Corporation - reecorp.com · HDQT H9i dbng Quan tri KTBL Ki~m toan D9c l~p QCHE> Quy ch€ Ho~t d(>ng QCNB Quy ch€ N9i b9 QLRR Quan ly Rui ro QTCT Quan tri C6ng ty REE C6ng ty C6

Corporation

DIEULE •

CONG TY CO PIIAN CO DIEN LANH • •

Tp. H6 Chi Minh, ngay 29 thang 03 nam 2019

THU~T NGUVA CHU VIET TAT

Chfr vi~t t&t Thu~tngfr "

BGf) Ban Giam d6c

DHE>CD D~i H9i dbng C6 dong

HDQT H9i dbng Quan tri

KTBL Ki~m toan D9c l~p

QCHE> Quy ch€ Ho~t d(>ng

QCNB Quy ch€ N9i b9

QLRR Quan ly Rui ro

QTCT Quan tri C6ng ty

REE C6ng ty C6 phful Ca Di~n L~ ("Refrigeration Electrical Engineering Corporation")

SGDCK Sa Giao djch Chung khoan

TBKTNB Ti~u ban Ki~m toan N9i b9

TGf) T6ng giam d6c

- I -

MUCLUC . . PHAN MO DAU .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. ........... .... .. .... ............. .. .. .. .... .. .. ... .. .. .. ... .... ..... .. ... ... .... .. ..... .... .. 1 I. BlNH NGHiA cAc THU!T NGUTRONGBIEU LB ................ .. ............. ....... ................. ! Di~u 1. Biflhnghia .. .. .. ........ ..... .. ... ............. ... .... .... ............. .... ....... .. .. .. .... .. .. .. ... ..... ... .. .. .. .. ... .. .. ... l II. TEN, HTh.TH THVC, TR1J SO, CHI NHANH, VAN PHONG BAI DIBN VA THCH HAN HOA. T DONG CUA CONG TY ..... .. ..... .. .... .... ....... ... .. ... .... ... .. ... .. ... ... ... .. .. .. ............ ... .. .. .. .. .... ... 2 Di~u 2. Ten, hinh thuc, tn,1 sa, chi nhanh, van phong d~i di~n va thai h~1 ho~t d9ng cua Cong ty ........ .. .... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ...................... .... ........... .... ..... .. ....... ...... ............... .... ... .. ......... .. ... 2 III .. MVC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT BONG CUA CONG TY ...... ..... ....... 3 Dieu 3. M\lc tieu ho~t dQng cua Cong ty .......... ... .............. .................... .. ................. ........... ... ... 3 Di€u 4. Ph~m vi kinh doanh va ho~t d9ng .... ................. ...... .. ... ........... .. ... ... .. .. .. .. ......... .... .... ..... 5 IV: v6N ~llil! LB, c.6 P~, c6 BONG sANG LAP .... ... .. .. .. .. .. ..... ..... ... .. .. ... .... .. .. .. .. ....... 6 Dieu 5. Von dieu 1~, co pharr, co dong sang l~p ........ ... .......... .. ..... .. .. .... .. .. ... .. ... .................... ..... 6 Di€u 6. Chfrng chi c6 phi~u ...... ................... .. ... ...... .. .......... ... .................... .. ...... .. ...................... 6 Di~u 7. Chfrng chi chfrng khoan khac ....... .. ... ...... .... ... .. ... .. .. ... ........ ... .. ... ..... ... .. .... .... ... .. .. .. .... ... . 7 Di€u 8. Chuy~n nhuQng c6 phk ............... ... ... ..... .. ... ............ .. ......................... ... .... .................. 7 Bi€u 9. Thu hBi c6 phftn ..... .. ............................................. .. ... .. ........ ............. .. ... .. ..... .... .... ..... .... 7 v . co cAu r6 cHU'c, QUAN LYV A KIEM soAr ..... ... .. ....... ........ .. ... .. .... ...... .. ... .. .. ... ... ... 8 Bi~u 10. Ca du t6 chuc quan ly .. .. .. ...... .. .... ....... .. .... .. ... .. .. ....... .. .. .. .. ... .. ... .... .... ...... ... ..... .. ... ... ... 8 vi. c6 DONG v A BHBCB .... ... .. ... .... .... .. ...... ..... .. ....................................................... .. .. ....... 8 Bi~u 11. Quy€n cua c6 dong .................... ..... .............................................. .. ... .. .. ...................... 8 Bi€u 12. Nghia V\1 cua c6 dong ...... ........... .. .... .... .. .... .... .... .. .. .......... ........ ... ... ..... ..... ..... .. .. .. .. ..... . 9 Di~u 13. DHBCD ... .. ... .. .. ............ ... .. .... ..... ... .. ... ..... ... .. .................... .. ........................... ..... .... .. ... 9 Di€u 14. Quy€n va nhi~m V\1 cua BHBCB .... ..... .. ............................................................. ...... 10 Di~u 15. Cac d~i di~n dugc uy quy€n ........................... ..... .... .. .. .. .. ... .. ... ....... ... .. .. ..... ... ............ 11 Di€u 16. Thay d6i cac quy~n ... .... ... .. ... .... .. ... ... .... ... .... ..... .... .. .. ... .. .. .... .. .. .... ... ... ... .... ... .. ...... .. ... 12 Bi~u 17. Tri~u t~p BHBCB, chuang trinh hQp va thong bao hQp BHBCD .............. ... ..... .. ... 13 Di~u 18. Cac di€u ki~n ti~n hanh hQp DHDCB ... .................... ..... .......... ...................... ........ .. . 14 Bi€u 19. Th~ thuc ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t~i BHDCB .............................. .. ................... 14 Bi€u 20. Thong qua quy~t d!nh cua BHBCB ..... .. .... .. .. ... .. ... ....... .. .. ..................... ... ........ .... .... 16 Di€u 21. Th§m quy€n va th~ thuc l§y y ki~n c6 dong b~g van ban d~ thong qua quy~t dinh cua DHDCB ............. ....... ......................... .. .. ... ..... .. ... .. ... ... .... .. ... .. .. .... .... ... .... ......... 16 Di€u 22. Bien ban hQp DHDCB .... .. .... .... .. ... .. ..... .... .. .. ... ..... .. ... ... ... .. .. ... ... ... .... .... .... .... .. ... .. ... .. 18 Bi€u 23. Yeu du huy b6 quy~t Qinh cua BHBCD .. .. ..................... .. .. .... ................ ... ... .... .. ... .. 19 vn. HOI B6NG QUAN TR:J .......................... .................... .. ........................ .... ...................... 19 Di€u 24. Thanh phk va nhi~m ky cua thanh vien HBQT ... ............................................... ... .. l9 Di€u 25. Quy€n h~ va nhi~m V\} cua HBQT ...................... ....... .. ............. .. ...... .................. .... 20 Bi~u 26. Chu t!ch HDQT .... ... ....... ... ... ... ... .. .. ..... ... ... ... .. ... ..... .. ... ... ..... ... ... ... .. .. ... .. ...... .. ... ......... 22 Bi€u 27. Cac CUQC hQp cua HBQT ..... ...... .. ... .. ..... .. .... .. ... ..... ....... ... .. .. .. ... ... ... .. ......... .. .... ...... ... 22 Bi~u 28. Cac ti~u ban thuQc HBQT .. .... ... ... .. .... .. ... ..... ..... .... .. ... .. .. .. .. .. ... ... .. ... ... .. .............. ....... 25 Bi€u 29. Tieu chuAn cua thanh vien TBKTNB .... ........... ........ ...... ..... ....... ... ....... ......... .... ... .. ... 25 Di€u 30. Thanh phftn T BKTNB ... .. ... ... ... .. ...... ..... .. .... ..... ..... .. ..... .. .. ... .. ... .. ..... ... .. ........ ............. 26 Hi€u 31. Quy€n va trach nhi~m cua TBKTNB .... .. ... ... ... .... ... ... .. .. .. .. ..... ... ... .. .... ..... ... .............. 26 Hi€u 32. Quy ch~ ho~t d9ng cua TBKTNB .. .. .... ... ..... ... .. .. .... ... .. .... .. .. ........ ... .... ... ... .. .... ..... ... .. 28 Bi€u 33. Nguai ph\1 tnich quan tr! cong ty .. .... ... ..... .............. ... .... .. .. ..... ... ... ... .. .. ...... ..... .. .. ... .. . 28 VIII. T6NG GIAM B6C VA NGU'OI DrEU HANH KHAC ... .... .. ......... .. ........... ... ... ........ ... 29 Bi€u 34. Tfi chuc bQ may qwin ly .. ... ........ .. ... ... .... ... .................................................... ... ... ... ... 29 Bi€u 35. Can b9 quan ly .................. .... .. ... .. .... .. ... .... ... .. .. ... ...... .. .. .. .... ..... ... ... .... .... ... .. .. ... ............ . Bi€u 36. Bfi nhi~m, mi€n nhi~m, nhi~m V\1 va quy€n h~1 cua TGB ............................... .. .. .... 29 IX. NH$M Vl) CUA THANH VIEN HBQT, TGB ... .. ... ... ... .. .. .. .... ..... ... .. ... .. .... ..... .. .. .... ...... 30

-ll-

Di~u 37. Trach nhi~rn dn trQng cua Thanh vien HDQT, TGD va ngtr<Yi di~u hanh doanh nghi~p k.hac ............... ..... ..... .. ... ....................... .................... ..... .. .. ................. ... .... ... ..... ............ 30 Di~u 38. Tnkh nhi~m trung thvc va tninh cac xung d(>t v~ quy~n lgi .......... ... ........................ 30

Di~u 39. ~Trach ?hl~m v~ thi~t ?~ va ~bi ~rr6ng ··:.:························································ ·· ······ 31 X. QUYEN DIEU TRA S6 SACH VA HO Sd CONG TY ................................................... 32 Di~u 40. QuySn di8u tra s6 sach va hb SO' .......•......•....• ..........•........... ....•• .........•..........•........•.• 32 XI. CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN ..... ............... .... .... ........... ... ................... .. ... .... ... 32

' Dieu 41. Cong nhan vi en va cong doan ........... .............................................. ........... ......... ...... 32 xn. PHAN CHIA LOr NHUAN ............................................................................................. 33

' . Dieu 42. Co rue ........................................................................................................................ 33 XIII. T AI KHOAN NGAN HANG, QUY DV TRO', NAM TAl cHiNH VA HE TH6NG KE TOAN ... ... .. ..... ... .. .. .. ........ .. .. .. .. .......... ...... .. .... .. ........... ... .... ....... .... .. ........ ... .. ... .. .. .. .... ........ ....... 33 Di8u 43. Tai khoan ngan hang .... ...................... ..... ........... ...................................... ..... .... ........ 33 Di~u 44. Nam tai kh6a ............ ..... ......................................... ...... ................. .... ........................ 34 Di~u 45. H~ th&ng k~ toan ......... ......... .......... ............... ............. ............................ ................... 34 XIV. BAO cAo TAI CHiNH VA BAO cAo THVONG NIEN ... .. ...... ................ ... ........... .. 34 DiSu 46. Bao cao bang nrun, sau thang va hang quy ............ ............... ........ .... ... ............. ... ..... 34 Di~u 4 7. Bao cao thuerng nien ...................... ........... .... ...... ... ................................................ .. . 34 'XV. KIEM TOAN CONG TY ................................................................................................. 34 Di~u48. K.iem toan .............................................................. .................................................... 34

XVI. CON DAU ···················· ········································ ·· ···· ······ ············· ··· ·· ·· ·· ························ 35 Di~u 49. Con d~u ............... ... ..................... ... .... .. ............... ... .. .. .. .. ............. .. .. ...... .... ...... ... ..... .. 35 'XVII. cHAM DUT HOATDQNG VA THANH LY ............ ................................................. 35 Di~u 50. Ch~ dtrt boc;tt d5'ng ................................................. ·: ............................................... 3 5 f) 'A 51 T ' b b/. ~ ·- ' h).-1.. 'A Ul:'\QT ' CA dA ""'5 teu . ruang gp e tac gma cac t wm v1en nu va o ong ... ... .. ... .......................... _, Di€u 52. Gia hc;tn boc;tt d(>ng .......................................................................... .......................... . 36 Di€u 53. Thanh ly ·;·························:··· ·····.:. .. ·····.:.·· ... ............. .... .. .. .............. .. ... .... .. .................... 36 XVIII. GIAI QUYET TRANI-I CHAP NOT BQ ................... ... .. ...... .. .......... .. ... ..................... .. 36

-~ o··. :.. ! A· ,., D1eu 54. 1ru quyet tranh chap nQI bQ .......... .......... ................. ........ ............... ... ... ........... ........ 36 XIX. B6 SUNG VA SUA DOl DIEU L~ ............................................................................. . 37 Di~u 55. B6 sung va sua d6i Di~u 1~ ................ .... ............................................................... ... . 37 XX. NGA Y HI~U Ll)'C .......................................................................................................... 3 7 Di~u 56. Ngay hi~u h,rc ..... ........................................... ....... .......... .............. .......... ................... 37

-w-

PHANMODAU

Di~u 1~ cua Cong ty cb phk Ca di~n 1;;tnh ( duoi day gQi t~t la "Cong ty") 1a ca sa phap 1y cho ho;;tt d()ng cua m()t cong ty C6 ph~n, duqc thanh l?p theo Lu?t Doanh nghi~p do Qu6c H9i nuo·c C9ng Hoa Xa H9i Chu Nghia Vi~t Nam thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014; Lu?t Chtmg Khoan duqc thong qua ngay 29 thang 06 nfun 2006 va Lu?t Chtmg Khoan su·a dbi b6 sung duqc thong qua ngay 24 thang 11 nam 2010.

Di~u 1~ miy duqc sua obi b6 sung l~n thu nh~t vao ngay 27 thang 3 nam 2004, lfu1 thtr hai vao ngay 30 thang 3 nam 2005, lk thu ba vao ngay 30 thang 3 nfun 2006, lk thu tu vao ngay 30 thang 3 nam 2007, l~n thu nam vao ngay 29 thang 3 nam 2008, 1k thu sau vao ngay 30 thang 3 nam 2012, 1~n thu bay vao ngay 28 thang 3 nam 2014, l~n thu 8 vao ngay 27 thang 3 nam 2015, 1~ thu 9 vao ngay 31 thang 3 nam 2016, l~n thu 10 vao ngay 29 thang 3 nam 2018 va 1k thu 11 vao ngay 29 thang 3 nam 2019.

I. DJNH NGHiA CA.C THU~ T NGU TRONG DlltU L~

Di~u 1. Djnh nghia

1. Trong Di€u 1~ nay, nhUng thu?t ngu dum day se OUQ'C hi~u nhu sau:

a. "V6n tti€u l~ II 1a tbng gia tti m~nh gia cb ph~n da ban ho?c da duqc dang ky mua khi thanb 1~p doanh nghi~p d6i v&i cong ty cb ph~ va quy dtnh t;;ti Di~u 5 cua Di~u 1~ nay.

b. "Lugt Doanh nghi~p" co nghia la Lu?t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 duqc Qu6c h9i thong qua ngay 26 thang 11nam 2014.

c.

d.

e.

f.

g.

h.

i.

J.

k.

"Ngay thanh l4p" 1a ngay Cong ty duqc c!p Gi~y chtrng nh~ dang ky kinh doanh 1k dau.

"Th&i lu;m h.oc;zt t19ng" 1a thai h;;tn ho;;tt d()ng cua Cong ty OUQ'C quy djnh t;;ti Di~u 2 cua Di~u 1~ nay va thai gian gia h;;tn duqc DHDCD cua Cong ty thong qua b~ng nghi guy~t.

"Vi?t Nam" la nu&c C()ng hoa Xa h9i Chu nghia Vi~t Nam.

"Ngu&i quem ly doarzh. nghi~p " 1a Chu tjch HDQT, thimh vien HE>QT, Tbng Giam ct6c va ca nhan gifr chuc danh guan 1y khac co thfun guy~n nhan danh cong ty ky k~t giao djch cua cong ty theo K.hoan 18 Bi~u 4 Lu~t Doanh nghi~p va cac guy djnh Cl,l th~ t;;ti E>i~u 1~ Cong ty.

"Ngu&i tli€u hcmh doanh nghi~p II 1a Tbng Giam d6c, Pho Tbng Giam d6c, K~ toan tru6ng va nhiing nguoi di~u hanh khac theo guy~t djnh cua HE>QT tren ca sa d~ nghj cua Tbng Girun ct6c;

''Thanh vien HDQT kh.6ng tli€u hanh" (sau day gQi 1a Thanh vien khong -di€u hanh) la thanh vien HDQT nhung khong phru 1a Tbng Giam ct6c, Pho Tbng Giam ct6c, K~ to:!m tru6ng va nhiing nguoi di~u hanb khac theo cac guy djnh phap 1u?t va Di~u 1~ Cong ty;

"Thcmh. vien t19c l4p HDQT" (sau day gQi la Thanh vien d()c l?p) la thanh vien duqc guy dtnh tq.i Khoan 2 Di~u 151 Lu?t Doanh nghi~p;

"Tiiu ban kii m toan n9i b9 " (TBKTNB) Ia m9t ti~u ban tn,rc thu()c HDQT duqc thanh l~p theo Bi€m b Khoan 1 Di~u 134 Lu?t Doanh nghi~p;

"Tiiu ban Iuong thuong" 1a m9t ti€u ban trvc thu9c HDQT duqc thanh I?p theo ch~p thu?n cua DHDCB;

-1-

1. "Ngu:r}i ph'?l trach quan tri c6ng ty" Ia nguoi c6 trach nhi~m va quy€n h<;m OUQ'C quy d!nh t~i Bi€u 18 Nghi ainh s6 71/2017/NB-CP;

m. "Ngu&i c6 lien quan " la ca nhan, t6 chuc duqc quy ainh t~i Khoan 17 Bi€u 4 Lu?t Doanh nghi~p, Khoan 34 Di€u 6 Lu?t Chung khoan.

2. Trong Di€u l~ nay, cac tham chi~u t&i m9t ho~c m9t s6 quy dinh ho?c van ban khac se bao g6m ca nhfrng sua a6i ho~c van ban thay th€ chung.

3. Cac tieu a€ (chuong, ai€u cua Bi€u 1~ nay) ctuqc su d1,1Ug nhfun thu?n ti~n cho vi~c hiSu n9i dung va khong anh hu6ng t&i n9i dwlg CUa Bi€u 1~ nay;

4. Cac tir ho?c thu?t ngfr aa auqc ctinh nghia trong Lu?t Doanh nghi~p (n€u khong mau thu~n v&i chu th~ ho~c ngfr canh) se c6 nghia tuong t1,r trong Bi€u 1~ nay.

II. TEN, HINH THUC, TRl} SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I nn::N VA THOI H~N HO~ T D<)NG cUA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh thti'c, trl,l sO', chi nhanb, van phong d~i di~n va thOi bl;ln ho~t dqng cua Cong ty

1. Ten Cong ty

• Ten ti~ng Vi~t: CONG TY CO PIIAN CO DftN L~H

• Ten ti~ng Anh: REFRIGERATION ELECTRICAL ENGINEERING CORPORATION

• Ten vi~t ilit: REE CORP .

2. Cong ty la cong ty c6 phfut c6 tu each phap nhan phu hqp v&i phap lu?t hi~n hanh cua Vi~t Nam.

3. T11,1 so dang ky cua Cong ty la:

• B !a chi: 364 C(>ng Hoa, Phu&ng 13, Qu?n Tan Binh, Thanh ph6 H6 Chi Minh

• Bi~n tho~i : (84.28) 38100017 - 38100350

• Fax: (84.28) 38100337

• E-mail: [email protected]

• Website: http://www.reecorp.com

4. T6ng Giam abc la a~ di~n theo phap lu?t CUa Cong ty.

5. Cong ty c6 thS thanh I?p chi nh<inh va van phong d~i di~n t~i dia ban kinh doanh ct€ thvc hi~n cac m1,1c tieu ho~t ct(>ng cua Cong ty phil hqp v&i ngh! quy~t cua HBQT va trong ph~ vi lu?t phap cho phep .

6. Tri.r khi chfun dlrt ho~t d(>ng tnr&c thai h~1 theo £>i€u 50.2 va £>i€u 51 ho?c gia h~n ho~t d(>ng theo Bi€u 52 cua Bi€u 1~ nay, thai h~ ho~t a(>ng cua Cong ty la vo thoi h~ k~ tir ngay thanh l?p.

-2-

..

Ill. Ml)C TIEU, PH~M VI KJNH DOANH VA HO~T D(>NG CUA CONG TY

Di~u 3. Ml;lc tieu ho~t d{)ng cua Cong ty

1. LTnh V\l'C kinh doanh ci1a Cong ty la:

TT Ten nganh Ma nganh

L~p d~t h~ thong c§p, thoat nU'(YC, lo stroi va diSu boa khong khi

1. Ch! tiSt: l~p d~t nganh C(J khi va di~n 1~ (tru gia cong CCY khi, tai ch€

4322 (Chioh)

phe thai, xi m~ di~n)

Trong rau, d~u cac lo~i va trong boa, cay canh. 2. 0118

Chi ti~t: Nuoi trbng hoa cac lo1;1i, cay ki~ng

Nuoi trong thuy san n{)i dja 3. 0322

Chi ti~t: Nuoi ca canh

San xuat linh ki~n di~n t\r 4. 2610

Chi tik San xu~t, lAp rap v~ nganh di~n, di~n tir

San xu§t khac chtra dU'Q'C phan vao dau 5. 3290

Chi ti~t: San xudt, l~p rap v~ nganh ca khi va di~n l1;1nh ·.

