Escuela Libre de Derecho

M O ISÉS M ORENO (coordinador)

Orientaciones de la política

criminal legislativa

..... "~ :?~:1~'}'14~·~:

Instituto Nacional de Cicnciu Penaks

Contenido – Parte1 (Hacer click en los títulos para acceso directo a los capítulos)

Prólogo ………………………………………………………..... XIII

GLOBALIZACIÓN, DERCHO PENAL Y POLÍTICA CRIMINAL

El Derecho en el proceso de la globalizacíon económica

Bernd SCHÜNEMANN……………………………………………….. 3 Globalización y delincuencia organizada José HURTADO POZO ……………………………………….…… 17 La globalización y la cooperación internacional en materia penal

Lucinda VILLAREAL CORRALES ……………………………....…. 31 Política criminal y globalización Moisés MORENO HERNANDEZ ……………………….……..…... 57 Política criminal, globalización y delincuencia

Rafael MÁRQUEZ PIÑERO …………………………….……….... 79

Lucínda VILLARREAL CORRALES*

St.:MARJO: L Ideas preliminares sobre la globalización. 2. Facetas de la globalización. 3. La globalización en México. 4. La globalización y los tratados. 5. La globalización y los tratados de libre comercio. 6. México y los tratados de libre comercio. 7. La globalización y los cambios legislativos. 8. La globalización y la administración de justicia. 9. La globalización y la cooperación internacional en materia penal. 10. Las actuales orienwciones de la política criminal y los tratados internacionales en materia penal. 11. Tratados recientes de cooperación penal. 12. Bibliografía.

De la globalización, ustedes podrán pensar, ya estamos cansados oír ese término amorfo, confuso, sin un significado preciso; sin embargo, podemos afinnar que de este fenómeno total homogeneizador no se dicho bastante, no se reflexionado suficiente y es necesario compren-

que nos enteremos de lo definitivo es para nuestra generación y venideras. pretensión esta ponencia es mostrar que la globalización

o mundialización o universalización --o como se le conocía anteriormente, expansión-, no es solamente un maquiavélico de los países

desarrollados para del como muchos afirman es la solución a los problemas del mundo, sino un proceso natural de culturización histórico y social el hombre ha experimentado a través de los siglos. La globalízación es un fenómeno mundial que nos a todos inevitablemente,

debemos controlar y gobernar para nuestro beneficio. El mostrar los efectos de ella panorámicamente para sus bondades y defectos. Queremos advertir, para no haya malas interpretaciones, o explicaciones incompletas, que nosotros no somos detractores la globalización, no pertenecemos al llamado grupo "globalífóbico". en el

*Licenciada en Letras Inglesas y en Derecho, doctora en Derecho y catedrática de la División de Estudios de de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autónoma de México y del Instituto Nacional de Ciencias Penales.

31

Prin1eía edición: 2005

ORIENTACIONES DE LA LEGISLATIVA

Publicado por el Instituto Nacional Magisterio Nacional Núm. 113, Col. Delegación C. P. 14000, F.

ISBN: 970-768-009-1

CRIMINAL

Edición y distribución a cargo del Instituto Nacional de Ciencias Penales

D. R. ©2005

cualquier medio la reproducción parcial o total de cmtlq111er

1.nu111'"'""''~ sin previa autorización expresa del Instituto Nacional de Ciencias todos los derechos.

y hecho en México Made and prínted in Mexico

Potisek

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GISLAT

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DELA INAL

presente obra se realizó a un convenio de entre el Nacional de (INACIPE) y el Centro de Estudios

Criminal y Ciencias A. Contiene las ponencias Primer Internacional Política Legislativa y del Encuentro de la Comisión Redactora del Código Penal Tipo eventos académicos organizados el gobierno del estado de Sinaloa y el de Estudios de Política Criminal y Ciencias Penales, C., que se llevaron al cabo once al quince de junio de 2001. Incluye participaciones de especialistas de: Alemania, Brasil, Colombia, Costa Rica, Chile, Salvador, México, Paraguay, Perú y Suiza.

Estas aportaciones tienen el propósito de hacer una evaluación sobre el estado actual de las legislaciones penales sustantivas en México y en otros países iberoamericanos, a de determinar su grado de funcionalidad y sus respectivas orientaciones político-criminales, así como señalar el que deberá seguir el legislativo de América Latina y los criterios que habrán de orientarlo.

Por ello, su publicación en México es de gran interés, sobre todo en estos tiempos en que nuestro país, después de haber ensayado varias formas legislativas en materia penal, que mostrado su falta de funcionalidad y su falla de respuestas adecuadas a las expectativas de la sociedad, lo que ha propiciado que el sistema de justicia penal esté en crisis, nuevamente se encuentra inmerso en un amplio proceso de análisis y de discusiones en la búsqueda de mejores alternativas político-criminales para enfrentar de manera efectiva el problema de la delincuencia, proteger los bienes jurídicos, individuales y colectivos, y garantizar la seguridad de sus ciudadanos.

Asimismo, cabe destacar en esta publicación se incluye un docu-mento que los penalistas iberoamericanos reunidos en Culiacán presentaron como sus declaraciones, dirigidas a toman decisiones político-

XIII

XIV

criminales, a los legisladores Iberoamérica, que""'"'"''"',, necesidad de superar a los estados de crisis en

sólo los sistemas de justicia sino también políticos y culturales de los paíseslatinoamericanos, cuestionándose incluso, si en los actuales puede aún afirmarse la real vigencia del Estado democrático de Derecho en la región.

Además, se destaca en se r.h,,,,.,_,J,,., los constantes esfuerzos oficiales de el sistema aún funciona, es decir, que todavía conserva su capacidad de respuesta y que, por motivo, lejos de someterlo a revisión y a una transformación profunda, solamente se van adoptando acciones tras acciones infructuosamente tratan de justificarlas; pero que, en realidad, se trata únicamente de actos desesperados o de simulación, que simplemente logran el endurecimiento irreflexivo de las medidas penales o la flexibilización de ciertas exigencias legales, en detrimento de derechos de los individuos, no obstante que de ninguna manera han constituido respuestas serias y adecuadas a las exigencias

la sociedad.

Se exige, pues, mayor correspondencia entre los discursos y los penales, los "ª'"'ª''u"

la estructura penal no resulten situaciones útiles para el propio poder, por tanto a medida que aumenta el resultado adverso dei penal se acude a él, inclusive edureciéndolo cada vez más.

Por otra parte, de los contenidos de esta obra el legislador podrá obtener criterios que les permitirán desarrollar una legislación penal más acorde a las exigencias del Estado constitucional de Derecho; en otras palabras independientemente del aspecto funcional de doctrina penal, que sin duda, es fundamental, debe el legislador dar origen a una legislación penal y a toda una norma de justicia que se ajuste a las exigencias de Estados democráticos de Derecho. Lo cual implica un sistema de justicia penal ampliamente respetuoso de derechos humanos.

que, si es un Estado democrático de Derecho, según se deriva de la ley fundamental, su norma de justicia penal no puede sino res­ponder a las exigencias que impone este tipo de Estado. Aunado a esta idea, se obliga, de la misma manera, la de considerar que el tema de delincuencia,

XV

sea la convencional o la organizada, no es una cuestión exclusivamente penal, esto es, que únicamente tenga que a través medidas penales, ,,,. • ..,.,,"menos que sea un problema meramente de sino el '-'"•uu.v debe uso de otras alternativas, cuyas consecuencias sean menos empero más funcionales.

integral, que le peso a las '"'"''""'"""'" una a las víctimas del

fin, los que se en este sugieren la observancia de aquellos preceptos fundamentales de todo,..,,,,.,.,, .. ,..,,," penal en un Estado democrático Derecho, como es el principio de ultima ratio, el afectación del bien ju..rídico y el de conducta, el culpabilidad, entre otros, que tienen función reestablecerie límites a la potestad punitiva del Estado y de garantizar derechos de individuos. A par, plantean la necesidad de revisar los actuales sistemas de sanciones y buscar alternativas a la prisión preventiva; la cual, se rechaza totalmente la pena de muerte como un mecanismo racional para solución conflictos.

Finalmente, cabe destacar que a los autores de este libro no les alto el hecho de que la justicia penal en el campo latinoamericano atraviesa por una fuerte crisis la se más cuando los países se encuentran inmersos en un profundo de globalización, que igualmente impacta a medios de control al delito, los que ahora se van determinando precisamente en el plano internacional, como se observa particularmente con relación a la delincuencia organizada internacional o transnacional.

El legislador latinoamericano, entonces, al diseñar su política criminal y su sistema judicial penal, debe ineludiblemente tomar en cuenta la experiencia internacional que determina el proceso de globalización y de interna­cionalización del delito y de la política criminal. El Instituto Nacional de Ciencias Penales el Centro de Estudios de Política Criminal y Ciencias Penales, y la Escuela Derecho que se ha sumado a este esfuerzo editorial buscan, con este libro, ~~ ... ·~·~ al y

GLOBALIZACIÓN, PENAL Y POLÍTICA CRIMINAL

EL

l

1. Yo no podría mencionar otra palabra en la historia de la humanidad haya una carrera igualmente "globalización". bien hace tiempo se y utilizaban tales como "política mundial", "economía y"potencia mundial", y aún en los setenta del siglo pasado ya se discutía en Alemania ia cuestión del control jurídico de las empresas multinacionales, la idea de una globali­zación radical -primero de la economía y luego de la sociedad en su conjunto-, pasó utopía a posibilidad concreta poco más de diez años, con la caída imperio soviético y el de la intemet. A pesar de que este periodo sido increíblemente breve, ya es casi inabarcable la bibliografia especializada ha aparecido sobre integración económica mundial, primero sobre sus aspectos económicos, sociológicos y políticos y, desde hace unos seis años, también sobre los jurídicos. Aunque estamos lejos, todavía, de contar con una definición exacta del concepto de "globaíización", la no es posible ni necesaria, ya a diferencia de los conceptos empleados en una ley, no se trata de una subsunción exacta como condición de la consecuencia jurídica ligada a un de hecho

sino de la caracterización un proceso evolutivo dinámico y hasta no concluido. este sentido, pertenece a la "globalización" cualquier situación que ya no pueda ser controlada por un Estado nacional, ya lleve a en un lugar determinado, o bien, porque pueda cambiar su lugar origen, como consecuencia condiciones ,vv"""~" ilimitada libertad de acción de los actores.

2. Los aspectos económicos, sociales y filosófico-jurídicos la globa-lízación, no son tema de mi exposición. obstante, en relación con ello

*Catedrático de la Universidad de Munich.

3

BERND

res para orientado­

globalización:

dónde pagarán sus de si pagarán

su propia decisión. Corpm-ac1oni;:s, que alguna

apenas superior a la se paga por tener un pueden evadirse

.... u ... ~ que la ambiental, trasladando la producción legislación carece de un comparable, o bien,

transferencias financieras Tercer Mundo, les permite

cómo los individual ya economía mundial son,

en el ámbito genética y, ..,,.,~,..,,..,ª""'""'"'"''"'"'' en el campo de la investigación con embriones humanos, las del legislador alemán para sujetar a condiciones en el genoma humario.

economía globalizada ya no puede ser controlada por el Derecho "''"'"'""'"' esa situación se llama la recaída de y de su en el estado de naturaleza, en la guerra de todos contra todos, en el fuerte prevalece y el perece. En una la · de la economía conduce a la conquista

la humanidad el vista moral- de los úl-mil quinientos años; esto es, la superación del poder a y de la idea de la lo Significa,

la sociedad humana, habiendo alcanzado un destacado nivel • ...,._,,.,.,,,v,"''"''V,

rPl'1rrP<'" al nivel moral de la piedra. Cierta.tTiente que, teórico, esto no una condena

segunda podría la globalización alcanzar, por medio de desnacíonalización y la eliminación

EL DERECHO EN EL PROCESO DE LA 5

...,~,~ •v• .. considerarse aquellas Comercio

mt1ernac1on:a1 clásico y

6

control jurídico por los consigo la carece, hasta el día de hoy, de un sustituto forma un control jurídico global. No es posible trivializar este diagnóstico señalando, como hacerlo algunos trabajos recientes de

la existencia exclusiva del orden jurídico y que la existencia de órdenes jurídicos estatales se convirtió en quintaesencia de las Derecho sólo hasta una época muy tardía,

._,,,,..,.~ ... europeas. Empero, esta argumentación pierde VH''-''"""'~"' de la humanidad en

premodema, a que se hace alusión aquí, meramente constituían una fracción mínima de las actividades actualidad y que, en particular, carecía11 gigantesco potencial que hoy podrían tener como consecuencia, la destrucción de las la vida humana bajo la forma del holocausto ecológico o, de la destrucción grandes extensiones tierra por el cambio climático. Por tanto, es absurdo trivializar, a través la comparación con la de regulacíón de las sociedades preindustriales, la necesidad de regular la actual economía mundial, insatisfecha por los precarios planteamientos global.

