Ciencia y Tecnologia Indicadores de La Situacion Chilena

BIBLIOTECA DEL CONGRESO NACIONAL DE CHILE DEPARTAMENTO DE ESTUDIOS, EXTENSIN Y PUBLICACIONES

CIENCIA Y TECNOLOGA INDICADORES DE LA SITUACIN CHILENA

DEPESEX/BCN/SERIE ESTUDIOS AO XIV, N 304

SANTIAGO DE CHILE DICIEMBRE DE 2004

Biblioteca del Congreso Nacional de Chile - Departamento de Estudios, Extensin y Publicaciones

TABLA DE CONTENIDOS

I. INTRODUCCIN. ................................................................................................................1 II. ANTECEDENTES GENERALES......................................................................................2 III. LA SITUACIN EN CHILE.............................................................................................3

III.1. CMO HA EVOLUCIONADO LA IMPORTANCIA QUE EL PAS LE ASIGNA A LA CIENCIA Y LA TECNOLOGA?: INVERSIN EN I+D EN RELACIN AL PIB. ........................................................4 III.2. CULES SON LOS PRINCIPALES IMPULSORES?: GASTO EN CIENCIA Y TECNOLOGA POR SECTOR DE FINANCIAMIENTO Y EJECUCIN...............................................................................7 III.3. QU TIPO DE CONOCIMIENTO SE HA ESTADO PRIVILEGIANDO?: DESTINO DE LOS RECURSOS POR TIPO DE INVESTIGACIN..................................................................................11 III.4. CUENTA EL PAS CON SUFICIENTES INVESTIGADORES Y ESTN ELLOS PREPARADOS ADECUADAMENTE ?: RECURSOS HUMANOS DEDICADOS A CIENCIA Y TECNOLOGA. ...............14 III.5. INDICADORES DE RESULTADO: PUBLICACIONES Y PATENTES .........................................17 III.6 LOS FONDOS CONCURSABLES: EL PRINCIPAL INSTRUMENTO DE ASIGNACIN DE RECURSOS PBLICOS...............................................................................................................22

a. Eficiencia en el uso de los recursos. .............................................................................24 b. Eficacia: logros en funcin de objetivos. ......................................................................25

IV. CONCLUSIONES.............................................................................................................28 V. SELECCIN BIBLIOGRFICA.....................................................................................31


CIENCIA Y TECNOLOGA INDICADORES DE LA SITUACIN CHILENA

Estudio elaborado por Mara Teresa Corvera con la colaboracin de Virginie Loiseau

I. Introduccin.

La generacin y utilizacin eficaz del conocimiento presenta una gran oportunidad tanto para el crecimiento econmico como para mejorar la calidad de vida de las personas. Sin embargo, la sola existencia del conocimiento no garantiza que ste se traduzca efectivamente en beneficios econmicos y sociales.

Es posible para nuestro pas transformar esta oportunidad en una realidad? Cul es el aporte de la ciencia y la tecnologa en este contexto? El propsito de este documento es entregar una breve descripcin de la situacin de la ciencia y la tecnologa en Chile, utilizando para ello algunos indicadores referidos a la realidad nacional. Luego de sealar en la primera parte la evolucin que existe en el mundo desde los sistemas de ciencia y tecnologa hacia sistemas ms complejos en los que el centro est en la innovacin, la segunda parte describe la situacin actual de la ciencia y la tecnologa en Chile relacionndola con lo que est sucediendo en economas ms avanzadas. Finalmente, se analizan los fondos concursables, principal mecanismo pblico utilizado para impulsar e incentivar la generacin y el uso de la ciencia y la tecnologa en el pas. El trabajo finaliza con algunas conclusiones.

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II. Antecedentes Generales.

Referirse a indicadores de calidad en ciencia y tecnologa (I+D)1 requiere hacer mencin previa a la naturaleza de estos conceptos y tambin a la naturaleza de sus resultados. El contrato ciencia-sociedad ha evolucionado desde mediados del siglo pasado a la fecha, acentundose su evolucin en los ltimos aos. El gran cambio apunta a que ahora a la produccin de conocimiento se le exige con mayor fuerza resultados explcitos en su aplicacin innovacin tecnolgica y resolucin de problemas sociales lo que requiere compatibilizar intereses entre quienes generan este conocimiento y sus usuarios, exigindose entonces un cambio importante en los contenidos, participantes e interacciones entre todos ellos.

Ha surgido as el concepto de "Sistema Nacional de Innovacin" (SIN), definido como "una red de instituciones de los sectores pblico y privado cuyas actividades y decisiones establecen, importan, modifican y divulgan nuevas tecnologas" (Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos - OCDE). En estos sistemas entonces se est involucrando un conjunto de aspectos del sistema econmico y social y, especialmente, del tipo de articulaciones y relaciones que se establecen entre todos ellos. Sintticamente se puede afirmar que la capacidad de innovacin de un pas es el resultado de un entorno macroeconmico e institucional adecuado, en conjunto con el funcionamiento del sistema educativo, productivo y de ciencia y tecnologa; de las interrelaciones entre todos ellos y de su interaccin con el sistema social2.

1 Sin que sean exactamente lo mismo, en este documento se utilizan indistintamente los trminos ciencia y

tecnologa; C+T o I+D (investigacin y desarrollo). 2 La evidencia emprica seala cada vez con ms fuerza la importancia de la capacidad de innovacin tecnolgica

de un pas para conseguir aumentos en la productividad de factores y en su competitividad, destacndose esta capacidad como variable explicativa del crecimiento econmico de los pases. No ha sido fcil incorporar estos aspectos (tecnologa, innovacin, conocimiento) en el anlisis econmico, puesto que los modelos neoclsicos tienden a tratarlos como residuo, es decir explicaciones del crecimiento que no pueden ser directamente atribuidas al trabajo o al capital. Desarrollos ms recientes en las teoras del crecimiento endgeno los incorporan ms directamente, aunque se encuentran todava en evolucin y por tanto menos maduros que los modelos neoclsicos. Aun as, la contribucin de la innovacin a la productividad total de factores es largamente reconocida: los aumentos en ella reflejan mayor eficiencia en el uso del trabajo y del capital teniendo como resultado formas ms eficientes de producir los bienes y servicios en respuesta a la evolucin en los gustos y necesidades de la poblacin.

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En este contexto entonces, ya no sera adecuado hablar en forma independiente de la ciencia y la tecnologa en un pas, requirindose ms bien su anlisis o evaluacin en cuanto parte de un sistema3. No obstante lo anterior, los agentes e instituciones llamados a realizar la investigacin cientfica y tecnolgica cumplen un rol indispensable e insustituible en el sistema general, y las actividades endgenas de I+D son crecientemente necesarias para entender y absorber conocimiento de manera efectiva4.

Cmo medir en este nuevo esquema los esfuerzos orientados a la generacin, utilizacin y divulgacin del conocimiento cientfico en cada pas? Dado que el conocimiento es un concepto acumulativo e intangible, y que adems los resultados de la ciencia se revelan con retraso y slo indirectamente, las actividades cientficas y tcnicas slo pueden cuantificarse desde una perspectiva aproximada o estimativa sobre la base de indicadores o parmetros evaluativos, especialmente elaborados para estas actividades. Internacionalmente se ha avanzado mucho al respecto, especialmente a travs de organismos internacionales, llegando a un conjunto de indicadores de I+D que permite una visin ms completa de la situacin, donde cada indicador pone de relieve una faceta del sistema de ciencia y tecnologa objeto de la evaluacin. En general, y puesto que no existen valores de referencia para estos indicadores, la evaluacin de la ciencia por medio de indicadores se basa fundamentalmente en comparaciones internacionales.

III. La situacin en Chile.

Desde mediados de los aos noventa, Chile, as como muchos otros pases, ha avanzado de manera significativa en la produccin y confiabilidad de sus indicadores de ciencia y tecnologa5. A pesar de lo anterior, aun es difcil realizar anlisis a travs de ellos.