Su·a chu·a may moe, thiet bi

6. Chi ti~t:. dich V\1 bao tri may m6c C(J gi&~ cong, nong nghi~p gbm,: xe may thiet bi lam duemg, thiet bt dao san lap, thiet bi xay dt,mg, thiet bi

3312

cOng nong }fun nghi~p, may phat di~n va dQng CO di~n (trtr gia cong CCY

khi, tai ch~ ph~ thai, xi m?- di~n)

S\ra chfra thi~t b! di~n

7. Chi ti~t: dich VI,) bao tri may phat di~n va dQng C(J di~n (trtr gia cong C(J

khi, tru ch~ ph6 thai, xi m? di~n)

33 14

Sii·a chfra thiet b! kbac

8. Chi ti~t: sua chua va cac dtch V1,l v~ nganh di~n, di~n tti, C(J khi va di~n 1?-Dh (trtr gia cong co khi, tai ch~ phS thai, xi m? di~n)

3319

San xu§t, truy~n tai va phan ph&i di~n 9. 3510

Chi tiSt: san xu~t di~n

10. Kbai thac, Xlr 1~1 va cung cap DU'CYC (khong ho;tt d{)ng t~i tr1;1 sO') 3600

11. Xay d1;1ng cong trinh cong ich. 4220

Xay d1;1·ng cong trinh ky thu~t dan dt!ng khac

12. Chi ti~t : xay dt,.rng dan d1,mg va cong nghi~p. Thi cong cac cong trinh xay dt,.rng di~n d8n 35KV.

4290

-3-

TT

13.

14.

15.

Ten nganh Ma nganh

Lap d~t h~ th6ng di~n

4321 Chi ti~t: l~p d~t ngimb di~n, di~n tu (trl.r gia cong co khi, tai ch~ ph~ thai, xi mc;t di~n)

D~i ly, moi gi6i d§u gia 4610

Chi ti€t: Bc;ti ly ky gai hang h6a

Ban buon may vi tinh, thiet b! ngo~i vi va phin mem

Chi ti€t: Mua ban trang thi€t bi, may m6c, v~t tu, phk m~m nganh tin 4651

hoc

Ban buon thi~t bj va linh ki~n di~n tfr, vi~n thong

Chi ti~t: Mua ban thi~t bi thong tin, vian thong: may lien lc;tc vo tuy~n, 16. niay b9 dam vo tuy~n, t6ng dai n()i b(), di~n thoc;ti; M thbng truy~n hinh 4652

V~ tinh va parabo} (phai thl,IC hi~n theo quy dinh CUa phap Ju~t) ; h~

thbng camera quan sat, chbng tr()m; h~ thbng phong chay chua chay, bao chay tv d9ng

Ban boon may moe, thi~t b! va phlJ tung may khac

17. Chi ti~t: Mua ban may m6c co gim cong nong nghi~p g6m: xe may 4659 thiet bi lam du6ng, thi~t bi dao san l~p, thi~t bi xay dl,II1g, thi~t bi cong nong lam nghi~p, may phat di~n va d9ng co di~n

Ban buon chuyen doanh khac CbU'a dU'Q'C phan vao dau

18. Chi tiet: Kinh doanh thuoug mc;ti, xu§t nh~p khAu cac loc;ti hang tu li~u 4669 sim xufit, tu li~u tieu dting, cac thi~t bi le, thi~t bi hoan chinb cua nganh codi~nl~.

Lap d~t h~ thong xay dlJilg khac

Chi ti ~t: l~p d~t thi~t bi thong tin, vian thong: may lien lc;tc VO tuy~n, 19. may bQ dam v6 tuyen, t6ng dai n()i b(), di~n thoc;ti; h~ thbng truy~n hinh 4329

V~ tinh va parabol (phru thi,TC hi~n thee quy dinb cua phap lu~t); b~

20.

21.

22.

thbng camera quan sat, chbng tr()m; h~ tb6ng pbong chay chua chay, bao chay tv d()ng

Xui t ban phan mem

Chi ti€t: San x~t phful m~m tin hoc.

Ho~t dqng djch VI} cong ngh~ thong tin va d!ch VI} khac lien quan d~n may vi tinh

Chi tiSt: Dich Vt} ph~n m~m tin hoc, San xufit, l~p rap phk Ctrng tin hQC.

5820

6209

Kinh doanh b§t d()ng san, quyen sfr dt,mg dat thui}c chii s<r hfm, 6810

chii sir dt,mg ho~c di thue:

-4-

IT Tenngaoh Ma nganh

Chi ti~t: B~u tu tn,rc ti~p va gian ti~p theo d~ an da duqc UBND Thanh ph6 phe duy~t; Kin.h doan.h nha a (xay d\!ng, sua chua nha d~ ban ho~c cho time). Cho thue van phong, kho bai, nha xuang. Kinh doanh nha cao t§.ng, chung cu, can h(>, nha,xm'mg, kho. Kinh doanh b,~t d(>ng san ( chi thvc hi~n theo khoan 1 E>ieu 10 Lu~t Kinh doanh bat d(>ng san). B~u tu, 11ng dt,lllg va kinh doanh ca sa h~ tkg cong ngh~ thong tin, may m6c thi~t bi va dich Vl) cong ngh~ thong tin.

T rr van, moi gi6i, dau gia ba t dl)ng san, a§u gia quyen sii· dl}.ng d~t. 23. 6820

Chi ti~t: Moi gi&i b~t d(>ng san. Tu vfui, d~u gia b~t d(>ng san.

24. Nghien CU'U thj t ru·(m g va tbam do du· lu~n 7320

Ho~t dqog thi~t k~ chuyen dl}ng

Chi ti~t: thiSt kS v~ ngitnh di~n, di~n tU, ca khi va di~n 1~. Thi~t k~

25. thi~t bi thong tin, vi€n thong: may lien l~c vo tuy8n, may b(> dam vo 7410 tuy~n, t6ng dai n(>i b(>, di~n tho~i; h~ th6ng truyan hinh _v~ tinh va parabol (phru, thgc hi~n theo ~uy djnh cua phap l~t); h~ thong camera quan sat, chong tr(>m; h~ thong phong chay chua chay, bao cba:y h,r d(>ng.

Ho~t dqn g chuyen moo, khoa hqc va con g ngh~ khac chU'a dU'Q'C

26. phan vao dau 7490

Chi ti~t: Tu vfin va chuy€n giao cong ngM.

Sua chfra thi~t bj lien l~c

27. Chi ti~t: bao hanh, bao tri thi~t bi thong tin, vi€n thong: may lien l~c vo tuy~n. may b(> dam vo tuy~n. t6ng dai n(>i b(>, di~n tho~i; h~ th6ng 9512 truy~n hinh v~ tinh va parabol (phai thvc hi~n theo quy dinh cua phap lu~t); h~ th6ng camera quan sat, ch6ng tr(>m; h~ th6ng phong chay chua chay, bao chay tl)' d(>ng

2. M\lc tieu cua COng ty la khong ngtmg phat tri8n cac ho~t d(>ng san x~t, thuang m~i va d~ch Vl) trong cac linh vvc ho~t d(>ng kinh doanh n.hfun t6i da h6a lqi nhu~n c6 thS c6 duqc cua cong ty cho c6 dong va cai thi~n diau ki~n lam vi~c. nang cao thu n.h~p va doi s6ng cua nguoi lao d(>ng trong Cong ty, bao dam lqi feb cho cac c6 dong, lam tron ngrua V\1 v&i ngan sach Nha nu&c.

l>i~u 4. Ph~m vi kinh doaoh va ho~t dqog

1. Cong ty duqc phep l~p k~ ho~ch va ti~n hanh t~t ca cac ho~t d(>ng kinh doanh theo quy dinh cua Gi~y ch(mg nh~ cUing ky kinh doanh va Di~u I~ nay phu hqp v&i quy dinh cua phap lu?t hi~n ha.nh va thvc hi~n cac bi~n phap thich hqp d~ d~t duqc cac ffii,IC tieu cua Cong ty.

2. Cong ty c6 th8 ti~n hitnh ho~t d(>ng kinh doanh trong nbCing ngitnh , ngb~ khac ma phap lu~t khong ckt va duqc D~i h(>i Bbng c6 dong tl1ong qua.

-5-

IV. VON DIEU LJt, CO PHAN, CO DONG SANG L~P

I>iBu s. van di~u 1~, c6 ph~n, cB dong sang l~p

1. V6n E>i~u 1~ cua Cong ty la V6n E>i~u l~ duqc ghi tren Gi~y chung nh~n dang ky kinh doanh do Sa K€ h<;>ach va E>Au tu Thanh ph6 H6 Chi Minh cftp. M6i c6 phk c6 m~nh gia la 10.000 a6ng, s6 luqng c6 phk cua Cong ty se bkg V 6n E>i~u 1~ chia cho m~nh gia mot c6 ph~n.

2. Cong ty c6 th€ thay abi v6n di~u ~~ khi GUQ'C E>HBCE> thong qua va phu hqp v&i cac quy d!nh cua phap lu~t.

3. T§_t ca cac c6 phk duqc phat hanh cua Cong ty d~u Ht c6 phk ph6 thong, kS ca cac c6 phin do Nha nu&c nfun gifr ho~c Ht cac c6 phk cua Cong ty vao ngay thong qua Di~u 1~ nay bao g6m c6 phk phb thong. Cac quy~n va nghia V\l cua c6 dong n~m gifr c6 phk duqc quy d!nh t~ Di~u 11.

4. Cong ty c6 th~ phat banh cac loq.i c6 ph§n uu dai khac sau klli c6 S\f ch§_p thu~n cua DHE>CD va phu hqp v&i cac quy d!nh CUa phap lu~t.

5. c6 phk ph6 thong phai duqc uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru theo ty ~~ tuong frng v&i ty 1~ sa hfru c6 phk ph6 thong cua h9 trong Cong ty, tnx tru6ng hqp DHDCE> quy dinh khac. Cong ty phai thong bao vi~c chao ban c6 phk, trong thong bao pbai neu ro s6 c6 phk duqc chao ban va thai hq.n dang ky mua phu hqp (t6i thi€u hai muoi ngay lrun vi~c) d~ c6 dong c6 th€ dang ky mua. s6 c6 ph§n c6 dong khong dang ky mua h€t se do HDQT cua Cong ty quy~t d!nh. HDQT c6 th€ phan ph6i s6 c6 phfin d6 cho cac d6i tu<;>ng theo cac di~u ki~n va each thuc rna IIDQT th§_y la phu hqp, nhung khong duqc btm s6 c6 phk d6 theo cac di~u ki~n thu?n lqi hon so v&i nhfrng di~u ki~n da chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru, trll' truang hqp DHE>CE> chftp thu~n khac ho~c trong truang hqp c6 phfin duqc ban qua Sa Giao d!ch Chll'ng khoan.

6. Cong ty c6 th€ mua c6 phk do chinh cong ty da phat hanh (kS ca c6 ph§n uu dai hoan lq.i) theo nhfrng each thuc duqc quy djnh trong Di~u 1~ nay va phap lu~t hi~n hanh. C6 phk phfJ thong do Cong ty mua lq.i Ia c6 plli~u quy va HE>QT c6 th€ chao ban theo nhfrng each thuc phu hqp v&i quy dinh cua Di~u l~ nay va Lu~t Chung khoan va van ban hu6ng d§n lien quan.

7. Cong ty c6 th€ phat hanh cac loq.i chung khoan khac khi duqc DHDCD nhftt tri thong qua bkg van ban va phu hqp v&i quy dinh cua phap lu~t v~ chung khoan va thi truang chfrng khoan.

Di~u 6. Chu·ng chi c6 phi~u

1. C6 dong cua Cong ty duqc dp ch(rng chi ho~c ch(rng nh~ c6 plli~u tuong ll'ng v&i s6 c6 phk va loq.j c6 phk so huu, trlr truong hqp quy dinh tq.i Khoan 7 CUa Di~u 6.

2. ChU11g chi c6 phi~u phai c6 d§_u cua Cong ty va chfr ky cua dq.i di~n theo phap lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh tq.i Lu?t Doanh nghi~p. ChU11g chi c6 phi~u phai ghi ro s6 lu<;>ng va loq.i c6 phi~u rna c6 dong nfun gifr, hQ va ten nguoi nfun gifr (n~u la c6 phi~u glli danh) va cac thong tin k.hac theo quy dinh cua Lu?t Doanh nghi~p. M6i chfrng chi c6 phi€u ghi danh chi dq.i di~n cho mot loq.i c6 ph§n.

3. Trong thm hq.n 45 ngay k€ til ngay nop ct§y au h6 sod~ ngh! chuySn quy~n so hfru c6 ph§n theo quy d!nh cua Cong ty ho~c trong thai h<;1n hai thang kS tir ngay thanh toan ct§y au ti~n mua c6 phfin theo nhu quy d!nh tq.i phucmg an phat hanh c6 phi~u ctta Cong ty, nguoi sa hfru s6 c6 phfin se duqc dp chung chi c6 phi~u. Nguo·i sa hfru c6 ph§n khong phi'li tra cho cong ty chi phi in chfrng chi c6 plli~u ho?c bftt ky mot khoan phi gi.

-6-

4. Tmo·ng h9p chi chuy~n nlm9ng m9t s6 c6 ph&n ghi danh trong m9t chung chi c6 phi€u ghi danh, chung chi cu se bi huy b6 va chung chi m&i ghi nh~n s6 c6 phftn con l?i se duqc dp mi~n phi.

5. Tru6ng hqp chung chi c6 phi€u ghi danh bi hong ho~c bi d .y xoa ho~c bi danh mit, mfrt c~p ho~c bi tieu huy, nguai sa huu c6 phi~u ghi danh d6 c6 thS yeu du duqc dp chung chi c6 phi~u m&i v&i di~u ki~n phai dua ra bfulg chilng v~ vi~c sa hfru c6 phk va thanh toan ll19l chi phi lien quan cho Cong ty.

6. Nguai sa hfru chung chi c6 phi€u vo danh phai t\1 ch!u trach nhi~m v~ vi~c bao quan chung chi va cong ty se khong chiu tn1ch nhi~rn trong cac truang hqp chilng chi nay b! mit dp ho?c bi su d\lllg v&i m1,1c dich lira dao.

7. Cong ty c6 th~ phat hfmh c6 ph§.n ghi danh khong theo hinh thtrc cht'mg chi. H8QT c6 thS ban hanh van ban quy dinb cho phep cac c6 phfu1 ghi danh (theo hinh thuc chtmg chi ho~c khong chtrng chi) duqc chuySn nhuqng rna khong b~t bu<?c phai c6 van ban chuySn nhuqng. H8QT c6 thS ban hanh cac quy dinh v~ cht'rng chi va chuySn nhuqng c6 phfin theo cac quy d!nh cua Lu~t doanh nghi~p, phap lu~t v~ chung khoan va thi truang chtrng khoan va Di~u l~ nay . .

Di~u 7. Cbfrng chi chung khoan khac

Chilng chi tnii phi~u ho~c cac cht'rng chi chilng khoan khac cua Cong ty (tru cac thu chao ban, cac chUng chi t?m thoi va cac tai li~u tuong !\f), se duqc phat hanh c6 d~u va chu ky m~u cua d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty, trlr truang hqp rna cac di€u khoan va di€u ki~n phat hanh quy dinh khac.

. ~ ~ ~ ~ lheu 8. Chuyen nhll'Qllg co phan

1. T~t ca cac c6 phk ct€u c6 th~ duqc tl,l do chuy~n nlmqng tru khi Di~u 1~ nay va phap lu~t c6 quy dinh khac. C6 phi€u niem y~t tren Sa Giao dich Chung khoan se duqc chuy€n nhuqng theo dtc quy dinh cua phap lu?t v~ chtrng khoan va thi tmang chtrng khoan cua Sa Giao dich Chtrng khoan.

2. c6 phk chua duqc thanh toan ct§.y du khong duqc chuy~n nlmqng va huang c6 tuc.

Di~u 9. Thu hBi cA ph~n

1. Truang hqp c6 dong khong thanh toan ho~c/va thanl1 toan khong d~y ctu ctilng h~ s6 ti~n da dang ky mua c6 phi€u, HDQT thong bao va c6 quy€n yeu c§.u c6 dong d6 thanl1 toan s6 ti€n con l~i cimg v&i lai su~t tren khoan ti~n d6 va nhi!ng chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan d§y du gay ra cho Cong ty theo quy dinh.

2. Thong bao thanh toan neu tren J?hai ghi ro thai h~ thanh toan m6i (t6i thi~u la bay ngay k€ tir ngay gui thong bao ), d!a diem thanh to an va thong bao phai glli ro tmang hqp khong thanh toan theo dt1ng yeu du, s6 c6 ph§.n chua thanb toan h€t se bi tlm hbi.

3. Truang hqp cac yeu d.u trong thong Mo neu tren khong duqc th\fC hi~n, tru&c khi thanh toan d§.y du t~t ca cac khoan phai n9p, cac khoan lai va cac clli phi lien quan, HDQT c6 quy~n thu hbi s6 c6 phk d6. HDQT c6 thS cb~p nh~ vi~c giao n(lp cac c6 phk bi thu hbi theo quy djnh t?i cac K.hoan 4, 5 va 6 8i~u nay va trong cac truo·ng hQ·p khac duqc quy dinh t?i Di~u 1~ nay.

4. C6 phk bi thu hbi duqc coi la cac c6 phk duqc quy~n chao ban quy djnh t?i khoim 3 Di~u Ill Lu?t doanh nghi~p. HDQT c6 th~ tr~rc ti€p ho~c uy quy~n ban, tai phan phbi ho~c gi~li

-7-

.. ~ '

. ~ . .

quy~t cho ngucri da so hilu c6 phin b! thu hbi ho~c cac d6i tuqng khac theo nhfrng di~u ki~n va each thuc rna HDQT th~y la phu hQp.

5. c6 dong nihn giu c6 phk bi thu h6i se phai tir bo tu each c6 dong d6i v&i nhung c6 ph~n d6, nhung v~ phai thanh toan t~t ca cac khoan ti~n c6 lien quan c{)ng v&i ti~n lai theo ty I~ (khong qua 0,03%/ngay) vao thai di€m thu hbi theo quy~t dinh cua HDQT k~ tu ngay thu b6i cho d~n ngay thvc hi~n thanh toan. HBQT c6 toan quy~n quy~t dinh vi~c cu5ng ch~ thanh toan toan b9 gia tri c6 phi~u vao thai di~m tim h6i ho~c c6 th~ mi~n giam thanh toan m{)t phin ho~c toan b{) s6 ti~n d6.

6. Thong bao thu h6i se duqc giri d~n nguai n~.m gifr c6 ph§.n bj thu h6i tnroc thai di~m thu h6i . Vi~c thu hbi v~ c6 hi~u ll,l'c k~ ca trong trucrng hqp c6 sai s6t ho~c b§t dn trong vi~c gt!i thong bao.

v. co cAu To cHuc, QUAN LY v A. KIEM so AT

l>i~u 10. CO' d u tA chu·c quan ly

Ca du t6 chuc quan ly cua Cong ty bao g6m:

a. B:;ti h{)i d6ng c6 dong;

b. H(>i d6ng quan tr!;

c. TBng Giam d6c;

VI. CO DONG VA D~I H<)I DONG CO DONG

Di~u 11. Quy~n ciia cA dong

1. CB dong !a n~ucri chu so hil'u Co!!g ty, c6 cac quy~n va nghia v~ tuong trng theo s6 c6 phcln va lo:;ti co phan rna hQ so hil'u. Co dong chi chiu tnich nhi~m ve nq va cac nghia V\1 tai san khac cua Cong ty trong ph:;tm vi s6 v6n da g6p vao Cong ty.