1. Una vez clarificado el punto que, por necesidad, sólo cabía hacer en sus lineamientos quisiera abordar ahora el papel del Derecho penal en la globalización. De entrada, nos topamos con un antagonismo que amenaza conducir a un resultado paradójico: el Derecho penal se ocupa de proteger los bienes jurídicos, es decir, los derechos y bienes irrenunciables de los Íi"ldividuos y la sociedad. Puesto que los principios jurídico-penales poseen la mayor y perentoriedad dentro del sistema de las nonnas, el Derecho penal desempeñar un papel pionero en la formación del Derecho global, ya que habría que evitar que la globalización socavara y evadiera la protección de bienes jurí­dicos que garantiza el Derecho nacional. Por el otro lado, tradicionalmente el Derecho penal forma parte del núcleo de la cuya transferencia a un poder central se ha producido manera dubitativa incluso en los casos de confederaciones y Estados ello son Estados Unidos, donde los Estados conservan todavía una competencia jurídico-penal muy amplia, y la Unión Europea, donde la carece de cualquier competencia originaria en el án1bíto

lograr la armonización y, así al menos los

pronunciarse la negación través de negac1on holocausto se considera en Alemania como forma de comisión del delito popular(§ 130, 3 del Código penal alemán) y es castigado en la medida que, conforme al§ del mismo Código, autor realizado la conducta en Alemania o se produzca el resultado ahí. El Tribunai Supremo resolvió (BGHSt 46, 21 que en Alemania es punible el que un australiano suba en, su país, un artículo sobre le negación del holocausto a la intemet pueda consultar un usua­rio de la red en Alemania. Yo considero que esta resolución es errónea, porque en ella a la vez la arrogancia y la impotencia de la justicia alemana. A ella, la justicia germana se arroga el derecho de prescribir a otros países cuáles afirmaciones pueden sobre el pasado, cuyos crímenes en ella son vividos todavía como una pero no necesariamente en otros tiempo, esta altivez se produce una posición

impotencia, porque la justicia alemana tiene apenas una probabilidad mínima de perseguir lo que haya hecho el autor en el caso particular cuando viaje a esta ciudad. Naturalmente, un éxito accidental como éste no ten­dría la menor influencia sobre el contenido de la internet. incluso una idea absurda que la super como quintaesencia de la globalización, tuviera que respetar todas las normas jurídicas de cualquier Estado desde el cual fuera posible utilizarla. Esto no sólo sería del todo impracticable, sino que siquiera sería posible realizarlo de manera lógicamente consecuente, porque hay contenidos que en los Estados de cuño religioso se considerarían blasfemos y, mientras que en otros, serian lo más cotidiano. Una solución razonable de una convención internacional sobre los contenidos lícitos o ilícitos la intemet, es decir, por medio de la creación de un global, mientras que los Estados, en lo individual, tendrían que limitarse a perseguir los actos que se realizaran en su territorio, únicos que caerían bajo su poder punitivo.

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2. La impotencia del Estado en lo individual frente a la globalización se muestra de manera especialmente drástica en el terreno de daños al ambiente, en el que la existencia de un Derecho penal global seria más necesaria que en ningún otro. de hecho, en este no hay ninguna internacional que pudiera global una protección del entorno con auxilio del Derecho penal. Por el contrario, los pasos extraordinariamente modestos prevé la convención de para la protección del clima mundial ya han sido anulados casi por completo en el simple pla..110 de la acción, por debajo del Derecho a la denuncia superveniente de los Estados Unidos de América (EUA), es el mayor consumidor de los recursos naturales del ambiente. Esta paralización, de una política realmente global de la protección del medio habría lograr una eficiencia necesaria por medio de un Derecho penal global dei ambiente, que habría que crear adicionalmente-, no es una especie de falla, es decir, una perturbación fuera de la lógica de la evolución, producida por un accidente desafortunado, sino que forma parte plenamente de la dinámica evolutiva que ha conducido a la globalización. puede leer en todas partes que ésta es, en su núcleo, la arnericanización del mundo, con lo que naturalmente se hace referencia sólo a pero que parece todavía muy superficial porque, en su núcleo, la integración económica mundial consiste en el desencadenamiento de la economía de sus tradicionales límites nacionales, culturales y, por tanto, también jurídicos. Por su historia, este país ha estado siempre a la vanguardia de esta evolución, siendo también, r,or consiguiente, el motor de la globalización para la cual arnericanizac1on es, en cierto modo, sólo el medio, mientras la economía, por el contrario, el fin para el cual el movimiento ecológico sigue siendo la verdadera restricción, de modo que, en virtud de las fuerzas activas que la dominan, la globalización intenta impedir la globalización del Derecho ambiental y del Derecho penal del ambiente, sin considerar el hecho de que únicamente éstos podrían ofrecerle una genuina legitimación.

3. Yo quisiera denominar "imperialismo defensivo" al hecho de que un Estado se cierre a las necesidades surgen la evolución que mismo impulsa. Además de la protección al medio ambiente, encontrarnos, en la defensa de los derechos humanos, un ejemplo más de a través de la negativa de a firmar el Estatuto de Roma que establece una Corte Penal Internacional permanente. No puede haber duda de que, precisamente, Estados Unidos tienen una participación esencial en la difusión mundial de los derechos humanos, por lo que, de entrada, resulta sorprendente que la

EL DERECHO EN EL PROCESO DE LA 9

piedra de este edificio para la protección bajo la del establecimiento de una Corte permanente "para el enjuiciamiento los de]itos más graves que a la preocupación de la comunidad internacional" (así del de no sea apoyado EUA. causado un en 51 autores del comentario editado por Triffterer, que la negativa

""·"'"''V"'" explícitamente en valía señalar,

Sin de Estados Unidos es todo consecuente y su explicación muy sencilla: como único que en últimos '-'LU"''"''"'""'

utilizado violencia armada en todos los continentes que pueda pensarse y que ganado, con excepción Vietnam, las numerosas guerras que ha emprendido, que se reserva todavía el derecho de emplear primero las armas atómicas bajo condiciones que él fije y que, en vista de la jurisprudencia de Corte Internacional de Justicia, no puede estar seguro de que puedan ser subsumidos bajo el concepto de collateral damage las víctimas ello pueda causar entre la población civil, los Estados Unidos

América serían los principales perdedores, en términos de poder, del Estatuto de Roma, lo que, la '"única potencia mundial en persecución de su estrategia es comprensi-ble no someta a la jurisdicción de un tribunal internacional uso de la fuerza pudiera en el De ello se deduce, al mismo que el orden jurídico-penal internacional creado por el Estatuto de Roma no es un Derecho penal global en el sentido genuino término, sino que simplemente marca una especie de tabla admonitoria en el sentido de la humanización relativa de los conflictos regionales, cuyo efecto ~r~·.,~·-· tivo debe juzgarse e"t" ante, como bastante escaso, debido a las experiencias cotidianas con la guerra, pero también a la inmunidad de facto para el vencedor.

A través de los ejemplos de la criminalidad por intemet., los delitos amttne:ntaues y la Corte Penal Internacional, analizado casos en los se ha logrado la construcción de un Derecho penal global. Ahora quisiera ocuparme de las convenciones internacionales combate al narcotráfico y la corrupción, que, a primera vista, se presentan como ejemplos establecimiento exi-toso de un Derecho global.

10 BER1\1D

de las tres diagnósticos que son prácticamente indiscutidos a nivel internacional: primero,

"guerra al narcotráfico" no éxito, en sentido que no se ha logrado reducir la oferta de drogas ni la delincuencia resultante; segundo, la capacidad del sistema de justicia penal y penitenciario que absorbe de una manera significativa, al combate de otras de delincuencia; row··a.w-, tanto el la salud

hachís y la

pues, de lli"l tipo '"'~"~'"'con el un capaz en una

el cual contiene una notoria desigualdad de trato en comparación con el alcohol y que, en la práctica, totalmente ineficaz, pero que, absorbe una parte considerable de la capacidad de procesamiento de la justicia penal en perjuicio del cumplimiento de otras funciones. No necesito aquí cuáles son ideológicas que conducen a un Estado a incorporar de todos modos en el Código penal un tipo en choca contra todos los principios racionales la legis1ación cuál es la extensión en que la contra el la delincuencia V'J"''-'""'"" ... "'«, a declararle la guerra

evolución, en su existencia y difusión a leyes de la economía. Con fundamento en los diagnósticos, prácticamente indiscutidos a nivel no es con ello, el Derecho penal no se ocupa sólo de la protección de bienes jurídicos, ha sido instrumentalizado un concepto de sociedad y, a

través de globalización, de la colonialización los órdenes juridieos un problema drogas, y en los que el alcohol, o en los habría que

contra las drogas, se aquellos Estados son~~··~·~~·

preferencia al combate la medicina la represión penaL

2. Un campo no menos interesante para el el combate internacional de la al respecto en años se remontan al escándalo

la Lockheed, a -~-·-.. -·~del Estados Unidos

11

uu•wu~·~ expidieron en a esta ley, pueden ser

Conforme

emplean, en otros Estados, c>VL'""'"'""'

Debido temor que eilo competitivas para esas en los años de América impulsaron la celebración de convenciones internacionales sobre la introducción disposiciones penales lo cual condujo, primero, a que la Organización de Estados Americanos (OEA) celebrara una Convención contra la cormpción el 29 de 1996, y el 17

1997 a un Convenio los países de la la Loooiera.c1cm y Desarrollo Económicos (OCDE), sobre el combate a la corrupción funcionarios en el comercio el

de la OCDE, los Parte se obligan a castigar penalmente el "'"'"'"'""""" ~·J·~"·~de los extranjeros se con el propósito de obtener, en el comercio internacional, un contrato o otra indebida, sin que tenga que haber una determinada situación de competencia con nacionales o internacionales.

Si bien la concepción estadounidense original estaba el respeto estricto del de territorialidad y, por tanto, la ley podía aplicarse a actos realizados en EUA se produjeron unas cuantas condenas con menores-, Alemania propagado una comple-mentación del ámbito aplicación con el principio de la personalidad, es decir, la nacionalidad del delincuente, y esto no sólo lo ha realizado en su

legislación, sino además, invitado aEUA a ampliar vamente los tipos relativos a la prevaricación.

se analiza el Convenio de la OCDE y sus en la ''-'IS,""<''-''"'" penal con vista a fundamentales del Derecho penal,

12 BERND

su U'-CUAL<UCJW.

principios del un pacto con Estado respectivo, por ejemplo, con

co11oc:nrue11to del convenio de la Unión Europea o a partes se comprometen recíprocamente a proceder en su propio

contra el los funcionarios los otros parte.

Convenio la por el contrario, está concebido una manera totalmente diferente, que incluye el de funcionarios de Estados

no son mismo, de esta de 1938 entre Gran Francia e

participado en tal establecimiento

Checoslovaquia, que no clásico Sería

competencia ventaja adicional que las en competencia

de la corrupción funcionarios extranjeros, sea como competencia Pero, para habría una condición,

competencia con otras empresas, lo no se señala en convenio de la

no necesito con detalle las deficiencias del convenio de su ejecución

las leyes expedidas en los la pu.1ibilidad ""'"'''V"~' Asemejanza lagueITacontra la en

su conjunto está destinada al fracaso, las condiciones organizativas la averiguación actos en el extranjero con la única

crearse en colaboración con Estados de ello no se ocupa el convenio OCDE.

de .. ~~,.,.-,.....,

EL DERECHO EN EL PROCESO DE LA 13

Tanto implementación e1 combate del soborno""~ .. ,~~·~· son un tan impe1ialista como en la práctica, el cual un ejemplo más disuasivo para construcción

un Derecho penal ,...,,~.~~,.

IV

P.n;~<'.lt'l•r. rYHr>,,N"<H'.' que los pri11cipios fundamentales continental europeo son sacrificados donde

son reconocidos en el orden jurídico manera .... ;.""'· ... poseen jerarquía constitucional.

14 BERND

olvidar, el cuarto ámbito en el que, como consecuencia de la globalización, resulta reflexiones iniciales,

protección jurídico-penal prestada de manera efectiva por

el núcleo necesario

pero Yª 1-.lv ser individual y que, por tanto,

global.

1. ejemplo ello es la violación al de culpabilidad, a través del no reconocimiento causas necesarias de exclusión del acusado o mediante la reversión de la de la prueba en relación con la cuestión del inculpado, corno existe en el terreno del common law y que, en transgresión al pensamiento jurídico continental -que garantizado en la Constitución el principio culpabilidad, ya sea implícitamente, como en Alemania, o como en ha encontrado entrada en el Derecho penal global. Al escoger como ejemplo

EL DERECHO EN EL PROCESO DE

~~-,U~'~VL~uYvL;•~LU~·~·u

efecto práctico consiste en una limitación exculpatorio, que no es compatible con el principio y, por tanto, con el principio de culpabilidad. Lo regulación poco clara del error de prohibición en el 32, inciso

no pretendo hacer una exposición decirse, la regiJlación

en el

15

16 BERND

conducir, por inaceptable todavía un

HURTADO Pozo*

SUMARIO: 1. Generalidades. 2. Nueva delincuencia. 3. organizada. 4. Reacción 5. Límites de la reacción penal. 6. Observaciones. 7. A manera de concíusión. 8. BibUografia.

l.

La terminología utilizada para designar el nivel de desai.'Tollo actualmente, han alcanzado las relaciones sociales en el mundo, es diversa y confusa. manera indistinta, muchas veces, se habla de "mundialización" y otras "globalización". Dejando de lado este problema terminológico, resulta necesario describir brevemente esta situación, la cual pa.rte naturalmente el fenómeno delictivo.

complejidad y amplitud de las relaciones en el mundo actual son el resultado de un largo proceso que, se acelera con el descubrimiento y conquista por los europeos de América y Africa, zonas hasta entonces desconocidas.

imperios coloniales tejen redes comunicación y dependencia incorporando a las poblaciones aborígenes en un sistema social y económico umco. fronteras internas este mundo se debilitan bajo la presión del impulso capitalista, caracterizado por el desarrollo técnico de la industria y del comercio, evolución que se acentúa por el fulgurante progreso de la infonnática, así como por la constitución tanto de nuevas organizaciones políticas y sociales supranacionales (Comunidad Europea) como de entidades privadas internacionales (empresas multinacionales). Esquemáticamente, se puede afirmar este fenómeno es originado y condicionado por circunstancias profundas que afectan directamente a las personas, los y servicios, el capital, comunicaciones y las ideas.

*Catedrático de la Universidad de Friburgo, Suiza.

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18 JOSÉ HURTADO POZO

Entre los sucesos concernientes a las personas, que indicar, sobre todo, las migraciones sucesivas que se producido. Las de poblaciones hacia zonas a conquistar y colonizar; más de pobladores de subdesarrollados los países industrializados en de trabajo para sobrevivir. hay señalar intensificación del proceso de urbanización, al interior de

y caracterizado por el abandono del campo en zonas y ciudades ofrecen de y educación.

a bienes y hay destacar o debilitamiento todo control, a causa de la producción industrial en masa, actividad que ha impulsado la aparición y el desarrollo de tipos empresas, que constituyen los actores ineludibles y poderosos en el campo

la producción, del comercio y prestación de servicios. Un caso típico en este nivel es el del turismo, no sólo por la riqueza material que crea

igualmente, por la difusión e intercambio de ideas modelos culturales que provoca.

