03) nam lien truac d6.

- Tu6i ttr 21 tra len .

- D6i v6'i Tnrang Ban ki~m soat phai la k~ tmln vien ho~c ki~m toan vien chuyen nghi~p va plu'ti lam vi~c chuyen trach tlli Cong ty.

14

Di~1I 26. Caeh thtre cil dong, nhom e3 dong Irng eir, d~ ell' ngll'Oi Vito vi tl'i KiBm soat vien

I. pic c6 dong ho~c nh6m, c6 dong p~m ~ifr C? phfin ph6, th?ng trang thai h(ln lien t\lC it nhilt sau (06) thang c6 quyen g(lp so quyen bieu quyet de de CIT cac ung vien Ban Ki€m soat thea quy dinh duai day:

- C6 dong, trang d6 m6i c6 dong n~m giU t6i thi€u 10 [%] s6 c6 phfin c6 quy€n bi€u quy8t trang thai h\ln lien t\lC it nh§t sau thang c6 qlly€n g(lp s6 quy€n bi€u quyet clla tung nguCri I(li vai nhau d€ d€ CIT cac ung vien ban ki€m soat.

- c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifr tir 10% d8n duai 30% t6ng s6 c6 phfin c6 qlly€n bi€u quy8t duQ'c d€ CIT mot (0 I) (rug vien; tll' 30% d8n duai 50% duQ'c d€ CIT t6i da hai (02) ung vien; tll' 50% tr6 len dUQ'c d€ Cll t6i da dil cac thftnh vien ban ki€m soat duQ'c bfiu t(li ky DHDCD.

2. Tmang hQ'p s6 IUQ'ng cac ung vien Ban ki€m soat thong qua de CIT va (rug CIT khong dil s6 IUQ'ng din thi8t d€ duQ'c bfiu cil' t(li ky DHDCD, Ban ki€m soat duO'ng nhi~m c6 the d€ CIT them (rug vien ho~c t6 ch(rc d€ Cll thea cO' ch8 cong ty quy dinh. CO' ch8 Ban ki€m soat duO'ng nhi~m d€ cir (rug vien Ban ki€m soat phili duQ'c cong b6 1'6 rang va phai dUQ'C D(li hoi d6ng c6 dong thong qua tmac khi ti8n hanh d€ cir.

Di~u 27. Cach th(I'c bfiu KiBIIl soat vien

Theo phuO'ng thuc bfiu d6n phi8u tuO'ng tv nhu bilu HDQT dUQ'c quy dinh t(li Di€u 15 Quy ch8 nay.

Di~u 28. Cae tl'll'irng hQ'Illlli~n nhi~lIl, bai nhi~m Ki~m soat vien

I. Ki€m soat vien bi mi~nnhi~m trang cac tmcmg hQ'p sau:

- Khong con dil tieu chuiln va di€u ki~n lam Ki€m soat vien thea quy dinh t(li Di€u 25 Quy ch8 nay.

- Khong th\rc hi~n quyen va nghTa V\l cim minh trang sau (06) thang lien t\lC, tru tmang hQ'p b§t kha khang quy dinh t(li Dieu I~ Cong ty

- C6 dO'n tir ch(rc va duQ'C ch§p thu~n;

2. Ki€l11 so at vien bi bai nhi~m trang cac tnrang hQ'p sau:

- Khong hoan thanh nhi~m V\l, cong vi~c duqc philn cong;

- Vi plwm nghiel11 tn;mg ho~c vi ph(lm nhi€u lfin nghTa V\l clla Ki€l11 soat vien quy dinh ci13 Lu~t doanh nghi~p va Di€u I~ cong ty;

- Theo quy8t dinh ci13 D(li hQi d6ng c6 dong;

Di~u 29. Thong bao v~ bfiu, mi~n nhi~m, bai nhi~m Ki~m soat vien.

Thong bao ve bilu, l11i~n nhi~l11, b1ii nhi~l11 ki€l11 soat vien phili duqc cong b6 1'3

cong ch(mg thea cac quy dinh clla phap lu~t v€ ch(rug khoan va thi twang chung khoan v€ cong b6 thong tin ci13 Cong ty d\li ch(mg.