3 En esta visin sistmica, los resultados en ciencia y tecnologa dependen del sistema en su conjunto y, al mismo

tiempo, ellas son determinantes en los resultados de los dems participantes del sistema. As, crecientemente se hace mencin a indicadores inversin en conocimiento en los que se considera la inversin en I+D, en educacin superior y en software. 4 OCDE, citado por Jos Joaqun Brunner en Chile: Informe sobre capacidad tecnolgica, Temas de Desarrollo

Humano Sustentable / Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) Instituto de Economa Poltica - Universidad Adolfo Ibez, Santiago, Chile, N 6, 2001, p. 4. 5 En los pases ms desarrollados se ha sofisticado mucho el tipo de indicadores utilizados en ciencia, tecnologa

e innovacin, invirtiendo para ello importantes recursos financieros y humanos en generar la informacin y en el

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Junto a las dificultades derivadas de la evolucin mencionada respecto al concepto mismo de ciencia y tecnologa y por lo tanto del tipo de indicadores adecuados para evaluar su estado la informacin es aun insuficiente y cuando est disponible, no es fcilmente comparable a travs del tiempo y con otros pases, puesto que los criterios y las bases de datos utilizadas para su construccin difieren mucho. No obstante lo anterior, a travs de los indicadores ms tradicionales es posible desprender algunos comportamientos, resultados y tendencias de la situacin actual.

III.1. Cmo ha evolucionado la importancia que el pas le asigna a la ciencia y la tecnologa?: Inversin en I+D en relacin al PIB.

El indicador ms comnmente utilizado hace referencia al esfuerzo que un pas realiza en ciencia y tecnologa, reflejado en los montos que le destina, y su relacin con el PIB respectivo. Los recursos mundiales destinados a inversin de actividades de I+D se han incrementado considerablemente en los ltimos aos, pasando desde los 490 mil millones de dlares a precios corrientes en 1993, hasta los 700 mil millones de dlares en el ao 2002, ltimo ao para el que se encontraron cifras a nivel mundial. Este aumento, que representa un incremento promedio del 3% anual, ha sido constante, pero con perodos claros de mayor o menor dinamismo.

Utilizando los datos expresados en base de la Paridad de Poder de Compra (PPC), la participacin relativa por bloques de la inversin en I+D para el 2002 muestra a Norteamrica con el porcentaje mayor (37%), seguido por Asia (31%) y Europa (28%). La regin de Amrica Latina y el Caribe slo representa el 2,5% del total, con una pequea disminucin en su participacin en relacin al ao 1993, debido especialmente al importante incremento porcentual de Asia. Sin embargo, si se observa la evolucin del indicador que expresa la inversin en I+D con relacin al PIB, el conjunto de los pases latinoamericanos muestra un interesante aumento, pasando desde un 0,49% del PIB en 1993, a 0,64% en 2002.

diseo de los sistemas de seguimiento y evaluacin. As, actualmente la OCDE y la Unin Europea cuentan, entre otros, con indicadores de I+D referidos a impacto social, de innovacin, de la sociedad de la informacin, de balanza de pagos tecnolgica, de percepcin pblica de la ciencia, de gnero y de biotecnologa.

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Dentro de este contexto nuestro pas destin el ao 20016 un monto cercano a los 360 millones de dlares (770 millones expresados en PPC), lo que representa un porcentaje de 0,57% del PIB de ese ao, levemente inferior al conjunto de los pases de la regin. Cabe mencionar que entre los aos 1990 y 2000 el pas se ubic siempre por encima del promedio regional, situacin que se puede haber modificado en parte por el aumento de la inversin realizado por Brasil en los ltimos aos, a partir de su poltica de los fondos sectoriales.

Si abarcamos un perodo ms extendido, la tendencia que se observa es que la participacin de I+D en el PIB nacional ha venido creciendo con el desarrollo del pas. As, en la dcada de los sesenta y setenta mostraba valores cercanos al 0,3% del PIB, aumentando hasta alcanzar un promedio de 0,57% en los aos noventa. El cuadro siguiente muestra la evolucin en los ltimos trece aos.

CHILE: GASTO EN CIENCIA Y TECNOLOGA EN RELACION AL PIB

1990 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003

I + D 0,51% 0,62% 0,62% 0,58% 0,54% 0,54% 0,55% 0,56% 0,57% 0,7 0,65

Fuente: 1990-2001 Red Iberoamericana de Indicadores Cientficos y Tecnolgicos (RICYT). 2002-2003 estimaciones preliminares de CONICYT. Ambos aos incluyen la inversin astronmica realizada en el pas.

Como se desprende del cuadro anterior, existe una tendencia creciente en la primera mitad de la dcada del noventa, con un descenso en 1996 para luego estancarse en la segunda mitad. Si se incorporan las estimaciones iniciales de CONICYT para el 2002 y 2003, la tendencia seala una recuperacin, aunque hay que considerar que para estos dos aos los

6 Se usa el ao 2001 como referencia por ser el ltimo dato oficial disponible. Ver base de datos Conicyt: CONICYT. Base de Datos Indicadores ao 2001 [En lnea]. Santiago, Chile, Conicyt, 2004, 1 p. http://www.conicyt.cl/bases/indicadores/2002/index01.html

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valores sealados incluyen la inversin en astronoma. Sin ella, las cifras son de 0,63% y 0,57% respectivamente7.

Aun cuando los indicadores anteriores slo hacen mencin a montos destinados a I+D, sin reflejar en ellos su efectividad, no dejan de ser preocupantes en el sentido que tanto respecto a su propia evolucin como en comparacin con la tendencia mundial, no reflejan claramente la creciente preocupacin e importancia asignada al tema por diversos actores, incluyendo en ellos al Presidente de la Repblica. La conclusin es sin duda que, al menos en lo que respecta a los montos destinados a I+D, tanto en trminos absolutos como relativos, se est acrecentando la brecha entre nuestro pas y muchos pases del mundo, especialmente aquellos ms desarrollados.

Efectivamente, el gasto en los pases lderes supera el 2% del PIB y los pases industrializados de segunda lnea oscilan entre el 1 y el 2% (algunos pases nrdicos incluso superan el 3% del PIB). Es importante sealar que la comprobacin de que la inversin contina creciendo en estos pases corresponde a una poltica explcita impulsada especialmente por la Unin Europea (UE) y la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos (OCDE) para llevar la inversin a niveles equivalentes al 3% del PIB.

7 Estas estimaciones, aun en revisin final, sealan que el gasto en I+D asciende a 464 millones de dlares para el

2002 y el 2003 a 467 millones de dlares.

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III.2. Cules son los principales impulsores?: Gasto en Ciencia y Tecnologa por sector de financiamiento y ejecucin8.

En los pases de la OCDE son las empresas la principal fuente del financiamiento destinada a I+D, aportando en 2001 en su conjunto ms del 63% del total, no obstante ser un porcentaje que presenta diferencias significativas en su interior. As por ejemplo en Japn las empresas representan el 73%; en Estados Unidos el 68% y en los pases de la Unin Europea slo el 56%. Sin embargo, aun hay pases OCDE en los que se mantiene el gobierno como la principal fuente de financiamiento (Hungra, Polonia y Portugal)9.

CHILE: GASTO EN CYT POR SECTOR DE FINANCIAMIENTO

1990 1994 1998 2000 2001 Gobierno 46,1% 55,0% 72,2% 70,3% 68,9%Empresas 35,0% 27,9% 16,2% 23,0% 24,9%Educacin Superior Org.priv.sin fines de lucro 13,4% 10,1% 6,2% 1,9% 2,1%

Extranjero 5,5% 7,1% 5,4% 4,7% 4,1%

I+D

Total 100% 100% 100% 100% 100%Fuente: CONICYT y RICYT

Como se refleja en el cuadro anterior, en Chile es el gobierno quien realiza el mayor aporte al financiamiento de I+D, cercano al 70% en los ltimos aos. Llama la atencin la evolucin en el aporte al financiamiento realizado por las empresas, que de acuerdo a las cifras disminuy sistemticamente hasta 1998, revirtiendo luego la tendencia, al menos hasta el 2001, ltimo ao para el que se cuenta con informacin oficial. No fue posible establecer si estas cifras reflejan, una evolucin marcada en el comportamiento de las empresas y/o tambin un problema de registro en relacin a las empresas pblicas, como se seala en nota anterior.