En cuanto al capital es suficiente resaltar las constituido, en realidad, el primer ámbito alcanzó una dimensión mundial. informática ha permitido que este hecho se consolide y profundice. diversas bolsas de valores constituyen un mercado financiero tanto por su enorme influencia económica como porque sus operaciones pueden llevarse a cabo desde cualquier punto del planeta; operaciones que

como ingentes dinero y se distinguen su rapidez y discreción.

Todo este desarrollo no hubíese tenido la manera como se producido si los medios comunicación no hubieran sido perfeccionados para facilitar y hacer rápida la conexión entre los actores de diferentes procesos económicos y culturales. En este campo, la informática sido un pilar fundamental en la en que ha hecho posible que casi no haya

en el mundo que no esté conectado al complejo de comumcac1ones

~"'"""'V la delincuencia un fenómeno conforme a como circunstancia.;; sociales

ha evolucionado ido modificando.

Y DELINCUENCIA ORGANIZADA 19

Si bien, la criminalidad tradicional continúa cometiéndose con mayor o menor intensidad, de acuerdo con el contexto social y época en se ongma, otros tipos deli.11cuencia se han desa...tTollado en concordancia con las nuevas formas adquiridas por las diversas actividades sociales y económicas. se caracteriza por su organización transnacional, su estructura compleja y estratificada, sus ramificaciones con las diversas actividades políticas, su clandestinidad y violencia. Después del fin de denominada Guerra Fria, esta nueva forma criminalidad se ha convertido en motivo de preocupación con relación a la seguridad y a la estabilidad del nuevo orden económico y político mundial. Nada extrafio resulta, en consecuencia, que figure como punto importante en las agendas discusión de la Organización del Tratado del Atlántico (OTAN) y de la Organización por la Seguridad y Cooperación en Europa (OSCE).

Para caracterizar mejor las nuevas formas de delincuencia, hay que tomar en cuenta, de manera global, tanto su aspecto cuantitativo como cualitativo. En cuanto al primero, hay que destacar sobre todo el aumento notable de los diversos tipos de tráfico ilícito (por ejemplo, de drogas o armas), la intensificación de las actividades fraudulentas, la explotación indebida de los mercados de valores, el recurso frecuente a la violencia y a la intimidación. Cualitativamente, se debe adoptar con mayor intensidad un carácter profesional y alcanzar un alto grado técnica, por la complejidad e internacionalización de sus redes de actividad, por la creación de complejas organizaciones para llevar a cabo sus actos ilícitos y, por último, por la acumulación y explotación de inforn1aciones indebidamente obtenidas.

Los delincuentes aprovechan de manera eficaz los efectos negativos de la mundialización. Por ejemplo, la intensificación de los nacionalismos, que da lugar a conflictos bélicos localizados, es el contexto en que se llevan a cabo el tráfico de armas, el terrorismo, la corrupción, el lavado de dinero, etcétera. Asimismo, la tensión de las relaciones entre países ricos y pobres, propicia el abuso ilícito de in.111igrantes, la trata de personas --en especial menores~ con fines de prostitución, pornografia o explotación laboral.

Esta nueva manifestación específica es la denominada criminalidad vL¡;_, ..... ,~,U<.I., misma que puede ser descrita corno el hecho consistente en que los

20 HURTADO POZO

delincuentes económica y técnica, u.u,,._,,~,,. estrategias delictivas a se presenta como una obtener el máximo

co111pre11der t11ejor el conjunto de las actividades

·~~ .. u, .. _,,,.~considerados, teniendo en alianzas y conflictos colectivos.

actividades de la criminalidad organizada es """''""''''"''' Estos comportamientos tienen ,,ª"'..,"''"'v tanto público como privado.

el recurso al oocmme:nt<)S o mercancías) o a corrupc1on,

se violen secretos profesionales o comerciales, obtener ilícita.in.ente licitaciones, por ejemplo.

""''""'·~"-"" para cometer delitos económicos es la ejecución o de disimulación de esas

delincuentes alcanzan un nivel profesional y un alto dominio de la información y las técnicas

""'F>'·""'''~ e intensidad de la delincuencia económica produce, a los pe~juicios causados a los individuos, efectos negativos al

Así, por ejemplo, perturba el funcionamiento el control oficial de la producción y comercialización

e influye negativamente en la conservación

21

22 HURTADO POZO

cooperación policial, la criminalidad organizada y la libre circulación de las 1-'"'''"v""'''" constituían la materia principal de sus labores. modelo utilizado como base para organizar la estructura intergubemamental prevista por de Maastricht y por los acuerdos de Schengen.

Para coordinar el intercambio de informaciones sobre terrorismo, tráfico de drogas, crimen organizado y redes de inmigración clandestina, se organizan, en 1995, y de. conformidad con los acuerdos de Schengen, oficinas de contacto en los de las medidas prácticas que vale la pena señalar es la referente al reconocimiento del derecho a perseguir, y por el que se autoriza a la policía para penetrar en el territorio de otro Estado. También, hay que se posible la organización de grupos movibles, conformados por policías de diferentes Estados, para efectuar controles en todo el territorio de la Unión.

Desde la entrada en vigor del Tratado Amsterdarn, la cooperación policial europea comprende la colaboración recíproca de las policías nacionales tanto a nivel administrativo corno operativo, igualmente a través de Europol. En esta misma dirección, conforme a los acuerdos del Consejo Europeo de Tarnpere (en octubre de 1999), los Estados miembro previeron organizar equipos comunes para investigar con de Europol --de ser necesario-, el tráfico de drogas, la trata de personas y el terrorismo.

de Drogas Europol, establecida en ha sustituida por el Oficio Europeo de Policía, de acuerdo con la Convención Europol de 1995. Oficio, según el Tratado deAmsterdam, debe ser el instrumento principal de coordinación de los servicios nacionales. Entre sus competencias, están los sectores referentes al tráfico de drogas, de productos nucleares y de vehículos robados, a la trata de seres humanos, al lavado de dinero y a la inmigración clandestina. este terreno, su labor consiste en obtener y conservar información, facilitar las investigaciones y favorecer la cooperación entre investigadores y magistrados especializados. Un aspecto particular está constituido por los esfuerzos realizados para organizar un archivo de información de datos relativos al En cuanto a este tipo de fuentes de investigación, se prevé que puedan ser consultadas ampliamente para poder identificar a las personas sospechosas de haber delinquido.

Con relación a la seguridad pública, el Consejo de Europa, en octubre de 1 adoptó la Declaración de La Gomera relativa a la lucha contra el

Y DELINCUENCIA ORGANIZADA 23

la cooperación polícial y judicial, del intercambio de información sobre grupos terroristas y sus actividades, el perfeccíonamíento entre aumentar su eficacia y facilitar la ex1:rac11cilón

sospechosas de Para protección pública, se ha considerado igualmente el caso del

hooliganismo, en consideración a los frecuentes desmanes por grupos de individuos violentos con la ocasión espectáculos o

Ante la intensificación la delincuencia y de en los de como del posible de mismos en ia Cornu.."'lidad,

considerado oportuno establecer planes acción preventiva, tanto legislativos como materiales (Pian Octopus I-II). Previamente a su integración, dichos países deberían adherirse a los planes de la Unión, relacionados con la persecución del crimen organizado.

Frente a los frecuentes casos fraude en relación con el presupuesto la Unión, especialmente con referencia a las subvenciones, se creó la Unidad

Coordinación contra el Fraude y con el fin aumentar su eficacia, se le reemplazó, en mayo de por el Oficio Europeo contra el Las funciones de este organismo son múltiples; por ejemplo, se encarga de elaborar incitativas legislativas, de llevar a cabo investigaciones en los diversos la Unión , en las instituciones u órganos de la misma. oportuno señalar que, en este ámbito, se han adoptado dos importantes convenciones: primera (1995), sobre la protección los intereses financieros de las Comunidades, y la segunda concierne a la contra la corrupción, implicando funcionarios de las Comunidades o los Estados la~, .. ~, ...

En el campo de la cooperación judicial en materia buscado, sus inicios, materializar un "espacio europeo judicial". el Consejo de adoptó destinadas a facilitar la cooperación entre los miembro. cooperación judicial, civil y penal, fue prevista como un elemento esencial en el Tratado Maastricht, en consideración de ser una cuestión de interés para los Estados miembro. Esta cooperación es también prevista en el Tratado deAmsterdam (artículos 29 esta

el artículo 293 de la Comunidad h'n•'"'"''""

los Estados rníembro "simplifiquen las fmmalidades

24 HURTADO POZO

el reconocimiento y la ejecución de las decisiones judiciales los demás

Importantes acuerdos han sido adoptados en judiciai, sobre todo respecto a la ''"",,'"2.•'l!~·~,,. de extradición (1957) y de represión del tado en 1996. Entre los últimos pasos dados en el procedimiento de entregar por de un Estado miembro a otro, con el fin Consejo de Tampere decidió la creación organismo que debe estar compuesto de "'r''""'"" y policías y cuyo papel seria coordinar mejor las "'""'F"'"~•vJ"'"'" ,,,...,,,""''" en el seno de Ja Unión Europea y, en particular, las relativas a orga.11ízada.

La constitución de un derecho supranacional se vislumbra debido a la creación, mediante el Tratado de del 17 de julio de 1998, de la Corte Penal Internacional, con la finalidad de eficazmente los crímenes contra la humanidad. De esta manera, se busca completar las jurisdiccio­nes penales de los Estados en materia de la delincuencia más grave, que perjudica la comunidad (genocidio, delitos contra la humanidad, crímenes de guerra y agresión). perseguir a los responsables, se ha nombrado un procurador, para instruya los casos, con facultades para actuar en el territorio todo signatario y solicitar la cooperación de los demás. de una "Cámarn Preliminar", la cuai dispone la detención procesado y confirma los cargos que el procurador prevé formular contra el imputado. El juicio oral tiene lugar ante la Corte

Uno de los restringen los esfuerzos realizados para combatir a nivel internacional las nuevas formas de criminalidad, es el hecho que la Comunidad Europea reconoce de manera amplia la soberanía de los miembro en penal (ius puniendi). Así, cada uno de los Estados está obligado a eficazmente los intereses de la Comunidad, pero no

la obligación de recurrir a medios penales. Puede cumplir su obligación mediante medidas de carácter civil o administrativo.

25

la integración comunitaria influye de manera A pesar sobre los penales de los Estados en la medida en estos métodos, corno ios órganos y judiciales desempeñan funciones comunitarias. Por esta razón, se puede precepto penal en el primer plano la comunitario, en los diferentes campos en los que, por efectos la globalización, la se multiplica: en salud pública,

pública, de las comunitarias,

el Tratado de la Unión se introducen importancia con relación a la armonización de la legislación como procesal. Una de las preocupaciones centrales es atentados contra seguridad de las tráfico de conupción y rra·'"""'

de gran material

relativa a ios armas,

Los esfuerzos uniformar las leyes y los procedimientos, constituyen evidentemente pasos decisivos para combatír la nueva criminalidad. ésta aprovechado y explotado. las condiciones por la globalización, su represión no alcanzar el nivel deseado sin que sea organizada a

supranacional.

..,,,,..,,..,,,.,sustancial en el penal europeo, condicionado en gran el desarrollo de la criminalidad, es el de la

.,v,,,.,"'IJ"'"""'upenai de la sociedades y personas jurídicas. Este hecho implica tanto el abandono de los criterios tradicionales de la represión como la de un nuevo sistema de responsabilidad, debe ser a los principios Estado de Derecho. La esta innovación del precepto penal reside en que puede ser útil para la criminalidad organizada en los ámbitos que invade y explota para cometer delitos (a nivel nacional e internacional) y volver a introducir en la economía y las lícitas, las ganancias mediante su actividad

Los efectos perversos de la mundialización se dan de reacción penal. Con la hacer cada vez el sistema

26 JOSÉ HURTADO POZO

de control se debilitan los principios destinados a limitar el recurso al Derecho penal por parte del Estado o de la comunidad internacional. observa, por ejempio, una tendencia a incriminar a la ligera diversos modos de comportamiento considerados perjudiciales. nivel, juega un papel importante la conducta como son percibidas las nuevas delincuencia; ejemplo, la criminalidad organizada es definida de manera vaga y siguiendo estereotipos establecidos por medios de comunicación o por políticos. veces se nota que este fenómeno delictívo es el pretexto reforzar el sistema punitivo. este hay afirmar que no se trata de un comportamiento delictivo debe ser incnmmado como un autónomo. Se trata más bien de un fenómeno social complejo, que se manifiesta mediante numerosos y diversos comportamientos específicos, de cuales ya están previstos en las leyes penales.

Un aspecto preocupante es el riesgo de las libertades individuales sean restringidas por el uso abusivo medios informáticos con la finalidad supuesta de combatir Ja delincuencia. Los órganos estatales y las entidades privadas pueden llegar a tener un enorme poder les permite violar la esfera de las personas y manipular las informaciones que obtienen. De esta manera, la utilización aparatos registradores sonidos e imágenes

ser desnaturalizada con fines políticos, en detrimento de los derechos individuales.

lucha necesaria contra la producción y el tráfico de estupefacientes es ocas10n para los países más poderosos y grandes consumidores de drogas impongan exigencias políticas y económicas a los débiles; llegándose a militarizar el problema y a favorecer la intromisión en los asuntos internos de los Estados. Lo mismo se puede decir con relación al ten-orismo, fenómeno nefasto que es necesario erradicar. Con el pretexto de combatirlo, se han impuesto regímenes dictatoriales han violado sistemáticamente los derechos humanos; que, posteriormente, debido ser combatidos por sus iniciales patrocinadores.

La protección de los mercados de valores metropolitanos de y de Europa, ha llevado a la imposición de modelos punitivos y sistemas

debilitan, por un lado, la los periferia y, por otro, la capacidad económica de las personas.