CHUONG VI: THANH L~ V A HO~ T D(>NG CVA cAc TIItU BAN THU(>C HDQT

15

. ; 1

) .. )

Ii !

-G

Trong truang hqp dn thiet, HDQT Cong ty Thanh I~p cac Ti~u Ban thuQc HDQT va t6 chirc hO\1t dQng clla cac ti~u ban theo cae nguyen t~c sau day:

Di~1I 30. Cac ti~1l ban thllQc HDQT

HQi d6ng qu{m tri co th~ thanh I~p ti~u ban tr\rc thuQc d~ ph\! trach v~ chinh sach pMt tri~n, nhiln Slf, luang thuang, ki~m toan nQi bQ. S6 luqng thanh vien clla ti~u ban do HQi d6ng qm'tn tri quyet dinh, nlmng nen co it nhat ba (03) nguai, co th~ co thanh vien ella HQi dang qu{m tri va thanh vien ben ngoai va mQt trong sO cae thanh vien nay duqc b6 nhi~m lam Truang tieu ban theo quyet dinh ella HQi dang qu{m trio

Di~1I 31. T6 c)1I1'c ho:,tt dQng cac ti~1I ban

HO;:lt dQng clla ti~u ban plu\i tuan thll thea quy dinh Clta HQi dang qufll1 trio Nghi quy6t clla ti~u ban chi co hi~u Ivc khi co da s6 thanh vien tham dv va bi~u quyet thong qua t:,ti CU9C hc;>p clla ti~u ban la thanh vien HQi dang quAn trio

Vi~c thvc thi quy6t dinh Clta I-I9i dang qu{m tri, ho~e clla ti~u ban tr\re thuQc I-IQi d6ng quAn tri, ho~e Clta nguai co tu caeh thanh vien tieu ban I-IQi d6ng qU{lI1 tri phAi phu hqp voi cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh va quy dinh t\1i Di~u I~ cong ty.

CHUaNG VII: LV A CHQN, BO NHIJI;M V A MIEN NHIJI;M NGUOI DlEU HANH DOANH NGHIJI;P

Di~1I 32. Cac ticlI c1l11An dla nguiri di~1I hanh doanh nghi~p

I. Tieu chu§n va di~u ki~n clla TOng giam d6c: T6ng giam d6c) khong phAi la nguai ma phap lu~t dm gill' chuc V\I nay va phAi dap ung cae tieu chuiin, di~u ki~n thea theo quy djnh t;:li Di~u 65 Lu~t Doanh nghi~p va khO{lI1 3 Di~u 35 Di~u I~ Cong ty

2. Tieu chu§n va di~u ki~n Clta Pho T6ng giam d6c:

a. Co dll nang I\TC hanh vi dan sv va khong thuQc d6i (uqng bi dm quAn 19 doanh nghi~p. Co sue kh6e, phiim chat d;:lO dirc t6t, trung thvc va hieu bi6t lu~t phap.

b. La nguai co trinh d9 ehuyen mon trong mQt ho~c cae IInh VlfC qU{lI1 19 kinh doanh Clta Cong ty, co nang IlfC to chuc chi d\10 va thlfc hi~n cac cong vi~c dlrqc giao trong ITnh vve duqc philn congo

C. V~ trinh dQ:

- Pluii co trinh dQ ehuyen mon trong mQt ho~c cac IInh WC qm'm 19 kinh doanh clla Cong ty (ir trinh dQ d\1i hQe tra len.

- Thai gian cong tac th\rc te trong m9t ho?c cac IInh WC qu{m 19 kinh doanh ella Cong ty it nhat nam (05) nam tinh d6n ngay duqc bO nhi~m.

d. Duqe tin nhi~m trong wang vi cong tac va cae tieu ehU§n kMc thea Quy ch6 can b9 Clla Cong ty.

3. Tieu chuiin va di~u ki~n ella K6 tm'ln tnrang Cong ty

a. Khong thu9C cac d6i tuqng nhfrng nguai khong dlrqc lam ke tm'ln quy dinh t;:li Di~u 51 Lu~t Ke toano

b. V~ phiim chat d;:lo duc: Co phfim chat d\10 duc ngh~ nghi~p, trung thlfc, liem khiet, co 9 thlTC chap hanh va dau tranh bao v~ chinh sikh, ch6 dQ, cac quy dinh v~ qU{1Il 19 kinh te, tili chinh clla phap Iu~t va clla cong ty.