2. Nguoi nihn giil' c6 phk phB thong c6 cac quy~n sau:

a. Tham gia cac BHBCB va thl,!c hi~n quy~n bi€u quy~t tn,rc ti~p ho~c thong qua d:;ti di~n duqc i1y quySn;

b. Nh~ c& rue;

c. T\! do chuy~n nhuqng c& ph~n da duqc thanh toan d~y du theo quy dinh cua Bi~u I~ nay va phap lu?t hi~n hanh;

d. Bugc uu tien mua c6 ph~n m&i chao ban tuong ung v&i ty I~ c6 ph~n ph& thong ma hQ so hil'u;

e. Xem xet, tra CUu, trich h,lC cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong danh sach c& dong du tu each tham gia BIIDCB va yeu du sua dfli cac thong tin khong chinh xac;

f. Xem xet, tra CUu, trich h,lC ho~c sao Ch\lp Bi~u 1~ Cong ty, s& bien ban hQp BHBCB va cac ngh! quy~t cua BHBCB;

g. Truang hqp Cong ty giai th€, duqc nh?n m{)t phk tai san con l ~i tuong trng voi s6 c& phk g6p v6n vao Cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu ng va cck c& dong lo:;ti khac theo quy dinh cua phap lu?t;

-8-

h. c6 dong bi~u quy~t phfm dBi quy~t dinh v€ vi~c t6 chuc l~i Cong ty ho~c thay d6i quy6n, nghia V\l cua c6 dong duqc quy dj_nb t~ Di~u I~ nay c6 quy~n yeu du Cong ty mua l~i c6 ph§.n cua hQ trong cac tru<mg hqp quy d!nh t<:~ i Di~u 129 cua Lu~t Doanh nghi~p;

1. Cac quy6n khac theo quy d!nh cua E>iSu ~~nay va phap lu~t.

3. c6 dong ho?c nh6m c6 ctong niun giu t6i thi~u 5% t6ng s6 c6 phk pb6 thong trong thai h?TI lien f\IC tlr sau thang tr6 len CO cac quy~n sau:

a. D€ Clr cac tha.nh vien HBQT theo quy d!nh tuang (rng t(,li cac Di~u 24.2;

b. Yeu du HBQT thtJc hi~n vi~c tri~u t~p hQp DHDCD thea cac quy d!nh t~ Di~u I~ nay;

c. Ki~m tra va nh~ ban sao ho~c ban trich dful danh sach cac c6 dong c6 quy~n tham dtJ va b6 phi~u t~i DHDCE>.

d. Cac quy!n khac duqc quy dinh ~ Di~u 1~ nay.

f>i~u 12. Nghia Vt}. cua cA dong

c6 dong c6 nghia V\1 sau:

1. Tuan thu Di6u I~ Cong ty va cac quy ch~ cua Cong ty; ch~p hanh quy~t d~lh cua DHDCD, HDQT;

2. Thanh toan ti~n mua c6 phk da dang ky mua theo quy dinh;

3. Cung c~p di.a chi chlnh xac khi dang ky mua c6 ph§.n;

4. Hoan thanh cac nghia V\l khac theo quy d!nh cua phap lu~t hi~n hanh;

5. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty du&i mQi hinh thuc d~ thtJC ru~n m9t trong cac hanh vi sau day:

a. Vi phl;llll phap lu~t;

b. TiSn ha.nh kinh doanh va cac giao dich khac d€ tu lqi ho~c ph\,IC V\} lqi ich cua t6 chuc, ca nhan k.hac;

c. Thanh toan cac khoan nq chua d~n h~ tru&c nguy ca tai chlnh c6 th~ xay ra dBi v&i cong ty.

I>i~u 13. I>;ti h9i dBng ca dong

1. DHDCD Ia ca quan c6 tbfun quy~n cao nh~t cua Cong ty. DHDCD thuOn.g nien duqc t6 chuc m6i nam m9t t§n. DHDCD phai hQp thuong nien trong thai h~n bBn thang, k~ tir ngay k6t thuc nam tai chinh. Theo d~ ngh! cua HBQT, Ca quan dang ky kinh doanh c6 th~ gia h~n, nhung khong qua 06 thang, k~ ru ngay k~t thuc nan1 tai chinh.

2. HDQT t6 chuc tri~u t~p hQp DHBCD thuOn.g nien va h,ra chQn dia di~m phu hqp. DHDCD thu<m.g nien quySt diJlh nhiing vk d~ theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao tru chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tru chinh tiSp theo. Cac ki~m toan vien OQC l~p duqc mai tham dtJ d~i h9i d~ tu v~n cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh hang nam.

-9-

I I

I

.J

DIIDCD thu<mg nien c6 th€ duc;rc t6 chuc tr~c tuy~n qua m~g. C6 dong c6 th€ dang ky tham d~ d~ h(>i va th~c hi~n quy~n biSu quy~t cua minh d6i vcri cac vftn d~ t~i CUQC hQp thong qua m~ng m(>t each thu~ ti~n va hi~u qua.

3. HDQT phai tri~u t~p DHDCD b~t thuemg trong cac tnremg hqp sau:

a. HBQT xet th~y d.n thi~t vi lc;ri ich cua Cong ty;

b. Bang can d6i k~ toan hang nam, cac bao cao quy ho~c nira nam ho~c bao cao tai chinh ki€m toan cua nam tai chinh phan anh v6n chu sa hfru da b! m§t m(>t nira so v&i s6 du ddu ky;

c. S6 thanh vien IIDQT, thanh vien d(>c l~p HBQT it han sb thanh vien theo quy d!nh cua phap lu~t ho~c s6 thanh vien HBQT hi giam qua mot phdn ba (1/3) so v&i sb thanh vien quy djnh t~i DiSu l~ nay;

d. C6 dong ho~c nh6m c6 dong quy dinb t~ Di~u 11.3 cua Di~u I~ nay yeu cdu tri~u t~p DHE>CD b~g mot van ban ki~n nghi. Van ban ki~n nghj tri~u t~p phai duc;rc l~p bfuig van ban va phai c6 hQ, ten, dia chi thuemg tni, s6 The can eucre cong dan, Gi~y chtmg minh nhan dan, H(> cbi~u ho~c chfrng th~c ca nhan hqp phap khac d6i v&i c6 dong Ia ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t djnh thanh l~p. dja chi tl"\1 s6 chinh ctbi v&i c6 dong Ia t6 chuc; s6 c6 phdn va thai diSm dang ky c6 phdn cua timg c6 dong, t6ng s6 c6 phdn cua ca nh6m c6 dong va tj l~ s6 hihl trong t6ng s6 c6 phdn cua cong ty, can cu va ly do yeu d u tri~u t~p hQp DHDCD. Kern theo yeu du tri~u t~p hQp phai c6 cac tai li~u. chtrng cu vS cac vi ph~ clia HBQT, muc do vi ph~ ho~c v~ quy~t dinh vuc;rt qua thfun quy€n. Van ban ki~n nghj phai c6 chii kY cua cac c6 dong lien quan (van ban ki~n nghj c6 thS l~p thanh nhi~u band~ c6 du chfr ky cua t§t ca cac c6 dong c6 lien quan);

e. Cac b·uemg hqp khac theo quy dinh cua pbap lu~t va Di~u I~ Cong ty.

4. Tri~u t~p hQp DIIDCD b§t thu6ng

a. HE>QT phai tri~u t~p hQp DHDCD : (i) trong thai h~ sau muai ngay kS ru ngay s6 thanh vien HDQT con l~i nhu quy dinh t~i Khoan 3(c) Di~u 13 cua Di~u I~ nay; (ii) trong thm h~n ba muai ngay k~ tl'r ngay nh~ duc;rc yeu du quy djnh t~i Khoan 3d Di6u 13 cua Di6u I~ nay.

b. Truemg hgp HDQT khong tri~u ~P DHDCE> theo quy djnh t~i Khoan 4a Di~u 13 ctia E>i~u l~ nay thi trong thCri h~n ba muoi ngay ti€p theo, c6 dong, nh6m c6 dong c6 yeu du quy djnh t~ Khoan 3d Di€u 13 cua Di~u I~ nay c6 quy~n thay th€ HDQT tri~u t~p hQp E>HDCD theo quy djnh Khoan 6 f)i~u 136 Lu~t Doanh nghi~p. Trong tru<mg hgp nay, c6 dong ho~c nh6m c6 dong tri~u t~p hQp DHBCD c6 th~ d~ nghi ca quan dang ky kinh doanh giam sat vi~c tri~u ~p va ti~n hanb hQp n~u xet th§y cdn thi~t.

c. T§t ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hanb hQp DHDCE> se dugc cong ty hoan l~i. Chi phi nay khong bao g6m nhiing chi phi do c6 dong chi tieu khi tham d~ DHDCD, k~ ca chi phi an a va di l~i.

Di~u 14. Quy~n va nhi~m Vl;l cua D~i hQi dBn g cA dong

1. E>HDCD thuang nien c6 quy€n thao lu~ va thong qua cac v!in d~ sau:

a. Bao cao tai chinh nam da duc;rc kiSm toan;

b. Bao cao cua HE>QT;

- 10-

c. K~ ho~ch phat tri~n ngiin h~n va dai h~ cua Cong ty.

2. EHIDCD thuong nien va bfit thuong thong qua quy~t dinh b~ng van ban v~ cac v~n d~ sau:

a. Thong qua bao cao tai chinh nam;

b. Muc cb tuc thanh toan hang nam cho m6i lo~i cb ph~n phil hQp v&i Lu?l doanh nghi¢p va cac quy~n g~n li~n v&i lo~i cb ph~n d6. Muc cb tuc nay khong cao han mtl'C rna HDQT d~ nghi sau k.hi da tham khao y ki~n cac cb dong t~i cu(lc hQp DHDCD;

c. sb luqng thanh vien HDQT;

d. Lt,ra chQn cong ty ki~m toan d(lc l?p;

e. B~u, mi~n nhi~m, bai nhi~m va thay th~ thanh vien HDQT;

f. Tbng sb ti~n thu lao cua cac thanh vien HDQT va Bao cao ti€n thu lao cua HDQT;

g. Bb sung va sua ctbi Di~u 1~ Cong ty;

h. Lo~i cb ph~n va sb luqng cb ph~n m&i duqc phat hanh dbi v&i m6i lo~ cb phk va vi¢c chuy~n nhuqng cb ph~n cua thfmh vien sang l?p trong vong ba (03) nam ctAu tien k~ tu· ngay thanh l~p;

1. Chia, tach, hqp nhfit, sap nh?p ho~c chuySn dbi Cong ty;

J. Tb chuc l~i va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh ngum thanh ly;

k. Ki~m tra va xu ly cac vi ph~1 cua HDQT gay thi~t h~i cho Cong ty va cb dong;

1. Quy~t dinh giao dich d~u tu/ban sb tai san c6 gia tri ti.r 35% tro len tbng gia tri tai san cua Cong duqc ghi trong bao cao tai chinh kY g~n nhftt da duqc kiSm toan;

m. Quy~t dinh mua l<;ti tren 10% tbng sb cb ph~n phat hanh cua m6i lo<;ti;

n. Cong ty ky kSt hqp d6ng, giao dich v&i nhilng dbi tuqng duqc quy d}nh t<;ti khoan 1 Di~u 162 Lu?t doanh nghi~p v6i gia tri b~g ho~c 16n han 35% tbng gia tri tai san cua Cong ty duqc ghi trong bao cao tai chinh g§n nhfit;

o. Cac vfin d~ khac theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ nay.

3. cb dong khong duqc tham gia b6 phi~u trong cac tru6ng hqp sau day:

a. Thong qua cac hqp ct6ng quy dinh t<;li khoan 2 Di~u nay khi cb dong d6 ho~c nguoi c6 lien quan t&i cb dong d6 la mQt ben cua hqp d6ng;

b. Vi~c mua l<;ti cb phk cua cb dong d6 ho~c cua nguoi c6 lien quan t&i cb dong d6 tru tru6ng hqp vi~c mua l<;ti cb ph~n duqc tht,rc hi~n tuong t!ng v&i tY 1~ so hiiu cua t~t ca cac cb dong ho~c vi~c mua l~ duqc tht,rc hi~n thong qua giao dich kh6p l~nh tren So giao dich chtrng khoan ho?c chao mua cong khai theo quy dinh cua pbap lu?t.

4. Tftt ca cac nghi quy~t va cac vAn d~ da duqc dua vao chuang trinh lwp phai duqc dua ra thao lu~ va bi~u quySt t?i DHDCD.

I>i~u 15. Cac d~i di~n dmJc iiy quy~n

1. Cac cb dong c6 quy€n tham dt,r DHDCD theo lu~t phap c6 thS trt,rc ti€p tham dl,I ho~c uy quy~n cho d<;ti di~n cua minh Ia ca nhan tham dv. Tru6ng hqp c6 nhi€u hon m(lt nguoi d<;ti di~n theo uy quy€n duqc ct'r thi phai xac dinh Cl,l thS sb cb phk va sb phi~u bAu cua m6i nguoi d?i di~n.

-11-

i )

2. Vi~c uy quySn che nguoi a~i di~n d\! hQp DHDCD ph<h l~p thanh van ban thee m~u ctta cong ty va phai c6 chu ky thee quy d~nh sau day:

a. Tru<mg hqp c6 dong ca nban hi ngum uy quySn thi phai co chfr ky cua c6 dong do va ca nhan duqc uy quy€n dv h9p~

b. Truemg hqp c6 dong t6 chuc Ia nguai uy quySn thi phai c6 chu ky cua ngum d~i di~n theo uy quy6n, nguai d~i di~n thee pbap lu~t cua c6 dong t6 cbuc va dong d~u cua t6 chuc do va chu ky cua ca nhruu auqc uy quySn d¥ h9p;

c. Treng truang hQp khac thi phai c6 chu ky cua nguoi d~ di~n thee phap Ju~t cua c6 dong va ngum duqc uy quysn d¥ hQp.

Ngum duqc uy quySn d\! hQp DHDCD phai n()p van ban uy quySn tru6c khi vae phong hQp.

3. Truang hqp lu~t su thay m~t cho ngum uy quySn ky gi~y chi dinh d~ di~n. vi~c chi djnh d~i di~n treng truang hqp nay chi duqc cei 1ft c6 hi~u l\fC n~u gi~y chl djnh d~i di~n d6 duqc xu~t trinh cling vm thu uy quySn che lu~t su he~c ban sao hqp 1~ cua tim uy quySn ao (n~u tm6c d6 chua dang ky v&i Cong ty).

4. Tr\r truang hqp quy djnh t~i k.hean 3 DiSu 15, phi~u bi~u quy~t cua nguai duqc uy quySn d\! bQp treng ph~ vi duqc uy quySn v~ c6 hi~u l\fc k.hi c6 m()t treng cac tru<mg hqp sau day:

a. Ngum uy quySn da chat, b! h~ ch~ nang 1\!C hanh vi dan S\f he~c bi m~t nang h,rc banh vi dan S\f;

b. Nguai uy quySn da huy b6 vi~c chl dinh uy quySn;

c. Nguai uy quySn da huy b6 t11k quyb cua nguai tlwc hi~n vi~c uy quySn.

f)iSu kheim nay se khong ap d\Ulg treng truang hqp Cong ty nh~ duqc thong bae vS m()t treng cac Sl,I ki~n tren tnr6c gia khai m~c CUQC hQp DHDCD he~c tru6c khi CUQC hQp duqc tri~u t~p l~i.

Di~u 16. Tbay dBi cac quy~n

1. Vi~c thay dBi ho?c buy b6 cac quySn d?c bi~t g~n liSn v6i m()t le~i c6 ph~n uu dai c6 hi~u h.rc khi duqc c6 dong n~m gifr it nhAt 65% c6 ph~n phB thong tham d\f h~p thong qua dbng thai duqc c6 dong n~m gifr it nh~t 65% quySn bi~u quy~t cua le~ c6 phan uu dai neu tren bi~u quy~t thong qua. Vi~c t6 chuc cu()c hQp cua cac c6 dong nb gifr m()t le~i c6 ph~n uu aai a€ thong qua vi~c thay d6i quySn neu tren chi co gia tri khi co t6i thi€u hai (02) c6 ctong (ho~c d~ di~n duqc uy quy~n cua hQ) va nb gifr tfli thi€u m()t ph~ ba (113) gia tri m~nh gia cua cac c6 ph~ le~ d6 da phat hanb. Truang hqp khong c6 du s6 d~i bi€u nhu neu tren thi cu()c hQp duqc t6 chuc l~i treng vong ba muai (30) ngay sau d6 va nhfrng ngum nb gifr c6 ph~ thu()c le~i d6 (khong ph\l thu()c vae s6 luqng nguai va s6 c6 phk) c6 m~t tr\fc tiep he~c thong quad~ di~n duqc uy quySn dSu duqc cei la du s6 luqng d~i bi~u yeu c~u . T~i cac cu()c hQp cua c6 dong n!m gifr c6 phk uu dai neu tren, nhfrng nguai n!m gifr c6 ph~ thu()c le~i d6 c6 m~t nvc ti~p he?c qua ngum d~i di~n c6 th€ yeu du b6 phi~u kin. M6i c6 ph~ Ctmg }e~ CO quy~n bi~U quy~t ngang bllng nbau t~ cac CUQC hQp neu tren.

2. Thu t\]c ti€n hanb cac CUQC hQp rieng bi~t nhu v~y duqc thgc hi~n tuong t\f v&i cac quy ctjnh t~ E>iSu 18 va Di€u 20.

3. Tru khi cac di€u khoan phat hanh c6 ph~ quy dinh khac, cac quy~n d~c bi~t g~n liSn v&i cac le~:i c6 phfut c6 quy€n uu dai dfli v6i m()t s6 he?c tgt ca cac v~n d€ lien qunn d~n chia se lqi

-12-

nhu~ ho~c t<li san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hfmh them cac c6 phfu, cU.ng lo?i.

Di~u 17. Tri~u t~p f)Hf)Cf>, cllU'O'D g trinb hQp va thong bao hQp DHE>Cf>

1. ~QT tri~u t~p DHDC?, ho~:.c DHD~D ~u?c tri~u t~p tbeo cac truemg hqp quy d!nh t?i diem a ho?c d1em b khoan 4 d1eu 13 Dteu l~ nay.

2. NguCri tri~u t~p DHDCD phAi thl,Tc hi~n nhfrng nhi~m \f\1 sau day:

a. Chufin bi danh sach cac c6 dong du di~u ki~n tham gia va bi~u quy~t t?i d?i h9i trong vong ba muai ngay tnrcrc ngay b~t diu ti~n hanh DHDCD;

b. ChuAn bi chuang trinh, n9i dung d?i h9i;

c. ChuAn bi tai li~u cho d?i h9i;

d. Dv thao nghi quy~t DHDCD theo n9i dung dl! ki~n cua CUQC hQp;

e. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chuc d?i h9i;

f. Thong bao va giri thong bao h9p DHDCD cho t§t ca cac c6 dong c6 quy~n dl! hQp.

g. Cac cong vi~ khac phi)C V\} d~i h9i.

3. Thong ba~ h9p DHDCD phai bao g6m chuang trinh h9p va cac thong tin lien quan vS cac vAn dS se dugc thao lu~ va bi~u quye.t t?i d?i h9i, Thong bao hQp DHDCD dugc giri cho c6 dong qua duemg buu di~n b~ng pbuang thuc bao dam tcri dia chi da dang ky ctia c6 dong ho?c tcri dia chi do c6 dong cung dp d~ ph\lc V\1 vi~c giri thong tin. Thong bao hQp BHDCD phai dugc giri trucrc it nhftt muai lam ngay tnr&c ngay hQp DHDCD, (tinh tir ngay rna thong bao dugc gfri ho~c chuyen di m9t each hgp l~, dugc tra eucre phi ho?c dugc bo vao hom thu). Truang hqp Cong ty c6 website, thong bao hQp DHDCD phai dugc cong b6 tren website cua Cong ty d6ng thai v&i vi~c glri thong bao cho cac c6 dong, dang bao h~g ngay ctia trung uang ho?c dja phuang khi cong ty xet th§y dn thik Trong truang hqp tai li~u khong dugc gfri kern thong bao hQp DHBCD, thong bao moi hQp phai neu ro duang dful d~n toan b9 tai li~u hQp d~ cac c6 dong c6 th~ ti~p ~n, bao g6m:

a. Chuang trinh hQp, cac tai li~u su dl)ng trong CUQC hQp;

b. Danh sach va thong tin chi ti~t CUa cac frng vien trong truang hgp b§u than.h vien HDQT;

c. M~u chi dinh d~ di~n theo uy quySn dl! h9p;

d. Dl! thao nghi quy~t d6i vcri tt'mg v§n dS trong chuang trinh hQp.

e. c6 dong ho?c nh6m c6 dong dugc dS c~p t~ Di~u 11.3 cua DiSu l~ nay c6 quy~n dS xu~t cac vAn dS dua vao chuang trinh h9p DHDCD. DS xugt phAi dugc lam b~g van ban va phai 0\IQ'C gtri cho Cong ty it nh~t ba ngay lam vi~c trucrc ngay khai ffi?C DIIDCD. f)~ xu~t pbAi bao g6m h9 va ten c6 dong, s6 lugng va Io~i c6 ph§n nguoi d6 nfun giu, va n9i dung d~ nghi dua vao chuang trinh hQp.

4. Nguoi tri~u t?p h9p DHBCD c6 quy~n tir ch6i nhilng d~ xu§t lien quan d~n M\lc e Khoan 3 ctia DiSu 17 trong cac tru<mg hgp sau:

a. DS xu~t duq~ glii dSn khong dung thai Iwn ho~c khong du, khong dung n¢i dung;

-13-

\ , I

b. Vao thm diSm cl~ xu~t, c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong c6 du it nh~t 5% c6 ph~ ph6 thong trong thoi gian lien tl,lc it nh~t sfm thang;

c. V~n cl~ d~ xu~t khong thu(>c ph?l11 vi thclm quy~n cua DHDCD ban b;;tc va thong qua.

d. Cac tnr0ng hqp khac.

5. HDQT phai chucln bi dv thC:w nghi quy€t cho tung v~ d~ trong chu011g trinh hQp.

6. Tnremg hQp t~t ca c6 dong d;;ti di~n 100% s6 c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t tnJc ti€p tham dv ho?c thong qua cl~i di~n duqc uy quy8n t;;ti DHDCD, nhiing quy~t djnh duqc DHDCD nhfrt tri thong qua d€u duqc coi la hqp l~ k~ ca trong truemg hqp vi~c tri~u t~p DHDCD khong theo clling thu tl,lc ho?c n9i dung bi~u quySt khong c6 trong chuang trinh.