Y DELfNCUENClA. ORGA.NIZADA 27

1.Amanera

La delincuencia organizada se ha convertido en uno de los principales factores para la interna e internacional. Esto se debe a la capacidad desarrollada aprovechar las ventajas brinda el Estado de vc~rec;no para infiltrarlo en todos sus niveles, utilizarlo como base para impulsar y consolidar sus internacionales, tiempo --disimulando sus actos en las actividades y relaciones un aspecto

respetabilidad. particular muchas veces, en el campo explota y promueve conflictos étnicos, nacionalistas e

En países con regímenes democráticos débiles, el crimen org,anizado llega a institucionalizarse. En esto, desempeñan un papel decisivo políticos cormptos que utilizan el aparato estatal para desarrollar una actividad delictiva internacional en conexión con la red planeta.ria de la criminalidad organizada. Para no citar sino dos casos, nos referiremos a lo sucedido en los últimos años en México y Perú.

corrupción de los regímenes controlados por el PRI y por la banda de Alberto Fujimori, presidente de República, y Vladimiro Montesinos, director de facto Sistema Nacional de Inteligencia, dejó de ser un simple fenómeno orden político y burocrático para en actividades delictivas, principalmente vinculadas al tráfico de armas, al narcotráfico, al

de y a fraudes. recursos del Estado, invertidos en el financiamiento de los sistemas de seguridad y de inteligencia, fueron utilizados

mantener a los grupos gobernantes en el poder, combatiendo a los opositores por todos los medios, al mismo tiempo que se hacía imposible, en esas condiciones, luchar contra la corrupción y la criminalidad organizada. Todo esto se ocultó mediante la manipulación de los órganos de control (cada vez más conuptos) y la agravación simbólica de la legislación penal.

esta manera, se cuidaba la imagen que debía presentarse hacia el exterior en razón tanto de los convenios internacionales que tuvieron subscribirse como de la presión de los gobiernos que brindaban ayuda económica.

El antídoto contra los graves problemas sociales y políticos que produce la criminalidad organizada, lo brinda quizás el mismo fenómeno de la globalización. Los Estados deben establecer relaciones firmes y dinámicas para instituir estrategias orientadas a combatirla eficazmente. Dentro de este contexto, hay esperar, en particular, que la difusión y el fortalecimiento

28 HURTADO POZO

BACIGALUPO, Enrique ( dir.). Empresa y delito en nuevo Consejo General del Poder Judicial, 1997.

Madrid,

criminalidad organizada y blanqueo de dinero l 2.

e

des

penale comrnune núm. 2, 1997.

~"'"n" RIVAS. "Criminalidad , en l p.

y

Y DELINCUENCIA ORGANIZADA

Derecho penal económico ~~""'~· 1993.

29

LA GLOBALIZACIÓN Y LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN MATERIA i>ENAL

Lucinda VILLARREAL CORRALES*

SuMARJO : 1. Ideas preliminares sobre la globalización. 2. Facetas de la globalización. 3. La globalización en México. 4. La globalización y los tratados. 5. La globalización y los tratados de libre comercio. 6. México y los tratados de libre comercio. 7. La globalizació11 y los cambios legislativos. 8. La globalizació11 y la administración de justicia. 9. La globalización y la cooperación internacional en materia penal. 1 O. Las actuales orientaciones de la política criminal y los tratado s internacionales en materia p enal. 11. Tratados recientes de cooperación penal. 12. Bibliografla.

De la globalización, ustedes podrán pensar, ya estamos cansados de oír ese término amorfo, vago, confuso, sin un significado preciso ; sin embargo, podemos afirmar que de este fenómeno total homogeneizador no se ha dicho bastante, no se ha reflexionado lo suficiente y es necesario compren­derlo; que nos enteremos de lo definitivo que es para nuestra generación y las venideras. La pretensión de esta ponencia es mostrar que la globalización o mundialización o universalización -o como se le conocía anteriormente, la expansión-, no es solamente un plan maquiavélico de los países desarrollados para adueñarse del planeta, como muchos afirman ni es la solución a los problemas del mundo, sino un proceso natural de culturización histórico y social que el hombre ha experimentado a través de los siglos. La globalización es un fenómeno mundial que nos afecta a todos inevitablemente, que debemos controlar y gobernar para nuestro beneficio. El objetivo, mostrar los efectos de ella panorámicamente para evidenciar sus bondades y defectos. Queremos advertir, para que no haya malas interpretaciones, o explicaciones incompletas, que nosotros no somos detractores de la globalización, no pertenecemos al llamado grupo "globalifóbico". Creemos en· el cambio

*Licenciada en Letras Inglesas y en Derecho, doctora en Derecho y catedrática de la Di visión de Estudios de Posgrado de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autónoma de México y del Instituto Nacional de Ciencias Penales.

31

32 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

indefectible mi es mostrar "'""'"'u""""ª'"'"'"" con sus pros y sus contras. Deseo ser objetiva, y de m1 económico, político, , ... ,.,w~·,."·~

l.

la globalización, término ensalzado, "'~'~,;~,~~~, UL~>~U.AIJA"'H'VH,.,~ y sumamente µ~;..,,UJC<"'V

globalización acepc1on terráqueo; de la política internacional por abarcar todos los pueblos

sus fines a naciones como una

globalización no es nueva: es tan antigua como el Comenzó hace viajó con las migraciones humanas, con los mercaderes que recorrían las rutas Euro-Asia, con sus cargas seda, nuez moscada, comino ypumenta; los océanos con los esclavos africanos; por el mundo con misioneros. Está íntimamente relacionada con y con la información. Ahora, cables y ondas de radio, satélites, aviones

atraviesan las sucede en cualquier iincón del mundo. es más pequeño.

La la cultura es tan contundente y definitiva la historia nos muestra cómo culturas dominan a las débiles, cómo los vencedores imponen su lengua, su religión, sus en fin, una nueva cosmogonía.

impuiso conduce a los hombres de sus de VV''"'"'''"'"ª estímulos diversos: hábitat más favorables, la búsqueda de riqueza, nuevas rutas comerciales y motivaciones religiosas, entre otros. factores han estimulado, la antigüedad, la exploración y descubrimientos, la conquista y colonización, han sido definitivas en la difusión diferentes cultura'>.

estos es encontrar puros, no contaminados por elementos ajenos provenientes otras comunidades sociales.

poblados, en o menor medida, han sido, a del

INTERi'\IACIONAL. .. 33

influencias culturales distintas a en determinado momento considerar los

Actualmente, se expanden el mercado, los vertiginosamente en virtud de los avances tecnológicos en y, furmaimente, de los pactos o contratos que con las internacionales y comerciales.

na,~101aescon de las (ONU) y Organización Estados ~Americanos (OEA); '"""'",,.."'""' que realizan las naciones con Organización de Comercio el Banco Interamericar10 de (BID), el Mundial (BM}y el Fondo Monetario Internacional (FMI), entre otros.

La globalízación se refiere principalmente a la expansión y difusión de la cultura y el sistema económico de mercado de los desarrollados

occidente.

y prácticas de tratados de libre comercio que nuestro país

hauuuwuv, esta política que la cultura y el '"'"'""'u. fü'VHV~,

Los tratados comerciales que nuestro país pactado se rigen por los princ1p1os comerciales imponen la BM y otros organismos similares.

globalización, como imposición del mercado, como de los llamados países y organismos del primer

actualmente cuestionada en el orbe. Diversos sociales se ~.,,JU~,,. calles, en en un

presentes y boicotear las conferencias del mundo, ..,._.,,,...,,.,,,esa política económicaneoliberal por otra

detractores de globalización se encuentran grupos no gubernamentales '"'"''"""'"''J"' como ONG's, sindicatos y organizaciones civiles

34 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

orn:ienaos encontrar en todos los países desarrollados y no desarrollados; estos conglomerados representfu1 a sectores sociales inconformes y afectados por esta

México inmerso en de la tenido que dar, en los últimos años, un paso abismal: asociamos corno iguales con dos países poderosos: Estados Unidos y Canadá; nuestro reto, alcanzar su

Este está sus los nuestra ciudad se ha ido transformando a pasos agigantados; se a.hondada

La globalízacíón nuestra vida cotidiana. vestido, comida, la vivienda, Jos automóviles que usarnos, el menaje casa, escuelas a las

asistimos, los programas educativos, las diversiones, nuestro modo de hablar, pregonan una cultura universal. Pa.'<i los servicios, acudimos a empresas que podemos encontrar en cualquier parte del mundo. Las galerías comerciales, a semejanza de los malls norteamericanos, se han convertido en centros reunión familiar, y sobre todo los jóvenes; los multicinemas han desplazado a los grandes cines; los supermercados, a los mercados tradicionales. lo cual estos centros de recreación, establecimientos de comida se instalan y se multiplícan por todo México, han cambiado la forma de vida las regiones grandes y pequeñas, crean un panorama urbano que produce la ilusión estar en ciudades distintas, parecidas a las que observamos en el cine y la televisión.

cultura nos impone el culto a la televisión y cinematografía, y sus creaciones (Superman, Star Wars, Pokémons, entre otros); el culto a celebridades, ningún valor social ni moral, elevados a héroes dignos de imitación (Madonnas, Jacksons, Fords, entre cientos más). cinemato­grafía nos permite escapar de nuestra realidad, nos hace viajar a otros contornos, nos permite evadimos por unas horas de la de nuestra vida cotidiana, nos muestra otros modos de vida, aunque algunas veces la televisión manipula criminaL'Tlente nuestra mente.

globalización impulsada por las innovaciones tecnológicas y guiada por las fuerzas del mercado y las instituciones internacionales la promueven.

Ella fomenta la internacionalización y la interdependencia de las economías.

YLA 35

existen economías autosuficientes. naciones soninterdependientes y los países se ven obligados a interrelacionarse, y lo que acontece en cualquier lugar mundo, afecta resto de economías del planeta. Sin embargo, hay pueblos y grupos que se resisten a esta homogeneización por motivos religiosos, políticos y culturales, porque ellos, economía global, hasta la fecha, no ha probado ser equitativa; más están ciertos ha anorn:iacio las diferencias y agudizado la pobreza, una constante en la mayoría de los países mundo.

voces que proclaman un sistema económico más comprometido con los valores sociales, ya se están escuchando. Sus reclamos son tema de los foros internacionales y seguramente darán como resultado, en un futuro cercano, un régimen económico comprometido con los valores sociales.

2. Facetas de la globalización

La globalización no es un fenómeno nuevo, aunque se le asocia principalmente con la economía del libre mercado, se manifiesta en la política, cultura, la sociedad y todo el quehacer humano.

El Estado. ¿Qué en Estado? ¿Cómo afecta al Estado? Con la globalización, él abandona la idea ser eje del desarrollo para fortalecer su papel como regulador de la legalidad. También se convierte en garante de la legalidad y la justicia y deja a los particulares la actividad económica.

La legalidad. El proceso de globalización compromete a todos los países a dirigir su vida política, económica y social, conforme a la legalidad. cambio tiene realizarse por la vía del Derecho y la participación democrática de los ciudadanos. El Estado y el ciudadano tienen someter todos sus actos a las leyes. legalidad, como garantía del Estado de Derecho, nacional e internacional, estar basada en el respeto a los derechos humanos y los valores democráticos.

La política. La mundialización plantea problemas a varios principios rectores de la política mexicana: al de la no intervención, de la

los y al concepto soberanía. inclinación mundial es que los gobiernos deben transparentar sus acciones y permitir que enviados de otros países, de organizaciones internacionales como la

36 LUCINDA VlLLARREAL CORRALES

y defensoras de los derechos humanos, intervengan como observadores, visítadores, testigos o calificadores del quehacer político

La está abierta a un escrutinio sin cortapisas los examinadores ex1trru11e1ros

._,,._,..,,."" ... como solo brinda a las sociedades el derecho posibilidades participación, como

.,v,.H._,_.en !as distintas .. ~'""'"'"'"

partidos políticos y asociaciones civiles. globalizacíón propiciado el desarrollo de los partidos y ha orientado la lucha por poder a través de la participación ciudadana. desarrollo de ha provocado

el política y social sin

Lapoliticaeconómica. Con la globalización, la política ~~,_,H,_,. es una decisión los gobiernos nacionales; se decide en el ,_.,,,.,;u .... ·u las internacionales, los tratados y foros, las principales bolsas mundo, el Grupo los Siete, OMC, entre otras.

política e~'onómica trazada por los comerciales son contratos a largo plazo, como el Tratado Libre Comercio del Norte.

iar.1czi::ro La globalización se caracteriza por la uv•~«fJ"''"'"''\J'H las fronteras para el capital financiero. dinero se de manera

inmediata y sin inversionistas cuentan con grandes facilidades trasladar su dinero al que ventajas y menos control. El capital se de una región a otra, a los de los inversionistas, Los avances de la tecnología permiten y facilitan las transferencias electrónicas entre países y continentes, en segundos.

de la globalización, economía se transnacionalíza, no..,,.,...,.~.,..,.,...,.¡-.,,..,,,, geográficas

LA YLA 37

para ello.Las empresas buscan a la mano obra barata,"ª'""'"'"

el de elección limitadas alternativas y

éste genera favorecen al final porque aumentari de satisfactores de diversa.índole para ajustarse a cualquier tipo y presupuesto. globalízación, se ha incrementado el comercio internacional de bienes y servicios.

profesionales y trabajadores la mundíalización: técnicos calificados, los

entrenadores deportivos, los de los literatos, los

tenido nunca 7""''""';.,, .. ,..,,

38 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

los servicios de seguridad privada, el la banca, el satelital; la construcción carreteras, el ferroviario que ha sido concesionado; administrar

· la exploración y perforación petrolera; los servicios de seguros y fianzas, y los servicios educativos, otros.

La globalización y la tecnología. La revolución tecnológica e informática segunda mitad del

e información, ciudadanos de todo el sociedades y los individuos.

XX, hecho el de cualquier control, ha pueblos y potencializando comunicación entre las

La educación. En México, los cambios legislativos en han provocado una apertura de grandes dimensiones. La oferta se ha magnificado y ha detonado el nivel de inscripciones en las escuelas privadas de todos los niveles; la escuela oficial es sólo una de muchas opciones, y esto ha provocado una reestructuración de los valores y los objetivos de de los jóvenes, que optan por una educación en planteles distintos a los oficiales.

computadora y intemet se han incorporado a vida escolar, inyectándole dinamismo. educación a través la videoconferencia no está muy lejana y hará posible la educación a distancia. Los individuos cualquier rincón del mundo, al mismo tiempo, pueden escuchar una conferencia e interactuar con el maestro, sin necesidad de acudir a un sitio determinado. El futuro de universidades será un sistema de videoconferencias e intemet, y los grandiosos edíficíos que hoy albergan, serán solamente museos. ·

Hoy en cualquier persona tiene acceso a la televisión por cable, por satélite o por intemet. Lugares aislados en las montañas ya reciben la señal por medio de antenas parabólicas, lo cual les permite accesar a la cultura, ideología y problemática de otros países; en materia de comercio, les permite conocer los bienes que existen en los países avanzados, y se han establecido electrónicas adquirirlos.