16

c. v~ trinh dO:

- Phfti co trinh dO chuyen mon, nghi~p V\l v~ k~ tOlln tlr trinh dO d\li h9C tra len.

- Thai gian cong H\c thvc t~ la k~ tOlln it nh~t nam (05) nam tinh d~n ngay dlrqc b6 nhi~m.

- Dbi v6'i K~ toan truang, phfti co ch(rng chi k~ toan tnrang thea quy djnh cua plulp lu~t k~ toan.

d. Cac tieu cllllAn khac theo Quy ch~ can bo cua Cong ty.

4. Ch(rc danh quan Iy dp cao khac do Hoi d6ng quan trj b6 nhi~m g6m giam dbc Cong ty t1'\fC thuoc, ghlm dbc Nha may, giam dbc Trung Him tr~rc thuoc, Truang van phong d(li di~n, Truang chi nhill1h cua Cong ty

Tieu chuAn va di~u ki~n tuong l\f nlm tieu c1ll1An va di~u ki~n Clla Ph6 Tfmg giam dbc.

Di~u 33. Vi~e b8 Ilhi~1I\ ngml'i di~u hilnh doanh nghi~p

1. Hoi (16n~ qU1111 trj b6 nhi~m mot (0 I) thilnh vien HOi d6ng qU1111 trj ho~c mot nguai kMc lam Tong giam dbc; Nhi~m ky Clla T6ng gial11 dbc) khOng qua nam (05) nam va co th€ duqc tai b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~l11 co th€ h~t hi~u I\rc can c(r vao cac quy djnh t(li hqp d6ng lao d9ng.

2. Pho T6ng giam dbc, K~ toan tnrang va cae Ch(rc danh quan Iy kMc do HOi d6ng quan trj b6 IJhi~m, b6 nhi~m tren co sa d~ xu~t cua T6ng giam dbc. Nhi~m ky ?lla Pho Tong gial11 doc, Ke toan tnrang vii can bo quan Iy khac trong Cong ty do Hoi dong quan trj b6 nhi~m Iii nam (05) nam va co th€ duqc tai b6 nhi~m.

Di~u 34. Ky hQ'p dang lao u{lng vO'i nglrC'J"i ui~u hlmh doanh nghi~p

I. Cong ty ky hqp d6ng lao dong v6'i Nguai di~u hilnh doanh nghi~p theo quy djnh cua phap lu~t lao dong. Chll tjch HDQT ky hqp d6ng lao dong (ho~c ph\l I\IC hqp d6ng lao dong) v6'i Nguai di~u hanh doanh nghi~p.

2. NOi dung hqp d6ng lao dong phai ghi 1'5 nguyen t~c tnl thil lao, m(rc thu nh~p, cac quy~n Iqi duqc huang, trach nhi~m va quy~n 11\In. N9i dung cua hqp d6ng lao d9ng phai tuan thu cac quy djnh cua phap lu~t lao dOn~. Thll lao, ti~n luong va Iqi lch khac cua T6ng giam abc phai duqc bao cao t(li D\li hoi dong c6 dong thuang nien, duqc th€ hi~n thanh m\IC rieng trong Bao cao tili chinh nam va dlrqc neu trong Bao cao thlrang nien cua Cong ty.

Di~\1 35. Cae tnl'(l'IIg hQ'p mi~n Ilhi~1I\ ngml'i ui~\1 hanh doanh nghi~p

I. Ngtrai di~u hfll1h doanh nghi~p co don xin tir ch(rc va duqc HDQT/Chll tjch HDQT ch~p thu~n. Trong thai gian chua co y ki~n cllllAn y Clla H9i d6ng qU1111 trj thi Nguai di~u hanh doanh nghi~p viln phai ti~p t\IC tl1\fc hi~n nhi~m V\I Clla minh a vj tri dli duqc b6 nhi~m .