8 Los criterios para la clasificacin entre los distintos agentes que aportan al financiamiento y tambin de quienes

lo utilizan, ha variado en el tiempo, lo que exige ser cauteloso al interpretar los antecedentes que se entregan respecto a este punto. Un ejemplo claro de esta situacin se refiere a las empresas pblicas, las que han sido clasificadas a veces como gobierno y otras como empresas. No obstante lo anterior, en los ltimos aos se ha avanzado mucho en la estandarizacin de criterios entre pases. 9 ORGANIZACIN DE COOPERACIN Y DE DESARROLLO ECONMICOS (OCDE). Creation and

diffusion on Knowledge: A.3. R&D financing and performance (En su: OECD Science, Technology and Industry Scoreboard 2003 Towards a knowledge-based economy) [En lnea]. Paris, Francia, OCDE, 2004, 2 p. [http://www1.oecd.org/publications/e-book/92-2003-04-1-7294/A.3.htm].

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Para el ao 2002 aun no se cuenta con datos oficiales. Sin embargo, cifras preliminares de Conicyt entregan una clasificacin de los recursos segn fuente de financiamiento, incluyendo un detalle entre empresa, estado y otros, y diferenciando adems en su interior de acuerdo a sector pblico o privado. El cuadro siguiente permite conocer con mayor detalle el desglose de los recursos al interior del estado, distinguiendo entre universidades, institutos de investigacin e instituciones estatales. Adems, y de acuerdo a los montos de cada sector, muestra una participacin creciente de las empresas, considerando en ellas tanto pblicas como privadas.

GASTO INVESTIGACIN Y DESARROLLO CHILE 2002

Segn fuente de financiamiento (dlares de diciembre 2002)

Empresas 162 privadas 123 estatales 34 ley donaciones 5

Estado 248 universidades con aporte fiscal 97 institutos investigacin 30 instituciones estatales 5 programas y Fondos Tecnolgicos 106 becas 10

Otras fuentes 54 nacionales 3 extranjeras 51

TOTAL 464

Siendo el origen de los recursos un antecedente importante por reflejar en alguna medida el compromiso con la I+D de cada sector, tambin es til conocer acerca del destino que ellos tienen. Diversos estudios sealan que aunque altos niveles de inversin en I+D se relacionan positivamente con los resultados econmicos de un pas, su efectividad aparece mucho mayor en aquellos pases donde el conocimiento est ms ligado al mercado a travs de las empresas. La parte del gasto de I+D que se ejecuta en las empresas sera entonces un buen

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indicador del grado de utilizacin de las capacidades cientficas y tcnicas en funcin de procesos de transferencia, aprendizaje y adaptacin al sistema productivo.

En los pases de la OCDE la inversin en I+D se dirige mayoritariamente hacia las empresas (70%); al gobierno va el 10%, a la educacin superior 17% y el restante 3% a privados sin fines de lucro, aunque nuevamente con diferencias importantes entre pases: en Mxico y Grecia menos del 30% va a las empresas y en el otro extremo Alemania, Finlandia, Blgica, Japn, Suiza, Estados Unidos, Corea y Suecia destinan a sus empresas sobre el 70% de la inversin en I+D.

CHILE: GASTO EN CYT POR SECTOR DE EJECUCIN

1990 1994 1998 2000 2001 Gobierno 65,7% 48,1% 40,9% 40,4% 40,4% Empresas 3,7% 9,4% 15,2% 14,9% 14,9% Educacin Superior 29,9% 41,2% 43,0% 43,8% 43,8% Org. priv. sin fines de lucro 0,7% 1,3% 1,0% 0,9% 0,9%

I + D

Total 100% 99% 100% 100% 100%

Fuente: CONICYT

En Chile histricamente han sido las universidades y las instituciones gubernamentales quienes ejecutan la parte ms significativa de este gasto, ms del 80%, en clara diferenciacin con lo que sucede en pases industrializados o que viven procesos dinmicos de crecimiento. No obstante lo anterior, es interesante considerar que el sector empresas ha ido asumiendo un rol creciente en la ejecucin del gasto en la dcada de los noventa, tendencia que pareciera mantenerse segn resultados publicados recientemente por el Ministerio de Economa. Chile Innova programa del Ministerio de Economa que fomenta la innovacin tecnolgica realiz una encuesta destinada a medir las actividades de investigacin y desarrollo tecnolgico (I+D) que llevan a cabo las empresas chilenas para el ao 2002, considerando a empresas de tamao grande, mediano y pequeo, pertenecientes a todos los sectores econmicos con excepcin del comercio. Los resultados publicados muestran como gasto de las empresas en I+D un valor de 86.483 millones de pesos, equivalentes a 123 millones de

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dlares, en moneda de diciembre del ao 2002 ao al que estaba referida la encuesta10. Este valor que corresponde al 0,19% del PIB de ese mismo ao, reflejara para el 2002 una participacin cercana al 26% del gasto total en investigacin y desarrollo, considerando las estimaciones de CONICYT.

Para Gonzalo Herrera, Director Ejecutivo del Programa de Desarrollo e Innovacin Tecnolgica, Chile Innova, los resultados son insuficientes y reflejaran adems aspectos culturales: en esto tambin influye la idiosincrasia, pues el chileno se caracteriza por ser ms conservador que innovador tanto en conductas, como en actitudes, productividad y negocios. Buscando una explicacin del escaso aporte privado seala que es la gran pregunta frente a la cual no tenemos una respuesta nica y clara. Por cada $ 1 por trabajador que el Estado invierte en una empresa en investigacin y desarrollo, esa empresa incrementa su productividad en algo ms de $ 5. Lo que pasa es que esta relacin no es inmediata, pasa algn tiempo y esto explica la resistencia en algunos empresarios a invertir en este negocio. Muchos de ellos no tienen la paciencia, incluso, no tienen la visin de futuro para esperar activamente a que este esfuerzo inicial se plasme en resultados econmicos. Tambin hay una mentalidad tradicional a generar renta en el corto plazo11.

La informacin que arroja esta encuesta viene a ratificar el diagnstico existente en el pas respecto a que uno de los principales obstculos que enfrenta el pas en su avance hacia mejorar su desempeo tecnolgico e innovativo se encuentra en la baja participacin de las empresas, en trminos de procedencia de los recursos; nmero de firmas involucradas y sector en que se ejecuta la parte ms significativa de las actividades de I+D.

10 Publicado en el portal de Chile Innova, http://www.innovacion.cl. (11/11/2004).

11 Diario Financiero, 28/07/2004.

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III.3. Qu tipo de conocimiento se ha estado privilegiando?: Destino de los recursos por tipo de investigacin

En el concepto de I+D se considera generalmente a tres tipos de actividades: investigacin bsica, investigacin aplicada y desarrollo experimental, diferencindose entre ellas de acuerdo a su objetivo de mayor o menor cercana con la utilidad prctica del conocimiento resultante de ellas.

CHILE: GASTO EN I+D POR TIPO DE INVESTIGACIN 1990 1994 1998 2000 2001

Investigacin Bsica 56,6% 56,9% 55,5% 55,5% 55,3% Investigacin Aplicada 30,5% 30,3% 30,8% 31,4% 32,1% Desarrollo Experimental 12,9% 12,8% 13,8% 13,0% 12,6% Total 100% 100% 100% 100% 100%

Fuente: RICYT

De acuerdo a los datos disponibles, el pas ha destinado histricamente ms de la mitad de los recursos totales de ciencia y tecnologa a la investigacin bsica, mantenindose esta participacin bastante estable en el tiempo. Esta situacin, como en el punto anterior, difiere significativamente de lo que sucede en otros pases en este caso los que integran la OCDE en los que se refleja la evolucin que a nivel mundial se ha experimentado en los ltimos 15 aos, de exigirle a la produccin de conocimiento, crecientemente, resultados ms explcitos en su aplicacin.

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GASTO EN I+D POR TIPO DE INVESTIGACIN COMO PORCENTAJE DEL PIB, 2001.

Investigacin Bsica

Investigacin Aplicada

Desarrollo Experimental

No especificado

Mxico (1997) 0,07 0,14 0,09 - Poland 0,20 0,14 0,20 - Slovak Republic 0,16 0,29 0,16 - Portugal (1999) 0,18 0,25 0,20 - Spain 0,15 0,29 0,31 - Hungary 0,24 0,20 0,27 0,08 Italy (1996) 0,22 0,45 0,34 - Czech Republic 0,53 0,43 0,35 - Norway 0,25 0,56 0,67 - Australia (2000) 0,40 0,55 0,58 - Austria (1998) 0,27 0,60 0,68 0,03 Netherlands (1995) 0,19 - - 1,80 France (2000) 0,52 0,71 0,96 - Switzerland (2000) 0,74 0,94 0,95 - United States 0,59 0,58 1,64 - Korea 0,37 0,75 1,84 - Japan 0,38 0,66 1,85 0,21 Iceland 0,47 1,86 0,73 -

Fuente: OCDE, R&D database, May 2003.

La investigacin bsica es el primer eslabn de la cadena del sistema y su objetivo fundamental es buscar el conocimiento por el conocimiento mismo, por la importancia que tiene en la relacin con el mundo que nos rodea, sin tener necesariamente en vista su aplicacin o utilizacin12. En Chile el principal instrumento disponible para su desarrollo es el Fondo Nacional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico, FONDECYT, que teniendo como misin estimular y promover el desarrollo de la investigacin cientfica y tecnolgica bsica en el pas, financia proyectos de investigacin deexcelencia, sin distincin de disciplinas o procedencia institucional. Resultado de su quehacer, este fondo mantiene en rgimen alrededor de 1200 proyectos y cada ao, en su concurso regular, financia ms de 300 nuevas propuestas de investigacin13.

12 No todos los autores coinciden en una clara delimitacin entre lo que se entiende por ciencia bsica y ciencia

aplicada. Sin embargo existe bastante consenso en que ambas buscan generar conocimiento nuevo, establecindose ms bien las diferencias en relacin al fin perseguido con este conocimiento creado. 13

Datos de Conicyt: CHILE. COMISION NACIONAL DE INVESTIGACION CIENTIFICA Y TECNOLGICA

(CONICYT). Acerca del Programa Fondo Nacional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico (FONDECYT) [En lnea]. Santiago, Chile, CONICYT, actualizado al 22 de Junio 2004, 3 p.

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Como se desprende de las cifras siguientes, los recursos destinados a este fondo aumentaron fuertemente entre 1988 y 1995, mantenindose luego, desde 1997 a la fecha en montos similares, medido en moneda constante.

Nadie duda en que la capacidad de generar y absorber innovaciones, es decir, la capacidad para crear y comercializar tecnologas, supone contar con una base slida en investigacin bsica. Sin embargo, dado que el apoyo a la ciencias no se traduce automticamente en su aplicacin prctica o en innovaciones tecnolgicas, se ha planteado como objetivo de la poltica pblica estimular una mayor vinculacin entre investigacin y su aplicacin, incentivando que las universidades e instituciones tecnolgicas incorporen los intereses de las empresas en sus investigaciones. Con este propsito desde inicios de la dcada de los noventa se impulsa un conjunto de instrumentos orientados a la investigacin

http://www.conicyt.cl/fondecytuno/fondecyt.html CHILE. COMISION NACIONAL DE INVESTIGACION CIENTIFICA Y TECNOLGICA

(CONICYT). Concurso Nacional de Proyectos FONDECYT (Panorama Cientfico Vol. 18, Edicin Especial, Marzo 2004) [En lnea]. Santiago, Chile, CONICYT, 2004, 54 p. http://www.conicyt.cl/fondecytuno/documentos/Pano2004-FONDECYT1.doc

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aplicada y a la innovacin tecnolgica, (los Fondos Tecnolgicos) a los que se har referencia ms adelante.

III.4. Cuenta el pas con suficientes investigadores y estn ellos preparados adecuadamente ?: Recursos humanos dedicados a ciencia y tecnologa.

El nmero de personas dedicadas a actividades de I+D est experimentando un crecimiento en todo el mundo. La formacin y capacitacin de alto nivel en un pas utiliza como indicador la cantidad de investigadores de que dispone un determinado pas en relacin a su poblacin (nmero de investigadores por cada mil integrantes de la poblacin econmica activa). El aumento en el valor de este indicador, muy utilizado mundialmente, refleja un objetivo explcito de polticas publicas en varios pases. En el caso chileno ste aument desde 0,92 en 1993 a 1.08 en el 2001, siendo su crecimiento inferior a lo sucedido, como promedio, en el conjunto de los pases latinoamericanos (1,16).

CHILE: PERSONAL OCUPADO EN CIENCIA Y TECNOLOGA 1993 2000 2001

Investigadores 5.571 6.105 6.382 Becarios I + Doctorado 457 1.112 1.168 Personal de apoyo 4.733 6.083 6.060 Personal de servicios C-T

Personas Fsicas

Total 10.761 13.300 13.610 Investigadores 4.702 5.629 5.712 Becarios I + D/doctorado 339 699 735 Personal de apoyo 3.692 4.745 4.727 Personal de servicios C-T

EJC

Total 8.732 11.073 11.173 Fuente: RICYT

Si se analiza la evolucin en trminos absolutos, se ve que en el ao 1993 el pas contaba con 8.700 personas dedicadas a I+D, expresadas en personas de equivalencia a jornada completa (EJC). Al ao 2001 este personal alcanzaba a 11.200, mostrando en el perodo un incremento del 28%, crecimiento que fue sostenido a lo largo de los aos. Ms que

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el nmero de personas totales, es interesante ver que ha sucedido con los subgrupos, puesto que en el total se considera a investigadores (cientficos e ingenieros dedicados a investigacin), doctorados y becarios y al resto del personal: ayudantes, tcnicos y personal de apoyo en general.

En lo que se refiere a la cantidad de investigadores o lo que se denomina la comunidad cientfica, Chile cuenta con una dotacin relativamente reducida, que entre 1993 y 2001 se increment en 21,5%, equivalente a 1000 nuevos investigadores. Detrs de estas cifras est el concepto de masa crtica, o la cantidad mnima de investigadores que requiere el pas para proyectarse al futuro. Como seala Eric Goles, un pas que aspira al desarrollo debe apostar por el desarrollo de la ciencia..../... Debemos tener una base cientfica desarrollndose ahora, para que nuestros cientficos estn medianamente preparados para enfrentar lo que venga en el futuro, que no sabemos exactamente qu puede ser. Debemos tener una base cientfica robusta y numerosa"14.

Existe gran conciencia de la necesidad que como pas tenemos de aumentar esta masa crtica. Esto se refleja en la importancia que el pas le est asignando a la preparacin de recursos humanos altamente calificados. As, el grupo de personas con doctorados o que estn en vas de obtener este grado muestra un importante 117% de aumento entre los aos 1993 y 2001, muy por encima del crecimiento que se da entre los otros grupos dedicados a I+D. Al respecto y como ejemplo, el cuadro siguiente muestra la evolucin en el nmero de becas entregadas por Conicyt. En 1999 se graduaban en Chile alrededor de 50 doctores aumentando significativamente este nmero hasta alcanzar al ao 2003 a alrededor de 160 nuevos doctorados. Similar crecimiento se da respecto a las becas otorgadas por este organismo. Sumando a lo anterior el gran aumento a travs de otros programas con financiamiento pblico, principalmente el Programa de Mejoramiento de la Calidad y la Equidad de la Educacin Superior (MECESUP), se proyecta que al 2008 se graduarn en Chile no menos de 400 doctores, ms otros cien en el extranjero. Se puede esperar entonces para un futuro

14 GOLES, Eric. Para aspirar al desarrollo necesitamos ms cientficos y tecnlogos (Diario El Mercurio,

Jueves 11 de Diciembre de 2003) [En lnea]. Santiago, Chile, CONICYT, 2003, 3 p. [http://www.conicyt.cl/dossier/mercurio]

16


cercano, un fuerte aumento en la comunidad respectiva y especialmente un fuerte impulso para su renovacin. Sin embargo este incremento es aun insuficiente.

