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CONFEMADERA 20/03/2013
Índice
1. Sobre NEPCon (2 minutos)
2. El Programa LegalSource: actuaciones de NEPCon en
el marco de la normativa EUTR (5)
3. Fundamentos de un Sistema de Diligencia Debida
eficaz (16)
4. Próximos Pasos (2)
5. ¿Preguntas? (5)
Sobre NEPCon 1 …………
…
NEPCon: organización sin ánimo de lucro
Misión :
NEPCon trabaja para garantizar el empleo responsable de los recursos naturales y el mantenimiento de medios de vida sostenibles, transformando los usos de la tierra, las prácticas empresariales y los hábitos de consumo
Colaboración con Rainforest Alliance
NEPCon desarrolla el programa de certificación de Rainforest Alliance en Europa, Rusia, Turquía e Israel.
Especialistas en gestión forestal
responsable y certificación
Certificación y Verificación
Formación Asistencia Proyectos
………………………………………………………………………..
Gestión forestal responsable y
cadena de custodia
Legalidad de la madera
Carbono
Huella de Carbono
Certificación y Verificación
………………………………………………………………………..
Nuestra cartera de clientes FSC
• Más de 20 millones de hectáreas
de bosques certificados
• Más de 1.200 certificados FSC de CdC
Comprometidos con la mejora de la certificación
• Miembro de FSC y afiliado a ISEAL Alliance
• Participación activa en el desarrollo de estándares
Nuestros clientes:
www.nepcon.net/newsletter
Especialistas en gestión forestal
responsable y certificación
Training Assistance
• Servicios de formación e información analítica para la ETTF (Federación Europea del Comercio de la Madera) y todos sus miembros, en el marco del Reglamento de la Madera de la Unión Europea (EUTR)
• Formación de profesionales en Ghana sobre la problemática de la legalidad de la madera
• Formación del personal de las Oficinas Nacionales del FSC sobre Evaluación del riesgo de madera controlada FSC
• Registro Forestal Mundial www.globalforestregistry.org
• Herramientas para la certificación de la cadena de custodia de FSC y PEFC
• Acceso a las certificaciones forestales para contratistas y empresas de aprovechamiento en 5 países europeos www.cefcoproject.org
Selección de proyectos 2011 – 2012
………………………………………………………………………..
Projects
Especialistas en gestión forestal
responsable y certificación
El Programa LegalSource™ 2 ………
……
El Programa LegalSource de NEPCon
Requisitos Herramientas Servicios
Estándar Sistema de Diligencia Debida
Manuales / Guías de uso
Modelos
Formación
Certificación
……………… ……………… ………………
Apoyo / Evaluación
• Recoge los requisitos necesarios para que las empresas apliquen sistemas de diligencia debida, con el objetivo de minimizar el riesgo de abastecimiento de madera ilegal
El Estándar LegalSource
Nivel monte
1. Derechos legales de aprovechamiento
2. Tasas e impuestos
3. Actividades de aprovechamiento de madera
4. Derechos de terceras partes
5. Comercio y transporte
Procesamiento y comercio
1. Comercio y transporte
2. Cadena de Custodia
LegalSource estándar Exhaustivo trabajo en legalidad
Herramientas: Due Diligence Toolbox
LegalSource Standard (LS-02)
Supplier Verification Audit Report Template
(LS-04)
LegalSource Due Diligence Guidelines (DD-01)
Due Diligence Manual Template
(DD-02)
Responsible Sourcing Policy template
(DD-03)
Supplier Management Form
(DD-04)
Supplier information
form (DD-05)
Access to Information letter and consent template (DD-06)
Supply Chain Information
Form (DD-07)
Servicios Diligencia Debida
NEPCon:
………………
Formación • Introducción a la diligencia debida (2h)
• Sistema de diligencia debida (6h)
• Experto sistemas diligencia debida (1 + 2 días)
Certificación • Pre-evaluación
• Evaluación (certificación)
Apoyo • Apoyo y consejo para implementar sistema diligencia
debida
• Evaluación de su sistema (no-certificación)
Experiencia contrastada en legalidad Ofrecemos servicios seguros
Fundamento de un Sistema de Diligencia Debida eficaz
4 …………
…
Obligaciones de los agentes en la diligencia debida
1. Ejercitar la diligencia debida…
2. a través de un sistema y procedimientos que
permitan:
• Acceso a la información
• Evaluación del riesgo
• Mitigación del riesgo
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Comprometerse con el abastecimiento
legal
Establecer responsabilidades y
garantizar competencias
Establecer procedimientos
Comenzar la supervisión del
desempeño
Definir el alcance de la cadena de
suministros y de los productos
Evaluar la información de la
cadena de suministros
Identificar riesgos
• A nivel de la gestión forestal
• A nivel de los proveedores
• Riesgos de mezcla y
substitución
Especificar los riesgos cuando
se identifiquen
Registrar la información sobre la cadena de
suministro: • Origen
• Proveedores
• Especies
• Documentación sobre la legalidad
Reunir información adicional sobre la
cadena de suministro
Aseguar acesso y gestionar información de la cadena de suministro
Evaluación de riesgos
Mitigación de riesgos 2 3 4
Comprometerse, definir alcance y establecer procedimientos 1
Opciones de mitigación
Documentación adicional
Substitución de proveedores
Provisión de material certificado
Auditorías para la verificación de
la cadena de suministro
Requisitos del Sistema de Calidad
4a ………
……
• Proporcionar un marco sistemático para realizar la diligencia debida de forma funcional
• Habilitar una implementación sistemática y una evaluación interna y/o externa del sistema de DD
4a …
……
Sistema de Calidad Objetivos de la puesta en marcha de un sistema de gestión de calidad
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• Para evitar el abastecimiento de material ilegal*
• Aprobado a nivel ejecutivo
• Disponible al público
*infringiendo la legislación nacional o los tratados
internacionales
4a …
……
Sistema de Calidad Compromiso
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• Designar a un único
responsable
• …con autoridad suficiente
• Definir responsabilidades
para todos los elementos
• Competencia demostrada
4a …
……
Sistema de Calidad Responsabilidades y competencia
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• Procedimientos documentados que incluyen todos los elementos relevantes del EUTR
• La documentación y los registros deben estar disponibles durante las auditorías e inspecciones
• Mantener los registros durante un mínimo de 5 años
4a …
……
Sistema de Calidad Procedimientos y registros
• Interno / Externo
• Periódico (anual)
– Los registros de seguimiento de los resultados (informes de auditoría) deben mantenerse y estar disponibles
• No-conformidades
– Declaradas
– Disponibles durante las auditorías/inspecciones
– Abordadas de forma oportuna
4a …
……
Sistema de Calidad Seguimiento de los resultados
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2. Productos
1. Cadenas de suministro
3. Especies
• El alcance del sistema de diligencia debida se establece de acuerdo con las actividades del operador recogidas en el EUTR.
4a …
……
Sistema de Calidad Definición del alcance
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• Comercialización:
– Cuando un material entra físicamente en el mercado interior de la UE por primera vez
– distribución o utilización en una actividad comercial
– Tanto si se vende como si no
4a …
……
Sistema de Calidad Definición del alcance
Acceso a la información de la Cadena de Suministro
4b ………
……
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• Tipo de producto
• Especies
• Origen
• Estado, y si procede:
– Región
– Concesión
• Volumen
• Proveedor
• Documentos y otra información que indica conformidad legal
4b …
……
Acceso a la información Requisitos
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• ¡Colaboración con los proveedores!
• Garantizar el acceso a la información exige que los proveedores sean cercanos al bosque de origen
4b …
……
Acceso a la información Gestión de la Cadena de Suministro
Por escrito y firmado. Puede formar parte de un contrato
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Como AGENTE, usted debe:
• Informar a sus proveedores sobre los procedimientos y requisitos que aplica;
• Asegurarse de que sus proveedores eligen a una persona responsable;
• Si es necesario, obtener el consentimiento previo de sus proveedores para permitir las auditorías.
4b …
……
Acceso a la información Cómo garantizar el intercambio de información con los proveedores
• Proporcionar acceso a registros y evidencias para la evaluación de riesgos;
• Facilitar la información recabada a lo largo de la cadena de suministro;
• Informar sobre los cambios en la cadena de suministro o el origen de los materiales;
• Permitir la realización de auditorías (si es necesario).
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4b …
……
Acceso a la información Cómo garantizar el intercambio de información con los proveedores
Su proveedor debe:
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• En función del riesgo
• ¿Falta alguna información?
4b …
……
Acceso a la información Evaluar la información – ¿Qué es ‘suficiente’?
Recuerde…
• Reunir documentación debe ser realizado en función de la evaluación de riesgos. NO es un requisito en sí mismo
Reto clave… Corrupción ¿La información es fiable?
Reto clave … Integridad de la información ¿Los documentos recopilados están relacionados
con productos y/o materiales? Cadena de Custodia
Evaluación de los riesgos 4c ………
……
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Legislación aplicable en el país de aprovechamiento:
1. Derechos legales de extracción de madera
2. Impuestos y tasas relacionadas con el aprovechamiento
3. Conformidad con las leyes de aprovechamiento de la madera
4. Respeto por los derechos de tenencia y uso de terceros
5. Normativas pertinentes de comercio y aranceles
4c …
……
Evaluación de los riesgos Definición de Legalidad de la EUTR
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Riesgo despreciable
O
Riesgo no-despreciable
4c …
……
Evaluación de los riesgos Conclusiones de la evaluación de riesgos (en términos de la UE)
Reto clave… Umbrales de riesgo
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1. Valorar los riesgos de que los productos forestales hayan sido aprovechados conforme con la legislación aplicable en el país de aprovechamiento a nivel general
2. Identificar los riesgos específicos no-despreciables hasta un nivel que permita una efectiva mitigación de los mismos (especificación del riesgo).
4c …
……
Evaluación de los riesgos Objetivos de la evaluación del riesgo
Riesgo de infracción de las leyes
relacionadas con la gestión forestal y las
operaciones de extracción
Riesgo de infracción de las leyes durante la
comercialización y transporte del material
a lo largo de la cadena de suministro
(riesgos de cadena de suministro)
Riesgo de mezcla de material ilegal en la
cadena de suministro (riesgos de cadena de
custodia)
1.
2.
3.
BOSQUE DE
ORIGEN
CADENA DE
SUMINISTRO
MEZCLA
4c …
……
Evaluación de los riesgos Proceso: tres clases de Riesgo
• Gobernanza y aplicación de las leyes
• Especies arbóreas
• Registro Forestal Global www.globalforestregistry.org
• Evidencias y/o casos conocidos de tala ilegal
• Corrupción - Transparencia Internacional (CPI) www.transparency.org
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4c …
……
Evaluación de los riesgos Indicadores del riesgo para el bosque de origen
• www.illegal-loging.info
• www.maderalegal.es
• www.forestlegality.org
• www.foresttransparency.info/
• http://info.worldbank.org/governance/wgi/index.asp
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4c …
……
Evaluación de los riesgos Indicadores del riesgo para el bosque de origen
• Evidencias y/o casos conocidos de actividades ilegales en la cadena de suministro
• Nivel de Corrupción
• Falta de información sobre la Cadena de Custodia
• Falta de transparencia
• Cadenas de suministro complejas
• Baja calidad de documentación e información
4c …
……
Evaluación de los riesgos Indicadores de riesgo: Cadena de Suministro
Riesgo identificado
Mitigación del riesgo
Sustitución de proveedores
Origen certificado
Especificación del riesgo
Mitigación de riesgos
especificados
Verificación de proveedores
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4c …
……
Evaluación de los riesgos El proceso de evaluación de riesgo puede desarrollarse por vías diferentes
1. Definir la legislación nacional aplicable
2. Identificar las fuentes
de información
3. Evaluar el nivel de
cumplimiento
4. Especificar acciones de mitigación de riegos
Reto clave…
Marco de la evaluación de riesgos nacionales
Falta de información específica sobre un pais
• Debe quedar documentado en el proceso:
– Designación clara del riesgo (como despreciable o no-despreciable)
– Procedimiento por el que se ha determinado el grado de riesgo
– Justificación de la designación del riesgo (por qué y con qué fundamentos);
• Se desarrolla para cada una de las fuentes de la cadena de suministro