2. HDQT c6 th€ mi~n nhi~m Ngtrai di~u hilnh doanh nghi~p trong tnrang hqp sau:

a. Do nhu cilu cong tac, di~u chuy€n, Juan chuy€n can bo;

b. S(rc kl16e khOng dam bao d€ ti~p t\lC cong hlc;

C. Khong hoim thilnh nhi~m v\l ho~c vi ph(lm noi quy, guy ch~ Clla cong ty d~n

17

-\

' (

-,

mtrc cach chirc ho~c bUQc phai chilm dirt h'lp d6ng lao dQng.

d.Vi ph\lm pllap lu~t nghiem trQng.

Di@u 36. Thong bao ba nhi~ll1, lIIi@n nhi~1II can bil quan Iy

Cong ty phai t6 ch(rc thong bao v~ vi~c b6 nhi~m, mi€n nhi~m Nglfai di~u h[mh doanh nghi~p trong nQi bQ cong ty va cong b6 thong tin v~ Nguai di~u hanh la T6ng giam d6c, ph6 t6ng giam d6c, k€ tm'tn tiuong theo quy djnh cua phap lu~t chirng khoan va thi tmang ch(rng khoan.

CHUONG VIII: PHOI HQP HO~T DONG GIUA HDQT, BAN KIEM SOAT vA TONG GIAM DOC

Di@u 37. Thll t~IC, trlnh t~r tri~u t~p, thOng bao moi hgp, ghi bien ban, thOng bao k~t qua hgp giii'a H(li d6ng quan tr!, Ban ki~1II soat va Tang gialll d8c

Khi cac ben mu6n tri~u t~p cUQc hQP va mai cac ben lien quan tham d\l' thi vi€t tim mai ho~c thong qua Thu ky Cong ty dS mai cac thanh philn lien quan tham d\f. T\li cac cUQc hQP Nglfai chll tri clr Nglfai ghi bien ban cUQc hQp va ky k€t bien bim cUQc hQP, t6 chtrc triSn khai cac cong vi~c lien quan t\li bien ban thea thAm quy~n cLia m6i ben. Bien bim dlf'lc Iml giiX t\li Cong ty

Di@u 38. Thong bao ugh! quy~t ciia Hili (lAng quan tl'! cho Ban Id~m soat

Cac nghi quy€t cua HBQT du'lc gt'ri d€n BKS (d6ng thai cho T6ng Giam d6c) trong vang 24h kS tir ngay ban hanh Nghi quy€t.

Di@u 39. Tang giam d8c

- T6ng Giam d6c la nguai di~u hanh cong vi~c sill1 xuilt kinh doanh hang ngay cua Cong ty; chiu SIr giam sat Clla HQi d6ng Quim tri va chiu trach nhi~m tmac HQi d6ng Quan tri va tnrac phap lu~t v~ th\l'c hi~n cac quy~n va nhi~m V\l du'lc giao

- Nhi~m V\l va ')uy~n h\ln C\l thS Clla T6ng Giam d6c du'lc quy dinh t\li Bi~u I~ Cong ty va thea phiin ciip lam vi~c giiXa Chll tjch HBQT va T6ng Giam d8c.

Di@u 40. Cac tnl'i)'JIg hg'p Tang giam (18c va Ban ki~1II soat d@ ngh! tl'i~u t~p hgp Hili ,,~ "t'" I - ~,,~ ~ . 'I'~ H""~ "t . bong qu .. n I'! v .. n mng van ue can XIII y {len QI uong qu .. n I'!

1. D8i v&i Tang Giam d8c: trong qua trinh di~u hanh cac hO\lt dilng sim xuilt kinh doanh ella Cong ty va t6 chirc tlwc hi~n cac nghj quy€t, quy€t djnh cua B\li hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng Qmin trj trong thAm quy~n Clla T6ng Giam d6c xuilt hi~n cac nQi dung thuQc thAm quyen quy€t djnh clla HBQT thi TGB SO\ln ta trlnh dS HBQT hQp HBQT ho~c xin y ki€n b~ng van biln dS HBQT xem xct quy€t nghj.