CHILE: NUEVOS DOCTORADOS

1999 2003 Doctores graduados en Chile 50 160 Becas otorgadas por Conicyt 65 200 Becas en desarrollo 120 500

Fuente: elaboracin propia en base a informacin de Conicyt

Otro aspecto interesante es conocer como se distribuyen por sector de ocupacin las personas dedicadas a la investigacin, aspecto en el que se presenta una de las ms importantes diferencias entre los pases ms desarrollados y aquellos en vas de desarrollo. Mientras que en Europa y Amrica del Norte un porcentaje importante de ellos se encuentra empleado en el sector privado (casi 50 y 70% respectivamente), en los pases en vas de desarrollo es el sector pblico el que emplea a la mayor parte de este personal (ms del 80%), ya sea a travs de organizaciones gubernamentales directamente, o bien en instituciones de educacin superior. Chile no escapa a este comportamiento e incluso, de acuerdo a las cifras disponibles, muestra una pequea disminucin en el porcentaje de investigadores que laboran ms directamente ligados a las empresas. No es evidente si esta situacin refleja un problema de oferta (la formacin de estos investigadores no responde a las necesidades de la industria) o ms bien responde a un problema en la demanda (las empresas no han generado capacidades internas para realizar innovaciones de procesos y productos).

CHILE: INVESTIGADORES POR SECTOR

1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 Gobierno 19,9% 20,2% 19,5% 20,0% 20,2% 20,5% 20,5% 20,7% 20,4% 20,0% 19,7% 19,7% Empresas 6,4% 6,9% 6,6% 6,7% 6,7% 5,9% 5,8% 6,1% 6,0% 6,0% 5,9% 5,8% Educacin Superior 66,6% 65,9% 67,3% 66,8% 67,0% 68,2% 69,2% 68,0% 68,5% 68,9% 69,4% 69,3% Org.priv.sin fines de lucro 7,1% 7,0% 6,6% 6,4% 6,1% 5,5% 4,4% 5,1% 5,2% 5,1% 5,0% 5,0%

Personas Fsicas

Total 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% Fuente: Ricyt

17


Si se une este antecedente con el presentado antes, referido al aumento de doctorados y becarios, y de no existir un cambio importante en la capacidad e inters de las empresas por atraer a estas personas ms capacitadas, ellas no tendrn un gran incentivo en permanecer en el pas, dado que los puestos que se les ofrecern probablemente vendrn de instituciones directamente de gobierno y de universidades, especialmente aquellas con financiamiento pblico, sin grandes atractivos en lo econmico y con limitaciones para su desarrollo profesional. A pesar de que no se cuenta con un indicador que mida la proporcin de los recursos humanos altamente calificados que no permanecen en el pas, la evidencia seala que no es un grupo menor y que uno de los problemas existentes, tanto en Chile como en otros pases similares, es justamente la contradiccin que se presenta entre el esfuerzo por preparar profesionales y luego su capacidad por retenerlos. No hay que olvidar adems que en muchos de los pases ms desarrollados se ofrecen interesantes incentivos para atraer a estos profesionales, tanto en trminos de espacios atractivos de investigacin como en trminos monetarios15.

III.5. Indicadores de resultado: publicaciones y patentes

Hasta el momento los indicadores utilizados han hecho referencia a recursos monetarios y humanos existentes en el pas, sin mencionar nada acerca de sus resultados16. Para medir la produccin cientfica y tecnolgica se emplean estrategias distintas de las utilizadas para elaborar los indicadores de inversiones, precisamente por su distinta naturaleza. En este sentido aparecen como indicadores vlidos y reconocidos internacionalmente las publicaciones cientficas17 y las patentes tecnolgicas, aun cuando estos indicadores no reflejan necesariamente la calidad de la creacin.

15 La OCDE en uno de sus documentos seala lo siguiente Una forma de enfrentar la demanda de personal

cientfico y tecnolgico es ampliar la red ms all de las fronteras nacionales. Los pases de la OCDE estn motivando a estudiantes extranjeros a participar en sus sistemas de enseanza de educacin superior y en sus sistemas de investigacin, haciendo ms sencilla la inmigracin para profesionales calificados en ciencia y tecnologa. (Science and Innovation Policy: Key Challenges and Opportunities, Enero 2004). 16

Sin embargo se podra considerar que algunos de estos input son tambin output en si mismos. As por ejemplo el hecho de que el pas cuente con un mayor nmero de profesionales altamente capacitados es ya un resultado valorizable, por las externalidades que se generan en el pas, mas all de publicaciones o aplicaciones especficas. 17

En relacin a las publicaciones, cabe mencionar que el conocimiento cientfico y tcnico se almacena y distribuye, tradicionalmente, a travs de ellas. Los indicadores basados en la Bibliometra (es decir, mediante la

18


Respecto a las primeras, el cuadro siguiente incorpora un conjunto de las ms importantes publicaciones en distintas reas de la investigacin, sealando que tanto en trminos absolutos (nmero de citas) como relativos (porcentaje del total mundial), el pas ha mostrado una evolucin positiva respecto a su productividad cientfica desde el ao 1990 en adelante.

NOMBRE PUBLICACIN 1990 1994 1998 2000 2001 2002 PUBLICACIONES EN SCI 1.220 1.412 1.843 2.282 2.363 2.655

porcentaje del total mundial 0,178% 0,177% 0,195% 0,231% 0,241% 0,258% PUBLICACIONES EN PASCAL 569 576 850 889 1.024 1.089

porcentaje del total mundial 0,117% 0,110% 0,166% 0,174% 0,200% 0,214% PUBLICACIONES EN INSPEC 179 241 303 313 386 529

porcentaje del total mundial 0,069% 0,086% 0,092% 0,093% 0,113% 0,139% PUBLICACIONES EN COMPENDEX 96 125 199 229 263 323

porcentaje del total mundial 0,063% 0,057% 0,100% 0,100% 0,108% 0,122% PUBLICACIONES EN CHEMICAL ABSTRACTS 417 507 766 800 852 952

porcentaje del total mundial 0,081% 0,083% 0,107% 0,106% 0,109% 0,120% PUBLICACIONES EN BIOSIS 607 577 636 1.034 866 943

porcentaje del total mundial 0,109% 0,106% 0,123% 0,181% 0,155% 0,165% Fuente: En base a informacin del RICYS

Corrobora lo anterior el hecho que entre los aos 1981 y 2000, en el nmero de citas en todos los campos considerados por el ISI18, el pas ocupa una posicin destacada que lo sita en primera posicin entre los pases latinoamericanos y en el lugar nmero 21 en el mbito mundial, antecedido por Espaa y precedido por Hungra. En efecto, de 22.575 artculos generados en Chile se han realizado ms de 152 mil citaciones, lo que significa un impacto de 6,74, en tanto que en Espaa este ndice es de 6,78, en Argentina de 5,63, Mxico 5,48 y Brasil 4,99. Es necesario resaltar que los investigadores activos (con proyectos vigentes)

observacin y tratamiento matemtico y estadstico de los datos bibliogrficos incluidos en dichas publicaciones) constituyen la principal herramienta para analizar la actividad cientfica desarrollada en los diferentes pases. Hay que sealar su carcter cuantitativo, aunque, a veces, se les concede un carcter cualitativo cuando se emplea el anlisis de las citas recibidas por las publicaciones. Conviene sealar, no obstante, que el nico juicio considerado internacionalmente vlido en la evaluacin de la calidad cientfica es la opinin de los expertos. 18

Institute for Scientific Information

19


alcanzan a unos 3.500 en tanto que en Espaa superan los 115 mil, en Argentina son del orden de 35 mil, en Mxico casi 25mil y el Brasil 50 mil19.

Una opinin distinta es la de J. J. Brunner quien ejemplifica para el perodo 1981-1995 en relacin a pases similares: Un indicador de la forma cmo se ha venido debilitando comparativamente la ciencia bsica en Chile se muestra en el siguiente Grfico. All se observa que Chile, habiendo partido por encima de Corea y Portugal en trminos de produccin cientfica, ha terminado superado por ambos y que, a su turno, Mxico ha aumentado la distancia inicial respecto de nuestro pas.

Se mencion antes la dificultad de medir los resultados y la productividad de la ciencia y la tecnologa debido a la naturaleza del producto derivado de ellas, es decir generacin de conocimiento y ms aun si se le exige su traduccin efectiva en beneficios econmicos y sociales. En el caso del uso de las publicaciones como medida de la productividad (y de calidad) tampoco es fcil, presentndose una controversia al respecto como lo seala la evaluacin realizada al Conicyt en 1998. Algunos opinan que ha sido una fuerza central para mejorar la calidad de la ciencia chilena. Otros en cambio sealan que la importancia asignada

19 Eric Goles, en la ceremonia de adjudicacin de concursos del Fondecyt, mayo 2004.

[http://www.conicyt.cl/dossier/2004/fondecyt/discurso-Eric-Goles.html]

20


a este indicador ha llevado a efectos no deseados como una interpretacin estrecha de la excelencia (que impone las tradiciones de las ciencias fsicas a otras disciplinas); un prejuicio contra algunos campos de investigacin (por ejemplo, geografa, biosistemtica, ciencias sociales y humanas, ingeniera), y al fortalecimiento de las formas tradicionales de hacer ciencia, lo que a la vez no fomenta la investigacin orientada a problemas sociales y econmicos y a grupos de investigacin multidisciplinarios.

Como indicadores de productividad tecnolgica y para estudiar la interaccin entre la ciencia y el desarrollo tecnolgico se utilizan las patentes. Se trata de documentos que representan invenciones tcnicas que han pasado un examen tanto para asegurar su novedad como para precisar su utilidad potencial. Son, por tanto, una valiosa fuente de informacin del desarrollo tecnolgico. En general, los resultados de la investigacin tecnolgica no se hacen pblicos en revistas, sino que ms bien se patentan o guardan como secreto industrial por el propio inters de los sectores implicados y como prevencin frente a competidores. Los cuadros siguientes muestran el pobre desempeo del pas en los ltimos aos, tanto respecto a solicitudes como otorgamientos de patentes20. Para contextualizar estos datos es til mencionar que por ejemplo el ao 1992 se presentaron cerca de 600 mil solicitudes en Europa, Japn y Estados Unidos. Para el ao 2002 esta cantidad haba aumentado a ms de 850 mil.

20 Una patente de invencin es un derecho de exclusividad concedido por el Estado para proteger y explotar una

invencin. Una patente es la contrapartida al hecho de proteger una invencin mediante reserva o secreto y, como tal, requiere que el solicitante de la patente haga pblico su invento a travs de una solicitud de patente, de forma que un experto en la materia referida por dicha solicitud, pueda reproducir la invencin. A cambio de publicar su invento, el solicitante obtiene un derecho que permite impedir, a otros, cualquier forma de explotacin comercial de la invencin, dentro del territorio de obtencin de la patente y por un periodo de tiempo limitado.

21


CHILE: SOLICITUDES DE PATENTES

Origen\ Ao 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003

Extranjero

Nacional

% Nacional

Total 1110 1433 1682 2006 2081 2383 2920 3197 3202 3651 3201 3007 2787

Fuente: DPI, Ministerio de Economa. Datos muestran el valor agregado de solicitudes de patente de invencin, modelos de utilidad y diseos industriales.

En relacin a las patentes concedidas, reflejo de la productividad de la creacin tecnolgica, el pas tiene un gran desafo por delante. El nmero de patentes concedidas en el pas a residentes a travs de los ltimos diez o doce aos es muy baja, registrndose el ao 2003 slo 29 patentes para nacionales en el pas. Si se utiliza como referencia adicional el nmero de patentes concedidas a chilenos en otros pases, la visin no vara demasiado.

Esta situacin no es nueva, y las autoridades estn muy concientes de ella. As por ejemplo el Ministro de Educacin en 2003, refirindose a la necesidad de mayor involucramiento empresarial en la investigacin y desarrollo de productos y procesos sealaba que un campo estratgico en que esta necesidad de inflexin se da con toda crudeza se refiere a las patentes. Nuestra situacin es crtica. En el ao 2000, tuvimos una tasa de patentes concedidas en Estados Unidos de 1 por milln de habitantes. Holanda tuvo 78 y Finlandia 119... En las patentes se estn jugando enormes riquezas....21.

21 Discurso del Ministro de Educacin Sergio Bitar, Dcimo Aniversario del Fondo de Fomento al Desarrollo

Cientfico y Tecnolgico (FONDEF), Centro de Extensin Universidad Catlica, Abril 28 del 2003. [http://www.fondef.cl/creativa/Discurso_Sr_Sergio_Bitar.doc]

22


CHILE: CONCESIONES DE PATENTES

Origen\ Ao 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002

Extranjero Nacional

% Nacional

Total 3 11 307 186 212 317 377 662 621 703 654 763

Datos muestran el valor agregado de solicitudes de patente de invencin, modelos de utilidad y diseos industriales.

Fuente: DPI Ministerio de Economa

III.6 Los Fondos Concursables: el principal instrumento de asignacin de recursos pblicos22

Como se ha visto en los puntos anteriores, histricamente ha sido el Estado el principal impulsor de los esfuerzos del pas en ciencia, tecnologa e innovacin, utilizando para ello los fondos concursables como el principal mecanismo para canalizar recursos con este destino. De acuerdo a la Ley de Presupuesto ao 2004, el aporte fiscal para este ao a fondos de fomento para la investigacin en Ciencia y Tecnologa es cercano a los 110 millones de dlares y se distribuye de la siguiente manera:

22 Este punto se basa fundamentalmente en opiniones sealadas en evaluaciones realizadas a estos fondos

concursables. Vase: RIVAS, Gonzalo (Economista, Director Programa Econmico Fundacin Chile 21). El Sistema de Fondos Tecnolgicos en Chile: Antecedentes para la evaluacin de su funcionamiento e impacto. Coleccin Ideas, Ao 5, N 45, Agosto 2004, 29 p. Para el caso de Fondecyt, vase: CIENCIA, TECNOLOGA e Innovacin Programas y Polticas en Chile. Informe de una misin internacional patrocinada por la CONICYT, Chile, y el CIID, Canad (Noviembre de 1998) [En lnea]. Santiago, Chile, CONICYT, 1998, 5 p. http://www.conicyt.cl/acerca-conicyt/html-canada/ Complementariamente se utilizan algunos indicadores de desempeo de la Direccin de Presupuestos (Dipres). Desde hace ya algunos aos, la Dipres impulsa sistemas de evaluacin de la gestin de las instituciones pblicas y de algunos de sus programas, utilizando para esto un conjunto de indicadores cualitativos y cuantitativos de economa, eficiencia, eficacia y de calidad de servicio. Aun cuando muchos de estos indicadores son muy especficos a la gestin de cada institucin, sirven para complementar a otros.

23


DISTRIBUCIN DEL APORTE FISCAL AO 2004 A FONDOS DE FOMENTO PARA LA INVESTIGACION EN C+T23

(millones de pesos24)

INVESTIGACION APLICADA A DESARROLLO PRODUCTIVO

FONDO PARA LA INNOVACION AGRARIA (FIA) 4.035 FONDO PARA LA INVESTIGACION PESQUERA (FIP) 2.211 FONDO DE DESARROLLO E INNOVACION (FDI) 8.447 FONDO DE DESARROLLO TECNOLOGICO Y PRODUCTIVO (FONTEC) 7.172 FONDO DE FOMENTO DE CIENCIA Y TECNOLOGIA (FONDEF) 9.900 PROGRAMA DE DESARROLLO E INNOVACION TECNOLOGICA (BID) 10.690 PROGRAMA DECIENCIA PARA LA ECONOMIA DEL CONOCIMIENTO (BM) 5.129 FONDO DE INNOVACIN TECNOLOGICA BIO-BIO* 1.008

SUB-TOTAL 48.592

INVESTIGACION FUNDAMENTAL

FONDO NACIONAL DE DESARROLLO CIENTIFICO Y TECNOLOGICO (FONDECYT) 16.983

CENTROS DE EXCELENCIA (INVESTIGACION FUNDAMENTAL Y APLICADA)

CENTROS DE INVESTIGACION AVANZADA (FONDAP) 4.281 PROGRAMAS REGIONALES DE INVESTIGACION CIENTIFICA Y TECNOLOGICA* 1.433 PROGRAMA INICIATIVA CIENTIFICA MILENIUM (ncleos e Institutos Milenio) 3.611

SUB-TOTAL 9.325

TOTAL 74.900

Fuente: Conicyt con cifras de la Ley de Presupuesto ao 2004 * El Fondo de Innovacin Bio-Bio y los Programas Regionales tienen asignado un 50% del monto total. El otro 50% lo aportan las regiones (FNDR)

El Fondecyt25 creado en 1981, tiene como misin estimular y promover el desarrollo de investigacin cientfica y tecnolgica bsica en el pas. A su vez, y desde inicios de la dcada

23 Es interesante ver que de acuerdo al aporte fiscal para este ao, los montos destinados a investigacin aplicada

son superiores a aquellos que van a investigacin fundamental. 24

Para expresar estas cantidades en dlares se utiliza un tipo de cambio de 660 pesos. 25

Su misin es estimular y promover el desarrollo de investigacin cientfica y tecnolgica bsica en el pas. Para ello, incentiva la iniciativa individual y de grupos de investigadores financiando proyectos de investigacin de excelencia, sin distincin de disciplinas o procedencia institucional, a partir de una gestin eficiente y basada en la relacin permanente y enriquecedora con sus usuarios individuales, colectivos e institucionales. Fuente:

24


de los 90, la herramienta fundamental de la poltica pblica de fomento de la innovacin tecnolgica ha sido la de los Fondos Tecnolgicos26, creados para incrementar el esfuerzo nacional en innovacin a travs del fortalecimiento de la demanda tecnolgica, impulsando una mayor participacin de la empresa privada en este esfuerzo. Algunos de estos fondos se orientan hacia la investigacin de carcter ms pre competitiva, y otros apoyan iniciativas ms cercanas a su implementacin final.