La cultura. México, la cultura norteamericana es de uu''"''"'"'"'''" predominante. El árbol de navidad sustituido al nacimiento en muchos hogares; en los restaurantes se sirven platillos especiales celebrar el

YLA 39

gracias" norteamericano, y los niños celebran el halloween, rn11 "'....-'~" y a del día de reyes; nuestras

norteamericanas y japonesas; el clásico taco está siendo ,,..,.., .. ,,.,,,, las 1

mundo.

El radio, la televisión cable), el los video juegos y la música popular son los principales medios propagación de cultura accidenta], la cual es señalada por la opinión pública como importante promotora de violencia, sobre todo, en menores edad.

informática. La información se los noticieros 'u"'"'"'""""' informada a la población de lo que sucede en todos

comunicaciones vía satélite, televisión, teléfonos celulares, el yel han

computadoras no sólo han más rápido y el que por medio de la red de comunicación intemet; abierto a los de este sistema una ventana a un mundo de información inconmensurable y con de aún inexploradas.

libertad expresión. expresión y asociación han experimentado un enorme con políticas y electorales. desarrollo sin precedentes en la prensa libre, ha a ejercer una enorme influencia en sectores sociales con sus encuestas de

captando y expresando opiniones en pasado

' Giovanni Sartori en la de su libro Horno videns, la soc,1eac1a Universidad Iberoamericana el 1 ºde febrero de 2001, señaló los por una mala televisión, por lo que es urgente que se sus contenidos.

40 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

expresión, manifestación el efectivo

México, formal de nuestro país 2 se inicia una de transición hacia de modelo económico ha obligado '"'""''ll"'"'"J'U de la participación del e:rnJ1e1rno en la economía, de las estructuras y paraestatales; el

la cargo del Estado.3

la milenio de la ONU, en el mes septiembre 2000, de lamundialización o globalízación, como

un movimiento social que debe en una positiva para el desarrollo de todos los del orbe; una capacidad inclusiva y

que a crear un basado en valores ~ ... ~ .. ,,u y su diversidad: ésta corno un paso al multilateralismo, libertad,

igualdad, solidaridad, tolerancia el y Los países reunidos en la proclamaron la globalización debe tener

la seguridad y el el flagelo de la guerra la

2 Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio 3 Villarreal Lucinda. TLC. Las legislativas para el libre comercio, 2' ed.,

Pac, í997, pp. 159 y ss.

LA INTERi'\ACIONAL. .. 41

todo la extrema en ,.,.,,, . .,,..,.n.,." en el

y personas, su unión es a otras economías como la o

le sucederá en su momento el americano, el

economías semejante.

En cuanto a seguridad y la globalización individuos Unión, sistemas comunes de nr!"'>T"'""'

garanticen el respeto a sus una política social que satisfaga las,,"""'"'""'"''"'"''""'

42 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

la globalización produce ganadores brillantes que se deleitan con los perdedores que luchan sólo por sobrevivir y se ven forzados a ""''n~·'~

los procesos de globalización económica profundizan y hacen cada vez más dramática la brecha entre los países ricos y los y tienen a mil 200 millones de seres humanos en el mundo al borde de la muerte por hambre... necesita un sentido elemental de justicia, buena voluntad e interés por los demás.'

en posterior conforencia

no se pueden dejar todas las decisiones al mercado, tienen que haber intervenciones selectivas de los gobiernos, para generar una situación de más justicia, de más de más equidad en el desarrollo.6

La globalización o mundialización, debe ser un instrumento oportunidad e inclusión. Ella que la reducción de las barreras al y serv1c1os, el libre movimiento capitales, la inversión extranjera indiscriminada, debe aprovecharse para impulsar la modernización de la infraestructura nacional y alentar a las empresas nacionales. También debe reformarse para que sus beneficios a más países y beneficien a individuos en las sociedades, la o ecoló¿,'1cos.

Un globalizadÓ, donde no existan de la deuda externa, en el que no hubiera divididas en pobres y rícos, se respetara la cultura de los pueblos, sin tratar de "ª"~'""'L pensamiento único y en el que existiera una verdadera y desinteresada cooperación para el desarrollo.

siglo a semejanza de la probablemente América, consolidarán unidades económicas y monetarias. Este proceso se realizará conjuntamente con la consolidación y homologación de las disposiciones nacionales en todas las materias. globalización expande y P"J"'"'·'""'""""

relaciones sociales, homologa instituciones, de tal modo todos los países y resultan influidos

acontecimientos que suceden en otras partes del IJ""'ª"''"·

•La Jornada, 27 de enero de 2001. 5 El Universal, 27 de enero de 2001.

los hombres hechos y

como hemos

6 "Conferencia de Prensa", 27 de enero de 200 l, Sistema de Internet de la Presidencia.

YLA 43

dicho, lo se expande en este momento es el sistema que enarbola el neoliberalismo, a falta de otra filosofia7 o L'-'VV•'-'''"'"'"'

actúen como contraparte. 8

4.

acuerdos multilaterales que los suscriben en seno de Naciones Unidas son esencialmente globalizadores ylllliformadores, imponen a los parte una legislación única los Estados reproducen en sus legislaciones nacionales.

Estados suscriben tratados en múltiples materias: aduanal, agrícola, a.u.u>:>~uu, comercio y navegación, apoderamiento ilícito de aeronaves, arbitraje, aslllltos auxrno, salvainento maiitimo, aves migratorias,

bienes arqueológicos, colaboración

7 Chomsky, Noam. Lingüista y activista político, estuvo en Guadalajara el 26 de enero para inaugurar el ciclo de conferencias de la Cátedra Julio Cortázar. Chomsky es un recalcitrante rechazador del neo liberalismo. En su Conferencia Globalización y la Relación de Estados Unidos con Respecto a América Latina, recordó a los asistentes que "los amos del mundo" aplican estrictamente la frase del economistaAdam Smith: "todo para nosotros, nada para nadie más". Para Chomsky, la globalización, sin clara reglamentación, sólo ayuda a las corporaciones, perjudicando al trabajador. El Financiero, 29 de enero de 2001, p. 79.

8 Cfr. Polany, Kar!. Gran transformación y John Gravy. Falso amanece1; que en sus interesantes reflexiones afirman que la globalización origina desestabilidad y no es el resultado natural de la lenta evolución de los mercados; para ellos, la globalización es el resultado de una estrategia económica artificial perfectamente planeada y no tiene nada que ver con la democracia o con gobernar democráticamente. En el mismo sentido se pronuncia Ignacio Ramonet, director del periódico francés Le Monde Diplomatique y uno de los principales promotores de los eventos alternativos del Foro Económico Mundial de Davos. Verduga, César. Gobernar la globalizacíón. La historia que comienza, donde se afirma que la globalización es la consecuencia de los cambios civilizadores que se venían acumulando y que en la mitad del siglo XX coinciden con los grandes avances tecnológicos. Estos cambios modifican la relación entre cultura y naturaleza, se refieren a la homogeneidad y diversidad del ser humano, a las nociones del tiempo y el espacio, a las relaciones del ser humano con el a la organización de la familia nuclear y patriarcal y al Estado-nación.

44 LUCINDA VILLA..1lREAL CORRALES

contaminación; cooperación científica y técnica, cinematográfica, económica o financiera, energética, industrial, judicial, cultural; creación de comisiones mixtas, derechos de autor, funciones dipiomáticas, doble imposición, ejecución de sentencias, enajenación mental, estupefacientes, extradición, libre comercio, materiai nuciear, medio ambiente, migración, observación meteorológica, pensiones, pesca; política exterior, postal, propiedad industrial e intelectual; publicaciones, radioaficionados, radiocomunicaciones, reclamaciones, relaciones diplomáticas, revalidación de estudios; salud, sanidad animal, seguridad social; telecomunicaciones, trabajadores migratorios, transportes aéreos, textil, transporte y tráfico marítimo, turismo, valija diplomática, visas ordinarias yno ordina_rias.

Con los tratados, estamos legislando mundialmente sobre multiplicidad de materias y, por ende, homologando las legislaciones nacionales a los compromisos multilaterales y bilaterales.

5. La globalización y los tratados de libre comercio

La interdependencia de las naciones, los procesos de internacionalización e integración económica de la segunda mitad del siglo XX, han originado que nuestro país, así como todos los demás que confonnan el concierto mundial, hayan reforrnado su legislación para incorporar los compromisos de la apertura de mercado que establecía el Acuerdo Gen~ral de Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT),9 ahora Organización Mundial de Comercio (OMC), desde el l ºde enero de 1995, y los tratados firmados hasta la fecha.

,~aterias de los acuerdos comerciales. Destaca el respeto a los principios democráticos y derechos humanos, reciprocidad e interés común. Los objetivos: intercambio de· bienes y servicios, liberalización progresiva de movimientos de capital y pago, contratación pública, competencia, propiedad intelectual, industrial y comercial, cooperación y asuntos económicos, cooperación industrial, fomento de inversiones, servicios financieros, coope-

9 El Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio. Las siglas corresponden a su nombre en inglés General Agreement on Tariffs and Trade (GATT). El GATT fue creado por 23 países el 30 de octubre de 1947, en Ginebra, Suiza y entró en vigor el 1° de enero de 1948. El GATT es un acuerdo entre partes contratantes, un conjunto de normas para facilitar el comercio internacional, un foro de negociaciones comerciales para reducir o eliminar barreras arancelarias (impuestos) y no arancelarias (licencias y cuotas), un mecanismo para resolver diferencias comerciales entre los países contratantes. ·

LA 45

y información, minero, energía, turismo, estadísticas,

pública, lucha contra de dinero y,_,...,..,, ... ,..,. químicos, cooperación y tecnológica, formación y

'-'U'""''''-'"JH, cultura, sector audiovisual, y comunicac1on, ~····~··~ .. ·--y recursos naturales, asuntos sociales y para la superación

la pobreza, cooperación regional, cooperación sobre derechos •• - ... ~ .. ~~y democracia, protección al al de datos, salud,

controversias, entre otras. nada escapa a son más que tratados de son acuerdos políticos,.,......,,"'".,,.. y su omnipresencia se en todos los actos del ratifica.

6.1Véxico y

prmc1p1os

comercio

comercio que México ha firmado se la OMC y que ya hemos citado

tratados libre""'""'"'',."' con varios países de Libre Comercio entre 1.V..L ... ,A ... ,u Estados Unidos y

Libre Comercio.,_.._,,.,..,,_. .. ""',..""'· 3. de Libre Lo·m~~rc1to Méxíco, Venezuela y Colombia de Libre Comer-cio Rica; 5. Tratado de Tratado de Libre Comercio de H~·~, .. ..,.., ,

México y la Unión México-Israel; 9. Tratado de Libre~~· .. -·

(grupo formado por El Salvador, y Honduras); de Libre Comercio con la Asociación Europea de Libre

conformado por Suiza, N omega, y Lichtenstein.

Todos estos tratados reproducen conceptos comerciales cooperación internacional

lavado de dinero, evasión fiscal y laOMC

La globalización, en el caso los acuerdos de libre comercio, no sólo implantado un nuevo pnnc1p1os el ,..,.,...~,,.,,.,.,

sino que los que mcorporar a sus '"'f';"""''"' prácticas "v.""·''"'''"''" establecidas en el tratado, figuras como

46 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

público, el agente aduana] y los internacional en materia penal.

arbitrales y tratados de cooperación

¡;;.,n.,..., .... ,,,,_,...,_,.,,",,.traducída en apertura y en tratados de coopera-enm•uena penal y en muchos otros propiciado refonnas

,.....,,,+,, ... .,, constitucional, financiera y educativa, entre otras. Nuestra ley federal se ha refonnado en 80 por ciento de 1990 a Las reformas se gradual e

"ª''IJ''"..a.11r,e,n11·"" desde hace más de 1 O años con el de adecuar

nuestra legislación a los nuevos compromisos internacionales y no sólo econorn1cos. integran wí cuerpo compacto, en e] sentido y sin contradicción alguna, con el propósito de facilitar comercial, brindar seguridad y toda clase de garantías al inversionista privado nacional y extranjero. consecuencia de esta globalización es -pero segura- homologación de nuestro cuerpo leyes a las legislaciones de países con los que firmarnos tratados.

globalización y

fenómeno de la globalización económica y los tratados de cooperación internacional en materia penal exigen los sistemas judiciales de los países comprometidos se rijan por principios democráticos, transparencia en las actuaciones, el respeto a los derechos humanos y por sistemas judiciales

Los sistemas judiciales con este integracionista deben eficaces y transparentes.

Las últimas resoluciones de la Corte en fortalecido la globalización. Una de las resoluciones más importantes de este supremo tribunal sido que establece la preeminencia de los tratados internacionales sobre las leyes federales. Esta decisión cambia el paradigma jurídico de la legislación en al someter a las leyes federales no sólo a Constitución Federal sino a los tratados.

Vía tratados se homologando Jos sistemas jurídicos los países que los suscriben, implantando conceptos semejantes en las diversas

Y LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL .. 47

u.v1vª'"" con relación a métodos para procedimientos traslado de sentenciados,

el narcotráfico, el el

la doble tributación, evitar la evasión fiscal,

personas, el robo automóviles y secuestros entre otros.

tribunales mundiales. avanzado enormemente con la creación de la Corte Penal Internacional (CPI). El estatuto de la

-~~ ..... -~en Roma, Italia, al la Plenipotenciaria "ª"'·'V"'"'" Unidas, que se 15 de junio al 17 de julio 1

por 120 países a favor, 7 en contra y 21 abstenciones. uu• .. ,v.uu;. independiente investigará y juzgará los delitos de

genocidio y otras violaciones a los derechos humanos. investigará delitos que se entre entes gubernamentales y grupos sociales nacionalidad, que hayan sido agresiones, violaciones o l".'-'""v"''"'''v.