2. D8i vO'i Ban Id~m soat

Trong qua kiSm soat cac hO\lt dQng Ctta Cong ty thea dung quy djnh phap lu~t, Bieu I~, Quy ch€ Cong ty, .. . Tmang h'lp pilat hi~n rt'li ro c6 thS anh Imong Ian d€n uy tin ho~c hO\lt dQng kinh doanh Clta Cong ty ho~c cac nQi dung nhiim bilO v~ I'li ich Clla c6 dong, ctla Cong ty, diun bilo Cong ty ph at triSn b~n viXng, diun bilo sIr doan k€t nQi bQ g!iXa cac c6 dong" can biing I'li fch gilra, ca~ bQ ph~n trong C?ng ty thi Ban kiem soat yeu ciiu hQp HBQT de lam vi~c va giai quyet van de dilllg, dtl nhat.

18

Di~ll 41. Bao cao cua Tang gialll dac voi HQi dAng quan tl'j v~ vi~c tlll.rc hi~n nhi~1lI V\t va quy~n hl}1\ dU'Q'c giao

- Trang cac cUQc h9P djnh ky, T6ng Oiam d6c chiu trach nhi~m chu§n bi cac viln d~ se duQ'c trao d6i va quy€t dinh t~i cUQc h9P HQi d6ng Qui'm tri ho~c D~i hQi d6ng c6 dong trong ph~m vi th§m quy~n quan Iy Clla minh ho~c thea S\f phiin cong Clla Chll tich HDQT.

- T6ng Ohlm d6c tlwc hi~n cac bao cao tinh hinh ho~t dQng san xuilt kinh doanh, bao cao tai chinh va cac bao cao lien quan klu\c hang quy va nam cho HDQT.

- T6ng Oiam d6c bao cao HDQT cac viln d~ tl'Ong qua trinh di~u hanh Clla minh ciln xin y ki€n chi d~o clla HDQT.

- T6ng Oiam d6c Cong ty thuang xu yen bao cao HQi d6ng quan tri v~ tinh hinh san xuilt, ho~t dQng kinh doanh cling nlm tinh hinh tai chinh va cac m~t hOllt dQng kbac clla dan vi d~ co y ki€n chi d~o kip thai.

- T6ng Oiam d6c phai bao cao HDQT giai trinh ngay khi co sv thua 16 va kem hi~u qua tlrng thai ky si'm xuilt kinh doanh va k€ ho~ch khiic ph\IC trinh HQi d6ng Quan tri·

Di~u 42. Ki~1Il di~m vi~c tht.rc hi~n nghj quy~t va cac viln d& {ty quy@n khac c{ta HQi ", ? t' ,,<. "T~ " ,,< "ong quan I'! uOl VO'I ong glam uoc

- HDQT giam sat cMt che ho~t dQng clla T6ng giilm d6c Cong ty trong vi~c tlwc thi cac Nghj quy€t, Quy€t dinh clla DHDCD va HDQT; Dam bao cac nghi quy€t, quy€t dinh clla HDQT duQ'c thvc hi~n t6t, thong su6t, pM hQ'p vai plWm vi quy~n va nhi~m V\l clla HDQT tl'Ong di~u I~ hOllt dQng.

- CT.HDQT ghlm sat vi~c t6 chuc tlwc hi~n Clla T6ng Oi{Ull d6c den cac phong ban trong qua trinh tri~n khai thvc hi~n nghi quy€t clla HQi d6ng quan tri tren tilt ci'! cac linh V\fC hOllt dQng clla Cong ty nh~m dap ung t6t, kip thai nhu cilu cong vi~c va chi d\lo clla Cflp tham quybn; thong tin tlf Ban TOD d€n HDQT va nguQ'c I\li dbu nhanh chong, thu~n ti~n, thai gian Xlf Iy cong vi~c dam bi'lO.

- H~ng nam, HDQT phai thvc hi~n bao cao vi~c ki~m soat va danh gia hO\lt dQng Clla T6ng Oiam d6c bao cao DHDCD tlmang nien.