Se presenta a continuacin un esbozo de evaluacin de los Fondos en funcin de dos criterios bsicos, a travs de los cuales se intenta reflejar antecedentes sobre los recursos utilizados y el servicio entregado (eficiencia/calidad) y de los resultados obtenidos en relacin al propsito (eficacia/pertinencia).

a. Eficiencia en el uso de los recursos.

El mecanismo de los fondos concursables utilizado en el pas ha presentado, en comparacin con el resto del mundo, muy bajos costos de operacin a travs de los aos, medido esto por la relacin entre costos de administracin y recursos colocados. As por ejemplo, para Fondecyt el porcentaje de gastos operacionales sobre el monto total de proyectos financiados ha oscilado entre 2 y 3% desde el ao 200027. Sin duda la organizacin administrativa eficiente ha sido uno de los grandes mritos en el funcionamiento de los fondos, permitiendo que los recursos destinados lleguen en casi un 100% a los proyectos

CHILE. COMISION NACIONAL DE INVESTIGACION CIENTIFICA Y TECNOLGICA (CONICYT). Acerca del Programa Fondo Nacional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico (FONDECYT) [En lnea]. Santiago, Chile, CONICYT, 2004, 3 p. http://www.conicyt.cl/fondecytuno/fondecyt.html 26

En la actualidad, los principales Fondos operando son los siguientes: Fondo Nacional de Desarrollo Tecnolgico y Productivo (FONTEC), creado en 1991, tiene como misin

financiar proyectos de innovacin tecnolgica de empresas del sector privado, o asociaciones de ellas. Fondo de Desarrollo e Innovacin (FDI). Su objeto es financiar proyectos de innovacin y cambio

tecnolgico en reas de impacto estratgico en el desarrollo econmico y social de Chile. Fondo de Fomento al desarrollo Cientfico y Tecnolgico (FONDEF). Creado en 1991 al alero del

CONICYT, su propsito fundamental es fortalecer y aprovechar las capacidades cientficas y tecnolgicas de las universidades e institutos tecnolgicos, para incrementar la competitividad de las empresas.

Fundacin para la Innovacin Agraria (FIA). Creada en la dcada de los 80 por el Ministerio de Agricultura, se reactiva en 1994 enfocndose a impulsar la innovacin en las distintas actividades de la agricultura nacional.

27 Indicador eficiencia / producto de DIPRES.

25


financiados por Fondecyt y los Fondos Tecnolgicos. Como contraparte tambin han derivado algunos de los inconvenientes que se presentan, en mayor o menor medida, en la operacin: prolongados tiempos de respuesta en las diferentes etapas por escasez de personal; alta rotacin y no siempre calidad ptima de los evaluadores de los proyectos que se presentan; e insuficiente capitalizacin institucional de la experiencia al funcionar con evaluadores externos.

Un segundo aspecto relacionado con la eficiencia pero tambin la transparencia se refiere a que el tipo de mecanismo utilizado ha permitido gran transparencia en la asignacin de los recursos pblicos. Los concursos estn adecuadamente documentados y la informacin est disponible pblicamente sobre proyectos financiados, montos,regiones, sectores. En definitiva la organizacin de la informacin es eficiente y accesible tanto en montos como destino.

Se podran utilizar, como de hecho se hace, algunos otros indicadores de eficiencia como por ejemplo recursos totales aportados a los proyectos en relacin al nmero de proyectos financiados, o aporte fiscal respecto al VAN de los proyectos. En este documento no han sido considerados puesto que su interpretacin requiere entrar a un tipo de anlisis que escapa a las posibilidades de este informe. Efectivamente, un indicador que seale que ha bajado el aporte fiscal en relacin al nmero total de proyectos, seala necesariamente un mayor compromiso de los privados en el co-pago?.

b. Eficacia: logros en funcin de objetivos.

La eficacia dice relacin con la adecuacin de estos instrumentos para lograr los objetivos establecidos. En el caso del Fondecyt, no es fcil evaluar este aspecto puesto que un objetivo tan amplio como estimular y promover el desarrollo de investigacin cientfica y tecnolgica bsica en el pas financiando proyectos de investigacin de excelencia puede tener mltiples dimensiones. En cualquier caso, existe consenso que este instrumento ha permitido fortalecer significativamente la capacidad chilena en investigacin bsica, fomentando al mismo tiempo su difusin a travs de publicaciones especializadas. Este es un

26


gran logro, plenamente concordante con el propsito inicial y probablemente sin la existencia de financiamiento pblico la ciencia en el pas sera muy pobre, considerando adems su condicin de bien pblico28.

Los cuestionamientos aparecen cuando se consideran o exigen requisitos ms especficos. Una dificultad que se ha sealado apunta a que los proyectos financiados muchas veces tienen un enfoque demasiado acadmico, sin considerar suficientemente las necesidades especficas del pas y por tanto sin generar ms activamente vnculos entre los procesos de descubrimiento y utilizacin del conocimiento.

Como un avance en lo referente a una mayor apertura a las necesidades y realidades del pas se puede destacar el mejoramiento en la cobertura hacia las regiones, a travs de la creacin de polos regionales, integrando las preocupaciones de todo el pas. Tambin impacta positivamente en la direccin de una mayor amplitud, la cantidad de proyectos financiados en reas poco consideradas antes como ciencias sociales y salud29.

En relacin a los fondos tecnolgicos, una de las principales razones para su creacin fue acercar e involucrar ms a los actores privados a la actividad tecnolgica. De acuerdo al aporte que hacen los privados y su evolucin, los resultados son muy satisfactorios30. Sin embargo este primer indicador es necesario ponderarlo en al menos dos aspectos: naturaleza del aporte privado considerado y tipo de compromiso e involucramiento privado en la orientacin de las actividades del proyecto.

28 Ver BRUNNER, Jos Joaqun. Chile: Informe sobre capacidad tecnolgica. Temas de Desarrollo Humano

Sustentable / Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo PNUD Instituto de Economa Poltica - Universidad Adolfo Ibez, N 6, 2001, 37 p. 29

Por ejemplo es interesante mencionar que se cre un Fondo Nacional de Investigacin y Desarrollo en Salud (FONIS), con el objetivo de disponer de la investigacin necesaria para mejorar la toma de decisiones en salud, desde el nivel de polticas hasta el nivel de decisiones clnicas. Adems busca incentivar y desarrollar las capacidades de las personas por realizar estas investigaciones aplicadas incorporndolas al quehacer asistencial. 30

En el FONTEC la participacin privada en el financiamiento se ha incrementado desde promedios cercanos al 45% a comienzos de la dcada de los noventa, a valores cercanos al 65% entre los aos 2000 y 2002. En el FIA, en 1997 los privados participaron con el 18% del financiamiento; al ao 2002 ste se haba incrementado hasta el 40%. Por su parte en el FDI, entre el 2000 y el 2002 el sector privado ha representado una participacin levemente superior al 50%.