Bi~u 18. Cac di~u ki~n ti~n himh hQp BIIDCB

1. DHDCD duqc ti€n harm khi c6 s6 c6 dong dtJ hQp d~i di~n cho it nh~t 51% c6 ph~n c6 quybn biSu quy€t.

2. Tnremg hqp khong c6 dti s6 lm;rng d;;ti bi~u dn thl€t trong vong ba muai (30) phut k€ tl.r thoi cti€m ~ clinh khai m;;tc d~ h9i, d~i h9i phai duqc tri~u t~p 1~ trong vong ba muai (30) ngay k~ tir ngay dv djnh t6 chuc DHDCD l~n thu nhk DHDCD tri~u t~p 1~i chi duqc ti€n hanh khi c6 thanh vien tham dtJ la cac c6 dong va nhfmg d~i di~n duqc uy quy8n dv hQp d;;ti di~n cho it nhM 33% c6 ph~ c6 quy8n bi€u quy€t.

3. Tru<mg hqp d~i h9i l~n thu hai khong duqc ti€n hanh do khong c6 du s6 d~ bi€u c~ thl8t trong vong ba muai phut k€ tl.r thoi di€m fu1 djnh khai m;;tc d;;ti h(>i, DHDCD lin thu ba c6 th~ duqc tri~u t~p trong vong hai muai ngay k€ tir ngay dv dinh ti8n hanh d;;ti h9i lcln hai, va trong truang hqp nay d~ h9i duqc ti€n hanh khong ph\1 thu(>c vao s6 luqng c6 dong hay d;;ti di~n tiy quybn tham dtJ va dm;rc coi la hqp 1~ va c6 quy8n quy€t dinh tftt ca cac vftn d€ rna DHDCD 1~ thu nh~t c6 th~ phe chucln.

4. Theo d€ nghi Chu tQa, DHDCD c6 quy~n thay d6i chum1g trinh hQp da duqc giri kem theo thong bao mm h9p theo quy dinh t~ Di8u 17.3 cua Di~u 1~ nay.

Bi~u 19. Th~ thu·c ti~n himh hQp va bi~u quy~t t~i BIIDCB

1. Vao ngay t6 chuc DHDCD, Cong ty phai thtJC hi~n thu tl,lc dang ky c6 dong va phai thtJc hi~n vi~c dang ky cho d€n khi cac c6 dong c6 quy8n dv hQp c6 m?t dang ky h€t.

2. Kbi ti€n harm dang ky cb dong, Cong ty se dp cho rung c6 dong ho?c d~i cli~n duqc uy quy~n co quy€n bi€u quy€t m<?t the biSu quy€t, tren do co ghi s6 dang ky, h9 va ten cua c6 dong, hQ va ten d~i di~n duqc uy quy€n va s6 phi€u bi€u quy€t cua cb dong d6. Khi ti€n hanh bi~u quy€t t~ d~i h9i, s6 the ling h9 nghi quy€t duqc thu tru&c, s6 the phan d6i nghi quy€t duqc thu sau, cu6i cling d€m tbng s6 phi€u tan tha.nh hay phan d6i d€ quy€t djnh. T6ng s6 phi€u ung h9, phan d6i rung vftn db ho?c bo phi€u tr~ng, se duqc Cbu to;;t thong bao ngay sau khi ti€n harm biSu quy~t vftn d€ d6. D;;ti h9i bclu nhiing nguoi chju trach nhi~m ki€m pbi€u ho?c giam sat ki€m phi8u theo cts nghi cua Chu tQa. s6 thanh vien cua ban ki€m phi8u do DHDCD quy€t dinh can cudS nghi cua Chu tQa cuoc hQp.

3. C6 dong ho?c d?i di~n duqc uy quy~n ct€n dv DHDCD muon c6 quy€n dang kY ngay va sau d6 c6 quySn tham gia va bi€u quy8t ngay t~ d~i hoi. Chu to~ khong c6 trach nhi~m dtmg d?i hQi d€ cho cb dong d~n muon dang ky va hi~u Ivc cua cac dqt bi~u quy~t da ti€n hanh tru<k khi c6 dong d~n muon tham dv se khong b! anh hu6ng.

4. DHDCD se do Chu tjch HDQT chu tri, truong hQp Chu t!cb HDQT v~ng m~t thl Ph6 Cht1 tjch HBQT ho?c la nguoi duqc DHDCD b§u rase cht:• tri. Tru(mg hqp khong ai trong s6 h9

-14-

c6 th~ chu trl d~ h(>i, thanh vien HBQT chuc V1,l cao nh~t c6 m?t se t6 chuc h<;>p d~ b~u ra Chu t<;>a ctia f>I-IDCB, Chu t<;>a khong nhfit thi€t phcli Ia thanh vien Hf>QT. Chu tjch. Ph6 Chu tich ho~c Chu t<;>a duqc f>Hf>Cf) b~u ra d€ cu m (>t thu ky d~ l~p bien ban a~ h(>i. Truemg hqp b§u Cbu t<;>a, ten Chu t<;>a duqc d~ cu va s6 phi€u b§u cho Chu t<;>a phru duqc cong b6.

5. Chuang trinh va n(>i dung CUQC hQp pbai duqc f)Hf)Cf) thong qua trong phien khai ill?C. Chuang trinh phai xac djn.h ro va chi ti€t thai gian d6i vcri tirng v~n d€ trong n9i dung chuong trinh hQp. Chu tQa d~ h9i c6 th~ hoan d~ h(>i khi c6 sv nh~t tri ho?c yeu du cua BHf>CB da c6 du s6 luqng dliti bi~u dv hQp ck thi~t thee quy dinh t?i khoim 8 Di~u 142 Lu~t doanh nghi~p n~u nh~n th~y r[ng (a) cac thanh vien tham d~r khong th~ c6 ch6 ngbi thu~n ti~n 6 ct·ja di~m t5 chuc dliti h9i, (b) ha.n.h vi c)ia nhfrng nguai c6 m~t lam m§t tt·~t tv ho?c c6 kha nang lam m~t tr~t tv cua CUQC hQp ho?c (c) Sl! trl hoan Ia c~ thi~t d~ cac cong vi~c cua d?i h(>i duqc ti€n ha.nh m9t each hqp l~. Ngm\i ra, Chu to? d?i h(>i c6 th~ hoan d?i hQi k.hi c6 Sl! nh~t tri ho?c yeu c§u cua DHf>Cf) da c6 du s6 lw;mg d?i bi~u dv h<;>p dn thi€t. Thai gian hoan t6i da k.hong qua ba ngay k~ tir ngay dv djnh k.hai m?c dliti h9i. D?i h(>i h<;>p l?i se chi xem xet cac cong vi~c le ra da duqc giai quy€t hqp phap t?i d~ h9i bj trl hoan tru6c d6.

6. Truang hq> chu tQa hoan ho?c t?m dirng DHBCD trai v&i quy dint;~ kho~ 5 f>i~u 1,9, DHBCD bau m(>t nguai k.hac trong s6 nhfrng tha.nh vien tham dt,r de thay the chu t<;>a dieu hanh CUQC hQp cho 0~11 hie k€t thuc va hi~U li!C cac bi~U quy~t t~ CUQC hQp do khong bj ftnh hu6ng.

7. Chu to? cua d?i h(>i ho?c Tim ky d?i h(>i c6 th€ ti~n hanh cac ho?t d(>ng rna hQ th~y c~ thi€t d€ di~u khi€n DHf>Cf) m(>t each hqp 1~ va c6 tr~t tt,r; ho?c d€ d?i h(>i phan anh dugc mong mu6n cua da s6 tham dv.

8. Nguai tri~u t~p hQp DHDCD c6 th€ yeu du cac c5 dong ho?c d?i di~n duqc uy quybn tham dl! DHDCD chiu S\I ki€m tra ho?c cac bi~n phap an ninh ma HDQT cho la thich hqp. Tnremg hqp c6 c5 dong ho?c dc;ti di~n dugc uy quybn khong chju tuan thu nhfrng quy dinh v€ k.i~m tra ho?c cac bi~n phap an ninh n6i tren, HDQT sau khi xem xet m(>t each c~n tr<;>ng c6 th€ tir ch6i ho?c tn,1c xu~t cb dong ho~c d~i di~n n6i tren tham gia Dc;ti h()i.

9. Nguai tri~u t~p h<;>p f)Hf>CD , sau khi aa xem xet m(>t each ck trQng, c6 th~ ti~n ha.nh cac bi~n phap duqc HDQT cho la thich hqp ct€:

a. B6 tri ch6 ngbi t~ dja di~m hQp DHBCD;

b. DiSu chlnh s6 nguai c6 m~t t~ dia di~m chin.h h<;>p f>HDCD;

c. Bao dam an toan cho mQi nguai c6 m?t t~ d!a di€m d6;

d. Tc;to di€u ki~n cho c6 dong tham d\I (ho~c ti€p tl,lc tham dv) d?i h(>i.

HDQT c6 toan quySn thay ct6i nhung bi~n phap neu tren va ap d1;mg t~t ca cac bi~n pbap n€u HDQT th~y cAn thi~t. Cac bi~n phap ap d~g c6 th€ la dp giay vao cua ho~c su dt,mg nhfrng hinh thuc lt,ra chQn k.hac.

10. Trong truemg hqp t?i DHDCD c6 ap d~g cac bi~n phap n6i u·en, HDQT k.hi xac dinh d!a ai€m d?i h()i c6 th€:

a. Thong bao rfuJg d~i h(>i se duqc ti~n hfmh ~ dja di~m ghi trong thong bao va chu to? d~ h(>i se c6 m?t ~ d6 ("Dia di€m chinh cua d~ h9i");

-15-

b. B6 tri, t6 chuc d~ nhfrng c6 dong ho~c d?i di~n duqc i1y quy~n kh6ng d1,r h9p duqc theo Di€u khoim nay ho~c nhung ngum mu6n tham gia a d!a di~m khac v&i D!a di~m chinh cua d?i hQi c6 th~ d6ng thai tham dv d?i h9i;

Thong bao v€ vi~c t6 chuc d?i h9i khong ck neu chi ti~t nhfrng bi~n phap t6 chuc theo Di~u khoan nay.

11. Trong Di~u 1~ nay (trir khi hoan canh yeu d.u khac ), m9i c6 dong se duqc coi Ia tham gia d?i h9i a Dia di~m chinh cua d?i hQi.

Hang nam Cong ty phai t6 chuc DHDCD it nh~t m9t l~n. DHDCD thuang nien khong duqc t6 chuc dum hinh thuc l~y y ki~n b~ng van ban.

Bi~u 20. Thong qua quy~t djnh ciia BHBCB

1. Trir truang hqp quy dinh t?i Khoan 2 va Khoim 3 cua Di~u 20, cac quy€t dinh cua DHDCD v€ cac vk d~ sau day se duqc thong qua khi c6 tir 51% tro len t6ng s6 phi€u cua cac c6 dong c6 quy~n bi~u quy€t c6 m~t trvc ti€p ho~c thong qua d?i di~n duqc uy quy~n c6 m~t t?i DHDCD.

a. Thong qua bao cao tai chinh hang nam;

b. K€ hO?Ch phat tri~n ngk va dai h?n cua cong ty

c. Bai nhi~m va mi€n nhi~m thanh vien HDQT

d. Va cac vk d~ khac.

2. Cac quy€t dinh cua BHDCD lien quan d€n vi~c sua d6i va b6 sung Di~u 1~, Lo?i c6 ph~n va t6ng s6 c6 phful cua tirng lo?i, t6 chuc l?i va giai th~ Cong ty, Thay d6i co c~u t6 ch(Jc quan ly cong ty, Thanh l~p cac ti~u ban trl,Ic thu9c HDQT, Thay d6i nganh ngh~ va Hnh vvc kinh doanh, D~,t an d~u tu ho~c ban tai san c6 gia tri bfmg ho~c l&n hon 35% t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty tinh theo s6 sach k€ toan da duqc ki€m toan g~n nh~t se chi duqc thong qua khi c6 tir 65% tro len t6ng s6 phi€u clia cac c6 dong c6 quy~n bi8u quy€t c6 m~t trvc ti€p ho~c thong qua d?i di~n duqc uy quy~n c6 m~t t?i DHDCD.

3. Vi~c bi~u quy€t b~u thanh vi en HDQT phai tlwc hi~n theo phuong thuc b~u d6n phi€u, theo d6 m6i c6 dong c6 t6ng s6 phi€u bi~u quy€t tuong U:ng v&i t6ng s6 c6 ph~n so hiiu nhan v&i s6 thimh vi en duqc b~u cua HDQT va c6 dong c6 quy~n d6n h€t t6ng s6 phi€u b~u cua minh cho mQt ho~c mQt s6 trng cu vi en

a. Ngum trt1ng cu thanh vien HDQT duqc xac d!nh theo s6 phi€u b~u tinh tu cao xu6ng th~p, b~t d~u tir ung cu vien c6 s6 phi€u b~u cao nh~t cho dSn khi du s6 thanh vien quy dinh t?i Di€u 1~ Cong ty.

b. Truang hqp c6 tir hai ung Clr vien tro len d?t cling s6 phi€u b~u nhu nhau cho thanh vien cu6i cung cua HDQT thi se ti€n hanh b~u l?i trong s6 cac ung cu vien c6 s6 phi€u b~u ngang nhau ho~c ll;Ia chQn theo tieu chi quy ch€ b~u cu ho?c Di~u 1~ Cong ty.

Bi~u 21. Th~m quyBn va th~ thu·c l~yy ki~n c& dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t d!nh cua D HDCD

ThAm quy€n va th~ thuc l~y y ki€n c6 dong b~ng van band~ thong qua quy€t d!nh cua DHDCD duqc thvc hi~n theo quy dinh sau day:

-16-

1. HDQT c6 quy~n l§.y y ki~n c6 dong bkg van ban d~ thong qua quy~t djnh cua DHDCD b~t Clr luc nao n~U xet th~y dn tru~t vi lqi ich CUa COng ty;

2. HDQT phai chu!n bi phi~u lAy y ki~n, dv thao quy~t dinh cua flHDCD va cac tai li~u gi<ii trinh dv thao quy~t. Phi~u l~y y ki~n kern theo dv thao quy€t djnh va tai li~u gicii trinh phai duqc giri b~ng phuong thuc bao dam d~n duqc d!a chi thuemg tru cua timg c6 dong cb?m nhAt Ia 10 ngay tru6c thai h~ phai gtri l<;ri phi€u t§.y y ki€n;

3. Phi€u l~y y ki€n phai c6 cac n9i dung chu y~u sau day:

a. Ten, clia chi ti'l,l sa chinh, rna s& doanh nghi~p. nai dang ky kinh doanh cua Cong ty;

b. M1,1c dich lAy y ki€n;

c. HQ, ten, dja chi thuang tn1, qu&c tich, s6 The din cu6c cong dan, GiAy chtmg minh nhan dan, H9 chiSu ho~c chtmg tlwc ca nhan hqp phap khac cua c6 dong Ia ca nhan; ten, rna s6 Doanh nghi~p ho~c s6 quy~t djnh thanh l~p ho?c s6 dang kY kinh doanh cua c6 dong Ia t6 chuc ho?c hQ, ten dia chi thuang tru, qu&c tich, s& The can eucre eong dan, GiAy chtmg minh nhan dan, H¢ chi~u ho?c ch\rng thvc ca nhan hqp phap khac cua d?i di~n theo uy quy~n cua c6 dong Ia t6 chuc; s6 luqng c6 ph§n cua tirng lo~ va s6 phi~u bi~u quy€t cua c6 dong;

<L vein ct~ dn tAy y ki€n d~ thong qua quy€t d~;

e. Phuong an bi€u quy~t bao g6m tan thclnh, khong tan thanh va khong e6 y ki€n;

f. Thai h~ phai glii v~ cong ty phi€u lAy y ki~n da duqe tnllai;

g. HQ, ten, chfr kY cua Chu tich HDQT va nguai d<;1i di~n theo phap lu~t cua Cong ty;

4. c 6 dong c6 th~ gui phi€u y ki€n da u·a lai d€n cong ty theo mQt trong cac hinh thuc sau day:

a. Gui thu. Phi€u lAy y ki€n da duqc tra lai phai c6 chu ky cua c6 dong la ca nhan, cua nguai d<;li di~n theo uy quy~n ho~c ngum d<;li di~n thee phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc. Phi~u lAy y ki~n gt!i vS cong ty phai duqe dvng trong phong bi dan kin va khong ai duqc quy~n rna tru6c khi ki~m phi~u;

b. Gtri fax ho?c thu di~n tir. Phi~u lAy y ki€n giri vS cong ty qua fax ho~c thu di~n tir phai duqc giu bi m?t d€n thm diSm kiSm phi€u.

c. Ccic phi€u lAy y ki~n giri v~ Cong ty sau thm hC;lll da xac djnh t~ nQi dung phi€u l§.y y ki€n ho~c da bi rna trong truang hqp gtri thu va bi ti€t 19 trong truang hqp gtri fax, thu di~n tir la khong hqp 1~. Phi€u lAy y ki€n khong duqc giri vS duqc coi Ia phi€u khong tham gia bi~u quy€t.

d. HDQT ki~m phi€u va l~p bien ban ki~m phi~u dum s~r chung ki~n cua TBKTNB ho?c cua c6 dong khong niim gifr chuc V1,1 quan ly Cong ty. Bien ban ki~m phi€u phai c6 cac n¢i dWlg chu y€u sau day:

i. Ten, dia chi tr1,1 sa chinh, s6 va ngay dp GiAy chung nh?n dang ky kinh doanh, nai dang ky kinh doanh;

ii. Ml,IC dich va cac vAn d€ dn l§.y y ki€n d€ thong qua quy~t dinh;

iii.S6 c6 dong v6i t6ng s6 phi€u bi€u quy€t da tl1am gia bi~u quy€t, trong d6 phan bi~t sfJ phi€u bi~u quy~t bqp I~ va sfJ bi~u quy~t khong hqp I~, kem theo ph1,1 h,tc danh sach c6 dong tham gia bi~u quy€t;

iv. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki€n d6i v6i rung vfu d~~

v. Cac quy~t dinh da duqc thong qua;

-17-

vi. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich HBQT, ngum d~i di~n theo phap Iu?t ella Cong ry, nguai giam sat ki~m phi~u va ngum ki~m phi~u.

Cac thanh vien HBQT, nguiri ki€m phi~u va ngucri giam sat ki~m phi~u phai lien dm c~u trach nhi~m v€ tinh trung thvc, chinh xac cua bien ban ki~m phi~u; lien d&i chiu tnich nhi~rn v€ CaC thi~t h~i phat sinh tU Ccic quy~t djnb duqc thong qua do ki~m phi~u khong trung thl,fC, khong chinh xac;

5. Bien b~ k€t qu~ ki~m ,Phi€u phru duqc glri d~n cac c6 dong trong tha i h~ 15 ngay, k~ tir ngay ket thuc kiem phieu. Truemg hqp Cong ty c6 lrang thong tin di~n tu, vi~c gui bien ban ki~m phi~u c6 th~ thay th~ bfulg vi~c dang tai len trang thong tin di~n tu cua Cong ty trong vong 24 (hai muoi tu) gicr, k~ tir thai di~m k~t thuc kiam phi~u

6. Phi~u lAy y ki~n da duqc tra lcri, bien ban kiam phi~u. toan van ngh~ quy~t da duqc thong qua va Uri li~u c6 lien quan giri kem thea phi€u lAy y ki~n d~u phai duqc luu gifr t~ tr1:1 sa chinh cua Cong ty;

7. Quy~t dinh cua flHBCfl dum hinh thuc l~y y ki~n b~g van ban duqc thong qua n~u duqc s6 c6 dong d~i di~n it nh~t 51 % t6ng s6 phi~u bi~u quy~t tan thanh. Quy~t dinh nay c6 gia tri nhu quy~t dinh duqc thong quat~ cu(>c hQp flHflCD.

Di~u 22. Bien ban hQp DHDCD

1. Cu(>c hQp flHDCfl phru duqc ghi bien ban va c6 th~ ghi am ho~c ghi va luu gifr dum hinh thuc di~n tir khac. Bien ban phai duqc l?p b~g ti~ng Vi~t, c6 th~ I?p them bfulg ti€ng Anh va c6 cac n(>i dung chu y~u sau day:

a. Ten, dja chi tr1,1 sa chinb, rna s6 doanh nghi~p;

b. Thai gian va dja di~m hQp DHflCD;

c. Chuang trinh hQp va nQi dung CUQC hQp;

d. HQ, ten chu tQa va thu IcY;

e. T6m tAt di~n bi€n cu(>c hQp va cac y ki~n phat bi~u t~i cu(>c hQp flHflCfl v~ tirng vAn d~ trong chuang trinh hQp;

f. Sf> cfJ dong va tfJng sf> phi~u bi~u quy~t CUa cac cf> dong diJ hQp, ph\! ll,lC danh sach dang ky c6 dong, d~ di~n c6 dong dl! hQp vm s6 c6 ph~n va s6 phi€u b~u ttrang (rng;

g. T~ng s6 phi~u bi~~ qu~~t dfJi vm timg vc1n d~ bi~u quy~t, trong d6 ghi ro phuang thuc bieu quyet, tong so phieu hqp 1~, khong hqp 1 ~, tan thanh, khong tan thanb va khong c6 y ki~n; ty I~ tuang ling tren t6ng s6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dong dl! hQp;

h. Cac vc1n d~ da duqc thong qua va tY I~ phi~u bi~u quy~t thong qua ttrang ung;

I. Chii kY cua chu tQa va thu cy.

Bien ban duqc l~p bin~ ti~ng Vi~t va ti~ng l\nb dau c6 hi~~ I\TC phap ly nhu nhau. Truang hqp c6 S\l' khac nhau ve n(>i dung bien ban tieng Vi~t va tieng Anh thi n(>i dung trong bien ban ti~ng Vi~t c6 hi~u IIJc ap di,IIlg.