Di@u 43. Cac viln d@ Tang giam dac phiii bao cao, cung cap thong tin va cach th(rc thong bao cho HQi dAng quan tl'j, Ban Id~m soat

1. Ngoai cac viln d~ T6ng giam d6c ciln bao cao HDQTIBKS v~ vi~c tlwc hi~n nhi~m V\l va quy~n Iwn duQ'c giao theo di~u 41 Quy ch€ nay, T6ng giam d6c con thvc hi~n

- T6ng Oiam d6c quy€t dinh cac bi~n phap vUQ't th§m quy~n clla minh trang truang hQ'p khan cdp (thien tai, dich hQa, hoa ho~n, S\f c6 bilt nga, ... ) vi lQ'i ich cao nhilt cho Cong ty nlmng phai chiu trach nhi~m vb nhrrng quy6t dinh do. D6ng thai phai bao cao ngay vai HQi d6ng Quan tri va BKS trong thai gian giln nhfit.

- Cac bao cao dQt xuilt theo yeu cilu Clta HDQT/CT.HDQTIBKS.

2. Cach th(rc thOng bao cho HQi (tAng quan tl'j, Ban Id~m soat:

T6ng giam d6c gt'ri cac bao cao tr\fC ti6p d6n CT.HDQT, Truong Ban ki~m soat b~ng duang van ban, qua email ho~c thong qua Tim ky Cong ty (t~ chuy~n d6n

19

CT.HDQT va Truang Ban BKS.

I)i@u 44. Ph8i IH,rp ho~t dQng Id@m soat, <li@u hilllh, gillm sat giit'a cac thilnh vien HQi dAng quan tl'j, cac Id@m soat vien vii TAng gialll ct8c

- Chll tieh HQi d6ng quan tri bflO dam Tmang Ban ki€m smit ho~e thanh vien Ban ki€m soat duqe mai tham d\r eUQe hQP dinh ky hay bfit thuang eua HQi d6ng quan trio

- Cae thong bao mai hQP, tai li~u lien quan clla eUQc hQP duqc gui d~n BKS clmg thai gian gll'i d~n cae thanh vien HDQT.

- Trang eac cUQc h<;>p cua BKS, BKS co quyen yeu cAu cae thanh vien HDQT tham dv va tra lai cae viin de ma BKS quan fiim.

- HQi d6ng quan tri , thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng Gillm d6c, phai cung ci\p d~y dll va kip thai thong tin, tai li~u ve ho~t dQng kinh doanh Clla Cong ty thea yeu du cua Ban Ki€m soat, trir tmang hqp D~i hQi d6ng c6 dong co qlly~t (1inh khae. Ban Ki~m soat khOng duqc ti~t IQ bi m~t clla Cong ty, phai chiu tnich nhi~m ell nhan ve vi~c su d\mg cae thong tin duqe quy djnh la thong tin bi m~t clla Cong ty. Vi~e yell cAu cung ci\p thong tin cho Ban Ki€lI1 SOl\( va Sll' d\lng thong tin khong dll'qc gay anh huang d~n ho~t dQng qufm Iy va dieu hanh clla Cong ty.

- Ban Ki€lI1 soat phili thuang xuyen ph6i hqp vai HQi d6ng qmin tri, thong bao vai HQi d6ng qu{m tri ve k~t qua ho~t dQng ella Ban Ki€m soat; tham khao y kien Clla HQi d6ng quan tri tmac khi trinh cae bao cao, k~t qua va ki~n nghi len D~i hQi d6ng e6 dong.

- BKS ki~n nghi bi~n phap b6 sung, sua d6i, cai tien co ci\u t6 chlre quan Iy, dieu h1mh ho~t dQng kinh doanh clla Cong ty gillp HQi d6ng quan tri tdnh D~i hQi d6ng c6 dong trang ky h<;>p g~n nhk

- T~i cae phien h<;>p dinh ky ho~e dQt xuiit eua Ban dieu h(mh ho~e cae phien h<;>p lien quan d~n cac nQi clung quan tr<;>ng do thanh vien Ban dieu hanh chll td, nguai chll td can elr nQi dung eUQc h<;>p d€ quy~t dinh mai Chll tieh HDQT/thanh vien HDQT ho~c BKS co lien quan clmg tham cl\r h<;>p va dong gop y ki~n (neu co). NQi dung cUQc h<;>p phai duqc I~p thanh bien bim va glri lI1Qt bim cho Chll tieh HQi d6ng quan tri (1€ bao CllO.