27


En parte debido a que en los proyectos financiados a Universidades e Institutos Tecnolgicos las empresas no aportan significativamente con recursos frescos, (valorizando como aporte el uso de sus equipos e instalaciones, as como las horas hombre de personal asignado) el compromiso de stas con los resultados, y en general con la orientacin de los trabajos, es menor al esperado. La consecuencia es que son los investigadores, y no el sector privado, el que muchas veces controla los proyectos de I+D31. Como posible solucin se ha planteado aumentar el co-pago de las empresas en los proyectos, solucin no tan evidente si se considera que mientras mayor el porcentaje de aporte que se exija a las empresas, es altamente probable que la cartera se incline hacia los proyectos de menor riesgo tecnolgico, mayor apropiacin privada de los resultados y menor externalidad (y por tanto menor rentabilidad social)32.

Los fondos tecnolgicos han tenido un impacto significativo desde la perspectiva de promover actividades en la ciencia y la tecnologa que se relacionen e interesen ms a las empresas. Sin duda ellos han contribuido en gran medida a generar las primeras redes ms permanentes entre universidades e institutos y las empresas, incentivando una cultura de trabajo en colaboracin inexistente hasta hace pocos aos. Y esto es altamente valorado si se considera que la innovacin es un sistema donde la interaccin entre sus partes es fundamental.

Una de las dificultades que repercute en la eficacia del sistema dice relacin con la falta de articulacin y de coordinacin estratgica entre los fondos existentes. En palabras de Gonzalo Rivas esto no es un problema que surja de los Fondos en s, sino que responde a la ausencia de una poltica formal sobre innovacin tecnolgica en el pas. Una muestra de ello es la proliferacin de pequeos Fondos sectoriales que no responden a ningn diseo global, y que pueden tener reglas de financiamiento y seleccin distintas.

31 RIVAS, Gonzalo. El Sistema de Fondos Tecnolgicos en Chile: Antecedentes para la evaluacin de su

funcionamiento e impacto (Coleccin Ideas, Ao 5, N 45, Agosto 2004) [En lnea]. Santiago, Chile, Fundacin Chile 21 - Think tank progresista, 2004, p. 9. 32

Ibid, p. 9.

28


No obstante lo anterior, es necesario destacar los avances existentes en trminos de una mayor y mejor articulacin del sistema en su conjunto. As por ejemplo hace unos meses atrs el presidente de Conicyt afirmaba que cerca del 50% de los investigadores de proyectos Fondecyt han continuado sus desarrollos a nivel precompetitivo en fondos tales como FONDEF, el FDI o el FIA, o en la creacin de empresas y desarrollos basados en FONTEC.

IV. Conclusiones

En la actualidad el conocimiento cientfico y el conocimiento tecnolgico no son resultados exclusivos de la actividad de instituciones especializadas, generndose ms bien en un amplio conjunto de organizaciones y estructuras, as como redes que asocian a organismos de investigacin con los usuarios de los productos del trabajo cientfico. Por lo anterior, una evaluacin de sus resultados requiere de un anlisis mucho ms global que incorpore todas aquellas reas que dificultan o potencian lo que all se realiza. Sin duda el sistema educacional especialmente educacin superior y la cultura de universidades, institutos y del sector privado, que histricamente han trabajado sin intereses convergentes, tienen que estar en el ncleo de la discusin.

Como se ha intentado mostrar en el informe, se requiere de precaucin en la interpretacin de indicadores parciales para medir calidad y pertinencia de las actividades en ciencia y tecnologa y de sus efectos, si es que ellos no se insertan en un marco que considere el contexto social ms amplio de la realidad a la que stos estn referidos. En este sentido, si bien las comparaciones internacionales son muy tiles puesto que no existen valores de referencia para estos indicadores, pueden tambin distorsionar los nfasis o focos en que cada pas, de acuerdo a su realidad desea enfatizar.

Teniendo presente lo anterior, el documento entrega informacin sobre los indicadores clsicos de I+D en el pas, entendiendo que las actividades de ciencia y tecnologa son un componente fundamental e insustituible del sistema de innovacin.

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En Chile el gasto en I+D es bajo, medido tanto en trminos absolutos como en relacin al PIB nacional. En los ltimos doce aos si bien esta participacin ha sido superior a las dcadas pasadas ha mostrado un estancamiento, en contraste con la creciente priorizacin asignada a estos temas en los pases industrializados. La disparidad existente entre este comportamiento y lo que est sucediendo en muchos pases del mundo es sumamente marcada y se evidencia un rezago preocupante que es necesario corregir. Es decir, estamos aumentando la distancia respecto a ellos, y por lo tanto la brecha que nos separa es cada vez mayor.

Aun ms importante que lo anterior, es la composicin de este gasto en el pas y el bajo grado de articulacin entre las empresas y las instituciones de ciencia y tecnologa. De acuerdo a los ltimos datos disponibles, un bajo porcentaje del financiamiento del gasto nacional en I+D proviene de las empresas. Lograr una mayor participacin privada en las actividades cientficas y tecnolgicas sigue siendo un gran desafo y se plantea como uno de los temas de mayor relevancia en relacin a la efectividad de los recursos pblicos canalizados al sector.

La necesidad de encontrar mecanismos que permitan incorporar ms activamente al sector privado productivo y aumentar el nfasis en ciencia aplicada y desarrollo tecnolgico, se expresa entre otros, en los siguientes aspectos:

baja capacidad de innovar internamente en las empresas; menos del 15% del gasto en I+D es realizado al interior de ellas.

dbil cooperacin e interaccin permanentes entre los centros de I+D y los sectores productivos. Junto a ello, escasa asociatividad empresarial en proyectos innovadores.

escasa fluidez en la transferencia desde la fase de investigacin y desarrollo de tecnologas hacia sus aplicaciones productivas. En palabras del Ministro de Educacin Sergio Bitar, tenemos que ir encadenando ms los elementos que intervienen en el sistema, que son las universidades, los centros de investigacin y las empresas. En la sociedad del conocimiento, todo se juega por la innovacin33.

33 Entrevista del 22 de abril 2004 al Ministro de Educacin.

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El sistema de fondos concursables, principal mecanismo utilizado para la canalizacin de recursos en los ltimos quince aos, ha sido evaluado positivamente tanto en trminos de desempeo como de resultados. Habiendo permitido una evolucin en la direccin correcta y en la forma de entender la importancia de generar, absorber, adecuar y difundir el conocimiento, este mecanismo requiere de una revisin en su orientacin, administracin y articulacin y, posiblemente, de una complementacin con instrumentos de otra naturaleza. Los Fondos han mostrado una cierta flexibilidad y capacidad de adecuacin en el tiempo pero es necesario analizar y decidir respecto a orientaciones de poltica que trascienden al funcionamiento de cada Fondo en particular, incluyendo decisiones como neutralidad / selectividad en funcin de objetivos de poltica; cambios de nfasis entre creacin / aplicacin; proyectos / programas; creacin / transferencia / adaptacin de conocimiento.

Una conclusin adicional se ve reforzada por la dificultad experimentada al intentar obtener cifras actualizadas y luego para su compatibilizacin: existe una gran dispersin entre instrumentos e instituciones pblicas dedicadas a la ciencia y la tecnologa, sin una institucionalidad que permita, manteniendo sus objetivos propios, una mayor sinergia, complementacin y articulacin. Instrumentos que a veces con propsitos similares o

complementarios pero que no trabajan en forma conjunta son reflejo de una institucionalidad que requiere adecuaciones, especialmente considerando que los lmites entre ciencia, tecnologa e innovacin han variado, son ms difusos y requieren de una mirada global por cuanto la ciencia es usada cada vez ms para crear nuevos productos y, a su vez, la transformacin tecnolgica influye en las prioridades y los enfoques de la ciencia.

Chile ha conseguido lugares destacados en los ltimos aos en diferentes ranking internacionales que miden competititvidad y en general desempeo econmico. Aspectos como condiciones macroeconmicas, calidad de sus instituciones o estabilidad poltica han sido en la mayora de ellos muy bien evaluados, apareciendo constantemente en el lado de las debilidades o rezagos del pas aquellos relacionados con la capacidad tecnolgica pas, la calidad de la educacin y su dotacin de capital humano avanzado. Son estos temas,

[http://www.conicyt.cl/dossier/2004/ciencia-emol/sergio-bitar.html]

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justamente, todas aquellas reas que ms directamente afectan y determinan la capacidad de innovacin de un pas y donde el pas enfrentar los mayores desafos en los prximos aos.

V. Seleccin bibliogrfica

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Documents

Ciencia y Tecnologia Indicadores de La Situacion Chilena