-18-

..

2. Bien ban hQp BHDCD phai OUQ'C l~p xang va thong qua truac khi k~t thuc CUQC hQp. Chu tQa Vel thu ey CUQC hQp phai chju trach nhi~m lien dQ-j vS tinh trung th\]C, chinh xac cua nQi dung bien bfm.

3. Bien ban hQp DHDCD phai OUQ'C cong bd tren trang thong tin di~n tlr cua Cong ty trang thai h~ hai mucri b6n 24 gia ha?c glri cha tAt ca cac c6 dong trang tha i h?Il muai lam 15 ngay k~ tCr ngay k~t thuc cu(>c hQp.

4. Bien ban hQp BHDCB duqc cai la b.ing chtrng xac thvc v~ nhfrng cong vi~c da duqc ti~n hfmh t~i cu(>c hQp DHDCD trir khi c6 y ki~n phan d6i v€ n(>i dung bien ban duqc dua ra thea dung thu tl,lC quy ainh trang Vong mum (1 0) ngay k~ tlr khi gfri bien ban.

5. Bien ban hQp DHDCD, phl,lll.lc danh sach c6 dong dang ky dv hQp, van ban uy quy~n tham dg hQp va tai li~u c6 lien quan phai duqc luu gifr t?i tn,1 so chinh cua Cong ty.

Di~u 23. Yeu du buy bo quy~t djnh cua DHDCD

Trang thai h?n chin mucri (90) ngay, k~ tu ngay nh~ dugc bien ban hQp DHDCD ha?c bien ban k~t qua ki~m phi~u lAy y ki~n DHDCD, c6 dong, nh6m c6 dong quy dinh t?i Khoan 2 Di€u 114 cua Lu~t Daanh nghi~p c6 quy€n yeu cfiu Toa an ha?c TrQng tai xem xet, huy bo nghi quy~t ha?c m9t phful n9i dung ngbi quy~t cua DHDCD trang cac truang hqp sau day:

1. Trinh tv va thu tl,lc tri~u t~p hQp va ra quy~t dinh cua E>HDCD khong thvc hi~n dtmg thea quy dinh cua Lu~t Daanh nghi~p va E>i€u 1~ Cong ty, trir truang hqp quy dinh t?i Khaan 2 BiSu 148 cua Lu~t Daanh nghi~p.

2. N9i dung nghj quy~t vi ph?m phap lu~t ho~c E>i~u I~ Cong ty.

Truang hqp quy~t djnh cua DHDCD bi huy bo theo quy~t djnh cua Toa an ha~c Tn;mg tai, ngum tri~u t~p hQp E>HE>C£> bi huy bo c6 th~ xem xet t6 chtrc l~i CUQC hQp E>HDCD trong vong 30 ngay thea trin.h tv, thu t\}c quy djnh t?i Lu~t doanh nghi~p va DiSu I~ nay.

VII. H<)I DONG QUAN TRf

Di~u 24. Thanh ph~n va nhi~m ky cua thanh vien HDQT

1. s6 lugng thanh vien HDQT la 05 (nam) nguai. Nhi~m kY cua HDQT la (05) nam nam. Nhi~m ky cua thanh vien HDQT khong qua 05 (nam) nam; thanh vien HDQT c6 th~ dugc b§u l?i vai s6 nhi~m ky khong h?Il ch~. T6ng s6 thanh vien d¢c l~p H9i dflng Quan tri phai chi~m it nhAt m¢t phful ba (1/3) t6ng s6 thanh vien H9i ctbng quan trj. s6 lugng t6i thi~u thanh vi en d9c l~p H9i dbng Quan tri dugc xac djnh theo phuO'llg thuc lam tron xu6ng.

2. Cac c6 dong nfun gifr c6 phk ph6 thong trong thai h?n lien tt,Jc it nh~t 06(sau) thang c6 quySn g(>p s6 quySn bi~u quy~t d~ ct€ Clr cac trng vien HE>QT. c6 dong ha?c nh6m c6 dong nfun gifr tu 5% ct€n dum 10% t6ng sf> c6 phcln c6 quy€n bi~u quy~t duqc ct€ cu 01 (m(>t) trng vi en; tCr 10% d€n duai 30% duqc d€ cu t6i eta 02 (hai) (rng vi en; tu 30% d€n dum 40% duqc dS eli t6i da 03 (ba) ung vien; tu 40% d~n duai 50% duqc dS cu t6i da 04 (b6n) trng vien; tir 50% d€n du6-i 60% duqc d~ cu t6i da 05 (nam) ung vi en; ttr 60% d~n du6-i 70% dugc d~ cu t6i eta 06 (sau) trng vien; tir 70% den 80% dugc d~ cu t6i da 07 (bay) ung vien; va ttr 80% a€n duai 90% duqc d~ cir t6i da 08 (tan1) trng vi en.

-19-

.i

3. Truong hqp s6 luqng cac (rng vien HBQT, th~mh vien HDQT d(>c l?p thong quad~ Clr va (rng eli v§n khong du s6 ltrqng d.n thi~t, HDQT dtrong nhi~m c6 th~ d~ cti them ung cti vien ho~c t6 chuc d~ ctr theo m(>t ca ch~ do cong ty quy d!nh. Vi~c H(>i ct6ng quan trj gi&i thi~u them U:ng vien phai duqc cong b6 ro rang trucrc khi ·D~i h(>i d6ng c6 dong bi~u quy~t b~u thanh vien H(>i d6ng quan tri.

4. Thanh vien HDQT se khong con tu each thanh vien HDQT trong cac tnrcmg hqp sau:

a. Khong du tu each lam thanh vien HDQT theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu?t phap dm khong duqc lam thanh vien HBQT;

b. C6 don ru chuc;

c. B! r6i lo~ tam th§n va thanh vien khac cua HDQT c6 nhrrng b~ng chl.lng chuyen mon cht1ng t6 ngm.1i d6 khong con nang h,rc hanh vi;

d. Khong tham dt,r cac CUQC hQp cua HDQT trong vong 06 (sau) thang lien tl,lC rna khong c6 st,r cb~p thu?n ct1a HDQT;

e. Theo quy€t d~nh cua f)HDCD.

5. Thanh vien HDQT khong nh§t thiBt pbru la ngum nfun gifr c6 ph§n cua Cong ty.

6. Vi~c b6 nhi~m thanh vien HDQT phai duqc cong b6 thong tin theo cac quy dinh cua phap lu?t v€ chtrng khoan va thi tru<mg chtmg khoan.

Di~u 25. Quy~n h~n va nhi~m Vt.J ciia HDQT

1. Ho~t d(>ng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu Sl,l' qwln ly ho~c chi d<;to tht,rc hi~n cua HDQT. 1-IDQT la CO' quan c6 dfiy du quy~n h~n d~ tbt,rc hi~n t~t ca cac quy~n nhan danh Cong ty tru nhfrng thfun quy~n thu(>c v€ f)Hf)Cf).

2. HBQT c6 trach nhi~m giam sat, chi d<;io T6ng giam d6c va nguai di€u hanh khac;

3. Quy€n va nghia Vl,l cua HBQT do lu?t phap, f)i €u I ~, cac quy ch€ n(>i b(> cua Cong ty va quy~t djnh cua 8HDCD quy d!nh. C1,1 th~, HDQT c6 nhfrng quy€n h~ va nhi~m V1,1 sau:

a. Quy€t dinh k€ ho<;tch phar tri€n san xu~t kinh doanl1 va ngan sacb hang nam;

b. Xac dinh cac ffi\lC tieu ho~t d(>ng tren CO' sa cac ffii,IC tieu chi€n luqc duqc f)Hf)Cf) thong qua;

c. Bfiu, mi~n nhi~m, bai nhi~m Chu tjch Hf)QT; b6 nhi~m, mi€n nhi~m, ky hqp d6ng, chfun dlrt hqp dbng ct6i v6i T6ng Giam d6c. Quy€t dinh b6 nhi~m, mi~n nhi~m, khen thuang, ky lu?t, muc luang va cac lqi ich khac cua Ph6 TOO, KB toan trucrng, plw tnich cac don vi trt,rc thu(>c tren CO' sod~ xu§t cua Tbng Giam d6c.

d. Quy~t d~nh co d u t6 chuc cua Cong ty; vi~c thanh l~p cong ty con, I?p chi nhanh, van phong dq.i di~n va vi~c g6p v6n, mua c6 phk cua doanh nghi~p khac;

e. Giai quy~t cac khi~u n~ ctia Cong ty d6i v6i can b(> quan ly cting nhtr quy€t djnh lt,ra chQn d~ di~n cua Cong ty d~ giru quy~t cac vAn d€ lien quan t&i cac thu tl,lc phap ly ch6ng l~i can b9 quan ly d6;

f. f)~ xu~t cac lo~ c6 phi€u c6 th~ phat hanl1 va t6ng s5 c6 phi~u phat hanb thea tung lo~i ;

g. f)€ xu§t vi~c phat hanh trai phi€u chuy~n a6i thanh c6 phi€u va cac ch(rng quy~n cho phep ngua i sa hfru mua c6 phi€u theo muc gia d!nh trucrc;

-20-

h. Quy~t dinh gia chao ban triti phi~u, c6 phi~u va cac chll'ng khoan chuy~n d6i;

1. f)~ xuAt muc c6 t(:rc hang nam va xac dinh muc c5 rue t?m th(Yi; t6 ch(rc vi~c chi tra c6 rue;

J. f)~ xdt vi~c tai co c§u l?i ho~c giai th~ Cong ty.

4. Nbling vAn d~ sau day phai duqc HDQT phe chuin:

a. Quy~t dtnh co cAu t6 chtk, quy ch~ quan ly n¢i b9 ct:1a cong ty, b6 nhi~m tru&ng ti~u ban tn,rc thu¢c HBQT, quy~t dinh thanh l~p Cong ty con, l?p chi nhanh, van phong d?i di~n va vi~c g6p vdn, mua c6 phk cua Doanh nghi~p khac .

b. Trong Phc;un vi quy dinh t?i Di~u 149.2 cua Lu~t Doanh nghi~p va trir truemg hqp quy dinh t?i Di~u 135.2 va DiSu 162.3 Lu~t Doanh n~hi~p, HDQT illy tirng thai di~m quy~t dinh vi~c th\]'C hi~n, sua d6i va buy b6 cac hqp dong 16n cua Cong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua, ban, sap nh~p, thau t6m cong ty va lien doanh);

c. Chi dinh va bai nhi~m nhling ngum duqc Cong ty uy nhi~m Ia d?i di~n thuong rn?i va Lu~t su cua Cong ty;

d. Vi~c vay nq, va vi~c tht,rc hi~n cac khoan th~ ch~p. bao dam, bao Hinh va b6i thuong cua Cong ty;

e. Cac khoan dftu tu khong nfun trong k~ hO?Ch kinh doanh va ngan sach V\JQ't qua 05 tY d6ng Vi~t Nam ho?c cac khoan dAu tu VUQ't qua 10% gia tri k~ hO?Ch va ngan sach kinh doanh hang nam;

f. Vi~c mua ho?c ban c6 phAn cua nhling cong ty khac duqc thanh l?p 6 Vi~t Nam hay nu6c ngoai;

g. Vi~c dinh gia cac tai san gop vfw Cong ty khong phai b~g tiSn lien quan d~n vi~c phat hanh c6 phi~u ho~c trai phi6u CUa Cong ty, bao g6m vang, quy~n su dl,lng d~t, quy~n so hfru tri tu~, cong ngh~ va bi quy~t c6ng ngh~;

b. V i~c cong ty mua ho?c tbu h6i khong qua 10% m6i lo?i c6 phk;

1. Cac vk d~ kinh doanh ho?c giao dich rna HBQT quy~t dlnb ck pbai c6 S\I chAp thu?n trong ph?m vi quy€n h?U va trach nhi~m cua minb;

J. Quy~t dinh muc gia mua ho?c thu h6i c6 phfin cua Cong ty.

5. HDQT phai bao cao DHDCD v~ ho?t dong cua mlnh, C\1 th€ Ia v~ vi~c giam sat cua HDQT ddi v6i T6ng Giam D6c va nhilng can b9 quan ly kMc trong nam tai chinh. Truang hqp HDQT khong trinh bao cao cho DHDCD, bao cao tai chlnh hang nam cua Cong ty se bi coi hi khong c6 gia tri va chua duqc HDQT thong qua.

6. Trir khi lu~t phap va Di€u 1~ quy dinb khac, HDQT c6 th€ uy quy€n cho nhan vien dp dum va cac can bo quan ly d?i di~n Xlr ly cong vi~c thay m?t cho Cong ty.

7. Thanh vi en HDQT (khong tinh cac d?i di~n duqc uy quy€n thay th~) duqc nh~n thu lao cho cong vi~c cua minh du6i tu each la thanh vien HDQT. T6ng muc thu lao cho HE>QT se do DHDCD quy€t d!nh. K.hoan thu lao nay se duqc chia cho cac thanh vien HDQT theo thoa thu?n trong HDQT ho?c chia d~u trong truang hQP kbong thoa thu?n duqc.

8. Tang sb ti~n tra thu lao cho cac thanb vien HBQT va sb ti~n thu lao cho rung thanb vien pbai duqc ghi chi ti€t trong bao cao thuang nien cua Cong ty.

9. Thanh vien HDQT n~m gifr chuc V\1 di€u banb (bao g6m ca chtic V\,1 Chu tich ho~c Ph6 Chu tich), ho~c thanb vien Hf)QT lrun vi~c t?i cac ti~u ban cua HDQT, ho~c th~,Ic hi¢n nhii"ng

-21-

) I

c l

)

c6ng vi~c k.hac rna theo quan di~m cua Hf>QT la nfun ngoai ph?m vi nhi~m V\1 thong thu<mg cua m9t thanh vien HE>QT, c6 th8 duqc tra them ti~n thu lao du6i d~g m9t kl1oan ti~n cong trQn g6i theo rung J!n, Iuong, hoa hang, ph!n tram lqi nhu~, ho~c dum hlnh thuc k.hac theo quy€t dinh cua HDQT.

10. Thanh vien HDQT c6 quy~n duqc thanh toan t~t ca cac chi phi di l~i. an, a va cac khoan chi phi hqp ly khac ma hQ da phai chi tra khi thvc hi~n tnkh nl1i~m thanh vien HDQT cua minh, bao gam ca cac chi phi phat sinh trong vi~c tm tham d\]' cac CUQC hQp cua Hf>QT, bo~c cac ti~u ban cua HBQT ho~c E>HDCD.

Di~u 26. Chu tjcb HDQT

1. DHDCD ho?c HDQT phai h,ra chQn trong s6 cac thanh vien HDQT d~ b§u ra m9t Chu tich va cac Ph6 Chu tich.

2. Chu tich HDQT c6 trach nlli ~m tri~u t~p va ch(t to~ DH£>Cf) va d.c CUQC hQp cua HE>QT, dang thai c6 nhfrng quy8n va tn1ch nhi~m kh<k quy dinh t~i f)i~u I~ nay va Lu~t Doanh nghi~p. Ph6 Chu tich c6 cac quy6n va nghla V\1 nhtr Chu tich trong truang hqp duqc Chu tich uy quy6n nhung chi trong truang hqp Chu t~ch da thong bao cho HDQT ring mlnh vfulg m~t ho~c phru viog m~t vi nhiing ly do bcit kha khang ho~c mcit kha nang th\Ic hi~n nhi~m V\1 cila minh. Trong truemg hqp neu tren Chu tich kh6ng chi djnb Ph6 Chu tich hanh d9ng nhu V~Y.. cac thanh vien con I~ CUa IIDQT se chi d~ Ph6 Chu tjch. Tmang hqp ca Chu tich va Ph6 Chu tich t~ thai khong th€ th\Ic hi~n nhi~m V\1 cua hQ vi ly do nao d6, HE>QT c6 th€ b6 nhi~m m(lt nguai khac trong s6 hQ d~ th\Ic hi~n nhi~m V\1 cua Chu t1ch theo nguyen cic da s6 qua ban.

3. Chu tich HDQT phai c6 trach nhi~m darn bao vi~c HE>QT gfri bao cao tai chinh hang nam, bao cao ho~t d(lng cua cong ty, bao cao ki~m toan va bao cao kiSm tra cua HE>QT cho cac c6 dong t~i DHDC.E>;

4. Chu tich HBQT c6 thS bi bai mi€n theo quy~t djnh cua HDQT. Tru<mg hqp ca Chu tich va Ph6 Chu tich H.E>QT tir chuc ho~c b! bfu mi€n, HDQT phai b§u ngum thay th~ trong thai h~mumngay.

f)i~u 27. Oic CU QC hqp cua HBQT

l . Tmang hqp IIDQT bAu Chu tjch thl cu9c hQp d§u tien cua nhi~m ky HDQT d8 b~u Chu tich va ra cac quySt dinh khac thu(lc thb quy6n phai duqc nan hanh trong thm h~ bay ngay lam vi~c, k~ tir ngay k~t thuc b~u cfr IIDQT nhi~m ky d6. Cu(lc hQp nay do thanb vien c6 s6 phi~u b§u cao nh~t tri~u t~p. Trucrng hqp c6 nhi8u hon m¢t thanb vien c6 s6 phi~u bAu cao nhcit va ngang nhau thl cac thanb vien da b~u theo nguyen t~c da s6 m9t nguoi trong s6 hQ tri~u t~p hQp IIDQT.

2. Cac cu<?c hQp thucrng ky. Chti tjch H£>QT phai tri~u t~p cac cu<?c hQp HE>QT, l~p chuong trinh nghj S\I, thoi gian va dia di8m hQp It nhcit bay (07) ngay tru6c ngay hQp d\I ki~n. Chu tich c6 th~ tri~u t~p hQp bcit ky khi nao thciy dn thi~t, nhung it nhcit Ia m6i quy phai hQp mQt l!n.

3. Cac cu9c hQp bcit thu<mg. Chu tich phai tri~u ~P hQp HBQT, kh6ng duqc tri hoan n~u khong c6 ly do crunh dang, khi m9t trong sa cac d6i tliQ11g dtr6i day d~ nghi bimg van ban trinb bay ffi\}C dfch CUQC hQp va cac vein d~ d.n ban:

a. C6 d~ nghi ctia thanh vien H£>QT d9c l~p;

b. C6 d~ nghj cua T6ng Giam d6c Cong ty ho~c it nb§t 05 (nam) can b9 quan ly khac;

-22-

)

c. C6 d~ nghi cua it nh~t 02 (hai) thanh vien di~u Mnh cua HDQT

4. Chu tich HBQT phai tri~u t?p h<;>p HDQT trong thai h~ 07 ngay lam vi~c, k~ ru ngay nh~n duqc d~ nghi quy dinh t~i Khoan 3 Di~u nay. Tnrang hqp Chtl t!ch khong tri~u t?p h<;>p HBQT theo d~ nghi tbi Chu tich phai chju tr:kh nhi~m v~ nhung thi~t h~i xay ra dfli v6i ceng ty; ngum d€ ngh! c6 quy~n thay th€ IIDQT tri~u t~p h<;>p IIDQT.

5. Truang hqp c6 yeu du cua ki~m toan vien doc l~p, Chu tich IIDQT phai tri~u t?p h<;>p HDQT de ban vS bao cao ki~m tofm va tinh hinh Cong ty.

6. Dja di~m hQp. Cac cuoc h<;>p HDQT se duqc ti~n hfulh a dja chi da dang ky cua Cong ty ho~c nhiing dia chi khac 6 Vi~t Nam ho~c a nu6c ngoai theo quy~t dinh cua Chu tjch HDQT va OliQ'C Sl,T nh~t tri cua HDQT.

7. Thong bao va chuang trlnh hQp. Thong bao h<;>p HDQT phai duqc gtri cho cac thanh vi en HDQT it nhru nam (05) ngay lam vi~c tru&c ngay h<;>p. Thanh vien HBQT co th~ ru ch&i thong bao mm h<;>p bkg van ban, vi~c ru cb&i miy c6 th~ duqc tbay a&i ho?c buy b6 bAng van ban cua thcinh vien HDQT d6. Thong bao h<;>p HBQT phai duqc lam bing van ban ti€ng Vi~t v~ phi'ti thong bao dAy du thm gian, dia di~m h<;>p, chuang trinh, nQi dung cac v~n d~ thao lu~n, kern theo Uti li~u dn thi€t vS nhfrng v~ dS duqc thao lu~ va bi€u quy€t t~i CUQC h<;>p va phi€u bi~u quy~t cua thi'tnh vien. Thong bao mai h<;>p duqc glri bbg thu, fax, thu ai~n tu ho~c phuang ti~n khac, nhung phru bao dam dSn duqc dia chi lien l~c cua tirng thi'tnh vien HDQT ouqc dang IcY t~ Cong ty

8. s& thAnh vien tham dl,l' t&i thi€u. Cac CUQC hQp cua HDQT duqc ti~n hanh khi c6 it nh~t ba phfuJ tu (3/4) tBng sa thanh vien HDQT c6 m~t trl,l'c ti€p ho?c thong qua nguai d~ di~n (nguai duqc tly quySn) n~u duqc da s6 thanh vien HDQT ch~p thu~.