- Ng011i cae thong tin b{1O cao theo dinh ky, thanh vien Ban ki€m soat duqc quyen yeu du HQi d6ng quan tri cung ci\p cac thong tin, tai li~u ve cong tae qu{m Iy, dieu h1111h va ho~t dQng kinh doanh eua Cong ty.

- HQi d6ng quil11 tri bao dfun r~ng tfit ca ban sao cae thong tin tai chinh va cae thong tin khae duqe cling ci\p cho cac thanh vil~n HQi d6ng qll{1I1 tri cling nlm cae bien ban h<;>p HQi d6ng qufll1 tr1 pMi duqc cung ci\p cho thanh vien Ban ki€m soat cimg vai vi~e eung ci\p eho thanh vien I-IQi d6ng qu{m trio

20

CHUONG IX: QUY DlNJI vE DANH GIA HANG NAM Dcn VOl HO~T DONG KHEN THUONG V A KY LUAT DOl VOl THANH VTEN

HDQT, KIEM SOAT VIEN, TONG clAM DOC, KE ToAN TRUONG

Di~u 45. Danh gia ho~t o(lng oBi v6i tbanh vien H(li oang Quan f1'i, tbanh vien Ban Ki~m soat, Tang Giam oBc vii K~ toan tnl'Ong

1. Hang nam, can cu vao chuc nang, nhi~m VI.I ouqc phiin cilng, Chu tich H9i dang Quan t1'i t6 chUc dauh gia muc d9 hoan thanh nhi~m VI.I ph§n cong cua rung thanh vien H9i dang Quan tri va T6ng Giam d6c, K~ toan tlUang.

2 . TlUang Ban Kiem soat t6 chuc danh gh\ muc d9 holm thanh nhi~m VI.I phan cong cua rung thanh vien Ban Kiem soat.

3. Danh gia hang nam va ph an 10(li danh gia mue d9 holm thanh nhi~m VI.I theo 3 mue nl1l1 sau:

a. Hoan thanh )"'Uilt s~e nhi~m VI.I.

b. Holm thanh nhi~m V\l

c. Chua hoan thimh nhi~m V\l.

Di~u 46. Khen thmyng

1. Hang nam, can cu vao k~t qua danh gia cua H9i dang quan tri, Ban kiem soat, Ban di~u hanh; Chu tich H9i dang quan t1'i quy~t dinh muc khen thuang cho tung ca nhan c6 lien quan dl!a t1'en quy ti~n thuo'ng Ban qU{lI1ly di~u hlmh duqc DHDCD thogn qua.

2. Cac khen thuang khac do Chil tich H9i dang quan t1'i quyet (tinh dl!a vao ket qua san xUllt kinh doanh cua Cong ty. Ngu6n kinh phi khen thuang duqc trich ru Quy khen thuang Cong ty.

3. Ch~ de> khen thuang

a. B~ng ti~n.

b. B~ng c6 phi€u theo chuang trinh Il!a chQn cho can bi,\ cong nhfin vien (n€u c6).

Di~u 47. Xi'1' Iy vi ph\lm vii I~ lu~t

1. Himg nam, can cu vao k~t qua danh gia hOl:\t d9ng slm xullt kinh doanh d€ xac dinh muc de> va hinh thUc ky lu~t theo quy djnh eua phap lu~t va cua Cong ty. Thanh vien HQi d6ng Quan tr1, T6ng Giam d6c va K€ toan wang khong hoan thanh nhi~m V\l cua minh vai sl! cAn tn;lI1g, man can va nang Il!c chuyen mon se pMi chiu trach nhi~m vS nhling thi~t h(li do minh gay 1'a.

2. Thanh vien H9i dang Quilll (1'1, T6ng giam d6e va Ke toan tnrcrng khi t1wc hi ~n nhi~m V\l rna c6 hill1h vi vi phl:\m quy dinh phap lu~t va quy dinh eua eong ty thl my theo mue dQ vi pIwm rna bi xli Iy IcY Iu~t, xli pIwt himh ehinh, ho~c tmy euu tnieh nhi~m hlnh S\l theo quy dinh eua phap IU(l!. TlUang hqp gay th i~t Iwi del) Iqi ieh eua Cong ty, e6 dong ho~e nguai khae thl bai thuang theo quy djnh cua phap Iu~!.