La Corte lnteramericana Derechos Humanos Corte regional es de gran importancia para los países todavía no se sacuden de los autoritarios. Ella se de siete jueces nacionales de Miembro de la I'->~''"~~~·~,, de Estados Americanos, elegidos a título personal entre juristas de México es Corte desde 1998. son acatadas en todos los miembro e inciden enormemente en la globalización de

,,,..,.,..,,_,..,como el respeto a los derechos y la democracia.

en materia

cooperación internacional penal es la ayuda y asistencia mutua entre los gobiernos de los Estados el procesamiento y posible castigo de son acreedores a conductas o que pueden ser calificados como delitos, contrarios al Derecho internacional yviolatorios de las leyes internas de los

Esta cooperación tiene como premisas fundamentales el ""'""""'1'r. soberanía de los Estados y no impunidad de los delitos. medio del convencional y los Tiene como fin, la contra la delincuencia y la impunidad, con base en el principio de reciprocidad. tratados de cooperación en materia penal

48 LUCINDA V!LLARREAL CORRALES

comprenden varias narcotráfico, tráfico

n,,, .. c,-.-n"" (sentenciados, ""'""'"''·"'J'' las hace ac1:eeao1ras

la jurisdicción

'"''""'"ª"'humano, típico, no impunidad de esta VV''"·"''"'"'""·

de cooperación penal y a ............... ,..,a luchar de manera más arr1plia

internacional y a tribunales penales UU.vH!U\.,1VL1C.U

La cooperación en materia penal. La doctrina establece que, a partir la Mundial, dentro de ciertos el individuo a ser como sujeto de y11"'t"''r•"" del Derecho internacional y, con base en ello, las infracciones a normas Derecho internacional ser previstas como delitos castigados directamente por el internacional

Derecho internacional Derecho vigente; no puede considerarse como un ente autónomo, sino que se en el interno de los de la cooperación internacional

principios generales internacional penal se ""''·''".F-r''"'""

en convenciones multilaterales y bilaterales, así como en los convenios interínstitucionales. El Derecho se en la obligatoriedad de los tra-

y bilaterales determinado país .. Los suscriben incorporan los internacional

en sus legislaciones internas, o los en por la vía constitucional, como sucede en México, al en el artículo 133 de

de los Estados los tratados

acuerdo con la misma.

10 Jescheck, Hans-Heinrích. Traíados de Casa Editorial Bosch, 1978, p. I 59.

Parte 3 ed., Barcelona,

LA INTERNACIONAL. .. 49

En el terreno mundial es deseable un que permita la coexistencia pacífica. se logra por medio de la concertación y cooperación internacional conformada en se vierten en .. ~,. ... ~,•~n multilaterales, bilaterales, resoluciones y acuerdos políticos, cuya violación parte de los Estados ocasionar represalias, bloqueos, sanciones

la expulsión del seno las Naciones Unidas.

el área penal, el cooperación es que los hombres, con paso del tiempo, el

y las comunicaciones, encontrado nuevos de las normas y evadir la El campo penal

instituciones la extradición, el narcotráfico, el la piratería informática, la propiedad intelectual, el tráfico el lavado de el robo de vehículos y aeronaves, el tráfico armas, la lucha contra ia el genocidio, el apartheid, la discrimh'lación en todas sus formas, la ejecución de sentencias y traslado de sentenciados, la problemática del asilo, los refugiados, los derechos de los inmigrantes, todo dentro del universo la defensa, reconocimiento y respeto de los derechos humanos. La conducta antisocial de los individuos siempre ha existido y seguirá haciéndose más compleja, por eso es necesario que los

un frente común contra estas manifestaciones la paz social del mundo entero, lo cual sólo es posible por medio de la cooperación internacional en materia penal.

La se organiza a internacional, más actividades que alteran el orden mundial y lesionan los '",.'"'r"""" los Estados. terrorismo, el narcotráfico, la falsificación moneda, las operaciones con recursos de procedencia ilícita, el tráfico de armas, el de indocumentados, el de órganos, los asaltos, los secuestros, el tráfico de mujeres y menores, el robo de vehículos, la evasión fiscal, el lavado de dinero y muchas otras conductas, involucran a particulares, funcionarios y, a veces, hasta gobiernos. evasión fiscal, el lavado de dinero, el tráfico de armas, el terrorismo o el fraude cibernético, son delitos que requieren con frecuencia de la complicidad de funcionarios y de políticas favorables por

los gobiernos.

50 LUCINDA CORRALES

que a sus leyes internacional se está convirtiendo en el

legislador. como pactados en los convenios multilaterales y bilaterales, tienen que cumplirse y si se va a legislar se que consultar lo que se ha pactado. Méxíco, las reformas y las nuevas leyes en su acto de creación tienen someterse a la Constitución y !o establecido en los tratados multilaterales y bilaterales que el Senado ha ratificado.

disposiciones establecidas en las Convenciones contra ]a Tortura y otros Tratos o Crueles, y la Tortura

·~··~~·~ con la Detención y el Encarcelamiento, es la .,~'""'~

Convenios para para y Sancionar los Actos para la Actos Ilícitos contra la de la Aviación Civil Internacional; la Represión de de Violencia en los presten Servicio Aviación Civil, establecen en esta

La Convención de las Estupefacientes y Sustancias tratados bilaterales los

Ilícito

LA 51

Convención Interamericana contra la Corrupción, recientemente en Caracas, el marzo de segura-

mente sus frutos veremos leyes contra la corrupción a su im;age:n y semejanza en todos los países firmantes. consumo de drogas y el narcotráfico representan general que que ser atacado todos los _.,._.,,"'""'·

Las sereu,11íeron en Nueva York, del 8 al de junio 1, en un Periodo Extraordinario Dedicado al Problema

de las Los representantes de 185 países acordaron una estrategia para abordar el problema internacional de las En las discusiones se considera el tráfico de blanqueo de y el terrorismo, constituyen nuevas amenazas contra la seguridad u .... ,v,vu ....

internacíonaL evaluaron temas como sustancias precursoras, PcT•m11 -

íantes de anfetamínico, cooperación judicial, blanqueo de capitales, reducción demanda de drogas, eliminación de los cultivos ilícitos y los Estados se comprometieron a lograr resultados importantes y medíbles en la reducción de la demanda, para el año 2008.

Con relación a delincuencia organizada, la comunidad internacional adoptó en Nueva York, el 15 de noviembre de 2000, la Convención las

'"'"''""'"" Unidas contra Delincuencia Transnacional. acuerdo promueve la cooperación para prevenir más eficazmente la delincuencia organizada transnacional y como un complemento de

Convención de las Naciones contra la Delincuencia Organizada Transnacional, la ONU adoptó el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, el 15 de noviembre de 2000. Éste pretende prevenir y combatir la trata de personas ---especialmente mujeres y nmos-. Estados se comprometen a adoptar medidas legislativas para tipificar como delito, en su Derecho interno, trata de personas, especialmente mujeres y niños; y el Protocolo contra el Tráfico

de Migrantes por Mar y Aire, documento que demanda la cooperación, el intercambio de información y la adopción de otras medidas por los países firmantes.

Lo expresado nos muestra que la delincuencia en todas sus facetas es un tema no sólo seguridad nacional internacional y que los gobiernos están interesados en cooperar para disminuir y eliminar el flagelo de la delincuencia en sus sociedades.

52 LUCINDA VTLLAP--REAL co~~LES

INTERNACIONAL .. 53

LUCINDA \11,LLARREAL CORRALES

LA LA 55

3. en el

56 LUCINDA VILLARREAL CORRALES

12. Bibliografía

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Moisés

SUMARIO. 1. Situación actual del probleraa y sus a raiz de la globalización. 2. La en materia de delincuencia y de lucha contra el delito. 3. El crimen su transnacio­nalización y la política para combatirlo. 4. Acciones nacionales e internacionales: la criminal frente al crimen organizado. 5.Resumen.

1. Situación actual glohalización

y sus a raiz

a) Resulta incuestionable el acelerado desarrollo internacional ha generado estrechos vínculos supranacionales, se manifiestan todo en el ámbito de la que la dímensión intranacíonal y que nos han conducido a una profunda sólo entre los '-'"Ul'-'V"·

síno también entre las y los que ellos. eso, esquemas organización política tradicionales se ven superados, obligando a buscar nuevas estructuras que van más allá las fronteras convencionales.

Desde esta perspectiva, el propio concepto moderno atraviesa por una severa derivada de tales procesos camb10; con ello, además otros renglones del quehacer estatal y de las relaciones interhumanas entran en estado cns1s. si bien los Estados contempo­ri.11eos surgieron como respuesta a necesidades específicas que han su consolidación, lo es que en algunos casos, no demandas impuestas precisamente por la globalización; la cual puede ger1en.itrse

---.... ·----

* Profesor de Derecho Penal y Política Miembro de Número de la Academia Mexicana de Ciencias Penales; Presidente del Centro de Estudios de Política Criminal y Ciencias Penales, A. C. Ponencia presentada en el II Congreso Intemacíonal de Derecho Penal que se realizó en 1999 en la ciudad de Villahcnnosa, Tabasco.

57

MORENO

algunos quizá llegando a término y que

iniciado una época en cual el mundo se organiza en políticos. efecto, recientes acontecimientos muestran la

será ia nueva organización política-estatal, 1 como necesidad de los principios o contenidos clásicos Estado-nación contemporáneo sean revisados y a esta tendencia, como "'U''-''-''-''"''

ejemplo, con el concepto clásico de so1Jeram

firmantes de esos tratados convenido reglas cooperac1on más y eficaces, en órdenes como el económico y el jurídico, entre otros. decir, en la hecho enajenar los principios clásicos

organización lo

en vías como es el caso

integración sobre todo

1 Un hecho relevante en este sentido lo la Cumbre del Milenio que tuvo en Nueva York de 2000), con motivo de los 55 años de la de las Naciones Unidas, en la que se hicieron sobre lo que será la ONU y el rumbo de la humanidad para el siglo XXI, en un mundo abrumado por la las crisis financieras en el que el fenómeno de la una realidad y un papel determinante.

59

de latinoamérica. Pues, las nuevas de organización .... ~~,..,~~. deben tomar en cuenta las enormes desigualdades de esos territorios existen; ya que esos fenómenos novedosos en todos los sistemas de la actividad ª~ ....... H ....

Esos fenómenos se observan, justamente, en el ten-eno UE, en donde las fronteras, ha impactado

.., .... , ""'"" de las naciones, al distribuye de manera rápida y eficiente bienes y servicios, legales arancelarias y de de que se habían impuesto con la finalidad de sus propios recursos. En los llamados de

Cuenca Pacífico, ellos se agrnpan en torno a de crear un frente comercial con la finalidad proteger sus económicos. naciones Amenca Norte Unídos y México), en cambio, celebraron un Trilateral con el propósito de posibilitar el libre comercio, lo que sin duda también ha impactado diversos preceptos convivencia de los signatarios. Lo propio puede decirse con relación a los del Cono Sur, que igualmente celebrado tratados con propósitos análogos.

y contra

Paralelo a los procesos de globalización corre también el internacionalización del delito, sobre todo el del crimen organizado, como el de la internacionalización de la política criminal, que sobre el particular se va generando.

a) la internacionalización del delito en estos tiempos, es referirse a una de fenómenos se presentan hacia el interior de los Estados y que, debido a múltiples factores, trascienden las fronteras nacionales, ramificando sus actividades y logrando con esto que crezcan notablemente sus campos influencia. El representativo esta transnacionalización lo constituye el fenómeno del narcotráfico, pues diversas actividades que se desarrollan y que van desde la o producción del estupefaciente o psicotrópico distribución al consumidor, pasan por una cadena empresarial semejante a · desarrollada

las transnacionales, que cuenta con una distribución

60

México, Procuraduría de motivos de la Ley Federal Contra

en 1996.

"!Ju"'c.u, ya de consumo, tránsito.2

demo-

socioeconómicos del lavado de Estudio de los

61

la movilización internacional Jean, Suiza lava 1nás blanco, de de Gómez J. El

Derecho Barcelona, Cedecs Ediíorial S.L., 1996; Hernández entre otros.

Remando. El lavado de activos, Jurídicas Gustavo l 997;

6 Véase sobre André, Steiner, Roberto. Los dólares del .,,,,.,,,,¡·,.,,,,,,,,

62 MOISÉS MORENO HERNÁNDEZ

que posibiliten identificar el origen de los recursos y evitar el ocultamiento de documentación e información relacionada con ellos. 7

b) La consideración de algunas acciones que se llevan a cabo frente al problema de la internacionalización del deiito, tomando como ejemplo el tráfico de drogas --o el lavado de dinero--, pone de manifiesto no sólo la crisis del Estado-nación contemporáneo, sino también la de diversas políticas, como la relativa a la política criminal y la de los sistemas de justicia penal tradicionales, así como la crisis de los criterios y principios que los rigen. En fin, puede además afirmarse que, con el fenómeno de la delincuencia organizada, se pone en entredicho la propia gobemabilidad democrática, corno lo ponen de manifiesto John Bailey y Roy Godson en una reciente obra publicada en México, 8 al afirmar que, "lo que había comenzado como un problema de seguridad, por el tráfico de drogas a mediados de los ochenta, se ha transformado en una creciente amenaza a la seguridad y gobernabilidad nacionales a ambos lados de la frontera", refiriéndose a las relaciones Estados Unidos-México.

Sin pretender agotar su explicación ni acercarnos a los problemas sociales, económico-financieros, de salud pública y políticos que genera la delincuencia organizada, nos referimos sólo al narcotráfico y al lavado de dinero, entre otros fenómenos relacionados con ella, porque su comisión impiica una gran cantidad de delitos y se pueden presentar en muy variadas hipótesis. Pero, igualmente, las medidas que se han tomado tanto a nivel nacional como internacional para enfrentarlos son especialmente prolíficas, sin mencionar que toda una gran cantidad de convenciones de todo tipo en materia penal se puede igualmente aplicar en estos casos.

Dentro de este mismo contexto, aunque con relación a otros fenómenos, existe ya una Corte Penal Internacional, creada por las diversas regiones del mundo para juzgar a los responsables de crímenes internacionales. Lo que indica, de manera muy clara, que el proceso de globalización y de internacionalización del delito tiene y tendrá muy importantes repercusiones en los tradicionales sistemas de justicia penal de los diversos países del mundo.

