Seguridad, Medio Ambiente y Calidad

PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍAS INTERNAS 1 2 3 4

Objetivo Determinar un procedimiento que permita realizar la Auditoria Interna del Sistema de Gestión Integrado.

Alcance Este procedimiento alcanza al miembro designado por la Alta Dirección, Auditores Internos calificados y a los comités de la organización..

Responsabilidad El responsable de la Auditoría es el Coordinador de Auditorías. La responsabilidad de las auditorías específicas recae sobre los auditores líderes de acuerdo al Programa de Auditoría Interna.

ProcedimientoEste procedimiento está contenido en el apartado “5.3.3 Procedimientos

del programa de auditoría” del documento “Directrices para la Auditoría del Sistema de Gestión Integrado1. La alta dirección, mediante memorandum, define los objetivos, el

alcance y los criterios de las auditorías.

2. Se elabora el programa de auditorías de acuerdo a las necesidades de cada una de las Unidades de Producción (Ver formato anexo).

3. Para el aseguramiento de la competencia de los auditores y líderes de equipo auditor, se utilizarán servicios de consultoría para la formación, evaluación y certificación de auditores internos para sistemas de gestión integrados.

4. Para la selección de los líderes y equipos de auditores se tomarán en cuenta la certificación dada por la consultoría, y la evaluación interna de la empresa.

5. La realización de las auditorías se desarrolla siguiendo las etapas de la auditoría consideradas en el apartado “6. Actividades de Auditoría”.

6. El informe de la auditoría debe estar fechado, revisado y aprobado por el Líder del equipo auditor y aprobado por el Coordinador de Auditorías.

7. La evaluación de los auditores se realiza siguiendo los criterios indicados en el apartado “7. Competencia y evaluación de los auditores”.

8. Los registros del Programa de Auditoría están especificados en el apartado 5.5.

9. El seguimiento y revisión del Programa de Auditoría se hará conforme a lo indicado en el apartado 5.6.

Adicionalmente, se contempla:1. El miembro designado por la Alta Dirección delegará la toma de

acciones preventivas o correctivas a los Comités Centrales basada en las conclusiones del Informe de Auditoría Interna.

1 DE 3

Seguridad, Medio Ambiente y Calidad

2. Los comités tomarán las acciones preventivas o correctivas que sean necesarias para levantar las No Conformidades encontradas en la auditoría interna por medio del Procedimiento para Accidentes, Incidentes, No Conformidades, Acción Correctiva y Preventiva.

3. El Coordinador de Auditorías registrará el Informe de Auditoria Interna en el Registro de Control de Auditorías.

Documentación Asociada1. Registro del Programa de Auditorías.- Los registros adicionales que se

conservan para demostrar la implementación del programa de auditorías, especificados en el apartado 5.5 del documento “Directrices para la Auditoría del Sistema de Gestión Integrado”, son:

a) Registros de: Planes de Auditoría, (Ver 6.4.1)

Informes de auditoría, (Ver 6.6.1)

Informes de no conformidades, (Ver 6.5.5)

Seguimiento de acciones correctivas y preventivas,

Seguimiento de la auditoría. (Ver 6.8)

b) Resultados de la revisión del programa de auditoría; (Ver 5.6)c) Registros relacionados con el personal de la auditoría:

Competencia de los auditores y evaluación del desempeño, (Ver 7)

Selección del equipo auditor, (Ver 6.2.4)

Mantenimiento y mejora de la competencia. (Ver 7.5)

2. Registro de Control de Auditorías

Elaborado por Revisado por Aprobado por

1 Historial de RevisionesRevisión N°FechaDescripción del Cambio0010/10/2000Emisión inicial27/03/2004Se integra el

procedimiento de auditorías internas para unificar el SGA al SGI SSOMACPeriodicidad de la revisión: Anual

2 Nombre y Ubicación del documento:

3

? Toda copia impresa de este documento es un Documento no ControladoVersión Oficial

4 Cláusulas de las normas relacionadas:ISO 9001: 8.2.2ISO 14001: 4.5.4OHSAS 18001: 4.5.4

2 DE 3

Seguridad, Medio Ambiente y Calidad

Coordinador de Auditorías Superintendente de Seguridad y Medio Ambiente

Gerencia Central de Operaciones

3 DE 3