• Se revisa como mínimo de forma anual o en caso de cambios en la cadena de suministro que afecten a las características del riesgo
• Los registros deben conservarse durante cinco años
4c …
……
Evaluación de los riesgos Evaluación del riesgo …
Mitigación de los Riesgos Identificados
4d ………
……
El papel de la organización: Reducir los riesgos
de que el material obtenido pueda ser ilegal
4d …
……
Mitigación de los Riesgos Identificados Objetivos de la Mitigación del Riesgo
Riesgo identificado
Mitigación del riesgo
Sustitución de proveedores
Origen certificado
Especificación del riesgo
Mitigación de riesgos
especificados
Verificación de proveedores
1. Las medidas de mitigación de riesgos deben afrontar los riesgos especificados identificados
1. En origen (a nivel del bosque)
2. En la cadena de suministro
3. En la cadena de custodia
2. Se debe comprobar la eficacia de las medidas de mitigación
3. Se debe documentar cada una de las actuaciones de mitigación
4d …
……
Mitigación de los Riesgos Identificados Selección de las medidas de mitigación correctas
Trabajar con los proveedores para asegurar la implementación de las medidas de mitigación del riesgo
Sustitución del proveedor
Obtener material certificado o verificado
Reunir documentación adicional sobre el proveedor, la cadena de suministro o las explotaciones forestales
Desarrollar auditorías de verificación de los proveedores o del bosque para comprobar su conformidad con la ley
NOTA: La verificación debe ser llevada a cabo por la organización en el marco de un
programa de auto-evaluación, o externalizado a una segunda (el proveedor) o a una
tercera parte.
4d …
……
Mitigación de los Riesgos Identificados Opciones para la mitigación de riesgo
4d …
……
Mitigación de los Riesgos Identificados Ejemplos de medidas de mitigación del riesgo
Riesgo especificado Medidas opcionales de mitigación
Riesgo de mezcla de material en las instalaciones del proveedor
Evaluación de la Cadena de Custodia: implementación de sistemas de rastreo
Riesgo de transgresión de derechos consuetudinarios en el bosque de origen
Verificación de la unidad de gestión forestal. Consultas con las partes interesadas a nivel social
Riesgo de infracción de las regulaciones arancelarias
Verificación de los documentos de aduanas y transporte del proveedor. Consultas con las autoridades aduaneras
Riesgo de infracción de las normativas forestales en relación con seguridad y salud en el trabajo
Auditorías de verificación en origen, orientadas a la seguridad y salud en las operaciones forestales
4d …
……
Mitigación de los Riesgos Identificados Ejemplos de medidas de mitigación del riesgo
Acción de
mitigación del
riesgo
Explicación Ejemplos de uso
Colaboración
con el proveedor
La estrecha colaboración con los proveedores
es un aspecto fundamental de la gestión de
riesgos de la cadena de suministro. Por lo
tanto, la comunicación clara y el trabajo en
estrecha colaboración con los proveedores
será una actividad clave en casi todas las
actividades de reducción del riesgo
Recopilación de información adicional
sobre el suministro.
Evaluación del cumplimiento legal de las
fuentes forestales de origen o los sub-
proveedores.
Implementación de actividades de
mitigación del riesgo.
Próximos Pasos 5 ………
……
¿Cuáles son los siguientes pasos?
Comprender los requisitos
Tener claro si su organización actua como AGENTE
en el marco del reglamento EUTR
Identificar el alcance de los productos importados que
están sujetos a la normativa del EUTR
Evaluar sus necesidades en recursos y capacitación
Prepararse como AGENTE para cumplir con los
requisitos. Implementar un SDD: i. Garantizar el acceso a la información sobre el producto
específico y la Cadena de Suministro
ii. Evaluación del riesgo (identificación/especificación)
iii. Minimización del riesgo, en caso de que la evaluación
determine que el riesgo es “no-despreciable”
¿Preguntas? 6 …………
…
¡Gracias!
Pablo Gómez-Reino Pérez
NEPCon España
[email protected] | + 34 682 88 35 79
www.nepcon.net/es
@nepconspain
NEPCon trabaja para garantizar el empleo responsable de los recursos naturales y proteger medios de vida sostenibles, transformando los usos de la tierra, las prácticas empresariales y los hábitos de consumo.
FSC-SECR-0047 | PEFC/09-44-02 | Presentation © NEPCon