7 Una de las primeras medidas adoptadas se originó en octubre de 1993, cuando la Comisión Nacional Bancaria emitió una Guía para prevenir el lavado de dinero en los bancos, que, aun cuando no tenía ningún efecto vinculante, constituyó sin duda un importante antecedente de esta tendencia político-criminal.

8 Crimen organizado y gobernabilidad democrática. México y laji·anjafronteriza, México, Grijalbo, 2000.

POLÍTICA CRlMlNAL Y GLOBALIZACIÓN 63

su y

Resulta, pues, incuestionable que el monstruo la globalización y los acelerados avances en materia de transporte y telecomunicaciones, han tenido como consecuencia que la delincuencia sea cada vez más compleja y comprenda a más de una ciudad. Sus autores pueden mantener contacto con delincuentes de otros países, realizar grandes transferencias fondos financieros sin necesidad de moverse de la ciudad o, en caso de resultar necesario, trasiadarse en unas cuantas horas de un continente a otro. A ello habrá que agregar que la nueva delincuencia -la llamada delincuencia organizada transnacional- tiene asimismo formación profesional y utiliza los mismos medíos que los grandes empresarios, su tecnología y, a veces, su estrategia comercial.

Ahora bien, al plantearse la necesidad de una política criminal en materia de delincuencia organizada, desde la perspectiva del proceso de globalización, surge también la necesidad de contar con una idea más clara sobre la llamada delincuencia organizada, conocer sus rasgos característicos y sus formas de realización, para así tener una mejor comprensión del problema que se trata de enfrentar.

a) Debe reconocerse que la delincuencia, como fenómeno social que es, también es dinámico y, por lo que, ha manifestado en los últimos tiempos una gran transformación, tanto cuat'Ítitativa como cualitativa: 1) mayor organización -de ahí el llamado crimen organizado---; 2) mayor violencia en su comisión; 3) proliferación de delitos de cuello blanco ---como los delitos económicos y financieros, tráfico de divisas, fraudes por medio de computadoras (fraudes infonnáticos ), etcétera-; 4) internacionalización de la delincuencia -de ahí elcrimen organizado transnacional-, pues deja de ser un problema de carácter exclusivamente local o nacional para convertirse en uno de carácter internacional o transnacional y, por esto, ya no sólo interesa a un Estado sino a muchos países del mundo, esto es, a la comunidad internacional, como es el caso del tráfico internacional de estupefacientes ypsícotrópicos; además, 5) cuenta con amplios recursos económicos, con mejores técnicas y métodos, con posibilidades de acceso a la información privilegiada, entre otros.9 Por

9 Véase sobre esto, Moreno Hemández, Moisés. Política criminal y reforma penal. Algunas bases para su democratización en México. lus Poenale, México, CEPOLCRTM, 1999, pp. 303 y ss.; del mismo, "Delincuencia organizada y medios de control en México", en Bien común y

64

1. m1e> lrnP>ni·p he>n mo-h· r~dr. nnt>u~as 5t.ttAL.Li._l_'-'l..i.l<'bo' _LJ .. (.i .. lj,_ ..L ..l \.,l \'a •V 1!..H..l\..I '(

delincuencia organizada, larse y a proliferar en mayor dificuhad para

(victimarios) y quiénes las jurídicos que están de por

su combate.

""'uvrnu. Fundación Preciado Hemández, año 6, núm. 68, Luís. "Crimen y la

SS.

CRJMINAL Y 65

sobrepasan el Producto Nacional Bruto de algunas naciones; 11 sólo uno sus componentes principales, el narcotráfico, arroja ganancias exorbitantes

e implica la evasión fiscal y las prácticas comerciales '""C'ti"f•~"''''" competencia sin contar otras consecuencias como el comercio ilícito

'"'u'ª"' la corrupción, la pérdida la seguridad urbana y rural e incluso la participación en conflictos políticos Por esto se afirma plantea una amenaza directa para la estabilidad de las naciones y constituye un ataque

contra las 12

Incluso el crimen organizado ha conceptualizado como una sociedad que busca operar fuera del control del pueblo y gobierno y que, ello, involucra a de delincuentes que estructuras tan complejas, ordenadas y disciplinadas, como las de cualquier corporación, sujetas a reglas, apiicadas con ello, el concepto actual de crimen organizado se refiere a grandes grupos organizados dedicados a actividades ilícitas, estructurados con la naturaleza y, en ocasiones, además con la apariencia de corporaciones de carácter lícito, pero a través de las cuales se realizan o se ocultan operaciones criminales. 13 forma corporativa impiica una estructura directiva, cuadros operativos, acervo tecnológico, ciclos de financiamiento, relaciones con otras corporaciones criminales, progra­mas de expansión, jefaturas proyectos, desarrollo y entrenamiento de personal, actividades reclutamiento, control y, en todo aquello que podría tener cualquier gran corporación lícita. caracteriza, además, porque sus acciones no son impulsivas, sino más bien resultado de previsiones a corto, mediano con el propósito control sobre diversos campos de actividad y así amasar grandes oportunidades de dinero y de poder real; su pretensión, entonces, no es tanto el poder político, solamente que le interesa éste más para propósitos de protección.14 caso extremo, el propósito de la delincuencia organizada no es competir con el gobierno, tan solo utilizarlo.

González Ruíz, Samuel A. y otros. Seguridad pública en México. Problemas, ver.mei~uvi1sy propuestas, México, UNAM, Fomento Editorial, 1995, pp. 72 y ss.

Así se afirmó, también, en la de Motivos de la Iniciativa de Ley Federal contra la Delincuencia enviada a fines de 1995; Cfr. Moreno Hemández, Moisés. cit., pp. 304 y ss.

13 Véase sobre esto el trabajo inédito. La reforma penal contra el crimen Elías Romero 1993; véase, también, la experiencia de Giovanni Falcone. crimen México, JNACIPE, J 992.

14 V éasc sobre esto, Falcone, Gíovanni. cit.; Anthony, Serge y Daniel. El combate contra el crimen organizado en Francia y la Europea, México, Procuraduría General de Ja República y Servicio de Cooperación Técnica Internacional de la Policía Francesa en México, I 995, entre otros.

en ia motivos que contra la Delincuencia

POLÍTICA CRIMINAL Y GLOBALIZACIÓN 67

Por ello, resulta necesario analizar, también, a sus otras manifestaciones, así como a las caracteristicas específicas de la delincuencia organizada, con el fin de entender mejor todo su f1J11cionamiento y, de esa manera, adoptar las adecuadas estrategias político criminales para enfrentarla eficazmente.

4. Acciones nacionales e internacionales: la politica criminal frente crimen organizado

A J... h' ,. l • 1i,,. ' . , 1. 1 , ,; 1-u1ora ~ien, ¿cuales son as acciones po1mco-cnmma1es, que se nan aaopmao frente a este mounstruo transnacional, que es el crimen organizado? Hemos dicho que, si el monstruo delictivo se transforma y esa transformación tiene su explicación histórica, hasta los medios de control se originan y se transforman a medida que el objeto de control lo va imponiendo.

a) Sin duda, son múltiples los esfuerzos desplegados por los países de la comunidad internacional para combatir el delito en sus múltiples :frentes y en sus infinitas manifestaciones; lucha que debemos considerar cada día más compleja si pensamos, además, en el mimetismo que hacia dentro de las sociedades y de las estructuras económicas presentan sus autores y partícipes, y si, adicionalmente aceptamos que éstos han permeado las más altas esferas políticas. 17

Por otra parte, debe destacarse que la existencia de las fronteras nacionales ha implicado, desde siempre, un impedimento en el combate de los ilícitos, pues con cruzar la frontera de un país a otro el delincuente tiene la certeza de que no será perseguido, o de que su persecución será sumamente dificil al tener que cubrirse una gran cantidad de formalismos que dan como resultado que cuando éstos eran satisfechos él se encuentra ya en otros lugares. Toda vez que el fenómeno es cada día más complejo, por los factores que hemos venido mencionando, ha sido necesario que también los mecanismos de represión y de prevención tengan que perfeccionarse, tanto en el plano nacional como entre la comunidad de las naciones, ya sea en el ámbito bilateral, regional o multinacional.

17 Por lo que hace a México, véase, por ejemplo, Pimentel, Stanley. "Los nexos entre política y crimen organizado en México'', en J. Bailey y R. Godson. Op. cit., pp. 53 y ss.

68

rrn1ruunernra1i~s en esta lucha, algunas nuevas ¡JVU\,;JLlRJC> ,."'.,'"'~-"~las siguientes: ~"-~u~,.,,~.,.,

terrorismo, <>c11c1''""'~' policial (como el caso

una coordinación y CO()perac

""''"'U'''"'"'""'"'"' técnicas estrategias internas con las ~'~'"'·"""'"'

organizado, contra el y asistencia y cooperación

legislación nacional está tipo de delincuencia, los delitos cometidos

que procure erradicar las ""' ""'r"'"1 ~msc1tarse en actuaciones policías tanto nacionales como "'v1rrm11 nueva estructura del

18 Véase sobre esto González Carrancá, Jaime L contra el narcotráfico: la solidaridad rnt.Prn1u•;1nnn1

el X Congreso de la Unión España, 1992.

r9 Por en materia de penal establece que, cuando la

marihuana), tiene la obligación de y en el que se detectó sólo era el

que habitan en el a la únicamente asegurar una

propiciar la detención los residentes en el

69

10 En este orden de el establecimiento de normas en la ,._~;'·"ª"''v'" especial al respecto exista o se que la de naves en en los supuestos de transporte marítimo de narcóticos. penmsion de confiscar los bienes en las de colaboración ínternacíonal de la policía,

para analizar sí en el país con el que se establece la coordinación para el combate contra las criminales, existe la de la confiscación o del decomiso. Se recomienda en este rubro, la coordinación eficaz entre las oficinas del Ministerio Público, tanto a nivel nacional como internacional, así como normas de intcrnacíonal orientada a la localización y aseguramiento del dinero producto de actividades que son recomendadas, porque permitirían privar a las orJ:::aruz:ac1on·es su mayor fuente el ecónómico, para lo los países deben conocimiento

de las bancarias y de los sistemas financieros de Jos diversos colaboradores; si la cooperación internacional es.extremadamente dificil debido a la materia de

que se trata, cada voluntad para ello. Falcone, GíovannL el de líneas la consecución de la ""''"'''M"' para

nrc>ce:sos tendentes a aportar y medios de por otros distintos al que se siguiendo un proceso a un inculpado por crimen organizado, y contribuir con las otras naciones a que se castigue han delinquido en el exterior. González Carrancá, Jaime L supra nota

21 Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Sustancias Psicotrópicas, sexta sesión el 19 de

70

POLÍTICA CRIMINAL Y GLOBALIZACIÓN 71

de organizaciones criminales, la protección a jueces y agentes del Ministerio Público (o equivalentes), la tolerancia a ciertas formas de comisión del delito (p. ej.: entregas vigiladas), entre otros medios que ya han probado su eficacia en otros ámbitos y que se aplican con respeto a un marco legal y a los derechos huma..11os.22

e) Frente a este conjunto de medidas de control institucional, que sin duda tocan fuertemente diversos intereses, se han observado igualmente reacciones o actitudes diferentes: desde aquellas que las aplauden hasta las que las rechazan y combaten férreamente, sin faltar las que han traído como respuesta ataques velados de parte de organizaciones delictivas, que se manifies­tan, por ejemplo, a través del descrédito mediante la publicidad de la ley anti crimen, por su resistencia a medidas que pongan en peligro su existencia. Pero también puede observarse una actitud opuesta en el sentido de propiciar el mayor endurecimiento de las medidas penales, o de fomentar el rechazo a una posible legalización o despenalización con tal de que el negocio siga :floreciente.

Lo cierto es que el Estado debe continuar reorientando su política criminal; pero, además de fortalecer las nuevas estrategias antes descritas, debe darle un peso específico importante a la prevención del delito, tomando en cuenta las características peculiares del crimen organizado, y observar ampliamente la salvaguarda de los derechos humanos. Y toda vez que las organizaciones delictivas23 aprovechan en forma regular prácticamente todos los aspectos de los adelantos científicos y tecnológicos para colaborar a través de las :fronteras nacionales e idear estrategias mundiales que ningún Estado puede contrarrestar por sí solo, 24 los programas en contra de la delincuencia organizada se han enfocado, en el plano internacional, a la consecución de una estructura estatal reforzada y especializada para el combate, basada en la recopilación permanente y minuciosa de información orientada a

22 La reacción legislativa en países tradicionalmente democráticos ha tenido que crear una cierta excepción ante estos fenómenos. La delincuencia organizada, con diferentes motivos, es una experiencia que corre paraieia a una nueva etapa de promoción sobre defensa y reforzamiento de los derechos humanos en los países de la comunidad internacional; de ahí que la reacción penal ha sido o pretendido ser particularmente cuidadosa, no sólo de preservar el Estado de Derecho, sino de garantizarlo precisamente actuando de manera diferenciada frente a una criminalidad también diferenciada o no convencional.

23 Según los estudios de Anthony y Ripoll. Op, cit. 24 Cfr, Anthony, Serge y Ripoll, Daniel. Op, cit,, pp. 21 y ss,, 39 y ss.; véase, también,

Gómez Mont, Femando, Op, cit.

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es el caso, por ejemplo, del FBI, que en su Pri11Yt'mtw sobre Crimen ur:l!.ur11¿c1w;

concentra sus recursos de basado en la Las activídades que involucran

la confiscación de bienes habilidades y

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fin, todavía hace fulta diseñar con mayor profundidad todo un programa integral de política criminal, no solamente contemple el asp;ecto p1u.ramente represivo, sino también le dé importancia al aspecto preventivo; de atender las exigencias que va planteando proceso de y de internacionalización atienda funda_mentalmente las '-'2lil"''"'u'"'1=

interna del país.

a) Aun la propia Organización las Unidas ha la necesidad de dotar de facultades suficientes a los órganos encargados de hacer cumplir la ley con la fmalidad de aumentar su eficacia, y que ello debe hacerse sin menoscabo la salvaguarda de derechos humanos, es innegable que no han faltado las medidas extremas, que se apartan de los límites garantizadores propios de sistemas penales democráticos y se ubican más en los de sistemas autoritarios o totalitarios. no resulta extraño que, dentro de u..-i mismo campo, nacional o internacional, se observe la existen­cia de una doble tendencia político-criminal: por una parte, la que busca que el sistema de justicia penal se ajuste vez más -tanto en el plano formal como en el material- a las exigencias de un sistema democrático de Derecho, y, por otra, la que opta preferentemente por """t-.. .,-r,,.01

posibilitan al órgano control -sobre todo al tiene la función persecutoria- un ensanchamiento de su punitiva, so pretexto

ser más eficaz, flexibilizando exigencias legales, aunque ello ocasione como consecuencia que se rebasen límites constitucionales y se limiten garantías individuales y, por tanto, se vulneren los derechos humanos. En donde se observa una coexistencia así, se cuestiona seriamente todavía puede hablarse un sistema penal democrático o si, el debe hablarse de uno de corte autoritario.