9. Bi~u quy€t.

a. Trir quy dinh t~i Khoan 9b Di~u nay, mlii tbi'tnh vien HDQT ho?c nguai duqc uy quy~n trl,l'c tiSp c6 m?t v&i ttr each ca nhan t~i CUQC h<;>p HDQT se c6 rnQt phiSu bi~u quy~t;

b. Thanh vien HDQT khong duqc bi€u quy~t v€ cac hqp d6ng, cac giao djch ho?c d~ xu~t rna thanh vien d6 ho~c ngum lien quan t&i thanh vien d6 c6 lqi ich va lqi ich d6 rnau thu~n ho~c c6 th~ rnau thu~ v&i lqi ich cua Cong ty. M9t thanh vi en H9i a6ng se khong OUQ'C tinh vao sfl lm;mg d~i bi~u tfli thi~u ck thi~t CO m~t d~ CO th~ t6 chfrc mQt CUQC h<;>p HBQT vS nhfrng quy~t djnb rna thanh vi en d6 khong c6 quy€n bi~u quy~t;

c. Theo quy dinh t~i Khoan 9d Di€u nay, khi c6 v~n d~ phat sinh trong m<)t CUQC h<;>p cua HDQT lien quan dSn mtrc d9 lqi ich cua thanh vien HDQT ho~c lien quan dSn quy€n bi~u quySt mqt thanh vien rna nhftng v~ dS d6 khong duqc giai quy~t bAng S\l' t\l'

nguy~n tir bo quySn bieu quy~t cua thanh vien HDQT d6, nhilng vb a€ phat sinh do se OUQ'C chuy~n tm chit to~ CUQC h<;>p va phan quySt cua chu to~ lien quan d~n t~t ca cac thanh vien HBQT khac se c6 gia tri la quySt dinh cu&i cling, trir truang hqp tinh chftt ho~c ph~ vi lqi ich cua thanh vien HDQT lien quan chua OUQ'C cong b6 mQt each thich dang;

d. Thanh vien HDQT huang lqi tl.r mQt hqp d6ng duqc quy dinh t~i Di~u 38.3a va 38.3b ctla DiSu 1~ nay se duqc coi la c6 lqi ich dang k~ trong hqp d6ng d6.

10. Cong khai lqi ich: Thanh vien HBQT trl,l'c ti~p ho~c gian ti~p duqc hu6ng lqi ru mQt hqp dang ho?c giao dich da duqc leY k~t ho~c dang di,T ki~n ky k~t vm Cong ty va bi~t Ia minb c6 lqi ich trong d6, se phai cong kbai ban chfrt, n<)i dung cua quySn 1qi d6 trong CUQC h<;>p rna HDQT lAo dAu tien xem xet v~n a€ k:Y k€t hqp a6ng ho?c giao dich nay. Ho~c thimh vi en nay c6 th~ cong khai diSu d6 t~i CUQC hQp ctAu tien cua HDQT duqc t& chtrc snu khi thc'.mh

-23-

vien nay bi~t d.ng minh co lc;yi ich ho~c se co lqi ich trong giao dich ho~c hqp a6ng lien quan.

11. Bi~u quy~t da s6: HDQT thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh b~g each tuan theo y kiSn tan thanh cua da s6 thanb vien HBQT c6 m~t (tren 50%). Truang hc;yp s6 phi~u tan thfmh va pharr a6i ngang bing nhau, la phi~u cua Chu tich se Ia Ia pbi~u quy~t djnh.

12. HQp tren di~n tho~ ho~c cac hlnh thuc khac: Cu()c hQp cua HDQT c6 th~ t6 chuc theo hinh thuc nghi S\f gifra cac thanh vien ctia HDQT khi t:it ca ho~c m()t s6 thanh vien dang a nhfrng dia di~m khac nhau v&i diSu ki~n Ia m6i thanh vi en tham gia hQp a8u co th~ :

a. Nghe rimg thanb vien HDQT khac cimg tham gia phat bi~u trong cu()c h9p;

b. N~u mu6n, ngu<ri ct·o c6 th~ phat bi~u v&i t:1t ca cac than:h vien tham dg khac m()t each a6ng th<ri.

Vi~c trao dbi gifra cac thanh vien c6 th~ thgc hi~n m()t each tr\IC ti~p qua di~n tho~i ho~e bing phuong ti~n lien l?e thong tin khac (k~ ea Vi~C Str d1,111g phuong ti~n nay di~n ra vao thai di~m thong qua DiSu 1~ hay sau nay) ho~e la k~t hqp tftt ca nhfrng phuong thuc miy. Theo DiSu I~ nay, thanh vien HDQT tham gia eu()c hQp nhu v~y duqc coi Ia "co m~t" t?i eu()c hQp do. f)ja di~m cuoc hQp duc;yc t6 ehuc theo quy dinh nay Ia dja di~m ma nh6m thanh vien HDQT dong nhftt t~p hc;yp l?i, ho~e n~u khong e6 m()t nhom nhu v~y, la dja di~m rna Chu to~ cu()c hQp hi~n di~n.

Cac quy€t dinh dugc thong qua trong m()t eu()c hQp qua di~n tho~i dugc t6 chfrc va ti€n hanh mot each hqp thuc se CO hi~u lgc ngay khi k€t thuc CUQC hQp nhung phai OU<;YC khing ajnh bing cac chfr ky trong bien ban cua t:1t ca thfmh vien HDQT tham di,I CUQC hQp nay.

13. Nghi quySt bing van ban: Nghi quy~t bing van ban phai c6 chfr ky cua tftt ca nhfrng thanh vien HDQT sau day:

a. Thanh vien co quy~n bi~u quySt v€ nghi quySt t~i cu()c hQp HDQT;

b. s6 lugng thanh vien c6 m~t khong thftp hon s6 luQng thanb vien t6i thi~u theo quy dinh d~ ti~n hiinh hQp HDQT.

Nghi quy~t lo?i nay c6 hi~u I~,Ic va gia tr! nhu nghi quy6t dugc cac thfmh vien HDQT thong qua t?i m()t CUQC hQp duqc tri~u t~p va tb chuc theo thong 1~. N ghi quySt c6 th~ duqc thong qua b~g each sir d1,mg nhi~u ban sao cua cling m()t van ban nSu m6i ban sao d6 c6 it nh:1t m()t chfr kY cua thanb vi en.

14. Bien ban h9p HDQT: Chu tich HDQT c6 trach nhi~m chuy~n bien ban hQp HDQT cho cac than.h vien va nhling bien ban d6 se phru dugc xem nhu nhung b~g chfrng xac thgc v€ cong vi~c da dugc ti€n hanh trong cac cu()c hQp do tn! khi c6 y kiSn phan a6i v~ n()i dung bie~ ban trong thai h~ mum ngay k~ tir khi chuy~n di. Bien ban hQp HDQT dugc l~p bing tiSng Vi~t va phai c6 chfr ky cua tAt ca cac thanh vien HDQT tham dv CUQC hQp.

15. Cac ti~u ban cua HDQT: HDQT c6 th~ thanb l~p va uy quy~n hanh d()ng cho cac ti~u ban trgc thu()e. Thanh vien cua ti~u ban c6 th~ gbm mot ho~c nhiSu thanh vien cua HDQT va m()t ho~c nhi~u thanb vien ben ngoru theo quy~t dinh cua HDQT. Trang qua trinh thvc hi~n quy~n h~ dugc uy thac, cac ti~u ban pha.i tuan thu cac quy d.inh rna HDQT d~ ra. Cac quy dinh nay c6 th~ di8u chlnh ho~c cho pbep k€t nc:tp them nhfrng nguoi khan~ phai Ia thanh vien HDQT vao cac ti~u ban neu tren va cho pbep nguai d6 dugc quy8n bieu quy€t v&i tu each tbanb vien cua ti~u ban nhung (a) phiii dam bao s6 lugng tha.n.h vien ben ngoai it hon

-24-

-1. . . , .')

I ' \ ·• '

m(>t mia t6ng s6 thanh vien cua ti~u ban va (b) nghi quy~t cua cac ti~u ban chi c6 hi~u h,rc k:hi c6 da s6 thanh vien tham dt,r va bi~u quy€t thong qua t~i phien hQp.

16. Gia tri phap ly cua hanh d9ng: Cac hanh d9ng tht,rc thi quy€t dinh cua HDQT. ho~c cua ti€u ban trt,rc thu9c IIDQT, ho~c cua nguOi c6 tu each thanh vien ti€u ban HDQT se du<;rc coi Ia c6 gia tii pbap ly k€ ca trong trong truemg hQP vi~c b~u, chi dinh thanb vien cua ti€u ban ho~c HBQT c6 th€ c6 sai s6t.

f>i~u 28. Cac ti~u ban thu{>c H f>QT

1. Trir truemg hQP cua TBKTNB du<;rc quy dinh C\1 th~ theo £)i~u 29 du&i day, HDQT c6 th~ thanh l~p them m9t s6 ti~u ban tn,rc thu9c IIDQT ph~1 trach v~ cac vAn d~ nhu sau:

a. Ti€u ban Chi~n lu<;rc phat tri€n; b. Ti~u ban Quan ly rui ro; c. Ti€u ban Nhan S\f va luang tbuemg.

2. Viec thanh l?p cac ti~u ban phai duqc sv ch~p thu?n cua DHBCE>. 3. S6 luqng thanb vien cua ti~u ban do IIDQT quy€t dinh. Truemg hQP TBKTNB, s6 luqng

thanh vien duqc quy dinh t~i E>i€u 30 du&i day. 4. HBQT quy dinh chi ti€t v~ trach nhi~m cua tirng ti~u ban, trach nhi~m cua thanb vien cua

ti~u ban ho~c trach nhi~m cua thanb vien d9c l~p duqc b6 nhi~m phl,l trach cac ti~u ban nay. 5. Ho~t d(>ng cua ti~u ban phru tuan thu theo quy dinh cua HDQT. Nghi quy€t ctia ti€u ban chi

c6 hi~u lt,rc khi c6 da s6 thanh vien tham dt,r va bi~u quy€t thong quat~ cu(>c hQp ctia ti~u ban Ia tha.nb vien HDQT.

6. Nhiing nguOi ben ngoai duqc mOi tham gia cac ti€u ban lf\l'C thu9c HDQT se duqc ky hQP dbng lao d(>ng, duqc tra Iuong va cac khoan thti lao theo ch€ d9 quy dinh, duqc tham gia hQC t~p va c~p nh?t ki€n thtrc.

7. Vi~c tht,rc thi quy€t dinh cua HDQT, ho~c cua ti€u ban trt,rc thu(>c H8QT, ho~c ctia nguOi c6 tu each thcinh vien ti~u ban HDQT phru phu hQP v&i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanb va quy dinh t~i E>i€u 1~ Cong ty.

f>i~u 29. Tieu chui n ctia thanh vien TBKTNB

1. Thanh vi en TBKTNB phai c6 du cac tieu chu§n sau:

a. C6 b~ng d~i hQC thu()c mot trong cac cbuyen nganh lien quan nhu kinh t~, k€ toan, tru chinh, ngan hang, lu?t va quan tJi kinh doanh. C6 st,r hi~u bi€t chung v~ ho~t d9ng kinh doanh cua Cong ty va cac quy dinh phap lu?t c6 lien quan;

b. C6 ph§m cb~t ca nhan phu hQP va cac ky nang v~ KTNB (nhu thu th?p, phan tich, danb gia va t6ng hQP ). Cam k€t tuan thu cac nguyen t~c ph6 bi~n, cac thvc hanh t6t nh~t v€ KTNB va cac chuk mvc chuyen man v€ KTNB ("Chu~ mvc'');

c. C6 thai gian tir 05 (nam) nam tra len lam vi~c theo chuyen nganh dao t~o.

2. Tru6ng TBKTNB c6 du cac tieu chu§n sau:

a. H(>i dti cac tieu chuk cua tbanb vien TBKTNB nhu ~i Khoan 1 E>i~u nay; b. C6 them ru 03 (ba) narn tra len Iiun vi~c trong vai tro lanh d~o (tir c§p ph6 tra len) t~i

m(>t phong ho~c ban ki~m soat n<)i b9, ki~m toan n(> i b9, ki~m toan d<)c l~p, thanh tra, nhung k:hong nen Ia nguai lam vi~c t~i m<)t phon& k~ t<?im thu9c Cong ty ho~c t?i cong ty KTBL hi~n hanh trong thai gian 02 (hai) nam gan nhat.

-25-

;

' \ •

)

·~

c. Cac tieu chufui b6 sung khac theo cac quy d!nh phap lu~t tirng thCri ky.

f>i~u 30. T hanh ph~n TBKT B

l. HDQT h,ra chQn va bb nhi~m cac thanh vien vao TBKTNB.

2. TBKTNB c6 03 (ba) thfmh vien, trong do c6 thanh vien HDQT d()c l~p !run truemg TBKTNB.

3. D~ c6 th~ ti€n hanh cu()c hQp cua TBKTNB, dn w c6 m~t tbi thi~u cua 2/3 (hai phcln ba) s6 thanh vien TBKTNB, trong d6 c6 Truemg TBKTNB. Trucmg hgp Truemg TBKTNB khong th~ d¥ hQp, Truemg TBKTNB phru uy quySn cho thanh vien HBQT con l~i d~ c6 th~ ti~n hanh hQp.

4. Tron& nhi~m ,kY cua TBKTNB, n€u c6 thanh vien TBK.TNB ru ,chuc hay thai vi~c, f:IBQT c6 the can nhac va chi dinh m()t nguOi ben ngoai khac de thay the. Thanh vien thay the cling phai h()i du cac tieu chu~.n va di~u ki~n cua thanh vien TBKTNB duqc quy dinh t~i Bi~u 29 Di~u l~ nay. Nhi~m k)' cua thanh vien thay tb~ se b~t dku ru ngay duqc HBQT chi dinh va se k~t thuc d6ng th6i. v6i nhi~m kY cua cac tbanh vi en TBKTNB duang nhi~m.

Di~u 31. Quy~n va trach nhi~m ciia TBKTNB

1. Ti~u TBKTNB c6 cac quy~n nhu sau:

a. Ti~p c~ va thu th~p b~t ky thong tin nao tbu()c thfun quy~n cua HDQT, TG£> va nguOi di~u hanh doanh nghi~p c6 lien quan. TG£> c6 trach nhi~m thu x€p d~ cung dp cac titi li~u va thong tin duqc TBKTNB yeu du;

b. Tham d\I cac CUQC hop cua HBQT, TGf) va cac ngtrcri di~u hanh doanh nghi~p v~ vi~c xay d\Illg k€ ho~ch chi~n luqc, k€ ho~ch dru h~n va k€ ho~ch kinh doanh hang nam cua Cong ty, trong d6 bao g6m vi~c phan tich tom t~t cac lo~i rui ro chu y~u (v~ chi€n luqc, ho~t d()ng, tuan thu va tai chinh) cua HBQT va TG£> d~ pLwc V\1 vi~c l~p K€ ho~ch ho~t d(>ng hang nam cua TBKTNB;

c. Yeu du cung dp cac ngu6n 1\IC dn thi~t tucrng ung d~ th\IC hi~n K~ ho~ch ho~t d()ng hang nam cua TBKTNB da duqc HBQT phe duy~t va cac CUQC ki~m toan b§t thucmg ho?c b~t ngcr theo yeu c!u cua HBQT;

d. Giam sat TGB va nhfrng ngucri di~u hanh doanh nghi~p khac trong vi~c quan ly va di~u hfmh ho~t d()ng Cong ty; duqc ti~p c?n v&i cac bao cao th\IC hi~n k€ ho~ch kinh doanh hang thci.ng cua TGB d~ phan tich ti~n dQ th\IC hi~n va ch~t vfuJ v~ cac k~t qua d~t dtrqc:

e. Trong tru6ng ~9'P dn thi~t, b~g chi_pb} cua S:6n& ty. chi ?inh ben tht'r ba ben ngoai ho~c thue tu van d()c l~p de dieu tra ve bat ky van de trong yeu nao thu()c ph~m vi trach nhi~m cua HDQT va TGB, nhung phai thong bao tru6c d~n HBQT, TG£> va vi~c tuy~n chon phia th(r ba ben ngoai ho?c tbue tu v§n doc l~p phai phu bgp v&i cac di~u ki~n C\.1 th~ cua Cong ty va phu hqp v&i cac quy Ju~t c~ tranh thi tru6ng;

f. L\Ia chQn, danb gia va ki~n nghi v&i DHBCE> v€ vi~c b6 nhi~m cong ty KTDL d~ ki~m toci.n cac bao cao tai chlnh ctla Cong ty; ki~m tra tru6c cac ban d~ nghi cung dp cac djch V\1 ki€m toan va phi ki€m toan cua cong ty KTDL d€ trinh HDQT xem xet va phe duy~t su dl,lllg cac dich V\} cua cong ty KTDL bao dam S\T toim v~n v~ doc l~p, khach quan cua KTDL; giam sat qua trinh cong ty KTDL th\rc hi~n nhi~m vv h£mg nam, bao

-26-

J ' •

g5m giarn sat trong nam, danh gia cu6i nam va ki~m tra toan di~n dinh ky ho~c khi c6 thay d6i quan trQng trong CO' c~u ho~t d<)ng cua Cong ty va bao cao HDQT v8 k~t qua giam sat cong ty KTDL;

g. Tuy~n chQn va ki~n nghj Hf)QT phe duy~t hqp dfing cac l&p dao t~o, huAn luy~n chuyen mon lien tl,lc ben ngoai d~ cung dp cho d.t ca cac nhan vien KTNB theo k~ ho~ch ho~t d<)ng hang nam cua TBKTNB duqc HDQT phe duy~t; d<)ng vien va h6 trq nhan vien KTNB hQC va dt,r cac ky thi d~ J§y duqc SI,I chln1g nh?n qu6c t~ v~ KTNB b~ng chi phi cua Cong ty theo k~ ho~ch dAo t~o, huAn luy~n chuyen mon hang nam duqc phe duy~t bai HDQT.

h. Cac quy~n k.hac duqc cho phep b&i Lu?t Doanh nghi~p, E>i~u I~ Cong ty, QCH£> cua TBKTNB va cac nghj quy~t cua E>HE>C£>.

2. TBKTNB c6 cac tnich nhi~m nhu sau:

a. Bao cao tai chinh giua kY va ca nam: Ki€m tra cac bao cao tai chinh giua ky (hang quy, 6 thang va 9 thang) va ca nam, bao g5m cac cong b6 thong tin trong bao cao thuemg nien tru6c khi trinh HBQT xem xet va thong qua. Trong qua trinh ki€m tra bao cao tai ehinh (sau thang va ea nfun), phai ph6i hqp cilng v6i cong ty KTf)L d~ cung cung cfrp SI,I bao dam toan di~n v~ cac bao cao tai chinh cua Cong ty;

b. Ki~m soat n<)i b<): Ki~m tra tinh d~y du va hi~u h,re cua h~ th6ng ki~m soat n<)i b9 cua Cong ty, bao g6m ea an ninh va ki~m soat cong ngh~ thong tin. Ki~m tra cac khau ki~m soat n<)i b<) chu eh6t lam n~n tang d€ l?p bao eao tai chinh; lam vi~e v6i cong ty KTBL d€ thu th?p cac bao cao v~ nhfrng phat hi~n quan trQng va cac ki~n nghi cung v6i nhfrng nhfrng hfii dap eua TG£> va cac ngum di~u hanh khac c6 lien quan;

c. Ki~m toan n<)i b<): L~p "K~ ho~ch ho~t d<)ng cua cbue nang KTNB hang nam" can eli vao k~ ho~ch chi~n luqc va dai h~. k~ ho?ch kinh doanh hang nam va vi~c phan tich tom tit cac lo~ rui ro chu y~u eua HBQT va TG£> d~ trinh HDQT xem xet va phe duy~t. Tlwc hi~n cac CUQC kiSm toan dinh ky theo K~ ho?Ch ho~t d<)ng KTNB hang nam da duqc duy~t va eac eu<)c ki~m toan bAt thuemg ho~c b§t ngcr theo yeu d.u cua HBQT. Bao dam duy tri lien t\le m<)t CO' ch~ theo doi tht,rc hi~n cac h6i dap theo cac ki~n nghj cua ki~m toan d~u duqc thvc hi~n trong khung thai gian phu hqp nhu da tb6a thu~n v6i ban quan ly va ngucri di~u hanh doanh nghi~p c6 lien quan. Ph6i hqp v&i cac ho~t d<)ng eua KTE>L theo yeu d.u cua cac chu~ mt,re ki~m toan. H6 trq JIDQT va TGD b~ng each thi~t l~p cac ehinh sach d?O due cua Cong ty va cac thu tl,lc k.h i~u n~i. t6 cao phll hqp;

d. Tuan thu: E>anh gi~ hi~u qua cua h~ th6ng g~am sat tuan thu pMp l~t va cac quy dinh CUa Cong ty (bao gom ca chuc nang phap che, cac b¢ ph~n kiem tra tuan thu t?i cac dan vi), eac k~t qua cac CUQC di~u tra Vel vi~C theo doi kh~C pl1l,lC (bao gfim Ca CaC truang hqp ky lu~t) cua ngucri di~u hanh dearth nghi~p d6i v6i b§t ky tmang hqp khong twin thu. Thong bao Iqp then cho HBQT bi~t v~ nhling truemg hqp khong tuan thu da HE>QT c6 nhfrng bi~n phap bao v~ phu hqp, n~u dn thi~t;

e. Trach nhi~m bao cao: Thuemg xuyen bao cao v&i HE>QT v~ cac ho?t d<)ng, cac vlk d~ va cac ki~n nght lien quan cua TBKTNB. Trach nhi~m bao cao c1,1 th~ duqc quy djnh chi ti~t t~ QCHf) cua TBKTNB;

-27-

• :1 -

f. Cac trach nhi~m khac: Cac trach nhi~m khac dLrqc quy djnh b&i phap lu~t, Di~u I~ Cong ty va QCHD clia TBKTNB theo tirng th<ri lcy.