CHUONG X: NGUOI PHV TRAcH QUAN TRJ CONG TY

Trong wang hqp dn thiet ho~e khi Cong ty da niem y~t tren thi trUCYl1g chung

21

khoan, HDQT bb nhi~m Nguai ph\! trach Cong ty thea cac nguyen t~c sau

Di~u 48. Tiell chllAn cua Ngu'Oi ph\l trach quan trj Cong ty

. : C6 hi€u bi~t v~phap lu~t;

- Khong duqc d6ng thai lam vi~c cho eong ty ki€m toan di)c l~p dang th\Te hi~n ki€m toan cae bao cao tai ehinh eua Cong ty;

Di~u 49. Vi~c b6 nhi~m NglfOi ph\l trach quan trj Cong ty

HQi d6ng quan tri bb nhi~m it nh&! mQt (01) nguai lam cae nhi~m V\l eua Nguai ph\! trach qufm tri eong ty d€ h6 trq hO\1t dQng quan tri eong ty duqc ti€n hanh mQt caeh c6 hi~u qua. Ngu6i ph\! trach quan tri eong ty e6 th€ kiem nhi~m lam Thu kY cong ty.

£lieu 50. Cac tnri'tug hQ'p mi~u uhi~Ul Nglfoi phl.1 tr!lch quan trj cong ty

- HQi d6ng quan tri e6 th~ mi~n nhi~m Nguai ph\! trach Cong ty khi khong dam bao suc khoe, khong hoan thanh nhi~m V\l cong tac.

- Hi)i d6ng quiin tri c6 th~ bai nhi~m Nguai ph\! trach quan tri cong ty khi dn nhung khong trai v&i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v~ lao dQng.

CmfONG XI: flIEU KHOAN THI HA..NH

Di~u 51. £li~1I khoan thi hanh

- Quy ch€ 11ay c6 11 chuong va 51 di§u GUQ'c DOOCD thuang nien Cong ly C6 ph§n Thuy di~n A Vuong nam 2018 thong qua ngay 23/4/2018. Chu tieh HDQT thay m~t DHDCD kY ban hanh.

- Trang tnri'tng hqp c6 nhung quy dinh cua phap lu~t e6 lien quan d€Ii hO(lt dQng cua Cong ty chua duqc d~ e~p trong ban Quy ch€ nay ho~c trong tnrang hqp e6 nhung quy dinh mai ella Plu\p lu~t khac vai nhung di~u khO<ln trang Quy eh€ nay thl nhung. quy djnh eua Phap lu~t d6 duang nhien duqe ap d\mg cae di~u chinh hO\1t di)ng eua Cong ty.

- Cae l1Qi dung t(li e:k quy din11, quy eh€ ella C6ng ty tmae day trai vai nQi clung t(li Quy ch€ nay (N€u e6) thl se khOng e6 hi~u It,rc va duQ'c ap cl\!ng thea quy eh€ nay.

- Quy eh€ nay c6 hi~u l\Tc k€ tir ngay kY. Cac thanh vien trang HQi d6ng qufm tri, T6ng Giam abe, Ph6 Tbng giam a6e, K€ toan tnrang; Tnro'ng cae dan vi, ph6ng chuc nang va cae ca nhiln e6 lien quan traeh nhi~m thi hanh Quy ch€ nay.

- Vi~e sua dbi, b6 sung Quy ch€ nity do HQi d6ng quan tri xem xet va triuh D\1i hQi a6ng eb dong quy€t dinh.

- Cae ban sao ho~c trich l\!e Quy ch€ nity phiti e6 chu kY cua CM tich HDQT ho~e it nhdt Y, tbng s6 thanh vien HDQT m&i co gill tri. .

22

Quang Nam, ngay 23 thang 4 nam 2018 TIM D~I HOI DONG CO DONG ~@WJ~OI DONG QUAN TRJ: