Embed Size (px)
Citation preview
CONG TY co PHANTHUY DIEN cAN DON..
CONG HOA xA HOI CHi) NGHiA VIET NAM. . ..DQc l~p - TV do - H~nh phuc
•..._l'!
86: 02INQ-DHDCD Binh Phuac, ngay 29 thdng 6 ndm 2018
NGHIQUYETV~ vi~c Ban hanh Di~u l~ t6 clnrc va hoat dQng
ciia Cong !y c6 ph~n ~hiiy ~i~n C~n DO'n (sua d6i)(Trich Nghi quyet D~i h(>idong co dong thucmg nien nam 2018)
DAI HOI DONG CO DONG THUONG NIEN NAM 2018." ;( ~ ? _ ".
CONG TY CO PHAN THUY DI~N CAN DONCan cir Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 duoc Quoc h(>ithong qua ngay
26 thang 11 nam 2014;
Can cir Luat Chung khoan s6 70/2006/QHli ngay 29/6/2006; Luat Chungkhoan sua d6i, b6 sung s6 62/2010lQH12 ngay 24/1112010;
Can ctr Di~u l~ t6 clnrc va heat dong cua Cong ty c6 phan thuy dien C§.nDon;
Can ctr Bien ban hop Dai h(>id6ng c6 dong thuong nien narn 2018 Cong ty c6phan thuy dien C§.nDan s6 OlIBB-DHDCD ngay 29 thang 6 nam 2018;
Can cu Nghi quyet s6 OlINQ-DHDCD ngay 29 thang 6 nam 2018 cua Dai hcid6ng c6 dong thuemg nien nam 2018 Cong ty c6 ph§.n thuy di~n C§.nDon,
QUYETNGHI
Di~u 1. Ban hanh kern thea Nghi quy~t nay la "Di~u l~ t6 chuc va ho~t d(>ngcua Cong ty c6 ph§.n thuy di~n C§.nDan (sua d6i)" g6m: 21 m\lc, 57 di~u da:duqc Dl;lih(>id6ng c6 dong thucmg nien nam 2018 thong qua ngay 29 thang 6 nam 2018.
Di~u 2. Di~u l~ nay c6 hi~u h,rctil' ngay kY, Di~u l~ nay thay th~ cho Di~u l~ t6chuc va hOl;ltd(>ng cua Cong ty da:ban hanh thea quy~t dinh s6 16/QD-HDQT ngay26/6/2017.
Di~u 3. Cac thanh vien H(>id6ng quan tri, Ban ki~m soat, Ban T6ng giam d6c,TruOng cac phong ban, phan xUOng,Giam d6c chi nhanh Cong ty chiu trach nhi~m thihanh Nghi quy~t nay.!.
Nui nhan:- Cae T~HDQT C6ng ty (tlh); fjfl&?- Ban kiem soat C6ng ty (p/h); ./- Ban TGD C6ng ty (t/h);- Cae PB, PX, CN C6ng ty (tlh);- Luu: HDQT, TCHC.
fURU LIt TO CHUC vA HOAT BONGA .;1::1 ? _. 1.
CONG TY CO PHAN THUY BIEN CAN BON.(Ban hanh thea Nghi quyit Dai h9i d6ng c6 dongsc5:02INQ-DHDCD ngay 29 thdng 6 nam 2018)
MVCLVCpRANMODAu
I. DINH NGHIA cAc THUAT NGU TRONG DIEU LE. . .Di€u 1. Giai thich thuat ngtr
II. TEN, HINH THUC, TR1) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DIBN, THOI~N HO~T DONG vA NGUOI D~I DIBN THEO PHAP LUAT CVA CONG TY
Di€u 2. Ten, hinh tlnrc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thai han hoat d9ngcua Cong ty
Di€u 3. Ngiroi dai dien thea phap Iuat cua Cong ty. ,
III. M1)C TIEU, P~ VI KINH DOANH vA HO~T DONG CVA CONG TY
Di~u 4. Muc tieu hoat dong cua Cong ty
Di€u 5. Pham vi kinh doanh va hoat d9ng cua Cong ty
IV. VON DIEU LB, CO pRAN, CO DONG sANG LAP
Di€u 6. V6n di€u l~, c6 phan, c6 dong sang l~p
Di€u 7. Chung nhan c6 phieu
Di~u 8. Chung chi clnrng khoan khac
Di€u 9. Chuyen nhuong c6 phan
Di~u 10. Thu h6i c6 phan
V. CO cAu TO CHUC, QUAN TRJ vA KIEM SOAT
Di~u 11. CO'c~u t6 chirc, quan tri va kiem soat
VI. CO DONG vA DN HOI DONG CO DONG
Di~u 12. Quyen cua e6 dong
Di~u 13. Nghia Vl,l eua e6 dong
Di~u 14. D~i h9i d6ng e6 dong
Di~u 15. Quy~n va nhi~m Vl,l ella D~i h9i d6ng c6 dong
Di~u 16. D~i di~n thea uy quy€n
Di~u 17. Thay d6i cae quy€n
£)i~u 18. Tri~u t~p hQP,chuong trinh hQPva thong bao hQPf)~i hQid6ng c6 dong
Di€u 19. Cae di€u ki~n ti~n himh h9P D~i hQi d6ng e6 dong
Di~u 20. Th€ thue ti6n hanh h9P va bi€u quy6t t~i eUge h9P D~i h9i d6ng e6 dong
Di~u 21. Thong qua quy6t dinh ella D~i h9i d6ng c6 dong
.bNGco P}"fHUY IG$.N~~:IOP_T.,..~
1
DiSu 22. ThAm quyen va th~ thirc lAyy kien c6 dong bing van ban d~ thong qua quyetdinh cua Dai hOi d6ng c6 dong
DiSu 23. Bien ban hop Dai hOi d6ng c6 dong
DiSu 24. Yeu cdUhuy bo quyet dinh cua Dai hOi d6ng c6 dong
VII. HOI DONG QUAN TRl
DiSu 25. trng CU, dS cir thanh vien HOid6ng quan tri
DiSu 26. Thanh phan va nhiem ky cua thanh vien HOi d6ng quan tri
DiSu 27. Quyen han va nghia vu cua HOi d6ng quan tri
Di~u 28. Thu lao, ti~n luang va loi Ich khac cua thanh vien HOi d6ng quan tri
Di~u 29. Chu tich HOi d6ng quan tri
Di~u 30. Cuoc hop cua HOi d6ng quan tri
Di~u 31. Cac ti€u ban thuoc HOi d6ng quan tri
Di~u 32. Nguai phl,l trach quan tri cong ty
VIII. TONG GIAM DOC vA NGUCn DIEU HANH KHAC
Di~u 33. T6 chuc bOmay quan lyDi~u 34. Nguai di~u hanh doanh nghi~p
DiSu 35. B6 nhi~m, miSn nhi~m, nhi~m Vl,lva quy~n h~n cua T6ng giam d6cIX. BAN KIEM SOAT
Di~u 36. lrng cu, d~ cu Ki~m soat vien
Di€u 37. Ki€m soat vien
Di6u 38. Ban ki€m soM
X. TRAcH NHIBM CVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRl, KIEM SOATVIEN, TONG GIAM DOC vA NGUOI DIEU HANH KHAcDi6u 39. Trach nhi~m can tr<;>ng
£)i~u 40. Trach nhi~m trung thlJc va tranh cac xung dOtv~ quy~n lqi
Di~u 41. Tnich nhi~m v~ thi~t h~i va b6i thuang
XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO Sd CONG TY
Di~u 42. Quy~n di~u tra sf, sach va h6 sa
XII. CONG NHAN VIEN vA CONG DoAN
Di~u43. Cong nhan vien va congdoanXIII. pRAN PHOI LOI NHUAN
Di~u 44. Phan ph6i lqi nhu~n
XIV. TAl KHoAN NGAN HANG, QuY DTjTRU, NAM TAl cHiNH vA CHEDO KEToAN
~i~u 45. Tai khoim ngan hang
Di6u 46. Nam tai chfnh
2
Di~u 47. Ch~ d<)k~ toan
XV. BAo cAo TWaNG NIEN, BAo cAo TAl CHINH vA TRAcH NHIeMCONG BO THONG TIN
Di~u 48. Bao cao Utichinh nam, sau thang va quy
rii~u 49. Bao cao thirong nien
XVI. KIEM ToAN CONG TY
Di~u 50. Ki€m toan
XVII. CON DAu
Di~u 51. Con ddu
XVIII. CHAM DUTHOAT DONG vA THANHLY
Di~u 52. Cham dirt hoat d<)ng
Di€u 53. Gia han hoat dQng
Di€u 54. Thanh ly
XIX. GIAI QUYET TRANH cHAP NOI BO
Di€u 55. Giai quyet tranh chdp nQi bQ
XX. BO SUNG vA SUA DOl DIEU Le
Di€u 56. Di€u l~ cong ty
XXI. NGAYHIeULl)'C
Di€u 57. Ngay hieu hrc;it;NJON~,J~
3
pHANMaDAu,'. DiSu 1~J~chirc va hoat d9ng cua Cong ty c6 phfut thuy di~n c§n Don la co s6 phaply cho moi hoat d9ng cua Cong ty c6 phfut thuy di~n CfutDon (goi t~t la "Cong ty") .
." ~DiSu1~na~ d~Q'cthong qua,theo Nghi quyet cua Dai h9i d6ng c6 dong thuongmen nam 20 18 tai cUQChop diroc to chirc van ngay 29 thang 6 nam 2018.
I: DJNH NGHiA cAc THU~T NGU TRONG DIEU LE. .
Di~u 1. Giai thich thu~t ngfr
1. Trong DiSu 1~nay, nhtrng thuat ngtr dtroi day duoc hieu nhir sau:
a. "V6n diSu 1~"la t6ng gia tri menh gia c6 phfin da ban hoac da duoc dang kymua khi thanh l~p doanh nghiep va quy dinh tai DiSu 6 DiSu 1~nay;
b. "Luat doanh nghiep" la Luat doanh nghiep ngay 26 thang 11 nam 2014;
c. "Luat chimg khoan" Ia Lu~t chung khoan ngay 29 thang 6 nam 2006 va Luatsua d6i, b6 sung m9t s6 diSu cua Lu~t chUng khoan ngay 24 thang 11 nam 2010; .
d. "Ngay thanh l~p" la ngay Cong ty duQ'ccdp Gi~y chung nh~n dang kY doanhnghi~p (Gi~y chung nh~n dang kY kinh doanh va cac gi~y to' c6 gia tri tuong duang)1findfiu;
. e. "Nguai diSu hanh doanh nghi~p" la T6ng giam d6c, Ph6 T6ng giam d6c, K~toan twang, va nguai diSu hanh khac thea quy dinh cua DiSu 1~cong ty;
f. "Nguai c6 lien quan" 1a ca nhan, t6 chuc duQ'cquy dinh t~i khofm 17 DiSu 4Lu~t doanh nghi~p, khmin 34 DiSu 6 Lu~t chung khoan;
g. ''Thai h~n ho~t d9ng" la thai gian ho~t d9ng cua Cong ty duQ'c quy dinh t~iDiSu 2 DiSu 1~nay va thai gian gia h~n (n€u c6) duQ'cD~i h9i d6ng c6 dong cua Congty thong qua b~ng nghi quy~t;
h. "Vi~t Nam" la nu6c C9ng hoa Xa h9i Chu nghia Vi~t Nam;
i. "Phap 1u~t" la t~t ca cac van ban quy ph~m phap lu~t quy dinh t~i DiSu 1Lu~t ban hanh van ban quy ph~m phap lu~t s6 17/2008/QH12 ngay 03/612008 va cacvan ban huang d§:nthi hanh, cac van ban sua d6i, b6 sung van timg thai di~m;
j. "Dia ban kinh doanh" la lanh th6 Vi~t Nam va nu6c ngoai;
k. "H9i d6ng quan tri" la H9i d6ng quan tri cua Cong ty;
1. "C6 dong" la ca nhan, t6 chuc s6 hfru it nh~t m9t c6 phfin cua Cong ty c6phfin thuy di~n Cfin Dan. .
m. "C6 dong 16n" 1a c6 dong duQ'c quy dinh t~i khoan 9 DiSu 6 Lu~t chungkhoan;
n. "C6 dong sang l~p" 1a c6 dong s6 hfru it nh~t m9t c6 phfin ph6 thong va kYten trong danh sach c6 dong sang l~p Cong ty c6 phfin thuy di~n cfin Dan.
o. "Cong ty m~ - Cong ty con" T6ng cong ty Song Da 1aCong ty m~ eua Congty c6 phfin thuy di~n CAn Dan t~i thai di~m thong qua ban Dieu 1~sua d6i, b6 sungngay 29 thang 6 nam 2015.
2. Trong DiSu 1~nay, cae tham chi~u t6i m9t ho~e m9t s6 quy dinh ho~e vanban khae bao g6m ea nhung sua d6i ho~c van ban thay th~.
~,
y~)\~},..I/ !.~..);,:'.~/
4
3. Cac tieu d~ (chuang, di~u cua Di~u l~ nay) diroc sir ,dl,mgnham thuan tiencho viec hieu nQi dung va khong anh huang toi nQi dung cua Dieu l~ nay.
4. Cac tir hoac thuat ngtr da dircc dinh nghla trong Luat Doanh nghiep ,(nSukhong man thu~n voi chu th~ hoac ngfr canh) se co y nghia nrong tv trong Dieu l~nay).
II. TEN, HINH THUC, TRV Sa, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DItN vATHin HAN HOAT DONG CVA CONG TY. . . .Di~u 2. Ten, hinh tlnrc, tru s(r, chi nhanh, van phong d~i di~n va thOi han hoatdQng ciia Cong ty
1. Ten Cong ty
o Ten tieng Vi~t: CONG TY CO PHAN THVY DItN CAN DONo Ten tiengAnh: CAN DON HYDRO POWER JOINT STOCKS COMPANYo Ten giao dich: CAN DON HSCo Ten viSt t~t: CAN DON HSC
2. Cong ty Ia cong ty c6 phAn co ur each phap nhan phil hop voi phap 1u~thienhanh cua Vi~t Nam.
3. Tru sa dang ky cua Cong ty la:
o Dia chi: thi trdn Thanh Binh - huyen Bu D6p - tinh Binh Phu&c.o Di~n tho~i: 02713 563 359o Fax:o E-mail:
02713 563 [email protected]
o Website: candon.com.vn
4. Cong ty dugc thanh l~p thea hinh th(rc chuy~n tir doanh nghi~p nha nu&csang cong ty c6 ph~n, t6 ch(rc va ho~t dQngthea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.
5. Cong ty c6 th~ thanh I~p chi nhanh va van phong d~i di~n t~i dia ban kinhdoanh d~ thvc hi~n cac mvc tieu ho~t dQng cua Cong ty phil hgp v&i nghi quySt cuaHQi d6ng quan tri va trong ph~m vi Iu~t phap cho phep.
6. V~ thai h~n ho~t dQng cua Cong ty va thai h~n ban giao Nha may thuy di~ncAn Dan:
a. Thai h~n ho~t dQng cua Cong ty c6 phAn thuy di~n C~n Dan: Trir khi chdmdill ho~t dQng tru&c thai h~n thea Khoan 2, Di~u 52 ho~c gia h~n ho~t dQng thea Di~u53 cua Di~u I~ nay, thai h~n ho~t dQng cua Cong ty se b~t d~u tir ngay thanh l~p va Ia50 nam (nam muai nam).
b. Thai h~n chuy~n giao Nha may thuy di~n cAn Dan: Cong ty c6 ph~n thuydi~n C~n Dan co nghia V\l chuy~n giao Nha may thuy di~n cAn Dan thea quy dinh t~iHgp d6ng Xay dvng - Kinh doanh - Chuy€n giao s6 001IHD/1999IBOT ngay1017/1999 gifra BQ Cong nghi~p Nu&c CQng hoa xa hQi chu nghla Vi~t Nam va T6ngcong ty Xay dvng Song Da v€ dv an thuy di~n C§n Dan va cac quy dinh khac cuaHgp d6ng neu tren.
Di~u 3. NglfOi d~i di~n theo phap lu~t eua Cong tyCong ty c6 mQt (01) nguai d~i di~n thea phap lu~t la: T6ng giam d6c Cong ty.Quy~n h~n va nghla V\l cua nguai d~i di~n thea phap Iu~t quy dinh t~i khofm 3
di~u 35 di€u l~ nay.
5
III. MVC TIED, P~M VI KINH DOANH vA HO~T DQNG ellA CONG TYDi~u 4. M1}.ctieu hoat d{}ngcua Cong ty
1. Linh vue kinh doanh cua Cong ty:STT Ten naanh Ma nganh
1Xay dung nha cac lO1;1i.Chi tiet: 4100- Xay dung cong trinh dan dung, cong nghiep.Xay dung cong trinh duong s~tva duong bQ.Chi tiet: 4210
2 - Xay dung cong trinh giao thong.- Thi cong xay I~pcac cong trinh giao thongXay dung cong trinh Icy thuat dan dung khac, Chi ti~t: 4290- Xay dung cong trinh thuy Ioi va biru dien, cong trinh kythuat h1;1tAngdo thi, khu cong nghiep, c~p thoat mroc.
3 - D~u ttr cac cong trinh thuy di~nvira va nho,- Xay dung cong trinh dirongday va tram bien ap.- Thi cong xay I~p cac cong trinh cong nghiep va biru dien;Thi cong xay dung duong day va tr1;1mbi~n ap d~n220 kV.Ban Ie db ngu kim, san, kinh va I~p d~t,khac trong xay d\lIlg 4752
4 trong cac cua hang chuyen doanh. Chi tiet:- San xu~t kinh doanh v~t tu xay dVng,may m6c thi~tbiDich V\lluu tru ng~nngay. Chi ti~t: 5510
5- Dich V\lkhach S1;1n.
6 D1;1ily du Iich. 7911Giao d\lc ngh~ nghi~p. Chi ti~t: 8532
7 - D1;1yngh~- Dao tl;locan bQcong nhan vh~nv~n hanh nha may thuy di~n
8 Trbng rung va cham s6c rung. 02109 Nuoi trbng thuy san nQidia 0322
Ki€m tra va phan tich Icy thu~t.Chi ti~t: 712010
- Thi nghi~mva hi~u chinh thi~t bi di~n.11 V~n tai hang h6a b~ng dubng bQ 4933
San xu~t, truy~n tai va phan ph6i di~n.Chi ti~t: 351012
- San xu~t va kinh doanh di~nthuang ph§.mBan buon db dung khac cho gia dinh. Chi ti~t: 4649
13- Mua ban xu~t nh~p kh§.uhang thu cong my ngh~
14 San xufitgi6ng thuy san 032315 Khai thac thuy san n9i dia 031216 Nuoi trbng thuy san bi€n 0321
Ban buon vai, hang may s~n,giay dep. Chi ti~t: 464117
- Mua ban xu~t nh~p kh§.uhang d~tmay
6
H01:1tdong chuyen man, !ill0a hoc va cong nghe khac chua 749018 diroc phan van dau. Chi tiet: ~" ..'\' .
- Thi nghiem hieu chinh h~ thong di~n19 Khai thac thuy san bien 0311
Khai thac da, cat, soi, ddt set.Chi ti€t: 081020- Khai thac da, cat, soi, ddt set va cao lanhBan huon chuyen doanh khac chua duoc phan van dau. 466921Chi ti€t: - Mua ban xUdtnhap khau v~t nr, thiet hi ky thuat,Ban huon v~t lieu, thiet hi l~p d?t khac trong xay dung. 4663
22 Chi ti€t:- Mua han khoang san (khong cho da tho ra ngoaitinh)
23 Sua chua thiet hi dien 3314Lap d?t may moe va thiet hi cong nghiep, Chi ti€t: 332024- Gia cong va l~p d?t cac thiet hi co khi.C~t t1:10dang va hoan thien da, Chi tiet: 239625- Ch€ hi€n khoang san
Khai thac, xu ly va cung cdp mroc. Chi ti€t: 360026- Khai thac, loc va phan ph6i mroc
H01:1tdong kien truc va tu vdn ky thu~t co lien quan. Chi ti€t: 7110- Giam sat cong tac xay dvng va hoan thi~n cong trinh dan
27 d\lng.
- Giarn sat cong tac thi cong va l~p d?t h~ th6ng di~n congtrinh dan d\lng va cong ~hi~.- D~u tu tai chinh vao cac cong ty con, cong ty lien k€t, nh~n
28 uy thac d~u tu.- Ti€p nh~n, v~n tM v~t tu thi€t hi
2. M\lc tieu h01:1td(>ngeua Cong ty:a. Kinh doanh co Hii, hao toan va phat tri€n v6n d~u tu t1:1icong ty va cac doanh
nghi~p khac; t6i da hoa lQ'inhu~n, phat tri€n h01:1td(>ngsan xudt, kinh doanh, dern 11:1ilQ'iich t6i Uti cho cac c6 dong, dong gop cho ngan sach Nha nu6c thong qua cac 101:1ithu€ tir cac h01:1td(>ngsan xudt, kinh doanh, d6ng thai dem 11:1ivi~c lam, t1:10thu nh~p•cho nguai lao d(>ng.
h. T6i da hoa hi~u qua h01:1td(>ngcua toan C6ng ty.c. Da d1:1nghoa nganh, ngh€ kinh doanh, rna r<)ng thi tnrang trong va ngoai
nu6c, nang cao nang Ivc C1:1nhtranh cua Cong ty nh~rn xay d\1'llgva phat tri€n Cong tyco ti~rn Ivc kinh t~ rn1:1nh.Di~u 5. Ph~m vi kinh doanh va ho~t dQngeua Cong ty
1. Cong ty duQ'c phep l~p k€ h01:1chva ti€n hanh tAt ca cac h01:1td<)ngkinhdoanh thea nganh ngh€ cua Cong ty da: duQ'c cong h6 tren C6ng thong tin dang kYdoanh nghi~p qu6c gia va Di€u l~ nay, phil hQ'Pv6i quy dinh eua phap lu~t hi~n hanhva thvc hi~n cac hi~n phap thich hQ'Pd€ d1:1tduQ'ccac rn\lCtieu cua Cong ty.
7
2. Cong ty co th~ ti~n hanh hoat d(>ngkinh doanh trong cac nganh, nghe khacdiroc phap luat cho phep va duoc Dai h(>id6ng cf>dong thong qua.IV. VON IHEU L~, CO pHAN, CO DONG SANG L~ -Di~u 6. van di~u l~, ccl ph§n, ccl dong sang l~p
1. Vao ngay thong qua f)i~u l~ nay, v6n di~u l~ cua Cong ty la 689.986.200.000VND tSau tram tam muai chin tY, chin tram tam muoi sau trieu, hai tram nghin il6ngn«Nam).
Tf>ng s6 v6n di~u l~ cua Cong ty duoc chia thanh 68.998.620 cf>phan (Saumuai tam trieu, chin tram chin muoi tam nghin, sdu tram hai muai cd phdn) voi menhg!a hi 10.000 VND/cf> ph~n (MuGi nghin il6nglc6 phdn). .
2. Cong ty co th~ thay df>iv6n di~u l~ khi duoc Dai h(>id6ng cf>dong thongqua va phil hQ'Pvoi cac quy dinh cua phap lu~t.
3. Cac cf>ph~n cua Cong ty van ngay thong qua f)i~u l~ nay bao g6rn c6 ph~nph6 thong va cf>ph~n uu da:i (n~u co). Cac quy~n va nghia Vl,l cua cf>dong n~rn giurung lo~i c6 phftn duQ'cquy dinh t~i f)i~u 12, f)i~u 13 f)i~u l~ nay.
4. Cong ty co th~ phat hanh cac lo~i cf>ph~n uu da:ikhac sau khi c6 Sl,l' ch~pthu~n cua f)~i h(>id6ng cf>dong va phil hQ'Pvai cac quy dinh cua phap 1u~t.
5. Ten, dia chi, s6 lUQ'ngc6 ph~n va cac thong tin khac v~ cf>dong sang l~pthea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p duQ'cneu t~i ph\l h,lC m(>t(01) dinh kern. Ph\ll\lcnay la m(>tph~n cua f)i~u l~ nay.
6. c6 phftn phf> thong phai duQ'cuu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hiiuthea tY l~ tuong (mg vai ty l~ sa hiiu cf>ph~n ph6 thong cua h9 trong Cong ty, tmtruang hQ'Pf)~i h(>id6ng c6 dong quy~t dinh khac. S6 cf>ph~n cf>dong khong dang Icymua h~t se do H(>i d6ng quan trj cua Cong ty quy~t dinh. H(>i d6ng quan tri co th~phan ph6i s6 c6 phftn d6 cho cac d6i tuQ'llg thea cac di~u ki~n va cach thuc rna H(>id6ng quan tri thfiy la phil hQ'P,nhung khong dUQ'cban s6 cf>ph~n do thea cac di~uki~n thu~n lQ'ihon so vai nhiing di~u ki~n da:chao ban cho cac cf>dong hi~n hiiu tmtruang hQ'Pc6 ph~n duQ'c ban qua Sa giao dich chung khoan theo phuong thuc d~ughi.
7. Cong ty co th€ mua c6 ph~n do chinh Cong ty da:phat hanh thea nhiing cachthuc duQ'c quy dinh trong f)i~u l~ nay va phap lu~t hi~n hanh. Cf>phftn do Cong tymua l~i Ia c6 phi6u quy va H(>id6ng quan tri co th€ chao ban thea nhung cach thucphil hQ'Pv6i Lu~t chung khoan, van ban huang d~n lien quan va quy dinh cua Di~u l~nay.
8. Cong ty c6 th~ phat hanh cac lo~i chung khoan khac khi duQ'c f)~i h(>id6ngc6 dong thong qua va phil hQ'Pv6i quy dinh cua phap lu~t.I)i~u 7. Chung nh~n ccl phi~u
1. c6 dong cua Cong ty dUQ'cc~p chung nh~n cf>phi6u tuong (mg vai s6 c6ph~n va lo~i cf>phftn sa hiiu.
2. C6 phi~u Ia chung chi do eong ty phat hanh, but toan ghi s6 ho~e dfr Ii~udi~n ill xae nh~n quy~n sa hfru m(>tho~c m(>ts6 c6 ph~n eua cong ty d6. C6 phiSuphai e6 d~y du cac n(>idung theo quy dinh t~i khoan 1 Di~u 120 Lu~t doanh nghi~p.
3. Trong thai h~n hai (02) thang k~ tiI ngay n(>pdfty du he, sO'd~ nghi ehuy€nquy~n sa hfru c6 phftn thea quy dinh, eua Cong ty (ho~c th~i h~n ~ae thea ,di~u,khoanphat hanh quy dinh) ho~c 45 ngay ke ru ngay thanh toan day du tien rnua co phan thea
8
nhu quy dinh tai phuong an phat hanh c6 phieu cua Cong ty, ngiroi sa hiru s6 c6 phfindiroc cApclnrng nhan c6 phieu. Ngiroi sa htru c6 phfin khong phai tra cho Cong ty chiphi in clurng nhan c6 phieu, =':
4. Truong hQ'Pclnrng nhan c6 phieu bi mAt,bi huy hoai ho~c bi hir h6ng~ngiroisa htru c6 phieu do c6 th~ dS nghi diroc cApclnrng nhan co phieu moi voi dieu kienphai dua ra bang chimg vS viec sa htru c6 phfin va thanh toan moi chi phi lien quancho Cong ty.Di~u 8. Chung chi clnrng khoan khac
Chung chi trai phieu hoac cac clnrng chi chirng khoan khac cua Cong ty (tnrcac thu chao ban, cac chirng chi tam thai va cac tai lieu nrong tv) diroc phat hanh codAuva chu Icy rn~u cua d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty, tm truOng hqp rna cacdiSu khoan cfin diSu ki~n phM hanh quy dinh.Di~u 9. Chuy~n nhmlng c6 phftn
1. TAt ca cac c6 phfin duQ'c tl,l do chuy~n nhuqng tm khi DiSu l~ nay va phaplu~t c6 quy dinh khac. TAt ea cac e6 phi€u niern y€t tren Sa Giao dich chung khoanduQ'cchuy~n nhuqng thea cac quy dinh ctia phap lu~t vS chung khoan va thi truOngchUng khoan.
2. C6 phfin chua dUQ'ethanh toan dfiy dti khong duQ'c chuy~n nhuqng va huangcac quySn lQ'i lien quan nhu quySn nh~n e6 ruc, quYSn nh~n c6 phi€u phat hanh d~tang v6n c6 phfin illngu6n v5n chti sa hfru, quYSnrnua c6 phi~u rnai chao ban.
3. TruOng hQ'Pc6 dong la ca nhan ch€t thi nguai thira k~ thea di chuc ho~e theaphap lu~t ctia c6 dong d61a c6 dong ctia Cong ty.
TruOng hQ'Pe6 phfin etia c6 dong la ea nhan ch~t rna khong e6 nguai thira k€,nguai thira k€ tir ch6i nh~n thira k€ ho~c bi truAt quYSnthira k~ thi s5 c6 phfin d6 duQ'cgiai quy~t thea quy dinh ctia phap lu~t vS dan Sl,l.
Chi khi xac dinh dUQ'enguai thira k€ ho~c nguai quan ly tai san hqp phap(trong truOng hQ'PkhOng c6 nguai thira k~) thi nguai do rnai duQ'c k~ thira quySn vanghia V\l ctia c6 dong da:ch€t. Quy dinh nay khong giai toa tM san etia c6 dong da:eh~tkh6i rnQitraeh nhi~rn g~n liSn vai bAtky e6 phfin nao rna nguai d6 n~rn giu (n€u c6).Di~u 10. Thu h8i c6 phln
1. TruOng hQ'Pc6 dong khong thanh toan dfiy dti va dung h~n s6 tiSn phai trarnua c6 phi~u, HQi d6ng qmin tri thong bao va c6 qUYSnyeu cfiu e6 dong d6 thanhtoan s6 tiSn con l~i cling v6i la:i suAt tren khoan tiSn do va nhung chi phi phM sinh dovi~c khong thanh toan dfiy dti gay ra cho Cong ty thea quy dinh thea khoan 5 DiSunay.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ra thai h~n thanh toan rn6i (t6i thi~ula bay (07) ngay k~ tir ngay gt'ri thong bao), dia di~rn thanh toan va thong bao phai ghira truOng hQ'Pkhong thanh toan thea dung yeu cfiu, s6 c6 phfin chua thanh toan h~t sebi thu h6i.
3. HQi d6ng qu{mtfi co quYSn thu h6i cae c6 phfrn chua thanh toan dfry dti vadung h~n trong truOng hqp cac yeu cfiu trong thong bao neu tren khong duQ'c thl,lchi~n.
4. C6 phfin bi thu h6i duQ'c coi la cae c6 phAn duQ'c quySn chao ban quy dinht;;tikhoan 3 DiSu 111 Lu~t doanh nghi~p. HQi d6ng quan tri co th€ tfl,l'Cti~p ho~c tiyqUYSnban, tM phan ph5i thea nhUng diSu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan trithAyla phli hQ'P.
9
, 5. ,C6 dong chi thanh toan mot ph~n s6 c6 ph~n da: dang kY mua se co quyenbieu quyet, nhan loi nrc va cac quyen khac tuong img voi s6 c6 phan da:thanh toano
C6 dong chua thanh toan hoac chua thanh toan du s6 c6 phan da:dang Icy mua .p~ai chiu trach nhiem tuong irng voi t6ng gia tri menh gia c6 phan da: dang Icy muadoi voi cac nghia V\l, tai chinh cua cong ty phat sinh trong thai han gop v5n thea quydinh phap 1u~tva Dieu 1~nay.
C6 dong chua thanh toan hoac chua thanh toan du s5 c6 phan da:dang Icy muaphai thanh toan, kh?an ti~n 1a:itinh tren gia tri s6 c6 phan dang ky mua. Mire 1a:isudttinh thea 1a:isuat ti~n giri !<hong Icy han bang VND tai Ngan hang Ngoai thuong Vi~tNam tinh ill thai diem cuoi cling phai thanh toan ti~n mua c6 ph~n cho d€n ngay phaithlJc hi~n thanh toan thea quy€t dinh cua HQi d6ng quan trio
6. Thong bao thu h6i duqc giri d€n nguai n~m gift c6 ph~n bi thu h6i truac thaidi€m thu h6i. Vi~c thu h6i v~n co hi~u llJc k€ ca trong truang hgp c6 sai s6t ho~c bAtcAntrong vi~c gui thong bao.
v. CO cAu TO CHUC, QuANTRl vA KIEM SOATDi~u 11. CoocAu t8 chrrc, qmin tri va ki~m smit
CO'cdu t6 ch(rc quan 1y, quan trt va ki€m soat cua Cong ty bao g6m:1. D?i hQi d6ng c6 dong g6m tdt ca cac c6 dong co quy€n bi€u quySt, 1a cO'
quan co thAm quy€n cao nhdt cua Cong ty.2. HQi d6ng quan tri do D?i hQi d6ng c6 dong b~u ra, 1a cO'quan qufm 1yCong
ty, co toan quy€n nhan danh Cong ty d€ quy€t dinh va thlJc hi~n cac quy~n va nghiaV\l cua Cong ty khong thuQc thAm quy€n quy€t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong.
3. Ban ki€m soat do D?i hQi d6ng c6 dong bAura, thlJChi~n giam sat HQi d6ngquan tri, T6ng giam d6c trong vi~c quan 1y va di€u hanh Cong ty, chiu trach nhi~mtruac D?i hQi d6ng c6 dong trong vi~c thlJc hi~n cac cong vi~c duqc giao
4. T6ng Giam d6c di€u hanh do HQi d6ng quan tri b6 nhi~m, 1a ngU<Jidi€uhanh cong vi~c kinh doanh hang ngay cua Cong ty, chiu SlJ giam sat cua HQi d6ngqUlintri, Ban ki€m soM va chiu trach nhi~m truac HQi d6ng quan tri, truac phap 1u~tv€ vi~c thlJc hi~n cac quy€n va nhi~m V\l duQ'cgiao.VI. CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONGDi~u 12. Quy~n ciia c8 dong
1. C6 dong 1anguai chu sa hfru Cong ty, co cac quy€n va nghia V\l tuang (rngtheo s5 c6 phAn va lo?i c6 phAn rna hQ sa hfru. C6 dong chi chiu trach nhi~m v€ nQ'vacac nghia V\l tai sim khac cua Cong ty trong ph?m vi s6 v6n da:g6p van Cong ty.
2. C6 dong ph6 thong c6 cac quy€n sau:a. Tham dlJ va phM bi€u trong cac cUQchQp D?i hQi d6ng c6 dong va thlJc hi~n
quy€n bi€u quySt tfl;fcti€p t?i cUQchQpD?i hQi d6ng c6 dong ho~c thong qua d?i di~nduQ'cuy quy€n ho~c thlJc hi~n b6 phiSu illxa;
b. Nh~n c6 ruc vai muc thea quy€t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong;C.TlJ do chuy€n nhUQ'llgc6 phAn da:dUQ'Cthanh toan dAydu thea quy dinh cua
Di€u 1~nay va phap 1u~thi~n hanh;d. Ifu tien mua c6 phi€u m6i chao ban tuong (rng v6i tY 1~c6 phAn ph6 thong
rna hQsa hfru;
10
e. Xem xet, tra ciru va trich luc cac thong tin lien quan d~n c6 dong va yeu c~usua d6i cac thong tin khong chinh xac;
f. Ti~p c~n thong tin vS danh sach c6 dong co quyen du hop Dai hOi d6ng c6dong;
g. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sao chup DiSu l~ cong ty, bien ban hop Daihoi d6ng c6 dong va nghi quyet Dai hoi d6ng c6 dong;
h. Truong hop Cong ty giai thS hoac pha san, dtroc nhan mot phan tai san conlai tuong img voi cy l~ sa htru c6 phan tai Cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cackhoan no (bao g6m ca nghia vu no d5i voi nha mroc, thue, phi) va thanh toan cho cacc6 dong nam giu cac loai c6 phan khac cua Cong ty thea quy dinh cua phap luat;
i. Yeu c~u Cong ty mua lc;tic6 ph~n cua hQ trong cac truOng hqp quy dinh tc;tiDiSu 129 Lu~t doanh nghi~p;
j. Cac quySn khac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ nay.3. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gift ru 5% t6ng s5 c6 ph~n ph6 thong tra
len trong thai hc;tnlien t\lC it nhftt sau (06) thang co cac quYSn sau:a. DS cu cac ung vien Hoi d6ng quim tri ho~c Ban kiSm soat thea quy dinh
tuong ung tc;tiDiSu 25 va DiSu 36 DiSu l~ nay;b. Yeu c~u Hoi d6ng quan tri thgc hi~n vi~c tri~u t~p hQpDc;tihoi d6ng c6 dong
thea cac quy dinh tc;tiDiSu 114 va DiSu 136 Lu~t doanh nghi~p;c. KiSm tra va nh~n ban sao ho~c ban trich dfrn danh sach cac c6 dong co
quySn tham dg va biSu quy~t tc;ticuoc hQpDc;tihoi d6ng c6 dong;d. Yeu c~u Ban kiSm soM kiSm tra rung vftn dS C\l thS lien quan d~n quan ly,
diSu hanh hoc;ttdong cua Cong ty khi xet thfty c~n thi~t. Yeu c~u phai thS hi~n b~ngvan ban; phai co hQ, ten, dia chi thuang tru, qu5c tich, s5 The can cuac cong dan,Gifty chung minh nhan dan, Ho chi~u ho~c chung thgc ca nhan hqp phap khac d5i vaic6 dong la ca nhan; ten, rna s5 doanh nghi~p ho~c s5 quy~t dinh thanh l~p, dia chi tf\!s¢ chinh d5i vai c6 dong la t6 chuc; s5 luqng c6 ph~ va thai diSm dang kY c6 ph~ncua timg c6 dong, t6ng s5 c6 ph~n cua ca nhom c6 dong va cy 1~sa hfru trong t6ng s5c6 ph~n cua Cong ty; vftn dS c~n kiSm tra, m\lc dich kiem tra;
e. Cac quYSnkhac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ nay.4. C6 dong ho~c nhom c6 dong quy dinh tc;tiKhoan 3 DiSu nay co quySn yeu
du tri~u t~p hQpDc;tihoi d6ng c6 dong trong cac truOng hqp sau:a. HOi d6ng quan tri vi phc;tmnghiem trQng quYSn cua c6 dong, nghia V\l cua
nguai quan ly ho~c ra quy~t dinh vuqt qua thAmquYSnduqc giao;b. Nhi~m ky cua Hoi d6ng quan trj da vuqt qua 06 thang rna Hoi d6ng quan tri
mai chua duqc b~u thay th~;
Yeu cfru tri~u t~p hQPHOi d6ng c6 dong phai duqc l~p b~ng van bim va phai c6hQ, ten, dia chi thuOng tm, s5 gifty chung minh nhan dan, ho chi~u ho~c chung thgc clinhan hqp ph lip khac d5i vai c6 dong 1aca nhan; ten, dia chi thuOng tm, qu6c tich, s5quy~t dinh thanh l~p ho~c s5 dang Icy kinh doanh d5i vai c6 dong Ia t6 chll'c; s5 c6ph~ va thai diem dang Icy c6 phfrn cua timg c6 dong, s5 c6 phfrn cua ca nh6m c6dong va ty I~ sa huu trong s5 c6 phfrn cua Cong ty, can Cll'va ly do yeu cfru tri~u t~phQPDc;tihoi d6ng c6 dong. Kern thea yeu cfruphai co cac tai li~u, chUng Cll'vS cac viphc;tJ?cua Hoi d6ng quan tri, muc do vi phc;tmho~c vS quy~t dinh vuqt qua thAmquyen.
11
· ~. :'!~C d€ CITthanh yien HOi d6ng quan tri va thanh vien Ban kiem soat quyd~nhtai DIem a Khoan 4 Dieu nay duoc thirc hien nhu sau:
a. Cac c6. d?ng pho thong tu nguyen t~p hop thanh nh6m thoa man cac di€ukien quy dinh de de CITnguoi vao Hoi d6ng quan tri, Ban kiem soat phai thong bao v€viec hop nh6m cho cac c6 dong du hQPbi~t cham nhfrt ngay khi khai mac Dai hOi c6dong;
b. Can err s6 hrong Hoi ~6ng quan tri va Ban kiem soat, c6 dong hoac nh6m c6don~ quy dinh tai Khoa~ 4 Di~u nay diroc quyen d€ cu mot hoac mot s6 ngiroi theaquyet dinh cua Dai ,hOidong co dong la~ irng cli vien HOi d6ng quan tri va Ban kiemsoat, Twang hop so irng cu vien dtroc co dong hoac nh6m c6 dong d€ cli thfrphan s6(rng cli vien rna hQ duQ'c quy€n d€ cu thea quy~t dinh cua D~i hoi d6ng c6 dong thi s6(rng cu vien con l~i do HQi d6ng quan tri, Ban ki€m soat va cac c6 dong khac d€ cu.J)i~u 13. Nghia Vl}. ella ec3dong
C6 dong ph6 thong c6 cac nghia Vl,l sau:1. Tuan thu Di€u 1~ cong ty va cac quy ch~ noi bo cua Cong ty; chfrp hanh
quy~t dinh cua D~i hoi d6ng c6 dong, HOi d6ng quan trio2. Tharn dlJ cuoc hQP D~i hOi d6ng c6 dong va thlJC hi~n quy€n bi€u quy~t
thong qua cac hinh th(rc sau:a. Tharn dlJ va bi€u quy~t tflJCti~p t~i cuoc hQp;b. Uy quy€n cho nguai khac tham dlJ va bi€u quy~t t~i cuoc hQp;C.Tharn dlJ va bi€u quy~t thong qua hQPtflJc tuy~n, b6 phi~u di~n tir ho~c hinh
th(rc di~n tli khac;d. Glii phi~u bi€u quy~t d€n cuoc hQp thong qua thu, fax, thu di~n tiro3. Thanh toan ti€n mua c6 phftn da dang Icy rnua thea quy dinh.4. Cung cfrp dia chi chinh xac khi dang Icy rnua c6 phftn.5. Hoan thanh cac nghia Vl,l khac thea quy dinh cua phap 1u~thi~n hanh.6. Chiu trach nhi~rn ca nhan khi nhan danh Cong ty du6i rnQihinh thilc dS thlJc
hi~n mot trong cac hanh vi sau day:a. Vi ph~rn phap 1u~t;b. Ti€n hanh kinh doanh va cac giao dich khac dS tu 1Q'iho~c ph\lc Vl,l 1Q'iich
cua t6 chilc, ca nhan khac;C. Thanh toan cac khoan nQ' chua d€n h~n tru6c cac rlii ro tai chinh d6i vai
Congty.J)i~u 14. J)~i hQi dAng ec3dong
1. D~i hOi d6ng c6 dong 1a ca quan c6 thdm quy€n cao nhfrt cua Cong ty. D~ihOi c6 dong thuang nien duQ'c t6 chilc m6i nam mot (01) 1ftn.D~i hOi d6ng c6 dongphai hQp thuang nien trong thai h~n b6n (04) thang kS illngay k€t thuc nam tai chinh.
2. HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQP f)~i hQi d6ng c6 dong thuang nien va IlJachQn dia diem phil hQ'P.D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien quy6t dinh nhUng vAn dethea quy dinh cua phap 1u~t va Di€u 1~cong ty, d?c bi¢t thong qua bao cao tai chinhnam va dlJ toan cho nam tai chinh ti€p theo. Twang hqp Bao cao kiSm toan bao caotai chinh nam cua cong ty c6 cac khoan ngo~i tm trQng y€u, Cong ty c6 th€ mai d~idi¢n cong ty ki€rn toan doc l~p dlJ hQpD~i hOi d6ng c6 dong thuang nien d€ giai thichcac nQi dung lien quan.
12
3. HQi d6ng quan tri phai trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong bllt thuong trongcac tnrong hop sau:
a. HQi d6ng quan tri xet thlly cAnthiet vi loi ich cua Cong ty;. b. Bao cao tai chinh quy, sau (06) thang hoac bao cao tai chinh nam da:diroc
kiem toan phan anh v6n chu So' htru da:bi mllt mot mra (1/2) so voi s6 dAuky;c. S6 thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien dQc I~p HQi d6ng quan tri, Ki~m
soat vien it han s6 thanh vien thea quy dinh cua phap Iu~t hoac s6 thanh vien HQid6ng quan tri bi giam qua mot phan ba (1/3) so voi s6 thanh vien quy dinh tai Di~u I~nay;
d. C6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai khoan 3 Di~u 12 Di~u I~ nay yeucAutri~u t~p hQp D?i hQi d6ng c6 dong. Yeu cAutri~u t~p hQp D?i hQi d6ng c6 dongphai duqc th~ hi~n bAng van ban, trong d6 neu ra Iy do va m\lc dich cUQchQP, c6 duchu kY cua cac c6 dong lien quan ho~c van ban yeu cAuduqc I~p thanh nhi~u ban vat~p hqp du chu kY cua cac c6 dong c6 lien quan;
e. Ban ki~m soM yeu cAu tri~u t~p cUQChQP nSu Ban ki~m soat c6 Iy do tintu6ng rAng cac thanh vien HQi d6ng quan trj ho~c nguai di~u hanh khac vi ph?mnghiem trQng cac nghla V\l cua hQ thea Di~u 160 Lu~t doanh nghi~p ho~c HQi d6ngquan tri hanh dQng ho~c c6 y dinh hanh dQngngoai ph?m vi quy~n h?n cua minh;
f. Cac truOng hqp khac thea quy dinh cua phap Iu~t va Di~u I~nay.4. Tri~u t~p hQpD?i hQi d6ng c6 dong bllt thuOnga. HQi d6ng quan trj phai tri~u t~p hQpD?i hQi d6ng c6 dong trong thai h?n ba
muO'i (30) ngay k~ til' ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan trj, thanh vien dQc I~p HQid6ng quan trj ho~c Ki~m soM vien con I?i nhu quy dinh t?i di~m c khoan 3 Di~u nayho~c nh~n duqc yeu cAuquy dinh t?i di~m d va di~m e khoan 3 Di~u nay;
b. TruOng hqp HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p hQp D?i hQi d6ng c6 dongtheo quy dinh t?i di~m a khoan 4 Di8u nay thi trong thai h?n ba muO'i (30) ngay tieptheo, Ban ki~m soM phai thay the HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQp D?i hQi d6ng c6dong thea quy dinh t?i khoan 5 Di~u 136 Lu~t doanh nghi~p;
c. TruOng hqp Ban ki€m soM khong tri~u t~p hQP D?i hQi d6ng c6 dong theaquy dinh t?i di€m b khoan 4 Di~u nay thi trong thai h?n ba muO'i (30) ngay ti€p theo,c5 dong ho~c nh6m c5 dong c6 yeu cAu quy dinh t?i di€m d khoan 3 Di~u nay c6quy~n thay th€ HQi d6ng quan trt, Ban ki€m soM tri~u t~p hQPD?i hQi d6ng c6 dongthea quy dinh t?i khoan 6 Di~u 136 Lu~t doanh nghi~p.
Trong truOng hqp nay, c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u t~p hQpD?i hQi d6ngc6 dong c6 th~ d~ nghi CO'quan dang kY kinh doanh giam sat trinh tlJ, thu t\lC tri~ut~p, ti€n hanh hQp va ra quy€t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong. Tllt ca chi phi cho vi~ctri~u t~p va tiSn hanh hQPD?i hQi d6ng c6 dong duqc Cong ty hoan I?i. Chi phi naykhong bao g6m nhung chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dl! cUQchQpD~i hQi d6ngc6 dong, k€ ca chi phi an (1 va di l~i.
5. Nguai tri~u t~p phai thl,rChi~n cac cong vi~c sau day d~ t6 chuc hQPD~i hQid6ng c6 dong:
a. L~p danh sach c6 dong c6 quy~n dl! hQp;b. Cung cllp thong tin va giai quy€t khi€u n~i lien quan d€n danh sach c6 dong;c. L~p chuang trinh va nQi dung cUQchQp;d. Chufrn bi tM li~u cho cUQchQP;
13
" d. DlJ thao nghi quyet cua Dai h,(>id6ng c6 dong thea n(>idung du ki~n cuacUQCh~p; danh ~ach va thong ti!l chi tiet cua cac irng cli vien trong tnrong hop bAuthanh vien Hoi dong quan tri, Kiem soat vien;
e. Xac dinh thai gian va dia di~m hop;
. g. Qui thong bao moi h9P d~n tirng c6 dong co quyen du hop thea quy dinh cuaLu~t nay;
h. Cac cong viec khac phuc vu cuoc hop,, 6. Chi phi trieu t~p va tien hanh hop Dai h(>id6ng c6 dong thea quy dinh tai
Dieu nay se duoc Cong ty hoan lai,
I)i~u 15. Quy~n va nhi~m v\l ella I)~i hQi dAng e6 dong, 1. Dai h(>id6ng c6 dong thuong nien co quyen thao luan va thong qua cac vdn
de sau:a. Bao cao tai chinh nam dffdUQ'cki~m toan;b. Bao cao cua H(>id6ng quan tri;c. Bao cao cua Ban ki~m soat;d. K~ ho~ch phat tri~n ng~n h~n va delih~n cua Cong ty.2. D~i h(>id6ng c6 dong thuOng nien va bdt thuOng thong qua quy~t dinh v~
cac vdn d~ sau:a. Thong qua bao cao tai chinh nam;b. Milc c6 tuc thanh toan hang nam cho m6i Io~i c6 phAn phil hQ"pv6'i Lu~t
doanh nghi~p va cac quy~n g~n li~n vai Io~i c6 ph§.n do. Milc c6 ruc nay khong caohan milc rna H(>i d6ng quan tri d~ nghi sau khi dff tham khao y ki~n cac c6 dong t~icu(>chQpD~i h(>id6ng c6 dong;
c. S6 IUQ'llgthanh vien H(>id6ng quan tri;d. Ll,Iach9n cong ty ki~m toan d(>cI~p;e. B§.u,mi€n nhi~m, bffi nhi~m va thay th~ thanh vien H(>id6ng quan tri va Ban
ki~m soat;f. T6ng s6 ti~n thil lao cua cac thanh vien H(>id6ng quan tri va Bao cao ti~n thil
lao cua H(>id6ng quan tri;g. B6 sung va sua d6i Di~u I~ cong ty;h. Lo~i c6 ph§.n va s6 IUQ'llgc6 ph§.n mai duQ'c phat hanh d6i vai m6i Io~i c6
ph§.nva vi~c chuy~n nhuQ'llg c6 ph§.n cua thanh vien sang I~p trong vang ba (03) namd§.utien k~ ill ngay thanh I~p;
i. Chia, tach, hQ"pnhdt, sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty;j. T6 chilc I~i va giai th~ (thanh Iy) Cong ty va chi dinh nguai thanh Iy;k. Ki~m tra va xu Iy cac vi ph~m cua H(>i d6ng quan tri, Ban ki~m soat gay
thi~t h~i cho Cong ty va c6 dong;l. Quy~t dinh giao dich dfru tu/ban s6 tcli sfm co gia tri tir 35% tra len tbng gia
tri tclisan cua Cong duQ'cghi trong bao cao tai chinh ky g§.nnhdt dff duQ'cki~m toan;m. Quy~t dinh mua I~i tren 10% t6ng s6 c6 ph§.nphat hanh cua m6i Io~i;n. Cong ty kY k~t hQ"pd6ng, giao dich vai nhiing d6i tuQ'llg dUQ'cquy dinh t~i
khoan 1 Di~u 162 Lu~t doanh nghi~p vai gia tri b~ng ho~c 100 han 35% tbng gia tritai san cua Cong ty duQ'cghi trong bao cao telichinh gfrnnhdt;
14
o. Cac vAn d~ khac theo quy dinh cua phap luat va Di~u l~ nay.3. C6 dong khong ducc tham gia bo phieu trong cac tnrong hop sau day:a. Thong qua cac hop dbng quy dinh tai khoan 2 Di~u nay khi c6 dong do hoac
nguoi co lien quan toi c6 dong do la mQtben cua hop dbng;b. Viec mua lai c6 phftn cua c6 dong do hoac cua ngiroi co lien quan toi c6
dong do tnr tnrong hop viec mua lai c6 phftn duoc thirc hien tirong irng voi ty l~ sahfru cua tAtca. cac c6 dong hoac viec mua lai diroc thirc hien thong qua giao dich khoplenh tren Sa giao dich clnrng khoan hoac chao mua cong khai theo quy dinh cua phaplu~t.
4. TAt ca cac nghi quyet va cac vAn d~ dff duoc dua vao chuang trinh h9P phaiduoc dua ra thao lu~n va bi~u quy€t t~i cUQch9P D~i hQi dbng c6 dong.
S. C6 dong dUQ'ccoi la tham dg va bi~u quy€t t~i cUQch9P D~i hQi d6ng c6dong trong trubng hgp sau day:
a. Tham dg va bi~u quy€t tflJc ti€p t~i cUQch9P;b. Uy quy~n cho mQt nguai khac tham dv va bi~u quy€t t~i cUQch9P;c. Tham dg va bi~u quy€t thong qua hQi nghi tflJc tuy€n, b6 phi€u di~n tu ho~c
hinh thuc di~n tu khac;
d. Giri phi€u bi~u quy€t d€n cUQch9P thong qua gui thu, fax, thu di~n ill.~i~u 16.Il~i di~n dtrQ'c uy quy~n
1. Cac c6 dong co quy~n tham dV cUQch9P D~i hQi dbng c6 dong theo quydinh cua phap lu~t co th~ uy quy~n cho ca nhan, t6 chuc d~i di~n tham dv. TruOnghgp co nhi~u han mQt nguai d~i di~n theo uy quy~n thi phai xac dinh C\l th~ s6 c6phftn va s6 phi€u bftu duQ'cuy quy~n cho m6i nguai d~i di~n.
2. Vi~c uy quy~n cho nguai d~i di~n dv h9P D~i hQi dbng c6 dong phai l~pthanh van ban theo mftu cua Cong ty va phai co chu Icy theo quy dinh sau day:
a. TruOng hgp c6 dong ca nhan la nguai uy quy~n thi giAy uy quy~n phai cochu Icy cua c6 dong do va ca nhan, nguai d~i di~n theo phap lu~t cua t6 chilc duQ'cuyquy~n dg h9P;
b. TruOng hgp c6 dong t6 chilc la nguai uy quy~n thi giAy uy quy~n phai cochu Icy cua nguai d~i di~n theo uy quy~n, nguai d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dongt6 chilc va ca nhan, nguai d~i di~n theo phap lu~t cua t6 chuc duQ'cuy quy~n dg h9P;
c. Trong truOng hgp khac thi giAyuy quy~n phai co chu Icy cua nguai d~i di~ntlieo phap lu~t cua c6 dong va nguai duQ'cuy quy~n dg h9p.
Nguai dUQ'cuy quy~n dVh9P D~i hQi dbng c6 dong phai nQPvan ban uy quy~nkhi dang ky dv h9P truac khi vao phong h9p.
3. Truang hgp lu~t su thay m~t cho nguai uy quy~n Icy giAy chi dinh nguai d~idi~n, vi~c chi dinh nguai d~i di~n trong truang hgp nay chi duQ'c coi la co hi~u 19cn~u gidy chi dinh nguai d~i di~n d6 duQ'cxu§.t trinh clmg vai gi§.y uy quy~n cho lu~tsu (n€u truac do chua dang Icy vai Cong ty).
4. Tru truang hgp quy dinh t~i khoan 3 Di~u nay, phi€u bi~u quy€t cua nguaiduQ'cuy quy~n dv h9P trong ph~m vi duQ'cuy quy~n vftn co hi~u 19c khi xay ra m('>ttrong cac truang hgp sau day:
a. Nguai uy quy~n dff ch€t, bi h~n ch€ nang 19c hanh vi dan sg ho~c bi m§.tnang 19c hanh vi dan sv;
15
b. Nguoi uy quyen da huy bo viec chi dinh uy quyen;c. Ngtroi uy quyen da huy bo tham quyen cua ngiroi thirc hien viec uy quyen,
, Di€u khoan nay khong ap dung trong tnrong hop Cong ty nhan diroc thong baove mot trong cac sir kien tren tnroc gio khai mac cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong hoactruce khi cuoc hop dircc trieu t~p lai.J)i~u 17. Thay d8i cac quyen
1. Vi~c thay d6i hoac huy bo cac quyen d~c biet g~n li€n voi mQt loai c6 phanuu dai co hieu lire khi duoc c6 dong n~m gift it nhat 65% c6 phan ph6 thong tham duh?p t~ong qua d6ng thai d1fQ'Cc6 ,dong nam gift it nh~t 65% quyen biSu quySt c~a lo~ico phan uu da:ineu tren bieu quyet thong qua. Vi~c to chile eUQchQp eua cae co dongn~m gift m9t lo~} e6 ph~n UU,dai dS thong qua vi~e thay d6i quy€n neu tren chi co giatri khi co toi thieu hai (02) co dong (ho~e d~i di~n duQ'cuy quy€n cua hQ) va n~m giftt6i thiSu mQt ph~n ba (113) gia tri m~nh gia cua cac c6 ph~n lo~i do da phat hanh.Truang hgp khong co du s6 d~i biSu nhu neu tren thi cUQchQp duQ'c t6 chilc l~i trongyang ba muai (30) ngay sau do va nhUng nguai n~m gift c6 ph~n thuQc lO!;lido (khongph\l thuQc van sf>luQ'ngnguai va s6 c6 ph~n) co m~t tf\l'CtiSp ho~c thong qua d~i di~nduQ'cuy quy€n d€u duQ'c coi la du s6 lUQ'llgd~i biSu yeu c~u. T~i cac cUQchQpcua c6dong n~m gift c6 ph~n Uti dai neu tren, nhUng nguai n~m gift c6 ph~n thuQc lo~i do com~t tf\l'CtiSp ho~c qua nguai d~i di~n co thS yeu c~u b6 phiSu kin. M6i c6 ph~n cung 'jllo~i co quy€n biSu quySt ngang b~ng nhau t~i cac cUQchQp neu tren. -<J ~
2. Thti t\lC tiSn hanh cac cUQchQp rieng bi~t nhu v~y duQ'c th\l"chi~n tuang t\1' ):.•:~.b!)1v~i cac quy dinh t~i Di€u 19 va Di€u 21 Di€u l~ nay. 'f
3. Trir khi cac di€u khofm phat hanh c6 ph~n quy dinh khac, cac quy€n d~c bi~tg~n li€n vai cac lo~i c6 ph~n co quy€n Uti dai df>ivai mQt sf>ho~c tfrt ca cac vfrn d€lien quan dSn vi~c phan ph6i lQ'inhu~n ho~c tai san cua Cong ty khong bi thay ct6ikhiCong ty phat hanh them cac c6 ph~n cung lO!;li.J)i~u 18. Tri~u t~p hQP, chuO'ng trinh hQp va thong bao hQp D~.lihQi dBng c8 dong
1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQpD~i hQi d6ng c6 dong ho~c cUQchQpD~i hQid6ng c6 dong duQ'c tri~u t~p thea cac truang hgp quy dinh t~i diSm b ho~c cti~m ckhoan 4 Di~u 14 Di~u l~ nay.
2. Nguai tri~u t~p hQp D!;lihQi d6ng c6 dong phai th\l"chi~n cae cong vi~c sauday:
a. Chu~n bi danh sach c6 dong dti di~u ki~n tham gia va biSu quySt t~i D~i hQid6ng c6 dong. Danh sach c6 dong co quy~n d\l"hQP D~i hQi d6ng c6 dong duQ'c l~pkhong sam han nam (05) ngay truac ngay giri thong bao mai hQP D!;lihQi d6ng c6dong;
b. Chu~n bi chuang trinh, nQi dung d~i hQi;c. Chu~n bi tai li~u cho d~i hQi;d. D\l"thao nghi quySt D!;lihQi d6ng c6 dong thea nQi dung d\l"kiSn ctia cUQc
e. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chilc d~i hQi;f. Thong bao va giri thong bao hQP D~i hQi d6ng c6 dong cho tfrt ca cac c6
dong co quy~n d\1'hQP;g. Cac cong vi~c khac ph\lc Vl,l d~i hQi.
16
3. Thong bao hop Dai hQi d6ng c6 dong duoc giri cho tfrt ca cac c6 dong bangphuong thirc bao dam, d6ng thai cong b6 tren trang thong tin dien tu cua Cong ty vaUy ban chirng khoan Nha nuoc, S6' giao dich c~un~ khoan, ~guai trieu t~p hop DaihQi d6ng c6 dong phai gui thong bao rnoi hop den Hitca cac co dong trong Danh sachc6 dong co quyen du hop cham nhfrt muoi Him (15) ngay truce ngay khai J??C cuochop Dai hQi d6ng c6 dong (tinh tir ngay rna thong bao diroc gui hoac chuyen di moteach hop l~, duoc tra circe phi hoac duo:c bo vao,han: thu). ChuO'~g tri~ hop D?i hQ~d6ng c6 dong, cac tai lieu lien quan den cac van de se duoc bieu quyet tai d?l hQldUQ'cgiri cho cac c6 dong ho~c/va dang tren trang thong tin di~n ill ~ua C?ng ty.Trong truang hqp tM li~u khong duQ'cgiri kern thong bao hOp D?i hQi dong co dong,thong bao mai hOp phai neu ra duang dftn d~n toan bQ tai li~u hOp d€ cac c6 dong coth€ ti~p c~n, bao g6m:
a. Chuang trinh hOp, cac tai li~u sir d\lng trong cUQchOp;b. Danh sach va thong tin chi ti~t cua cac ung vien trong truang hqp bAuthanh
vien HQi d6ng quan tri, Ki€m soat vien;c. Phi~u bi€u quy~t;d. Mftu chi dinh d?i di~n thea uy quYSnd\l hOp;e. D\l thao nghi quy~t d6i v6i tung vfrn dS trong chuong trinh hOp.4. C6 dong ho~c nhom c6 dong thea quy dinh t?i khoan 3 DiSu 12 DiSu I~ nay
c6 quySn ki~n nghi vfrn dS dua vao chuang trinh hop D?i hQi d6ng c6 dong. Ki~n nghiphai b~ng van ban va phai duQ'cgui d~n Cong ty it nhfrt ba (03) ngay lam vi~c tru6cngay khai m?c cUQchop D?i hQi d6ng c6 dong. Ki~n nghi phai bao g6m ho va ten c6dong, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cu6c cong dan, Gifry chUng minh nhandan, HQ chi~u ho~c chung th\lc ca nhan hqp phap khac d6i v6i c6 dong Ia ca nhan;ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh l~p, dia chi tf\! s6' chinh d6i v6i c6dong la t6 chuc; s6 luqng va Io?i c6 phAn c6 dong d6 n~m gift, va nQi dung ki~n nghidua vao chuong trinh hOp.
5. Nguai tri~u t~p hOp D?i hQi d6ng c6 dong co quySn ill ch6i ki~n nghi quydinh t?i khoan 4 DiSu nay n~u thuQc mQt trong cac truang hqp sau:
a. Ki~n nghi duQ'c giri d~n khong dung thai h?n ho~c khong du, khong dungnQidung;
b. Vao thai di€m ki~n nghi, c6 dong ho~c nhom c6 dong khong n~m gift du ill[5]% c6 phan ph6 thong tr6' len trong thai gian lien 11,lcit nhfrt sau (06) thang thea quydinh t?i khoan 3 Di~u 12 Di~u l~ nay;
c. Vfrn dS ki~n nghi khong thuQc ph?m vi thAm quy~n quy~t dinh cua D?i hQid6ng c6 dong;
d. Cac truang hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ nay.Ili~u 19. Cae di~u ki~n ti~n hanh hQp Il~i hQi dAng e6 dong
1. CUQchOp D?i hQi d6ng c6 dong duQ'cti~n hanh khi co s6 c6 dong d\l hOpd?idi~n cho it nhfrt 51% t6ng s6 c6 phan c6 quy~n bi€u quy~t.
2. Truang hqp khong c6 du s6 luqng d?i bi€u cAn thi~t trong vang ba muO'i(30) phut k€ ill thai di€m xac dinh khai m?c d?i hQi, nguai tri~u t~p hop huy cUQchop. CUQchop D?i hQi d6ng c6 dong phai duQ'ctri~u t~p l?i trong vang ba muO'i(30)ngay k€ ill ngay dl,I dinh t6 chuc hOp D?i hQi d6ng c6 dong Ian thu nhfrt. CUQchopD?i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p Ian thu hai chi duQ'Cti~n hanh khi co s6 c6 dong dl,IhQp d?i di~n it nhfrt 33% t6ng s6 c6 phan co quy~n bi€u quy~t.
17
3. Truong hQ'Pdai hoi IAntlnr hai khong duoc ti€n hanh do khong c6 du s6 dai~i~u cAnthiet trongyong,ba mua~(30) phut k~ t~ thai diem Andinh khai mac dai h<)'i,cuoc hop Dai h<)idong co dong Ian thir ba co the diroc trieu t~p trong vong hai rmroi(20) ngay k~ tir ngay du dinh ti€n hanh dai h<)iIAnhai. Trong tnrong hQ'Pnay, dai h<)iduoc ti€n hanh khong phu thuoc van t6ng s6 phieu co quyen bieu quyet cua cac c6dong dir hop, duoc coi la hQ'P l~ va co quyen quyet dinh tAt ca cac vAn d~ du kiendiroc phe chuan tai cuoc hop Dai h<)id6ng c6 dong IAnthir nhAt.f)i~u 20. Th~ thrrc ti~n hanh hop va bi~u quy~t t~i cUQchQp D~i hQi dang c8 dong
1. Tru6c khi khai m~c cu<)ch<;>p,Cong ty phai ti€n hanh thu t\!C dang Icy c6dong va phai thl!c hi~n vi~c dang kY cho d€n khi cac c6 dong co quy~n d\1'h<;>pc6 m~tdang Icy hSt.. 2. Khi tiSn hfmh dang kY c6 dong, Cong ty cApcho timg c6 dong ho~c d~i di~n
duQ'cuy quy~n c6 quy~n bi~u quySt m<)tthe bi~u quySt, tren do ghi s6 dang Icy, h<;>vaten cua c6 dong, h<;>va ten d~i di~n duQ'cuy quy~n va s6 phiSu bi~u quySt cua c6 dongdo. Khi tiSn hanh bi~u quy€t t~i d~i h<)i,s6 the tan thanh nght quySt duQ'cthu tru6c, s6the phan d6i nghi quySt duQ'c thu sau, cu6i cung d€m t6ng s6 phiSu tan thanh hayphan d6i d~ quy€t dinh. T6ng s6 phiSu tan thanh, phan d6i, b6 phiSu tr~ng ho~c khonghQ'Pl~ thea tung vAn d~ duQ'c Chu t<;>athong bao ngay sau khi ti€n hanh bi~u quyStvAnd~ d6. D~i h<)ibAunhUng nguai chiu trach nhi~m ki~m phiSu ho~c giam sat ki~mphiSu thea d~ nghi cua Chu t<;>a.S6 thanh vien cua ban ki~m phi€u do D~i h<)id6ng c6dong quy€t diM can cu d~ nghi cua Chu t<;>acu<)ch<;>p.
3. C6 dong ho~c d~i di~n dUQ'cuy quy~n dSn sati khi cu<)ch<;>pda khai m~c c6quy~n dang kY ngay va sau do co quy~n tham gia va bi~u quySt t~i d~i h<)ingay saukhi dang kY. Chu t<;>akhong co trach nhi~m dimg d~i h<)id~ cho c6 dong dSn mu<)ndang Icy va hi~u l\1'ccua nhung n<)idung da duQ'cbi~u quySt tru6c d6 khong thay d6i.
4. Chu tich H<)id6ng quan tri lam chu t9a cac cu<)ch9P do H<)id6ng quan tritri~u t~p. TruOng hQ'PChu tich v~ng m~t ho~c t~m thai mAtkha nang lam vi~c thi cacthanh vien H<)id6ng quan tri con l~i bAum<)tnguai trong s6 h<;>lam chu t9a cu<)ch<;>pthea nguyen t~c da s6. TruOng hQ'Pkhong bAu dUQ'cnguai lam chu t9a, TruOng Banki~m soat di~u khi~n d~ D~i h<)idbng c6 dong bAu chu t<;>acUQch9P trong s6 nhUngnguai dl! h9P va nguai co phiSu bAucao nhAt lam chu t<;>acUQch<;>p.
Trong cac truOng hQ'Pkhac, nguai Icy ten tri~u t~p h9P D~i hQi d6ng c6 dongdi~u khi~n cUQch<;>pf)~i hQi d6ng c6 dong bAu chu t<;>acUQch<;>pva nguai co s6 phiSubAucao nhAt duQ'cCll'lam chu t9a cu<)ch<;>p.
5. Chuang trinh va nQi dung cUQch9P phai duQ'cD~i hQi dbng c6 dong thongqua trong phien khai m~c. Chuang trinh phai xac dinh ra va chi tiSt thai gian d6i v6imng vAnd~ trong nQi dung chuang trinh h9p.
6. Chu t9a d~i hQi co th~ tiSn hanh cac ho~t dQng cAn thiSt d~ di~u khi~n cUQCh9P f)~i hQi d6ng c6 dong mQt cach hQ'P l~, co tr~t t\1', thea chuang trinh da duQ'cthong qua va phan anh duQ'cmong mu6n cua da s6 d~i bi~u tham d\1'.
7. Chu t<;>ad~i hQi co th~ hoan d~i hQi khi co S\1'nhAt tri ho~c yeu du cua f)~ihQi d6ng c6 dong da co du s6 lugng d~i bi~u d\1'h<;>pcan thiSt theo quy dinh t~i khoim8 Di~u 142 Lu~t doanh nghi~p.
8. Nguai tri~u t~p h<;>pD~i hQi d6ng c6 dong co quy~n yeu cau cac c6 dongho~c d~i di~n duQ'cuy quy~n tham d\1'h9P D~i hQi d6ng c6 dong chiu S\1'ki~m tra ho~ccac bi~n phap an ninh hQ'Pphap, hQ'Ply khac. TruOng hQ'Pc6 c6 dong ho~c d~i di~nduQ'c uy quy~n khong tuan thu nhUng quy dinh v~ ki~m tra ho~c cac bi~n phap an
18
ninh neu tren, nguoi trieu t~p hQP Dai hQi d6ng c6 dong sau khi xem xet mQt each cAntrong co quyen ill ch6i hoac true xuat c6 dong hoac dai dien neu tren ra khoi dai hQi.
9.Nguoi trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dong.sau khi da:xem xet mQt each cAntrong, co the tien hanh cac bien phap thich hQ'Pde:
a. B6 tri ch6 ng6i tai dia diem hQPDai hQi d6ng c6 dong;b. Bao dam an toan cho moi nguoi co m~t tai cac dia diem hop;c. Tao di~u kien cho c6 dong tham du (hoac ti€p tuc tham dir) dai hQi.Ngiroi
trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dong co toan quyen thay d6i nhtrng bien phap neu trenva ap dung tAt ca cac bien phap cftn thi€t. Cac bi~n phap ap dl,mg co the la dp giAyvan cua ho~c su dl,mgnhfrng hinh thuc Iva chQn khac.
10. Trong twang hQ'PcUQchQp D;;tihQi d6ng c6 dong ap dl,mg cac bi~n phapneu tren, nguai tri~u t~p hQPD;;tihQi d6ng c6 dong khi xac dinh dia diem d;;tihQi cothe:
a. Thong bao d;;tihQi dugc ti€n hanh t;;tidia diem ghi trong thong bao va chutQa d;;tihQi co m~t t;;tido ("Dia diem chinh cua d;;tihQi");
b. B6 tri, t6 chuc de nhung c6 dong ho~c d;;tidi~n dugc uy quy~n khong dVhQPdugc thea Di~u kholm nay ho~c nhung nguai mu6n tham gia a dia diem khac v6i diadiem chinh cua d;;tihQi co the d6ng thai tham dv d;;tihQi;
Thong bao v~ vi~c t6 chuc d;;tihQi khong cftn neu chi ti€t nhung bi~n phap f6chuc thea Di~u khoan nay.
11. Trong Di~u l~ nay (tru khi hoan canh yeu cftu khac), mQi c6 dong dugc coila tham gia d;;tihQi a dia diem chinh cua d;;tihQi.
12. Hang nam, Cong ty t6 ch(rc hQPD;;tihQi d6ng c6 dong it nhAtmQt (01) Iftn.D;;tihQi d6ng c6 dong thuang nien khong dugc t6 chuc du6i hinh thuc lAyy ki€n c6dong b&ngvan ban.Di~u 21. Thong qua quy~t djnh eua D~i hQi dAng e6 dong
1. Trir truang hQ'Pquy dinh t;;tikhoan 2, khoan 3 Di~u nay, cac quy€t dinh cuaD;;tihQi d6ng c6 dong v~ cac vftn d~ sau day se dugc thong qua khi co tu 51% tra lent6ng s6 phiSu bftu cua cac c6 dong co quy~n biSu quySt co m~t tf\Ic tiSp ho?c thongqua d;;tidi~n dugc uy quy~n co m?t t;;ticUQchQPD;;tihQi d6ng c6 dong:
a. Thong qua bao cao tai chinh nam;b. K€ ho;;tchphat trien ng~n va dai h;;tncua Cong ty;c. Mi€n nhi~m, ba:i nhi~m va thay th€ thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban kiem
soat va bao cao vi~c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m T6ng giam d6c.2. Vi~c biSu quySt bAu thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiem soat phai
thvc hi~n thea phuong th(rc bAud6n phi€u, thea do m6i c6 dong co t6ng s6 phi€u biSuquySt tuong (rng v6i t6ng s6 c6 phAn sa hfru nhan v6i s6 thanh vien dugc bAucua HQid6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat va c6 dong co quy~n d6n hSt ho?c mQtphAnt6ng s6phi€u bftu cua mlnh cho mQt ho?c mQt s6ll'ng Cll vien. Nguai trung cu thimh vien HQid6ng quan tri ho~c KiSm soat vien dugc xac dinh thea s6 phi€u bftu tinh tu cao xu6ngthftp, b~t dftu til' ung cu vien co s6 phi€u bftu cao nhftt cho dSn khi du s6 thanh vienquy dinh t~i Di~u l~ cong ty. Truang hQ'Pco ill 02 ung cu vien tra len d;;ttcung s6phi€u bAu nhu nhau cho thanh vien cU6i cung cua HQi d6ng quan tri ho~c Ban kiSmsoat thi se tiSn hanh bAu l~i trong s6 cac ll'ng cu vien co s6 phiSu bAungang nhau ho~chJa chQn thea tieu chi quy chS bAucu ho?c Di~u l~ cong ty.
19
3. Cac quyet dinh cua Dai hOi d6ng c6 dong lien quan d~n viec sua d6i va b6sung D,i€u l~, loai c6 phieu va s6 hrong c6 phieu dircc chao ban, viec t6 clnrc lai haygiai the doanh nghiep, giao dich rnua, ban Uti san Cong ty hoac cac chi nhanh thirchien co gia tri tit 35% tro len t6ng gia tri tai san cua Cong ty tinh thea Bao cao taichinh ky gAnnhAt duoc kiem toan diroc thong qua khi co tit 65% tro len t6ng s6 phieubAu,cac c6 dong co quyen bieu quy~! co ~~t tnrc ti~p hoac thong qua dai dien diroc uyquyen co rn~t tai cuoc hop Dai hOi dong co dong.
4. Cac nghi quyet Dai hOi d6ng c6 dong duoc thong qua bing 100% t6ng s6 c6phan co quyen bi~u quyet la hop phap va co hi~u h,rc ngay ca khi trinh tv va thu wcthong qua nghi quy~t do khong duQ'cthl,l'chi~n dung nhu quy dinh.
5. Nghi quy~t cua DlilihOi d6ng c6 dong phai duQ'c thong bao d~n c6 dong coquy€n dl,l'hQp Dlili hOi d6ng c6 dong trong thai hlilll 15 ngay, k~ tir ngay nghi quy~tduQ'cthong qua; truang hqp cong ty co trang thong tin di~n tir, vi~c gui nghi quy~t coth~ thay th~ bing vi~c dang tai len trang thong tin di~n tir cua cong ty.. I)i~u 22. Th§m quy~n va th~ th..re lAy y ki~n e8 dong b~ng van ban d~
thong qua quy~t dinh ella I)~i ht}i dAng e8 dongThArn quy€n va th~ thuc lAyy ki~n c6 dong bing van ban d~ thong qua quy~t
dinh cua DlilihOi d6ng c6 dong duQ'cthl,l'chi~n thea quy dinh sau day:1. Hoi d6ng quan tri co quy€n lAyy ki~n c6 dong bing van ban d~ thong qua
quy~t dinh cua DlilihOi d6ng c6 dong khi xct thAycAnthi~t vi lQ'iich cua Cong ty.2. HOi d6ng quan tri phai chuAnbi phi~u lAyy ki~n, dl,l'thao nghi quy~t Dlilihoi
d6ng c6 dong va ciic tM li~u giai trinh dl,l'thao nghi quy~t. Hoi d6ng quan tri phai dambao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong mot thai gian hqp ly d~ xem xct bi~uquy~t va phai gui it nhAt rnuai lam (15) ngay tru&c ngay h~t hliln nh~n phi~u lAy yki~n. Yeu cAuva cach thuc gui phi~u lAyy ki~n va tai li~u kern thea duQ'cthl,l'chi~nthea quy dinh tlilikhoan 3 Di€u 18 Di€u l~ nay.
3. Phi~u lAyy ki~n phai co cac noi dung chu y~u sau day:a. Ten, dia chi tf\! sa chinh, rna s6 doanh nghi~p;b. M\lc dich lAyy ki~n;C. HQ, ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 The can cu&c cong dan, GiAy
chung rninh nhan dan, He>chi~u ho~c chung thl,l'cca nhan hqp phap khac cua c6 dongla ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh l~p, dia chi tf\! sa chinhcua c6 dong la t6 chuc ho~c hQ, ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 The can cu&ccong dan, GiAy chung rninh nhan dan, Ho chi~u ho?c chung thl,l'cca nhan hqp phapkhac cua dlilidi~n thea uy quy€n cua c6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6 phAn cua tUnglOliliva s6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dong;
d. VAnd€ cAn lAyy ki~n d~ thong qua quy~t dinh;e. Phuong an bi~u quy~t bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong co y
ki~n d6i v&i tirng vAn d€ lAyY ki~n;f. Thai h~n phai gui v€ Cong ty phi~u lAyy ki~n dll dugc tra lai;
. g. HQ, ten, chu kY cua Chu tich He>id6ng quan tri va nguai dlilidi~n thea phaplu~t cua Cong ty.
4. Phi~u lAyy ki~n da dUQ'ctra lai phai co chu kY cua c6 dong la ca nhan, ho~cnguai d~i di~n thea phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc ho~c ca nhan, nguai d~i di~nthea phap lu~t cua t6 chuc duQ'cuy quy€n.
G'C1:
20
5. Phieu lAyy kiSn co thS dtroc grri v~ Cong ty thea cac hinh thirc sau:a. Giri thu: PhiSu lAyy kien gui v~ Cong ty phai duoc dung trong phong bi dan
kin va khong ai duoc quyen mo tnroc khi kiem phieu;b. Giri fax hoac thu di~n ur: PhiSu lAyy kien gtri v~ Cong ty qua fax hoac thu
dien trr phai duoc gift bi m~t dSn thai diSm kiem phieu.Cac phieu lAyy kien Cong ty nhan ducc sau thai han da xac dinh tai nQi dung
phieu lAyy kien hoac da bi mo trong tnrong hop giri thu hoac dircc cong b6 tnroc thaidiSm kiem phieu trong tnrong hop gui fax, thu dien tu la khong hop l~. Phieu Ic1YykiSn khong duoc gui v~ duQ'ccoi la phiSu khong tham gia biSu quySt.
6. HQi d6ng qwin tri kiSm phiSu va l~p bien bim kiSm phiSu du6i SlJchUngkiSn cua Ban ki~m soat ho~c cua c6 dong khong phai la nguai di~u hanh doanhnghi~p. Bien ban ki~m phiSu phai co cac nQi dung chu ySu sau day:
a. Ten, dia chi tf\! SO'chinh, rna s6 doanh nghi~p;b. M\lc dich va cac vAnd~ cAnlc1yy kiSn dS thong qua nghi quySt;c. S6 c6 dong v6i t6ng s6 phiSu bi~u quySt da tham gia bi~u quySt, trong do
phan bi~t s6 phiSu bi~u quySt hqp l~ va s6 biSu quySt khong hqp l~ va phuang thucgui phiSu biSu quySt, kern thea ph\ll\lc danh sach c6 dong tham gia biSu quySt;
d. T6ng s6 phiSu tan thanh, khong tan thanh va khong co y kiSn d6i v6i tiTngvAnd~;
e. Cac vAn d~ da duQ'cthong qua;f. Ho, ten, chft kY cua Chu tich HQi d6ng quan tri, nguai d?i di~n thea phap
lu~t cua Cong ty, nguai kiSm phiSu va nguai giam sat ki~m phiSu.Cac thanh vien HQi d6ng quan tri, nguai kiSm phiSu va nguai giam sat ki~m
phiSu phai lien d6i chiu trach nhi~m v~ tinh trung thvc, chinh xac cua bien ban ki~mphiSu; lien d6i chiu trach nhi~m v~ cac thi~t h?i phat sinh til cac quySt dinh duQ'cthong qua do ki@mphiSu khong trung thlJc, khong chinh xac.
7. Bien ban ki@mphiSu phai duQ'c gui dSn cac c6 dong trong vong muai lam(15) ngay, kS tit ngay kSt thuc ki@mphiSu. Truang hQ'PCong ty co trang thong tindi~n tu, vi~c gui bien ban ki@mphiSu co thS thay thS bing vi~c dang tai tren trangthong tin di~n ill cua Cong ty trong vong hai muai tu (24) gia, k@tit thai di~m kStthuc ki@mphiSu.
8. PhiSu lAy y kiSn da duQ'c tra lai, bien ban ki@mphiSu, nghi quySt da duQ'cthong qua va tai li~u co lien quan gui kern thea phiSu lc1yy kiSn d~u phai duQ'cluu giftt?i tf\! SO'chinh cua Cong ty.
9. Nghi quySt duQ'c thong qua thea hinh thuc lAyy kiSn c6 dong bing van banphai duQ'c s6 c6 dong d?i di~n it nhc1t51% t6ng s6 c6 phfm co quy~n bi@uquySt chc1pthu~n va c6 gia td nhu nght quySt duQ'cthong qua t?i cUQchOp£>?ihQi d6ng c6 dong.Di~u 23. Bien ban hQp D~i hqi dAng cB dong
1. CUQchOp £>?i hQi d6ng c6 dong phai duQ'c ghi bien ban va co thS ghi amho~c ghi va luu gift du6i hinh thuc di~n ill khac. Bien ban phai duQ'c l~p bing tiSngVi~t, coth@ l~p them bing tiSng Anh va c6 cac nQi dung chu ySu sau day:
a. Ten, dia chi tf\! SO'chinh, rna s6 doanh nghi~p;b. Thai gian va dia di@mhop £>?ihQi d6ng c6 dong;c. Chuang trinh hOp va nQi dung cUQchOp;
21
d. HQ, ten chu toa va thu Icy;. e. Tom t~t di€n bi~n cuoc hop va cac y kien phat bieu tai cuoc hop Dai hQi
d6ng c6 dong v€ tirng vfin d€ trong chuong trinh hop;f. S6 c6 dong va t6ng s5 phieu bieu quyet cua cac c6 dong du hQP, phu luc
danh sach dang Icy c6 dong, dai dien c6 dong du hQPvoi s5 c6 phdn va s5 phieu bAutuong img;
g. T6ng s6 phieu bieu quyet d5i voi tung vfin d€ bieu quyet, trong do ghi rophuong tlnrc bi€u quyet, t6ng s5 phieu hop l~, khong hop l~, tan thanh, khong tanthanh va khong co y kien; ty l~ tuong irng tren t6ng s6 phieu bieu quyet cua c6 dongdu hQp;
h. Cac v;1n d€ da: duQ'c thong qua va ty l~ phi~u bieu quy~t thong qua tuong(rng;
i.Chfr Icy cua chu tQa va thu Icy;Bien bim duQ'c l~p b~ng ti~ng Vi~t va ti~ng Anh d€u co hi~u llJc phap ly nhu
nhau. TruOng hqp co SlJkhac nhau v€ nQi dung bien bim ti~ng Vi~t va ti~ng Anh thinQi dung trong bien ban ti~ng Vi~t co hi~u llJc ap d\lng.
2. Bien ban hQPD~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'c l~p xong va thong qua truackhi k~t thuc cUQchQP. Chu tQa va thu Icy cUQchQPphai chiu trach nhi~m lien dai v€tinh trung thvc, chinh xac cua nQi dung bien ban.
3. Bien ban hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'c cong b6 tren trang thong tindi~n ill cua Cong ty trong thai h~n hai muO'ib5n (24) gia ho~c giri cho tfit ca cac c6dong trong thai h~n muai Him(15) ngay k€ tir ngay k~t thuc cUQchQp.
4. Bien ban hQP D~i hQi d6ng c6 dong duQ'c coi la b~ng chUng xac thlJc v€nhUng cong vi~c da: duQ'c ti~n hanh t~i cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong tm khi co yki~n phan d5i v€ nQi dung bien ban duQ'c dua ra theo dung thu tl,lc quy dinh trongvong muai (10) ngay k€ illkhi giri bien ban.
5. Bien ban hQp D~i hQi d6ng c6 dong, ph\l h,lc danh sach c6 dong dang Icy dlJhQPkem chfr Icy cua c6 dong, van ban uy quy~n tham dtJ hQp va tai li~u co lien quanphai dUQ'cluu gifr t~i tr\l sa chinh cua Cong ty.J)i~u 24. Yeu cAu huy be} quy~t djnh cua J)~i hQi dAng c8 dong. Trong thai h~n chin muO'i (90) ngay, k€ tiI ngay nh~n duQ'c bien ban hQp D~i
hQi d6ng c6 dong ho~c bien ban k~t qua ki€m phi~u lfiy y ki~n c6 dong b~ng van ban,thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki€m soat vien, T6ng giam d5c, c6 dong ho~c nhom c6dong quy dinh t~i khoan 3 Di€u 12 Di€u l~ nay c6 quy€n yeu cAuToa an ho~c TrQngtai xem xet, huy b6 quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong trong cac truang hqp sauday:
1. Trinh tv va thu t\lCtri~u t~p hQp ho~c lfiy y ki~n c6 dong b~ng van ban va raquy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong khong thlJc hi~n dung theo quy dinh cua Lu~tdoanh nghi~p va Di€u l~ nay, tm truang hQ'pquy dinh t~i khoan 4 Di€u 21 Di€u l~nay.
2. NQi dung nghi quy€t vi ph~m phap lu~t ho~c Di€u l~ nay.TruOng hqp quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong bi huy b6 theo quy€t dinh cua Toaan ho~c TrQng Uti, nguai tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng c6 dong bi huy b6 c6 the xem xett6 chilc l~i cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong trong vong b5n lam (45) ngay theo trinhtV, thu t\lCquy dinh t~i Lu~t doanh nghi~p va Di€u l~ nay.
NO_)f',\J'i~'t:.'
22
VII. nor DONG QuANTRJDi~u 25. Ung elf, d~ elf thanh vien HQi dAng quan tr]
1. Truong h9'P da: xac dinh duoc tnroc irng vien, thong tin lien quan d€n cacirng vien HQi d6ng quan tri duoc dira van tai lieu hop Dai hQi d6ng c6 dong va congb5 t5i thieu rmroi (10) ngay truce ngay khai mac cuoc hQPDai hQi d6ng c6 dong trentr.ang thong tin dien ill cua Cong ty d~ c6 dong co th~ tim hi~u v~ cac irng vien naytruce khi be phieu. U'ng vien HQi dang quan tri phai co cam k€t bang van ban v~ tinhtrung thuc, chinh xac va h9'P ly cua cac thong tin ca nhan ducc cong b5 va phai camk€t thirc hien nhiem vu mot each trung thirc neu duoc b~u lam thanh vien HQi d6ngquan trio Thong tin lien quan d€n ling vien HQi dang quan tri duQ'c cong b5 bao gamcac nQi dung t5i thi~u sau day:
a. HQten, ngay, thang, nam sinh;b. Trinh dQhQcvfrn;C.Trinh dQ chuyen mon;d. Qua trinh cong tac;e. Cac cong ty rna ung vien dang nim gift chuc V\l thanh vien HQi dang quan
tri va cac chuc danh quan ly khac;f. Bao cao danh gia v~ dong gop cua ung vien cho Cong ty, trong truang h9'P
ung vien do hi~n dang la thanh vien HQi dang quan tri cua Cong ty;g. Cac lQ'iich co lien quan t6i Cong ty (n€u co);h. HQ, ten cua c6 dong ho~c nhom c6 dong d~ cli ung vien do (n€u co);i. Cac thong tin khac (n€u co).2. Cac c6 dong nim gift c6 ph~n ph6 thong trong thai h~n lien t\lC it nhfrt sau
(06) thang co quy~n gQPs5 quy~n bi~u quy€t d~ d~ cli cac ung vien HQi dang quan trioC6 dong ho~e nhom c6 dong nim gift ill 5% d€n du6i 10% t6ng s5 c6 ph~n co quy~nbi~u quy€t duQ'cd~ cli mQt (01) ung vien; ill 10% d€n du6i 30% dUQ'cd~ Cll't5i da hai(02) ung vien; ill 30% d€n du6i 40% duQ'cd~ cli t5i da ba (03) Ung vien; til 40% dSndu6i 50% duQ'c d~ cli t5i da b5n (04) Ung vien; til 50% dSn du6i 60% dUQ'cd~ cli t5ida nam (05) (rng vien; til 60% d€n du6i 70% duQ'cd~ cli t5i da sau (06) ung vien; ill70% d€n 80% duQ'cd~ cli t5i da bay (07) ung vien; va ill 80% d€n du6i 90% duQ'cd~cli t5i da tam (08) ung vien.
3. Truang h9'P s5 lUQ'llgung vien HQi dang quan tri thong qua d~ cli va ung clivdn khong du s5 lUQ'llgc~n thi€t, H(>id6ng quim tri duong nhi~m co th~ d~ cli themung cli vien ho~c t6 chue d~ cli theo co chS duQ'cCong ty quy dinh t~i Quy chS n(>ib(>v~ quan tri cong ty. Thu 1\lcHQi dang quan tri duong nhi~m gi6i thi~u ung vien HQidang quan tri phai duQ'c cong b5 ra rang va phai duQ'CD~i hQi dang c6 dong thongqua tru6c khi ti€n hanh d~ cli thea quy dinh phap lu~t.Ili~u 26. Thanh ph§n va nhi~m ky eua thanh vien HQi dang quan trj
1. S5 lUQ'ngthanh vien HQi dang quan trt la nam (05) nguai. Nhi~m ky cuathilnh vien H(>id6ng quan tri khong qua nam (05) nam va co th€ duQ'Cb~u l~i v6i s5nhi~m ky khong h~n ch€.
2. Co cfru thilnh vien H(>id6ng quan trioT6ng s5 thilnh vien d(>cl~p H(>idang quan trt phai chi€m it nhfrt m(>tph~n ba
(1/3) t6ng s5 thanh vien H(>id6ng quan trio
23
3. Thanh vien H9i d6ng quan tri khong con ur each thanh vien H9i d6ng quantri trong cac tnrong hQ'Psau:
a. Khong du ttr each lam thanh vien H9i d6ng quan tri thea quy dinh cua Lu~tdoanh nghiep hoac bi lu~t phap cAmkhong diroc lam thanh vien H9i d6ng quan tri;
b. C6 don ill clnrc;c. Bi r6i loan tam th~n va thanh vien khac cua H9i d6ng quan tri c6 nhiing
bing clnrng chuyen man clnrng to ngiroi d6 khong con nang lire hanh vi;d. Khong tham dir cac cU9Chop cua H9i d6ng quan tri trong vong sau (06)
thang lien tuc, tnr tnrong hQ'PbAtkha khang;e. Theo quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong;f. Cung cAp thong tin ca nhan sai khi giri cho Cong ty voi ttr each la irng vien
H9i d6ng quan tri;g. Cac truemg hQ'Pkhac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ nay.4. Vi~c b6 nhi~m thanh vien H9i d6ng quan tri phai dugc cong b6 thong tin
thea cac quy dinh cua phap lu~t v~ chung khoan va thi truang chirng khoan.5. Thanh vien H9i d6ng quan tri c6 th~ khong phai la c6 dong cua Cong ty.
J)i~u 27. Quy~n h~n va nghia V\l eua HQi dAng quan trj1. Ho~t d9ng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu S\fgiam sat va
chi d~o cua H9i d6ng quan trioH9i d6ng quan tri la co quan c6 d~y du quy~n h~n d~th\fC hi~n cac quy~n va nghla V\l cua Cong ty khong thu9C thdm quy~n cua D~i h9id6ng c6 dong.
2. Quy~n va nghla V\l cua H9i d6ng quan tri do lu~t phap, Di~u l~ cong ty vaD~i h9i d6ng c6 dong quy dinb. C\l th~, H9i d6ng quan tri c6 nhung quy~n h~n vanghla V\l sau:
a. QuySt dinh chiSn lugc, kS ho~ch phat tri~n trung h~n va kS ho~ch kinh doanhhang nam cua Cong ty;
b. Xae dinh cae m\lc tieu ho~t d9ng tren co sa cae m\lC tieu chiSn lugc dugcD~i h9i d6ng c6 dong thong qua;
C. B6 nhi~m va mien nhi~m, leY hQ'Pd6ng, chAm dirt hQ'Pd6ng d6i v6i T6nggiam d6c, nguai di~u hanh khac va quySt dinh muc luang cua h<;>thea quy chS quanly n9i b9 do H9i d6ng quan tri Cong ty ban hanh;
d. Giam sat, chi d~o T6ng giam d6c va nguai di~u hanh khac;. e. Giai quySt cac khiSu n~i cua Cong ty d6i v6i nguai di~u hanh doanh nghi~p
cung nhu quySt dinh l\fa ch<;>nd~i di~n cua Cong ty de ghli quySt cac vAn d~ lien quant6i cac thu tvc phap ly d6i v6i nguai di~u hanh d6;
f. QuySt dinh co cAu t6 chuc cua Cong ty, vi~c thanh l~p cong ty con, l~p chinhanh, van phong d~i di~n va vi~c g6p v6n, mua c6 ph~n cua doanh nghi~p khac;
g. D~ xuAt vi~c t6 chuc l~i ho~c ghli th~ Cong ty;h. Quyet dinh quy che n9i b9 v~ quan tri cong ty sau khi dugc D~i h9i d6ng c6
dong chApthu~n thong qua hi~u qua d~ bao v~ c6 dong;i. Duy~t chuang trinh, n9i dung tai li~u ph\lc V\l h<;>pD~i h9i d6ng c6 dong,
tri~u t~p h<;>pD~i hQi d6ng c6 dong ho~c lAyy kiSn d~ D~i h9i d6ng c6 dong thongqua quySt dinh;
j. D~ xuAtmuc c6 tuc hang nam; quySt dinh thai h~n va thu tvc tra c6 tuc;
"_4
:B
24
k. £)~ xu~t cac loai c6 phfrn phat hanh va t6ng s6 c6 phfrn phat hanh thea rungloai;
1. £)~xu~t viec phat hanh trai phieu chuyen d6i va trai phieu kern chimg quyen;m. Quyet dinh gia chao ban c6 phieu, trai phieu trong tnrong hQ'Pduoc Dai hQi
d6ng c6 dong uy quyen;n. Trinh bao cao tai chinh nam da dUQ'Ckiem toan, bao cao quan tri cong ty len
Dai hQi d6ng c6 dong;o. Bao cao Dai hQi d6ng c6 dong viec HQi d6ng quan tri b6 nhiem T6ng giam
p. Cac quyen va nhiem vu khac thea quy dinh cua Luat Doanh nghiep va Di~ul~ Cong ty.
3. Nhirng v~n d~ sau day phai duoc HQi d6ng quan tri phe chuan:a. Thanh l~p cac chi nhanh ho~c van phong d~i di~n cua Cong ty;b. Thanh l~p cac cong ty con cua Cong ty;c. Trong ph~m vi quy dinh t~i khoan 2 £)i~u 149 Lu~t doanh nghi~p va till
truOng hQ'Pquy dinh t~i khoan 2 £)i~u 135 va khoan 1, khoan 3 £)i~u 162 Lu~t doanhnghi~p phai do £)~i hQi d6ng c6 dong phe chu~n, HQi d6ng qwin tri quy~t dinh vi~cth\lc hi~n, sua d6i va huy b6 cac hQ'Pd6ng cua Cong ty;
d. Chi dinh va bai nhi~m nhUng nguai dUQ'cCong ty uy nhi~m la d~i di~nthuong m~i va Lu~t su cua Cong ty;
e. Vi~c vay ng va vi~c th\lc hi~n cac khoan th€ ch~p, bao dam, bao lanh va b6itliuOng cua Cong ty;
f. Cac khoan dfru tu khong thuQc k€ ho~ch kinh doanh va ngan sach vugt qua500.000.000 (nam tram tri~u) d6ng Vi~t Nam ho~c cac khoan dfru til vugt qua 10%gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam;
g. Vi~c mua ho~c ban c6 phfin, ph~n v6n gop t~i cac cong ty khac duQ'cthanhl~p aVi~t Nam hay nu6c ngoai;
h. Vi~c dinh gia tai sc'mgop vao Cong ty khong phai b~ng ti~n trong dgt phathanh c6 phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty, bao g6m vang, quySn su d\lng d~t, quYSnsa hfru tri tu~, cong ngh~ va bi quy€t cong ngh~;
i. Vi~c mua l~i ho~c thu h6i khong qua 10% t6ng s6 c6 phfin cua tung lo~i daduQ'cchao ban trong muai hai (12) thang;
j. Quy~t dinh gia mua l~i ho~c thu h6i c6 ph~n cua Cong ty;k. Cac v~ dS kinh doanh ho~c giao dich rna HQi d6ng quy~t dinh cAnphai co
sVch~p thu~n trong ph~m vi quYSnh~n va trach nhi~m cua mlnh.4. HQi d6ng quan tri phai bao cao £)~i hQi d6ng c6 dong v~ ho~t dQng cua
minh, C\lth~ la vi~c giam sat cua HQi d6ng quan tri d6i v6i T6ng giam d6c va nguaidi~u hanh khac trong nam tai chinh. TruOng hQ'PHQi d6ng quan tri khong trinh baocao len £)~i hQi d6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi la khong cogia tri va chua dugc HQi d6ng quan tri thong qua.
5. Trir khi phap lu~t va £)iSu 1~quy dinh khac, HQi d6ng quan tri co th6 uyquy~n cho nhan vien cAp du6i va nguai di~u hanh khac d~i di~n xu ly cong vi~c thaym~t cho Cong ty.Di~u 28. Tho lao, ti~n hrong va lQi feh khae eua thanh vien HQi dAng quan tri
25
1. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cac dai dien duoc uy quyen) dirocnhan thu lao cho cong viec cua minh diroi tu each la thanh vien HQi d6ng quan trioT6ng rmrc thu lao cho HQi d6ng quan tri do Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh. Khoanthu lao nay duoc chia cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri thea thoa thuan trong HQidfmg quan tri hoac chia d~u trong tnrong hQ'Pkhong thoa thuan duoc.
2. T6ng s6 tien tra cho rung thanh vien HQi d6ng quan tri bao g6m thu lao, chiphi, hoa hong, quyen mua c6 phan va cac loi ich khac duoc huang tir Cong ty, cong tycon, cong ty lien k~t cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien HQi d6ng quan trila dai dien phan v6n g6p phai duqc cong b6 chi ti~t trong Bao cao thuOng nien cuaCong ty. Thu lao cua thanh vien HQi d6ng quan tri phai duqc th6 hi~n thanh m\lcrieng trong Bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty.
3. Thanh vien HQi d6ng quan trj n~m giu chirc V\l di~u hanh ho~c thanh vienHQi d6ng quan tri lam vi~c t~i cac ti6u ban cua HQi d6ng quan tri ho~c thvc hi~nnhung cong vi~c khac rna thea HQi d6ng quan tri la n~m ngoai ph~m vi nhi~m V\lthong thuOng cua mQt thanh vien HQi d6ng quan tri, c6 th6 duqc tra them thu lao du6id~ng mQt khoan ti~n cong trQn g6i thea rung 1fin, luong, hoa h6ng, phfin tram lqinhu~n ho~c du6i hinh th(rc khac thea quy~t dinh cua HQi d6ng quan trj.
4. Thanh vien HQi d6ng quan trj c6 quy~n duqc thanh toan tftt ca cac chi phi dil~i, an, (; va cac khoan chi phi hqp ly khac rna hQ dil phai chi tra khi thvc hi~n trachnhi~m thanh vien HQi d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trongvi~c t6i tham dv cac cUQchQp I)~i hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan trj ho~c cac ti6uban cua HQi d6ng quan trj .f)i~u29. Chu tjeh HQi dAng quan trj
1. HQi d6ng quan tri phai Iva chQntrong s6 cac thanh vien HQi d6ng quan tri d6bfiu Chit tich.
2. Chit tich HQi d6ng quan tri c6 nghla V\l chuAn bi chuong trinh, tai li~u, tri~ut~p va chit tQa cUQChQpHQi d6ng quan tri; chit tQa cUQChQp I)~i hQi d6ng c6 dong;d6ng thai c6 cac quy~n va nghla V\l khac quy dinh t~i Lu~t doanh nghi~p va I)i~u l~nay.
3. Chit tich HQi d6ng quan trj c6 trach nhi~m dam bao vi~c HQi d6ng quan trigui bao cao tai chinh nam, bao cao ho~t dQng cita Cong ty, bao cao ki6m toan va baoqio ki6m tra cita HQi d6ng quan tri cho cac c6 dong t~i cUQchQp I)~i hQi d6ng c6dong.
4. Chit tich HQi d6ng quan trj c6 th6 bi bili mi€n thea quy~t dinh cita HQi d6ngquan trio TruOng hqp Chit tich HQi d6ng quan tri tu ch(rc ho~c bi bili mi€n, HQi d6ngquan tri phai bfiu ngmJi thay th~ trong thai h~n muai (10) ngay.f)i~u30. CUQe hQp eua HQi dAng quan trj
1. TruOng hqp HQi d6ng quan tri bfiu Chit tich thi Chit tich HQi d6ng quan trise duqc bfiu trong cUQChQp dfiu tien cita nhi~m ky HQi d6ng quan tri trong thai h~nbay (07) ngay lam vi~c, k6 ru ngay k~t thuc bfiu cll HQi d6ng quan tri nhi~m kY d6.CUQChQPmly do thanh vien co s6 phi~u bfiu cao nhftt ho~c tY l~ phi~u b§.ucao nhAttri~u t~p. Truang hqp c6 nhi€u han mQt (01) thanh vien c6 s6 phi~u bfiu cao nhAtho~ctY l~ phi~u bfiu cao nhAt thi cac thanh vien bfiu thea nguyen t~c da s6 d~ chQnmQt (01)nguai trong s6 hQ tri~u t~p hQPHQi d6ng quan trio
2. Chit tich HQi d6ng qu{m tri phai tri~u t~p cac cUQchQP HQi d6ng quan trjdinh ky va bftt thuang, l~p chuong trinh nghi sv, thai gian va dia di6m hQPit nhAtnam
°l
,~N.jN~°o~~;:.;:?
26
(05) ngay lam viec tnroc ngay hop, Chu tich c6 th~ trieu t~p hop khi xet thAy cAnthiet, nhung m6i quy phai hQP it nhAtmot (01) IAn.
3. Chu tich HQi d6ng quan tri phai trieu t~p hQPHQi d6ng quan tri, khong duoctri hoan neu khong c6 ly do chinh dang, khi mQt trong s6 cac d6i nrong dtroi day d~nghi bang van ban neu ra muc dich cuoc hQP,vAndS cAnthao Iuan:
a. Ban kiem soat;b. T6ng giam d6c hoac it nhat nam (05) ngiroi di~u hanh khac;c. Thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tri;d. it nhat hai (02) thanh vien HQid6ng quan tri;e. Cac tnrong hQ'Pkhac (neu c6).4. Chu tich HQi d6ng quan tri phai trieu t~p hop HQi d6ng quan tri trong thai
han bay (07) ngay lam viec, k~ ill ngay nh~n duQ'cd~ nghi neu tC;likhoan 3 Di~u nay.TruOng hQ'Pkhong tri~u t~p-hQp thea d~ nghi thi Chll tich HQi d6ng quan tri phai chiutrach nhi~m v~ nhiing thi~t hC;lixay ra d6i v6i Cong ty; nhung nguai d~ nghi t6 chuchQPdUQ'cneu tC;likhoan 3 Di~u 30 c6 quy~n tri~u t~p hQPHQi d6ng quan trio
5. TruOng hQ'Pc6 yeu cAu cua cong ty ki~m tmin dQc l~p thlJc hi~n ki~m toanbao cao tM chinh cua Cong ty, Chll tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQPHQi d6ngquan tri d~ bim vS bao cao ki~m toan va tinh hinh Cong ty.
6. CUQchQp HQi d6ng quan tri duQ'c ti~n hanh tC;litrl,l sa chinh cua Cong tyho~c tC;lidia di~m khac a Vi~t Nam ho~c a nu6c ngoai thea quy~t dinh cua Chu tichHQi d6ng quan tri va duQ'cSlJnhAttri cua HQi d6ng quan trio
7. Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phai duQ'c gui cho cac thanh vien HQid6ng quan tri va cac Ki~m soat vien it nhAt nam (05) ngay lam vi~c tru6c ngay hQP.Thanh vien HQi d6ng quan tri c6 th~ tu ch6i thong bao mai hQPb~ng van ban, vi~c illch6i nay c6 th~ duQ'c thay d6i ho~c huy b6 b~ng van ban cua thanh vien HQi d6ngquan tri d6. Thong bao hQPHQi d6ng quan tri phai duQ'c lam b~ng van ban ti~ng Vi~tva phai thong bao dAy du thai gian, dia di~m hQP, chuang trinh, n9i dung cac vAn d~thao lu~n, kem thea tai li~u cAnthi~t v~ nhung vAnd~ dUQ'cthao lu~n va bi~u quy~t tC;licUQchQPva phi~u bi~u qUyth cua thanh vien.
Thong bao mai hQp duQ'cgui b~ng thu, fax, thu di~n tlr ho~c phuang ti~n khac,nhung phai bao dam d~n duQ'cdia chi lien lC;lCclla tung thanh vien HQi d6ng quan triva cac Ki~m soat vien duQ'cdang kY tC;liCong ty.
8. Cac cUQchQPcua HQi d6ng quan tri duQ'cti~n hanh khi c6 it nhAt ba phAn tu(3/4) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri c6 m~t trlJc ti~p ho~c thong qua nguai dC;lidi~n (nguai duQ'cuy quy~n) n~u dUQ'cda s6 thanh vien HQi d6ng quan tri chApthu~n.
Truang hQ'Pkhong dll s6 thanh vien dlJ hQp thea quy dinh, cUQchQpphai duQ'ctri~u t~p IAnthu hai trong thai hC;lnbay (07) ngay k~ tu ngay dlJ dinh hQP IAnthu nhAt.CUQchQPtri~u t~p IAnthu hai duQ'cti~n hanh n~u c6 han mQt nua (1/2) s6 thanh vienHQi d6ng quan tri dlJ hQP.
9. CUQChQP cua HQi d6ng quan tri c6 th~ t6 chuc thea hinh thuc hQi nghi tf1Jctuy~n giua cac thanh vien clla HQi d6ng quan tri khi tM ca ho~c mQt s6 thanh viendang a nhung dia di~m khac nhau v6i dieu ki~n la m6i thanh vien tham gia hQp d~uc6 th~:
a. Nghe tung thanh vien HQi d6ng quan tri khac cung tham gia phat biSu trongcUQchQp;
I
I
I
I
II
II
IIII
I
I
27
b. Phat bien voi tfrt ca cac thanh vien tham dtr khac mQt each d6ng thai Viecthao Iuan gitra cac thanh vien co th~ thirc hien mot each tI'lJCti~p qua dien thoai hoacbing phuong tien lien lac thong tin khac hoac k~t hop cac phuong thirc nay, Thanhvien HQi d6ng quan tri tham gia cuoc hQPnhtr v~y dircc coi la "co mat" tai cuoc hQPdo. Dia di~m cuoc hQP duoc t6 chirc thea quy dinh nay la dia diem rna co dong nhatthanh vien HQi d6ng quan tri, hoac la dia diem co mat Chu toa cuoc hop,
Cac quyet dinh duoc thong qua trong cuoc hop qua dien thoai duoc t6 chirc vati~n hanh mot each hop thirc, co hieu hrc ngay khi k~t thuc cuoc hQp nhung phai duqckh~ng dinh bing cac chu kY trong bien bim cua tfrt ca thanh vien HQi d6ng quan tritham dlJ cUQchQp nay.
10. Thanh vien HQi d6ng quan tri co th~ giri phi~u bi~u quy~t d~n cUQchQpthong qua thu, fax, thu di~n tiro TruOng hqp giri phi~u bi~u quy~t d~n cUQchQpthongqua thu, phi~u bi~u quy~t phai dlJng trong phong bi kin va phai duqc chuy~n d~n Chutich HQi d6ng quan tri ch~m nhfrt mQt (01) gia tru6c khi khai m~c. Phi~u bi~u quy~tchi duqc rna tru6c SlJchUng ki~n cua tfrt ca nguai dlJ hQP.
11. Bi~u quy~ta. Trir quy dinh t~i di~m b khoan 11 Di~u 30, m6i thanh vien HQi d6ng quan tri
ho~c nguai duqc uy quy~n thea quy dinh t~i khOan 8 DiSu nay tI'lJc ti~p co m~t v6i tuc~ch ca nhan t~i cUQchQPHQi d6ng quan tri co mQt (01) phi~u bi~u quy~t;
b. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc bi~u quy~t v~ cac hqp d6ng, cacgiao dich ho~c d~ xufrt rna thanh vien do ho~c nguai lien quan t6i thanh vien do colqiich va lqi ich do mau thufin ho~c co th~ mau thufin v6i lqi fch cua Cong ty. Thanhvien HQi d6ng quan tri khong duqc tinh vao 1'y l~ thanh vien t5i thi~u co m~t d~ co th~t6 chuc cUQchQp HQi d6ng quan tri v~ nhung quy~t dinh rna thanh vien do khong coquy~n bi~u quy~t;
C.Theo quy dinh t~i di~m d khoan 11 Di~u 30, khi co vfrn d~ phat sinh t~i cUQchQp lien quan d~n lqi ich ho~c quy~n bi~u quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri rnathanh vien do khong tv nguy~n ill b6 quy~n bi~u quy~t, phan quy~t cua chu tQa laquy~t dinh cu5i cung, tm truOng hqp tinh chfrt ho~c ph~m vi lqi ich cua thfmh vienHQi d6ng quan tri lien quan chua duqc cong b5 dfry du;
d. Thanh vien HQi d6ng quan tri huang lqi tir mQt hqp d6ng duqc quy dinh t~idi~m a va di~m b khoan 5 Di~u 40 Di~u l~ nay duqc coi la co lqi ich dang k~ tronghqp d6ng do;
e. Ki~m soat vien co quy~n dlJ cu(>chQpH(>id6ng quan tri, co quy~n thao lu~nnhung khong duqc bi~u quy~t.
12. Thanh vien H(>i d6ng quan tri tfl,l'cti~p ho~c gian ti~p duqc huang lqi illm(>thqp d6ng ho~c giao dich dffduqc kY k~t ho~c dang dlJ ki~n kY k~t v6i Cong ty vabi~t ban than la nguai co lqi ich trong do co trach nhi~m cong khai lqi ich nay t~i cUQchQp dfru tien cua H(>i d6ng thao lu~n v~ vi~c kY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay.TruOng hqp thanh vien HQi d6ng quan tri khong bi~t ban than va nguai lien quan colqi ich vao thai di~rn hqp d6ng, giao dich duQ'ckY v6i Cong ty, thanh vien H(>id6ngquan tri nay phai cong khai cac lqi ich lien quan t~i cu(>chQP dfru tien cua H(>id6ngquan tri duQ'Ct6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t ring rninh co lqi ich ho~c se co lqiich trong giao dich ho~c hqp d6ng neu tren.
13. H(>id6ng quan tri thong qua cac quy~t dinh va ra nghi quy~t tren C(JSo'das5 thanh vien HQi d6ng quan tri dlJ hQp tan thanh. TruOng hqp s5 phi~u tan thanh va
:~... 1/.'C'.
)
-t.{1
*,
.#)
28
phan df,i ngang bang nhau, phieu bieu quyet cua Chu tich HQi d6ng quan tri la phieuquyet dinh,
14.Nghi quyet thea hinh thirc l~y y kien b~ng van ban duoc thong qua tren CCYsa y kien tan thanh cua da sf, thanh vien HQi d6ng quan tri co quyen bien quyet. Nghiquyet nay co hieu hrc va gia tri nhu nghi quyet ducc thong qua tai cuoc hop.
15. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhiem giri bien ban hop HQi d6ng quantri toi cac thanh vien va bien ban do la bang chirng xac thirc v~ cong viec dil ducc tienhanh trong cuoc hop tnr khi co y kien phan df,i v~ nQi dung bien ban trong thai hanrmroi (10) ngay k~ tir ngay giri. Bien ban hop HQi d6ng quan tri duQ'c l~p b~ng ti~ngVi~t va co th~ l~p b~ng ti~ng Anh. Bien ban phai co chfr kY cua chu tQa va nguai ghibien ban.f)i~u 31. Cac ti~u ban tbuQc HQi dang qmln trj
1.HQi d6ng quan tri co th~ thanh l~p ti~u ban tfl,l'cthuQc d~ ph\! trach v~ chinhsach phM tri~n, nhan S\I, luang thuang, ki~m toan nQi bQ. sf, luqng thftnh vien cuati~u ban do HQi d6ng quan tri quy~t dinh, nhung nen co it nh~t ba (03) nguai bao g6mthftnh vien cua HQi d6ng quan tri va thanh vien ben ngoftL Cac thftnh vien dQcl~p HQid6ng quan trj/thftnh vien HQi d6ng quan tri khong di~u hftnh nen chi€m da sf, trongti~u ban va mQt trong sf, cac thfmh vien nay duQ'cb6 nhi~m lam Truang ti~u ban theaquy~t dinh cua HQi d6ng quan trioHo~t dQng cua ti~u ban phai tuan thu thea quy dinhcua HQi d6ng quan trioNghi quy~t cua ti~u ban chi co hi~u l\Ic khi co da sf, thanh vientham d\I vft bi~u quy~t thong qua t~i cUQchQp cua ti~u ban 1ftthanh vien HQi d6ngquan trio
2. Vi~c th\Ic thi quy~t dinh cua HQi d6ng quan tri, ho~c cua ti~u ban tfl,l'cthuQcHQi d6ng quan tri, ho~c cua nguai co tu cach thfmh vien ti~u ban HQi d6ng quan triphai phil hQ'Pvai cac quy dinh phap lu~t hi~n hfmh vft quy dinh t~i Di~u l~ cong ty.f)i~u 32. NgrrOi pb1,ltrach quan tri cong ty
1. HQi d6ng quan tri chi dinh it nh~t mQt (01) nguai lftmNguai ph\! trach quantri cong ty d~ h6 trQ'ho~t dQng quan tri cong ty duQ'cti~n hanh mQt cach co hi~u qua.Nhi~m ky cua Nguai ph\! trach quan tri cong ty do HQi d6ng quan tri quy~t dinh, tf,ida la nam (05) nam.
2. Nguai ph\! trach qmln tri cong ty phai dap ung cac tieu chufrn sau:a. Co hi~u bi~t v~ phap lu~t;b. Khong duQ'c d6ng thai lam vi~c cho cong ty ki~m toan dQc l~p dang th\Ic
hi~n ki~m toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty;C.Cac tieu chufrn khac thea quy dinh cua phap lu~t, Di~u l~ nfty va quy€t dinh
cua HQi d6ng quim trio3. HQi d6ng quan tri co th~ bili nhi~m Nguai ph\! trach quan tri cong ty khi dn
nhung khong trai vai cac quy dinh phap lu~t hi¢n hanh v~ lao dong. HOi d6ng quan trico th~ b6 nhi¢m TrQ'Iy Nguai ph\! trach quan tri cong ty tuy rung thai di€m.
4. Nguai ph\! trach qufm tri cong ty co cac quy~n va nghia V\l sau:a. Tu v~n Hoi d6ng quan tri trong vi~c t6 chuc hQp D~i hQi d6ng c6 dong thea
quy dinh va cac cong vi¢c lien quan gifra Cong ty va c6 dong;b. Chufrn bi cac cuoc h9P HQi d6ng qufm trt, Ban ki~m soM va D~i hoi d6ng c6
dong thea yeu cfiu cua HQi d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soM;C.Tu v~n v~ thu t\!Ccua cac cUQch9P;
29
d. Tham du cac cuoc hop;e. Tu vc1nthu tuc.lap cac nghi quyet cua Hoi d6ng quan tri phu hop voi quy
dinh cua phap luat;
f. Cung e~p cac thong tin ali ehinh, ban sao bien ban hop Hoi d6ng quan tri vacac thong tin khac eho thanh vien ella HOi d6ng quan tri va Ki~m soat vien;
g. Giam sat va bao cao Hoi d6ng quan tri v~ hoat dong cong b5 thong tin ellacong ty.
h. Bao m~t thong tin theo cac quy dinh ella phap lu~t va Di~u l~ cong ty;i. Cac quyen va nghia vu khac theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ cong ty.
VIII. TONG GIAM DOC vA xcrror DIEU HANH KHAcDi~u 33. T8 chire bQmay quan ly
H~ thong quan ly cua Cong ty phai dam bao bo may quan ly chiu trach nhiemtnroc H9i d6ng quan tri va chiu Sl,l'giam sat, chi di;lOCllaHoi d6ng quan tri trong eongvi~c kinh doanh hang ngay clla Cong ty. Cong ty c6 T6ng giam d5c, cac Ph6 t6ngglam d5c, K6 toan truemg va cac chuc danh quan ly khac do Hoi d6ng quan tri b6nhi~m. Vi~c b6 nhi~m mi~n nhi~m, bili nhi~m cac chuc danh neu tren phai duqc thongqua b~ng nghi quy6t HOi d6ng quan trioDi~u 34. Ngum di~u himh doanh nghi~p
1. Theo d~ nghi clla T6ng giam d5c va duqc Sl,lchc1pthu~n CllaHoi d6ng quantri, Cong ty duqc tuy~n dl,lng nguai di~u hanh khac v&i s5 lUQ'llgva tieu chu~n phlihqp v&i cO'cc1uva quy ch6 quan ly CllaCong ty do Hoi d6ng quan tri quy dinh. NguCridi~u hanh doanh nghi~p phai c6 trach nhi~m mfrn can d~ h6 trq Cong ty di;ltduqc cacml,lCtieu d~ ra trong hOi;ltdong va t6 chilc.
2. Thli lao, ti~n luang, lqi ich va cac di~u khoan khac trong hqp d6ng lao dongd5i v&i T6ng giam d5c do HOi d6ng quan tri quy6t dinh va hqp d6ng v&inhUng nguaidi~u hanh khac do Hoi d6ng quan tri quy6t dinh sau khi tham khao y ki6n cua T6nggiam d5c.
Di~u 35. B8 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\l va quy~n h~n eiia T8ng giam aBc1. Hoi d6ng quan tri b6 nhi~m mot (01) thanh vien H9i d6ng quan tri ho~c m9t
nguai khac lam T6ng giam d5c; kY hqp d6ng trong d6 quy dinh thli lao, ti~n luang valqi ich khae. Thli lao, ti~n luang va lqi ich khac clla T6ng giam d5c phai duqc bao caoti;liDi;lih9i d6ng c6 dong thuang nien, duqc th~ hi~n thanh ml,lc rieng trong Bao caotM chinh nam va duqc neu trong Bao cao thuang nien CllaCong ty.
2. Nhi~m kY ella T6ng giam d5c khong qua nam (05) nam va c6 th~ duqe taibi>nhi~m. Vi~c b6 nhi~m c6 th~ h~t hi~u ll,l'ccan cu vao cac quy dinh ti;lihqp d6ng laod9ng. T6ng giam d5c khong phai la nguai rna phap lu~t cc1mgift chue Vl,l nay va phaidap ilng cac tieu ehu~n, di~u ki~n theo quy dinh clla phap lu~t va Di~u l~ cong ty.
3. T6ng giam d5c c6 cae quy~n va nghla Vl,l sau:a. Thl,l'chi~n cac nghi quy~t ella H9i d6ng quan tri va Di;lih9i d6ng c6 dong, k~
hOi;lChkinh doanh va k~ hOi;lChdfru tu CllaCong ty dil duqc H9i d6ng quan tri va Di;lihoi d6ng c6 dong thong qua;
b. Quy~t dinh cac vc1nd~ rna khong cfrnphai e6 quy~t dinh ella H9i d6ng quantri, bao g6m vi~c thay m~t Cong ty kY k~t cac hQ'Pd6ng tai chinh va thuO'llgmi;li,t6ehilc va di~u hanh hOi;ltd9ng kinh doanh hang ngay Clla Cong ty theo nhUng thong l~quan ly t5t nhc1t;
30
c. Ki€n nghi voi HQi d6ng quan tri vS phuong an co c~u t6 chirc, quy ch€ quanly nQibe>cua Cong ty;
d. DS xu~t nhtrng bien phap nang cao hoat dQng va quan ly cua Cong ty;e. Ki€n nghi s6 hrong va nguoi diSu hanh doanh nghiep rna Cong ty d.n tuyen
dung d~ HQi d6ng quan tri b6 nhiem hoac mi€n nhiem thea quy ch€ nQi bQ va ki€nnghi thu lao, tiSn luong va Ioi ich khac d6i voi ngiroi diSu hanh doanh nghiep d~ HQid6ng quan tri quyet dinh;
f. Tham khao y kien cua HQi d6ng quan tri d~ quyet dinh s6 luong ngiroi laodong, viec b6 nhiem, mi€n nhiem, mire luong, tro c~p, loi ich, va cac diSu khoan khaclien quan d€n hQ'Pd6ng lao dQng cua hQ;
g. Vao ngay 31 thang 10 hang nam, trinh HQi d6ng quan tri phe chuftn k€ho~ch kinh doanh chi ti€t cho nam tai chfnh ti€p thea tren co sa dap (rng cac yeu cAucua ngan sach phil hQ'Pcung nhu k€ ho~ch tai chinh nam (05) nam;
h. Chuftn bi cac ban dlJ toan dai h~n, hang nam va hang quy cua Cong ty (sauday gQi la ban dlJ toan) ph\1cVl,l ho~t dQng quan ly dai h~, hang nam va hang quy cuaCong ty thea k€ ho~ch kinh doanh. Ban dlJ toan hang nam (bao g6m ca bang can d6ik€ toan, bao cao k€t qua ho~t dQng kinh doanh va bao cao luu chuy~n tiSn t~ dlJ ki€n)cho timg nam tai chinh phai duQ'c trinh d~ HQi d6ng quan tri thong qua va phai baog6m nhung thong tin quy dinh t~i cac quy ch€ cua Cong ty;
i. QuySn va nghla Vl,l khac thea quy dinh cua phap lu~t, DiSu l~ nay, cac quych€ nQi bQ cua Cong ty, cac nghi quy€t cua HQi d6ng quan tri, hQ'Pd6ng lao dQng kYv6i Cong ty.. 4. T6ng giam d6c chiu trach nhi~m tru6c HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng c6
dong vS vi~c thlJChi~n nhi~m Vl,l va quySn h~n duQ'cgiao va phai bao cao cac c~p naykhi duQ'cyeu cAu.
5. HQi d6ng quan trt c6 th~ mi€n nhi~m T6ng giam d6c khi da s6 thanh vienHQi d6ng quan tri c6 quy~n bi~u quy€t dlJ h9P tan thanh va b6 nhi~m T6ng giam d6cm6i thay th€.IX. BAN KIEM SoATDi~u 36.UDg elf, d~elf Ki~m soat VieD
1. Vi~c t'rng cu, d~ cu Ki~m soat vien dUQ'cthlJc hi~n tuong tv quy dinh t~ikhoan 1, khoan 2 Di~u 25 DiSu l~ nay.
2. Truang hQ'Ps61uQ'llg cac (rng vien Ban ki~m soat thong qua dS cu va (rng cukhong du s6 lUQ'llgcAnthi€t, Ban ki~m soat duong nhi~m c6 th~ dS cu them (rug vienho~c t6 ch(rc dS cu thea co ch€ quy dinh t~i DiSu l~ cong ty va Quy ch€ nQi bQ vSq~an tri cong ty. Co ch€ Ban ki~m soat duong nhi~m d~ cu (rng vien Ban ki~m soatphai duqc cong b6 ra rang va phai duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong thong qua tru6c khiti~n hanh d~ cu.Di~u 37. Ki~m soat VieD
1. S6 IUQ'llgKi~m soat vien cua Cong ty la ba (03) nguai. Nhi~m ky cua Ki~msoat vien khong qua nam (05) nam va co th~ duQ'CbAu l~i v6i s6 nhi~m ky kh6ng h~nch€.
2. KiSm soat vien phai dap (rng cac tieu chuAn va di~u ki~n thea quy djnh t~ikhoan 1 DiSu 164 Lu~t doanh nghi~p, Di~u l~ cong ty va khong thuQc cac truang hQ'Psau:
31
a. Lam viec trong b<)phan k~ toan, tai ehinh cua cong ty;b. La thanh vien hay nhan 'lien cua cong ty kiem toan d<)el~p thirc hien kiem
toan cac bao cao tai ehinh cua cong ty trong ba (03) nam li~n tnroc do.3. Cac Ki~m soat vien b~u mot (01) ngiroi trong s6 ho lam Truong ban thea
nguyen t~e da s6. Truong ban kiem scat phai la kiem toan vien hoac k€ toan vienchuyen nghiep va phai lam viec chuyen trach tai Cong ty. Truong ban kiem soat cocac quyen va trach nhiem sau:
a. Trieu t~p cuoc hop Ban kiem soat;b. Yeu e~u Hoi d6ng quan tri, Tong giam d6e va ngiroi di~u hanh khac eung
cApcac thong tin lien quan d~ bao cao Ban kiem soat;. e. Lap va Icy bao cao eua Ban ki~m soat sau khi da: tham khao y ki€n eua H<)i
d6ng qmin tri d~ trinh f)~i hQi d6ng e6 dong.4. Ki~m soat vien bi mi~n nhi~m trong cae truang hQ'Psau:a. Khong con du tieu ehuAnva di~u ki~n lam Ki~m soat vi en thea quy dinh t~i
Lu~t doanh nghi~p;b. Khong th\Ie hi~n quy~n va nghia V\l eua minh trong sau (06) thang lien t1,le,
tm truang hQ'PbAtkha khang;e. Co don ill ehue va dUQ'echApthu~n;d. Cae truang hQ'Pkhae thea quy dinh eua phap lu~t, f)i~u l~ nay.5. Ki~m soat vien bi ba:inhi~m trong cae truang hQ'Psau:a. Khong hoan thanh nhi~m V\l, eong vi~e dUQ'ephan eong;b. Vi ph~m nghiem trQng ho~c vi ph~m nhi~u l~n nghia V\l eua Ki~m soat vien
quy dinh eua Lu~t doanh nghi~p va f)i~u l~ eong ty;e. Theo quy€t diM cua f)~i h<)id6ng e6 dong;d. Cae truang hQ'Pkhae thea quy dinh eua phap lu~t, f)i~u l~ nay.
Di~u 38. Ban ki~m smlt1. Ban ki~m soat co cae quy~n va nghia V\l thea quy diM t~i f)i~u 165 Lu~t
doanh nghi~p va eac quy~n, nghia V\l sau:a. f)~ xuAt va ki~n nghi f)~i h<)id6ng e6 dong phe ehuAn t6 ehue ki~m toan d<)e
l~p th\Ie hi~n ki~m toan Bao eao tai ehinh cua eong ty;b. Chiu traeh nhi~m tru6e e6 dong v~ ho~t dQng giam sat eua minh;e. Giam sat tinh hinh tai ehinh eong ty, tinh hQ'Pphap trong cae ho~t d<)ngeua
thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6e, nguai quan ly khae, S\I ph6i hQ'Pho~td<)nggifra Ban ki~m soat v6i H<)id6ng quan tri, T6ng giam d6e va e6 dong;. d. Truang hQ'Pphat hi~n hanh vi vi ph~m phap lu~t ho~e vi ph~m f)i~u l~ eong
ty eua thanh vien HQi d6ng qulin tri, T6ng giam d6e va nguai di~u hanh doanh nghi~pkhae, phai thong bao bAng van ban v6i H<)id6ng quan tri trong vong b6n muO'i tam(48) gia, yeu e~u nguai co hanh vi vi ph~m chAm dirt vi ph~m va co giai phap kh~eph1,leh~u qua;
e. Bao cao t~i f)~i hQi d6ng e6 dong thea quy dinh eua Lu~t doanh nghi~p.f. Cae quy~n va nghia V\l khae thea quy dinh eua phap lu~t va f)i~u l~ nay.2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6e va nguai di~u hanh doanh
nghi~p khae phai cung cAp d~y du, ehinh xae va kip thai cae thong tin va tai li~u v~
32
cong tac quan ly, di~u hanh va hoat dQng cua Cong ty thea yeu c~u cua Ban kiemsoat. Ngiroi phu trach quan tri cong ty phai bao dam rang toan bQ ban sao cac nghiquyet, bien ban hop cua Dai hQi d6ng cb dong va cua HQi d6ng quan tri, cac thong tintai chinh, cac thong tin va tai lieu khac cung cApcho c6 dong va thanh vien HQi d6ngquan tri phai duoc cung cAp cho cac Ki~m soat vien van cling thai di~m va theaphirong tlurc nhir d6i voi c6 dong va thanh vien HQi d6ng quan trio
3. Ban kiem soat co th~ ban hanh cac quy dinh v~ cuoc hQP cua Ban kiem soatva each tlurc hoat dong cua Ban kiem soat, Ban kiem soat phai hQP t6i thi~u hai (02)l~n mQtnam va cUQchQp duQ'ctiSn hanh khi co tir hai ph~n ba (2/3) s6 Ki~m soat vientra len d\1hQP.
4. Thli lao, ti~n luang va lQ'iich khac cua Ki~m soat vien do f)~i hQi d6ng c6dong quySt dinh. Ki~m soat vien duQ'cthanh toan cac khoan chi phi an a, di l~i va cacchi phi phat sinh rnQt cach hqp ly khi hQ tham gia cac cUQchQp cua Ban ki~m soatho~c th\1c thi cac ho~t dQng khac cua Ban ki~m soat.X. THACH NHI~M CUA THANH VlEN HQI DONG QuAN TRJ, KIEM SOATVlEN, TONG GIA.M DOC vA NGUOI DIEU HANH KHA.CDi~u 39. Trach nhi~m cin trQng
Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va ngmJi di~uhanh khac co trach nhi~rn th\1c hi~n cac nhi~rn V\l cua minh, k~ ca nhung nhi~m V\lvai tu cach thanh vien cac ti~u ban cua HQi d6ng quan tri, mQt cach trung th\1c, cAntrQng vi lQ'iich cua Cong ty.Di~u 40. Trach nhi~m trung th\fc va tranh cac xung ctQtv~ quy~n lQi
1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va nguai di~uhanh khac phai cong khai cac lQ'iich co lien quan thea quy dinh t~i f)i~u 159 Lu~tdoanh nghi~p va cac quy dinh phap lu~t khac.
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va nguai di~uhanh khac khong duQ'cphep sir d\mg nhung cO'hQi kinh doanh co th~ rnang l~i lQ'ifchcho Cong ty vi rn\lc dich ca nhan; d6ng thai khong duQ'c sir d\lng nhung thong tin coduQ'cnha chuc V\l cua minh d~ tu lQ'ica nhan hay d~ ph\lc V\llQ'i fch cua t6 chuc ho~cca nhan khac.
3. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va nguai di~uhanh khac co nghla V\l thong bao cho HQi d6ng qufm tri tAt ca cac lQ'ifch co th~ gayxung dQt vai lQ'iich cua Cong ty rna hQ co th~ duQ'chuang thong qua cac phap nhankinh tS, cac giao dich ho~c ca nhan khac.
4. Trir twang hqp f)~i hQi d6ng c6 dong co quySt dinh khac, Cong ty khongduQ'c cAp cac khoan yay ho~c bao Hlnh cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~msoat vien, T6ng giam d6c, nguai di~u hanh khac va cac ca nhan, t6 chuc co lien quantai cac thanh vien neu tren ho~c phap nhan rna nhung nguai nay co cac lqi fch taicp.inh tm truang hqp cong ty d~i chung va t6 chfrc co lien quan tai thanh vien nay lacac cong ty trong cling t~p doan ho~c cac cong ty ho~t dQng thea nhom cong ty, baog6m cong ty my - cong ty con, t~p doan kinh ts va phap lu~t chuyen nganh co quydinh khac.
5. Hqp d6ng ho~c giao dich giua Cong ty vai rnQt ho~c nhi~u thanh vien HQid6ng quan tri, Ki~rn soat vien, T6ng giam d6c, nguai di~u hanh khac va cac ca nhan,t6 chuc co lien quan dSn hQ ho~c cong ty, d6i tac, hi~p hQi, ho~c t6 chuc rna thanhvien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c, nguai di~u hanh khac ho~c
33
nhfrng nguoi lien quan d~n ho la thanh vien, hoac c6 lien quan IQ'i ich tai chinh khongbi vo hieu hoa trong cac tnrong hop sau day: .., '
a. D6i voi hop d6ng c6 gia tri nho han hoac bang [hai rmroi phan tdim(20%)]t6ng gia tri tai san diroc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhat, nhirng nOi dung quantrong cua hop d6ng hoac giao dich cling nhu cac m6i quan h~ va IQ'iich cua thanhvien HOi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c, nguoi di~u hanh khac daduoc bao cao toi HOi d6ng quan trio D6ng thai, HOi d6ng quan tri da cho phep thuchien hop d6ng hoac giao dich do mOt each trung thuc bang da s6 phieu tan thanh cuanhUng thanh vien HOi d6ng quan tri khong c6 IQ'iich lien quan;
b. D6i v&i nhUng hqp d6ng c6 gia tri Ian han [hai muai ph~n tdim(20%)] t6nggia tri tai san duQ'c ghi trong bao cao tai chinh g~n nhAt, nhung nOi dung quan trQngcua hqp d6ng ho~c giao dich nay cung nhu m6i quan h~ va IQ'iich cua thanh vien HOid6ng quan trt, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c, nguai di~u hanh khac da duQ'ccong b6cho cac c6 dong khong c6 IQ'iich lien quan c6 quy~n bi~u quy~t v~ vAn d~ d6, vanhUng c6 dong d6 da thong qua hqp d6ng ho~c giao dich nay;
C. Hqp d6ng ho~c giao dich d6 duQ'cmOt t6 chuc tu vAn dOc I~p cho Ia congb~ng va hqp 1yxet tren mQi phuang di~n lien quan d~n cac c6 dong cua Cong ty vaothai di~m giao dich ho~c hqp d6ng nay duQ'cHOi d6ng quan tri ho~c Dl;tihOi d6ng c6dong thong qua.
Thanh vien HOi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c, nguai di~uhanh khac va cac t6 chuc, ca nhan c6 lien quan t&i cac thanh vien neu tren khongduQ'c sir d\lng cac thong tin chua duQ'c phep cong b6 cua Cong ty ho~c ti~t 10 chonguai khac d~ thl,Ic hi~n cac giao dich c6 lien quan.Di~u 41. Trach nhi~m v~ thi~t h~i va b6i thlfimg
1. Thanh vien HOi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va nguai di~uhanh khac vi phl;tm nghla V\l, trach nhi~m trung thl,Icva cAntrQng, khong hoan thanhnghla V\l cua minh v&i Sl,Imdn can va nang ll,ICchuyen mon phai chiu trach nhi~m v~nhUng thi~t hl;tido hanh vi vi phl;tmcua minh gay ra.
2. Cong ty b6i thuOng cho nhung nguai da, dang ho~c c6 th~ tra thanh mOtbenlien quan trong cac V\l khi~u nl;ti, ki~n, khai t6 (bao g6m cac V\l vi~c dan S\l, hanhchinh va khong phai 1a cac V\l ki~n do Cong ty 1a nguai khai ki~n) n~u nguai d6 daho~c dang 1a thanh vien HOi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c, nguaidi~u hanh khac, nhan vien ho~c 1adl;tidi~n duQ'cCong ty uy quy~n ho~c nguai d6 daho~c dang lam thea yeu c~u cua Cong ty v&i tu cach thanh vien HOi d6ng quan tri,nguai di~u hanh doanh nghi~p, nhan vien ho~c dl;tidi~n thea uy quy~n cua Cong tyv&i di~u ki~n nguai d6 da hanh dOng trung thl,IC,cAn trQng, mdn can vi 1Q'iich ho~ckhong mau thudn v&i 1Q'iich cua Cong ty, tren ca sa tuan thu 1u~tphap va khong c6b~ng chung xac nh~ r~ng nguai d6 da vi phl;tmnhung trach nhi~m cua minh.
3. Khi thl,Ic hi~n chuc nang, nhi~m V\l ho~c th\lc thi cac cong vi~c thea uyquy~n cua Cong ty, thanh vien HOi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, nguai di~u hanhkhac, nhan vien ho~c 1a dl;tidi~n thea uy quy~n cua Cong ty duQ'cCong ty b6i thuOngkhi tra thanh mOt ben lien quan trong cac V\lkhi~u nl;ti,ki~n, khai t6 (trir cac V\l ki~ndo Cong ty Ia nguai khai ki~n) trong cac truang hqp sau:
a. Da hanh dOng trung thl,IC,cAntrQng, mdn can vi 1Q'iich va khong mau thudnv&i1Q'iich cua Cong ty;
b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 b~ng chung xac nh~n da khong th\lc hi~ntrach nhi~m cua minh.
34
4. Chi phi b6i thirong bao g6m cac chi phi phat sinh (k€ ca phi thue lu~t su),chi phi phan quyet, cac khoan tiSn phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong
. thirc t€ hoac duoc coi la hop ly khi giai quyet nhtrng V1) viec nay trong khuon kh6 lu~tphap cho phep. Cong ty c6 th€ mua bao hiem cho nhfrng nguoi nay d€ tranh nhtrngtrach nhiem b6i thuong neu tren.XI. QUYEN DIEU TRA so SACH vA. HO sa CONG TYDi~u 42. Quy~n di~u tra sa sach va hB so
1. C6 dong hoac nh6m c6 dong neu tai khoan 2 DiSu 25 DiSu l~ nay c6 quyentnrc ti€p hoac qua nguoi duoc uy quyen giri van ban yeu cAuducc kiem tra danh sachc6 dong, cac bien ban hop Dai h(>id6ng c6 dong va sao chup hoac trich luc cac tai li~unay trong gio lam viec va t~i tfl,l sa chinh cua Cong ty. Yeu cAuki€m tra do d~i di~nduQ'cuy quySn cua c6 dong phai kern thea gidy uy quySn cua c6 dong rna nguai d6d~i di~n ho(lc ban sao cong chung cua gidy uy quySn nay.