Di~u 32. Quy cb~ ho~t dQng cua TBKTNB

TBKTNB c6 tnich nhi~m soc;m thao Quy ch~ ho~t d9ng cua TBKTNB trong d6 bao g6m cac quy dinh Chi ti~t V~ ho~t dQng hQp, CaC nhi~m Vl) Va trach nbi~m bao CaO Cung d.C Vfrn d~ khac d~ trinh fiDQT phe duy~t.

Di~u 33. Ngu-Oi ph~ tnich quan tr! cong ty

1. HDQT chi dinh it nh~t m9t (01) ngu<ri lam Ngu<ri ph\1 trach quan tri cong ty d€ h6 trq ho~t d9ng quan tri cong ty duqc ti8n hanh m9t each c6 hi~u qua. Nhi~m ky cua Nguoi phl) trach quan tri cong ty do HDQT quy~t dinh, t6i eta la nam (05) nam.

2. Ngum ph\1 trach quan tri cong ty phai dap 1rng cac tieu chuftn sau:

a. C6 hi~u bi~t v~ phap lu~t;

b. Khong dUQ'C df>ng thai Jam Vi~C cho cong ty ki€m toan OQC J~p dang thtJC hi~n ki~m toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty;

c. Cac tieu chuk khac theo quy djnh cua phap Ju~t, Di~u I~ nay va quy~t dinh cua HDQT.

3. HDQT c6 th~ bai nhi~m Nguoi ph\1 trach quan tri cong ty khi c~ nhung khong tnii v&i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh vS lao d9ng. HDQT c6 th~ b6 nhi~m Trq ly Nguoi ph\l tnich quan tri cong ty tuy tirng thai ctism.

4. Ngum ph\1 trach quan tri cong ty c6 cac quySn va nghia V\1 sau:

a. T u v§n HDQT trong vi~c t6 chuc hQp DHDCE> theo quy dinh va cac cong vi~c lien quan giua Cong ty va c6 dong;

b. Chufut bi cac cu9c hQp HDQT va DHDCD theo yeu c!u cua HDQT ho?c TBKTNB;

c. Tu vfrn v€ thu t\}c cua cac CUQC hQp;

d. Tham dtJ cac CUQC hQp;

e. Tu vein thu t\}C J~p cac nghi quy€t cua HDQT phu hqp v&i quy djnh Ctla phap Ju~t;

f. Cung cAp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQp HDQT va d.c thong tin khac cho thanh vien cua HDQT va thanb vien TBKTNB;

g. Giarn sat va bao cao HDQT vS ho?t d9ng cong b6 thong tin cua cong ty;

h. Bao m~t thong tin theo cac quy dirlh cua phap lu~t va DiSu 1~ Cong ty;

1. Cac quysn va nghia V\1 khac theo quy dinh cua phap lu~t.

-28-

. ' :~

-:.f ...

Vlll. TONG GIAM DOC v A NGU'(Jl BIEU HANH KHAC

Bi~u 34. T & chti·c bq m:iy quan ly

H~ th6ng quan ly cua Cong ty phai dam bao b9 may quan ly chiu trach nhi~m tnr6c HBQT va cfliu st,r giam sat, chi d~o cua HE>QT trong c6ng vi~c kinh doanh hang ngay ct:ta C6ng ty. C6ng ty c6 Giam d5c (Tang giam ct6c), cac Ph6 giam d6c (Ph6 t6ng gi~un d6c), K~ toan tnr&ng va cac chuc danh quan ly khac do 1-IDQT b6 nhi~rn. Vi~c b6 nhi~m rni~n nhi~m, bai nhi~m cac chuc danh neu tren phai duqc thong qua bkg nghi quy€t HDQT.

Di~u 35. NgtrOi di~u h~mh doanb nghi~p

I. Theo d~ nghi cua T6ng giam d6c va dtrqc St,r chgp thu~ Ctla 1-IDQT, Cong ty dtrqc tuy~n d1,111g ngtrcri di~u hanh k.hac v6i sf> ltrgng va tieu chufu, phu hqp VOl CCJ du Va quy ch€ quan ly cua Cong ty do HE>QT quy dinh. Ngucri di~u hanh doanh nghi~p phai c6 tnich nhi~m m§n can d€ h6 trq Cong ty d~t dtrqc cac ffi\lC tieu d~ ra trong ho~t d()ng va t6 chtic

2. Thu lao, ti~n luang, lqi ich va cac di~u khoan khac trong hqp d6ng lao d()ng d6i v6i T6ng giam d6c do HE>QT quy€t djnh.

DiSu 36. BB nhi~m, mi~n nbi~m , nbi~m V9 va quy~n b~n ctia TGD

1. B6 nhi~m: HE>QT se b6 nhi~rn m()t thanh vien trong H(>i d6ng ho?c m()t ngtrm khac lam TGD va se ky hqp d6ng quy dinh muc luang, thu lao, lqi ich va cac di~u khoan khac lien quan d€n vi~c tuy~n dl,ll1g. Thong tin v~ muc luang, trq dp, quy~n lqi cua TGB phai duqc bao cao trong DHE>Cfl thm)'ng nien va duqc neu trong bao cao thtremg nien cua Cong ty. Trong giai do~n chuy~n ddi 2018 - 2020, Chu tich HE>QT c6 th8 kiem nhi~m TG£> va pMi duqc E>HDCE> phe chu!n hang nam.

2. Nhi~m Icy: Nhi~m JcY cua TGf) Ia 05 (nam) nam trlr k.hi HBQT c6 quy d~nh khac va c6 th~ duqc tru bb nhi~m. Vi~c b6 nhi~m c6 th~ h~t hi~u l~,rc can eli vao cac quy dinh t~ hqp d6ng lao d()ng. TG£> khong duqc phep Ia nhiing ngtrm bi phap lu~t c~ gifr chtic V\} nay, tire hi nhiing ngum vi thanh nien, ngum khong du nang h,rc hanh vi, ngucri dang bi truy cfru trach nhi~m hJnh St,r, ngtrffi dang thi hanh hinh ph~l tU, nhan vien lt,rc ltrqng vU trang, cac can b(} cong chirc nha nu6c va ngum da bi phan quy~t Ia da lam cho Cong ty rna he;> tirng lanh d~o tru6c day bi pha san.

3. Quy~n h~ va nhi~m V\}:

TGf) c6 nhfrng quy~n h~ va trach nhi~m sau:

a. Tht,rc hi~n cac nghj quy~t cua HBQT va E>HBCB, k~ ho~ch kinh doanh va k~ ho~ch d§u ttr cua Cong ty da dtrqc HE>QT va BHBCD thong qua;

b. Quy~t djnh cac vin d~ khong dn phru c6 nghi quy~t cua HE>QT, bao g6m vi~c thay m?t c6ng ty ky k~t cac hqp d6ng tru chinh va thuang m~i , t6 chtic va di~u hanh ho~t d()ng san xuAt kinh doanh thuemg nh?t cua Cong ty thee nhfrng thong I~ quan ly t6t nh§t;

c. Ki~n nghi s6 luqng va cac vi tri ngucri di~u himh doanh nghi~p rna cong ty cAn thue d~ HE>QT b6 nhi~m ho~c mi~n nhi~m khi dn thi€t nhim ap d1,1.ng cac ho~t d()ng cling nhtr cac co du quan ly t6t do HE>QT d~ xu~t;

d. Than1 khao y ki~n cua HE>QT d~ quy~t djnh s6 luqng nguoi lao dong, mtic ltrang, Lrq dp, lqi ich, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~rn va cac diSu khoan khac lien quan c1€n hqp ddng lao d()ng cua he;>;

-29-

.•

..; ·.

e. Vao ngay 30 thang II hang nrun, TGD phai trinh HDQT phe chu~n k~ ho~ch kinh doanh chi ti€t cho na.m tfti chinh ti€p theo tren CO SCJ dap tmg CclC yeu cfiu CUa ngan sach phu hc;rp ciing nhu k~ ho1;1ch tai chinh nam;

f. Thvc thi k~ ho1;1ch kinh doanJ1 hang nam duqc DHDCD va HDQT thong qua;

g. D~ xufit nhfrng bi~n phap nang cao ho1;1t d9ng va quan ly cua C6n.g ty;

h. ChufuJ bi cac ban dv toan dai h~m, hang nam va hang thang cua Cong ty (sau day gQi Ia ban d\f toan) phvc V\1 ho1;1t d9ng quan ly dai h?B, hang nam va hang thang cua Cong ty theo k~ hOI;lCh kinh doanh. Ban d\f toan hang nam (bao g6m ca ban can d6i k~ toan, bao cao hol;lt d9ng san xufit kinh doanh va bao cao hru chuy~n ti~n t~ d\I ki€n) cho tirng nam tai chlnb se phai duqc trinh d€ HDQT thong qua va phai bao g6m nhfrng thong tin quy d!nh t1;1i cac quy ch~ cua Cong ty;

1. Th\l'C hi~n tfit ca cac ho1;1t d9ng khac thee quy dinh cua Di~u I~ nay va cac quy ch~ cua Cong ty, cac ngh! quy~t cua HDQT, hqp dBng lao d9ng cua Giam D6c ho?c TGD va phap Ju~t;

1. Bae cae len HDQT va cac cfJ dong. TGD ch!u trach nhi~m tru6c HBQT va f)HDCD v~ vi~c th\TC hi~n nhi~m V\1 Va quy~n bl;lll dUQ'C giao va pbai bao cae cac CO quan nay khi duqc yeu cciu.

4. Bai nhi~m: HDQT c6 th~ bai nhi~m TGB khi c6 tir hai ph~ ba thanh vien HBQT tr6 len bi~u quy~t tan thanh (trong tru<mg hqp nay khong tlnh bi~u quy~t cua TGD n~u cling Ia m9t thanh vien HDQT) va bfJ nhi~m m9t TGD mai thay th~.

IX. NHI~M Vl) CUA THANH VrEN HDQT, TGB

Bi~u 37. Tnich nhi~m do trqng ciia Thanh vien HBQT, TGB va ngu·iri di~u himh doanh nghi~p khac

Thanh vien HDQT, TGD va ngueri di~u hanh doanh nghi~p khac duqc uy thac c6 trach nhi~m th\IC hi~n CclC nhi~m Vl,l CUa minh, k~ Ca nhfrng nhi~m V\1 VOi tu each thanh vien CclC ti~U ban CUa HDQT, m<)t each trung th\l'C va thee phuang thuc rna hQ tin la vi lqi ich cae nh~t cua Cong ty va v6i m9t muc d9 dn trQng rna rn9t ngueri th~.n trQng thuang c6 khi dam nhi~m v! tri tuang duong va treng hean canb tuang t\f.

Bi~u 38. Trach nhi~m trung th1!C va tranh cac xung d{)t v~ quy~n lqi

I. Thanh vien HDQT, TGD va n~ai di~u hanb deanh nghi~p khac khong duqc phep ~fr d\ll1g nhfrng co h<)i kinh deanh c6 the mang l~ lqi ich che Cong ty vi m1,1c d:fch ca nhan; dong tha i khong OUQ'C Slr dl,ll1g nhfrng thong tin CO dUQ'C nha ch(rc Vl,l cua minh d8 tu Jqi ca nban hay d8 phvc \'\1 lqi ich cua t6 chuc he~c ca nhan khac.

2. Thanh vien HDQT, TGD va nguai di~u hanh deanh nghi~p khac c6 nghia V\1 thong bae che HDQT t~t ca cac lqj icb c6 th~ gay xung d9t vai lqi icb cua Cong ty ma h9 c6 th8 duqc huang thong qua cac phap nhan kinh t€, cac giae d!ch ho?c ca nhan khac. Nhfrng d6i tuQ'ng neu tren chi duqc sir dvng nhfrng co h9i d6 khi cac thanh vien HDQT khong c6 !qi ich lien quan da quy~t djnh khong truy CLl'U van d~ nay.

3. Trir truerng hqp DHE>CD c6 quy~t d!nh khac, Cong ty khong duqc dp cac khean vay he~c bao lanb che cac thanh vien HBQT, tbanh vien TBKTNB, T6ng giam d6c, nguai diSu hanh khac va cac ca nhan, t6 chuc c6 lien quan tai cac thanh vien neu tren he?c phap nhan ma nhilng ngum nay c6 cac lqj ich tai chinh trir truong hqp c6ng ty d1;1i chung va t6 chuc c6 I ien

-30-

quan t&i thanh vien m1y Ia cac cong ty trong cling t~p doan ho~c cac cong ry ho~n d9ng thea nh6m cong ty, bao gbm cong ty m~ - cong ty con, t?p aoan kinh t~ va phap lu?t chuyen nganb c6 quy djnh khac. I-lqp dbng ho?c giao djch giD"a Cong ty v&i m<?t ho~c nhi~u tha.nh vien HE>QT, TOO, nguai di~u hanh doanh nghi~p kbac, ho~c nhung nguoi lien quan dSn hQ ho~c cong ty, ct6i tac, hi~p hQi, ho~c t6 chuc rna m<?t ho~c nhi~u thanh vien HBQT, nguai di~u hanh doanb nghi~p khac ho?c nhfrng ngueri lien quan dSn hQ Ia thanb vi en, ho~c c6 lien quan lqi ich tai chinh, se k.bong hi v6 hi~u hoa vi nhiing m6i quan h~ vua neu, ho~c vi thanh vien HBQT d6 ho~c va nguai di~u hanh doanh nghi~p d6 c6 m~t ho~c tham gia vao CUQC hQp lien quan ho~c vao HBQT hay ti€u ban da cho pbep thlJC hi~n hQ"P dbng ho?c giao djch, ho~c vi nhung phi~u bku cua hQ cling duqc tinh khi bi~u quy~t v~ mt,tc dich d6, n~u:

a. £>6i v&i hqp dbng c6 gia trj tu dum 20% tbng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh gk nh~t, nhfrng y~u t6 quan trQng v~ hqp dbng ho~c giao djch cling nhtr cac m6i quan h~ va lqi ich cua nguai di~u hanh doanh nghi~p ho?c thanb vien HDQT da duqc bao cao cho IIDQT ho?c ti~u ban lien quru1. E>bng thm, IIDQT ho~c ti~u ban d6 da cho phep thlJC hi~n hqp a6ng ho~C giao djch 00 IDQt each trung thlJC b~ng da sf> phi~U tan thitnh cua nhiing thanh vien H<?i dbng khong c6 lqi ich lien quru1; ho?c

b. £>6i v&i nhfrng hqp dang c6 gia tri l&n hem 20% cua t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tru chinh gk nhdt, nhiing y~u t6 quan trQng v~ hqp dbng ho?c giao djch nay ciing nhu m6i quan h~ va lqi ich cua nguai di~u hanh doanb nghi~p ho?c thanh vien HpqT d~ duqc cong b6 ~ho c~c c6 dong kbo!lg c6 lqi ich lien quan c6 quy€n bi~u quy~t ve van de d6, va nhfrng co dong d6 da b6 phieu tan thanh hqp dong ho~c giao d!cb nay;

c. Hqp dang ho?c giao djch a6 duqc m<?t t6 chuc tu v~ d<?c l~p cbo Ia cong bkg va hqp ly xet tren mQi phmmg di~n lien quan d8n cac c5 dong cua cong ty vao thm di~m giao djch ho?c bqp dbng nay duqc HDQT ho~c mQt ti~u ban tnrc thu<?c HDQT hay cac c6 dong cho phep thlJc hi~n, thong qua ho?c phe chufin.

Thanh vien IIDQT, TGD, nguai di~u hanh doanh nghi~p kha.c hay nguoi c6 lien quan cua hQ khong duqc phep mua hay ban ho~c giao djch thea b~t cu binb thuc nao kbac cac c6 phi~u cua cong ty ho~c c6ng ty con cua cong ty vao thai di€m hQ c6 duqc nhfrng thong tin ch~c ch~ se gay anh huang d~n gia cua nhfrng c6 phi~u d6 va cac c6 dong khac l~i khong bi~t nhilng thong tin nay.

Di~u 39. Tracb nhi~m v~ thi~t h~i va bai thu-<mg

1. Trach nhi~m v€ thi~t h~i: Thanh vien HDQT, T6ng Giam £>6c va nguai di~u banh doanh nghi~p kbac vi ph?ID nghla V\,1 hanb d9ng m9t each trung thlJc, khong ho~m thanh nghla vv cua minh vffi Sl,I dn trQng, m§n can Va nang llJC chuyen men se phru chju trach nbi~m v~ nhiing thi~t b;;ti do hanh vi vi pb;;tm cua minh gay ra.

2. B6i thuerng: Cong ty se b6i thuerng cho nhfrng nguoi da, dang va c6 nguy ca tr& tbanh m<?t ben lien quat1 trong cac V\1 khi~u n;;ti, ki~n, khoi t6 da, dru1g ho~c c6 thS se OUQ'C ti~n hanh cho du cHly Ia V\,1 vi~c dan s~r, hanh chinh (rna kbong pbai la vi~c ki~n tvng do Cong ty thlJc hi~n hay thu<?c quy~n kh<'ri xu&ng cua Cong ty) n~u ngueri d6 da bo~c dang Ia thanh vien HDQT, ngum dieu hanh doanh nghi~p , nhan vien ho~c Ia d;;ti di~n duqc Cong ty (hay cong ty con cua Cong ty) uy quy~n. ho?c ngum d6 da ho?c dang lam thea yeu du cua Cong ty (hay cong ty con cua Cong ty) vm tu each thanh vien HDQT, ngum di~u hanh doanh nghi~p, nhan vien ho~c d;;ti di~n OUQ'C uy quy~n cua mQt Cong ty, a6i tac, lien doanh, tin thac ho~c phap nhan khac. Nhung chi phi duqc b6i thuerng bao g6m: cac chi phi phat sinh (k~ ca phi thue lu~t su), chi phi phan quy~t, cac kboan ti~n ph;;tt, cac khofm phai thanh toan phat sinh trong tlwc t€ ho~c duqc coi la muc hqp ly khi giai quy~t nhu·ng V~l vi~c nay trong khu6n kh6 lu~t phap cho phep, v6i di~u ki~n la ngum d6 da hanh d9ng trung tlwc, ciin trc.:mg. mfin c{m

-31-

;

'

-~

va voi nang li,IC chuyen mon theo phuong th(rc rna nguai d6 tin tuo·ng ling d6 Ia vi lgi ich ho~c khong ch6ng l?i lg i ich cao nh~t cua Cong ty. h·en C(J so tuan thu lu~t phap va khong co SI,I phat hi~n hay xac nh~ nao r~g nguo·i d6 da vi ph?m nhfrng trach nhi~m cua mlnh. Cong ty c6 quy~n mua bao hi~m cho nhu·ng nguai dod~ tranh nhO·ng trach nhi~m b6i thucmg neu tren.

3. Khi th\IC hi~n chile nang, nhi~m V\,1 ho~c th\IC thi cac cong vi~c theo uy quy~n cua Cong ty, thanh vien HDQT, nguai di~u hanh kM.c, nhan vien ho~c Ia d?i di~n theo uy quy~n cua Cong ty duqc Cong ty b6i thuang kbi tro tbanh m9t ben lien quan trong cac Vl,l khi~u 11?i, ki~n, khai t6 (tru cac Vt;l ki~n do Cong ty la nguai khoi ki~n) trong cac truang hqp sau:

a. f)a hfulh dQng trung th\IC, CfuJ trQng, m§n Can VI )g i ich va k:hong mau thu§n v6i }gi fch cua Cong ty;

b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 bAng chtrng xac nh~ da khong tbi,IC hi~n trach nhi~m cua mirth.

Chi phi b6i thuemg bao g6m cac chi phi phat sinh (k~ ca phi thue lu?t su), chi phi phan quy~t, ·cac khoan ti€n ph?t, CaC khofm phfu thanb toan phat ,sinh trong th\IC t€ ho~C dUQ'C COi

la hqp ly khi giai quyet nhiing V\1 vi~c nay trong khuon kho lu?t phap cbo phep. Cong ty c6 quy~n mua bao hi~m cho nhiing nguai nay d~ tranh nhiiog trach nhi~m b6i thuang neu tren.

X. QUYEN DIEU TRA SO sAcH VA HO sa CONG TY

n ·'- 40 Q " d ' " t .:1. ' h ' h " v1eu . uyen 1eu ra so sac va o SO'

1. c6 dong ho~c nbom c6 dong dB c~p trong Di~u 11.3 cua DiBu I~ nay c6 quy~n tr\Ic ti~p ho~c qua l~t su ho~c nguai duqc uy quy~n, gtri van ban yeu c~u duqc ki~m tra trong gia lam vi~c va t?i dia di€m kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong, cac bien ban cua DIIDCD va sao chl,lp ho~c trich lt;tc cac h6 S(J d6. Yeu du ki€m tra do phia lu~t Sl! d?i di~n ho~c d?i di~n dugc uy quy€n khac cua c6 dong phai kern theo gi~y uy quy~n cua c6 dong rna nguai do d?i di~n ho~c mQt ban sao cong chung.cua gi~y uy quy€n nay.