Si bien en las últimas décadas se ha intensificado en el plano internacional y, sobre todo, en plano teórico, tendencia hacia la consolidación sistemas penales que se ajusten a exigencias Estados democráticos

Derecho, establezcan límites precisos al poder penal estatal y garanticen de manera más amplia los derechos del hombre, 27 ello no siempre

27 Recuérdese que en la década de los cincuenta, después de los horrores de la "'"1",w""ª Mundial y del grado de abusos del Derecho se inició en los

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Occidental un movimiento de reforma, caracterizado se a la de un

entre otros.

75

Analizando lo anterior y observando la poca :funcionalidad de las medidas, por los magros resultados hasta ahora obtenidos,29 la obvia conclusión es que los tradicionales instrumentos político-criminales no son suficientes en este momento para afrontar el problema del crimen organizado; por lo que, deben seguirse buscando nuevas alternativas político-criminales que puedan garantizar esa funcionalidad de mejor manera. Y si bien es indiscutible que la política de prevención orientada en sus términos generales se plantea como una positiva alternativa, así es cierto que, por sus peculiares carac-terístícas, el requiere de una política criminal mucho más planificada y consistente, que comprenda, además de inevitables medidas de rPnrpQ;

pai'í:iculares elementos de prevención.

Por ello, en el mundo moderno, caracterizado por la globalización, que se abre a los flujos de información, resulta ineludible pensar en la necesidad de unir los esfuerzos, tanto en el terreno nacional como en el nivel internacional, para acceder a mejores perspectivas de solución frente al problema de la delincuencia, diseñando conjuntamente una política criminal que corresponda con los signos de los tiempos, que realmente pueda garantizar la superación del problema y sacar al sistema penal de la crisis en que se encuentra.

Siendo el fenómeno de la globalización una realidad, que ha provocado crisis en el concepto moderno del Estado-nación y ha impactado orden cultural de muchas naciones, obligando a que los principios y contenidos clásicos sean replanteados para adecuarlos a esa tendencia actual y puedan coexistir entre ellos, debe procurarse que dicha coexistencia tome en cuenta las enormes desigualdades que se observan en el desarrollo de cada región, de suerte que éste no pierda toda su identidad.

Por ello, al ser evidente que México no puede escapar de este fenómeno de la globalización, debe procurarse que en todo ese proceso sean tomadas muy en cuenta las desigualdades sociaies y las diversidades culturales que existen en nuestra ciudad; pero, sobre todo, que sean tomados en cuenta los reclamos que en el momento actual tienen los grupos indígenas, de ser incorporados a 1os esfuerzos nacionales de bienestar social, salud, educación, justicia y seguridad pública, pues para ellos ya no hay el mañana. Resulta inconcluso que nuestras etnias necesitan de foros públicos de expresión, de que se les arranque de la miseria en que se encuentran inmersos, de que se

29 La opinión oficial es, por supuesto, otra.

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les proporcione una aceptable expectativa de que se incorpore a la vida nacional, que tengan un efectivo acceso a la justicia y, sobre todo, de entender que sólo bajo el respeto a diversidad y a

podrá ser la · actualmente se vive. Por que impedir que se siga impedir el abismo

social y económico, ahora marca una enorme"'"''ª·"''"''ª' y resulte irreversible ante el fenómeno globalizador; ""'"~~·~ ""'ª'"''"''r"~''" el abandono

cualquier intento riqueza. por el contrario, habrá procurar acortar cada día esas distancias, mediante la construcción de plata" proporciona comunicación, la seguridad educación, la justicia social,

pues solamente así podrán desarrollar el sentimiento de pertenencia nacional del que carecen y se podrá, en gran medida, solucionar uno de los factores mayorpreocupac1on, que en ímpor+.ante influido en generar la del Estado-nación que ahora enfrentamos. no habrá que descartar, que es.muy probable que sean nuestros indígenas los que realmente mantengan un sentimiento de pertenencia de nación, y sean demás, los menos desfavorecidos, que quienes lo hayan perdido y, ello, sean los que ahora necesiten acercarse a esos

y comprender el verdadero sentimiento de

Ante la problemática por tanto, resulta insosiayable revertir ese fenómeno desigualdad, reglas pero como; a) Fortalecimiento del de Derecho, pugne por el bienestar social, por el acceso general y efectivo a la justicia, que no se solamente en

condiciones fundamentales de la vida que promueva e impulse el nacional y el mejoramiento la sociedad en su conjunto; b) distribución equitativa de la riqueza nacional, a aquellas regiones que generan altos niveles económicos sean gozar de los beneficios de sus recursos y su trabajo, distribuir excedentes en las otras que son menos objetivo dotarlas de la infraestructura necesaria que a generar su riqueza, no como un acto gracioso o derecho; e) revaloración y efectiva de las

sangre y dolor han costado a nuestro pueblo; con finalidad romper la inercia en que ha caído desvinculada entre sí y profundamente crisis de enorme y una

77

MÁRQUEZ

De esta manera es como en ocasiones se había un penal económico que estaría integrado, a su vez, por varios componentes:

a) Derecho penal financiero, que establece y sanciona las infracciones en materia de finanzas (operaciones de banca, de boisa y actividades financieras en general).

b) Derecho pena] económico, propiamente dicho, que estaría constituido por el conjunto de disposiciones legales sancionan contra

políticas económicas de los Estados.

e) Derecho penal

Con el fenómeno de llegada del pensamiento neo liberal (expresión notoriamente desafortunada) al mundo económico y al político, se producido una situación que se conoce con el nombre de globalización.

ley del Ebremercado, ámbito las internacionales y nacionales, ha producido resultados favorables en algunos aspectos de Ia economía, al propio tiempo ha dado lugar a un terrible desfase entre el desarrollo y la economía de las personas, a tal

una tercera liderada en

*Catedrático de Derecho de la Universidad Panamericana.

80

Blair, primer Ministro Británico y jefe del Partido Laborista, y también, pero con matices, por Lionel Jospin, Jefe del Gobierno y Secretario General

Partido Socialista Francés.

Para Giddens, de la globalización "va a cosmopolita y nosotros somos su primera generación. reconstrucción los de gobierno es absolutamente necesaria, más importante que hasta ahora".

Todas estas situaciones han producido el crecimiento de ese Derecho penal e.conómico que ha adquirido el internacional y ha implicado el nacimiento

muy especializadas en los estudios jurídicos.

Estas materias son sumamente complejas, ya que ni el concepto Derecho penal económico, ni la noción de delito económico son claros ni unívocos. El problema con la propia tenninología; así, los españoles hablan de "delitos económicos", los ingleses de los dedelits d'ajfaires, suecos y los alemanes

arr:me'llru~e Sin embargo, no todas las expresiones hacen referencia al mismo asunto.

Tiedemann, acertadamente, destaca esta enorme discrepancia obstaculiza mucho el pensamiento científico, hace dificil el intercambio de experiencias y es poco propicio a la unificación las normas penales en materia nos interesan a todos.

El Derecho económico, en mayoría de los países, una área jurídica muy especializada, ya que no se limita al Derecho administrativo, sino que abarca aspectos considerados con un tradicional, incidirían en el Derecho

La anterior posición, net~mente no extenderse a otros países, pues la doctrina y la sueca detectan una clara tendencia a ..,,,.,,,,...,,, del delito económico de negocios) aquellos supuestos fácticos que, desde su origen, pretenden una finalidad delictuosa de contenido económico,

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as business y, por otro lado, al delimitar los delitos económicos de los son realizados con la ayuda de una corporate crime.

posíbilidades de llegar a opiniones utilización multinacional no son de un solo modelo o "''"'"'"'"'económico y, por tanto, de manejo muy dificil. A pesar de todo, van de elementos

posibilitan el acercamiento caracten~se1nc1am1ente c;conrnmc;o Se trata

conceptualmente, un "'"'''"-'V

poco conocido y escasamente

Surge, así, una cuya fenomenología presentaba rasgos claramente distintivos en forma tradicional, núcleo integrante de la común. Fueron los ya sumamente conocidos "delitos de cuello blanco" o white collar crime, de conformidad con la denominación, ya clásica, utilízada por primera vez por Sutherland. 1

Nos encontrarnos ante una delincuencia, cuyos protagonistas se entre las clases de más elevado nivel económico o, lo que viene a ser mismo, la que no tiene como autores a los integrantes de las clases económicamente

débiles y con mayor número de 2

en una indefinición de los límites ......... "' ... ,, ...... ,...,..,,uno juridico: la previsión como delito; y otro

sociológico: la percepción comunitaria de un hecho como delito, io que lugar a que, en este tipo de infracciones, se produzcan una serie de inmunidades delimitadoras del fenómeno y que envuelven a los autores.

de otra forma, hay una ausencia de previsiones legales o una :insuficiencia técnica de las que se proyectan en una escasa viabilidad social y en una menor reprobación general de este inquietante fenómeno que, como dicen los argentinos referidos ut supra, se corresponden, más que con los del "delito de cuello blai.1co", con sus notas definitorias más concretas y con la esencia de su contenido.

Precisamente, en la nueva literatura anglosajona, respecto problemática, se emplea el vocablo "hecho penal profesional" ocl::uL1anDnw

1 Sutherland, Edwin. White collar crime, Nueva York, Press, 2 Simonetti, José M. y Julio E. S. Del delito de cuello blanco a la economía

criminal, México, INACIPE, 1990, pp. 23 a 25 y ss.

82 RAFAEL

+,, .. ,,..,",r"""' (punición de ciertos actos "'"'"'"'"'"" bienes jurídicos

Estado o el orden

evidencia de que el como inevitable efecto secundario

energía nuclear o

--'""'"''-'" su enorme potencial y su c1pa<1<nneme. A estos fines, este

utiliza preferentemente creación de bienes jurídicos

supraindividuales, o comunitarios ~n formulados vagamente, con el füJico sentido de solapar,

83

cubrir, la intervención us11111cac1arne11te anticipada, respecto del bien jurídico individual que les sirve como

Por último, y como se verá en el relativo a la legitimación, contribuye no poco, en la dirección ..... 1 .. ""''""·''"''"'' el esplendor de las teorías preventivas de la pena y del Derecho asignación a la pena y al Derecho penal de fines de generales que nos en umbrales del 3

~~'""~específico, los delitos del cual

A este r'3C'""''"t"'

embargo,

3 Sánchez García de Paz, María Isabel. El moderno Derecho penal y la la "''"·'"vuu, Secretariado de e Intercambio Científico, de

1999, pp .. 35 a 37 y SS. 4 Torío López, A. "Los delitos de (contribución al estudi9 de los

delitos de peligro abstracto)", en Anuario de Derecho Ciencias Penales, Madrid, 1981, 825 a 827 y SS.

84 RAFAEL

85

Los delitos de se caracterizan por no requerir la puesta en peligro jurídicamente protegidos. Quedan consumados con la conducta abstracta o, en generales, peligrosa, en el tipo. El peligro no es un mero motivo, ni la ratio creac1on ni el resultado típico del en la producción del peligro no es un elemento del tipo del injusto. vVJlhHf;;,1.4L"""'"'°'l la o comportamiento, se tipifica en ""•"'"'LUU

bienjurídic-0,basada ello se califican, también, como "delitos de

en italiana y en la española. "'""IJ'"'"•v·u de la peligrosidad, en relación con

""'''"''""""'"de los u1Ísmos, que ha originado una"'ª'""'""'ª .... F,...,,,,.,., sectores doctrinales.

este modo son varios ios reparos que, desde el punto de vista del penal clásico, presenta esta categórica notificación: el de mayor

relevancia es el de su contradicción con el principio de ofensividad o lesividad, que exige la presencia de una verdadera antijuridicidad, no sólo formal, sino material.

Por otra parte, como una restricción o reducción de castigar, disminuyen posibilidades de defensa: no acreditar la producción de un resultado de lesión o de en con lo que se elude, también, cuestión de la causalidad. 5 Solamente se recurre a ellos, en ocasiones, para facilitar la imputación del delito (como se ha dicho ut supra), evitando los problemas de la lesión del bien jurídico, de la relación de causalidad o incluso, del dolo de lesión que se plantean en algunos campos, tales como penal en materia política, o el Derecho penal económico, donde de protección son bienes jurídicos universales como la interior del libre competencia, la seguridad en el tráfico jurídico, etcétera.

los contra el ambiente, en los relacionados con la manipulación alimentos, de medicamentos y de sustancias suelen plantear

especiales problemas en la determinación de la relación de causalidad, nos encontramos frecuentemente a los denominados "cursos causales no

5 Hassemer, W. "Derecho penal simbólico y oroteccaón de bienes jurídicos", en Pena y Estado, núm. 1, Madrid, 1991, pp. 23 a 25 y ss.

86

lado, 1.u;; .... """"

culpabilidad: se penas bienes jurídicos que podían

cuales se imponen, aunque en una situación cm1cn:!ta, HUU"w"'•'-' descartado, 6 como en caso del UHAdnUV

306 del StGB~, sancionado como particularmente elevada, ya legislador piensa en peligro para hunmnas.

6 En este sentido, Claus. Derecho penal. Parte

7 Kinhauser, U. K. la legitimidad de los delitos de del Derecho económico", en Hacía un Derecho honor Klaus Tiedemann, Madrid, lM. Bosch pp. 451

Pons, 1997,

abstracto el ámbito europeo. Jornadas en

SA, í995, pp. 441 y ss. y

87

88

ROEMER, M'. i.~ex1co,

RAFAEL

y

l'víéxico, Universidad

económico del