2. Thanh vien H(>id6ng quan tri, Ki€m soat vien, T6ng giam d6c va nguai di~uhanh khac c6 quy~n ki€m tra s6 dang kY c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong vanhung s6 sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhfrng ml,lCdich lien quan t&i chuc V1)
cua minh v&i diSu ki~n cac thong tin nay phai duQ'cbao m~t.3. Cong ty phai luu DiSu l~ nay va nhung ban sua d6i b6 sung DiSu l~, Gidy
chung nh~n dang kY doanh nghi~p, cac quy ch€, cac tM li~u chung minh quySn sa hfrutai san, nghi quy€t D~i h(>id6ng c6 dong va H(>id6ng quan tri, bien ban hQpD~i h(>id6ng c6 dong va H(>id6ng quan tri, cac bao cao cua H(>id6ng quan tri, cac bao caocua Ban ki€m soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach k€ toan va cac tai li~u khac theaquy dinh cua phap lu~t t~i tfl,lsa chinh ho~c m(>tnai khac v&i di~u ki~n la cac c6 dongva CO'quan dang kY kinh doanh duQ'cthong bao v~ dia di€m lUlltrfr cac tM li~u nay.
4. DiSu l~ cong ty phai duQ'ccong b6 tren trang thong tin di~n ill cua Cong ty.XII. CONG NHAN VlEN vA. CONG DOA.NDi~u 43. Cong nhan vien va cong doan. 1. T6ng giam d6c phai l~p k€ ho~ch d€ H(>id6ng quan tri thong qua cac vdn dS
lien quan d€n vi~c tuy€n dl,lng, cho nguai lao d(>ngnghi vi~c, tiSn luang, bao hi€m xffh(>i,phuc lQ'i,khen thu6ng va Icy lu~t d6i v&i nguai lao d(>ng va nguai diSu hanhdoanh nghi~p.
2. T6ng giam d6c phai l~p k€ ho~ch d€ H(>id6ng quan tri thong qua cac vdn dSlien quan d€n quan h~ cua Cong ty v&i cac t6 chuc cong doan thea cac chufin mvc,thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhdt, nhung thong l~ va chinh sach quy dinh t~iDiSu l~ nay, cac quy ch€ cua Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh.XIII. PHAN PHDI LQI NHU~NDi~u 44. Phan ph8i lQi nhu~n
1. D~i h(>id6ng c6 dong quy€t dinh muc chi tra c6 ruc va hinh thuc chi tni c6tuc hang nam til lQ'inhu~n duQ'cgiu l~i cua Cong ty.
2. Cong ty khong thanh toan lfficho khoan tiSn tra c6 tuc hay khoan ti€n chi tnilien quan t&im(>tlo~i c6 phi€u.
3. H(>i d6ng quan tri c6 th€ ki€n nghi D~i h(>id6ng c6 dong thong qua vi~cthanh toan toan b(>ho~c m(>tphAn c6 ruc b~ng c6 phi€u va H(>i d6ng quim tri la caquan thvc thi quy€t dinh nay.
35
4. Truong hQ'P c6 nrc hay nhimg khoan ti~n khac lien quan toi rn9t loai c6phieu dircc chi tra bang ti~n mat, Cong ty phai chi tra bang ti~n d6ng Viet Narn. Viecchi tra c6 thS tlnrc hien tnrc ti~p hoac thong qua cac ngan hang tren co sa cac thongtin chi ti~t v~ tai khoan ngan hang do c6 dong cung cdp. Tnrong hQ'PCong ty dachuyen khoan thea dung cac thong tin chi ti~t v~ ngan hang do c6 dong cung cdp rnac6 dong d6 khong nhan duoc ti~n, Cong ty khong phai chiu trach nhiem v~ khoan ti~nCong ty da chuyen cho c6 dong nay. Vi~c thanh toan c6 nrc d6i voi cac c6 phieu niemy~t1dang Icy giao dich tai Sa giao dich clnrng khoan c6 thS dtroc ti~n hanh thong quacong ty chirng khoan hoac Trung tam luu Icy chtrng khoan Vi~t Narn.
5. Can cu Lu~t doanh nghi~p, Lu~t chUng khoan, H9i d6ng qufm tri thong quanghi quy~t xac dinh rn9t ngay Cl,lthS dS ch6t danh sach c6 dong. Can cu thea ngay d6,nhUng nguai dang Icy vai tu cach c6 dong ho~c nguai sa hfru cac chUng khoan khacduQ'cquy~n nh~n c6 ruc, lai sudt, phan ph6i lQ'inhu~n, nh~n c6 phi~u, nh~n thong baoho~c tai li~u khac.
6. Cac vdn d~ khac lien quan d~n phan ph6i lQ'inhu~n duQ'c thgc hi~n thea quydiM ctia phap lu~t.XIv. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY DV' TRU, NAM TAl CHiNH vA CHED(>KETOANDi~u 45. Tili khmin ngan himg
1. Cong ty rna tai khoan t~i cac ngan hang Vi~t Narn ho~c t~i cac ngan hangnuac ngoal duQ'cphep ho~t d9ng t~i Vi~t Narn.
2. Theo sg chdp thu~n truac ctia ca quan c6 thfirn quy~n, trong truang hQ'Pd.nthi~t, Cong ty c6 thS rna tal khofm ngan hang a nuac ngoai thea cac quy dinh ctiaphap lu~t.
3. Cong ty ti~n hanh tdt ca cac khofm thanh toan va giao dich k~ toan thong quacac tai khmin ti~n Vi~t Nam ho~c ngo~i t~ t~i cac ngan hang rna Cong ty rna taikhofm.Di~u 46. Nam tili chinh
Nam tai chinh ctia Cong ty b~t dAuill ngay dAutien ctia thang 01 hang nam vak~t thuc van ngay thu 31 ctia thang 12 cling nam. Nam tai chinh dAu tien b~t dAu illngay cdp Gidy chung nh~n dang Icy doanh nghi~p va k~t thuc van ngay thu 31 ctiathang 12 ngay sau ngay cdp Oidy chung nh~n dang Icy kinh doanh (gidy phep kinhdoanh) d6.Di~u 47. Ch~ dQ k~ t03n
1. Ch~ d9 k~ toan Cong ty sir dl,lng la Ch~ d9 K~ toan Vi~t Narn (VAS), ch~ d9k~ toan doanh nghi~p ho~c ch~ d9 k~ toan d~c thli duQ'c cO'quan c6 thfim quy~n banhanh khac duQ'cB9 Tai chinh chdp thu~n.
2. Cong ty l~p s6 sach k~ toan b~ng ti~ng Vi~t va luu giu h6 sa k~ toan theaquy dinh phap lu~t v~ k~ toan va phap lu~t lien quan. Nhung h6 sa nay phai chinhxac, c~p nh~t, c6 h~ th6ng va phai dti dS chUng minh va giai trinh cac giao dich ctiaCong ty.
3. Cong ty sir dl,lng dan vi ti~n t~ trong k~ toan la d6ng Vi~t Nam. Truang hQ'PCong ty c6 cac nghi~p Vl,l kinh t~ phat sinh chti y~u b~ng rn9t lo~i ngo~i t~ thi duQ'ct\IchQn ngo~i t~ d6 lam dan vi ti~n t~ trong k~ toan, chiu trach nhi~rn v~ Iva chQn d6truac phap lu~t va thong bao cho ca quan quan 1;' thu~ trgc ti~p.
36
xv. BAo cAo THUONG NIEN, BAo cAo TAl cHiNH VA TRAcH NHI~MCONG BO THONG TIN~i~u 48. Bao cao titi chinh nam, sau thang va quy
1. Cong ty phai l~p Bao cao Uti chinh nam thea quy dinh cua phap lu~t clingnhir cac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha mroc va bao cao phai duoc kiem toanthea quy dinh tai f)i~u 50 Dieu l~ nay. Trong thai han chin rmroi (90) ngay k~ til khik€t thuc m6i nam tai chinh, Cong ty phai nQpBao cao tai chinh nam da:duoc Dai hQid6ng cb dong thong qua cho co quan thu€ co tham quyen, Uy ban Chung khoan Nhamroc, Sa giao dich clnrng khoan va CO'quan dang kY kinh doanh.
2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k€t qua heat dong kinh doanhphan anh mot each trung thirc va khach quan tinh hinh v~ la:i/16cua Cong ty trongnam tai chinh, bao cao tinh hinh tai chinh phan anh mQt cach trung thvc va khachquan tinh hinh ho~t dQng cua Cong ty tinh d€n thai di~m l~p bao ca~, bao cao lUllchuy~n ti~n t~ va thuy€t minh bao cao tai chinh.
3. Cong ty phfli l~p va cong b6 cac bao cao tai chinh sau thang da: soat xet vabao cao tai chinh quy thea cac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha nu6'c, Sa giaodich chung khoan va nQp cho cO'quan thu€ hfru quan va CO'quan dang kY kinh doanhthea cac quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.
4. Cac bao cao tai chinh nam dUQ'cki~m toan (bao g6m y ki€n cua ki~m toanvien), bao cao tai chinh sau thang duQ'c soat xet va bao cao tai chinh quy phfli duQ'ccong b6 tren trang thong tin di~n ill cua Cong ty.
5. Cac tb chuc, ca nhan quan tam d~u duQ'cquy~n ki~m tra ho~c sao chl,lpbanbao cao tai chinh nam duQ'cki~m toan, bao cao sau thang duQ'csoat xet va bao cao taichinh quy trong gia lam vi~c t~i trl,l sa chinh cua Cong ty va phai tra muc phi hgp lycho vi~c sao chl,lp.
Di~u 49. Bao cao th1fiYngnien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuCrngnien thea cac quy dinh cua phaplu~t v~ chung khoan va thi truCrngchung khoan.
XVI. KIEM ToAN CONG TYDi~u 50. Ki~m toan
1. f)~i hQi d6ng cb dong thuCrngnien chi dinh mQt cong ty ki~m toan dQc l~pho~c thong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc l~p va uy quy~n cho HQi d6ngqmin tri quy€t dinh Iva chon mQt trong s6 cac dan vi nay ti€n hanh ki~m toan bao caotai chinh cua Cong ty cho nam tai chinh ti€p thea dva tren nhfrng di~u khofln va di~uki~n th6a thu~n vai HQi d6ng quan trioCong ty phai chuftn bi va gui bao cao tai chinhnam cho cong ty ki~m toan dQc l~p sau khi k€t thuc nam tai chinh.
2. Cong ty ki€m toan dQc l~p ki~m tra, xac nh~n, l~p bao cao ki~m toan va trinhbao cao do cho HQi d6ng quan tri trong vang hai (02) thang k~ tir ngay k€t thuc namtai chinh.
3. Bi'm sao cua bao cao ki~m toan duQ'c dinh kem bao cao tM chinh nam cuaCong ty.
. 4. Ki~m toan vien dQc l~p thvc hi~n vi~c ki~m toan Cong ty duQ'cphep thamdv cac cUQchOp f)~i h9i d6ng cb dong va duQ'c quy~n nh~n cac thong bao va cacthong tin khac lien quan d~n cUQchop f)~i hQi d6ng cb dong ma cac cb dong duQ'c
37
quyen nhan va duoc phat bi~u y ki~n tai dai hQi v~ cac v§.n d~ c6 lien quan d~n vieckiem toan bao cao tai chinh cua Cong ty.
XVII. CON DAui)i@u 51. Con dftu
1. HQi d6ng quan tri quyet dinh thong qua con d§.u chinh thirc cua Cong ty vacon d§.udiroc khac thea quy dinh cua Iu~t phap va Bi~u I~ cong ty.
2. HQi d6ng quan tri, Tlmg giam d6c su dung va quan ly con d§.uthea quy dinhcua phap Iu~t hien hanh.
XVIII. CHAM DUT H04T DONG vA THANH LV
Di@u 52. Chftm dU1:hoat dQng1. Cong ty c6 th~ bi giai th~ trong nhfrng tnrong hop sau:
a. K~t thuc thai han hoat dQng cua Cong ty, k~ ca sau khi da:gia han;
b. Giai th~ tnnrc thai han thea quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong;
c. Bi thu h6i Gi§.y chung nh~n dang kY doanh nghi~p;
d. Cac trubng hqp khac thea quy dinh cua phap Iu~t.
2. Vi~c giai th~ Cong ty truac thai h;;tn(k~ ca thai h;;tnda:gia h;;tn)do B;;tihQid6ng c6 dong quy~t dinh, HQi d6ng quan tri thvc hi~n. Quy~t dinh giai th~ nay phaidUO'cthong bao ho~c phai duO'c ch§.pthu~n boi ca quan c6 thAm quy~n (n~u b~t bUQc)thea quy dinh.
Di@u 53. Gia h~nho~tdQng1. HQi d6ng quan trj tri~u t~p h9P B;;tihQi d6ng c6 dong it nh§.t bay (07) thang
truac khi k~t thuc thai h;;tnho;;tt dQng d~ c6 dong c6 th~ bi~u quy~t v~ vi~c gia h;;tnho;;ttdQng cua Cong ty thea d~ nghi cua HQi d6ng quan trio
2. Thai h;;tnho;;tt dQng dUO'cgia h;;tnkhi c6 ill 65% tra len t6ng s6 phi~u b~ucua cac c6 dong c6 quy~ri bi~u quy~t c6 m~t trvc ti~p ho~c thong qua d;;tidi~n duO'cuyquy~n c6 m~t t;;ticUQch9P B;;tihQi d6ng c6 dong thong qua.
Di@u 54. Thanh Iy1. T6i thi~u sau (06) thang truac khi k~t thuc thai h;;tnho;;tt dQng cua Cong ty
ho~c sau khi c6 quy~t dinh giai th~ Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh I~p Banthanh If g6m ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do B;;ti hQi d6ng c6 dong chidinh va mQt (01) thanh vien do HQi d6ng quan tri chi dinh illmQt cong ty ki~m toandQc I~p. Ban thanh If chuAn bi cac quy ch~ ho;;ttdQng cua minh. Cac thanh vien cuaBan thanh If c6 th~ duO'c Iva ch9n trong s6 nhan vien cua Cong ty ho~c chuyen giadQc I~p. T§.t ca cac chi phi lien quan d~n thanh If duO'c Cong ty uu tien thanh toantruac cac khoan nO'khac cua Cong ty.
2. Ban thanh If co trach nhi~m bao cao cho Ca quan dang kY kinh doanh v~ngay thanh I~p va ngay b~t d~u ho;;ttdQng. K€ tir thai di€m d6, Ban thanh If thay m~tCong ty trong t§.tca cac cong vi~c lien quan d~n thanh If Cong ty truac Toa an va cacca quan hanh chinh.
3. Ti~n thu duO'cillvi~c thanh If duO'cthanh toan thea thu tv sau:
a. Cac chi phi thanh If;
\ Ot
;NCS PI:JY'.Nt
.- c, ,-
38
tnrong Cong ty c6 phan thuy di~n cAn Don va cung chftp thuan hieu ltrc toan van cuaDiSu l~ nay.
2. Dieu l~ diroc l~p thanh rmroi (10) ban, c6 gia tri nlnr nhau, trong d6:a. MQt (01) han nQPtai Phong cong chirng Nha mroc cua dia phuong;h. Nam (05) him dang Icy tai co quan chinh quyen thea quy dinh cua Uy ban
nhan dan tinh Binh Phuoc;e. B6n (04) han hru gift taitru sa chinh cua Cong ty.3. DiSu l~ nay la duy nhftt va chinh thirc cua Cong ty.4. Cac him sao hoac trich luc DiSu l~ cong ty c6 gia tri khi c6 chlr Icy cua Chu
tich HQi d6ng quan tri hoac t6i thieu mQt phan hai (112) t6ng s6 thanh vien HQi d6ngquan trio
Ho, ten, chii IcY nguai dai dien thea phdp ludt cua C6ng ty
TONG GIAM DOC CONG TY
40
b. Cac khoan no hrong, tro e~p thoi viec, bao hiem xa hoi va cac quyen IQ'ikhac cua nguoi lao dong theo thoa tree lao dQng t~p the va hQ'Pd6ng lao dong da kYket:n.,
e. NQ'thue;
d. Cac khoan no khac cua Cong ty;
e. Phdn con lai sau khi da thanh toan t~t ca cac khoan no ill muc (a) d~n (d)tren day duoc ehia eho cac e6 dong. Cac e6 phan uu dai diroc uu tien thanh toantnroc.
XIX. GIAI QUYET TRANH cHAP NOI BODi~u 55. Ghii quy~t tranh chAp nQi bQ
1. Twang hQ'Pphat sinh tranh chap, khieu nai lien quan toi hoat dong cuaCong ty, quyen va nghia vu cua cac e6 dong thea quy dinh tai Luat doanh nghiep, cacquy dinh phap lu~t khac, Di~u l~ cong ty, cac quy dinh gitta:
a. C6 dong voi Cong ty;
b. C6 dong v6i HQi d6ng quan tri, Ban kiem soM, T6ng giam d6e hay nguaidi~u hanh khae;
Cae ben lien quan e6 g~ng giai quy~t tranh eh~p do thong qua thuong IUQ'llgvahoa giai. Trir twang hQ'ptranh eh~p lien quan t6i HQi d6ng quan tri ho~e Chli tieh HQid6ng quan tri, Chu tieh HQi d6ng quan tri ehu tri vi~e giai quy~t tranh eh~p va yeu durung ben trinh bay cae thong tin lien quan d~n tranh eh~p trong vong muai Him(15)ngay lam vi~e ke ill ngay tranh eh~p phat sinh. Twang hQ'Ptranh eh~p lien quan t6iHQi d6ng quan tri hay Chu tieh HQi d6ng quan tri, b~t ell ben nao cling co the yeu duchi diM mQt ehuyen gia dQe l~p lam trung gian hoa giai eho qua trinh giai quy~t tranheh~p.
2. Twang hQ'Pkhong d~t dUQ'equy~t dinh hoa giai trong vong sau (06) tudn illkhi b~t ddUqua trinh hoa giai ho~e n~u quy~t dinh eua trung gian hoa giai khong dUQ'ecae ben eh~p nh~n, mQt ben co the dua tranh eh~p do ra TrQng tM kinh t~ ho~c Toa ankinh t~.
3. Cae ben t\1'chiu chi phi co lien quan t6i thu t\}e thuong IUQ'llgva hoa giai.Vi~c thanh toan eac chi phi eua Toa an dUQ'eth\1'ehi~n thea phan quy~t eua loa an.
XX. BO SUNG vA SirA DOl DIEU L~
Di~u 56. Di~u l~ cong ty
1. Vi~e sua d6i, b6 sung Di~u l~ nay phai dUQ'eD~i hQi d6ng e6 dong xem xet,quy~t dinh.
2. Trang twang hQ'p co nhung quy dinh eua phap lu~t co lien quan d~n ho~tdQng cua Cong ty chua dUQ'edS e~p trang ban DiSu l~ nay ho~e trong twang hQ'Pconhung quy dinh m6i eua phap lu~t khac v6i nhung diSu khoan trong DiSu l~ nay thinhung quy dinh eua phap lu~t do duong nhien duQ'cap d\lng va di~u ehinh ho~t d(mgcua Cong ty.
XXI. NGAy HI~U LT/CDi~u 57. Ngay hi~u ll}'c
1. Ban di~u l~ nay g6m 21 chuong 57 diSu dUQ'eD~i hQi d6ng c6 dong Cong ty I
C? phdn thuy di~n Cdn Don nh~t tri thong qua ngay .1.3 thang G. nam 2018 t~i hQi I
39 I I
VBngop
Giiy chUng ~caphfutTen ca dong sang Dja chi1n}sO' T~ngsBcaphfut Ghi clniSIT nh~n dang kY T?Ie Ph~thong13 chinh y •.P doanh nghi~p (%)
sBJt!vng Giatri_{d~ sBJuvng Gia tri (dAng)1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Mas5doanh
Toanha SOngDa nghiw:0100105870; dpDuOngPh,nnfuayd6i I§n th(c 6;T6ngoongty SOng HimgPhuOng
1 NgtLydp 35.161.056 351.610.560.000 50,96 35.161.056 351.610.560.000M- Dinh 1 Qt$l .~Da-CfCP y ,.06I04t2018;NoiNamTirli&n,dp SO K~ha;IchthanhpM HaNQi D.k tu, thanhph6HaNQi
2 a3d6ngkhac 33.837.564 338375.640.000 49,04 33.837.564 338375.640.000
PHVLVC 1DANH SACH CO BONG SANG LAp
(Kern theo Di€u l~ t6 chirc va hoat dong cua Cong ty e6 phA~ thuy dien cAn Don)
41