2. Thanh vien HBQT, thanb vien TBKTNB, TGB va nguai di~u hanh khac co quy~n ki~m tra sb dang kY cb dong cua Cong ty, da.nh sach c6 dong va nhiing s6 sach va h6 S(J khac cua Cong ty vi nhiing mt;tc dich lien quan t6i chuc Vt;l cua minh v6i di~u ki~n ca.c thong tin nay phru duqc bao m~t.

3. Cong ty se phru luu Di~u 1~ nay va nhiing ban sua dBi bB sung Di€u 1~, Gi~y chlrl1g nh?n

, •

dang ky kinh doanh, cac quy ch~, cac tai li~u chtrng minh quy~n sa hiiu tai san, bien ban hQp J DIIDCD va HDQT, cac bao cao cua TBKTNB, bao cao tru chinb hang nam, s6 sach k~ toan Va b~t Clr gi~y ta nao k.hac thea quy dtnh cua pbap lu~t t?i trt;l SO chinb ho?c mQt nai k:hac VOi d'i~u k;i~n la CaC cfJ dong va C(J quan dang k:y kinh doanb dugc thong bao v€ d!a di~m luu trfr cac giay to nay.

4. Di~u I~ cong ty phru duqc cong b6 u·en trang thong tjn di~n ru cua Cong ty.

XI. CONG NHAN VIEN v A CONG DOAN

Di~u 41. Cong nhan vien va cong doan

1. TGB phai l~p k~ ho?ch d~ HDQT thong qua cac v~ d€ lien quan lao dQng va phuc lqi d6i v6i nguai lao d9ng va nguai di~u hfmh doa.nh nghj~p.

-32-

2. TGD phai tucln thu cac v§.n d~ lien quan dSn quan h~ cua Cong ty vcri cac t6 chtrc cong doan theo Cac chu§.n ffilJC. thong ~~ va chinh sach quan ly tf> t, cac quy d!nh l;;ti f)j~u ~~ m\y. cac quy ch~ cua Cong ty va quy d!nh phap lu~t hi~n h~mh.

XII. PHAN CHlA LQl NHU~

f>i~u 42. c& tu·c

1. Theo quy~t dinh cua DHDCD va theo quy d!nh cua phap lu?t, c6 tuc se duqc cong b6 va chi tn\ ru lqi nhu?n gitr l;;ti cua Cong ty nhtmg khong duqc vuqt qua muc do HDQT d€ xu§.t sau khi da lfiy y ki~n c6 dong t~ DHBCD.

2. Cong ty khong tra lai cho khoan ti€n tra c6 rue hay khoan ti€n chi tra lien quan t6i mot lo~ c6 phi~u.

3. HDQT c6 th€ d~ nghi DHDCD thong qua vi~c thanh toan toan bo ho~c mot ph.in c6 tuc bkg nhtrng tru san C\1 th€ (nhu c6 phi~u ho~c tnii phi~u da duqc thanh toan d§y du do cong ty khac phat hanh) va HDQT Ia C(J quan thl,l"C thi nghi quy~t nay.

4. Truemg h91J c6 tuc hay nhting khoan ti~n khac lien quan t&i mot lo~i c6 phi~u duqc chi tra bkg ti~n m~t, Cong ty se phai chi tra bkg ti~n dbng Vi~t Narn va c6 th~ thanh toan b~ng sec ho~c l~nh tra tiSn glri qua buu di~n tm d!a chi da dang ky cua c6 dong th1,1 htr6ng Va trtrCmg hQ']J CO rui TO ph<it Sinh (ru d!a chi da dang ky CUa c6 dong) thl cb dong d6 phai chiu. Ngoru ra, cac khoan ti~n tra c6 rue ho~c cac khoan ti~n khac duqc chi tra b~ng ti~n m~t lien quan t&i mot lo~i c6 phi~u c6 th€ duqc chi tra b~ng chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi ti~t v€ ngan hang cua c6 dong nhk cho pbep Cong ty thl,l"C hi~n duqc vi~c chuy€n khoan tr\}"c tiep vao tru khoan nga.n hang cua c6 dong. Truemg hop Cong ty da chuy€n khoan theo dll.ng cac thong tin chi ti~t v€ nga.n hang do cb dong cung dp rna c6 dong d6 k.hong nb~n duqc ti€n, Cong ty khong phai clliu trach nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuy€n cho c6 dong thl,l hu6ng. Vi~c thanb toan c6 ttrc d6i vcri cac c6 phiSu niem y~t t~i Sa Giao d!ch Chimg khoan c6 th€ duqc ti~n hanh thong qua cong ty cht!ng khoan ho?c Trung tam Luu ky.

5. Can cu Lu?t doanb nghi~p, Lu~t chtrng khoan, HE>QT thong qua ngh! quy~t xac d!nh mot ngay Cl,l th€ d€ chf>t danb sach c6 dong. Can Ctr theo ngay d6, nhtrng ngtrcn dang ky VOi tu each cf> dong ho~c ngu(ri Sa biiu cac chtrng khoan khac dtrQ'C quy~n nh~ cfi rue, lai suM, phan ph6i lqi nhu~n, nb~ c6 phi~u, nh~n thong bao ho~c tai l i~u khac.

6. Cac v§.n d~ khac lien quan d~n phan ph6i lqi nhu~ duqc thl,l"C hi~n theo quy dinh cua phap lu~t.

XIII. TAl KHOAN NGAN HANG, NAM TAl CHiNH v A~ THONG KE TOAN

Di~u 43. Tai khoan ngan hang

1. Cong ty se ma tai khoan t~i mot ngan hang Vi~t Nam ho~c t?i cac ngan hang nucrc ngoai duqc phep ho?t dong t~i Vi~t Nam.

2. Theo S\I chfip thu~ t:ru6c cua C(J quan c6 th§m quy~n. trong truemg hQ']J dn thi~t, Cong ty c6 th€ ma tai khoan ngan hang a nu6c ngoru theo cac quy d~nh cua phap lu~t.

3. Cong ty se ti~n han.h t§.t ca cac k.hoan t.hanh toan va giao d!ch k~ toan thong qua cac taj

khoan ti€n Vi~t Nam ho~c ngo<;ii t~ t?i cac ngan hang ma Cong ty rna tai khoan.

-33-

. )

. "I

J

f>i~u 44. Nam tai kh6a

Nam tai kh6a cua Cong ty b~t d:gu tl.r ngay d~u tien cua thang M(>t hang nam va k~t th(tc vao ngay thfr 31 cua thang 12 cung nam. Nfun tai chjnh d~u tien b~t dgu tu ngay dp Gi~y chfrng nh~n dang ky k.inh doanh va k~t thuc vao ngay thfr 31 etta thang 12 ngay sau ngay dp Gi~y chtrng nh~ dang ky kinh doanh d:6.

f>i~u 45. H~ tb Bng k~ toan

1. H~ th6ng k~ toan Cong ty su d\mg la H~ th6ng K~ toan Yi~t Nam (VAS) bo~c b~ th6ng k~ tofm khac duqc B(> Tru chinb ch§p thu~n.

2. Cong ty l~p s6 sach k~ toan bitng ti~ng Vi~t. Cong ty se hru gifr h6 sa k~ toan theo lo~i hlnh cua cac ho~t d:(>ng kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhfrng h6 sa nay phai chlnh xac, c~p nh~t, c6 M th6ng va pbai du d:~ chtrng min.h va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.

3. Cong ty sfr d\lllg d6ng Vi~t Narn lam dan vi ti€n t~ dling trong k~ tofm.

XIV. BAO. cAo TAl CHiNH VA BAO cAo THU'ONG NIEN

f)iSu 46. Bao cao hang nam, sau thang va him g quy

I. Cong ty phru l~p bfm bao cao tai chinh hang nam theo quy dinh ctia phap lu~t cling nhu cac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha nu6c va bao cao phru duqc ki~m toan theo quy dinh 4ti Di€u 48 cua Di~u }~ nay', va ph~ n(>p bao cao tai chinh hang nan1 da duqc DHDCD thong qua cho ca quan thue c6 thfun quyen, Uy ban Chtrng khoan Nha mr6c, Sa Giao dich Chtmg khoan va ca quan dang kY kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k~t qua ho~t d:(>ng san xu~t kinh doanh phim cinh rn9t each trung thl,IC va kbach quan tinh hinh v~ lai va 15 cua Cong ty trong nfun tai chinh va ban can d6i k~ toan phan cinh m(>t each trung thvc va khach quan tinh hinh cac ho~t d(>ng CUa Cong ty cho d:Sn thai di~m l~p bao cao, bao cao Juu chuy~n ti~n t~ va thuy~t minh bao cao tai chinb. Truemg hqp Cong ty la m(>t Cong ty m~. ngoru bao cao tru chinh nam cua Cong ty m~, Cong ty phai l~p bao cao tai chinh hqp nh§t d~ phan anh tlnh hlnh ho<;1t d:(>ng ctia Cong ty va cac Cong ty con.

3. Cong ty pbai l?p cac bao cao sau thang va hang quy theo cac quy dinh cua Uy ban Chfrng kboan l\Tba nu6c va n(>p cho Uy ban Chfrng khoan Nha nu6c va So Giao djch Chimg khoan.

4. Cac bao cao tai chinh nam duqc ki~m toan (bao g6m y ki~n cua ki~m toan vien), bao cao tai chinh sau thang d:uqc soat xet va bao cao tai chlnh quy phai duqc cong b6 tren trang thong tin di~n ru ctia Cong ty. Cac t6 chl:rc, ca nhan quan tam a€u duqc quy~n ki~m tra ho~c sao chl,lp ban bao cao tai ci:Unh hang nfun da d:uqc ki~m toan, baa cao sau thang va hang quy trong gio lam vi~c ctia Cong ty, ~ tn,1 sa chinh cua Cong ty va phai tnl m(lt mfrc phi hqp ly cho vi~c sao chl,lp.

f>i~u 47. Bao cao thU'irng nien

Cong ty phru l?p va cong b6 Bao cao thu0ng nien theo cac quy dinh cua phap lu?t v~ chimg khoan va thi tru(mg chimg khorul.

XV. KIEM TOAN CONG TV

f>i~u 48. Ki~m toan

1. T~ DHDCE> thm'mg nien se chi dinh m9t c6ng ty ki~m tofm d(lc l~p, ho<;1t d(lng hqp phap t?i Vi~t Nam va duqc Oy ban Ch(rng khoan Nha nu6c cb~p thu?n ki~m toilll cho cac C'ong ly niem y~t, ti8n hanh cac ho?t d(lng ki~m toan Cong ty cho nam tai cbinh ti~p thco d\m tren

-34-

.'

• I ..

nhung di~u khoan va ru€u ki~n thoa thu~ v&i 1-IDQT. D6i v6i nam tai chinb d~u tien, HDQT se chi djnh m(>t cong ty ki~m toan d~ ti~n hfmh cac ho~t d(>ng ki~m toan Cong ty sau khi duqc dp Gi~y chimg nh~ dang ky kinh doanh.

2. Cong ty se phai chufu1 bi va gui baa cao tai chinh hang nam cho cong ty ki~m toan d(>c l~p sau khi k~t thuc nam tai chinh.

3. Cong ty ki~m toan d(>c l~p ki~m tra, xac nh~ va baa cao v€ baa cao tai chinh hang nam cho bi€t cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p baa cao ki~m toan va ninh baa cao d6 cho HDQT n·ong von g bai thang k~ ru ngay k€t thuc nam tai chinh. Cac nhan vien cua cong ty ki~m toan d(>c l~p thvc hi~n vi~c ki~m toan cbo Cong ty phai duqc Uy ban Chung khoan Nha nu6c ch~p tlm~.

4. M(>t ban sao cua baa cao ki~m toa.n se phru duqc gui dinh kem v&i m5i ban baa cao k~ toan bang nam cua Cong ty.

5. Ki~m toan vien thvc hi~n vi~c ki~m toan Cong ty se duqc phep tham dv mQi cu(>c hQp DHBCD va duqc quy~n nh~ cac thong baa va cac thong tin khac lien quan d€n DHDCf) ma cac c6 d'ong duqc quy€n nh~ va duqc phat bi~u y ki€n t~i d~ h(>i v€ cac v~n d~ c6 lien quan d€n ki~m toan.

XVI.CONDAU

Di~u 49. Con d§u

1. HDQT se quy€t dinh thong qua con d~u chinh thuc cua C6ng ty va con d~u duqc kb~c thea quy dinh cua lu~t pbap.

2. HDQT, TGf) Slr dl,lllg va quan ly con d~u thea quy dinh cua phap lu~t bi~n hanh.

XVII. CHAM DUT HO~T DQNG VA THANH LY

Di~u 50. ChAm dtft ho~t d9ng

1. C6ng ty c6 th~ bi giai th~ ho~c chfun dUt ho~t d(>ng trong nhOng truemg hqp sau:

a. Khi k€t tbuc thai h~ bo~t d(>ng cua C6ng ty, k€ ca sau khi da gia h~;

b. Toa an tuyen b6 C6ng ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t bi~n hanh;

c. Giru th~ tru6c thai h~ thea quy€t dinh cua DHDCD;

d. Cac truang hqp kbac do phap lu~t quy dinh.

2. Vi~c giai th~ C6ng ty tru6c thai h~ (k~ ca thai h~ da gia h~) do DHf)Cf) quy€t dinh, HBQT thvc bi~n. Quy€t dinh giai th~ nay phai thong bao hay xin ch~p thu~ cua ca quan c6 thfun quy€n (n€u b~t bu(>c) thea quy djnh.

Di~u 51. TrU'01lg hQl> b~ t~c giu·a cac thanh vien HI>QT va ca dong

Tru klu Di~u 1~ nay c6 quy dinh khac, cac c6 dong n~m gifr m9t nua s6 c6 phi€u dang h.ru hanh c6 quy~n bi~u quy€t trong biu cu thanh vien HDQT c6 quy€n d~ dan kbi€u n~i t6i toad~ yeu du giai th€ thea m(>t hay m(>t s6 cac can cu sau:

1. Cac thanb vien HBQT kh6ng tb6ng nh~t trong quan ly cac c6ng vi~c cua C6ng ty din d€n tinh tr~g khong d~t duqc s6 phi8u dn tbi€t thea quy djnh d~ HDQT ho~t d(>ng.

2. Cac c6 dong kh6ng th6ng nh~t nen kh6ng ili~ d~t duqc s6 phi€u dn thi€t theo quy di nh d~ ti€n hanh b~u tbanh vi en HDQT.

-35-

3. C6 SIJ b~t d6ng trong n()i b9 va hai ho~c nhib phe c~hili c6 dong b! chia re khi~n cho vi~c giai tha se la phucmg an c6 lqi hem ca cho toan th~ c6 dong.

Di~u 52. Gia h~n ho~t d()ng

I . H_BQT se tri~~ t~p hQp ~H~CD it nhfit bay thang tru6c khi k~t thuc thoi h~ bo~t d{>ng d~ co dong c6 the bieu quyet ve vi~c gia h~n ho~t d{>ng Ctla Cong ty them mot thoi gian thee de nghi cua HDQT.

2. Thoi h~ ho~t dong se duqc gia h~1 them khi c6 tu 65% tro len t6ng s6 phi~u b~u cua cac c6 dong c6 quy~n biau quy€t c6 m~t tr\JC ti€p bo~c thong qua d~i di~n duqc uy quy~n c6 m~t t~ BI-IDCB thong qua.

Di~u 53. Thanh ly

1. T6i thiau sau thang tru6c khi k~t thuc thoi h~ ho~t dong cua Cong ty ho~c sau khi c6 m9t quy~t d!nh giai the Cong ty, HDQT phai thanh l~p Ban thanh ly gBm ba tbruili vien. Hai thfmh vien do .DHDCD chi d!nh va m{>t tbanh vien do HBQT chi dinh tLr m9t cong ty kiam toan d()c l~p. Ban tbanh ly se chu~n bi cac quy ch~ ho~t d{>ng cua mitili. Cac thanh vien cua Ban thanh ly c6 tb~ duqc llJa chQn trong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia d{>c l~p. Tfit ca cac chi phi lien quan d6n thanh lyse duqc Cong ty uu tien thanh toan tm6c cac khoan nq khac cua Cong ty.

2. Ban tbanh ly c6 trach nhi~m bao cao cho co quan dang ky kinh doanh v~ ngay thclnh l~p va ngay b~t dftu ho~t d{>ng. K~ nr tha i di~m d6, Ban thanh ly se thay m~t Cong ty trong t~t ca cac cong vi~c lien quan d€n thanh ly Cong ty tru6c Toa an va cac co quan hanb chinh.

3. Ti~n thu duqc tir vi~c tbanh lyse duqc thanh toan thee thu tlJ sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. Ti~n Iuong va chi phi bao hi€m cho cong nhan vien;

c. ThuS va cac khoan n()p c6 tinh chfit thuS rna Cong ty phfu tra cho Nha nu6c;

d. Cac khoan nq khac cua Cong ty;

e. S6 du con !~ sau kill Oa thanh toan t~t ca cac khoan 11Q' tir ffil,IC (a) d€n (d) tren day se duqc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phftn uu dai se uu tien tbanh toan tru6c.

XVIII. GIAI QUYET TRANH CHAP N( H B<)

Di~u 54. Giai quy~t tranh chfip n()i b()

1. Tru<mg hqp phat sinh tranh chftp hay khi~u n~i c6 lien quan t6i ho~t d{>ng cua Cong ty hay t6i quy~n cua cac c6 dong phat sinh tir Bi~u 1~ bay tir bfit cfr quy~n ho~c nghTa V\l do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t kbac ho~c cac quy djnh hanh chinh quy dinh, giua:

a. C6 dong v6i Cong ty; ho~c

b. C6 dong v6i HBQT, TGB hay can b9 quan ly cao cdp

Cac ben lien quan se c6 g~ng gich quy€t tranh chfip d6 thong qua thuong luqng va hoa giai. Tru truemg hqp tranh chip lien quan t6i HDQT hay Chu tich HBQT, Chu tich HBQT se chu tri vi~c giru quy~t tranh ch§p va se yeu c!u tirng ben trinh bay cac y€u t6 tbi!C ti~n lien quan d~n tranh chftp trong vong 30 ngay lam viec k~ tu ngay tranh chfip phat sinh. Truong hqp tranh cbfip lien quan t6i HDQT hay Chu tich HBQT, bfit cfr ben nao cling c6 th~ yeu du chi

-36-

dinh m<)t chuyen gia d9c J~p d~ hanh d<)ng v6i tu each Ia trQng tai cho qua trinh giai quy~t tranh ch~p.

2. Tru<mg hqp khong d~t duqc quy~t dinh hoa giai trong vong sau tufu1 ttr khi b~t d~u qua trinh boa giru ho~c ll~U ~Uy~t djnh cua, trung gian hoa giai kh0~1g dlTQ'C cac ben ch~p nh~n. b~t Clr ben nao cling c6 the dua tranh chap do ra TrQng tai kinh te ho~c Toa an kinh te.

3. Cac ben se tt,r chju chi phi cua minh co lien quan l6i thu t\}C thm.mg luqng va hoa giai. Cac chi phi cua Toa an se do Toa phan quy€t ben nao phai chju.

XIX. BO SUNG VA UA DOl DrEU Ll;:

Di~u 55. BB sung va sfra dAi Di~u I~

1. Vi~c b6 sung, sua a6i E>iSu l~ nay phai duqc E>HE>C£> xem xet quy€t dinh.

2. Trong truan~ hqp c6 nhitng qu~ djnh cua phap lu~t c6 lien quan d~n ho~t d<)ng cua Cong ty chua duqc de c~p trong ban Dieu I~ nay ho~c trong truemg hqp c6 nhting quy dinh m6i cua phap Iu?t kh;k v&i nhfrng diSu khoan trong f)iSu I~ nay thl nhfrng quy dinh cua phap lu~t cl'6 duong nhien auqc ap d\lng va aiSu chlnh ho~t d9ng cua Cong ty.

XX.NGAYBltULVC

Di~u 56. Ngay hi~u lt;t·c

1. Ban di~u l~ nay gdm 56 f)i~u, duqc DHDC£> Cong ty ca ph!n Ca f)i~n I~ nh~t tri sua d6i, b6 sung va cung ch§p thu?n hi~u h,rc toan van cua Di~u I~ nay t~i E>HE>C.D ngay 29 thang 03 nam 2019.

2. .DiSu I~ duqc l?p thanh 05 ban, c6 gia tri nhu nhau, trong d6:

OJ ban gtii Uy ban Chung khoan Nha nu&c;

01 ban gUi co quan d~g kY doanh nghi~p;

03 ban luu tru t~ Van phong Cong ty.

3. E>i~u I~ nay Ia duy nh;h va chinh thlic cua Cong ty

4. Cac ban sao ho~c trich 1\JC f)i~u I~ Cong ty phai c6 chfr ky cua Chu tich HDQT ho~c tbi thi~u m<)t phkn hai tbng s6 thanh vien HDQT m6i c6 gia trj ./.

-37-

Documents

Corporation - reecorp.com · HDQT H9i dbng Quan tri KTBL Ki~m toan D9c l~p QCHE> Quy ch€ Ho~t d(>ng QCNB Quy ch€ N9i b9 QLRR Quan ly Rui ro QTCT Quan tri C6ng ty REE C6ng ty C6